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Rio de Janeiro
2014
Rio de Janeiro
2014
CATALOGAO NA FONTE
UERJ/REDE SIRIUS/BIBLIOTECA CCS/C
A447c
Autorizo, apenas para fins acadmicos e cientficos, a reproduo total ou parcial desta tese, desde que
citada a fonte.
_______________________________________
Assinatura
_____________________
Data
Rio de Janeiro
2014
DEDICATRIA
AGRADECIMENTOS
RESUMO
ABSTRACT
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende de. Civil Procedure Agreements. 2014. 239 f.
Tese (Doutorado em Direito Processual) Faculdade de Direito, Universidade do
Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2014.
The present thesis has as its objective the analysis of procedural agreements
established between parties before or after the case has arrived at a courthouse. The
emphasis of the research is the way by which those agreements can be enforced within
the procedure without disrespecting relevant public interests. Foreign systems and, later
on, the way Brazilian law treats the subject are analyzed. Another point of the research
is the influence of the public interest based and the private interest based systems in
civil procedure. Finally, the timetabling model of civil procedure and the upcoming
reform of the Brazilian Civil Procedure Code are examined.
Keywords: Civil Procedure. Litigations objectives. Public interest based and private
interest based systems. Procedural agreements. Law and order.
SUMRIO
INTRODUO...............................................................................................................9
1
PROCEDIMENTO
SUA
ADAPTAO
EXPERNCIA
ESTRANGEIRA..........................................................................................................17
1.1 Generalidades..........................................................................................................17
1.2 Sistemas de flexibilizao do procedimento.........................................................21
1.3 Experincias no direito estrangeiro.......................................................................26
1.3.1 O direito ingls: case management.......................................................................26
1.3.2. O direito francs: contrat de procdure...............................................................36
1.3.2.1 Os acordos processuais entre advogados...........................................................37
1.3.2.2 Os acordos institucionais e os decretos na virada do milnio............................38
1.3.2.3 As convenes relativas ao processo: os reais contrats de procdure...............42
1.3.3 Outros exemplos encontrados alhures...................................................................46
1.4 Novo sistema de flexibilizao................................................................................50
2 ESTADO, JURISDIO E IDEOLOGIA ..........................................................52
2.1 Generalidades..........................................................................................................52
2.2 Evoluo da estatizao da jurisdio na Histria...............................................53
2.3 Os escopos da jurisdio e as ideologias do Estado.............................................58
2.3.1 Publicismo e liberalismo no processo...................................................................59
2.3.1.1 A disseminao do ativismo judicial de Klein...................................................63
2.3.1.2 Os fundamentos do publicismo..........................................................................66
2.3.1.3 Os fundamentos do (neo)liberalismo processual................................................69
2.3.2 Civil Law e common Law: intercmbio entre sistemas..........................................75
2.3.3 Os fins da moderna atividade jurisdicional...........................................................79
2.3.3.1 Escopos da jurisdio.........................................................................................82
2.3.3.2 Imparcialidade e poderes instrutrios do juiz.....................................................88
2.3.3.3 Gesto do processo.............................................................................................92
2.3.3.4 Boa-f na conduta das partes no processo.........................................................96
2.3.4 Os fins da jurisdio civil e as convenes atinentes ao processo e ao
procedimento.................................................................................................................100
3CONVENES PROCESSUAIS...........................................................................102
3.1 Generalidades.........................................................................................................102
3.2 Atos processuais dispositivos................................................................................110
flexibilizao
procedimental
por
calendrio
no
novo
CPC..............................................................................................................................210
CONCLUSO..............................................................................................................214
REFERNCIAS..........................................................................................................221
INTRODUO
O art. 139, inc. VI, do projeto de Novo Cdigo de Processo Civil (equivalente ao art. 118, inc. V, da
redao original do profeto), confere, nesses moldes, poderes ao juiz para adaptao do processo: Art.
139. O juiz dirigir o processo conforme as disposies deste Cdigo, incumbindo-lhe: (...) VI dilatar
os prazos processuais e alterar a ordem de produo dos meios de prova, adequando-os s necessidades
do conflito de modo a conferir maior efetividade tutela do direito; (...).
2
Ver, do jurist ingles, English Civil Justice and Remedies: progress and challenges. Tokyo: Shinzansha
Publishing, 2007 e English Civil Procedure: fundamentals of the new civil justice system. Oxford:
Oxford University Press, 2003.
3
O case management ingls: um sistema maduro? Revista eletrnica de direito processual, v.7, p.288338, 2011. Disponvel em: http://www.redp.com.br/arquivos/redp_7a_edicao.pdf. Acesso em:
25/11/2012.
4
O segundo mais importante juiz do pas, atrs do Lord Chief Justice.
5
Ver Lord Woolfs Access to Justice reports. Disponvel em: <http://webarchive.nationalarchives.gov.uk
/+/http://www.dca.gov.uk/civil/final/contents.htm>. Acesso em: 16 nov. 2010.
10
Sir Rupert Jackson foi designado para liderar uma reviso das normas e princpios que regulam os
custos na jurisdio civil. Depois de dois anos de pesquisa, foi apresentado o relatrio final, o qual foi
aceito pelo governo ingls como mais uma tentativa de tornar a justia naquele pas menos custosa O
relatrio est Disponvel em: <http://www.judiciary.gov.uk/NR/rdonlyres/8EB9F3F3-9C4A-4139-8A9356F09672EB 6A/0/jacksonfinalreport140110.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2010). Parte das recomendaes
de Lord Jackson foram introduzidas pela promulgao do Legal Aid Sentencing and Punishment of
Offenders Act 2012 (Disponvel em: <http://www.official-documents.gov.uk/document/cm80/8041/
8041.pdf>. Acesso em: 22 ago. 2012).
7
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O futuro da Justia: alguns mitos. In: Temas de direito processual:
oitava srie. So Paulo: Editora Saraiva, 2004, p. 1-14.
11
12
inseridas em contratos diversos que tenham como escopo definir algum aspecto do
tratamento processual de conflito eventual e futuro. A clusula de eleio de foro, por
exemplo, uma espcie de clusula de diferendo. Por fim, merece ressalva o fato de que
empreguei os termos pacto, acordo, negcio, contrato e negcio jurdico como
sinnimos de conveno.
As convenes processuais so uma realidade, fazem parte do cotidiano
contratual em diversos setores da economia e esto presentes tanto em contratos de
grande complexidade como em simples negcios jurdicos. Tambm so facilmente
observadas no decorrer da relao jurdica processual, com acordos para a suspenso do
processo ou para a alterao de data de uma audincia, por exemplo. Por que, ento, o
tema serviria para uma tese? Em outras palavras, o que h de novo em relao aos
contratos processuais? No obstante a amplitude de contratos tocados pelo instituto, os
tipos de convenes ou as espcies de clusulas de diferendo encontradas no Brasil
ainda so em nmero reduzido. Concentram-se em questes como eleio de foro,
clusula compromissria ou de imputao de responsabilidade pelas despesas a uma das
partes. A presena de convenes dispondo sobre a utilizao dos chamados mtodos
alternativos de soluo de conflitos vem crescendo no Brasil, mormente no que se refere
eleio da arbitragem. A experincia e o xito da contratualidade na arbitragem, que
tambm possui natureza jurisdicional, podem representar um caminho para a jurisdio.
Contudo, h grande timidez dos contratantes na previso de regras para adequar a
resoluo de litgios por meio da jurisdio, vale dizer, ainda so escassas as clusulas
de diferendo que visem flexibilizao do tratamento judicial das contendas.
A razo, no meu ponto de vista, encontra-se no na dificuldade de os
contratantes definirem um ponto comum de interesse que permita a alterao de regra
processual pela autonomia da vontade, mas na falta de cultura do uso deste tipo de
conveno entre ns e, principalmente, no receio de que a norma criada contratualmente
no surta efeito perante o judicirio e o juiz. O que h de novo no presente estudo a
tentativa de encontrar o equilbrio entre os interesses privados das partes e os interesses
pblicos encontrados no exerccio da atividade jurisdicional, a fim de ampliar o rol de
convenes processuais que atendam ao interesse de adequao do mtodo s
idiossincrasias do conflito sem esquecer os limites estabelecidos pela ordem pblica
processual.
13
O tema das convenes processuais ainda muito pouco estudado entre ns,
no obstante j ter sido objeto de ensaios alhures, especialmente advindos da pesquisa
do professor francs Loc Cadiet, que autor de artigos, palestras e captulos de livro
sobre o tema.8 Ainda restam, porm, inmeras dvidas sobre o instituto, que o tornam
merecedor de uma investigao mais aprofundada. Ademais, utilizamos uma abordagem
indita, com a investigao da previso legal geral das convenes processuais e os
limites especficos institudos pela ordem pblica processual. Alm disso, questes
como a natureza jurdica, diferentes momentos de celebrao do pacto, interferncia da
indisponibilidade do direito material nas convenes processuais e a sua revogabilidade,
que so examinadas no estudo, no haviam ainda sido debatidas com profundidade.
No basta, contudo, o ineditismo de um tema se o estudo no possui uma
contribuio terica e uma utilidade prtica. Em virtude disso, o presente trabalho busca
alcanar uma definio clara dos limites e, consequentemente, do campo de atuao das
convenes processuais, at que ponto os pactos podem desenvolver-se sem que atinjam
outros interesses tambm caros ao processo. Ademais, a definio da abrangncia do
tema possibilita alcanar a maior segurana dos contratantes e das partes, fomentando a
constituio das convenes, o que propcia diminuio de riscos decorrentes do
litgio e, neste ponto, encontram maior serventia. Os negcios jurdicos em geral, alm
do estabelecimento de condies, obrigaes, deveres, prazos etc., so constitudos com
o objetivo de minimizar os riscos dos contratantes. Busca-se prever todas as futuras
situaes possveis, a fim de regul-las adequadamente.
Dentre as eventuais circunstncias passveis de ocorrncia, encontra-se o
litgio. O estudo das convenes processuais um modo de mais bem regulamentar o
enfrentamento do conflito, ainda que mediante a utilizao da jurisdio e,
conseguintemente, do processo. Destarte, respeitados os interesses pblicos, as partes
podem adequar resoluo do conflito de forma a prever as consequncias que lhe so
inerentes. A previsibilidade, como se sabe, importante fator econmico e torna viveis
melhores ajustes em oramento e provisionamento, alm de possibilitar clculos mais
precisos para fins de seguro. A disseminao das convenes processuais na sociedade,
8
Nas referncias bibliogrficas ao final do presente trabalho, encontram-se trabalhos do professor Cadiet
sobre o tema. Tive a oportunidade de passar perodo como pesquisador visitante na Universit Paris I
Sorbonne, em 2013, onde fui recebido pelo professor Cadiet, que muito gentilmente supervisionou minha
pesquisa durante minha estada na Frana. Artigos dos professores Leonardo Greco, Barbosa Moreira e
Remo Caponi tambm abordaram especificamente o tema e foram includos nas referncias
bibliogrficas.
14
15
Ver MONTERO AROCA, Juan. (coord.). Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos
cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006.
16
17
PROCEDIMENTO
SUA
ADAPTAO
EXPERINCIA
ESTRANGEIRA
1.1 Generalidades
Como faceta pela qual se exterioriza o processo,10 o procedimento assume
enorme relevncia na atividade jurisdicional. Atravs dele confere-se ordem aos atos
praticados pelos sujeitos do processo e se busca assegurar a observncia dos direitos dos
litigantes. O procedimento abrange a sequncia e a forma dos atos processuais,
pensados com o escopo de disponibilizar um processo ordenado, que respeite direitos
como contraditrio, ampla defesa, juiz imparcial etc.
A lei estabelece, pois, ritos para atingir determinados fins, vale dizer a forma
concebida na norma no vazia, pelo contrrio, serve a determinado objetivo. 11
possvel observar, porm, que a forma eleita pelo legislador, quando colocada em
prtica, no atende (ou poderia mais bem atender) as caractersticas do caso concreto.
Casos como a previso rgida de um prazo, da realizao de uma audincia ou de
determinado ato por um dos sujeitos do processo, so indicados na norma abstrata com
certa finalidade, mas na aplicao concreta da lei podem deixar de concretizar o escopo
e, pior, inviabiliza ou infringe outro objetivo, tambm caro ao ordenamento jurdico. O
art. 284 do CPC brasileiro, v.g., estabelece o prazo de dez dias para a emenda da petio
inicial pelo autor, caso apresente, na concepo do juiz, defeitos ou irregularidades que
possam dificultar o julgamento do mrito. A penalidade pela ausncia de emenda no
prazo previsto o indeferimento da petio inicial. Se o autor, em virtude da natureza
da emenda (indicao do endereo atual do ru, por exemplo), necessitar de mais tempo
para que possa realiz-la, cabe ao juiz seguir a letra fria da lei, cujo prazo foi pensado
para evitar-se demora injustificvel, e indeferir a petio inicial, ou possibilitar a
emenda em prazo mais dilatado e razovel, adequado ao ato a ser praticado pelo
10
SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. 27. ed, 2o volume. So Paulo:
Saraiva, 2011, p. 113: Vale dizer que, alm do aspecto intrnseco do processo, como direo no
movimento, se oferece o seu aspecto exterior, como modo de mover e forma em que movido o ato. Sob
aquele aspecto fala-se em processo, sob este fala-se em procedimento.
11
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro. Do Formalismo no Processo Civil. 3 edio. So Paulo: Saraiva,
2009, p. 123: Papel relativamente importante no formalismo desempenha a forma em sentido estrito, que
serve tambm para conter o arbtrio judicial e emprestar segurana s partes, atuando ainda internamente
como elemento ordenador do processo.
18
BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Direito e Processo. 4. ed. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 57:
Nesta linha de raciocnio, se o direito processual no se flexibilizar em funo do direito material,
teremos um instrumento absolutamente ineficaz. preciso tomar conscincia de que instrumentalidade
no se compatibiliza com neutralidade ou indiferena quanto s necessidades verificadas no plano
material; Com um enfoque mais social da adaptao do procedimento, ver MARINONI, Luiz
Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos. So Paulo: RT, 2004, p. 197: Tal via de percepo,
porm, no bastante. O sistema processual deve se adequar s caractersticas dos direitos materiais, mas
tambm s diferentes posies sociais dos litigantes. A ausncia dessa adequao, diante da preferncia
pelo procedimento nico, um defeito que tem marcado as codificaes processuais do direito
continental europeu nas palavras de Trocker demasiadamente preocupadas em desenhar um sistema
linear puro.
13
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. 6. ed. V. II. So Paulo:
Malheiros, 2009, p. 31.
19
14
MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos. Ob. cit., p. 225: Como
bvio, no se pretende dizer que o juiz deve pensar o processo civil segundo seus prprios critrios. O
que se deseja evidenciar que o juiz tem o dever de interpretar a legislao processual luz dos valores
da Constituio Federal. Como esse dever gera o de pensar o procedimento em conformidade com as
necessidades do direito material e da realidade social, imprescindvel ao juiz compreender as tutelas
devidas ao direito material e perceber as diversas necessidades da vida das pessoas.
15
V. CARATINI, Marcel. Le Contrat de procdure: une illusion? Gazette du Palais. Novembro de
1985; ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure Illusions et ralits. Gazette du Palais. Dezembro de
1985; GAUDIN, Lonard. Le contrat de procdure ? une troisime voie. Gazette du Palais. Fevereiro de
1986.
20
(court case management),16 no que foram seguidos pelas famosas Civil Procedure Rules
inglesas, de 1998. A Inglaterra serviu de exemplo para naes como Portugal17 e
Noruega18 e influenciou a redao do projeto de lei brasileiro, que visa substituir o atual
Cdigo de Processo Civil. 19
Nas pginas seguintes decidiu-se por estabelecer uma classificao dos
sistemas de flexibilizao procedimental e, posteriormente, noticiar como funcionam as
tcnicas de adaptao em outros pases. Conferiu-se destaque a dois casos: o case
management ingls e o contrat de procdure francs. A escolha do primeiro decorre de
sua importncia e do tamanho interesse que atraiu para si com a promulgao na
Inglaterra e no Pas de Gales de um cdigo de processo civil, antes inexistente naqueles
pases da common law. A Frana tornou-se objeto bvio do estudo, uma vez que trata,
ainda que parcialmente, a adequao do procedimento pelo vis das convenes das
partes ou dos acordos entre elas (representadas por seus advogados) e os tribunais. Para
se estudar a denominada contratualizao do processo, antes de se estabelecerem
conceitos e limites, de suma importncia trazer ao leitor as principais experincias
estrangeiras.
16
Civil Justice Reform Act. FINE, Toni M. Introduo ao Sistema Jurdico Anglo-Americano. So Paulo:
Martins Fontes, 2011, p. 104: Recentemente, os juzes nos Estados Unidos, especialmente no mbito
federal e em alguns estados, tm assumido a responsabilidade de administrar os casos que lhes so
submetidos. O controle processual (prazos, limitaes legais...), antes responsabilidade das partes, agora
tem se tornado uma importante rea de superviso judicial.
17
Decreto-lei 108/2006 e art. 265-A do CPC luso. FARIA, Paulo Ramos de. Regime Processual Civil
Experimental Comentado. Coimbra: Almeidina, 2010, p. 35-36: Gesto processual a direo activa e
dinmica do processo, tendo em vista, quer a rpida e justa resoluo do litgio, quer a melhor
organizao do trabalho do tribunal. Mitigando o formalismo processual civil, assente numa viso
crtica das regras, a satisfao do dever de gesto processual destina-se a garantir uma mais eficiente
tramitao da causa, a satisfao do fim do processo ou a satisfao do fim do acto processual.
18
Ver VALGUARNERA, Filippo. Le Riforme de processo civile in Norvegia: qualque riflessione
comparativa. Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr Editore, anno LXII, n. 3.
19
Projetos de Lei n. 6.025/2005 e n. 8.046/2010, com as incluses sugeridas no parecer do Deputado
Paulo Teixeira, divulgados em 8/5/2013: art. 191: Versando a causa sobre direitos que admitam
autocomposio, lcito s partes plenamente capazes convencionar sobre os seus nus, poderes,
faculdades e deveres processuais, antes ou durante o processo. 1.o De comum acordo, o juiz e as partes
podem estipular mudanas no procedimento para ajust-lo s especificidades da causa, fixando o
calendrio para a prtica dos atos processuais, quando for o caso. 2.o O calendrio vincula as partes e o
juiz, e os prazos nele previstos somente sero modificados em casos excepcionais, devidamente
justificados. 3.o Dispensa-se a intimao das partes para a prtica de ato processual ou a realizao de
audincia cujas datas tiverem sido designadas no calendrio. 4.o De ofcio ou a requerimento, o juiz
controlar a validade das convenes previstas neste artigo, recusando-lhes aplicao somente nos casos
de nulidade ou insero abusiva em contrato de adeso ou no qual qualquer parte se encontre em
manifesta situao de vulnerabilidade.
21
Os ritos institudos na lei apresentam-se como meios (i) de indicao dos atos
processuais a realizar; (ii) de determinao da forma; (iii) de previso da ordem
sequencial a ser observada; e (iv) de separao estrutural para melhor prestar tutela
jurisdicional entre as diferentes situaes de proteo estabelecidas na lei material,
atravs dos procedimentos especiais para alcanar a denominada tutela jurisdicional
diferenciada. 20 O legislador, entretanto, pode regulament-los com amplitude, sem
deixar espaos para alteraes, ou permitir adaptaes durante o curso do processo ou
idealizadas antes at de o conflito surgir. Os sistemas de regulamentao do
procedimento variam, pois, de acordo com a existncia ou no de normatizao e com a
profundidade com que ela inserida na legislao processual. Quanto mais exauriente
conceber-se a regulamentao legal dos atos processuais e das etapas dos ritos e mais
restritiva for a liberdade dos sujeitos do processo, menor ser o espao para
modificaes no previstas.
Lus Correa de Mendona enxerga dois sistemas abstratos. No primeiro, flexvel,
o juiz e as partes tm o poder de fixar casuisticamente o procedimento. A norma no
prev a forma minuciosamente, abrindo espao para a criao em concreto. A segunda
espcie corresponde a um sistema rgido, no qual os trmites so previamente
estabelecidos pelo legislador. No se conferem poderes aos operadores do direito para a
criao e a adaptao.21 Nessa hiptese, no se pode sequer denominar de sistema de
flexibilizao, em virtude da absoluta inflexibilidade, mas, sim, de modelo de
tratamento da forma. Invocando o direito alemo, Carlos Alberto Alvaro de Oliveira
defende classificao em que dois princpios se opem, quais sejam, o princpio da (i)
sequncia legal (Prinzip der gesetzlichen Reihenfolge), por meio do qual ocorre a
diviso organizatria vertical da causa em fases destinadas a realizao de determinada
funo processual, e o princpio antagnico, (ii) da sequncia discricionria (arbitraere
Reihenfolge). O autor ressalva, ainda, que impensvel um processo sem previso de
20
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 455.
MENDONA, Lus Correia de. Processo civil lquido e garantias (o regime processual experimental
portugus). Revista do Processo. So Paulo: RT, 170, Ano 34. P. 215-250, 2009, p. 216.
21
22
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro. Do Formalismo no Processo Civil. Ob. cit., p. 109 e p. 138: No
obstante a funo social do processo, o excesso de poderes do rgo judicial poderia desembocar num
processo substancialmente privado de formas, conduzido segundo a livre discricionariedade do juiz, com
provvel prejuzo igualdade substancial das partes e violao do princpio da certeza jurdica, sem falar
do eventual menosprezo ao nexo entre o direito material e o processual.
23
Ob. cit., p. 456 e 464.
24
Ibid., p. 80.
25
AMENDOEIRA JR., Sidnei. Fungibilidade de meios. So Paulo: Atlas, 2008, p. 60-61.
23
26
Rui Portanova vai alm ao sustentar que, em decorrncia das normas inseridas nos arts. 154, 244 e 249,
pargrafo nico, o processo civil brasileiro teria afastado a incidncia do princpio da legalidade da forma
em prol da observncia do princpio antagnico, da liberdade das formas. Como defendi no texto, embora
o diploma processual contenha determinao pela qual prev como regra a forma livre, em outras tantas
passagens menciona o contorno a ser atendido pelos sujeitos processuais. bem verdade que o princpio
da instrumentalidade das formas ameniza essas exigncias ao evitar a repetio desnecessria de atos j
praticados. Analiso essa questo no captulo 3, quando trato da forma das convenes processuais. Para
consulta a tese de Rui Portanova, ver PORTANOVA, Rui. Princpios do Processo Civil. 7. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 187.
24
ROHL, Klaus F. Small Claims in Civil Court proceedings in the Federal Republic of Germany. In:
WHELAN, C. J. (org.). Small Claims Court: a comparative study. Oxford, Clarendon Press, 1990.
28
Arts. 2o e 13o da Lei n.o 9.099/95. Ademais, o procedimento arbitral de livre fixao pelas partes,
segundo dispe o art. 21 da Lei 9.307/1996.
29
As Civil Procedure Rules inglesas concedem ao juiz o poder de alocar o conflito em um dos
procedimentos (tracks) existentes: Rule 26.5: (1) The court will allocate the claim to a track (a) when
all parties have filed their directions questionnaires; or (b) when giving directions pursuant to rule
26.3(8), unless it has stayed the proceedings under rule 26.4. (2) If the court has stayed (GL) the
proceedings under rule 26.4, it will allocate the claim to a track at the end of the period of the stay. (3)
Before deciding the track to which to allocate proceedings or deciding whether to give directions for an
allocation hearing to be fixed, the court may order a party to provide further information about his case.
(4) The court may hold an allocation hearing if it thinks it is necessary.
30
A regra 1.4, inciso g, da Civil Procedure Rules inglesas possibilita ao magistrado o estabelecimento de
um calendrio para o procedimento: 1.4 : (1) The court must further the overriding objective by actively
managing cases. (2) Active case management includes () (g) fixing timetables or otherwise
controlling the progress of the case; ().
31
O art. 764 do Nouveau Code de Procdure Civile francs autoriza o juiz a fixa o calendrio
procedimental, aps a oitiva das partes: Art. 764: Le juge de la mise en tat fixe, au fur et mesure, les
dlais ncessaires linstruction de laffaire, eu gard la nature, lurgence et la complexit de celleci, et aprs avoir provoqu lavis des avocats. Il peut accorder des prorogations de dlai. Il peut, aprs
avoir recueilli laccord des avocats, fixer un calendrier de la mise en tat. Le calendrier comporte le
nombre prvisible et la date des changes de conclusions, la date de la clture, celle des dbats et, par
25
tambm objeto das linhas que se seguem; e (iv) flexibilizao por procedimento legal
adaptvel, presente quando a lei estipula o rito a ser seguido, mas permite algumas
modificaes no curso do processo, pelo juiz ou pelas partes, como se entende
atualmente o ordenamento brasileiro.32
Essas quatro ideias de adequao reservam, em sua maioria, o protagonismo ao
juiz. Na flexibilizao por procedimento livre, a lei concede linhas gerais a serem
seguidas, mas o procedimento tem como alicerce a informalidade. A flexibilizao por
procedimento opcional consiste na concepo normativa abstrata de mais de um rito e
na autorizao legal para a alocao casustica naquele que mais bem se apresenta para
receber o caso concreto. Alm do direito ingls, no qual o juiz escolhe o procedimento,
o direito brasileiro tambm permite essa opo mas como de escolha do autor nas
hipteses em que lcita a eleio entre o rito especial ou sumrio e o procedimento
ordinrio. Na flexibilizao por procedimento em calendrio, tambm se outorgam
poderes de gesto ao juiz, possibilitando-lhe a fixao de um calendrio coadunado com
as necessidades do caso. A participao das partes limita-se manifestao de
concordncia ou discordncia sobre as datas indicadas pelo magistrado. Por fim, na
flexibilizao por procedimento legal adaptvel, o legislador prev um ou mais ritos
bases que devem ser seguidos, mas permite algumas alteraes pontuais decorrentes de
situaes que venham a surgir no curso do processo. o caso do direito brasileiro, em
que a lei processual prev o rito ordinrio, mas possibilita remarcao ou supresso de
audincia em alguns casos (arts. 331, 3, e 453), suspenso do processo (art. 265),
prorrogao de prazos (art. 432) etc.
drogation aux premier et deuxime alinas de larticle 450, celle du prononc de la dcision. Les dlais
fixs dans le calendrier de la mise en tat ne peuvent tre prorogs quen cas de cause grave et dment
justifie. Le juge peut galement renvoyer laffaire une confrence ultrieure en vue de faciliter le
rglement du litige.
32
Alguns exemplos j citados anteriormente so mencionados: art. 154 do CPC, da liberdade das formas;
o art. 158 do CPC, que possibilita expressamente s partes a conveno acerca de direitos processuais; o
Estatuto da Criana e do Adolescente, em seu art. 153, que dispe sobre a eleio da forma adequada pelo
juiz; o art. 1.109 do CPC, que tambm outorga poderes ao magistrado de adaptao dos atos processuais,
na jurisdio voluntria; alm das convenes acerca de competncia (art. 111) e de distribuio do nus
da prova (art. 333, pargrafo nico), exemplos de espcies legalmente previstas de convenes
processuais; Luiz Fux, em sua tese sobre a tutela da segurana e a tutela da evidncia, defende uma forma
de flexibilizao do procedimento pela sumarizao formal. Ver FUX, Luiz. Tutela de Segurana e
Tutela de Evidncia: fundamentos da tutela antecipada. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 333: Concluindo,
poder-se-ia afirmar que a tutela da evidncia, atravs da sumarizao formal, est encartada na garantia
constitucional do acesso a justia mediante tutela adequada e processo devido merc do dever de o juiz
prestar uma rpida soluo dos litgios, velando pela manuteno do interesse de prosseguir o processo na
busca da verdade, dispensando esse prolongamento desnecessrio, luz da efetividade, toda vez que
verifique que o direito evidente reclama provimento imediato.
26
33
BIAVATI, Paolo. I procedimenti civili semplificati e accelerati: il quadro europeo e i riflessi italiani.
Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr, 2002, p. 751-775, p. 752 e nota 6.
34
Ibid., p. 766.
27
ideologia do direito ingls. queles que possuam maior interesse sobre o tema, remeto
leitura do trabalho mais completo.35
Antes da edio das Civil Procedure Rules, de 1998, os litgios em matria civil
travados na Inglaterra e no Pas de Gales possuam duas fontes normativas no que tange
ao processo, quais sejam, as RSC (Rules of the Supreme Court), que lidavam com
questes referentes High Court e Court of Appel, e as CCR (County Court Rules). O
juiz desempenhava, ento, um papel passivo, como na tradio da common law, por
meio do qual apenas reagia s provocaes das partes e de seus advogados, os efetivos
responsveis pela gesto dos processos. As diretrizes sugeridas pela corte podiam ser
ignoradas sem maiores conseqncias. 36
Naquela poca, porm, o panorama da jurisdio civil no era dos melhores, na
viso do pblico e de especialistas. Robert Turner, juiz da House of Lords, identificou
uma desiluso entre os litigantes, decorrente da alta complexidade e dos excessivos
custos da justia civil inglesa37, que refletiam no direito de acesso justia. Adrian
Zuckerman tambm avistava problemas relacionados falta de cumprimento de ordens
judiciais, utilizao desproporcional dos recursos dos tribunais e ausncia de
instrumentos capazes de coibi-la, alta complexidade envolvida no tratamento do caso,
durao demasiada da soluo de litgios satlites sobre questes processuais e ao
crescimento dos custos na utilizao da jurisdio.38
O governo ingls tambm percebeu a deficincia da legislao ento vigente.
Em 1994, o Lord Chancellor membro do alto escalo do governo determinou, pois,
que o Master of Rolls,39 Lord Woolf, analisasse o estado da jurisdio civil na Inglaterra
e Pas de Gales e produzisse relatrio capaz de indicar alteraes legislativas voltadas
melhoria do sistema. Dois relatrios sobre acesso justia foram produzidos e
apresentaram os problemas a serem enfrentados na reforma e as mudanas que Lord
Woolf entendia suficientes sua soluo.40
35
Ver o meu O case management ingls: um sistema maduro? Revista eletrnica de direito processual,
v.7, p.288 338, 2011. Disponvel em: http://www.redp.com.br/arquivos/redp_7a_edicao.pdf. Acesso
em: 25 nov. 2012.
36
TURNER, Robert. Actively: the word that changed the civil courts. In: DWYER, Dirdre (Editor).
The Civil Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 77-88, p. 79.
37
Ibid., p. 78.
38
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure: principles of practice. Second Edition.
London: Sweet & Maxwell, 2006, p. 1.
39
O segundo mais importante juiz do pas, atrs do Lord Chief Justice.
40
V. Lord Woolfs Access to Justice reports. Disponvel em: http://webarchive.nationalarchives.gov.uk
/+/http://www.dca.gov.uk/civil/final/contents.htm. Acesso em: 16 nov. 2010.
28
A reforma que estava por vir buscava implementar um sistema que: (i) fosse
capaz de conferir decises justas; (ii) lidasse com os litigantes de maneira justa; (iii)
oferecesse procedimentos adequados a custos aceitveis; (iv) prestasse a jurisdio em
tempo razovel; (v) fosse compreensvel para os jurisdicionados; (vi) considerasse as
necessidades dos litigantes; (vii) fosse capaz de conferir segurana jurdica; e (viii)
fosse bem estruturado e organizado.41
No novo modelo, dentre as mudanas sugeridas, uma se destacava por ser
considerada a pedra angular da nova lei. Lord Woolf sugeriu, como alterao
indispensvel ao sucesso da empreitada, o deslocamento da gesto dos processos das
mos das partes ou, mais precisamente, das mos de seus advogados para os juzes.
O papel ativo da corte j vinha sendo discutido e estava amadurecendo desde a dcada
de 1970 na Inglaterra. Sir Jacob, falecido juiz e professor da University College London,
em conferncias realizadas nos anos de 1979 e 1980, publicadas posteriormente em
1982, j defendia o court active role como forma de combater os males da justia civil,
como atraso na soluo dos casos e complexidade excessiva. 42
Oferecendo como carro chefe o case management sob responsabilidade dos
magistrados, as Civil Procedure Rules (CPR) de 1998, vigentes a partir de abril de
1999, apresentam-se no como a primeira lei processual inglesa, mas como o primeiro
cdigo de processo civil, 43 que surpreende pela riqueza de detalhes com a qual
disciplina as regras processuais, comparvel aos tradicionais cdigos da Europa
Continental. Acompanhando as normas, foram disponibilizadas practice directions, isto
, diretrizes para esclarecer a aplicao das novas regras. 44
Embora tenha se percebido uma grande repercusso com a nova lei, o papel
ativo dos magistrados j era exercido, pr-CPR, pelos juzes da Commercial Court.45
41
Ibid.; Ver tambm CLARKE, Anthony. The Woolf Reforms: a singular event or an ongoing process?
In: DWYER, Dirdre (Editor). The Civil Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University
Press, 2009, p. 33-49, p. 40: Apart from Woolf, all the reports to which I have referred adopted the same
basic approach as had been adopted in the nineteenth century. They each had the same aim: to reduce
litigation complexity, cost, and delay, although I should perhaps except the Peel Committee, as they
explicitly stated that they were not looking to reduce litigation cost through their report.
42
JACOB, (Sir) Jack I. H. The Reforms of Civil Procedural Law. London: Sweet & Maxwell, 1982, p. 67, 25 e 64.
43
ANDREWS, Neil H. The modern civil process: judicial and alternative forms of dispute resolution in
England. Germany: Mohr Siebeck, 2008, p. 18-19.
44
CPR e Practice Directions disponveis em www.justice.gov.uk/civil/procrules_fin/menus/rules.htm.
Acesso em: 17/11/2010.
45
ANDREWS. Neil H. English Civil Procedure: fundamentals of the new civil justice system. Oxford:
Oxford University Press, 2003, p. 30-31: Certainly, the new rules represent the greatest shake-up in civil
procedure since the 1870s, when the common law and equity jurisdiction were fused in a combined High
29
provvel que o sucesso do case management obtido nesse tribunal tenha sido o
propulsor faltante para a transferncia de poderes entre os sujeitos do processo. O
primeiro importante precedente surgiu na House of Lords, que reformou deciso da
Court of Appeal,46 a qual, por sua vez, havia revogado ordem de corte de primeira
instncia. A deciso inicial dividira as questes a serem julgadas, adiantando a
apreciao de questo prejudicial e de mais simples soluo. A House of Lords
sustentou que o juiz identificou corretamente as questes a serem julgadas
preliminarmente e no cabe ao tribunal de apelao interferir em tal deciso.47
Em 1995, a High Court estabeleceu diretrizes aos juzes para o exerccio do case
management. As funes abrangiam a possibilidade, entre outras, de limitao da
discovery e do depoimento de testemunhas em cross-examination.48 O sucesso da
iniciativa da Commercial Court tambm foi comprovado por pesquisa de campo,
noticiada por Ross Cranston. Aps a realizao de entrevistas com 140 advogados na
sua maioria, barristers49 , 98% dos entrevistados concordaram que a fixao de um
calendrio (timetable) para a prtica de atos processuais capaz de reduzir atrasos.
Aproximadamente 90% consideravam que o calendrio devia ser estabelecido o quanto
antes e que as partes deveriam ser compelidas a respeit-lo.50
Juzes, advogados e acadmicos pactuavam o mesmo sentimento de que a gesto
do processo deveria mudar de mos. Para que essa transferncia de poder ocorresse,
uma mudana de cultura tambm deveria ser observada. Um pas, tradicionalmente
atrelado adversariedade do processo judicial, teria de convencer os operadores do
Court, or since the virtual disappearance of jury trial during the last century. It is surprising, therefore,
that the merits of case-management, the jewel in the new procedural crown, were not tested in a pilotscheme (outside the Commercial Court, where case-management has been practiced for some time).
46
Para melhor compreenso do sistema de organizao judiciria ingls e sua terminologia ver a boa
traduo para o portugus da obra de Neil Andrews de nota n. 8: ANDREWS, Neil H; WAMBIER,
Teresa Arruda Alvim (orientadora e revisora da traduo). O Moderno Processo Civil Ingls: formas
judiciais e alternativas de resoluo de conflitos na Inglaterra. So Paulo: RT, 2010.
47
House of Lords. Ashmore and Others v Corporation of Lloyds, (1992). Weekly Law Reports, 1, p.
446, 454.
48
High Court. Practice direction (civil litigation: case management) (1995). Weekly Law Reports, 1, p.
508-510, p. 508: The paramount importance of reducing the cost and delay of civil litigation makes it
necessary for judges sitting at first instance to assert greater control over the preparation for and conduct
of hearings than has hitherto been customary. Failure by practitioners to conduct cases economically will
be visited by appropriate orders for costs, including wasted costs orders.
49
Para melhor compreenso do sistema de organizao judiciria ingls e sua terminologia ver a boa
traduo para o portugus da obra de Neil Andrews: ANDREWS, Neil H; WAMBIER, Teresa Arruda
Alvim (orientadora e revisora da traduo). O Moderno Processo Civil Ingls: formas judiciais e
alternativas de resoluo de conflitos na Inglaterra. So Paulo: RT, 2010.
50
CRANSTON, Ross. Social Research and Access to Justice. In: ZUCKERMAN, Adrian A. S.; ROSS,
Cranston (Editors). Reforms of Civil Procedure: essays on Acees to Justice. Oxford: Oxford University
Press, 1995, p. 31-59, p. 39.
30
51
31
ordenamento ingls , pois, deixar expressamente contido na lei quais os escopos que se
pretende alcanar com o exerccio da jurisdio.
A parte 1 das CPR dispe sobre o chamado Overriding Objective. Overriding
tem mais de um significado na linha inglesa. Pode ser concebido como uma autoridade
capaz de se sobrepor sobre outra, o que encaixaria na ideia de o novo regime revogar o
antigo. Mas mais do que isso. Tem o sentido exato de preponderante, algo que capaz
de sobressair sobre qualquer outro objetivo e que deve nortear a interpretao de todas
as normas processuais.57 O Overriding Objective pode ser traduzido como escopo
preponderante e, da forma pela qual previsto, apresenta-se como a finalidade eleita
pelo legislador para a prtica da jurisdio civil na Inglaterra e no Pas de Gales.
importante frisar de incio que o escopo preponderante no concebido para o
case management, mas para toda jurisdio civil. A gesto judicial dos processos um
dos instrumentos talvez o principal para alcanar esse objetivo. A regra 1.1, logo na
primeira frase, prev que se trata de um novo cdigo de processo civil que contm um
objetivo preponderante de viabilizar a soluo dos conflitos pela corte com justia. O rol
inserido na referida norma contm os seguintes atos: (i) assegurar que as partes estejam
em igualdades de condies; (ii) evitar despesas; (iii) lidar com os casos de forma
proporcional, com respeito ao valor envolvido, importncia, complexidade das
questes e a condio financeira de cada parte; (iv) assegurar que se processem as aes
com celeridade e justia; e (v) alocar em cada caso os recursos adequados do tribunal,
tendo em mente a necessidade de destinar recursos para a soluo de outros litgios.
A doutrina inglesa traduziu o Overriding Objective como a consagrao de trs
imperativos processuais, quais sejam: resolver o conflito de forma justa, em um tempo
razovel e com o uso proporcional de recursos. 58 Como principal instrumento de
realizao dos objetivos, no s se transferiu a gesto dos processos ao juiz, mas
tambm e principalmente outorgaram-se-lhe amplos poderes. Consoante assevera Neil
Andrews, ao agir dessa forma, Lord Woolf pretendia que o novo sistema de case
management fosse capaz de (i) acelerar a justia, (ii) tornar o processo civil mais
acessvel para pessoas comuns e empresrios; (iii) simplificar a linguagem usada no
processo; (iv) promover acordos o quanto antes; e (v) e transformar o exerccio da
57
DWYER, Dirdre. What is the Meaning of CPR r 1.1(1)? In: DWYER, Dirdre (Editor). The Civil
Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 65-73, p. 73.
58
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure. Ob. cit., p. 3.
32
jurisdio
mais
eficiente
menos
custoso,
evitando
gastos
excessivos
desproporcionais. 59
A regra 1.4 das CPR traz relao apenas exemplificativa dos atuais poderes do
juiz ingls, deixando claro que foram concebidos para auxiliar na consecuo do
Overriding Objective. So eles: (i) estimular as partes a cooperarem entre si e na
conduo do processo; (ii) identificar as questes a serem dirimidas no incio do
procedimento; (iii) avaliar de imediato quais questes necessitam de dilao probatria
e submisso ao trial e quais podem ser superadas sumariamente; (iv) decidir a ordem
em que as questes sero solucionadas; (v) estimular o uso de Alternative Dispute
Resolution (ADR), ou Mtodos Alternativos de Soluo de Conflitos, se o tribunal os
consideram adequados ao caso, e facilitar a sua utilizao; (vi) auxiliar as partes na
realizao de acordos totais ou parciais; (vii) estabelecer calendrios ou controlar o
progresso do procedimento; (viii) considerar se os provveis benefcios da prtica de
determinado ato justificam o custo necessrio; (ix) lidar com o maior nmero possvel
de aspectos do caso na mesma oportunidade; (x) lidar com os casos sem que as partes
tenham de comparecer ao tribunal; (xi) utilizar-se da tecnologia; e (xii) dar diretrizes
capazes de fazer com que o trial se d de forma rpida e eficiente.
Perante a Commercial Court, os juzes se preocupam em, primeiramente,
encorajar o uso de ADR, em especial a mediao. Em segundo lugar, buscam tomar
medidas suficientes a evitar que o caso prossiga de forma vagarosa ou ineficiente, como
a fixao de calendrios, por exemplo. Por ltimo, os magistrados se preocupam com a
relao entre prtica de ato processual, custo-benefcio e proporcionalidade, com vistas
a garantir a alocao proporcional de recursos.60
Court control of litigation, case management ou gesto dos processos pelo
tribunal corresponde ideia de que os juzes so responsveis pela conduo do
procedimento, estabelecendo seu formato e durao e impulsionando-o em direo
soluo da controvrsia. O princpio dispositivo ou da inrcia da jurisdio respeitado,
mas, uma vez provocado, o juiz passa a ter o poder-dever de levar adiante o processo,
59
33
61
GRAINGER, Ian; FEALY, Michael. An introduction to the New Civil Procedure Rules.
London/Sydney: Cavendish Publishing Limited, 1999, p. 9.
62
Court of appeal. (2003). Jones v Univeristy of Warwick. Disponvel em: <http://login.westlaw.co.uk/
maf/wluk/app/search/run?ao=&srguid=&context=1&crumb-action=append&crumb-label=Search+Result
s&frt=Jones+v+University+of+Warwick&ds1=uk-cases-all&ds2=uk-lif&ds3=uk-journals-all&ds4=ukca
&ds5=uk-eu-all&searchtype=doctitle>. Acesso em: 19 nov. 2010: The discretion on the court is not,
however, confined to cases where the defendants have failed to make proper disclosure. A judges
responsibility today in the course of properly managing litigation requires him, when exercising his
discretion in accordance with the overriding objective contained in CPR Part 1, to consider the effect of
his decision upon litigation generally. An example of the wider approach is that the judges are required to
ensure that a case only uses its appropriate share of the resources of the court (CPR Part 1.1(2)(e)).
Proactive management of civil proceedings, which is at the heart of the CPR, is not only concerned with
an individual piece of litigation which is before the Court, it is also concerned with litigation as a whole.
63
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure. Ob. cit., p. 34.
64
ZUCKERMAN, Adrian. Litigation Management under the CPR: a poorly-used management
infrastructure. Ob. cit., p. 92.
34
A Parte 3 das CPR contm a principal fonte de poderes do juiz ingls para gerir
o processo. Na regra 3.1(2), esto elencados os seguintes: (i) estender ou diminuir
prazos contidos em quaisquer das normas, diretrizes ou em decises judiciais prvias,
ainda que o requerimento de extenso tenha sido feito aps o prazo; (ii) retardar ou
antecipar uma audincia; (iii) ordenar o comparecimento ao tribunal da parte ou de seu
advogado; (iv) determinar a produo de prova por telefone ou pelo uso de qualquer
outro mtodo de comunicao oral direta, durante uma audincia; (v) estabelecer que
parte das questes ou aes envolvidas no processo, como pedidos contrapostos, sejam
apreciadas em procedimentos separados; (vi) suspender total ou parcialmente o
processo; (vii) reunir as questes em um nico processo; (viii) julgar duas ou mais
aes na mesma ocasio; (ix) estabelecer a realizao de julgamento separado para
qualquer das questes envolvidas no caso; (x) decidir a ordem em que sero apreciadas
as questes; (xi) determinar a excluso de uma questo da apreciao da corte; (xii)
julgar determinada ao logo aps a apreciao de questo preliminar; (xiii) determinar
que qualquer das partes apresente uma estimativa dos custos que espera ter com o
desenrolar do processo; (xiv) tomar outras decises necessrias ao objetivo de gerir o
caso com vistas ao overriding objective.
Mas no param por a. As CPR apresentam outras disposies especficas em
seus captulos prprios, conferindo poderes de gesto s cortes. Nas demais regras da
Parte 3, tambm est normatizado o instituto do striking out (espcie de julgamento
antecipado). Na Parte 26, encontram-se as disposies acerca da alocao dos casos ao
procedimento adequado, o que inclui a resposta a questionrios pelas partes. Nas Partes
27, 28 e 29, esto previstos os procedimentos (tracks), enquanto na Parte 32, regra 32.1,
so concedidos poderes de indicao de diretrizes para produo de provas e de
limitao do material probatrio a ser apresentado no trial e da cross-examination. As
CPR, ademais, ainda outorgam ao magistrado poder de, na fixao de responsabilidade
pelo pagamento das despesas processuais, aplic-la de forma diversa da prevista na
regra geral de sucumbncia de acordo com a conduta das partes no decorrer do processo
(Regra 44.5(3)).
