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Universidade do Estado do Rio de Janeiro

Centro de Cincias Sociais


Faculdade de Direito

Diogo Assumpo Rezende de Almeida

Das convenes processuais no processo civil

Rio de Janeiro
2014

Diogo Assumpo Rezende de Almeida

Das convenes processuais no processo civil

Tese apresentada, como requisito parcial


para obteno do ttulo de Doutor, ao
Programa de Ps-Graduao em Direito, da
Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
rea de concentrao: Direito Processual

Orientador: Prof. Dr. Leonardo Greco

Rio de Janeiro
2014

CATALOGAO NA FONTE
UERJ/REDE SIRIUS/BIBLIOTECA CCS/C

A447c

Almeida, Diogo Assumpo Rezende de.


Das convenes processuais no processo civil / Diogo Assumpo
Rezende de Almeida. 2014.
239 f.
Orientador: Prof. Dr. Leonardo Greco.
Tese (doutorado). Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Faculdade
de Direito.
1. Processo civil Teses. 2. Direito processual- Teses. 3. Processos Teses. 4. Convenes processuais - Teses. I. Greco, Leonardo. II.
Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Faculdade de Direito. III. Ttulo.
CDU 347.91/.95

Autorizo, apenas para fins acadmicos e cientficos, a reproduo total ou parcial desta tese, desde que
citada a fonte.

_______________________________________
Assinatura

_____________________
Data

Diogo Assumpo Rezende de Almeida

Das convenes processuais no processo civil

Tese apresentada, como requisito para


obteno do ttulo de Doutor, ao Programa
de Ps-Graduao da Faculdade de Direito
da Universidade do Estado do Rio de
Janeiro. rea de concentrao: Direito
Processual.
Aprovada em:
Banca Examinadora:
____________________________________
Prof. Dr. Leonardo Greco (Orientador)
Faculdade de Direito UERJ
____________________________________
Prof. Dr. Luiz Fux
Faculdade de Direito - UERJ
____________________________________
Prof. Dr. Humberto Dalla Bernardina de Pinho
Faculdade de Direito - UERJ
_____________________________________
Prof. Dr. Leonardo Jos Carneiro da Cunha
Universidade Federal de Pernambuco
_____________________________________
Prof. Dr. Clber Francisco Alves
Universidade Federal Fluminense

Rio de Janeiro
2014

DEDICATRIA

Ao meu av Appio, com a


enorme saudade de seu neto.

AGRADECIMENTOS

Durante a elaborao da tese, recebi a contribuio de inmeras pessoas, cujo


apoio em alguma das etapas dessa laboriosa jornada foi fundamental para que eu
alcanasse esse sonho. Em primeiro lugar, agradeo ao meu mestre e orientador tanto no
decorrer do mestrado como, agora, no doutorado, professor Leonardo Greco, que me
incentiva nos estudos de Direito Processual desde os tempos de Faculdade Nacional de
Direito. Se no fossem suas aulas e ensinamentos na nossa querida FND, esse trabalho
no existiria.
Agradeo Universidade do Estado do Rio de Janeiro e tambm aos
professores Neil Andrews e Loc Cadiet, que me acolheram e supervisionaram minha
pesquisa para a tese nas Faculdades de Direito da University of Cambridge e Universit
Paris I Panthon-Sorbonne, respectivamente.
Outros professores e colegas tambm contriburam de maneira fundamental
para a concluso do trabalho, com revises, debates e incentivos. Agradeo aos
professores, amigos e pesquisadores Humberto Dalla, Maurcio Galvo, Fernanda
Pantoja, Mrcio Faria, Tricia Navarro, Bruno Bodart, Flvio Mirza, Flvia Hill, Marco
Antonio Rodrigues, Antonio Cabral, Leonardo Schenk, Carolina Tupinamb, Gustavo
Quintanilha, Robson Godinho, Andr Roque e Andr Luiz Monteiro. Tambm registro
meu agradecimento a trs pesquisadores que tornaram mais agradvel o perodo de
pesquisa em Cambridge: Clmence Janssen-Bennynck, Julia Wegner e Marco Bonci.
Meu enorme obrigado aos meus pais, Jos Luiz Rezende e Vanda Almeida,
minha irm, Isadora Giro, e ao meu cunhado, Alexandre Giro, por sempre acreditarem
que era possvel. Agradeo, ainda, aos meus colegas de Rezende de Almeida
Advogados, que possibilitaram minha dedicao tese em muitos momentos.
Agradeo especialmente Marta Schelles, pelo carinho, pela compreenso,
pelo apoio de todas as horas e por ter transformado o perodo de pesquisa na Frana um
momento inesquecvel em minha vida.

RESUMO

ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende de. Das convenes processuais no processo


civil. 2014. 239 f. Tese (Doutorado em Direito Processual) Faculdade de Direito,
Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2014.

A presente tese tem por objetivo a anlise das convenes processuais


entabuladas entre as partes antes ou depois de instaurada a relao jurdica processual.
O enfoque da pesquisa so os limites e a eficcia dessas convenes, em respeito
ordem pblica processual. So analisados ordenamentos jurdicos estrangeiros e,
posteriormente, o tratamento que a legislao brasileira confere ao tema. Outro ponto da
pesquisa a influncia das ideologias publicista e privatista no processo civil. Por fim,
so examinados o modelo de flexibilizao procedimental por calendrio e o tratamento
dado pelo projeto de novo Cdigo de Processo Civil.
Palavras-chave: Direito processual. Escopos da Jurisdio. Publicismo. Privatismo.
Atos processuais. Convenes processuais. Ordem pblica processual.

ABSTRACT
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende de. Civil Procedure Agreements. 2014. 239 f.
Tese (Doutorado em Direito Processual) Faculdade de Direito, Universidade do
Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2014.
The present thesis has as its objective the analysis of procedural agreements
established between parties before or after the case has arrived at a courthouse. The
emphasis of the research is the way by which those agreements can be enforced within
the procedure without disrespecting relevant public interests. Foreign systems and, later
on, the way Brazilian law treats the subject are analyzed. Another point of the research
is the influence of the public interest based and the private interest based systems in
civil procedure. Finally, the timetabling model of civil procedure and the upcoming
reform of the Brazilian Civil Procedure Code are examined.
Keywords: Civil Procedure. Litigations objectives. Public interest based and private
interest based systems. Procedural agreements. Law and order.

SUMRIO

INTRODUO...............................................................................................................9
1

PROCEDIMENTO

SUA

ADAPTAO

EXPERNCIA

ESTRANGEIRA..........................................................................................................17
1.1 Generalidades..........................................................................................................17
1.2 Sistemas de flexibilizao do procedimento.........................................................21
1.3 Experincias no direito estrangeiro.......................................................................26
1.3.1 O direito ingls: case management.......................................................................26
1.3.2. O direito francs: contrat de procdure...............................................................36
1.3.2.1 Os acordos processuais entre advogados...........................................................37
1.3.2.2 Os acordos institucionais e os decretos na virada do milnio............................38
1.3.2.3 As convenes relativas ao processo: os reais contrats de procdure...............42
1.3.3 Outros exemplos encontrados alhures...................................................................46
1.4 Novo sistema de flexibilizao................................................................................50
2 ESTADO, JURISDIO E IDEOLOGIA ..........................................................52
2.1 Generalidades..........................................................................................................52
2.2 Evoluo da estatizao da jurisdio na Histria...............................................53
2.3 Os escopos da jurisdio e as ideologias do Estado.............................................58
2.3.1 Publicismo e liberalismo no processo...................................................................59
2.3.1.1 A disseminao do ativismo judicial de Klein...................................................63
2.3.1.2 Os fundamentos do publicismo..........................................................................66
2.3.1.3 Os fundamentos do (neo)liberalismo processual................................................69
2.3.2 Civil Law e common Law: intercmbio entre sistemas..........................................75
2.3.3 Os fins da moderna atividade jurisdicional...........................................................79
2.3.3.1 Escopos da jurisdio.........................................................................................82
2.3.3.2 Imparcialidade e poderes instrutrios do juiz.....................................................88
2.3.3.3 Gesto do processo.............................................................................................92
2.3.3.4 Boa-f na conduta das partes no processo.........................................................96
2.3.4 Os fins da jurisdio civil e as convenes atinentes ao processo e ao
procedimento.................................................................................................................100
3CONVENES PROCESSUAIS...........................................................................102
3.1 Generalidades.........................................................................................................102
3.2 Atos processuais dispositivos................................................................................110

3.3 Autonomia da conveno processual...................................................................112


3.4 Previso legal dos contratos processuais............................................................114
3.5Algumas espcies de convenes processuais encontradas na doutrina...........119
3.6 Capacidade dos contratantes, forma e licitude do objeto.................................124
3.6.1 Capacidade dos contratantes................................................................................124
3.6.2 Forma prevista ou no defesa em lei...................................................................126
3.6.3 Eficcia da conveno processual em relao ao juiz..........................................131
3.6.4 Licitude do objeto: limites aos contratos processuais..........................................138
3.6.4.1 Licitude e limites aos contratos processuais .....................................................139
3.6.4.2 Ordem pblica processual.................................................................................143
3.6.4.2.1 Devido processo legal: previsibilidade do procedimento...............................150
3.6.4.2.2 Igualdade entre os contratantes: manifestao livre de vontade.....................156
3.6.4.2.3 Contraditrio e ampla defesa.........................................................................164
3.6.4.2.4 Busca da verdade...........................................................................................167
3.6.4.2.5 Fundamentao das decises judiciais...........................................................171
3.6.4.2.6 Juiz natural: independncia, imparcialidade e competncia absoluta............173
3.6.4.2.7 Coisa julgada.................................................................................................176
3.6.4.2.8 Celeridade......................................................................................................177
3.7 Indisponibilidade do direito material e seus efeitos perante as convenes
processuais....................................................................................................................180
3.8 Revogabilidade da conveno...............................................................................182
3.9 Convenes processuais em procedimentos especiais........................................187
3.10 Convenes processuais e juizados especiais.....................................................188
3.11 Convenes processuais e aes coletivas..........................................................190
3.12 Convenes processuais e causas do Estado......................................................193
4 A ATIVIDADE JURISDICIONAL EQUILIBRADA ENTRE INTERESSES
PBLICOS E PRIVADOS E O CALENDRIO PROCEDIMENTAL POR
CONVENO DAS PARTES ..................................................................................197
4.1 O escopo da jurisdio no Estado Democrtico de Direito e o protagonismo do
juiz no processo............................................................................................................197
4.2 A flexibilizao procedimental por meio das convenes que estabelecem
calendrios....................................................................................................................203
4.3

flexibilizao

procedimental

por

calendrio

no

novo

CPC..............................................................................................................................210

CONCLUSO..............................................................................................................214
REFERNCIAS..........................................................................................................221

INTRODUO

Iniciei as pesquisas para o presente trabalho no ano de 2010. Objetivava tratar


da flexibilizao procedimental operada pela atividade dos juzes, por meio da chamada
gesto de caso, ou case management, o procedimento modificado no decorrer do
processo com vistas a atender as idiossincrasias do conflito levado ao Judicirio.
Entusiasmado com os estudos sobre o direito ingls, no qual o gerenciamento dos casos
pelo magistrado vinha ocorrendo desde a introduo das Civil Procedure Rules, de
1998, enxergava na concesso de maiores poderes ao juiz uma forma de alcanar o
tratamento mais adequado ao caso concreto, principalmente quele que no era atendido
de maneira apropriada pelo rito abstratamente concebido na lei. Cheguei a pensar, de
lege ferenda, em um poder geral de flexibilizao, por meio do qual os juzes estariam
autorizados, cumpridos certos requisitos, a adequar o procedimento casuisticamente. 1
Com o propsito de incrementar minha pesquisa, passei uma temporada em
Cambridge, na Inglaterra, entre outubro de 2010 e fevereiro de 2011, como pesquisador
visitante da University of Cambridge, onde fui recebido e supervisionado pelo professor
Neil Andrews, renomado jurista ingls com trabalhos publicados sobre o tema. 2 Durante
minha estada, na qual tive a oportunidade de conviver com pesquisadores de diversos
pases, oriundos tanto da common law como da civil law, alm de produzir um ensaio
sobre o court case management ingls,3 passei a refletir sobre minha escolha de
pesquisa.
A implementao do modelo de gesto do procedimento pelo juiz na Inglaterra
e no Pas de Gales deu-se aps estudo e apresentao de parecer do ento Master of
Rolls,4 Lord Woolf, sobre o Acesso Justia naqueles pases. 5 O novo sistema foi
concebido como remdio aos problemas de uma jurisdio controlada pelos advogados,
1

O art. 139, inc. VI, do projeto de Novo Cdigo de Processo Civil (equivalente ao art. 118, inc. V, da
redao original do profeto), confere, nesses moldes, poderes ao juiz para adaptao do processo: Art.
139. O juiz dirigir o processo conforme as disposies deste Cdigo, incumbindo-lhe: (...) VI dilatar
os prazos processuais e alterar a ordem de produo dos meios de prova, adequando-os s necessidades
do conflito de modo a conferir maior efetividade tutela do direito; (...).
2
Ver, do jurist ingles, English Civil Justice and Remedies: progress and challenges. Tokyo: Shinzansha
Publishing, 2007 e English Civil Procedure: fundamentals of the new civil justice system. Oxford:
Oxford University Press, 2003.
3
O case management ingls: um sistema maduro? Revista eletrnica de direito processual, v.7, p.288338, 2011. Disponvel em: http://www.redp.com.br/arquivos/redp_7a_edicao.pdf. Acesso em:
25/11/2012.
4
O segundo mais importante juiz do pas, atrs do Lord Chief Justice.
5
Ver Lord Woolfs Access to Justice reports. Disponvel em: <http://webarchive.nationalarchives.gov.uk
/+/http://www.dca.gov.uk/civil/final/contents.htm>. Acesso em: 16 nov. 2010.

10

cujos custos eram elevadssimos. As mazelas do Judicirio ingls e gals so totalmente


distintas daquelas da Justia brasileira. Qualidade das decises e acmulo de processos
pendentes de julgamento no so as questes cotidianamente enfrentadas por l.
Contudo, os altos custos so um obstculo real ao acesso justia. 6 A proposio do
court case management teve como um de seus escopos a retirada (ou, ao menos, a
diminuio) do poder de impulso da mo dos advogados e, conseguintemente, a reduo
dos custos. Recordei-me, ento, das palavras de Barbosa Moreira sobre a importao de
institutos aliengenas para tratar de dificuldades da Justia nacional, 7 o que serviu em
uma localidade pode no auxiliar em outra, mormente quando os objetivos perseguidos
no so os mesmos.
Como herdeiro da tradio publicista, o Brasil no prescinde de ativismo
judicial. A legislao ptria confere ao juiz poderes de impulso do processo e de
instruo, por exemplo. A aplicao do princpio dispositivo restringe a atividade oficial
em certa medida, mas no impossibilita o julgador de impulsionar o processo ao seu
destino final. O juiz brasileiro no est engessado. Ao contrrio, embora a lei limite sua
atuao em alguns casos, so possveis medidas lcitas de coadunao do procedimento
s necessidades e caractersticas do caso, tais como alterao da data de audincia,
devoluo de prazo, apresentao de razes finais no formato escrito, aps a audincia
de instruo e julgamento etc. Alm disso, o ordenamento processual civil brasileiro
pautado pela aplicao do princpio da instrumentalidade das formas.
A ideia da adequao do processo ao caso concreto continuava a atrair minha
ateno, mas redirecionei a pesquisa para a flexibilizao decorrente de acordos das
partes. Em conversas com meu orientador, o professor Leonardo Greco, em meados de
2011, decidimos alterar um pouco a rota do trabalho, cujo objeto passou a ser as
convenes processuais, isto , pactos, acordos ou negcios jurdicos que visem
disposio de direito processual ou adequao do procedimento ao caso concreto.

Sir Rupert Jackson foi designado para liderar uma reviso das normas e princpios que regulam os
custos na jurisdio civil. Depois de dois anos de pesquisa, foi apresentado o relatrio final, o qual foi
aceito pelo governo ingls como mais uma tentativa de tornar a justia naquele pas menos custosa O
relatrio est Disponvel em: <http://www.judiciary.gov.uk/NR/rdonlyres/8EB9F3F3-9C4A-4139-8A9356F09672EB 6A/0/jacksonfinalreport140110.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2010). Parte das recomendaes
de Lord Jackson foram introduzidas pela promulgao do Legal Aid Sentencing and Punishment of
Offenders Act 2012 (Disponvel em: <http://www.official-documents.gov.uk/document/cm80/8041/
8041.pdf>. Acesso em: 22 ago. 2012).
7
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O futuro da Justia: alguns mitos. In: Temas de direito processual:
oitava srie. So Paulo: Editora Saraiva, 2004, p. 1-14.

11

O presente estudo direcionou-se, pois, para a anlise de convenes sobre o


direito processual, e no para o tratamento da transao (relacionada com o direito
material) e tampouco para atos unilaterais de disposio processual (como renncia ao
direito de recorrer, desistncia de recurso, desistncia da ao etc.). So investigados os
limites da autonomia da vontade, para a celebrao de acordos processuais, decorrentes
da lei, da posio do juiz e, principalmente, da denominada ordem pblica processual.
Do mesmo modo, a pesquisa voltou-se para o estudo da natureza jurdica e da definio
de tais convenes e para a demonstrao da ampla possibilidade de disposio de
direito processual e de flexibilizao do procedimento por iniciativa das partes, ainda
que em uma perspectiva de lege lata. So, ademais, abordados, os obstculos s
convenes processuais causados pela indisponibilidade do direito, material ou
processual, e a questo da (ir)revogabilidade do pacto.
O trabalho tem como escopo a revelao de caractersticas comuns a todas as
convenes processuais. As concluses obtidas so gerais e consistentes com vistas
aplicao a quaisquer procedimentos indistintamente. Porm, alguns dos ritos presentes
no ordenamento contm caractersticas e discusses prprias e especficas, cujo
enfrentamento aprofundado foge do mbito do estudo. Decidi, pois, por delimitar o
objeto da pesquisa aos tpicos acima elencados, em razo do limite temporal de uma
tese de doutoramento, deixando de lado o exame mais profundo das convenes em
espcie e das implicaes especficas do instituto em procedimentos especiais tais
como juizados especiais, aes coletivas, aes possessrias, aes para o controle
concentrado de constitucionalidade, arbitragem etc. e em causas envolvendo o Estado.
No entanto, com o propsito apenas de lanar luz sobre esses temas e de exemplificar
espcies de convenes, sem a ambio e o objetivo de esgotar a discusso, algumas
dessas questes so comentadas no decorrer do trabalho. Ademais, por tratar-se de
estudo de direito processual civil, outros ramos do direito processual no foram objeto
da pesquisa.
Optei pela utilizao indistinta da expresso conveno processual tanto para
tratar dos atos dispositivos concordantes das partes atinentes a direitos processuais,
quanto para abordar os pactos de flexibilizao dos ritos. Isso porque o procedimento
faz parte do conceito de processo e um acordo que verse sobre aquele nada mais do
que um acordo processual. Em todo o trabalho, uso, ainda, a expresso clusula de
diferendo, encontrada nos meus estudos do direito francs, para designar as clusulas

12

inseridas em contratos diversos que tenham como escopo definir algum aspecto do
tratamento processual de conflito eventual e futuro. A clusula de eleio de foro, por
exemplo, uma espcie de clusula de diferendo. Por fim, merece ressalva o fato de que
empreguei os termos pacto, acordo, negcio, contrato e negcio jurdico como
sinnimos de conveno.
As convenes processuais so uma realidade, fazem parte do cotidiano
contratual em diversos setores da economia e esto presentes tanto em contratos de
grande complexidade como em simples negcios jurdicos. Tambm so facilmente
observadas no decorrer da relao jurdica processual, com acordos para a suspenso do
processo ou para a alterao de data de uma audincia, por exemplo. Por que, ento, o
tema serviria para uma tese? Em outras palavras, o que h de novo em relao aos
contratos processuais? No obstante a amplitude de contratos tocados pelo instituto, os
tipos de convenes ou as espcies de clusulas de diferendo encontradas no Brasil
ainda so em nmero reduzido. Concentram-se em questes como eleio de foro,
clusula compromissria ou de imputao de responsabilidade pelas despesas a uma das
partes. A presena de convenes dispondo sobre a utilizao dos chamados mtodos
alternativos de soluo de conflitos vem crescendo no Brasil, mormente no que se refere
eleio da arbitragem. A experincia e o xito da contratualidade na arbitragem, que
tambm possui natureza jurisdicional, podem representar um caminho para a jurisdio.
Contudo, h grande timidez dos contratantes na previso de regras para adequar a
resoluo de litgios por meio da jurisdio, vale dizer, ainda so escassas as clusulas
de diferendo que visem flexibilizao do tratamento judicial das contendas.
A razo, no meu ponto de vista, encontra-se no na dificuldade de os
contratantes definirem um ponto comum de interesse que permita a alterao de regra
processual pela autonomia da vontade, mas na falta de cultura do uso deste tipo de
conveno entre ns e, principalmente, no receio de que a norma criada contratualmente
no surta efeito perante o judicirio e o juiz. O que h de novo no presente estudo a
tentativa de encontrar o equilbrio entre os interesses privados das partes e os interesses
pblicos encontrados no exerccio da atividade jurisdicional, a fim de ampliar o rol de
convenes processuais que atendam ao interesse de adequao do mtodo s
idiossincrasias do conflito sem esquecer os limites estabelecidos pela ordem pblica
processual.

13

O tema das convenes processuais ainda muito pouco estudado entre ns,
no obstante j ter sido objeto de ensaios alhures, especialmente advindos da pesquisa
do professor francs Loc Cadiet, que autor de artigos, palestras e captulos de livro
sobre o tema.8 Ainda restam, porm, inmeras dvidas sobre o instituto, que o tornam
merecedor de uma investigao mais aprofundada. Ademais, utilizamos uma abordagem
indita, com a investigao da previso legal geral das convenes processuais e os
limites especficos institudos pela ordem pblica processual. Alm disso, questes
como a natureza jurdica, diferentes momentos de celebrao do pacto, interferncia da
indisponibilidade do direito material nas convenes processuais e a sua revogabilidade,
que so examinadas no estudo, no haviam ainda sido debatidas com profundidade.
No basta, contudo, o ineditismo de um tema se o estudo no possui uma
contribuio terica e uma utilidade prtica. Em virtude disso, o presente trabalho busca
alcanar uma definio clara dos limites e, consequentemente, do campo de atuao das
convenes processuais, at que ponto os pactos podem desenvolver-se sem que atinjam
outros interesses tambm caros ao processo. Ademais, a definio da abrangncia do
tema possibilita alcanar a maior segurana dos contratantes e das partes, fomentando a
constituio das convenes, o que propcia diminuio de riscos decorrentes do
litgio e, neste ponto, encontram maior serventia. Os negcios jurdicos em geral, alm
do estabelecimento de condies, obrigaes, deveres, prazos etc., so constitudos com
o objetivo de minimizar os riscos dos contratantes. Busca-se prever todas as futuras
situaes possveis, a fim de regul-las adequadamente.
Dentre as eventuais circunstncias passveis de ocorrncia, encontra-se o
litgio. O estudo das convenes processuais um modo de mais bem regulamentar o
enfrentamento do conflito, ainda que mediante a utilizao da jurisdio e,
conseguintemente, do processo. Destarte, respeitados os interesses pblicos, as partes
podem adequar resoluo do conflito de forma a prever as consequncias que lhe so
inerentes. A previsibilidade, como se sabe, importante fator econmico e torna viveis
melhores ajustes em oramento e provisionamento, alm de possibilitar clculos mais
precisos para fins de seguro. A disseminao das convenes processuais na sociedade,
8

Nas referncias bibliogrficas ao final do presente trabalho, encontram-se trabalhos do professor Cadiet
sobre o tema. Tive a oportunidade de passar perodo como pesquisador visitante na Universit Paris I
Sorbonne, em 2013, onde fui recebido pelo professor Cadiet, que muito gentilmente supervisionou minha
pesquisa durante minha estada na Frana. Artigos dos professores Leonardo Greco, Barbosa Moreira e
Remo Caponi tambm abordaram especificamente o tema e foram includos nas referncias
bibliogrficas.

14

em especial em contratos empresariais, meio, inclusive, de diminuio de taxa de


litgios, visto que quanto mais claros forem os riscos, maiores sero as chances de
soluo consensual do conflito, por meio de transao.
Para o enfrentamento das questes que servem de mote ao presente trabalho,
desenvolvi-o em trs captulos. Em primeiro lugar, definido o que se entende por
flexibilizao do processo e os modos possveis de conceb-la. Do mesmo modo, os
sistemas existentes, de maior ou menor rigidez quanto forma, e o papel das partes e
dos magistrados nessa funo so inicialmente abordados. Ainda no primeiro captulo,
apresento experincias estrangeiras de adaptao do processo s opes legais, em
especial o que ocorre na Inglaterra e na Frana. Noticio os principais fundamentos das
Civil Procedure Rules inglesas e como eles propiciam a flexibilizao procedimental
pelo emprego do court case management. Uma das principais contribuies do direito
ingls a direta e precisa correlao dos escopos da jurisdio (Overriding Objective)
com as medidas e poderes judiciais previstos na lei, que so examinados e comentados
no captulo.
Do direito francs, principal fonte de inspirao para o estudo, so destacados
tpicos para o exame da evoluo histrica das convenes que podem possuir carter
institucional, como os denominados contrats de procdure, firmados entre cortes
francesas e os Barreaux, ou formarem-se por disposies contratuais, como nas
clusulas de diferendo. A rica doutrina francesa sobre convencionalidade a que mais
contribuiu para o tema. Como nosso sistema aproxima-se ao sistema francs, possvel
a assimilao de sua doutrina para o tratamento de questes atinentes s convenes
processuais no Brasil. Outros pases, como Portugal e seu regime processual
experimental, a Noruega e a Argentina tambm so mencionados no captulo, que traz
as experincias de flexibilizao, seja por ato do juiz ou por ato das partes, encontradas
nesses pases.
Como as convenes processuais pressupem o incremento da autonomia da
vontade no processo, a fim de possibilitar atos dispositivos concordantes em maior
nmero de casos, entendeu-se indispensvel a contextualizao do instituto nas
ideologias liberal (ou privatista) e social (ou publicista), que concedem poderes s
partes e aos juzes de forma antagnica. Para tanto, no segundo captulo, desenvolvo
esboo histrico, que vai desde a estatizao da jurisdio at a evoluo ideolgica do
modo de conceber a atividade jurisdicional. A investigao inicia pelo modelo privatista

15

da segunda metade do sculo XIX, do liberalismo clssico, aborda a revoluo


provocada pelo Cdigo Austraco de 1895, pautado pelos ideais sociais de Franz Klein e
Anton Menger, e a sua influncia na doutrina italiana do final do sculo XIX e incio do
sculo XX, posteriormente percebida em pases latino-americanos, fortemente
influenciados pelo direito italiano.
O exame do liberalismo e do publicismo ganha relevncia nesse momento em
razo dos recentes embates doutrinrios a respeito do tema 9 e do fortalecimento do
privatismo, em repdio ao modelo social clssico, com o Estado Democrtico de Direito
e sua proteo s garantias individuais, sem falar na crise de eficincia e na perda de
credibilidade da justia publicista. Ademais, esse equilbrio entre interesses pblicos e
privados, que defendido em todo o estudo, reflete um novo modelo de jurisdio. A
definio da atividade jurisdicional imprescindvel para a obteno dos limites das
convenes processuais, uma vez que somente quando definidos os escopos e
propsitos da jurisdio que se torna possvel definir o campo de abrangncia dos atos
das partes no processo.
Cada tpico de divergncia entre os ideais privatistas e publicistas como
busca da verdade, gesto do processo e boa-f analisado. Tambm objeto do
captulo a investigao do intercmbio entre os sistemas da civil law e da common law,
que visam aprimorar a prestao da tutela jurisdicional.
As convenes processuais so mais diretamente abordadas no terceiro
captulo, no qual todas as questes que podem gerar reflexos na sua limitao so
examinadas. Inicio por questes gerais, como a catalogao das convenes entre atos
processuais dispositivos das partes e suas consequncias, alm da autonomia da clusula
de diferendo em relao s demais inseridas em contrato. No captulo, almejo
demonstrar a existncia legal de uma previso geral das convenes processuais que
autoriza a sua constituio, ainda que no conste disposio expressa na lei a respeito de
conveno especfica.
Os requisitos mnimos voltados aos contratos em geral, como a capacidade dos
contratantes, o respeito forma exigida por lei e a licitude do objeto, tambm so
aplicados s convenes processuais. Ponto importante do tema, consubstanciado na
eficcia dos pactos em relao ao juiz, estudado em seguida. Na anlise da licitude,
9

Ver MONTERO AROCA, Juan. (coord.). Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos
cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006.

16

encontram-se os limites impostos pela chamada ordem pblica processual. Inicia-se


com a tentativa de conceituao dessa expresso vaga e com a definio de seu
contedo em uma perspectiva de equilbrio entre interesses pblicos e privados. Uma
vez estabelecido seu teor, passo a tratar especificamente de cada uma de suas facetas
tais como devido processo legal, juiz natural, contraditrio, busca da verdade, coisa
julgada etc.- e as implicaes nas convenes processuais.
Ao final, dois importantes tpicos so examinados, quais sejam: (i) a
interferncia da indisponibilidade do direito material na disponibilidade de direito
processual, vale dizer, at que ponto a discusso judicial de direito material indisponvel
impede a formao de acordos processuais; e (ii) as hipteses de revogabilidade do
pacto, incluindo a aplicao da teoria da impreviso nas convenes processuais.
O presente estudo tem como escopo a demonstrao do abrangente e pouco
aproveitado campo de atuao das convenes processuais no ordenamento jurdico
vigente e da sua imensa utilidade como meio de prevenir riscos e at litgios. Espera-se
que, de alguma forma, esteja-se contribuindo para um processo capaz de mais bem
atender as peculiaridades do caso concreto e para uma atividade jurisdicional mais
eficiente e de melhor qualidade.

17

PROCEDIMENTO

SUA

ADAPTAO

EXPERINCIA

ESTRANGEIRA

1.1 Generalidades
Como faceta pela qual se exterioriza o processo,10 o procedimento assume
enorme relevncia na atividade jurisdicional. Atravs dele confere-se ordem aos atos
praticados pelos sujeitos do processo e se busca assegurar a observncia dos direitos dos
litigantes. O procedimento abrange a sequncia e a forma dos atos processuais,
pensados com o escopo de disponibilizar um processo ordenado, que respeite direitos
como contraditrio, ampla defesa, juiz imparcial etc.
A lei estabelece, pois, ritos para atingir determinados fins, vale dizer a forma
concebida na norma no vazia, pelo contrrio, serve a determinado objetivo. 11
possvel observar, porm, que a forma eleita pelo legislador, quando colocada em
prtica, no atende (ou poderia mais bem atender) as caractersticas do caso concreto.
Casos como a previso rgida de um prazo, da realizao de uma audincia ou de
determinado ato por um dos sujeitos do processo, so indicados na norma abstrata com
certa finalidade, mas na aplicao concreta da lei podem deixar de concretizar o escopo
e, pior, inviabiliza ou infringe outro objetivo, tambm caro ao ordenamento jurdico. O
art. 284 do CPC brasileiro, v.g., estabelece o prazo de dez dias para a emenda da petio
inicial pelo autor, caso apresente, na concepo do juiz, defeitos ou irregularidades que
possam dificultar o julgamento do mrito. A penalidade pela ausncia de emenda no
prazo previsto o indeferimento da petio inicial. Se o autor, em virtude da natureza
da emenda (indicao do endereo atual do ru, por exemplo), necessitar de mais tempo
para que possa realiz-la, cabe ao juiz seguir a letra fria da lei, cujo prazo foi pensado
para evitar-se demora injustificvel, e indeferir a petio inicial, ou possibilitar a
emenda em prazo mais dilatado e razovel, adequado ao ato a ser praticado pelo
10

SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. 27. ed, 2o volume. So Paulo:
Saraiva, 2011, p. 113: Vale dizer que, alm do aspecto intrnseco do processo, como direo no
movimento, se oferece o seu aspecto exterior, como modo de mover e forma em que movido o ato. Sob
aquele aspecto fala-se em processo, sob este fala-se em procedimento.
11
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro. Do Formalismo no Processo Civil. 3 edio. So Paulo: Saraiva,
2009, p. 123: Papel relativamente importante no formalismo desempenha a forma em sentido estrito, que
serve tambm para conter o arbtrio judicial e emprestar segurana s partes, atuando ainda internamente
como elemento ordenador do processo.

18

demandante? A experincia demonstra ser comum a concesso de prazo adicional s


partes para a prtica de atos processuais quando se apresenta justificativa condizente
com o requerimento de prorrogao. A provocao que ora fao visa chamar a ateno
para o problema cotidiano enfrentado pelos sujeitos do processo em colocar em prtica
as normas previstas pelo legislador sem deixar de cumprir de forma adequada a funo
jurisdicional. 12
Sempre que o ato processual praticado de modo diverso daquele previsto na
lei configura-se a denominada flexibilizao, alterao ou modificao da forma. Como
o procedimento a forma exterior do processo, adjetiva-se de procedimental essa
flexibilizao. Porm, cabe aqui a ressalva de Dinamarco, que considera
conceitualismo metodologicamente superado a tentativa de separar com preciso o
processo do procedimento.13 Como este est contido na definio daquele, utilizaremos
a expresso conveno ou acordo processual, para tratar tanto das modificaes
convencionais atinentes ao rito como das disposies a direitos processuais.
A alterao do rito lcita quando atende aos limites estabelecidos na lei ou no
ordenamento jurdico como um todo e ser ilcita quando extrapola tais confins,
podendo configurar-se como nulidade processual caso enquadre-se no sistema de
nulidades disposto na lei. H modelos mais e menos rgidos de flexibilizao
procedimental, variando as hipteses de alterao da forma e a previso de a quem
compete exercer tal medida.
As convenes processuais podem ser, portanto, um meio de modificao do
procedimento ou de disposio de direitos processuais, pelas quais as partes, antes ou
depois de instaurado o litgio, fixam novas regras para atos processuais abstratamente
previstos na lei. A variao do procedimento, nesse caso, se d por meio da atividade
exclusiva das partes. Outra espcie aquela decorrente de ato judicial, isto , por
12

BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Direito e Processo. 4. ed. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 57:
Nesta linha de raciocnio, se o direito processual no se flexibilizar em funo do direito material,
teremos um instrumento absolutamente ineficaz. preciso tomar conscincia de que instrumentalidade
no se compatibiliza com neutralidade ou indiferena quanto s necessidades verificadas no plano
material; Com um enfoque mais social da adaptao do procedimento, ver MARINONI, Luiz
Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos. So Paulo: RT, 2004, p. 197: Tal via de percepo,
porm, no bastante. O sistema processual deve se adequar s caractersticas dos direitos materiais, mas
tambm s diferentes posies sociais dos litigantes. A ausncia dessa adequao, diante da preferncia
pelo procedimento nico, um defeito que tem marcado as codificaes processuais do direito
continental europeu nas palavras de Trocker demasiadamente preocupadas em desenhar um sistema
linear puro.
13
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. 6. ed. V. II. So Paulo:
Malheiros, 2009, p. 31.

19

determinao do juiz, o procedimento, do modo como concebido pelo legislador,


modificado. A flexibilizao pelo magistrado tambm encontra limites, como analisarse- adiante, nos escopos estabelecidos para a atividade jurisdicional. 14 Em outras
palavras, somente permitida a modificao da forma e do rito quando o novo formato
propicie alcanar os escopos da jurisdio civil.
A existncia de um procedimento previsvel uma conquista da sociedade
democrtica. Por tal razo, qualquer tentativa de alterao daquilo que est
abstratamente previsto na lei deve ser avaliada com cautela. Ao menos em teoria, a
ordem ou a forma dos atos processuais estabelecidas pelo legislador visam atender a
direitos e garantias das partes e, portanto, devem ser respeitadas. Quando, porm, no se
configura na prtica essa relao entre objetivo e resultado, isto , a forma prevista no
serve ou apresenta-se desnecessria para o atendimento do fim, possvel pensar em
adaptao do procedimento, para o melhor enfrentamento do caso concreto.
inegvel, contudo, que o estudo e a previso legal de mecanismos de
adaptao do procedimento afiguram-se uma tendncia mundial. Pases como a
Inglaterra provavelmente, o caso mais estudado Frana, Portugal e Noruega contm
em suas legislaes processuais meios de adequao do rito ao caso concreto, com
vistas a mais eficaz prestao jurisdicional, seja por meio de deciso dos juzes ou
decorrente de conveno das partes. Entre as medidas adotadas esto a escolha do rito, a
fixao de calendrio, a possibilidade de julgamentos sumrios e a suspenso do
processo para a utilizao de mtodos autocompositivos de soluo de conflitos,
especialmente a mediao.
Na dcada de 1980, a Frana passou a conceber contratos de procedimento
celebrados entre as cortes e barreaux vinculados a algumas cortes, com o escopo de
adequar a prestao jurisdicional aos casos julgados em cada tribunal. 15 Os Estados
Unidos, alguns anos mais tarde, incrementaram o poder de gesto processual dos juzes

14

MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos. Ob. cit., p. 225: Como
bvio, no se pretende dizer que o juiz deve pensar o processo civil segundo seus prprios critrios. O
que se deseja evidenciar que o juiz tem o dever de interpretar a legislao processual luz dos valores
da Constituio Federal. Como esse dever gera o de pensar o procedimento em conformidade com as
necessidades do direito material e da realidade social, imprescindvel ao juiz compreender as tutelas
devidas ao direito material e perceber as diversas necessidades da vida das pessoas.
15
V. CARATINI, Marcel. Le Contrat de procdure: une illusion? Gazette du Palais. Novembro de
1985; ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure Illusions et ralits. Gazette du Palais. Dezembro de
1985; GAUDIN, Lonard. Le contrat de procdure ? une troisime voie. Gazette du Palais. Fevereiro de
1986.

20

(court case management),16 no que foram seguidos pelas famosas Civil Procedure Rules
inglesas, de 1998. A Inglaterra serviu de exemplo para naes como Portugal17 e
Noruega18 e influenciou a redao do projeto de lei brasileiro, que visa substituir o atual
Cdigo de Processo Civil. 19
Nas pginas seguintes decidiu-se por estabelecer uma classificao dos
sistemas de flexibilizao procedimental e, posteriormente, noticiar como funcionam as
tcnicas de adaptao em outros pases. Conferiu-se destaque a dois casos: o case
management ingls e o contrat de procdure francs. A escolha do primeiro decorre de
sua importncia e do tamanho interesse que atraiu para si com a promulgao na
Inglaterra e no Pas de Gales de um cdigo de processo civil, antes inexistente naqueles
pases da common law. A Frana tornou-se objeto bvio do estudo, uma vez que trata,
ainda que parcialmente, a adequao do procedimento pelo vis das convenes das
partes ou dos acordos entre elas (representadas por seus advogados) e os tribunais. Para
se estudar a denominada contratualizao do processo, antes de se estabelecerem
conceitos e limites, de suma importncia trazer ao leitor as principais experincias
estrangeiras.

16

Civil Justice Reform Act. FINE, Toni M. Introduo ao Sistema Jurdico Anglo-Americano. So Paulo:
Martins Fontes, 2011, p. 104: Recentemente, os juzes nos Estados Unidos, especialmente no mbito
federal e em alguns estados, tm assumido a responsabilidade de administrar os casos que lhes so
submetidos. O controle processual (prazos, limitaes legais...), antes responsabilidade das partes, agora
tem se tornado uma importante rea de superviso judicial.
17
Decreto-lei 108/2006 e art. 265-A do CPC luso. FARIA, Paulo Ramos de. Regime Processual Civil
Experimental Comentado. Coimbra: Almeidina, 2010, p. 35-36: Gesto processual a direo activa e
dinmica do processo, tendo em vista, quer a rpida e justa resoluo do litgio, quer a melhor
organizao do trabalho do tribunal. Mitigando o formalismo processual civil, assente numa viso
crtica das regras, a satisfao do dever de gesto processual destina-se a garantir uma mais eficiente
tramitao da causa, a satisfao do fim do processo ou a satisfao do fim do acto processual.
18
Ver VALGUARNERA, Filippo. Le Riforme de processo civile in Norvegia: qualque riflessione
comparativa. Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr Editore, anno LXII, n. 3.
19
Projetos de Lei n. 6.025/2005 e n. 8.046/2010, com as incluses sugeridas no parecer do Deputado
Paulo Teixeira, divulgados em 8/5/2013: art. 191: Versando a causa sobre direitos que admitam
autocomposio, lcito s partes plenamente capazes convencionar sobre os seus nus, poderes,
faculdades e deveres processuais, antes ou durante o processo. 1.o De comum acordo, o juiz e as partes
podem estipular mudanas no procedimento para ajust-lo s especificidades da causa, fixando o
calendrio para a prtica dos atos processuais, quando for o caso. 2.o O calendrio vincula as partes e o
juiz, e os prazos nele previstos somente sero modificados em casos excepcionais, devidamente
justificados. 3.o Dispensa-se a intimao das partes para a prtica de ato processual ou a realizao de
audincia cujas datas tiverem sido designadas no calendrio. 4.o De ofcio ou a requerimento, o juiz
controlar a validade das convenes previstas neste artigo, recusando-lhes aplicao somente nos casos
de nulidade ou insero abusiva em contrato de adeso ou no qual qualquer parte se encontre em
manifesta situao de vulnerabilidade.

21

1.2 Sistemas de flexibilizao do procedimento

Os ritos institudos na lei apresentam-se como meios (i) de indicao dos atos
processuais a realizar; (ii) de determinao da forma; (iii) de previso da ordem
sequencial a ser observada; e (iv) de separao estrutural para melhor prestar tutela
jurisdicional entre as diferentes situaes de proteo estabelecidas na lei material,
atravs dos procedimentos especiais para alcanar a denominada tutela jurisdicional
diferenciada. 20 O legislador, entretanto, pode regulament-los com amplitude, sem
deixar espaos para alteraes, ou permitir adaptaes durante o curso do processo ou
idealizadas antes at de o conflito surgir. Os sistemas de regulamentao do
procedimento variam, pois, de acordo com a existncia ou no de normatizao e com a
profundidade com que ela inserida na legislao processual. Quanto mais exauriente
conceber-se a regulamentao legal dos atos processuais e das etapas dos ritos e mais
restritiva for a liberdade dos sujeitos do processo, menor ser o espao para
modificaes no previstas.
Lus Correa de Mendona enxerga dois sistemas abstratos. No primeiro, flexvel,
o juiz e as partes tm o poder de fixar casuisticamente o procedimento. A norma no
prev a forma minuciosamente, abrindo espao para a criao em concreto. A segunda
espcie corresponde a um sistema rgido, no qual os trmites so previamente
estabelecidos pelo legislador. No se conferem poderes aos operadores do direito para a
criao e a adaptao.21 Nessa hiptese, no se pode sequer denominar de sistema de
flexibilizao, em virtude da absoluta inflexibilidade, mas, sim, de modelo de
tratamento da forma. Invocando o direito alemo, Carlos Alberto Alvaro de Oliveira
defende classificao em que dois princpios se opem, quais sejam, o princpio da (i)
sequncia legal (Prinzip der gesetzlichen Reihenfolge), por meio do qual ocorre a
diviso organizatria vertical da causa em fases destinadas a realizao de determinada
funo processual, e o princpio antagnico, (ii) da sequncia discricionria (arbitraere
Reihenfolge). O autor ressalva, ainda, que impensvel um processo sem previso de

20

DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 455.
MENDONA, Lus Correia de. Processo civil lquido e garantias (o regime processual experimental
portugus). Revista do Processo. So Paulo: RT, 170, Ano 34. P. 215-250, 2009, p. 216.
21

22

determinada ordem de atos e distribuio de poderes entre os seus sujeitos e defende o


sistema da legalidade da forma. 22
Invariavelmente, a lei processual prever a existncia de um procedimento,
podendo definir ou no, com exatido, as fases e os atos que devem ser praticados em
cada uma delas, os prazos, a possibilidade de alterao da ordem dos atos ou sua
supresso por deciso do juiz e/ou das partes etc. Cndido Dinamarco, embora faa
aluso ao art. 154 do CPC, que prega a liberdade das formas quando a lei no as exigir,
lembra que a lei as impe em inmeras passagens que, de to numerosas, tornam a
liberdade a exceo, e no a regra. Entre ns, vigoraria, portanto, o sistema de
procedimento rgido, consubstanciado na departamentalizao do rito em fases e na
utilizao de precluses como meio de fazer o processo se movimentar para frente
sempre.23 Fernando da Fonseca Gajardoni faz a ressalva de que no h sistemas puros,
mas apenas tendentes rigidez. 24
Amendoeira Jr. considera a regulamentao em lei do procedimento somente
uma maneira de fornecer um script aos operadores do direito. Mais importante do que
segui-lo risca, buscar entender qual o fundamento da sua previso legal. O autor
exemplifica com a disposio sobre a contestao e o direito ao contraditrio. O
legislador, ao prever o ato de contestar, no objetivou somente a prtica formal do ato
em si pelo ru, mas sim assegurar-lhe o exerccio do contraditrio no momento
processual que entendeu adequado.25 Com efeito, o autor sustenta sua tese no princpio
da instrumentalidade das formas. No s lcita como pode tornar-se obrigatria, com
vistas a atender a garantia constitucional no processo, a flexibilizao procedimental,
sempre que a aplicao cega da regra abstrata afigurar-se incapaz de cumprir a funo
que a lei lhe conferiu. E o ordenamento ptrio concede espao para tanto.
O direito brasileiro disciplina o procedimento comum ordinrio e sumrio e
os ritos especiais. No entanto, em alguns dispositivos legais, concede-se autorizao
para modificaes originadas por atos dos litigantes ou do juiz. O j mencionado art.
154 do CPC defende que a liberdade das formas como regra e a rigidez so exceo
22

OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro. Do Formalismo no Processo Civil. Ob. cit., p. 109 e p. 138: No
obstante a funo social do processo, o excesso de poderes do rgo judicial poderia desembocar num
processo substancialmente privado de formas, conduzido segundo a livre discricionariedade do juiz, com
provvel prejuzo igualdade substancial das partes e violao do princpio da certeza jurdica, sem falar
do eventual menosprezo ao nexo entre o direito material e o processual.
23
Ob. cit., p. 456 e 464.
24
Ibid., p. 80.
25
AMENDOEIRA JR., Sidnei. Fungibilidade de meios. So Paulo: Atlas, 2008, p. 60-61.

23

Os atos e termos processuais no dependem de forma determinada seno quando a lei


expressamente a exigir, (). O art. 158 do CPC, por sua vez, possibilita
expressamente s partes a conveno acerca de direitos processuais, que, ademais,
produzir efeito imediatamente. Em outros procedimentos, agiu da mesma maneira o
legislador. O Estatuto da Criana e do Adolescente contm norma que dispe
genericamente (art. 153) acerca da eleio da forma adequada pelo juiz. O art. 1.109 do
CPC tambm outorga poderes ao magistrado de adaptao dos atos processuais, na
jurisdio voluntria. O procedimento arbitral, cujo pice a prolao de sentena que
equivale quela proferida pelo juiz estatal, de livre fixao pelas partes, segundo
dispe o art. 21 da Lei 9.307/1996. Convenes acerca de competncia (art. 111) e de
distribuio do nus da prova (art. 333, pargrafo nico) tambm so explicitamente
permitidas pelo diploma processual ptrio.
Pairando acima de todas essas regras, encontra-se o to festejado princpio da
instrumentalidade das formas, que visa dar maior eficincia ao processo na perseguio
de seus objetivos. A lei no s permite a prtica livre de ato processual quando no
houver forma por ela estabelecida, como tambm confere eficcia a atos realizados de
maneira contrria ao previsto, desde que no acarretem prejuzos (pas de nullit sans
grief) e que seja atingido o objetivo almejado.
Se no se pode dizer que o ordenamento jurdico brasileiro adota o sistema da
liberdade das formas, tambm no se observa a rigidez absoluta. Ao contrrio. A
flexibilizao procedimental, embora no seja a regra, como assim no deve ser,
desejvel sempre que coadune melhor o processo ao caso concreto. Conclui-se,
portanto, que o sistema adotado entre ns pode ser taxado de misto ainda que tendente
rigidez , isto , a lei federal, em que pese dispor largamente sobre regras
procedimentais, no esgota o tema e tampouco veda em absoluto alteraes de forma. 26
O direito brasileiro permite, pois, a prtica de atos decisrios, do juiz, ou dispositivos,

26

Rui Portanova vai alm ao sustentar que, em decorrncia das normas inseridas nos arts. 154, 244 e 249,
pargrafo nico, o processo civil brasileiro teria afastado a incidncia do princpio da legalidade da forma
em prol da observncia do princpio antagnico, da liberdade das formas. Como defendi no texto, embora
o diploma processual contenha determinao pela qual prev como regra a forma livre, em outras tantas
passagens menciona o contorno a ser atendido pelos sujeitos processuais. bem verdade que o princpio
da instrumentalidade das formas ameniza essas exigncias ao evitar a repetio desnecessria de atos j
praticados. Analiso essa questo no captulo 3, quando trato da forma das convenes processuais. Para
consulta a tese de Rui Portanova, ver PORTANOVA, Rui. Princpios do Processo Civil. 7. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 187.

24

das partes, propensos flexibilizao do procedimento abstratamente previsto em lei,


com o escopo de mais bem atender aos interesses em jogo.
O modelo brasileiro, especialmente no que concerne s convenes processuais,
merecer abordagem mais aprofundada no terceiro captulo. Porm, j possvel
identificar, entre os sistemas que pautam pelo ideal da instrumentalidade das formas e,
por conseguinte, autorizam a adaptao em maior ou menor grau, algumas semelhanas
e diferenas para fins de classificao.
Em suma, numa perspectiva de abandono rigidez formal absoluta, com vistas
obteno de alguns modos de adequao que permitam a participao maior das partes,
a adaptao dos ritos quando necessria etc., extraem-se dos ordenamentos existentes
quatro modelos de flexibilizao procedimental: (i) flexibilizao por procedimento
livre, no qual a lei confere ampla liberdade para o estabelecimento da forma pelos
sujeitos do processo, tendo como exemplos os juizados de pequenas causas alemes 27 e
os nossos juizados especiais cveis, 28 pautados pelos princpios da simplicidade e da
informalidade; (ii) flexibilizao por procedimento opcional, no qual a lei disponibiliza
ao juiz mais de uma espcie de rito para que ele indique aquele que mais bem se
coaduna com o caso concreto, como ocorre nos trs tracks do direito ingls,29
mencionados abaixo; (iii) flexibilizao por procedimento em calendrio, no qual o
juiz, aps consultar as partes, define um calendrio para a prtica de atos processuais, de
acordo com as necessidades do caso, como acontece nos direitos ingls 30 e francs,31
27

ROHL, Klaus F. Small Claims in Civil Court proceedings in the Federal Republic of Germany. In:
WHELAN, C. J. (org.). Small Claims Court: a comparative study. Oxford, Clarendon Press, 1990.
28
Arts. 2o e 13o da Lei n.o 9.099/95. Ademais, o procedimento arbitral de livre fixao pelas partes,
segundo dispe o art. 21 da Lei 9.307/1996.
29
As Civil Procedure Rules inglesas concedem ao juiz o poder de alocar o conflito em um dos
procedimentos (tracks) existentes: Rule 26.5: (1) The court will allocate the claim to a track (a) when
all parties have filed their directions questionnaires; or (b) when giving directions pursuant to rule
26.3(8), unless it has stayed the proceedings under rule 26.4. (2) If the court has stayed (GL) the
proceedings under rule 26.4, it will allocate the claim to a track at the end of the period of the stay. (3)
Before deciding the track to which to allocate proceedings or deciding whether to give directions for an
allocation hearing to be fixed, the court may order a party to provide further information about his case.
(4) The court may hold an allocation hearing if it thinks it is necessary.
30
A regra 1.4, inciso g, da Civil Procedure Rules inglesas possibilita ao magistrado o estabelecimento de
um calendrio para o procedimento: 1.4 : (1) The court must further the overriding objective by actively
managing cases. (2) Active case management includes () (g) fixing timetables or otherwise
controlling the progress of the case; ().
31
O art. 764 do Nouveau Code de Procdure Civile francs autoriza o juiz a fixa o calendrio
procedimental, aps a oitiva das partes: Art. 764: Le juge de la mise en tat fixe, au fur et mesure, les
dlais ncessaires linstruction de laffaire, eu gard la nature, lurgence et la complexit de celleci, et aprs avoir provoqu lavis des avocats. Il peut accorder des prorogations de dlai. Il peut, aprs
avoir recueilli laccord des avocats, fixer un calendrier de la mise en tat. Le calendrier comporte le
nombre prvisible et la date des changes de conclusions, la date de la clture, celle des dbats et, par

25

tambm objeto das linhas que se seguem; e (iv) flexibilizao por procedimento legal
adaptvel, presente quando a lei estipula o rito a ser seguido, mas permite algumas
modificaes no curso do processo, pelo juiz ou pelas partes, como se entende
atualmente o ordenamento brasileiro.32
Essas quatro ideias de adequao reservam, em sua maioria, o protagonismo ao
juiz. Na flexibilizao por procedimento livre, a lei concede linhas gerais a serem
seguidas, mas o procedimento tem como alicerce a informalidade. A flexibilizao por
procedimento opcional consiste na concepo normativa abstrata de mais de um rito e
na autorizao legal para a alocao casustica naquele que mais bem se apresenta para
receber o caso concreto. Alm do direito ingls, no qual o juiz escolhe o procedimento,
o direito brasileiro tambm permite essa opo mas como de escolha do autor nas
hipteses em que lcita a eleio entre o rito especial ou sumrio e o procedimento
ordinrio. Na flexibilizao por procedimento em calendrio, tambm se outorgam
poderes de gesto ao juiz, possibilitando-lhe a fixao de um calendrio coadunado com
as necessidades do caso. A participao das partes limita-se manifestao de
concordncia ou discordncia sobre as datas indicadas pelo magistrado. Por fim, na
flexibilizao por procedimento legal adaptvel, o legislador prev um ou mais ritos
bases que devem ser seguidos, mas permite algumas alteraes pontuais decorrentes de
situaes que venham a surgir no curso do processo. o caso do direito brasileiro, em
que a lei processual prev o rito ordinrio, mas possibilita remarcao ou supresso de
audincia em alguns casos (arts. 331, 3, e 453), suspenso do processo (art. 265),
prorrogao de prazos (art. 432) etc.

drogation aux premier et deuxime alinas de larticle 450, celle du prononc de la dcision. Les dlais
fixs dans le calendrier de la mise en tat ne peuvent tre prorogs quen cas de cause grave et dment
justifie. Le juge peut galement renvoyer laffaire une confrence ultrieure en vue de faciliter le
rglement du litige.
32
Alguns exemplos j citados anteriormente so mencionados: art. 154 do CPC, da liberdade das formas;
o art. 158 do CPC, que possibilita expressamente s partes a conveno acerca de direitos processuais; o
Estatuto da Criana e do Adolescente, em seu art. 153, que dispe sobre a eleio da forma adequada pelo
juiz; o art. 1.109 do CPC, que tambm outorga poderes ao magistrado de adaptao dos atos processuais,
na jurisdio voluntria; alm das convenes acerca de competncia (art. 111) e de distribuio do nus
da prova (art. 333, pargrafo nico), exemplos de espcies legalmente previstas de convenes
processuais; Luiz Fux, em sua tese sobre a tutela da segurana e a tutela da evidncia, defende uma forma
de flexibilizao do procedimento pela sumarizao formal. Ver FUX, Luiz. Tutela de Segurana e
Tutela de Evidncia: fundamentos da tutela antecipada. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 333: Concluindo,
poder-se-ia afirmar que a tutela da evidncia, atravs da sumarizao formal, est encartada na garantia
constitucional do acesso a justia mediante tutela adequada e processo devido merc do dever de o juiz
prestar uma rpida soluo dos litgios, velando pela manuteno do interesse de prosseguir o processo na
busca da verdade, dispensando esse prolongamento desnecessrio, luz da efetividade, toda vez que
verifique que o direito evidente reclama provimento imediato.

26

Pela importncia e influncia dos direitos ingls, representante da common law,


e francs, representante da civil law, so noticiados abaixo os sistemas de flexibilizao
adotados nesses pases.

1.3 Experincias no direito estrangeiro

Em muitos pases, os ritos passaram a ser objeto de pesquisa. Em termos gerais,


as concluses obtidas levaram ao entendimento de que o procedimento estanque,
imobilizado pelo legislador, no atende aos anseios de uma nova concepo de
jurisdio e, consequentemente, de processo, o que abordado no presente estudo, em
seu segundo captulo. Partindo dessa premissa, alguns pases alteraram a legislao
processual para, de uma forma ou de outra, estimular e legitimar variaes no
procedimento em desenvolvimento.
Paulo Biavati noticia a existncia de deliberao do Conselho Europeu de
Tampere, reunido em outubro de 1999, no sentido de estimular a simplificao e
acelerao dos procedimentos, com vistas melhoria do acesso justia. 33 Ademais, o
autor informa que o processo comunitrio apresenta crescente tendncia flexibilizao
do procedimento, que deve ser inserida nos ordenamentos nacionais quando compatvel
com o momento organizacional da atividade judiciria local, uma vez que propicia
melhor nvel da qualidade da justia civil e uma maior harmonizao entre os direitos
nacionais. 34
A seguir, analisar-se- de que forma transcorreram tais reformas em alguns
pases europeus.

1.3.1 O direito ingls: case management

Em pesquisa realizada na Universidade de Cambridge, sob a orientao do


professor Neil Andrews, com vistas elaborao do presente estudo, investiguei a nova

33

BIAVATI, Paolo. I procedimenti civili semplificati e accelerati: il quadro europeo e i riflessi italiani.
Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr, 2002, p. 751-775, p. 752 e nota 6.
34
Ibid., p. 766.

27

ideologia do direito ingls. queles que possuam maior interesse sobre o tema, remeto
leitura do trabalho mais completo.35
Antes da edio das Civil Procedure Rules, de 1998, os litgios em matria civil
travados na Inglaterra e no Pas de Gales possuam duas fontes normativas no que tange
ao processo, quais sejam, as RSC (Rules of the Supreme Court), que lidavam com
questes referentes High Court e Court of Appel, e as CCR (County Court Rules). O
juiz desempenhava, ento, um papel passivo, como na tradio da common law, por
meio do qual apenas reagia s provocaes das partes e de seus advogados, os efetivos
responsveis pela gesto dos processos. As diretrizes sugeridas pela corte podiam ser
ignoradas sem maiores conseqncias. 36
Naquela poca, porm, o panorama da jurisdio civil no era dos melhores, na
viso do pblico e de especialistas. Robert Turner, juiz da House of Lords, identificou
uma desiluso entre os litigantes, decorrente da alta complexidade e dos excessivos
custos da justia civil inglesa37, que refletiam no direito de acesso justia. Adrian
Zuckerman tambm avistava problemas relacionados falta de cumprimento de ordens
judiciais, utilizao desproporcional dos recursos dos tribunais e ausncia de
instrumentos capazes de coibi-la, alta complexidade envolvida no tratamento do caso,
durao demasiada da soluo de litgios satlites sobre questes processuais e ao
crescimento dos custos na utilizao da jurisdio.38
O governo ingls tambm percebeu a deficincia da legislao ento vigente.
Em 1994, o Lord Chancellor membro do alto escalo do governo determinou, pois,
que o Master of Rolls,39 Lord Woolf, analisasse o estado da jurisdio civil na Inglaterra
e Pas de Gales e produzisse relatrio capaz de indicar alteraes legislativas voltadas
melhoria do sistema. Dois relatrios sobre acesso justia foram produzidos e
apresentaram os problemas a serem enfrentados na reforma e as mudanas que Lord
Woolf entendia suficientes sua soluo.40
35

Ver o meu O case management ingls: um sistema maduro? Revista eletrnica de direito processual,
v.7, p.288 338, 2011. Disponvel em: http://www.redp.com.br/arquivos/redp_7a_edicao.pdf. Acesso
em: 25 nov. 2012.
36
TURNER, Robert. Actively: the word that changed the civil courts. In: DWYER, Dirdre (Editor).
The Civil Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 77-88, p. 79.
37
Ibid., p. 78.
38
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure: principles of practice. Second Edition.
London: Sweet & Maxwell, 2006, p. 1.
39
O segundo mais importante juiz do pas, atrs do Lord Chief Justice.
40
V. Lord Woolfs Access to Justice reports. Disponvel em: http://webarchive.nationalarchives.gov.uk
/+/http://www.dca.gov.uk/civil/final/contents.htm. Acesso em: 16 nov. 2010.

28

A reforma que estava por vir buscava implementar um sistema que: (i) fosse
capaz de conferir decises justas; (ii) lidasse com os litigantes de maneira justa; (iii)
oferecesse procedimentos adequados a custos aceitveis; (iv) prestasse a jurisdio em
tempo razovel; (v) fosse compreensvel para os jurisdicionados; (vi) considerasse as
necessidades dos litigantes; (vii) fosse capaz de conferir segurana jurdica; e (viii)
fosse bem estruturado e organizado.41
No novo modelo, dentre as mudanas sugeridas, uma se destacava por ser
considerada a pedra angular da nova lei. Lord Woolf sugeriu, como alterao
indispensvel ao sucesso da empreitada, o deslocamento da gesto dos processos das
mos das partes ou, mais precisamente, das mos de seus advogados para os juzes.
O papel ativo da corte j vinha sendo discutido e estava amadurecendo desde a dcada
de 1970 na Inglaterra. Sir Jacob, falecido juiz e professor da University College London,
em conferncias realizadas nos anos de 1979 e 1980, publicadas posteriormente em
1982, j defendia o court active role como forma de combater os males da justia civil,
como atraso na soluo dos casos e complexidade excessiva. 42
Oferecendo como carro chefe o case management sob responsabilidade dos
magistrados, as Civil Procedure Rules (CPR) de 1998, vigentes a partir de abril de
1999, apresentam-se no como a primeira lei processual inglesa, mas como o primeiro
cdigo de processo civil, 43 que surpreende pela riqueza de detalhes com a qual
disciplina as regras processuais, comparvel aos tradicionais cdigos da Europa
Continental. Acompanhando as normas, foram disponibilizadas practice directions, isto
, diretrizes para esclarecer a aplicao das novas regras. 44
Embora tenha se percebido uma grande repercusso com a nova lei, o papel
ativo dos magistrados j era exercido, pr-CPR, pelos juzes da Commercial Court.45
41

Ibid.; Ver tambm CLARKE, Anthony. The Woolf Reforms: a singular event or an ongoing process?
In: DWYER, Dirdre (Editor). The Civil Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University
Press, 2009, p. 33-49, p. 40: Apart from Woolf, all the reports to which I have referred adopted the same
basic approach as had been adopted in the nineteenth century. They each had the same aim: to reduce
litigation complexity, cost, and delay, although I should perhaps except the Peel Committee, as they
explicitly stated that they were not looking to reduce litigation cost through their report.
42
JACOB, (Sir) Jack I. H. The Reforms of Civil Procedural Law. London: Sweet & Maxwell, 1982, p. 67, 25 e 64.
43
ANDREWS, Neil H. The modern civil process: judicial and alternative forms of dispute resolution in
England. Germany: Mohr Siebeck, 2008, p. 18-19.
44
CPR e Practice Directions disponveis em www.justice.gov.uk/civil/procrules_fin/menus/rules.htm.
Acesso em: 17/11/2010.
45
ANDREWS. Neil H. English Civil Procedure: fundamentals of the new civil justice system. Oxford:
Oxford University Press, 2003, p. 30-31: Certainly, the new rules represent the greatest shake-up in civil
procedure since the 1870s, when the common law and equity jurisdiction were fused in a combined High

29

provvel que o sucesso do case management obtido nesse tribunal tenha sido o
propulsor faltante para a transferncia de poderes entre os sujeitos do processo. O
primeiro importante precedente surgiu na House of Lords, que reformou deciso da
Court of Appeal,46 a qual, por sua vez, havia revogado ordem de corte de primeira
instncia. A deciso inicial dividira as questes a serem julgadas, adiantando a
apreciao de questo prejudicial e de mais simples soluo. A House of Lords
sustentou que o juiz identificou corretamente as questes a serem julgadas
preliminarmente e no cabe ao tribunal de apelao interferir em tal deciso.47
Em 1995, a High Court estabeleceu diretrizes aos juzes para o exerccio do case
management. As funes abrangiam a possibilidade, entre outras, de limitao da
discovery e do depoimento de testemunhas em cross-examination.48 O sucesso da
iniciativa da Commercial Court tambm foi comprovado por pesquisa de campo,
noticiada por Ross Cranston. Aps a realizao de entrevistas com 140 advogados na
sua maioria, barristers49 , 98% dos entrevistados concordaram que a fixao de um
calendrio (timetable) para a prtica de atos processuais capaz de reduzir atrasos.
Aproximadamente 90% consideravam que o calendrio devia ser estabelecido o quanto
antes e que as partes deveriam ser compelidas a respeit-lo.50
Juzes, advogados e acadmicos pactuavam o mesmo sentimento de que a gesto
do processo deveria mudar de mos. Para que essa transferncia de poder ocorresse,
uma mudana de cultura tambm deveria ser observada. Um pas, tradicionalmente
atrelado adversariedade do processo judicial, teria de convencer os operadores do
Court, or since the virtual disappearance of jury trial during the last century. It is surprising, therefore,
that the merits of case-management, the jewel in the new procedural crown, were not tested in a pilotscheme (outside the Commercial Court, where case-management has been practiced for some time).
46
Para melhor compreenso do sistema de organizao judiciria ingls e sua terminologia ver a boa
traduo para o portugus da obra de Neil Andrews de nota n. 8: ANDREWS, Neil H; WAMBIER,
Teresa Arruda Alvim (orientadora e revisora da traduo). O Moderno Processo Civil Ingls: formas
judiciais e alternativas de resoluo de conflitos na Inglaterra. So Paulo: RT, 2010.
47
House of Lords. Ashmore and Others v Corporation of Lloyds, (1992). Weekly Law Reports, 1, p.
446, 454.
48
High Court. Practice direction (civil litigation: case management) (1995). Weekly Law Reports, 1, p.
508-510, p. 508: The paramount importance of reducing the cost and delay of civil litigation makes it
necessary for judges sitting at first instance to assert greater control over the preparation for and conduct
of hearings than has hitherto been customary. Failure by practitioners to conduct cases economically will
be visited by appropriate orders for costs, including wasted costs orders.
49
Para melhor compreenso do sistema de organizao judiciria ingls e sua terminologia ver a boa
traduo para o portugus da obra de Neil Andrews: ANDREWS, Neil H; WAMBIER, Teresa Arruda
Alvim (orientadora e revisora da traduo). O Moderno Processo Civil Ingls: formas judiciais e
alternativas de resoluo de conflitos na Inglaterra. So Paulo: RT, 2010.
50
CRANSTON, Ross. Social Research and Access to Justice. In: ZUCKERMAN, Adrian A. S.; ROSS,
Cranston (Editors). Reforms of Civil Procedure: essays on Acees to Justice. Oxford: Oxford University
Press, 1995, p. 31-59, p. 39.