A abrangncia dos poderes do juiz tambm observada pela escassa intromisso
dos tribunais de apelao acerca das ordens dirigidas gesto dos processos. A Court of
Appeal dificilmente reforma decises com esse intuito, a fim de no prejudicar o
trabalho de quem est mais prximo do caso e das partes, bem como para no limitar a
35
65
ANDREWS, Neil H. The modern civil process. Ob. cit, p. 50: Appellate courts are prepared to show
considerable deferense to judges case management decisions, unless they are incorrect in principle;
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure. Ob. cit., p. 419: A court exercising case
management powers such as these has a considerable measure of discretion. An appeal must not interfere
with a case management decision, unless it involved an error of principle of law, or the court
misapprehended some material factual matter.
66
Disponvel em: http://www.judiciary.gov.uk/NR/rdonlyres/8EB9F3F3-9C4A-4139-8A93-56F09672EB
6A/0/jacksonfinalreport140110.pdf. Acesso em: 15/12/2010.
67
Disponvel em: http://www.official-documents.gov.uk/document/cm80/8041/8041.pdf. Acesso em: 22
ago. 2012.
68
Disponvel em: http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2012/10/contents/enacted. Acesso em: 16 out.
2012.
69
Disponvel em: http://www.lawsociety.org.uk/representation/campaigns/costs/. Acesso em: 16 out.
2012.
36
audincias etc. A adoo do modelo institudo pelas CPR somente concederia maior
liberdade ao juiz, mas, com efeito, para ns no constituiria uma revoluo cultural.
70
Cadiet, Normand e Mekki resumem a evoluo histrica dos dois primeiros tipos de contrats de
procdure em CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du
procs. Paris: Presses Universitaires de France, 2010, p. 542-543: Jusqu prsent, ce contrat tait plutt
conu comme un accord particulier, un contrat individuel conclu pour une affaire dtermine entre le juge
et les parties. Depuis peu, laccord devient collectif; il sinstitutionnalise lorsquil est conclu entre un
juridiction dans son ensemble, un ou plusieurs ordres davocats ou une compagnie davous et les
services du greffe ou entre la juridiction, les avocats et les experts.
71
V. CARATINI, Marcel. Le Contrat de procdure: une illusion? Gazette du Palais. Novembro de
1985; ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure Illusions et ralits. Gazette du Palais. Dezembro de
1985; GAUDIN, Lonard. Le contrat de procdure? une troisime voie. Gazette du Palais. Fevereiro de
1986.
72
GUINCHARD, Serge; FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile. Procdure Civile. 29 edio.
Paris: Dalloz, 2008, p. 804.
37
obrigatria etc.73 Em todos os casos, a locuo serve para tratar de acordos processuais
entabulados entre as partes, com maior ou menor intervenincia dos tribunais franceses,
com o escopo de conferir agilidade e qualidade ao rito desenvolvido e sempre
considerando as idiossincrasias de cada corte ou do caso concreto.
As trs acepes da expresso so abordadas nas linhas que se seguem.
73
CADIET, Loc. Los acuerdos procesales en derecho francs: situacin actual de la contractualizacin
del proceso y de la justicia en Francia, Disponvel em: civilprocedurereview.com, Acesso em: 19 dez.
2012.
74
CARATINI, Marcel. Le Contrat de procdure: une illusion? Gazette du Palais, nov. 1985, p. 639.
75
Ibid., p. 640.
76
ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure : Illusions et ralits. Gazette du Palais, dez. 1985, p. 680681, p. 680.
38
O procedimento do circuit long francs bifsico. A primeira fase, denominada mise en tat
preparatria e nela se desenvolvem atos postulatrios, de saneamento e instrutrios.
78
ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure. Ob. cit., p. 681: Le contrat de procdure a t elabore par
des magistrats et auxiliaires de justice soucieux defficacit et croyant aux vertus dun systme de dlais
conventionnels, fond effectivement sur une discipline commune de tous les participants mais il nest pas
vrai que le juge de la mise en tat soit rduit limpuissance.
79
GAUDIN, Lonard. Le contrat de procdure ? une troisime voie. Gazette du Palais. Fevereiro de
1986, p. 61-63, p. 63.
80
Publicado, sem autoria: A propos du contrat de procdure, La pratique de la mise en tat au Tribunal de
grande instance de Dijon. Gazette du Palais. Junho de 1986, p. 387-388, p. 387.
39
jurdicos processuais. O primeiro deles, de janeiro de 2002, previa a entrega dos dossis,
pelos advogados, no prazo de 15 dias antes da audience de plaidoirie, que seriam
realizadas em hora determinada, perante rgo colegiado e precedidas de relatrio
elaborado por um juiz designado. 81 Em 2003, novo protocolo visava melhorar o
conhecimento dos juzes acerca das causas na mise en tat82 e em 2009 estabeleceu-se
acordo entre a ordem dos advogados e o Tribunal de Grande Instance de Roanne,
tambm com o propsito de melhor regular o procedimento da mise en tat.83 Reservouse, ainda, uma conveno para tratar da comunicao por meio eletrnico, entre o
Tribunal de Grande Instance de Paris e o Barreau de Paris, em 2003.84
Em setembro de 2005, foi promulgado o decreto n. 1.678, que, dentre outras
regras, alterou a redao do art. 764 do Nouveau Code de Procdure Civile francs.85 O
novo texto introduziu a possibilidade de o juiz, com a aquiescncia das partes, fixar um
calendrio para o procedimento da mise en tat. A modificao legislativa foi recebida
na doutrina como a consagrao normativa 86 ou a introduo formal87 na lei dos
contrats de procdure, que j se faziam presentes no processo civil francs em
consequncia dos acordos travados entre tribunais e a classe dos advogados. 88 No
entanto, Jacques Hron e Thierry le Bars julgaram inadequada a nomenclatura de
81
Protocolo de 1.01.2002, citado por GUINCHARD, Serge; FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile.
Procdure Civile. 29 edio. Paris: Dalloz, 2008, p. 804.
82
GUINCHARD, Serge; FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile. Procdure Civile. 31 edio.
Paris: Dalloz, 2013, p. 804; v. tambm CAYOL, Jrme. Nouveauts dans le calendrier des procdures
des Tribunaux dinstance de Paris. Bulletin du Barreau. Setembro de 2003, nmero 31.
83
Disponvel em: : http://www.ca-lyon.justice.fr/fichiers/CONSIGNY/annexe_1.pdf. Acesso em:
28.05.2013.
84
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 543.
85
Art. 764: Le juge de la mise en tat fixe, au fur et mesure, les dlais ncessaires linstruction de
laffaire, eu gard la nature, lurgence et la complexit de celle-ci, et aprs avoir provoqu lavis des
avocats. Il peut accorder des prorogations de dlai. Il peut, aprs avoir recueilli laccord des avocats, fixer
un calendrier de la mise en tat. Le calendrier comporte le nombre prvisible et la date des changes de
conclusions, la date de la clture, celle des dbats et, par drogation aux premier et deuxime alinas de
larticle 450, celle du prononc de la dcision. Les dlais fixs dans le calendrier de la mise en tat ne
peuvent tre prorogs quen cas de cause grave et dment justifie. Le juge peut galement renvoyer
laffaire une confrence ultrieure en vue de faciliter le rglement du litige.
86
CADIET, Loc. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Revista de processo. So Paulo: RT, n. 160, ano 33, p. 61-82, 2008, p. 74.
87
FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatoria del processo civile e case management giudiziale. Napoli:
Edizione Scientifiche italiane, 2011, p. 37.
88
Guinchard, Ferrand e Chainais demonstram que, com o decreto, alterou-se a origem dos acordos
processuais, que deixaram de ser objeto de negcios jurdicos travados entre instituies corte e ordem
dos advogados e passaram a ser produzidos casuisticamente, entre juz, advogados e partes: Ob. cit., p.
804-805: Le dcret du 28 dcembre 2005 consacre une pratique similaire ( mais qui relve des relations
individuelles entre Le juge et les avocats des parties) en autorisant le juge, avec laccord des avocats,
fixer un calendrier de procdure.
40
92
89
HRON, Jacques; LE BARS, Thierry. Droit Judiciaire Priv. 5 edio. Paris: Montchrestien Lextenso
ditions, 2012, p. 373: Sinspirant dune pratique qui stait dveloppe lintrieur de certaines
juridictions, les rdacteurs du dcret n 2005-1678 du 28 dcembre 2005 ont introduit, dans larticle 764
du Code de procdure civile, la possibilit pour le juge de fixer, en accord avec les avocats, un calendrier
de la mise en tat, devant le tribunal de grande instance. Dans le dessein de planifier les procs, peuvent
ainsi tre fixs des dlais pour laccomplissement des actes de procdure, selon la complexit du dossier.
Sous rserve de prorogations de ces dlais, ce calendrier doit permettre aux parties de savoir, ds le dbut
de linstance, quand leur affaire sera juge. Lusage stait instaur, pour dsigner les calendriers
imagins par la pratique, de parler de contrat de procdure. Le terme est sans doute impropre, car si
laccord des avocats est ncessaire, cest toujours le juge qui fixe le calendrier et cest lui qui accorde
dventuelles prorogations de dlais.
90
VERDUN, Grard. Dcret no 2005-1678 du 28 dcembre 2005 relatif la procdure civile: rflexions
et commentaires. Gazette du Palais. Recueil Janvier-Fvrier, 2006, p. 282-299, p. 291: Nest-elle
toutefois pas loppos de lespirit mme de la mise en tat que les rdacteurs du Code avaient voulue
flexible et volutive selon les litiges soumis la juridiction? Ce sont la nature et lvolution particulire
du litige qui doivent guider la fixation des dlais de lintruction et des dates de cloture et de plaidories
91
HRON, Jacques; LE BARS, Thierry. Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 374: Depuis le dcret n
20051678 du dcembre 2005, larticle 764 autorise galement le juge et les avocats recourir ce que
lon dsigne habituellement sous lexpression de contrat de procdure : Si les avocats en sont daccord,
le juge peut fixer un calendrier de la mise en tat qui comportera le nombre prvisible et la date des
changes de conclusions, celle de la clture de linstruction, celle des dbats et, enfin, la date du prononc
de la dcision.
92
LISSARRAGUE, Bertrand. Dcret de procdure du 28 dcembre 2005: quel cadeau? Gazette du
Palais. Recueil Janvier-Fvrier, 2006, p. 149-154, p. 150 : Il est vrai que lon constate une
argumentation du nombre des critures changes la dernire minute, ce qui entrane des reports
successifs de lordonnance de clture. On constate galement de nombreuses, et parfois trs longues,
prorrogations de dlibers. Cette mesure peut donc paratre sduisante. Mais on peut aussi se demander si
ces exigences nouvelles ne vont pas provoquer un rsultat contraire celui qui est recherch
93
FICCARELLI, Beatrice. Ob. cit., p. 36: La nuova parte della norma dispone che, sempre con
laccordo dei difensori, il giudice de la mise en tat pu fissare un calendario processuale della
controversia, che indichi il numero prevedibile e la data degli scambi delle conclusioni, da data della cd.
chiusura della causa, quella delle udienze ed anche la data della pronuncia della sentenza. Sempre nella
41
prospettiva di una pianificazione del processo, i termini fissati nel calendario processuale non possono
essere modificati se non in ipotesi gravi e giustificate.
94
Ibid., p. 37.
95
Ob. cit., p. 291; FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatria del processo civile e case management
giudiziale. Ob. cit., p. 70: Dicevamo che il calendario stato formalmente introdotto con il Dcret n.
2005-1678 del 28 dicembre 2005, art. 23 il quale ha aggiunto un terzo, quarto e quinto comma al gi
vigente art. 764 del Nouveau Code. La collocazione della norma nella sezione dedicata alla instruction
devant le juge de la mise en tat spiega gi che la predisposizione di un calendario del processo
specificamente prevista solo per le controversie di maggior complessit, destinate al cd. circuito
trattatorio lungo.
96
Ob. cit., p. 291.
97
Ob. cit., p. 37.
98
LISSARRAGUE, Bertrand. Ob. cit., p. 150: Mais ces exigences sont dpourvues de sanctions, et il ne
sagit que dune possibilit pour le juge. Rien ninterdit au magistrat de la mise en tat de fixer un
calendrier sans indiquer le nombre des conclusions, et sans prciser la date du jugement. Rien ne lui
interdit de ne pas en faire. En tout tat de cause, les avocats et les avous doivent donner leur accord.
42
99
CADIET, Loc. Droit Judiciaire Priv. 12. ed. Paris: Litec, 1998; CADIET, Loic. Les conventions
relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit.
43
Cadiet considera esses acordos institucionais uma forma de gesto coletiva de processos. Ob. cit., p.
78: Le contrat est galement devenu, la fois, un instrument de gestion collective des procs, avec les
protocoles de procdure conclu entre les juridictions et les professions judiciaires, sortes de convention
collective de procdure civile, ainsi quun outil de politique publique, quil sagisse de promouvoir la
communication lectronique des actes du procs, laccs au droit ou damliorer les performances des
juridictions.
101
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 64. O autor sustenta que os acordos podem no s evitar o litgio
quando versam sobre o direito material das partes , como tambm facilitar a soluo judicial de eventual
conflito: Lanticipation des parties peut les conduire envisager carrment une solution extrajudiciaire
de leur diffrend: la convention a alors pour objet dviter le procs judiciaire; elle peut aussi les amener
simplesment amnager la solution judiciaire de leur ventuelle querelle.
102
Ibid., p. 65: La tendance la contractualisation du procs sobserve ici avec lelargissement rcent du
champ de validit de la clause compromissoire.
103
Ibid., p. 82: Favoriser la contractualisation de la justice aux conditions que je viens dindiquer, cest
simplement contribuer faciliter lacceptation sociale de lactivit juridictionnelle, cest donc contribuer
retisser du lien social et, lorsque ces modes se dveloppent au sein mme de linstitution judiciaire, cest
promouvoir une justice plus citoyenne, une justice plus dmocratique, sous la tutelle dun Etat modrateur
en charge des quilibres sociaux, quon pourrait appeler lEtat-mdiateur, aprs lEtat-gendarme du
19eme sicle et lEtat-providence du 20eme sicle.
104
CADIET, Loc. Droit Judiciaire Priv. Ob.cit, p. 381: Les clauses dexcution loyale, encore
appeles clauses d excution de bonne foi,mettent la charge des parties 1 obligation de ngocier le
44
litgio que vier a surgir, antes da busca da via da jurisdio ou da arbitragem. 105 A
clusula de paz decorre de um ato de disposio dos contratantes, que postergam o
exerccio do seu direito de ao para um momento posterior, precedido de etapa na qual
se persegue a soluo do litgio pela adoo de mtodo autocompositivo de soluo de
conflitos.
A obrigao oriunda de contrato ganha respaldo quando alguns ordenamentos
preveem na lei semelhante condio ao ajuizamento da demanda, impondo aos litigantes
que reservem para a jurisdio somente os conflitos no solucionados por outros
mecanismos. 106 No que se refere eficcia das clusulas de paz no direito francs, os
tribunais daquele pas exigem o respeito ao pactuado ao deixarem de receber as aes
propostas sem que antes se tenha tentado dirimir a controvrsia por meio de negociao
travada de boa-f.107
Ainda nesse grupo, Cadiet faz aluso conveno de cooperao judiciria,
pela qual os contratantes obrigam-se a adotar postura colaborativa no processo, bem
como prestar informaes em eventual litgio em que o outro contratante se envolva
com terceiro e que seja concernente ao negcio jurdico na qual foi inserida a
clusula.108 A terceira possibilidade referida est tambm relacionada limitao do
exerccio de ao. O autor sustenta a validade de diminuio contratual do prazo
prescricional disposto na lei. Afirma, porm, que no seria possvel a majorao do
traitement des difficults quelles rencontreraient en cours dexcution du contrat. II s agit de rgler la
difficult dexcution ds quelle se prsente sans attendre quelle sinstalle et sorganise en vritable
diffrend. Ces clauses crent une vritable obligation de faire la charge des contractants qui
engageraient leur responsabilit sils y manquaient.
105
Ibid., p. 381; CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la
contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit., p. 67: Lentente directe peut tre prvue grce la
stipulation de clauses dexcution loyale ou de clauses darrangement amiable qui mettent la charge des
parties une obligation de ngocier de bonne foi la solution de leur diffrend. Ces clauses sont valables en
toute matire. Elles ne sont quun rapel de larticle 1134, al. 3 code civil selon lequel les conventions
lgalement formes doivent tre excutes de bonne foi.
106
Ver o meu O princpio da adequao e os mtodos de soluo de conflitos. Revista de Processo.,
v.195, p.185 208, 2011.
107
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 68: Il est dailleurs remarquable que la justice tatique prte main forte
lautorit de ces clauses en jugeant irrecevable laction en justice qui serait exerce par lune des parties
en violation dune clause de conciliation ou de mdiation. Cette solution est parfaitement logique car ce
type de clause cre une interdiction provisoire dagir en justice et, pour assurer le respect de cette
interdiction, une fin de non-recevoir conventionnelle.
108
Ibid., p. 70.
45
prazo legal. 109 O Cdigo Civil brasileiro, porm, em seu art. 192, veda entre ns essa
prtica.
Cadiet faz ainda referncia clusula de modificao de competncia (eleio
110
de foro)
Ibid., p. 69: Les clauses relatives laction, bien que fortement limites par lordre public judiciaire,
sont assez bien admisses car le droit dagir est une prrogative juridique dont les parties peuvent en
principe disposer librement. La convention des parties peut alors porter sur les deux principaux aspects de
lexercice de laction en justice. Elle peut tout dabord porter sur son exercice dans le temps: cest alors la
matire des clauses de prescription, nulles si elles allongent le dlai lgal de prescription mais valables
dans la mesure o elles abrgent raisonnablement le dlai de prescription.
110
Ibid., p. 69.
111
Ibid., p. 77.
112
Ibid., p. 77.
113
Ibid., p. 76: Cet accord a donc pour objet la renonciation conjointe des parties faire lappel. Par
rapport lhypothse prcdent, le renforcement des conditions imposes laccord des parties est
particulirement notable: laccord doit tre exprs et, surtout, les parties doivent avoir la libre disposition
des droits litigieux.
114
CADIET, Loc. Droit Judiciaire Priv. Ob.cit, p. 387: Do lutilit des clauses de remboursement
forfaitaire des frais de recouvrement judiciaire, encore appeles clauses de remboursement des frais de
procs, qui mettent la charge du dbiteur lobligation de payer au crancier une somme forfaitaire titre
dindemnit ds lors que celui-ci est contraint un recouvrement judiciaire ou une procdure
dexcution. Ces clauses sont en principe valables et sont dotes dune efficait redoutable puisque,
ntant pas assimiles des clauses pnales, elles ne sont pas soumises, en principe, au pouvoir
modrateur du juge.
115
Art. 57, Nouveau Code de Procdure Civile: La requte conjointe est lacte commun par lequel les
parties soumettent au juge leurs prtentions respectives, les points sur lesquels elles sont en dsaccord
ainsi que leurs moyens respectifs. Elle contient, en outre, peine dirrecevabilit: 1 a) Pour les personnes
physiques, les nom, prnoms, profession, domicile, nationalit, date et lieu de naissance de chacun des
requrants; b) Pour les personnes morales, leur forme, leur dnomination, leur sige social et lorgane qui
les reprsente lgalement; 2 Lindication de la juridiction devant laquelle la demande est porte; 3 Le
cas chant, les mentions relatives la dsignation des immeubles exiges pour la publication au fichier
immobilier. Elle comprend aussi lindication des pices sur lesquelles la demande est fonde. Elle est
date et signe par les parties. Elle vaut conclusions.
46
116
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 73.
117
Ibid., p. 73-74: La pratique en tmoigne, en tout cas, et, dfaut de disposition lgale, la
jurisprudence rgle le sort de ces conventions. Ce sort varie selon que laccord des parties porte ou non
atteinte aux prrogatives du juge : soumis laccord supplmentaire du juge dans le premier cas, il
produit directement effet gard dans le second. (...) Dans le silence de la loi, la jurisprudence illustre
dautres hypothses dans lesquelles laccord des parties est subordonn une dcision du juge. (...)
Surtout, et en deuxime lieu, il y a place des accords procduraux entre les seules parties qui produisent
effet lgard du juge indpendamment de son propre accord. Les parties peuvent ainsi librement
convenir de suspendre le cours de linstance le temps, pour elles, de rechercher amiablement la solution
du diffrend qui les oppose.
118
Le Riforme del processo civile in Norvegia: qualque riflessione comparativa. Rivista Trimestrale di
Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr Editore, anno LXII, n. 3., p. 888.
119
Ibid., p. 891.
47
120
Ibid., p. 893.
Ibid., p. 894.
122
Ibid., p. 894-895.
123
Ibid., p. 895.
124
Ibid., p. 892-893.
125 Art. 2 da Lei portuguesa n. 33/1995.
126
Art. 265-A: Quando a tramitao processual prevista na lei no se adequar s especificidades da
causa, deve o juiz oficiosamente, ouvidas as partes, determinar a prtica dos actos que melhor se ajustem
ao fim do processo, bem como as necessrias adaptaes.
121
48
passo dado pelo legislador portugus com vistas flexibilidade processual. 127 Paulo
Ramos de Faria, em monografia sobre o tema, sustenta que o novo modelo tem por
objetivo alcanar o aumento da produtividade dos tribunais. 128
Examinando o art. 265-A do CPC luso, o processualista portugus conclui que a
norma tem por objetivo romper com o predomnio da forma sobre o fundo, utilizando-se
de um reforo dos poderes inquisitrios do juiz na remoo de obstculos da norma
abstrata.129 Para o autor, o princpio da adequao formal, consagrado pelo dispositivo,
corresponde a uma alterao da seqncia legal de atos, realizada pelo juiz, que tem
como parmetro a tramitao-base prevista em lei, podendo, inclusive, atingir
procedimentos especiais. 130 Essa possibilidade, configurada por enorme amplitude de
alternativas conferidas ao juiz portugus, no encontra, segundo Pedro Madeira de
Brito, correspondncia em nenhum outro lugar.131
Gajardoni ressalva que a aplicao do princpio da adequao formal portugus
excepcional, devendo limitar-se observao de determinadas hiptese relacionadas
com o direito material. O juiz no pode, por exemplo, sob pena de violar o princpio
dispositivo, alterar o pedido da parte.132
Em 2013, pela Lei n. o 41/2013, foi promulgado o novo Cdigo de Processo Civil
portugus, que manteve o princpio da adequao formal em seu art. 547 133 e
introduziu a autorizao legal da gesto processual pelo juiz, em seu art. 6o.134 Na
127
49
exposio de motivos, o legislador deixa claro sua posio por conceder poderes de
gerenciamento do processo ao juiz, com a participao das partes em segundo plano. 135
Tambm do campo dos acordos processuais firmados entre as partes, Portugal
nos serve de exemplo. O novo Cdigo de Processo Civil possibilita conveno quanto
ao local e a forma de inquirio de testemunhas. O art. 517 do cdigo (equivalente ao
antigo art. 638-A) permite que os depoimento das testemunhas sejam colhidos no
escritrio dos advogados e l sejam resumidos em ata. 136 O dispositivo seguinte do
cdigo permite, tambm por conveno das partes, o depoimento de testemunha por
escrito, desde que se verifique impossibilidade ou grave dificuldade do comparecimento
do depoente ao local da audincia. Esse acordo processual, porm, s surte efeitos com
a aquiescncia do juiz.137
O direito portugus chegou a prever a possibilidade de instaurao da demanda
pela apresentao de petio conjunta das partes. No entanto, consoante noticia Lus
Correa de Mendona, depois de constatar a aplicao prtica quase inexistente dessa
alternativa, o ento art. 464.-A foi revogado pelo Decreto-Lei n. 211/1991.138
50
Art. 319: Todas las contiendas judiciales que no tuvieren sealada una tramitacin especial, sern
ventiladas en juicio ordinario, salvo cuando este Cdigo autorice al juez a determinar la clase de proceso
aplicable. Cuando leyes especiales remitan al juicio o proceso sumario se entender que el litigio
tramitar conforme el procedimiento del juicio ordinario. Cuando la controversia versare sobre los
derechos que no sean apreciables en dinero, o existan dudas sobre el valor reclamado y no correspondiere
juicio sumarsimo, o un proceso especial, el juez determinar el tipo de proceso aplicable. En estos casos
as como en todos aquellos en que este Cdigo autoriza al juez a fijar la clase de juicio, la resolucin ser
irrecurrible.
140
Art. 157: Los apoderados no podrn acordar una suspensin mayor de VEINTE (20) das sin acreditar
ante el juez o tribunal la conformidad de sus mandantes. Las partes podrn acordar la abreviacin de un
plazo mediante una manifestacin expresa por escrito. Los jueces y tribunales debern declarar la
interrupcin o suspensin de los plazos cuando circunstancias de fuerza mayor o causas graves hicieren
imposible la realizacin del acto pendiente; FALCN, Enrique M. Manual de derecho procesal. V. 1.
Buenos Aires: Editorial Astrea, 2005, p. 136.
141
MIDN, Gladis E.; MIDN, Marcelo S. Manual de Derecho Procesal Civil. Buenos Aires: La Ley,
2008, p. 181: La facultad de las partes para acordar la suspensin, la interrupcin, la prrroga o la
abreviacin de un plazo deriva del hecho de que los justiciables pueden, mediante convenios procesales,
sustituir aquellas formas procesales en la que no est comprometido el orden pblico. As, la duracin de
los plazos legales o judiciales puede ser objeto de alteracin por acuerdo de partes. En cambio, las partes
no pueden dejar sin efecto, aun de comn acuerdo la perentoriedad de aqullos, establecidas por el
legislador teniendo en cuenta un inters superior al de las partes: el inters pblico en la pronta
terminacin de los procesos.
51
O que proponho no presente estudo uma quinta via, muito pouco explorada, da
flexibilizao por intermdio de atos dispositivos processuais concordantes das partes,
ou seja, pelas convenes processuais. Pretendo demonstrar que esse quinto sistema,
que denomino de (v) flexibilizao por procedimento convencional, pode ser extrado
do direito brasileiro atual, o qual prev uma espcie de clusula geral de
contratualizao, no art. 158 do CPC, e que tambm possibilita a adequao do processo
aos elementos especficos do caso concreto, desde que respeitadas algumas premissas.
Ademais, os negcios ou convenes processuais servem tambm disposio de
direitos processuais, no se limitando s modificaes meramente procedimentais.
O art. 32 da Lei da Arbitragem dispe que a sentena arbitral produzir os
mesmos efeitos da deciso final obtida na jurisdio. Assim, o legislador optou pela
jurisdicionalidade da arbitragem. 142 O art. 21 da mesma lei prev que a arbitragem
obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem (...).
Assim, o ordenamento brasileiro possibilita expressamente a livre conveno do
procedimento pelos litigantes em atividade que, em que pese exercida por rbitros
particulares, tem carter jurisdicional. A aplicao das convenes processuais na
jurisdio estatal o prximo passo, o qual reserva para as partes uma maior segurana
e efetividade, encontradas no processo judicial, com adaptaes capazes de aprimorar o
tratamento do litgio e de reduzir os riscos, caractersticas da arbitragem.
Desde que respeitados interesses pblicos relevantes, 143 as convenes
processuais podem ser, pois, uma nova forma de gerenciamento de caso, que substitui o
protagonismo (no a participao) do juiz pelo das partes.144 Esse modelo, seus aspectos
e limitaes so abordados no captulo terceiro do presente estudo.
142
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. 2 edio. So Paulo: Atlas, 2007.., p. 45;
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Arbitragem na Teoria Geral do Processo. So Paulo: Malheiros,
2013, p. 39.
143
Os captulos seguintes do estudo tratam das limitaes das convenes processuais decorrentes do
interesse pblico.
144
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 524 : Cette contractualisation de la procdure voque demble larbitrage et il est vrai que larbitrage
trouvant sa source dans la convention des parties peut apparatre comme une procdure de type
contractuel. Mais lobservation, pour tre moins vidente, plus indite, vaut aussi- elle vrit surtout- pour
la procdure devant les juridiction tatiques. Ici, le contrat se diffuse trs sensiblement au sein du procs ;
au moyen daccords processuels, il devient, en quelque sorte, linstar sinon lgal de la loi et de la
dcision unilatrale du juge, une technique complmentaire de gestion de la procdure, du moins en
matire civile.
52
2.1 Generalidades
DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos da Teoria Geral do Estado. 20 edio. So Paulo: Saraiva,
1998.
146
O jurista espanhol Jaime Guasp discorre sobre as acepes do termo jurisdio. Ver GUASP, Jaime.
Derecho Procesal Civil. V. I. Segunda Edicion. Madrid: Instituto de Estudios Politicos, 1962, p. 105: La
jurisdiccin puede concebirse tanto desde un punto de vista subjetivo (conjunto de los rganos estatales
que intervienem en el proceso) como desde un punto de vista objetivo (conjunto de materias procesales en
las que intervienen los rganos del Estado), como desde un punto de vista de actividad (conjunto de actos
realizados por los rganos estatales al intervenir en el processo). Pero, al fijar el concepto de Jurisdiccin,
conviene superar estas acepciones parciales y referirse a una idea ms amplia, la idea de funcin, en
virtude de la cual la Jurisdiccin, o administracin de justicia en sentido estricto, se define como la
funcin especfica estatal por la cual el Poder pblico satisface pretensiones.
147
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. 1 Volume. 2. ed. So Paulo:
Saraiva, 1965, p. 37: Ressalta, antes de tudo, que no processo civil se desenvolve uma atividade de
rgos pblicos destinada ao exerccio de uma funo estatal. Num ordenamento jurdico, se irrompe
contenda entre dois indivduos acerca da atribuio de um bem da vida, no se admite que os litigantes
provejam com suas prprias foras a dirimi-la. Tal acontecia nas origens. Com o tempo, entretanto, at
nos povos primitivos o poder pblico, a que impede assegurar a paz social e eliminar os conflitos que a
perturbam, intervm, j simplesmente para regular-lhes as formas exteriores, j para verificar se os bens, a
que o promotor do conflito aspira, de fato lhe pertencem.
53
TUCCI, Jos Rogrio Cruz e; AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de Historio do Processo Civil
Romano. 1 edio, 2 tiragem. So Paulo: RT, 2001, p. 54-59.
54
55
155
Ibid., p. 20-21.
Ibid., p. 35.
157
Ibid., p. 21-23.
158
Ibid., p. 104: In altri termini, Pufendorf opera un inversione concettuale: la giurisdizione da nozione
generale diventa una semplice componente, ancora pressoch indistinta, della sovranit, un potere
subordinato in quanto da essa derivato. Dallextrastatualit si passa alla statualit della giurisdizione;
Ver ainda, PUFENDORF, Samuel. Of the law of nature and nations. New Jersey: The Lawbook
Exchange, 2005.
159
Ibid., p. 107.
156
56
160
Ibid., p. 151.
PICARDI, Nicola; GIULIANI, Alessandro. Code Louis: Ordonnance Civile, 1967. Testi e Documenti
per la storia del processo. Milano: Giuffr Editore, 1996, p. IX: Fino allet moderna, ai tribunali veniva
riconosciuto il potere di determinare i modi stessi del loro operare: le Style de la Cour. Lordo iudiciarius,
la procedura, era considerato manifestazione di una razionalit pratica e sociale, che se era realizzata nel
tempo attraverso le prassi create da giudici, avvocati e loro ausiliari, con la collaborazione della
dottrina.
162
Ibid., p. X.
163
PICARDI, Nicola. La Giurisdizione allAlba del Terzo Millennio. Ob. cit., p. 224: Con la formazione
degli Stati moderni, pur fra notevoli resistenze, si ando, invece, affermando lopposto principio della
statualit del processo: il sovrano rivendic il monopolio della legislazione in materia processuale. Gi ne
XVII secolo vennero realizzati i due primi codici di procedura quello sassone e quello francese , com
effetto abrogativo alla prassi. Solo a partire dal XVIII secolo le legislazioni procesuali trovarono, per,
risvolti e prolungamenti sul piano culturale.
164
Dclarons tous arrts et jugemens qui seront donns contre la disposition de nos ordonnances, dits
et dclarations, nuls et de nul effect et valeur; et le juges qui les auront rendus, responsables des
dommages et interts des parties, ANSI quil sera par nous avise.
165
PICARDI, Nicola. La Giurisdizione allAlba del Terzo Millennio. Ob. cit., p. 121.
161
57
166
Ibid., p. 140-141.
Ibid., p. 145.
168
Ibid., p. 161: In definitiva, la giurisdizione, concepita come attributo essenziale della sovranit dello
Stato, viene configurata, nella letteratura tedesca del XIX secolo, come um potere, interno allo Stato, ma
chiamato ad arginare il potere legislativo e/o amministrativo, una sorta di potere nullo di
montesquieuviana memoria. Segundo Goldschmidt, trata-se de funo pblica, pela qual ao juiz compete
atender ao Estado e ao cidado. GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. v.1.
Problemas Fundamentales del Derecho. Madrid: Marcial Pons, 2010, p. 816: Claro est que incumbe al
juez la obligacin de conocer la demanda: pero para fundar esta obligacin no se precisa una relacin
procesal. Tal obligacin se basa en el Derecho pblico, que impone al Estado el deber de administrar
justicia mediante el juez, cuyo cargo, a su vez, le impone, al mismo tiempo, obligaciones frente al Estado
y al ciudadano. No se puede decir que estas obligaciones no tengan correlatividad con ningn derecho
subjetivo. Al contrario, el criterio del Estado de Derecho es que esa correlacin existe. p. 816.
169
Arts. 1.009 a 1.024.
170
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. In: ______. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince
ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006. p. 134-165, p. 141: La concepcin liberal de la economa, con
la libertad de empresa en un mercado libre y con El derecho de propiedad, supona que el proceso civil se
asentada en el que llamo principio de oportunidad, por cuanto que lo determinante de la iniciacin del
proceso era la voluntad del ciudadano, el cual decida, atendiendo a razones de oportunidad acudir o no al
proceso para impetrar la tutela por el Estado de su derecho. No se hablaba en este aspecto de reparto de
facultades entre el juez y la partes, pues las partes tenan todas las facultades careciendo el juez de ellas;
estamos ante el brocardo ne procedat iudex ex officio, con referencia al inicio del proceso.
167
58
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Privatizao do Processo?. In: Temas de Direito Processual.
Stima Srie. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 7-18, p. 12: Vale a pena recordar que, em poca no muito
distante e qual vai a nossa dando a impresso de querer assemelhar-se por mais de um prisma , o
processo civil costumava ser visto como coisa das partes. Tal concepo, que prevaleceu na Europa at
a primeira metade do presente sculo, ligava-se naturalmente filosofia liberal individualista de que se
impregnavam os sistemas polticos ento dominantes, e encontrava alento numa peculiaridade do
processo civil, como o concebiam e disciplinavam os pases europeus: a de ter por exclusivo objeto
litgios atinentes a relaes jurdicas de direito privado ao contrrio, assinale-se, do que sucede entre
ns. Da a difundida convico de que ele devia sujeitar-se soberania das partes reflexo do princpio
da autonomia da vontade, entendido em termos praticamente absolutos. luz de certos aspectos da
recente evoluo histrica, no ser de estranhar que a alguns sorria a ideia de ressucitar essa moda. Eis
por que julgo bem oportuna a reintroduo do assunto em nossas cogitaes atuais.
172
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 141-143.
173
PICARDI, Nicola. La Giurisdizione allAlba del Terzo Millennio. Ob. cit., p. 05: noto che, con il
passaggio dallo Stato liberale al Walfare Statei, allo Stato assistenziale distributivo ed amministratore, i
compiti del legislatore, e degli apparati amministrativi, si sono moltiplicati. Ma lampliamento di questi
apparati ha determinato, al di l e contro le intenzioni, un incremento dei poteri del giudice.
174
Ibid., p. 165.
59
175
BLOW, Oskar Von. Die Lehre von den Processeinreden und die Processvoraussentzungen, 1868.
Consultad. ed Argentina: La Teora de las excepciones procesales y los presupuestos procesales. Buenos
Aires: Librera El Foro, Rodamillans SRL, 2008.
176
Ver TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo.
Per uno studio della genesi dottrinale e ideologica del vigente codice italiano di procedura civile.
In:_____ Dottrine del Processo Civile: Studi Storici Sulla Sormazione del Processuale Civile. Bologna: il
Mulino, 1989, p. 10: Allinizio di questo secolo, i modelli di processo civile che la dottrina ed in
particolare la dottrina italiana aveva innanzi agli occhi erano essenzialmente tre, ed erano i tre modelli
di processo che, nellEuropa continentale, si erano svolti nellepoca moderna in quanto reazione diretta o
indiretta al processo di diritto comune. Si trattava dei tre modelli costituiti: dal processo riformato dei
sovrani illuminati (in particolare dal processo giuseppino); dal processo liberale (in particolare dal
processo napoleonico, e dai suoi derivati come litaliano ed il germanico); dal nuovo (allora) processo
autoritario (cio il processo austriaco dopo la riforma attuata dal Klein).
60
177
Ibid., p. 11-13.
Ibid., p. 14-15: Il processo liberale del secolo XIX nellEuropa continentale rappresentato
praticamente da tutte le codificazioni della procedura civile che si ebbero nel secolo scorso, ad eccezione
di quella austriaca del Klein. Il pi importante, sotto il profilo storico, sia perch il primo sia per
lestensione geografica e la durata temporale della sua vigenza, senza dubbio il processo napoleonico;
importante sotto il presente riguardo il processo italiano del codice di procedura civile del 1865, in
quanto esso costitu il bersaglio polemico principale durante tutta la vicenda dottrinale di cui stiamo per
occuparci; di notevole interesse il Regolamento processuale germanico del 1879, perch nel corso della
sua travagliata preparazione ed in relazione ad esso si vennero formulando gli schemi concettuali e la
tradizione dottrinale che costituirono il punto di riferimento della vicenda dottrinale italiana di cui siamo
per occuparci.
179
Ibid., p. 15.
180
Ibid., p. 15-16.
178
61
Ibid., p. 37: Il risultato di questa singolare giustapposizione fu una costruzione dogmatica del
processo come rapporto giuridico autonomo a tre lati (le due parti e il giudice), ove le parti hanno diritto
ad ottenere la senteza e il giudice ha il dovere di renderla; tutto il rapporto processuale era pensato come
rapporto di diritto pubblico, originato dalla domanda giudiziale (non dal diritto soggettivo) e concluso
dalla senteza (da una senteza qualunque, non necessariamente da una senteza qualificata come giusta
secondo il diritto sostanziale). Questa costruzione dogmatica venne dal Blow ripresa e sviluppata in
scritti successivi, in cui lo scrittore precis che il rapporto processuale intrecorre solo tra giudice e le parti
e non tra le parti.
182
CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad. Buenos Aires: Ediciones Juridicas EuropaAmrica, 1973, p. 16-17: Pues bien, as como el proceso civil del siglo pasado, considerado por la
prctica y por la doctrina cosa privada de las partes (Sache der Parteien), reflejaba plenamente la
concepcin puramente individualstica y exclusivamente privadstica entonces dominante de los derechos
patrimoniales, as en el proceso civil de los ordenamientos ms modernos se refleja en cambio aquel
penoso trabajo de socializacin (que no quiere decir necesariamente socialistizacin) del cual se ha
hablado.
183
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado In:
MONTERO AROCA, JUAN. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, doscartas y
quinceensayos. Valencia: TirantloBlanch, 2006, p. 109-127, p. 109-110: Uno de los fenmenos ms
relevantes del derecho procesal que se ha desarrollado durante el siglo XX ha sido el de la publicizacin
o socializacin del proceso, cuya consecuencia ms relevante se concreta en el hecho de que, sin
discutir la vigencia del principio despositivo (dispositionsprinzip), va a ponerse en tela de juicio el de
aportacin de parte (verhandlungsmaxime), al menos por lo que respecta al reparto de funciones entre el
juez y los litigantes y al incremento de facultades del rgano jurisdiccional, quien frente al modelo clsico
del juez pasivo o inerte, pasa a ocupar una posicin activa en el proceso.
184
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit, p. 144-145: Frente a la idea de que las partes dueas del proceso, a lo largo del siglo
XX se ha ido desarrollando como idea opuesta, la que suele conocerse como publicizacin del proceso
civil. Aunque esa publicizacin se ha articulado con matices diferentes, como es natural que fuera, todos
ellos tienen una misma raz que atiende al aumento de los poderes del Estado dentro de la sociedad, por lo
62
que se trata siempre de una cierta base autoritaria, por lo menos si entendemos la palabra autoritario en
sentido general, en el que equivale a aumento, exageracin, desarrollo anmalo, deformacin de la
autoridad.
185
PICARDI, Nicola; GIULIANI, Alessandro. Ordinanza della procedura civile di Francesco Giuseppe:
1895. Milano: Giuffr Editore, 2001, p. XXIII.
186
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo. Ob.
cit., p. 18-19.
187
PICARDI, Nicola; GIULIANI, Alessandro. Ordinanza della procedura civile di Francesco Giuseppe:
1895. Ob. cit., p. XXVIII.
188
CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad, ob. cit., p. 18: Este cdigo ha aumentado
profundamente los poderes del juez respecto de la asuncin y de la valoracin de las pruebas; ha abolido
prcticamente las pruebas legales; ha impuesto a las partes deberes de clarificacin, de completud y de
veridicidad (verdad) que estn netamente en funcin de una moralizacin y socializacin de la
conducta de las partes proceso; ha atribuido al juez todos los poderes y deberes estimados necesarios para
hacer as que la igualdad de las partes en el proceso sea no slo formal y apartente sino efectiva; y valga
por ende no menos para el pobre, para el ignorante, para el que est mal defendido, que para el rico o para
el docto.
189
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo, Ob.
cit., p. 20-21: Il nuovo processo austriaco aveva le caratterische seguenti. In via generale optava per il
principio dellimpulso del giudice (allora chiamato Offizialmaxime e, in rapporto ai mezzi di prova,
Forschungsmaxime) e contro il principio, propio dei codici napoleonico e derivati, e germanico,
dellimpulso di parte (chiamato Parteidispositionsmaxime); parallelamente, in via generale introduceva
loralit e la pubblicit, rovesciando sotto questo profilo il vecchio procedimento scritto e segreto. Inoltre
eliminava radicalmente la prova legale (e il giuramento decisorio), sancendo il libero apprezzamento sia
della rilevanza dei mezzi di prova sia delle prove assunte da parte del giudice.
63
Chiovenda. No entanto, a grande novidade trazida pelo cdigo austraco era o ativismo
judicial, cuja finalidade era a de assegurar a ordem e a celeridade do procedimento e a
promoo da efetiva igualdade das partes no processo.190
CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad, ob. cit., p. 44: La gran innovacin aportada
por el cdigo autraco la representaba su acentuacin de la funcin activa del juez, una funcin entendida
sea para asegurar ordem y rapidez del procedimento, sea para promover la finalidad social de la igualdad
efectiva de las partes en el proceso.
191
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo, Ob.
cit., p. 124: Il fatto che Chiovenda sino dal primo anno della sua attivit di insegnante, cio 1901,
attaccasse il codice di procedura, sta ad attestare che fin dal primo momento egli matur una ideologia del
processo in cui taluni principi ispiratori delle codificazioni liberali pi antiche, come quella italiana e
quella francese, assumevano valore negativo; e si tratta naturalmente di vedere come.
192
Ibid., p. 137. GUEDES, Jefferson Cars. O princpio da oralidade: Procedimento por audincias no
Direito Processual Civil Brasileiro. So Paulo: RT, 2003, p. 31: Chiovenda, influenciado em parte pela
obra de Wach, observou que as leis processuais da maioria dos estados europeus, exceo da Itlia e
outros, privilegiavam a oralidade, auferindo com isso notveis vantagens no desenvolvimento veloz do
procedimento.
193
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 45: Prosseguindo na
anlise da definio do processo, deve salientar-se que, situado o objetivo do processo na atuao da
vontade da lei, se exclui que o possamos localizar na defesa do direito subjetivo. Defesa tal constituir o
escopo, todo individual e subjetivo, que se propor o autor; o processo, em vez disso, visa ao escopo geral
e objetivo de fazer atuar a lei, e o escopo do autor e do processo coincidiro s no caso em que seja
fundada a demanda. (...) O primeiro interessado a pedir a atuao da lei o indivduo, mas isso no obsta
a que aquilo que ele pede seja a atuao da lei; de tal modo que em grosseira comparao se eu
adquiro alguma coisa no negcio, provejo ao meu interesse, mas o ato do negociante em si no visa
satisfazer o meu interesse, e sim aos objetivos gerais do seu comrcio.
194
TARELLO, Giovanni. Dottrine del Processo Civile. Ob. cit., p. 196: In Italia la propaganda per il
processo austriaco e per il potere direttivo del giudice comincia, per opera di Chiovenda, prima che in
Germania; comincia, inoltre, come operazione dottrinale, cui si attribuisce portata politica, o sociale,
64
65
erigido a novo Codice de Procedura Civile. Faziam parte da comisso que elaborou o
projeto Calamandrei, Redenti e Carnelutti. Segundo Cipriani, as mesmas premissas que
nortearam a reforma legislativa austraca, vale dizer, de que a razo de todos os males
do processo encontra-se na atividade dos litigantes e de seus advogados, estavam
presentes na elaborao do ento novo CPC italiano. A soluo era, portanto, a
neutralizao da liberdade das partes. 199 Utilizando-se da fora poltica do nome de
Chiovenda, Grandi propunha um novo cdigo, pautado, segundo ele, nos ideais do
mestre, falecido pouco antes, em novembro de 1937. Essa justificativa permitia moldar
a nova lei processual no formato pretendido pelo regime, sob a proteo da reputao de
Chiovenda.200
Cipriani, ao observar esse perodo histrico anos mais tarde, constata que o
vis publicista (ou autoritrio, consoante denomina o autor) surgiu a partir do
guardasigilli Pietro de Francisci, antecessor de Solmi e Grandi no posto de confiana de
Mussolini. Destarte, apesar de servirem de escudo aos reais interesses do regime, os
fundamentos da doutrina de Chiovenda no apregoavam o autoritarismo que se
alcanou na legislao de 1940.201
O processo social ou publicsta de Franz Klein tambm bem recebido na
Alemanha foi catapultado pela influncia italiana e inspirou reformas legislativas em
outros pases. Barbosa Moreira observa que, em razo da grande penetrao da doutrina
italiana no pensamento dos pases latinos, no tardou para que essas naes tambm
dei due suoi immediati predecessori, adott un metodo ben pi intelligente: si rivolse dapprima a un
magistrato, Leopoldo Conforti, sostituto procuratore generale della Cassazione, pregandolo di
riordinargli il progetto Solmi; indi, proced col metodo degli Orazi e contatt separatamente Redenti,
Calamandrei e Carnelutti, assicurando loro che Conforti aveva fatto un lavoro buono anche
sostanzialmente e pregandoli di fargli sapere, in piena libert (!), ma per iscritto, quel che ne
pensavano, ch poi tutte le loro osservazioni sarebbero state esaminae in una riunione collegiale.
199
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiane,
2006, p. 10-11: Infatti, chiunque confrontasse le pagine di klein con quelle di Grandi (rectius, con quelle
che, pur portando la firma del guardasigili Grandi, furono scritte da Calamandrei, efffettivo autore, sia
consentito ripeterlo, della Relazione al re sul c.p.c.), non potrebbe non riconoscere che i due avevano le
stesse indentiche idee: entrambi reputavano che la soluzione di tutti i mali del processo stesse nel
neutralizzare le parti (e cio gli avvocati) e nellassicurare al giudice larghi poteri discrezionali per
amministrare e gestire il processo dallinizio alla fine.
200
CIPRIANI, Franco. Piero Calamandrei, la relazione al re e lapostolato di Chiovenda. In: Scritti in
Onore dei Patres. Ob. cit., p. 451: Cos stando le cose, sembra doveroso riconoscere che la relazione al
re chiovendiana solo in apparenza. In reatl, in essa Iautorevolissimo nome di Giuseppe Chiovenda fu
fatto per motivi in senso (molto) lato politici, tant vero che, come si visto, lo si invoc per giustificare
soluzioni tanto autoritarie, quanto del tutto estranee al pensiero di Chiovenda.
201
CIPRIANI, Franco. Alla Scoperta Di Enrico Redenti (e alle radici del codice di procedura civile).
In:_____ Scritti in Onore dei Patres. Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 378-379.
66
passassem a enxergar com bons olhos o novo modelo de processo. 202 Da mesma forma
conclui Pic i Junoy, que considera presente na maioria das legislaes a ideia
socializadora, refletida na habitual atribuio de poderes instrutrios ao juiz. 203
Entre ns, a doutrina de Gabriel de Rezende Filho exemplo dessa influncia,
porquanto repercute a teoria exclusivamente publicsta da doutrina clssica italiana. O
autor repetia as ideias de que a jurisdio possua escopos eminentemente pblicos, com
a realizao da vontade concreta da lei. Os demandantes visam vencer a demanda, e o
juiz, por sua vez, possui objetivo diverso, qual seja, dar razo a quem a tenha. Somente
quando o autor aquele cuja pretenso est agasalhada pelo direito que coincidiro os
interesses pblicos e privados no processo.204
O modelo social ou publicsitco est presente no CPC de 1939 e, com maior
incidncia, no CPC de 1973, que concede poderes instrutrios ao juiz e outorga-lhe o
poder de impulso do procedimento, retirando das partes o controle sobre o tempo do
processo.
A doutrina inspirada nos novos alicerces sociais propostos por Franz Klein
pregava uma completa alterao de paradigma. A base de todo o modelo publicsta do
incio do sculo XX era, pois, a modificao do escopo da jurisdio, que deixa de ser a
202
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Processo, as partes e a sociedade. In: Temas de Direito
Processual. 8 Srie. Saraiva: So Paulo, 2004, p. 29-40, p. 34: O fim do sculo XIX viu surgir o
primeiro grande monumento legislativo inspirado numa concepo social, o cdigo austraco de 1895. Em
boa parte sob sua influncia, e ao longo de sucessivas modificaes, o ordenamento alemo foi-se
inclinando no mesmo sentido. Na Itlia, gigantes do pensamento processual esforadamente pregaram a
necessidade de reformas e trataram de concretizar em projetos arrojados as novas idias. A doutrina
italiana incumbiu-se de transmiti-las a outros pases latinos, que se habituaram a buscar na pennsula a sua
estrela-guia
203
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado,
ob. cit., p. 110: As, si bien los litigantes son libres de disponer de los intereses deducidos en juicio, o sea
del objeto del proceso, no lo son respecto del proceso mismo, es decir, de su desarrollo, al concebirse no
slo como instrumento dirigido a la tutela jurisdiccional de derechos privados, sino adems como funcin
publica del Estado, interesado, por tanto, en el mejor cumplimiento de esta funcin. Por ello, actualmente,
la mayora de las legislaciones processales civiles recogen esta idea socializadora del proceso, y atribuyen
al juez cietras iniciativas procesales en materia probatoria.
204
REZENDE FILHO, Gabriel Jos Rodrigues de. Curso de Direito Processual Civil. 3 Edio. V. I.
So Paulo: Saraiva, 1952, p. 19; Tambm LOPES DA COSTA, Alfredo de Arajo. Direito Processual
Civil Brasileiro. Volume I, 2. ed. Rio de Janeiro: Jos Konfino Editor, 1947, p. 13: Parece ento que a
finalidade do processo a proteo dos direitos subjetivos, a soluo de conflitos de interesse. Assim,
entretanto, no . O objeto da funo jurisdicional a defesa do direito objetivo e, em consequncia, a
proteo das faculdades subjetivas que a ele se mostrem conformes. A soluo dos conflitos nasce da
interpretao da norma legal. A sentena soberanamente declara a vontade da lei, fazendo que se realize.
67
consecuo dos objetivos almejados pelas partes para se tornar a concretizao dos
interesses pblicos. 205 Conquanto seja o jurisdicionado quem veicule uma pretenso em
juzo, seu papel de mero provocador da funo estatal at ento inerte, a qual, a partir
da, passa a caminhar sozinha e com interesses no necessariamente coincidentes com
aqueles buscados pelo autor. A famosa teoria chiovendiana de atividade jurisdicional
como atuao da vontade concreta da lei reflete bem os fundamentos do publicismo.
Desse pensamento tambm se extrai a ideia de que o Poder Judicirio no possui a
funo de satisfazer o interesse das partes, mas sim os interesses do Estado. 206
Em que pese sustentar teoria diversa acerca do escopo da jurisdio, Carnelutti
tambm exclui toda e qualquer finalidade privatstica da funo estatal. Ao defender sua
ideia de processo como meio para a justa composio da lide, o autor no admite que a
atividade jurisdicional se desenvolva pautada pelos anseios das partes, mas sim
mediante a sua provocao inicial, que o meio pelo qual o fim pblico do processo
pode atuar. Quando veicula uma pretenso atravs do exerccio do direito de ao, o
autor est possibilitando ao Estado, originariamente inerte, a consecuo de interesses
pblicos atravs da soluo da lide. A tutela dos interesses das partes, sustenta o autor,
no pode ser de forma alguma considerada como finalidade do processo civil. No o
processo que serve s partes, mas elas que o servem. 207
Essa premissa inicial, por bvio, apresenta consequncias em todas as
ramificaes do direito processual. O processo social ou publicista apoia-se em
magistrado gestor do procedimento, com funes que extrapolam em muito a tarefa de
205
Montero Aroca sustenta que o modelo criado por Franz Klein concebeu o processo como fenmeno
social de massas. MONTERO AROCA, Juan. Sobre el mito autoritario de la buena fe procesal. In:
_____. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2006. p. 302-353, p. 317-318: Curiosamente tambin para Klein el proceso se ha
convertido en un fenmeno social de masas; el proceso es un mal social y, por tanto, el inters del Estado
es terminarlo cuando antes y al menor coste posible. Estas son la bases ideolgicas de Klein, para el que
el proceso deba entenderse como una especie de procedimiento administrativo en el que se tutelan, desde
luego los intereses individuales, pero tambin los sociales.
206
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 45: O primeiro
interessado a pedir a atuao da lei o indivduo, mas isso no obsta a que aquilo que ele pede seja a
atuao da lei; de tal modo que em grosseira comparao se eu adquiro alguma coisa no negcio,
provejo ao meu interesse, mas o ato do negociante em si no visa satisfazer o meu interesse, e sim aos
objetivos gerais do seu comrcio.
207
CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. Ob. cit., p. 215-216: Linteresse
delle parti um mezzo, per il quale lo scopo pubblico del processo si attua; in altri termini linteresse in
conflitto sfruttato per la composizione del conflitto. Como ci avvenga e come in ci stia um mirabile
congegno sociale sar detto nella seconda parte; qui insisto solo a confermare che non si pu, da nessun
lato, concepire la soddisfazione o la tutela dellinteresse delle parti come scopo del processo civile. Lo
scopo delle parti di aver ragione; lo scopo del processo di dar ragione a chi la ha. (...) Pertanto non il
processo serve alle parti, ma le parti servono al processo.
68
julgar. O juiz controla a prtica de atos processuais, seja ao deferir a sua realizao
como a produo de provas, a realizao de audincias etc. , seja ao chancel-los aps
sua prtica nas hipteses, por exemplo, de homologao de acordo ou de desistncia
da ao. Nenhum ato praticado no processo, pelas partes, terceiros ou auxiliares da
justia, sem que o juiz seja cientificado e possa intervir para fiscaliz-lo.
Concomitantemente, ao julgador compete o controle do tempo do processo. No
obstante a lei, especialmente em pases da civil law, estabelecer prazos e no raro incutir
a penalidade da precluso temporal para a hiptese de o ato no ser praticado pelas
partes no perodo de tempo estabelecido pelo legislador, permite-se ao juiz a fixao de
datas para a realizao de audincias, a modificao de prazos estabelecidos na lei e a
escolha do momento em que proferir suas decises.
O juiz publicista centralizador de decises, mesmo aquelas no afeitas ao
conflito. s partes, por conseguinte, atribuda pouqussima liberdade, o que se afigura
coerente com os ideais do modelo em comento. Se o escopo perseguido a
concretizao de interesses pblicos, nada mais natural que se retire espao dos
litigantes e de seus advogados, presentes no processo para alcanar seus interesses
privados.208 Ademais, as partes so instadas a cooperar, ainda que a postura colaborativa
acarrete prejuzos na sua estratgia de defesa. 209 Trata-se da exigncia geral de atuao
de boa-f e de contribuio para a soluo do conflito, de modo que se atinjam os
interesses pblicos preconizados para a jurisdio.
Com a mesma finalidade, o processo social outorga poderes instrutrios ao
juiz, para lhe possibilitar investigar a verdade dos fatos, sem que necessite aguardar a
iniciativa probatria das partes, as quais nem sempre esto imbudas em propiciar a
revelao dos fatos tal como ocorreram. A real vontade concreta da lei somente pode
ser declarada aps a adequada apurao da situao ftica presente no litgio, uma vez
208
TARELLO, Giovanni. Dottrine del Processo Civile. Ob. cit., p. 81: La forza viva e attiva non il
giudice caricato di poteri direttivi, ma qualcosa che sta dietro al giudice, e precisamente il diritto
sostanziale e il diritto processuale elaborati nel sistema: lincremento dei poteri del giudice non serve ad
adeguare il diritto ai bisogni sociali, ma per realizzare linteresse dello stato al diritto secondo le esigenze
del sistema.
209
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 161: Este es un dato que no puede olvidarse porque significa que estas referencias
a la buena fe o a la probidad o a la lealtrad se producen en una base ideolgica que hace al juez, no un
tercero imparcial entre dos parciales que pelean por lo que creen su derecho con todas las armas que el
ordenamiento jurdico pone en sus manos, esto es, por lo que estiman que la justicia (sin comillas y en
redonda) que les reconoce la ley material, sino una especie de ser superior revestido de todas las virtudes
imaginables cuya misin es lograr una especie de justicia que est ms all de la ley y en bsqueda de
la cual deben colaborar activamente las partes y sus abogados.
69
que se conceder a tutela jurisdicional apenas quelas hipteses que atendam aos
auspcios do legislador, representativos dos interesses pblicos. 210 A atividade
probatria do julgador reflete uma das principais diferenas entre os modelos publicista
e liberal de processo, haja vista representar para o segundo uma grave violao do
princpio basilar do sistema, isto , o princpio dispositivo, consubstanciado na inrcia
da jurisdio, seja para vedar ao julgador a veiculao da pretenso, seja para
desautoriz-lo a utilizar-se de ferramentas de busca da verdade.
Em resumo, ao tomar como base de toda a atividade jurisdicional a
concretizao de interesses pblicos atravs do processo, o modelo social ou publicista
rene as seguintes caractersticas: (i) presena de juiz gestor, que participa seja
deferindo, determinando, presidindo, fiscalizando ou chancelando de todos os atos
processuais; (ii) ausncia de liberdade das partes e pouqussimo poder de disposio,
tanto de direitos materiais como processuais; (iii) exigncia de atuao de boa-f e de
cooperao das partes e de seus patronos para a consecuo dos fins idealizados pelo
Estado para a jurisdio; (iv) outorga de poderes instrutrios ao juiz e perseguio da
verdade real no processo; (v) predomnio da oralidade sobre a escritura.
210
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre el garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 110.
211
Civil Justice Reform Act.
212
FLANDERS, Steven. Case Management: Failure in America? Success in England and Wales? Civil
Justice Quarterly. London: Sweet & Maxwell, 1998, p. 308-319.
70
asseverar que o atual modelo aboliu o sistema adversarial, da tradio da common law,
nos dois pases.213
As reformas legislativas so provocadas pela insatisfao social com a regra
vigente. No caso do processo, o descontentamento que suscita anseios reformadores
aquele concernente a um ou a todos os aspectos do sistema de resoluo de conflitos. Se
o processo civil, instrumento da jurisdio para a concretizao de seus objetivos, falha,
no produzindo os resultados esperados rapidez e qualidade das decises, com um
custo razovel a sociedade demanda mudana. Em razo justamente da inoperosidade
da jurisdio, pouca qualidade de suas decises e/ou altos custos oriundos do servio
oficial de resoluo de litgios em diversos pases, retomou-se o debate entre essas duas
linhas de pensamento.
A jurisdio voltada a atender primordialmente a interesses pblicos, deixando
para um segundo plano a concretizao dos interesses privados das partes, mostrou
ineficincias, causadas pelo excesso de burocracia que decorre da aplicao desse vis
ideolgico e, consoante alerta a doutrina, pela formulao do sistema sob o ponto de
vista dos juzes e tribunais, em detrimento dos anseios dos jurisdicionados. 214 A reforma
do CPC italiano na primeira metade do sculo XX, em que pese no contar com a
simpatia da classe dos advogados, tornou-se possvel por estar sustentada na ideia de
que o processo na mo das partes demorado e usado exclusivamente para alcanar
objetivos privados. A mentalidade publicista aplicada ao processo iria acelerar a soluo
do litgio. No foi o que se observou na prtica. Ao investigar o momento histrico
imediatamente posterior entrada em vigor da nova lei processual italiana, Franco
Cipriani noticia que, contrrio do que se previa, o modelo tornava mais vagaroso o
processo comparado quele desenvolvido no cdigo revogado.215 A principal causa era
213
71
o atraso da primeira audincia, que era marcada entre nove meses a dois anos da
distribuio da ao.216 Em outro estudo, Cipriani relaciona a grave crise da justia
italiana nos dias de hoje com o codice publicsta de 1940. Para o autor, falsa a ideia
propulsora da reforma de que os advogados querem apenas protelar a soluo do litgio.
Ao contrrio. Quando defendem o litigante que tem pressa em ver dirimida a questo,
certamente os patronos tm mais pressa que o juiz. As numeras atividades atribudas ao
juiz pelo modelo social deixam-no com pouco tempo para se debruar sobre o que
realmente importa: encontrar uma soluo para o conflito. 217
No obstante ser predominantemente adotada at os dias de hoje, a concepo
publicista da jurisdio contestada por importantes processualistas. Ainda entre os
italianos, Salvatore Satta primeiramente defendia que o nico poder inerente
jurisdio e exclusivamente estatal a coercibilidade. Decidir e revelar o direito so
1929-38, nei tribunali italiani, il 6,98% delle sentenze definitive di primo grado veniva emesso in un
mese, il 18,34% in tre mesi, il 30,88% in sei mesi, che sono numeri che si commentavano da soli gi negli
anni Cinquanta e che oggi sembrano appartenere a un altro mondo. Ad conta di ci, ci si dapprima
rifiutati di prendere in considerazione lipotesi che lo sfascio fosse stato provocato (almeno in parte) dal
nuovo codice e poi, dopo la Novella del 1950, battuti per tornare, in termini inaspriti, al codice del 1940.
216
CIPRIANI, Franco. Alla Scoperta di Enrico Redenti (e alle radici del codice di procedura civile).
In:_____ Scritti in onore dei patres. Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 373-374.
217
CIPRIANI, Franco. Tommaso Siciliani Tra Mortara e Chiovenda. Ob. cit., p. 456-457: Se cos ,
poich storicamente certo che, con lentrata in vigore del nuovo codice, la giustizia civile italiana
cominci a precipitare nel baratro nel quale tuttora si trova, onest vuole che almeno oggi si riconosca che
la tragica situazine nella quale attualmente ci dibattiamo va imputata (almeno in parte) al codice e alle sue
pubblicistiche idde. perci tempo dinvertire la marcia. In particolare, tempo di riconoscere che,
contrariamente a quanto Piero Calamandrei dette per scontato nella relazione al re, non affatto vero che
gli avvocati vogliano solo perdere tempo, ch, anzi, non dubbio che essi, quando difendono la parte che
ha fretta, hanno fretta, molta fretta, sicuramente pi fretta del giudice. Non solo, ma forse anche tempo
di convincersi che bisogna utilizzare al meglio le risorse disponibili, in primis il giudice, che va sgravato
da tutti gli inutili compiti assegnatigli nel 1940 e adibito esclusivamente al suo compito istituzionale: per
essere pi chiari, il giudice, anzich perder tempo a fare il direttore e il propulsore vigile, sollecito,
sagace, deve limitarsi a giudicare: che non affato poco. Non a caso, noi, oggi, abbiamo bisigno di
sentenze, non di comparizioni personali delle parti, di interrogatori liberi, di tentativi di conciliazione, di
inviti a precisare le conclusioni e di tutti le altre belle infiorettature pubblicistiche che conosciamo.
Oggi, io credo, ne converrebbe anche Piero Calamandrei. Em pases latino-americanos, fortemente
influenciados pelas ideias sociais propagados principalmente pela doutrina italiana, as leis publicistas
tambm so vistas como causadoras de morosidade na prestao do servio oficial de resoluo de
conflitos. Do Peru, Eugenia Ariano Deho noticia que o ativismo judicial, alm de no solucionar os
problemas existentes, causou muitos outros, em especial a grande morosidade do processo. ARIANO
DEHO. Eugenia. En los abismos de la cultura del proceso autoritario. In: MONTERO AROCA, Juan.
Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2006. p. 357-379, p. 379: La moraleja es que, a estar a lo que ocurre en el Per, todas las
manifestaciones del proceso todo empernado en la autoridad del juez son en realidad instrumentos para
propiciar (por lo general) formalistas denegatorias de justicia, para sustraer a las partes derechos que
deberan serles garantizados y para demorar irracionalmente el ritmo del proceso. De all que mi
esperanza es que en el Per ms bien se haga una serena lectura de la experiencia del proceso
sombramente dominado por el juez y decida, lo ms pronto posible, voltear la pgina.
72
funes exercitveis por juzes privados. 218 Reala, ainda, o autor, a natureza
substitutiva do encargo judicial. O juiz, ao dirimir litgios, est atuando em substituio
atividade das partes, titulares originrias da soluo de seus prprios conflitos.219 O
jurista espanhol Jaime Guasp sustenta que a jurisdio a funo estatal destinada
satisfao das pretenses das partes, sem descartar outros escopos prprios atividade
jurisdicional, como a eliminao de conflitos sociais e a atuao da vontade da lei no
caso concreto. Porm, estes seriam finalidades mediatas. O objetivo precpuo o de
fornecer um meio pblico de satisfazer as pretenses privadas. 220 Reconhece, por
ltimo, que jurisdio uma funo pblica, atribuda normalmente, mas no
necessariamente, ao Estado.221
A crise da justia em quase todo o mundo ocidental fez ressurgir esse debate.
Discute-se no s a legitimidade de entes e sujeitos privados no exerccio da jurisdio,
mas tambm os limites de atuao das partes no processo civil. Como pano de fundo
dessas questes est a definio dos escopos da jurisdio, com o embate de tendncias
publicistas e privatistas.
Em um movimento encabeado pelo jurista espanhol Juan Montero Aroca, os
ideais liberais voltam a ter voz no processo. uma forma de neoliberalismo
jurisdicional. 222 Para o professor da Universidade de Valncia, no passa de um mito a
ideia de que se obtm mais justia quando se concedem maiores poderes ao
218
SATTA, Salvatore; PUNZI, Carmine. Diritto Processuale Civile. XIII Edizione. Padova: Cedam,
2000, p. 876: un grossolano errore pensare che le parti attraverso larbitrato, usurperebbero una
funzione propria ed exclusiva dello Stato, quale la giurisdizione, e dedurne che solo in quanto lo Stato
stesso lo riconosca, larbitrato legittimo. Esclusiva dello Stato non la decisione dele controversie, ma
la tutela coattiva dei diritti, che nella preventiva decisione dela controvrsia trova la sua condizione e il
suo pressuposto.
219
Ibid., p. 12.
220
GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Ob. cit., p. 106-107: En virtud de la definicin del processo,
ya conocida, la Jurisdiccin habr de considerarse como la funcin especfica estatal que tende a la
satisfaccon de pretensiones. El Estado asume esta funcin no porque si no lo hiciera quedara sin resolver
un conflictio o lesionado un dereho, sino porque, al no reconocer la figura de la pretensin procesal,
quedara estimulada por el abandono pblico la satisfaccon privada de otras pretensiones de anlogo
contenido. As, aunque al Estado interessa indudablemente eliminar los conflitos sociales y dar
efectividad a los derechos subjetivos que la ley reconoce, o, an en mayor grado, realizar prcticamente
las normas que l mismo ha puesto en vigor, ninguna de las funciones que inmeditamente se dirigen a este
fin se basa en supuestos de estricto carcter jurisdicional. Por el contrario, el fundamento de la
Jurisdiccin se halla en la idea de que, por el peligro que supone para la paz y la justicia de la comunidad
una abstencin en este punto, se ha de concebir como funcin del Estado la de la satisfaccin de las
pretensiones que las partes pueden formular ante l.
221
Ibid., p. 108.
222
Esse novo pensamento com fulcro nos ideais liberais tambm denominado de privatista ou
revisionista.
73
223
Ob. cit., p. 148: Se trata de la idea mtica, es decir, ilusoria, de que siendo el proceso como es un
instrumento de justicia (siempre entre comillas o en cursiva) cuanto mayores sean los poderes del juez
tanta ms justicia podr conseguirse.
224
Ibid., p. 153.
225
Ibid., p. 154: No puedo dejar de llamar la atencin sobre el hecho curioso que significa que algunos
de los procesalistas ms politizados pretendan en algunos casos convertir cuestiones eminentemente
polticas en meros detalles tcnicos. Por un lado se habla de la publicizacin del proceso civil como
conquista, sin duda, poltica, del siglo XX frente al proceso liberal propio del siglo XIX, pero luego se
quiere disimular a algunas de las ineludibles consecuencias con el ropaje de la tcnica procesal. Resulta
de este modo que el proceso civil calificado de proceso social se acaba pretendiendo reducirlo
inexplicablemente a algunas cuestiones de mera tcnica, cuando no de forma.
226
Ibid., p. 159.
227
MENDONA, Lus Correia. 80 Anos de autoritarismo: uma leitura poltica do processo civil
portugus. In: MONTERO AROCA, Juan. Proceso Civil e Ideologia.Valencia: Tirant lo Blanch, 2006, p.
385.
228
Ibid., p. 434.
229
Ibid., p. 403.
74
autotutela. 230 Alguns autores cuja produo cientfica da segunda metade do sculo
XIX, no obstante idealizadores ou seguidores do pensamento de ao como direito
subjetivo pblico, reconheciam na jurisdio uma funo estatal a servio do cidado,
com o fim de solucionar o litgio 231 e tutelar interesses privados.232 Como observa
Tarello, na Itlia Mortara, em que pese defender a reforma, mostrava-se conservador e
opunha-se alterao do paradigma liberal para o social. 233 Do mesmo modo, Alfredo
Rocco polemiza com Chiovenda e rejeita sua doutrina de jurisdio voltada atuao
do direito. O autor tambm se mantinha adepto do modelo liberal, no qual a atividade
do Estado volta-se ao atendimento de interesses privados.234
230
MONTERO AROCA, Juan. Sobre el mito autoritario de la buena fe procesal. Ob. cit., p. 302: Creo
que puede decirse que la concepcin liberal propia del siglo XIX se basaba, sobre todo, en que, suprimida
la posibilidad de tomarse la justicia por propia mano y por la fuerza, la tutela judicial deba concebirse
como la manera pacfica de resolver controversias, primero, por un tercero imparcial y, despus, por un
medio (proceso) en el que deba quedar asegurado el respeto al principio d contradiccin. Se trataba en
conjunto de garantizar la plenitud de los derechos subjetivos de los ciudadanos y no, desde luego, la mera
observancia del derecho objetivo, esto es, la salvaguarda del inters pblico, la jurisdiccin y el medio del
proceso estaban al servicio de los derechos de los ciudadanos.
231
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. v.1. Ob. cit., p. 822: Por eso, al buscar
el fin del proceso, hay que partir de su concepto emprico, investigar el fin, que en cada proceso se
alcanza. Ese fin es la terminacin del conflicto, que se logra por la fuerza vinculativa de la cosa juzgada.
232
WACH, Adolf. Manual de Derecho Processual Civil. V.1. 6.ed. Buenos Aires: Ediciones Juridicas
Europa-America Buenos Aires, 1987, p. 21-22: El proceso civil, el procedimiento civil, es la forma
legalmente reglada de la aplicacin del derecho privado por el Estado; sus rganos para esa funcin son
los tribunales civiles. La aplicacin del derecho privado consiste en la tutela jurdica que esos tribunales
conceden. Por consiguiente, el proceso civil es la forma en que los tribunales hacen realidad el derecho
objetivo privado con respecto a una relacin vital que est subordinada a ese derecho y con el fin de
tutelar intereses jurdicos privados.
233
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo. Ob.
cit., p. 53-54: Ora, ci che a mio avviso rilevante per comprendere latteggimento del Mortara in
ordine al problema della riforma nei primi anni del secolo, proprio la compresenza di una concezione
pubblicistica del processo parallela a (se non dipendente da) quella di Blow, e di un atteggiamento
generale affine a quello della scuola esegetica ed ideologicamente qualificato da una (quantunque
autoritaria) ideologia liberale del processo civile. Quello del Mortara , infatti, uno dei casi dei tanti
casi, nel periodo a cavallo dei secoli, in diverse regioni europee in cui si manifesta una stretta solidariet
tra ladesione alla concezione blowiana, un atteggiamento esegetico, e linclinazione ad una riforma
delle procedure nel senso della anellezza e della riduzionie dei costi pubblici del processo (ma senza
alterarne le fondamentali strutture liberali): si trattava di una solidariet di dottrine, atteggiamenti e
inclinazioni di natura meramente psicologica, ma largamente operante.
234
ROCCO, Afredo. Lezioni di diritto procesuale civile. Parma, 1904, apud TARELLO, Ob. cit. p. 58;
TARELLO. Ob. cit., p. 59-60: Gi in questa prima posizione del principio della domanda di questo si
tratta v una precisa indicazione negativa: a Rocco non preme mostrare in limine alcuna superiorit del
giudice rispetto alle parti private, e non intende aderire alla concezione del suo predecessore sulla cattedra
parmense, Chiovenda, della giurisdizione come attuazione del diritto. Con la concezione chiovendiana
Alfredo Rocco polemizza in termini espliciti, e nei termini della tradizione liberale (in quanto dottrina
dello Stato di diritto), ricordando che lattuazione del diritto non per nulla una caratteristica dellattivit
giurisdizionale, poich tanto lindividuo che lo Stato, in quanto sottoposti al diritto, devono per
conformare la loro azione alla norma applicare, in qualunque momento della loro attivit, la norma al
caso concreto; ed ancor pi esplicitamente, affermando che lo scopo complessivo della giurisdizione, il
quale non certo di attuare la norma, cio di premere sulla volont altrui, quanto di ottenere, anche senza
o contro la volont dellobbligato, il soddisfacimento della norma; Mais recentemente, CIPRIANI,
Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 18 e 20: In diverse e pi chiare parole, a
75
76
como veremos mais adiante, a que enxerga um predomnio dos interesses pblicos, sem
afastar de forma absoluta escopos relacionados a interesses privados. Antes de me
posicionar e, destarte, estabelecer marco terico que vai orientar o restante do estudo,
abro importante parntese para tratar da cada vez mais comum troca de experincias
entre sistemas tradicionalmente antagnicos.
CHASE, Oscar G. et al. Civil Litigation in comparative context. City: Thomson West, 2007, p. 5.
Ibid., p. 6-7.
77
DAMASKA, Mirjan R. The faces of justice and state authority. Yale: University Press, 1986.
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 2.
240
Ibid., p. 10.
241
Principles of Transnational Civil Procedure. The American Law Institute e UNIDROIT. Nova
Yorque: Cambridge University Press, 2005. Disponvel em: http://www.unidroit.org/english/principles/
civilprocedure/main.htm. Acesso em: 14 mar. 2012. Ver tambm ANDREWS, Neil H. The modern
procedural synthesis: the american law institute and UNIDROITSs Principles and rules of trasnational
civil procedure. Revista de Processo. So Paulo: RT, v. 164, 2008, p. 109-120; TARUFFO, Michele.
239
78
Harmonization in a Global Context: The ALI/UNIDROIT Principles. In: Civil Litigation in a Globalising
World. Haia: TMC Asser Press, 2012, p. 212-213: An interesting example of procedural harmonization
at the intermediate level defined above is the set of principles and rules that were drafted and published
by the American Law Institute (ALI) and by the Institut international pour lunification du droit priv
(UNIDROIT). This text includes 31 Principles and 36 Rules; each Principle and each Rule includes
several subsections. The Pricniples are stated in rather general terms and cover a rather long and detailed
list of procedural problemas such as jurisdiction, the procedural equality of the parties, due notice,
provisional and protective measures, the structure of the proceeding, the obligations of the parties and of
the lawyers, the direction of the proceeding, evidence, the presentation of evidence, the roles of parties
and of the court, decision, settlement, enforcement, appeals and the recognition of judgments.
242
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O processo civil contemporneo: um enfoque comparativo. In:
Temas de Direito Processual (nona srie). So Paulo: Saraiva, 2007, p. 39-54, p. 41 e, ainda, p. 53:
Apesar de tudo isso, as diferenas tendem a tornar-se menos salientes do que j foram. Se nos permitem
uma imagem aproximativa, como todas as imagens , como se assistssemos progressiva
aproximao de dois crculos, a princpio separados por largo espao. Chega a hora em que eles se
tangenciam, ou mesmo se tornam secantes. Haver uma rea comum; mas tambm haver, num e noutro
crculo, grandes arcos para os quais subsistir a separao.
243
Ob. cit., p. 5: By now, a general consensus has developed that the two models are less at odds than
they have often been described; that they share the same fundamental principles (independence and
impartiality of the adjudicator; right to be heard) and attribute the same purpose to civil procedure the
efficient and just dispatch of private disputes; and that they both stick to a private conception of
procedure, based on the principle of party disposition in its various facets.
79
Discute-se qual a influncia que pode ter a ideologia propagada pelo Estado no
modelo eleito para a funo jurisdicional. At que ponto um governo autoritrio, por
exemplo, espalha-se pelas ramificaes do Estado, inclusive nos demais poderes. O
244
Ob. cit., p. 3: Cabe observar desde logo que a crise decorrente da crescente perda de credibilidade ou
de confiana da sociedade na sua justia e nos seus juzes, o que poderamos tambm chamar de crise de
legitimidade do poder jurisdicional, decorrente da elevao da conscincia jurdica da populao e do seu
grau de exigncia em relao ao desempenho do judicirio, est levando a que a doutrina e os
ordenamentos jurdicos dos pases da civil law voltem os olhos para os da common law, procurando l
encontrar solues para problemas comuns atravs de institutos que no existem na civil law. O mesmo
acontece, por sua vez, nos pases da common law, que, para solucionar problemas no resolvidos atravs
das suas tcnicas, vm tambm em alguns casos buscar solues no nosso sistema. (...) o que evidencia
esse intercmbio de paradigmas.
80
debate sobre o tema revela-se importante, uma vez que o sistema pautado no publicismo
ganhou realce justamente em pases sob a administrao de ditaduras (a Itlia fascista
o principal exemplo 245), mas espalhou-se e continua em vigor atualmente em repblicas
democrticas (como na prpria Itlia 246 e no Brasil). Barbosa Moreira reconhece ser
incontestvel que a disciplina legal do processo sofre a influncia das ideologias do
regime poltico sob o qual editada, mas no acredita que a lei promulgada sob o
regime de governo autoritrio necessariamente deixe de respeitar garantias
constitucionais. Os poderes que governantes ditatoriais se esforariam em incrementar
so, usualmente, os do Executivo, no os do Judicirio. 247 No mesmo sentido, Moacyr
Amaral Santos, ao comentar o ento vigente CPC de 1939, que reforara os poderes do
juiz segundo a ideologia publicista, sustenta que o incremento de poderes de gesto do
magistrado balizado pela disciplina legal. A ausncia de discricionariedade, elemento
essencial de caracterizao do arbtrio, no estaria presente na legislao. 248
No h uma relao de causa e efeito obrigatria entre a existncia de um
governo autoritrio e o autoritarismo judicial. O Poder Judicirio, na ideia de
Montesquieu, ao aplicar o direito, serve de limitador ao Poder Executivo e, portanto, os
juzes estariam incumbidos de frear os excessos de uma administrao autoritria,
245
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 135: Cualquier persona razonable y con experiencia no llegara ni siquiera a
cuestionarse que un cdigo promulgado en Italia y en 1940 tiene que tener una base ideolgica fascista y
que el mismo no puede estar elaborado sobre la idea liberal y garantista de la tutela de los derechos de los
ciudadanos, sino sobre la preponderancia de lo pblico sobre los intereses de los sbitos.
246
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo. Per
uno studio della genesi dottrinale e ideologica del vigente cdice italiano di procedura civile. In:_____
Dottrine del Processo Civile: Studi Storici Sulla Formazione del Procesuale Civile. Bologna: il Mulino,
1989, p. 73: In un certo senso si pu dire che, sin da questo momento, la tendenza autoritara in Italia, sia
che si riferisse al modello austriaco, sia che restasse nel solco della dottrina germanica dellet
bismarkiana, opt per laccentuazione della autorit della legge e per lindividuazione nella legge della
autorit dello stato, laddove in Germania (in cui lesaltazione della legge e dello stato aveva conosciuto i
suoi fasti trentanni prima) le tendenze autoritarie si riferivano piuttosto ai poteri degli organi dello Stato
e agli aspetti amministrativi ed esecutivi dellamministrazione della giustizia; e di questi pi antichi
atteggiamenti (non limitati al solo settore del processo civile) porteranno leredit, nelle differenti dottrine
giuridiche che rispettivamente esprimeranno, il fascismo ed il nazismo
247
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Neoprivatismo no Processo Civil. In: Temas de Direito
Processual. 9 Srie. Saraiva: So Paulo, 2007, p. 87-101, p. 88-90.
248
SANTOS, Moacyr Amaral. Contra o processo autoritrio. Revista de Direito Processual Civil. So
Paulo: Saraiva, V. 1, ano I, 1960, p. 30-44, p. 38-39: Vale dizer, segundo pensamos, que, no exerccio da
direo do processo, o juiz poder imprimir-lhe celeridade que se coadune com o desenvolvimento
regular dos atos processuais, na conformidade da sua disciplina legal, pois, do contrrio, do desrespeito da
direo a esta disciplina, resultar prejuzo defesa dos interessados. De tal modo, reforando embora os
poderes do juiz na direo do processo, condicionou o exerccio desse poder conformao com as
normas processuais, o que redunda na negao do poder discricionrio, que caracterizaria o juiz
autoritrio. Por outro lado, a declarada ingerncia e atuao do juiz na direo do processo, a dar-lhe uma
alma atualizada com a doutrina publicsta, teria, entretanto, que acomodar-se aos princpios cardeais do
processo dispositivo, todos eles agasalhados pelo Cdigo.
81
249
82
como pensam os governantes e aos aspectos culturais de cada sociedade. 252 o que leva
Ovdio Baptista da Silva a afirmar que a opo por um ou outro instrumento uma
tarefa do poltico, e no do processualista, cuja funo se limita demonstrao de
vantagens e defeitos dos meios que podero ser criados.253
Em conhecido estudo, Cndido Dinamarco alerta que, como est atrelada aos
fins do prprio Estado, a funo se modifica de acordo com as cambiantes diretrizes
polticas da Histria.254 Os destinos e objetivos da atividade jurisdicional se fundam e
podem variar, assim, em consonncia com os anseios do Estado. Estabelecendo-se,
porm, quais escopos devem pautar a funo estatal, a lei processual deve mostrar-se
coerente, desenvolvendo-se a fim de atend-los. As Civil Procedure Rules inglesas,
analisadas no presente trabalho, so um bom exemplo de entrosamento entre a
legislao e os fins almejados para a jurisdio, uma vez que l se estabelecem primeiro
os objetivos que se pretende alcanar, 255 para os quais as demais normas sempre se
remetem. Assim, antes de se criticar determinada norma processual, importante
analisar se ela harmnica com os escopos da jurisdio. Pode-se perceber que o
problema no est contido na norma em si, mas no objetivo traado. Por tal razo,
afigura-se imperioso estabelecer quais so os fins da jurisdio civil.
252
TARUFFO, Michele. Cultura e processo. Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano:
Giuffr Editore, anno LXIII, n. 01, p. 63-92, 2009, p. 70: Il punto, che vorrei qui sottolineare, che, se
ci pone il problema di stabilire quali sono gli scopi che il processo civile dovrebbe perseguire, ci si
colloca su di un piano sul quale la cultura tcnica non utile, se non in minima parte, e certamente non
fornisce i criteri secondo i quali bisogna decidere. Si tratta, infatti, di scelte che si collocano sul piano
della politica del diritto e della cultura sociale prevalente nel sistema giuridico in questione. In altri
termini, queste scelte sono essenzialmente ideologiche, essendo influenzate dai valori che si ritengono
dominanti e degni di essere attuati in un determinato contesto socio-politico, prima che giuridico;
LACERDA, Galeno. Processo e Cultura. Revista de Direito Processual Cvel. So Paulo: Saraiva, ano 2,
v. 03, 1961; MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 134: Mi punto general de partida era una elemental mxima de la experiencia: una
ley o cdigo, sea cual fuere la materia que regula, es siempre expresin de la concepcin ideolgica
propia de la sociedad en que se hace y de la sostenida por los responsables polticos que lo hacen;
Marinoni assevera que a eleio dos direitos que merecero uma tutela dotada de procedimento especial
tambm realizada com elevada carga ideolgica (MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e
tutela dos direitos. So Paulo: RT, 2004, p. 81-82).
253
SILVA, Ovdio A. Batista da. Processo e Ideologia: o paradigma racionalista. 2 edio. Rio de
Janeiro: Forense, 2006, p. 34.
254
DINAMARCO, Cndido. A Instrumentalidade do Processo. 11. ed. So Paulo: Malheiros Editores,
2003, p. 182-183.
255
Civil Procedure Rules, regra 1.1.
83
256
84
257
Ibid., p. 13; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Processo, as partes e a sociedade. Ob. cit., p. 32;
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Neoprivatismo no Processo Civil. Ob. cit., p. 99: Tudo isso
justifica amplamente a convico de que a simples deduo em juzo basta para cobrir de nova tonalidade
qualquer conflito de interesses entre pessoas, seja qual for a natureza da relao jurdica que as liga.
Litgio submetido ao exame e deciso do juiz deixa de ser, ipso facto, litgio cuja repercusso fique
restrita ao mbito puramente privado.
258
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Neoprivatismo no Processo Civil. Ob. cit., p. 98-99.
85
259
86
jurisdio, que tem mil e setecentos anos, aproximadamente, mas que j apresenta sinais de desgaste, que
podero levar, num prazo que ainda no pode ser previsto, a uma superao dessa vinculao.
262
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 135: No hace falta repetir frase y prrafos de esa Relazione para insistir en lo
obvio, pero s puede ser conveniente destacar que el Indice demuestra sin ms que el proceso civil que
regula se contempla e la norma desde la perspectiva del juez que otorga la tutela judicial, no desde la del
ciudadano que la pide.
263
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 110: La justicia, como valor superior del ordenamiento jurdico, representa un ideal de la
comunudad, un objetivo a alcanzar por el ordenamiento jurdico, por lo que si existe un inters pblico en
que el resultado del proceso sea justo, el Estado debe poner al servicio de los jueces todos los medios y
poderes necesarios para que puedan alcanzar dicho fin.
264
A Instrumentalidade do Processo. Ob. cit., p. 181-272.
265
Ibid., p. 257: S mesmo o sistema processual atua a vontade concreta da lei, pelo objetivo de atu-la
e, embora o objetivo no seja desde logo atingido mediante toda e qualquer espcie de processos
jurisdicionais, todos eles so realizados para que ele o seja.
87
da lei mera forma de tutelar os interesses privados, 266 isto , resolver o conflito
utilizando-se as normas de direito material. No se est retirando-lhe a importncia, mas
indicando a percepo de que no conferida eficcia concreta lei apenas para
autolegitim-la. A sentena serve antes prestao da tutela jurisdicional do que
atuao do direito positivado. Os demais fins propostos pacificao social,
participao democrtica e poltica, educao da populao etc. so tambm
importantes, mas secundrios.
Outro escopo que visa atender a interesse pblico o de servir de fonte de
direito. A formao dos precedentes contribui para oferecer sociedade a melhor
interpretao do direito objetivo, que pautar condutas e relaes jurdicas. Inmeros
so os exemplos de mudana de comportamento social aps a modificao de um
entendimento jurisprudencial. Ademais, mais importante que a exegese realizada nos
tribunais a prpria criao do direito na hiptese de lacuna normativa, por meio da
regulamentao de novos fenmenos, realizada quando da soluo do conflito. Casos
recentes, como o do reconhecimento pretoriano da unio estvel, que motivou a
posterior modificao do direito positivo, e da validao do matrimnio entre pessoas
do mesmo sexo, so exemplos desse objetivo da jurisdio.267
Alm desses, a jurisdio visa concretizar, de forma mediata, outros interesses
de natureza pblica, como a harmonizao social, o da educao da sociedade para que
seja mais zelosa dos prprios direitos e dos alheios 268 e o de servir de alerta aos
cidados, uma vez que a sua prpria existncia e disponibilidade j inibem o
descumprimento de normas e as ofensas a direitos de terceiros (tutela jurdica). 269
266
Ressalvados os casos, vistos mais adiante, nos quais se busca a tutela de interesses estritamente
pblicos, como aes pblicas, aes diretas de constitucionalidade e declaratrias de
inconstitucionalidade etc.
267
Ver os trabalhos j citados de Barbosa Moreira e o estudo do norte americano Owen Fiss, que, apesar
de seu radicalismo, apresenta interessantes argumentos para defender a finalidade de criao de
precedentes para a atividade jurisdicional. FISS, Owen. Contra o Acordo. In: Um novo processo civil.
Trad. Carlos Alberto de Salles. So Paulo: Editora RT, 2004.
268
DINAMARCO, Cndido. A Instrumentalidade do Processo. Ob. cit., p. 197.
269
DINAMARCO, Cndido. Fundamentos do Processo Civil Modero. 3. ed. T. II. So Paulo: Malheiros,
1987, p. 809: Tutela jurdica, no sentido mais amplo, a proteo que o Estado confere ao homem para a
consecuo de situaes consideradas eticamente desejveis segundo os valores vigentes na sociedade
seja em relao aos bens, seja em relao a outros membros do convvio. A tutela jurdica estatal realizase em dois planos: o da fixao de preceitos reguladores da convivncia e o das atividades destinadas
efetividade desses preceitos.