30

direito a adotarem conduta colaborativa com as cortes. Ademais, os prprios juzes


foram obrigados a mudar de postura, tomando as rdeas dos casos sob sua jurisdio.
Essa transformao cultural ocorreu de fato. Neil Andrews, categrico ao
afirmar que the judges are the masters now.51 Destaca, ainda, que aps a vigncia das
CPR, case management e discricionariedade judicial substituram o antigo sistema de
jurisdio civil controlada pelas partes. 52 O novel ordenamento no s impe aos
litigantes deixar de lado uma postura antagnica, como tambm exige o atendimento ao
novo ideal de colaborao. A regra 1.3 das CPR determina que as partes auxiliem os
tribunais na concretizao dos objetivos almejados. Alm disso, o primeiro dos poderes
de gesto processual elencados na regra 1.4(2) exatamente o de estimular a
cooperao entre partes e entre estas e o tribunal. 53
A importncia dessa discusso acerca da adversariedade reside na capacidade de
o direito processual ingls ter se reinventado, imprimindo uma profunda reforma, cujo
pilar era a mudana de cultura secular. 54 A transformao afigurou-se, segundo a
opinio geral, essencial para a melhoria da prestao jurisdicional. Afinal, somente com
a mudana de atitude na conduo dos processos seria possvel solucionar defeitos
graves observados no sistema ento vigente.55 Para alcanar o sucesso nessa empreitada,
Lord Woolf utilizou-se de trs inovaes: (i) normatizao e expanso do case
management exercido pelos juzes; (ii) introduo do overriding objective ou objetivo
preponderante; e (iii) imposio de dever aos litigantes e seus advogados de cooperar
com a corte na consecuo do objetivo estabelecido. 56 Um dos diferenciais do

51

ANDREWS. Neil H. English Civil Procedure. Ob. cit., p. 36.


Ibid., p. 334.
53
CPR e Practice Directions. Disponveis em www.justice.gov.uk/civil/procrules_fin/menus/rules.htm.
Acesso em: 17 nov. 2010.
54
Consoante noticia Robert Turner, aps a vigncia das CPR, introduziu-se a disciplina Civil Procedure
nas Universidades de Cambridge e Oxford, que atualmente reconhecida como de grande importncia
perante autoridades judiciais e acadmicas. Ob. cit., p. 82.
55
ZUCKERMAN, Adrian A. S. Reforms in the Shadow of Lawyers Interests. In: ZUCKERMAN,
Adrian A. S.; ROSS, Cranston (Editors). Reforms of Civil Procedure: essays on Acees to Justice.
Oxford: Oxford University Press, 1995, p. 61-77, p. 68: Lord Woolf is therefore correct in believing that
the absence of enforceable standards of proportionality in litigation is a major contributory cause of the
phenomenon of excessive use and abuse of procedure. He is also right in thinking that in order to affect a
substantial change in the practice of litigation it is not enough to change the rules of procedure; rather, it
is necessary to bring about a change in attitudes to the conduct of litigation. What is less clear is that court
control on its own could produce the desired cultural change.
56
DWYER, Dirdre. Introduction. In: DWYER, Dirdre (Editor). The Civil Procedure Rules Ten Years
On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 1-29, p. 6; CLARKE, Anthony. The Woolf Reforms: a
singular event or an ongoing process? In: DWYER, Dirdre (Editor). The Civil Procedure Rules Ten
Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 33-49, p. 44.
52

31

ordenamento ingls , pois, deixar expressamente contido na lei quais os escopos que se
pretende alcanar com o exerccio da jurisdio.
A parte 1 das CPR dispe sobre o chamado Overriding Objective. Overriding
tem mais de um significado na linha inglesa. Pode ser concebido como uma autoridade
capaz de se sobrepor sobre outra, o que encaixaria na ideia de o novo regime revogar o
antigo. Mas mais do que isso. Tem o sentido exato de preponderante, algo que capaz
de sobressair sobre qualquer outro objetivo e que deve nortear a interpretao de todas
as normas processuais.57 O Overriding Objective pode ser traduzido como escopo
preponderante e, da forma pela qual previsto, apresenta-se como a finalidade eleita
pelo legislador para a prtica da jurisdio civil na Inglaterra e no Pas de Gales.
importante frisar de incio que o escopo preponderante no concebido para o
case management, mas para toda jurisdio civil. A gesto judicial dos processos um
dos instrumentos talvez o principal para alcanar esse objetivo. A regra 1.1, logo na
primeira frase, prev que se trata de um novo cdigo de processo civil que contm um
objetivo preponderante de viabilizar a soluo dos conflitos pela corte com justia. O rol
inserido na referida norma contm os seguintes atos: (i) assegurar que as partes estejam
em igualdades de condies; (ii) evitar despesas; (iii) lidar com os casos de forma
proporcional, com respeito ao valor envolvido, importncia, complexidade das
questes e a condio financeira de cada parte; (iv) assegurar que se processem as aes
com celeridade e justia; e (v) alocar em cada caso os recursos adequados do tribunal,
tendo em mente a necessidade de destinar recursos para a soluo de outros litgios.
A doutrina inglesa traduziu o Overriding Objective como a consagrao de trs
imperativos processuais, quais sejam: resolver o conflito de forma justa, em um tempo
razovel e com o uso proporcional de recursos. 58 Como principal instrumento de
realizao dos objetivos, no s se transferiu a gesto dos processos ao juiz, mas
tambm e principalmente outorgaram-se-lhe amplos poderes. Consoante assevera Neil
Andrews, ao agir dessa forma, Lord Woolf pretendia que o novo sistema de case
management fosse capaz de (i) acelerar a justia, (ii) tornar o processo civil mais
acessvel para pessoas comuns e empresrios; (iii) simplificar a linguagem usada no
processo; (iv) promover acordos o quanto antes; e (v) e transformar o exerccio da

57

DWYER, Dirdre. What is the Meaning of CPR r 1.1(1)? In: DWYER, Dirdre (Editor). The Civil
Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 65-73, p. 73.
58
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure. Ob. cit., p. 3.

32

jurisdio

mais

eficiente

menos

custoso,

evitando

gastos

excessivos

desproporcionais. 59
A regra 1.4 das CPR traz relao apenas exemplificativa dos atuais poderes do
juiz ingls, deixando claro que foram concebidos para auxiliar na consecuo do
Overriding Objective. So eles: (i) estimular as partes a cooperarem entre si e na
conduo do processo; (ii) identificar as questes a serem dirimidas no incio do
procedimento; (iii) avaliar de imediato quais questes necessitam de dilao probatria
e submisso ao trial e quais podem ser superadas sumariamente; (iv) decidir a ordem
em que as questes sero solucionadas; (v) estimular o uso de Alternative Dispute
Resolution (ADR), ou Mtodos Alternativos de Soluo de Conflitos, se o tribunal os
consideram adequados ao caso, e facilitar a sua utilizao; (vi) auxiliar as partes na
realizao de acordos totais ou parciais; (vii) estabelecer calendrios ou controlar o
progresso do procedimento; (viii) considerar se os provveis benefcios da prtica de
determinado ato justificam o custo necessrio; (ix) lidar com o maior nmero possvel
de aspectos do caso na mesma oportunidade; (x) lidar com os casos sem que as partes
tenham de comparecer ao tribunal; (xi) utilizar-se da tecnologia; e (xii) dar diretrizes
capazes de fazer com que o trial se d de forma rpida e eficiente.
Perante a Commercial Court, os juzes se preocupam em, primeiramente,
encorajar o uso de ADR, em especial a mediao. Em segundo lugar, buscam tomar
medidas suficientes a evitar que o caso prossiga de forma vagarosa ou ineficiente, como
a fixao de calendrios, por exemplo. Por ltimo, os magistrados se preocupam com a
relao entre prtica de ato processual, custo-benefcio e proporcionalidade, com vistas
a garantir a alocao proporcional de recursos.60
Court control of litigation, case management ou gesto dos processos pelo
tribunal corresponde ideia de que os juzes so responsveis pela conduo do
procedimento, estabelecendo seu formato e durao e impulsionando-o em direo
soluo da controvrsia. O princpio dispositivo ou da inrcia da jurisdio respeitado,
mas, uma vez provocado, o juiz passa a ter o poder-dever de levar adiante o processo,

59

ANDREWS. Neil H. English Civil Procedure, ob. cit., p. 36.


ANDREWS, Neil H. English Civil Justice and Remedies: progress and challenges. Tokyo: Shinzansha
Publishing, 2007, p. 43; CRANSTON, Ross. Social Research and Access to Justice. In: ZUCKERMAN,
Adrian A. S.; ROSS, Cranston (Editors). Reforms of Civil Procedure: essays on Acees to Justice.
Oxford: Oxford University Press, 1995, p. 31-59, p. 40: Efficient court management is an integral part of
attacking court delay involving measures such as classifying case for handling in ways depending on their
particular type, and using information to monitor the progress of cases through the pre-trial process.
60

33

atuando com discricionariedade. Nesse quadro est includa a possibilidade de serem


proferidas decises de ofcio pela corte, sem necessria provocao de qualquer das
partes ou audincia prvia,61 consoante preveem as regras 3.3(3) e 3.3(4) das CPR.
Em importante deciso, a Court of Appeal sustentou que a gesto proativa dos
processos no pode limitar-se ao caso especfico que est sendo gerido pelo tribunal
naquele momento. fundamental que os juzes lidem com os casos individualmente,
mas levando em considerao a existncia dos outros que tambm esto pendentes de
julgamento.62 O precedente serve de alerta aos magistrados de que necessrio
levantar a cabea e decidir com uma viso geral do sistema. As decises judiciais,
ainda que sirvam para a resoluo individual de conflitos, tm repercusso externa
como precedentes. Ademais, a deciso da Court of Appeal reflete tambm a
preocupao inglesa de utilizao de recursos de forma proporcional.
A aplicao do princpio da proporcionalidade uma faceta importante do
sistema das CPR. Conforme assevera Zuckerman, no tem sentido conceder a mesma
ateno dos juzes para todos os casos, visto que essa prtica levaria utilizao de
poucos recursos do tribunal para casos de maior importncia e complexidade, enquanto
haveria desperdcio de esforos com litgios que poderiam ser satisfatoriamente
solucionados com julgamentos sumrios. 63 Em outro estudo, o autor lembra que, como
os recursos do Estado so finitos, s se pode exigir um servio pblico de dirimio de
conflitos do tamanho do bolso do contribuinte. Por tal razo, seria desarrazoada a
utilizao de recursos desproporcionais para um s caso, j que a jurisdio, como
qualquer outro bem pblico, tem uma dimenso atrelada ao oramento. 64

61

GRAINGER, Ian; FEALY, Michael. An introduction to the New Civil Procedure Rules.
London/Sydney: Cavendish Publishing Limited, 1999, p. 9.
62
Court of appeal. (2003). Jones v Univeristy of Warwick. Disponvel em: <http://login.westlaw.co.uk/
maf/wluk/app/search/run?ao=&srguid=&context=1&crumb-action=append&crumb-label=Search+Result
s&frt=Jones+v+University+of+Warwick&ds1=uk-cases-all&ds2=uk-lif&ds3=uk-journals-all&ds4=ukca
&ds5=uk-eu-all&searchtype=doctitle>. Acesso em: 19 nov. 2010: The discretion on the court is not,
however, confined to cases where the defendants have failed to make proper disclosure. A judges
responsibility today in the course of properly managing litigation requires him, when exercising his
discretion in accordance with the overriding objective contained in CPR Part 1, to consider the effect of
his decision upon litigation generally. An example of the wider approach is that the judges are required to
ensure that a case only uses its appropriate share of the resources of the court (CPR Part 1.1(2)(e)).
Proactive management of civil proceedings, which is at the heart of the CPR, is not only concerned with
an individual piece of litigation which is before the Court, it is also concerned with litigation as a whole.
63
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure. Ob. cit., p. 34.
64
ZUCKERMAN, Adrian. Litigation Management under the CPR: a poorly-used management
infrastructure. Ob. cit., p. 92.

34

A Parte 3 das CPR contm a principal fonte de poderes do juiz ingls para gerir
o processo. Na regra 3.1(2), esto elencados os seguintes: (i) estender ou diminuir
prazos contidos em quaisquer das normas, diretrizes ou em decises judiciais prvias,
ainda que o requerimento de extenso tenha sido feito aps o prazo; (ii) retardar ou
antecipar uma audincia; (iii) ordenar o comparecimento ao tribunal da parte ou de seu
advogado; (iv) determinar a produo de prova por telefone ou pelo uso de qualquer
outro mtodo de comunicao oral direta, durante uma audincia; (v) estabelecer que
parte das questes ou aes envolvidas no processo, como pedidos contrapostos, sejam
apreciadas em procedimentos separados; (vi) suspender total ou parcialmente o
processo; (vii) reunir as questes em um nico processo; (viii) julgar duas ou mais
aes na mesma ocasio; (ix) estabelecer a realizao de julgamento separado para
qualquer das questes envolvidas no caso; (x) decidir a ordem em que sero apreciadas
as questes; (xi) determinar a excluso de uma questo da apreciao da corte; (xii)
julgar determinada ao logo aps a apreciao de questo preliminar; (xiii) determinar
que qualquer das partes apresente uma estimativa dos custos que espera ter com o
desenrolar do processo; (xiv) tomar outras decises necessrias ao objetivo de gerir o
caso com vistas ao overriding objective.
Mas no param por a. As CPR apresentam outras disposies especficas em
seus captulos prprios, conferindo poderes de gesto s cortes. Nas demais regras da
Parte 3, tambm est normatizado o instituto do striking out (espcie de julgamento
antecipado). Na Parte 26, encontram-se as disposies acerca da alocao dos casos ao
procedimento adequado, o que inclui a resposta a questionrios pelas partes. Nas Partes
27, 28 e 29, esto previstos os procedimentos (tracks), enquanto na Parte 32, regra 32.1,
so concedidos poderes de indicao de diretrizes para produo de provas e de
limitao do material probatrio a ser apresentado no trial e da cross-examination. As
CPR, ademais, ainda outorgam ao magistrado poder de, na fixao de responsabilidade
pelo pagamento das despesas processuais, aplic-la de forma diversa da prevista na
regra geral de sucumbncia de acordo com a conduta das partes no decorrer do processo
(Regra 44.5(3)).
A abrangncia dos poderes do juiz tambm observada pela escassa intromisso
dos tribunais de apelao acerca das ordens dirigidas gesto dos processos. A Court of
Appeal dificilmente reforma decises com esse intuito, a fim de no prejudicar o
trabalho de quem est mais prximo do caso e das partes, bem como para no limitar a

35

discricionariedade outorgada pelo legislador. Neil Andrews e Adrian Zuckerman


concordam que somente legtima a reviso se a deciso se demonstrar incorreta, no
que concerne aos princpios gerais adotados pelas CPR. 65
A Inglaterra e o Pas de Gales, com o desejo de combater os problemas
internos da jurisdio, optaram pelo incremento dos poderes dos magistrados. Duas
ressalvas so importantes. Por tratar-se de anlise de direito estrangeiro, deve-se
destacar que as questes enfrentadas por ingleses e galeses eram principalmente
relacionadas aos elevados custos da justia em seus pases. A alocao dos conflitos aos
ritos previstos na lei, a fixao de calendrio, a previso de institutos capazes de
proporcionar a reduo do procedimento etc. so instrumentos que viabilizam o
enfrentamento do litgio de forma mais flexvel. Porm, no serviram plenamente aos
objetivos idealizados por Lord Woolf. Em 2008, mais uma reforma foi encomendada.
Sir Rupert Jackson foi designado para liderar uma reviso das normas e princpios que
regulam os custos na jurisdio civil. Depois de dois anos de pesquisa, foi apresentado o
relatrio final, 66 o qual foi aceito pelo governo ingls como mais uma tentativa de tornar
a justia naquele pas menos custosa.67 Parte das recomendaes de Lord Jackson foram
introduzidas pela promulgao do Legal Aid Sentencing and Punishment of Offenders
Act 2012.68 Houve ainda a adoo das demais medidas sugeridas no relatrio de custos
em 2013.69
A tentao de importar o case management tambm deve ser relativizada por
outra observao. Embora o sistema ingls municie as cortes com amplos poderes
discricionrios de gesto processual, convm destacar que, no Brasil, como nos pases
europeus continentais, os juzes j possuem poderes de impulso do procedimento, de
produo de provas de ofcio, de devoluo de prazos, de alterao de datas de

65

ANDREWS, Neil H. The modern civil process. Ob. cit, p. 50: Appellate courts are prepared to show
considerable deferense to judges case management decisions, unless they are incorrect in principle;
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure. Ob. cit., p. 419: A court exercising case
management powers such as these has a considerable measure of discretion. An appeal must not interfere
with a case management decision, unless it involved an error of principle of law, or the court
misapprehended some material factual matter.
66
Disponvel em: http://www.judiciary.gov.uk/NR/rdonlyres/8EB9F3F3-9C4A-4139-8A93-56F09672EB
6A/0/jacksonfinalreport140110.pdf. Acesso em: 15/12/2010.
67
Disponvel em: http://www.official-documents.gov.uk/document/cm80/8041/8041.pdf. Acesso em: 22
ago. 2012.
68
Disponvel em: http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2012/10/contents/enacted. Acesso em: 16 out.
2012.
69
Disponvel em: http://www.lawsociety.org.uk/representation/campaigns/costs/. Acesso em: 16 out.
2012.

36

audincias etc. A adoo do modelo institudo pelas CPR somente concederia maior
liberdade ao juiz, mas, com efeito, para ns no constituiria uma revoluo cultural.

1.3.2 O direito francs: contrat de procdure

Do mesmo modo como transcorrido no outro lado do Canal da Mancha, a


Frana tambm buscou enfrentar as mazelas da justia por meio da flexibilizao
procedimental. No entanto, apresentou formato diverso. Enquanto na Inglaterra, de
tradio adversarial, buscou-se robustecer os poderes dos magistrados na gesto
processual, os civil lawyers franceses concederam maior autonomia s partes e aos seus
advogados, com o intuito de possibilitar-lhes a adequao do procedimento s
necessidades do caso concreto. Para esse poder de disposio negocial deu-se o nome de
contrat de procdure.
A expresso pode, porm, receber acepes diversas. Tem-se notcia de sua
utilizao em pelo menos trs momentos, referindo-se a mecanismos semelhantes, mas
no idnticos.70 Surgiu, primeiramente, na dcada de 1980, com (i) a possibilidade de
acordos entre advogados para a fixao de um calendrio processual. 71 Mais tarde, no
incio dos anos 2000, os contratos de procedimento serviram para nomear (ii) os
protocolos estabelecidos entre os tribunais e a ordem dos advogados, elaborados com o
intuito de solucionar questes pontuais no processamento dos casos em cada corte. 72 A
expresso , ainda, encontrada na doutrina quando so tratados (iii) os negcios
jurdicos travados entre as partes e que contm clusulas atinentes ao procedimento
futuro ou j instaurado , como a modificao de regra de nus da prova, a eleio de
perito, a previso de clusula de foro, a determinao de mediao prvia ou incidental

70

Cadiet, Normand e Mekki resumem a evoluo histrica dos dois primeiros tipos de contrats de
procdure em CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du
procs. Paris: Presses Universitaires de France, 2010, p. 542-543: Jusqu prsent, ce contrat tait plutt
conu comme un accord particulier, un contrat individuel conclu pour une affaire dtermine entre le juge
et les parties. Depuis peu, laccord devient collectif; il sinstitutionnalise lorsquil est conclu entre un
juridiction dans son ensemble, un ou plusieurs ordres davocats ou une compagnie davous et les
services du greffe ou entre la juridiction, les avocats et les experts.
71
V. CARATINI, Marcel. Le Contrat de procdure: une illusion? Gazette du Palais. Novembro de
1985; ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure Illusions et ralits. Gazette du Palais. Dezembro de
1985; GAUDIN, Lonard. Le contrat de procdure? une troisime voie. Gazette du Palais. Fevereiro de
1986.
72
GUINCHARD, Serge; FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile. Procdure Civile. 29 edio.
Paris: Dalloz, 2008, p. 804.

37

obrigatria etc.73 Em todos os casos, a locuo serve para tratar de acordos processuais
entabulados entre as partes, com maior ou menor intervenincia dos tribunais franceses,
com o escopo de conferir agilidade e qualidade ao rito desenvolvido e sempre
considerando as idiossincrasias de cada corte ou do caso concreto.
As trs acepes da expresso so abordadas nas linhas que se seguem.

1.3.2.1 Os acordos processuais entre advogados

Na dcada de 1980, operadores franceses do direito em especial advogados e


magistrados perceberam algumas questes que dificultavam a tramitao de processos
ou a prestao jurisdicional e que poderiam ser enfrentadas por meio de convenes,
celebradas entre advogados, com a aquiescncia das cortes. No ano de 1985, esse
contrato de procedimento consistia em um calendrio estabelecido pelo acordo das
partes, em primeira instncia ou em grau de recurso, que fixava de incio as datas em
que cada litigante deveria apresentar suas concluses e aquela na qual ocorreria o
julgamento.74
Segundo Marcel Caratini, ento presidente honorrio do Tribunal de Paris, os
contrats de procdure objetivavam remediar a lentido da justia francesa. O autor
demonstrava pouco entusiasmo com a novidade e ressaltava a antinomia entre o sistema
introduzido e aquele constante do Nouveau Code de Procdure Civile, que concedia ao
magistrado o poder de impulso do processo. Ademais, entendia que bastava aplicar
corretamente o rito legal que se alcanariam as vantagens pretendidas com a
simplificao dos contratos de procedimento.75
Em resposta s opinies pessimistas de Caratini, o presidente da Cour dappel
de Versailles, Pierre Estoup, defendia a inovao, ao asseverar que somente uma
disciplina comum entre advogados de primeiro e segundo grau e magistrados
permitiria reduzir os atrasos intolerveis que se impunham aos jurisdicionados. 76 Estoup
sustentava que a delimitao de prazos para o trmino dos processos produzia um

73

CADIET, Loc. Los acuerdos procesales en derecho francs: situacin actual de la contractualizacin
del proceso y de la justicia en Francia, Disponvel em: civilprocedurereview.com, Acesso em: 19 dez.
2012.
74
CARATINI, Marcel. Le Contrat de procdure: une illusion? Gazette du Palais, nov. 1985, p. 639.
75
Ibid., p. 640.
76
ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure : Illusions et ralits. Gazette du Palais, dez. 1985, p. 680681, p. 680.

38

impacto psicolgico importante e no enxergava o risco de reduo do impulso oficial


do juiz da mise en tat77 com a aplicao dos contrats de procdure.78 Da mesma forma,
o presidente do Tribunal de Grande Instance de Bordeaux, Lonard Gaudin noticiava
que a implementao dos calendrios no tribunal que presidia surtiu os efeitos
desejados, tendo-se percebido a reduo do tempo de tramitao dos recursos.79
No Tribunal de Grande Instance de Dijon o sistema foi concebido no
importante ano de 1981 por uma comisso constituda de advogados e magistrados, e
oferecia dois princpios para o procedimento da mise en etat: (i) cabem s partes a
direo e instruo do processo na etapa chamada prsidentielle e (ii) o juiz, na segunda
fase, est investido nos poderes de organizao e concesso de prazos personalizados
para a apresentao das concluses das partes, das rplicas etc. 80
Pelo que se tem notcia dos poucos artigos produzidos na poca,
supramencionados, os primeiros contrats de procdure foram idealizados pelos esforos
conjuntos das cortes e das classes de advogados, cujos resultados se limitaram
possibilidade de estabelecimento de um calendrio, diferente daquele previsto no
Nouveau Code de Procdure Civile. Os prazos eram estabelecidos pelos advogados. Ao
que parece, inclusive a data para julgamento constava do acordo entre os patronos, mas
a fixao dependia da concordncia dos magistrados.

1.3.2.2 Os acordos institucionais e os decretos na virada do milnio

No incio da dcada de 2000, os acordos processuais evoluram e passaram a


ser fruto de iniciativa institucional entre a ordem dos advogados (Barreau) e as cortes e
a serem regulados por atos legislativos. A expresso contrat de procdure serviu
tambm para denominar esse novo fenmeno. Guinchard, Ferrand e Chainais
mencionam a existncia de dois protocolos assinados entre 2002 e 2003 e que foram
chamados de contrato de procedimento, mas no tratam em absoluto de negcios
77

O procedimento do circuit long francs bifsico. A primeira fase, denominada mise en tat
preparatria e nela se desenvolvem atos postulatrios, de saneamento e instrutrios.
78
ESTOUP, Pierre. Le contrat de procdure. Ob. cit., p. 681: Le contrat de procdure a t elabore par
des magistrats et auxiliaires de justice soucieux defficacit et croyant aux vertus dun systme de dlais
conventionnels, fond effectivement sur une discipline commune de tous les participants mais il nest pas
vrai que le juge de la mise en tat soit rduit limpuissance.
79
GAUDIN, Lonard. Le contrat de procdure ? une troisime voie. Gazette du Palais. Fevereiro de
1986, p. 61-63, p. 63.
80
Publicado, sem autoria: A propos du contrat de procdure, La pratique de la mise en tat au Tribunal de
grande instance de Dijon. Gazette du Palais. Junho de 1986, p. 387-388, p. 387.

39

jurdicos processuais. O primeiro deles, de janeiro de 2002, previa a entrega dos dossis,
pelos advogados, no prazo de 15 dias antes da audience de plaidoirie, que seriam
realizadas em hora determinada, perante rgo colegiado e precedidas de relatrio
elaborado por um juiz designado. 81 Em 2003, novo protocolo visava melhorar o
conhecimento dos juzes acerca das causas na mise en tat82 e em 2009 estabeleceu-se
acordo entre a ordem dos advogados e o Tribunal de Grande Instance de Roanne,
tambm com o propsito de melhor regular o procedimento da mise en tat.83 Reservouse, ainda, uma conveno para tratar da comunicao por meio eletrnico, entre o
Tribunal de Grande Instance de Paris e o Barreau de Paris, em 2003.84
Em setembro de 2005, foi promulgado o decreto n. 1.678, que, dentre outras
regras, alterou a redao do art. 764 do Nouveau Code de Procdure Civile francs.85 O
novo texto introduziu a possibilidade de o juiz, com a aquiescncia das partes, fixar um
calendrio para o procedimento da mise en tat. A modificao legislativa foi recebida
na doutrina como a consagrao normativa 86 ou a introduo formal87 na lei dos
contrats de procdure, que j se faziam presentes no processo civil francs em
consequncia dos acordos travados entre tribunais e a classe dos advogados. 88 No
entanto, Jacques Hron e Thierry le Bars julgaram inadequada a nomenclatura de
81

Protocolo de 1.01.2002, citado por GUINCHARD, Serge; FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile.
Procdure Civile. 29 edio. Paris: Dalloz, 2008, p. 804.
82
GUINCHARD, Serge; FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile. Procdure Civile. 31 edio.
Paris: Dalloz, 2013, p. 804; v. tambm CAYOL, Jrme. Nouveauts dans le calendrier des procdures
des Tribunaux dinstance de Paris. Bulletin du Barreau. Setembro de 2003, nmero 31.
83
Disponvel em: : http://www.ca-lyon.justice.fr/fichiers/CONSIGNY/annexe_1.pdf. Acesso em:
28.05.2013.
84
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 543.
85

Art. 764: Le juge de la mise en tat fixe, au fur et mesure, les dlais ncessaires linstruction de
laffaire, eu gard la nature, lurgence et la complexit de celle-ci, et aprs avoir provoqu lavis des
avocats. Il peut accorder des prorogations de dlai. Il peut, aprs avoir recueilli laccord des avocats, fixer
un calendrier de la mise en tat. Le calendrier comporte le nombre prvisible et la date des changes de
conclusions, la date de la clture, celle des dbats et, par drogation aux premier et deuxime alinas de
larticle 450, celle du prononc de la dcision. Les dlais fixs dans le calendrier de la mise en tat ne
peuvent tre prorogs quen cas de cause grave et dment justifie. Le juge peut galement renvoyer
laffaire une confrence ultrieure en vue de faciliter le rglement du litige.
86
CADIET, Loc. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Revista de processo. So Paulo: RT, n. 160, ano 33, p. 61-82, 2008, p. 74.
87
FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatoria del processo civile e case management giudiziale. Napoli:
Edizione Scientifiche italiane, 2011, p. 37.
88
Guinchard, Ferrand e Chainais demonstram que, com o decreto, alterou-se a origem dos acordos
processuais, que deixaram de ser objeto de negcios jurdicos travados entre instituies corte e ordem
dos advogados e passaram a ser produzidos casuisticamente, entre juz, advogados e partes: Ob. cit., p.
804-805: Le dcret du 28 dcembre 2005 consacre une pratique similaire ( mais qui relve des relations
individuelles entre Le juge et les avocats des parties) en autorisant le juge, avec laccord des avocats,
fixer un calendrier de procdure.

40

contrat de procdure para a hiptese, em razo de, apesar de depender da concordncia


dos advogados, o calendrio ser sempre fixado pelo juiz. 89
A doutrina acolheu a novidade com algumas crticas, mas tambm reconheceu
a utilidade do calendrio para a adaptao do procedimento natureza do litgio. 90 Por
meio dele, possvel prever o nmero e as datas de troca de alegaes e a data em que
se pronunciar a deciso final. 91 Bertrand Lissarrague considerou positiva a
possibilidade de fixao de prazos, mas no como uma forma de conferir maior
flexibilidade ao processo. O autor constatou que, antes da reforma, o procedimento da
mise en tat era prorrogado indefinidamente por apresentaes pelas partes de
argumentos no ltimo minuto, com a anuncia do juiz.

92

O calendrio poderia evitar

essas manifestaes imprevistas, porquanto estabelece com exatido as datas


apropriadas para a prtica de cada ato, e restringe a modificao dos prazos somente em
casos emergenciais. 93 No mesmo sentido, Beatrice Ficcarelli enxerga no calendrio uma
maneira de coibio de surpresas processuais. 94

89

HRON, Jacques; LE BARS, Thierry. Droit Judiciaire Priv. 5 edio. Paris: Montchrestien Lextenso
ditions, 2012, p. 373: Sinspirant dune pratique qui stait dveloppe lintrieur de certaines
juridictions, les rdacteurs du dcret n 2005-1678 du 28 dcembre 2005 ont introduit, dans larticle 764
du Code de procdure civile, la possibilit pour le juge de fixer, en accord avec les avocats, un calendrier
de la mise en tat, devant le tribunal de grande instance. Dans le dessein de planifier les procs, peuvent
ainsi tre fixs des dlais pour laccomplissement des actes de procdure, selon la complexit du dossier.
Sous rserve de prorogations de ces dlais, ce calendrier doit permettre aux parties de savoir, ds le dbut
de linstance, quand leur affaire sera juge. Lusage stait instaur, pour dsigner les calendriers
imagins par la pratique, de parler de contrat de procdure. Le terme est sans doute impropre, car si
laccord des avocats est ncessaire, cest toujours le juge qui fixe le calendrier et cest lui qui accorde
dventuelles prorogations de dlais.
90
VERDUN, Grard. Dcret no 2005-1678 du 28 dcembre 2005 relatif la procdure civile: rflexions
et commentaires. Gazette du Palais. Recueil Janvier-Fvrier, 2006, p. 282-299, p. 291: Nest-elle
toutefois pas loppos de lespirit mme de la mise en tat que les rdacteurs du Code avaient voulue
flexible et volutive selon les litiges soumis la juridiction? Ce sont la nature et lvolution particulire
du litige qui doivent guider la fixation des dlais de lintruction et des dates de cloture et de plaidories
91
HRON, Jacques; LE BARS, Thierry. Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 374: Depuis le dcret n
20051678 du dcembre 2005, larticle 764 autorise galement le juge et les avocats recourir ce que
lon dsigne habituellement sous lexpression de contrat de procdure : Si les avocats en sont daccord,
le juge peut fixer un calendrier de la mise en tat qui comportera le nombre prvisible et la date des
changes de conclusions, celle de la clture de linstruction, celle des dbats et, enfin, la date du prononc
de la dcision.
92
LISSARRAGUE, Bertrand. Dcret de procdure du 28 dcembre 2005: quel cadeau? Gazette du
Palais. Recueil Janvier-Fvrier, 2006, p. 149-154, p. 150 : Il est vrai que lon constate une
argumentation du nombre des critures changes la dernire minute, ce qui entrane des reports
successifs de lordonnance de clture. On constate galement de nombreuses, et parfois trs longues,
prorrogations de dlibers. Cette mesure peut donc paratre sduisante. Mais on peut aussi se demander si
ces exigences nouvelles ne vont pas provoquer un rsultat contraire celui qui est recherch
93
FICCARELLI, Beatrice. Ob. cit., p. 36: La nuova parte della norma dispone che, sempre con
laccordo dei difensori, il giudice de la mise en tat pu fissare un calendario processuale della
controversia, che indichi il numero prevedibile e la data degli scambi delle conclusioni, da data della cd.
chiusura della causa, quella delle udienze ed anche la data della pronuncia della sentenza. Sempre nella

41

Grard Verdun ressalva o carter excepcional da alterao dos prazos previstos


na lei processual. O calendrio no teria sido idealizado para casos relativamente
simples, mas apenas para litgios complexos. 95 O autor mostra-se ainda ctico quanto
adeso dos advogados s propostas de calendrio dos juzes. Como as possibilidades de
prorrogao dos prazos so escassas supervenincia de causa grave, devidamente
demonstrada , Verdun considera pequenas as chances de os advogados optarem pelo
rito estabelecido pelo magistrado em detrimento daquele previsto no Nouveau Code de
Procdure Civile, menos rgido em relao aos prazos.96 Ficcarelli, em acordo com
Verdun, ratifica que, conquanto seja necessria a anuncia das partes, sempre o juiz
francs, detentor de importante papel na fase preparatria, que estabelece o calendrio. 97
A grande preocupao do legislador francs, ao estabelecer a possibilidade de
flexibilizao do procedimento pelo juiz, evitar retardamento oriundo da atividade dos
advogados, no que se assemelha ao caso ingls. No obstante, crtica mais severa ao
decreto decorre da ausncia de previso de sanes, tanto dirigidas s partes, quanto,
especialmente ao juiz, quando do no atendimento aos prazos fixados.98 Aos litigantes
pode-se imputar a penalidade da precluso, a qual somente seria revogada na hiptese
de apresentao oportuna de justificativa que indique, na forma do art. 764, a causa
grave que impossibilitou a prtica do ato no prazo. No que se refere ao magistrado, se a
lei no prev, somente eventuais sanes administrativas poderiam ser impostas. Alis,
no Brasil, com nosso sistema de precluses, os atrasos no desenrolar do procedimento
so justificados pelo acmulo de processos, que muitas vezes impede juzes e demais
servidores de cumprirem em tempo razovel suas atribuies.

prospettiva di una pianificazione del processo, i termini fissati nel calendario processuale non possono
essere modificati se non in ipotesi gravi e giustificate.
94
Ibid., p. 37.
95
Ob. cit., p. 291; FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatria del processo civile e case management
giudiziale. Ob. cit., p. 70: Dicevamo che il calendario stato formalmente introdotto con il Dcret n.
2005-1678 del 28 dicembre 2005, art. 23 il quale ha aggiunto un terzo, quarto e quinto comma al gi
vigente art. 764 del Nouveau Code. La collocazione della norma nella sezione dedicata alla instruction
devant le juge de la mise en tat spiega gi che la predisposizione di un calendario del processo
specificamente prevista solo per le controversie di maggior complessit, destinate al cd. circuito
trattatorio lungo.
96
Ob. cit., p. 291.
97
Ob. cit., p. 37.
98
LISSARRAGUE, Bertrand. Ob. cit., p. 150: Mais ces exigences sont dpourvues de sanctions, et il ne
sagit que dune possibilit pour le juge. Rien ninterdit au magistrat de la mise en tat de fixer un
calendrier sans indiquer le nombre des conclusions, et sans prciser la date du jugement. Rien ne lui
interdit de ne pas en faire. En tout tat de cause, les avocats et les avous doivent donner leur accord.

42

Esse segundo fenmeno de acordos institucionais e decretos , ao qual


tambm se deu a alcunha de contrat de procdure e que se iniciou com acordos entre
tribunais e representantes dos advogados at alcanar status legislativo, tem muito
pouco de acordo processual. Representa, sem dvida, uma modalidade de flexibilizao
procedimental, alterando-se o procedimento abstratamente previsto pelo legislador.
Contudo, origina-se na atividade do magistrado, que foi agraciado com poderes de
gesto pelo decreto n. 1.678/2005, outorgando-lhe a possibilidade de sugerir com
elevado carter persuasivo, decorrente de sua posio no processo um calendrio de
prazos distintos daqueles previstos no Nouveau Code de Procdure Civile.
No h, nesse modelo, debate e acordo entre as partes para adequar o
procedimento s caractersticas do caso concreto. Conquanto pratiquem atos de
disposio, ao renunciarem ao direito de observncia do rito legal, as partes somente
aderem ou no proposta oficial.

1.3.2.3 As convenes relativas ao processo: os reais contrats de procdure

A expresso contrat de procdure tambm encontrada na Frana relacionada


a um terceiro grupo de acordos relativos ao processo. O doutrinador francs Loic Cadiet
noticia a adoo de diversas espcies de clusulas contratuais tambm chamadas de
clauses de diffrend , pactuadas com o escopo de aplic-las em processos futuros,
sempre que da execuo ou inexecuo do contrato resultar um litgio. 99 Essa terceira
modalidade, qual tambm atribudo o nome de contrato de procedimento, , com
efeito, merecedora do ttulo.
As convenes relativas ao processo entabuladas entre os contratantes
observam caractersticas contratuais, sendo resultado de debates e negociaes e de
manifestaes de vontade, sem que se afigurem mera adeso sugesto do juiz.
Produzem, ainda, na eventual relao processual que venha a surgir, obrigaes e
deveres s partes, distintos daqueles dispostos na lei. Em acrscimo, representam a
vontade dos contratantes de aprimorar a soluo do conflito especfico, oriundo do

99

CADIET, Loc. Droit Judiciaire Priv. 12. ed. Paris: Litec, 1998; CADIET, Loic. Les conventions
relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit.

43

contrato no qual est inserida a clusula, e no de uma srie de litgios semelhantes,


como ocorre nos protocolos ou negcios jurdicos institucionais. 100
A liberdade contratual permite aos contratantes inserir em negcios jurdicos
previstos na lei civil, como compra e venda, locao, prestao de servios etc.
regramento especfico para a soluo do litgio que eventualmente nasa em decorrncia
do contrato. A conveno somente produz efeito na hiptese de o litgio surgir. 101
Cadiet enxerga um aumento no nmero de contratantes franceses interessados na
alterao do regramento procedimental de seus casos para melhor atender s
necessidades especficas. A causa desse maior interesse seria a disseminao da
arbitragem, que atrai tambm a incidncia da flexibilizao procedimental para o campo
da jurisdio.102
O autor ainda defende a contratualizao do processo como forma de contribuir
para a aceitao social da atividade jurisdicional e, ademais, promover uma justia mais
democrtica, sob a tutela do Estado, encarregado de manter o equilbrio social. 103
A natureza jurdica, a forma, o alcance e os limites de tais convenes sero
oportunamente examinados. No presente captulo, porm, destacam-se as hipteses
elencadas pela doutrina e que fazem parte do cotidiano negocial francs.
A primeira espcie de conveno a que Cadiet faz aluso a chamada clusula
de paz. Por meio desse pacto, as partes contraem obrigaes mtuas de (i) executar o
contrato com lealdade e boa-f104 e (ii) de procurar uma soluo negocial para eventual
100

Cadiet considera esses acordos institucionais uma forma de gesto coletiva de processos. Ob. cit., p.
78: Le contrat est galement devenu, la fois, un instrument de gestion collective des procs, avec les
protocoles de procdure conclu entre les juridictions et les professions judiciaires, sortes de convention
collective de procdure civile, ainsi quun outil de politique publique, quil sagisse de promouvoir la
communication lectronique des actes du procs, laccs au droit ou damliorer les performances des
juridictions.
101
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 64. O autor sustenta que os acordos podem no s evitar o litgio
quando versam sobre o direito material das partes , como tambm facilitar a soluo judicial de eventual
conflito: Lanticipation des parties peut les conduire envisager carrment une solution extrajudiciaire
de leur diffrend: la convention a alors pour objet dviter le procs judiciaire; elle peut aussi les amener
simplesment amnager la solution judiciaire de leur ventuelle querelle.
102
Ibid., p. 65: La tendance la contractualisation du procs sobserve ici avec lelargissement rcent du
champ de validit de la clause compromissoire.
103
Ibid., p. 82: Favoriser la contractualisation de la justice aux conditions que je viens dindiquer, cest
simplement contribuer faciliter lacceptation sociale de lactivit juridictionnelle, cest donc contribuer
retisser du lien social et, lorsque ces modes se dveloppent au sein mme de linstitution judiciaire, cest
promouvoir une justice plus citoyenne, une justice plus dmocratique, sous la tutelle dun Etat modrateur
en charge des quilibres sociaux, quon pourrait appeler lEtat-mdiateur, aprs lEtat-gendarme du
19eme sicle et lEtat-providence du 20eme sicle.
104
CADIET, Loc. Droit Judiciaire Priv. Ob.cit, p. 381: Les clauses dexcution loyale, encore
appeles clauses d excution de bonne foi,mettent la charge des parties 1 obligation de ngocier le

44

litgio que vier a surgir, antes da busca da via da jurisdio ou da arbitragem. 105 A
clusula de paz decorre de um ato de disposio dos contratantes, que postergam o
exerccio do seu direito de ao para um momento posterior, precedido de etapa na qual
se persegue a soluo do litgio pela adoo de mtodo autocompositivo de soluo de
conflitos.
A obrigao oriunda de contrato ganha respaldo quando alguns ordenamentos
preveem na lei semelhante condio ao ajuizamento da demanda, impondo aos litigantes
que reservem para a jurisdio somente os conflitos no solucionados por outros
mecanismos. 106 No que se refere eficcia das clusulas de paz no direito francs, os
tribunais daquele pas exigem o respeito ao pactuado ao deixarem de receber as aes
propostas sem que antes se tenha tentado dirimir a controvrsia por meio de negociao
travada de boa-f.107
Ainda nesse grupo, Cadiet faz aluso conveno de cooperao judiciria,
pela qual os contratantes obrigam-se a adotar postura colaborativa no processo, bem
como prestar informaes em eventual litgio em que o outro contratante se envolva
com terceiro e que seja concernente ao negcio jurdico na qual foi inserida a
clusula.108 A terceira possibilidade referida est tambm relacionada limitao do
exerccio de ao. O autor sustenta a validade de diminuio contratual do prazo
prescricional disposto na lei. Afirma, porm, que no seria possvel a majorao do

traitement des difficults quelles rencontreraient en cours dexcution du contrat. II s agit de rgler la
difficult dexcution ds quelle se prsente sans attendre quelle sinstalle et sorganise en vritable
diffrend. Ces clauses crent une vritable obligation de faire la charge des contractants qui
engageraient leur responsabilit sils y manquaient.
105
Ibid., p. 381; CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la
contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit., p. 67: Lentente directe peut tre prvue grce la
stipulation de clauses dexcution loyale ou de clauses darrangement amiable qui mettent la charge des
parties une obligation de ngocier de bonne foi la solution de leur diffrend. Ces clauses sont valables en
toute matire. Elles ne sont quun rapel de larticle 1134, al. 3 code civil selon lequel les conventions
lgalement formes doivent tre excutes de bonne foi.
106
Ver o meu O princpio da adequao e os mtodos de soluo de conflitos. Revista de Processo.,
v.195, p.185 208, 2011.
107
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 68: Il est dailleurs remarquable que la justice tatique prte main forte
lautorit de ces clauses en jugeant irrecevable laction en justice qui serait exerce par lune des parties
en violation dune clause de conciliation ou de mdiation. Cette solution est parfaitement logique car ce
type de clause cre une interdiction provisoire dagir en justice et, pour assurer le respect de cette
interdiction, une fin de non-recevoir conventionnelle.
108
Ibid., p. 70.

45

prazo legal. 109 O Cdigo Civil brasileiro, porm, em seu art. 192, veda entre ns essa
prtica.
Cadiet faz ainda referncia clusula de modificao de competncia (eleio
110

de foro)

, quela que determina a lei material a ser aplicada na soluo do conflito,111

e possibilidade, pouco utilizada na prtica, de as partes delimitarem a causa de pedir


por contrato prevista no art. 12, do Nouveau Code de Procdure Civile , e que
impede o julgador de analisar questes que extrapolem o limite convencionado.112
Tambm se noticia a existncia de conveno com o intuito de renuncia prvia ao
direito apelao (ou ao duplo grau de jurisdio), desde que verse o litgio sobre
direito disponvel. 113 Modificao das regras de repartio dos custos do processo
tambm passvel de conveno das partes.114
Alm do formato tradicional de clusula contratual, as convenes relativas ao
processo podem ser formalizadas e veiculadas na petio inicial. Isto porque o direito
francs autoriza, no art. 57 do NCPC,115 a elaborao de petio conjunta pelas partes.
Cadiet considera possvel que, alm da discriminao das questes de fato e de direito e
do pedido, os litigantes tambm apresentem, neste momento inicial, alteraes
109

Ibid., p. 69: Les clauses relatives laction, bien que fortement limites par lordre public judiciaire,
sont assez bien admisses car le droit dagir est une prrogative juridique dont les parties peuvent en
principe disposer librement. La convention des parties peut alors porter sur les deux principaux aspects de
lexercice de laction en justice. Elle peut tout dabord porter sur son exercice dans le temps: cest alors la
matire des clauses de prescription, nulles si elles allongent le dlai lgal de prescription mais valables
dans la mesure o elles abrgent raisonnablement le dlai de prescription.
110
Ibid., p. 69.
111
Ibid., p. 77.
112
Ibid., p. 77.
113
Ibid., p. 76: Cet accord a donc pour objet la renonciation conjointe des parties faire lappel. Par
rapport lhypothse prcdent, le renforcement des conditions imposes laccord des parties est
particulirement notable: laccord doit tre exprs et, surtout, les parties doivent avoir la libre disposition
des droits litigieux.
114
CADIET, Loc. Droit Judiciaire Priv. Ob.cit, p. 387: Do lutilit des clauses de remboursement
forfaitaire des frais de recouvrement judiciaire, encore appeles clauses de remboursement des frais de
procs, qui mettent la charge du dbiteur lobligation de payer au crancier une somme forfaitaire titre
dindemnit ds lors que celui-ci est contraint un recouvrement judiciaire ou une procdure
dexcution. Ces clauses sont en principe valables et sont dotes dune efficait redoutable puisque,
ntant pas assimiles des clauses pnales, elles ne sont pas soumises, en principe, au pouvoir
modrateur du juge.
115
Art. 57, Nouveau Code de Procdure Civile: La requte conjointe est lacte commun par lequel les
parties soumettent au juge leurs prtentions respectives, les points sur lesquels elles sont en dsaccord
ainsi que leurs moyens respectifs. Elle contient, en outre, peine dirrecevabilit: 1 a) Pour les personnes
physiques, les nom, prnoms, profession, domicile, nationalit, date et lieu de naissance de chacun des
requrants; b) Pour les personnes morales, leur forme, leur dnomination, leur sige social et lorgane qui
les reprsente lgalement; 2 Lindication de la juridiction devant laquelle la demande est porte; 3 Le
cas chant, les mentions relatives la dsignation des immeubles exiges pour la publication au fichier
immobilier. Elle comprend aussi lindication des pices sur lesquelles la demande est fonde. Elle est
date et signe par les parties. Elle vaut conclusions.

46

procedimentais a serem seguidas na soluo do caso. Reconhece, no entanto, que esse


instrumento de instaurao conjunta de demanda no comum. 116
Por fim, o autor faz a ressalva de que alguns acordos processuais somente
surtiro efeito com a anuncia do juiz. A jurisprudncia das cortes francesas posicionase no sentido de exigir a concordncia do magistrado, desde que a conveno faa
aluso a alguma de suas prerrogativas como sujeito do processo. Caso contrrio, o
acordo processual produz efeitos imediatamente. 117

1.3.3 Outros exemplos encontrados alhures

No obstante Inglaterra e Frana apresentarem-se como os dois principais


exemplos europeus de flexibilizao procedimental seja pela outorga legal de poderes
ao juiz ou s partes , outros pases tambm contm normas legais em sentido
semelhante.
A concesso de poderes de gesto do processo ao juiz ingls e gals,
tradicionalmente inerte, estimulou legisladores a introduzirem novos modelos em seus
pases. Comentando a reforma processual norueguesa, Filippo Valguarnera conclui que
o modelo austraco no mais serviu de inspirao ao legislador noruegus, que buscou
nas Civil Procedure Rules inglesas uma forma de resposta ao problema da ineficincia
da mquina processual. 118
Do mesmo modo concebido por Lord Woolf, o novo sistema noruegus
determina a alocao proporcional de recursos pblicos de acordo com a complexidade
da causa.119 Ao juiz tambm se possibilitou a alterao de ofcio da forma da audincia
e a limitao da fase instrutria, de modo a balancear a acuidade na descoberta da

116

CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 73.
117
Ibid., p. 73-74: La pratique en tmoigne, en tout cas, et, dfaut de disposition lgale, la
jurisprudence rgle le sort de ces conventions. Ce sort varie selon que laccord des parties porte ou non
atteinte aux prrogatives du juge : soumis laccord supplmentaire du juge dans le premier cas, il
produit directement effet gard dans le second. (...) Dans le silence de la loi, la jurisprudence illustre
dautres hypothses dans lesquelles laccord des parties est subordonn une dcision du juge. (...)
Surtout, et en deuxime lieu, il y a place des accords procduraux entre les seules parties qui produisent
effet lgard du juge indpendamment de son propre accord. Les parties peuvent ainsi librement
convenir de suspendre le cours de linstance le temps, pour elles, de rechercher amiablement la solution
du diffrend qui les oppose.
118
Le Riforme del processo civile in Norvegia: qualque riflessione comparativa. Rivista Trimestrale di
Diritto e Procedura Civile. Milano: Giuffr Editore, anno LXII, n. 3., p. 888.
119
Ibid., p. 891.

47

verdade com a aplicao do princpio da economia processual. 120 Valguarnera denomina


o case management noruegus de lubrificante da mquina processual, permitindo ao
magistrado assegurar a cada causa a adequada quantidade de recurso e alcanar o
escopo de maior concentrao do processo.121
O autor menciona trs disposies da lei sobre gesto processual: (i) compete ao
juiz a elaborao prvia de um plano para o procedimento a ser seguido, a fim de
decidir a causa com eficincia; (ii) cabe ao juiz a gesto ativa do processo, de modo que
ocorra o julgamento com celeridade, economia processual e correo; (iii) a audincia
deve ser gerida pelo magistrado de modo a evitar intil perda de tempo da corte, das
partes, testemunhas e peritos.122 , ainda, lcita ao juiz a concesso de prazo adicional s
partes, ainda que j tenha ocorrido a precluso, quando se afigure desarrazoado impedir
que a parte pratique determinado ato fora do prazo legal. 123
Valguarnera noticia ainda a previso no ordenamento jurdico noruegus de
conveno das partes acerca do procedimento. Havendo acordo entre os litigantes,
causas de valor superior ao teto legal podem servir-se do procedimento sumrio. Tratase de ato de renncia ao direito ao procedimento mais aprofundado. A opo contrria
pelo procedimento ordinrio quando a lei possibilita o sumrio no possvel,
segundo o autor, porquanto a adoo de rito mais clere seria de interesse da
coletividade e, portanto, sofreria restrio de ordem pblica. 124
A legislao processual portuguesa tambm foi objeto de reformas, que se
iniciaram no ano de 1993, com o objetivo de concretizar no processo civil o direito
fundamental ao acesso justia. 125 O Decreto-lei 329-A/95, com alteraes ultimadas
pelo Decreto-lei 180/96, possibilitou ao juiz a modificao, no curso do processo, do
procedimento estabelecido pelo legislador, adaptando-o para melhor servir aos fins
almejados (art. 265-A).126 No ano de 2006, por meio do Decreto-lei 108/2006, foi
aprovado em Portugal o chamado regime processual experimental, com o escopo de
criar um regime simples e flexvel. Para Lus Correa de Mendona, foi o mais amplo

120

Ibid., p. 893.
Ibid., p. 894.
122
Ibid., p. 894-895.
123
Ibid., p. 895.
124
Ibid., p. 892-893.
125 Art. 2 da Lei portuguesa n. 33/1995.
126
Art. 265-A: Quando a tramitao processual prevista na lei no se adequar s especificidades da
causa, deve o juiz oficiosamente, ouvidas as partes, determinar a prtica dos actos que melhor se ajustem
ao fim do processo, bem como as necessrias adaptaes.
121

48

passo dado pelo legislador portugus com vistas flexibilidade processual. 127 Paulo
Ramos de Faria, em monografia sobre o tema, sustenta que o novo modelo tem por
objetivo alcanar o aumento da produtividade dos tribunais. 128
Examinando o art. 265-A do CPC luso, o processualista portugus conclui que a
norma tem por objetivo romper com o predomnio da forma sobre o fundo, utilizando-se
de um reforo dos poderes inquisitrios do juiz na remoo de obstculos da norma
abstrata.129 Para o autor, o princpio da adequao formal, consagrado pelo dispositivo,
corresponde a uma alterao da seqncia legal de atos, realizada pelo juiz, que tem
como parmetro a tramitao-base prevista em lei, podendo, inclusive, atingir
procedimentos especiais. 130 Essa possibilidade, configurada por enorme amplitude de
alternativas conferidas ao juiz portugus, no encontra, segundo Pedro Madeira de
Brito, correspondncia em nenhum outro lugar.131
Gajardoni ressalva que a aplicao do princpio da adequao formal portugus
excepcional, devendo limitar-se observao de determinadas hiptese relacionadas
com o direito material. O juiz no pode, por exemplo, sob pena de violar o princpio
dispositivo, alterar o pedido da parte.132
Em 2013, pela Lei n. o 41/2013, foi promulgado o novo Cdigo de Processo Civil
portugus, que manteve o princpio da adequao formal em seu art. 547 133 e
introduziu a autorizao legal da gesto processual pelo juiz, em seu art. 6o.134 Na
127

Ob. cit., p. 217.


FARIA, Paulo Ramos de. Regime Processual Civil Experimental Comentado. Ob. cit., p. 19-20: O
novo regime manteve-se, no entanto, fiel ao seu desgnio maior de promover o descongestionamento dos
tribunais a satisfao de um interesse pblico portanto. Da leitura da exposio de motivos que faz a
apresentao do novo diploma extrai-se que o legislador pretendeu dar satisfao poltica da justia
anunciada pelo Governo, criando um regime processual apto a permitir resolver com rapidez, eficincia
e justia os litgios em tribunal. (...). Os novos institutos no se dirigem, imediatamente, obteno da
justa composio do litgio ou realizao de outro interesse relevante, como seja a uniformizao de
julgados, no mbito do instituto da agregao. No quer isto dizer que no possam, por exemplo,
promover, reflexa ou subsidiariamente, este interesse material ltimo do processo ou, muito menos, que
o possam prejudicar , apenas significa que, quando no sejam accionados com o propsito expresso de
realizar a eficincia processual, devem, ainda assim, promov-la, nunca a podendo prejudicar.
129
Ibid., p. 221.
130
Ibid., p. 225.
131
BRITO, Pedro Madeira de. O novo princpio da adequao formal: aspectos do novo processo civil.
Lisboa: Lex, 1997, p. 31.
132
GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Princpios da adequao formal do direito processual civil
portugus. Revista de processo. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 164, ano 33, p. 122-134, 2008, p.
129-131.
133
Art. 547: O Juiz deve adoptar a tramitao processual adequada s especificidades da causa e adaptar
o contedo e a forma dos actos processuais ao fim que visam atingir, assegurando um processo
equitativo.
134
Art. 6o: 1 Cumpre ao juiz, sem prejuzo do nus de impulso especialmente imposto pela lei s
partes, dirigir ativamente o processo e providenciar pelo seu andamento clere, promovendo
128

49

exposio de motivos, o legislador deixa claro sua posio por conceder poderes de
gerenciamento do processo ao juiz, com a participao das partes em segundo plano. 135
Tambm do campo dos acordos processuais firmados entre as partes, Portugal
nos serve de exemplo. O novo Cdigo de Processo Civil possibilita conveno quanto
ao local e a forma de inquirio de testemunhas. O art. 517 do cdigo (equivalente ao
antigo art. 638-A) permite que os depoimento das testemunhas sejam colhidos no
escritrio dos advogados e l sejam resumidos em ata. 136 O dispositivo seguinte do
cdigo permite, tambm por conveno das partes, o depoimento de testemunha por
escrito, desde que se verifique impossibilidade ou grave dificuldade do comparecimento
do depoente ao local da audincia. Esse acordo processual, porm, s surte efeitos com
a aquiescncia do juiz.137
O direito portugus chegou a prever a possibilidade de instaurao da demanda
pela apresentao de petio conjunta das partes. No entanto, consoante noticia Lus
Correa de Mendona, depois de constatar a aplicao prtica quase inexistente dessa
alternativa, o ento art. 464.-A foi revogado pelo Decreto-Lei n. 211/1991.138

oficiosamente as diligncias necessrias ao normal prosseguimento da ao, recusando o que for


impertinente ou meramente dilatrio e, ouvidas as partes, adotando mecanismos de simplificao e
agilizao processual que garantam a justa composio do litgio em prazo razovel. 2 O juiz
providencia oficiosamente pelo suprimento da falta de pressupostos processuais suscetveis de sa- nao,
determinando a realizao dos atos necessrios regularizao da instncia ou, quando a sanao dependa
de ato que deva ser praticado pelas partes, convidando estas a pratic-lo.
135
Importa-se para o processo comum o princpio da gesto processual, consagrado e testado no mbito
do regime processual experimental, conferindo ao juiz um poder autnomo de direco ativa do processo,
podendo determinar a adopo dos mecanismos de simplificao e de agilizao processual que,
respeitando os princpios fundamentais da igualdade das partes e do contraditrio, garantam a composio
do litgio em prazo razovel. No entanto, no descurando uma viso participada do processo, impe-se
que tais decises sejam antecedidas da audio das partes. Trecho citado por ALEXANDRE, Isabel. O
dever de gesto processual do juiz na proposta de lei relativa ao novo Cdigo de Processo Civil. In: O
novo processo civil: contributos da doutrina para a compreenso do novo Cdigo de Processo Civil.
Disponvel em: http://www.cej.mj.pt/cej/recursos/ebooks/ProcessoCivil/Caderno_I_Novo%20_Processo_
Civil.pdf. Acesso em: 20 nov.2013.
136
Art. 517: INQUIRIO POR ACORDO DAS PARTES: 1- Havendo acordo das partes, a
testemunha pode ser inquirida pelos mandatrios judiciais no domiclio profissional de um deles, devendo
tal inquirio constar de uma ata, datada e assinada pelo depoente e pelos mandatrios das partes, da qual
conste a relao discriminada dos factos a que a testemunha assistiu ou que verificou pessoalmente e das
razes de cincia invocadas, aplicando-se-lhe ainda o disposto nos n.os 1, 2 e 4 do artigo 519.; 2 A ata
de inquirio de testemunha efetuada ao abrigo do disposto no nmero anterior pode ser apresentada at
ao encerramento da discusso em 1. instncia.
137
Art. 518.: DEPOIMENTO APRESENTADO POR ESCRITO: 1. Quando se verificar
impossibilidade ou grave dificuldade de comparncia no tribunal, pode o juiz autorizar, havendo acordo
das partes, que o depoimento da testemunha seja prestado atravs de documento escrito, datado e assinado
pelo seu autor, do qual conste relao discriminada dos factos a que assistiu ou que verificou
pessoalmente e das razes de cincia invocadas. 2. Incorre nas penas cominadas para o crime de falso
testemunho quem, pela forma constante do nmero anterior, prestar depoimento falso.
138
Ob. cit., p. 220.

50

Por fim, na Argentina, o Codigo Procesal Civil y Comercial de la Nacion, em


seu art. 319, concede poderes ao magistrado para eleger o rito por meio do qual se
processar o litgio, quando a lei no o indica de forma especfica. 139 No mesmo
diploma processual tambm est prevista a possibilidade de conveno das partes com a
finalidade de abreviao de prazo previsto na lei. 140
Gladis Midn e Marcelo Midn entendem, contudo, que acordos das partes
podem tambm ter como objeto a prorrogao de um prazo, desde que a alterao no
comprometa a ordem pblica. Os autores ressalvam que a conveno ser ineficaz
quando violar norma estabelecida pelo legislador tendo em conta um interesse superior
ao das partes, vale dizer, o interesse pblico de se pr fim ao processo.141

1.4 Novo sistema de flexibilizao

Os modelos estrangeiros noticiados servem para exemplificar os sistemas de


flexibilizao elencados anteriormente, vale dizer, (i) flexibilizao por procedimento
livre; (ii) flexibilizao por procedimento opcional; (iii) flexibilizao por procedimento
em calendrio; e (iv) flexibilizao por procedimento legal adaptvel. Esses formatos
existentes atualmente podem ser postos em prtica pela aplicao do princpio da
instrumentalidade das formas. No obstante encontrar na lei as diretrizes a serem
seguidas, o juiz pode se esquivar da rigidez, desde que respeitados os direitos das partes.
139

Art. 319: Todas las contiendas judiciales que no tuvieren sealada una tramitacin especial, sern
ventiladas en juicio ordinario, salvo cuando este Cdigo autorice al juez a determinar la clase de proceso
aplicable. Cuando leyes especiales remitan al juicio o proceso sumario se entender que el litigio
tramitar conforme el procedimiento del juicio ordinario. Cuando la controversia versare sobre los
derechos que no sean apreciables en dinero, o existan dudas sobre el valor reclamado y no correspondiere
juicio sumarsimo, o un proceso especial, el juez determinar el tipo de proceso aplicable. En estos casos
as como en todos aquellos en que este Cdigo autoriza al juez a fijar la clase de juicio, la resolucin ser
irrecurrible.
140
Art. 157: Los apoderados no podrn acordar una suspensin mayor de VEINTE (20) das sin acreditar
ante el juez o tribunal la conformidad de sus mandantes. Las partes podrn acordar la abreviacin de un
plazo mediante una manifestacin expresa por escrito. Los jueces y tribunales debern declarar la
interrupcin o suspensin de los plazos cuando circunstancias de fuerza mayor o causas graves hicieren
imposible la realizacin del acto pendiente; FALCN, Enrique M. Manual de derecho procesal. V. 1.
Buenos Aires: Editorial Astrea, 2005, p. 136.
141
MIDN, Gladis E.; MIDN, Marcelo S. Manual de Derecho Procesal Civil. Buenos Aires: La Ley,
2008, p. 181: La facultad de las partes para acordar la suspensin, la interrupcin, la prrroga o la
abreviacin de un plazo deriva del hecho de que los justiciables pueden, mediante convenios procesales,
sustituir aquellas formas procesales en la que no est comprometido el orden pblico. As, la duracin de
los plazos legales o judiciales puede ser objeto de alteracin por acuerdo de partes. En cambio, las partes
no pueden dejar sin efecto, aun de comn acuerdo la perentoriedad de aqullos, establecidas por el
legislador teniendo en cuenta un inters superior al de las partes: el inters pblico en la pronta
terminacin de los procesos.

51

O que proponho no presente estudo uma quinta via, muito pouco explorada, da
flexibilizao por intermdio de atos dispositivos processuais concordantes das partes,
ou seja, pelas convenes processuais. Pretendo demonstrar que esse quinto sistema,
que denomino de (v) flexibilizao por procedimento convencional, pode ser extrado
do direito brasileiro atual, o qual prev uma espcie de clusula geral de
contratualizao, no art. 158 do CPC, e que tambm possibilita a adequao do processo
aos elementos especficos do caso concreto, desde que respeitadas algumas premissas.
Ademais, os negcios ou convenes processuais servem tambm disposio de
direitos processuais, no se limitando s modificaes meramente procedimentais.
O art. 32 da Lei da Arbitragem dispe que a sentena arbitral produzir os
mesmos efeitos da deciso final obtida na jurisdio. Assim, o legislador optou pela
jurisdicionalidade da arbitragem. 142 O art. 21 da mesma lei prev que a arbitragem
obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem (...).
Assim, o ordenamento brasileiro possibilita expressamente a livre conveno do
procedimento pelos litigantes em atividade que, em que pese exercida por rbitros
particulares, tem carter jurisdicional. A aplicao das convenes processuais na
jurisdio estatal o prximo passo, o qual reserva para as partes uma maior segurana
e efetividade, encontradas no processo judicial, com adaptaes capazes de aprimorar o
tratamento do litgio e de reduzir os riscos, caractersticas da arbitragem.
Desde que respeitados interesses pblicos relevantes, 143 as convenes
processuais podem ser, pois, uma nova forma de gerenciamento de caso, que substitui o
protagonismo (no a participao) do juiz pelo das partes.144 Esse modelo, seus aspectos
e limitaes so abordados no captulo terceiro do presente estudo.

142

CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. 2 edio. So Paulo: Atlas, 2007.., p. 45;
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Arbitragem na Teoria Geral do Processo. So Paulo: Malheiros,
2013, p. 39.
143
Os captulos seguintes do estudo tratam das limitaes das convenes processuais decorrentes do
interesse pblico.
144
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 524 : Cette contractualisation de la procdure voque demble larbitrage et il est vrai que larbitrage
trouvant sa source dans la convention des parties peut apparatre comme une procdure de type
contractuel. Mais lobservation, pour tre moins vidente, plus indite, vaut aussi- elle vrit surtout- pour
la procdure devant les juridiction tatiques. Ici, le contrat se diffuse trs sensiblement au sein du procs ;
au moyen daccords processuels, il devient, en quelque sorte, linstar sinon lgal de la loi et de la
dcision unilatrale du juge, une technique complmentaire de gestion de la procdure, du moins en
matire civile.

52

2 ESTADO, JURISDIO E IDEOLOGIA

2.1 Generalidades

A atividade jurisdicional remonta Antiguidade e vem se reinventando ao


sabor da evoluo da humanidade e das civilizaes. O homem passou a conviver com
outros seres humanos em sociedade, pouco importa se por resultado de um impulso
associativo natural ou com a finalidade de viver em segurana, 145 o que lhe imps a
observncia de regras de conduta. A vida social apresenta percalos e discordncias, os
quais precisam ser solucionados para a manuteno do equilbrio. Conflitos so, pois,
inerentes ao convvio humano, sejam representados por meros dissabores da vida
cotidiana ou por divergncias de grande relevncia.
A jurisdio, aqui concebida como funo, atividade, 146 nasceu da
imprescindibilidade de existncia de um mecanismo para a soluo dos litgios
existentes na sociedade, sem que se recorresse fora, isto , uma forma pacfica em
repdio autotutela. 147 Isso no significa que, em certos momentos da histria, a
jurisdio no se tenha assemelhado verdadeira lei do mais forte, como no perodo
medieval, das ordlias e duelos como meios de prova.
Suprida a necessidade inicial, a jurisdio tornou-se mais do que mera
ferramenta de equilbrio social, convertendo-se em efetivo meio de poder. Destarte, o
governante ou grupo de pessoas que em cada momento histrico de cada civilizao
145

DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos da Teoria Geral do Estado. 20 edio. So Paulo: Saraiva,
1998.
146
O jurista espanhol Jaime Guasp discorre sobre as acepes do termo jurisdio. Ver GUASP, Jaime.
Derecho Procesal Civil. V. I. Segunda Edicion. Madrid: Instituto de Estudios Politicos, 1962, p. 105: La
jurisdiccin puede concebirse tanto desde un punto de vista subjetivo (conjunto de los rganos estatales
que intervienem en el proceso) como desde un punto de vista objetivo (conjunto de materias procesales en
las que intervienen los rganos del Estado), como desde un punto de vista de actividad (conjunto de actos
realizados por los rganos estatales al intervenir en el processo). Pero, al fijar el concepto de Jurisdiccin,
conviene superar estas acepciones parciales y referirse a una idea ms amplia, la idea de funcin, en
virtude de la cual la Jurisdiccin, o administracin de justicia en sentido estricto, se define como la
funcin especfica estatal por la cual el Poder pblico satisface pretensiones.
147
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. 1 Volume. 2. ed. So Paulo:
Saraiva, 1965, p. 37: Ressalta, antes de tudo, que no processo civil se desenvolve uma atividade de
rgos pblicos destinada ao exerccio de uma funo estatal. Num ordenamento jurdico, se irrompe
contenda entre dois indivduos acerca da atribuio de um bem da vida, no se admite que os litigantes
provejam com suas prprias foras a dirimi-la. Tal acontecia nas origens. Com o tempo, entretanto, at
nos povos primitivos o poder pblico, a que impede assegurar a paz social e eliminar os conflitos que a
perturbam, intervm, j simplesmente para regular-lhes as formas exteriores, j para verificar se os bens, a
que o promotor do conflito aspira, de fato lhe pertencem.