88
Ademais, para aqueles que entendem que a jurisdio voluntria tem natureza
jurisdicional, 270 e no administrativa,271 aos escopos mencionados soma-se a tutela de
interesses especficos dos particulares, como (i) a documentao, o registro e a
comunicao das manifestaes das partes; (ii) a aquisio de uma prova; (iii) a
declarao de existncia de uma relao ou situao jurdica; (iv) a criao, modificao
ou extino de uma relao jurdica; (v) o exerccio de uma atividade executiva; e (v) a
proteo de interesses de determinadas pessoas em situao de desamparo, como
incapazes.272
Em consonncia com o que foi exposto, conclui-se que a atividade
jurisdicional no visa acolher apenas a um grupo exclusivo de interesses. Desenvolve-se
com a finalidade de tutelar pretenses consagradas pelo direito objetivo, mediante um
processo que respeite as garantias das partes e, ao mesmo tempo, viabilize a consecuo
de interesses pblicos. No se pode querer, aps longo perodo evolutivo, retornar aos
ideais exclusivamente liberais, como tambm se descarta a concepo processual do
final do sculo XIX e incio do sculo XX, pautada pela jurisdio como fim em si
prpria. O modelo do ps-guerra confirma essa tendncia de preservao de garantias
das partes, sem olvidar-se dos aspectos sociais envolvidos na atividade jurisdicional e
da efetividade do processo.273 Do atual Estado Democrtico de Direito espera-se, pois, o
270
Nesse sentido, ver GRECO, Leonardo. Jurisdio Voluntria Moderna. So Paulo: Dialtica, 2003, p.
20-21: Em sntese, penso que a administrao pblica do Direito Privado, ou a jurisdio voluntria,
administrativa quando exercida por rgos da administrao pblica sem as garantias de independncia,
impessoalidade e imparcialidade, jurisdicional quando exercida pelo juzes e por quaiquer rgos
judiciais ou extrajudiciais que as exeram com as referidas garantias, e quase jurisdicionais quando
exercida por por serventurios da justia sob a direta disciplina e fiscalizao dos juzes;
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones del Proceso Civil. V. I. Buenos Aires: Ejea, 1973, p. 23;
PRATA, Edson. Jurisdio Voluntria. So Paulo: Livraria e Editora Universitria de Direito, 1979, p.
75; PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Tomo
XVI. Rio de Janeiro: Forense, 1977, p. 5.
271
CALAMANDREI, Piero. Istituzioni di Diritto Processuale Civile. In: Opere Giuridiche. Vol IV.
Napoli: Morano, 1970, p. 83; GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Tomo II. edicion. Madrid:
Instituto de Estudios Politicos, 1962, p. 945-947; Jos Frederico Marques, por sua vez, considerava a
jurisdio voluntria subjetivamente judiciria e substancialmente administrativa. Ver MARQUES, Jos
Frederico. Ensaio sobre a jurisdio voluntria. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1959, p. 134.
272
GRECO, Leonardo. Jurisdio Voluntria Moderna. Ob. cit., p. 27-29.
273
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 111-112: De igual modo, durante la segunda mitad del siglo XX, surgi otro fenmeno de
especial relevancia para el derecho procesal, a saber, el de la constitucionalizacin de las garantias
procesales, que ha venido a asegurar por va de los textos constitucionales, en el mbito nacional, y de
tratados y convenios supraestatales de derechos humanos, en el mbito internacional un mnimo de
garantas a favor de las partes, que deben presidir cualquier modelo de enjuiciamiento. ()Por ello, el
objetivo de este trabajo es someter a crtica estos nuevos planteamientos, excesivamente ideologizados,
para llegar a una solucin o postura intermedia entre ambas posiciones doctrinales, logrando as su
equilibrio, pues la eficacia del proceso sin garantismo es inadmisible desde un punto de vista
constitucional, y el garantismo sin eficicia tampoco es aceptable si lo que pretende es lograr la tutela
89
respeito ao livre arbtrio dos cidados nas decises atinentes sua esfera privada 274 e a
disponibilizao de mecanismo eficiente de soluo de conflitos, que atenda aos
interesses dos jurisdicionados sem deixar de respeitar os limites legalmente impostos.
Esse o escopo que serve de alicerce lei processual em seus demais aspectos.
90
exercita esse poder contra ou a favor de uma parte, mas com o escopo de obter a mais
completa e correta determinao dos fatos que interessam ao processo. 278 O Estado
supriria a m defesa realizada por qualquer das partes em prol de uma melhor justia. O
modelo neoliberal rejeita essa atividade do juiz por consider-la violadora da inrcia da
jurisdio e capaz de afetar a imparcialidade do magistrado, alm de colocar em prtica
a mxima de Maquiavel, pela qual os fins (busca da justia) justificariam os meios
(violao aos princpios do processo).279 Melhor seria uma defesa mal conduzida com
suas consequncias do que a aplicao do modelo que fomenta a omniscincia do
juiz.280
concebirse no slo como instrumento dirigido a la tutela jurisdiccional de derechos privados, sino adems
como funcin publica del Estado, interesado, por tanto, en el mejor cumplimiento de esta funcin. Por
ello, actualmente, la mayora de las legislaciones processales civiles recogen esta idea socializadora del
proceso, y atribuyen al juez cietras iniciativas procesales en materia probatoria; Ver tambm CABRAL,
Trcia Navarro Xavier. Poderes Instrutrios do Juiz no Processo de Conhecimento. Braslia: Gazeta
Jurdica, 2012.
278
VERDE, Giovanni. Apostilla. In: MONTERCO AROCA, Juan. Proceso Civil e Ideologia.Valencia:
Tirant lo Blanch, 2006, p. 167-171, p. 169: En realidad, cuando el juez ejercita poderes instructorios
oficiosos, no los ejercita a favor o contra una parte, sino en funcin de la completa y correcta
determinacin de los hechos; BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Poderes Instrutrios do Juiz. 4
edio. So Paulo: RT, 2009, p. 160-161: Assim, sendo, a atividade probatria tambm debe ser exercida
pelo magistrado, no em substituo das partes, mas junto come las, como um dos sujeitos interesados no
resultado do proceso. A maior participao do juiz na instruo da causa uma das manifestaes da
postura instrumentalista que envolve a cincia procesual.
279
VELLOSO, Adolfo Alvarado. La imparcialidad judicial y el sistema inquisitivo de juzgamiento. In:
MONTERO AROCA, Juan. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince
ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006. p. 217-247, p. 226: Por eso es que el mejor intento de hacer
justicia en un caso concreto no puede vulnerar el mtodo mismo de la discusin. De as hacerlo y, a raz
de ello, un jugador privilegiare la obtencin de la meta por sobre la legitimidad del mtodo, estar dando
razn postrera a Maquiavelo: el fin justica los medios. En el proceso no todo vale. Comoglio, por seu
turno, assevera que o controle exercido pela possibilidade de impugnar decises do juiz instrumento
capaz de limitar a discricionariedade oficial e garantir, por conseguinte, a imparcialidade: COMOGLIO,
Luigi Paolo. Etica e tecnica del giusto processo. Torino: G. Giappichelli Editore, 2004, p. 377: Ma
non potr certo negarsi che il rapporto di corrispondenza biunivoca, che un processo giusto deve
necessariamente intercorrere fra la discrezionalit dei poteri direttivi del giudice e la loro (sia pur limitata)
controllabilit impugnatria, venga a rafforzare in modo autonomo la stessa garanzia di imparzialit,
anche laddove per scelte diverse di politica giudiziaria, non meno serie ed apprezzabili dele altre il
legislatore, adeguandosi allevoluzione storica dele ideologie processual e dei sistemi di giustizia, abbia
optato per modelli dispositivi attenuati od anche per modelli alternativi, comunque caratterizzati da un
piu marcato ruolo ativo del giudice.
280
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 58-59: Per la nostra
costituzione, quindi, la vera garanzia il processo, che deve essere giusto (e deve comprendere le
impugnazioni), non il singolo giudice (e meno che mai quello della prima udienza...) che non affatto
dotato del dono dellinfallibilit: quindi, chi tuttora difende lideologia sottesa al codice del 1940,
presentandola come pubblicistica, quasi non si sapesse che era illiberale e autoritaria, farebbe bene a
ricordare che, se un male che talvolta la difesa delle parti sia mal condotta, male anche peggiore
uncoraggiare le facili aspirazioni alla onniscienza ed all onnipotenza dei giudici. Con la precisazione che i
poveri, i deboli e i diseredati vanno si aiutati, ma con le leggli sostanziali, e cio veramente, non col
giudice, che non pu e non deve aiutare nessuno, ma deve applicare la legge e dare ragione a chi, secondo
la legge (e le prove), la ha.
91
281
VERDE, Giovanni. Apostilla. Ob. cit., p. 170: Simplemente, considero que el juez pueda ser tercero e
imparcial, tambin cuando el ordenamiento le reconoce poderes propios en la investigacin instructoria, a
ejercitar en el riguroso respecto del contradictorio y salvando los derechos de defensa de las partes.
282
GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Ob. cit., p. 45.
283
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 120: La atribucin de cierta iniciativa probatoria al juez tampoco le convierte en un juez
autoritario o fascista pues, como analic en otros trabajos, bien delimitado dicha iniciativa se avita esta
objecin. As, entiendo que al juez se le puede atribuir iniciativa probatoria siempre que se limite a los
hechos discutidos en el proceso por lo que se protege el principio dispositivo, a las fuentes probatorias
que ya consten en la causa implidiendo as una actuacin inquisitoria, susceptible de vulnerar la debida
imparcialdad judicial, y se permita el ejercer el derecho de defensa a los litigantes, ampliando sus
pruebas inicialmente propuestas.
284
Ibid., p. 123.
285
Em sentido contrrio, com predileo utilizao das regras de distribuio do nus da prova e
rejeitando a produo de prova ex officio, VELLOSO, Adolfo Alvarado. La imparcialidad judicial y el
sistema inquisitivo de juzgamiento. Ob. cit., p. 247: A consecuencia de ello-y en caso de carencia de
prueba convicta- el juez debe fallar conforme lo indican las reglas de la carga probatoria de aplicacin
objetiva, y sin necesidad de involucrarse en el problema por justa que le parezca la solucin a darle.
92
286
Ver o meu artigo Insuficincia probatria, nus da prova e poderes instrutrios do juiz. Revista
Dialtica de Direito Processual, v. 96, p. 7-21, 2011.
287
TARUFFO, Michelle. La prova dei fatti giuridici: Nozioni Generali. Milano: Dott. A. Giuffr Editore,
1992, p. 403: Il contraddittorio nella formazione delle prova non h, invero, solo la funzione della
garanzia della difesa, ma anche e soprattutto quella di far s che lattivit delle parti serva a verificare in
itinere la qualit della prova che si pone in essere.
93
288
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 10-11.
MONTERO AROCA, Juan. Sobre el mito autoritario de la buena fe procesal. In: ______. Proceso
Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch,
2006. p. 302-353, p. 318-319: El juez no se limita a juzgar, es el gestor del proceso, dotado de grandes
poderes discrecionales, que han de estar al servicio de garantizar, no slo los derechos de las partes, sino
principalmente los valores e intereses de la sociedad. p. 318 e 319
290
GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Ob. cit., p. 48-49.
291
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 559: O impulso oficial inspirado na
ideia de que ao Estado no interessa a eternizao dos litgios, mas a sua rpida soluo, como dispe o
art. 125, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, para que os cidados gozem efetivamente dos seus
direitos. preciso no esquecer que, a partir da Emenda Constitucional n. 45/2004, a celeridade do
processo passou a figurar no rol dos direitos fundamentais (Constituio, art. 5o, inciso LXXVIII). Alm
disso, o impulso oficial inspirado na ideia de que as partes somente podem fazer uso da justia se
realmente querem uma soluo para o litgio, porque o Estado no deve mobilizar seus recursos em
benefcio de causas cujas partes no tm interesse em resolv-las.
289
94
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. Cio a dire, lerrore
principale sta nellavere sostituito il motore naturale del processo civile, che era ed rappresentado
dallansia di giustiza delle parti, con un motore artificiale, che rappresentato dal giudice e dai suoi ritmi
burocratici. No direito francs, Cornu e Foyer trazem interessante figura de juiz regulador e partes
propulsoras. CORNU, Grard; FOYER, Jean. Procdure civile. 3 edio. Paris: Presses Universitaires de
France, 1996, p. 439: Une fois introduite, linstance se dveloppe sous limpulsion des parties et le
contrle du juge. La marche du procs nest pas abandonne au bon vouloir des parties en face dun juge
qui en serait lobservateur muet. Parties et juge y assument un rle actif et en vertu de leurs devoirs
autant que de leurs pouvoirs mais les parties plutt comme moteur, et le juge comme rgulateur.
293
Ibid., p. 36-37: Furono poi previsti moltissimi termini perentori a pena di estinzione rilevabile
dufficio, la cui ratio era di indurrre le parti ad attivarsi (ma che possono risolversi in terribili trappole). Il
legislatore, infatti, partiva dal presupposto che le parti volessero sempre e soltanto perder tempo, tanto
che fin col sopprimere persino listituto della cancellazione dal ruolo per intervenuta tansazione e che
non prese neppure in considerazione lipotesi che le parti avessero fretta. Eppure, o dovrebbe essere
noto che, se sono molti i casi in cui entrambe le parti preferiscono prender tempo perch hanno paura
della sentenza o, comunque, perch sperano di addivenire ad una soluzione concordata, non sono affato
pochi i casi in cui una delle parti, solitamente lattore, ha fretta, molta fretta, sicuramente pi fretta del
giudice, s che evidente che, togliendo alle parti il diritto di incidere sui tempi del processo, non le si
obbliga soltanto a far correr le cause che entrambe vorrebbero tenere in surplace, ma le si priva anche e
soprattutto del diritto di far correre le causa che una di esse vorrebbe vedere al pi presta decise.
95
294
Ver, por exemplo, GRECO, Leonardo. Garantias Fundamentais do Processo: o Processo Justo. Revista
Jurdica. So Paulo: Notadez, ano 51, n 305, p. 61-99, 2003; COMOGLIO, Luigi Paolo. Etica e tecnica
del giusto processo. Ob. cit.
295
A expresso em ingls fair trial e em francs procs quitable foi traduzida como processo justo ou
giusto processo, no italiano, e representa o conjunto de garantias das partes, com vistas obteno de
sentena de qualidade.
296
DEZ-PICAZO GIMNEZ, Ignacio. Con motivo de la traduccin al italiano de la obra del profesor
Juan Montero Aroca sobre los principios polticos del proceso civil espaol. Ob. cit., p. 34-35:
Derivacin directa de la autonoma de la voluntad de los ciudadanos y del principio de oportunidad es el
principio dispositivo, en cuya virtud la inician del proceso, la determinacin de lo que haya de ser su
objeto y su propia sobsistencia quedan en manos de la voluntad de las partes. La Ley de Enjuiciamiento
Civil reconoce sin ambages su inspiracin en principio; reconocimiento que no se contradice con la
regulacin de procesos no dispositivos ni con la atribucin al juez de potestades de direccin procesal.
297
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 16-17: perci
necessario che, in applicazione dei principi enunciati dela nostra Costituzione, il processo civile sia
ripensato, che sia trovato un nuovo equilibrio tra le sue tre personae, nonch che il processo sia dotato di
un motore che, nello sfruttare al massimo lenergia sprigionata dallinteresse delle parti ad avere giustizia,
non sia insensibile allinteresse pubblico a che non si abusi delle disponibilit del giudice
298
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 561: De qualquer modo, ainda
predomina no nosso processo a excessiva centralizao do impulso processual nas mos do juiz e do
escrivo, quando me parece que, seguindo a experincia de outros pases, as partes e os advogados
poderiam praticar diretamente muitos atos de simples movimentao, conferindo ao processo dinmica
bastante mais gil e reservando ao juiz e ao cartrio apenas os atos considerados indispensveis.
96
resqucio do modelo exclusivamente social, pelo qual os atos das partes s tm sentido
se estiverem de acordo com os anseios pblicos perseguidos no processo.
A viso que ora se insere outra, na qual a jurisdio no esquece de
determinados interesses pblicos indispensveis, mas visa prestar tutela e resolver o
conflito. O papel das partes e do juiz no o mesmo do modelo proposto por Klein e
propagado por Chiovenda. quelas conferida maior liberdade de disposio de seus
direitos, materiais e processuais, no ficando sujeitas ao rbitrito deste, desde que
respeitados certos interesses pblicos tambm presentes no processo. Esse o tema
principal do presente estudo, investigado mais adiante.
299
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 161: Este es un dato que no puede olvidarse porque significa que estas
referencias a la buena fe o a la probidad o a la lealtrad se producen en una base ideolgica que hace al
juez, no un tercero imparcial entre dos parciales que pelean por lo que creen su derecho con todas las
armas que el ordenamiento jurdico pone en sus manos, esto es, por lo que estiman que la justicia (sin
comillas y en redonda) que les reconoce la ley material, sino una especie de ser superior revestido de
todas las virtudes imaginables cuya misin es lograr una especie de justicia que est ms all de la ley y
en bsqueda de la cual deben colaborar activamente las partes y sus abogados.
97
Ibid., p. 162-163: Creo, en consecuencia, que la reglas debera enunciarse, no a favor de la buena fe,
sino en contra de la mala fe, de modo que no se impusiera a la parte y a su abogado un deber positivo,
sino un deber negativo, de abstencin.
301
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre el garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 119: En definitiva, como podemos comprobar, en los cdigos procesales civiles modernos y
de estados totalmente democrticos se recoge el principio de la buena fe procesal, mientras que ello no
sucede en otros cdigos de sistemas polticos dictatoriales, lo que nos conduce a la evidente conclusin de
que la vigencia de dicho principio no puede asociarce a un determinada ideologa poltica autoritaria o
dictatorial.
302
PIC I JUNOY, Joan. El Principio de la buena fe procesal. 2 edicin. Barcelona: J. M. Boach Editor,
2012, p. 69-70: La buena fe es un concepto jurdico indeterminado, y por tanto slo pueden efectuarse
meras aproximaciones conceptuales sobre la misma. Desde esta perspectiva necesariamente genrica, la
buena fe procesal puede definirse como aquella conducta exigible a toda persona, en el marco de un
proceso, por ser socialmente admitida como correcta. Slo desde esta perspectiva amplia se logra la
continua adaptacin entre los valores ticos de la sociedad y los valores normativos del ordenamiento,
correspondiendo al juez, en cada caso concreto, analizar si la conducta procesal de la parte se adecua a la
forma de actuar admitida por la generalidad de los ciudadanos. Como se ha indicado, resulta imposible
formular planteamientos apriorsticos sobre lo que resulta ser la buena fe procesal, por lo que en muchas
ocasiones deberemos que acudir a la casustica jurisprudencial para saber cundo una determinada
actuacin de un litigante la infringe o no. En definitiva, ser la jurisprudencia, en muchos casos, y no
tanto la ley, la que nos indicar las relglas a tomar en consideracin para concretar las conductas
procesales maliciosas.
98
divergncia pode ser fruto, no entanto, de uma questo de semntica. A atuao leal, de
boa-f, no significa, no meu entendimento, a cooperao com a parte contrria ou com
o Estado-juiz para a soluo do litgio, mas o respeito s regras procedimentais e, por
conseguinte, o exerccio de seus direitos sem que impossibilite o exerccio dos direitos
do outro litigante. Compete ao autor, v.g., a perseguio em juzo do reconhecimento de
sua pretenso sem que para tanto dificulte ou impossibilite o exerccio do direito de
defesa do ru, que, por sua vez, no pode utilizar-se de meios protelatrios vazios de
defesa, uma vez que estaria, deslealmente, impedindo a realizao do direito do
demandante.
O princpio da boa-f representa, pois, a conduta leal, de exerccio do direito
por uma parte, sem a mitigao da possibilidade de a outra parte em fazer o mesmo. a
vedao mxima maquiaveliana de que os fins justificam os meios.
Por outro lado, o princpio da colaborao impe uma participao ativa em
vrios aspectos do procedimento, desde a presena em audincias at a cooperao para
a busca verdade. 303 Em monografia sobre o tema, Daniel Mitidiero identifica na boa-f
processual o dever de colaborao. Lealdade e cooperao caminham juntas. Como o
alcance da verdade um escopo do processo, tarefa do juiz e das partes, nesse
conceito de processo cooperativo, perseguir esse objetivo.304 Nessa definio sugerida
pelo autor, h correlao intrnseca entre lealdade e busca da verdade, o que no s
confere amplos poderes instrutrios ao juiz como tambm permite-lhe exigir das partes
um auxlio para descortino da verdade dos fatos.305 A colaborao processual, segundo
303
Arts. 339 a 341 do CPC brasileiro preveem manifestamente a aplicao entre ns do princpio da
cooperao.
304
MITIDIERO, Daniel. Colaborao no Processo Civil: pressupostos sociais, lgicos e ticos. So
Paulo: RT, 2009, p. 102: A boa-f a ser observada no processo, por todos os seus participantes (entre as
partes, entre as partes e o juiz e entre o juiz e as partes), a boa-f objetiva, que se ajunta subjetiva para
a realizao de um processo leal. A verdade, ainda que processual, um objetivo cujo alcance interessa
inequivocamente ao processo, sendo, portanto, tarefa do juiz e das partes, na medida de seus interesses,
persegui-la. Essa dupla posio do juiz (paritria no dilogo, assim trica na deciso) e o reforo das
posies jurdicas das partes conferem marca ao processo civil cooperativo, manifestando-se ao longo de
todo o formalismo processual.
305
O autor, em sua tese, faz opo ideolgica pelo publicismo, como se v do trecho seguinte, mas pauta
sua ideia de colaborao no dilogo entre as partes e entre estas e o juiz e na participao em
contraditrio. Ibid., p. 99: Dentro do processo civil contemporneo, informado pelo formalismovalorativo, o ativismo judicial aparece como algo irreversvel, tendo essa posio mais diretiva e engajada
do Estado-juiz um componente essencial do modelo cooperativo de processo. Ao adjudicar-se iniciativa
oficial ao magistrado no terreno probatrio, alm de superar-se uma viso individualista e privatista de
processo, prpria da cultura jurdica francesa do sculo XIX, prestigia-se ao mximo a igualdade efetiva
entre as partes. A comunho de trabalho resta evidenciada com a iniciativa oficial em tema de prova na
medida em que o seu resultado deve ser, necessariamente, submetido ao crivo das partes, possibilitandolhes influir sobre o valor probante a ser outorgado pelo magistrado.
99
Mitidieiro, comporta ainda o dever de dilogo do juiz com as partes, por meio do qual a
garantia do contraditrio exercida em sua plenitude e, por conseguinte, aos litigantes
dada a oportunidade para manifestao prvia a qualquer provimento judicial, inclusive
a respeito de questes cognicveis de ofcio. O objetivo evitar decises-surpresa no
processo.306
Fredie Didier Jr. subdivide o princpio da cooperao no dever de
esclarecimento, no dever de consulta e no dever de preveno. Em razo da aplicao
do dever de esclarecimento, compete ao juiz ou ao tribunal solicitar s partes que
esclaream dvidas a respeito de suas alegaes, pedidos ou posies, a fim de se
evitarem decises equivocadas e/ou apressadas. E, do mesmo modo, o dever de consulta
exige que seja conferida s partes a possibilidade de manifestao (garantia do
contraditrio) antes de qualquer deciso, ainda que se trate de questo passvel de
conhecimento ex officio. Por ltimo, o dever de preveno, pelo qual cabe ao
magistrado apontar s partes as deficincias de suas postulaes e do mateiral
probatrio trazido aos autos.307 Este ltimo subprincpio assemelha-se ao dever de
alerta, constante dos direitos alemo e espanhol e que deixam a utilizao das regras de
nus da prova para casos excepcionais. 308
306
100
101
102
foro ou da alterao de prazo dilatrio, previstas no CPC brasileiro, nos artigos 111 e
181, respectivamente. A novidade est na permisso da flexibilizao por meio de atos
dispositivos contratuais das partes, sem que haja previso legal para tanto, ou ainda, me
atrevo a dizer, quando haja expressa vedao pela norma processual. um modo de
perseguir uma justia mais cidad e mais democrtica. 312 No presente estudo,
estabelecidas as premissas conceituais, pretende-se demonstrar at que ponto so lcitas
as convenes das partes referentes ao processo e ao procedimento, ou seja, quais
limites devem ser respeitados para que essas modificaes no infrinjam esse modelo de
equilbrio entre social e liberal e atendam os escopos pblicos e privados da jurisdio.
As respostas para essa questo so perseguidas no prximo captulo.
312
Ibid., p. 183: Il me semble tout aussi certain sur celui de la contractualisation de la gestion des
procdures et des processus juridictionnels. Favoriser la contractualisation de la justice aux conditions
que je viens dindiquer, cest simplement contribuer retisser du lien social et, lorsque ces modes se
dveloppent au sein mme de linstitution judiciaire, cest promouvoir une justice plus citoyenne, une
justice plus dmocratique, sous la tutelle dun tat modrateur en charge des quilibres sociaux, appelons
cela la fraternit si lon na pas renonc la qute dune nouvelle utopie sociale qui inscrit la justice au
cur de son projet.
103
3 CONVENES PROCESSUAIS
3.1 Generalidades
FERRARI, Vincenzo. Le parti e il rischio del processo. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura
Civile. Numero speciale: accordi di parte e proceso. Milano: Giuffr, 2008, p. 57: I dati che rivelano una
persistente tendenza a risolvere le controversie fuori dai canali ordinari della giustizia parrebbero
104
sequer adentram as portas da justia, seja por dificuldades de acesso seja pelo descrdito
da jurisdio/processo como mecanismo de soluo de litgios. o que a doutrina
chama de litigiosidade contida.314 Por outro lado, uma tendncia atualmente observada
a adoo dos chamados mtodos alternativos de soluo dos conflitos. Aqueles que
buscam meios de dirimir seus impasses com terceiros, em vez de utilizarem-se da
jurisdio, esto mais propensos a buscar auxlio em mecanismos autocompositivos,
como a negociao, a conciliao e a mediao, cedendo em seus interesses em prol da
resoluo do conflito, ainda que em detrimento de posies jurdicas consistentes. 315 E,
desde o ano de 1996, com a promulgao da Lei da Arbitragem no Brasil, um maior
nmero de casos relativos a direitos patrimoniais disponveis passou a ser solucionado
por um terceiro diferente do magistrado estatal: o rbitro privado. 316
As vantagens da arbitragem em relao jurisdio so muitas. 317 Podem-se
citar o sigilo do procedimento, a escolha daquele que julgar a causa, a maior rapidez na
obteno do resultado final, a praticidade para tratar de conflitos entre empresas
sediadas em pases distintos etc. Alm desses benefcios, a Lei de Arbitragem
confermare, almeno a prima vista, che la strada da seguire potrebbe essere effettivamente quella di una
maggiore privatizzazione del processo civile, dove in effetti si discute di interessi privati sempre meno
compatibili con i tempi consueti dellamministrazione della giustizia e pi in generale ispirata al
roconoscimento formale di torti e ragioni, di diritti e doveri. Maggiore privatizzazione significa non
soltanto e su ci vi tutto da fare alleggerimento degli adempimenti burocratici che suffocano
lattivit corrente prima, durante e dopo il giudizio, e taglio dei tempi morti, ma anche limitazione dei
poteri del giudice.
314
Expresso cunhada por Kazuo Watanabe. Ver Filosofia e caractersticas bsicas do Juizado Especial
de Pequenas Causas. In: WATANABE, Kazuo (coord.). Juizado Especial de Pequenas Causas. So
Paulo: RT, 1985, p. 2.
315
Por influncia da common law, pases como a Frana tambm experimentam essa tendncia do uso
cada vez mais frequente dos denominados mtodos alternativos de soluo de conflitos, como afirma
LocCadiet: CADIET, Loc. Propos introdutif: faire lien. In: CHASSAGNARD-PINET, Sandrine;
HIEZ, David. La contractualisation de la production normative. Paris: Dalloz, 2008, p. 177-178: Il est
galement possible daffirmer que cette tendance est historiquement situe et politiquement dlibre.
Historiquement situe, jentends par l quil ne sagit pas dun phnomne rcent qui, comme on le
prtend souvent pour les MARC, serait une sorte dimportation contemporaine dun modle venu
dailleurs, en loccurrence des pays de Common Law. Les MARC renouent, en vrit, avec une longue
histoire de la solution contractuelle des litiges, principalement de la conciliation, et, certains gards,
cette histoire est elle-mme corrler une vielle conception contractuelle de linstance qui puise ses
sources dans la litis contestatio du droit romain. La nouveaut, cest la reviviscence du phnomne, avec
la multiplication et la diversification de lemploi des figures du contrat dans la priode contemporaine et
cest ici que la contractualisation du procs et de la justice apparat politiquement dlibre, la fois au
sens de la politique juridique, comme par exemple la faveur jurisprudentielle, anime par la Cour de
cassation, lgard des clauses de diffrend, et au sens de politiques publiques, ce dont la lgislation
procdurale porte la trace tangible depuis le milieu des annes 90.
316
A Lei n. 9.307/96 retirou os obstculos utilizao da arbitragem encontrados no sistema at ento
vigente. V. CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. 2 edio. So Paulo: Atlas, 2007, p.
22-23.
317
Luiz Antonio Scavone Filho Jnior elenca algumas das vantagens da arbitragem. Manuel de
Arbitragem. 3 edio. So Paulo: RT, 2009, p. 17. Da mesma forma: GARCEZ, Jos Maria Rossani.
Arbitragem Nacional e Internacional. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p. 31.
105
106
320
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Paris :
PUF, 2010, p. 542-543: Jusqu prsent, ce contrat tait plutt conu comme un accord particulier, un
contrat individuel conclu pour une affaire dtermine entre le juge et les parties. Depuis peu, laccord
devient collectif ; il sinstitutionnalise lorsquil est conclu entre une juridiction dans son ensemble, un ou
plusieurs ordres davocats ou une compagnie davous et les services du greffe ou entre la juridiction, les
avocats et les experts.
321
No obstante terem sido introduzidos pela lei, isto , pelas Civil Procedure Rules, de 1998, os
protocolos tm por objetivo, alm de fomentar a disclosure pr-processual e a celebrao de acordos, a
adequao do procedimento s demandas de diversas naturezas. ANDREWS, Neil H. The Three Paths of
Justice: Court Proceedings, Arbitration and Mediation in England. Londres: Springer, 2012, p. 64: The
CPR (1998) system introduced a set of pre-action protocols which the prospective parties and their legal
representatives must satisfy before commencing formal proceedings. At the end of 2010 there were
eleven specific pre-action protocols: (1) Construction an Engineering Disputes; (2) Defamation; (3)
Personal Injury Claims; (4) Clinical Disputes; (5) Professional Negligence; (6) Judicial Review; (7)
Disease and Illness Claims; (8) Housing Disrepair Cases; (9) Possession Claims based on Rent Arrears;
(10) Possession Claims based on Mortgage etc Arrears in respect of Residential Property; (11) Low Value
Personal Injury Claims in Road Traffic Accidents.
322
CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. In: Etudes offertes JacquesGhestin: le contrat au
dbut du XXIe sicle. Paris: LGDJ, 2001, p. 179-180: Les manifestations de cette processualisation du
contrat, destine assurer la justice dans le contrat, sont trop connues pour quil soit utile dy revenir ici.
() sous couvert dinterprtation de la volont des contractants ou en excipant du principe de bonne foi,
la tendance de la jurisprudence est au remodelage judiciaire du contrat afin dassurer lquilibre des
obligation convenues.
323
TEPEDINO, Gustavo. Notas sobre a Funo Social dos contratos. In: Temas de Direito Civil. Tomo
III. Rio de Janeiro: Renovar, 2009, p. 151: A proteo dos interesses privados justifica-se no apenas
como expresso da liberdade individual, mas em virtude da funo que desempenha para a promoo de
posies jurdicas externas, integrantes da ordem pblica processual. Vincula-se, assim, a proteo dos
107
108
como os doutrinadores franceses costumam denominar tais clusulas. Por todos, MOUSSERON,
Jean Marc. Technique contractuelle. 4. ed. Levallois: Editions Francis Lefebvre, 2010, p. 653: Sous
lintitul de clauses de diffrend, une conception large regroupe toutes les clauses concernant les
incidents dexcution, voire les clauses dadaptation. Une conception troite se proccupera, uniquement,
des dispositions prendre pour le cas de litiges ; nous rserverons cet intitul aux dispositifs contractuels
par lesquels les partenaires, ayant prcis les effets de leur accord, gnralement complexe et durable,
pensent aux dsaccords qui pourraient les opposer. Em portugus, diferendo significa desacordo,
contestao, divergncia, desentendimento, desinteligncia, conforme Dicionrio Priberam da Lngua
Portuguesa, 2010. Disponvel em: http://www.priberam.pt/dlpo/dlpo.aspx?pal=chave. Acesso em: 5 jul.
2013.
328
WACH, Adolf. Manual de Derecho Procesal Civil. v.1. 6.ed. Buenos Aires: Ediciones Juridicas
Europa-America Buenos Aires, 1987, p. 29: Eso no quiere decir que en el proceso no se den negocios
jurdicos, privados y procesales, ni que no se concierten fuera del proceso negocios jurdicos procesales,
es decir, negocios jurdicos que apuntam a un efecto jurdico puramente procesal.
109
Prozessvertrge.
de
contrato
processual,
ou,
como
chamam
os
alemes,
330
Cabe desde j distinguir esses pactos processuais sobre os quais ora se discorre
daqueles acordos obtidos no processo. Estes, alcanados incidentalmente no decorrer da
relao jurdica processual, muitas vezes estimulados pelo Estado por meio de espaos
inseridos por lei no procedimento audincias com o fim precpuo de conciliao ou
atravs do incentivo do prprio magistrado, dizem respeito ao direito material, e no a
direito processual. A soluo do conflito mediante negociao ou sob o auxlio da
conciliao promovida por conciliador, mediador ou juiz tem natureza jurdica de
transao quando estabelecido por meio de concesses mtuas promovidas pelos
litigantes , ou de renncia a direitos reconhecimento da procedncia do pedido, pelo
ru, ou renncia ao direito sobre o qual se funda a ao, pelo autor, alm de termo de
ajustamento de conduta (TAC)331. A transao, que possui natureza contratual e est
prevista no art. 840 e seguintes do Cdigo Civil, corresponde a um acerto entre as partes
em uma contenda com vistas a pr fim controvrsia mediante a adoo de atos
dispositivos, pelos quais as partes aceitam reduzir suas pretenses iniciais para que
ambos os interesses em jogo sejam pelo menos em parte atendidos. 332 Tem como objeto,
portanto, o prprio direito material. Aps a celebrao do contrato de transao, no
329
KOHLER, J. Ueber processrechtliche Vertrge und Creationem. In: Gruchots Beitrgen, XXXI,
1.887, p. 127, citado por PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale delle prove. Milano: Giuffr
Editore, 2009, p. 9, nota 17.
330
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das Partes sobre matria processual. In: Temas de
Direito Processual. 3 Srie. Saraiva: So Paulo, 1984, p. 87-98, p. 88.
331
A doutrina no considera o TAC uma forma de transao, mas um ato administrativo negocial, em
virtude de o legitimado da ao coletiva no ser o titular do direito transindividual e, portanto, no poder
dispor do que no seu. MAZZILLI, Hugo Nigro. A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. 22. ed. So
Paulo: Saraiva, 2009, p. 408: , pois, o compromisso de ajustamento de conduta um ato administrativo
negocial por meio do qual s o causador do dano se compromete; o rgo pblico que o toma, a nada se
compromete, exceto implicitamente, a no propor ao de conhecimento para pedir aquilo que j est
reconhecido no ttulo. Mas mesmo isto no verdadeira concesso, porque, ainda que o rgo pblico a
nada quisesse obrigar-se, e assim propusesse a ao de conhecimento, v-la-ia trancada por carncia, pois
lhe faltaria interesse processual em formular um pedido de conhecimento, se j tem o ttulo executivo.
332
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. 9. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 1020. O ordenamento jurdico
brasileiro permite que a transao realizada quando j instaurada a relao jurdica processual tenha por
objeto matrias ausentes do quadro delimitado pelo autor na petio inicial. o que dispe o art. 475-N,
inciso III, do CPC.
110
mais ser necessrio o processo ou qualquer outro mecanismo de soluo de conflito, 333
por tratar-se de formalizao de acordo que representa o fim do litgio.
Diferente, porm, o instituto objeto do presente estudo. O acordo processual
no visa solucionar o conflito, mas regulamentar, nos moldes desejados pelas partes, o
prprio mtodo de soluo, isto , o exerccio da jurisdio. 334 Consiste em conveno
pactuada fora do processo, mas com eficcia endoprocessual. 335 instrumento do
prprio instrumento. Aqui, tambm se fazem presentes atos de disposio das partes, as
quais no dispem de seu direito substantivo, mas sim do direito processual. Em uma
ao de cobrana, por exemplo, se credor e devedor transigirem, alcanando acordo que
reflita a diminuio do valor pretendido pelo credor e aumento daquele imaginado pelo
devedor, estaro dispondo do direito material direito obrigacional. Se, porm, no
contrato que originou a obrigao pecuniria existe clusula por meio da qual os futuros
litigantes elegem um determinado contador para funcionar como perito em eventual
conflito que nasa da aplicao do negcio jurdico, no esto celebrando um contrato
de transao, mas uma conveno processual, pela qual dispem sobre regra de direito
processual.
Mesmo Chiovenda, conquanto escrevendo sob a forte influncia do processo
como meio realizador de interesses pblicos, reconhece a possibilidade da conveno e
sua natureza de contrato processual. O autor no o considera necessariamente um ato do
processo, porquanto identifica sua maior incidncia em pactos anteriores ao surgimento
do conflito. Como qualquer negcio jurdico que constitui obrigaes aos contratantes,
Chiovenda defende que as partes podem exigir mutuamente seu cumprimento no
processo instaurado.336
333
Salvo na hiptese de tratar-se de transao parcial, ou seja, que no respeita a todos os pontos sobre os
quais recai a controvrsia.
334
Define-se aqui jurisdio como atividade fim e o processo como atividade meio. A jurisdio a
funo de solucionar conflitos de modo impositivo, que se utiliza de um mtodo ou instrumento, o
processo.
335
CARPI, Federico. Introduzione. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Numero speciale:
accordi di parte e proceso. Milo: Giuffr, 2008, p. 2-3: a) accordi nel processo: si tratta di accordi delle
parti espressi nel processo ma con efficacia sostanziale. Ne possono essere esempi: la conciliazione
giudiziale; gli accordi, anche taciti, come la non contestazione, (...); gli accordi volti a stailire regole di
giudizio (...). b) accordi per il processo: si tratta di atti compiuti fuori del processo con efficacia sul
processo, anche sui potere del giudice. Ad esempio: la convenzione darbitrato; gli accordi di deroga alla
giurisdizione; gli accodi sulle prove; le clausule penale inserite nel contratto.
336
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. v. 1. 2 Edio. So Paulo: Saraiva,
1965, p. 76: O contrato processual, ao invs, no em si um ato do processo (tanto que, no mais das
vezes, se formula em referncia a um processo futuro); e tem por contedo, j o regulamento
convencional do processo (exemplo tpico o pactum de foro prorrogando), j renncia a direitos
oponveis com o processo (exemplo: pactum de non petendo; compromisso). Constante caracterstica dos
111
contratos processuais que desenvolvem sucessivamente sua eficcia no processo futuro ou pendente, de
modo que a parte pode obter-lhes a execuo contra a parte, ou opor-se a quanto pretendesse fazer-se em
contraveno ao contrato.
337
BARBI FILHO, Celso. Execuo Especfica de Clusula Arbitral. Revista dos Tribunais. So Paulo:
RT, n.o 732, 1996, p. 65: A clusula arbitral ou compromissria a estipulao inserida em um contrato
qualquer, atravs da qual as partes se comprometem a submeter arbitragem a soluo de eventuais
controvrsias surgidas da interpretao e aplicao daquele contrato.
338
Como denomina Mousseron, ob. cit., p. 670: Les clauses visant a ecarter le contentieux judiciaire.
339
Ver nota 23 ; CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du
procs. Ob. cit., p. 540: Les accords sur la juridiction dans le procs sont destins produire un effet sur
lordonnancement juridique du procs, quil sagisse dadapter les formes et le cours de linstance ou
damnager loffice du juge.
340
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. v.1. Problemas Fundamentales del
Derecho. Madrid: Marcial Pons, 2010, p. 849: Con esta reserva los actos procesales pueden definirse
como aquellos actos de las partes y dl juez que forman la situacin procesal, es decir, que constituyen,
modifican o extinguen expectativas, posibilidades o cargas procesales o dispensas de cargas.
112
processual. 341 Podem ser subdivididos por uma classificao subjetiva (atos das partes,
do juiz, dos auxiliares de justia etc.) ou por critrios objetivos de finalidade. A doutrina
costuma classificar os atos das partes em (i) postulatrios; (ii) dispositivos; (iii)
instrutrios; e (iv) reais.342 Moacyr Amaral Santos apresenta subdiviso dos atos
dispositivos, que, segundo o autor, podem ser (i) unilaterais, quando a manifestao de
vontade de apenas um dos litigantes; (ii) concordantes, aqueles pelos quais uma parte
adere declarao de vontade da outra, ainda que por omisso; e (iii) contratuais, que
consistem em declaraes bilaterais expressas de vontade.343
Os contratos processuais so manifestaes de vontades plurissubjetivas
concorrentes dos contratantes, os quais dispem de seus direitos processuais ou
flexibilizam o procedimento. So, assim, atos dispositivos contratuais. 344 O
reconhecimento do pedido e a renncia ao direito sobre o qual se funda a ao no so
pactos processuais por duas razes. Em primeiro lugar, so disposies unilaterais, e
no bilaterais como se espera de convenes. Alm disso, a parte, ao reconhecer o
direito da outra ou ao renunciar ao seu prprio direito, dispe de direito material, e no
processual. Seu ato, como ocorre na transao, somente possui eficcia perante o
processo ao acarretar sua extino (art. 269, incisos II, III e V). 345
Os pactos processuais tm, destarte, natureza contratual, cujo contedo a
disposio de direitos processuais dos contratantes, referentes a conflito j existente ou
que venha a surgir. Por revelarem obrigaes que se pretendem eficazes perante o rgo
341
THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. 50. ed. V. 1. Rio de Janeiro: Forense,
2009, P. 226.
342
SILVA, Ovdio A. Batista da. Curso de Direito Processual Civil. V. 1. 4 edio. So Paulo: RT, 1998,
p. 198.
343
SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. V. 1. 28 edio. So Paulo:
Saraiva, 2012, p. 322: Atos dispositivos so os consistentes em declaraes de vontade destinadas a
dispor da tutela jurisdicional, dando-lhe existncia ou modificando-lhe as condies. Podem ser (e neste
ponto adotamos a subdiviso de BETTI): 1) unilaterais, quando a manifestao de vontade de uma nica
parte: desistncia de ao; desistncia de recurso. Autores h, e no sem razo, que incluem a petio
inicial entre os atos dispositivos unilaterais. 2) Concordantes, consistentes em declarao de vontade de
uma parte a que adere a parte contrria, mesmo por omisso. Exemplos: a desistncia da ao, aps a
contestao ou decorrido o prazo para resposta do ru, visto que exige a concordncia deste; o ato da
prorrogao da competncia, pelo fato de o ru no opor exceo declinatria do foro no prazo legal etc.
3) Contratuais, consistentes em declaraes bilaterais expressas de vontade. Tais, entre outros atos, a
eleio de foro, a conciliao, a transao. Os atos dispositivos das partes so geralmente chamados
negcios processuais, pois que conforme eles as partes regulam o comportamento em relao tutela
jurisdicional. V. ainda PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Direito processual civil contemporneo.
4. ed. Volume 1. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 426-427.
344
Humberto Theodoro Jr. os denomina de atos de transao, que podem relacionar-se ao direito material
ou a questes processuais (THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. Ob. cit., p.
227). Prefiro a nomenclatura de atos de disposio, para evitar confuses com a transao prevista no art.
840 do Cdigo Civil.
345
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 500.
113
jurisdicional, aplicam-se a essa espcie de negcio jurdico, alm da teoria geral dos
contratos, as especificidades do direito processual.346 Conquanto no sejam celebrados
dentro da relao jurdica processual e normatizem o tratamento de conflito apenas
eventual, so atos processuais dispositivos, haja vista possurem o teor de disposio de
direito processual, aqui entendido de forma ampla, isto , tanto os direitos processuais
stricto sensu (direito a recurso, direito de ao, direito prova etc.), quanto as regras
atinentes ao procedimento (eleio de rito, elaborao de calendrio etc.). 347
346
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 536: Parce que ces accords sont des accords, leur qualification doit tre envisage au regard des
catgories du droit des contrats; mais parce que ces accords portent sur la juridiction et sont conclus au
cours du procs, leur qualification doit galement tre recherche au regard des catgories du droit du
procs.
347
Utilizou-se no presente estudo a denominao conveno, contrato, acordo ou pacto processual para
tratar de negcios jurdicos referentes ao processo e ao procedimento, uma vez que o segundo est
contido na definio do primeiro. No processo est, pois, abrangido o procedimento. Consoante j
mencionado anteriormente, a doutrina j no confere a mesma importncia distino entre os dois
institutos, mas uma adequada definio encontrada em MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil
llamado social como instrumento de justicia autoritaria. Ob. cit., p. 137-138: El esquema conceptual
arrancaba de la distincin entre principios del proceso i principios de procedimiento, de modo que cuando
se habla de proceso se atiende algo que es exclusivo de la actuacin jurisdiccional y en la que se
consideran los sujetos que realizan esa actividad, con los requisitos necesarios para constituirse en tal
sujeto (bien como tercero imparcial, bien como parte y, por lo mismo, parcial), la estructura y los nexos
que median entre los actos que la componen, la finalidad a que tienden, las cargas que se imponen y los
derechos que otorgan. A su vez cuando se habla de procedimiento se hace referencia a la forma, a la
apariencia exterior de la actividad procesal, por lo que el procedimiento no es exclusivo del mbito
judicial pues puede referirse a todas las actividades del Estado, y por ello slo hay proceso judicial, pero
existe tambin procedimiento administrativo e incluso legislativo.
348
Em relao autonomia da clusula compromissria, ver CARMONA, Carlos Alberto, ob. cit., p. 158159: As partes, ao encartarem em determinado contrato uma clusula arbitral, inserem nele relao
jurdica diferente, manifestando vontade apenas no que se refere soluo de eventuais litgios pela via
arbitral; esta vontade, portanto, no tem ligao (seno instrumental) com o objeto principal do negcio
jurdico (uma compra e venda, uma associao, um contrato de prestao de servios), de tal sorte que
eventual falha que importe nulidade da avena principal no afetar a eficcia da vontade das partes (que
permanecer vlida para todos os efeitos) de ver resolvidas suas controvrsias (inclusive aquela
relacionada eventual nulidade do contrato e seus efeitos) pela via arbitral; Mekki, Normand e Cadiet
noticiam que a Corte de Cassao francesa declarou autnoma a clusula que obrigava os contratantes a
buscaram a mediao prvia, mesmo que o conflito tivesse como objeto a nulidade do contrato como um
todo. Ob. cit., p. 460-461: Cette autonomie a du reste t consacre aussi pour les clauses de mdiation,
la cour de cassation ayant admis que cette puisse produire effet alors mme que le litige n entre les
parties porterait sur la nullit du contrat qui la contient si, du moins, la question de lannulabilit du
contrat navait pas t exclue du champ de la conciliation.
114
MOUSSERON, Jean Marc. Ob. cit., p. 688: La clause irrgulire est rpute non crite sans que son
irrgularit affecte lentier contrat; il y a tout lieu, en effet, de penser que la clause na pas dtermin
lengagement des parties; Em sentido contrrio entendia GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho
Penal y Proceso. Ob. cit., p. 227-228: Cuando los convenios de carcter procesal o los dems
constitutivos de las partes se hallen ligados a contratos civiles de tal modo que parezcan formar parte de
ellos, la nulidad (ineficacia) o la anulacin (p. ej., por dolo) del contrato civil lleva consigo la
inatendibilidad del acuerdo procesal (prorrogacin de la competencia, compromiso, transaccin) o de los
dems actos procesales constitutivos, aun los de carcter irrevocable (p. ej., desistimiento de la demanda o
del recurso y renuncia a ste), a no que deba suponerse la voluntad contraria de las partes.
350
CARBONNIER, Jean. Les Obligations. Paris: Presses Universitaires de France, 1956, p. 185.
351
GOMES, Orlando. Contratos. 26 edio. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 195.
352
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public: tude de droit compar interne. Paris: Presses
Universitaires de France, 2001, p. 137: La nullit partielle a le grand avantage dencourager la
dnonciation de la clause contraire lordre public. La personne qui tient lexcution dun acte hsite en
effet contester lune des clauses si elle peut craindre lannulation de lacte tout entier.
115
disposio de direitos processuais. Nesse caso, ser considerado vlido o restante das
clusulas contratuais, conquanto nula aquela concernente ao regramento de futura
contenda.
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. In: MEDINA, Jos Miguel
Garcia et al. Os Poderes do Juiz e o Controle das Decises Judiciais: Estudos em homenagem
Professora Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: RT, 2008, p. 2.
354
CARPI, Federico. Introduzione. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Numero speciale:
accordi di parte e proceso. Milano: Giuffr, 2008, p. 1-4, p. 2: E rilevava, altresi, che tale concetto trova
ancora accoglienza nella giurisprudenza per ci che riguarda gli atti processuali con efficacia dispositiva
di natura sostanziale (ad esempio la conciliazione giudiziale) e gli atti extraprocessauli che influiscono
sullo svolgimento del processo (ad esempio la convenzione darbitrato). Infatti la nostra Corte di
cassazione, anche nel 2006, fa riferimento al negozio processuale.
355
Ibid., p. 2-3: a) accordi nel processo: si tratta di accordi delle parti espressi nel processo ma con
efficacia sostanziale. Ne possono essere esempi: la conciliazione giudiziale; gli accordi, anche taciti,
come la non contestazione, (...); gli accordi volti a stailire regole di giudizio (...). b) accordi per il
processo: si tratta di atti compiuti fuori del processo con efficacia sul processo, anche sui potere del
giudice. Ad esempio: la convenzione darbitrato; gli accordi di deroga alla giurisdizione; gli accodi sulle
prove; le clausule penale inserite nel contratto.
116
356
117
118
119
364
Alis, como sustenta, com razo, Tatiana Simes dos Santos, os contratos processuais encontram
ambiente mais propcio para a sua constituio em momento anterior ao litgio. SANTOS, Tatiana Simes
dos. O Processo Civil modulado pelas partes: ampliao da autonomia privada em matria processual.
Dissertao de mestrado. Universidade Estadual do Rio de Janeiro, 2009, p. 93: Impende destacar, por
oportuno, que o nimo das partes contratantes ao celebrar um determinado negcio jurdico, normalmente
est despido de beligerncia ou animosidades, desnudando terreno frtil para a insero e transao
quanto s regras processuais, futuras e eventuais, de um litgio ainda no existente. Diferentemente se d
aps a instaurao da demanda judicial, em que as partes passam a ocupar o lugar de opositoras,
litigantes, cujos interesses so antagnicos, na qual a vitria de uma importar, necessariamente, na
derrota da outra. Cadiet tambm defende a possibilidade de celebrao de contratos processuais para
litgios eventuais e futuros. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la
contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit., p. 64.
120
365
121
368
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 529 : Dabord, les parties nont pas la possibilit de choisir leur juge, encore que ce constat gagnerait
tre nuanc sagissant de juridictions comme le tribunal de commerce o, en choisissant leur date
daudience, les patries ont, en fait, la possibilit de choisir plus ou moins leur formation de jugement et
que, linverse, quand elles recourent un arbitrage institutionnel, les parties ne sont pas toujours en
mesure de choisir leurs arbitres.
369
Ibid., p. 531: Lobservation vaut pour les accords ayant pour objet, positif, de proroger la comptence
des juridictions de premire instance; elle vaut plus encore pour les accords par lesquels les parties
conviennent, ngativement, que leur litige sera jug sans appel.
370
Ibid., p. 478: On mesure, dans ces conditions, lutilit des clauses de remboursement forfaitaire des
frais de recouvrement judiciaire, encore appeles clauses de remboursement des frais de procs. Ces
clauses, frquemment insres dans des contrats de prt, de louage ou dentreprise, mettent la charge du
dbiteur lobligation de payer au crancier une somme forfaitaire titre dindemnit ds lors que celui-ci
est contraint un recouvrement judiciaire ou une procdure dexcution. Ce dispositif peut tre associ
avec une clause de garantie dissue, dont lobjet est de faire peser sur lautre partie au contrat le poids
dfinitif des indemnits auxquelles une partie pourrait tre condamne; MOUSSERON, Jean Marc.
Technique contractuelle. Ob. cit., p. 692: Les parties peuvent convenir da la charge dfinitive des frais
occasionns par leur conflits : si le (crancier) est contraint un recouvrement judiciaire de sa crance, il
aura droit, indpendamment des intrts de retard, au remboursement des frais de justice et des
dommages-intrts fixs forfaitairement a x% du montant de sa crance, avec un minimum de x euros.
371
ANCEL, Pascal. Lencadrement de la juridiction par le contrat. Ob. cit., p. 15: On sait que la Cour de
cassation admet, de manire constante, que les rgles relatives la preuve ne sont pas dordre public. Cela
signifie non seulement quune partie peut renoncer au cours du procs invoquer ces rgles, mais encore
quelles peuvent par avance, dans leur contrat, y droger soit en inversant la charge le da preuve, soit en
prvoyant des modes de preuve autres que ceux prvus par la loi; FERRIER, Didier. La preuve et le
contrat. In: Mlanges Michel Cabrillac, Montpellier: Dalloz-Litec, 1999, p. 109 e 110: Sauf en certains
domaines, tel que ltat des personnes, le rgime de la preuve nest pas dordre public. Les parties
122
do nus da prova uma dessas espcies e, alis, est disposta no art. 333, pargrafo
nico do CPC.372 Outras citadas so a previso sobre a utilizao de determinado meio
atpico de prova,373 a vedao de produo de prova por iniciativa do juiz, 374 a
especificao de um s meio de prova possvel para a demonstrao de veracidade de
um fato (estabelecimento convencional de prova legal) 375, a permisso da livre
valorao de todos os meios de prova quando a lei expressamente preveja um s modo
de comprovao do fato (desconstituio de regra de prova legal prevista no
ordenamento),376 a criao em contrato de hierarquia entre os meios de prova, 377 a
peuvent donc par une convention particulire amnager les rgles lgales de preuve applicables leurs
relations ou paralyser leur application. (...). Si les parties ont convenu un amnagement de la preuve, il
ny a aucune raison de remettre en cause cette volont commune. Prserve, car la libert contractuelle
prsente un grand intrt au regard du contenu et de la finalit de la preuve. No presente trabalho,
entende-se de forma um pouco diversa. Consoante no trecho que trata das limitaes imposta pela ordem
pblica processual, a busca da verdade interesse pblico relevante e que pode moderar a autonomia da
vontade no que concerne s disposies de direito probatrio.
372
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 126-127: Ci osservato, si
tenga anche in considerazione il fatto che le parti invertono o modificano lassetto degli oneri probatori
determinati dalla legge attraverso la creazione di presunzioni. Infatti presumono la sussistenza di un fatto
che altrimenti dovrebbe essere provato dallinteressato, sollevando cos questultimo dalla prova del fatto
positivo che sta alla base della sua domanda e imponendo allaltra parte lonore di provare il fatto
negativo corrispondente. Questi meccanismi comportano la creazione di presunzioni di origine
convenzionale che, nei loro aspetti strutturali, non si differenziano dalle presunzioni legali relative e dalle
presunzioni c.d. giurisprudenziali; MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 696697: Les conventions sur la charge de la preuve sont, donc, valables sauf carter des formalits
essentielles rclames aux contrats solennels ou imposer un consommateur une clause qui serait juge
comme crant, au bnfice du professionnel, un dsquilibre significatif .
373
FERRIER, Didier. La preuve et le contrat. Ob. cit., p. 110: Au regard du contenu de la preuve, elle va
permettre aux parties contractantes de retenir des procds de preuve normalement ignors par le droit, en
rvlant, ainsi, de nouveaux modes de dmonstration dont lutilisation pourra pertinemment se
dvelopper avant de se trouver lgalement consacre.
374
Ibid., p. 112: Llimination de la preuve sera recherche comme moyen dassurer la scurit juridique
souhaite par les parties, cest--dire la pleine efficacit de leur convention au prix, si besoin est, de la
vrit et mme parfois de la vraisemblance, et au mpris de toute contestation ou de toute intervention du
juge. Cette limination peut tre partielle lorsque le contrat allge lexigence juridique probatoire sans la
faire disparatre, elle sera totale lorsque le contrat abolit lexigence juridique probatoire elle mme.
375
MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 697: Les relations entre entreprises
sont gnralement domines par le principe de la libert de la preuve. Cette libert peut engendre une
certaine inscurit dont les rdacteurs du contrat se protgeront en multipliant les situations dans
lesquelles le comportement de lune ou lautre des parties devra tre saisi et, par consquent, prouv
par un crit.
376
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 251: Si pu infatti
ipotizzare il caso di patti che attribuiscano ad una prova legale lefficacia probatria di uma prova
liberamente valutabile. (...) Le previsioni sullefficacia delle prove, e tanto pi quelle sullefficacia delle
prove legali, hanno innanzitutto lo scopo di attibuire criteri chiari, gi condivisi e recepiti
dallordinamento giuridico, perch laccertamento sia il pi possibile ragionevole e, in alcuni casi anche
prevedibile. Ci costituisce appunto interesse pubblico che prevalente e primario rispetto a quello delle
parti nel processo.
377
MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 699: Lintervention des parties peut
encore avoir pour objet de hirarchiser les diffrents crits auxquels pourra donner lieu lexcution de leur
contrat. Lhypothse dun conflit de preuve littrale (entre un crit lectronique et un crit sur support
papier par exemple) sera rgle par : en cas de contrarit entre un document lectronique et un
document rdig sur un support papier, prfrence sera toujours donn au second.
123
378
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 192: La stragrande
maggioranza degli altri autori, invece, non sembra aver dubbi nel ritenere le convenzioni in discorso
assolutamente lecite ed efficaci, sostenendo che inciderebbero su norme (quelle relative ai limiti di
ammissibilit) previste esclusivamente nellinteresse delle parti. Per questo sarebbero sempre modificabili
dalla volont concorde delle parti stesse.
379
FERRIER, Didier. La preuve et le contrat. Ob. cit., p. 113.
380
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit.
124
conveno sobre forma (ou local) para a comunicao processual; (xxxvi) a escolha do
procedimento a ser seguido; (xxxvii) a conveno de eventual substituio das partes;
(xxxix) a conveno acerca de alteraes na causa de pedir e pedido posteriores
citao; (xl) o reconhecimento contratual da existncia de determinado fato e
conseqente presuno de sua incontrovrsia; (xli) a permisso de oitiva de
depoimentos por vdeo conferncia; (xlii) o prazo para apresentao de rol de
testemunhas e quesitos; (xliii) a obrigao de troca de documentos entre as partes prvia
juntada aos autos; (xliv) a renncia bilateral de recurso; (xlv) a renncia a embargos
e/ou impugnao; (xlvi) a estipulao do valor, do teto e da periodicidade da multa, para
o caso de descumprimento de obrigaes de fazer e no fazer; (xlvii) a conveno sobre
a ordem de bens sobre os quais deve recair a penhora; (xlviii) a escolha de avaliador do
bem penhorado; (xlix) a conveno de utilizao da alienao por iniciativa particular;
(l) a escolha do bem a ser penhorado; (li) a conveno de alienao antecipada do bem
penhorado.
O elenco de convenes processuais ora apresentado indica a enorme
abrangncia do instituto, ainda pouco estudado e aplicado entre ns. A utilizao de
cada uma das hipteses arroladas depende do preenchimento de requisitos de validade e
eficcia, que so abordados adiante.
125
381
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil, V. 1, 26. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2013, p. 382: Analisadas comparativamente as diversas hipteses, acentuam-se as diferenas. A
incapacidade absoluta do agente induz a nulidade do ato, porque h uma declarao de vontade, embora
defeituosa. Houve uma emisso volitiva, e, pois, o ato existe; mas nulo, porque imperfeita aquela. Se, ao
invs de consentimento defeituoso no tiver havido consentimento nenhum, o ato inexistente. Ao
contrrio da nulidade, em que a declarao de vontade conduz ineficcia por desconformidade com as
predeterminaes legais, a inexistncia advm da ausncia de declarao de vontade.
382
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. Ob. cit., p. 11.
383
MOTULSKY, Henri. Principes dune ralisation mthodique du droit priv: la thorie des lments
gnrateurs des droits subjectifs. Paris: Dalloz, 2002, p. 33: Ce que lordre juridique a retir
lincapable, cest simplement le pouvoir de manifester une volont efficace sans lintervention dun tiers.
Mais les actes de ce dernier sont imputs lincapable; cest celui-ci qui, juridiquement agit reprsent
par son tuteur, assist de son conseil judiciaire: cest lui qui, par le jeu dune rpercussion lgale, exerce
son droit.
384
Ibid., p. 211-212.
385
ATIAS, Christian. Le contrat dans le contentieux judiciaire. 5. ed. Paris: LexisNexis, 2010, p. 209.
126
A forma, quando exigida por lei, deve ser observada pelos contratantes, sob
pena de nulidade. o que dispe o art. 166, inc. IV, do Cdigo Civil. O art. 107 do
mesmo diploma, por sua vez, no deixa dvidas de que ser vlida a declarao de
vontade que no apresente contorno especial, desde que a lei no o exija. Aos contratos
386
127
processuais, de modo geral, a lei no ofereceu forma. Como tm por contedo atos
dispositivos de direito processual, no obstante positivados no art. 158 do CPC, a estes
se aplica a regra genrica quanto forma, disposta no art. 154 do CPC, isto , vigora a
liberdade formal plena, desde que a lei no preveja diversamente e discipline formato
especfico para determinado ato processual.
lcito, pois, que a celebrao do ato receba o contorno que as partes
entenderem mais adequada, com algumas ressalvas. A primeira delas a indispensvel
explicitao da manifestao de vontade. A forma deve ser capaz de exprimir o desejo
dos contratantes a respeito de seus direitos processuais de maneira inequvoca, sob pena
de a conveno no ser vlida. Pouco importa se a contratao faz-se por meio escrito
ou verbal desde que se apresentem com clareza e certeza as emisses de vontade das
partes.
Essa , alis, uma preocupao do direito francs. O art. 12 do Nouveau Code
de Procdure Civile, em sua alnea terceira, exige um accord exprs para a validade
de um pacto processual. Ao regulamentar requerimentos conjuntos respeitantes ao
objeto da demanda, pretendeu o legislador francs assegurar a ineficcia da contratao
por inrcia de uma das partes ou mera aceitao das concluses da outra. 393 No basta,
em outras palavras, a aquiescncia presumida pela no manifestao de um dos
litigantes quanto proposta da outra, sendo imprescindvel o acordo expresso,
manifestado por ambas as partes em requerimento conjunto. Quando uma delas requer a
suspenso do processo no direito brasileiro, por exemplo, no bastaria, destarte, a
omisso da parte contrria para restar configurada a conveno processual e,
consequentemente, surtisse efeito imediato sobre o juiz. Este no ficaria vinculado ao
requerimento, haja vista no ter a natureza de conveno processual. Somente esta, por
fora do art. 158 conforme anlise no tpico seguinte e do art. 265, ambos do CPC,
teria o condo de vincular o juiz proposta comum das partes. Egas Moniz de Arago
lembra que a ausncia de forma prevista em lei no permite s partes a veiculao de
393
128
ARAGO. Egas Dirceu Moniz de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Ob. cit., p. 14: Adota a
lei o princpio da forma livre. Todavia, mesmo dizendo que os atos no dependem de forma, tem-se de
admitir que essa franquia no vai ao ponto de isentar o seu autor de qualquer limitao. Atos orais,
evidentemente, ficam sujeitos apenas a conter o mnimo indispensvel sua compreenso. Mas
constituem minoria. Atos escritos, porm, ficam subordinados a regras mais severas, pois ho de conter o
indispensvel no s sua compreenso como a alcanar a finalidade a que visam
395
CADIET, Loc. Propos introdutif: faire lien. Ob. cit., p. 174: Quant aux formes de la
contractualisation, elles sont multiples et, elles aussi, dune grande diversit. Certaines dentre elles sont
parfaitement rductibles aux catgories traditionnelles du droit civil des contrats, spcial ou commun,
quil sagisse des clauses de diffrend, de la transaction ou du compromis darbitrage. Lassimilation est
beaucoup moins vidente pour d. autres figures de la contractualisation du procs ; tel est en particulier
129
formato escrito devem ser introduzidas no corpo ou como documento anexo de petio.
O art. 161 do CPC veda a prtica de atos pelas partes por meio de cotas marginais, ao
passo que o art. 156 do mesmo diploma legal impe o uso obrigatrio do vernculo. As
convenes processuais inseridas em contrato, na forma de clusulas de diferendo, so
habitualmente demonstradas no processo pela simples juntada do instrumento do
negcio jurdico aos autos. Interessante hiptese a celebrao de acordo que trate de
questes processuais e de direito material. Se a lei material exigir para a prtica daquele
ato determinada forma, entendo que deve ser respeitado o requisito legal, utilizando-se o
instrumento determinado pelo legislador. Porm, se a conveno mista celebrada no
processo, como se externaliza em ato processual, a forma deve ser processual. 396 A
homologao judicial do acordo misto, que contm transao, no que se refere ao direito
material, e conveno processual, supre a exigncia da forma prevista na lei material.
Em resumo, a lei no apresenta forma especfica para os contratos processuais,
cabendo aos litigantes utilizarem do formato que desejarem, desde que inequvoca seja a
sua manifestao conjunta de vontade, no sentido de flexibilizao procedimental ou de
disposio de direito processual. 397 No existindo forma especial imposta pelo direito
positivo, as convenes processuais podem estar presentes no contrato principal, em
termo aditivo ou anexo, ou, ainda, em instrumento especfico para tratar de direitos e
deveres processuais. No h obrigatoriedade de revestirem-se de linguagem escrita,
podendo, assim, ser entabuladas oralmente, o que tornar apenas mais difcil sua
comprovao.
les cas de toutes les formes dactes de procdure prsentant un caractre conventionnel comme la requte
conjointe et les diverses hypothses de contrat judiciaire et de convention dadministration processuelle
396
NICOLETTI, Carlo A. La conciliazione nel processo civile. Ob. cit., p. 138: La conciliazione, pu
anzitutto affermarsi, un atto processuale: se una riserva pu formularsi (e ci riferiamo evidentemente
allipotesi della conciliazione da domanda conciliativa) essa non concerne latto in s ma il procedimento
da cui deriva; non la processualit dellatto, e la pertinenza dellatto al procedimento da cui deriva, ma la
processualit del procedimento.
397
Dinamarco faz meno a determinados requisitos formais comumente observados na prtica de atos
processuais, mas que no se impem necessariamente para a validade do ato. Instituies de Direito
Processual Civil. Volume II. Ob. cit., p. 561-562: Descontadas as exigncias especficas impostas em
relao a certos atos, o modelo do ato processual brasileiro caracteriza-se (a) pela forma
preponderantemente escrita, havendo atos que se realizam oralmente mas sempre se documentam tambm
por escrito; b) pelo emprego obrigatrio da lngua portuguesa, seja nos atos escritos ou nos orais; c) pelo
uso de tinta escura e indelvel, quer quando escritos mo ou com o emprego de meios tcnicos; d) pela
realizao na sede do juzo, salvo excees; e) pela realizao em dias no cobertos por frias ou feriados,
salvo casos de urgncia; f) pela realizao entre as seis e as vinte horas de cada dia, ressalvadas algumas
situao excepcionadas; g) pela observncia do prazo. A estrutura formal interna de cada categoria de
atos, representada pelo modo legal de sua elaborao, o aspecto que mais varia de ato a ato e constitui
objeto de disposies contidas na disciplina de cada um deles.
130
Por outro lado, impensvel tratar da forma das convenes processuais atos
processuais dispositivos por natureza sem fazer meno ao princpio da
instrumentalidade das formas.398 Como cedio, vigora entre ns a norma que impe o
aproveitamento dos atos processuais. Pela aplicao de tal princpio, o sistema de
nulidades no direito processual diverge daquele observado no direito material, de sorte
que sero reputados vlidos os atos processuais, mesmo que a forma no seja aquela
estabelecida na lei, quando (i) atingem sua finalidade essencial (arts. 154 e 244 do
CPC); (ii) no causem prejuzos aos interesses pblicos e privados inseridos na relao
jurdica processual (art. 249, pargrafo primeiro, do CPC); (iii) sejam independentes dos
atos praticados de forma irregular ou atpica (art. 248 do CPC); (iv) ainda que invlidos,
no mrito puder decidir o juiz a favor da parte que aproveitaria a decretao da nulidade
(art. 249, pargrafo segundo, do CPC).399
Como corolrio da ideia de que o processo instrumento de realizao do
direito material, no se pode pensar na suplantao da forma sobre o contedo. A
exigncia formal nada mais do que uma tcnica voltada a conferir segurana e a evitar
abusos, mas no um fim em si mesma. O ordenamento processual brasileiro ,
398
CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no Processo Moderno. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p.
64: O maior princpio, aquele de maior importncia na teoria das nulidades, sem sombra de dvida o
princpio da instrumentalidade das formas. Segundo esta mxima, os atos processuais no sero
pronunciados nulos por atipicidade formal se, mesmo praticados de outra maneira, atingirem seus
objetivos. Os atos irregulares por inobservncia da forma somente sero pronunciados nulos se seu
objetivo no tiver sido alcanado. Vale dizer, nem sempre um ato defeituoso ser invalidado.
399
Calmon de Passos sugere roteiro a ser seguido pelo magistrado na verificao e eventual decretao de
nulidade, CALMON DE PASSOS, Jos Joaquim. Esboo de uma teoria das nulidades aplicada s
nulidades processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 159: Seu primeiro passo decidir sobre a
perfeio ou imperfeio do ato ou do tipo que se afirma invlido. A imperfeio do ato sempre
resultado de sua atipicidade, isto , falta ou defeito de algum ou alguns de seus pressupostos ou requisitos.
Concluindo pela perfeio, de logo rechaa a invalidade do ato ou do tipo. Convencendo-se de sua
imperfeio, deve analisar a relevncia ou irrelevncia dessa imperfeio. Ser irrelevante se a
atipicidade, embora existente, no obstou fosse alcanado o fim a que se destinava o ato ou tipo arguido
de invlido. Caso entenda ter havido prejuzo para os fins de justia do processo em virtude da
imperfeio, decretar a invalidade do ato ou do tipo. Decretada a invalidade, cabe ao julgador definir que
atos, por repercusso, foram atingidos, conseqentemente se tornaram tambm invlidos. Bem
determinado tudo isso, deve analisar a repercusso desse conjunto de invalidades sobre o prprio
procedimento. Se o ato ou tipo invalidado insuficiente para alcanar todo o procedimento, retoma-se o
procedimento a partir do momento em que se consumou o ato invlido, e isso se logra mediante a
realizao de um novo ato que supre a inexistncia, no procedimento, do ato invalidado. Ele no faltava,
antes, no procedimento. Mas, invalidado, deixou de existir no procedimento. Esta falta suprida com a
realizao do novo ato, que restabelece o iter do procedimento. Os atos invalidados por contaminao
tambm sero repetidos caso indispensveis para que os fins de justia do processo sejam alcanados.
Essa anlise foi feita em relao a cada ato ou tipo em particular; Ver tambm PORTANOVA, Rui.
Princpios do Processo Civil. Ob. cit., p. 190-191.
131
400
TESHEINER, Jos Maria Rosa; BAGGIO, Lucas Pereira. Nulidades no Processo Civil Brasileiro. Rio
de Janeiro: Forense, 2008, p. 49: A conscincia de que as exigncias formais do processo no passam de
tcnicas destinadas a impedir abusos e conferir certeza aos litigantes (due process of law), manda que elas
no sejam tratadas como um fim em si mesmas, seno como instrumentos a servio de um fim. Cada ato
processual tem um fim, ou escopo especfico, e todos eles em conjunto tm o escopo de produzir uma
tutela jurisdicional justa, mediante um processo seguro. Tal a idia da instrumentalidade das formas
processuais, que se associa liberdade das formas e no-taxatividade das nulidades, na composio de
um sistema fundado na razo e na conscincia dos escopos a realizar. Em primeiro lugar, na prpria
configurao do ato a lei deixa certa margem de liberdade aos sujeitos processuais (princpio da
liberdade: supra, nos 89 e 674); ao definir as conseqncias da inobservncia da forma, renuncia ao
enunciado de um rol taxativo, limitando-se a cominar umas poucas nulidades e preferindo deixar que a
identificao de todas as outras se faa mediante o inteligente confronto entre o fato e o modelo a ser
reproduzido nele (no-taxatividade); finalmente, mande que nesse confronto se tenha em conta o escopo e
jamais se afirme a nulidade quando este houver sido atingido (instrumentalidade das formas). Apoiandose nesse trinmio, os sistemas modernos manifestam a conscincia de que muito mais importa o escopo
atingido que a forma observada, em repdio superada e irracional supremacia da forma sobre o fundo.
401
LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di diritto processuale civile. 7. ed. Milo: Giuffr, 2007, p. 231.
402
DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil. Volume II. Ob. cit., p. 500.
132
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 537: Le recensement que nous avons effectu des accords sur la juridiction a permis dobserver que
ces accords, conclus entre les seules parties, navaient pas tous pour effet de lier le juge. La raison en est
que leur efficacit est borne par les prrogatives que la loi reconnat au juge dans le droulement de la
procdure et la solution du litige. Cette distinction, implicite en droit franais, parat tre une distinction
courante de certains droits trangers comme, par exemple, le droit allemand et, dans une moindre mesure,
le droit italien qui distinguent ainsi les actes processuels produisant leurs effets directement sur le procs,
bewirkungshandlungen ou atti causativi, de ceux qui ne peuvent produire leurs effets quaprs une
dcision du juge, erwirkungshandlungen ou atti induttivi. Cette distinction rend bien compte des solutions
du droit franais. Les actes processuels conventionnels sont en effet de deux sortes selon que efficacit est
soumise ou non une dcision du juge. Le critre de distinction tient lobjet de laccord.
404
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob. cit., p. 867: La segunda clase de
los actos de las partes es la constituida por los actos de causacin. Son todos aquellos que no son actos de
obtencin. Se encuentran ms o menos en la periferia del proceso. Pertenecen a esta clase los grupos
siguientes: a) Convenios procesales, es decir, acuerdos de las partes para arreglar una situacin procesal.
Ejemplos: la sumisin expresa a un juez (arts. 56, 57 LEC); el convenio de que se falle definitivamente el
pleito sin necesidad de prueba (art. 552 LEC); el acuerdo en el nombramiento de peritos (art. 614 LEC);
el compromiso (arts. 792 y ss. LEC); la transaccin judicial (art. 1.816 CC); los actos de conciliacin
(arts. 460 y ss. LEC); el convenio entre los acreedores y el concursado o quebrado (arts. 1.303 y ss., 1.389
y ss. LEC).
133
O art. 677, 2 do CPC tambm contm hiptese em que a eficcia da conveno depende da
homologao judicial.
406
ARAGO. Egas Dirceu Moniz de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. V. II. 10 edio. Rio
de Janeiro: Forense, 2004, p. 28: A afirmao do pargrafo nico, quanto desistncia da ao, faz
supor que em todos os demais casos a homologao seria dispensvel, quando o que se v justamente o
inverso: outros atos, que consistem em manifestao unilateral ou bilateral de vontade, capazes de atuar
sobre direitos processuais, necessitam da homologao do juiz. E bem se compreende que assim seja,
para que o magistrado os policie, pois h direitos que, por serem indisponveis, so infensos desistncia
ou renncia, no se podendo extinguir por manifestao de vontade, unilateral ou bilateral.
407
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 224: La direzione del
processo non pu spettare al giudice, ma ci non implica che nel processo ogni banalit debba essere
134
135
a elas. 415 Essa teoria tambm defendida por Loc Cadiet. 416 Em outros estudos, porm,
o autor explicita melhor seu pensamento e faz uma diviso entre as convenes das
partes que vinculam o juiz e tm natureza causativa e aquelas que somente produziro
efeito na hiptese de ocorrer a homologao judicial. 417 Em primeiro lugar, esto os
pactos que tm por objeto retirar do judicirio a soluo de eventual litgio que venha a
surgir da aplicao do contrato. So clusulas de paz,418 de mediao419 ou
compromissria, por exemplo, que elegem outra forma preferencial (quando obrigam a
tentativa prvia de emprego de mtodo autocompositivo) ou definitiva (quando elegem
outro mtodo impositivo de soluo de conflito, diferente da jurisdio) de resoluo da
contenda. Nesses casos, a conveno , em princpio, lcita e eficaz. 420
Por outro lado, segundo Cadiet, as convenes relativas ao processo, que visam
dispor de direitos processuais e/ou adaptar o processo convenincia dos contratantes
sofrem maior restrio de licitude e, consequentemente, de eficcia. A liberdade
de fait rgissant les rapports des parties. Mais de tels accords sont nuls comme contraires lordre
public, si les droits litigieux sont dordre public, cest--dire si la rgle de droit qui les concerne est
dordre public comme celles qui rgissent ltat des personnes ou la Scurit sociale.
415
CORNU, Grard; FOYER, Jean. Procdure civile. Ob. cit., p. 440: Pour chaque partie, conduire
linstance consiste solliciter telle ou telle mesure dinstruction, telle mesure dilatoire, mettre en cause
un tiers, science procdurire des intrts, tactique des procs. La jurisprudence y ajoute un autre sens
plus conforme la lettre qu lesprit du texte. Elle admet que, si elles sont daccord, les parties ont la
facult de former une demande conjointe de radiation qui simpose au juge : la conduite conjointe de
linstance aboutit suspendre celle-ci. Il faut supposer que lintrt commun des parties est de marquer
une pause ou de chercher une autre issue.
416
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 74: Surtout, et en deuxime lieu, il y a place des accords procduraux
entre les seules parties qui produisent effet lgard du juge indpendamment de son propre accord. Les
parties peuvent ainsi librement convenir de suspendre le cours de linstance le temps, pour elles, de
rechercher amiablement la solution du diffrend qui les oppose.
417
CADIET, Loc. Les clauses contractuelles relatives laction en justice. In: Les principales clauses
des contrats conclus entre professionnels. Aix-en-Provence: Presses universitaires dAix-Marseille, 1990,
pp. 193 223, p. 195: Les parties peuvent en effet vouloir, radicalement, viter laction en justice, cest-dire le recours au juge ou, plus simplement, amnager la solution judiciaire de leur diffrend. Dans les
deux cas, la clause est relative laction en justice, mais, dans lun, il sagit de lluder alors quil nest
question que de ladapter dans le second .
418
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 463: En prvision de cette hypothses, la clause dite darrangement amiable, ou de rglement amiable,
oblige les contractants en conflit rechercher une solution ngocie de leur dsaccord.
419
Ibid., p. 466: Mais le recours au tiers conciliateur ou mdiateur, peut avoir t conu comme le
pralable obligatoire toute saisine dune autorit judiciaire ou arbitrale. Lautorit de la mdiation peut
mme tre renforce si le contrat subordonne la saisine du juge (ou de larbitre) la production dun
procs-vebal de non-conciliation ou ce quelle ait lieu dans un certain dlai compter de la notification
d ce procs-verbal entre les parties. En toute hypothse, il faut faire la part du lien dobligation nou entre
les parties et le conciliateur ou mdiateur et la part du rapport dobligation liant les parties entre elles.
420
CADIET, Loc. Les clauses contractuelles relatives laction en justice. Ob. cit., p. 197: Autrement
dit, si les clauses tendant viter la solution judiciaire du litige son en principe licites et efficientes, cette
validit de principe nest pas sans limite (I) et, linverse, si les clauses tendant adapter la solution
judiciaire du litige sont en principe suspects, cette suspicion nempche pas de reconnatre lefficacit de
certaines dentre elles.
136
Ibid., p. 211 e 220: Mais, ici, la libert contractuelle va sexercer moins pleinement que dans les
hypothses prcdentes car ce qui est alors en cause, cest loffice du juge saisi dune action en justice,
qui est une libert publique, spanouissant au sein dune institution, la justice, qui est un service public.
(). Cest ici que se manifeste le plus lordre public et sexerce le moins la libert des conventions. Les
clauses contractuelles relatives une instance natre ne sont en effet exceptionnellement valables que si
elle ne portent pas atteinte au principe de direction du procs par le juge. En pratique, deux sortes de
clauses sont frquemment stipules relativement linstance, soit pour imposer une coopration judiciaire
entre les parties (1), soit pour imputer la dette judiciaire lune ou lautre des parties
422
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. In: ANCEL, Pascal; RIVIER, MarieClaire. Le Conventionnel et le Jurisdictionnel das le rglement des diffrends. Paris: Economica, 2001, p.
34-55, p. Une ligne directrice pourrait tre que la libert contractuelle sexerce avec une efficacit
dcroissant la mesure des atteintes portes aux prrogatives procdurales du juge. Il existerait, en
quelque sorte, une gradation dans la neutralisation de la libert contractuelle. Plus le traitement judiciaire
de laffaire met en cause les prrogatives processuelles du juge, moins les parties peuvent amnager
librement la solution juridictionnelle de leur litige.
423
Ibid., p. 40: Parce quil lui revient de veiller au bon droulement de linstance et quil doit mme faire
en sorte de rendre son jugement dans un dlai raisonnable, le juge doit avoir la matrise de manire dont
la procdure est administre. Les mesures dites, prcisment, dadministration judiciaire sont au service
de cette matrise. Ce qui est en cause, avec le cheminement processuel ou les modalits procdurales des
affaires, cest le fonctionnement du service public de la justice et, partant, lintrt gnral au del de
lintrt particulier des affaires enrles. Cest cette condition, et cette condition seulement, que le
juge pourra donner effet la convention des parties sur le droulement de linstance; CADIET, Loc;
NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit., p. 472: Il est
mme des hypothses dans lesquelles les parties ne veulent pas chapper la solution judiciaire de leur
diffrend (litiges en srie, questions de principe, appelant des dcisions de justice nettes, appeles faire
jurisprudence), quelles peuvent cependant souhaiter adapter leurs besoins. Dans ces diffrents cas, le
contrat peut contenir des clauses amnageant le traitement judiciaire du litige natre. Mais, ici, la libert
contractuelles va sexercer moins pleinement que dans les hypothses prcdentes car ce qui est alors en
cause, cest loffice du juge saisi dune action en justice, qui est un service public.
424
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. Ob. cit., p. 50-51: La raison en est que
leur efficacit est borne par les prrogatives que la loi reconnat au juge dans le droulement de la
procdure et la solution du litige. Cette distinction, implicite en droit franais, parat tre une distinction
courante de certains droits trangers comme, par exemple, le droit allemand et, dans une moindre mesure,
le droit italien qui distinguent ainsi les actes processuels produisant leurs effets directment sur le procs
(bewirkungshandlungen ou atti causativi) de ceux qui ne peuvent produire leurs effets quaprs une
dcision du juge (berwirkungshandlungen ou atti induttivi). () En revanche, lorsque laccord des parties
a simplement pour objet damnager le traitement procdural du litige, cest--dire la manire de procder
travers linstance, laccord ne simpose pas demble au juge ; il ne produit effet que si le juge y consent
son tour. Cest en effet lorganisation et le fonctionnement du service public de la justice qui sont alors
en cause et que justifient la mission confie au juge de veiller au bon droulement de linstance.
137
Pascal Ancel faz eco a essa tese e lembra que a jurisprudncia francesa
contempornea reconheceu ao juiz o poder de controle da licitude e, sobretudo, a
implementao das clusulas contratuais relativas ao processos que pretendem
precisamente limitar seu papel. 425 No direito francs, alis, o calendrio previsto no art.
764 do Nouveau Code de Procdure Civile e que serve adaptao do procedimento
natureza e caractersticas do caso concreto426 estabelecido com a participao do juiz,
que fixa os prazos e submete s partes para mera concordncia.
Penso de forma distinta da sustentada por juristas franceses e no enxergo a
necessidade de o juiz homologar todo e qualquer ato processual da parte para que este
alcance o efeito desejado. Primeiramente, por uma questo ideolgica, consoante j
defendido no captulo anterior, o Estado Democrtico de Direito assegura o equilbrio
entre interesses pblicos e privados no processo, no mais sendo possvel a concepo
publicista pura de jurisdio, pela qual o juiz pode tudo e controla tudo, sem que s
partes se reserve qualquer espcie de liberdade. O Estado-juiz deve gerir a relao
jurdica processual, a fim de que sejam respeitados os interesses pblicos primordiais e
sempre se atendo ao princpio dispositivo. Assim, se a conveno entabulada pelas
partes no descumpre essa regra, eficaz to logo acordada, no dependendo de
chancela estatal.
Em segundo lugar, o direito positivo brasileiro, como demonstrado acima, no
permite concluso diversa, uma vez que o art. 158 no deixa dvidas de que os atos
dispositivos bilaterais produzem imediatamente a constituio, a modificao ou a
extino de direitos processuais. A homologao judicial somente encontra espao nas
excees que a lei impe, como o caso do pargrafo nico do mesmo dispositivo e dos
arts. 449 e 475-N, tambm do CPC, que tratam da transao obtida no decorrer da
relao jurdica processual.
Cabe esclarecer, porm, que, em relao a alguns atos, ainda que a lei exija a
homologao, o juiz est vinculado e, portanto, no exercer juzo de valor. Somente
avaliar se os requisitos extrnsecos foram preenchidos. a hiptese da desistncia da
ao. No entanto, como a lei impe a homologao, apenas a partir dela o ato ser
425
138
427
CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da. Anotaes sobre a desistncia da ao. In: Revista de Processo.
V. 120. So Paulo: RT, 2005, p. 42: Os atos das partes, uma vez praticados, produzem efeitos imediatos
no processo, gerando a pronta e instante modificao, constituio ou extino de direitos processuais
(art. 158 do CPC (LGL\1973\5)). O nico ato das partes que no produz efeitos imediatos a desistncia
da ao, a qual deve ser requerida por advogado que detenha poderes especiais para tanto (art. 38 do CPC
(LGL\1973\5)). Sua eficcia somente se opera depois de homologada por sentena (art. 158, pargrafo
nico, do CPC (LGL\1973\5)), que ir extinguir o processo sem julgamento do mrito (art. 267, VIII, do
CPC (LGL\1973\5)).
428
WEILLER, Laura, La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 277-278: A loppos, en matire
dordre public de direction, le juge devrait pouvoir passer outre laccord de volonts prives, ce dernier
ntant pas intervenu dans le domaine des droits librement disponibles et nayant corrlativement pas non
plus dobjet licite. En pratique, le magistrat devrait donc pouvoir recouvrer lintgralit de son office, et
de ce fait relever spontanment la cause de nullit.
429
CORNU, Grard; FOYER, Jean. Procdure civile. Ob. cit., p. 439: Une fois introduite, linstance se
dveloppe sous limpulsion des parties et le contrle du juge. La marche du procs nest pas abandonne
au bon vouloir des parties en face dun juge qui en serait lobservateur muet. Parties et juge y assument
un rle actif et en vertu de leurs devoirs autant que de leurs pouvoirs mais les parties plutt comme
moteur, et le juge comme rgulateur.
139
140
Uma das poucas vozes dissonantes a do professor Owen Fiss, cuja obra arrola as desvantagens da
soluo do conflito por meio de acordos. FISS, Owen. Contra o Acordo. In:
. Um novo processo civil.
Trad. Carlos Alberto de Salles. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.
431
Carnelutti, reconhecidamente um dos defensores do modelo publicista, j defendia essa possibilidade:
Ver Sistema di Diritto Processuale Civile. V. 1. Padova: Cedam, 1936, p. 753: In fondo il potere di
disposizione dele parti nel processo si coordina al potere di disposizione delle parti sulla lite, poich e
finch concesso alle parti di comporsi da s la loro lite con una transazione, non pu essere a loro
negato di regolare con i loro accordi i risultati del processo. Il vantaggio, che ne deriva, sempre quello,
in ultima analisi, di eliminare o di agevolere il processo. Cadiet, mais recentemente defende a mesma
tese: Les conventions relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du rglement des
litiges. Ob. cit., 75 : Qui peut le plus, cest dire, la solution conventionnelle du litige, cause
dextinction de linstance envisage par larticle 384 du code travers la transaction, doit pouvoir le
moins, cest dire la radiation de laffaire, qui nest quune cause de suspension de linstance, surtout
lorsque cette suspension est motive par la recherche dun rglement amiable du litige. Ainda :
NICOLETTI, Carlo A. La Conciliazione nel Processo Civile. Ob. cit., p. 101-102: Comunque, che la
disposizione, per la esaminata prospettiva teleologica, possa imporsi alla stessa giurisdizione, come tale,
dimostrato dalla possibilit di una rinuncia, assoluta o relativa, alla giurisdizione (pactum de non
petendo), come anche della compromissione della lite ad arbitrati (e qui pensiamo essenzialmente agli
arbitrati irrituali); la quale ha una importanza processuale negativa, in quanto d alle parti una eccezione
processuale, cio il diritto di impedire la costituzione di un rapporto processuale; di un rapporto
141
142
A doutrina de Satta, que podia ser classificada em sua poca como defensora
do equilbrio entre publicismo e liberalismo (apesar da tendncia pela prevalncia do
primeiro) exemplifica bem essa ideia. O autor assevera que a norma processual encontra
sua fonte na vontade privada, ainda que de forma mnima, isto , a norma processual
leva em considerao a vontade das partes, como de um fato determinante da situao
processual, mormente se essa vontade no esteja em desacordo com a finalidade geral
do processo.435 Coerentemente, o autor defende a possibilidade de celebrao de pactos
processuais, mas demonstra dvida acerca de sua admissibilidade quando estes no
esto expressamente previstos na lei. 436
Masciotra no nos deixa olvidar que se encontra superado o conceito de
processo que trata de contenda estritamente privada, entre particulares, em que o Estado
somente intervm para impor certas normas que garantam a liberdade do debate, o
regime das provas e a deciso judicial. Mas lembra, da mesma forma, que a justa
soluo do litgio de interesse da sociedade. 437 Beatrice Ficcarelli, apresentando uma
viso tendente ao publicismo e defendendo a administrao processual pelo juiz, no v
inconvenientes ou contradies entre o princpio dispositivo ou da inrcia da jurisdio
com a gesto processual de ofcio. O juiz no pode prover sem requerimento nem ultra
vel extra petita partium. A vontade dos particulares resta sempre determinante. A ideia
do publicismo processual perfeitamente compatvel com o princpio dispositivo e
significa que o processo deve desenvolver-se na presena do magistrado, que deve ser
um sujeito do processo, e no apenas um rgo que julga ao final do procedimento. A
gesto e o impulso oficiais no concedem ao juiz o poder de se sobrepor vontade das
partes. A determinao do objeto material do processo monoplio das partes. 438 Loc
monopolistica ed esclusiva delle parti private (od essere un mere affare privato, una mera Sache der
Parteien).