53

reuniu maior autoridade para dirigir os demais absorveu a atividade jurisdicional, no s


pela sua essencialidade como tambm pelo poder que ela representa. Essa absoro
estatal da jurisdio se deu nos primrdios da civilizao e foi se consolidando com a
prpria solidificao do Estado.
No presente captulo, pretende-se investigar a evoluo dessa funo
predominantemente estatal, demonstrando-se a sua maleabilidade e as consequentes
caractersticas das quais se reveste, de acordo com a cultura dos povos e a ideologia dos
governantes. Com vistas anlise, mais adiante, do papel dos sujeitos do processo,
mormente no que se refere ao procedimento, procura-se descortinar at que ponto a
atividade jurisdicional funo exclusiva do Estado e quais limites so impostos por
esse monoplio.
Por fim, pretende-se estabelecer um marco terico para o desenvolvimento do
trabalho, definindo-se como premissa o conceito atual de jurisdio, que impe reflexos
em todas as demais reas do estudo do processo, inclusive no que se refere autonomia
da vontade das partes no processo.

2.2 Evoluo da estatizao da jurisdio na histria

Iniciando-se pelo estudo do processo civil romano, pode-se afirmar que


somente no terceiro perodo do direito romano atraiu-se integralmente para o detentor
do poder poltico a funo jurisdicional. O processo do tempo primitivo das aes da lei
instaurava-se com a in ius vocatio, que nada mais era do que a comunicao ao ru, e
seguia-se com a presena de ambos os litigantes perante o pretor. A fase in iure
culminava na litis contestatio, aps ter sido escolhido por acordo das partes, pela
sugesto do magistrado ou por sorteio o rbitro responsvel pelo julgamento da causa.
Quem exercia a jurisdio, no procedimento apud iudicem, era um julgador privado,
ainda que em nome do povo romano.148 Foi adotado desde a fundao de Roma, em 754
a.C., at aproximadamente o ano 149 a.C.
Em oposio s legis actiones, nasce o processo formular, menos formal e
mais gil que o sistema sucedido. De formao pretoriana, tambm se desenrolava em
duas fases distintas, sendo a primeira perante o pretor e a segunda, na qual se produziam
148

TUCCI, Jos Rogrio Cruz e; AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de Historio do Processo Civil
Romano. 1 edio, 2 tiragem. So Paulo: RT, 2001, p. 54-59.

54

as provas e proferia-se a deciso, diante de um rbitro privado. No obstante a


participao de agentes dos governantes na etapa inicial, a funo jurisdicional essencial
ainda no era praticada pelos detentores do poder poltico. At o sculo III d.C. subsiste
o processo formular, em que pese tambm vigorar o sistema da cognitio extraordinaria.
Em 342 d.C. definitivamente vedada a utilizao da frmula. 149 No processo do ordo
judiciorum privatorum, isto , das aes da lei e do perodo formular, apresentava-se,
pois, a figura do judex privado, nomeado pelo pretor, responsvel pela deciso da causa.
Sua atividade se conclua com a sentena, uma vez que cabia ao prprio credor a
execuo.150
A partir do perodo da cognitio extraordinaria, observado no sculo III d.C.
inicia-se a estatizao da jurisdio, quando os governantes assumiram para si o seu
monoplio. Essa nova ordem se repete ao longo do tempo, na Idade Mdia, na Idade
Moderna e na Idade Contempornea. 151 A funo inclui no somente o dizer o direito,
como tambm a execuo da deciso, com seu carter coercitivo, o que explica,
segundo Carnelutti, a denominao de jurisdio ainda quando se est perante a fase do
processo executivo.152
No processo civil germnico, em apertada sntese, o verdadeiro titular da
jurisdio era a reunio ou a assembleia dos membros livres da comunidade (Ding). O
juiz, com efeito, no prolatava a sentena. Sua funo se limitava a uma direo formal
do debate e proclamao do resultado.153
Em minucioso estudo, o professor da Universidade de Roma, Nicola Picardi,
traa um histrico da atividade jurisdicional e de sua relao com o Estado a partir da
Idade Mdia. 154 No direito comum, medieval, como a sociedade era dividida em classes,
parte considervel da justia era administrada externamente jurisdio feudal e
149

Ob. cit., p. 73-74 e 123.


DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Volume I. 6 edio. So
Paulo: Malheiros, 2009, p. 323.
151
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Volume I. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 65.
152
CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. V. 1. Padova: Cedam, 1936, p. 133:
Storicamente la jurisdictio era appunto quella manifestazione dellimperium, cio del potere militare
come dalla coercitio; solo perch tale posizione di regole avveniva mediante e cos non tanto la funzione
giuridica quanto la funzione processuale; per tal modo si spiega come si sia finito per chiamare
giurisdizione questultima anche quando esecuzione. Ainda: PICARDI, Nicola. La Giurisdizione
allAlba del Terzo Millennio. Milano: Giuffr, 2007, p. 21: Nel diritto comune classico, lespressione
iurisdictio veniva intesa quale dictio iuris, potere del giudice di accertare il diritto e di stabilire
lequit. (...) Ma la giurisdizione presenta anche um aspetto coercitivo e sanzionatorio (armata seu
coactiva potestas).
153
GUASP, Jaime. Ob. cit., p. 72-74.
154
Ob. cit.
150

55

comunitria, existindo tribunais do bispo, de corporaes de arte, bem como jurisdio


de universidades, de nobres etc.155 O procedimento, ento denominado de ordo
iudiciarius, tinha carter pblico e consistia num complexo de regras com o objetivo de
delimitar as questes relevantes e de selecionar as provas admissveis. Era considerado
como uma projeo de valores ticos, advindo de princpios de justia natural,
conectado ideia de paridade entre os litigantes. De certo modo, o ordo iudiciarius
apresentava carter extraestatal, haja vista no poder ser alterado pelo governante.
Qualquer ingerncia dele no procedimento era considerada contrria ordem, uma
perversio ordinis. Com efeito, o procedimento, em consonncia com a ideologia
medieval, preexistia em relao ao poder poltico. 156
A funo jurisdicional era exercida de forma delegada, quando realizada por
terceiros delegatrios, ou originria, se exercida iure proprio pela suprema autoridade,
imperador ou papa, o que estabelecia uma hierarquia entre essas duas autoridades
investidas na mesma jurisdio. O governante exercia, ele prprio, a jurisdio,
presidindo o tribunal. Fora de sua residncia, delegava o poder jurisdicional aos seus
representantes. Picardi ressalta, porm, a convivncia da jurisdio imperial com aquela
praticada nos feudos, reservando-se ao imperador, ao menos em teoria, o poder de
exerc-la em grau de apelo.157
Com a formao, na Idade Moderna, dos Estados, desenvolveu-se e difundiuse tese de Pufendorf segundo a qual jurisdio e soberania so inseparveis. Da
resultou a estatizao da atividade jurisdicional de forma indissocivel. 158 Essa
mentalidade passou, porm, por um processo evolutivo. Durante a profuso de ideias
iluministas, almejava-se a transformao da justia num sistema seguro e organizado,
mas somente com a Revoluo Francesa e a codificao napolenica estabilizou-se esse
novo modelo, de monoplio estatal da jurisdio. 159 A concepo da completa
monopolizao da jurisdio por parte do Estado e da jurisdio como poder

155

Ibid., p. 20-21.
Ibid., p. 35.
157
Ibid., p. 21-23.
158
Ibid., p. 104: In altri termini, Pufendorf opera un inversione concettuale: la giurisdizione da nozione
generale diventa una semplice componente, ancora pressoch indistinta, della sovranit, un potere
subordinato in quanto da essa derivato. Dallextrastatualit si passa alla statualit della giurisdizione;
Ver ainda, PUFENDORF, Samuel. Of the law of nature and nations. New Jersey: The Lawbook
Exchange, 2005.
159
Ibid., p. 107.
156

56

exclusivamente emanado da soberania foi disseminada na Europa pelo Cdigo


Napolenico.160
Essa nova forma de organizao, j sentida na Idade Moderna, apresentou
consequncias. O ordo iudiciarius que, como visto, era considerado como direito
natural e no podia ser alterado pelo soberano, passa a ser regido por normas emanadas
do Estado. A Ordonnance Civile (Code Louis), de 1667, exemplo da usurpao por
parte do rei-legislador da normatizao do rito processual, antes a cargo da praxe. 161 Em
que pese a Ordonnance Villers-Cotterets, de 1539, j apresentar interveno parcial do
soberano no regramento processual, somente o Code Louis indica a influncia dos
novos tempos na administrao da justia, com a regulamentao pelo Estado do
procedimento.162 Observa-se a soberania da lei. No entanto, embora tenha vigido no
sculo XVII, somente obtm plena aceitao cultural no sculo seguinte.163
Como disposto no ttulo primeiro, artigo 1, item 6, voulons que toutes nos
ordonnances, dits, dclarations et lettres-patents soient observes, tant aux jugements
des procs quautrement, sans y contrevenir (...). E prossegue, no item 8 do mesmo
artigo, considerando nulas e ineficazes as decises contrrias aos termos da lei,
impondo-se responsabilidade ao juiz prolator da deciso.164
No sculo XVIII, Picardi noticia que, tanto na Inglaterra quanto na Frana, a
organizao judiciria e o processo comeam a ganhar os contornos futuramente
desenvolvidos nos sculos XIX e XX.165 Com o aumento dos encargos do Estado, novas
atividades e novas funes surgem, impondo a fragmentao da administrao, por
meio de funcionrios. A criao do modelo de juiz funcionrio manifesta-se como efeito

160

Ibid., p. 151.
PICARDI, Nicola; GIULIANI, Alessandro. Code Louis: Ordonnance Civile, 1967. Testi e Documenti
per la storia del processo. Milano: Giuffr Editore, 1996, p. IX: Fino allet moderna, ai tribunali veniva
riconosciuto il potere di determinare i modi stessi del loro operare: le Style de la Cour. Lordo iudiciarius,
la procedura, era considerato manifestazione di una razionalit pratica e sociale, che se era realizzata nel
tempo attraverso le prassi create da giudici, avvocati e loro ausiliari, con la collaborazione della
dottrina.
162
Ibid., p. X.
163
PICARDI, Nicola. La Giurisdizione allAlba del Terzo Millennio. Ob. cit., p. 224: Con la formazione
degli Stati moderni, pur fra notevoli resistenze, si ando, invece, affermando lopposto principio della
statualit del processo: il sovrano rivendic il monopolio della legislazione in materia processuale. Gi ne
XVII secolo vennero realizzati i due primi codici di procedura quello sassone e quello francese , com
effetto abrogativo alla prassi. Solo a partire dal XVIII secolo le legislazioni procesuali trovarono, per,
risvolti e prolungamenti sul piano culturale.
164
Dclarons tous arrts et jugemens qui seront donns contre la disposition de nos ordonnances, dits
et dclarations, nuls et de nul effect et valeur; et le juges qui les auront rendus, responsables des
dommages et interts des parties, ANSI quil sera par nous avise.
165
PICARDI, Nicola. La Giurisdizione allAlba del Terzo Millennio. Ob. cit., p. 121.
161

57

dessa nova necessidade.166 Em acrscimo, a Revoluo Francesa, no final do sculo


XVIII, e a constituio dela derivada, de 1791, consagram a separao dos poderes e a
consequente existncia de um poder judicirio, com rgos afastados do legislativo e do
executivo.167
Na continuao da histria, a jurisdio passa a ser concebida como um
atributo essencial da soberania estatal, um poder nulo, como meio de conter os demais
poderes.168 Na legislao napolenica, a estatizao exteriorizada tambm na
normatizao da arbitragem. Em oposio ao status adquirido por essa forma privada de
soluo de conflitos no perodo revolucionrio, no qual se buscava retirar a fora do
aparato judicial do Ancien Rgime (chegando a se inserir a arbitragem na Constituio
de 1793), o Cdigo Napolenico segue ideologia legalista, retirando o poder das partes
na escolha do procedimento a ser adotado na via arbitral. Os rbitros deviam adotar o
rito prescrito pelo tribunal, e as suas sentenas somente tornavam-se ttulos executivos
por ordem do presidente da corte.169
No obstante a consolidao da estatizao da atividade jurisdicional, no
sculo XIX, observa-se, como conseqncia do liberalismo econmico, uma concepo
tambm liberal no processo, o qual se baseava na natureza privada dos interesses em
jogo e na garantia da presena de um juiz terceiro e imparcial. 170 Conseguintemente, as

166

Ibid., p. 140-141.
Ibid., p. 145.
168
Ibid., p. 161: In definitiva, la giurisdizione, concepita come attributo essenziale della sovranit dello
Stato, viene configurata, nella letteratura tedesca del XIX secolo, come um potere, interno allo Stato, ma
chiamato ad arginare il potere legislativo e/o amministrativo, una sorta di potere nullo di
montesquieuviana memoria. Segundo Goldschmidt, trata-se de funo pblica, pela qual ao juiz compete
atender ao Estado e ao cidado. GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. v.1.
Problemas Fundamentales del Derecho. Madrid: Marcial Pons, 2010, p. 816: Claro est que incumbe al
juez la obligacin de conocer la demanda: pero para fundar esta obligacin no se precisa una relacin
procesal. Tal obligacin se basa en el Derecho pblico, que impone al Estado el deber de administrar
justicia mediante el juez, cuyo cargo, a su vez, le impone, al mismo tiempo, obligaciones frente al Estado
y al ciudadano. No se puede decir que estas obligaciones no tengan correlatividad con ningn derecho
subjetivo. Al contrario, el criterio del Estado de Derecho es que esa correlacin existe. p. 816.
169
Arts. 1.009 a 1.024.
170
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. In: ______. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince
ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006. p. 134-165, p. 141: La concepcin liberal de la economa, con
la libertad de empresa en un mercado libre y con El derecho de propiedad, supona que el proceso civil se
asentada en el que llamo principio de oportunidad, por cuanto que lo determinante de la iniciacin del
proceso era la voluntad del ciudadano, el cual decida, atendiendo a razones de oportunidad acudir o no al
proceso para impetrar la tutela por el Estado de su derecho. No se hablaba en este aspecto de reparto de
facultades entre el juez y la partes, pues las partes tenan todas las facultades careciendo el juez de ellas;
estamos ante el brocardo ne procedat iudex ex officio, con referencia al inicio del proceso.
167

58

partes eram as donas do processo.171 Ademais, a ideologia liberal da economia, com


mercado livre e direito de propriedade, transpunha-se ao processo por meio do princpio
da inrcia da jurisdio, da escolha pelo demandante do objeto litigioso e da exclusiva
iniciativa probatria das partes, limitando a interveno judicial ao mnimo
necessrio.172 A constatao de que o livre mercado, sem interferncia do Estado,
caracterizava sistema econmico perigoso, ocasionou a passagem do Estado Liberal
para o Estado do Bem-Estar Social (Walfare State) e trouxe conseqncias ao processo
e administrao da Justia. No s ampliaram-se as funes administrativas e
legislativas do Estado, mas tambm observou-se um incremento dos poderes do juiz. 173
A cultura jurdica da Europa Continental do final do sculo XIX e incio do sculo XX
construiu um sistema jurisdicional claramente orientado por princpios publicsticos,
baseado na sua estatizao e na legalidade do procedimento.174
Essa tendncia publicista comentada adiante.

2.3 Os escopos da jurisdio e as ideologias do Estado

Consolidando-se como funo do Estado, a jurisdio passa, por bvio, a atuar


sob a influncia das ideologias dos governantes. Assim como polticas econmicas, de
relao internacional etc., a atividade jurisdicional, alm de visar atender s
necessidades internas de cada pas, segue a interesses e estratgias estabelecidas pelo
grupo dominante, as quais, por sua vez, variam de acordo com o sistema, com os ideais
e os elementos culturais da sociedade.
171

BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Privatizao do Processo?. In: Temas de Direito Processual.
Stima Srie. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 7-18, p. 12: Vale a pena recordar que, em poca no muito
distante e qual vai a nossa dando a impresso de querer assemelhar-se por mais de um prisma , o
processo civil costumava ser visto como coisa das partes. Tal concepo, que prevaleceu na Europa at
a primeira metade do presente sculo, ligava-se naturalmente filosofia liberal individualista de que se
impregnavam os sistemas polticos ento dominantes, e encontrava alento numa peculiaridade do
processo civil, como o concebiam e disciplinavam os pases europeus: a de ter por exclusivo objeto
litgios atinentes a relaes jurdicas de direito privado ao contrrio, assinale-se, do que sucede entre
ns. Da a difundida convico de que ele devia sujeitar-se soberania das partes reflexo do princpio
da autonomia da vontade, entendido em termos praticamente absolutos. luz de certos aspectos da
recente evoluo histrica, no ser de estranhar que a alguns sorria a ideia de ressucitar essa moda. Eis
por que julgo bem oportuna a reintroduo do assunto em nossas cogitaes atuais.
172
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 141-143.
173
PICARDI, Nicola. La Giurisdizione allAlba del Terzo Millennio. Ob. cit., p. 05: noto che, con il
passaggio dallo Stato liberale al Walfare Statei, allo Stato assistenziale distributivo ed amministratore, i
compiti del legislatore, e degli apparati amministrativi, si sono moltiplicati. Ma lampliamento di questi
apparati ha determinato, al di l e contro le intenzioni, un incremento dei poteri del giudice.
174
Ibid., p. 165.

59

Antes de se definir o que se entende por escopo da jurisdio, impe-se


prosseguir na anlise do desenvolvimento da jurisdio aps a afirmao do direito
processual como cincia autnoma em relao ao direito material. Interessante ainda a
investigao do intercmbio entre os sistemas da civil law e da common law, que tem se
intensificado em tempos recentes e que incentiva s redefinies de institutos
tradicionais das duas famlias de pensamento. o que se principia a fazer a seguir.

2.3.1 Publicismo e liberalismo no processo

No final do sculo XIX, ainda na presena do liberalismo econmico, j se


percebia uma tendncia de redefinio da funo jurisdicional. Depois de se ter assistido
ao nascimento da cincia do direito processual, especialmente na obra de Oskar
Blow175 da segunda metade do sculo XIX, inverteu-se o vis ideolgico que at ento
vigorava. Nesse perodo histrico, trs eram os modelos processuais existentes na
Europa: (i) o oriundo das reformas dos soberanos, especialmente o austraco, de Jos II;
(ii) o processo liberal, em particular o processo napolenico; (iii) e o ento recmsurgido processo social, cujo idealizador era Franz Klein, sob a influncia do
pensamento de Anton Menger.176
O cdigo de Jos II caracterizava-se pela predominncia absoluta dos
interesses do soberano no processo. Alm de atribuir aos juzes uma jurisdio
voluntria vastssima, subordinava o exerccio do direito de ao pelas partes
aprovao prvia dos magistrados. O servio estatal de resoluo de conflitos no era
um direito do sdito, mas uma concesso do soberano. Alm disso, aos juzes eram
conferidos poderes para agir de ofcio em diversos casos e momentos do procedimento,

175

BLOW, Oskar Von. Die Lehre von den Processeinreden und die Processvoraussentzungen, 1868.
Consultad. ed Argentina: La Teora de las excepciones procesales y los presupuestos procesales. Buenos
Aires: Librera El Foro, Rodamillans SRL, 2008.
176
Ver TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo.
Per uno studio della genesi dottrinale e ideologica del vigente codice italiano di procedura civile.
In:_____ Dottrine del Processo Civile: Studi Storici Sulla Sormazione del Processuale Civile. Bologna: il
Mulino, 1989, p. 10: Allinizio di questo secolo, i modelli di processo civile che la dottrina ed in
particolare la dottrina italiana aveva innanzi agli occhi erano essenzialmente tre, ed erano i tre modelli
di processo che, nellEuropa continentale, si erano svolti nellepoca moderna in quanto reazione diretta o
indiretta al processo di diritto comune. Si trattava dei tre modelli costituiti: dal processo riformato dei
sovrani illuminati (in particolare dal processo giuseppino); dal processo liberale (in particolare dal
processo napoleonico, e dai suoi derivati come litaliano ed il germanico); dal nuovo (allora) processo
autoritario (cio il processo austriaco dopo la riforma attuata dal Klein).

60

traduzidos pelo poder de espontaneidade, antagonista do princpio dispositivo. O


ativismo judicial era da essncia do modelo de jurisdio.177
Em confronto com esse sistema, surgem os cdigos europeus que adotam ideal
liberal, representado por todas as codificaes do sculo XIX, com exceo do cdigo
austraco de Franz Klein. 178 O cdigo napolenico, principal expoente dessa ideologia,
confere jurisdio o status de servio essencial do Estado aos cidados, no mais
funcionando como uma benesse do soberano, que se concedia ou no, dependendo da
vontade do rei. Pelo contrrio, o processo passa a ser de domnio absoluto das partes,
que nele podem jogar como queiram, buscando alcanar fins privados, ainda que de
modo temerrio ou como instrumento de negociaes particulares estranhas ao
processo.179
O ideal liberal, presente no s no cdigo napolenico, como tambm nas
legislaes processuais italianas e alems do sculo XIX, funda-se precipuamente no
princpio dispositivo, sufocando qualquer iniciativa do juiz, que no agraciado com
nenhuma espcie de poder de impulso procedimental ou, muito menos, instrutrio. No
, destarte, o magistrado quem controla o tempo do processo. Essa funo restrita s
partes. Ainda em oposio s codificaes sucedidas pelo pensamento liberal, o cdigo
napolenico e o CPC italiano de 1865 preveem poucas hipteses de jurisdio
voluntria.180 Embora seja a jurisdio uma funo pblica a servio dos cidados, a
partir do momento em que se instaura a demanda, so os litigantes que tm o domnio
sobre o objeto, a prova e o tempo do processo, sendo vedado ao Estado-juiz intervir
alm daquilo que concerne ao julgamento do conflito.
O sculo XIX marcado pela consolidao do direito processual como cincia
autnoma do direito material e pelo reconhecimento do carter pblico da jurisdio,

177

Ibid., p. 11-13.
Ibid., p. 14-15: Il processo liberale del secolo XIX nellEuropa continentale rappresentato
praticamente da tutte le codificazioni della procedura civile che si ebbero nel secolo scorso, ad eccezione
di quella austriaca del Klein. Il pi importante, sotto il profilo storico, sia perch il primo sia per
lestensione geografica e la durata temporale della sua vigenza, senza dubbio il processo napoleonico;
importante sotto il presente riguardo il processo italiano del codice di procedura civile del 1865, in
quanto esso costitu il bersaglio polemico principale durante tutta la vicenda dottrinale di cui stiamo per
occuparci; di notevole interesse il Regolamento processuale germanico del 1879, perch nel corso della
sua travagliata preparazione ed in relazione ad esso si vennero formulando gli schemi concettuali e la
tradizione dottrinale che costituirono il punto di riferimento della vicenda dottrinale italiana di cui siamo
per occuparci.
179
Ibid., p. 15.
180
Ibid., p. 15-16.
178

61

inserida entre as funes estatais. 181 No entanto, no processo chamado liberal, a


atividade desenvolvida pelo Estado tinha como escopo apenas atender aos interesses
privados das partes.
A virada ideolgica se d com a percepo de que a jurisdio deveria servir
precipuamente consecuo de interesses pblicos. Assim como os cdigos liberais
seguiram a ideologia liberal reinante em outros aspectos do Estado de pouca
interveno na atividade dos particulares , os ideais sociais do governo austraco do
final do sculo XIX serviram de alicerce ao novo modelo de jurisdio e,
consequentemente, de processo.182
Essa nova concepo configura importante desvio histrico da forma como se
enxergava a funo jurisdicional. Para alguns autores, pela predominncia de interesses
pblicos no processo civil de Klein e a finalidade de atingir o bem comum, ao invs de
privado, essa nova faceta representava o publicismo ou socialismo no processo.183
Outros autores, observam o perodo histrico com olhar mais crtico e reputam como
autoritria a legislao-produto dos novos ideais, mormente em razo do aumento dos
poderes do juiz. 184
181

Ibid., p. 37: Il risultato di questa singolare giustapposizione fu una costruzione dogmatica del
processo come rapporto giuridico autonomo a tre lati (le due parti e il giudice), ove le parti hanno diritto
ad ottenere la senteza e il giudice ha il dovere di renderla; tutto il rapporto processuale era pensato come
rapporto di diritto pubblico, originato dalla domanda giudiziale (non dal diritto soggettivo) e concluso
dalla senteza (da una senteza qualunque, non necessariamente da una senteza qualificata come giusta
secondo il diritto sostanziale). Questa costruzione dogmatica venne dal Blow ripresa e sviluppata in
scritti successivi, in cui lo scrittore precis che il rapporto processuale intrecorre solo tra giudice e le parti
e non tra le parti.
182
CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad. Buenos Aires: Ediciones Juridicas EuropaAmrica, 1973, p. 16-17: Pues bien, as como el proceso civil del siglo pasado, considerado por la
prctica y por la doctrina cosa privada de las partes (Sache der Parteien), reflejaba plenamente la
concepcin puramente individualstica y exclusivamente privadstica entonces dominante de los derechos
patrimoniales, as en el proceso civil de los ordenamientos ms modernos se refleja en cambio aquel
penoso trabajo de socializacin (que no quiere decir necesariamente socialistizacin) del cual se ha
hablado.
183
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado In:
MONTERO AROCA, JUAN. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, doscartas y
quinceensayos. Valencia: TirantloBlanch, 2006, p. 109-127, p. 109-110: Uno de los fenmenos ms
relevantes del derecho procesal que se ha desarrollado durante el siglo XX ha sido el de la publicizacin
o socializacin del proceso, cuya consecuencia ms relevante se concreta en el hecho de que, sin
discutir la vigencia del principio despositivo (dispositionsprinzip), va a ponerse en tela de juicio el de
aportacin de parte (verhandlungsmaxime), al menos por lo que respecta al reparto de funciones entre el
juez y los litigantes y al incremento de facultades del rgano jurisdiccional, quien frente al modelo clsico
del juez pasivo o inerte, pasa a ocupar una posicin activa en el proceso.
184
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit, p. 144-145: Frente a la idea de que las partes dueas del proceso, a lo largo del siglo
XX se ha ido desarrollando como idea opuesta, la que suele conocerse como publicizacin del proceso
civil. Aunque esa publicizacin se ha articulado con matices diferentes, como es natural que fuera, todos
ellos tienen una misma raz que atiende al aumento de los poderes del Estado dentro de la sociedad, por lo

62

Franz Klein, ento secretrio ministerial nomeado pelo Ministrio da Justia


austraco,185 se inspirava na obra de Anton Menger, que, por sua vez, pregava a
ingerncia do Estado no processo, por meio de um juiz municiado com poderes de
direo. Em sua obra, Menger defendia a interveno judicial como forma de preservar
o interesse da parte mais pobre e com menos instruo.186 A legislao concebida por
Franz Klein, o cdigo austraco de 1895,187 o incio dessa tendncia socialista,
posteriormente fomentada pela academia alem e italiana. O novo cdigo rompeu com
os ideais liberais presentes em grande parte da Europa e, como consequncia, investiu o
juiz de poderes de impulso do procedimento e o autorizou a investigar a verdade dos
fatos de ofcio. Os litigantes perderam espao na conduo do processo e receberam de
Klein o dever de veracidade. 188 A nova lei ainda expurgou a prova legal e o juramento
como meio de prova, introduzindo o sistema do livre convencimento, que era exercido
na anlise das provas produzidas pelas partes e daquelas determinadas de ofcio pelo
magistrado. Em que pese ter revolucionado o direito processual pela sua essncia social
e publicstica, o cdigo austraco que entrou em vigor em janeiro de 1898 notabilizou-se
e foi mais festejado por ter difundido as ideias de publicidade e, mormente, de
oralidade.189 A divulgao do modelo de procedimento oral idealizado por Franz Klein
em todo o mundo fruto da sua adoo e fervorosa defesa realizada por Giuseppe

que se trata siempre de una cierta base autoritaria, por lo menos si entendemos la palabra autoritario en
sentido general, en el que equivale a aumento, exageracin, desarrollo anmalo, deformacin de la
autoridad.
185
PICARDI, Nicola; GIULIANI, Alessandro. Ordinanza della procedura civile di Francesco Giuseppe:
1895. Milano: Giuffr Editore, 2001, p. XXIII.
186
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo. Ob.
cit., p. 18-19.
187
PICARDI, Nicola; GIULIANI, Alessandro. Ordinanza della procedura civile di Francesco Giuseppe:
1895. Ob. cit., p. XXVIII.
188
CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad, ob. cit., p. 18: Este cdigo ha aumentado
profundamente los poderes del juez respecto de la asuncin y de la valoracin de las pruebas; ha abolido
prcticamente las pruebas legales; ha impuesto a las partes deberes de clarificacin, de completud y de
veridicidad (verdad) que estn netamente en funcin de una moralizacin y socializacin de la
conducta de las partes proceso; ha atribuido al juez todos los poderes y deberes estimados necesarios para
hacer as que la igualdad de las partes en el proceso sea no slo formal y apartente sino efectiva; y valga
por ende no menos para el pobre, para el ignorante, para el que est mal defendido, que para el rico o para
el docto.
189
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo, Ob.
cit., p. 20-21: Il nuovo processo austriaco aveva le caratterische seguenti. In via generale optava per il
principio dellimpulso del giudice (allora chiamato Offizialmaxime e, in rapporto ai mezzi di prova,
Forschungsmaxime) e contro il principio, propio dei codici napoleonico e derivati, e germanico,
dellimpulso di parte (chiamato Parteidispositionsmaxime); parallelamente, in via generale introduceva
loralit e la pubblicit, rovesciando sotto questo profilo il vecchio procedimento scritto e segreto. Inoltre
eliminava radicalmente la prova legale (e il giuramento decisorio), sancendo il libero apprezzamento sia
della rilevanza dei mezzi di prova sia delle prove assunte da parte del giudice.

63

Chiovenda. No entanto, a grande novidade trazida pelo cdigo austraco era o ativismo
judicial, cuja finalidade era a de assegurar a ordem e a celeridade do procedimento e a
promoo da efetiva igualdade das partes no processo.190

2.3.1.1 A disseminao do ativismo judicial de Klein

As ideias de Klein encontraram eco fora da ustria. Chiovenda, desde o incio


de sua atividade acadmica, em 1901, mostrava-se contrrio ao modelo liberal de
processo, que servia de alicerce legislao francesa e tambm ao ento vigente CPC
italiano de 1865.191 Como afirma Tarello, autodenominado discpulo de Wach, mas com
as ideias de Franz Klein presentes em sua formao, Chiovenda familiarizava-se com a
teoria da ao desenvolvida pelo primeiro, mas identificava-se com a forma preconizada
pelo segundo.192 Para o autor, a jurisdio no serve a interesses privados, cabendo ao
processo a finalidade de atuar a vontade concreta da lei. A lei, representativa dos
interesses pblicos, sai de seu patamar abstrato, concebido pelo legislador, para ganhar
concretude pelas mos do juiz. 193
O novo processo austraco era propagandeado como o sistema da perfeio
doutrinria e recebia o importante apoio de Chiovenda. 194 Tarello enxerga o perodo
190

CAPPELLETTI, Mauro. Proceso, Ideologias, Sociedad, ob. cit., p. 44: La gran innovacin aportada
por el cdigo autraco la representaba su acentuacin de la funcin activa del juez, una funcin entendida
sea para asegurar ordem y rapidez del procedimento, sea para promover la finalidad social de la igualdad
efectiva de las partes en el proceso.
191
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo, Ob.
cit., p. 124: Il fatto che Chiovenda sino dal primo anno della sua attivit di insegnante, cio 1901,
attaccasse il codice di procedura, sta ad attestare che fin dal primo momento egli matur una ideologia del
processo in cui taluni principi ispiratori delle codificazioni liberali pi antiche, come quella italiana e
quella francese, assumevano valore negativo; e si tratta naturalmente di vedere come.
192
Ibid., p. 137. GUEDES, Jefferson Cars. O princpio da oralidade: Procedimento por audincias no
Direito Processual Civil Brasileiro. So Paulo: RT, 2003, p. 31: Chiovenda, influenciado em parte pela
obra de Wach, observou que as leis processuais da maioria dos estados europeus, exceo da Itlia e
outros, privilegiavam a oralidade, auferindo com isso notveis vantagens no desenvolvimento veloz do
procedimento.
193
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 45: Prosseguindo na
anlise da definio do processo, deve salientar-se que, situado o objetivo do processo na atuao da
vontade da lei, se exclui que o possamos localizar na defesa do direito subjetivo. Defesa tal constituir o
escopo, todo individual e subjetivo, que se propor o autor; o processo, em vez disso, visa ao escopo geral
e objetivo de fazer atuar a lei, e o escopo do autor e do processo coincidiro s no caso em que seja
fundada a demanda. (...) O primeiro interessado a pedir a atuao da lei o indivduo, mas isso no obsta
a que aquilo que ele pede seja a atuao da lei; de tal modo que em grosseira comparao se eu
adquiro alguma coisa no negcio, provejo ao meu interesse, mas o ato do negociante em si no visa
satisfazer o meu interesse, e sim aos objetivos gerais do seu comrcio.
194
TARELLO, Giovanni. Dottrine del Processo Civile. Ob. cit., p. 196: In Italia la propaganda per il
processo austriaco e per il potere direttivo del giudice comincia, per opera di Chiovenda, prima che in
Germania; comincia, inoltre, come operazione dottrinale, cui si attribuisce portata politica, o sociale,

64

constitudo pelos primeiros anos do sculo XX como aquele no qual a experincia


austraca possui papel relevante na poltica de direito dos Estados. O modelo de Klein
operou, em outros pases, a diviso entre aqueles que almejavam o melhoramento
tcnico do processo, mas mantendo-se a estrutura do processo liberal, e aqueles que
acreditavam nos benefcios do novo sistema, inspirado, segundo Tarello, numa
concepo autoritria do Estado, da jurisdio e do juiz. 195
A nova doutrina italiana do incio do sculo XX repudiava o sistema do cdigo
vigente em seu pas e responsabilizava o controle das partes no processo pela sua
demora. As tentativas de reforma que se sucederam at a nova codificao de 1940
inspiraram-se sempre, em maior ou menor medida, nessa nova ideologia, que transferia
a gesto do processo para as mos do Estado-juiz. Com crescente reputao acadmica,
Chiovenda desempenhou importante papel nesse processo. Seu pensamento, com
fundamento na oralidade, na concentrao e no impulso oficial no procedimento, passou
a ser considerado, a partir dos anos 1920, como uma nova cincia, com fulcro em
novas bases ideolgicas.196 Assim, os projetos pautados em ideais distintos eram
rejeitados de plano.197
At a reforma do CPC italiano em 1940, vrios projetos foram elaborados e
esquecidos, at que, durante o regime fascista e sob a superviso do ministro da Justia
Dino Grandi198 que sucedeu Arrigo Solmi na funo alcanou-se o texto definitivo,
come tipica arm-chair philosophy; comincia paludata da vecchi abiti sistematici e dogmatici, e sotto un
provinciale mantello di romanesimo rittovato: in Italia il processo austriaco propagandato, insomma,
come aulico e romano realizzarsi nel sistema della perfezione dottrianale.
195
Ibid., p. 70-71.
196
CIPRIANI, Franco. Tommaso Siciliani Tra Mortara e Chiovenda. In:_____. SCRITTI IN ONORE DEI
PATRES. Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 449: In effetti, vero che Chiovenda impost lo studio del
processo civile su nuove basi; e pure vero che dalla fine degli anni Venti i processualisti cominciarono a
guardare a lui come al fondatore di una nuova scienza. Ma Calamandrei sapeva benissimo che la
procedura civile veniva studiata con metodo sistematico gi prima di Chiovenda e sapeva ancora meglio
come, quando e perch i processualisti avevano cominciato a considerare Chiovenda come il fondatore
di una nuova scienza. Per non dire che Grandi doveva sapere bene che Carnelutti, Redenti e
Calamandrei non erano discepoli di Chiovenda e doveva sapere ancora meglio che il codice non aveva
affatto seguito le idee di Chiovenda: non a caso, egli, per varare il c.p.c., aveva dovuto fare il domatore
di leoni, ossia mettere daccordo i nostri Grandi, impresa che gli riusc sol perch Calamandrei gli dette
man forte.
197
TARELLO, Giovanni. Dottrine del Processo Civile, Ob. cit., p. 85: Come sul fronte della dottrina era
conseguenzialmente sistematico, cos sul fronte della legislazione fu manicheo: ogni progetto era
considerato cattivo, o non meritevole di discussione, se non realizzava in tutto e per tutto il processo del
sistema di Chiovenda, cio un processso orale, concentrato, ad impulso dufficio, con fascicolo unico
dufficio.
198
CIPRIANI, Franco. Alla Scoperta Di Enrico Redenti (e alle radici del codice di procedura civile).
In:_____. SCRITTI IN ONORE DEI PATRES. Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 368: Il progetto
definitivo, purtroppo per Redenti e per fortuna di Calamandrei e soprattutto di Carnelutti, non divenne
codice perch a luglio del 1939 Mussolini sostitu Solmi con Dino Grandi, il quale, essendo pi politico

65

erigido a novo Codice de Procedura Civile. Faziam parte da comisso que elaborou o
projeto Calamandrei, Redenti e Carnelutti. Segundo Cipriani, as mesmas premissas que
nortearam a reforma legislativa austraca, vale dizer, de que a razo de todos os males
do processo encontra-se na atividade dos litigantes e de seus advogados, estavam
presentes na elaborao do ento novo CPC italiano. A soluo era, portanto, a
neutralizao da liberdade das partes. 199 Utilizando-se da fora poltica do nome de
Chiovenda, Grandi propunha um novo cdigo, pautado, segundo ele, nos ideais do
mestre, falecido pouco antes, em novembro de 1937. Essa justificativa permitia moldar
a nova lei processual no formato pretendido pelo regime, sob a proteo da reputao de
Chiovenda.200
Cipriani, ao observar esse perodo histrico anos mais tarde, constata que o
vis publicista (ou autoritrio, consoante denomina o autor) surgiu a partir do
guardasigilli Pietro de Francisci, antecessor de Solmi e Grandi no posto de confiana de
Mussolini. Destarte, apesar de servirem de escudo aos reais interesses do regime, os
fundamentos da doutrina de Chiovenda no apregoavam o autoritarismo que se
alcanou na legislao de 1940.201
O processo social ou publicsta de Franz Klein tambm bem recebido na
Alemanha foi catapultado pela influncia italiana e inspirou reformas legislativas em
outros pases. Barbosa Moreira observa que, em razo da grande penetrao da doutrina
italiana no pensamento dos pases latinos, no tardou para que essas naes tambm

dei due suoi immediati predecessori, adott un metodo ben pi intelligente: si rivolse dapprima a un
magistrato, Leopoldo Conforti, sostituto procuratore generale della Cassazione, pregandolo di
riordinargli il progetto Solmi; indi, proced col metodo degli Orazi e contatt separatamente Redenti,
Calamandrei e Carnelutti, assicurando loro che Conforti aveva fatto un lavoro buono anche
sostanzialmente e pregandoli di fargli sapere, in piena libert (!), ma per iscritto, quel che ne
pensavano, ch poi tutte le loro osservazioni sarebbero state esaminae in una riunione collegiale.
199
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiane,
2006, p. 10-11: Infatti, chiunque confrontasse le pagine di klein con quelle di Grandi (rectius, con quelle
che, pur portando la firma del guardasigili Grandi, furono scritte da Calamandrei, efffettivo autore, sia
consentito ripeterlo, della Relazione al re sul c.p.c.), non potrebbe non riconoscere che i due avevano le
stesse indentiche idee: entrambi reputavano che la soluzione di tutti i mali del processo stesse nel
neutralizzare le parti (e cio gli avvocati) e nellassicurare al giudice larghi poteri discrezionali per
amministrare e gestire il processo dallinizio alla fine.
200
CIPRIANI, Franco. Piero Calamandrei, la relazione al re e lapostolato di Chiovenda. In: Scritti in
Onore dei Patres. Ob. cit., p. 451: Cos stando le cose, sembra doveroso riconoscere che la relazione al
re chiovendiana solo in apparenza. In reatl, in essa Iautorevolissimo nome di Giuseppe Chiovenda fu
fatto per motivi in senso (molto) lato politici, tant vero che, come si visto, lo si invoc per giustificare
soluzioni tanto autoritarie, quanto del tutto estranee al pensiero di Chiovenda.
201
CIPRIANI, Franco. Alla Scoperta Di Enrico Redenti (e alle radici del codice di procedura civile).
In:_____ Scritti in Onore dei Patres. Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 378-379.

66

passassem a enxergar com bons olhos o novo modelo de processo. 202 Da mesma forma
conclui Pic i Junoy, que considera presente na maioria das legislaes a ideia
socializadora, refletida na habitual atribuio de poderes instrutrios ao juiz. 203
Entre ns, a doutrina de Gabriel de Rezende Filho exemplo dessa influncia,
porquanto repercute a teoria exclusivamente publicsta da doutrina clssica italiana. O
autor repetia as ideias de que a jurisdio possua escopos eminentemente pblicos, com
a realizao da vontade concreta da lei. Os demandantes visam vencer a demanda, e o
juiz, por sua vez, possui objetivo diverso, qual seja, dar razo a quem a tenha. Somente
quando o autor aquele cuja pretenso est agasalhada pelo direito que coincidiro os
interesses pblicos e privados no processo.204
O modelo social ou publicsitco est presente no CPC de 1939 e, com maior
incidncia, no CPC de 1973, que concede poderes instrutrios ao juiz e outorga-lhe o
poder de impulso do procedimento, retirando das partes o controle sobre o tempo do
processo.

2.3.1.2 Os fundamentos do publicismo

A doutrina inspirada nos novos alicerces sociais propostos por Franz Klein
pregava uma completa alterao de paradigma. A base de todo o modelo publicsta do
incio do sculo XX era, pois, a modificao do escopo da jurisdio, que deixa de ser a
202

BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Processo, as partes e a sociedade. In: Temas de Direito
Processual. 8 Srie. Saraiva: So Paulo, 2004, p. 29-40, p. 34: O fim do sculo XIX viu surgir o
primeiro grande monumento legislativo inspirado numa concepo social, o cdigo austraco de 1895. Em
boa parte sob sua influncia, e ao longo de sucessivas modificaes, o ordenamento alemo foi-se
inclinando no mesmo sentido. Na Itlia, gigantes do pensamento processual esforadamente pregaram a
necessidade de reformas e trataram de concretizar em projetos arrojados as novas idias. A doutrina
italiana incumbiu-se de transmiti-las a outros pases latinos, que se habituaram a buscar na pennsula a sua
estrela-guia
203
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado,
ob. cit., p. 110: As, si bien los litigantes son libres de disponer de los intereses deducidos en juicio, o sea
del objeto del proceso, no lo son respecto del proceso mismo, es decir, de su desarrollo, al concebirse no
slo como instrumento dirigido a la tutela jurisdiccional de derechos privados, sino adems como funcin
publica del Estado, interesado, por tanto, en el mejor cumplimiento de esta funcin. Por ello, actualmente,
la mayora de las legislaciones processales civiles recogen esta idea socializadora del proceso, y atribuyen
al juez cietras iniciativas procesales en materia probatoria.
204
REZENDE FILHO, Gabriel Jos Rodrigues de. Curso de Direito Processual Civil. 3 Edio. V. I.
So Paulo: Saraiva, 1952, p. 19; Tambm LOPES DA COSTA, Alfredo de Arajo. Direito Processual
Civil Brasileiro. Volume I, 2. ed. Rio de Janeiro: Jos Konfino Editor, 1947, p. 13: Parece ento que a
finalidade do processo a proteo dos direitos subjetivos, a soluo de conflitos de interesse. Assim,
entretanto, no . O objeto da funo jurisdicional a defesa do direito objetivo e, em consequncia, a
proteo das faculdades subjetivas que a ele se mostrem conformes. A soluo dos conflitos nasce da
interpretao da norma legal. A sentena soberanamente declara a vontade da lei, fazendo que se realize.

67

consecuo dos objetivos almejados pelas partes para se tornar a concretizao dos
interesses pblicos. 205 Conquanto seja o jurisdicionado quem veicule uma pretenso em
juzo, seu papel de mero provocador da funo estatal at ento inerte, a qual, a partir
da, passa a caminhar sozinha e com interesses no necessariamente coincidentes com
aqueles buscados pelo autor. A famosa teoria chiovendiana de atividade jurisdicional
como atuao da vontade concreta da lei reflete bem os fundamentos do publicismo.
Desse pensamento tambm se extrai a ideia de que o Poder Judicirio no possui a
funo de satisfazer o interesse das partes, mas sim os interesses do Estado. 206
Em que pese sustentar teoria diversa acerca do escopo da jurisdio, Carnelutti
tambm exclui toda e qualquer finalidade privatstica da funo estatal. Ao defender sua
ideia de processo como meio para a justa composio da lide, o autor no admite que a
atividade jurisdicional se desenvolva pautada pelos anseios das partes, mas sim
mediante a sua provocao inicial, que o meio pelo qual o fim pblico do processo
pode atuar. Quando veicula uma pretenso atravs do exerccio do direito de ao, o
autor est possibilitando ao Estado, originariamente inerte, a consecuo de interesses
pblicos atravs da soluo da lide. A tutela dos interesses das partes, sustenta o autor,
no pode ser de forma alguma considerada como finalidade do processo civil. No o
processo que serve s partes, mas elas que o servem. 207
Essa premissa inicial, por bvio, apresenta consequncias em todas as
ramificaes do direito processual. O processo social ou publicista apoia-se em
magistrado gestor do procedimento, com funes que extrapolam em muito a tarefa de
205

Montero Aroca sustenta que o modelo criado por Franz Klein concebeu o processo como fenmeno
social de massas. MONTERO AROCA, Juan. Sobre el mito autoritario de la buena fe procesal. In:
_____. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2006. p. 302-353, p. 317-318: Curiosamente tambin para Klein el proceso se ha
convertido en un fenmeno social de masas; el proceso es un mal social y, por tanto, el inters del Estado
es terminarlo cuando antes y al menor coste posible. Estas son la bases ideolgicas de Klein, para el que
el proceso deba entenderse como una especie de procedimiento administrativo en el que se tutelan, desde
luego los intereses individuales, pero tambin los sociales.
206
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 45: O primeiro
interessado a pedir a atuao da lei o indivduo, mas isso no obsta a que aquilo que ele pede seja a
atuao da lei; de tal modo que em grosseira comparao se eu adquiro alguma coisa no negcio,
provejo ao meu interesse, mas o ato do negociante em si no visa satisfazer o meu interesse, e sim aos
objetivos gerais do seu comrcio.
207
CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto Processuale Civile. Ob. cit., p. 215-216: Linteresse
delle parti um mezzo, per il quale lo scopo pubblico del processo si attua; in altri termini linteresse in
conflitto sfruttato per la composizione del conflitto. Como ci avvenga e come in ci stia um mirabile
congegno sociale sar detto nella seconda parte; qui insisto solo a confermare che non si pu, da nessun
lato, concepire la soddisfazione o la tutela dellinteresse delle parti come scopo del processo civile. Lo
scopo delle parti di aver ragione; lo scopo del processo di dar ragione a chi la ha. (...) Pertanto non il
processo serve alle parti, ma le parti servono al processo.

68

julgar. O juiz controla a prtica de atos processuais, seja ao deferir a sua realizao
como a produo de provas, a realizao de audincias etc. , seja ao chancel-los aps
sua prtica nas hipteses, por exemplo, de homologao de acordo ou de desistncia
da ao. Nenhum ato praticado no processo, pelas partes, terceiros ou auxiliares da
justia, sem que o juiz seja cientificado e possa intervir para fiscaliz-lo.
Concomitantemente, ao julgador compete o controle do tempo do processo. No
obstante a lei, especialmente em pases da civil law, estabelecer prazos e no raro incutir
a penalidade da precluso temporal para a hiptese de o ato no ser praticado pelas
partes no perodo de tempo estabelecido pelo legislador, permite-se ao juiz a fixao de
datas para a realizao de audincias, a modificao de prazos estabelecidos na lei e a
escolha do momento em que proferir suas decises.
O juiz publicista centralizador de decises, mesmo aquelas no afeitas ao
conflito. s partes, por conseguinte, atribuda pouqussima liberdade, o que se afigura
coerente com os ideais do modelo em comento. Se o escopo perseguido a
concretizao de interesses pblicos, nada mais natural que se retire espao dos
litigantes e de seus advogados, presentes no processo para alcanar seus interesses
privados.208 Ademais, as partes so instadas a cooperar, ainda que a postura colaborativa
acarrete prejuzos na sua estratgia de defesa. 209 Trata-se da exigncia geral de atuao
de boa-f e de contribuio para a soluo do conflito, de modo que se atinjam os
interesses pblicos preconizados para a jurisdio.
Com a mesma finalidade, o processo social outorga poderes instrutrios ao
juiz, para lhe possibilitar investigar a verdade dos fatos, sem que necessite aguardar a
iniciativa probatria das partes, as quais nem sempre esto imbudas em propiciar a
revelao dos fatos tal como ocorreram. A real vontade concreta da lei somente pode
ser declarada aps a adequada apurao da situao ftica presente no litgio, uma vez
208

TARELLO, Giovanni. Dottrine del Processo Civile. Ob. cit., p. 81: La forza viva e attiva non il
giudice caricato di poteri direttivi, ma qualcosa che sta dietro al giudice, e precisamente il diritto
sostanziale e il diritto processuale elaborati nel sistema: lincremento dei poteri del giudice non serve ad
adeguare il diritto ai bisogni sociali, ma per realizzare linteresse dello stato al diritto secondo le esigenze
del sistema.
209
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 161: Este es un dato que no puede olvidarse porque significa que estas referencias
a la buena fe o a la probidad o a la lealtrad se producen en una base ideolgica que hace al juez, no un
tercero imparcial entre dos parciales que pelean por lo que creen su derecho con todas las armas que el
ordenamiento jurdico pone en sus manos, esto es, por lo que estiman que la justicia (sin comillas y en
redonda) que les reconoce la ley material, sino una especie de ser superior revestido de todas las virtudes
imaginables cuya misin es lograr una especie de justicia que est ms all de la ley y en bsqueda de
la cual deben colaborar activamente las partes y sus abogados.

69

que se conceder a tutela jurisdicional apenas quelas hipteses que atendam aos
auspcios do legislador, representativos dos interesses pblicos. 210 A atividade
probatria do julgador reflete uma das principais diferenas entre os modelos publicista
e liberal de processo, haja vista representar para o segundo uma grave violao do
princpio basilar do sistema, isto , o princpio dispositivo, consubstanciado na inrcia
da jurisdio, seja para vedar ao julgador a veiculao da pretenso, seja para
desautoriz-lo a utilizar-se de ferramentas de busca da verdade.
Em resumo, ao tomar como base de toda a atividade jurisdicional a
concretizao de interesses pblicos atravs do processo, o modelo social ou publicista
rene as seguintes caractersticas: (i) presena de juiz gestor, que participa seja
deferindo, determinando, presidindo, fiscalizando ou chancelando de todos os atos
processuais; (ii) ausncia de liberdade das partes e pouqussimo poder de disposio,
tanto de direitos materiais como processuais; (iii) exigncia de atuao de boa-f e de
cooperao das partes e de seus patronos para a consecuo dos fins idealizados pelo
Estado para a jurisdio; (iv) outorga de poderes instrutrios ao juiz e perseguio da
verdade real no processo; (v) predomnio da oralidade sobre a escritura.

2.3.1.3 Os fundamentos do (neo)liberalismo processual

Grande parte das reformas legislativas sucedidas no sculo XX na Europa


Continental e em pases latino-americanos inspirou-se na ideologia socialista/publicista.
Mais recentemente, inclusive, pases cujas tradies revelam maior parcimnia na
outorga de poderes ao juiz tambm pautaram reformas, em maior ou menor grau, na
transferncia de poderes de gesto do processo das partes para o juiz. Os Estados
Unidos, em alterao legislativa de 1990, 211 previram maior participao do juiz por
meio do court case management, no que foram seguidos com mais sucesso 212 pela
Inglaterra e pelo Pas de Gales, quando da promulgao das Civil Procedure Rules, de
1998. Os novos poderes de gesto dos juzes ingls e gals levaram alguns autores a

210

PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre el garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 110.
211
Civil Justice Reform Act.
212
FLANDERS, Steven. Case Management: Failure in America? Success in England and Wales? Civil
Justice Quarterly. London: Sweet & Maxwell, 1998, p. 308-319.

70

asseverar que o atual modelo aboliu o sistema adversarial, da tradio da common law,
nos dois pases.213
As reformas legislativas so provocadas pela insatisfao social com a regra
vigente. No caso do processo, o descontentamento que suscita anseios reformadores
aquele concernente a um ou a todos os aspectos do sistema de resoluo de conflitos. Se
o processo civil, instrumento da jurisdio para a concretizao de seus objetivos, falha,
no produzindo os resultados esperados rapidez e qualidade das decises, com um
custo razovel a sociedade demanda mudana. Em razo justamente da inoperosidade
da jurisdio, pouca qualidade de suas decises e/ou altos custos oriundos do servio
oficial de resoluo de litgios em diversos pases, retomou-se o debate entre essas duas
linhas de pensamento.
A jurisdio voltada a atender primordialmente a interesses pblicos, deixando
para um segundo plano a concretizao dos interesses privados das partes, mostrou
ineficincias, causadas pelo excesso de burocracia que decorre da aplicao desse vis
ideolgico e, consoante alerta a doutrina, pela formulao do sistema sob o ponto de
vista dos juzes e tribunais, em detrimento dos anseios dos jurisdicionados. 214 A reforma
do CPC italiano na primeira metade do sculo XX, em que pese no contar com a
simpatia da classe dos advogados, tornou-se possvel por estar sustentada na ideia de
que o processo na mo das partes demorado e usado exclusivamente para alcanar
objetivos privados. A mentalidade publicista aplicada ao processo iria acelerar a soluo
do litgio. No foi o que se observou na prtica. Ao investigar o momento histrico
imediatamente posterior entrada em vigor da nova lei processual italiana, Franco
Cipriani noticia que, contrrio do que se previa, o modelo tornava mais vagaroso o
processo comparado quele desenvolvido no cdigo revogado.215 A principal causa era
213

Ver sobre o tema o item 1.2.1.1.


CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 67: Quindi, se si continua,
contro ogni evidenza, a dar per scontato che la nostra Costituzione consenta (e imponga!...) che il
processo sia costruito dal punto di vista dal giudice e che la soluzione di ogni problema stia nel
costringere le parti a vuotare il sacco sin sallinizio, non si uscira mai dallimpasse. Ma, se ci si
decidesse a riconoscere che la Costituzione repubblicana esige che il processo sia costruito dal punto di
vista della parte che chiede giustizia: e se si prendesse in considerazione lipotesi che, accanto alle parti
che vogliono temporeggiare (e che non ci devono preoccupare pi di tanto: contente loro...), vi sono
quelle che hanno pi fretta del giudice, e che perci non ha proprio alcun senso far leva sulle prime per
ostacolare le seconde, allora, io credo, si troverebbe ovvio invertire la rotta e, forse, lItalia potrebbe
finalmente sperare di tornare ad avere un processo civile che, pur tra mille problemi (che non mancano
mai), funzioni accettabilmente.
215
CIPRIANI, Franco. Tommaso Siciliani Tra Mortara e Chiovenda. In:_____ Scritti in onore dei patres.
Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 444-445: Infantti, a voler fare un paragone tra la situazione del
processo civile italiano prima e dopo il nuovo codice, si resta sbalorditi: basti pensare che nel decennio
214

71

o atraso da primeira audincia, que era marcada entre nove meses a dois anos da
distribuio da ao.216 Em outro estudo, Cipriani relaciona a grave crise da justia
italiana nos dias de hoje com o codice publicsta de 1940. Para o autor, falsa a ideia
propulsora da reforma de que os advogados querem apenas protelar a soluo do litgio.
Ao contrrio. Quando defendem o litigante que tem pressa em ver dirimida a questo,
certamente os patronos tm mais pressa que o juiz. As numeras atividades atribudas ao
juiz pelo modelo social deixam-no com pouco tempo para se debruar sobre o que
realmente importa: encontrar uma soluo para o conflito. 217
No obstante ser predominantemente adotada at os dias de hoje, a concepo
publicista da jurisdio contestada por importantes processualistas. Ainda entre os
italianos, Salvatore Satta primeiramente defendia que o nico poder inerente
jurisdio e exclusivamente estatal a coercibilidade. Decidir e revelar o direito so

1929-38, nei tribunali italiani, il 6,98% delle sentenze definitive di primo grado veniva emesso in un
mese, il 18,34% in tre mesi, il 30,88% in sei mesi, che sono numeri che si commentavano da soli gi negli
anni Cinquanta e che oggi sembrano appartenere a un altro mondo. Ad conta di ci, ci si dapprima
rifiutati di prendere in considerazione lipotesi che lo sfascio fosse stato provocato (almeno in parte) dal
nuovo codice e poi, dopo la Novella del 1950, battuti per tornare, in termini inaspriti, al codice del 1940.
216
CIPRIANI, Franco. Alla Scoperta di Enrico Redenti (e alle radici del codice di procedura civile).
In:_____ Scritti in onore dei patres. Milano: Giuffr Editore, 2006, p. 373-374.
217
CIPRIANI, Franco. Tommaso Siciliani Tra Mortara e Chiovenda. Ob. cit., p. 456-457: Se cos ,
poich storicamente certo che, con lentrata in vigore del nuovo codice, la giustizia civile italiana
cominci a precipitare nel baratro nel quale tuttora si trova, onest vuole che almeno oggi si riconosca che
la tragica situazine nella quale attualmente ci dibattiamo va imputata (almeno in parte) al codice e alle sue
pubblicistiche idde. perci tempo dinvertire la marcia. In particolare, tempo di riconoscere che,
contrariamente a quanto Piero Calamandrei dette per scontato nella relazione al re, non affatto vero che
gli avvocati vogliano solo perdere tempo, ch, anzi, non dubbio che essi, quando difendono la parte che
ha fretta, hanno fretta, molta fretta, sicuramente pi fretta del giudice. Non solo, ma forse anche tempo
di convincersi che bisogna utilizzare al meglio le risorse disponibili, in primis il giudice, che va sgravato
da tutti gli inutili compiti assegnatigli nel 1940 e adibito esclusivamente al suo compito istituzionale: per
essere pi chiari, il giudice, anzich perder tempo a fare il direttore e il propulsore vigile, sollecito,
sagace, deve limitarsi a giudicare: che non affato poco. Non a caso, noi, oggi, abbiamo bisigno di
sentenze, non di comparizioni personali delle parti, di interrogatori liberi, di tentativi di conciliazione, di
inviti a precisare le conclusioni e di tutti le altre belle infiorettature pubblicistiche che conosciamo.
Oggi, io credo, ne converrebbe anche Piero Calamandrei. Em pases latino-americanos, fortemente
influenciados pelas ideias sociais propagados principalmente pela doutrina italiana, as leis publicistas
tambm so vistas como causadoras de morosidade na prestao do servio oficial de resoluo de
conflitos. Do Peru, Eugenia Ariano Deho noticia que o ativismo judicial, alm de no solucionar os
problemas existentes, causou muitos outros, em especial a grande morosidade do processo. ARIANO
DEHO. Eugenia. En los abismos de la cultura del proceso autoritario. In: MONTERO AROCA, Juan.
Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2006. p. 357-379, p. 379: La moraleja es que, a estar a lo que ocurre en el Per, todas las
manifestaciones del proceso todo empernado en la autoridad del juez son en realidad instrumentos para
propiciar (por lo general) formalistas denegatorias de justicia, para sustraer a las partes derechos que
deberan serles garantizados y para demorar irracionalmente el ritmo del proceso. De all que mi
esperanza es que en el Per ms bien se haga una serena lectura de la experiencia del proceso
sombramente dominado por el juez y decida, lo ms pronto posible, voltear la pgina.

72

funes exercitveis por juzes privados. 218 Reala, ainda, o autor, a natureza
substitutiva do encargo judicial. O juiz, ao dirimir litgios, est atuando em substituio
atividade das partes, titulares originrias da soluo de seus prprios conflitos.219 O
jurista espanhol Jaime Guasp sustenta que a jurisdio a funo estatal destinada
satisfao das pretenses das partes, sem descartar outros escopos prprios atividade
jurisdicional, como a eliminao de conflitos sociais e a atuao da vontade da lei no
caso concreto. Porm, estes seriam finalidades mediatas. O objetivo precpuo o de
fornecer um meio pblico de satisfazer as pretenses privadas. 220 Reconhece, por
ltimo, que jurisdio uma funo pblica, atribuda normalmente, mas no
necessariamente, ao Estado.221
A crise da justia em quase todo o mundo ocidental fez ressurgir esse debate.
Discute-se no s a legitimidade de entes e sujeitos privados no exerccio da jurisdio,
mas tambm os limites de atuao das partes no processo civil. Como pano de fundo
dessas questes est a definio dos escopos da jurisdio, com o embate de tendncias
publicistas e privatistas.
Em um movimento encabeado pelo jurista espanhol Juan Montero Aroca, os
ideais liberais voltam a ter voz no processo. uma forma de neoliberalismo
jurisdicional. 222 Para o professor da Universidade de Valncia, no passa de um mito a
ideia de que se obtm mais justia quando se concedem maiores poderes ao

218

SATTA, Salvatore; PUNZI, Carmine. Diritto Processuale Civile. XIII Edizione. Padova: Cedam,
2000, p. 876: un grossolano errore pensare che le parti attraverso larbitrato, usurperebbero una
funzione propria ed exclusiva dello Stato, quale la giurisdizione, e dedurne che solo in quanto lo Stato
stesso lo riconosca, larbitrato legittimo. Esclusiva dello Stato non la decisione dele controversie, ma
la tutela coattiva dei diritti, che nella preventiva decisione dela controvrsia trova la sua condizione e il
suo pressuposto.
219
Ibid., p. 12.
220
GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Ob. cit., p. 106-107: En virtud de la definicin del processo,
ya conocida, la Jurisdiccin habr de considerarse como la funcin especfica estatal que tende a la
satisfaccon de pretensiones. El Estado asume esta funcin no porque si no lo hiciera quedara sin resolver
un conflictio o lesionado un dereho, sino porque, al no reconocer la figura de la pretensin procesal,
quedara estimulada por el abandono pblico la satisfaccon privada de otras pretensiones de anlogo
contenido. As, aunque al Estado interessa indudablemente eliminar los conflitos sociales y dar
efectividad a los derechos subjetivos que la ley reconoce, o, an en mayor grado, realizar prcticamente
las normas que l mismo ha puesto en vigor, ninguna de las funciones que inmeditamente se dirigen a este
fin se basa en supuestos de estricto carcter jurisdicional. Por el contrario, el fundamento de la
Jurisdiccin se halla en la idea de que, por el peligro que supone para la paz y la justicia de la comunidad
una abstencin en este punto, se ha de concebir como funcin del Estado la de la satisfaccin de las
pretensiones que las partes pueden formular ante l.
221
Ibid., p. 108.
222
Esse novo pensamento com fulcro nos ideais liberais tambm denominado de privatista ou
revisionista.

73

magistrado.223 O incremento de sua atividade uma tendncia poltica e ideolgica,


reflexo imediato do aumento dos poderes do prprio Estado na sociedade, que
corresponde a uma concepo estatal autoritria, tambm sentida no papel do juiz no
processo civil. 224 Parece evidente ao autor que a vitria poltica do publicismo da
jurisdio frente ao processo liberal do sculo XIX no alterou meramente a tcnica
processual, mas tambm e principalmente seu contedo.225 Por fim, condena a
concesso de poderes instrutrios ao juiz, o que reputa capaz de interferir em sua
imparcialidade, haja vista obrig-lo a assumir funo prpria das partes. 226
Em Portugal, Lus Correia de Mendona sustenta que os ideais sociais ou
publicistas alcanaram a esfera normativa de forma prematura, em 1926, enquanto no
Brasil e na Itlia, somente chegariam s leis processuais no final da dcada de 1930. 227
O autor correlaciona o nascimento da cincia processual, com a percepo do direito de
ao como direito autnomo e da relao processual de natureza pblica, elevao da
perseguio aos interesses pblicos como exclusivo escopo da atividade jurisdicional.
Sustenta, ainda, que esses novos ideais encontraram campo frtil no regime de ditadura
militar portugus.228 Como consequncia, o autoritarismo tomou conta da jurisdio,
com a previso de amplos e discricionrios poderes ao juiz e com a privao do direito
de as partes disporem sobre o ritmo do processo, vistos que sujeitas rgida
disciplina. 229
Em oposio ao modelo social, a concepo liberal tem como premissa
disponibilizar um servio oficial de resoluo de conflitos, cujo escopo servir aos
cidados, vale dizer, tutelar precipuamente seus interesses privados, bem como evitar a

223

Ob. cit., p. 148: Se trata de la idea mtica, es decir, ilusoria, de que siendo el proceso como es un
instrumento de justicia (siempre entre comillas o en cursiva) cuanto mayores sean los poderes del juez
tanta ms justicia podr conseguirse.
224
Ibid., p. 153.
225
Ibid., p. 154: No puedo dejar de llamar la atencin sobre el hecho curioso que significa que algunos
de los procesalistas ms politizados pretendan en algunos casos convertir cuestiones eminentemente
polticas en meros detalles tcnicos. Por un lado se habla de la publicizacin del proceso civil como
conquista, sin duda, poltica, del siglo XX frente al proceso liberal propio del siglo XIX, pero luego se
quiere disimular a algunas de las ineludibles consecuencias con el ropaje de la tcnica procesal. Resulta
de este modo que el proceso civil calificado de proceso social se acaba pretendiendo reducirlo
inexplicablemente a algunas cuestiones de mera tcnica, cuando no de forma.
226
Ibid., p. 159.
227
MENDONA, Lus Correia. 80 Anos de autoritarismo: uma leitura poltica do processo civil
portugus. In: MONTERO AROCA, Juan. Proceso Civil e Ideologia.Valencia: Tirant lo Blanch, 2006, p.
385.
228
Ibid., p. 434.
229
Ibid., p. 403.