435
SATTA, Salvatore; PUNZI, Carmine. Diritto Processuale Civile. XIII Edizione. Padova: Cedam, 2000,
p. 258.
436
Ibid., p. 258-259: Concretamente, linfluenza della volont privata si pu manifestare nei seguenti
casi: (...). b) quando la legge riconosce a determinati accordi efficacia processuale; es. Accordo sulla
competenza, compromesso, accordi sulle prove (art. 2698 c.c.), pactum de non exsequendo, clausole
limitative della proponibilit di eccezioni (art. 1462 c.c.), ecc. Questi accordi hanno carattere sostanziale;
ma ve ne possono essere di quelli pi strettamente processuali, espressamente ammessi dalla legge; tali
laccordo sulla sospensione del proceceso, sul giudizio di equit ecc. Se si possa ammettere in generale la
possibilit di accordi processuali, fuori dei casi espressamente stabiliti, dubbio. In generale, secondo la
strutturra del novo codici, si deve ritenere di no: comunque da escludere che tali accordi possono
modificare forme o termini stabiliti a pena di nulit o di decadenza (cos prorogare i termini di
impugnazione, di estinzione ecc.) o alterare lordine stabilito per la garanzia della giustizia (es. Rinuncia
preventiva alla impugnazione).
437
Ob. cit., p. 14-15.
438
Ob. cit., p. 23-25.
143
Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 386: Sans doute, les articles 1er et 2 du Nouveau Code de
procdure civile donnent penser que le procs est la chose des parties. Mais ce pouvoir doit composer
avec celui du juge qui assure la direction de la procdure en vertu de larticle 3 du Nouveau Code de
procdure civile: cest que la justice est un service public et que le droulement de linstance met en cause
le fonctionnement de ce service public.
440
CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi processuali. Ob. cit., p. 55-56:
Oggi si deve apertamente riconoscere per usare una bella immagine di Michael Stolleis che questa
polarit come la luce di una stella che si irradia ancora, molto tempo dopo che la sua sorgente si
esaurita. giunto il momento di liberarsi dei riflessi mentali di questa dicotomia per lavorare alla
costruzione di un diritto intermedio e interstiziale. Una costruzione di cui si rinvengono tracce nel
passato, bench queste siano rimaste sommerse dalla impostazione allora dominante. P. 55-56
441
DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos da Teoria Geral do Estado. Ob. cit., p. 304; DWORKIN,
Ronald. A Matter of Principle. Cambridge, Massachusetts: Harvard University Press, 1985, p. 73: When
a person goes to law in a civil matter he calls on the court to enforce his rights, and the argument, that the
community would be better off it that right were not enforced, is not counted a good argument against
him. We must be careful not to fall into a familiar trap here. Very often, when the plaintiff makes out his
case by pointing to a statute that gives him the right he now claims, the statute was itself enacted, as a
matter of history, because the legislature thought that the public would benefit as a whole, in utilitarian
sort of way, if people like the defendant were given a legal right to what the statute specifies. (The statute
was enacted, that is, for reasons not of principle but of policy). Nevertheless, the plaintiffs claim, based
on that statute, is a claim of right. p. 73.
442
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 540.
144
443
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das partes sobre matria processual. Ob. cit., p. 91.
BARLETTA, Antonino. La disponibilit dei diritti nel processo di cognizione e nellarbitrato. Rivista
di Diritto Processuale. Roma: Cedam, anno LXIII, n. 04, 2008, p. 979-1007, p. 992. Do mesmo modo,
DE NOVA, Giorgio. Accordi delle parti e decisione. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile.
Numero speciale: accordi di parte e proceso. Milano: Giuffr, 2008, p. 59-68, p. 59-60: non deve porsi la
questione cosi: se cotali contratti siano o meno contrari allodine pubblico; altra la ragione per cui non
se ne pu chiedere l osservanza, ed che essi riguardano unattivit altrui (lattivit del giudice), sul
regolamento della quale non pu influire la volont delle parti se non quando la legge lo disponga
espressamente.
444
145
que chama de regulamentao negocial. 445 Leonardo Greco faz aluso ao ncleo duro
de princpios e garantias que configuram a ordem pblica processual, permitindo que
os litigantes disponham livremente sobre a marcha do processo, desde que respeitem
esse mnimo irredutvel. 446 Ao tratar das convenes relativas ao exerccio do direito de
ao, Cadiet tambm menciona o respeito ordem pblica 447 e s mnimas garantias
processuais como fator limitador da atividade das partes.448
No que consiste, porm, esse vago conceito de ordem pblica processual?
Inmeras so as definies encontradas na doutrina. Em uma perspectiva mais
ampla de direito, Jacques Guestin define as disposies de ordem pblica como aquelas
inspiradas em uma considerao de interesse geral, que estaria comprometida se os
particulares estivessem livres para impedir a aplicao da lei. 449 A ordem pblica
tradicional poltica e moral visaria, por seu turno, defender a organizao do Estado
e de seus poderes pblicos, o estatuto da famlia e os bons costumes.450 Vicent-Legoux,
em monografia sobre o tema, a define como obrigao de respeito ao princpio da
445
Ob. cit., p. 49: Se si muove infatti dal punto fermo del carattere strumentale del processo civile nei
confronti dei diritti e dellautonomia dei privati, si pu rovesciare limpostazione attuale e ritenere che la
disciplina del processo e dei suoi risultati possa aprirsi ad una fonte di regolamentazione negoziale, anche
in via atipica, ex art. 1322, comma 2 c.c., entro i limiti del rispetto delle norme imperative, dellordine
pubblico e del buon costume, limiti che sono posti a presidio di unallocazione proporzionata delle risorse
statali rispetto al risultato di assicurare alla collettivit un servizio efficiente di giustizia civile.
446
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit., p. 18.
447
Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 384: Dans ces diffrents cas, le contrant peut contenir des clauses
amnageant le traitement judiciaire du litige naitre. Mais ici, la libert contractuelie va sexercer moins
pleinement que das les hypothses prcdentes car ce qui est alors em cause, cest 1office du juge saisi
dune action en justice, qui est une libert publique, spanouissant au sein dune institution, la justice,
qui est un service public. Plus prcisment, il existe une gradation dans la neutralisation de la libert
contractuelle. Grosso modo, plus le traitement du diffrend est au pouvoir du juge, plus 1action en justice
est indisponible, rendant ainsi nulles les clauses dont elle serait 1objet. De ce point de vue, une
distinction chronologique, selon que le juge comptent ne serait pas ou serait saisi, rend assez bien conpte
de cette indisponibilit croissante du droit dagir. Les clauses relatives 1action(1), bien que fortement
limites par 1ordre public judiciaire, sont plus facilement admises que les clauses relatives 1instance
ne, le droit subjectif processuel laisse alors place une situation juridique procdurale dont les parties
nont plus la matrise exclusive.
448
CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. Ob. cit., p. 189-190: p. Des garanties sont donc
ncessaires pour prvenir ou corriger les dsquilibres possibles : ainsi, la ncessit pralable, pour les
parties, davoir la libre disposition de leurs droits ; la ncessit de concessions rellement rciproques, qui
est inhrente la transaction sur laquelle les rglements amiables ont vocation dbou-cher ; mais aussi
le respect de garanties minimales de procdure, le respect du contradictoire, notamment, dont le domaine
nest pas seulement judiciaire en ce quil traduit une exigence suprieure de loyaut, ce qui suppose, en
dfinitive, le recours toujours possible au juge, seul garant de la juste distance ncessaire luvre de
justice.
449
GUESTIN, Jacques. Droit Civil: Les obligations; le contrat. Paris: LGDJ, 1980, p. 66; MALAURIE,
Philippe; AYNES, Laurent; GAUTIER, Pierre-Yves. Les Contrats Spciaux. Paris, Defrnois, 2007, p.
634: Bien quils ne mettent en jeu que des intrts privs, certains droits ne peuvent tre lobjet dune
renonciation, tant que les conditions de leur exercice ne sont pas runies. Cest le jeu habituel de lordre
public de protection.
450
GUESTIN, Jacques. Droit Civil. Ob. cit., p. 75.
146
legalidade. A autonomia da vontade est, pois, limitada pela lei, mas no por qualquer
uma. A lei supletiva passvel de derrogao por contrato, enquanto as demais leis
no o seriam. A possibilidade de modificao por conveno das partes depende da
densidade da regra de ordem pblica. 451 Essa definio nada mais do que a distino
entre leis imperativa e dispositiva. 452 Os conceitos existentes, embora aparentemente
divergentes entre si, quando pensados pelo escopo convergem para enxergar as regras
de ordem pblica como meios de preservao de interesses gerais, essenciais ao Estado
e coletividade e que estabelecem as bases jurdicas fundamentais sobre as quais
repousa a ordem econmica e moral da sociedade. 453
Carmem Tibrcio ajuda a revelar o significado da expresso ao, inicialmente,
distinguir a acepo empregada no campo do direito material da utilizada no direito
processual. Naquele, classifica-se a ordem pblica em trs graus, sendo a de primeiro
grau aquela aplicada no mbito interno, vale dizer, regras e princpios do ordenamento
jurdico nacional e que tenham fora imperativa. Nesse nvel, confunde-se com o
conceito de leis imperativas.454 Mas a autora reconhece o emprego da expresso
451
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public: tude de droit compar interne. Paris: Presses
Universitaires de France, 2001, p. 107-108: Lordre public gouverne ici les actes qui sont moins soumis
la lgalit parce quils sont moins contraignants: les actes unilatraux des particuliers et les contrats
administratifs et privs, qui ne peuvent pas faire natre dobligation la charge des tiers. Ces actes doivent
respecter le principe de lgalit mais ils peuvent carter les rgimes juridiques prvus par les normes
suprieures si lauteur de celles-ci, cest--dire la puissance publique, a octroy cette facult: lorsquune
loi est suppltive, le contrat qui y droge ne la viole pas, puisque le lgislateur a prcisment voulu
cette facult de drogation; en ce sens, le contrat reste soumis au principe de lgalit; mais le contenu de
la norme applicable aux rapports contractuels peut lgalement diffrer du droit commun suppltif dfini
par le lgislateur. () Alors que les sources principales du droit, savoir les actes unilatraux publics
crateurs dobligations la charge des tiers, sont enserres par la lgalit, les sources secondaires du
droit, cest--dire les actes unilatraux privs et les contrats de toute nature, parce quelles ne sont pas des
actes de souverainet, peuvent carter le contenu normatif des sources principales dans la mesure o la
puissance publique ne sy oppose pas pour assurer lordre public. Lautonomie de la volont est variable
en fonction de la densit des rgles dordre public dans la matire en cause.
452
Ibid., p. 110: Les rgles dordre public sont donc impratives puisquelles simposent aux parties,
alors que les rgles dites suppltives ou interprtatives supplent le silence de lacte lorsque, faute
dexprimer une volont contraire, les parties sy sont implicitement rfres, mais peuvent tre cartes
par elles. Les autorits normatives qualifient dordre public les dispositions auxquelles elles veulent
attribuer expressment un caractre impratif. En labsence dindication expresse, le juge lui-mme doit
dterminer si les dispositions applicables sont dordre public, donc impratives, de mme quil lui revient
de prciser le caractre des rgles jurisprudentielles quil dgage de lesprit du systme juridique.
453
RENDERS, David; BOMBOIS, Thomas. LArbitrage en Droit Public Belge. In:
;
DEVOLV, Pierre; TANQUEREL, Thierry. Larbitrage en droit public. Bruxelles: Bruylant, 2010, p.
72.
454
TIBRCIO, Carmem. A ordem publica na homologao de sentenas estrangeiras. In: Processo e
Constituio: Estudos em homenagem ao Professor Jos Carlos Barbosa Moreira. So Paulo: RT, p. 209224, 2006, p. 210; No mesmo sentido, APRIGLIANO, Ricardo de Carvalho. Ordem Pblica e Processo:
o tratamento das questes de ordem pblica no direito processual civil. So Paulo: Atlas, 2011, p. 15
Assim, decorre do direito positivo que em tudo que seja plenamente disponvel as partes podem regular
suas relaes da forma e do modo que quiserem. O que no podem as partes estabelecer regras prprias
147
que confrontem ou estejam em desacordo com princpios jurdicos de carter obrigatrio, contidas em leis
imperativas; GUESTIN, Jacques. Droit Civil: Les obligations; le contrat. Ob. cit., p. 66: En fait le
lgislateur qualifie maintenant dordre public les dispositions auxquelles il entend donner expressment
un caractre impratif.
455
Ob. cit., p. 221: Como j referido, razes de ordem processual tambm integram a noo de ordem
pblica e podem impedir o reconhecimento de uma deciso estrangeira. Embora o conceito de ordem
pblica tenha sido desenvolvido inicialmente por conta de questes de direito material, os direitos
inerentes ao devido processo legal, como o respeito ao contraditrio, ampla defesa e coisa julgada,
e.g., de cunho eminentemente processual, revestem-se do status de direitos e garantias fundamentais,
constitucionalmente prestigiados e protegidos. (...) De parte isto, antecipou o constituinte alguns dos
desdobramentos da clusula, tais como a inafastabilidade do controle jurisdicional, o contraditrio e a
ampla defesa, e a obrigatoriedade da motivao das decises judiciais. Tais princpios, embora
contemplados de forma autnoma no texto constitucional, so decorrncias do direito ao devido processo
legal ou a um procedimento regular.
456
Ob. cit., p. 15.
457
Ibid., p. 21: As leis de ordem pblica de direito material importam, de fato, em restries liberdade
das partes, impem padres de comportamento, prescrevem a nulidade dos atos praticados em sua
violao, mas no implicam absoluta indisponibilidade sobre o direito. Em resumo, equivocada a
concepo de que a ordem pblica significa indisponibilidade dos direitos, afinal, demonstrou-se que
pode haver atos de disposio mesmo sobre normas que possuem natureza de ordem pblica
148
459
458
Ibid., p. 30-31. SANTOS, Tatiana Simes dos. O Processo Civil modulado pelas partes: Ob. cit.: No
de pode olvidar, cumpre reiterar, que h determinadas normas processuais que so dotadas de
predomimante carter pblico, posto serem diretamente ligadas prpria atividade e soberania estatal na
prestaco da jurisdio, impedindo (ou, mesmo, cerceando) a livre disposio das partes. Ao mesmo
tempo, contudo, h regras processuais que se mostram perfeitamente suscetveis de serem maleadas pelas
partes, dado que melhor se ajustaro s peculiaridades do caso e melhor auxiliaro no alcance da correta e
justa soluo judicial.
459
GRECO, Leonardo. Novas perspectivas da efetividade e do garantismo processual. Ob. cit., p. 283:
Entre esses princpios indisponveis, porque impostos de modo absoluto, apontei ento: a independncia,
a imparcialidade e a competncia absoluta do juiz; a capacidade das partes; a liberdade de acesso tutela
jurisdicional em igualdade de condies por todos os cidados (igualdade de oportunidades e de meios de
defesa); um procedimento previsvel, eqitativo, contraditrio e pblico; a concorrncia das condies da
ao; a delimitao do objeto litigioso; o respeito ao princpio da iniciativa das partes e ao princpio da
congruncia; a conservao do contedo dos atos processuais; a possibilidade de ampla e oportuna
utilizao de todos os meios de defesa, inclusive a defesa tcnica e a autodefesa; a interveno do
Ministrio Pblico ou de outro substituto processual, como o curador especial ou o curador lide, nas
causas que versam sobre direitos indisponveis; o controle da legalidade e causalidade das decises
judiciais atravs da fundamentao; a celeridade do processo, pois a litigiosidade uma situao de crise
na eficcia dos direitos dos cidados que o juiz tem o dever de remediar com a maior rapidez possvel
(CPC, art. 125), especialmente aps a introduo do novo inciso LXXVIII do artigo 5 da Constituio
pela Emenda Constitucional n 45/2004; e uma cognio adequada pelo juiz, pois, esse um dos
objetivos essenciais de toda a atividade processual; Ver tambm SANTOS, Tatiana Simes dos. O
Processo Civil modulado pelas partes: Ob. cit.: Em outras palavras, ainda que o procedimento a ser
instaurado entre as partes no seja revestido conforme todas as regras legais, e sim seja composto por
meio de convenes processuais, em ltima anlise, dever sempre ser observado se o iter adotado
respeitou o ncleo mnimo de garantias fundamentais, definidas pelo devido processo legal: durao
razovel do processo; ampla defesa e contraditrio participativo; igualdade concreta e juiz terceiro e
imparcial.
460
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 207: Les procdures contractuelles ont une vertu dontologique. Dans lordre de la solution judiciaire
des litiges comme dans celui de la solution conventionnelle des diffrends, un minimum dquit de
procdurale (gale ici la loyaut, fairness) est indispensable lquit de la convention comme elle
lest lquit du jugement. La ncessit de ces garanties procdurales est dapparition plus rcente et,
surtout, elles ne sont pas encore penses comme principes directeurs du procs juridictionnel.
149
pela vontade do juiz, seja pela vontade das partes. Esses interesses variam de acordo
com as mutaes sociais decorrentes do lugar e do momento histrico que se est a
analisar. No Estado democrtico de direito, no qual se objetiva assegurar aos litigantes
direitos e garantias fundamentais no processo, esses interesses pblicos preservados
encontram-se na lei constitucional. 461 A meu ver, so os seguintes: (i) a igualdade e a
capacidade das partes; (ii) o contraditrio e a ampla defesa; (iii) o devido processo legal;
(iv) o princpio do juiz natural, a independncia e a imparcialidade do julgador; (v) a
fundamentao das decises judiciais; (vii) a busca da verdade; (viii) a celeridade; (ix) a
coisa julgada material.
As regras de ordem pblica representam, indubitavelmente, obstculo
autonomia da vontade das partes em todos os ramos do direito, inclusive no processo,
conforme aqui estudado. As convenes atinentes ao processo e ao procedimento, seja
para descartar o uso da jurisdio, para adequar o rito s particularidades do caso
concreto ou para dispor de direito processual, precisam coadunar-se com a ordem
pblica processual para alcanarem a eficcia que buscam. 462 O limite imposto no ,
entretanto, absoluto. A norma de ordem pblica objetiva proteger certo direito ou
461
Roberta Tiscini resume esse rol de direitos e garantias fundamentais atinentes ao processo na regra do
processo justo: TISCINI, Roberta. Il rito convenzionale: note a margine dellart. 70 ter disp. att. c.p.c.
Judicium. Setembro de 2006. Disponvel em: http://judicium.it/news/ins_15_09_06/Tiscini%20riforma%
20processo%20civile.html. Acesso em: 10 jul. 2012: Non pi quindi la scelta unilaterale a dirigere
verso un rito piuttosto che un altro, bens occorre il consenso bilaterale (o plurilaterale, nel litisconsorzio
originario) affinch il rito ordinario ceda il passo a quello societario. Questo meccanismo di deroga
governato dal consenso di entrambe le parti si colloca sulla stessa scia della derogabilit della competenza
o della giurisdizione italiana, nonch della deferibilit della controversia ad arbitri. Anzi, lincidenza del
potere decisorio dei privati sulle dinamiche del processo qui meno invasiva che altrove: a condizione
che siano rispettate le regole del giusto processo, meno grave rimettere alla volont delle parti la
scelta del rito (esse possono privilegiare una certa struttura processuale, non perch pi garantista, bens
solo perch pi consona al caso di specie), rispetto a quanto non lo sia la scelta della giurisdizione o della
competenza.
462
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public. Ob. cit., p. 121: Dautres exemples dillicit
conditionnelle de lobjet dun acte juridique peuvent tre tirs du droit processuel. Le dfendeur un
procs civil peut acquiescer la demande en justice, sauf quand le droit litigieux est dordre public (art.
408 du NCPC). Le contrat conclu entre les parties un litige, ayant pour objet de proroger la comptence
juridictionnelle, nest frapp de nullit que si les rgles de comptence auxquelles il droge sont dordre
public. En procdure contentieuse administrative, les rgles de comptence sont en principe dordre
public, sauf celles qui dfinissent la comptence territoriale des tribunaux administratifs en matire
contractuelle; WEILLER, Laura, Pascal. La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 268-269:
En premier lieu, le concept de libre disponibilit entretenant dtroits rapports dexclusion avec lordre
public, il parat certain que laccord des parties doit tre prohib ou judiciairement neutralis lorsque
lordre public, substantiel ou procdural, sen trouverait contourn; CADIET, Loc; NORMAND,
Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Paris : PUF, 2010, p. 525: Ds lors que
le procs civil est conu comme la chose des parties tout autant que celle du juge, il est permis de
considrer que les rgles processuelles peuvent tre conventionnellement amnages dans la limite des
lois qui intressent lordre public selon la disposition de larticle 6C. Civ. La frontire qui spare lordre
public de la libert contractuelle dpend alors de la rgle. Une ligne laquelle il est drog.
150
interesse. Conquanto determinada conveno processual, em tese, viole norma que vise
assegurar interesse pblico inafastvel, sua aplicao somente pode ser descartada se
dela efetivamente se extrai o prejuzo ao direito protegido pela regra.
Ricardo de Carvalho Aprigliano, em que pese apresente definio diferente
para a ordem pblica processual que se confundiria com as condies da ao e com
os pressupostos processuais463 pondera sua aplicao com a incidncia de outro
princpio caro ao direito processual, j tratado no presente trabalho, mas agora visto sob
o ponto de vista da licitude: a instrumentalidade das formas. Como instrumento do
direito material, uma vez alcanado o objetivo sem que da se tenha advindo prejuzo, o
processo deve superar a decretao de nulidades com vistas a alcanar o fim maior de
enfrentamento do mrito. A ordem pblica no o escopo do processo, 464 somente
baliza o seu percurso. Antes de deixar de aplicar uma conveno referente ao processo
celebrada pelas partes, sob o fundamento de violao ordem pblica processual,
compete ao juiz apreciar a questo tambm sob o enfoque do princpio da
instrumentalidade das formas, a fim de avaliar se de fato subsistir algum prejuzo a
interesse pblico com a eficcia do pacto estabelecido contratualmente pelas partes. Se
os contratantes convencionam que, na hiptese de nascimento do litgio, no haver
audincia de instruo e julgamento e o julgador, analisando in concreto, no vislumbre
a necessidade de produo de prova oral, no subsistem motivos para tornar ineficaz o
acordo processual, uma vez que este, embora potencialmente lesivo ordem pblica
processual interesse de busca da verdade , no a ofende quando aplicada. Caso no
seja constatado prejuzo, ainda que em teoria a conveno colocasse em risco a ordem
pblica processual, no lcito ao julgador desconsiderar a vontade das partes. 465
Os contratos processuais so vedados, por conseguinte, se violarem os
princpios, direitos e garantias que formam a ordem pblica processual, desde que se
463
Ob. cit., p. 105: No plano processual, a ordem pblica assume dinmica prpria. Primeiro, porque as
regras que a materializam decorrem do direito positivo. Diferentemente de outras possveis concepes e
aplicaes da ordem pblica, no plano processual ela no se limita a um princpio jurdico, a um conjunto
de valores de interesse geral, mas se torna concreta em hipteses taxativas, que so as condies da ao,
os pressupostos processuais e as nulidades processuais absolutas.
464
Ibid., p. 68: Assim, no se concebe sobre a matria de ordem pblica por si s, o controle pelo
controle. Ele se realiza visando os objetivos que a prpria atividade jurisdicional estabelece. No atende
ao interesse pblico processual que, sempre e em qualquer circunstncia, invoquem-se as questes de
ordem pblica para proferir julgamentos processuais.
465
Ibid., p. 105: Assim, diferentemente de outras concepes de ordem pblica, a sua vertente processual
somente poder ser invocada se da sua aplicao resultar o cumprimento daqueles objetivos. E como, no
plano do processo, tm aplicao os princpios da economia, da finalidade e da instrumentalidade, surge
ento uma ulterior restrio aplicao da ordem pblica processual, pois os valores que ela pretende
tutelar podem ter sido atingidos mesmo diante da violao de regras particulares.
151
observe real prejuzo aos interesses pblicos ditos inafastveis. A seguir, ser analisado
cada um desses interesses que limitam a atividade contratual das partes que se refere ao
processo.
152
153
154
processuais, so meramente formalistas, esquecidos de que ordem pela ordem no tem significado e que a
lei no reclama uma finalidade oca e vazia. tambm o que sucede se os operadores do direito, os
aplicadores da lei, em especial os juzes, cedem ao mero formalismo e o exacerbam, muitas vezes,
sucumbidos tentao de facilitar o seu trabalho, no que o Supremo Tribunal Federal e o Superior
Tribunal de Justia tornaram-se imbatveis.
477
DIDIER JNIOR, Fredie Souza. Sobre dois importantes (e esquecidos) princpios do processo. Jus
Navigandi. Teresina, ano 6, n. 57, jul. 2002. Disponvel em: http://jus2.uol.com.br/doutrina/
texto.asp?id=2986, Acesso em: 9 mar. 2012: Inicialmente, a prpria construo do procedimento deve
ser feita tendo-se em vista a natureza e as idiossincrasias do objeto do processo a que servir; o legislador
deve atentar para estas circunstncias, pois um procedimento inadequado ao direito material pode
importar verdadeira negao da tutela jurisdicional. O princpio da adequao no se refere apenas ao
procedimento. A tutela jurisdicional h de ser adequada; o procedimento apenas uma forma de se
encarar este fenmeno. Ainda: MONIZ DE ARAGO, Egas Dirceu. Procedimento: Formalismo e
burocracia. Ob. cit., p. 52: Mas, assim como sucede na preparao dos alimentos, ou dos medicamentos,
essencial que a dosagem dos ingredientes corresponda ao fim pretendido, sob pena de este no s no
ser alcanado, como o resultado final ser malfico sade do destinatrio. Por isso ressaltam os doutores
a necessidade de respeitar-se o princpio fundamental da adequao, tambm chamado da adaptabilidade
que corresponde precisamente ao cuidado na dosagem, sob pena de tanto a forma quanto o formalismo
falharem ao fim a que esto destinados e se converterem em motivo de dano ao processo e a seu objetivo.
Formalismo excessivo, ou excesso ritual, so males que a todo custo cumpre evitar.
478
Ob. cit., p. 425. Em outro estudo, analisei o princpio da adequao, mas com outro enfoque: sua
aplicao na escolha do mtodo de soluo de conflito mais apropriado segundo a natureza do conflito.
Ver ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende. O princpio da adequao e os mtodos de soluo de
conflitos. Revista de Processo, v.195, p.185 208, 2011.
479
PORTANOVA, Rui. Princpios do Processo Civil. Ob. cit., p. 181.
480
Ibid., p. 183.
155
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit., p. 8: Mas no
silncio da lei, o procedimento legal deve ser respeitado, pois ele a garantia do tratamento isonmico de
todos os cidados e na sua ritualidade se encontram as escolhas do legislador que procuram compor in
abstracto de modo equilibrado as variadas situaes subjetivas que nele se defrontam. A par dessa
desejvel homogeneidade genrica, igualmente indispensvel uma certa flexibilidade, para assegurar in
concreto a paridade de armas e a ampla defesa, assim como fazer valer a natureza instrumental dos atos
processuais, hoje no mais refm de inteis formalismos.
482
ARAJO, Valter Shuenquener de. O princpio da proteo da confiana: uma nova forma de tutela do
cidado diante do Estado. Niteri: Impetus, 2009, p. 219: A proteo procedimental demanda a adoo
de um procedimento especfico em que o particular possa se insurgir contra a alterao estatal pretendida.
O particular deve ter o direito de ser ouvido, de se manifestar e de se defender. Alm disso, os atos devem
ser publicados para que haja transparncia, e a autoridade estatal que julgar o conflito concreto deve ser
imparcial. A proteo procedimental no deve ser garantida apenas do ponto de vista formal. As
manifestaes apresentadas pelo particular devem ser efetivamente consideradas, ainda que, ao final,
nenhuma proteo substancial seja concedida.
156
483
157
posio de igualdade e, portanto, o negcio jurdico por eles estabelecido tornava-se lei
reguladora da relao jurdica iniciada com o contrato.484 Essa forma equilibrada de
contratao contratos paritrios subsiste at os dias de hoje, mas em uma escala
muito menor. Mesmo nos chamados contratos entre profissionais comum a percepo
de desequilbrio entre as partes, capaz de deixar uma delas em situao de flagrante
desvantagem.485
Em virtude da massificao do comrcio e das relaes jurdicas em geral ao
longo do sculo XX, surgiu a necessidade de alterao do modo de contratar. H pouco
espao para contratos individualizados, que demandam mais tempo de elaborao e,
consequentemente, influenciam a capacidade competitiva do empresrio. Com vistas
facilitao de sua atividade, as grandes empresas uniformizaram seus contratos,
extinguindo o prvio debate entre contratantes. 486 Em regra, em negcios jurdicos nos
quais ntida a exacerbada disparidade de foras, o lado mais fraco somente adere s
condies gerais estabelecidas pelo contratante mais forte, sem que, muitas vezes, tenha
sequer opo entre contratar ou deixar de faz-lo, em razo da necessidade do servio
ou do produto e da ausncia de concorrncia na localidade.
O desequilbrio entre os contratantes , porm, normal. algo esperado e j o
era mesmo no perodo de predomnio do liberalismo clssico e do pacta sunt servanda.
484
VIANA, Marco Aurelio S. Curso de Direito Civil: contratos. Ob. cit., p. 461.
MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. 4. ed. So Paulo: RT,
2002, p. 52: Na concepo tradicional de contrato, a relao contratual seria obra de dois parceiros em
posio de igualdade perante o direito e a sociedade, os quais discutiram individual e livremente as
clusulas de seu acordo de vontade. Seria o que hoje denominaramos de contratos paritrios ou
individuais. Contratos paritrios, discutidos individualmente, clusula a clusula, em condies de
igualdade e com o tempo para tratativas preliminares, ainda hoje existem, mas em nmero muito limitado
e geralmente nas relaes entre dois particulares (consumidores), mais raramente, entre dois profissionais
e somente quando de um mesmo nvel econmico.
486
VIANA, Marco Aurelio S. Curso de Direito Civil: Contratos. Ob. cit., p. 461 e 465; MARQUES,
Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. Ob. cit., p. 54 e 57-58: Certo que os
fenmenos da predisposio de clusulas ou condies gerais dos contratos e do fechamento de contratos
de adeso tornaram-se inerentes sociedade industrializada moderna: em especial, nos contratos de
seguros e de transportes j se observa a utilizao destas tcnicas de contratao desde o sculo XIX.
Hoje, elas dominam quase todos os setores da vida privada, a maneira normal de concluir contratos
onde h superioridade econmica ou tcnica entre os contratantes, seja nos contratos das empresas com
seus clientes, seja com seus fornecedores, seja com seus assalariados. (...) Hoje, estas novas tcnicas
contratuais, meios e instrumentos de contratao so indispensveis ao atual sistema de produo e de
distribuio em massa, no havendo como retroceder o processo e eliminao da realidade social. Elas
trazem vantagens evidentes para as empresas (rapidez, segurana, previso dos riscos etc.), mas ningum
duvida de seus perigos para os contratantes vulnerveis ou consumidores. Estes aderem sem conhecer as
clusulas, confiando nas empresas que as pr-elaboram e na proteo que, esperam, lhes seja dada por um
Direito mais social. Esta confiana nem sempre encontra correspondente no instrumento contratual
elaborado unilateralmente, porque as empresas tendem a redigi-los da maneira que mais lhe convm,
incluindo uma srie de clusulas abusivas e ineqitativas.
485
158
487
ATIAS, Christian. Prcis lmentaire de Contentieux Contractuel. Ob. cit., p. 269: LEgalit des
parties ne saurait tre ni une condition de validit du contrat, ni mme la situation normale; elle ne la
jamais t. Il est habituel quelles soient en positions ingales; VIANA, Marco Aurelio S. Curso de
Direito Civil: Contratos. Ob. cit., p. 465: A preponderncia da vontade de um dos contratantes sobre o
outro, que assume aqui papel de relevo, no novidade, porque, em outros setores, no raro que um dos
contratantes se imponha ao outro. O desequilbrio entre aqueles que contratam no novidades, tambm.
No se pode dizer que sempre houve equilbrio. Pode haver oferta permanente ao pblico, sem isso
tipifique o contrato de adeso, porque h, para quem necessita do bem ou servio, opo entre vrias
ofertas. Isso no se d no contrato por adeso, porque o monoplio de fato ou de direito, ou a situao
econmica de quem prope, no permite escolha.
488
ATIAS, Christian. Prcis lmentaire de Contentieux Contractuel. Ob. cit., p. 269-279: Le droit
commun du contrat nest pas indiffrent lquilibre des intrts, des pouvoirs et des obligations. Il a la
prudence de ne pas en faire directement une condition de validit. Il sest employ dfinir les cas dans
lesquels un dsquilibre rvle une anomalie ne pas ngliger. Le dsquilibre des forces en prsence
lors de la ngociation se rvle lorsquune clause abusive a t conclue; lannulation peut en tre
sollicite dans certaines hypothses. Le dsquilibre des obligations excuter peut tre plus
gnralement une cause dannulation du contrat
489
MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. Ob. cit., p. 154-155:
Essa renovao terica do contrato procura da equidade, da boa-f e da segurana nas relaes
contratuais vai aqui ser chamada de socializao da teoria contratual. importante notar que esta
socializao, na prtica, se far sentir em um poderoso intervencionismo do Estado na vida dos contratos
e na mudana dos paradigmas, impondo-se o princpio da boa-f objetiva na formao e na execuo das
obrigaes. A reao do direito vir atravs de ingerncias legislativas cada vez maiores nos campos
antes reservados para a autonomia da vontade, tudo de modo a assegurar a justia e o equilbrio contratual
na nova sociedade de consumo.
159
490
Ibid., p 154: Certo que a decadncia do voluntarismo no Direito Privado levou relativizao dos
conceitos. O direito dos contratos, em face das novas realidades econmicas, polticas e sociais, teve que
se adaptar e ganhar uma nova funo, qual seja, a de se procurar a realizao da justia e do equilbrio
contratual. No novo conceito de contrato, a equidade, a justia (Vertragsgerechtigkeit) veio ocupar o
centro da gravidade, em substituio ao mero jogo de foras volitivas e individualistas, que, na sociedade
de consumo, comprovadamente s levava ao predomnio da vontade do mais forte sobre a do vulnervel.
o que o Novo Cdigo Civil denomina funo social do contrato, novo limite ao exerccio da
autonomia da vontade; CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie
gnrale du procs. Ob. cit., p. 193: La justice contractuelle, en ce sens, est un objectif de politique
juridique et lattribution au juge dun pouvoir rgulateur est le principal moyen de cette politique, ce que
nous avons ailleurs appel la processualisation du contrat. Les manifestations de cette processualisation
du contrat, destine assurer la justice dans le contrat, sont trop connues pour quil soit utile dy revenir
ici. Ver tambm APRIGLIANO, Ricardo de Carvalho. Ordem Pblica e Processo. Ob. cit., p. 25: A
teoria geral dos contratos, em sua conformao original, era baseada em trs princpios bsicos: o
princpio da liberdade das partes (ou autonomia da vontade), o princpio da fora obrigatria dos
contratos (pacta sunt servanda) e o princpio da relatividade de seus efeitos. Modernamente, diante da
nova realidade das relaes sociais, imps-se uma reviso daqueles princpios, que ainda vigem, mas
escudados agora por novos princpios contratuais, que so a boa-f objetiva, o equilbrio econmico do
contrato e sua funo social.
491
TEPEDINO, Gustavo. Notas sobre a Funo Social dos contratos. Ob. cit., p. 149.
492
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public. Ob. cit., p. 177: Lordre public suppose une
dconcentration de la justice mais lordre public de protection se manifeste aussi pour interdire les
accords dfavorables aux contractants les plus faibles; GUESTIN, Jacques. Droit Civil. Ob. cit., p. 82:
Lordre public conomique de direction, et, un moindre degr, celui qui vise protger certains
groupes sociaux, est essentiellement variable. Son efficacit technique impose une adaptation constante
la conjoncture. Les incertitudes de la science conomique le rendent essentiellement exprimental,
empirique et opportuniste.
160
GUESTIN, Jacques. Droit Civil. Ob. cit., p. 87: Le contenu des contrats de travail, de transport,
dassurance a t ainsi rglement. Mais cette intervention ne sest pas limite aux contrats dadhsion.
La protection des locataires a d tre assure au cours de la crise conomique dentre les deus guerres
mondiales et en raison de la pnurie de logement postrieure. () Les consommateurs ont t dabord
essentiellement protgs de faon indirecte par la rpression de la concurrence dloyale dont la finalit
premire tait la protection des commerants et industriels. Plus rcemment des dispositions spcifiques
ont t prises afin de protger les consommateurs contre la publicit mensongre et contre certaines
formes de ventes agressives ou dangereuses.
494
Ob. cit., p. 210-211: Le lgislateur contemporain na plus peur de lincapacit ; il est moins soucieux
des menaces quelle comporte pour la libert individuelle que de la protection accorder des citoyens
rputs inaptes sauvegarder leurs propres intrts. Le consommateur est soumis, en tant que tel, un
rgime juridique particulier, parce quil ne sait pas rsister au plaisir dacheter ou de louer, la sduction
des campagnes publicitaires et autres promotions, des descriptions enthousiastes et de primes, lhabilit
des dmarcheurs. Ses caractristiques voquent ainsi la prodigalit et une forme particulire
dintemprance ; les prsentations attractives de la publicit troublent son jugement, comme, pour
dautres, lalcool ou les stupfiants.
495
Ibid., p. 227: La libert individuelle implique que chacun subisse les consquences de ses propres
faiblesses et apprenne ainsi sen dfier. Le lgislateur contemporain a cru pouvoir emprunter une autre
voie. Il feint de pouvoir protger les consommateurs contre eux-mmes.
161
prtica de condutas irresponsveis, j que sabedores de que, ao final, tudo ser revisto
ou invalidado sob o fundamento de sua fragilidade perante o grupo mais forte. A funo
social do contrato tambm pressupe a responsabilidade social dos contratantes. O
Estado, por meio do Judicirio, aceita o papel exacerbadamente paternalista quando
defende o contratante mais fraco mesmo quando este se portou de forma
conscientemente irresponsvel, j esperando ser salvo pelo juiz-pai.
Se a premissa de que o desequilbrio algo natural nas relaes jurdicas, a
questo , portanto, saber quando ele ultrapassa a barreira do aceitvel e legitima a
intromisso na autonomia da vontade das partes.496 Penso que a interferncia do Estado
vai ao encontro da funo social do contrato quando tem por escopo impedir que o
maior poderio de um dos contratantes coloque o mais fraco em posio de demasiada
fragilidade sem que, certas vezes, ele pudesse perceber no momento de contratao
por ignorncia, despreparo ou falta de clareza das condies que impea sua percepo
ou sem que tivesse a opo entre contratar ou deixar de faz-lo.497 Porm, no
alcanaria a mesma finalidade quando servisse ao contratante mais fraco como forma de
fugir de suas responsabilidades debaixo das asas do Estado.
A interveno na autonomia da vontade das partes no encontra justificativa,
portanto, na busca de um equilbrio perfeito ou na equivalncia das prestaes
recprocas, mas na tentativa de correo de desequilbrios contratuais excessivos e
abusivos, causados por uma relao dspar de fora ou por uma modificao das
circunstncias econmicas.498 Algumas clusulas j so taxadas pela lei como invlidas,
pela presuno da desigualdade acrescida da lesividade tambm presumida ao mais
fraco. Outras regras contratuais no foram pr-invalidadas pela lei, mas podem ser
verificadas pelo juiz, caso sua licitude venha a ser objeto de demanda judicial. 499
496
FERRARI, Vincenzo. Le parti e il rischio del processo. Ob. cit., p. 51 Questa condizione di squilibrio
si riflette naturalmente anche nel momento del negoziato, giacch la parte pi debole, e peggio
rappresentata, la quale dispone di un pi ridotto potere contrattuale, pu essere indotta a cedere le armi
con grande sacrificio economico, e anche personale se siano in gioco rapporti affettivi: si pensi alla
posizione del genitore separato economicamente pi debole di fronte all affidamento di figli minori.
497
Atias tambm menciona a incoerncia como causa legtima de invalidao de contrato pela
desigualdade das partes e cita como exemplo um contrato de prestao de servios de segurana, no qual
a contratada se exime de responsabilidade no caso de roubo. Ob. cit., p. 228.
498
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 195-196.
499
CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. Ob. cit., p. 181: Il est plus intressant de bien
mesurer ce que lexpression intervention du juge signifie: le juge du contrat nest plus le spectateur passif
de la querelle contractuelle, prisonnier dun prtendu principe de lautonomie de la volont qui lui impose
de respecter les termes de la convention et lui interdit den modifier le contenu, ft ce pour rtablir, entre
les parties, un quilibre injustement rompu.
162
Nem sempre, porm, contratos entre profissionais so paritrios. Ver CADIET, Loc; NORMAND,
Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit., p. 459: Cest une antienne du
droit des contrats que lquilibre est prsum ici et dsquilibre l et que telle clause, juge abusive dans
les contrats de la consommation, ne le sera pas dans les contrats entre professionnels. Cest dailleurs
propos des contrats de la consommation que la commission des clauses abusives a recommand de
dclarer telles les clauses relatives aux recours en justice. Certes, mme entre professionnels, une clause
de ce type peut tre abusive car la professionnalit des contractants nexclut pas que lun soit dans la
dpendance technique ou conomique de lautre et que cette ingalit lamne accepter des clauses
contractuellement injustes: il faut alors que le juge puisse tablir lquilibre contractuel ainsi rompu. Mais
cette sanction sera exceptionnelle.
163
SCAVONE JNIOR, Luiz Antonio. Manuel de Arbitragem. Ob. cit., p. 31: Embora a lei mencione
apenas a necessidade de negrito e visto ou assinatura na clusula arbitral em contrato de adeso, toda
cautela para evitar discusses posteriores no representar exagero. Isto porque qualquer discusso sobre
a nulidade da clusula arbitral ser levada ao Judicirio, justamente o que se pretende evitar. Nessa
medida, recomenda-se cautela, ou seja, que a clusula esteja em destaque, com letra de tamanho maior
que o restante do contrato, em negrito, sublinhada e em caixa com espao para assinatura especfica da
clusula arbitral pelo aderente.
502
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. Ob. cit., p. 108: A segunda hiptese lanada no
2 decorre de subemenda apresentada na Cmara dos Deputados. Atravs dela, objetivava-se aumentar a
garantia do oblato contra eventuais abusos do policitante. O resultado obtido com o acrscimo, porm, foi
exatamente o contrrio do que queria o legislador. De fato, a Lei afirma que para a eficcia da clusula
compromissria, o aderente dever concordar expressamente (de forma explcita, clara, taxativa) com a
instituio da arbitragem, por escrito (aceitvel portanto a troca de cartas, o envio de fax, a troca de
telegramas e at mesmo o cmbio de mensagem eletrnica, j que no necessrio firmarem as partes um
mesmo instrumento), que se constituir em anexo ao contrato, ou ento desde que a clusula arbitral seja
destacada, sendo vistada ou assinada pelos contratantes, tudo para chamar a ateno do aderente para a
obrigao que est assumindo. fcil perceber que este segundo critrio adotado pelo legislador no traz
garantia alguma para o oblato, que continuar sujeito do contratante mais forte.
503
STJ, AgRg no REsp 627495/DF e REsp 819519/PE, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros. DJ em
09/08/2007 e 09/10/2007, respectivamente. Disponvel em: htp://www.stj.gov.br. Acesso em: 20 ago.
2013; TJRJ, AC 2008.001.38556, Rel. Des. Letcia Sardas, DJ em 15/10/2008. Disponvel em:
http://www.tjrj.jus.br. Acesso em: 20 ago. 2013.
164
aderiu s condies impostas pelo mais forte. Essa presuno decorre da ideia de que a
jurisdio mais protetiva dos interesses de grupos em posio contratual desfavorvel,
enquanto a arbitragem, mais afeita a demandas empresariais, no estaria imbuda da
mesma sensibilidade. Assim, conquanto se prove em contrrio na prtica, em teoria a
jurisdio oferece maiores garantias ao contratante mais frgil.
Diferentemente, as convenes processuais podem representar modificaes
procedimentais ou disposies processuais sem que qualquer prejuzo seja causado ao
aderente. o exemplo da eleio de foro no qual tenha maior facilidade de defesa. Por
tal razo, no aceitvel, como na clusula compromissria, a presuno de prejuzo
ou ao menos de desvantagem ao aderente em toda conveno processual.
indubitvel que as convenes processuais encontram campo mais frtil em
contratos paritrios, especialmente naqueles travados entre profissionais, que buscam
minimizar riscos decorrentes da execuo do negcio jurdico por meio de clusulas que
regulem o processo para melhor servir as caractersticas do conflito e os seus interesses.
aqui que a maioria das clusulas previstas no item 3.5 supra encontra espao mais
frtil para sua aplicao e capaz de tornar mais atrativa a jurisdio para aqueles aos
quais o Judicirio no vem se mostrando uma boa opo.
Nos contratos no paritrios em geral e nos de adeso em especial, as
convenes processuais, por sofrerem a limitao imposta pela ordem pblica protetiva,
encontram menos receptividade. Considero-as lcitas e eficazes em negcios jurdicos
desse formato quando ressaltadas do restante do texto, especificamente rubricadas pelo
aderente e no sejam capazes de configurar obstculo ao exerccio de outros direitos
processuais indisponveis. Em suma, quando a vontade do mais forte impe a
disposio de direito processual indisponvel, como o direito de defesa, por exemplo, a
conveno dever ser invalidada e no surtir efeito no processo. A desigualdade de
foras originou o vcio.
165
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 220: Tal uma
derivao da conhecida tese da legitimao pelo procedimento, lanada em sede de sociologia poltica e
de valia em relao a todas as reas de exerccio de poder (Niklas Luhmann).
505
SCHENK, Leonardo Faria. Cognio Sumria: limites impostos pelo contraditrio no processo civil.
So Paulo: Saraiva, 2013, p. 55: Fortalecido, o contraditrio ressurge como valor sntese do vnculo
criado entre o princpio poltico da participao democrtica e as estruturas do processo, permitindo a
identificao das bases de um processo civil humanizado, em que tudo deve respeito e ateno
dignidade da pessoa humana, seu nico valor estvel, nas lies de Fazzalari.
506
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 226: A garantia
constitucional do contraditrio enderea-se tambm ao juiz, como imperativo de sua funo no processo e
no mera faculdade (o juiz no tem faculdades no processo, seno deveres e poderes).
507
BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tcnica processual. Ob. cit., p. 63:
Desde que observado o contraditrio e no sejam prejudiciais a qualquer das partes, adaptaes do
procedimento s necessidades do caso concreto atendem idia do processo justo, tal como regulado pela
Constituio. Alis, se inexiste qualquer razo maior para determinadas especificidades procedimentais,
nada obsta a que seja adotada a idia da fungibilidade nesta sede.
508
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob. cit., p. 837: La manifestacin ms
importante de la regulacin segn el principio dispositivo en Derecho procesal es la que las partes pueden
renunciar a sus derechos procesales. Pero para tal renuncia no se necesita sino excepcionalmente una
declaracin de voluntad, sino que por regla general se realiza sencillamente por el hecho de que la parte
desaprovecha posibilidades procesales.
166
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 130: Non per niente lart.
2698 c.c. dispone la nullit dei patti ivi regolati quando riguardino diritti indisponibili o quando rendano
eccessivamente difficile lesercizio del diritto. Alla base di questa disposizione evidente la
preoccupazione del legislatore di porre dei limiti alla disponibilit del diritto.
167
no causam prejuzo defesa e ao direito prova dos litigantes. Se, nos casos citados, a
limitao no impede a impugnao dos pontos relevantes, a parte tem acesso prova
que lhe indispensvel ou a nova regra de nus da prova somente encarrega da
demonstrao aquele que est mais prximo da prova, as convenes so lcitas e
eficazes e devem prevalecer. No entanto, quando prejudicam de alguma forma o
exerccio do direito ao contraditrio, impondo a um dos contratantes uma situao
processual de defesa amplamente desfavorvel, caber ao juiz ponderar se devem ou
no ser invalidadas.
Pezzani d como exemplo a clusula denominada solve et repete, pela qual um
dos contratantes, em negcios jurdicos de obrigaes mtuas, renuncia ao direito de
apresentar excees.510 A autora noticia o posicionamento de doutrinadores clssicos,
desfavorveis validade da referida disposio por considerarem-na capaz de dificultar
a defesa de um dos contratantes, alm de comportar uma limitao atividade e ao
poder do juiz. 511 Pezzani demonstra-se contrria a esse entendimento. Sustenta que a
clusula solve et repete apenas adia o exerccio do contraditrio para momento posterior
ao pagamento. As matrias de defesa como vcio na prestao do servio, por exemplo
podero ser suscitadas, somente convenciona-se a alterao do momento de sua
alegao. o chamado contraditrio diferido.512
Acredito que essa controvrsia de posies tenhaa carter ideolgico. No
modelo publicista clssico, as liberdades contratuais so asfixiadas e os contratos
podem ser largamente revistos pelo Judicirio, mesmo que isso implique subverter a
vontade declarada. Pressupondo a igualdade entre os contratantes, ou ao menos a
ausncia de desequilbrio exacerbado de foras, as partes devem assumir a
510
Ibid., p. 148: Come noto la clausola solve et repete, inserita in un contrato a prestazioni
corrispettive, prevede che una delle due parti si assuma lobbligo di adempiere alla prestazione senza che
eventuali eccezioni possano essere da lei opposte per esimersi dalladempimento, e che dette eventuali
eccezioni potranno essere fatte valere successivamente soltanto per ripetere ci che abbia indebitalmente
prestato.
511
Ibid., p. 151: La clausola, per questa dottrina, inammissibile perch lindisponibilit da parte dei
privati dei diritti di difesa assoluta, essendo essi indirizzati a fini pubblicistici e perci attenendo
allordine pubblico. Da altro punto di vista, poi, questo genere di accordo ritenuto inaccettabile perch
comporterebbe una limitazione dellattivit e dei poteri del magistrato, il quale non potrebbe tenere conto,
neanche dufficio, dei fatti che la parte si obbligata a non far valere per difendersi.
512
Ibid., p. 153: La clausola infatti incide solo sul modo con il quale egli svilupper le sue difese in
giudizio e cio semplicemente sposta il momento in cui potr far valere tutte le sue ragioni: dalla fase
appena successiva alla proposizione della domanda nei suoi confronti, a quella posticipata al pagamento.
Non viene dunque impedita la difesa al convenuto che potr essere esercitata pienamente anche nello
stesso giudizio. Forse si potrebbe parlare di una forma di contraddittorio diferito, o posticipato, o
eventuale, di origine convenzionale, relativo ai fatti oggetto di eccezione: le parti infatti si sono
semplicemente accordate perch le eccezioni siano sollevate dopo il pagamento.
168
513
TUZET, Giovanni. Filosofia della prova giuridica. Torino: G. Giappichelli Editore, 2013, p. 95: In
questo senso, verit processuale e materiale devono coincidere. Ovvero, lobbiettivo del processo quello
di portarle a coincidere nella misura del possibile. Per quali ragioni? Non solo per ragioni di giustizia, in
quanto giusta lapplicazione delle regole giuridiche a tutti quei fatti che le regole stesse prevendono e
non ad altri, ma anche per ragioni di utilit: applicare le regole ai fatti che le regole stesse prevendono
consente di testarne lefficacia ovvero se laplicazzione delle regole produce i risultati attesi.
514
ALMEIDA. Diogo Assumpo Rezende de. A Prova Pericial no Processo Civil: o controle da cincia
e a escolha do perito. Rio de Janeiro: Renovar, 2011, p. 95.
169
FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatria del processo civile e case management giudiziale. Ob. cit.,
p. 22.
516
CARNELUTTI, Francesco. La prova civile. 2. ed. Roma: DellAteneo, 1947, p. 55-56: Una
definizione di questo genere non pu a rigore ritenersi inesatta, ma deve, per non apparire tale, giovarsi di
quella metafora, che vedemmo usata nella antitesi tra verit materiale e verit formale: la verit, infatti,
che si consegue con i mezzi legali, non pu essere che la seconda, non affatto la prima.
517
MONTERO AROCA, Juan. Los principios polticos de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil: Los
poderes del juez y la oralidad. Valencia: Tirant lo blanch, 2001, p. 116: El humilde abandono de la
verdad y la consciente asuncin de la certeza lleva a definir la prueba en nuestro Derecho positivo como
la actividad procesal que tiende a alcanzar la certeza en el juzgador respecto de los datos aportados por las
partes, certeza que en unos casos se derivar del convencimiento psicolgico del mismo juez y en otros de
las normas legales que fijarn los hechos.
170
s. O Estado somente cumpre seu papel por meio da jurisdio quando as decises
que pem fim aos conflitos esto baseadas na lei material abstrata, que deve ter sido
aplicada em concreto exatamente nas situaes fticas que o legislador entendeu por
bem abrigar.518 A teoria da funo persuasiva da prova no atende essa exigncia,
porquanto se convence de que a demonstrao da verdade no processo impossvel e,
assim, no ambiciona mais do que a persuaso do julgador. O convencimento do juiz a
finalidade indireta da prova, e no seu fim principal.
A classificao da verdade formal, como aquela passvel de ser revelada no
processo de tipo dispositivo, e material, obtida na cincia e no processo inquisitrio,
tambm no se sustenta. A atividade instrutria exercida no processo dispositivo ou
inquisitrio limitada como aquela realizada fora dele. O processo deve poder utilizar
tudo o que est disponvel na cincia no momento histrico em que se desenvolve. A
limitao encontrada no processo a temporal, porquanto deve pr fim ao litgio em
tempo razovel, no podendo aguardar indefinidamente novas e eventuais tcnicas de
descoberta da verdade dos fatos.519
O ordenamento jurdico brasileiro adota a verdade como um dos pilares do
processo ao permitir ao juiz a determinao de produo de prova de ofcio (art. 130 do
CPC). A lei confere aos magistrados, destarte, poderes instrutrios a serem exercidos
supletivamente atividade dos litigantes. 520 A existncia de tais poderes serve de limite
autonomia da vontade das partes. So possveis convenes processuais probatrias,
mas que, alm de preocuparem-se em respeitar o exerccio dos direito de defesa e ao
contraditrio, no podem vedar ou impedir que o julgador exera, nos moldes
estabelecidos pela lei, seus poderes instrutrios.
Por outro lado, a busca da verdade no pode tornar-se uma atividade
implacvel, capaz de deixar de lado outros interesses caros ao ordenamento jurdico,
518
GRECO, Leonardo. As provas no processo ambiental. Ob. cit., p. 42: Com efeito, de nenhuma valia
seriam tais promessas, se a reconstruo dos fatos no processo no oferecesse s partes efetiva
possibilidade de que essa reconstruo tivesse a maior proximidade possvel em relao realidade da
vida, pois, se o direito resulta dos fatos, de nada adianta o Estado assegurar a eficcia concreta de direito,
se no propiciar a demonstrao dos fatos, dos quais aquele decorre. Sem o acertamento da verdade, o
processo no atinge os seus fins.
519
TARUFFO, Michele. La prova dei fatti giuridici: Nozioni Generali. Ob. cit., p. 53: per utile
distinguere almeno due sensi in cui si pu dire che relativa la verit che si pu stabilire nel processo. In
un primo senso, essa relativa perch esistono limiti agli strumenti conoscitivi che si possono impiegare
per acertarla. Ammesso che si possa immaginare una verit absoluta che si portrebbe stabilire qualora si
avessero mec conoscitivi ilimitati, la verit del processo relativa perch gli strumenti conoscitivi
disponibili sono limitati (nel tempo, dalle capacit umane, da norme giuridiche).
520
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende. Insuficincia probatria, nus da prova e poderes
instrutrios do juiz. Ob. cit., p. 20.
171
TUZET, Giovanni. Filosofia della prova giuridica. Ob. cit., p. 97: In generale ne conclude
Summers considerando i diversi motivi per cui un sistema pu legittimare una divergenza quando la
divergenza fra verit processuale e materiale giustificata essa il prezzo che paghiamo per un sistema
che persegue molti scopi non sempre compatibili. Uno degli scopi del processo quello di scoprire la
verit (materiale) ma ci pu entrare in conflitto con altri scopi come la protezione dei diritti, con la
conseguenza che deve essere fatto (preferibilmente a livello legislativo) un bilanciamento fra gli scopi e le
esigenze in gioco, in modo da stabilie cosa prevalere.
522
TARUFFO, Michele. Verit negoziata? Ob. cit., p. 92: In particolare, appare peregrina lidea che le
parti dispongano del fatto che stato allegato, come se della verit dei fatti se potesse disporre, con un
negozio cos efficace da vincolare il giudice a tener per vero quel fatto senza neppure convincersi della
sua esistenza
172
Dispe a Constituio da Repblica, em seu art. 93, inc. IX, que sero
obrigatoriamente motivadas todas as decises jurisdicionais, sob pena de nulidade. O
art. 458, do CPC, elenca entre os requisitos essenciais da sentena os fundamentos, em
que o juiz analisar as questes de fato e de direito. A motivao da deciso judicial
consiste na exposio das razes de fato e de direito que convenceram o julgador a
decidir de determinada forma, 523 assim como na demonstrao dos motivos pelos quais
os outros elementos fticos e jurdicos trazidos pelas partes no o convenceram. 524
A exigncia de fundamentao das decises uma garantia constitucional do
cidado, que tem o direito de saber os motivos pelos quais sua pretenso ou seu
interesse foram acolhidos ou rejeitados na atividade decisria jurisdicional ou
administrativa (art. 93, inc. X, da CF). Ademais, no se atm apenas a assegurar a
observncia de garantia das partes. Objetiva tambm o atendimento a interesse pblico,
523
NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do Processo Civil na Constituio Federal. 8 edio. So Paulo:
RT, 2004, p. 218; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O que deve e o que no deve figurar na sentena.
In: Temas de Direito Processual. 8 Srie. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 117-124, p. 119-123.
524
ALMEIDA. Diogo Assumpo Rezende de. A Prova Pericial no Processo Civil: o controle da cincia
e a escolha do perito. Ob. cit., p. 110-111; ZUBIRI DE SALINAS, Fernando. Valoracin de la Prueba
Pericial. In: Consejo General del Poder Judical. La Prueba Pericial en El Processo Civil. Madrid: [s.n],
2006. p. 232-246, p. 232: La valoracin conjunta de la prueba y la valoracin de toda la prueba no libera
al juez de hacer una eleccin: de todas las fuentes de prueba, debe elegir aquellas que le conducen a dar
por acreditados unos hechos determinados, de entre los dubitados, y deber seguidamente explicar por
qu de esa eleccin; Ver tambm TARUFFO, Michelle. La prova dei fatti giuridici: Nozioni Generali.
Ob. cit., p. 399: Una di tale condizioni che la valutazione tenga conto di tutti gli elementi di prova
disponibili e rilevanti per laccertamento positivo o negativo del fatto; sarebbe infatti irrazionale non tener
conto di alcuni elementi, soprattutto quando essi fossero contrari a la conclusione che il giudice vuole
conseguire; KNIJNIK, Danilo. Ceticismo ftico e fundamentao terica de um Direito Probatrio. In:
______. Prova Judiciria: Estudos sobre o novo Direito Probatrio. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2007, p. 21: Essa notvel deciso evidencia, malgrado a iconoclastia diletante dos realistas,
uma contribuio fundamental para o pensamento jurdico-processual, a saber: a fundamentao da
deciso judicial, em maior ou menor grau, implica um processo de racionalizao a ser construdo a
partir do sistema portanto, processo de racionalizao jurdica de forma que eventual ausncia de
razes fundadas no sistema jurdico-positivo indica, em princpio, a imprestabilidade da soluo adotada e
a necessidade de sua substituio, para garantir a cogncia do direito, sendo que, especificamente quanto
ao fato, essa mediao deve ser feita pelo direito probatrio.
173
MACEDO, Elaine Harzheim. O juiz e o poder judicirio do sculo XXI: consideraes sobre a
legitimao das decises. In: MITIDIERO, Daniel; AMARAL, Guilherme Rizzo (coords.). Processo
Civil estudos em homenagem ao Professor Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. So Paulo: Atlas, 2012,
p. 132-155, p. 139: Nesse fio, como principal fator de legitimao, parte da doutrina tem apontado o
critrio da aceitao da deciso, aceitao essa que tanto pode se dar no mbito dos afetados direta ou
indiretamente pela sentena, como num universo mais geral, considerando os jurisdicionados ou cidados
de uma determinada comunidade, sem excluir, porm, a indispensvel referibilidade ao sistema jurdico
como um todo, caractersticas comum s decises judiciais; MENDES, Aluisio Gonalves de Castro.
Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 32: Em termos prticos, o Judicirio
no pode exercer a sua funo a partir de um poder desptico, mas, sim, buscar o convencimento racional
da sociedade e das prprias partes do acerto de suas decises, procurando, desse modo, no apenas impor
uma deciso, mas oferecer uma soluo para o conflito existente.
526
TUCCI, Jos Rogrio Cruz. Ainda sobre a nulidade da sentena imotivada. In: Doutrinas Essenciais
Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (org.). V. VI. So Paulo:
RT, 2011, p. 323-337, p. 324 e 330: Assim concebida, afigura-se lcito asseverar que, do ponto de vista
subjetivo, a motivao da sentena tem por escopo imediato demonstrar ao prprio juiz, antes mesmo do
que as partes, a ratio scripta que legitima o decisrio, cujo teor se encontrava em sua atuao. (...) Pelas
razes de incio expostas, o vcio que a infirma, na hiptese alvitrada, tem a natureza de nulidade
insanvel, porquanto contraria preceito de interesse pblico; PINHO, Humberto Dalla Bernardina.
Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 32: Salienta-se,
modernamente, tambm a funo poltica exercida pelo aludido princpio, qual seja, a de permitir aferir a
imparcialidade do juiz e a legalidade de suas decises.
527
PINHO, Humberto Dalla Bernardina. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Ob. cit., p. 30:
Assim, quanto ao rgo julgador, subsiste a garantia de julgamento pelo juiz natural, isto , pelo juiz
competente segundo a Constituio, com o intuito de que sejam evitados os odiosos tribunais de exceo.
Dessa forma, a competncia para julgamento deve ser predeterminada. Demais disso, o rgo julgador,
representando o Estado na conduo e julgamento da causa, deve agir imparcialmente e com
impessoalidade, isto , o juiz no pode ter interesse na causa a ser apreciada, sob pena de ser afastado por
impedimento ou suspeio (consoante preceituam os arts. 134 e 135, CPC, respectivamente.
174
resciso da prpria sentena transitada em julgado (art. 485, inc. II).528 Respeitados tais
preceitos, a conveno processual no ter sua validade desafiada.
Os pactos estabelecidos pelas partes devem respeitar e possibilitar a
concretizao de interesse pblico, consubstanciado na preservao da independncia e
imparcialidade do juiz. Diferentemente do ato legislativo, que encontra legitimao no
comprometimento com a manifesta vontade da maioria, o ato judicial se alicera, num
primeiro plano, na imparcialidade do magistrado.529 Convenes que as infrinjam, como
a escolha negocial de juiz impedido ou suspeito, por exemplo, no surtiro efeito, uma
vez que, conquanto seja da vontade das partes, a ordem pblica processual veda o
exerccio da jurisdio por magistrado cuja imparcialidade esteja ameaada pela relao
que possua com uma das partes. A criao por contrato de juzos ou tribunais de
exceo e fixao de sua competncia para a soluo do conflito tambm viola de
maneira inaceitvel o princpio do juiz natural.
Do mesmo modo, imprescindvel o respeito s regras de competncia
absoluta, estabelecidas pelo legislador como forma de preservar interesse pblico. Nesse
sentido dispe o art. 111 do CPC, taxando de inderrogvel por conveno das partes a
competncia em razo da matria e da hierarquia. 530 bastante corriqueira, por seu
turno, a clusula de eleio de foro, prevista no mesmo dispositivo legal, a qual autoriza
a modificao de competncia relativa (em razo do valor e do territrio), porquanto
estabelecida com vistas ao atendimento de interesse das partes.531 A lei brasileira ainda
528
GRINOVER, Ada Pellegrini. O Princpio do Juiz Natural e sua dupla garantia. In: Doutrinas
Essenciais Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (org.). V. I.
So Paulo: RT, 2011, p. 87-117, p. 88: Mais do que direito subjetivo da parte e para alm do contedo
individualista dos direitos processuais, o princpio do juiz natural garantia da prpria jurisdio. Seu
elemento essencial, sua qualificao substancial. Sem o juiz natural, no h funo jurisdicional
possvel.
529
MACEDO, Elaine Harzheim. O juiz e o poder judicirio do sculo XXI. Ob. cit., p. 136: Para o
sucesso dessa investigao, indispensvel voltar-se a alguns traos inerentes jurisdio, pois somente
em sua essncia que se pode revelar a legitimao da atuao interpretativa do julgador. Assim, ao
contrrio do ato legislativo, que encontra sua legitimao no necessrio comprometimento com a
manifesta vontade da maioria (a lei deve tanto quanto possvel corresponder aos anseios da maioria,
representada por seus mandatrios, escolhidos mediante sufrgio popular), o ato judicial se ampara no
neste critrio matemtico, mas, num primeiro plano, na imparcialidade de sua prolao, isto , a deciso
deve ser proferida de forma equidistante dos interessados, cabendo a cada litigante defender os seus
prprios interesses.
530
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. V. I. Ob. cit., p. 142: As regras de competncia
dos diversos critrios podem ser regras de competncia absoluta ou relativa. As primeiras so regras
imperativas, enquanto as segundas so regras dispositivas.
531
ROCHA, Jos de Moura. A competncia e o novo Cdigo de Processo Civil. In: Doutrinas Essenciais
Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (org.). V. II. So Paulo:
RT, 2011, p. 1041-1083, p. 1075: Se assim se visualiza em funo da matria e da hierarquia, o mesmo
no se poder dizer referentemente ao valor e ao territrio quando, nestes casos, surge a competncia
175
176
177
3.6.4.2.8 Celeridade
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Consideraes sobre a chamada relativizao da coisa julgada
material. In: Temas de Direito Processual (nona srie). So Paulo: Saraiva, 2007, p. 235-265, p. 247-248.
536
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Volume III. 6 edio. So
Paulo: Malheiros, 2009, p. 302: Ao estabelecer que a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato
jurdico perfeito e a coisa julgada, est a Constituio Federal (art. 5, inc. XXXVI) manifestando a
inteno de assegurar a imunidade dessas trs situaes consumadas, em nome de um valor de
elevadssimo grau nas democracias modernas, que a segurana jurdica imunidade no s lei, como
est escrito no texto constitucional, mas lei e tambm a qualquer outro ato, estatal ou no, que pudesse
vir a desestabiliz-las; Ver tambm MEDINA, Paulo Roberto de Gouva. Coisa Julgada: garantia
constitucional. In: Doutrinas Essenciais Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER,
Teresa Arruda Alvim (org.). V. VI. So Paulo: RT, 2011, p. 941-965, p. 945.
537
TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Tempo e Processo. So Paulo: RT, 1997, p. 66: No se pode olvidar,
nesse particular, a existncia de dois postulados que, em princpio, so opostos: o da segurana jurdica,
exigindo, como j salientado, um lapso temporal razovel para a tramitao do processo, e o da
efetividade deste, reclamando que o momento da deciso final no se procrastine mais do que o
necessrio. Obtendo-se um equilbrio destes dois regramentos segurana/celeridade , emergiro as
melhores condies para garantir a justia no caso concreto, sem que, assim, haja diminuio no grau de
efetividade da tutela jurisdicional; Ver tambm MONIZ DE ARAGO, Egas Dirceu. Procedimento:
Formalismo e burocracia. Ob. cit., p. 56: tempo de o processualista se preocupar mais com o objetivo
fundamental, qual seja proporcionar expeditamente solues justas para os conflitos submetidos
apreciao dos juzes. Para tanto necessrio conceber os ritos processuais no somente em funo do
problema material a equacionar e resolver, mas tambm e principalmente em funo de como alcanar
esse objetivo com maior celeridade e eficincia, isto , com o maior grau de presteza e certeza que for
possvel. Para tanto necessrio privilegiar o processo, ou seja, aumentar sua participao como
178
perfeio, mas o bom inimigo do timo, como nos ditos populares. Essa celeuma
representa apenas mais uma das divergncias ideolgicas no processo. A rapidez na
prestao da tutela jurisdicional vem ganhando relevncia nos debates pelo simples fato
de que se tornou cada vez mais rara dentro do cenrio de crise da Justia. 538 O CPC de
1973, em sua redao original, apesar de prever procedimentos sumrios e especiais,
priorizava a relao jurdica processual travada no rito ordinrio, que propicia mais
segurana e cognio exauriente. A antecipao dos efeitos da tutela de mrito, somente
foi normatizada em 1994,539 mais de vinte anos depois da vigncia do cdigo. A
celeridade era to importante como hoje a enxergamos, mas, mormente pela diferena
do nmero de demandas pendentes de julgamento, o problema da demora da prestao
jurisdicional se agravou. O que refora essa tese o fato de que a Constituio de 1988,
que contm vastssimo rol de direitos e garantias fundamentais previstos em seu art. 5,
somente positivou o direito durao razovel do processo atravs da Emenda
Constitucional n. 45, de 2004 (art. 5, inc. LXXVIII). Essa garantia tambm est
prevista no art. 6 da Conveno Europeia de Direitos Humanos e no art. 8 da
Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica).
Conquanto inicialmente se possa pensar que a garantia da celeridade ou da
durao razovel do processo tenha por escopo atender anseio exclusivo dos litigantes, a
sua elevao a patamar constitucional e o estgio de discusso da questo na cincia
processual demonstram que ela extrapola o mero desejo das partes, em especial do
autor, de ver sua pretenso tutelada. 540 Ao Estado interessa que a prestao jurisdicional
seja clere e adequada, a fim de preservar sua credibilidade e de evitar que o acmulo
ingrediente na frmula de composio dos procedimentos, obviamente sem deixar de considerar com a
indispensvel ponderao a relao substancial; necessrio, portanto, racionalizar os ritos processuais;
necessrio, outrossim, que a lei consinta ao juiz e s partes mais liberdade do que at hoje lhes conferiu.
538
ASSIS, Araken. Durao razovel do processo e reformas da lei processual civil. In: Processo e
Constituio: Estudos em homenagem ao Professor Jos Carlos Barbosa Moreira. So Paulo: RT, p. 195204, p. 196: Um dos notrios objetivos das extensas reformas empreendidas nas leis processuais para
debelar o que se costuma designar de crise da justia consiste na celeridade. Apesar de vulgar, a frmula
crise da justia soa excessiva e imprpria. Induz a crena que a justia em perdeu-se em algum
escaninho burocrtico. Na verdade, busca-se nela expressar que a pretenso jurisdicional prometida pelo
Estado, no Brasil e alhures, tarda mais do que o devido, frustrando as expectativas dos interessados.
539
Lei n. 8.952/1994.
540
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 528: Parce quil lui revient de veiller au bon droulement de linstance et quil doit mme faire en
sorte de rendre son jugement dans un dlai raisonnable, le juge doit avoir la matrise de la manire dont la
procdure est administre. Les mesures dites, prcisment, dadministration judiciaire sont au service de
cette matrise. Ce qui est en cause, avec le cheminement processuel ou les modalits procdurales des
affaires, cest le fonctionnement du service public de la justice et, partent, lintrt gnral au del de
lintrt particulier des affaires enrles. Cest cette condition, et cette condition seulement, que le
juge pourra donner effet la convention des parties sur le droulement de linstance
179
TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Tempo e Processo. Ob. cit., p. 145: A intolervel durao do processo
constitui enorme obstculo para que ele cumpra, de forma efetiva e tempestiva, os seus compromissos
institucionais.
542
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. Ob. cit., p. 41: Le sort de la demande
conjointe de renvoi une audience ultrieure relve, en second lieu, de la mme ide. Cette hypothse a
donn lieu au bel arrt prononc le 24 novembre 1989 par lAssemble plnire de la Cour de cassation.
Dans cette dcision, la Cour de cassation, aprs avoir rappel que si les parties ont la libre disposition de
linstance, loffice du juge est de veiller au bon droulement de celle-ci dans un dlai raisonnable a jug
que la facult daccepter ou de refuser le renvoi, une audience ultrieure, dune affaire fixe pour tre
plaide, relve du pouvoir discrtionnaire du juge, ds lors que les parties ont t mises en mesure
dexercer leur droit un dbat oral et que, si les parties conviennent de ne pas dposer leur dossier, le
juge peut procder la radiation de laffaire.
180
de assegurar o efetivo exerccio do direito de defesa. Se o autor ter trs anos para
propor a demanda, ao ru sero concedidos, ao menos, noventa dias para se preparar e
se defender.
Pela interpretao gramatical do CPC, no entanto, subtende-se que essa
conveno nula. Porm, em uma hermenutica sistemtica, que leve em considerao
as garantias constitucionais da ampla defesa, do contraditrio e do devido processo
legal, a alterao de prazo pelas partes mais que vlida, desejvel, a fim de
possibilitar a adequada preparao do ru para se defender em uma demanda com
complexidade de objeto. H, aqui, flagrante conflito entre garantias fundamentais, da
durao razovel do processo e da ampla defesa. Mas importante lembrar: durao
razovel no significa velocidade ou rapidez acima de tudo, mas utilizao do tempo
adequado e necessrio ao enfrentamento do conflito, o que varia de acordo com as
idiossincrasias de cada um deles.543
Barbosa Moreira, ao analisar a questo, sustenta a invalidade da disposio
contratual que amplie prazos peremptrios, em razo do interesse pblico subjacente. 544
Tambm estou de acordo que tal interesse deva ser levado em conta. Todavia, quando a
modificao do prazo legal tem o objetivo no s de atender aos litigantes, como no
exemplo dado, mas tambm de concretizao de interesse pblico, consubstanciado no
exerccio do direito de defesa, cabe ao juiz ponderar e avaliar como pode melhor
coadunar as garantias em choque.
A norma imperativa apenas em teoria um empecilho para as convenes
processuais. Quando o ato dispositivo das partes tenta dar eficcia a interesse pblico
543
181
mais relevante e a lei o probe, neste embate deve prevalecer aquele em detrimento
desta. Sustento, pois, de lege lata, a possibilidade de as partes convencionarem a
alterao de prazo peremptrio, em arrepio ao que dispe o art. 182 do CPC, desde que
tenha por finalidade a preservao de direito mais caro ao ordenamento, como o caso
do direito ampla defesa.
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. Ob. cit., p. 46; Ver tambm SANTOS,
Tatiana Simes dos. O Processo Civil modulado pelas partes. Ob. cit.: Das prprias previses legais j
existentes e acima listadas, versando sobre hipteses de acordo processual entre as partes, possvel
extrair alguns balizamentos. O primeiro deles refere-se limitao ao campo dos direitos disponveis,
assim entendidos aqueles que o ordenamento jurdico faculta ao titular a liberdade de dispor, seja quanto
forma, seja quanto ao contedo (enquanto os direitos indisponveis se situariam em um patamar de maior
proteo pelo ordenamento, tais como os atinentes dignidade da pessoa humana, no sendo objeto de
livre disposio pelos seus titulares).
546
JARROSON, Charles. La contractualisation de la justice: jusquo aller? Introduction. In: CADIET,
Loc; RICHER, Laurent. Rforme de justice, rforme de ltat. Paris: Presses Universitaires de France,
2003, p. 190: Sous ces deux aspects, on retrouve la libert contractuelle mais galement sa limite,
nonce par larticle 6 du Code civil, celle du respect de lordre public. Il apparat immdiatement que les
limites assignes la contractualisation de la Justice par lordre public vont varier selon la matire
concerne ou selon les personnes en cause. Sagissant de personnes, le consommateur, le salari, le
dlinquant, ltat ou ladministration ne seront pas logs la mme enseigne que le professionnel ou que
loperateur du commerce international. Sagissant de la matire, tous les droits ne sont pas disponibles et
la libre disponibilit des droits est une notion indissociable de lordre public. Notons que laccord est
182
parfois possible relativement des droits normalement disponibles, ds lors quil se ralise sous le
contrle du juge.
547
WEILLER, Laura, Pascal. La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 268 : La rfrence la
libre disponibilit des droits signifie en effet que les parties un litige peuvent soit recourir larbitrage
soit bnficier devant les juridictions tatiques dune certaine souplesse dans lapplication des rgles de
procdure ou, et cest ce quoi les dveloppements suivants vont sattacher, des principes directeurs du
procs. Cest dans ce cadre que sinsre larticle 12, alina 3 du nouveau Code de procdure civile dont
leffet perturbateur mrite prsent dtre mesur laune des trois principales conditions encadrant son
domaine dapplication.
548
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 156: Inoltre, come
dicevamo, se una convenzione probatoria sar ritenuta ammissibile rispetto a tutti i vari criteri che
verranno messi in luce in questo lavoro, comunque potr riguardare solo i diritti disponibili.
183
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit., p. 4; GOMES,
Orlando. Contratos. Ob. cit., p. 500: Mas lcito transigir quanto aos interesses pecunirios vinculados
ao estado de uma pessoa, como, v.g., o direito de sucesso de quem investiga a paternidade, desde que
no importe transao sobre o estado que se reivindica.
550
Quando a conveno pressupe alguma atividade ou concordncia do julgador, sua eficcia depender
da anlise judicial acerca da observncia da ordem pblica processual. Por outro lado, se o negcio
processual no interfere em poder do juiz, sua eficcia imediata se a lei no prev a necessidade de
homologao. Essa questo foi abordada no presente estudo, no item 3.6.3 supra.
551
VIANA, Marco Aurelio S. Curso de Direito Civil: Contratos. Ob. cit., p. 12.
552
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 540-541: De mme, conformment au droit commun des conventions, laccord sur la juridiction a
force obligatoire entre les parties de sorte quil ne peut tre modifi ou rvoqu que de leur commun
accord, conformment larticle 1134 al. 2 C. Civ..
184
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob. cit., p. 868: Adems a los
llamados negocios jurdicos procesales se aplican los mismos principios que a los dems actos de
causacin, salvo ciertas excepciones conexas con la posibilidad de una condicionalidad de los actos
mencionados. Se ha atribuido como particularidad a las declaraciones de voluntad procesales la
irrevocabilidad, suponiendo que sta sea una caracterstica tpica de los negocios jurdicos. Pero la
irrevocabilidad, por un lado, no corresponde a todas las declaraciones de voluntad procesales (as por ej.,
no corresponde al poder), y por otro corresponde tambin a actos de causacin, que no son declaraciones
de voluntad, como por ej., a la confesin judicial (art. 1.234 CC). Adems la irrevocabilidad no es ni
siquiera caracterstica esencial de los negocios jurdicos privados, como se manifiesta por el ejemplo del
testamento (art. 737 CC).
554
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das partes sobre matria processual. Ob. cit., p. 90:
Reconhecida a um ato a natureza de conveno, exclui-se ipso facto, desde a formao do consenso, a
possibilidade de qualquer das partes revog-lo por declarao unilateral, salvo autorizao contida em lei
ou na prpria conveno.
185
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. Ob. cit., p. 286: No se pode olvidar, todavia, que o distrato no
constitui a nica maneira de dissolver de comum acordo o contrato. Prevendo uma das clusulas a
faculdade de qualquer dos sujeitos exercer o direito de extinguir a avena, atravs de um ato de
manifestao da vontade posterior, mantm-se o rompimento bilateral, porquanto introduzida esta
faculdade por ambos os participantes.
186
187
que impunha a reinterpretao contratual luz da nova situao que se apresentava, sob
pena de se operar uma onerosidade excessiva a um dos contratantes. A teoria da
impreviso pode ser definida, pois, como a possibilidade de reviso forada do contrato,
provocada por eventos imprevisveis e extraordinrios e a prestao de uma das partes
tornar-se exageradamente onerosa.559 Trata-se de clusula implcita contida em qualquer
contrato560 e expressamente prevista no art. 478 do Cdigo Civil, que autoriza a
resoluo judicial do contrato quando preenchidos seus requisitos (modificao
imprevisvel e extraordinria das condies).
A teoria da impreviso encontra campo frtil nas clusulas de diferendo,
porquanto as convenes processuais estabelecidas sob esta forma aplicam-se ao
processo que venha solucionar conflito eventual e indefinido. No momento de formao
do pacto, os contratantes no sabem sequer se o litgio surgir e, muito menos, qual ser
seu objeto. Um contrato de compra e venda pode ocasionar mltiplas discusses, como
as concernentes ao pagamento das arras, ao domnio do vendedor, ao prazo de entrega
etc. Somente quando da execuo do contrato e se algum desentendimento ou
descumprimento ocorrer que os contratantes tero cincia da controvrsia.
Mas a eventualidade do conflito no ocasiona sua imprevisibilidade absoluta.
Se os contratantes convencionam sobre questes processuais exatamente por preverem
a possibilidade de contenda. O litgio no imprevisvel em si. A aplicao da teoria da
impreviso s convenes processuais adequada quando preenchidos seus requisitos,
quais sejam, alterao das condies iniciais, do momento da contratao, que denote
uma nova situao, imprevisvel e extraordinria.
Destarte, em convenes processuais firmadas no decorrer do processo e com
eficcia imediata, a previsibilidade absoluta, no subsistindo espao aplicao da
teoria da impreviso. Contudo, tanto quanto aumenta o tempo entre a formao do pacto
e o momento em que aplicado, maior espao para a ocorrncia de eventos
abrupto e inesperadamente, desvalorizao violentas de moeda. Em relao ao dlar americano, a queda
no valor aquisitivo da moeda ora vigente (o que ocorreu em janeiro de 1999) atingiu tais patamares de
uma s vez, que torna de todo aplicvel a teoria da impreviso, mxime no tocante aos que contraram
emprstimos externos.
559
GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro: contratos e atos unilaterais. 6. ed. So Paulo:
Saraiva, 2009. P. 31.
560
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 17. ed., v. 3. Rio de Janeiro: Forense,
2012. p. 107-108: A teoria tornou-se conhecida como clusula rebus sic stantibus, e consiste,
resumidamente, em presumir, nos contratos comutativos, uma clusula que no se l expressa, mas figura
implcita, segundo a qual os contratantes esto adstritos ao seu cumprimento rigoroso, no pressuposto de
que as circunstncias ambientes se conservem inalteradas no momento da execuo, idnticas as que
vigoravam no da celebrao.
188
189
ou turmas recursais. 561 Existe, pois, percentual relevante das demandas que se utiliza do
rito especial dos juizados que, por tal razo, no pode ser olvidado na anlise das
convenes processuais.
Ao eleger o procedimento sumarssimo para servir ao conflito de interesse que
pretende trazer para o Judicirio, o autor faz uma opo pela maior celeridade (ao
menos presumida) que os juizados especiais proporcionam ou foi compelido pela norma
que estabelece a competncia absoluta (art. 3o, pargrafo 3o, da Lei n.o 10.259/2001 e
art. 2o, pargrafo 4o, da Lei n.o 12.153/2009). O rito dos juizados, bem como os demais
procedimentos especiais previstos em lei, so uma forma de flexibilizao
procedimental para adequ-lo natureza do conflito. No entanto, diferentemente do
chamado case management e dos negcios processuais, esse modelo concebe a
alterao em abstrato do rito pelo legislador. Pela experincia decorrente do tratamento
de determinado tipo de litgio no passado, constatou-se que merecia uma forma distinta
de tratamento e de tutela, seja pela sua relevncia ou pela simplicidade.
Essa opo por procedimento j especializado pelo legislador no impede,
porm, que as partes faam outros ajustes referentes ao processo ou ao rito, para melhor
coadun-lo com o caso concreto. A ordem pblica processual tambm funciona como
limitadora s convenes das partes e, no caso especfico dos juizados, devem ser
respeitados os interesses pblicos inafastveis que o legislador preconizou quando criou
tais ritos.562 Assim, os pactos processuais, mormente quando a utilizao do juizado
deu-se por deciso livre do autor (caso da Lei n. o 9.099/95), devero respeitar os
princpios informadores, como a celeridade, a oralidade, a simplicidade, a economia
processual e a informalidade.
O art. 13 da Lei n.o 9.099/95 confere certa autonomia s partes quando
preceitua que sero vlidos os atos processuais sempre que preencherem sua finalidade
e no tenham causado prejuzo. Ao assim dispor, refora a aplicao do princpio da
instrumentalidade das formas no mbito dos juizados, o que no poderia ser diferente,
561
190
563
No presente estudo, inclu os juizados especiais como exemplo de flexibilizao por procedimento
livre. No que respeita forma, desde que atingida sua finalidade, amplo o espao para as convenes
processuais.
564
SALOMO, Luis Felipe. Roteiro dos Juizados Especiais Cveis. Rio de Janeiro: Editora Destaque,
2003, p. 25: Coisa simples significa incomplexa, descomplicada. A informalidade ideia clara daquilo
que no se prende a frmulas de praxe ou de rotina. Ambos os princpios, combinados resultam em
indicar que a Lei dos Juizados Especiais pretende descomplicar o processo, simplifica-lo sem se ater s
formas j existentes; CMARA, Alexandre Freitas. Juizados Especiais Cveis Estaduais e Federais:
uma abordagem crtica. 6. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 16: Alm disso, no entanto, uma
breve leitura do texto da Lei n. o 9.099/1995 mostra que h, no microssistema dos Juizados Especiais
Cveis, uma quase total deformalizao, um verdadeiro desapego forma. Basta ver os seguintes
exemplos: o ajuizamento da demanda pode ser verbal; a citao por oficial de justia independe de
mandado ou de carta precatria; a resposta do demandado pode ser verbal; os embargos de declarao
podem ser interpostos oralmente; o requerimento de execuo de sentena pode ser formulado oralmente.
Por esses exemplos claramente se v a simplicidade do processo que tramita perante os Juizados
Especiais Cveis.
191
CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso Justia (trad. de Ellen Gracie Northfleet). Porto
Alegre: Fabris, 1988.
566
DIDIER JR., Fredie Souza; ZANETI JR., Hermes. Curso de Direito Processual Civil: Processo
Coletivo. 2. ed. Salvador: JusPodivm, 2007, p. 35: As motivaes sociolgicas podem ser verificadas e
identificadas no aumento das demandas de massa instigando uma litigiosidade de massa, que precisa
ser controlada em face da crescente industrializao, urbanizao e globalizao da sociedade
contempornea. A constitucionalizao dos direitos e os movimentos pelos direitos humanos e pela
efetividade dos direitos fundamentais (como direitos humanos constitucionalizados), partindo dos
primeiros documentos internacionais resultantes do fim da II Guerra Mundial, levaram o Direito a um
novo patamar ps-positivista e principiolgico, exigindo uma nova postura da sociedade em relao aos
direitos. A viso dos consumidores do direito e no apenas dos rgos produtores do direito passa a
ingressar no cenrio. Para tutelar efetivamente os consumidores do direito as demandas individuais no
faziam mais frente a nova realidade complexa da sociedade.
192
institucionais, constando da lei o rol dos legitimados que, em teoria, so aqueles que
melhor representam os interesses dos substitudos. 567
Embora subsista controvrsia doutrinaria acerca da natureza jurdica do
demandante nas aes coletivas, prevalece o entendimento de que trata-se de legitimado
extraordinrio, pleiteando em juzo interesses alheios, que podem ser difusos, coletivos
stricto sensu ou individuais homogneos.568 Logo, a legitimao extraordinria que o
legislador fez recair sobre entes como o Ministrio Pblico, as associaes, os entes
federativos etc. concede-lhes poderes para estar em juzo pleiteando interesses de
terceiros, e no deles prprios. Difere, portanto, da pretenso individual, veiculada em
juzo pelo prprio titular do direito.
Essa caracterstica exige tratamento diverso daquele concebido para as aes
individuais e influencia a transacionabilidade do interesse discutido nas demandas
coletivas, no somente pela eventual indisponibilidade do direito em jogo meio
ambiente, sade pblica, patrimnio histrico etc. ,569 mas tambm pelo fato de que o
legitimado extraordinrio em regra no pode transigir sobre direitos dos quais no
567
DINAMARCO, Pedro da Silva. Ao Civil Pblica. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 201: Assim,
enquanto nas class actions norte-americanas a legitimidade do indivduo, para que ele exera a
representatividade adequada da coletividade, examinada pelo juiz em cada caso concreto, aqui o autor
um representante institucional, previsto em abstrato pelo legislador. Ou seja, a verificao da
legitimidade se d ope judicis nos pases anglo-americanos e, em algumas matrias, na Itlia; aqui ela se
d ope legis; ROQUE, Andr. Class Actions: Aes coletivas nos Estados Unidos: o que podemos
aprender com eles. Salvador: Jus Podivm, 2013, p. 80-81.
568
MAZZILLI, Hugo Nigro. A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. Ob. cit., p. 65-66: Dentro dessa
linha de raciocnio, apontam alguns autores estar presente uma verdadeira legitimao ordinria, quando o
Ministrio Pblico, os entes polticos, seus rgos descentralizados e as associaes, em nome prprio,
propem aes judiciais em defesa de seus interesses, embora em termos de colegitimao. (...) Seria uma
forma de legitimao autnoma? Esse o pensamento de alguns autores, para quem o fenmeno da
substituio processual exige substitudo certo, como nas aes coletivas podem estar em jogo interesses
de substitudos indeterminados, a legitimao ser autnoma. Contudo, no acolhemos esse entendimento
porque nosso Direito no faz tal distino. (...). Na verdade, identifica-se na ao civil pblica ou coletiva
a predominncia do fenmeno da legitimao extraordinria por meio da substituio processual, pois
esse fenmeno processual s no ocorreria se o titular da pretenso processual estivesse agindo apenas na
defesa de interesse material que ele alegasse ser dele mesmo. Mas na ao civil pblica ou coletiva, os
legitimados ativos, ainda que ajam de forma autnoma e possam tambm defender interesses prprios, na
verdade esto a buscar em juzo mais que a s proteo de seus interesses. Considerando uma forma de
legitimao extraordinria, porm autnoma MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ao Civil Pblica: em
defesa do meio ambiente, do patrimnio cultural e dos consumidores Lei 7.347/1985 e legislao
complementar. 11. ed. So Paulo: RT, 2009, p. 114.