74

autotutela. 230 Alguns autores cuja produo cientfica da segunda metade do sculo
XIX, no obstante idealizadores ou seguidores do pensamento de ao como direito
subjetivo pblico, reconheciam na jurisdio uma funo estatal a servio do cidado,
com o fim de solucionar o litgio 231 e tutelar interesses privados.232 Como observa
Tarello, na Itlia Mortara, em que pese defender a reforma, mostrava-se conservador e
opunha-se alterao do paradigma liberal para o social. 233 Do mesmo modo, Alfredo
Rocco polemiza com Chiovenda e rejeita sua doutrina de jurisdio voltada atuao
do direito. O autor tambm se mantinha adepto do modelo liberal, no qual a atividade
do Estado volta-se ao atendimento de interesses privados.234
230

MONTERO AROCA, Juan. Sobre el mito autoritario de la buena fe procesal. Ob. cit., p. 302: Creo
que puede decirse que la concepcin liberal propia del siglo XIX se basaba, sobre todo, en que, suprimida
la posibilidad de tomarse la justicia por propia mano y por la fuerza, la tutela judicial deba concebirse
como la manera pacfica de resolver controversias, primero, por un tercero imparcial y, despus, por un
medio (proceso) en el que deba quedar asegurado el respeto al principio d contradiccin. Se trataba en
conjunto de garantizar la plenitud de los derechos subjetivos de los ciudadanos y no, desde luego, la mera
observancia del derecho objetivo, esto es, la salvaguarda del inters pblico, la jurisdiccin y el medio del
proceso estaban al servicio de los derechos de los ciudadanos.
231
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. v.1. Ob. cit., p. 822: Por eso, al buscar
el fin del proceso, hay que partir de su concepto emprico, investigar el fin, que en cada proceso se
alcanza. Ese fin es la terminacin del conflicto, que se logra por la fuerza vinculativa de la cosa juzgada.
232
WACH, Adolf. Manual de Derecho Processual Civil. V.1. 6.ed. Buenos Aires: Ediciones Juridicas
Europa-America Buenos Aires, 1987, p. 21-22: El proceso civil, el procedimiento civil, es la forma
legalmente reglada de la aplicacin del derecho privado por el Estado; sus rganos para esa funcin son
los tribunales civiles. La aplicacin del derecho privado consiste en la tutela jurdica que esos tribunales
conceden. Por consiguiente, el proceso civil es la forma en que los tribunales hacen realidad el derecho
objetivo privado con respecto a una relacin vital que est subordinada a ese derecho y con el fin de
tutelar intereses jurdicos privados.
233
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo. Ob.
cit., p. 53-54: Ora, ci che a mio avviso rilevante per comprendere latteggimento del Mortara in
ordine al problema della riforma nei primi anni del secolo, proprio la compresenza di una concezione
pubblicistica del processo parallela a (se non dipendente da) quella di Blow, e di un atteggiamento
generale affine a quello della scuola esegetica ed ideologicamente qualificato da una (quantunque
autoritaria) ideologia liberale del processo civile. Quello del Mortara , infatti, uno dei casi dei tanti
casi, nel periodo a cavallo dei secoli, in diverse regioni europee in cui si manifesta una stretta solidariet
tra ladesione alla concezione blowiana, un atteggiamento esegetico, e linclinazione ad una riforma
delle procedure nel senso della anellezza e della riduzionie dei costi pubblici del processo (ma senza
alterarne le fondamentali strutture liberali): si trattava di una solidariet di dottrine, atteggiamenti e
inclinazioni di natura meramente psicologica, ma largamente operante.
234
ROCCO, Afredo. Lezioni di diritto procesuale civile. Parma, 1904, apud TARELLO, Ob. cit. p. 58;
TARELLO. Ob. cit., p. 59-60: Gi in questa prima posizione del principio della domanda di questo si
tratta v una precisa indicazione negativa: a Rocco non preme mostrare in limine alcuna superiorit del
giudice rispetto alle parti private, e non intende aderire alla concezione del suo predecessore sulla cattedra
parmense, Chiovenda, della giurisdizione come attuazione del diritto. Con la concezione chiovendiana
Alfredo Rocco polemizza in termini espliciti, e nei termini della tradizione liberale (in quanto dottrina
dello Stato di diritto), ricordando che lattuazione del diritto non per nulla una caratteristica dellattivit
giurisdizionale, poich tanto lindividuo che lo Stato, in quanto sottoposti al diritto, devono per
conformare la loro azione alla norma applicare, in qualunque momento della loro attivit, la norma al
caso concreto; ed ancor pi esplicitamente, affermando che lo scopo complessivo della giurisdizione, il
quale non certo di attuare la norma, cio di premere sulla volont altrui, quanto di ottenere, anche senza
o contro la volont dellobbligato, il soddisfacimento della norma; Mais recentemente, CIPRIANI,
Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 18 e 20: In diverse e pi chiare parole, a

75

Partindo desse sustentculo, estabelecem-se as consequentes idiossincrasias do


modelo liberal de jurisdio. Em primeiro lugar, a primazia ideolgica absoluta do
princpio dispositivo, que afasta o juiz do controle do processo, do procedimento e dos
atos processuais, restando-lhe funes de superviso exercida, por exemplo, na
presidncia de audincias, que so geridas pelos advogados sob os olhares do juiz e
decisria. O julgador interfere pouco na atividade das partes e nunca toma para si a
prtica de atos (ou a determinao de sua prtica) de competncia originria das partes,
como postulatrios e instrutrios. 235 Aos litigantes, por sua vez, conferida maior
liberdade de disposio, haja vista terem a responsabilidade de gesto do procedimento.
No lhes exigida a cooperao para a soluo do conflito, muito menos a exigncia de
atuao de boa-f. Afinal, a jurisdio civil, sob esse prisma, no objetiva o atendimento
de interesses pblicos, como a celeridade ou a aplicao acurada da norma, mas,
evitando a autotutela, a concretizao de interesses privados dos jurisdicionados. A
atividade probatria exclusiva das partes e a ideia de determinao oficial de instruo
da demanda atingiria de maneira no desejada a imparcialidade do julgador, a quem a
lei confere o dever de julgar (vedao declarao de non liquet), com o consolo de
poder presumir inexistente fato no provado por aquele que estava encarregado de sua
demonstrao (regras de distribuio de nus da prova).
O que se observa do estudo da linha evolutiva da cincia processual desde sua
consolidao e autonomia a manifestao de trs teorias, quais sejam, (i) a que
concebe a jurisdio como atividade voltada exclusivamente consecuo de objetivos
pblicos; (ii) aquela que, inobstante aceitar a jurisdio como funo comumente
estatal, a percebe como meio de assegurar a concretizao de direitos das partes, e (iii)
parer mio il processo civile, differenza del penale, deve essere essenzialmente un servizio che lo Stato
deve assicurare per soddisfare la domanda di giustizia dei privati. () Il giudice e resta la persona pi
autorevole e pi temuta del processo, quella di fronte alla quale le parti e i difensori si sono sempre
inchinati e sempre si inchineranno, ma a parer mio deve esser chiaro che il giudice, in civile, a differenza
che in penale, nellesercitare i suoi poteri, rende un servigio ai cittadini: la giutizia civile, infatti, nella
misura in cui amministrata e resa su istanza di parte, in primis et ante omnia un servizio pubblico.
235
DEZ-PICAZO GIMNEZ, Ignacio. Con motivo de la traduccin al italiano de la obra del profesor
Juan Montero Aroca sobre los principios polticos del proceso civil espaol. In: MONTERO AROCA,
JUAN. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2006, p. 29-46, p. 35: En este sentido, recuerda el profesor Montero Aroca que la
concepcin publicista del proceso civil hunde sus races en una ideologa autoritaria y fascista, en que el
aumento de poderes del juzgador entraaba en realidad la abolicin del protagonismo de las partes en el
proceso. La Ley de Enjuiciamiento Civil parte, sin embargo, de una concepcin liberal y garantista del
proceso; ste sigue siendo cosa de partes y el juez un terceiro imparcial que ve aumentados sus poderes
no en detrimento de los poderes de las partes, sino en beneficio mismo del proceso y de su regularidad
formal. Las facultades materiales de direccin del proceso (esto es, las que aten al objeto del proceso e
influyen directamente en la eventual decisin de fondo) son prcticamente monopolizadas por las partes.

76

como veremos mais adiante, a que enxerga um predomnio dos interesses pblicos, sem
afastar de forma absoluta escopos relacionados a interesses privados. Antes de me
posicionar e, destarte, estabelecer marco terico que vai orientar o restante do estudo,
abro importante parntese para tratar da cada vez mais comum troca de experincias
entre sistemas tradicionalmente antagnicos.

2.3.2 Civil Law e Common Law: intercmbio entre sistemas

As principais distines histricas entre as famlias da common law e civil law


podem ser resumidas na adoo na sua origem, pela primeira, do jri nas demandas
cveis, que tem como consequncias uma fase de produo de provas concentrada na
data do trial e a participao mais discreta do juiz no processo, que controlado pelas
partes e seus advogados. Em sentido oposto, os pases da tradio romano-germnica
no se socorrem de juzes leigos em quantidade significativa e a descoberta da verdade
se d por meio de procedimento escrito e dividido em fases bem delineadas,
impulsionadas pela atividade de juiz ativo, usualmente detentor de poderes
instrutrios.236 No se pode esquecer, porm, da organizao da justia pautada em
estrutura hierrquica, com juzes profissionais de carreira, na civil law, em antagonismo
ao planejamento coordenado da justia 237 e da adoo prevalecente dos precedentes
como fonte de direito, na common law. Tambm aqui, nas distines entre os dois
sistemas, est presente a polarizao entre jurisdio voltada para atender a interesses
pblicos, papel tradicional dos ordenamentos enquadrados na civil law, e aquela que se
predispe primordialmente a solucionar o conflito, como o caso dos pases de tradio
anglo-sax.
A construo de um sistema de justia e a gestao de ordenamento jurdico
processual tm fulcro no que se espera alcanar com o servio prestado pelo Estado.
Destarte, a finalidade estabelecida pelo governante para a atividade jurisdicional o que
acarreta a estruturao da justia de maneira to dspare entre pases das diferentes
tradies. O jurista croata Mirjan Damaka, professor da Universidade de Yale, em
celebrado estudo, indica a tendncia de a jurisdio se estabelecer com a finalidade de
composio rpida do litgio, nos pases da famlia da common law, ao tempo em que a
236
237

CHASE, Oscar G. et al. Civil Litigation in comparative context. City: Thomson West, 2007, p. 5.
Ibid., p. 6-7.

77

tradio da civil law apresenta para a atividade jurisdicional o escopo de consecuo de


polticas estatais ou, em termos chiovendianos, de atuar a vontade da lei. 238
Entre ns, Leonardo Greco assevera que nos ordenamentos continentais
prevalece o objetivo de atuao do direito, decorrente da ideia legalista de Montesquieu,
pela qual os magistrados so considerados somente a boca da lei. No direito angloamericano, por sua vez, observa-se o escopo preponderante de pacificao dos
litigantes, pouco importando se esta ser obtida luz da lei ou por meio de aplicao de
outro critrio considerado mais adequado ao caso concreto.239 O autor acrescenta que
tradicionalmente se restringe a possibilidade da prtica de atos de disposio das partes
em relao ao processo, na civil law, ao passo que na common law a disponibilidade
mais ampla. Essa distino reflexo da natureza dos interesses envolvidos no processo.
Como se visa possibilitar a atuao da vontade concreta da lei rectius, vontade do
Estado , a atividade jurisdicional desenvolvida na tradio da civil law encarada
como uma relao exclusivamente de interesse pblico. Diferentemente, na common
law prevalecem os interesses privados das partes.240
Essa separao rgida entre os dois sistemas est, porm, perdendo espao.
Sempre, entre estudiosos das duas famlias, buscou-se estudar os elementos dos ideais
opostos. O intercmbio de pesquisadores, a traduo de obras importantes e at a
ocorrncia de guerras influenciaram o aprimoramento da legislao processual e a
estruturao da justia nos dois lados. Na dcada de 1970, o trabalho conjunto do
italiano Mauro Cappelletti e do norte-americano Brian Garth, que resultou em obra de
renomado valor acerca do acesso justia, exemplo desse intercmbio. As dcadas
seguintes presenciaram o incio e o fortalecimento do fenmeno da globalizao, que,
no s tornou mais rpida e simples a troca de dados e a pesquisa, como tambm exigiu
a criao de solues processuais para questes, antes locais, que se tornaram globais.
Em 2004, o estreitamento das relaes resultou na formulao dos Princpios de
Processo Civil Transnacional, fruto do trabalho conjunto do UNIDROIT (International
Institute for the Unification of Private Law) e do ALI (American Law Institute).241
238

DAMASKA, Mirjan R. The faces of justice and state authority. Yale: University Press, 1986.
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 2.
240
Ibid., p. 10.
241
Principles of Transnational Civil Procedure. The American Law Institute e UNIDROIT. Nova
Yorque: Cambridge University Press, 2005. Disponvel em: http://www.unidroit.org/english/principles/
civilprocedure/main.htm. Acesso em: 14 mar. 2012. Ver tambm ANDREWS, Neil H. The modern
procedural synthesis: the american law institute and UNIDROITSs Principles and rules of trasnational
civil procedure. Revista de Processo. So Paulo: RT, v. 164, 2008, p. 109-120; TARUFFO, Michele.
239

78

Barbosa Moreira faz a ressalva de que no de hoje que se integram em maior


ou menor escala os sistemas. Jamais existiu um ordenamento jurdico puro, isto ,
unicamente inquisitorial ou adversarial. No obstante o predomnio de uma das
caractersticas, todos contm elementos inerentes ao outro sistema. 242 Oscar Chase vai
alm e sustenta que atualmente os dois modelos j compartilham dos mesmos princpios
independncia e imparcialidade do julgador e direito ao contraditrio , e atribuem
justia o mesmo propsito, qual seja, o de proporcionar servio justo e eficiente de
soluo de conflitos, alm de se fundarem numa concepo privada do processo,
baseada no princpio da disposio das partes.243
bastante comum citar como exemplos desse intercmbio o atual desuso do
jri civil na Inglaterra e no Pas de Gales e o novo cdigo de processo civil dos mesmos
pases (Civil Procedure Rules), de 1998 que, conforme investigado, hipertrofiou o papel
do juiz ao atribuir-lhe poderes de gesto processual (court case management). Em
relao influncia do modelo da common law no Brasil, tambm so usualmente
mencionadas as leis da ao civil pblica, fundada nas chamadas class actions, e dos
juizados especiais, concebida sob a ideologia dos small claim courts. Outros exemplos
dessa troca ideolgica podem ser aventados, como (i) o recurso extraordinrio
brasileiro, herdeiro no s do recurso de cassao francs como tambm do writ of
certiorari norte-americano; (ii) o desenvolvimento da arbitragem no Brasil como

Harmonization in a Global Context: The ALI/UNIDROIT Principles. In: Civil Litigation in a Globalising
World. Haia: TMC Asser Press, 2012, p. 212-213: An interesting example of procedural harmonization
at the intermediate level defined above is the set of principles and rules that were drafted and published
by the American Law Institute (ALI) and by the Institut international pour lunification du droit priv
(UNIDROIT). This text includes 31 Principles and 36 Rules; each Principle and each Rule includes
several subsections. The Pricniples are stated in rather general terms and cover a rather long and detailed
list of procedural problemas such as jurisdiction, the procedural equality of the parties, due notice,
provisional and protective measures, the structure of the proceeding, the obligations of the parties and of
the lawyers, the direction of the proceeding, evidence, the presentation of evidence, the roles of parties
and of the court, decision, settlement, enforcement, appeals and the recognition of judgments.
242
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O processo civil contemporneo: um enfoque comparativo. In:
Temas de Direito Processual (nona srie). So Paulo: Saraiva, 2007, p. 39-54, p. 41 e, ainda, p. 53:
Apesar de tudo isso, as diferenas tendem a tornar-se menos salientes do que j foram. Se nos permitem
uma imagem aproximativa, como todas as imagens , como se assistssemos progressiva
aproximao de dois crculos, a princpio separados por largo espao. Chega a hora em que eles se
tangenciam, ou mesmo se tornam secantes. Haver uma rea comum; mas tambm haver, num e noutro
crculo, grandes arcos para os quais subsistir a separao.
243
Ob. cit., p. 5: By now, a general consensus has developed that the two models are less at odds than
they have often been described; that they share the same fundamental principles (independence and
impartiality of the adjudicator; right to be heard) and attribute the same purpose to civil procedure the
efficient and just dispatch of private disputes; and that they both stick to a private conception of
procedure, based on the principle of party disposition in its various facets.

79

conseqncia da lei n. 9.307/96; e (iii) a outorga de poderes de gesto do processo


tambm ao juiz norteamericano, quando da reforma de 1990.
Leonardo Greco correlaciona a crescente busca de solues pelos civil lawyers
no sistema anglo-americano e vice-versa com a atual crise de legitimidade do poder
jurisdicional, ocasionada pelo aumento do nmero de demandas e da expectativa nem
sempre atendida de desempenho mais clere e de melhor qualidade. Quanto maior a
importao de institutos e fenmenos de modelos opostos, como meio de combater
mazelas da justia interna, maior o intercmbio de paradigmas. 244
Em virtude de apresentarem concepes e finalidades dessemelhantes para a
atividade jurisdicional, ao socorrerem-se uns dos outros na tentativa de melhoria da
justia, os pases dos modelos da commnon law e da civil law no somente fazem uso de
ferramentas importadas. Dependendo do que se internaliza, pode-se alterar a prpria
estrutura da jurisdio. A concesso de maiores poderes ao julgador, assim como a
ampliao dos limites de disposio das partes em relao ao processo, reflete
modificao de ideologia, colocando em jogo interesses outros, no privilegiados em
tempos passados.
O intercmbio e a tendente uniformizao entre os sistemas revelam tambm
uma evoluo na histria da jurisdio, mormente nos ordenamentos europeus
continentais e seus herdeiros, que vo aos poucos deixando de lado a concepo
exclusivamente pblica para introduzir escopos atinentes aos interesses privados em
jogo. Adiante, pretende-se demonstrar a propenso ao equilbrio.

2.3.3 Os fins da moderna atividade jurisdicional

Discute-se qual a influncia que pode ter a ideologia propagada pelo Estado no
modelo eleito para a funo jurisdicional. At que ponto um governo autoritrio, por
exemplo, espalha-se pelas ramificaes do Estado, inclusive nos demais poderes. O

244

Ob. cit., p. 3: Cabe observar desde logo que a crise decorrente da crescente perda de credibilidade ou
de confiana da sociedade na sua justia e nos seus juzes, o que poderamos tambm chamar de crise de
legitimidade do poder jurisdicional, decorrente da elevao da conscincia jurdica da populao e do seu
grau de exigncia em relao ao desempenho do judicirio, est levando a que a doutrina e os
ordenamentos jurdicos dos pases da civil law voltem os olhos para os da common law, procurando l
encontrar solues para problemas comuns atravs de institutos que no existem na civil law. O mesmo
acontece, por sua vez, nos pases da common law, que, para solucionar problemas no resolvidos atravs
das suas tcnicas, vm tambm em alguns casos buscar solues no nosso sistema. (...) o que evidencia
esse intercmbio de paradigmas.

80

debate sobre o tema revela-se importante, uma vez que o sistema pautado no publicismo
ganhou realce justamente em pases sob a administrao de ditaduras (a Itlia fascista
o principal exemplo 245), mas espalhou-se e continua em vigor atualmente em repblicas
democrticas (como na prpria Itlia 246 e no Brasil). Barbosa Moreira reconhece ser
incontestvel que a disciplina legal do processo sofre a influncia das ideologias do
regime poltico sob o qual editada, mas no acredita que a lei promulgada sob o
regime de governo autoritrio necessariamente deixe de respeitar garantias
constitucionais. Os poderes que governantes ditatoriais se esforariam em incrementar
so, usualmente, os do Executivo, no os do Judicirio. 247 No mesmo sentido, Moacyr
Amaral Santos, ao comentar o ento vigente CPC de 1939, que reforara os poderes do
juiz segundo a ideologia publicista, sustenta que o incremento de poderes de gesto do
magistrado balizado pela disciplina legal. A ausncia de discricionariedade, elemento
essencial de caracterizao do arbtrio, no estaria presente na legislao. 248
No h uma relao de causa e efeito obrigatria entre a existncia de um
governo autoritrio e o autoritarismo judicial. O Poder Judicirio, na ideia de
Montesquieu, ao aplicar o direito, serve de limitador ao Poder Executivo e, portanto, os
juzes estariam incumbidos de frear os excessos de uma administrao autoritria,
245

MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 135: Cualquier persona razonable y con experiencia no llegara ni siquiera a
cuestionarse que un cdigo promulgado en Italia y en 1940 tiene que tener una base ideolgica fascista y
que el mismo no puede estar elaborado sobre la idea liberal y garantista de la tutela de los derechos de los
ciudadanos, sino sobre la preponderancia de lo pblico sobre los intereses de los sbitos.
246
TARELLO, Giovanni. Il problema della riforma processuale in Italia nel primo quarto del secolo. Per
uno studio della genesi dottrinale e ideologica del vigente cdice italiano di procedura civile. In:_____
Dottrine del Processo Civile: Studi Storici Sulla Formazione del Procesuale Civile. Bologna: il Mulino,
1989, p. 73: In un certo senso si pu dire che, sin da questo momento, la tendenza autoritara in Italia, sia
che si riferisse al modello austriaco, sia che restasse nel solco della dottrina germanica dellet
bismarkiana, opt per laccentuazione della autorit della legge e per lindividuazione nella legge della
autorit dello stato, laddove in Germania (in cui lesaltazione della legge e dello stato aveva conosciuto i
suoi fasti trentanni prima) le tendenze autoritarie si riferivano piuttosto ai poteri degli organi dello Stato
e agli aspetti amministrativi ed esecutivi dellamministrazione della giustizia; e di questi pi antichi
atteggiamenti (non limitati al solo settore del processo civile) porteranno leredit, nelle differenti dottrine
giuridiche che rispettivamente esprimeranno, il fascismo ed il nazismo
247
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Neoprivatismo no Processo Civil. In: Temas de Direito
Processual. 9 Srie. Saraiva: So Paulo, 2007, p. 87-101, p. 88-90.
248
SANTOS, Moacyr Amaral. Contra o processo autoritrio. Revista de Direito Processual Civil. So
Paulo: Saraiva, V. 1, ano I, 1960, p. 30-44, p. 38-39: Vale dizer, segundo pensamos, que, no exerccio da
direo do processo, o juiz poder imprimir-lhe celeridade que se coadune com o desenvolvimento
regular dos atos processuais, na conformidade da sua disciplina legal, pois, do contrrio, do desrespeito da
direo a esta disciplina, resultar prejuzo defesa dos interessados. De tal modo, reforando embora os
poderes do juiz na direo do processo, condicionou o exerccio desse poder conformao com as
normas processuais, o que redunda na negao do poder discricionrio, que caracterizaria o juiz
autoritrio. Por outro lado, a declarada ingerncia e atuao do juiz na direo do processo, a dar-lhe uma
alma atualizada com a doutrina publicsta, teria, entretanto, que acomodar-se aos princpios cardeais do
processo dispositivo, todos eles agasalhados pelo Cdigo.

81

quando fossem desrespeitados direitos fundamentais, por exemplo. Em regimes no


democrticos, porm, o Poder Executivo tende a reforar seus domnios tambm atravs
do influxo sobre outros poderes, seja controlando-os ou retirando-lhes importncia. Em
pases nos quais juzes so nomeados por rgo do Poder Executivo, em decorrncia da
diminuio de sua independncia, a influncia do regime maior e a tendncia que a
ideologia do grupo dominante ganhe maior relevncia na postura dos magistrados do
que em modelos nos quais estes so eleitos ou selecionados por concursos pblicos. No
Brasil, onde se adota sistema misto de escolha de juzes, apesar de se observar maior
influncia poltica nos tribunais superiores, cujos magistrados so nomeados pelo
presidente, garantias previstas no ordenamento como vitaliciedade, inamovibilidade e
irredutibilidade de subsdio 249 visam assegurar a necessria independncia. De
qualquer sorte, inegvel que a escolha ideolgica do Estado na adoo de modelo
publicista, conquanto no resulte em juzes autoritrios, torna-os mais atuantes e faz
nascer a preocupao de que a sua maior participao no viole as garantias das partes e
os preceitos de processo pautado pelo princpio dispositivo.
Em maior ou menor escala, pois, as escolhas feitas pelo governante exprimem
opes polticas e ideolgicas, afora serem representativas da cultura de uma
sociedade. 250 A jurisdio, como funo estatal, no foge a essa premissa, sendo
pensada de acordo com os ideais de cada Estado. No h cdigo de processo civil neutro
do ponto de vista poltico.251
, muitas das vezes, mais uma questo poltica do que jurdica. O predomnio da
resoluo de conflitos ou da perseguio dos escopos pblicos est atrelado maneira

249

Constituio brasileira, art. 95.


JEULAND, Emmanuel. Droit processuel gnral. 2. ed. Paris: Montchrestien Lextenso ditions, 2012,
p. 21: Culture et procdure paraissent ainsi troitement lies. La culture peut tre vue comme la manire
dont se maintient la cohsion dun groupe. Les procdures qui rsolvent les litiges au sein dun groupe
font donc partie de la culture et en constituent peut-tre mme larmature. Dautres aspects de la culture,
comme lart en particulier, jouent dautres rles et une rflexion sur lart et la procdure mriterait dtre
mene notamment partir de la notion de forme. On nest donc pas surpris de retrouver parmi les traits
des procdures franaises ltatisme, lgalit et de longues traditions. Lexistence de plusieurs
procdures, pnale, administrative et civile fait aussi partie de la tradition franaise. Il devient possible
dclairer la relation entre le droit processuel et le droit compar.
251
MONTERO AROCA, JUAN. Prlogo. In: ______. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una
sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006, p. 15-28, p. 15-16: Me he ido
convenciendo de que las cosas no suceden por casualidad y de que todos los grandes textos jurdicos no
pueden dejar de ser exponentes de las concepciones ideolgicas del pas y del momento en que se
promulgan. No hay cdigos neutrales, hablando polticamente, y todos debemos ser conscientes de la base
ideolgica del cdigo que nos rige, entre otras cosas porque la interpretacin de muchas de sus normas
depende de esa base. Hoy nadie puede sostenr, como hizo Stein en 1921, que el proceso civil est regido
por derecho tcnico en su mxima expresin, el cual por ello carece de valores eternos.
250

82

como pensam os governantes e aos aspectos culturais de cada sociedade. 252 o que leva
Ovdio Baptista da Silva a afirmar que a opo por um ou outro instrumento uma
tarefa do poltico, e no do processualista, cuja funo se limita demonstrao de
vantagens e defeitos dos meios que podero ser criados.253
Em conhecido estudo, Cndido Dinamarco alerta que, como est atrelada aos
fins do prprio Estado, a funo se modifica de acordo com as cambiantes diretrizes
polticas da Histria.254 Os destinos e objetivos da atividade jurisdicional se fundam e
podem variar, assim, em consonncia com os anseios do Estado. Estabelecendo-se,
porm, quais escopos devem pautar a funo estatal, a lei processual deve mostrar-se
coerente, desenvolvendo-se a fim de atend-los. As Civil Procedure Rules inglesas,
analisadas no presente trabalho, so um bom exemplo de entrosamento entre a
legislao e os fins almejados para a jurisdio, uma vez que l se estabelecem primeiro
os objetivos que se pretende alcanar, 255 para os quais as demais normas sempre se
remetem. Assim, antes de se criticar determinada norma processual, importante
analisar se ela harmnica com os escopos da jurisdio. Pode-se perceber que o
problema no est contido na norma em si, mas no objetivo traado. Por tal razo,
afigura-se imperioso estabelecer quais so os fins da jurisdio civil.

2.3.3.1 Escopos da jurisdio

252

TARUFFO, Michele. Cultura e processo. Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Milano:
Giuffr Editore, anno LXIII, n. 01, p. 63-92, 2009, p. 70: Il punto, che vorrei qui sottolineare, che, se
ci pone il problema di stabilire quali sono gli scopi che il processo civile dovrebbe perseguire, ci si
colloca su di un piano sul quale la cultura tcnica non utile, se non in minima parte, e certamente non
fornisce i criteri secondo i quali bisogna decidere. Si tratta, infatti, di scelte che si collocano sul piano
della politica del diritto e della cultura sociale prevalente nel sistema giuridico in questione. In altri
termini, queste scelte sono essenzialmente ideologiche, essendo influenzate dai valori che si ritengono
dominanti e degni di essere attuati in un determinato contesto socio-politico, prima che giuridico;
LACERDA, Galeno. Processo e Cultura. Revista de Direito Processual Cvel. So Paulo: Saraiva, ano 2,
v. 03, 1961; MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 134: Mi punto general de partida era una elemental mxima de la experiencia: una
ley o cdigo, sea cual fuere la materia que regula, es siempre expresin de la concepcin ideolgica
propia de la sociedad en que se hace y de la sostenida por los responsables polticos que lo hacen;
Marinoni assevera que a eleio dos direitos que merecero uma tutela dotada de procedimento especial
tambm realizada com elevada carga ideolgica (MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e
tutela dos direitos. So Paulo: RT, 2004, p. 81-82).
253
SILVA, Ovdio A. Batista da. Processo e Ideologia: o paradigma racionalista. 2 edio. Rio de
Janeiro: Forense, 2006, p. 34.
254
DINAMARCO, Cndido. A Instrumentalidade do Processo. 11. ed. So Paulo: Malheiros Editores,
2003, p. 182-183.
255
Civil Procedure Rules, regra 1.1.

83

A crise da justia, como mencionado, renovou o debate sobre as formas de


gesto dos conflitos da sociedade. A pondereo entre as duas correntes de pensamento
profcua, porm, o radicalismo na defesa de posies deixa de lado a possibilidade de
aproveitamento das qualidades e das evolues de cada modelo. Ao se propor neste
estudo a possibilidade de disposies processuais e de alteraes procedimentais por
meio de conveno das partes, no se pretende deixar de lado todos os benefcios
trazidos pelo sistema social ou publicista de jurisdio. Acredito no equilbrio entre as
duas ideologias, no intuito de alcanar um mtodo de resoluo de conflitos mais clere
e eficaz, mas que ao mesmo tempo seja o mais adequado possvel aos interesses das
partes. Para tanto, compete ao processualista tentar, antes de negar com veemncia
todas as particularidades de um modelo, concili-los com vistas obteno de sistema
que agregue as vantagens e os benefcios de cada um deles.
At este momento, analisou-se a evoluo da jurisdio, desde que passou a
ser exercida por agentes estatais j em tempos remotos. Com a afirmao do prprio
Estado na histria, a jurisdio transformou-se em funo estatal essencial.
Inicialmente, devido ao predomnio da ideologia liberal, no obstante j se classificar a
atividade do juiz como pblica, o interesse que se discutia por meio do processo era
taxado como meramente privado. O resultado pouco importava ao Estado. Contudo, nos
pases de tradio romano-germnica, observou-se, a partir do final do sculo XIX, o
nascimento de concepo inversa, atravs da qual prevaleciam em absoluto os interesses
pblicos no exerccio da atividade jurisdicional. Os litigantes e suas pretenses eram
vistos apenas como instrumento de concretizao do anseio pblico de afirmao do
direito objetivo. Atualmente, essa concepo discutida por autores liberais,
denominados neoprivatistas. Opondo-se a essa linha de pensamento, Barbosa Moreira
ofereceu trs estudos comunidade jurdica na primeira dcada do novo milnio, nos
quais discute os argumentos dos defensores da ideologia privatista. Primeiramente, o
eminente processualista defende o carter pblico da jurisdio, ainda que estritamente
privado seja o litgio. A atividade, funo ou poder exercido pelo Estado tem carter
pblico.256 Ao se submeter um conflito apreciao do Poder Judicirio, aquilo que

256

BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Privatizao do Processo?. Ob. cit., p. 13.

84

antes interessava somente aos particulares, adquire novos contornos, passando a


respeitar a toda a coletividade.257
Ao justificar seu entendimento, Barbosa Moreira indica algumas evidncias de
que o exerccio da jurisdio por meio do processo introduz novos interesses na relao
antes travada somente entre as partes. Inicialmente, cada vez mais frequente o caso de
os efeitos do julgamento e a prpria autoridade da coisa julgada atingirem pessoas
estranhas ao feito, como ocorre, v.g., nas aes coletivas e em aes declaratrias de
constitucionalidade ou inconstitucionalidade. Outros casos so ainda mais flagrantes,
em que terceiros so inclusive autorizados a estarem presentes no feito ou a
reivindicarem lugar de parte na relao jurdica processual, utilizando-se de
mecanismos de interveno de terceiros disponibilizados na lei. Em segundo lugar, o
julgamento dos litgios pelos tribunais forma a jurisprudncia que, conquanto no
contenha na grande parte dos casos efeito vinculante, possui eficcia persuasiva para a
soluo dos demais conflitos, alm de eventualmente suprir lacunas legislativas e
regular relaes jurdicas ou questes que ainda no foram objeto de norma
abstratamente concebida pelo legislador.258
equivocada a postura radical de que pouco importam as pretenses envolvidas
na relao jurdica processual, desde que se atue a vontade da lei. da mesma forma
exagerada a concepo segundo a qual o processo coisa exclusiva das partes,
ignorando-se o ordenamento jurdico quando elas se rearmonizam. Compete ao Estadojuiz concretizar tanto interesses pblicos como atender queles privados inerentes ao
conflito.
Discute-se, com o advento da lei de arbitragem, que alou a sentena arbitral
ao mesmo patamar da sentena prolatada por juiz de direito, se no mais prospera o
monoplio da jurisdio pelo Estado. No se diverge, porm, quanto ao fato de que a
soluo de conflitos no ato exclusivo estatal. Caso contrrio, qualquer impasse
surgido nas relaes sociais teria de ser obrigatoriamente dirimido no processo. A
jurisdio civil mtodo subsidirio, somente utilizado quando mecanismos

257

Ibid., p. 13; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Processo, as partes e a sociedade. Ob. cit., p. 32;
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Neoprivatismo no Processo Civil. Ob. cit., p. 99: Tudo isso
justifica amplamente a convico de que a simples deduo em juzo basta para cobrir de nova tonalidade
qualquer conflito de interesses entre pessoas, seja qual for a natureza da relao jurdica que as liga.
Litgio submetido ao exame e deciso do juiz deixa de ser, ipso facto, litgio cuja repercusso fique
restrita ao mbito puramente privado.
258
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Neoprivatismo no Processo Civil. Ob. cit., p. 98-99.

85

consensuais falham ou quando a lei imponha a sua utilizao. Um descumprimento


contratual, um acidente de trnsito, o fim de uma sociedade empresarial etc. s chegam
ao conhecimento do Judicirio quando as partes envolvidas no obtm uma soluo
pactuada. Esse um efeito do princpio dispositivo, ou da inrcia, que veda ao Estado,
sem provocao dos interessados, o processamento e o julgamento de litgios.
Essa a primeira falha da teoria socialista, de interesses exclusivamente
pblicos. Se fosse de vontade do Estado unicamente atuar a vontade da lei, ser-lhe-ia
permitido desempenhar essa atividade de ofcio, sem impor-lhe aguardar a provocao
do jurisdicionado pelo exerccio do direito de ao. Leonardo Greco lembra que a
inrcia corolrio da imparcialidade do julgador, que restaria mitigada ao se permitir
que o Estado se lanasse na sociedade dirimindo conflitos. Para o autor, a aplicao do
princpio dispositivo demonstra que a finalidade da jurisdio no a tutela do direito
objetivo, a qual somente o meio utilizado pelos juzes para a proteo de direitos e
interesses subjetivos.259 A utilizao da lei o norte disponibilizado aos julgadores para
apreciarem as pretenses das partes.
Ademais, j desde as eras remotas, a jurisdio foi concebida como meio de se
evitar o uso da fora para a resoluo de conflitos. Se no se permite a autotutela, cabe
ao Estado a disponibilizao de mecanismo para a hiptese de frustarem-se as tentativas
de autocomposio. mais um escopo eminentemente privado, o de resoluo do
litgio, pondo-lhe um fim. Poder-se-ia dizer que, na verdade, se est buscando o ideal
pblico, da perseguio paz social. No o que ocorre de fato. No se provoca a
atividade jurisdicional para a obteno da harmonia da sociedade, que apenas objetivo
mediato.260 Ao se oferecer aos cidados o servio pblico da jurisdio, 261 o Estado est

259

GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 72.


Ibid., p. 72-73: Na verdade, seja resolvendo litgios, seja tutelando interesses privados no-litigiosos,
mas que dependem da interveno do juiz, a jurisdio est sempre tutelando interesses particulares. Essa
a sua segunda nota caracterstica. A jurisdio no se exerce no interesse do Estado, mas no interesse
dos seus destinatrios, e, por isso, os responsveis pelo seu exerccio devem ser totalmente independentes
em relao a qualquer poder, presso ou ameaa, para poderem faz-lo altruisticamente.
261
Leonardo Greco sugere at uma tendncia de desestatizao da jurisdio. Ibid., p. 66: Da dizer-se
que o conceito de jurisdio um conceito em evoluo, na medida em que alguns sistemas jurdicos
conseguiram desprende-lo do Estado, pelo menos em parte, e outros ainda o associam a uma funo
essencialmente estatal. Ser que a Histria vai confirmar a evoluo no sentido da desestatizao da
jurisdio? Eu pessoalmente acredito que sim, porque o desprestgio, a perda de credibilidade dos rgos
estatais que exercem a jurisdio, um fenmeno universal, menos pelas suas deficincias e mais pela
expanso das aspiraes de justia da sociedade contempornea a que o judicirio estatal no capaz de
dar respostas inteiramente satisfatrias. (...) Assim, ainda no se pode desligar totalmente o conceito de
jurisdio de uma funo tipicamente estatal, ou predominantemente estatal, porque, entre ns, ela ainda
no o , embora essa no me parea a sua caracterstica essencial. uma caracterstica histrica da
260

86

disponibilizando uma forma de tutela de seus direitos, do que se extrai interesse


privado. A jurisdio no um fim em si mesma. Serve para atender aos interesses dos
cidados, mais precisamente dos jurisdicionados. 262
No momento em que escolhida a via processual para a soluo do conflito,
os litigantes esto cientes de que aos seus interesses, mormente os de terem suas
pretenses acolhidas e seus interesses tutelados, adicionam-se outros, que tambm sero
considerados no exerccio da atividade jurisdicional. O Estado se dispe, quando
provocado, soluo de conflitos, mas assim procede de forma a dar eficcia lei
abstratamente concebida pelo legislador.263 No de qualquer maneira que pe fim ao
conflito de interesse. Utilizando as ideias de Guasp e Chiovenda, pode-se dizer que o
Estado satisfaz pretenses mediante a atuao concreta da lei. Os dois escopos se
complementam.
Em conhecida obra, Cndido Dinamarco ofereceu comunidade acadmica
sua viso dos escopos da jurisdio, cujo elenco inclui: (i) a pacificao social por meio
de critrios justos; (ii) a educao da populao; (iii) a afirmao da capacidade estatal
de decidir imperativamente; (iv) a autolimitao do Estado, a fim de preservar direitos
individuais; (v) assegurar a participao dos cidados nos destinos da sociedade
poltica; (vi) a atuao da vontade concreta da lei. 264 Embora concorde com a
multiplicidade de escopos proposta pelo autor, discordo de sua viso eminentemente
publicista, refletida na ausncia, no rol, da prestao da tutela jurisdicional ao detentor
do direito material como fim precpuo da jurisdio.265 A atuao da vontade concreta

jurisdio, que tem mil e setecentos anos, aproximadamente, mas que j apresenta sinais de desgaste, que
podero levar, num prazo que ainda no pode ser previsto, a uma superao dessa vinculao.
262
MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 135: No hace falta repetir frase y prrafos de esa Relazione para insistir en lo
obvio, pero s puede ser conveniente destacar que el Indice demuestra sin ms que el proceso civil que
regula se contempla e la norma desde la perspectiva del juez que otorga la tutela judicial, no desde la del
ciudadano que la pide.
263
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 110: La justicia, como valor superior del ordenamiento jurdico, representa un ideal de la
comunudad, un objetivo a alcanzar por el ordenamiento jurdico, por lo que si existe un inters pblico en
que el resultado del proceso sea justo, el Estado debe poner al servicio de los jueces todos los medios y
poderes necesarios para que puedan alcanzar dicho fin.
264
A Instrumentalidade do Processo. Ob. cit., p. 181-272.
265
Ibid., p. 257: S mesmo o sistema processual atua a vontade concreta da lei, pelo objetivo de atu-la
e, embora o objetivo no seja desde logo atingido mediante toda e qualquer espcie de processos
jurisdicionais, todos eles so realizados para que ele o seja.

87

da lei mera forma de tutelar os interesses privados, 266 isto , resolver o conflito
utilizando-se as normas de direito material. No se est retirando-lhe a importncia, mas
indicando a percepo de que no conferida eficcia concreta lei apenas para
autolegitim-la. A sentena serve antes prestao da tutela jurisdicional do que
atuao do direito positivado. Os demais fins propostos pacificao social,
participao democrtica e poltica, educao da populao etc. so tambm
importantes, mas secundrios.
Outro escopo que visa atender a interesse pblico o de servir de fonte de
direito. A formao dos precedentes contribui para oferecer sociedade a melhor
interpretao do direito objetivo, que pautar condutas e relaes jurdicas. Inmeros
so os exemplos de mudana de comportamento social aps a modificao de um
entendimento jurisprudencial. Ademais, mais importante que a exegese realizada nos
tribunais a prpria criao do direito na hiptese de lacuna normativa, por meio da
regulamentao de novos fenmenos, realizada quando da soluo do conflito. Casos
recentes, como o do reconhecimento pretoriano da unio estvel, que motivou a
posterior modificao do direito positivo, e da validao do matrimnio entre pessoas
do mesmo sexo, so exemplos desse objetivo da jurisdio.267
Alm desses, a jurisdio visa concretizar, de forma mediata, outros interesses
de natureza pblica, como a harmonizao social, o da educao da sociedade para que
seja mais zelosa dos prprios direitos e dos alheios 268 e o de servir de alerta aos
cidados, uma vez que a sua prpria existncia e disponibilidade j inibem o
descumprimento de normas e as ofensas a direitos de terceiros (tutela jurdica). 269

266

Ressalvados os casos, vistos mais adiante, nos quais se busca a tutela de interesses estritamente
pblicos, como aes pblicas, aes diretas de constitucionalidade e declaratrias de
inconstitucionalidade etc.
267
Ver os trabalhos j citados de Barbosa Moreira e o estudo do norte americano Owen Fiss, que, apesar
de seu radicalismo, apresenta interessantes argumentos para defender a finalidade de criao de
precedentes para a atividade jurisdicional. FISS, Owen. Contra o Acordo. In: Um novo processo civil.
Trad. Carlos Alberto de Salles. So Paulo: Editora RT, 2004.
268
DINAMARCO, Cndido. A Instrumentalidade do Processo. Ob. cit., p. 197.
269
DINAMARCO, Cndido. Fundamentos do Processo Civil Modero. 3. ed. T. II. So Paulo: Malheiros,
1987, p. 809: Tutela jurdica, no sentido mais amplo, a proteo que o Estado confere ao homem para a
consecuo de situaes consideradas eticamente desejveis segundo os valores vigentes na sociedade
seja em relao aos bens, seja em relao a outros membros do convvio. A tutela jurdica estatal realizase em dois planos: o da fixao de preceitos reguladores da convivncia e o das atividades destinadas
efetividade desses preceitos.

88

Ademais, para aqueles que entendem que a jurisdio voluntria tem natureza
jurisdicional, 270 e no administrativa,271 aos escopos mencionados soma-se a tutela de
interesses especficos dos particulares, como (i) a documentao, o registro e a
comunicao das manifestaes das partes; (ii) a aquisio de uma prova; (iii) a
declarao de existncia de uma relao ou situao jurdica; (iv) a criao, modificao
ou extino de uma relao jurdica; (v) o exerccio de uma atividade executiva; e (v) a
proteo de interesses de determinadas pessoas em situao de desamparo, como
incapazes.272
Em consonncia com o que foi exposto, conclui-se que a atividade
jurisdicional no visa acolher apenas a um grupo exclusivo de interesses. Desenvolve-se
com a finalidade de tutelar pretenses consagradas pelo direito objetivo, mediante um
processo que respeite as garantias das partes e, ao mesmo tempo, viabilize a consecuo
de interesses pblicos. No se pode querer, aps longo perodo evolutivo, retornar aos
ideais exclusivamente liberais, como tambm se descarta a concepo processual do
final do sculo XIX e incio do sculo XX, pautada pela jurisdio como fim em si
prpria. O modelo do ps-guerra confirma essa tendncia de preservao de garantias
das partes, sem olvidar-se dos aspectos sociais envolvidos na atividade jurisdicional e
da efetividade do processo.273 Do atual Estado Democrtico de Direito espera-se, pois, o
270

Nesse sentido, ver GRECO, Leonardo. Jurisdio Voluntria Moderna. So Paulo: Dialtica, 2003, p.
20-21: Em sntese, penso que a administrao pblica do Direito Privado, ou a jurisdio voluntria,
administrativa quando exercida por rgos da administrao pblica sem as garantias de independncia,
impessoalidade e imparcialidade, jurisdicional quando exercida pelo juzes e por quaiquer rgos
judiciais ou extrajudiciais que as exeram com as referidas garantias, e quase jurisdicionais quando
exercida por por serventurios da justia sob a direta disciplina e fiscalizao dos juzes;
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones del Proceso Civil. V. I. Buenos Aires: Ejea, 1973, p. 23;
PRATA, Edson. Jurisdio Voluntria. So Paulo: Livraria e Editora Universitria de Direito, 1979, p.
75; PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Tomo
XVI. Rio de Janeiro: Forense, 1977, p. 5.
271
CALAMANDREI, Piero. Istituzioni di Diritto Processuale Civile. In: Opere Giuridiche. Vol IV.
Napoli: Morano, 1970, p. 83; GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Tomo II. edicion. Madrid:
Instituto de Estudios Politicos, 1962, p. 945-947; Jos Frederico Marques, por sua vez, considerava a
jurisdio voluntria subjetivamente judiciria e substancialmente administrativa. Ver MARQUES, Jos
Frederico. Ensaio sobre a jurisdio voluntria. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1959, p. 134.
272
GRECO, Leonardo. Jurisdio Voluntria Moderna. Ob. cit., p. 27-29.
273
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 111-112: De igual modo, durante la segunda mitad del siglo XX, surgi otro fenmeno de
especial relevancia para el derecho procesal, a saber, el de la constitucionalizacin de las garantias
procesales, que ha venido a asegurar por va de los textos constitucionales, en el mbito nacional, y de
tratados y convenios supraestatales de derechos humanos, en el mbito internacional un mnimo de
garantas a favor de las partes, que deben presidir cualquier modelo de enjuiciamiento. ()Por ello, el
objetivo de este trabajo es someter a crtica estos nuevos planteamientos, excesivamente ideologizados,
para llegar a una solucin o postura intermedia entre ambas posiciones doctrinales, logrando as su
equilibrio, pues la eficacia del proceso sin garantismo es inadmisible desde un punto de vista
constitucional, y el garantismo sin eficicia tampoco es aceptable si lo que pretende es lograr la tutela

89

respeito ao livre arbtrio dos cidados nas decises atinentes sua esfera privada 274 e a
disponibilizao de mecanismo eficiente de soluo de conflitos, que atenda aos
interesses dos jurisdicionados sem deixar de respeitar os limites legalmente impostos.
Esse o escopo que serve de alicerce lei processual em seus demais aspectos.

2.3.3.2 Imparcialidade e poderes instrutrios do juiz

O autor deseja ver atentida sua pretenso veiculada na ao, enquanto o ru


espera que sua resistncia prevalea. Esse o interesse privado, de tutela jurisdicional e
resoluo do conflito, ao qual deve ser agregado o interesse pblico. O direito material
delineado com vistas a tutelar determinadas situaes fticas, as quais o Estado
considerou dignas de proteo. Da decorre o interesse pblico de se averiguar no
processo se a pretenso veiculada pelo demandante se insere na situao abstratamente
concebida pela norma, tornando-a merecedora de acolhimento.275 Apresenta-se, pois,
como escopo da jurisdio somente a concesso da tutela quando o caso concreto
corresponder hiptese prevista pelo legislador. Tal finalidade visa ao atendimento de
interesse eminentemente pblico, de aplicao do direito objetivo para a soluo do
conflito. Como corolrio, indispensvel o descortino, mediante o processo, da verdade
dos fatos, de modo que se conceda proteo somente s situaes indicadas na lei
material. 276
O modelo social de processo incrementa a atividade do Estado-juiz,
outorgando-lhe, entre outros, poderes instrutrios. Essa funo do julgador facilmente
encontrada em leis processuais ocidentais 277 e est lastreada na ideia de que o juiz no
judicial ms justa posible, y no puede olvidarse que la justicia tambin es un valor supremo en la
mayora de los textos constitucionales, ya venga proclamada expresamente o bien lo sea de forma
implcita. Por ello, debemos esforzarnos en buscar una postura intermedia, que sin conculcar nenguna
garanta constitucional de las partes logre la mxima eficacia del proceso.
274
GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Revista de Processo, ano 33, n 164,
outubro de 2008, So Paulo: Revista dos Tribunais, p.29-56, p. 55.
275
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 124: Adems, todo ello es compartible con la teora segn la cual el proceso nicamente sirve
para resolver conflictos: Si no acepta como vlida cualquier solucin del conflicto, y en su lugar se piensa
que ste deber ser resuelto sobre la base de algn criterio de justicia, entonces ciertamente nos
encontramos con el deber de reconocer que la declaracin judicial certera de los hechos es una condicin
necesaria para lograr la solucin justa del proceso.
276
FARIA, Paulo Ramos de. Regime Processual Civil Experimental Comentado. Ob. cit., p. 20: O
processo jurisdicional no pode deixar de ser heurstico, de ser um processo de descoberta da verdade.
Sem a verdade, nunca poder ser obtida a justa composio do litgio.
277
Ibid., ob. cit., p. 110: As, si bien los litigantes son libres de disponer de los intereses deducidos en
juicio, o sea del objeto del proceso, no lo son respecto del proceso mismo, es decir, de su desarrollo, al

90

exercita esse poder contra ou a favor de uma parte, mas com o escopo de obter a mais
completa e correta determinao dos fatos que interessam ao processo. 278 O Estado
supriria a m defesa realizada por qualquer das partes em prol de uma melhor justia. O
modelo neoliberal rejeita essa atividade do juiz por consider-la violadora da inrcia da
jurisdio e capaz de afetar a imparcialidade do magistrado, alm de colocar em prtica
a mxima de Maquiavel, pela qual os fins (busca da justia) justificariam os meios
(violao aos princpios do processo).279 Melhor seria uma defesa mal conduzida com
suas consequncias do que a aplicao do modelo que fomenta a omniscincia do
juiz.280

concebirse no slo como instrumento dirigido a la tutela jurisdiccional de derechos privados, sino adems
como funcin publica del Estado, interesado, por tanto, en el mejor cumplimiento de esta funcin. Por
ello, actualmente, la mayora de las legislaciones processales civiles recogen esta idea socializadora del
proceso, y atribuyen al juez cietras iniciativas procesales en materia probatoria; Ver tambm CABRAL,
Trcia Navarro Xavier. Poderes Instrutrios do Juiz no Processo de Conhecimento. Braslia: Gazeta
Jurdica, 2012.
278
VERDE, Giovanni. Apostilla. In: MONTERCO AROCA, Juan. Proceso Civil e Ideologia.Valencia:
Tirant lo Blanch, 2006, p. 167-171, p. 169: En realidad, cuando el juez ejercita poderes instructorios
oficiosos, no los ejercita a favor o contra una parte, sino en funcin de la completa y correcta
determinacin de los hechos; BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Poderes Instrutrios do Juiz. 4
edio. So Paulo: RT, 2009, p. 160-161: Assim, sendo, a atividade probatria tambm debe ser exercida
pelo magistrado, no em substituo das partes, mas junto come las, como um dos sujeitos interesados no
resultado do proceso. A maior participao do juiz na instruo da causa uma das manifestaes da
postura instrumentalista que envolve a cincia procesual.
279
VELLOSO, Adolfo Alvarado. La imparcialidad judicial y el sistema inquisitivo de juzgamiento. In:
MONTERO AROCA, Juan. Proceso Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince
ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006. p. 217-247, p. 226: Por eso es que el mejor intento de hacer
justicia en un caso concreto no puede vulnerar el mtodo mismo de la discusin. De as hacerlo y, a raz
de ello, un jugador privilegiare la obtencin de la meta por sobre la legitimidad del mtodo, estar dando
razn postrera a Maquiavelo: el fin justica los medios. En el proceso no todo vale. Comoglio, por seu
turno, assevera que o controle exercido pela possibilidade de impugnar decises do juiz instrumento
capaz de limitar a discricionariedade oficial e garantir, por conseguinte, a imparcialidade: COMOGLIO,
Luigi Paolo. Etica e tecnica del giusto processo. Torino: G. Giappichelli Editore, 2004, p. 377: Ma
non potr certo negarsi che il rapporto di corrispondenza biunivoca, che un processo giusto deve
necessariamente intercorrere fra la discrezionalit dei poteri direttivi del giudice e la loro (sia pur limitata)
controllabilit impugnatria, venga a rafforzare in modo autonomo la stessa garanzia di imparzialit,
anche laddove per scelte diverse di politica giudiziaria, non meno serie ed apprezzabili dele altre il
legislatore, adeguandosi allevoluzione storica dele ideologie processual e dei sistemi di giustizia, abbia
optato per modelli dispositivi attenuati od anche per modelli alternativi, comunque caratterizzati da un
piu marcato ruolo ativo del giudice.
280
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 58-59: Per la nostra
costituzione, quindi, la vera garanzia il processo, che deve essere giusto (e deve comprendere le
impugnazioni), non il singolo giudice (e meno che mai quello della prima udienza...) che non affatto
dotato del dono dellinfallibilit: quindi, chi tuttora difende lideologia sottesa al codice del 1940,
presentandola come pubblicistica, quasi non si sapesse che era illiberale e autoritaria, farebbe bene a
ricordare che, se un male che talvolta la difesa delle parti sia mal condotta, male anche peggiore
uncoraggiare le facili aspirazioni alla onniscienza ed all onnipotenza dei giudici. Con la precisazione che i
poveri, i deboli e i diseredati vanno si aiutati, ma con le leggli sostanziali, e cio veramente, non col
giudice, che non pu e non deve aiutare nessuno, ma deve applicare la legge e dare ragione a chi, secondo
la legge (e le prove), la ha.

91

As partes, na produo da prova, concentram esforos em apenas convencer o


julgador da verdade das alegaes que lhes interessam. No esto direcionadas para a
demonstrao da mais apurada representao do ocorrido, se isso no contribuir com o
atendimento de suas pretenses. Por tal razo, me filio doutrina que defende a
possibilidade de produo de provas de ofcio pelo juiz para a mais precisa revelao da
existncia dos fatos controvertidos. No h quebra de imparcialidade, como sustentam
os autores liberais, desde que se respeite o contraditrio281 e a atividade instrutria do
juiz seja subsidiria das partes.282 No s no ofende as garantias processuais dos
demandantes nem torna autoritria a lei283 como propicia um resultado mais justo e
adequado, em oposio quele obtido com a aplicao das regras de distribuio do
nus da prova. E, mais importante, a concesso de poderes instrutrios subsidirios ao
julgador atende tanto aos escopos privados como aos pblicos da jurisdio, sem ferir o
princpio dispositivo, uma vez que a produo de provas determinada pelo julgador
somente possvel aps a atividade instrutria dos litigantes.284 No Cdigo de Processo
Civil brasileiro, alis, essa opo estatal est bem evidente na norma contida no art. 130.
A melhor exegese aquela pela qual o juiz est autorizado a determinar a produo de
provas de ofcio quando falhar a tentativa de demonstrao da verdade dos fatos pelas
partes. Caso contrrio, ao se deparar com um quadro de insuficincia probatria, ao juiz
restaria a opo de utilizar-se das regras de nus da prova, que somente servem para pr
fim ao litgio, mas em prejuzo devida prestao da tutela jurisdicional e ao interesse
pblico de obteno da acurada revelao da verdade. 285

281

VERDE, Giovanni. Apostilla. Ob. cit., p. 170: Simplemente, considero que el juez pueda ser tercero e
imparcial, tambin cuando el ordenamiento le reconoce poderes propios en la investigacin instructoria, a
ejercitar en el riguroso respecto del contradictorio y salvando los derechos de defensa de las partes.
282
GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Ob. cit., p. 45.
283
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 120: La atribucin de cierta iniciativa probatoria al juez tampoco le convierte en un juez
autoritario o fascista pues, como analic en otros trabajos, bien delimitado dicha iniciativa se avita esta
objecin. As, entiendo que al juez se le puede atribuir iniciativa probatoria siempre que se limite a los
hechos discutidos en el proceso por lo que se protege el principio dispositivo, a las fuentes probatorias
que ya consten en la causa implidiendo as una actuacin inquisitoria, susceptible de vulnerar la debida
imparcialdad judicial, y se permita el ejercer el derecho de defensa a los litigantes, ampliando sus
pruebas inicialmente propuestas.
284
Ibid., p. 123.
285
Em sentido contrrio, com predileo utilizao das regras de distribuio do nus da prova e
rejeitando a produo de prova ex officio, VELLOSO, Adolfo Alvarado. La imparcialidad judicial y el
sistema inquisitivo de juzgamiento. Ob. cit., p. 247: A consecuencia de ello-y en caso de carencia de
prueba convicta- el juez debe fallar conforme lo indican las reglas de la carga probatoria de aplicacin
objetiva, y sin necesidad de involucrarse en el problema por justa que le parezca la solucin a darle.

92

Consoante j defendi em outro estudo,286 a mais adequada soluo dessa


questo, sem a precoce aplicao das regras de nus da prova, se d atravs de duas
atividades do juiz, quais sejam, (i) a provocao de um dilogo com as partes, com o
fim de revelar e debater as concluses obtidas em relao ao acertamento dos fatos e (ii)
o exerccio de atividade instrutria de ofcio, em carter suplementar ao das partes,
determinando a produo de outras provas. Ao notar que o esforo probatrio das partes
no se afigurou suficiente para aclarar os pontos controvertidos, o juiz est autorizado
instaurao de um dilogo, no qual anuncia aos litigantes os fatos cuja verdade ainda
no considera revelada no processo. Mais do que uma faculdade conferida ao juiz, o
dilogo destinado verificao dos fatos um meio de efetivao da garantia do
contraditrio. s partes deve ser assegurada a manifestao prvia ao julgamento a
respeito das concluses obtidas pelo julgador em relao s provas por elas
produzidas. 287 At porque, aps a sentena, no tero mais a oportunidade de trazer
novos elementos de prova.
Nesse ponto, mais uma vez, acredito que h uma soluo mista s propostas
publicistas e neoliberais, vale dizer, prioriza-se a atividade probatria das partes, em
respeito ao princpio dispositivo, mas no se exclui, sob pena de se mitigar o interesse
pblico de busca da verdade, a possibilidade subsidiria e complementar de o juiz
determinar a produo de provas ex officio.

2.3.3.3 Gesto do processo


No sculo XIX, quando o processo era tratado como coisa das partes, cabia
aos litigantes o impulso do procedimento pelo caminho que levaria resoluo do
conflito. Algumas das justificativas dos defensores do publicismo jurisdicional para
transferir a gesto do processo para a corte eram enfrentar desigualdades sociais, que
supostamente seriam resolvidas pelo socialismo, o novo papel do juiz, que saa de seu
absentesmo a fim de se tornar protagonista, e a percepo de que o controle pelas partes

286

Ver o meu artigo Insuficincia probatria, nus da prova e poderes instrutrios do juiz. Revista
Dialtica de Direito Processual, v. 96, p. 7-21, 2011.
287
TARUFFO, Michelle. La prova dei fatti giuridici: Nozioni Generali. Milano: Dott. A. Giuffr Editore,
1992, p. 403: Il contraddittorio nella formazione delle prova non h, invero, solo la funzione della
garanzia della difesa, ma anche e soprattutto quella di far s che lattivit delle parti serva a verificare in
itinere la qualit della prova che si pone in essere.

93

causava morosidade. 288 O processo social, destarte, transferiu os poderes de gesto ao


juiz, que se tornou responsvel pela administrao do procedimento rumo ao seu fim. O
julgador incumbiu-se, porm, de outras tarefas alm do impulso do feito. A ideologia
social prega, como corolrio da prevalncia absoluta dos interesses pblicos, a
superviso geral e contnua do Estado-juiz sobre todo e qualquer ato praticado no
processo, seja para que ocorra a autorizao de sua prtica, seja para fiscaliz-lo, seja
para chancel-lo aps realizado. Com o absoluto predomnio dos interesses pblicos na
jurisdio, o julgador, alm da bvia tarefa de julgar, deve determinar atos de
comunicao processual, deferir vistas, expedio de ofcios, juntada de documentos,
escolher auxiliares que colaboraro na atividade jurisdicional, designar audincias
etc.289 As partes, por conseguinte, ficam alijadas dessas escolhas, cabendo-lhes apenas
apresentar requerimentos, e, mesmo quando a solicitao conjunta, seus atos esto sob
a fiscalizao do magistrado, que pode indeferir o requerido em consenso. No interessa
ao Estado que o conflito permanea pendente de soluo indefinidamente. Se s partes
no mais interessa um final para a contenda, cabe ao juiz, desde que no interfira no
direito de defesa, 290 a direo do processo para o seu resultado, ainda que este seja a
extino sem exame de mrito.
Um dos fundamentos desse modelo a celeridade, corolrio da mais rpida
pacificao social. 291 Por tal razo, na hiptese de as partes demonstrarem-se pouco
imbudas na colaborao com o desenvolvimento natural e clere do rito, estar o juiz
munido de suficientes poderes para alcanar esse objetivo. No entanto, quando uma ou
ambas as partes se utilizam do processo de forma devida, com o fim de ver declarados
direitos e solucionado o conflito, tornam-se, em comparao ao juiz, mais eficiente

288

CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 10-11.
MONTERO AROCA, Juan. Sobre el mito autoritario de la buena fe procesal. In: ______. Proceso
Civil e Ideologia: Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos. Valencia: Tirant lo Blanch,
2006. p. 302-353, p. 318-319: El juez no se limita a juzgar, es el gestor del proceso, dotado de grandes
poderes discrecionales, que han de estar al servicio de garantizar, no slo los derechos de las partes, sino
principalmente los valores e intereses de la sociedad. p. 318 e 319
290
GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. Ob. cit., p. 48-49.
291
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 559: O impulso oficial inspirado na
ideia de que ao Estado no interessa a eternizao dos litgios, mas a sua rpida soluo, como dispe o
art. 125, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, para que os cidados gozem efetivamente dos seus
direitos. preciso no esquecer que, a partir da Emenda Constitucional n. 45/2004, a celeridade do
processo passou a figurar no rol dos direitos fundamentais (Constituio, art. 5o, inciso LXXVIII). Alm
disso, o impulso oficial inspirado na ideia de que as partes somente podem fazer uso da justia se
realmente querem uma soluo para o litgio, porque o Estado no deve mobilizar seus recursos em
benefcio de causas cujas partes no tm interesse em resolv-las.
289

94

propulsor em busca da desejada celeridade. 292 Alis, em acrscimo ao natural desejo


em especial do autor de ver o impasse definitivamente solucionado pela sentena, que,
portanto, os impulsiona a provocar o andamento clere das fases procedimentais, os
litigantes so tambm incentivados pela previso legal em sistemas como o nosso da
precluso temporal. As partes, por meio de seus patronos, devem cumprir prazos, fatais,
muitas vezes, sob pena de perderem a oportunidade da prtica do ato, em prejuzo s
suas teses e pretenses no processo.293 Ao juiz so destinados prazos imprprios e
eventuais e raras penalizaes na esfera administrativa pela demora alm do razovel,
cabendo sempre a justificativa legtima de acmulo de casos pendentes de julgamento
em patamar superior capacidade humana de solucion-los de maneira clere.
A atividade jurisdicional, como cedio, tambm no pe fim ao litgio
mediante o uso de um instrumento qualquer. Utiliza-se do processo, o que representa o
respeito a diversas garantias dos jurisdicionados. Indica tanto a presena de interesse
privado dos litigantes em ter a sua questo solucionada em ambiente que propicie o
contraditrio e a ampla defesa, perante juiz imparcial e independente e que motive suas
decises etc., assim como denota o interesse pblico de autolegitimao do Estado e do
prprio mtodo, ao disponibilizar mecanismo justo para a tutela dos interesses privados.
No Estado Democrtico de Direito no subsiste o predomnio absoluto do interesse
pblico, porquanto direitos e garantias dos cidados, entre eles muitos de natureza
processual, foram erigidos ao patamar de direitos soberanamente protegidos pela
constituio, o que tornou mais equilibrada a preservao de interesses pblicos e
292

CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. Cio a dire, lerrore
principale sta nellavere sostituito il motore naturale del processo civile, che era ed rappresentado
dallansia di giustiza delle parti, con un motore artificiale, che rappresentato dal giudice e dai suoi ritmi
burocratici. No direito francs, Cornu e Foyer trazem interessante figura de juiz regulador e partes
propulsoras. CORNU, Grard; FOYER, Jean. Procdure civile. 3 edio. Paris: Presses Universitaires de
France, 1996, p. 439: Une fois introduite, linstance se dveloppe sous limpulsion des parties et le
contrle du juge. La marche du procs nest pas abandonne au bon vouloir des parties en face dun juge
qui en serait lobservateur muet. Parties et juge y assument un rle actif et en vertu de leurs devoirs
autant que de leurs pouvoirs mais les parties plutt comme moteur, et le juge comme rgulateur.
293
Ibid., p. 36-37: Furono poi previsti moltissimi termini perentori a pena di estinzione rilevabile
dufficio, la cui ratio era di indurrre le parti ad attivarsi (ma che possono risolversi in terribili trappole). Il
legislatore, infatti, partiva dal presupposto che le parti volessero sempre e soltanto perder tempo, tanto
che fin col sopprimere persino listituto della cancellazione dal ruolo per intervenuta tansazione e che
non prese neppure in considerazione lipotesi che le parti avessero fretta. Eppure, o dovrebbe essere
noto che, se sono molti i casi in cui entrambe le parti preferiscono prender tempo perch hanno paura
della sentenza o, comunque, perch sperano di addivenire ad una soluzione concordata, non sono affato
pochi i casi in cui una delle parti, solitamente lattore, ha fretta, molta fretta, sicuramente pi fretta del
giudice, s che evidente che, togliendo alle parti il diritto di incidere sui tempi del processo, non le si
obbliga soltanto a far correr le cause che entrambe vorrebbero tenere in surplace, ma le si priva anche e
soprattutto del diritto di far correre le causa che una di esse vorrebbe vedere al pi presta decise.

95

privados. Esses princpios e valores de carter humanista tornaram-se irrevogveis e,


por conseguinte, no h mais espao no processo para a primazia do interesse pblico.
O garantismo, como um dos escopos da jurisdio resoluo de conflitos com respeito
s garantias dos demandantes representa a evoluo da cincia 294 e reflete a
interpretao conferida ao art. 6o da Conveno Europeia de Direitos Humanos e ao art.
8 da Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica). 295
No me oponho ao modelo de impulso oficial, pois entendo que no apresenta
paradoxo com a aplicao do princpio dispositivo e serve s hipteses em que a
precluso no deu conta de estimular a vontade das partes em ver prosseguir o feito. 296
Alm disso, em pases com desigualdade social acentuada, o ativismo apresenta-se
como uma espcie de paternalismo, com o objetivo de suprir deficincias das partes e
atacar questes que fogem racionalidade do sistema processual. Penso, porm, no
equilbrio entre a gesto processual pelo juiz e a liberdade das partes para a prtica de
determinados atos sem a necessria chancela oficial, uma vez respeitados interesses
pblicos de grande relevncia.297 A questo que se coloca de estabelecer at que ponto
se afigura possvel a gesto processual exclusiva pelo magistrado, sem que conflite com
a finalidade mista da jurisdio, vale dizer, de atender a ambos os interesses, privado e
pblico, por meio do processo.298 A ideia de necessria homologao pelo juiz de todos
os atos praticados pelas partes, inclusive as convenes em matria processual,

294

Ver, por exemplo, GRECO, Leonardo. Garantias Fundamentais do Processo: o Processo Justo. Revista
Jurdica. So Paulo: Notadez, ano 51, n 305, p. 61-99, 2003; COMOGLIO, Luigi Paolo. Etica e tecnica
del giusto processo. Ob. cit.
295
A expresso em ingls fair trial e em francs procs quitable foi traduzida como processo justo ou
giusto processo, no italiano, e representa o conjunto de garantias das partes, com vistas obteno de
sentena de qualidade.
296
DEZ-PICAZO GIMNEZ, Ignacio. Con motivo de la traduccin al italiano de la obra del profesor
Juan Montero Aroca sobre los principios polticos del proceso civil espaol. Ob. cit., p. 34-35:
Derivacin directa de la autonoma de la voluntad de los ciudadanos y del principio de oportunidad es el
principio dispositivo, en cuya virtud la inician del proceso, la determinacin de lo que haya de ser su
objeto y su propia sobsistencia quedan en manos de la voluntad de las partes. La Ley de Enjuiciamiento
Civil reconoce sin ambages su inspiracin en principio; reconocimiento que no se contradice con la
regulacin de procesos no dispositivos ni con la atribucin al juez de potestades de direccin procesal.
297
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 16-17: perci
necessario che, in applicazione dei principi enunciati dela nostra Costituzione, il processo civile sia
ripensato, che sia trovato un nuovo equilibrio tra le sue tre personae, nonch che il processo sia dotato di
un motore che, nello sfruttare al massimo lenergia sprigionata dallinteresse delle parti ad avere giustizia,
non sia insensibile allinteresse pubblico a che non si abusi delle disponibilit del giudice
298
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 561: De qualquer modo, ainda
predomina no nosso processo a excessiva centralizao do impulso processual nas mos do juiz e do
escrivo, quando me parece que, seguindo a experincia de outros pases, as partes e os advogados
poderiam praticar diretamente muitos atos de simples movimentao, conferindo ao processo dinmica
bastante mais gil e reservando ao juiz e ao cartrio apenas os atos considerados indispensveis.