569
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ao Civil Pblica. Ob. cit., p. 254: O aspecto ora enfocado diz
respeito a dois pontos importantes na ao civil pblica: 1 o) os interesses nela objetivados so
metaindividuais, res communes omnium de que exemplo o meio ambiente (CF, art. 225) e, portanto,
em princpio, o legitimado ativo no poderia transigir sobre um interesse de largo espectro, que se espraia
pela coletividade como um todo; 2o) os interesses objetivados na ao civil pblica (art. 1o da Lei
7.347/85), na medida em que concernem a valores superiores e transcendentes esfera individual
(patrimnio cultural em sentido largo, defesa coletiva de consumidores; ordem econmica, errio etc.),
revelam-se indisponveis, e, assim, no comportariam transao, a se ter presente o art. 841 do Cdigo
Civil: S quanto a direitos patrimoniais de carter privado se permite a transao.
193
570
MAZZILLI, Hugo Nigro. A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. Ob. cit., p. 398.
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Ao Civil Pblica: comentrios por artigo. 7. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 222: Podemos, pois, conceituar o dito compromisso como sendo o ato
jurdico pelo qual a pessoa, reconhecendo implicitamente que sua conduta ofende interesse pblico difuso
ou coletivo, assume o compromisso de eliminar a ofensa atravs da adequao de seu comportamento s
exigncias legais.
572
CARNEIRO. Paulo Czar Pinheiro. A proteo dos direitos difusos atravs do compromisso de
ajustamento de conduta previsto na lei que disciplina a ao civil pblica. In: Revista da Faculdade de
Direito da UERJ. V. 1, n. 1, 1993, p. 265.
573
DIDIER JR., Fredie Souza; ZANETI JR., Hermes. Curso de Direito Processual Civil: Processo
Coletivo. Ob. cit., p. 308.
571
194
574
195
e, por conseguinte, diminuir o gasto pblico com a administrao da Justia. 576 Adilson
de Abreu Dallari, por sua vez, ressalva que o ato de conciliar no pressupe transigir
com o interesse pblico, mas, ao contrrio, assegur-lo.577 No mesmo sentido, Cristiane
Rodrigues Iwakura sustenta que compete ao advogado pblico, na verificao de
eventual indisponibilidade, indagar se o direito material em jogo, se realizado, priorizar
a realizao do interesse pblico primrio e se os interesses objeto da transao
possuem reflexos meramente patrimoniais. Nesses casos no atendimento de interesse
pblico primrio e carter meramente patrimonial , no resta configurada a
indisponibilidade. 578
Outro argumento que merece destaque a imprevisibilidade do resultado do
processo. Caso haja plena convico de que efetivamente a pretenso veiculada pelos
representantes do Estado reflete interesse pblico primrio e que ser acolhida na
sentena, no h que se falar em acordo. Se a tutela jurisdicional exarada na deciso
judicial afigura-se instrumento certo e mais propcio ao atendimento do interesse
pblico, o acordo no desejvel. A renncia, por meio da transao, a uma deciso
mais favorvel e absolutamente previsvel (como ocorre na hiptese em que a
jurisprudncia dos tribunais superiores pacfica em determinado sentido) extrapola os
limites da representao que foi concedida Administrao Pblico. No entanto, na
maioria das vezes, no se tem essa convico. O resultado imprevisvel e
possivelmente contrrio pretenso do Estado. Nessa hiptese frequente, por que se
negaria a possibilidade de acordo, o qual provavelmente atender o interesse pblico?579
576
196
lincertezza in ordine alla applicazione delle norme pubblicistiche, a spingere lAmministrazione alla
transazione. Se invece fosse certa la (corretta) applicazione delle norme pubblicistiche inderogabili, alla
transazione non dovrebbe nemmeno giungersi; ma per lassenza dellinteresse a transigere, non per
lesistenza di un disciplina imperativa
580
LONGOBARDI, Nino. Modelli amministrativi per la risoluzione delle controversie. In: Rivista
Trimestrale di Diritto Processuale Amministrativo, ano XXIII, 2006. Milano: Giuffr, p. 62: Con
Raccomandazione adottata il 5 settembre 2001 il Consiglio dEuropa ha invitato gli Stati membri ad
apprestare e potenziare modi alternativi di risoluzione delle controversie tra autorit amministrative e
privati. La Raccomandazione, bench adottata diversi anni dopo, largamente tributaria del Rapport del
Conseil dEtat del 1993, in- titolato Regler autrement les conflits: conciliation, transaction, arbitrage en
matiere administrative e persegue sia lobiettivo di riduzione del carico di lavoro delle giurisdizioni
amministrative nazionali, sia lobiettivo di una tutela pi appropriata, nonch pi rapida e meno costosa,
rispetto a quella giurisdizionale.
581
Ibid., p. 63: E` da rilevare, quanto alla transaction, che il Consiglio dEuropa, al fine della sua
operativit, sottolinea lesigenza di leggi nazionali attributive del potere di transigere alle autorit
amministrative. ().Daltro canto, il ricorso agli indicati modi alternativi, bench fortemente auspicato,
non deve costituire un mezzo, per lam- ministrazione ed i privati, per sottrarsi ai loro obblighi e per
aggirare il principio di legalit.
197
atender a eventual forma prevista em lei. 582 Porm, se o negcio tem por objeto direito
processual, passvel de disposio, e no afeta de maneira reflexa ou indireta a
indisponibilidade do direito material, no h outra restrio para sua eficcia.
582
198
583
199
efectividad a los derechos subjetivos que la ley reconoce, o, an en mayor grado, realizar prcticamente
las normas que l mismo ha puesto en vigor, ninguna de las funciones que inmeditamente se dirigen a este
fin se basa en supuestos de estricto carcter jurisdicional. Por el contrario, el fundamento de la
Jurisdiccin se halla en la idea de que, por el peligro que supone para la paz y la justicia de la comunidad
una abstencin en este punto, se ha de concebir como funcin del Estado la de la satisfaccin de las
pretensiones que las partes pueden formular ante l.
585
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Volume I. Ob. cit., p. 538; GUINCHARD, Serge;
FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile. Procdure Civile. Ob. cit., p. 588: En peu de mots,
expression dun trs beau style, concis, que lon retrouvera jusqu larticle 1507, en deux phrases
ramasses sur deux lignes, tout est dit sur lesprit du procs civil, sur le rle respectif des parties et du
juge dans linstance : seules les parties introduisent linstance ; elles ont la libert dy mettre fin, tout
moment; PISANI, Andrea Proto. Lezioni di Diritto Processuale Civile. 5. ed. Napoli: Jovene editore,
2006, p. 188-189: Il principio della domanda, quale emerge dallart. 99, non altro che la trasposizione
moderna del brocardo nemo iudex sine actore, e costituisce, de iure condito, solo un limite e una
condizione della giurisdizione (a seconda che ci si ponga dal punto de vista del giudice come lart. 2907
c.c. o della parte come lart. 99). La sua ratio da ritrovare nellesigenza di terziet ed imparzialit
(att. 111, 2 comma Cost.) dellorgano giudicante: una giurisdizione esercitata dufficio ripugnerebbe,
per una ragione psicologica prima che giuridica, al concetto che modernamente ci siamo fatti della
funzione del giudice, il quale, per conservarsi imparziale, deve attendere dessere richiesto e limitarsi a
render giustizia a chi la domanda ().
200
com os demais interesses pblicos em jogo, mas sem perder de vista em momento
algum o escopo primrio: a soluo do litgio. A jurisdio , normalmente, atividade
subsidiria, somente exercida quando as partes no se mostram capazes de alcanar o
consenso. Como largamente difundido pela doutrina, uma das caractersticas
essenciais da jurisdio a substutividade, vale dizer, o Estado substitui, com uma
atividade sua a atividade dos envolvidos no conflito ajuizado.586 O Estado possui o
quase monoplio da jurisdio, mas a eliminao de conflitos um ato inerente vida
social e negocial, sem qualquer ingerncia estatal.
Outro indcio do escopo privado da jurisdio brasileira so os inmeros
movimentos recentes de incentivo utilizao prvia e incidental ao processo de
mecanismos autocompositivos de resoluo de conflitos, em especial a conciliao e a
mediao. O II Pacto Republicano de Estado por um Sistema de Justia mais acessvel,
gil e efetivo, de 2009, celebrado pelos trs poderes da repblica, tem como principal
medida o fortalecimento da mediao e da conciliao, consideradas formas de
aprimoramento do servio estatal de soluo de conflitos.587 Mais recentemente, por
iniciativa do Senado Federal e do Conselho Nacional de Justia, foram enviados ao
Congresso Nacional anteprojetos de lei com vistas regulamentao da mediao. 588
Esses mtodos priorizam o fim do litgio e, por conseguinte, a concretizao das
aspiraes dos litigantes.589 Se a realizao de polticas pblicas ou a preservao de
interesses pblicos fosse o escopo primordial do processo, mtodos autocompositivos
jamais seriam festejados ou incentivados pelo prprio Estado.590
Last but not least, quando me refiro ao quase monoplio do Estado na
jurisdio, assim o classifico porque no esqueo do tratamento que conferido entre
ns arbitragem privada, que no se desenvolve em rgos estatais, tampouco utiliza-se
586
CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel.
Teoria Geral do Processo. 21. ed. So Paulo: Malheiros, 2004, p. 140.
587
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Outros/IIpacto.htm. Acesso em: 15 jan. 2014.
588
Atualmente, os projetos caminham juntos. Em reunio realizada no dia 12 de novembro de 2013, a
Mesa do Senado Federal aprovou o Requerimento n 1.274, de 2013, do Senador Jos Pimentel, que
solicita a tramitao conjunta do Projeto de Lei do Senado n 434, de 2013 e do Projeto de Lei do Senado
n 517, de 2011, que j tramita em conjunto com os Projetos de Lei do Senado ns 405 e 406, de 2013.
589
A mediao possui diferentes objetivos dependendo da escola que se adota. Nas diferentes abordagens,
podem variar a forma de atuao do mediador e os fins que se almejam. Nem sempre a resoluo do
conflito o principal escopo. Em algumas linhas, privilegia-se a restaurao do dilogo. No entanto, no
formato concebido pelo legislador brasileiro, vigora a metodologia da mediao voltada para a obteno
do acordo.
590
O professor Owen Fiss, defensor do publicismo na jurisdio, sustenta, justamente, que acordos so
indesejveis nesse sistema, por impedirem a criao de precedentes e a concretizao do escopo da
atividade jurisdicional. FISS, Owen. Contra o Acordo. Ob. cit., p. 121-145.
201
SCHENK, Leonardo Faria. Cognio Sumria. Ob. cit., p. 61-62: O debate processual, fruto do
contraditrio participativo, representa um valor de interao humana de especial relevo, porque capaz de
marcar no esprito das partes a satisfao de terem participado da formao da deciso, assumindo
posio de partcipes e no de meros receptores da deciso estatal, acompanhada da expectativa de uma
explicao adequada sobre as razes que sustentam o ato coativo que as alcanar, quando vencidas. (...).
O contraditrio ostenta, portanto, na atualidade, relevante aspecto positivo, ligado ao direito de
participao e influncia eficaz no resultado do processo judicial, como verdadeira condio para a justia
da deciso.
592
STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: uma nova crtica do Direito. 2. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 98-99: Guardadas as devidas propores que a distncia histrica nos
proporciona, no se pode deixar de proclamar o olhar prospectivo de Paine. Afinal, tivemos que adentrar
o sculo XX e passar por duas guerras mundiais para que acontecesse a revoluo copernicana do
constitucionalismo. Com efeito, para ele, um ato de governo contrrio Constituio um ato de poder
ilegtimo. A Constituio determina a autoridade que o povo atribui a seu governo, e, ao faz-lo,
estabelece-lhe limites. Qualquer exerccio de autoridade por parte do governo que v alm desses limites
passa a ser um exerccio de poder ilegtimo. Em todo o Estado em que de fato no se observe a
distino entre Constituio e governo, no existe verdadeira Constituio, j que a vontade do governo
carece de controle, de modo que, na realidade, estamos diante de um Estado desptico. Ver tambm
LEITE, Roberto Basilone. Hermenutica constitucional como processo poltico comunicativo: a crtica de
Jrgen Habermas s concepes liberal e comunitarista. In: LOIS, Cecilia Caballero (Org.). Justia e
Democracia: entre o universalismo e o comunitarismo. So Paulo: Landy, 2005, p. 197-230, p. 223: (...)
Habermas vislumbra o seguinte equvoco na teoria comunitarista: ao pretender assegurar as bases
materiais que permitam a todo o cidado ter acesso ao exerccio dos direitos fundamentais, o paradigma
do direito ao bem-estar acaba por cercear esses mesmos direitos fundamentais, graas expanso do
poder burocrtico inerente aos centros de poder representativos da soberania popular e graas ainda sua
inevitvel tendncia paternalista. Para evitar essa armadilha da dominao burocrtica que todos os
cidados devem ter a possibilidade de acesso a uma estrutura interna de esfera pblica que permita aos
interessados converter-se de ouvintes em atores.
202
jurisdio no foram capazes, porm, de balancear o papel dos sujeitos do processo. 593
Esse novo modelo de Justia, concebido no Estado Democrtico de Direito e
desenvolvido no garantismo constitucional, exige esse progresso tambm no papel das
partes e do juiz. Em que pesem as modificaes sociais, ideolgicas e culturais
observadas no ps-guerra e, entre ns, com o retorno da plena democracia na dcada de
1980, a jurisdio estatal e seu mtodo, o processo, permanecem arraigados no conceito
publicista de protagonismo do juiz e de limitao da autonomia das partes, no obstante
a anlise fria do direito positivado permitir concluses contrrias.
O que se defende em todo o estudo que a evoluo social e de Estado tambm
permeie a jurisdio. O modelo atual de processo civil deve propiciar a maior
participao das partes, e no apenas pelo exerccio de defesa ou do contraditrio. A
democratizao, tambm no processo, que pressupe uma corresponsabilidade entre
todos os sujeitos, serve prpria legitimao da atividade. 594 No se trata somente de
garantir aos litigantes a veiculao de suas pretenses e defesas com vistas persuaso
do juiz. A participao no processo decisrio nasce, antes, na autorizao legal de que
as partes participem tambm da escolha do caminho a ser seguido, que possam, em
conjunto com o magistrado e respeitando os limites legais, definir os rumos do
procedimento, adequando-o ao conflito e propiciando a melhor e mais gil soluo para
o caso. Como bem alerta Robson Godinho, no constitucionalmente adequada uma
realidade na qual o processo deixa de possuir a viso privatstica e se emoldurar como
coisa das partes para tornar-se uma coisa sem partes.595 H de se encontrar o
equilbrio no qual interesses pblicos sejam preservados sem que se esquea a razo
pela qual foi concebida a atividade estatal de soluo de conflitos.
Ademais, quando as decises conjuntas dos litigantes no interferem na ordem
pblica e no dependem da coparticipao do juiz, deve ser afastada qualquer exigncia
de chancela do Estado, sob pena de se acuar a autonomia das partes e de se concederem
593
Como j mencionado no captulo 2, item 2.3.1, o processo o meio pelo qual o Estado presta a tutela
jurisdicional, utilizando-se para tanto do direito positivado como diretriz. Note-se que a atuao da
vontade da lei o contedo da sentena, que tem como finalidade a concretizao da pretenso do autor
e a soluo do litgio.
594
NUNES, Dierle Jos Coelho. Processo Jurisdicional Democrtico: uma anlise crtica das reformas
processuais. Curitiba: Juru, 2012, p. 195: A degenerao de um processo governado e dirigido
solitariamente pelo juiz, como j criticada em trabalho anterior, gerar claros dficits de legitimidade, que
impediro uma real democratizao do processo, que pressupe uma interdependncia entre os sujeitos
processuais, uma co-responsabilidade entre estes e, especialmente, um policentrismo processual.
595
GODINHO, Robson Renault. Convenes sobre o nus da prova estudo sobre a diviso de trabalho
entre as partes e os juzes no processo civil brasileiro. Tese de Doutorado em Direito. Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo. So Paulo, 2013, p. 15.
203
poderes quase supremos ao julgador. Os atos das partes praticados no processo devem
ser fiscalizados pelo Estado-juiz pela simples questo geogrfica. Como foram
praticados durante a relao jurdica processual na qual se desenvolve a atividade
jurisdicional estatal, cabe ao agente do Estado incumbido da funo a fiscalizao dos
atos que as partes pretendem ver eficazes no processo. Porm, essa inspeo limitada.
Em primeiro lugar, somente pode ser considerada requisito de eficcia do ato quando a
lei expressamente demandar a homologao judicial para tanto. Nos demais casos, os
atos concordantes das partes nascem eficazes e a fiscalizao serve apenas para auferir a
licitude do objeto e se a ordem pblica processual foi preservada. 596 Diferente, porm,
se a conveno das partes est atrelada a algum ato do juiz (v.g., designao de nova
data para a audincia de instruo e julgamento ou para a realizao de inspeo
judicial). Nesse caso, o acordo processual possui mltiplos sujeitos processuais (autor,
ru e juiz) e, destarte, somente completar-se-o as adeses de vontade quando o
julgador tambm aquiescer.
O CPC brasileiro determina a participao do juiz ou de algum servidor
pblico em praticamente todo e qualquer momento do processo. O art. 162, pargrafo
quarto, ilustra bem essa realidade. Conquanto seja o ato praticado pelo servidor, cabe ao
juiz fiscaliz-lo e rev-lo se necessrio. O magistrado no apenas julgador, deve ser
onipresente e onisciente, participando de toda e qualquer etapa do processo, ainda que
com o intuito de mera fiscalizao. As partes, nesse sistema, correm o risco de
tornarem-se espectadoras, e no atrizes do processo.597 Com a enorme quantidade de
processos pendentes de julgamento, essa caracterstica do sistema brasileiro um
contrassenso. O juiz brasileiro e dos demais pases de civil law est encarregado de
funes que seu colega da common law passa ao largo. Tarefas inerentes ao curso do
procedimento preparatrio ao julgamento so absorvidas pelos advogados, na clssica
diviso entre pretrial e trial. Notificaes, trocas de documentao, oitiva prvia de
depoimentos de partes, peritos e testemunhas so atos praticados na ausncia do
magistrado e do jri, sem que esse sistema cause qualquer defeito na cognio judicial.
No se pretende a defesa da transposio para o modelo anglo-americano acusatrio, no
qual os advogados so os protagonistas, o qual, alis, foi objeto de pesadas crticas pela
596
204
205
despacho inicial do juiz que, em caso positivo, determina a citao do ru. Uma vez
ocorrida a comunicao processual, os autos do processo retornam ao juiz (ou ao menos
a algum servidor) para a determinao de manifestao do demandante acerca da
contestao, invariavelmente para a veiculao de sua rplica. Na hiptese frequente de
a rplica vir acompanhada de novos documentos que auxiliem na contraprova de algum
fato impeditivo, modificativo ou extintivo apresentado pelo ru quando da contestao,
haver a necessidade, em prestgio ao contraditrio, da abertura de espao para a
manifestao do demandado, na forma do art. 398 do CPC. Na transposio para a fase
de saneamento, novamente os autos do processo passaro pela serventia, para a
determinao de nova participao dos litigantes, com a finalidade de aquiescncia
quanto realizao de audincia preliminar e para a especificao das provas a serem
produzidas na fase instrutria. Assim, somente at a fase de saneamento, se o processo
no contar com outros incidentes, os autos chegam s mos do juiz (ou de outro
servidor responsvel pelos chamados atos meramente ordinatrios) trs ou quatro vezes.
A experincia mostra que o tempo que se leva para a juntada da petio aos autos e
encaminhamento ao juiz para despacho na maioria absoluta dos casos infinitamente
superior ao prazo para a prtica do ato processual das partes.
Em estudo realizado pelo Ministrio da Justia, com apoio da Escola de Direito
da Fundao Getlio Vargas de So Paulo e do Centro Brasileiro de Estudos e
Pesquisas Judiciais, no ano de 2006, os chamados tempos mortos,599 ou seja, perodos
em que os autos esto em cartrio sem o decurso de prazo processual, equivalem entre
80% e 95% do tempo do processo, dependendo do cartrio pesquisado.600 No mesmo
estudo, indicou-se que, caso seguidos os prazos previstos no CPC, o tempo mdio de
uma demanda em primeira instncia pelo procedimento ordinrio seria de 209 dias. No
entanto, nos cartrios pesquisados, o tempo real , em mdia, de 872 dias. No
procedimento sumrio, mais concentrado e, portanto, com menor nmero de passagens
pelo cartrio, o tempo mdio reduzido para 615,5 dias, vale dizer, menos de 30%.
599
SALGADO, Gisele Mascarelli. Tempo morto no processo judicial brasileiro. Disponvel em:
http://www.direitonet.com.br/artigos/exibir/3837/Tempo-morto-no-processo-judicial-brasileiro. Acesso
em: 27.01.2014: Em linhas gerais pode-se dizer que o tempo morto no processo judicirio o tempo em
que o processo judicirio est em andamento, sem estar correndo o prazo dos atos processuais. O tempo
morto aquele em que no h efetivamente atos processuais que levem ao fim do processo, garantindo a
paz social com a resoluo dos conflitos. No perodo que denominamos tempo morto o processo
judicirio est na mo da burocracia estatal judiciria, para que esse volte novamente a ser movimentado
pelas partes ou terceiros.
600
Disponvel em: http://s.conjur.com.br/dl/pesquisacartorios.pdf. Acesso em: 28 jan. 2014.
206
207
PINHEIRO, Armando Castelar. Judicirio e economia no Brasil. Rio de Janeiro: Centro Edelstein de
Pesquisas Sociais, 2009, p. 116-117: Uma segunda pesquisa de campo explorou mais de perto os canais
que ligam a justia economia, perguntando aos empresrios sobre o impacto do mau funcionamento do
judicirio sobre a economia, de forma geral, e sobre suas respectivas firmas, em particular. Os resultados
sugerem que a melhora no desempenho do judicirio teria um importante impacto na economia. A partir
de uma mdia simples das respostas dadas ao nosso questionrio, obtivemos que uma melhora do
judicirio que o situasse em Padres de Primeiro Mundo resultaria em um aumento de produo, do
investimento e do emprego de, respectivamente, 18,5%, 13,7% e 12,3%. Se tomarmos essas mdias
separadamente para cada setor e utilizarmos como pesos a participao de casa setor no PIB, no
investimento e no emprego, iremos obter uma mdia ponderada de crescimento dessas trs variveis de
13,7%, 10,4% e 9,4%, respectivamente. Um aumento do investimento levaria o PIB a crescer mais
rapidamente. Utilizando um modelo simples de crescimento, ns estimamos que o PIB cresceria a taxas
de 25% mais altas se a qualidade dos servios prestados pelo judicirio evolusse na direo de padres de
Primeiro- Mundo. Ou seja, o mau funcionamento do judicirio reduz a taxa de crescimento do PIB em
cerca de um quinto. claro que essa apenas uma medida aproximada. Uma estimativa precisa iria
exigir, entre outras coisas, uma amostra maior, que permitisse estimar com preciso o impacto setorial
sobre o investimento e levasse em conta a relao capital produto de cada setor. No obstante, esses
valores deixam claro que o impacto do mau funcionamento da justia sobre o crescimento econmico
significativo.
602
SAENGER, Ingo. Case Management in Germany. In: GOTTWALD, Peter (Editor). Litigation in
England and Germany. Bielefeld: Gieseking-Verlag, 2009, p. 15-37, p. 32-33: The Civil Procedure
Rules 1998 have brought a kind of revolution for civil litigation and especially the judges role in
Englands adversarial system, as judges traditionally were not to be involved in the preparations of cases
for trial. (...) Nevertheless the purpose of both approaches are alike and the CPR impose on the courts
large amounts of discretion. While fixing timetables and controlling the progression of litigation it shall
be ensured that the trial proceeds quickly and efficiently so that a settlement can be reached as early as
possible.
603
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure: principles of practice. 2. ed. London: Sweet
& Maxwell, 2006, p. 492: Although the standard period between the direction and the trial is 30 weeks,
the court may direct a tighter or more extensive timetable depending on the demands of the case. The
parties freedom to change the timetable directed by the court is very limited. They are not allowed to
vary by agreement the date of the pre-trial checklist (listing questionnaire), the date of the trial or the trial
period (CPR 28.4(2)). These may be varied only with court permission. p. 492
604
TURNER, Robert. Actively: the word that changed the civil courts. Ob. cit., p. 93: To enable the
court to adapt the process to the needs of the particular case, litigants must provide it with early
208
information about the nature of the issues, the extent of documentary disclosure, the expected number of
witnesses, and the need for expert evidence. On the basis of such information the court will give casesensitive management directions, including a timetable for the completion of the various procedural steps.
Needless to say, the court can modify the directions, as well as the timetable, if it turns out that they were
inadequate to begin with or if a change of circumstances requires revision and modification. In short, the
CPR provide the court with sophisticated means of matching process.
605
PARKES, Tim. The Civil Procedure Rules ten years on: the practitioners perspective. In: DWYER,
Dirdre (Editor). The Civil Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p.
435-451, p. 441: In our experience, judges tend to get involved in timetabling only if the parties fail to
agree the timetable by consent. One practitioner, a partner in Intellectual Property, said, Sanctions should
be applied at an earlier stage to avoid prejudicing the timetable to trial. Some firms do not even try to
comply with deadlines or request extensions, but simply let deadlines slide by without fear of sanction.
There is also the view that judges rarely have an appreciation of the size of the tasks in major litigation
and simply assume larger firms can and will get them done. An example given by another of our
Intellectual Property partners in 2000 still rings true today: I remember one case where, after a
particularly fierce timetable had been ordered, my expert commented to me that just because one woman
can have a baby in nine months doesnt mean you can hire nine women to have a baby in one month. And
that is the sort of timetable issue you can get.
606
HRON, Jacques; LE BARS, Thierry. Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 373: Sinspirant dune
pratique qui stait dveloppe lintrieur de certaines juridictions, les rdacteurs du dcret n 20051678 du 28 dcembre 2005 ont introduit, dans larticle 764 du Code de procdure civile, la possibilit
pour le juge de fixer, en accord avec les avocats, un calendrier de la mise en tat, devant le tribunal de
grande instance. Dans le dessein de planifier les procs, peuvent ainsi tre fixs des dlais pour
laccomplissement des actes de procdure, selon la complexit du dossier. Sous rserve de prorogations
de ces dlais, ce calendrier doit permettre aux parties de savoir, ds le dbut de linstance, quand leur
affaire sera juge. Lusage stait instaur, pour dsigner les calendriers imagins par la pratique, de
parler de contrat de procdure. Le terme est sans doute impropre, car si laccord des avocats est
209
indicao do nmero e das datas das trocas de arrazoados, alm das datas de trmino da
instruo, dos debates finais e da prolatao da deciso, conferindo, assim, grande
previsibilidade ao procedimento.607 Segundo Beatrice Ficcarelli, porm, o calendrio s
utilizado como ferramenta de adequao e acelerao do rito em casos complexos.608
Cadiet, Normand e Mekki consideram plenamente possvel que a elaborao
do plano advenha de conveno das partes com a posterior participao do juiz, e no o
contrrio. No entanto, ressalvam que caber ao magistrado a proteo dos interesses
pblicos envolvidos, o que, alis, a tnica de todo o presente estudo: as convenes
processuais das partes so vantajosas atividade jurisdicional, desde que respeitem
interesses pblicos de grande relevncia, os quais constituem a ordem pblica
processual. 609
O estabelecimento de calendrio no incio do processo , pois, eficiente
maneira (i) de adequao do rito s idiossincrasias do conflito, em especial ao tempo
necessrio para a produo de provas; (ii) de enfrentamento da morosidade do processo
civil, com a eliminao de tempos mortos, que consomem em alguns casos at 95% do
tempo de tramitao total; e (iii) de propiciar maior segurana jurdica, decorrente da
elevada previsibilidade da durao do processo nesse modelo. Como a experincia
inglesa demonstra, o plano afigura-se na prtica mais eficaz quando oriundo de
conveno processual das partes, com a participao de seus advogados, uma vez que
so os litigantes que melhor conhecem as questes e as peculiaridades envolvidas e
podem melhor traduzi-las em prazos e datas. Como o calendrio inclui atos processuais
ncessaire, cest toujours le juge qui fixe le calendrier et cest lui qui accorde dventuelles prorogations
de dlais.
607
Ibid., p. 374: Depuis le dcret n 20051678 du dcembre 2005, larticle 764 autorise galement le
juge et les avocats recourir ce que lon dsigne habituellement sous lexpression de contrat de
procdure : Si les avocats en sont daccord, le juge peut fixer un calendrier de la mise en tat qui
comportera le nombre prvisible et la date des changes de conclusions, celle de la clture de
linstruction, celle des dbats et, enfin, la date du prononc de la dcision.
608
FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatria del processo civile e case management giudiziale. Ob. cit.,
p. 70: Dicevamo che il calendario stato formalmente introdotto con il Dcret n. 2005-1678 del 28
dicembre 2005, art. 23 il quale ha aggiunto un terzo, quarto e quinto comma al gi vigente art. 764 del
Nouveau Code. La collocazione della norma nella sezione dedicata alla instruction devant le juge de la
mise en tat spiega gi che la predisposizione di un calendario del processo specificamente prevista
solo per le controversie di maggior complessit, destinate al cd. circuito trattatorio lungo.
609
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 528: Parce quil lui revient de veiller au bon droulement de linstance et quil doit mme faire en
sorte de rendre son jugement dans un dlai raisonnable, le juge doit avoir la matrise de la manire dont la
procdure est administre. Les mesures dites, prcisment, dadministration judiciaire sont au service de
cette matrise. Ce qui est en cause, avec le cheminement processuel ou les modalits procdurales des
affaires, cest le fonctionnement du service public de la justice et, partent, lintrt gnral au del de
lintrt particulier des affaires enrles. Cest cette condition, et cette condition seulement, que le
juge pourra donner effet la convention des parties sur le droulement de linstance.
210
610
FARIA, Marcela Kohlbach de. A produo de prova no procedimento arbitral. In: Revista de
Arbitragem e Mediao. V. 32. So Paulo: RT, 2012, p. 207: O direito arbitral, e, por conseguinte, as
forma de produo de prova ao longo do procedimento, so, ainda que parcialmente, regulamentados no
Brasil atravs da Lei 9.307/1996, e de diversos tratados internacionais. basicamente calcado na
autonomia da vontade. a vontade das partes que faz nascer o procedimento arbitral, limitadora,
inclusive da prpria atuao do rbitro, atravs da delimitao do objeto da arbitragem, do procedimento
arbitral e das leis aplicveis na resoluo da controvrsia, ou at mesmo a estipulao da soluo atravs
de um juzo de equidade. A Lei 9.307/1996, em seu art. 21, determina que a arbitragem obedecer ao
procedimento estabelecido pelas partes na conveno, que podero reportar-se s regras de um rgo
arbitral institucional ou entidade especializada. No havendo estipulao acerca do procedimento, caber
ao rbitro ou ao tribunal arbitral disciplin-lo. Observa-se que, apesar de a Lei de Arbitragem ser bastante
permissiva, possibilitando que as partes moldem o procedimento da forma que melhor lhes aprouver, as
garantias constitucionais do devido processo legal devero ser sempre observadas, sob pena de anulao
da sentena arbitral, na forma do art. 32, VIII, da Lei 9.307/1996. Isto porque, os princpios do devido
processo, igualdade das partes e do contraditrio so elementos que formam o substrato da prova, ou seja,
o ambiente em que se deve desenrolar a fase instrutria de qualquer procedimento arbitral. A flexibilidade
possibilitada pela lei da arbitragem inerente ao procedimento arbitral, o qual deve ser mais clere e
menos formal do que o procedimento judicial. No obstante, assim como no procedimento judicial, o
rbitro no se desincumbe da busca pela verdade, para tanto a lei determina que o rbitro ou o tribunal
arbitral poder produzir todas as provas que entenda necessrio, mediante requerimento da parte ou de
ofcio.
211
611
FUX, Luiz. O novo processo civil. In: O Novo Processo Civil Brasileiro Direito em Expectativa:
Reflexes acerca do Projeto do novo Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 4-11.
612
Art. 191. Versando a causa sobre direitos que admitam autocomposio, lcito s partes plenamente
capazes convencionar sobre os seus nus, poderes, faculdades e deveres processuais, antes ou durante o
processo. 1 De comum acordo, o juiz e as partes podem estipular mudanas no procedimento para
ajust-lo s especificidades da causa, fixando calendrio para a prtica dos atos processuais, quando for o
caso. 2 O calendrio vincula as partes e o juiz, e os prazos nele previstos somente sero modificados
em casos excepcionais, devidamente justificados. 3 Dispensa-se a intimao das partes para a prtica
de ato processual ou a realizao de audincia cujas datas tiverem sido designadas no calendrio. 4 De
ofcio ou a requerimento, o juiz controlar a validade das convenes previstas neste artigo, recusandolhes aplicao somente nos casos de nulidade ou insero abusiva em contrato de adeso ou no qual
qualquer parte se encontre em manifesta situao de vulnerabilidade.
212
Ver no captulo 3, item 3.6.4.2.2, sobre os reflexos da igualdade dos contratantes na manifestao livre
de vontade.
213
214
mais tmida de o juiz dilatar os prazos processuais e alterar a ordem de produo dos
meios de prova, adequando-os s necessidades do conflito de modo a conferir maior
efetividade tutela do direito, inserida no art. 139, inc. VI.
O calendrio inserido por conveno processual, e no por imposio
judicial, apresenta-se como uma tendncia positiva, uma vez que fruto do dilogo e do
consenso, capazes de propiciar a diminuio de controvrsias processuais e a
legitimao da escolha procedimental. Por outro lado, pode enfrentar o obstculo
cultural da sociedade brasileira e, principalmente, da comunidade jurdica, de pouco
ativismo por parte dos jurisdicionados e menor propenso resoluo do conflito por
decises consensuais dos litigantes. Somente a vigncia do novo cdigo poder revelar
se o calendrio se tornar um mecanismo processual que cair no gosto dos operadores
do direito ou ser relegado como outras ferramentas processuais promissoras, pouco
adotadas na prtica.
Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 102-103: Apesar das notcias que temos sobre modelos
semelhantes em ordenamentos aliengenas, difcil prever o sucesso ou no do sistema de adaptabilidade
trazido pelo Anteprojeto. Quanto mais se pensarmos que a deciso interlocutria proferida pelo
magistrado para adaptao do procedimento no ser atacvel por agravo de instrumento, somente
podendo ser impugnada em sede de apelao (art. 923, pargrafo nico, c/c art. 929, pargrafo nico, do
anteprojeto) o risco de que o procedimento desenvolvido em primeiro grau, por fora das adaptaes
realizadas, venha a ser maculado por leso s garantias fundamentais do processo (devendo, portanto, ser
nulificado) no desprezvel. Neste caso, ou ficar prejudicada a celeridade (pelo retorno do processo ao
seu incio), ou sero cometidas arbitrariedades nos Tribunais em nome da economia processual. Numa
viso macro, os bnus de conferir ao julgador o poder-deve de adaptabilidade podem no compensar os
nus; CABRAL, Trcia Navarro Xavier. Flexibilizao procedimental. In: Revista Eletrnica de Direito
Processual. Rio de Janeiro: Ano 4, v. IV, 2010, p.161: As hipteses de fungibilidade e de converso, ou
dos princpios da adequao e da adaptabilidade, sempre foram vistas com ressalva pela doutrina e pela
jurisprudncia, mas nem por isso deixaram de ser aplicadas ao caso concreto quando pudesse garantir a
efetiva entrega da tutela jurisdicional sem que houvesse prejuzos para as partes. Entretanto, a nova
previso legislativa promoo de ajuste s peculiaridades da causa muito mais abrangente, uma vez
que, alm de no trazer parmetros para a sua execuo na prtica, ainda inclui a possibilidade de ajuste
do ato processual em si, o que merece bastante reflexo e cautela pelos atuantes do direito e demandar
toda uma logstica operacional, inclusive, no que tange aos servios cartorrios.
215
CONCLUSO
O objetivo deste estudo foi demonstrar as vantagens e limitaes das
convenes processuais, sejam elas destinadas disposio de direitos processuais ou
voltadas flexibilizao do procedimento. Ademais, tambm foi pesquisada a intrnseca
relao entre os escopos da jurisdio e o papel reservado aos sujeitos do processo,
interferindo na forma como se estabelecem os poderes do juiz e a autonomia da vontade
das partes.
Dos captulos anteriores, extraem-se as seguintes concluses:
1. A existncia de um procedimento previsvel uma conquista da sociedade
democrtica. Se, porm, a forma prevista no serve ou apresenta-se desnecessria para o
atendimento do fim, possvel pensar em adaptao do procedimento, para o melhor
enfrentamento do caso concreto.
2. Os sistemas de regulamentao do procedimento variam, pois, de acordo com a
existncia ou no de normatizao e com a profundidade com que ela inserida na
legislao processual. Quanto mais exauriente conceber-se a regulamentao legal dos
atos processuais e das etapas dos ritos e quanto mais restritiva for a liberdade dos
sujeitos do processo, menor ser o espao para modificaes no previstas.
3. Se no se pode dizer que o ordenamento jurdico brasileiro adota o sistema da
liberdade das formas, tambm no se observa a rigidez absoluta. O sistema adotado
entre ns pode ser taxado de misto ainda que tendente rigidez , isto , a lei federal,
embora disponha largamente sobre regras procedimentais, no esgota o tema e
tampouco veda em absoluto alteraes de forma.
4. Numa perspectiva de abandono rigidez formal absoluta, com vistas obteno de
alguns modos de adequao, que permitam a participao maior das partes, a adaptao
dos ritos quando necessria etc., extraem-se dos ordenamentos existentes quatro
modelos de flexibilizao procedimental: (i) flexibilizao por procedimento livre, no
qual a lei confere ampla liberdade para o estabelecimento da forma pelos sujeitos do
processo; (ii) flexibilizao por procedimento opcional, no qual a lei confere ao juiz
mais de uma espcie de rito para que ele indique qual melhor se coaduna com o caso
concreto; (iii) flexibilizao por procedimento em calendrio, no qual o juiz, aps
consultar as partes, define um calendrio para a prtica de atos processuais, de acordo
com as necessidades do caso; e (iv) flexibilizao por procedimento legal adaptvel,
216
presente quando a lei estipula o rito a ser seguido, mas permite algumas modificaes
no curso do processo, pelo juiz ou pelas partes.
5. Prope-se no presente estudo uma quinta via, muito pouco explorada, da
flexibilizao por intermdio de atos dispositivos processuais concordantes das partes,
ou seja, pelas convenes processuais. Pretendi demonstrar que esse quinto sistema, que
denomino de (v) flexibilizao por procedimento convencional, pode ser extrado do
direito brasileiro atual, o qual prev uma espcie de clusula geral de contratualizao,
no art. 158 do CPC.
6. Os negcios ou convenes processuais servem tambm disposio de direitos
processuais, no se limitando s modificaes meramente procedimentais.
7. O processo social ou publicsta de Franz Klein tambm bem recebido na Alemanha
foi catapultado pela influncia italiana e inspirou reformas legislativas em outros
pases. Em razo da grande penetrao da doutrina italiana no pensamento dos pases
latinos, essas naes tambm foram influenciadas por esse modelo de processo.
8. O processo social ou publicista apoia-se em magistrado gestor do procedimento, com
funes que extrapolam em muito a tarefa de julgar. O juiz controla a prtica de atos
processuais, seja ao deferir sua realizao como a produo de provas, a realizao de
audincias etc. , seja ao chancel-los aps sua prtica nas hipteses, por exemplo, de
homologao de acordo, ou de desistncia da ao. Nenhum ato praticado no
processo, pelas partes, terceiros ou auxiliares da justia, sem que o juiz seja cientificado
e possa intervir para fiscaliz-lo.
9. O juiz publicista centralizador de decises, mesmo aquelas no afeitas ao conflito.
s partes, por conseguinte, atribuda pouqussima liberdade, o que se afigura coerente
com os ideais do modelo em comento. Se o escopo perseguido a concretizao de
interesses pblicos, nada mais natural que se retire espao dos litigantes e de seus
advogados, presentes no processo para alcanar seus interesses privados.
10. Em oposio ao modelo social, a concepo liberal tem como premissa
disponibilizar um servio oficial de resoluo de conflitos, cujo escopo servir aos
cidados, vale dizer, tutelar precipuamente seus interesses privados, bem como evitar a
autotutela.
11. Em maior ou menor escala, as escolhas feitas pelo governante exprimem opes
polticas e ideolgicas, afora serem representativas da cultura de uma sociedade. A
jurisdio, como funo estatal, no foge a essa premissa, sendo pensada de acordo com
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Quando inseridas em negcio jurdico que tambm regula outras questes, recebem o
formato de clusulas de diferendo, que nada mais so do que as disposies contratuais
inseridas para disciplinar a soluo de eventual contenda que surja da execuo do
negcio. So, pois, contratos, cujo objeto a criao de lei entre as partes no que se
refere criao de direitos, deveres e obrigaes atinentes ao processo no qual se
envolvero os contratantes na hiptese de o conflito vir a surgir.
18. A soluo do conflito mediante negociao ou sob o auxlio da conciliao
promovida por conciliador, mediador ou juiz tem natureza jurdica de transao
quando estabelecido por meio de concesses mtuas promovidas pelos litigantes , ou
de renncia a direitos reconhecimento da procedncia do pedido, pelo ru, ou renncia
ao direito sobre o qual se funda a ao, pelo autor, alm de termo de ajustamento de
conduta (TAC).
19. A conveno processual no visa solucionar o conflito, mas regulamentar, nos
moldes desejados pelas partes, o prprio mtodo de soluo, isto , a jurisdio.
Consiste em conveno pactuada dentro ou fora do processo, mas com eficcia
endoprocessual. instrumento do prprio instrumento. Aqui, tambm se fazem
presentes atos de disposio das partes, as quais no dispem de seu direito substantivo,
mas sim do direito processual.
20. Os contratos processuais so manifestaes de vontades plurissubjetivas
concorrentes dos contratantes, os quais dispem de seus direitos processuais ou
flexibilizam o procedimento. So, assim, atos dispositivos contratuais. Por revelarem
obrigaes que se pretendem eficazes perante o rgo jurisdicional, aplicam-se a esta
espcie de negcio jurdico, alm da teoria geral dos contratos, as especificidades do
direito processual.
21. As convenes processuais ou clusulas de diferendo gozam de autonomia em
relao s demais clusulas contratuais. Equivale dizer que, conquanto se considere
nulo o contrato, subsiste a validade da conveno processual.
22. A normatizao das convenes processuais est contida no CPC. O art. 158
representa a sua previso legal genrica. A escolha do legislador de inserir na lei normas
especificas atinentes a alguns dos pactos no significa que os demais esto vedados por
falta de previso expressa. Essa opo decorre de poltica legislativa ou, em alguns
casos, da necessidade de se inserirem limites legais, que no subsistiriam se o legislador
no mais os impusesse.
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23. Assim como na teoria geral dos contratos, os contratantes, nos acordos processuais,
devem ser capazes. A capacidade regida pelo direito material quando a conveno
pr-processual. Trata-se da capacidade de gozo ou de exerccio, que se assemelha, nas
convenes celebradas durante a relao jurdica processual, capacidade processual ou
de estar em juzo. s pessoas fsicas capazes e s pessoas jurdicas, presentadas na
forma de seus atos de constituio, permitida a celebrao de convenes atinentes ao
processo. No basta, portanto a capacidade de ser parte (pressuposto processual de
existncia), exigindo-se capacidade processual (pressuposto processual de validade),
que permite ao jurisdicionado a prtica de atos processuais independentemente de
assistncia ou representao.
24. Aos contratos processuais, de modo geral, a lei no ofereceu forma. Como tm por
contedo atos dispositivos de direito processual, no obstante positivados no art. 158 do
CPC, a estes se aplica a regra genrica quanto forma, disposta no art. 154 do CPC, isto
, vigora a liberdade formal plena, desde que a lei no preveja diversamente e discipline
formato especfico para determinado ato processual. No existindo forma especial
imposta pelo direito positivo, as convenes processuais podem estar presentes no
contrato principal, em termo aditivo ou anexo, ou, ainda, em instrumento especfico
para tratar de direitos e deveres processuais. No h obrigatoriedade de revestir-se de
linguagem escrita, podendo, assim, ser entabulado oralmente, o que tornar apenas mais
difcil sua comprovao.
25. O papel do juiz no o de homologador, mas o de fiscalizador da capacidade dos
agentes, se a forma adequada e se o objeto lcito. Caso encontre algum desses
defeitos que no possa ser sanado ou conservado o ato, pela aplicao do princpio da
instrumentalidade das formas, compete ao juiz invalidar a conveno processual. Se,
porm, no contiver vcios, o negcio jurdico processual considerado eficaz desde sua
formao, e no somente aps a atividade fiscalizadora do juiz, salvo nas hipteses em
que a lei expressamente exigir a homologao.
26. Se a conveno das partes est atrelada a algum ato do juiz, o acordo processual
possui mltiplos sujeitos processuais (autor, ru e juiz) e, destarte, somente completarse-o as adeses de vontade quando o julgador tambm aquiescer.
27. Se so lcitos, respeitados os limites da disponibilidade do direito, os atos unilaterais
e bilaterais de disposio do direito material, tambm o so os contratos processuais,
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