96

resqucio do modelo exclusivamente social, pelo qual os atos das partes s tm sentido
se estiverem de acordo com os anseios pblicos perseguidos no processo.
A viso que ora se insere outra, na qual a jurisdio no esquece de
determinados interesses pblicos indispensveis, mas visa prestar tutela e resolver o
conflito. O papel das partes e do juiz no o mesmo do modelo proposto por Klein e
propagado por Chiovenda. quelas conferida maior liberdade de disposio de seus
direitos, materiais e processuais, no ficando sujeitas ao rbitrito deste, desde que
respeitados certos interesses pblicos tambm presentes no processo. Esse o tema
principal do presente estudo, investigado mais adiante.

2.3.3.4 Boa-f na conduta das partes no processo

Em mais um ponto, divergem os sistemas liberal e social de juridio. O dever


de colaborao das partes e a exigncia de boa-f apresentaram-se como uma
consequncia natural da busca da verdade e do pensamento de que o processo serve ao
interesse pblico. Desta sorte, no processo social, s partes no lcita a conduta que
priorize seus prprios objetivos particulares e, portanto, lhes indicada uma postura
participativa, com a finalidade de, em conjunto com o juiz, verificarem a existncia dos
fatos. Os autores ditos revisionistas tacham de autoritria a medida de exigir das partes a
atuao de boa-f e a colaborao na busca da verdade. Para Montero Aroca, ao se
exigir essa conduta, coloca-se o juiz num patamar superior, revestido de todas as
virtudes imaginveis e com a misso de alcanar uma espcie de justia, que est
acima da lei. 299 O autor no v sentido na exigncia de cooperao das partes em um
jogo no qual o objetivo de cada um dos participantes ganhar, desde que, durante a
luta, utilizem-se as armas condizentes com as regras do jogo e na presena de rbitro

299

MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil llamado social como instrumento de justicia
autoritaria. Ob. cit., p. 161: Este es un dato que no puede olvidarse porque significa que estas
referencias a la buena fe o a la probidad o a la lealtrad se producen en una base ideolgica que hace al
juez, no un tercero imparcial entre dos parciales que pelean por lo que creen su derecho con todas las
armas que el ordenamiento jurdico pone en sus manos, esto es, por lo que estiman que la justicia (sin
comillas y en redonda) que les reconoce la ley material, sino una especie de ser superior revestido de
todas las virtudes imaginables cuya misin es lograr una especie de justicia que est ms all de la ley y
en bsqueda de la cual deben colaborar activamente las partes y sus abogados.

97

imparcial. No processo, no caberia, portanto, norma que exija a atuao (positiva) de


boa-f, mas apenas a vedao (negativa) conduta de m-f.300
Outro autor espanhol, Joan Pic i Junoy, rejeita essa etiqueta de autoritarismo
sugerida para as leis que estabeleam o dever de agir de boa-f, porquanto diversos
cdigos de processo civil modernos, vigentes em estados totalmente democrticos,
reconhecem o princpio da boa-f processual. 301 Pic i Junoy, em monografia sobre o
tema, define a boa-f como um conceito jurdico indeterminado, que vem de fora para
dentro do processo. A boa-f processual seria a conduta exigida a toda pessoa que atuar
no processo, por ser socialmente admitida como correta. Reconhece, porm, a
impossibilidade da formulao de critrios apriorsticos sobre o que seja boa-f, sendo
indispensvel a avaliao casustica do julgador.302
Acredito que atuao de boa-f distingue-se de colaborao com a busca da
verdade. A primeira exigncia corresponde a um dever de lealdade, que independe da
colorao poltica ou ideolgica que se adote. Mesmo quando tratado como um jogo
ou coisa das partes, o processo no tem espao para a conduta ignbil das partes. A
consecuo dos fins privados no pode ser alcanada a qualquer custo. Consoante
sustenta com razo Montero Aroca, as regras do jogo devem ser respeitadas pelos
jogadores, como meio de legitimar o resultado final. Discordo, porm, do jurista
espanhol, quando afirma inexistir um dever positivo de atuao de boa-f, mas somente
um dever negativo, consubstanciado na absteno em proceder de m-f. A nossa
300

Ibid., p. 162-163: Creo, en consecuencia, que la reglas debera enunciarse, no a favor de la buena fe,
sino en contra de la mala fe, de modo que no se impusiera a la parte y a su abogado un deber positivo,
sino un deber negativo, de abstencin.
301
PIC I JUNOY, Joan. El derecho procesal entre el garantismo y la eficacia: un debate mal planteado.
Ob. cit., p. 119: En definitiva, como podemos comprobar, en los cdigos procesales civiles modernos y
de estados totalmente democrticos se recoge el principio de la buena fe procesal, mientras que ello no
sucede en otros cdigos de sistemas polticos dictatoriales, lo que nos conduce a la evidente conclusin de
que la vigencia de dicho principio no puede asociarce a un determinada ideologa poltica autoritaria o
dictatorial.
302
PIC I JUNOY, Joan. El Principio de la buena fe procesal. 2 edicin. Barcelona: J. M. Boach Editor,
2012, p. 69-70: La buena fe es un concepto jurdico indeterminado, y por tanto slo pueden efectuarse
meras aproximaciones conceptuales sobre la misma. Desde esta perspectiva necesariamente genrica, la
buena fe procesal puede definirse como aquella conducta exigible a toda persona, en el marco de un
proceso, por ser socialmente admitida como correcta. Slo desde esta perspectiva amplia se logra la
continua adaptacin entre los valores ticos de la sociedad y los valores normativos del ordenamiento,
correspondiendo al juez, en cada caso concreto, analizar si la conducta procesal de la parte se adecua a la
forma de actuar admitida por la generalidad de los ciudadanos. Como se ha indicado, resulta imposible
formular planteamientos apriorsticos sobre lo que resulta ser la buena fe procesal, por lo que en muchas
ocasiones deberemos que acudir a la casustica jurisprudencial para saber cundo una determinada
actuacin de un litigante la infringe o no. En definitiva, ser la jurisprudencia, en muchos casos, y no
tanto la ley, la que nos indicar las relglas a tomar en consideracin para concretar las conductas
procesales maliciosas.

98

divergncia pode ser fruto, no entanto, de uma questo de semntica. A atuao leal, de
boa-f, no significa, no meu entendimento, a cooperao com a parte contrria ou com
o Estado-juiz para a soluo do litgio, mas o respeito s regras procedimentais e, por
conseguinte, o exerccio de seus direitos sem que impossibilite o exerccio dos direitos
do outro litigante. Compete ao autor, v.g., a perseguio em juzo do reconhecimento de
sua pretenso sem que para tanto dificulte ou impossibilite o exerccio do direito de
defesa do ru, que, por sua vez, no pode utilizar-se de meios protelatrios vazios de
defesa, uma vez que estaria, deslealmente, impedindo a realizao do direito do
demandante.
O princpio da boa-f representa, pois, a conduta leal, de exerccio do direito
por uma parte, sem a mitigao da possibilidade de a outra parte em fazer o mesmo. a
vedao mxima maquiaveliana de que os fins justificam os meios.
Por outro lado, o princpio da colaborao impe uma participao ativa em
vrios aspectos do procedimento, desde a presena em audincias at a cooperao para
a busca verdade. 303 Em monografia sobre o tema, Daniel Mitidiero identifica na boa-f
processual o dever de colaborao. Lealdade e cooperao caminham juntas. Como o
alcance da verdade um escopo do processo, tarefa do juiz e das partes, nesse
conceito de processo cooperativo, perseguir esse objetivo.304 Nessa definio sugerida
pelo autor, h correlao intrnseca entre lealdade e busca da verdade, o que no s
confere amplos poderes instrutrios ao juiz como tambm permite-lhe exigir das partes
um auxlio para descortino da verdade dos fatos.305 A colaborao processual, segundo
303

Arts. 339 a 341 do CPC brasileiro preveem manifestamente a aplicao entre ns do princpio da
cooperao.
304
MITIDIERO, Daniel. Colaborao no Processo Civil: pressupostos sociais, lgicos e ticos. So
Paulo: RT, 2009, p. 102: A boa-f a ser observada no processo, por todos os seus participantes (entre as
partes, entre as partes e o juiz e entre o juiz e as partes), a boa-f objetiva, que se ajunta subjetiva para
a realizao de um processo leal. A verdade, ainda que processual, um objetivo cujo alcance interessa
inequivocamente ao processo, sendo, portanto, tarefa do juiz e das partes, na medida de seus interesses,
persegui-la. Essa dupla posio do juiz (paritria no dilogo, assim trica na deciso) e o reforo das
posies jurdicas das partes conferem marca ao processo civil cooperativo, manifestando-se ao longo de
todo o formalismo processual.
305
O autor, em sua tese, faz opo ideolgica pelo publicismo, como se v do trecho seguinte, mas pauta
sua ideia de colaborao no dilogo entre as partes e entre estas e o juiz e na participao em
contraditrio. Ibid., p. 99: Dentro do processo civil contemporneo, informado pelo formalismovalorativo, o ativismo judicial aparece como algo irreversvel, tendo essa posio mais diretiva e engajada
do Estado-juiz um componente essencial do modelo cooperativo de processo. Ao adjudicar-se iniciativa
oficial ao magistrado no terreno probatrio, alm de superar-se uma viso individualista e privatista de
processo, prpria da cultura jurdica francesa do sculo XIX, prestigia-se ao mximo a igualdade efetiva
entre as partes. A comunho de trabalho resta evidenciada com a iniciativa oficial em tema de prova na
medida em que o seu resultado deve ser, necessariamente, submetido ao crivo das partes, possibilitandolhes influir sobre o valor probante a ser outorgado pelo magistrado.

99

Mitidieiro, comporta ainda o dever de dilogo do juiz com as partes, por meio do qual a
garantia do contraditrio exercida em sua plenitude e, por conseguinte, aos litigantes
dada a oportunidade para manifestao prvia a qualquer provimento judicial, inclusive
a respeito de questes cognicveis de ofcio. O objetivo evitar decises-surpresa no
processo.306
Fredie Didier Jr. subdivide o princpio da cooperao no dever de
esclarecimento, no dever de consulta e no dever de preveno. Em razo da aplicao
do dever de esclarecimento, compete ao juiz ou ao tribunal solicitar s partes que
esclaream dvidas a respeito de suas alegaes, pedidos ou posies, a fim de se
evitarem decises equivocadas e/ou apressadas. E, do mesmo modo, o dever de consulta
exige que seja conferida s partes a possibilidade de manifestao (garantia do
contraditrio) antes de qualquer deciso, ainda que se trate de questo passvel de
conhecimento ex officio. Por ltimo, o dever de preveno, pelo qual cabe ao
magistrado apontar s partes as deficincias de suas postulaes e do mateiral
probatrio trazido aos autos.307 Este ltimo subprincpio assemelha-se ao dever de
alerta, constante dos direitos alemo e espanhol e que deixam a utilizao das regras de
nus da prova para casos excepcionais. 308

306

Ibid., p. 136: Dentro de um processo organizado a partir da necessidade de colaborao


absolutamente indispensvel tenham as partes a possibilidade de se pronunciar sobre tudo que pode servir
de ponto de apoio para a deciso da causa, inclusive quanto quelas questes que o juiz pode apreciar de
ofcio. Vrios ordenamentos, alas, preem expressamente esse dever de debate, de consulta ao rgo
jurisdicional s partes. Observe-se o ponto: exigir-se que o pronunciamento jurisdicional tenha apoio tosomente em elementos sobre os quais as partes tenham tido a oportunidade de se manifestar significa
evitar a deciso-surpresa no processo. Nesse sentido, tm as partes de se pronunciar, previamente
tomada de deciso, tanto a respeito do que se convencionou chamar questes de fato, questes de direito e
questes mistas, como no que atine eventual viso jurdica do rgo jurisdicional diversa daquela
aportada por essas no processo.
307
Curso de Direito Processual Civil: Teoria Geral do Processo e processo de conhecimento. Ob. cit., p.
56-58.
308
LEC: Artculo 429. Proposicin y admisin de la prueba. Sealamiento del juicio.1. Si no hubiese
acuerdo de las partes para finalizar el litigio ni existiera conformidad sobre los hechos, la audiencia
proseguir para la proposicin y admisin de la prueba. Cuando el tribunal considere que las pruebas
propuestas por las partes pudieran resultar insuficientes para el esclarecimiento de los hechos
controvertidos lo pondr de manifiesto a las partes indicando el hecho o hechos que, a su juicio, podran
verse afectados por la insuficiencia probatoria. Al efectuar esta manifestacin, el tribunal, cindose a los
elementos probatorios cuya existencia resulte de los autos, podr sealar tambin la prueba o pruebas
cuya prctica considere conveniente. En el caso a que se refiere el prrafo anterior, las partes podrn
completar o modificar sus proposiciones de prueba a la vista de lo manifestado por el tribunal; ZPO:
139. Impulso procesal material: 1) El tribunal tiene que esclarecer la relacin de hecho y la litis y, en
tanto ello sea necesario, con las partes en las cuestiones de hecho y de derecho aclarndolas y realizando
preguntas. El tiene que lograr que las partes en forma oportuna y completa declaren sbrelos hechos
relevantes, en especial aclaraciones insuficientes que hacen a los hechos invocados a los efectos de completarlos para describir los medios de prueba y para interponer las peticiones que se adecen a la causa. 2)
En tanto exista un punto de vista que no haya sido reconocido por una parte o que haya sido considerado

100

No h lugar no presente estudo para o enfrentamento de questo to intrigante


como a colaborao dos litigantes na busca da verdade. Pode-se, porm, instigar o
debate com a assertiva de que, conforme pensam os autores neoliberais, ingnuo
acreditar que as partes agiro de maneira cooperativa, produzindo provas para a
revelao dos fatos discutidos no processo mesmo quando tais fatos sejam prejudiciais
s suas teses, como na aplicao do dever de completude. 309 A colaborao busca da
verdade deve ser almejada com ressalvas, para no se estabelecer modelo utpico e
contrrio ideia de jurisdio como funo estatal concebida para atender interesses
pblicos, mas tambm privados.

2.3.4 Os fins da jurisdio civil e as convenes atinentes ao processo e ao


procedimento

Pretendeu-se apresentar no presente captulo uma viso atual da atividade


jurisdicional que no se enquadra mais no modelo social, concebido sob o ponto de
vista do Estado e do juiz, e tampouco aceita radicalismos liberais, que, numa viagem ao
passado, deixam de lado as conquistas da viso publicista. O equilbrio entre as
melhores qualidades dos dois sistemas objetiva atender ao mesmo tempo a segurana e
a efetividade, a celeridade e a busca da verdade, os interesses pblicos e os privados. 310
como irrelevante, el tribunal puede fundar su resolucin sobre l siempre que advierta de ello a las partes
y les otorgue la posibilidad para que se expresen al respecto y no se trate de un crdito accesorio. 3) El
tribunal tiene que llamar la atencin sobre consideraciones que por su contenido deben ser consideradas
de oficio. 4) Las observaciones, de acuerdo con estas disposiciones, deben realizarse lo ms pronto posible
y ser registradas en expediente (apud acta). Su realizacin puede ser probada solo por el contenido
registrado en los expedientes. Contra el contenido de los expedientes es solamente admisible la
acreditacin de falsedad. 5) En caso de que no sea. posible para una parte declarar en forma inmediata con
relacin a un aviso judicial, el tribunal a peticin de aquella puede otorgar un plazo dentro del cual pueda
realizar la declaracin en forma escrita.
309
LEAL, Stela Tannure. Lealdade processual, dever de veracidade e estado social. Revista tica e
Filosofia Poltica, n 15, v. 2, dez. 2012. Disponvel em: http://www.ufjf.br/eticaefilosofia/
files/2009/08/15_2_leal_5.pdf. Acesso em: 25 fev. 2014: Por ser este dever de completude aquele que se
relaciona com a necessidade explcita de declarao da verdade, no podendo sequer o litigante se furtar a
absteno dos fatos que beneficiam somente seu adversrio, ele se mostra, obviamente, utpico (ao menos
quando analisado no sistema do civil law), pois, mal comparando, nem mesmo uma criana se
autoincrimina ao ser inquirida, quando nota que isso pode acarretar um castigo.
310
CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi processuali. Civil Procedure
Review. V. 1., n. 2, jul./set., 2010, p. 55-56: Oggi si deve apertamente riconoscere per usare una bella
immagine di Michael Stolleis che questa polarit come la luce di una stella che si irradia ancora, molto
tempo dopo che la sua sorgente si esaurita. giunto il momento di liberarsi dei riflessi mentali di questa
dicotomia per lavorare alla costruzione di un diritto intermedio e interstiziale. Una costruzione di cui si
rinvengono tracce nel passato, bench queste siano rimaste sommerse dalla impostazione allora

101

Partindo dessa premissa, acredito que h espao na jurisdio do terceiro


milnio para uma maior autonomia das partes no processo, deferindo-lhes liberdade
para o exerccio de direitos e a celebrao de convenes que respeitem aspectos
processuais e procedimentais, sem que lhes seja imposta a subservincia ao juiz gestor,
isto , que seus atos dispositivos sejam recheados de eficcia desde o momento em que
sejam praticados.311 Uma das mazelas causadas pelo socialismo exacerbado a
concesso exagerada de poderes ao juiz, com a centralizao da gesto na pessoa do
magistrado. O controle que o Estado pretende exercer com tal medida ajudou a atolar os
juzes e tribunais de processos, haja vista que todos os atos praticados pelos demais
sujeitos do processo passam pela superviso ou chancela do magistrado, que se ocupa
em demasia com funes distintas da de julgar. A interveno constante do juiz pode
tornar-se apenas uma demonstrao de fora vazia, sem que o real objetivo seja
alcanado. Maquia-se o escopo para confirmar o poder.
A jurisdio civil brasileira, em especial, permite aos litigantes ou aos
contratantes, quando no existente o conflito a regulamentao de como deve ser
solucionada eventual contenda que surja da aplicao do negcio jurdico. A lei da
arbitragem, que vai mais alm, retira do Estado o monoplio da jurisdio. Destarte, se
possvel tirar pela vontade dos prprios interessados da mo do Estado toda a
atividade voltada resoluo do conflito, acredito que tambm sejam lcitas alteraes
em determinados aspectos da relao processual, sem retirar do mbito estatal a funo
de soluo do litgio. Em uma outra frase, o ordenamento jurdico brasileiro permite aos
contratantes a modificao de aspectos processuais ou procedimentais previstos em lei.
Essa assertiva no apresenta, porm, nenhuma novidade, visto que h
hipteses expressamente previstas pelo legislador atravs das quais os litigantes podem
prever j no contrato ou em momento posterior algumas regras especficas para o
enfrentamento de seu conflito pelo Estado-juiz, como caso da eleio convencional de
dominante; CADIET, Loc. Le spectre de la societ contentieuse. In: crits en hommage Grard
Cornu. Paris: PUF, 1994, p. 45: Avec les dveloppement de pratiques judiciaires prudentielles, la
conciliation senrichit dun sens nouveau, largi. Elle tend alors promouvoir une justice consensuelle,
tentant dharmoniser les intrts particuliers et lintrt gnral et, partant, qui soit acceptable par la
socit civile parce quelle est en accord avec ltat de socit civile.
311
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Paris:
PUF, 2010, p. 197: Mais, au del des donnes conjoncturelles dont limportance nest dailleurs peuttre pas surestimer, il faut aller voir du ct des structures mmes de notre socit et du systme de droit
qui en assure la rgulation, caractris par le passage dun ordre juridique impos un ordre juridique
ngoci, dune rgulation de type autoritaire une rgulation de type conventionnel de la socit, quun
auteur voque travers la socit contractuelle, corrle au dclin du lgicentrisme et la crise de ltatprovidence.

102

foro ou da alterao de prazo dilatrio, previstas no CPC brasileiro, nos artigos 111 e
181, respectivamente. A novidade est na permisso da flexibilizao por meio de atos
dispositivos contratuais das partes, sem que haja previso legal para tanto, ou ainda, me
atrevo a dizer, quando haja expressa vedao pela norma processual. um modo de
perseguir uma justia mais cidad e mais democrtica. 312 No presente estudo,
estabelecidas as premissas conceituais, pretende-se demonstrar at que ponto so lcitas
as convenes das partes referentes ao processo e ao procedimento, ou seja, quais
limites devem ser respeitados para que essas modificaes no infrinjam esse modelo de
equilbrio entre social e liberal e atendam os escopos pblicos e privados da jurisdio.
As respostas para essa questo so perseguidas no prximo captulo.

312

Ibid., p. 183: Il me semble tout aussi certain sur celui de la contractualisation de la gestion des
procdures et des processus juridictionnels. Favoriser la contractualisation de la justice aux conditions
que je viens dindiquer, cest simplement contribuer retisser du lien social et, lorsque ces modes se
dveloppent au sein mme de linstitution judiciaire, cest promouvoir une justice plus citoyenne, une
justice plus dmocratique, sous la tutelle dun tat modrateur en charge des quilibres sociaux, appelons
cela la fraternit si lon na pas renonc la qute dune nouvelle utopie sociale qui inscrit la justice au
cur de son projet.

103

3 CONVENES PROCESSUAIS
3.1 Generalidades

At aqui, buscou-se investigar a relao entre o Estado e a atividade


jurisdicional, com a introduo crescente no processo de interesses pblicos, geradora,
em contrapartida, da limitao da ampla liberdade de autonomia das partes,
experimentada no liberalismo clssico. O Estado do bem-estar social, principalmente, e
o Estado Democrtico de Direito reforaram o papel do juiz, cuja atividade no se
resume mais a apenas julgar, competindo-lhe tambm atuar no resguardo de interesses
de toda a coletividade.
Por outro lado, a crise da atividade jurisdicional, que atinge diversos pases,
inclusive o Brasil, estimulou estudiosos a desenvolverem mecanismos de melhoria do
servio Justia. Constatou-se que uma das alternativas seria a de permitir aos sujeitos do
processo a flexibilizao do procedimento ou a alterao da forma dos atos processuais.
Esses novos poderes de adaptao do rito legal s idiossincrasias do caso concreto so
exercidos pelo juiz, por meio de decises em processos em curso, ou pelas partes,
atravs de convenes que prevejam modificaes na forma, no tempo e/ou no contedo
do ato processual, relativos a litgios futuros e eventuais ou a demandas j ajuizadas.
Essa ltima opo das convenes ou acordos relativos ao processo o que
interessa ao presente estudo, cujo cerne , pois, o descortino dos limites da autonomia
das partes para a disposio de direitos processuais e para a modificao do
procedimento previsto em lei. Para responder a essa indagao, considerar-se-o os
escopos da jurisdio brasileira, que trazem consigo a necessidade de atendimento dos
interesses pblicos no processo e impossibilitam a sujeio do Estado-juiz a todo e
qualquer pacto estabelecido entre os litigantes. Os captulos anteriores serviram para
realar essa dicotomia entre pblico e privado, oriunda dos fins que se pretende alcanar
com o exerccio da atividade jurisdicional.
As dificuldades encontradas pelos jurisdicionados nas demandas processadas
perante o Poder Judicirio resultaram na observncia de alguns fenmenos ou
tendncias.313 O primeiro dado relevante existncia de conflitos no solucionados que
313

FERRARI, Vincenzo. Le parti e il rischio del processo. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura
Civile. Numero speciale: accordi di parte e proceso. Milano: Giuffr, 2008, p. 57: I dati che rivelano una
persistente tendenza a risolvere le controversie fuori dai canali ordinari della giustizia parrebbero

104

sequer adentram as portas da justia, seja por dificuldades de acesso seja pelo descrdito
da jurisdio/processo como mecanismo de soluo de litgios. o que a doutrina
chama de litigiosidade contida.314 Por outro lado, uma tendncia atualmente observada
a adoo dos chamados mtodos alternativos de soluo dos conflitos. Aqueles que
buscam meios de dirimir seus impasses com terceiros, em vez de utilizarem-se da
jurisdio, esto mais propensos a buscar auxlio em mecanismos autocompositivos,
como a negociao, a conciliao e a mediao, cedendo em seus interesses em prol da
resoluo do conflito, ainda que em detrimento de posies jurdicas consistentes. 315 E,
desde o ano de 1996, com a promulgao da Lei da Arbitragem no Brasil, um maior
nmero de casos relativos a direitos patrimoniais disponveis passou a ser solucionado
por um terceiro diferente do magistrado estatal: o rbitro privado. 316
As vantagens da arbitragem em relao jurisdio so muitas. 317 Podem-se
citar o sigilo do procedimento, a escolha daquele que julgar a causa, a maior rapidez na
obteno do resultado final, a praticidade para tratar de conflitos entre empresas
sediadas em pases distintos etc. Alm desses benefcios, a Lei de Arbitragem
confermare, almeno a prima vista, che la strada da seguire potrebbe essere effettivamente quella di una
maggiore privatizzazione del processo civile, dove in effetti si discute di interessi privati sempre meno
compatibili con i tempi consueti dellamministrazione della giustizia e pi in generale ispirata al
roconoscimento formale di torti e ragioni, di diritti e doveri. Maggiore privatizzazione significa non
soltanto e su ci vi tutto da fare alleggerimento degli adempimenti burocratici che suffocano
lattivit corrente prima, durante e dopo il giudizio, e taglio dei tempi morti, ma anche limitazione dei
poteri del giudice.
314
Expresso cunhada por Kazuo Watanabe. Ver Filosofia e caractersticas bsicas do Juizado Especial
de Pequenas Causas. In: WATANABE, Kazuo (coord.). Juizado Especial de Pequenas Causas. So
Paulo: RT, 1985, p. 2.
315
Por influncia da common law, pases como a Frana tambm experimentam essa tendncia do uso
cada vez mais frequente dos denominados mtodos alternativos de soluo de conflitos, como afirma
LocCadiet: CADIET, Loc. Propos introdutif: faire lien. In: CHASSAGNARD-PINET, Sandrine;
HIEZ, David. La contractualisation de la production normative. Paris: Dalloz, 2008, p. 177-178: Il est
galement possible daffirmer que cette tendance est historiquement situe et politiquement dlibre.
Historiquement situe, jentends par l quil ne sagit pas dun phnomne rcent qui, comme on le
prtend souvent pour les MARC, serait une sorte dimportation contemporaine dun modle venu
dailleurs, en loccurrence des pays de Common Law. Les MARC renouent, en vrit, avec une longue
histoire de la solution contractuelle des litiges, principalement de la conciliation, et, certains gards,
cette histoire est elle-mme corrler une vielle conception contractuelle de linstance qui puise ses
sources dans la litis contestatio du droit romain. La nouveaut, cest la reviviscence du phnomne, avec
la multiplication et la diversification de lemploi des figures du contrat dans la priode contemporaine et
cest ici que la contractualisation du procs et de la justice apparat politiquement dlibre, la fois au
sens de la politique juridique, comme par exemple la faveur jurisprudentielle, anime par la Cour de
cassation, lgard des clauses de diffrend, et au sens de politiques publiques, ce dont la lgislation
procdurale porte la trace tangible depuis le milieu des annes 90.
316
A Lei n. 9.307/96 retirou os obstculos utilizao da arbitragem encontrados no sistema at ento
vigente. V. CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. 2 edio. So Paulo: Atlas, 2007, p.
22-23.
317
Luiz Antonio Scavone Filho Jnior elenca algumas das vantagens da arbitragem. Manuel de
Arbitragem. 3 edio. So Paulo: RT, 2009, p. 17. Da mesma forma: GARCEZ, Jos Maria Rossani.
Arbitragem Nacional e Internacional. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p. 31.

105

possibilita expressamente o estabelecimento pelas partes do procedimento a ser adotado


(art. 21 da Lei n. 9.307/96). Esse mtodo de soluo do conflito garante, pois, ampla
liberdade aos litigantes.
A opo pela arbitragem, no entanto, tambm acarreta algumas desvantagens
se comparada jurisdio, haja vista no prever, em regra, a possibilidade de recurso
contra a sentena arbitral, ocasiona habitualmente maiores custos, no confere ao rbitro
poderes coercitivos, o que impe o socorro ao juiz estatal quando essa caracterstica
afigura-se indispensvel etc. Desse modo, em que pese suas virtudes, a arbitragem nem
sempre o mtodo impositivo de soluo de conflitos mais atrativo para as partes. O
que se percebe, porm, a possibilidade de submisso do litgio ao Poder Judicirio,
mas com adaptaes procedimentais que tornem a jurisdio to ou mais atrativa do
que a arbitragem. Vale dizer, a possibilidade dessa liberdade contratual tambm no
mtodo oferecido pelo Estado.318 E a forma encontrada a conveno relativa ao
processo e ao procedimento.319
Conforme abordado no primeiro captulo deste estudo, os acordos
institucionais entre tribunais e ordem de advogados ou entre aqueles e os conselhos de
classe, com a finalidade de solucionar problemas habitualmente observados em litgios
de determinada natureza, so distintos dos negcios processuais inseridos em contratos
318

SATTA, embora defensor do equilbrio entre o pblico e o privado no processo, contrrio s


convenes processuais com incidncia na jurisdio. O autor considera a arbitragem o terreno
apropriado para essa contratualizao: Ver SATTA, Salvatore. Contributo alla dottrina dellarbitrato.
Milano: 1931, p. 47: il punto di contrasto sullammissione dei contrati processuali transcende la loro
singolare manifestazione per toccare le radici pi intime di tutto il diritto processuale, la concezione cio
del processo nella sua struttura e nella sua funzione non solo giuridica, ma forse insieme sociale. Si tratta
insomma di decidere sulla convenzionalit o meno del processo, di accertare cio lidea del rapporto
pubblicistico che prevale nelle concezioni e nelle legislazioni moderne, o di tornare allantico. I contratti
processuali rappresentano una nostalgia di questantico.
319
Alis, o que defende Leonardo Greco em Novas perspectivas da efetividade e do garantismo
processual. In: MITIDIERO, Daniel; AMARAL, Guilherme Rizzo (coords.). Processo Civil estudos em
homenagem ao professor Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. So Paulo: Atlas, 2012, p. 301-302: Se,
respeitados certos princpios inderrogveis, na arbitragem as partes podem ditar o procedimento a ser
seguido pelos rbitros, porque no permitir que, perante os juzes profissionais, as partes possam dispor
sobre o modo de direo do seu processo que consideram mais adequado, os prazos a serem observados, a
escolha de comum acordo do perito a atuar na instruo da causa e tantas outras questes em que a lei
atualmente imperativa ou em que a margem de flexibilidade est entregue ao poder discricionrio do
juiz? Tudo isso, sem abrir mo da justia estatal, ao contrrio, prestigiando-a e fortalecendo-a, dela
usufruindo o que ela tem de melhor, que a sua experincia na composio dos conflitos e a sua
estruturao hierrquica, que garante sempre ao vencido uma segunda oportunidade de julgamento por
magistrados mais experientes. So os contrats de procdure, adotados na Frana, e a ampliao dos
espaos de contratualizao do processo judicial, que, sujeitos superviso do juiz para evitar abusos,
podem constituir uma opo valiosa para recuperar a credibilidade nos juzes e agasalhar postulaes que
sem essa autonomia teriam de dirigir-se a uma arbitragem por interlocutores inexperientes, sem o duplo
grau de jurisdio, ou serem resolvidas pela fora ou por acordos inquos, impostos pelo litigante mais
forte.

106

entre as partes, para regular conflito originado na execuo do contrato. So exemplos


de acordos institucionais os contratos de procedimento franceses (contrats de
procdure)320 e, em menor escala, os protocolos preliminares ingleses (pre-action
protocols),321 que servem mais criao de diretrizes gerais para litgios da mesma
natureza do que adequao da jurisdio a um conflito especfico.
O fenmeno de contratualizao do processo tambm difere de outro,
denominado judicializao ou processualizao do contrato. Enquanto o primeiro
serve aos contratantes para moldarem o formato do instrumento de soluo de conflitos
s especificidades do futuro ou j instaurado litgio, o segundo reflexo do processo
social (ideologia publicista) e permite ao Estado-juiz, no decorrer da relao jurdica
processual, intervir no contrato com a finalidade de assegurar o equilbrio entre os
contratantes.322 A judicializao do contrato consiste, destarte, na atuao da ordem
pblica, que limita a autonomia da vontade dos contratantes e, por conseguinte,
restringe a contratualizao do processo. Essa forma de interveno estatal na esfera
privada encontra fundamento no princpio da funo social do contrato, que representa a
preocupao com a tutela de interesses sociais e no permite que se enxergue o contrato
como meio de proteger unicamente os interesses privados dos contratantes. 323

320

CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Paris :
PUF, 2010, p. 542-543: Jusqu prsent, ce contrat tait plutt conu comme un accord particulier, un
contrat individuel conclu pour une affaire dtermine entre le juge et les parties. Depuis peu, laccord
devient collectif ; il sinstitutionnalise lorsquil est conclu entre une juridiction dans son ensemble, un ou
plusieurs ordres davocats ou une compagnie davous et les services du greffe ou entre la juridiction, les
avocats et les experts.
321
No obstante terem sido introduzidos pela lei, isto , pelas Civil Procedure Rules, de 1998, os
protocolos tm por objetivo, alm de fomentar a disclosure pr-processual e a celebrao de acordos, a
adequao do procedimento s demandas de diversas naturezas. ANDREWS, Neil H. The Three Paths of
Justice: Court Proceedings, Arbitration and Mediation in England. Londres: Springer, 2012, p. 64: The
CPR (1998) system introduced a set of pre-action protocols which the prospective parties and their legal
representatives must satisfy before commencing formal proceedings. At the end of 2010 there were
eleven specific pre-action protocols: (1) Construction an Engineering Disputes; (2) Defamation; (3)
Personal Injury Claims; (4) Clinical Disputes; (5) Professional Negligence; (6) Judicial Review; (7)
Disease and Illness Claims; (8) Housing Disrepair Cases; (9) Possession Claims based on Rent Arrears;
(10) Possession Claims based on Mortgage etc Arrears in respect of Residential Property; (11) Low Value
Personal Injury Claims in Road Traffic Accidents.
322
CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. In: Etudes offertes JacquesGhestin: le contrat au
dbut du XXIe sicle. Paris: LGDJ, 2001, p. 179-180: Les manifestations de cette processualisation du
contrat, destine assurer la justice dans le contrat, sont trop connues pour quil soit utile dy revenir ici.
() sous couvert dinterprtation de la volont des contractants ou en excipant du principe de bonne foi,
la tendance de la jurisprudence est au remodelage judiciaire du contrat afin dassurer lquilibre des
obligation convenues.
323
TEPEDINO, Gustavo. Notas sobre a Funo Social dos contratos. In: Temas de Direito Civil. Tomo
III. Rio de Janeiro: Renovar, 2009, p. 151: A proteo dos interesses privados justifica-se no apenas
como expresso da liberdade individual, mas em virtude da funo que desempenha para a promoo de
posies jurdicas externas, integrantes da ordem pblica processual. Vincula-se, assim, a proteo dos

107

So, com efeito, fenmenos antagnicos, lastreados em ideologias opostas,


vale dizer, interveno estatal na atividade dos particulares, por meio da reviso dos
negcios jurdicos (processualizao do contrato) e maior autonomia da vontade
representada na modificao, pelas partes, do servio estatal de soluo dos conflitos
(contratualizao do processo).
Apesar de uma aparente contradio entre contrato que acordo e processo
reflexo de um desacordo e a funo jurisdicional como servio pblico e a vontade
privada das partes,324 os negcios jurdicos processuais, embora no ilimitados, vm
sendo progressivamente mais utilizados. Assim como ocorre na eleio da arbitragem
como mecanismo de soluo de futuro e eventual conflito, as partes visam reduzir riscos
por meio da disposio contratual de questes que tornem mais previsvel o resultado, o
tempo e/ou os custos do litgio. 325 Esse o escopo de clusulas de eleio de foro, de
repartio de custos, de eleio de perito etc.
Cadiet elenca diversas espcies de acordos processuais adotados na Frana, que
visam atender aos interesses das partes, sem a perda da segurana fornecida pela
atividade jurisdicional. O autor avalia, ademais, que a disseminao do uso da
arbitragem o precursor dessa contratualizao do processo.326 Mas no to simples a
transposio da ampla autonomia da vontade presente na arbitragem para a jurisdio. O
mecanismo privado permite tamanha liberdade porquanto, em primeiro lugar, serve s
causas que versam sobre direitos patrimoniais disponveis. O interesse em jogo
meramente privado. coisa das partes, que poderia ser solucionada por mera

interesses privados ao atendimento de interesses sociais, a serem promovidos no mbito da atividade


econmica (socializao dos direitos subjetivos).
324
CADIET, Loc. Propos introdutif: faire lien. Ob. cit., p. 176-177.
325
ANCEL, Pascal. Lencadrement de la juridiction par le contrat. In:______; RIVIER, Marie-Claire. Le
Conventionnel et le Jurisdictionnel das le rglement des diffrends. Paris: Economica, 2001, p. 6-22, p. 8:
On conoit que lapproche adopte ne soit pas sans incidence sur la faveur plus ou moins grande quon
marquera vis--vis des clauses considres. Dans une approche subjectiviste, on peut trouver parfaitement
normal, voir souhaitable, que les parties veuillent rduire les risques de contentieux affrents au contrats
et que, si un litige vient nanmoins surgir, elles semploient en prvoir le rglement rapide et rduire
lincertitude de la solution.
326
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 65; CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani.
Thorie gnrale du procs. Ob. cit., p. 524: Cette contractualisation de la procdure voque demble
larbitrage et il est vrai que larbitrage trouvant sa source dans la convention des parties peut apparatre
comme une procdure de type contractuel. Mais lobservation, pour tre moins vidente, plus indite,
vaut aussi- elle vrit surtout- pour la procdure devant les juridiction tatiques. Ici, le contrat se diffuse
trs sensiblement au sein du procs ; au moyen daccords processuels, il devient, en quelque sorte,
linstar sinon lgal de la loi et de la dcision unilatrale du juge, une technique complmentaire de
gestion de la procdure, du moins en matire civile.

108

negociao. Alm disso, no utiliza rgos do Estado, mas de associaes e rbitros


privados.
Por outro lado, a escolha pela jurisdio acrescenta soluo do conflito
interesses pblicos at ento ausentes e que limitam essa autonomia. Sem falar, claro,
dos direitos aos quais a lei imps a jurisdio como nica via de discusso, em
decorrncia de sua importncia ou por opo de poltica legislativa. No presente
captulo, investigar-se-o, destarte, quais so esses limites impostos pelo interesse
pblico autonomia da vontade no processo, mormente no que se refere sujeio do
Estado s convenes entabuladas pelos litigantes que digam respeito ao processo e ao
procedimento.
Os pactos firmados entre duas ou mais pessoas, com a finalidade de fixao de
regras entre elas e que serviro para normatizar de forma distinta daquela prevista na
lei algum aspecto processual ou procedimental da soluo de eventual litgio que
venha a surgir, podem ser chamados de acordos, contratos ou convenes processuais.
Quando inseridas em negcio jurdico que tambm regula outras questes como
contratos de compra e venda, de aluguel, de mtuo etc. , recebem o formato de
clusulas de diferendo,327 que nada mais so do que as disposies contratuais inseridas
para disciplinar a soluo de eventual contenda que surja da execuo do negcio. Em
outras palavras, so contratos, cujo objeto a criao de lei entre as partes no que se
refere criao de direitos, deveres e nus atinentes ao processo no qual se envolvero
os contratantes na hiptese de o conflito vir a surgir.
A doutrina alem do sculo XIX j demonstrava ser o contrato uma figura
jurdica no restrita ao campo do direito civil. 328 Kohler afirmava que os negcios
jurdicos podem ser de direito pblico, de direito privado e tambm de direito
processual. Esses ltimos, conquanto negcios privados, produzem efeitos no processo,
327

como os doutrinadores franceses costumam denominar tais clusulas. Por todos, MOUSSERON,
Jean Marc. Technique contractuelle. 4. ed. Levallois: Editions Francis Lefebvre, 2010, p. 653: Sous
lintitul de clauses de diffrend, une conception large regroupe toutes les clauses concernant les
incidents dexcution, voire les clauses dadaptation. Une conception troite se proccupera, uniquement,
des dispositions prendre pour le cas de litiges ; nous rserverons cet intitul aux dispositifs contractuels
par lesquels les partenaires, ayant prcis les effets de leur accord, gnralement complexe et durable,
pensent aux dsaccords qui pourraient les opposer. Em portugus, diferendo significa desacordo,
contestao, divergncia, desentendimento, desinteligncia, conforme Dicionrio Priberam da Lngua
Portuguesa, 2010. Disponvel em: http://www.priberam.pt/dlpo/dlpo.aspx?pal=chave. Acesso em: 5 jul.
2013.
328
WACH, Adolf. Manual de Derecho Procesal Civil. v.1. 6.ed. Buenos Aires: Ediciones Juridicas
Europa-America Buenos Aires, 1987, p. 29: Eso no quiere decir que en el proceso no se den negocios
jurdicos, privados y procesales, ni que no se concierten fuera del proceso negocios jurdicos procesales,
es decir, negocios jurdicos que apuntam a un efecto jurdico puramente procesal.

109

por fora da sujeio ao contrato.329 Barbosa Moreira tambm noticia o posicionamento


alemo, corroborando com o entendimento de que a natureza jurdica desses pactos ora
mencionados

Prozessvertrge.

de

contrato

processual,

ou,

como

chamam

os

alemes,

330

Cabe desde j distinguir esses pactos processuais sobre os quais ora se discorre
daqueles acordos obtidos no processo. Estes, alcanados incidentalmente no decorrer da
relao jurdica processual, muitas vezes estimulados pelo Estado por meio de espaos
inseridos por lei no procedimento audincias com o fim precpuo de conciliao ou
atravs do incentivo do prprio magistrado, dizem respeito ao direito material, e no a
direito processual. A soluo do conflito mediante negociao ou sob o auxlio da
conciliao promovida por conciliador, mediador ou juiz tem natureza jurdica de
transao quando estabelecido por meio de concesses mtuas promovidas pelos
litigantes , ou de renncia a direitos reconhecimento da procedncia do pedido, pelo
ru, ou renncia ao direito sobre o qual se funda a ao, pelo autor, alm de termo de
ajustamento de conduta (TAC)331. A transao, que possui natureza contratual e est
prevista no art. 840 e seguintes do Cdigo Civil, corresponde a um acerto entre as partes
em uma contenda com vistas a pr fim controvrsia mediante a adoo de atos
dispositivos, pelos quais as partes aceitam reduzir suas pretenses iniciais para que
ambos os interesses em jogo sejam pelo menos em parte atendidos. 332 Tem como objeto,
portanto, o prprio direito material. Aps a celebrao do contrato de transao, no

329

KOHLER, J. Ueber processrechtliche Vertrge und Creationem. In: Gruchots Beitrgen, XXXI,
1.887, p. 127, citado por PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale delle prove. Milano: Giuffr
Editore, 2009, p. 9, nota 17.
330
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das Partes sobre matria processual. In: Temas de
Direito Processual. 3 Srie. Saraiva: So Paulo, 1984, p. 87-98, p. 88.
331
A doutrina no considera o TAC uma forma de transao, mas um ato administrativo negocial, em
virtude de o legitimado da ao coletiva no ser o titular do direito transindividual e, portanto, no poder
dispor do que no seu. MAZZILLI, Hugo Nigro. A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. 22. ed. So
Paulo: Saraiva, 2009, p. 408: , pois, o compromisso de ajustamento de conduta um ato administrativo
negocial por meio do qual s o causador do dano se compromete; o rgo pblico que o toma, a nada se
compromete, exceto implicitamente, a no propor ao de conhecimento para pedir aquilo que j est
reconhecido no ttulo. Mas mesmo isto no verdadeira concesso, porque, ainda que o rgo pblico a
nada quisesse obrigar-se, e assim propusesse a ao de conhecimento, v-la-ia trancada por carncia, pois
lhe faltaria interesse processual em formular um pedido de conhecimento, se j tem o ttulo executivo.
332
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. 9. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 1020. O ordenamento jurdico
brasileiro permite que a transao realizada quando j instaurada a relao jurdica processual tenha por
objeto matrias ausentes do quadro delimitado pelo autor na petio inicial. o que dispe o art. 475-N,
inciso III, do CPC.

110

mais ser necessrio o processo ou qualquer outro mecanismo de soluo de conflito, 333
por tratar-se de formalizao de acordo que representa o fim do litgio.
Diferente, porm, o instituto objeto do presente estudo. O acordo processual
no visa solucionar o conflito, mas regulamentar, nos moldes desejados pelas partes, o
prprio mtodo de soluo, isto , o exerccio da jurisdio. 334 Consiste em conveno
pactuada fora do processo, mas com eficcia endoprocessual. 335 instrumento do
prprio instrumento. Aqui, tambm se fazem presentes atos de disposio das partes, as
quais no dispem de seu direito substantivo, mas sim do direito processual. Em uma
ao de cobrana, por exemplo, se credor e devedor transigirem, alcanando acordo que
reflita a diminuio do valor pretendido pelo credor e aumento daquele imaginado pelo
devedor, estaro dispondo do direito material direito obrigacional. Se, porm, no
contrato que originou a obrigao pecuniria existe clusula por meio da qual os futuros
litigantes elegem um determinado contador para funcionar como perito em eventual
conflito que nasa da aplicao do negcio jurdico, no esto celebrando um contrato
de transao, mas uma conveno processual, pela qual dispem sobre regra de direito
processual.
Mesmo Chiovenda, conquanto escrevendo sob a forte influncia do processo
como meio realizador de interesses pblicos, reconhece a possibilidade da conveno e
sua natureza de contrato processual. O autor no o considera necessariamente um ato do
processo, porquanto identifica sua maior incidncia em pactos anteriores ao surgimento
do conflito. Como qualquer negcio jurdico que constitui obrigaes aos contratantes,
Chiovenda defende que as partes podem exigir mutuamente seu cumprimento no
processo instaurado.336
333

Salvo na hiptese de tratar-se de transao parcial, ou seja, que no respeita a todos os pontos sobre os
quais recai a controvrsia.
334
Define-se aqui jurisdio como atividade fim e o processo como atividade meio. A jurisdio a
funo de solucionar conflitos de modo impositivo, que se utiliza de um mtodo ou instrumento, o
processo.
335
CARPI, Federico. Introduzione. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Numero speciale:
accordi di parte e proceso. Milo: Giuffr, 2008, p. 2-3: a) accordi nel processo: si tratta di accordi delle
parti espressi nel processo ma con efficacia sostanziale. Ne possono essere esempi: la conciliazione
giudiziale; gli accordi, anche taciti, come la non contestazione, (...); gli accordi volti a stailire regole di
giudizio (...). b) accordi per il processo: si tratta di atti compiuti fuori del processo con efficacia sul
processo, anche sui potere del giudice. Ad esempio: la convenzione darbitrato; gli accordi di deroga alla
giurisdizione; gli accodi sulle prove; le clausule penale inserite nel contratto.
336
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. v. 1. 2 Edio. So Paulo: Saraiva,
1965, p. 76: O contrato processual, ao invs, no em si um ato do processo (tanto que, no mais das
vezes, se formula em referncia a um processo futuro); e tem por contedo, j o regulamento
convencional do processo (exemplo tpico o pactum de foro prorrogando), j renncia a direitos
oponveis com o processo (exemplo: pactum de non petendo; compromisso). Constante caracterstica dos

111

Tais contratos assemelham-se, mas no se confundem, com a clusula


compromissria, prevista no art. 853 do Cdigo Civil e art. 4 o da Lei da Arbitragem.
Assim como o instrumento contratual atrelado arbitragem, as convenes processuais
estabelecem regras a serem observadas em ocasional disputa que decorra da execuo
do contrato matriz. So, pois, pactos condicionados ao advento do conflito. 337 Diferem,
no entanto, na sua destinao, porquanto a clusula compromissria tem por objetivo,
alm da criao de regras prprias para observncia casual e futura, a retirada do mbito
do Poder Judicirio da competncia de processar e julgar demanda que verse sobre o
conflito oriundo do contrato na qual est inserida. 338 O contrato processual, por sua vez,
tambm estabelece regramento prprio para a soluo do conflito surgido da
interpretao e aplicao do negcio jurdico, mas no afasta a jurisdio estatal como o
mtodo de soluo a ser adotado.339 Ao contrrio, reafirma a opo pela atividade
jurisdicional, mas acrescenta regras que alteram o procedimento legal com o escopo de
adapt-lo para melhor atender, segundo o entendimento e a vontade dos contratantes, as
caractersticas do caso concreto.

3.2 Atos processuais dispositivos

Atos processuais so aqueles praticados pelos sujeitos do processo e que tm a


finalidade de constituir, modificar ou extinguir direitos referentes ao processo, 340 sendo
os atos das partes os realizados no exerccio de direitos ou poderes processuais ou que
sirvam ao cumprimento de obrigaes, nus ou deveres decorrentes da relao jurdica

contratos processuais que desenvolvem sucessivamente sua eficcia no processo futuro ou pendente, de
modo que a parte pode obter-lhes a execuo contra a parte, ou opor-se a quanto pretendesse fazer-se em
contraveno ao contrato.
337
BARBI FILHO, Celso. Execuo Especfica de Clusula Arbitral. Revista dos Tribunais. So Paulo:
RT, n.o 732, 1996, p. 65: A clusula arbitral ou compromissria a estipulao inserida em um contrato
qualquer, atravs da qual as partes se comprometem a submeter arbitragem a soluo de eventuais
controvrsias surgidas da interpretao e aplicao daquele contrato.
338
Como denomina Mousseron, ob. cit., p. 670: Les clauses visant a ecarter le contentieux judiciaire.
339
Ver nota 23 ; CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du
procs. Ob. cit., p. 540: Les accords sur la juridiction dans le procs sont destins produire un effet sur
lordonnancement juridique du procs, quil sagisse dadapter les formes et le cours de linstance ou
damnager loffice du juge.
340
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. v.1. Problemas Fundamentales del
Derecho. Madrid: Marcial Pons, 2010, p. 849: Con esta reserva los actos procesales pueden definirse
como aquellos actos de las partes y dl juez que forman la situacin procesal, es decir, que constituyen,
modifican o extinguen expectativas, posibilidades o cargas procesales o dispensas de cargas.

112

processual. 341 Podem ser subdivididos por uma classificao subjetiva (atos das partes,
do juiz, dos auxiliares de justia etc.) ou por critrios objetivos de finalidade. A doutrina
costuma classificar os atos das partes em (i) postulatrios; (ii) dispositivos; (iii)
instrutrios; e (iv) reais.342 Moacyr Amaral Santos apresenta subdiviso dos atos
dispositivos, que, segundo o autor, podem ser (i) unilaterais, quando a manifestao de
vontade de apenas um dos litigantes; (ii) concordantes, aqueles pelos quais uma parte
adere declarao de vontade da outra, ainda que por omisso; e (iii) contratuais, que
consistem em declaraes bilaterais expressas de vontade.343
Os contratos processuais so manifestaes de vontades plurissubjetivas
concorrentes dos contratantes, os quais dispem de seus direitos processuais ou
flexibilizam o procedimento. So, assim, atos dispositivos contratuais. 344 O
reconhecimento do pedido e a renncia ao direito sobre o qual se funda a ao no so
pactos processuais por duas razes. Em primeiro lugar, so disposies unilaterais, e
no bilaterais como se espera de convenes. Alm disso, a parte, ao reconhecer o
direito da outra ou ao renunciar ao seu prprio direito, dispe de direito material, e no
processual. Seu ato, como ocorre na transao, somente possui eficcia perante o
processo ao acarretar sua extino (art. 269, incisos II, III e V). 345
Os pactos processuais tm, destarte, natureza contratual, cujo contedo a
disposio de direitos processuais dos contratantes, referentes a conflito j existente ou
que venha a surgir. Por revelarem obrigaes que se pretendem eficazes perante o rgo
341

THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. 50. ed. V. 1. Rio de Janeiro: Forense,
2009, P. 226.
342
SILVA, Ovdio A. Batista da. Curso de Direito Processual Civil. V. 1. 4 edio. So Paulo: RT, 1998,
p. 198.
343
SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. V. 1. 28 edio. So Paulo:
Saraiva, 2012, p. 322: Atos dispositivos so os consistentes em declaraes de vontade destinadas a
dispor da tutela jurisdicional, dando-lhe existncia ou modificando-lhe as condies. Podem ser (e neste
ponto adotamos a subdiviso de BETTI): 1) unilaterais, quando a manifestao de vontade de uma nica
parte: desistncia de ao; desistncia de recurso. Autores h, e no sem razo, que incluem a petio
inicial entre os atos dispositivos unilaterais. 2) Concordantes, consistentes em declarao de vontade de
uma parte a que adere a parte contrria, mesmo por omisso. Exemplos: a desistncia da ao, aps a
contestao ou decorrido o prazo para resposta do ru, visto que exige a concordncia deste; o ato da
prorrogao da competncia, pelo fato de o ru no opor exceo declinatria do foro no prazo legal etc.
3) Contratuais, consistentes em declaraes bilaterais expressas de vontade. Tais, entre outros atos, a
eleio de foro, a conciliao, a transao. Os atos dispositivos das partes so geralmente chamados
negcios processuais, pois que conforme eles as partes regulam o comportamento em relao tutela
jurisdicional. V. ainda PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Direito processual civil contemporneo.
4. ed. Volume 1. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 426-427.
344
Humberto Theodoro Jr. os denomina de atos de transao, que podem relacionar-se ao direito material
ou a questes processuais (THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. Ob. cit., p.
227). Prefiro a nomenclatura de atos de disposio, para evitar confuses com a transao prevista no art.
840 do Cdigo Civil.
345
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 500.

113

jurisdicional, aplicam-se a essa espcie de negcio jurdico, alm da teoria geral dos
contratos, as especificidades do direito processual.346 Conquanto no sejam celebrados
dentro da relao jurdica processual e normatizem o tratamento de conflito apenas
eventual, so atos processuais dispositivos, haja vista possurem o teor de disposio de
direito processual, aqui entendido de forma ampla, isto , tanto os direitos processuais
stricto sensu (direito a recurso, direito de ao, direito prova etc.), quanto as regras
atinentes ao procedimento (eleio de rito, elaborao de calendrio etc.). 347

3.3 Autonomia das convenes processuais


Assim como na arbitragem (art. 8o da Lei 9.307/96), as convenes processuais
ou clusulas de diferendo gozam de autonomia em relao s demais clusulas
contratuais. 348Equivale dizer, conquanto se considere nulo o contrato, subsiste a

346

CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 536: Parce que ces accords sont des accords, leur qualification doit tre envisage au regard des
catgories du droit des contrats; mais parce que ces accords portent sur la juridiction et sont conclus au
cours du procs, leur qualification doit galement tre recherche au regard des catgories du droit du
procs.
347
Utilizou-se no presente estudo a denominao conveno, contrato, acordo ou pacto processual para
tratar de negcios jurdicos referentes ao processo e ao procedimento, uma vez que o segundo est
contido na definio do primeiro. No processo est, pois, abrangido o procedimento. Consoante j
mencionado anteriormente, a doutrina j no confere a mesma importncia distino entre os dois
institutos, mas uma adequada definio encontrada em MONTERO AROCA, Juan. El proceso civil
llamado social como instrumento de justicia autoritaria. Ob. cit., p. 137-138: El esquema conceptual
arrancaba de la distincin entre principios del proceso i principios de procedimiento, de modo que cuando
se habla de proceso se atiende algo que es exclusivo de la actuacin jurisdiccional y en la que se
consideran los sujetos que realizan esa actividad, con los requisitos necesarios para constituirse en tal
sujeto (bien como tercero imparcial, bien como parte y, por lo mismo, parcial), la estructura y los nexos
que median entre los actos que la componen, la finalidad a que tienden, las cargas que se imponen y los
derechos que otorgan. A su vez cuando se habla de procedimiento se hace referencia a la forma, a la
apariencia exterior de la actividad procesal, por lo que el procedimiento no es exclusivo del mbito
judicial pues puede referirse a todas las actividades del Estado, y por ello slo hay proceso judicial, pero
existe tambin procedimiento administrativo e incluso legislativo.
348
Em relao autonomia da clusula compromissria, ver CARMONA, Carlos Alberto, ob. cit., p. 158159: As partes, ao encartarem em determinado contrato uma clusula arbitral, inserem nele relao
jurdica diferente, manifestando vontade apenas no que se refere soluo de eventuais litgios pela via
arbitral; esta vontade, portanto, no tem ligao (seno instrumental) com o objeto principal do negcio
jurdico (uma compra e venda, uma associao, um contrato de prestao de servios), de tal sorte que
eventual falha que importe nulidade da avena principal no afetar a eficcia da vontade das partes (que
permanecer vlida para todos os efeitos) de ver resolvidas suas controvrsias (inclusive aquela
relacionada eventual nulidade do contrato e seus efeitos) pela via arbitral; Mekki, Normand e Cadiet
noticiam que a Corte de Cassao francesa declarou autnoma a clusula que obrigava os contratantes a
buscaram a mediao prvia, mesmo que o conflito tivesse como objeto a nulidade do contrato como um
todo. Ob. cit., p. 460-461: Cette autonomie a du reste t consacre aussi pour les clauses de mdiation,
la cour de cassation ayant admis que cette puisse produire effet alors mme que le litige n entre les
parties porterait sur la nullit du contrat qui la contient si, du moins, la question de lannulabilit du
contrat navait pas t exclue du champ de la conciliation.

114

validade da conveno processual.349 Alis, na ao na qual se discute a eventual


nulidade do negcio jurdico celebrado entre as partes, aplicar-se-o as normas
contratuais por eles estabelecidas no acordo processual pactuado no mesmo contrato. A
autonomia da clusula que contm disposies sobre direitos processuais decorre da
teoria geral dos contratos. As nulidades encontradas nos negcios jurdicos so
classificadas em totais ou parciais, conforme atinjam a totalidade das clusulas ou
apenas uma ou algumas delas, respectivamente.350 Conforme sustenta Orlando Gomes,
se a clusula nula pode ser isolada, no afeta as demais, que permanecem vlidas. 351
A conveno processual inserida em contrato visa precisamente regular a
forma de soluo de possvel litgio decorrente da execuo do contrato. Caso, por
exemplo, um dos contratantes sustente a nulidade de alguma clusula contratual, no
sero afetadas as demais regras contratuais, e, por conseguinte, obrigatria a
observncia da clusula de diferendo, salvo se, aps nascido o conflito, os contratantes
pactuem de forma diversa ou, como ocorre com frequncia com clusulas de eleio de
foro, deixe-se de se observar o pacto e no haja expressa manifestao de discordncia
da outra parte. A autonomia das clusulas um incentivo para se buscar a regularizao
da parte viciada do negcio jurdico, haja vista no intimidar o contratante lesado por
uma clusula especfica, que poder v-la invalidada sem o risco de que todo o contrato
v pelo mesmo caminho. 352
Em outras situaes, porm, o vcio pode contaminar o contrato como um todo
por exemplo, a falta de capacidade do contratante ou a declarao viciada de vontade.
Nessas hipteses, a conveno processual tambm contaminada.
possvel, contudo, que se observe a nulidade do prprio acordo processual,
na hiptese em que extrapole os limites impostos pelo ordenamento jurdico
349

MOUSSERON, Jean Marc. Ob. cit., p. 688: La clause irrgulire est rpute non crite sans que son
irrgularit affecte lentier contrat; il y a tout lieu, en effet, de penser que la clause na pas dtermin
lengagement des parties; Em sentido contrrio entendia GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho
Penal y Proceso. Ob. cit., p. 227-228: Cuando los convenios de carcter procesal o los dems
constitutivos de las partes se hallen ligados a contratos civiles de tal modo que parezcan formar parte de
ellos, la nulidad (ineficacia) o la anulacin (p. ej., por dolo) del contrato civil lleva consigo la
inatendibilidad del acuerdo procesal (prorrogacin de la competencia, compromiso, transaccin) o de los
dems actos procesales constitutivos, aun los de carcter irrevocable (p. ej., desistimiento de la demanda o
del recurso y renuncia a ste), a no que deba suponerse la voluntad contraria de las partes.
350
CARBONNIER, Jean. Les Obligations. Paris: Presses Universitaires de France, 1956, p. 185.
351
GOMES, Orlando. Contratos. 26 edio. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 195.
352
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public: tude de droit compar interne. Paris: Presses
Universitaires de France, 2001, p. 137: La nullit partielle a le grand avantage dencourager la
dnonciation de la clause contraire lordre public. La personne qui tient lexcution dun acte hsite en
effet contester lune des clauses si elle peut craindre lannulation de lacte tout entier.

115

disposio de direitos processuais. Nesse caso, ser considerado vlido o restante das
clusulas contratuais, conquanto nula aquela concernente ao regramento de futura
contenda.

3.4 Previso legal dos contratos processuais

Os contratos processuais, como se viu, so o resultado de declaraes


concorrentes de vontade dos contratantes, que dispem de seus direitos processuais.
Atos dispositivos que tratem de direito material formalizam a transao. Podem, por
outro lado, versar sobre o direito processual, quando regulam direitos e obrigaes
processuais. A doutrina tambm subdivide os atos dispositivos por essa classificao,
qual seja, a do seu contedo. Sustenta Leonardo Greco que os atos de disposio
praticados na relao processual podem compor-se de questes relativas ao direito
material ou de questes tipicamente processuais. 353 Da Itlia, Federico Carpi noticia o
entendimento da Corte di Cassazione, que reconhece e faz referncia aos negcios
processuais desde 2006.354 O autor distingue o acordo no processo, que aquele
celebrado pelas partes no processo, mas com eficcia substancial, do acordo para o
processo, representado pelos atos extraprocessuais, mas com eficcia na relao jurdica
processual, inclusive sobre o poder do juiz. 355
No ordenamento jurdico ptrio, o Cdigo Civil dispe sobre a transao nos
art. 840 e seguintes e o CPC menciona a possibilidade de acordos referentes ao direito
material em alguns dispositivos, como o art. 331, por exemplo. Os contratos processuais
no foram, porm, regulamentados no Cdigo Civil, no rol de espcies de negcios
jurdicos, o que no interfere na possibilidade de sua constituio. Outras espcies esto
353

GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. In: MEDINA, Jos Miguel
Garcia et al. Os Poderes do Juiz e o Controle das Decises Judiciais: Estudos em homenagem
Professora Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: RT, 2008, p. 2.
354
CARPI, Federico. Introduzione. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. Numero speciale:
accordi di parte e proceso. Milano: Giuffr, 2008, p. 1-4, p. 2: E rilevava, altresi, che tale concetto trova
ancora accoglienza nella giurisprudenza per ci che riguarda gli atti processuali con efficacia dispositiva
di natura sostanziale (ad esempio la conciliazione giudiziale) e gli atti extraprocessauli che influiscono
sullo svolgimento del processo (ad esempio la convenzione darbitrato). Infatti la nostra Corte di
cassazione, anche nel 2006, fa riferimento al negozio processuale.
355
Ibid., p. 2-3: a) accordi nel processo: si tratta di accordi delle parti espressi nel processo ma con
efficacia sostanziale. Ne possono essere esempi: la conciliazione giudiziale; gli accordi, anche taciti,
come la non contestazione, (...); gli accordi volti a stailire regole di giudizio (...). b) accordi per il
processo: si tratta di atti compiuti fuori del processo con efficacia sul processo, anche sui potere del
giudice. Ad esempio: la convenzione darbitrato; gli accordi di deroga alla giurisdizione; gli accodi sulle
prove; le clausule penale inserite nel contratto.

116

previstas em legislao extravagante356 e o prprio Cdigo Civil, em seu art. 425,


consente com a estipulao de contratos atpicos. 357
A normatizao das convenes processuais est contida no CPC. O art. 158, j
mencionado acima, representa a sua previso legal genrica. 358 L, est previsto que os
atos das partes, entre eles as declaraes bilaterais de vontade, produzem
imediatamente a constituio, a modificao ou a extino de direitos processuais. Ora,
os contratos processuais, como espcies de atos dispositivos, visam exatamente
constituio, modificao ou extino de direitos processuais, as quais podem
acarretar na criao de novos direitos e obrigaes processuais s partes. Isto porque, ao
dispor de seu direito, o litigante cria para seu adversrio um direito que antes ele no
possua e para si a obrigao de cumprir aquilo que contratou.
Remo Caponi, que sequer vislumbra a necessidade de previso na lei para
tanto, afirma que as partes podem vincular-se contratualmente a respeito de direitos
processuais se no existir vedao legal ou for contra os bons costumes e a
administrao da justia. O autor ainda corrobora com o ora alegado de que a liberdade
contratual corresponde ao princpio dispositivo.359 Quanto mais presente se fizer o
princpio dispositivo maior ser a liberdade das partes para dispor de seus direitos. 360

356

Contratos administrativos da Lei n. 8.666/93, por exemplo.


Cadiet recorda que tambm no direito francs os contratos processuais nem sempre se amoldam s
categorias existentes de contratos do direito civil. Les conventions relatives au procs en droit franais
sur la contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit., p. 80.
358
Gajardoni sustenta, porm, que a concepo publicstica do processo brasileiro atual impede que as
partes disponham sobre procedimento. Flexibilizao procedimental. Ob. cit., p. 217.
359
CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi processuali. Civil Procedure
Review. V. 1., n. 2, jul./set., 2010, p. 46. Em sentido contrrio, citado por Caponi, ver LEIPOLD, Dieter.
Kommentar zur Zivilprozessordnung, 22 edio, Tbingen: 2005; NICOLETTI, Carlo A. La
Conciliazione nel Processo Civile. Milo: Giuffr, 1963, p. 102 e 145: In tutte queste ipotesi, il nesso
teleologico, ed in questo senso, la paritarier fra dispozione e giurisdizione, si prospetta sotto il profilo dei
limiti, poich, se la giurisdizione comporta funzionalmente un limite alla disposizione, la disposizione
idonea a limitare la giurisdizione. (). Del resto, a volerci ripetere, lingresso nel processo del diritto
soggetivo, e pi in genere, delle posizioni giuridiche sogettive, denunziato dal principio dispositivo,
compressivo, nella sua pi lata accezione, del principio della domanda. E, come lidea del diritto
soggetivo implica quella dellaffermazione del soggetto per laffermazione del diritto, il processo civile
ferma nelle sue trame giurisdizione e disposizione, in un rapporto di cui ogni termine pressupone
teleologicamente laltro.
360
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob.cit., p. 836: En todo caso, la
calificacin del Derecho procesal como pblico no puede explicar que haya tantas normas dispositivas en
el Derecho procesal. Pero cuando, por el contrario, se concibe el Derecho procesal como un complejo de
promesas y amenazas, cuya realizacin depende de la cerificacin u omisin de un acto de la parte, se
comprende que el Derecho procesal, en ciertos casos, deje al libre arbitrio de las partes el influir la
situacin procesal desvindose de las normas legales. Claro que estos casos son tanto ms numerosos
cuanto ms depende del arbitrio de las partes la iniciativa procesal y la formacin del material del
proceso, es decir, cuanto ms intensamente rige el principio dispositivo.
357

117

O legislador de 1973 optou por mencionar expressamente no CPC algumas


hipteses de convenes processuais. No art. 111, est prevista a possibilidade de
pactuar-se a modificao de competncia em razo do valor e do territrio. O art. 333,
pargrafo nico possibilita aos contratantes, ressalvadas as hipteses previstas nos seus
incisos, a redistribuio do nus da prova. A modificao contratual de prazo dilatrio,
reduzindo-o ou prorrogando-o, tambm regulamentada no CPC, em seu art. 181. Esses
exemplos, porm, somente reforam a possibilidade de conveno sobre direitos
processuais. A escolha do legislador de inserir na lei normas especificas atinentes a
alguns dos pactos no significa que os demais esto vedados por falta de previso
expressa. Essa opo decorre de poltica legislativa ou, em alguns casos, da necessidade
de se inserirem limites legais, que no subsistiriam se o legislador no mais os
impusesse. Nos exemplos dados acima, fcil constatar o que ora se comenta.
Na previso de eleio de foro, pretendeu-se deixar claro que somente os casos
de competncia em razo do valor e do territrio competncia relativa, por tratar de
hipteses cujo objetivo atender o interesse dos jurisdicionados, e no interesse pblico
so passveis de disposio, excluindo-se da contratao os demais casos. A
redistribuio contratual do encargo de provar no encontraria barreiras se a lei no as
impusesse ao vedar a inverso do nus quando tornar excessivamente difcil a uma
parte o exerccio do direito. Em outra norma, ao explicitar na lei a possibilidade de
conveno sobre prazos dilatrios, parece que o legislador quis, numa viso puramente
publicista, impedir que os prazos peremptrios fossem objeto de tais pactos. A meno
a alguns pactos no CPC serve apenas para limit-los, permitindo-os to somente nas
condies estabelecidas em lei, visto que, caso no houvesse balizamento legal, seria
ampla a liberdade dos contratantes.
A previso de algumas hipteses de conveno e de seus limites na lei antes
refora do que exclui a licitude dos contratos processuais. O art. 158 do CPC consiste,
como j destacado, na previso legal de sua admissibilidade. plenamente lcito aos
contratantes, portanto, inserir em seus negcios jurdicos clusulas que criem,
modifiquem ou extingam direitos, obrigaes e deveres processuais. As convenes
podem sofrer restries, mas somente quando previstas na lei ou quando esbarram em
outros escopos da jurisdio, que sejam reputados mais relevantes. No se pode,
entretanto, limit-las sob o fundamento de ausncia de previso legal.

118

Ovdio Batista da Silva corrobora com o ora sustentado ao asseverar que os


atos dispositivos, regulados no art. 158 do CPC, so aqueles por meio dos quais os
litigantes renunciam a algum direito processual e exemplifica com convenes acerca
da desistncia de recursos ou de alguma prova j proposta e admitida. 361 Barbosa
Moreira tambm sustenta a previso legal dos pactos processuais. O autor afirma que a
vontade das partes pode influir no modo de ser do processo e no contedo da relao
jurdica processual, como nas hipteses de eleio de foro, redistribuio convencional
do nus da prova, suspenso do processo requerida pelas partes, adiamento da audincia
etc. O autor menciona que, na terminologia tudesca, tais pactos possuem efeitos
dispositivos (Verfgungwirkungen), enquanto os atos em que os litigantes queiram
somente criar, para um ou para ambos, a obrigao de se comportar de determinada
maneira no processo, de praticar ou deixar de praticar certo ato processual, como no
recorrer, desistir de recurso, no executar a sentena, desistir da ao etc., contm
efeitos obrigatrios (Verpflichtungswirkungen).362
Barbosa Moreira ainda pe em dvida a abrangncia da norma prevista no art.
158 do CPC, sugerindo que o referido dispositivo aplicar-se-ia apenas aos atos
dispositivos incidentais, isto , queles atos praticados com a relao jurdica processual
j instaurada.363 Discordo dessa tese. O referido artigo no menciona o tempo do ato e
no indica se regulamenta as convenes prvias ou incidentais. A omisso do
legislador no pode ser interpretada a fim de restringir a aplicao da norma se a lei
assim no determina. Ademais, por meio de uma exegese sistemtica, conclui-se que a
previso legal do art. 158 do CPC abrange todos os contratos processuais, seno
vejamos.
A clusula de eleio de foro, prevista no art. 111 do CPC e habitualmente
presente em diversos negcios jurdicos, encontra-se apenas em convenes prvias ao
361

Ob. cit., p. 199.


BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das Partes sobre matria processual. Ob. cit., p. 97.
363
Ibid., p. 98: A eficcia , em regra, imediata, independente de homologao da conveno pelo juiz.
Ainda a considerar-se limitado aos atos processuais em sentido estrito o mbito de incidncia direta do
art. 158 do Cdigo de Processo Civil (...), o qual destarte no abrangeria as convenes celebradas em
sede extrajudicial, inexiste razo para que essas se submetam, no particular, a regime diverso. Assim,
diante de conveno que distribua o nus probandi de modo diferente do previsto no art. 333, o que cabe
ao rgo judicial , pura e simplesmente, se for o caso, e desde que o ato no seja nulo, aplicar as regras
convencionais, em vez das legais, para decidir a lide. No h necessidade de pronunciamento
homologatrio, salvo disposio legal em contrrio: v.g., art. 677, 2, fine, do estatuto processual. O juiz
conhece ex officio da conveno, desde que constante dos autos, independentemente de arguio da parte
interessada em faz-la valer, exceto quando a lei subordine o conhecimento alegao, conforme se d no
que respeita ao compromisso (art. 267, 3, a contrario sensu, e 304, 4).
362

119

processo. A modificao de competncia territorial no decorrer do processo aquela


decorrente da omisso do ru em oferecer exceo de incompetncia relativa e que no
consiste em pacto processual. Como j sustentado aqui, as previses legais de pactos
especficos reforam a licitude genrica dos contratos processuais. Se o prprio diploma
no qual est inserida a regra que prev a conveno, que pela sua natureza anterior
existncia do processo, motivos no h para se sustentar que a regra geral serviria to
somente para as convenes incidentais. Se o CPC prev expressamente a existncia e a
licitude de uma conveno processual prvia, como a eleio de foro, e o art. 158 do
aludido diploma no restringe sua aplicao aos atos praticados no processo, no lcito
delimit-la se o legislador assim no procedeu. Destarte, a previso geral contida no
referido artigo alcana os contratos processuais entabulados antes ou depois de
instaurada a relao jurdica processual. 364
Em resumo, ainda que no haja obrigatoriedade de previso especifica em lei
da espcie contratual em comento, consoante norma do direito civil que permite a
celebrao de contratos atpicos (Cdigo Civil, art. 425), a lei processual prev no s
pactos contratuais em espcie como tambm uma regra geral, a qual dispe
expressamente sobre os atos de disposio de direitos processuais, dentre os quais se
encontram as convenes processuais. Desta sorte, so lcitos os contratos processuais
desde que atendam as regras gerais dos contratos, vale dizer, capacidade dos
contratantes, a forma estabelecida na lei e a licitude do objeto, e tambm respeitem as
suas idiossincrasias, isto , no ultrapassem a barreira da denominada ordem pblica
processual, conforme analisado nos tpicos seguintes.

3.5 Algumas espcies de convenes processuais encontradas na doutrina

364

Alis, como sustenta, com razo, Tatiana Simes dos Santos, os contratos processuais encontram
ambiente mais propcio para a sua constituio em momento anterior ao litgio. SANTOS, Tatiana Simes
dos. O Processo Civil modulado pelas partes: ampliao da autonomia privada em matria processual.
Dissertao de mestrado. Universidade Estadual do Rio de Janeiro, 2009, p. 93: Impende destacar, por
oportuno, que o nimo das partes contratantes ao celebrar um determinado negcio jurdico, normalmente
est despido de beligerncia ou animosidades, desnudando terreno frtil para a insero e transao
quanto s regras processuais, futuras e eventuais, de um litgio ainda no existente. Diferentemente se d
aps a instaurao da demanda judicial, em que as partes passam a ocupar o lugar de opositoras,
litigantes, cujos interesses so antagnicos, na qual a vitria de uma importar, necessariamente, na
derrota da outra. Cadiet tambm defende a possibilidade de celebrao de contratos processuais para
litgios eventuais e futuros. Les conventions relatives au procs em droit franais sur la
contractualisation du rglement des litiges. Ob. cit., p. 64.

120

Consoante examinado, o ordenamento jurdico brasileiro prev uma espcie de


regra geral para os acordos processuais atos processuais bilaterais dispositivos, como
determina o art. 158 do CPC , mas tambm normatiza especificamente algumas
convenes, como a modificao contratual de foro ou a alterao de prazo dilatrio por
pacto das partes. Mas a abrangncia do instituto no se restringe s hipteses
expressamente previstas em lei. Inmeros outros acordos processuais so possveis
lcitos e eficazes , desde que no ultrapassados os limites estabelecidos pelo respeito
aos interesses pblicos no processo. Destarte, sem a ambio de me aprofundar em cada
uma dessas convenes, mas com a finalidade de ilustrao e demonstrao das diversas
maneiras de sua aplicao prtica, passo a elencar exemplos encontrados na doutrina,
aqui e alhures.
Em primeiro plano, encontram-se as clusulas que visam retirar do Judicirio a
soluo do litgio clusulas de paz,365 de mediao e conciliao 366 e compromissria
e que, por conseguinte, no servem adaptao do processo judicial para melhor
atender as peculiaridades do litgio ou o desejo das partes. Ao contrrio, tais hipteses
tm o condo de evitar a jurisdio/processo como o mtodo a ser aplicado. As
convenes de cooperao judiciria, por outro lado, obrigam os contratantes a intervir
no processo em demandas nas quais o outro contratante litigue com terceiros e cujo
objeto tenha relao com o negcio jurdico celebrado. Pode-se convencionar que a
colaborao seja financeira, e no tcnica. 367

365

Ver nota 86.


CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. Ob. cit., p. 188: Lorsque la perspective dune
transaction a t envisage ds la conclusion du contrat dans la perspective dun ventuel litige, la clause
de conciliation ou de mdiation ainsi convenue cre une obligation de ngocier de bonne foi la solution
du litige survenu.
367
MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 686: Les clauses de concours
linstance ou de coopration judiciaire font obligation une partie au contrat, initialement trangre au
contentieux, dapporter son concours technique, voire financier aux ( certaines) instances engages par
ou contre lautre partie; CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie
gnrale du procs. Ob. cit., p. 477 : Les clauses de concours linstance font en effet obligation une
partie au contrat, initialement trangre au procs, dapporter son concours technique, voire financier aux
instances, toutes ou certaines, engage par ou contre lautre partie. Ces clauses, le plus souvent, ont
pour effet de conduire le contractant dbiteur de lobligation intervenir volontairement linstance au
sens des 66 et 328 330 du code de procdure civile. Ceci est parfaitement possible mais, bien sr, la
licit de cette clause ne prjuge pas de la recevabilit ni de la rgularit de lintervention du contractant
qui devra, notamment, disposer du droit dagir relativement la prtention litigieuse. Le rle du
contractant intervenant peut mme tre renforc quand, en contrepartie de son intervention, la clause
contractuelle lui confre carrment la direction du procs. Dans certaines hypothses, cette clause de
concours linstance, complte ou non dune clause de direction de procs, ne fera que traduire un
renforcement de lobligation, pour le vendeur, de garantir lacheteur contre lviction du fait des tiers :
ainsi, dans laction en contrefaon des droits intellectuels.
366

121

Convenes para alterar data da audincia, 368 evitar o duplo julgamento


(renncia mtua e prvia ao direito de recurso)369 e com a finalidade de preveno da
repartio das custas processuais de forma diversa daquela prevista na lei 370 tambm so
mencionadas na doutrina. Essa ltima espcie, cada vez mais utilizada, serve para
determinar uma diviso igualitria de despesas sem levar em considerao a
sucumbncia ou, mais frequentemente, para obrigar o sucumbente a ressarcir todas as
despesas diretas e indiretas decorrentes do conflito, no limitando o reembolso s custas
processuais e honorrios fixados no julgamento. Assim, a parte que restar perdedora ao
final do processo, pagar ao vencedor as custas processuais despendidas, honorrios
sucumbenciais e contratuais e todas as demais despesas oriundas da defesa do interesse
em juzo, como gastos com viagens, contratao de pareceres e planilhas de clculo,
assistncia tcnica etc. O contrato pode, porm, limitar o reembolso a determinadas
despesas ou a quantia certa.
Um campo bastante rico para os contratos processuais o direito probatrio.
Vrias maneiras de disposio de direito relacionado prova so lembradas pela
doutrina, que avalia como ampla a autonomia da vontade nessa seara, visto considerar o
direito prova ausente das questes de ordem pblica. 371A redistribuio convencional

368

CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 529 : Dabord, les parties nont pas la possibilit de choisir leur juge, encore que ce constat gagnerait
tre nuanc sagissant de juridictions comme le tribunal de commerce o, en choisissant leur date
daudience, les patries ont, en fait, la possibilit de choisir plus ou moins leur formation de jugement et
que, linverse, quand elles recourent un arbitrage institutionnel, les parties ne sont pas toujours en
mesure de choisir leurs arbitres.
369
Ibid., p. 531: Lobservation vaut pour les accords ayant pour objet, positif, de proroger la comptence
des juridictions de premire instance; elle vaut plus encore pour les accords par lesquels les parties
conviennent, ngativement, que leur litige sera jug sans appel.
370
Ibid., p. 478: On mesure, dans ces conditions, lutilit des clauses de remboursement forfaitaire des
frais de recouvrement judiciaire, encore appeles clauses de remboursement des frais de procs. Ces
clauses, frquemment insres dans des contrats de prt, de louage ou dentreprise, mettent la charge du
dbiteur lobligation de payer au crancier une somme forfaitaire titre dindemnit ds lors que celui-ci
est contraint un recouvrement judiciaire ou une procdure dexcution. Ce dispositif peut tre associ
avec une clause de garantie dissue, dont lobjet est de faire peser sur lautre partie au contrat le poids
dfinitif des indemnits auxquelles une partie pourrait tre condamne; MOUSSERON, Jean Marc.
Technique contractuelle. Ob. cit., p. 692: Les parties peuvent convenir da la charge dfinitive des frais
occasionns par leur conflits : si le (crancier) est contraint un recouvrement judiciaire de sa crance, il
aura droit, indpendamment des intrts de retard, au remboursement des frais de justice et des
dommages-intrts fixs forfaitairement a x% du montant de sa crance, avec un minimum de x euros.
371
ANCEL, Pascal. Lencadrement de la juridiction par le contrat. Ob. cit., p. 15: On sait que la Cour de
cassation admet, de manire constante, que les rgles relatives la preuve ne sont pas dordre public. Cela
signifie non seulement quune partie peut renoncer au cours du procs invoquer ces rgles, mais encore
quelles peuvent par avance, dans leur contrat, y droger soit en inversant la charge le da preuve, soit en
prvoyant des modes de preuve autres que ceux prvus par la loi; FERRIER, Didier. La preuve et le
contrat. In: Mlanges Michel Cabrillac, Montpellier: Dalloz-Litec, 1999, p. 109 e 110: Sauf en certains
domaines, tel que ltat des personnes, le rgime de la preuve nest pas dordre public. Les parties

122

do nus da prova uma dessas espcies e, alis, est disposta no art. 333, pargrafo
nico do CPC.372 Outras citadas so a previso sobre a utilizao de determinado meio
atpico de prova,373 a vedao de produo de prova por iniciativa do juiz, 374 a
especificao de um s meio de prova possvel para a demonstrao de veracidade de
um fato (estabelecimento convencional de prova legal) 375, a permisso da livre
valorao de todos os meios de prova quando a lei expressamente preveja um s modo
de comprovao do fato (desconstituio de regra de prova legal prevista no
ordenamento),376 a criao em contrato de hierarquia entre os meios de prova, 377 a
peuvent donc par une convention particulire amnager les rgles lgales de preuve applicables leurs
relations ou paralyser leur application. (...). Si les parties ont convenu un amnagement de la preuve, il
ny a aucune raison de remettre en cause cette volont commune. Prserve, car la libert contractuelle
prsente un grand intrt au regard du contenu et de la finalit de la preuve. No presente trabalho,
entende-se de forma um pouco diversa. Consoante no trecho que trata das limitaes imposta pela ordem
pblica processual, a busca da verdade interesse pblico relevante e que pode moderar a autonomia da
vontade no que concerne s disposies de direito probatrio.
372
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 126-127: Ci osservato, si
tenga anche in considerazione il fatto che le parti invertono o modificano lassetto degli oneri probatori
determinati dalla legge attraverso la creazione di presunzioni. Infatti presumono la sussistenza di un fatto
che altrimenti dovrebbe essere provato dallinteressato, sollevando cos questultimo dalla prova del fatto
positivo che sta alla base della sua domanda e imponendo allaltra parte lonore di provare il fatto
negativo corrispondente. Questi meccanismi comportano la creazione di presunzioni di origine
convenzionale che, nei loro aspetti strutturali, non si differenziano dalle presunzioni legali relative e dalle
presunzioni c.d. giurisprudenziali; MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 696697: Les conventions sur la charge de la preuve sont, donc, valables sauf carter des formalits
essentielles rclames aux contrats solennels ou imposer un consommateur une clause qui serait juge
comme crant, au bnfice du professionnel, un dsquilibre significatif .
373
FERRIER, Didier. La preuve et le contrat. Ob. cit., p. 110: Au regard du contenu de la preuve, elle va
permettre aux parties contractantes de retenir des procds de preuve normalement ignors par le droit, en
rvlant, ainsi, de nouveaux modes de dmonstration dont lutilisation pourra pertinemment se
dvelopper avant de se trouver lgalement consacre.
374
Ibid., p. 112: Llimination de la preuve sera recherche comme moyen dassurer la scurit juridique
souhaite par les parties, cest--dire la pleine efficacit de leur convention au prix, si besoin est, de la
vrit et mme parfois de la vraisemblance, et au mpris de toute contestation ou de toute intervention du
juge. Cette limination peut tre partielle lorsque le contrat allge lexigence juridique probatoire sans la
faire disparatre, elle sera totale lorsque le contrat abolit lexigence juridique probatoire elle mme.
375
MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 697: Les relations entre entreprises
sont gnralement domines par le principe de la libert de la preuve. Cette libert peut engendre une
certaine inscurit dont les rdacteurs du contrat se protgeront en multipliant les situations dans
lesquelles le comportement de lune ou lautre des parties devra tre saisi et, par consquent, prouv
par un crit.
376
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 251: Si pu infatti
ipotizzare il caso di patti che attribuiscano ad una prova legale lefficacia probatria di uma prova
liberamente valutabile. (...) Le previsioni sullefficacia delle prove, e tanto pi quelle sullefficacia delle
prove legali, hanno innanzitutto lo scopo di attibuire criteri chiari, gi condivisi e recepiti
dallordinamento giuridico, perch laccertamento sia il pi possibile ragionevole e, in alcuni casi anche
prevedibile. Ci costituisce appunto interesse pubblico che prevalente e primario rispetto a quello delle
parti nel processo.
377
MOUSSERON, Jean Marc. Technique contractuelle. Ob. cit., p. 699: Lintervention des parties peut
encore avoir pour objet de hirarchiser les diffrents crits auxquels pourra donner lieu lexcution de leur
contrat. Lhypothse dun conflit de preuve littrale (entre un crit lectronique et un crit sur support
papier par exemple) sera rgle par : en cas de contrarit entre un document lectronique et un
document rdig sur un support papier, prfrence sera toujours donn au second.

123

modificao de regra de admissibilidade prevista em lei378 e a dispensa de prova pela


fixao em contrato da verso de fato que deve ser observada em juzo (previso
absoluta).379
Em importante estudo sobre o tema, Leonardo Greco apresenta um rol no
exaustivo de atos dispositivos das partes. Entre as convenes citadas esto: (i) o pacto
de non petendo (ou perdo da dvida); (ii) a obrigao ou clusula de paz; (iii) a eleio
convencional de foro; (iv) a autorizao de juzos de equidade; (v) a escolha da lei
aplicvel ao caso; (vi) a disposio a respeito da revelao de fato jurgeno; (vii) a
redistribuio contratual do nus da prova; (viii) a dispensa de assistente tcnico pelas
partes; (ix) a dispensa de prova de determinado fato; (x) a eleio de perito nico pelas
partes; (xi) a opo por memoriais escritos em vez das alegaes finais orais, em
audincia; (xii) a possibilidade de substituio do ru na nomeao autoria; (xiii) a
substituio do alienante ou cedente pelo adquirente ou cessionrio; (xiv) a suspenso
do processo por conveno das partes; (xv) o adiamento da audincia por conveno das
partes; (xvi) o requerimento conjunto de preferncia no julgamento perante os tribunais
(xvii) as convenes sobre prazos; (xviii) as convenes sobre alegaes finais orais de
litisconsortes; (xix) a liquidao por arbitramento por conveno das partes; (xx) a
escolha do juzo da execuo; (xxi) o acordo sobre a forma de administrao na penhora
de estabelecimento; (xxii) a dispensa da avaliao se o exeqente aceitar a estimativa do
executado; (xxiii) a nomeao do administrador no usufruto; (xxiv) a escolha do rito da
execuo de alimentos; (xxv) a escolha de depositrio de bens sequestrados; (xxvi) a
alienao de bens em depsito judicial. 380 Poder-se-ia incluir na listagem ainda: (xxvii)
a fixao de calendrio para o procedimento; (xxviii) a previso contratual de mediao
incidental obrigatria; (xxix) a disposio sobre regras de sucumbncia e de reembolso
de despesas que extrapolem o disposto no art. 20, 2; (xxx) a conveno de reunio
obrigatria de aes; (xxxi) a conveno de assistncia obrigatria; (xxxii) a conveno
que vede o chamamento ao processo; (xxxiii) a escolha de intrprete pelas partes;
(xxxiv) a conveno de processamento que transcorra sob segredo de justia; (xxxv) a

378

PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 192: La stragrande
maggioranza degli altri autori, invece, non sembra aver dubbi nel ritenere le convenzioni in discorso
assolutamente lecite ed efficaci, sostenendo che inciderebbero su norme (quelle relative ai limiti di
ammissibilit) previste esclusivamente nellinteresse delle parti. Per questo sarebbero sempre modificabili
dalla volont concorde delle parti stesse.
379
FERRIER, Didier. La preuve et le contrat. Ob. cit., p. 113.
380
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit.

124

conveno sobre forma (ou local) para a comunicao processual; (xxxvi) a escolha do
procedimento a ser seguido; (xxxvii) a conveno de eventual substituio das partes;
(xxxix) a conveno acerca de alteraes na causa de pedir e pedido posteriores
citao; (xl) o reconhecimento contratual da existncia de determinado fato e
conseqente presuno de sua incontrovrsia; (xli) a permisso de oitiva de
depoimentos por vdeo conferncia; (xlii) o prazo para apresentao de rol de
testemunhas e quesitos; (xliii) a obrigao de troca de documentos entre as partes prvia
juntada aos autos; (xliv) a renncia bilateral de recurso; (xlv) a renncia a embargos
e/ou impugnao; (xlvi) a estipulao do valor, do teto e da periodicidade da multa, para
o caso de descumprimento de obrigaes de fazer e no fazer; (xlvii) a conveno sobre
a ordem de bens sobre os quais deve recair a penhora; (xlviii) a escolha de avaliador do
bem penhorado; (xlix) a conveno de utilizao da alienao por iniciativa particular;
(l) a escolha do bem a ser penhorado; (li) a conveno de alienao antecipada do bem
penhorado.
O elenco de convenes processuais ora apresentado indica a enorme
abrangncia do instituto, ainda pouco estudado e aplicado entre ns. A utilizao de
cada uma das hipteses arroladas depende do preenchimento de requisitos de validade e
eficcia, que so abordados adiante.

3.6 Capacidade dos contratantes, forma e licitude do objeto

Por pertencer categoria dos contratos, na sua teoria geral encontram-se as


primeiras balizas s convenes processuais. Dispe o art. 166 do Cdigo Civil
brasileiro que a validade dos negcios jurdicos tem como alicerces (i) a capacidade dos
contratantes; (ii) a licitude e a possibilidade do objeto, que tambm deve ser
determinado ou determinvel; (iii) a licitude do motivo determinante; (iv) a ateno
forma prescrita em lei; (v) a adoo das solenidades que a lei considere essencial
validade do contrato; (vi) a ausncia do objetivo de fraudar a lei imperativa. Parte
desses requisitos de validade tambm est presente no art. 104, que, ao tratar da forma
dos negcios jurdicos, considera adequada aquela que seja prescrita ou no defesa em
lei.

125

A seguir, sero analisados alguns desses requisitos e pressupostos inseridos na


teoria geral do contrato, aplicveis tambm aos contratos processuais.

3.6.1 Capacidade dos contratantes

A capacidade dos contratantes elemento essencial dos negcios jurdicos. Isto


porque da falta de capacidade deduz-se vcio na manifestao da vontade, que
pressuposto de validade do contrato.381 Destarte, no podem contratar os menores de
dezesseis anos, aqueles cuja enfermidade ou deficincia mental retire o necessrio
discernimento para a prtica do ato e os que no puderem, por qualquer motivo, ainda
que transitrio, exprimir sua vontade.382 Os maiores de dezesseis e menores de dezoito
anos podem contratar, mas desde que regularmente assistidos por seus pais. Arnaldo
Rizzardo, apesar de reconhecer divergncia doutrinria sobre o tema, vislumbra a
necessidade de assistncia nessa hiptese, que no se confunde com a representao,
exigida aos menores de dezesseis anos. 383 O maior de dezesseis e menor de dezoito
relativamente incapaz, podendo se fazer representar por si s, sob assistncia. 384
A incapacidade de maiores, por sua vez, est configurada quando se observa
uma alterao das suas faculdades pessoais que acarretam na impossibilidade de
exprimir seus prprios interesses ou ainda por razes de prodigalidade ou dependncia
qumica que os expem a cuidados especiais ou colocam em risco o cumprimento de
suas obrigaes pessoais ou familiares. 385
Orlando Gomes oferece classificao sobre o aspecto da capacidade jurdica e
capacidade natural e cita como exemplo o caso de celebrao de contrato por enfermo

381

PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil, V. 1, 26. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2013, p. 382: Analisadas comparativamente as diversas hipteses, acentuam-se as diferenas. A
incapacidade absoluta do agente induz a nulidade do ato, porque h uma declarao de vontade, embora
defeituosa. Houve uma emisso volitiva, e, pois, o ato existe; mas nulo, porque imperfeita aquela. Se, ao
invs de consentimento defeituoso no tiver havido consentimento nenhum, o ato inexistente. Ao
contrrio da nulidade, em que a declarao de vontade conduz ineficcia por desconformidade com as
predeterminaes legais, a inexistncia advm da ausncia de declarao de vontade.
382
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. Ob. cit., p. 11.
383
MOTULSKY, Henri. Principes dune ralisation mthodique du droit priv: la thorie des lments
gnrateurs des droits subjectifs. Paris: Dalloz, 2002, p. 33: Ce que lordre juridique a retir
lincapable, cest simplement le pouvoir de manifester une volont efficace sans lintervention dun tiers.
Mais les actes de ce dernier sont imputs lincapable; cest celui-ci qui, juridiquement agit reprsent
par son tuteur, assist de son conseil judiciaire: cest lui qui, par le jeu dune rpercussion lgale, exerce
son droit.
384
Ibid., p. 211-212.
385
ATIAS, Christian. Le contrat dans le contentieux judiciaire. 5. ed. Paris: LexisNexis, 2010, p. 209.

126

mental no interditado. Em que pese possuir capacidade jurdica, falta-lhe capacidade


natural, o que implica na nulidade do negcio jurdico. 386 O autor ainda diferencia
capacidade de legitimao. Enquanto a primeira refere-se s condies intrnsecas da
pessoa, que a habilitam ou no aos atos da vida civil, a segunda diz respeito posio
da pessoa quanto a determinados bens, que podem ser objeto de negcios jurdicos em
geral, ou em relao a especiais categorias de negcios. 387
Assim como na teoria geral dos contratos, os contratantes, nos acordos
processuais, devem ser capazes.388 A capacidade regida pelo direito material quando a
conveno pr-processual (estabelecida em clusula de diferendo, por exemplo).
Trata-se da capacidade de gozo ou de exerccio, que se assemelha, nas convenes
celebradas durante a relao jurdica processual, capacidade processual ou de estar em
juzo.389 s pessoas fsicas capazes e s pessoas jurdicas, presentadas na forma de seus
atos de constituio,390 permitida a celebrao de convenes atinentes ao processo.391
No basta, portanto a capacidade de ser parte (pressuposto processual de existncia),
exigindo-se capacidade processual (pressuposto processual de validade), que permite ao
jurisdicionado a prtica de atos processuais independentemente de assistncia ou
representao.392

3.6.2 Forma prevista ou no defesa em lei

A forma, quando exigida por lei, deve ser observada pelos contratantes, sob
pena de nulidade. o que dispe o art. 166, inc. IV, do Cdigo Civil. O art. 107 do
mesmo diploma, por sua vez, no deixa dvidas de que ser vlida a declarao de
vontade que no apresente contorno especial, desde que a lei no o exija. Aos contratos
386

GOMES, Orlando. Contratos. Ob. cit., p. 60.


Ibid., p. 62.
388
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs, ob. cit.,
p. 540: Tout dabord, dfaut de disposition particulire, les accords sur la juridiction sont soumis,
mutatis mutandis, aux conditions de formation des conventions, quil sagisse du consentement et de la
capacit de la partie qui soblige ou de lobjet et de la cause.
389
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 338.
390
DIDIER JNIOR, Fredie. Curso de Direito Processual Civil. V. 1. Salavador: Edies JusPodivm,
2007, p. 201.
391
Considerando necessria apenas a capacidade de ser parte para a validade do contrato processual:
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das Partes sobre matria processual. In: Temas de
Direito Processual. 3 Srie. Saraiva: So Paulo, 1984, p. 87-98, p. 94.
392
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob.cit., p. 226: Los actos procesales
constitutivos realizados por personas que carecen de capacidad para ser partes o de capacidad procesal, no
son atendibles.
387

127

processuais, de modo geral, a lei no ofereceu forma. Como tm por contedo atos
dispositivos de direito processual, no obstante positivados no art. 158 do CPC, a estes
se aplica a regra genrica quanto forma, disposta no art. 154 do CPC, isto , vigora a
liberdade formal plena, desde que a lei no preveja diversamente e discipline formato
especfico para determinado ato processual.
lcito, pois, que a celebrao do ato receba o contorno que as partes
entenderem mais adequada, com algumas ressalvas. A primeira delas a indispensvel
explicitao da manifestao de vontade. A forma deve ser capaz de exprimir o desejo
dos contratantes a respeito de seus direitos processuais de maneira inequvoca, sob pena
de a conveno no ser vlida. Pouco importa se a contratao faz-se por meio escrito
ou verbal desde que se apresentem com clareza e certeza as emisses de vontade das
partes.
Essa , alis, uma preocupao do direito francs. O art. 12 do Nouveau Code
de Procdure Civile, em sua alnea terceira, exige um accord exprs para a validade
de um pacto processual. Ao regulamentar requerimentos conjuntos respeitantes ao
objeto da demanda, pretendeu o legislador francs assegurar a ineficcia da contratao
por inrcia de uma das partes ou mera aceitao das concluses da outra. 393 No basta,
em outras palavras, a aquiescncia presumida pela no manifestao de um dos
litigantes quanto proposta da outra, sendo imprescindvel o acordo expresso,
manifestado por ambas as partes em requerimento conjunto. Quando uma delas requer a
suspenso do processo no direito brasileiro, por exemplo, no bastaria, destarte, a
omisso da parte contrria para restar configurada a conveno processual e,
consequentemente, surtisse efeito imediato sobre o juiz. Este no ficaria vinculado ao
requerimento, haja vista no ter a natureza de conveno processual. Somente esta, por
fora do art. 158 conforme anlise no tpico seguinte e do art. 265, ambos do CPC,
teria o condo de vincular o juiz proposta comum das partes. Egas Moniz de Arago
lembra que a ausncia de forma prevista em lei no permite s partes a veiculao de

393

WEILLER, Laura. La libert procdurale du contractant. Aix-en-Provence: Presses Universitaires


dAix Marseille, 2004, p. 273; CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. In: ANCEL,
Pascal; RIVIER, Marie-Claire. Le Conventionnel et le Jurisdictionnel das le rglement des diffrends.
Paris: Economica, 2001, p. 34-55, p. 45-46: Dans la forme, tout dabord, le code requiert des parties un
accord exprs, peu important que cet accord soit crit ou verbal ds lors quil est certain. Une mention
rdige cet effet dans la requte conjointe raliserait assurment la condition. En revanche, la simple
concordance des conclusions des parties nest pas de nature constituer laccord exprs des parties au
regard de larticle 12. O autor tambm cita diversos precedentes neste sentido (Ibid., p. 46, nota 1).

128

declarao incompreensvel, que cause ao destinatrio a incerteza quanto ao seu


contedo e no possibilite, por conseguinte, alcanar sua finalidade. 394
Em suma, por possuir maior eficcia perante o processo, a conveno no pode
ser presumida, mas explcita. Os requerimentos de uma parte no impugnados pela
outra e que no configurem pactos processuais, devem ser apreciados pelo magistrado
como um requerimento unilateral qualquer, sem que se lhes empreste eficcia de ato
dispositivo bilateral.
Os contratos processuais travados de maneira verbal, embora lcitos, contm as
naturais limitaes atinentes dificuldade de prova dos negcios jurdicos estabelecidos
deste modo. Como dispe o art. 227 do Cdigo Civil, por exemplo, a prova
testemunhal, por si s, no serviria para comprovar a existncia de negcios jurdicos de
valor superior a dez salrios mnimos. A ausncia de documentao do contrato
implicar a necessidade prvia de comprovao de sua celebrao, seja por audincia de
justificao ou atravs de outros meios de prova. No entanto, uma vez firmados quando
da relao jurdica processual j iniciada, essa limitao deixa de existir. Isso porque os
atos praticados de forma oral no processo so documentados. o que ocorre com
aqueles realizados em audincia, conforme prev o art. 457 do CPC, perante as
secretarias de juizados especiais cveis ou durante as audincias de conciliao ou de
instruo e julgamento do rito sumarssimo, uma vez que a Lei n. 9.099/95 permite a
manifestao das partes de forma oral com a sua imediata documentao por
serventurios (art. 13, pargrafo terceiro, art. 14, pargrafo terceiro e art. 30).
So lcitas diversas formas de celebrao de avenas processuais, como, nas
convenes pr-processuais, por meio de instrumento contratual prprio, pela insero
em contrato de clusula de diferendo, ou, aps o ajuizamento da demanda, pela
apresentao de requerimento conjunto em petio endereada corte, pela
manifestao conjunta em audincia etc.395 As convenes processuais que adotarem o
394

ARAGO. Egas Dirceu Moniz de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Ob. cit., p. 14: Adota a
lei o princpio da forma livre. Todavia, mesmo dizendo que os atos no dependem de forma, tem-se de
admitir que essa franquia no vai ao ponto de isentar o seu autor de qualquer limitao. Atos orais,
evidentemente, ficam sujeitos apenas a conter o mnimo indispensvel sua compreenso. Mas
constituem minoria. Atos escritos, porm, ficam subordinados a regras mais severas, pois ho de conter o
indispensvel no s sua compreenso como a alcanar a finalidade a que visam
395
CADIET, Loc. Propos introdutif: faire lien. Ob. cit., p. 174: Quant aux formes de la
contractualisation, elles sont multiples et, elles aussi, dune grande diversit. Certaines dentre elles sont
parfaitement rductibles aux catgories traditionnelles du droit civil des contrats, spcial ou commun,
quil sagisse des clauses de diffrend, de la transaction ou du compromis darbitrage. Lassimilation est
beaucoup moins vidente pour d. autres figures de la contractualisation du procs ; tel est en particulier

129

formato escrito devem ser introduzidas no corpo ou como documento anexo de petio.
O art. 161 do CPC veda a prtica de atos pelas partes por meio de cotas marginais, ao
passo que o art. 156 do mesmo diploma legal impe o uso obrigatrio do vernculo. As
convenes processuais inseridas em contrato, na forma de clusulas de diferendo, so
habitualmente demonstradas no processo pela simples juntada do instrumento do
negcio jurdico aos autos. Interessante hiptese a celebrao de acordo que trate de
questes processuais e de direito material. Se a lei material exigir para a prtica daquele
ato determinada forma, entendo que deve ser respeitado o requisito legal, utilizando-se o
instrumento determinado pelo legislador. Porm, se a conveno mista celebrada no
processo, como se externaliza em ato processual, a forma deve ser processual. 396 A
homologao judicial do acordo misto, que contm transao, no que se refere ao direito
material, e conveno processual, supre a exigncia da forma prevista na lei material.
Em resumo, a lei no apresenta forma especfica para os contratos processuais,
cabendo aos litigantes utilizarem do formato que desejarem, desde que inequvoca seja a
sua manifestao conjunta de vontade, no sentido de flexibilizao procedimental ou de
disposio de direito processual. 397 No existindo forma especial imposta pelo direito
positivo, as convenes processuais podem estar presentes no contrato principal, em
termo aditivo ou anexo, ou, ainda, em instrumento especfico para tratar de direitos e
deveres processuais. No h obrigatoriedade de revestirem-se de linguagem escrita,
podendo, assim, ser entabuladas oralmente, o que tornar apenas mais difcil sua
comprovao.

les cas de toutes les formes dactes de procdure prsentant un caractre conventionnel comme la requte
conjointe et les diverses hypothses de contrat judiciaire et de convention dadministration processuelle
396
NICOLETTI, Carlo A. La conciliazione nel processo civile. Ob. cit., p. 138: La conciliazione, pu
anzitutto affermarsi, un atto processuale: se una riserva pu formularsi (e ci riferiamo evidentemente
allipotesi della conciliazione da domanda conciliativa) essa non concerne latto in s ma il procedimento
da cui deriva; non la processualit dellatto, e la pertinenza dellatto al procedimento da cui deriva, ma la
processualit del procedimento.
397
Dinamarco faz meno a determinados requisitos formais comumente observados na prtica de atos
processuais, mas que no se impem necessariamente para a validade do ato. Instituies de Direito
Processual Civil. Volume II. Ob. cit., p. 561-562: Descontadas as exigncias especficas impostas em
relao a certos atos, o modelo do ato processual brasileiro caracteriza-se (a) pela forma
preponderantemente escrita, havendo atos que se realizam oralmente mas sempre se documentam tambm
por escrito; b) pelo emprego obrigatrio da lngua portuguesa, seja nos atos escritos ou nos orais; c) pelo
uso de tinta escura e indelvel, quer quando escritos mo ou com o emprego de meios tcnicos; d) pela
realizao na sede do juzo, salvo excees; e) pela realizao em dias no cobertos por frias ou feriados,
salvo casos de urgncia; f) pela realizao entre as seis e as vinte horas de cada dia, ressalvadas algumas
situao excepcionadas; g) pela observncia do prazo. A estrutura formal interna de cada categoria de
atos, representada pelo modo legal de sua elaborao, o aspecto que mais varia de ato a ato e constitui
objeto de disposies contidas na disciplina de cada um deles.

130

Por outro lado, impensvel tratar da forma das convenes processuais atos
processuais dispositivos por natureza sem fazer meno ao princpio da
instrumentalidade das formas.398 Como cedio, vigora entre ns a norma que impe o
aproveitamento dos atos processuais. Pela aplicao de tal princpio, o sistema de
nulidades no direito processual diverge daquele observado no direito material, de sorte
que sero reputados vlidos os atos processuais, mesmo que a forma no seja aquela
estabelecida na lei, quando (i) atingem sua finalidade essencial (arts. 154 e 244 do
CPC); (ii) no causem prejuzos aos interesses pblicos e privados inseridos na relao
jurdica processual (art. 249, pargrafo primeiro, do CPC); (iii) sejam independentes dos
atos praticados de forma irregular ou atpica (art. 248 do CPC); (iv) ainda que invlidos,
no mrito puder decidir o juiz a favor da parte que aproveitaria a decretao da nulidade
(art. 249, pargrafo segundo, do CPC).399
Como corolrio da ideia de que o processo instrumento de realizao do
direito material, no se pode pensar na suplantao da forma sobre o contedo. A
exigncia formal nada mais do que uma tcnica voltada a conferir segurana e a evitar
abusos, mas no um fim em si mesma. O ordenamento processual brasileiro ,

398

CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no Processo Moderno. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p.
64: O maior princpio, aquele de maior importncia na teoria das nulidades, sem sombra de dvida o
princpio da instrumentalidade das formas. Segundo esta mxima, os atos processuais no sero
pronunciados nulos por atipicidade formal se, mesmo praticados de outra maneira, atingirem seus
objetivos. Os atos irregulares por inobservncia da forma somente sero pronunciados nulos se seu
objetivo no tiver sido alcanado. Vale dizer, nem sempre um ato defeituoso ser invalidado.
399
Calmon de Passos sugere roteiro a ser seguido pelo magistrado na verificao e eventual decretao de
nulidade, CALMON DE PASSOS, Jos Joaquim. Esboo de uma teoria das nulidades aplicada s
nulidades processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 159: Seu primeiro passo decidir sobre a
perfeio ou imperfeio do ato ou do tipo que se afirma invlido. A imperfeio do ato sempre
resultado de sua atipicidade, isto , falta ou defeito de algum ou alguns de seus pressupostos ou requisitos.
Concluindo pela perfeio, de logo rechaa a invalidade do ato ou do tipo. Convencendo-se de sua
imperfeio, deve analisar a relevncia ou irrelevncia dessa imperfeio. Ser irrelevante se a
atipicidade, embora existente, no obstou fosse alcanado o fim a que se destinava o ato ou tipo arguido
de invlido. Caso entenda ter havido prejuzo para os fins de justia do processo em virtude da
imperfeio, decretar a invalidade do ato ou do tipo. Decretada a invalidade, cabe ao julgador definir que
atos, por repercusso, foram atingidos, conseqentemente se tornaram tambm invlidos. Bem
determinado tudo isso, deve analisar a repercusso desse conjunto de invalidades sobre o prprio
procedimento. Se o ato ou tipo invalidado insuficiente para alcanar todo o procedimento, retoma-se o
procedimento a partir do momento em que se consumou o ato invlido, e isso se logra mediante a
realizao de um novo ato que supre a inexistncia, no procedimento, do ato invalidado. Ele no faltava,
antes, no procedimento. Mas, invalidado, deixou de existir no procedimento. Esta falta suprida com a
realizao do novo ato, que restabelece o iter do procedimento. Os atos invalidados por contaminao
tambm sero repetidos caso indispensveis para que os fins de justia do processo sejam alcanados.
Essa anlise foi feita em relao a cada ato ou tipo em particular; Ver tambm PORTANOVA, Rui.
Princpios do Processo Civil. Ob. cit., p. 190-191.

131

portanto, idealizado sobre sua funo, de concretizao de escopos.400 A decretao de


nulidade a exceo e o salvamento do ato a regra. As convenes processuais no
fogem regra, porquanto celebradas com o intuito de adequar o instrumento (processo)
s peculiaridades do caso concreto ou aos interesses e necessidades dos contratantes.
Desse modo, se a forma eleita por eles contm alguma invalidade, mas o pacto alcana
seu objetivo sem causar prejuzo s partes ou aos interesses pblicos mais relevantes
(ordem pblica processual), no lcita a decretao de sua nulidade.

3.6.3 Eficcia da conveno processual em relao ao juiz

Alm da j mencionada classificao dos atos processuais das partes pelo


critrio de seu objeto postulatrios, dispositivos, instrutrios e reais , a doutrina
tambm os categoriza pelos seus efeitos. Assim, so (i) causativos os atos que gozam de
eficcia imediata na relao jurdica processual to logo praticados, enquanto
denominam-se (ii) indutivos aqueles destinados obteno de um provimento judicial
favorvel e, por conseguinte, ao convencimento no sentido da pretenso da parte que
pratica o ato.401 Os atos causativos so aqueles, pois, que do causa imediata ao efeito
programado pelo agente, o que no ocorre com os indutivos. 402 evidente, por outro
lado, que h inafastvel relao entre o objeto do ato processual ou mais

400

TESHEINER, Jos Maria Rosa; BAGGIO, Lucas Pereira. Nulidades no Processo Civil Brasileiro. Rio
de Janeiro: Forense, 2008, p. 49: A conscincia de que as exigncias formais do processo no passam de
tcnicas destinadas a impedir abusos e conferir certeza aos litigantes (due process of law), manda que elas
no sejam tratadas como um fim em si mesmas, seno como instrumentos a servio de um fim. Cada ato
processual tem um fim, ou escopo especfico, e todos eles em conjunto tm o escopo de produzir uma
tutela jurisdicional justa, mediante um processo seguro. Tal a idia da instrumentalidade das formas
processuais, que se associa liberdade das formas e no-taxatividade das nulidades, na composio de
um sistema fundado na razo e na conscincia dos escopos a realizar. Em primeiro lugar, na prpria
configurao do ato a lei deixa certa margem de liberdade aos sujeitos processuais (princpio da
liberdade: supra, nos 89 e 674); ao definir as conseqncias da inobservncia da forma, renuncia ao
enunciado de um rol taxativo, limitando-se a cominar umas poucas nulidades e preferindo deixar que a
identificao de todas as outras se faa mediante o inteligente confronto entre o fato e o modelo a ser
reproduzido nele (no-taxatividade); finalmente, mande que nesse confronto se tenha em conta o escopo e
jamais se afirme a nulidade quando este houver sido atingido (instrumentalidade das formas). Apoiandose nesse trinmio, os sistemas modernos manifestam a conscincia de que muito mais importa o escopo
atingido que a forma observada, em repdio superada e irracional supremacia da forma sobre o fundo.
401
LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di diritto processuale civile. 7. ed. Milo: Giuffr, 2007, p. 231.
402
DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil. Volume II. Ob. cit., p. 500.

132

particularmente do ato processual dispositivo concordante e o efeito que se lhe pode


extrair.403
Os atos dispositivos so includos na categoria dos causativos, em primeiro
lugar, porque no tm como fim o convencimento do julgador ou a veiculao de uma
pretenso ou requerimento. Assim, por excluso, no so indutivos.404 Ao praticarem
atos dispositivos, as partes buscam que essa opo tenha eficcia imediata. A
comunicao do ato dispositivo na relao jurdica processual serve apenas para dar
cincia ao magistrado e demais envolvidos e para que surta os efeitos expressos em lei
ou pretendidos pelas partes. Mas fica o juiz vinculado a todo e qualquer ato dispositivo,
cabendo-lhe apenas emprestar ou declarar o efeito, sem que possa verificar seu
contedo? Em outras palavras: qual o papel do juiz ao receber em suas mos o
comunicado de que as partes praticaram um ato dispositivo?
A questo costuma ser mais facilmente resolvida quando concerne a atos
dispositivos unilaterais, como a renncia ao direito de recorrer, a desistncia de recurso,
a desistncia de ao etc., haja vista a lei processual prever seus efeitos, o perodo em
que o ato pode ser praticado, a necessidade ou no de concordncia da parte contrria e
a necessidade ou no de homologao judicial para que tenha eficcia. Alguns exemplos
so encontrados no CPC, nos art. 158, pargrafo nico (obrigatoriedade de
homologao para que a desistncia da ao produza efeitos), 501 (desistncia de
recurso sem anuncia do recorrido), 502 (renncia ao direito de recorrer
independentemente de aceitao da outra parte) etc.
403

CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 537: Le recensement que nous avons effectu des accords sur la juridiction a permis dobserver que
ces accords, conclus entre les seules parties, navaient pas tous pour effet de lier le juge. La raison en est
que leur efficacit est borne par les prrogatives que la loi reconnat au juge dans le droulement de la
procdure et la solution du litige. Cette distinction, implicite en droit franais, parat tre une distinction
courante de certains droits trangers comme, par exemple, le droit allemand et, dans une moindre mesure,
le droit italien qui distinguent ainsi les actes processuels produisant leurs effets directement sur le procs,
bewirkungshandlungen ou atti causativi, de ceux qui ne peuvent produire leurs effets quaprs une
dcision du juge, erwirkungshandlungen ou atti induttivi. Cette distinction rend bien compte des solutions
du droit franais. Les actes processuels conventionnels sont en effet de deux sortes selon que efficacit est
soumise ou non une dcision du juge. Le critre de distinction tient lobjet de laccord.
404
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob. cit., p. 867: La segunda clase de
los actos de las partes es la constituida por los actos de causacin. Son todos aquellos que no son actos de
obtencin. Se encuentran ms o menos en la periferia del proceso. Pertenecen a esta clase los grupos
siguientes: a) Convenios procesales, es decir, acuerdos de las partes para arreglar una situacin procesal.
Ejemplos: la sumisin expresa a un juez (arts. 56, 57 LEC); el convenio de que se falle definitivamente el
pleito sin necesidad de prueba (art. 552 LEC); el acuerdo en el nombramiento de peritos (art. 614 LEC);
el compromiso (arts. 792 y ss. LEC); la transaccin judicial (art. 1.816 CC); los actos de conciliacin
(arts. 460 y ss. LEC); el convenio entre los acreedores y el concursado o quebrado (arts. 1.303 y ss., 1.389
y ss. LEC).

133

Os atos dispositivos bilaterais, em especial aqueles cujo objeto so direitos e


questes atinentes ao processo, so lcitos e previstos em lei (art. 158 do CPC). Qual ,
porm, a relao deles com o juiz?
O art. 158 do CPC considera eficazes desde o momento de sua prtica os atos
de declarao de vontade das partes, inclusive os bilaterais, isto , a regra geral de que
no dependem de homologao judicial. O que torna evidente a dispensa de ato judicial
para a validade e eficcia da declarao bilateral de vontade das partes, ao menos para a
hiptese em que a lei no preveja de forma diversa, a exceo prevista no pargrafo
nico do mesmo dispositivo, que impe a homologao por sentena para a eficcia do
ato de desistncia da ao.405 Se o legislador concluiu pela necessidade de previso no
pargrafo nico que o ato de desistncia da ao depende de homologao judicial para
tornar-se eficaz, assim procedeu porque o caput estabelece regramento geral em
contrrio, qual seja, a eficcia dos atos processuais bilaterais imediata, sendo
prescindvel a chancela do magistrado. Nada mais comezinho.
A questo no , entretanto, pacfica.
Egaz Dirceu Moniz de Arago interpreta o dispositivo de forma diversa. No
obstante a redao sugerir que, salvo na hiptese especfica do pargrafo, a
homologao judicial despicienda, o autor a considera necessria em todas as
hipteses que consistem em manifestao unilateral ou bilateral de vontade.
Fundamenta sua posio na possibilidade de a conveno envolver direitos
indisponveis, o que faz surgir a imprescindibilidade do controle judicial. 406 Discordo
dessa teoria. A indisponibilidade do direito sobre o qual se funda o ato dispositivo pode
ocasionar a sua invalidao posterior ou a declarao de ineficcia por deciso judicial,
com efeitos ex tunc. No capaz de demandar, porm, que todos os atos das partes
devam se submeter ao crivo do magistrado para produzirem efeitos. 407 Caso contrrio, a
regra disponibilidade do direito seria suplantada pela exceo.
405

O art. 677, 2 do CPC tambm contm hiptese em que a eficcia da conveno depende da
homologao judicial.
406
ARAGO. Egas Dirceu Moniz de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. V. II. 10 edio. Rio
de Janeiro: Forense, 2004, p. 28: A afirmao do pargrafo nico, quanto desistncia da ao, faz
supor que em todos os demais casos a homologao seria dispensvel, quando o que se v justamente o
inverso: outros atos, que consistem em manifestao unilateral ou bilateral de vontade, capazes de atuar
sobre direitos processuais, necessitam da homologao do juiz. E bem se compreende que assim seja,
para que o magistrado os policie, pois h direitos que, por serem indisponveis, so infensos desistncia
ou renncia, no se podendo extinguir por manifestao de vontade, unilateral ou bilateral.
407
CIPRIANI, Franco. Il Processo Civile nello Stato Democratico. Ob. cit., p. 224: La direzione del
processo non pu spettare al giudice, ma ci non implica che nel processo ogni banalit debba essere

134

A doutrina majoritria discorda da tese defendida por Moniz de Arago e


compactua com o aqui sustentado. Entre ns, Leonardo Greco, 408 Humberto Theodoro
Jr.409 e Pontes de Miranda410 tratam o requisito da homologao judicial como exceo
regra de produo imediata de efeitos. Dinamarco, sem fazer distino entre convenes
processuais e a transao quanto ao direito material, os denomina de fatos jurdicos
processuais de eficcia causativa e, por conseguinte, o juiz no tem o poder de apreciar
a convenincia do negcio.411 Mario Masciotra,412 na Argentina, tambm sustenta que
somente quando a lei assim exigir que se deve aguardar a concordncia do magistrado
para que se tornem eficazes os acordos processuais travados entre os litigantes.
Liebman, por sua vez, menciona expressamente os atos de composio processual no rol
dos atos causativos, aos quais fica vinculado o juiz.413
No direito francs, que no possui uma norma explcita como a contida em
nosso art. 158, o tema tambm suscitou o debate doutrinrio. Cornu e Foyer sustentam
que, se os litigantes esto de acordo, podem apresentar um requerimento conjunto ao
juiz para que o processo seja suspenso. O art. 12, do Nouveau Code de Procdure Civile
permite s partes limitarem o objeto do litgio (alnea 3 a) ou autorizarem o julgador a
decidir por equidade (alnea 4a), desde que o direito material envolvido seja
disponvel. 414 Essas espcies de pacto impem-se ao magistrado, que no pode opor-se
subordinata al placet del giudice. Per fare un solo esempio, se una parte vuole ritirare il proprio fascicolo
dalla cancelleria, sembra giusto che avverta la controparte, ma non sembra affatto giusto, n tanto meno
necessario che, per farlo, debba chiedere, cos come attualmente prevede il codice, il permesso al giudice
408
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Vol 1. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 288.
409
THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. Ob. cit., p. 227.
410
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 2 edio,
tomo III. Rio de Janeiro: Forense, 1974, p. 73.
411
DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil. Volume II. Ob. cit., p. 500.
412
MASCIOTRA, Mario. La conducta processal de las partes. Buenos Aires: Ad-Hoc, 2005, p. 43: En
esa inteligencia, encontramos actos procesales que pueden ejecutar las partes sin conformidad ni del juez
ni de la contraria, tal como iniciar una demanda, desistir del derecho (art. 305 del CPCCN, interponer
recursos, alegar sobre el mrito de la prueba producida, etc.; actos que requieren acuerdo de las partes,
como la administracin de cosas en comn, prrroga y abreviacin de plazo para actos procesales
determinados (art. 155 y 157 del CPCCN), el desistimiento del proceso formulado despus de notificado
el traslado de la demanda (art. 304 del CPCCN), y actos que no pueden ejecutarse ni aun mediando
consenso entre las partes (contestacin de demanda u oposicin de excepciones en forma extempornea).
413
LIEBMAN, Enrico Tullio. Manuale di diritto processuale civile. 7. ed. Milo: Giuffr, 2007, p. 231232.
414
WEILLER, Laura, Pascal. La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 275: La mise en uvre
de larticle 12 alina 3 du nouveau Code de procdure civile constitue incontestablement un important
contrepoids aux pouvoirs dinitiative du magistrat : ce dernier ne pourra en effet plus requalifier un acte
ou une action improprement dnomms, non plus quil ne pourra relever doffice un moyen de droit ou
prendre en considration des faits non spcialement invoqus la liaison sur le droit limitant le complexe
de fait disponible; VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public: tude de droit compar interne.
Ob. cit., p. 182-183: Elles peuvent aussi, apr`es la naissance du litige, librer le juge du droit en lui
confrant le pouvoir de statuer en quit, par une adaptation () du droit lensemble des circonstances

135

a elas. 415 Essa teoria tambm defendida por Loc Cadiet. 416 Em outros estudos, porm,
o autor explicita melhor seu pensamento e faz uma diviso entre as convenes das
partes que vinculam o juiz e tm natureza causativa e aquelas que somente produziro
efeito na hiptese de ocorrer a homologao judicial. 417 Em primeiro lugar, esto os
pactos que tm por objeto retirar do judicirio a soluo de eventual litgio que venha a
surgir da aplicao do contrato. So clusulas de paz,418 de mediao419 ou
compromissria, por exemplo, que elegem outra forma preferencial (quando obrigam a
tentativa prvia de emprego de mtodo autocompositivo) ou definitiva (quando elegem
outro mtodo impositivo de soluo de conflito, diferente da jurisdio) de resoluo da
contenda. Nesses casos, a conveno , em princpio, lcita e eficaz. 420
Por outro lado, segundo Cadiet, as convenes relativas ao processo, que visam
dispor de direitos processuais e/ou adaptar o processo convenincia dos contratantes
sofrem maior restrio de licitude e, consequentemente, de eficcia. A liberdade
de fait rgissant les rapports des parties. Mais de tels accords sont nuls comme contraires lordre
public, si les droits litigieux sont dordre public, cest--dire si la rgle de droit qui les concerne est
dordre public comme celles qui rgissent ltat des personnes ou la Scurit sociale.
415
CORNU, Grard; FOYER, Jean. Procdure civile. Ob. cit., p. 440: Pour chaque partie, conduire
linstance consiste solliciter telle ou telle mesure dinstruction, telle mesure dilatoire, mettre en cause
un tiers, science procdurire des intrts, tactique des procs. La jurisprudence y ajoute un autre sens
plus conforme la lettre qu lesprit du texte. Elle admet que, si elles sont daccord, les parties ont la
facult de former une demande conjointe de radiation qui simpose au juge : la conduite conjointe de
linstance aboutit suspendre celle-ci. Il faut supposer que lintrt commun des parties est de marquer
une pause ou de chercher une autre issue.
416
CADIET, Loic. Les conventions relatives au procs en droit franais sur la contractualisation du
rglement des litiges. Ob. cit., p. 74: Surtout, et en deuxime lieu, il y a place des accords procduraux
entre les seules parties qui produisent effet lgard du juge indpendamment de son propre accord. Les
parties peuvent ainsi librement convenir de suspendre le cours de linstance le temps, pour elles, de
rechercher amiablement la solution du diffrend qui les oppose.
417
CADIET, Loc. Les clauses contractuelles relatives laction en justice. In: Les principales clauses
des contrats conclus entre professionnels. Aix-en-Provence: Presses universitaires dAix-Marseille, 1990,
pp. 193 223, p. 195: Les parties peuvent en effet vouloir, radicalement, viter laction en justice, cest-dire le recours au juge ou, plus simplement, amnager la solution judiciaire de leur diffrend. Dans les
deux cas, la clause est relative laction en justice, mais, dans lun, il sagit de lluder alors quil nest
question que de ladapter dans le second .
418
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 463: En prvision de cette hypothses, la clause dite darrangement amiable, ou de rglement amiable,
oblige les contractants en conflit rechercher une solution ngocie de leur dsaccord.
419
Ibid., p. 466: Mais le recours au tiers conciliateur ou mdiateur, peut avoir t conu comme le
pralable obligatoire toute saisine dune autorit judiciaire ou arbitrale. Lautorit de la mdiation peut
mme tre renforce si le contrat subordonne la saisine du juge (ou de larbitre) la production dun
procs-vebal de non-conciliation ou ce quelle ait lieu dans un certain dlai compter de la notification
d ce procs-verbal entre les parties. En toute hypothse, il faut faire la part du lien dobligation nou entre
les parties et le conciliateur ou mdiateur et la part du rapport dobligation liant les parties entre elles.
420
CADIET, Loc. Les clauses contractuelles relatives laction en justice. Ob. cit., p. 197: Autrement
dit, si les clauses tendant viter la solution judiciaire du litige son en principe licites et efficientes, cette
validit de principe nest pas sans limite (I) et, linverse, si les clauses tendant adapter la solution
judiciaire du litige sont en principe suspects, cette suspicion nempche pas de reconnatre lefficacit de
certaines dentre elles.

136

processual encontra bice na ordem pblica e, destarte, negcios jurdicos processuais


que infrinjam o princpio de direo do processo pelo juiz no so vlidos.421 Quanto
mais afetam as prerrogativas do juiz, menor sua eficcia e menor a liberdade das
partes em contratar de modo diverso do que prev a lei processual. 422 Cadiet entende
que as convenes processuais sempre devem passar pelo crivo do juiz e, somente
quando no afetam o funcionamento do servio pblico de jurisdio que o
magistrado poder conceder-lhes os efeitos desejados pelas partes. 423 Nesse raciocnio,
o professor da Sorbonne inclui as convenes processuais para adaptao do processo,
conquanto atos dispositivos por natureza, no rol de atos indutivos, e no dos autos
causativos.424
421

Ibid., p. 211 e 220: Mais, ici, la libert contractuelle va sexercer moins pleinement que dans les
hypothses prcdentes car ce qui est alors en cause, cest loffice du juge saisi dune action en justice,
qui est une libert publique, spanouissant au sein dune institution, la justice, qui est un service public.
(). Cest ici que se manifeste le plus lordre public et sexerce le moins la libert des conventions. Les
clauses contractuelles relatives une instance natre ne sont en effet exceptionnellement valables que si
elle ne portent pas atteinte au principe de direction du procs par le juge. En pratique, deux sortes de
clauses sont frquemment stipules relativement linstance, soit pour imposer une coopration judiciaire
entre les parties (1), soit pour imputer la dette judiciaire lune ou lautre des parties
422
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. In: ANCEL, Pascal; RIVIER, MarieClaire. Le Conventionnel et le Jurisdictionnel das le rglement des diffrends. Paris: Economica, 2001, p.
34-55, p. Une ligne directrice pourrait tre que la libert contractuelle sexerce avec une efficacit
dcroissant la mesure des atteintes portes aux prrogatives procdurales du juge. Il existerait, en
quelque sorte, une gradation dans la neutralisation de la libert contractuelle. Plus le traitement judiciaire
de laffaire met en cause les prrogatives processuelles du juge, moins les parties peuvent amnager
librement la solution juridictionnelle de leur litige.
423
Ibid., p. 40: Parce quil lui revient de veiller au bon droulement de linstance et quil doit mme faire
en sorte de rendre son jugement dans un dlai raisonnable, le juge doit avoir la matrise de manire dont
la procdure est administre. Les mesures dites, prcisment, dadministration judiciaire sont au service
de cette matrise. Ce qui est en cause, avec le cheminement processuel ou les modalits procdurales des
affaires, cest le fonctionnement du service public de la justice et, partant, lintrt gnral au del de
lintrt particulier des affaires enrles. Cest cette condition, et cette condition seulement, que le
juge pourra donner effet la convention des parties sur le droulement de linstance; CADIET, Loc;
NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit., p. 472: Il est
mme des hypothses dans lesquelles les parties ne veulent pas chapper la solution judiciaire de leur
diffrend (litiges en srie, questions de principe, appelant des dcisions de justice nettes, appeles faire
jurisprudence), quelles peuvent cependant souhaiter adapter leurs besoins. Dans ces diffrents cas, le
contrat peut contenir des clauses amnageant le traitement judiciaire du litige natre. Mais, ici, la libert
contractuelles va sexercer moins pleinement que dans les hypothses prcdentes car ce qui est alors en
cause, cest loffice du juge saisi dune action en justice, qui est un service public.
424
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. Ob. cit., p. 50-51: La raison en est que
leur efficacit est borne par les prrogatives que la loi reconnat au juge dans le droulement de la
procdure et la solution du litige. Cette distinction, implicite en droit franais, parat tre une distinction
courante de certains droits trangers comme, par exemple, le droit allemand et, dans une moindre mesure,
le droit italien qui distinguent ainsi les actes processuels produisant leurs effets directment sur le procs
(bewirkungshandlungen ou atti causativi) de ceux qui ne peuvent produire leurs effets quaprs une
dcision du juge (berwirkungshandlungen ou atti induttivi). () En revanche, lorsque laccord des parties
a simplement pour objet damnager le traitement procdural du litige, cest--dire la manire de procder
travers linstance, laccord ne simpose pas demble au juge ; il ne produit effet que si le juge y consent
son tour. Cest en effet lorganisation et le fonctionnement du service public de la justice qui sont alors
en cause et que justifient la mission confie au juge de veiller au bon droulement de linstance.

137

Pascal Ancel faz eco a essa tese e lembra que a jurisprudncia francesa
contempornea reconheceu ao juiz o poder de controle da licitude e, sobretudo, a
implementao das clusulas contratuais relativas ao processos que pretendem
precisamente limitar seu papel. 425 No direito francs, alis, o calendrio previsto no art.
764 do Nouveau Code de Procdure Civile e que serve adaptao do procedimento
natureza e caractersticas do caso concreto426 estabelecido com a participao do juiz,
que fixa os prazos e submete s partes para mera concordncia.
Penso de forma distinta da sustentada por juristas franceses e no enxergo a
necessidade de o juiz homologar todo e qualquer ato processual da parte para que este
alcance o efeito desejado. Primeiramente, por uma questo ideolgica, consoante j
defendido no captulo anterior, o Estado Democrtico de Direito assegura o equilbrio
entre interesses pblicos e privados no processo, no mais sendo possvel a concepo
publicista pura de jurisdio, pela qual o juiz pode tudo e controla tudo, sem que s
partes se reserve qualquer espcie de liberdade. O Estado-juiz deve gerir a relao
jurdica processual, a fim de que sejam respeitados os interesses pblicos primordiais e
sempre se atendo ao princpio dispositivo. Assim, se a conveno entabulada pelas
partes no descumpre essa regra, eficaz to logo acordada, no dependendo de
chancela estatal.
Em segundo lugar, o direito positivo brasileiro, como demonstrado acima, no
permite concluso diversa, uma vez que o art. 158 no deixa dvidas de que os atos
dispositivos bilaterais produzem imediatamente a constituio, a modificao ou a
extino de direitos processuais. A homologao judicial somente encontra espao nas
excees que a lei impe, como o caso do pargrafo nico do mesmo dispositivo e dos
arts. 449 e 475-N, tambm do CPC, que tratam da transao obtida no decorrer da
relao jurdica processual.
Cabe esclarecer, porm, que, em relao a alguns atos, ainda que a lei exija a
homologao, o juiz est vinculado e, portanto, no exercer juzo de valor. Somente
avaliar se os requisitos extrnsecos foram preenchidos. a hiptese da desistncia da
ao. No entanto, como a lei impe a homologao, apenas a partir dela o ato ser

425

ANCEL, Pascal. Lencadrement de la juridiction par le contrat. In:


; RIVIER, Marie-Claire.
Le Conventionnel et le Jurisdictionnel das le rglement des diffrends. Paris: Economica, 2001, p. 6-22.
426
Ver captulo em que trato desta hiptese.

138

eficaz. 427 Outros atos, independentemente de estarem subordinados por lei


homologao judicial, podem ser objeto de anlise discricionria do juiz, abrindo-lhe
maior possibilidade de ingerncia, uma vez que, alm da aquiescncia das partes,
dependem da concorrncia de vontade do juiz (a fixao de calendrio pelas partes e a
conveno que limita poderes instrutrios do juiz so exemplos de atos processuais das
partes que s so admitidos aps a concordncia do prprio magistrado). Em suma, a
previso de homologao na lei diz respeito ao momento em que o ato processual
produzir os efeitos desejados pelas partes (posteriormente sua prtica), mas a
atividade homologatria pode ser discricionria ou vinculada, ou seja, a eficcia do ato
pode depender ou no da concordncia tambm do juiz.
O que ora sustento no absoluta vinculao do juiz a todo e qualquer pacto
das partes. Em inmeros casos, a liberdade contratual encontrar obstculos em
interesses pblicos que no podem ser afastados e as convenes estabelecidas podero
ser taxadas de ilcitas. o que, alis, assevera Laura Weiller: as convenes processuais
no tm o condo de impedir a verificao do magistrado no que concerne s questes
de ordem pblica. 428 A licitude do objeto e sua relao com a chamada ordem pblica
processual analisada mais adiante. No entanto, uma vez lcito o objeto do negcio
jurdico processual as partes no tm que aguardar a verificao da convenincia e
posterior homologao pelo juiz para que se alcance a eficcia.
O papel do juiz, portanto, no o de homologador, mas o de fiscalizador da
capacidade dos agentes, se a forma adequada e se o objeto lcito. 429 Caso encontre
algum desses defeitos, que no possa ser sanado ou conservado o ato, pela aplicao do

427

CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da. Anotaes sobre a desistncia da ao. In: Revista de Processo.
V. 120. So Paulo: RT, 2005, p. 42: Os atos das partes, uma vez praticados, produzem efeitos imediatos
no processo, gerando a pronta e instante modificao, constituio ou extino de direitos processuais
(art. 158 do CPC (LGL\1973\5)). O nico ato das partes que no produz efeitos imediatos a desistncia
da ao, a qual deve ser requerida por advogado que detenha poderes especiais para tanto (art. 38 do CPC
(LGL\1973\5)). Sua eficcia somente se opera depois de homologada por sentena (art. 158, pargrafo
nico, do CPC (LGL\1973\5)), que ir extinguir o processo sem julgamento do mrito (art. 267, VIII, do
CPC (LGL\1973\5)).
428
WEILLER, Laura, La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 277-278: A loppos, en matire
dordre public de direction, le juge devrait pouvoir passer outre laccord de volonts prives, ce dernier
ntant pas intervenu dans le domaine des droits librement disponibles et nayant corrlativement pas non
plus dobjet licite. En pratique, le magistrat devrait donc pouvoir recouvrer lintgralit de son office, et
de ce fait relever spontanment la cause de nullit.
429
CORNU, Grard; FOYER, Jean. Procdure civile. Ob. cit., p. 439: Une fois introduite, linstance se
dveloppe sous limpulsion des parties et le contrle du juge. La marche du procs nest pas abandonne
au bon vouloir des parties en face dun juge qui en serait lobservateur muet. Parties et juge y assument
un rle actif et en vertu de leurs devoirs autant que de leurs pouvoirs mais les parties plutt comme
moteur, et le juge comme rgulateur.

139

princpio da instrumentalidade das formas, compete ao juiz invalidar a conveno


processual. Se, porm, no contiver vcios, o negcio jurdico processual considerado
eficaz desde sua formao, e no somente aps a atividade fiscalizadora do juiz, salvo
nas hipteses em que a lei expressamente exigir a homologao.
Em outros casos, porm, o magistrado igualmente contratante e, portanto, sua
aquiescncia indispensvel para a eficcia do pacto. a hiptese do estabelecimento
de calendrio procedimental por conveno processual. Nesse caso, as partes fixam
datas para a prtica de atos processuais, inclusive para atos que dependem da presena e
participao do juiz, como a presidncia de audincias. Logo, as manifestaes de
vontade no esto finalizadas sem que o juiz tambm concorde com o que restou
pactuado inicialmente pelas partes.
Em resumo, trs posturas so esperadas do julgador quando da comunicao
pelas partes da celebrao de conveno processual: (i) homologao do pactuado,
quando exigida por lei; (ii) fiscalizao do acordo, com a finalidade de aferio de
licitude do objeto, do respeito forma e da capacidade dos contratantes; (iii)
concordncia (ou discordncia) quanto ao contedo da conveno, se esta versar sobre
poderes do juiz ou sobre atos que tambm devem ser praticados pelo magistrado (v.g., a
fixao de calendrio pelas partes e a conveno que limita poderes instrutrios do juiz).

3.6.4 Licitude do objeto: limites aos contratos processuais

Para a anlise do terceiro pressuposto de validade das convenes processuais,


a licitude do objeto, entendeu-se necessrio o enfrentamento de algumas questes
atinentes matria. Em primeiro lugar, por tratar-se de contrato com contedo especial,
afigura-se fundamental definir os limites impostos pela lei s partes para a
contratualizao do processo. Conforme j examinado nos captulos anteriores, os
interesses pblicos presentes no exerccio da jurisdio acrescentam outros fatores ao
interesse das partes, de ver solucionado o litgio, e, por conseguinte, introduzem
barreiras aos contratos processuais no encontrados nos negcios jurdicos
convencionais. Trata-se da limitao imposta pela ordem pblica processual
autonomia da vontade das partes. Ademais, investigar-se- at que ponto os pactos
processuais so obstaculizados pela indisponibilidade do direito material ou processual.

140

3.6.4.1 Licitude e limites aos contratos processuais

Alm da expressa regulamentao pelo diploma processual, como demonstrado


supra, da prpria natureza dos contratos processuais extrai-se sua licitude. No se
encontra qualquer tipo de controvrsia na doutrina sobre a possibilidade de atos
dispositivos tendo como pano de fundo o direito substancial. O reconhecimento do
pedido pelo ru e a renncia do direito que alicera a pretenso pelo autor so atos de
disposio unilateral pelos quais as partes rejeitam a posio de vantagem que a lei lhes
concede em benefcio da parte contrria. Do mesmo modo, a transao, largamente
utilizada como meio de soluo do conflito no decorrer da relao processual e cada vez
mais incentivada pelo Estado e pela sociedade, no tem sua licitude desafiada, desde
que praticada nos limites da disponibilidade do direito material. 430
O processo, como cedio e destacado pela cincia, mero instrumento de
consecuo de direitos elencados na lei substancial. No fim em si mesmo,
expresso j surrada depois de muito lembrada durante a supremacia da doutrina da
instrumentalidade do processo, que ainda vigora absoluta. De tal observao decorre a
indagao: se so lcitos, respeitados os limites da disponibilidade do direito, os atos
unilaterais e bilaterais de disposio do direito material, por que no seriam lcitos os
contratos processuais, que versam apenas sobre direitos, deveres e obrigaes
processuais, instrumentais ao direito substancial, portanto? Se pode o mais, pode o
menos.431 Se, ainda, reconhecida amplamente a jurisdicionalidade da arbitragem432 e em
430

Uma das poucas vozes dissonantes a do professor Owen Fiss, cuja obra arrola as desvantagens da
soluo do conflito por meio de acordos. FISS, Owen. Contra o Acordo. In:
. Um novo processo civil.
Trad. Carlos Alberto de Salles. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.
431
Carnelutti, reconhecidamente um dos defensores do modelo publicista, j defendia essa possibilidade:
Ver Sistema di Diritto Processuale Civile. V. 1. Padova: Cedam, 1936, p. 753: In fondo il potere di
disposizione dele parti nel processo si coordina al potere di disposizione delle parti sulla lite, poich e
finch concesso alle parti di comporsi da s la loro lite con una transazione, non pu essere a loro
negato di regolare con i loro accordi i risultati del processo. Il vantaggio, che ne deriva, sempre quello,
in ultima analisi, di eliminare o di agevolere il processo. Cadiet, mais recentemente defende a mesma
tese: Les conventions relatives au procs em droit franais sur la contractualisation du rglement des
litiges. Ob. cit., 75 : Qui peut le plus, cest dire, la solution conventionnelle du litige, cause
dextinction de linstance envisage par larticle 384 du code travers la transaction, doit pouvoir le
moins, cest dire la radiation de laffaire, qui nest quune cause de suspension de linstance, surtout
lorsque cette suspension est motive par la recherche dun rglement amiable du litige. Ainda :
NICOLETTI, Carlo A. La Conciliazione nel Processo Civile. Ob. cit., p. 101-102: Comunque, che la
disposizione, per la esaminata prospettiva teleologica, possa imporsi alla stessa giurisdizione, come tale,
dimostrato dalla possibilit di una rinuncia, assoluta o relativa, alla giurisdizione (pactum de non
petendo), come anche della compromissione della lite ad arbitrati (e qui pensiamo essenzialmente agli
arbitrati irrituali); la quale ha una importanza processuale negativa, in quanto d alle parti una eccezione
processuale, cio il diritto di impedire la costituzione di un rapporto processuale; di un rapporto

141

seu contexto confere-se ampla flexibilidade procedimental, por que na jurisdio em si


o tratamento seria diverso quando equivalentes forem as hipteses? Dois pesos e duas
medidas?
Conforme constatado no segundo captulo do presente estudo, o processo do
Estado do bem-estar social representou uma resposta antagnica relao jurdica
processual travada no Estado liberal, do final do sculo XIX, a qual concedia liberdade
quase plena s partes. Essa nova modalidade de Estado trouxe para a atividade
jurisdicional um juiz mais ativo e centralizador e uma maior rigidez ao procedimento
estabelecido na lei. Afastou-se da prevalncia do interesse privado para caminhar rumo
primazia do interesse pblico. Essa a resposta para a m vontade da doutrina do
incio do sculo XX com a concesso de autonomia s partes para disporem de seus
direitos processuais. 433 O direito no seria mais coisa das partes, j que o processo se
voltava para alcanar fins pblicos. No podiam, portanto, dispor daquilo que no lhes
era prprio.434
processuale, si noti, qualsiasi, in quanto il potere di paralizzarlo sussiste in astratto cio in dine ad ogni
rapporto costituendo, non in ordine al singolo rapporto costituito.
432
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. Ob. cit., p. 45: O art. 32 determina que a
deciso final dos rbitros produzir os mesmos efeitos da sentena estatal, constituindo a sentena
condenatria ttulo executivo que, embora, no oriundo do Poder Judicirio, assume a categoria de
judicial. O legislador optou, assim, por adotar a tese da jurisdicionalidade da arbitragem, pondo termo
atividade homologatria do juiz, fator de emperramento da arbitragem; DINAMARCO, Cndido Rangel.
A Arbitragem na Teoria Geral do Processo. So Paulo: Malheiros, 2013, p. 39: Indo alm do que diz o
prprio Carmona, hoje imperioso entender que a jurisdicionalidade inerente prpria arbitragem,
prescindindo das vicissitudes da legislao ou mesmo das opes do legislador.
433
Chiovenda enxergava pouco espao, na concepo da jurisdio da primeira metade do sculo XX,
para a celebrao de pactos processuais. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 76-77: Ora,
o campo desses contratos limitadssimo. O acordo de comparecer em juzo espontaneamente, sem
citao, reconhecido pela lei, mas por sua natureza incoercvel, porque o no comparecente no
poderia ser julgado revel. Ao contrrio, no caso de acordo de no comparecer a determinada audincia,
discute-se se (como sustenta Khler) ou se nulo o que se consuma quando a parte comparece apesar do
acordo (como julgou o tribunal supremo do Imprio alemo). (...) Ineficazes, porque se propem regular
uma atividade pblica em divergncia da lei, so os contratos relativos prova, isto , que objetivam
atribuir valor a certos meios de prova ou exclu-lo de outros, ou dispensar de qualquer formalidade a
produo das provas.
434
FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatoria del processo civile e case management giudiziale. Napoli:
Edizione Scientifiche italiane, 2011, p. 19-21: Si tratta della peculiare impostazione che induce a
differenziare la nozione di principio dispositivo in senso sostanziale (o proprio) da quella di principio
dispositivo in senso processuale (o improprio), le quali a loro volta derivano dalla distinzione tra il
Dispositionsprinzip e la Verhandlungsmaxime (o principio della trattazione) risalenti alla tradizione
dottrinale germanica di fine secolo XIX. Alla prima nozione fanno capo i poteri monopolistici del suo
oggetto (nemo judex sine actore e ne eat judex ultra petita partium) ed essa sola costituisce la necessaria
proiezione processuale dei principi sostanziali attinenti alla disponibilit dei diritti tutelabili ed
allautomia negoziale privata. La seconda nozione corrisponde invece allarea di invocabilit della
massima judex juxta allegata et probata partium decidere debet. Nel nome di quel fenomeno evolutivo
che ha via via condotto nei moderni sistemi di giustizia alla pubblicizzazione del processo, questultimo,
infatti, se inteso quale strumento essenziale in ogni Stato di diritto affidato al potere giudiziario per
lesercizio della funzione giurisdizionale, non potrebbe mai essere rimesso come tale alla disponibilit

142

A doutrina de Satta, que podia ser classificada em sua poca como defensora
do equilbrio entre publicismo e liberalismo (apesar da tendncia pela prevalncia do
primeiro) exemplifica bem essa ideia. O autor assevera que a norma processual encontra
sua fonte na vontade privada, ainda que de forma mnima, isto , a norma processual
leva em considerao a vontade das partes, como de um fato determinante da situao
processual, mormente se essa vontade no esteja em desacordo com a finalidade geral
do processo.435 Coerentemente, o autor defende a possibilidade de celebrao de pactos
processuais, mas demonstra dvida acerca de sua admissibilidade quando estes no
esto expressamente previstos na lei. 436
Masciotra no nos deixa olvidar que se encontra superado o conceito de
processo que trata de contenda estritamente privada, entre particulares, em que o Estado
somente intervm para impor certas normas que garantam a liberdade do debate, o
regime das provas e a deciso judicial. Mas lembra, da mesma forma, que a justa
soluo do litgio de interesse da sociedade. 437 Beatrice Ficcarelli, apresentando uma
viso tendente ao publicismo e defendendo a administrao processual pelo juiz, no v
inconvenientes ou contradies entre o princpio dispositivo ou da inrcia da jurisdio
com a gesto processual de ofcio. O juiz no pode prover sem requerimento nem ultra
vel extra petita partium. A vontade dos particulares resta sempre determinante. A ideia
do publicismo processual perfeitamente compatvel com o princpio dispositivo e
significa que o processo deve desenvolver-se na presena do magistrado, que deve ser
um sujeito do processo, e no apenas um rgo que julga ao final do procedimento. A
gesto e o impulso oficiais no concedem ao juiz o poder de se sobrepor vontade das
partes. A determinao do objeto material do processo monoplio das partes. 438 Loc
monopolistica ed esclusiva delle parti private (od essere un mere affare privato, una mera Sache der
Parteien).
435
SATTA, Salvatore; PUNZI, Carmine. Diritto Processuale Civile. XIII Edizione. Padova: Cedam, 2000,
p. 258.
436
Ibid., p. 258-259: Concretamente, linfluenza della volont privata si pu manifestare nei seguenti
casi: (...). b) quando la legge riconosce a determinati accordi efficacia processuale; es. Accordo sulla
competenza, compromesso, accordi sulle prove (art. 2698 c.c.), pactum de non exsequendo, clausole
limitative della proponibilit di eccezioni (art. 1462 c.c.), ecc. Questi accordi hanno carattere sostanziale;
ma ve ne possono essere di quelli pi strettamente processuali, espressamente ammessi dalla legge; tali
laccordo sulla sospensione del proceceso, sul giudizio di equit ecc. Se si possa ammettere in generale la
possibilit di accordi processuali, fuori dei casi espressamente stabiliti, dubbio. In generale, secondo la
strutturra del novo codici, si deve ritenere di no: comunque da escludere che tali accordi possono
modificare forme o termini stabiliti a pena di nulit o di decadenza (cos prorogare i termini di
impugnazione, di estinzione ecc.) o alterare lordine stabilito per la garanzia della giustizia (es. Rinuncia
preventiva alla impugnazione).
437
Ob. cit., p. 14-15.
438
Ob. cit., p. 23-25.

143

Cadiet tambm pondera os dois interesses ao analisar o Nouveau Code de Procdure


Civile francs. Segundo o autor, o princpio dispositivo temperado pela concepo
legal da jurisdio como servio pblico.439
Consoante j exposto, no se defende aqui o retorno dos ideais liberais, mas
sim o equilbrio entre pblico e privado no processo, a fim de que a jurisdio seja
capaz de assegurar a concretizao de escopos idealizados pelas partes e daqueles
relacionadas a interesses pblicos.440 Esse equilbrio resultado da ideologia de Estado
observada no Estado Democrtico de Direito. Vem de fora para dentro do processo.
Dalmo de Abreu Dallari, ao traar as caractersticas dessa modalidade estatal, afirma
que um dos elementos essenciais da democracia a prevalncia da vontade do povo,441
vale dizer, afigura-se indispensvel dar voz aos cidados, o que pode ocorrer por meio
do voto direto, da participao poltico-partidria, da possibilidade de associao e, na
relao processual, pela autonomia da vontade das partes, em dilogo entre si e com o
Estado-Juiz, seja pelo exerccio do contraditrio dito participativo, 442 seja pela
autorizao de influir na marcha do procedimento, com acordos processuais.
Assim como a transao, o acordo processual tambm sofre algumas
limitaes. A possibilidade indefinida de pactos atinentes ao processo que no
encontrassem obstculos confrontaria outro ideal caro ao Estado Democrtico, vale
dizer, a preservao de interesses de todos, o que, em regra, se sobrepe aos interesses
dos particulares. Compete ao ente estatal intervir na sociedade quando necessrio para
439

Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 386: Sans doute, les articles 1er et 2 du Nouveau Code de
procdure civile donnent penser que le procs est la chose des parties. Mais ce pouvoir doit composer
avec celui du juge qui assure la direction de la procdure en vertu de larticle 3 du Nouveau Code de
procdure civile: cest que la justice est un service public et que le droulement de linstance met en cause
le fonctionnement de ce service public.
440
CAPONI, Remo. Autonomia privata e processo civile: gli accordi processuali. Ob. cit., p. 55-56:
Oggi si deve apertamente riconoscere per usare una bella immagine di Michael Stolleis che questa
polarit come la luce di una stella che si irradia ancora, molto tempo dopo che la sua sorgente si
esaurita. giunto il momento di liberarsi dei riflessi mentali di questa dicotomia per lavorare alla
costruzione di un diritto intermedio e interstiziale. Una costruzione di cui si rinvengono tracce nel
passato, bench queste siano rimaste sommerse dalla impostazione allora dominante. P. 55-56
441
DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos da Teoria Geral do Estado. Ob. cit., p. 304; DWORKIN,
Ronald. A Matter of Principle. Cambridge, Massachusetts: Harvard University Press, 1985, p. 73: When
a person goes to law in a civil matter he calls on the court to enforce his rights, and the argument, that the
community would be better off it that right were not enforced, is not counted a good argument against
him. We must be careful not to fall into a familiar trap here. Very often, when the plaintiff makes out his
case by pointing to a statute that gives him the right he now claims, the statute was itself enacted, as a
matter of history, because the legislature thought that the public would benefit as a whole, in utilitarian
sort of way, if people like the defendant were given a legal right to what the statute specifies. (The statute
was enacted, that is, for reasons not of principle but of policy). Nevertheless, the plaintiffs claim, based
on that statute, is a claim of right. p. 73.
442
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 540.

144

assegurar esse objetivo. Tambm na atividade jurisdicional esse fenmeno se d. A


autonomia da vontade das partes, no que se refere disposio de seus direitos
processuais, no ilimitada. Os acordos processuais, destarte, tm seu campo de
incidncia restrito ao respeito ao interesse pblico fundamental, traduzido na ordem
pblica processual.

3.6.4.2 Ordem pblica processual

Nas pginas antecedentes, tem-se mencionado a existncia de limites


celebrao de negcios jurdicos processuais, decorrentes da concepo de jurisdio
como funo estatal que visa concretizar no s escopos privados, mas tambm
pblicos, por meio do processo. Nas linhas abaixo, tais obstculos sero analisados.
Barbosa Moreira j sustentou a dificuldade de se estabelecerem os limites ao
processo convencional. A autonomia das partes no poderia encontrar no processo,
ramo do direito pblico, possibilidade de atuao to ampla como a que lhe oferece o
terreno privado. O autor afirma que o mais difundido critrio utilizado para separar
aquilo que possvel de ser regulamentado por contratos processuais daquilo que no o
seria a distino entre normas processuais cogentes e dispositivas. Admitir-se-iam os
pactos no mbito destas e excluir-se-iam no daquelas. Ressalva, porm, o autor que esse
caminho no traz solidez, antes de mais nada pela dificuldade de, em alguns casos, se
traar a linha divisria ntida entre as duas espcies de norma processual. 443
O mais comum, porm, identificar na doutrina a meno ordem pblica
processual como limite autonomia da vontade das partes no processo.
Antonino Barletta defende que a negociao que se refira a regras
procedimentais esbarra na licitude, na eventual existncia de norma imperativa em
contrrio, nos bons costumes e na ordem pblica. 444 Remo Caponi tambm elenca o
respeito norma imperativa, aos bons costumes e ordem pblica como obstculos ao

443

BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das partes sobre matria processual. Ob. cit., p. 91.
BARLETTA, Antonino. La disponibilit dei diritti nel processo di cognizione e nellarbitrato. Rivista
di Diritto Processuale. Roma: Cedam, anno LXIII, n. 04, 2008, p. 979-1007, p. 992. Do mesmo modo,
DE NOVA, Giorgio. Accordi delle parti e decisione. Revista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile.
Numero speciale: accordi di parte e proceso. Milano: Giuffr, 2008, p. 59-68, p. 59-60: non deve porsi la
questione cosi: se cotali contratti siano o meno contrari allodine pubblico; altra la ragione per cui non
se ne pu chiedere l osservanza, ed che essi riguardano unattivit altrui (lattivit del giudice), sul
regolamento della quale non pu influire la volont delle parti se non quando la legge lo disponga
espressamente.
444

145

que chama de regulamentao negocial. 445 Leonardo Greco faz aluso ao ncleo duro
de princpios e garantias que configuram a ordem pblica processual, permitindo que
os litigantes disponham livremente sobre a marcha do processo, desde que respeitem
esse mnimo irredutvel. 446 Ao tratar das convenes relativas ao exerccio do direito de
ao, Cadiet tambm menciona o respeito ordem pblica 447 e s mnimas garantias
processuais como fator limitador da atividade das partes.448
No que consiste, porm, esse vago conceito de ordem pblica processual?
Inmeras so as definies encontradas na doutrina. Em uma perspectiva mais
ampla de direito, Jacques Guestin define as disposies de ordem pblica como aquelas
inspiradas em uma considerao de interesse geral, que estaria comprometida se os
particulares estivessem livres para impedir a aplicao da lei. 449 A ordem pblica
tradicional poltica e moral visaria, por seu turno, defender a organizao do Estado
e de seus poderes pblicos, o estatuto da famlia e os bons costumes.450 Vicent-Legoux,
em monografia sobre o tema, a define como obrigao de respeito ao princpio da
445

Ob. cit., p. 49: Se si muove infatti dal punto fermo del carattere strumentale del processo civile nei
confronti dei diritti e dellautonomia dei privati, si pu rovesciare limpostazione attuale e ritenere che la
disciplina del processo e dei suoi risultati possa aprirsi ad una fonte di regolamentazione negoziale, anche
in via atipica, ex art. 1322, comma 2 c.c., entro i limiti del rispetto delle norme imperative, dellordine
pubblico e del buon costume, limiti che sono posti a presidio di unallocazione proporzionata delle risorse
statali rispetto al risultato di assicurare alla collettivit un servizio efficiente di giustizia civile.
446
GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit., p. 18.
447
Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 384: Dans ces diffrents cas, le contrant peut contenir des clauses
amnageant le traitement judiciaire du litige naitre. Mais ici, la libert contractuelie va sexercer moins
pleinement que das les hypothses prcdentes car ce qui est alors em cause, cest 1office du juge saisi
dune action en justice, qui est une libert publique, spanouissant au sein dune institution, la justice,
qui est un service public. Plus prcisment, il existe une gradation dans la neutralisation de la libert
contractuelle. Grosso modo, plus le traitement du diffrend est au pouvoir du juge, plus 1action en justice
est indisponible, rendant ainsi nulles les clauses dont elle serait 1objet. De ce point de vue, une
distinction chronologique, selon que le juge comptent ne serait pas ou serait saisi, rend assez bien conpte
de cette indisponibilit croissante du droit dagir. Les clauses relatives 1action(1), bien que fortement
limites par 1ordre public judiciaire, sont plus facilement admises que les clauses relatives 1instance
ne, le droit subjectif processuel laisse alors place une situation juridique procdurale dont les parties
nont plus la matrise exclusive.
448
CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. Ob. cit., p. 189-190: p. Des garanties sont donc
ncessaires pour prvenir ou corriger les dsquilibres possibles : ainsi, la ncessit pralable, pour les
parties, davoir la libre disposition de leurs droits ; la ncessit de concessions rellement rciproques, qui
est inhrente la transaction sur laquelle les rglements amiables ont vocation dbou-cher ; mais aussi
le respect de garanties minimales de procdure, le respect du contradictoire, notamment, dont le domaine
nest pas seulement judiciaire en ce quil traduit une exigence suprieure de loyaut, ce qui suppose, en
dfinitive, le recours toujours possible au juge, seul garant de la juste distance ncessaire luvre de
justice.
449
GUESTIN, Jacques. Droit Civil: Les obligations; le contrat. Paris: LGDJ, 1980, p. 66; MALAURIE,
Philippe; AYNES, Laurent; GAUTIER, Pierre-Yves. Les Contrats Spciaux. Paris, Defrnois, 2007, p.
634: Bien quils ne mettent en jeu que des intrts privs, certains droits ne peuvent tre lobjet dune
renonciation, tant que les conditions de leur exercice ne sont pas runies. Cest le jeu habituel de lordre
public de protection.
450
GUESTIN, Jacques. Droit Civil. Ob. cit., p. 75.

146

legalidade. A autonomia da vontade est, pois, limitada pela lei, mas no por qualquer
uma. A lei supletiva passvel de derrogao por contrato, enquanto as demais leis
no o seriam. A possibilidade de modificao por conveno das partes depende da
densidade da regra de ordem pblica. 451 Essa definio nada mais do que a distino
entre leis imperativa e dispositiva. 452 Os conceitos existentes, embora aparentemente
divergentes entre si, quando pensados pelo escopo convergem para enxergar as regras
de ordem pblica como meios de preservao de interesses gerais, essenciais ao Estado
e coletividade e que estabelecem as bases jurdicas fundamentais sobre as quais
repousa a ordem econmica e moral da sociedade. 453
Carmem Tibrcio ajuda a revelar o significado da expresso ao, inicialmente,
distinguir a acepo empregada no campo do direito material da utilizada no direito
processual. Naquele, classifica-se a ordem pblica em trs graus, sendo a de primeiro
grau aquela aplicada no mbito interno, vale dizer, regras e princpios do ordenamento
jurdico nacional e que tenham fora imperativa. Nesse nvel, confunde-se com o
conceito de leis imperativas.454 Mas a autora reconhece o emprego da expresso
451

VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public: tude de droit compar interne. Paris: Presses
Universitaires de France, 2001, p. 107-108: Lordre public gouverne ici les actes qui sont moins soumis
la lgalit parce quils sont moins contraignants: les actes unilatraux des particuliers et les contrats
administratifs et privs, qui ne peuvent pas faire natre dobligation la charge des tiers. Ces actes doivent
respecter le principe de lgalit mais ils peuvent carter les rgimes juridiques prvus par les normes
suprieures si lauteur de celles-ci, cest--dire la puissance publique, a octroy cette facult: lorsquune
loi est suppltive, le contrat qui y droge ne la viole pas, puisque le lgislateur a prcisment voulu
cette facult de drogation; en ce sens, le contrat reste soumis au principe de lgalit; mais le contenu de
la norme applicable aux rapports contractuels peut lgalement diffrer du droit commun suppltif dfini
par le lgislateur. () Alors que les sources principales du droit, savoir les actes unilatraux publics
crateurs dobligations la charge des tiers, sont enserres par la lgalit, les sources secondaires du
droit, cest--dire les actes unilatraux privs et les contrats de toute nature, parce quelles ne sont pas des
actes de souverainet, peuvent carter le contenu normatif des sources principales dans la mesure o la
puissance publique ne sy oppose pas pour assurer lordre public. Lautonomie de la volont est variable
en fonction de la densit des rgles dordre public dans la matire en cause.
452
Ibid., p. 110: Les rgles dordre public sont donc impratives puisquelles simposent aux parties,
alors que les rgles dites suppltives ou interprtatives supplent le silence de lacte lorsque, faute
dexprimer une volont contraire, les parties sy sont implicitement rfres, mais peuvent tre cartes
par elles. Les autorits normatives qualifient dordre public les dispositions auxquelles elles veulent
attribuer expressment un caractre impratif. En labsence dindication expresse, le juge lui-mme doit
dterminer si les dispositions applicables sont dordre public, donc impratives, de mme quil lui revient
de prciser le caractre des rgles jurisprudentielles quil dgage de lesprit du systme juridique.
453
RENDERS, David; BOMBOIS, Thomas. LArbitrage en Droit Public Belge. In:
;
DEVOLV, Pierre; TANQUEREL, Thierry. Larbitrage en droit public. Bruxelles: Bruylant, 2010, p.
72.
454
TIBRCIO, Carmem. A ordem publica na homologao de sentenas estrangeiras. In: Processo e
Constituio: Estudos em homenagem ao Professor Jos Carlos Barbosa Moreira. So Paulo: RT, p. 209224, 2006, p. 210; No mesmo sentido, APRIGLIANO, Ricardo de Carvalho. Ordem Pblica e Processo:
o tratamento das questes de ordem pblica no direito processual civil. So Paulo: Atlas, 2011, p. 15
Assim, decorre do direito positivo que em tudo que seja plenamente disponvel as partes podem regular
suas relaes da forma e do modo que quiserem. O que no podem as partes estabelecer regras prprias

147

tambm no campo do direito processual, para identificar direitos e garantias


constitucionais a ele relacionados e que no podem ser afastados. No se poderia,
portanto, distanciar da aplicao do devido processo legal, que representa a
inafastabilidade do controle jurisdicional, o respeito ao contraditrio e ampla defesa e
a obrigatoriedade da motivao das decises judiciais. 455
Em monografia sobre o tema, Ricardo de Carvalho Aprigliano contribui com
algumas observaes relevantes. Segundo o autor, a autonomia privada, seja dentro ou
fora da relao jurdica processual, no pode combinar-se de forma a violar preceitos
reputados relevantes e indisponveis ao Estado brasileiro.456 No entanto, a ordem
pblica de direito material, conquanto importa em restrio liberdades dos
contratantes, no implica em absoluta indisponibilidade sobre o direito. 457
Aprigliano identifica alguns elementos que conferem conotao de ordem
pblica a uma norma. No obstante ressalvar que a matria pode variar em decorrncia
do tempo e do lugar, em todos os casos esto presentes as seguintes caractersticas: (i)
os valores que informam a norma, de interesse da coletividade, que se revelam
particularmente sensveis, de repercusso acima e alm do mero interesse das partes
desta mesma relao, seja por razes de ordem social, tica, econmica ou cultural, e
(ii) o fato de cuidarem de relaes jurdicas indisponveis, ressalvadas a expresso
meramente econmica de tais direitos, que so sempre disponveis, elementos que,

que confrontem ou estejam em desacordo com princpios jurdicos de carter obrigatrio, contidas em leis
imperativas; GUESTIN, Jacques. Droit Civil: Les obligations; le contrat. Ob. cit., p. 66: En fait le
lgislateur qualifie maintenant dordre public les dispositions auxquelles il entend donner expressment
un caractre impratif.
455
Ob. cit., p. 221: Como j referido, razes de ordem processual tambm integram a noo de ordem
pblica e podem impedir o reconhecimento de uma deciso estrangeira. Embora o conceito de ordem
pblica tenha sido desenvolvido inicialmente por conta de questes de direito material, os direitos
inerentes ao devido processo legal, como o respeito ao contraditrio, ampla defesa e coisa julgada,
e.g., de cunho eminentemente processual, revestem-se do status de direitos e garantias fundamentais,
constitucionalmente prestigiados e protegidos. (...) De parte isto, antecipou o constituinte alguns dos
desdobramentos da clusula, tais como a inafastabilidade do controle jurisdicional, o contraditrio e a
ampla defesa, e a obrigatoriedade da motivao das decises judiciais. Tais princpios, embora
contemplados de forma autnoma no texto constitucional, so decorrncias do direito ao devido processo
legal ou a um procedimento regular.
456
Ob. cit., p. 15.
457
Ibid., p. 21: As leis de ordem pblica de direito material importam, de fato, em restries liberdade
das partes, impem padres de comportamento, prescrevem a nulidade dos atos praticados em sua
violao, mas no implicam absoluta indisponibilidade sobre o direito. Em resumo, equivocada a
concepo de que a ordem pblica significa indisponibilidade dos direitos, afinal, demonstrou-se que
pode haver atos de disposio mesmo sobre normas que possuem natureza de ordem pblica

148

somados, compem o espectro do interesse pblico que vem sendo referido em


diversas passagens deste estudo.458
Em estudo recente, Leonardo Greco sustenta que a ordem pblica processual,
fator limitador da autonomia das partes no processo, representa a existncia de
princpios indisponveis, impostos de modo absoluto, dentre os quais esto a
independncia, a imparcialidade e a competncia absoluta do juiz; a capacidade das
partes; a liberdade de acesso tutela jurisdicional em igualdade de condies por todos
os cidados; um procedimento previsvel, eqitativo, contraditrio e pblico; o respeito
ao princpio dispositivo etc.

459

Mekki, Normand e Cadiet, em contexto semelhante,

sustentam a existncia de uma ordem pblica processual capaz de assegurar o respeito


s mnimas garantias do processo, reflexo do direito ao justo processo.460
Pode-se concluir que a expresso ordem pblica processual utilizada para
identificar, dentro da relao jurdica processual, interesses pblicos inafastveis, seja

458

Ibid., p. 30-31. SANTOS, Tatiana Simes dos. O Processo Civil modulado pelas partes: Ob. cit.: No
de pode olvidar, cumpre reiterar, que h determinadas normas processuais que so dotadas de
predomimante carter pblico, posto serem diretamente ligadas prpria atividade e soberania estatal na
prestaco da jurisdio, impedindo (ou, mesmo, cerceando) a livre disposio das partes. Ao mesmo
tempo, contudo, h regras processuais que se mostram perfeitamente suscetveis de serem maleadas pelas
partes, dado que melhor se ajustaro s peculiaridades do caso e melhor auxiliaro no alcance da correta e
justa soluo judicial.
459
GRECO, Leonardo. Novas perspectivas da efetividade e do garantismo processual. Ob. cit., p. 283:
Entre esses princpios indisponveis, porque impostos de modo absoluto, apontei ento: a independncia,
a imparcialidade e a competncia absoluta do juiz; a capacidade das partes; a liberdade de acesso tutela
jurisdicional em igualdade de condies por todos os cidados (igualdade de oportunidades e de meios de
defesa); um procedimento previsvel, eqitativo, contraditrio e pblico; a concorrncia das condies da
ao; a delimitao do objeto litigioso; o respeito ao princpio da iniciativa das partes e ao princpio da
congruncia; a conservao do contedo dos atos processuais; a possibilidade de ampla e oportuna
utilizao de todos os meios de defesa, inclusive a defesa tcnica e a autodefesa; a interveno do
Ministrio Pblico ou de outro substituto processual, como o curador especial ou o curador lide, nas
causas que versam sobre direitos indisponveis; o controle da legalidade e causalidade das decises
judiciais atravs da fundamentao; a celeridade do processo, pois a litigiosidade uma situao de crise
na eficcia dos direitos dos cidados que o juiz tem o dever de remediar com a maior rapidez possvel
(CPC, art. 125), especialmente aps a introduo do novo inciso LXXVIII do artigo 5 da Constituio
pela Emenda Constitucional n 45/2004; e uma cognio adequada pelo juiz, pois, esse um dos
objetivos essenciais de toda a atividade processual; Ver tambm SANTOS, Tatiana Simes dos. O
Processo Civil modulado pelas partes: Ob. cit.: Em outras palavras, ainda que o procedimento a ser
instaurado entre as partes no seja revestido conforme todas as regras legais, e sim seja composto por
meio de convenes processuais, em ltima anlise, dever sempre ser observado se o iter adotado
respeitou o ncleo mnimo de garantias fundamentais, definidas pelo devido processo legal: durao
razovel do processo; ampla defesa e contraditrio participativo; igualdade concreta e juiz terceiro e
imparcial.
460
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 207: Les procdures contractuelles ont une vertu dontologique. Dans lordre de la solution judiciaire
des litiges comme dans celui de la solution conventionnelle des diffrends, un minimum dquit de
procdurale (gale ici la loyaut, fairness) est indispensable lquit de la convention comme elle
lest lquit du jugement. La ncessit de ces garanties procdurales est dapparition plus rcente et,
surtout, elles ne sont pas encore penses comme principes directeurs du procs juridictionnel.

149

pela vontade do juiz, seja pela vontade das partes. Esses interesses variam de acordo
com as mutaes sociais decorrentes do lugar e do momento histrico que se est a
analisar. No Estado democrtico de direito, no qual se objetiva assegurar aos litigantes
direitos e garantias fundamentais no processo, esses interesses pblicos preservados
encontram-se na lei constitucional. 461 A meu ver, so os seguintes: (i) a igualdade e a
capacidade das partes; (ii) o contraditrio e a ampla defesa; (iii) o devido processo legal;
(iv) o princpio do juiz natural, a independncia e a imparcialidade do julgador; (v) a
fundamentao das decises judiciais; (vii) a busca da verdade; (viii) a celeridade; (ix) a
coisa julgada material.
As regras de ordem pblica representam, indubitavelmente, obstculo
autonomia da vontade das partes em todos os ramos do direito, inclusive no processo,
conforme aqui estudado. As convenes atinentes ao processo e ao procedimento, seja
para descartar o uso da jurisdio, para adequar o rito s particularidades do caso
concreto ou para dispor de direito processual, precisam coadunar-se com a ordem
pblica processual para alcanarem a eficcia que buscam. 462 O limite imposto no ,
entretanto, absoluto. A norma de ordem pblica objetiva proteger certo direito ou
461

Roberta Tiscini resume esse rol de direitos e garantias fundamentais atinentes ao processo na regra do
processo justo: TISCINI, Roberta. Il rito convenzionale: note a margine dellart. 70 ter disp. att. c.p.c.
Judicium. Setembro de 2006. Disponvel em: http://judicium.it/news/ins_15_09_06/Tiscini%20riforma%
20processo%20civile.html. Acesso em: 10 jul. 2012: Non pi quindi la scelta unilaterale a dirigere
verso un rito piuttosto che un altro, bens occorre il consenso bilaterale (o plurilaterale, nel litisconsorzio
originario) affinch il rito ordinario ceda il passo a quello societario. Questo meccanismo di deroga
governato dal consenso di entrambe le parti si colloca sulla stessa scia della derogabilit della competenza
o della giurisdizione italiana, nonch della deferibilit della controversia ad arbitri. Anzi, lincidenza del
potere decisorio dei privati sulle dinamiche del processo qui meno invasiva che altrove: a condizione
che siano rispettate le regole del giusto processo, meno grave rimettere alla volont delle parti la
scelta del rito (esse possono privilegiare una certa struttura processuale, non perch pi garantista, bens
solo perch pi consona al caso di specie), rispetto a quanto non lo sia la scelta della giurisdizione o della
competenza.
462
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public. Ob. cit., p. 121: Dautres exemples dillicit
conditionnelle de lobjet dun acte juridique peuvent tre tirs du droit processuel. Le dfendeur un
procs civil peut acquiescer la demande en justice, sauf quand le droit litigieux est dordre public (art.
408 du NCPC). Le contrat conclu entre les parties un litige, ayant pour objet de proroger la comptence
juridictionnelle, nest frapp de nullit que si les rgles de comptence auxquelles il droge sont dordre
public. En procdure contentieuse administrative, les rgles de comptence sont en principe dordre
public, sauf celles qui dfinissent la comptence territoriale des tribunaux administratifs en matire
contractuelle; WEILLER, Laura, Pascal. La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 268-269:
En premier lieu, le concept de libre disponibilit entretenant dtroits rapports dexclusion avec lordre
public, il parat certain que laccord des parties doit tre prohib ou judiciairement neutralis lorsque
lordre public, substantiel ou procdural, sen trouverait contourn; CADIET, Loc; NORMAND,
Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Paris : PUF, 2010, p. 525: Ds lors que
le procs civil est conu comme la chose des parties tout autant que celle du juge, il est permis de
considrer que les rgles processuelles peuvent tre conventionnellement amnages dans la limite des
lois qui intressent lordre public selon la disposition de larticle 6C. Civ. La frontire qui spare lordre
public de la libert contractuelle dpend alors de la rgle. Une ligne laquelle il est drog.

150

interesse. Conquanto determinada conveno processual, em tese, viole norma que vise
assegurar interesse pblico inafastvel, sua aplicao somente pode ser descartada se
dela efetivamente se extrai o prejuzo ao direito protegido pela regra.
Ricardo de Carvalho Aprigliano, em que pese apresente definio diferente
para a ordem pblica processual que se confundiria com as condies da ao e com
os pressupostos processuais463 pondera sua aplicao com a incidncia de outro
princpio caro ao direito processual, j tratado no presente trabalho, mas agora visto sob
o ponto de vista da licitude: a instrumentalidade das formas. Como instrumento do
direito material, uma vez alcanado o objetivo sem que da se tenha advindo prejuzo, o
processo deve superar a decretao de nulidades com vistas a alcanar o fim maior de
enfrentamento do mrito. A ordem pblica no o escopo do processo, 464 somente
baliza o seu percurso. Antes de deixar de aplicar uma conveno referente ao processo
celebrada pelas partes, sob o fundamento de violao ordem pblica processual,
compete ao juiz apreciar a questo tambm sob o enfoque do princpio da
instrumentalidade das formas, a fim de avaliar se de fato subsistir algum prejuzo a
interesse pblico com a eficcia do pacto estabelecido contratualmente pelas partes. Se
os contratantes convencionam que, na hiptese de nascimento do litgio, no haver
audincia de instruo e julgamento e o julgador, analisando in concreto, no vislumbre
a necessidade de produo de prova oral, no subsistem motivos para tornar ineficaz o
acordo processual, uma vez que este, embora potencialmente lesivo ordem pblica
processual interesse de busca da verdade , no a ofende quando aplicada. Caso no
seja constatado prejuzo, ainda que em teoria a conveno colocasse em risco a ordem
pblica processual, no lcito ao julgador desconsiderar a vontade das partes. 465
Os contratos processuais so vedados, por conseguinte, se violarem os
princpios, direitos e garantias que formam a ordem pblica processual, desde que se
463

Ob. cit., p. 105: No plano processual, a ordem pblica assume dinmica prpria. Primeiro, porque as
regras que a materializam decorrem do direito positivo. Diferentemente de outras possveis concepes e
aplicaes da ordem pblica, no plano processual ela no se limita a um princpio jurdico, a um conjunto
de valores de interesse geral, mas se torna concreta em hipteses taxativas, que so as condies da ao,
os pressupostos processuais e as nulidades processuais absolutas.
464
Ibid., p. 68: Assim, no se concebe sobre a matria de ordem pblica por si s, o controle pelo
controle. Ele se realiza visando os objetivos que a prpria atividade jurisdicional estabelece. No atende
ao interesse pblico processual que, sempre e em qualquer circunstncia, invoquem-se as questes de
ordem pblica para proferir julgamentos processuais.
465
Ibid., p. 105: Assim, diferentemente de outras concepes de ordem pblica, a sua vertente processual
somente poder ser invocada se da sua aplicao resultar o cumprimento daqueles objetivos. E como, no
plano do processo, tm aplicao os princpios da economia, da finalidade e da instrumentalidade, surge
ento uma ulterior restrio aplicao da ordem pblica processual, pois os valores que ela pretende
tutelar podem ter sido atingidos mesmo diante da violao de regras particulares.

151

observe real prejuzo aos interesses pblicos ditos inafastveis. A seguir, ser analisado
cada um desses interesses que limitam a atividade contratual das partes que se refere ao
processo.

3.6.4.2.1 Devido processo legal: previsibilidade do procedimento

Da garantia do devido processo legal extraem-se direitos das partes a serem


preservados na relao jurdica processual. A doutrina costuma correlacionar essa
garantia, constitucionalmente assegurada pelo art. 5o, inc. LIV, a outros princpios do
processo, como o contraditrio e a ampla defesa, sem os quais no seriam alcanados os
escopos almejados pela clusula do due process of law.466 Mas no s. De sua
aplicao ainda espera-se obter o respeito aos ritos estabelecidos na lei processual, com
o intuito de preservao da sequncia procedimental previamente idealizada pelo
legislador.467 justamente a convivncia da previsibilidade dos ritos com a celebrao
dos negcios jurdicos processuais que ora se busca abordar.
A previso de ritos e da forma dos atos processuais em lei concebida com a
finalidade de organizao do processo, delimitao dos poderes, faculdades e deveres
dos sujeitos processuais e, por conseguinte, de tornar possvel a consecuo dos escopos
pretendidos, entre eles o desenvolvimento das fases processuais com respeito a direitos
e garantias das partes.468 O procedimento previsvel, com comeo, meio e fim e que
466

GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Ob. cit., p. 24.


CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. O Devido Processo Legal e os Princpios da Razoabilidade e da
Proporcionalidade. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 295; Ver tambm OLIVEIRA, Carlos Alberto
Alvaro. Do Formalismo no Processo Civil. 2 edio. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 85-86: Para alm das
garantias correspondentes ao rgo judicial e do carter fundamental da garantia de acesso jurisdio,
do ponto de vista estritamente processual, o conceito de devido processo legal compreende a estruturao
correta do procedimento, permitindo tendencialmente aos litigantes as garantias de publicidade, contato
direto do juiz com as partes e tramitao rpida do expediente. Todavia, como o processo no se resume a
uma simples seqncia ordenada de atos, o princpio no se esgota em assegurar a regularidade do
procedimento, abrangendo tambm a possibilidade de ambas as partes sustentarem suas razes e
apresentarem suas provas e, assim, influrem por meio do contraditrio na formao do convencimento do
juiz. Por tais razes, o aspecto mais essencial do devido processo legal o de assegurar o contraditrio e a
ampla defesa.
468
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo
excessivo. Revista Forense. Rio de Janeiro: Forense, n. 388, p. 11-29, 2006, p. 11-12: O formalismo, ou
forma em sentido amplo, no se confunde com a forma do ato processual individualmente considerado.
Diz respeito totalidade formal do processo, compreendendo no s a forma, ou as formalidades, mas
especialmente a delimitao dos poderes, faculdades e deveres dos sujeitos processuais, coordenao de
sua atividade, ordenao do procedimento e organizao do processo, com vistas a que sejam atingidas
suas finalidades primordiais. A forma em sentido amplo investe-se, assim, da tarefa de indicar as
fronteiras para o comeo e o fim do processo, circunscrever o material a ser formado, e estabelecer dentro
de quais limites devem cooperar e agir as pessoas atuantes no processo para o seu desenvolvimento. O
467

152

legitima a atividade jurisdicional, serve ao processo, possibilitando-lhe a concretizao


de seus objetivos. Ademais, a previsibilidade pressuposto da segurana que se espera
da jurisdio, isto , uma atividade exercida com ordem, sem sustos ou surpresas e que
assegure o direito ao contraditrio e a ampla defesa. 469
O respeito forma e ao procedimento legal, por outro lado, no pode tornar-se
um fim em si mesmo. A utilizao da forma pela forma pode acarretar em prejuzo
justamente para o fim que sua previso visava alcanar. Se o processo o instrumento
da jurisdio para atender ao direito material, a forma em sentido amplo a ferramenta
do processo para servir ao seu propsito.470 , pois, concebida para um fim. Se a sua
supresso ou modificao no impedem o processo de alcanar seus escopos, no h
violao da garantia do devido processo legal.
Bedaque no afasta o formalismo processual, porquanto o considera til ao
processo, mas rejeita a ideia de transform-lo no fim ltimo, o que acarretaria no
encobrimento de injustias com uma capa de legalidade. Segundo o autor, a ordem
trazida pela forma capaz de agregar ao mtodo de soluo de conflitos aquilo que no
havia nos mecanismos primitivos, como a autotutela, vale dizer, um mtodo apto a
proporcionar aos litigantes um resultado justo, obtido pela sua efetiva participao na
construo do resultado.471 Carlos Alberto Alvaro de Oliveira corrobora com essa tese.
O autor, um dos principais estudiosos do tema no Brasil, assevera que s legtima a
ideia do formalismo quando se prestar para a organizao de um processo justo, que
colabore para a justia material da deciso. E o julgador deve estar sempre atento, uma
vez que, em algumas ocasies, mesmo atendido o formalismo institudo no
formalismo processual contm, portanto, a prpria idia do processo como organizao da desordem,
emprestando previsibilidade a todo o procedimento. Se o processo no obedecesse a uma ordem
determinada, cada ato devendo ser praticado a seu devido tempo e lugar, fcil entender que o litgio
desembocaria numa disputa desordenada, sem limites ou garantias para as partes, prevalecendo ou
podendo prevalecer a arbitrariedade e a parcialidade do rgo judicial ou a chicana do adversrio. No se
trata, porm, apenas de ordenar, mas tambm de disciplinar o poder do juiz e, nessa perspectiva, o
formalismo processual atua como garantia de liberdade contra o arbtrio dos rgos que exercem o poder
do Estado.
469
BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tcnica processual. 2 edio. So
Paulo: Malheiros, 2007, p. 82; Ver tambm OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. O formalismovalorativo no confronto com o formalismo excessivo. Ob. cit., p. 13: (...) o formalismo, ao contrrio do
que geralmente se pensa, constitui elemento fundador tanto da efetividade quanto da segurana do
processo.
470
WAMBIER, Luiz Rodrigues; TALAMINI, Eduardo; ALMEIDA, Flvio Renato Correia de. Curso
Avanado de Processo Civil: teoria geral do processo e processo de conhecimento. V. 1. 10 edio. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 181: J o procedimento (na praxe, muitas vezes tambm
designado rito), embora esteja ligado ao processo, com esse no se identifica. O procedimento o
mecanismo pelo qual se desenvolvem os processos diante dos rgos da jurisdio.
471
Ibid., p. 102.

153

ordenamento, o processo pode apresentar-se injusto ou conduzir a um resultado


injusto.472
A observncia do devido processo legal, com a preservao do rito legal,
corresponde vontade geral da sociedade. Esse interesse pblico, porm, no pode
servir para legitimar injustias. Galeno Lacerda afirma que acima dele est outro, de
maior relevncia, o de que o processo sirva de instrumento justia humana e concreta,
o que sua nica razo de ser.473 Alm disso, o poder organizador e disciplinador do
formalismo pode tornar-se, em alguns casos, a causa da no prestao da tutela
jurisdicional. As peculiaridades do caso concreto podem trazer desafios no previstos
pelo legislador e a forma no se apresentar idnea realizao da justia. 474 Em vez de
colaborar para a obteno da soluo rpida e eficaz do conflito, contribui, por exemplo,
para a extino do processo sem exame de mrito, impedindo que o instrumento atinja
sua finalidade.475 A lei no pode impor uma formalidade oca, vazia ou, pior,
traioeira.476
472

OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo


excessivo. Ob. cit., p. 15 e 18; BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tcnica
processual. Ob. cit., p. 420: No se pretende pregar, aqui, o abandono da forma. Ela no deve ser
desprezada, pois constitui fator de segurana para o processo, contribuindo decisivamente para a justia
da deciso. Sua observncia, na grande maioria dos casos, garante a igualdade das partes e a efetividade
do contraditrio, impedindo seja o procedimento conduzido de forma arbitrria, em prejuzo a uma delas.
Assegura, tambm, a finalidade do ato. meio destinado a assegurar um fim, criando condies para
tanto. Por esta razo, s se cogita da anulao de ato processual se o fim no for atingido. Esta a
essncia do princpio da instrumentalidade, no qual est fundado todo o sistema das nulidades
processuais. A forma do ato prevista em lei no se destina realizao de um fim prprio e autnomo,
mas exigida por ser considerada o meio mais idneo para atingir se certo resultado. E este o nico
objetivo pretendido pelo legislador ao exigir forma para o ato processual.
473
LACERDA, Galeno. O Cdigo e o formalismo processual. Revista Ajuris. Porto Alegre: Julho de
1983, n. 28, p. 07-14, p. 10.
474
AARNIO, Aulis. The Rational as Reasonable: A Treatise on Legal Justification. Dordrecht: D. Reidel
Publishing Company, 1986, p. 7: In the application of law, in turn, predictability is conducive towards
maintaining the stability of legal relations. Real life, however, is such a many-faceted matter that it cannot
be pictured in full in a network of rigid legal norms. Normally, legislation is constructed on the basis of
typical examples. These typical examples always leave open the question of the applicability of the
typical situation to the individual the individual situation involved. Furthermore, the typical examples do
not cover all possible situations. For this reason, flexibility is demanded of the application of law. The
decision-making activity must adapt the rigid rules to the cases which could not be anticipated. On the
other hand, as was mentioned, the legal decision must remain predictable. In other words, there should be
as little sway as possible in the trend of decisions. In this way a certain tension is created between
stability and flexibility. To use Otto Brusins words, change life in society. In referring to the same
matter, Aleksander Peczenik has dealt with the application of law as a compromise between predictability
and justice.
475
OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo
excessivo. Ob. cit., p. 20.
476
MONIZ DE ARAGO, Egas Dirceu. Procedimento: Formalismo e burocracia. Revista Forense. Rio
de Janeiro: Forense, v. 358, 2001, p. 49-58, p. 53: Os mesmos inconvenientes apontados por Roberto
Lucifredi a propsito da burocracia acontecem com vistas ao formalismo: quando os homens no esto
altura, os defeitos no so do sistema. o que se verifica se os elaboradores das leis, mxime as

154

Fredie Didier Jr. sugere, como meio de enfrentamento desse problema, a


aplicao, no rito, do princpio da adequao. Por esse princpio, o procedimento pode
ser adaptado s circunstncias do caso concreto sempre que da sua adoo cega,
conforme previsto em lei, resulte a possibilidade de negativa da tutela jurisdicional. 477
Tambm defensor da adoo do referido princpio, Bedaque cr que possvel o
equilbrio entre o formalismo exagerado e a liberdade formal absoluta, quando se
temperam os dois extremos com a adaptabilidade e a economia processual. O objetivo
da ponderao eliminar o formalismo intil e valorizar a finalidade, base do raciocnio
instrumentalista. A forma do ato processual exigida apenas na medida em que se
afigure necessria a alcanar o escopo.478
A escolha do rito pelas partes dentro daqueles previstos na lei tambm objeto
de discusso. Rui Portanova, ao comentar o princpio da indisponibilidade
procedimental, afirma possvel a escolha das partes pelo rito ordinrio, em detrimento
de procedimento sumrio ou especial, desde que a alterao no cause qualquer prejuzo
a interesse pblico.479 Como a via ordinria oferece mais eficincia no exerccio do
direito de defesa e de busca da verdade, sua opo , em tese, positiva, a no ser que a
pretenso exija, pela sua especialidade, um rito prprio.480

processuais, so meramente formalistas, esquecidos de que ordem pela ordem no tem significado e que a
lei no reclama uma finalidade oca e vazia. tambm o que sucede se os operadores do direito, os
aplicadores da lei, em especial os juzes, cedem ao mero formalismo e o exacerbam, muitas vezes,
sucumbidos tentao de facilitar o seu trabalho, no que o Supremo Tribunal Federal e o Superior
Tribunal de Justia tornaram-se imbatveis.
477
DIDIER JNIOR, Fredie Souza. Sobre dois importantes (e esquecidos) princpios do processo. Jus
Navigandi. Teresina, ano 6, n. 57, jul. 2002. Disponvel em: http://jus2.uol.com.br/doutrina/
texto.asp?id=2986, Acesso em: 9 mar. 2012: Inicialmente, a prpria construo do procedimento deve
ser feita tendo-se em vista a natureza e as idiossincrasias do objeto do processo a que servir; o legislador
deve atentar para estas circunstncias, pois um procedimento inadequado ao direito material pode
importar verdadeira negao da tutela jurisdicional. O princpio da adequao no se refere apenas ao
procedimento. A tutela jurisdicional h de ser adequada; o procedimento apenas uma forma de se
encarar este fenmeno. Ainda: MONIZ DE ARAGO, Egas Dirceu. Procedimento: Formalismo e
burocracia. Ob. cit., p. 52: Mas, assim como sucede na preparao dos alimentos, ou dos medicamentos,
essencial que a dosagem dos ingredientes corresponda ao fim pretendido, sob pena de este no s no
ser alcanado, como o resultado final ser malfico sade do destinatrio. Por isso ressaltam os doutores
a necessidade de respeitar-se o princpio fundamental da adequao, tambm chamado da adaptabilidade
que corresponde precisamente ao cuidado na dosagem, sob pena de tanto a forma quanto o formalismo
falharem ao fim a que esto destinados e se converterem em motivo de dano ao processo e a seu objetivo.
Formalismo excessivo, ou excesso ritual, so males que a todo custo cumpre evitar.
478
Ob. cit., p. 425. Em outro estudo, analisei o princpio da adequao, mas com outro enfoque: sua
aplicao na escolha do mtodo de soluo de conflito mais apropriado segundo a natureza do conflito.
Ver ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende. O princpio da adequao e os mtodos de soluo de
conflitos. Revista de Processo, v.195, p.185 208, 2011.
479
PORTANOVA, Rui. Princpios do Processo Civil. Ob. cit., p. 181.
480
Ibid., p. 183.

155

No restam dvidas quanto possibilidade de modificao do procedimento ou


da forma do ato previstos em lei. Mas at onde podem chegar as convenes
processuais sem que infrinjam a previsibilidade, a segurana e, de um modo geral, o
devido processo legal?
A questo da previsibilidade facilmente superada do ponto de vista do
conhecimento pelas partes acerca do objeto da conveno. Essa faceta do devido
processo legal exige um procedimento previsvel, que evite surpresas aos litigantes,
capazes de impedir ou tornar dificultoso o exerccio do direito de ao e de defesa. 481 Se
a alterao do rito surpreende as partes e as impede de exercer livremente suas
faculdades no processo,482 configurada estar a violao do desgnio constitucional e
caber a declarao de nulidade do processo desde o ponto em que a modificao
procedimental produziu os efeitos contrrios clusula do devido processo legal. No
entanto, pela sua prpria natureza, os acordos processuais no trazem surpresas ou
sustos s partes, porquanto foram elas prprias que, de comum acordo e objetivando a
aplicao de formato mais adequado s particularidades do conflito, estabeleceram as
alteraes. O novo rito ou a nova forma do ato processual so conhecidos dos litigantes
e, por tal motivo, previsveis.
A flexibilizao do procedimento advinda da gesto processual pelas cortes,
como ocorre no direito ingls, por exemplo, convive com essa questo mais de perto,
visto que, se no forem previamente consultadas, as partes podem restar aturdidas com a
variao ritual imposta pelo julgador. A maleabilidade ritual que se origine nas
convenes entabuladas pelas partes algo prenunciado, sobre o qual tm conhecimento
pleno e presumem-se preparadas para as novas regras processuais que dos seus atos
dispositivos advm.
481

GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit., p. 8: Mas no
silncio da lei, o procedimento legal deve ser respeitado, pois ele a garantia do tratamento isonmico de
todos os cidados e na sua ritualidade se encontram as escolhas do legislador que procuram compor in
abstracto de modo equilibrado as variadas situaes subjetivas que nele se defrontam. A par dessa
desejvel homogeneidade genrica, igualmente indispensvel uma certa flexibilidade, para assegurar in
concreto a paridade de armas e a ampla defesa, assim como fazer valer a natureza instrumental dos atos
processuais, hoje no mais refm de inteis formalismos.
482
ARAJO, Valter Shuenquener de. O princpio da proteo da confiana: uma nova forma de tutela do
cidado diante do Estado. Niteri: Impetus, 2009, p. 219: A proteo procedimental demanda a adoo
de um procedimento especfico em que o particular possa se insurgir contra a alterao estatal pretendida.
O particular deve ter o direito de ser ouvido, de se manifestar e de se defender. Alm disso, os atos devem
ser publicados para que haja transparncia, e a autoridade estatal que julgar o conflito concreto deve ser
imparcial. A proteo procedimental no deve ser garantida apenas do ponto de vista formal. As
manifestaes apresentadas pelo particular devem ser efetivamente consideradas, ainda que, ao final,
nenhuma proteo substancial seja concedida.

156

O interesse pblico da previsibilidade do procedimento e da forma do ato


processual , por outro lado, destinado a atender outros interesses. Considerando que os
ritos so apenas instrumento do processo, a modificao da forma por conveno das
partes, por si s, no capaz de configurar nenhuma violao ordem pblica
processual. Mas necessrio analisar a questo de fundo, isto , se a flexibilizao do
procedimento impossibilita a consecuo de algum fim concebido pelo legislador. A
previsibilidade assegurada pelo conhecimento prvio das partes das convenes
processuais que elas mesmas estabeleceram, mas a modificao do rito pode ocasionar
violao ao contraditrio, ampla defesa, celeridade etc. e, conseguintemente,
inviabilizar interesse pblico inafastvel (ordem pblica processual). Desse modo, os
pactos atinentes ao processo reputam-se lcitos quando respeitem essas outras garantias
constitucionalmente asseguradas, indiretamente preservadas pela previsibilidade dos
ritos uma das facetas do princpio do devido processo legal , como o direito de
acesso justia e os direitos ao contraditrio e ampla defesa. 483
A previsibilidade em relao ao objeto da conveno no torna previsvel,
porm, a situao futura na qual o pacto ser aplicado. As convenes processuais, em
sua maioria, so estabelecidas com eficcia diferida, isto , formalizam-se nas clusulas
de diferendo, em acordos prvios ao processo ou mesmo durante a relao jurdica
processual, mas com efeitos para o futuro. Destarte, ainda que conheam os termos,
direitos e obrigaes decorrentes do negcio processual, os litigantes desconhecem o
cenrio em que ser aplicado. Essa questo tratada mais adiante, quando abordadas as
hipteses que permitem a revogao da conveno processual.

3.6.4.2.2 Igualdade entre os contratantes: manifestao livre de vontade

A forma de contratao clssica pressupunha a prvia negociao e discusso


dos termos das clusulas em igualdade de foras e condies, o que propiciava a
primazia do princpio do pacta sunt servanda. Os contratantes encontravam-se em

483

CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. O Devido Processo Legal e os Princpios da Razoabilidade e da


Proporcionalidade. Ob. cit., p. 295: Cumpre notar, por outro lado, que a garantia do devido processo
legal exige que a jurisdio seja prestada segundo os procedimentos ditados pela legislao processual,
cuja rigorosa observncia requisito da regularidade do processo. Afronta tal princpio da sequncia
procedimental e validade dos termos processuais a realizao viciada de atos do processo, bem como a
supresso de fases que importem em discriminao de tratamento entre as partes ou, muito especialmente,
em prejuzo para a defesa.

157

posio de igualdade e, portanto, o negcio jurdico por eles estabelecido tornava-se lei
reguladora da relao jurdica iniciada com o contrato.484 Essa forma equilibrada de
contratao contratos paritrios subsiste at os dias de hoje, mas em uma escala
muito menor. Mesmo nos chamados contratos entre profissionais comum a percepo
de desequilbrio entre as partes, capaz de deixar uma delas em situao de flagrante
desvantagem.485
Em virtude da massificao do comrcio e das relaes jurdicas em geral ao
longo do sculo XX, surgiu a necessidade de alterao do modo de contratar. H pouco
espao para contratos individualizados, que demandam mais tempo de elaborao e,
consequentemente, influenciam a capacidade competitiva do empresrio. Com vistas
facilitao de sua atividade, as grandes empresas uniformizaram seus contratos,
extinguindo o prvio debate entre contratantes. 486 Em regra, em negcios jurdicos nos
quais ntida a exacerbada disparidade de foras, o lado mais fraco somente adere s
condies gerais estabelecidas pelo contratante mais forte, sem que, muitas vezes, tenha
sequer opo entre contratar ou deixar de faz-lo, em razo da necessidade do servio
ou do produto e da ausncia de concorrncia na localidade.
O desequilbrio entre os contratantes , porm, normal. algo esperado e j o
era mesmo no perodo de predomnio do liberalismo clssico e do pacta sunt servanda.

484

VIANA, Marco Aurelio S. Curso de Direito Civil: contratos. Ob. cit., p. 461.
MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. 4. ed. So Paulo: RT,
2002, p. 52: Na concepo tradicional de contrato, a relao contratual seria obra de dois parceiros em
posio de igualdade perante o direito e a sociedade, os quais discutiram individual e livremente as
clusulas de seu acordo de vontade. Seria o que hoje denominaramos de contratos paritrios ou
individuais. Contratos paritrios, discutidos individualmente, clusula a clusula, em condies de
igualdade e com o tempo para tratativas preliminares, ainda hoje existem, mas em nmero muito limitado
e geralmente nas relaes entre dois particulares (consumidores), mais raramente, entre dois profissionais
e somente quando de um mesmo nvel econmico.
486
VIANA, Marco Aurelio S. Curso de Direito Civil: Contratos. Ob. cit., p. 461 e 465; MARQUES,
Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. Ob. cit., p. 54 e 57-58: Certo que os
fenmenos da predisposio de clusulas ou condies gerais dos contratos e do fechamento de contratos
de adeso tornaram-se inerentes sociedade industrializada moderna: em especial, nos contratos de
seguros e de transportes j se observa a utilizao destas tcnicas de contratao desde o sculo XIX.
Hoje, elas dominam quase todos os setores da vida privada, a maneira normal de concluir contratos
onde h superioridade econmica ou tcnica entre os contratantes, seja nos contratos das empresas com
seus clientes, seja com seus fornecedores, seja com seus assalariados. (...) Hoje, estas novas tcnicas
contratuais, meios e instrumentos de contratao so indispensveis ao atual sistema de produo e de
distribuio em massa, no havendo como retroceder o processo e eliminao da realidade social. Elas
trazem vantagens evidentes para as empresas (rapidez, segurana, previso dos riscos etc.), mas ningum
duvida de seus perigos para os contratantes vulnerveis ou consumidores. Estes aderem sem conhecer as
clusulas, confiando nas empresas que as pr-elaboram e na proteo que, esperam, lhes seja dada por um
Direito mais social. Esta confiana nem sempre encontra correspondente no instrumento contratual
elaborado unilateralmente, porque as empresas tendem a redigi-los da maneira que mais lhe convm,
incluindo uma srie de clusulas abusivas e ineqitativas.
485

158

As pessoas e empresas no so iguais, ao contrrio, diferem em suas aptides, virtudes,


defeitos e poder. O desequilbrio a regra e, na grande maioria das vezes, no causa
de invalidao do contrato ou de determinada clusula. 487 A questo o descortino das
situaes em que a desigualdade dos contratantes to grave que no pode ser
negligenciada e torna-se capaz de desafiar a validade e a eficcia do contrato.488
Mais uma vez, o interesse pblico entra em jogo e estabelece limites
autonomia da vontade no momento de contratao. E aqui o fundamento exatamente o
predomnio desarrazoado da vontade de um dos contratantes (plena autonomia da
vontade) em detrimento da mera adeso realizada pelo outro (ausncia ou mitigao de
autonomia da vontade). A ordem pblica funciona nesse ponto em um dos seus aspectos
mais socialistas, ou seja, na interveno estatal para proteger o mais fraco da imposio
do mais forte.489 No tem como escopo a proteo a interesse do Estado ou geral da
sociedade. O interesse pblico a preservao do equilbrio interno do contrato e,
conseguintemente, a tutela da manifestao livre de vontade do mais fraco. A
consagrao entre ns das novas tendncias sociais tambm no Direito Privado
apresenta duas facetas, vale dizer, insere no contrato a preocupao de atendimento no
s dos interesses privados das partes, mas tambm de interesses pblicos ou que, ao
menos, estes no sejam violados e permite a interferncia do Estado na relao

487

ATIAS, Christian. Prcis lmentaire de Contentieux Contractuel. Ob. cit., p. 269: LEgalit des
parties ne saurait tre ni une condition de validit du contrat, ni mme la situation normale; elle ne la
jamais t. Il est habituel quelles soient en positions ingales; VIANA, Marco Aurelio S. Curso de
Direito Civil: Contratos. Ob. cit., p. 465: A preponderncia da vontade de um dos contratantes sobre o
outro, que assume aqui papel de relevo, no novidade, porque, em outros setores, no raro que um dos
contratantes se imponha ao outro. O desequilbrio entre aqueles que contratam no novidades, tambm.
No se pode dizer que sempre houve equilbrio. Pode haver oferta permanente ao pblico, sem isso
tipifique o contrato de adeso, porque h, para quem necessita do bem ou servio, opo entre vrias
ofertas. Isso no se d no contrato por adeso, porque o monoplio de fato ou de direito, ou a situao
econmica de quem prope, no permite escolha.
488
ATIAS, Christian. Prcis lmentaire de Contentieux Contractuel. Ob. cit., p. 269-279: Le droit
commun du contrat nest pas indiffrent lquilibre des intrts, des pouvoirs et des obligations. Il a la
prudence de ne pas en faire directement une condition de validit. Il sest employ dfinir les cas dans
lesquels un dsquilibre rvle une anomalie ne pas ngliger. Le dsquilibre des forces en prsence
lors de la ngociation se rvle lorsquune clause abusive a t conclue; lannulation peut en tre
sollicite dans certaines hypothses. Le dsquilibre des obligations excuter peut tre plus
gnralement une cause dannulation du contrat
489
MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. Ob. cit., p. 154-155:
Essa renovao terica do contrato procura da equidade, da boa-f e da segurana nas relaes
contratuais vai aqui ser chamada de socializao da teoria contratual. importante notar que esta
socializao, na prtica, se far sentir em um poderoso intervencionismo do Estado na vida dos contratos
e na mudana dos paradigmas, impondo-se o princpio da boa-f objetiva na formao e na execuo das
obrigaes. A reao do direito vir atravs de ingerncias legislativas cada vez maiores nos campos
antes reservados para a autonomia da vontade, tudo de modo a assegurar a justia e o equilbrio contratual
na nova sociedade de consumo.

159

privada travada pelos contratantes, por meio do fenmeno, j comentado aqui, da


judicializao ou processualizao do contrato, que consiste na outorga de poderes
ao juiz para instaurar o equilbrio contratual mediante o processo. E ambos os aspectos
podem ser extrados do art. 421 do Cdigo Civil Brasileiro, ou seja, a funo social do
contrato.490
Conforme sustenta Gustavo Tepedino, a funo social do contrato representa
princpio informado por outros princpios, de patamar constitucional. So eles o da
dignidade da pessoa humana, do valor social da livre iniciativa, da igualdade substancial
e da solidariedade social, que impem aos contratantes a realizao por meio do
contrato, no s de seus interesses individuais, mas tambm de interesses
extracontratuais socialmente relevantes, merecedores de tutela jurdica e que se
relacionam com o negcio jurdico ou so por ele atingidos. 491
Essa exteriorizao da ordem pblica, ora chamada de protetiva, ora de
econmica de direo pela doutrina, tem por finalidade a vedao ou a invalidao de
convenes desfavorveis aos contratantes mais fracos. 492 Em naes de maior
desigualdade social e menor nvel de instruo da populao, como o caso do Brasil e
de ex-colnias dos pases ibricos, a ordem pblica de proteo possui maior relevncia

490

Ibid., p 154: Certo que a decadncia do voluntarismo no Direito Privado levou relativizao dos
conceitos. O direito dos contratos, em face das novas realidades econmicas, polticas e sociais, teve que
se adaptar e ganhar uma nova funo, qual seja, a de se procurar a realizao da justia e do equilbrio
contratual. No novo conceito de contrato, a equidade, a justia (Vertragsgerechtigkeit) veio ocupar o
centro da gravidade, em substituio ao mero jogo de foras volitivas e individualistas, que, na sociedade
de consumo, comprovadamente s levava ao predomnio da vontade do mais forte sobre a do vulnervel.
o que o Novo Cdigo Civil denomina funo social do contrato, novo limite ao exerccio da
autonomia da vontade; CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie
gnrale du procs. Ob. cit., p. 193: La justice contractuelle, en ce sens, est un objectif de politique
juridique et lattribution au juge dun pouvoir rgulateur est le principal moyen de cette politique, ce que
nous avons ailleurs appel la processualisation du contrat. Les manifestations de cette processualisation
du contrat, destine assurer la justice dans le contrat, sont trop connues pour quil soit utile dy revenir
ici. Ver tambm APRIGLIANO, Ricardo de Carvalho. Ordem Pblica e Processo. Ob. cit., p. 25: A
teoria geral dos contratos, em sua conformao original, era baseada em trs princpios bsicos: o
princpio da liberdade das partes (ou autonomia da vontade), o princpio da fora obrigatria dos
contratos (pacta sunt servanda) e o princpio da relatividade de seus efeitos. Modernamente, diante da
nova realidade das relaes sociais, imps-se uma reviso daqueles princpios, que ainda vigem, mas
escudados agora por novos princpios contratuais, que so a boa-f objetiva, o equilbrio econmico do
contrato e sua funo social.
491
TEPEDINO, Gustavo. Notas sobre a Funo Social dos contratos. Ob. cit., p. 149.
492
VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public. Ob. cit., p. 177: Lordre public suppose une
dconcentration de la justice mais lordre public de protection se manifeste aussi pour interdire les
accords dfavorables aux contractants les plus faibles; GUESTIN, Jacques. Droit Civil. Ob. cit., p. 82:
Lordre public conomique de direction, et, un moindre degr, celui qui vise protger certains
groupes sociaux, est essentiellement variable. Son efficacit technique impose une adaptation constante
la conjoncture. Les incertitudes de la science conomique le rendent essentiellement exprimental,
empirique et opportuniste.

160

para a correo de disparidades grosseiras encontradas mormente em contratos de


adeso ou nas chamadas condies gerais de contrato, os quais contm clusulas
leoninas de fcil constatao. Essa preocupao social resulta cada vez mais na
promulgao de leis protetivas de grupos em posio contratual desfavorvel, como
consumidores, empregados, inquilinos etc.493 Entretanto, o Estado tambm atribui essa
funo ao Judicirio, de guardio desses direitos legal ou constitucionalmente
assegurados quando a lei no consegue pela previso abstrata de regras e penalidades
amenizar os efeitos da desigualdade em contratos.
O doutrinador francs Christian Atias vai alm e considera o consumidor um
quase incapaz, inapto preservao de seus prprios interesses, porquanto
impossibilitado de resistir aos prazeres das compras e sedutora propaganda realizada
pelos fornecedores de produtos e servios. Esse encantamento invocaria a
prodigalidade, capaz de confundir o julgamento do consumidor, do mesmo modo que o
lcool faz com quem o consome. 494 Penso que no se deva ir to longe. Embora se saiba
que a disparidade de foras na formao e na execuo dos contratos deva ser objeto de
preocupao legislativa e judicial, a reduo do consumidor ou outra classe de pessoas
condio de meio cidado e a retirada de sua responsabilidade por suas prprias
decises , a meu ver, excesso de paternalismo. Cabe ao Estado proteger o cidado
menos capacitado, menos instrudo e mal assistido contra os ardis do contratante mais
forte e melhor assistido. Mas no tem espao a proteo do consumidor contra ele
mesmo,495 isto , contra o descontrole de seus impulsos consumistas, porquanto, em
vez de de proteg-lo estaria o Estado estimulando esse mesmo cidado e outros mais
493

GUESTIN, Jacques. Droit Civil. Ob. cit., p. 87: Le contenu des contrats de travail, de transport,
dassurance a t ainsi rglement. Mais cette intervention ne sest pas limite aux contrats dadhsion.
La protection des locataires a d tre assure au cours de la crise conomique dentre les deus guerres
mondiales et en raison de la pnurie de logement postrieure. () Les consommateurs ont t dabord
essentiellement protgs de faon indirecte par la rpression de la concurrence dloyale dont la finalit
premire tait la protection des commerants et industriels. Plus rcemment des dispositions spcifiques
ont t prises afin de protger les consommateurs contre la publicit mensongre et contre certaines
formes de ventes agressives ou dangereuses.
494
Ob. cit., p. 210-211: Le lgislateur contemporain na plus peur de lincapacit ; il est moins soucieux
des menaces quelle comporte pour la libert individuelle que de la protection accorder des citoyens
rputs inaptes sauvegarder leurs propres intrts. Le consommateur est soumis, en tant que tel, un
rgime juridique particulier, parce quil ne sait pas rsister au plaisir dacheter ou de louer, la sduction
des campagnes publicitaires et autres promotions, des descriptions enthousiastes et de primes, lhabilit
des dmarcheurs. Ses caractristiques voquent ainsi la prodigalit et une forme particulire
dintemprance ; les prsentations attractives de la publicit troublent son jugement, comme, pour
dautres, lalcool ou les stupfiants.
495
Ibid., p. 227: La libert individuelle implique que chacun subisse les consquences de ses propres
faiblesses et apprenne ainsi sen dfier. Le lgislateur contemporain a cru pouvoir emprunter une autre
voie. Il feint de pouvoir protger les consommateurs contre eux-mmes.

161

prtica de condutas irresponsveis, j que sabedores de que, ao final, tudo ser revisto
ou invalidado sob o fundamento de sua fragilidade perante o grupo mais forte. A funo
social do contrato tambm pressupe a responsabilidade social dos contratantes. O
Estado, por meio do Judicirio, aceita o papel exacerbadamente paternalista quando
defende o contratante mais fraco mesmo quando este se portou de forma
conscientemente irresponsvel, j esperando ser salvo pelo juiz-pai.
Se a premissa de que o desequilbrio algo natural nas relaes jurdicas, a
questo , portanto, saber quando ele ultrapassa a barreira do aceitvel e legitima a
intromisso na autonomia da vontade das partes.496 Penso que a interferncia do Estado
vai ao encontro da funo social do contrato quando tem por escopo impedir que o
maior poderio de um dos contratantes coloque o mais fraco em posio de demasiada
fragilidade sem que, certas vezes, ele pudesse perceber no momento de contratao
por ignorncia, despreparo ou falta de clareza das condies que impea sua percepo
ou sem que tivesse a opo entre contratar ou deixar de faz-lo.497 Porm, no
alcanaria a mesma finalidade quando servisse ao contratante mais fraco como forma de
fugir de suas responsabilidades debaixo das asas do Estado.
A interveno na autonomia da vontade das partes no encontra justificativa,
portanto, na busca de um equilbrio perfeito ou na equivalncia das prestaes
recprocas, mas na tentativa de correo de desequilbrios contratuais excessivos e
abusivos, causados por uma relao dspar de fora ou por uma modificao das
circunstncias econmicas.498 Algumas clusulas j so taxadas pela lei como invlidas,
pela presuno da desigualdade acrescida da lesividade tambm presumida ao mais
fraco. Outras regras contratuais no foram pr-invalidadas pela lei, mas podem ser
verificadas pelo juiz, caso sua licitude venha a ser objeto de demanda judicial. 499
496

FERRARI, Vincenzo. Le parti e il rischio del processo. Ob. cit., p. 51 Questa condizione di squilibrio
si riflette naturalmente anche nel momento del negoziato, giacch la parte pi debole, e peggio
rappresentata, la quale dispone di un pi ridotto potere contrattuale, pu essere indotta a cedere le armi
con grande sacrificio economico, e anche personale se siano in gioco rapporti affettivi: si pensi alla
posizione del genitore separato economicamente pi debole di fronte all affidamento di figli minori.
497
Atias tambm menciona a incoerncia como causa legtima de invalidao de contrato pela
desigualdade das partes e cita como exemplo um contrato de prestao de servios de segurana, no qual
a contratada se exime de responsabilidade no caso de roubo. Ob. cit., p. 228.
498
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 195-196.
499
CADIET, Loc. Une justice contractuelle, lautre. Ob. cit., p. 181: Il est plus intressant de bien
mesurer ce que lexpression intervention du juge signifie: le juge du contrat nest plus le spectateur passif
de la querelle contractuelle, prisonnier dun prtendu principe de lautonomie de la volont qui lui impose
de respecter les termes de la convention et lui interdit den modifier le contenu, ft ce pour rtablir, entre
les parties, un quilibre injustement rompu.

162

A ordem pblica de proteo tambm funciona nas convenes processuais.


Como qualquer outra, a clusula de diferendo tambm est sujeita fiscalizao judicial
no que concerne igualdade dos contratantes e ao equilbrio interno do negcio
jurdico. Aqui, como na preocupao com a previsibilidade do rito, no interessa
ordem pblica processual a igualdade pela igualdade, mas se a sua ausncia capaz de
afetar o exerccio de alguma outra garantia cara ao ordenamento. Se o desequilbrio de
foras no acarreta qualquer vcio e no resulta na violao ou mitigao de direitos
processuais do contratante mais frgil, no h espao para sua invalidao pelo
judicirio. a hiptese, por exemplo, de um contrato que preveja, em futuro e eventual
litgio, a realizao obrigatria de audincia para tentativa de conciliao das partes.
Nenhum direito processual indisponvel est afetado por essa regra. Na hiptese
contrria de se dispor de direito relevante, como do duplo grau de jurisdio, por
exemplo, caber ao juiz averiguar se a disposio no teve origem na manifestao de
vontade viciada pelo desequilbrio contratual, pela imposio do interesse do mais forte.
As convenes processuais no esto, unicamente por sua natureza, excludas
dos contratos de adeso ou negcios jurdicos no paritrios em geral. Mas sua
aplicao mais rica e til aos interesses mtuos dos contratantes est presente em
contratos paritrios, normalmente travados entre profissionais ou entre no
profissionais, nos quais se encontra espao para debate das clusulas que serviam ao
interesse de ambos os contratantes. 500 Nos contratos paritrios a igualdade presumida,
mas a presuno relativa, podendo haver prova em contrrio que demonstre a ausncia
da manifestao livre de vontade, seja por erro, dolo ou coao ou pela imposio da
fora econmica.
Nos contratos de adeso, por seu turno, no h sequer pretenso de igualdade.
Um contratante impe as regras ao outro. Destarte, as clusulas de diferendo, que so
estranhas ao objeto principal do contrato, devem ser abordadas com mais cautela nessa
forma de contratao, em comparao com a aferio realizada nos contratos paritrios.
500

Nem sempre, porm, contratos entre profissionais so paritrios. Ver CADIET, Loc; NORMAND,
Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit., p. 459: Cest une antienne du
droit des contrats que lquilibre est prsum ici et dsquilibre l et que telle clause, juge abusive dans
les contrats de la consommation, ne le sera pas dans les contrats entre professionnels. Cest dailleurs
propos des contrats de la consommation que la commission des clauses abusives a recommand de
dclarer telles les clauses relatives aux recours en justice. Certes, mme entre professionnels, une clause
de ce type peut tre abusive car la professionnalit des contractants nexclut pas que lun soit dans la
dpendance technique ou conomique de lautre et que cette ingalit lamne accepter des clauses
contractuellement injustes: il faut alors que le juge puisse tablir lquilibre contractuel ainsi rompu. Mais
cette sanction sera exceptionnelle.

163

Um exemplo de tratamento a caso semelhante pode ser extrado do ordenamento


jurdico ptrio. Trata-se do art. 4o, pargrafo segundo da Lei n.o 9.307/96 (Lei de
arbitragem), o qual permite a insero de clusula compromissria em contratos de
adeso, desde que se apresente de forma destacada (documento anexo ou em negrito) e
contenha o visto especfico para a clusula do aderente. Ademais, ser considerada
vlida e eficaz, em qualquer formato, quando a arbitragem for iniciada pelo aderente ou
este com ela concordar expressamente. 501
No entanto, mesmo com todas as cautelas elencadas acima, o prejuzo
decorrente do desequilbrio no estar contornado, haja vista a possibilidade de o
contratante mais forte impor ao aderente o visto na clusula compromissria ou na
clusula de diferendo. Ainda que o destaque confira maior probabilidade de cincia do
aderente acerca do que est contratando, no h garantia de que concordou com seus
termos ou prevaleceu a vontade do mais forte.502 A jurisprudncia de nossas cortes
posiciona-se pela nulidade de clusula compromissria inserida em contrato de adeso,
ainda que respeitados todos os requisitos legais, ancorando-se no art. 51, inc. VII, do
CDC.503 O fundamento da decretao de sua nulidade a subsistncia da desigualdade e
seu consequente prejuzo ao contratante aderente, no amenizados pela insero da
clusula em destaque ou pelo visto especfico.
As clusulas de diferendo sofrem de dificuldade semelhante, mas no idntica.
O legislador considerou a clusula compromissria lesiva ao contratante mais frgil, que
501

SCAVONE JNIOR, Luiz Antonio. Manuel de Arbitragem. Ob. cit., p. 31: Embora a lei mencione
apenas a necessidade de negrito e visto ou assinatura na clusula arbitral em contrato de adeso, toda
cautela para evitar discusses posteriores no representar exagero. Isto porque qualquer discusso sobre
a nulidade da clusula arbitral ser levada ao Judicirio, justamente o que se pretende evitar. Nessa
medida, recomenda-se cautela, ou seja, que a clusula esteja em destaque, com letra de tamanho maior
que o restante do contrato, em negrito, sublinhada e em caixa com espao para assinatura especfica da
clusula arbitral pelo aderente.
502
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo. Ob. cit., p. 108: A segunda hiptese lanada no
2 decorre de subemenda apresentada na Cmara dos Deputados. Atravs dela, objetivava-se aumentar a
garantia do oblato contra eventuais abusos do policitante. O resultado obtido com o acrscimo, porm, foi
exatamente o contrrio do que queria o legislador. De fato, a Lei afirma que para a eficcia da clusula
compromissria, o aderente dever concordar expressamente (de forma explcita, clara, taxativa) com a
instituio da arbitragem, por escrito (aceitvel portanto a troca de cartas, o envio de fax, a troca de
telegramas e at mesmo o cmbio de mensagem eletrnica, j que no necessrio firmarem as partes um
mesmo instrumento), que se constituir em anexo ao contrato, ou ento desde que a clusula arbitral seja
destacada, sendo vistada ou assinada pelos contratantes, tudo para chamar a ateno do aderente para a
obrigao que est assumindo. fcil perceber que este segundo critrio adotado pelo legislador no traz
garantia alguma para o oblato, que continuar sujeito do contratante mais forte.
503
STJ, AgRg no REsp 627495/DF e REsp 819519/PE, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros. DJ em
09/08/2007 e 09/10/2007, respectivamente. Disponvel em: htp://www.stj.gov.br. Acesso em: 20 ago.
2013; TJRJ, AC 2008.001.38556, Rel. Des. Letcia Sardas, DJ em 15/10/2008. Disponvel em:
http://www.tjrj.jus.br. Acesso em: 20 ago. 2013.

164

aderiu s condies impostas pelo mais forte. Essa presuno decorre da ideia de que a
jurisdio mais protetiva dos interesses de grupos em posio contratual desfavorvel,
enquanto a arbitragem, mais afeita a demandas empresariais, no estaria imbuda da
mesma sensibilidade. Assim, conquanto se prove em contrrio na prtica, em teoria a
jurisdio oferece maiores garantias ao contratante mais frgil.
Diferentemente, as convenes processuais podem representar modificaes
procedimentais ou disposies processuais sem que qualquer prejuzo seja causado ao
aderente. o exemplo da eleio de foro no qual tenha maior facilidade de defesa. Por
tal razo, no aceitvel, como na clusula compromissria, a presuno de prejuzo
ou ao menos de desvantagem ao aderente em toda conveno processual.
indubitvel que as convenes processuais encontram campo mais frtil em
contratos paritrios, especialmente naqueles travados entre profissionais, que buscam
minimizar riscos decorrentes da execuo do negcio jurdico por meio de clusulas que
regulem o processo para melhor servir as caractersticas do conflito e os seus interesses.
aqui que a maioria das clusulas previstas no item 3.5 supra encontra espao mais
frtil para sua aplicao e capaz de tornar mais atrativa a jurisdio para aqueles aos
quais o Judicirio no vem se mostrando uma boa opo.
Nos contratos no paritrios em geral e nos de adeso em especial, as
convenes processuais, por sofrerem a limitao imposta pela ordem pblica protetiva,
encontram menos receptividade. Considero-as lcitas e eficazes em negcios jurdicos
desse formato quando ressaltadas do restante do texto, especificamente rubricadas pelo
aderente e no sejam capazes de configurar obstculo ao exerccio de outros direitos
processuais indisponveis. Em suma, quando a vontade do mais forte impe a
disposio de direito processual indisponvel, como o direito de defesa, por exemplo, a
conveno dever ser invalidada e no surtir efeito no processo. A desigualdade de
foras originou o vcio.

3.6.4.2.3 Contraditrio e ampla defesa

Nesse ponto encontram-se os direitos mais caros ao ordenamento processual. A


previso e a atuao do direito ao contraditrio e ampla defesa refletem a exigncia
mnima do Estado Democrtico de Direito. Assegur-los no uma forma apenas de o
Estado proteger interesses privados garantias individuais, que refletem conquistas do

165

ps-Segunda Grande Guerra Mundial , mas tambm de sua autolegitimao como


democrtico504 e de respeito dignidade da pessoa humana. 505 do desejo das partes a
concretizao dessas garantias constitucionais, que lhes possibilite perseguir os demais
direitos afirmados na lei. Mas o contraditrio e a ampla defesa alcanam outro patamar.
Compete ao Estado viabilizar o seu gozo pelos jurisdicionados ainda que eles mesmos
no demonstrem a inteno de faz-lo. Em outras palavras, as partes no podem dispor
de tais direitos por tratar-se de direitos processuais indisponveis.506
A indisponibilidade a que me refiro a prvia, ou seja, no lcita a disposio
pelas partes dos direitos ao contraditrio e ampla defesa antes de saberem sobre o que
devem manifestar-se e defender-se. Essa ilicitude invalida eventual clusula de
diferendo constituda em momento anterior deflagrao do conflito e que mitigue o
adequado exerccio de tais direitos. 507 Situao diferente a renncia, ocorrida nas
hipteses, por exemplo, de o ru deixar de se manifestar por meio de contestao ou o
autor no apresentar rplica no prazo previsto em lei. 508 Nesses casos, so plenamente
possveis a revelia e a precluso temporal, respectivamente. A indisponibilidade de tais
direitos, como se v, s subsiste at o momento em que revelado o conjunto fticojurdico sobre o qual a parte deva comentar ou refutar. Isso porque s possvel a
disposio ou a renncia sobre algo de que se tenha conhecimento. O ru pode
concordar ou no ter nada a acrescentar ou a refutar em relao pretenso do autor,
enquanto este pode, da mesma forma, no desejar impugnar fatos extintivos,
modificativos ou impeditivos suscitados por aquele em contestao. Nesses dois casos,
504

DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 220: Tal uma
derivao da conhecida tese da legitimao pelo procedimento, lanada em sede de sociologia poltica e
de valia em relao a todas as reas de exerccio de poder (Niklas Luhmann).
505
SCHENK, Leonardo Faria. Cognio Sumria: limites impostos pelo contraditrio no processo civil.
So Paulo: Saraiva, 2013, p. 55: Fortalecido, o contraditrio ressurge como valor sntese do vnculo
criado entre o princpio poltico da participao democrtica e as estruturas do processo, permitindo a
identificao das bases de um processo civil humanizado, em que tudo deve respeito e ateno
dignidade da pessoa humana, seu nico valor estvel, nas lies de Fazzalari.
506
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Ob. cit., p. 226: A garantia
constitucional do contraditrio enderea-se tambm ao juiz, como imperativo de sua funo no processo e
no mera faculdade (o juiz no tem faculdades no processo, seno deveres e poderes).
507
BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Efetividade do processo e tcnica processual. Ob. cit., p. 63:
Desde que observado o contraditrio e no sejam prejudiciais a qualquer das partes, adaptaes do
procedimento s necessidades do caso concreto atendem idia do processo justo, tal como regulado pela
Constituio. Alis, se inexiste qualquer razo maior para determinadas especificidades procedimentais,
nada obsta a que seja adotada a idia da fungibilidade nesta sede.
508
GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob. cit., p. 837: La manifestacin ms
importante de la regulacin segn el principio dispositivo en Derecho procesal es la que las partes pueden
renunciar a sus derechos procesales. Pero para tal renuncia no se necesita sino excepcionalmente una
declaracin de voluntad, sino que por regla general se realiza sencillamente por el hecho de que la parte
desaprovecha posibilidades procesales.

166

os demandantes j conhecem a matria ftico-jurdica sobre a qual se alicera a tese


adversria. Antes de iniciado o litgio, porm, no se sabe em quais termos ser
proposto, seu objeto e seus limites.
Depois de citado o ru, cientificado estar ele da pretenso do autor e dos
fundamentos que a aliceram, podendo dispor de seu direito de defesa. Essa concluso
advm do simples fato de que o ordenamento jurdico permite s partes deixarem de
exercer esse direito, seja pela mera ausncia de manifestao, ou, ainda de forma mais
abrangente, pelo reconhecimento do prprio direito material perseguido pela parte
contrria (reconhecimento do pedido ou desistncia do direito sobre o qual se funda a
ao). Se possvel a renncia, tambm vlida a conveno processual nos mesmos
limites.
Alm do prvio conhecimento da alegao da parte contrria, o ordenamento
jurdico impe outro obstculo mitigao ao contraditrio e ampla defesa. O art. 320
do CPC prev hipteses em que a revelia no surtir o efeito de presuno de
veracidade dos fatos alegados pelo autor. Afora as hipteses de manifestao
aproveitada (inciso I) e de exigncia de instrumento de prova especfico (inciso III), o
efeito da revelia no observado se o direito em jogo for indisponvel (inciso II).
Porm, a indisponibilidade de que trata o inciso II a do direito material. Ainda que
seja possvel a conveno ou a renncia dos direitos ao contraditrio e ampla defesa
depois de instaurado o conflito, o legislador encontrou um meio de evitar que a
disposio do direito processual prejudique o exerccio de direito material indisponvel.
Destarte, no s na hiptese de no contestao, mas em qualquer hiptese em que haja
acordo processual ou renncia a direito da mesma natureza que venham a prejudicar
direito material indisponvel, o ato dispositivo ser invalidado ou no surtir o efeito
desejado.509
O contraditrio e a ampla defesa, que fazem parte do contedo da ordem
pblica processual, impem limites s convenes processuais tambm quando criam
obstculos exagerados ao seu exerccio. Clusulas de diferendo que delimitem a matria
de defesa, que indiquem apenas um meio de prova para a demonstrao da veracidade
de determinado fato ou que redistribuam o nus da prova, por exemplo, so lcitas se
509

PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 130: Non per niente lart.
2698 c.c. dispone la nullit dei patti ivi regolati quando riguardino diritti indisponibili o quando rendano
eccessivamente difficile lesercizio del diritto. Alla base di questa disposizione evidente la
preoccupazione del legislatore di porre dei limiti alla disponibilit del diritto.

167

no causam prejuzo defesa e ao direito prova dos litigantes. Se, nos casos citados, a
limitao no impede a impugnao dos pontos relevantes, a parte tem acesso prova
que lhe indispensvel ou a nova regra de nus da prova somente encarrega da
demonstrao aquele que est mais prximo da prova, as convenes so lcitas e
eficazes e devem prevalecer. No entanto, quando prejudicam de alguma forma o
exerccio do direito ao contraditrio, impondo a um dos contratantes uma situao
processual de defesa amplamente desfavorvel, caber ao juiz ponderar se devem ou
no ser invalidadas.
Pezzani d como exemplo a clusula denominada solve et repete, pela qual um
dos contratantes, em negcios jurdicos de obrigaes mtuas, renuncia ao direito de
apresentar excees.510 A autora noticia o posicionamento de doutrinadores clssicos,
desfavorveis validade da referida disposio por considerarem-na capaz de dificultar
a defesa de um dos contratantes, alm de comportar uma limitao atividade e ao
poder do juiz. 511 Pezzani demonstra-se contrria a esse entendimento. Sustenta que a
clusula solve et repete apenas adia o exerccio do contraditrio para momento posterior
ao pagamento. As matrias de defesa como vcio na prestao do servio, por exemplo
podero ser suscitadas, somente convenciona-se a alterao do momento de sua
alegao. o chamado contraditrio diferido.512
Acredito que essa controvrsia de posies tenhaa carter ideolgico. No
modelo publicista clssico, as liberdades contratuais so asfixiadas e os contratos
podem ser largamente revistos pelo Judicirio, mesmo que isso implique subverter a
vontade declarada. Pressupondo a igualdade entre os contratantes, ou ao menos a
ausncia de desequilbrio exacerbado de foras, as partes devem assumir a
510

Ibid., p. 148: Come noto la clausola solve et repete, inserita in un contrato a prestazioni
corrispettive, prevede che una delle due parti si assuma lobbligo di adempiere alla prestazione senza che
eventuali eccezioni possano essere da lei opposte per esimersi dalladempimento, e che dette eventuali
eccezioni potranno essere fatte valere successivamente soltanto per ripetere ci che abbia indebitalmente
prestato.
511
Ibid., p. 151: La clausola, per questa dottrina, inammissibile perch lindisponibilit da parte dei
privati dei diritti di difesa assoluta, essendo essi indirizzati a fini pubblicistici e perci attenendo
allordine pubblico. Da altro punto di vista, poi, questo genere di accordo ritenuto inaccettabile perch
comporterebbe una limitazione dellattivit e dei poteri del magistrato, il quale non potrebbe tenere conto,
neanche dufficio, dei fatti che la parte si obbligata a non far valere per difendersi.
512
Ibid., p. 153: La clausola infatti incide solo sul modo con il quale egli svilupper le sue difese in
giudizio e cio semplicemente sposta il momento in cui potr far valere tutte le sue ragioni: dalla fase
appena successiva alla proposizione della domanda nei suoi confronti, a quella posticipata al pagamento.
Non viene dunque impedita la difesa al convenuto che potr essere esercitata pienamente anche nello
stesso giudizio. Forse si potrebbe parlare di una forma di contraddittorio diferito, o posticipato, o
eventuale, di origine convenzionale, relativo ai fatti oggetto di eccezione: le parti infatti si sono
semplicemente accordate perch le eccezioni siano sollevate dopo il pagamento.

168

responsabilidade pelos seus atos e respeitar as obrigaes contradas. A ordem pblica


processual, que nesse ponto especfico age para vedar conveno que impossibilite ou
torne extremamente dificultosa a manifestao ou a defesa, no tem o condo de
autorizar a interferncia na vontade das partes em qualquer clusula que mexa com
matrias de defesa, prova ou contraditrio.
No Estado Democrtico de Direito, no qual interesses pblicos e liberdades
individuais caminham juntos e de forma equilibrada, a interveno estatal nos contratos
processuais para proteger os importantes direitos ao contraditrio e ampla defesa s
possvel nas hipteses em que a conveno apresentar-se capaz de inviabilizar ou tornar
extremamente difcil o exerccio de tais direitos e, mesmo assim, quando o pacto for
celebrado em momento anterior ao ajuizamento da ao e citao do demandado. Nos
demais casos, deve prevalecer a autonomia da vontade.

3.6.4.2.4 Busca da verdade

Dentro do equilbrio entre interesses pblicos e privados no processo que


venho defendendo ao longo do presente trabalho, acredito que a busca da verdade
compe a ordem pblica processual. de interesse do Estado e da sociedade que a
Justia produza decises justas. Nada mais bvio e ao mesmo tempo difcil de definir. O
que pode ser justo para um no justo para o outro. Sem entrar em discusses
jusfilosficas, vigora entre ns o princpio da legalidade, vale dizer, a norma escrita
prevalece e o escopo da jurisdio preconizado por Chiovenda atuao da vontade
concreta da lei serve de parmetro ao magistrado na hora de decidir. Ao estabelecer
por meio de lei que determinada situao ftica merece a proteo do Estado, o
legislador deseja que somente aquela hiptese seja tutelada jurisdicionalmente. 513 O
processo tem como escopo, pois, a proteo das pretenses, e apenas daquelas
pretenses agasalhadas pelo direito material. 514

513

TUZET, Giovanni. Filosofia della prova giuridica. Torino: G. Giappichelli Editore, 2013, p. 95: In
questo senso, verit processuale e materiale devono coincidere. Ovvero, lobbiettivo del processo quello
di portarle a coincidere nella misura del possibile. Per quali ragioni? Non solo per ragioni di giustizia, in
quanto giusta lapplicazione delle regole giuridiche a tutti quei fatti che le regole stesse prevendono e
non ad altri, ma anche per ragioni di utilit: applicare le regole ai fatti che le regole stesse prevendono
consente di testarne lefficacia ovvero se laplicazzione delle regole produce i risultati attesi.
514
ALMEIDA. Diogo Assumpo Rezende de. A Prova Pericial no Processo Civil: o controle da cincia
e a escolha do perito. Rio de Janeiro: Renovar, 2011, p. 95.

169

E como possvel descobrir no processo se est presente em concreto a


situao ftica abstrata prevista na norma e que merecedora de tutela? Somente com a
revelao da verdade o processo servir a um de seus escopos de conceder proteo a
quem efetivamente tem direito pela norma material. Essa tarefa , no meu ponto de
vista, inegocivel, configurando interesse pblico inafastvel e, portanto, inserindo-se
na ordem pblica processual. 515 Sem a busca da verdade no processo, o Estado-juiz,
invariavelmente, deixar de conceder proteo quele cuja pretenso se identifica com o
direito material ou tutelar pretenses no previstas pela lei como passveis de acolhida.
E, no processo em que a busca da verdade perde relevncia, a sorte ser to importante
como a posse de direito tutelvel.
A doutrina publicista da primeira metade do sculo XX, conquanto
reconhecesse a funo demonstrativa da prova, considerava-a mecanismo limitado de
descortino da verdade. O processo s seria capaz de alcanar uma verdade formal,
enquanto a verdade material s seria atingvel fora dele. 516 Os neoliberais, por seu turno,
enxergam a prova como meio de persuaso do julgador, de seu convencimento ou de
construo de sua certeza, independentemente de obteno da verdade.517 Pelas razes
expostas acima, discordo das duas teorias.
Em primeiro lugar, a funo unicamente persuasiva da prova, no se coaduna
com o interesse pblico de que somente as situaes protegidas pelo direito material
sejam tuteladas na atividade jurisdicional. O convencimento do juiz no assegura que a
verdade real foi de fato revelada no processo. O julgador no o nico destinatrio da
prova. Em pases nos quais a organizao judiciria se estabelece de modo hierrquico,
como caso do Brasil, o juiz de primeiro grau apenas quem primeiro apreciar os
fatos e as provas para formar seu convencimento e decidir. Na fase recursal, outros
magistrados tambm faro juzo de valor acerca do material instrutrio colhido em
primeira instncia, com pouca ou nenhuma atividade probatria superveniente. Mas no
515

FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatria del processo civile e case management giudiziale. Ob. cit.,
p. 22.
516
CARNELUTTI, Francesco. La prova civile. 2. ed. Roma: DellAteneo, 1947, p. 55-56: Una
definizione di questo genere non pu a rigore ritenersi inesatta, ma deve, per non apparire tale, giovarsi di
quella metafora, che vedemmo usata nella antitesi tra verit materiale e verit formale: la verit, infatti,
che si consegue con i mezzi legali, non pu essere che la seconda, non affatto la prima.
517
MONTERO AROCA, Juan. Los principios polticos de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil: Los
poderes del juez y la oralidad. Valencia: Tirant lo blanch, 2001, p. 116: El humilde abandono de la
verdad y la consciente asuncin de la certeza lleva a definir la prueba en nuestro Derecho positivo como
la actividad procesal que tiende a alcanzar la certeza en el juzgador respecto de los datos aportados por las
partes, certeza que en unos casos se derivar del convencimiento psicolgico del mismo juez y en otros de
las normas legales que fijarn los hechos.

170

s. O Estado somente cumpre seu papel por meio da jurisdio quando as decises
que pem fim aos conflitos esto baseadas na lei material abstrata, que deve ter sido
aplicada em concreto exatamente nas situaes fticas que o legislador entendeu por
bem abrigar.518 A teoria da funo persuasiva da prova no atende essa exigncia,
porquanto se convence de que a demonstrao da verdade no processo impossvel e,
assim, no ambiciona mais do que a persuaso do julgador. O convencimento do juiz a
finalidade indireta da prova, e no seu fim principal.
A classificao da verdade formal, como aquela passvel de ser revelada no
processo de tipo dispositivo, e material, obtida na cincia e no processo inquisitrio,
tambm no se sustenta. A atividade instrutria exercida no processo dispositivo ou
inquisitrio limitada como aquela realizada fora dele. O processo deve poder utilizar
tudo o que est disponvel na cincia no momento histrico em que se desenvolve. A
limitao encontrada no processo a temporal, porquanto deve pr fim ao litgio em
tempo razovel, no podendo aguardar indefinidamente novas e eventuais tcnicas de
descoberta da verdade dos fatos.519
O ordenamento jurdico brasileiro adota a verdade como um dos pilares do
processo ao permitir ao juiz a determinao de produo de prova de ofcio (art. 130 do
CPC). A lei confere aos magistrados, destarte, poderes instrutrios a serem exercidos
supletivamente atividade dos litigantes. 520 A existncia de tais poderes serve de limite
autonomia da vontade das partes. So possveis convenes processuais probatrias,
mas que, alm de preocuparem-se em respeitar o exerccio dos direito de defesa e ao
contraditrio, no podem vedar ou impedir que o julgador exera, nos moldes
estabelecidos pela lei, seus poderes instrutrios.
Por outro lado, a busca da verdade no pode tornar-se uma atividade
implacvel, capaz de deixar de lado outros interesses caros ao ordenamento jurdico,
518

GRECO, Leonardo. As provas no processo ambiental. Ob. cit., p. 42: Com efeito, de nenhuma valia
seriam tais promessas, se a reconstruo dos fatos no processo no oferecesse s partes efetiva
possibilidade de que essa reconstruo tivesse a maior proximidade possvel em relao realidade da
vida, pois, se o direito resulta dos fatos, de nada adianta o Estado assegurar a eficcia concreta de direito,
se no propiciar a demonstrao dos fatos, dos quais aquele decorre. Sem o acertamento da verdade, o
processo no atinge os seus fins.
519
TARUFFO, Michele. La prova dei fatti giuridici: Nozioni Generali. Ob. cit., p. 53: per utile
distinguere almeno due sensi in cui si pu dire che relativa la verit che si pu stabilire nel processo. In
un primo senso, essa relativa perch esistono limiti agli strumenti conoscitivi che si possono impiegare
per acertarla. Ammesso che si possa immaginare una verit absoluta che si portrebbe stabilire qualora si
avessero mec conoscitivi ilimitati, la verit del processo relativa perch gli strumenti conoscitivi
disponibili sono limitati (nel tempo, dalle capacit umane, da norme giuridiche).
520
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende. Insuficincia probatria, nus da prova e poderes
instrutrios do juiz. Ob. cit., p. 20.

171

como a imparcialidade do julgador e a durao razovel do processo.521 Quando afirmo


que a perseguio da verdade no processo uma das facetas da ordem pblica
processual, refiro-me verdade possvel, suficiente e desejvel, assim entendida como
aquela verossmil. Se dentro da lgica do razovel, o processo atingiu a verdade, est
preservada a ordem pblica. A busca incessante da verdade no escopo do processo; o
equilbrio, mais uma vez, almejado. O processo no pode contentar-se com tese
escandalosamente inverdica, mas tambm no espao para alm da prova razovel,
isto , uma vez comprovado o fato e alcanada a verso verossmil visto que a verdade
real muitas vezes inalcanvel, sendo possvel obter verses prximas a ela no cabe
atividade instrutria adicional para produzir confirmaes. Em suma, o juiz est
autorizado a exercer seus poderes instrutrios de forma subsidiria atividade das
partes para evitar que prevalea tese inverossmil e que o julgamento utilize-se das
regras de distribuio do nus da prova, mas seus poderes no so ilimitados e a
investigao oficial contnua no aceitvel.
Definida a abrangncia da busca da verdade, lcito asseverar que a ordem
pblica processual impede clusulas ou convenes que probam a determinao de
prova ex officio ou vinculem o juiz aceitao exclusiva de determinado meio de prova,
por exemplo, sem conferir-lhe a possibilidade de contribuir, caso julgue necessrio, na
investigao processual razovel. 522 Afigura-se lcita a clusula de diferendo pela qual
as partes elegem o perito que funcionar em futuro e eventual processo, mas a
disposio contratual no pode impedir que o juiz, no se satisfazendo em absoluto com
o laudo apresentado, nomeie outro profissional para uma segunda percia. Tambm
possvel o estabelecimento pela autonomia da vontade das partes de uma presuno
relativa acerca da existncia de determinado fato, no sendo permitida, porm, a fixao
de presuno absoluta, que retiraria do juiz a possibilidade de determinar produo de
prova em contrrio.
521

TUZET, Giovanni. Filosofia della prova giuridica. Ob. cit., p. 97: In generale ne conclude
Summers considerando i diversi motivi per cui un sistema pu legittimare una divergenza quando la
divergenza fra verit processuale e materiale giustificata essa il prezzo che paghiamo per un sistema
che persegue molti scopi non sempre compatibili. Uno degli scopi del processo quello di scoprire la
verit (materiale) ma ci pu entrare in conflitto con altri scopi come la protezione dei diritti, con la
conseguenza che deve essere fatto (preferibilmente a livello legislativo) un bilanciamento fra gli scopi e le
esigenze in gioco, in modo da stabilie cosa prevalere.
522
TARUFFO, Michele. Verit negoziata? Ob. cit., p. 92: In particolare, appare peregrina lidea che le
parti dispongano del fatto che stato allegato, come se della verit dei fatti se potesse disporre, con un
negozio cos efficace da vincolare il giudice a tener per vero quel fatto senza neppure convincersi della
sua esistenza

172

A busca da verdade, como interesse pblico inafastvel, cria obstculos livre


contratao, impedindo convenes processuais que imponham atividade jurisdicional
se desenvolver com base em meias verdades (ou teses inverossmeis). Desde que no
interfira na revelao adequada dos fatos, so lcitas as convenes probatrias e
capazes de produzir efeito no processo.

3.6.4.2.5 Fundamentao das decises judiciais

Dispe a Constituio da Repblica, em seu art. 93, inc. IX, que sero
obrigatoriamente motivadas todas as decises jurisdicionais, sob pena de nulidade. O
art. 458, do CPC, elenca entre os requisitos essenciais da sentena os fundamentos, em
que o juiz analisar as questes de fato e de direito. A motivao da deciso judicial
consiste na exposio das razes de fato e de direito que convenceram o julgador a
decidir de determinada forma, 523 assim como na demonstrao dos motivos pelos quais
os outros elementos fticos e jurdicos trazidos pelas partes no o convenceram. 524
A exigncia de fundamentao das decises uma garantia constitucional do
cidado, que tem o direito de saber os motivos pelos quais sua pretenso ou seu
interesse foram acolhidos ou rejeitados na atividade decisria jurisdicional ou
administrativa (art. 93, inc. X, da CF). Ademais, no se atm apenas a assegurar a
observncia de garantia das partes. Objetiva tambm o atendimento a interesse pblico,
523

NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do Processo Civil na Constituio Federal. 8 edio. So Paulo:
RT, 2004, p. 218; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O que deve e o que no deve figurar na sentena.
In: Temas de Direito Processual. 8 Srie. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 117-124, p. 119-123.
524
ALMEIDA. Diogo Assumpo Rezende de. A Prova Pericial no Processo Civil: o controle da cincia
e a escolha do perito. Ob. cit., p. 110-111; ZUBIRI DE SALINAS, Fernando. Valoracin de la Prueba
Pericial. In: Consejo General del Poder Judical. La Prueba Pericial en El Processo Civil. Madrid: [s.n],
2006. p. 232-246, p. 232: La valoracin conjunta de la prueba y la valoracin de toda la prueba no libera
al juez de hacer una eleccin: de todas las fuentes de prueba, debe elegir aquellas que le conducen a dar
por acreditados unos hechos determinados, de entre los dubitados, y deber seguidamente explicar por
qu de esa eleccin; Ver tambm TARUFFO, Michelle. La prova dei fatti giuridici: Nozioni Generali.
Ob. cit., p. 399: Una di tale condizioni che la valutazione tenga conto di tutti gli elementi di prova
disponibili e rilevanti per laccertamento positivo o negativo del fatto; sarebbe infatti irrazionale non tener
conto di alcuni elementi, soprattutto quando essi fossero contrari a la conclusione che il giudice vuole
conseguire; KNIJNIK, Danilo. Ceticismo ftico e fundamentao terica de um Direito Probatrio. In:
______. Prova Judiciria: Estudos sobre o novo Direito Probatrio. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2007, p. 21: Essa notvel deciso evidencia, malgrado a iconoclastia diletante dos realistas,
uma contribuio fundamental para o pensamento jurdico-processual, a saber: a fundamentao da
deciso judicial, em maior ou menor grau, implica um processo de racionalizao a ser construdo a
partir do sistema portanto, processo de racionalizao jurdica de forma que eventual ausncia de
razes fundadas no sistema jurdico-positivo indica, em princpio, a imprestabilidade da soluo adotada e
a necessidade de sua substituio, para garantir a cogncia do direito, sendo que, especificamente quanto
ao fato, essa mediao deve ser feita pelo direito probatrio.

173

de legitimao da atividade precpua exercida pelos magistrados. A aceitao da deciso


com base na motivao transcende o mbito dos afetados direta ou indiretamente pela
sentena para alcanar um universo mais amplo, considerando os jurisdicionados ou
cidados de uma determinada comunidade.525 A ausncia de motivao deslegitima o
ato decisrio e, conseguintemente, o prprio Estado.526
Por tal razo, mesmo que os contratantes quisessem dispor do direito que a
Constituio lhes assegura, de obteno de decises motivadas na resoluo de seu
conflito, a ordem pblica processual veda s partes a celebrao de qualquer conveno
que determine ou apenas permita ao juiz deixar de inserir em suas decises os motivos
pelos quais alcanou seu convencimento.

3.6.4.2.6 Juiz natural: independncia, imparcialidade e competncia absoluta

Essncia da prpria jurisdio, o princpio do juiz natural, assim entendido


como a garantia de independncia e de imparcialidade do juiz, alm do respeito s
regras de competncia absoluta,527 to caro ao Estado que sua violao importa em
525

MACEDO, Elaine Harzheim. O juiz e o poder judicirio do sculo XXI: consideraes sobre a
legitimao das decises. In: MITIDIERO, Daniel; AMARAL, Guilherme Rizzo (coords.). Processo
Civil estudos em homenagem ao Professor Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. So Paulo: Atlas, 2012,
p. 132-155, p. 139: Nesse fio, como principal fator de legitimao, parte da doutrina tem apontado o
critrio da aceitao da deciso, aceitao essa que tanto pode se dar no mbito dos afetados direta ou
indiretamente pela sentena, como num universo mais geral, considerando os jurisdicionados ou cidados
de uma determinada comunidade, sem excluir, porm, a indispensvel referibilidade ao sistema jurdico
como um todo, caractersticas comum s decises judiciais; MENDES, Aluisio Gonalves de Castro.
Teoria Geral do Processo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 32: Em termos prticos, o Judicirio
no pode exercer a sua funo a partir de um poder desptico, mas, sim, buscar o convencimento racional
da sociedade e das prprias partes do acerto de suas decises, procurando, desse modo, no apenas impor
uma deciso, mas oferecer uma soluo para o conflito existente.
526
TUCCI, Jos Rogrio Cruz. Ainda sobre a nulidade da sentena imotivada. In: Doutrinas Essenciais
Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (org.). V. VI. So Paulo:
RT, 2011, p. 323-337, p. 324 e 330: Assim concebida, afigura-se lcito asseverar que, do ponto de vista
subjetivo, a motivao da sentena tem por escopo imediato demonstrar ao prprio juiz, antes mesmo do
que as partes, a ratio scripta que legitima o decisrio, cujo teor se encontrava em sua atuao. (...) Pelas
razes de incio expostas, o vcio que a infirma, na hiptese alvitrada, tem a natureza de nulidade
insanvel, porquanto contraria preceito de interesse pblico; PINHO, Humberto Dalla Bernardina.
Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 32: Salienta-se,
modernamente, tambm a funo poltica exercida pelo aludido princpio, qual seja, a de permitir aferir a
imparcialidade do juiz e a legalidade de suas decises.
527
PINHO, Humberto Dalla Bernardina. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Ob. cit., p. 30:
Assim, quanto ao rgo julgador, subsiste a garantia de julgamento pelo juiz natural, isto , pelo juiz
competente segundo a Constituio, com o intuito de que sejam evitados os odiosos tribunais de exceo.
Dessa forma, a competncia para julgamento deve ser predeterminada. Demais disso, o rgo julgador,
representando o Estado na conduo e julgamento da causa, deve agir imparcialmente e com
impessoalidade, isto , o juiz no pode ter interesse na causa a ser apreciada, sob pena de ser afastado por
impedimento ou suspeio (consoante preceituam os arts. 134 e 135, CPC, respectivamente.

174

resciso da prpria sentena transitada em julgado (art. 485, inc. II).528 Respeitados tais
preceitos, a conveno processual no ter sua validade desafiada.
Os pactos estabelecidos pelas partes devem respeitar e possibilitar a
concretizao de interesse pblico, consubstanciado na preservao da independncia e
imparcialidade do juiz. Diferentemente do ato legislativo, que encontra legitimao no
comprometimento com a manifesta vontade da maioria, o ato judicial se alicera, num
primeiro plano, na imparcialidade do magistrado.529 Convenes que as infrinjam, como
a escolha negocial de juiz impedido ou suspeito, por exemplo, no surtiro efeito, uma
vez que, conquanto seja da vontade das partes, a ordem pblica processual veda o
exerccio da jurisdio por magistrado cuja imparcialidade esteja ameaada pela relao
que possua com uma das partes. A criao por contrato de juzos ou tribunais de
exceo e fixao de sua competncia para a soluo do conflito tambm viola de
maneira inaceitvel o princpio do juiz natural.
Do mesmo modo, imprescindvel o respeito s regras de competncia
absoluta, estabelecidas pelo legislador como forma de preservar interesse pblico. Nesse
sentido dispe o art. 111 do CPC, taxando de inderrogvel por conveno das partes a
competncia em razo da matria e da hierarquia. 530 bastante corriqueira, por seu
turno, a clusula de eleio de foro, prevista no mesmo dispositivo legal, a qual autoriza
a modificao de competncia relativa (em razo do valor e do territrio), porquanto
estabelecida com vistas ao atendimento de interesse das partes.531 A lei brasileira ainda
528

GRINOVER, Ada Pellegrini. O Princpio do Juiz Natural e sua dupla garantia. In: Doutrinas
Essenciais Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (org.). V. I.
So Paulo: RT, 2011, p. 87-117, p. 88: Mais do que direito subjetivo da parte e para alm do contedo
individualista dos direitos processuais, o princpio do juiz natural garantia da prpria jurisdio. Seu
elemento essencial, sua qualificao substancial. Sem o juiz natural, no h funo jurisdicional
possvel.
529
MACEDO, Elaine Harzheim. O juiz e o poder judicirio do sculo XXI. Ob. cit., p. 136: Para o
sucesso dessa investigao, indispensvel voltar-se a alguns traos inerentes jurisdio, pois somente
em sua essncia que se pode revelar a legitimao da atuao interpretativa do julgador. Assim, ao
contrrio do ato legislativo, que encontra sua legitimao no necessrio comprometimento com a
manifesta vontade da maioria (a lei deve tanto quanto possvel corresponder aos anseios da maioria,
representada por seus mandatrios, escolhidos mediante sufrgio popular), o ato judicial se ampara no
neste critrio matemtico, mas, num primeiro plano, na imparcialidade de sua prolao, isto , a deciso
deve ser proferida de forma equidistante dos interessados, cabendo a cada litigante defender os seus
prprios interesses.
530
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. V. I. Ob. cit., p. 142: As regras de competncia
dos diversos critrios podem ser regras de competncia absoluta ou relativa. As primeiras so regras
imperativas, enquanto as segundas so regras dispositivas.
531
ROCHA, Jos de Moura. A competncia e o novo Cdigo de Processo Civil. In: Doutrinas Essenciais
Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (org.). V. II. So Paulo:
RT, 2011, p. 1041-1083, p. 1075: Se assim se visualiza em funo da matria e da hierarquia, o mesmo
no se poder dizer referentemente ao valor e ao territrio quando, nestes casos, surge a competncia

175

criou outras espcies de competncia absoluta pelo critrio territorial, tambm


classificada de competncia funcional. O prprio CPC, em seu art. 95, dispe que
devem ser propostas no foro de situao da coisa as aes fundadas em direito real
sobre imveis. A Lei da Ao Civil Pblica (art. 2 o), o Estatuto do Idoso (art. 80) e o
Estatuto da Criana e do Adolescente (art. 209) so exemplos de normas que
estabelecem competncia absoluta, e, portanto, inderrogvel, pelo critrio territorial.
Como bem esclarece Fredie Didier Jr., com efeito, esses casos tratam efetivamente de
competncia territorial que, por questes de poltica legislativa, agregou-se
impossibilidade de modificao pelo interesse pblico, e no de competncia
funcional. 532 Outro caso dessa denominada competncia territorial absoluta est
presente no Cdigo de Organizao Judiciria do Estado do Rio de Janeiro, em seu art.
94, pargrafo 7o, que prev a competncia territorial-funcional dos foros regionais.533
Essa regra viola, como sustenta Leonardo Greco, normas constitucionais, mormente a
que confere privativamente Unio a competncia para legislar sobre matria
processual. 534
A competncia territorial definida como absoluta em alguns casos para
atender interesses das partes considerados mais relevantes. O interesse pblico de
proteger pessoas em posio presumidamente menos favorecida (idosos, crianas e
adolescentes) ou facilitar o acesso justia e prova (foro da situao do imvel, foros
regionais, foro do local do dano etc.). Porm, pode ocorrer na prtica que o escopo legal
sendo relativa porque, normalmente, ela determinada em interesse principal e direto das partes
conflitantes, o que se evidencia quando consideramos as diversas espcies de competncia. Assim sendo,
temos que as mesmas partes podero, expressa ou tacitamente, derrogar as regras indicativas de
competncia; GRINOVER, Ada Pellegrini. O Princpio do Juiz Natural e sua dupla garantia. In:
Doutrinas Essenciais Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim
(org.). V. II. So Paulo: RT, 2011, p. 1319-1334, p. 1334: Pense-se o que quiser de lege ferenda: o
direito vigente refratrio aquela possibilidade. Merece apoio e confirmao a diretriz tradicional na
doutrina e na jurisprudncia, segundo a qual a incompetncia relativa no comporta declarao ex
officio.
532
Curso de Direito Processual Civil: Teoria Geral do Processo e processo de conhecimento. 8. ed.
Salvador: JusPodivm, 2007.
533
Art. 94. (...). 7o A competncia dos Juzos das Varas Regionais, fixada pelo critrio funcionalterritorial, de natureza absoluta, sendo a incompetncia declarada de ofcio ou a requerimento dos
interessados, independentemente de exceo.
534
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. v. I. Ob. cit., p. 148: A meu ver, esse
entendimento est equivocado, pois viola a Constituio Federal e as regras do Cdigo de Processo Civil
que estabelecem como relativa a competncia territorial. As regras de fixao da competncia so matria
de direito processual, da competncia legislativa privativa da Unio, de acordo com o art. 22, inciso I, da
Constituio Federal. Aos Estados cabe, apenas, instituir os rgos jurisdicionais das respectivas justias
e delimitar a extenso territorial a que esto vinculados esses rgos. uma ilegalidade que a justia do
Rio de Janeiro comete em benefcio da sua prpria comodidade, esquecendo-se de que as regras de
competncia territorial no so estabelecidas apenas para racionalizar a administrao do Poder
Judicirio, mas primordialmente para facilitar o acesso justia.

176

no seja atendido e, em vez da preservao de tais interesses, a regra de competncia


prejudique o acesso justia, prova ou defesa. Para o morador de localidade que
possui foro regional, pode apresentar-se mais conveniente promover a ao no foro
central e assim por diante. No vejo a competncia territorial dita absoluta no mesmo
patamar dos critrios da matria ou hierarquia, por exemplo. Se, no caso concreto, a
regra de competncia territorial absoluta ou relativa mostrar-se capaz de infringir
princpios constitucionais mais relevantes, como os j mencionados ampla defesa e
acesso justia, estes devem prevalecer, seja pela prorrogao de competncia, seja
pela derrogao por conveno das partes.
Destarte, no podem as partes contratar a modificao de competncia em
razo da matria (estabelecer que um juzo criminal seja o competente para processar e
julgar ao de divrcio, v.g.) ou da hierarquia (fixar o STF como tribunal competente
para conhecer ao indenizatria travada entre dois particulares, por exemplo). O
ordenamento jurdico possibilita-lhes, porm, que modifiquem a competncia em razo
do valor e do territrio. No vejo qualquer empecilho, ainda, conveno que escolhe
um juiz especfico para julgar o conflito, desde que o magistrado nomeado aceite e
esteja exercendo jurisdio em vara competente para o processamento de litgios da
mesma natureza do caso concreto e no seja ele impedido ou suspeito.
Em suma, preservada a ordem pblica processual, que neste ponto objetiva
assegurar o respeito ao juiz natural, deve prevalecer a autonomia da vontade das partes.

3.6.4.2.7 Coisa julgada

Pode parecer curiosa a incluso da coisa julgada entre os obstculos


autonomia da vontade no processo, como exteriorizao da ordem pblica processual.
Afinal, se o conflito das partes e a elas interessa, por que no seria lcito o contrato
processual que retirasse os efeitos da coisa julgada material e permitisse a renovao
infinita das discusses? Alis, aos litigantes garantida, inclusive, a possibilidade de
transacionar no que respeita ao direito material aps o trnsito em julgado da sentena.
Bastante comuns, no dia a dia do frum, acordos entre exequente e executado, que
redimensionam a soluo do conflito, mesmo aps a observncia da coisa julgada.
A transao ocorrida na fase de cumprimento de sentena possvel, porquanto
afeta a interesses exclusivos das partes e por criar direito novo, no configurando

177

rejulgamento. A coisa julgada, porm, no garantia que objetive atender apenas


anseios e direitos dos litigantes. Os destinatrios da garantia constitucionalmente
assegurada so as partes, eventuais terceiros sujeitos a ela e toda a coletividade, que
possui interesse na regularidade do funcionamento da mquina judiciria, com vistas
preservao da estabilidade das decises. 535 A coisa julgada insere-se no rol de
interesses pblicos inafastveis, formadores da ordem pblica processual, em razo de
servir ao objetivo maior que a segurana jurdica.536
So vedadas as convenes processuais que tm por objeto a chamada
relativizao da coisa julgada, isto , que permitam novo julgamento de questo
soberanamente julgada, uma vez que afetam a interesse pblico maior de preservao da
segurana jurdica e, consequentemente, da paz social. contrria ao interesse pblico a
rediscusso infindvel da matria posta em juzo. Tambm no so possveis acordos
processuais com escopo de alterao do prazo para propositura de ao rescisria,
porque da mesma forma culminam por afetar a segurana jurdica.

3.6.4.2.8 Celeridade

H muito tempo, uma das principais aflies da cincia processual o embate


entre eficincia e garantia, entre celeridade e segurana. 537 A pressa inimiga da
535

BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Consideraes sobre a chamada relativizao da coisa julgada
material. In: Temas de Direito Processual (nona srie). So Paulo: Saraiva, 2007, p. 235-265, p. 247-248.
536
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Volume III. 6 edio. So
Paulo: Malheiros, 2009, p. 302: Ao estabelecer que a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato
jurdico perfeito e a coisa julgada, est a Constituio Federal (art. 5, inc. XXXVI) manifestando a
inteno de assegurar a imunidade dessas trs situaes consumadas, em nome de um valor de
elevadssimo grau nas democracias modernas, que a segurana jurdica imunidade no s lei, como
est escrito no texto constitucional, mas lei e tambm a qualquer outro ato, estatal ou no, que pudesse
vir a desestabiliz-las; Ver tambm MEDINA, Paulo Roberto de Gouva. Coisa Julgada: garantia
constitucional. In: Doutrinas Essenciais Processo Civil. WAMBIER; Luiz Rodrigues; WAMBIER,
Teresa Arruda Alvim (org.). V. VI. So Paulo: RT, 2011, p. 941-965, p. 945.
537
TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Tempo e Processo. So Paulo: RT, 1997, p. 66: No se pode olvidar,
nesse particular, a existncia de dois postulados que, em princpio, so opostos: o da segurana jurdica,
exigindo, como j salientado, um lapso temporal razovel para a tramitao do processo, e o da
efetividade deste, reclamando que o momento da deciso final no se procrastine mais do que o
necessrio. Obtendo-se um equilbrio destes dois regramentos segurana/celeridade , emergiro as
melhores condies para garantir a justia no caso concreto, sem que, assim, haja diminuio no grau de
efetividade da tutela jurisdicional; Ver tambm MONIZ DE ARAGO, Egas Dirceu. Procedimento:
Formalismo e burocracia. Ob. cit., p. 56: tempo de o processualista se preocupar mais com o objetivo
fundamental, qual seja proporcionar expeditamente solues justas para os conflitos submetidos
apreciao dos juzes. Para tanto necessrio conceber os ritos processuais no somente em funo do
problema material a equacionar e resolver, mas tambm e principalmente em funo de como alcanar
esse objetivo com maior celeridade e eficincia, isto , com o maior grau de presteza e certeza que for
possvel. Para tanto necessrio privilegiar o processo, ou seja, aumentar sua participao como

178

perfeio, mas o bom inimigo do timo, como nos ditos populares. Essa celeuma
representa apenas mais uma das divergncias ideolgicas no processo. A rapidez na
prestao da tutela jurisdicional vem ganhando relevncia nos debates pelo simples fato
de que se tornou cada vez mais rara dentro do cenrio de crise da Justia. 538 O CPC de
1973, em sua redao original, apesar de prever procedimentos sumrios e especiais,
priorizava a relao jurdica processual travada no rito ordinrio, que propicia mais
segurana e cognio exauriente. A antecipao dos efeitos da tutela de mrito, somente
foi normatizada em 1994,539 mais de vinte anos depois da vigncia do cdigo. A
celeridade era to importante como hoje a enxergamos, mas, mormente pela diferena
do nmero de demandas pendentes de julgamento, o problema da demora da prestao
jurisdicional se agravou. O que refora essa tese o fato de que a Constituio de 1988,
que contm vastssimo rol de direitos e garantias fundamentais previstos em seu art. 5,
somente positivou o direito durao razovel do processo atravs da Emenda
Constitucional n. 45, de 2004 (art. 5, inc. LXXVIII). Essa garantia tambm est
prevista no art. 6 da Conveno Europeia de Direitos Humanos e no art. 8 da
Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica).
Conquanto inicialmente se possa pensar que a garantia da celeridade ou da
durao razovel do processo tenha por escopo atender anseio exclusivo dos litigantes, a
sua elevao a patamar constitucional e o estgio de discusso da questo na cincia
processual demonstram que ela extrapola o mero desejo das partes, em especial do
autor, de ver sua pretenso tutelada. 540 Ao Estado interessa que a prestao jurisdicional
seja clere e adequada, a fim de preservar sua credibilidade e de evitar que o acmulo
ingrediente na frmula de composio dos procedimentos, obviamente sem deixar de considerar com a
indispensvel ponderao a relao substancial; necessrio, portanto, racionalizar os ritos processuais;
necessrio, outrossim, que a lei consinta ao juiz e s partes mais liberdade do que at hoje lhes conferiu.
538
ASSIS, Araken. Durao razovel do processo e reformas da lei processual civil. In: Processo e
Constituio: Estudos em homenagem ao Professor Jos Carlos Barbosa Moreira. So Paulo: RT, p. 195204, p. 196: Um dos notrios objetivos das extensas reformas empreendidas nas leis processuais para
debelar o que se costuma designar de crise da justia consiste na celeridade. Apesar de vulgar, a frmula
crise da justia soa excessiva e imprpria. Induz a crena que a justia em perdeu-se em algum
escaninho burocrtico. Na verdade, busca-se nela expressar que a pretenso jurisdicional prometida pelo
Estado, no Brasil e alhures, tarda mais do que o devido, frustrando as expectativas dos interessados.
539
Lei n. 8.952/1994.
540
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 528: Parce quil lui revient de veiller au bon droulement de linstance et quil doit mme faire en
sorte de rendre son jugement dans un dlai raisonnable, le juge doit avoir la matrise de la manire dont la
procdure est administre. Les mesures dites, prcisment, dadministration judiciaire sont au service de
cette matrise. Ce qui est en cause, avec le cheminement processuel ou les modalits procdurales des
affaires, cest le fonctionnement du service public de la justice et, partent, lintrt gnral au del de
lintrt particulier des affaires enrles. Cest cette condition, et cette condition seulement, que le
juge pourra donner effet la convention des parties sur le droulement de linstance

179

de demandas sem julgamento em tempo razovel multiplique as insatisfaes e os


conflitos satlites.541 O ordenamento jurdico brasileiro traduz esse pensamento, por
exemplo, ao permitir o impulso oficial e atravs da limitao a convenes processuais
que visem alterao de prazos legais ou suspenso do processo.
As convenes processuais que regulam prazos e mexam com o cronograma
procedimental devem conter a preocupao, pois, com o interesse pblico de durao
razovel do processo. No esto vedadas, em absoluto. A ordem pblica processual
tornar-se- um obstculo quando o pacto estabelecido pelos litigantes demonstrar-se
capaz de infringir essa garantia. Alguns exemplos da extrapolao do direito de
flexibilizao dos prazos so a suspenso do processo por tempo excessivo, a
modificao injustificada da data de audincia 542 ou a fixao de prazo diferente do
previsto em lei, que imponha ao processo uma paralizao desarrazoada. Os exemplos,
reconheo, so um pouco abstratos, j que somente a verificao em concreto permite a
avaliao da existncia de abuso ou no do direito de dispor das partes. At porque
podem estar em jogo outras garantias relevantes ao ordenamento jurdico, que tambm
devem ser consideradas.
A modificao de prazo peremptrio por conveno das partes, v.g., vedada
pelo art. 182 do CPC. Mas imagine-se a seguinte situao: em contrato de prestao de
servio sofisticado, que envolva muitas peculiaridades tcnicas, mltiplos interessados,
diversas tarefas e etapas, os contratantes decidem convencionar prazo de contestao de
noventa dias, em vez dos quinze previstos na lei, para a hiptese de um deles ajuizar
uma demanda tendo como objeto o referido contrato. Caso seja uma ao reparatria, o
contratante autor ter o prazo de trs anos para se preparar para a sua propositura, j que
este o prazo prescricional previsto no art. 206, 3, do Cdigo Civil. Como a questo
apresenta complexidade acima da mdia, os contratantes alteraram negocialmente o
prazo de contestao, a fim de propiciar maior equilbrio nas posies de autor e ru e
541

TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Tempo e Processo. Ob. cit., p. 145: A intolervel durao do processo
constitui enorme obstculo para que ele cumpra, de forma efetiva e tempestiva, os seus compromissos
institucionais.
542
CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. Ob. cit., p. 41: Le sort de la demande
conjointe de renvoi une audience ultrieure relve, en second lieu, de la mme ide. Cette hypothse a
donn lieu au bel arrt prononc le 24 novembre 1989 par lAssemble plnire de la Cour de cassation.
Dans cette dcision, la Cour de cassation, aprs avoir rappel que si les parties ont la libre disposition de
linstance, loffice du juge est de veiller au bon droulement de celle-ci dans un dlai raisonnable a jug
que la facult daccepter ou de refuser le renvoi, une audience ultrieure, dune affaire fixe pour tre
plaide, relve du pouvoir discrtionnaire du juge, ds lors que les parties ont t mises en mesure
dexercer leur droit un dbat oral et que, si les parties conviennent de ne pas dposer leur dossier, le
juge peut procder la radiation de laffaire.

180

de assegurar o efetivo exerccio do direito de defesa. Se o autor ter trs anos para
propor a demanda, ao ru sero concedidos, ao menos, noventa dias para se preparar e
se defender.
Pela interpretao gramatical do CPC, no entanto, subtende-se que essa
conveno nula. Porm, em uma hermenutica sistemtica, que leve em considerao
as garantias constitucionais da ampla defesa, do contraditrio e do devido processo
legal, a alterao de prazo pelas partes mais que vlida, desejvel, a fim de
possibilitar a adequada preparao do ru para se defender em uma demanda com
complexidade de objeto. H, aqui, flagrante conflito entre garantias fundamentais, da
durao razovel do processo e da ampla defesa. Mas importante lembrar: durao
razovel no significa velocidade ou rapidez acima de tudo, mas utilizao do tempo
adequado e necessrio ao enfrentamento do conflito, o que varia de acordo com as
idiossincrasias de cada um deles.543
Barbosa Moreira, ao analisar a questo, sustenta a invalidade da disposio
contratual que amplie prazos peremptrios, em razo do interesse pblico subjacente. 544
Tambm estou de acordo que tal interesse deva ser levado em conta. Todavia, quando a
modificao do prazo legal tem o objetivo no s de atender aos litigantes, como no
exemplo dado, mas tambm de concretizao de interesse pblico, consubstanciado no
exerccio do direito de defesa, cabe ao juiz ponderar e avaliar como pode melhor
coadunar as garantias em choque.
A norma imperativa apenas em teoria um empecilho para as convenes
processuais. Quando o ato dispositivo das partes tenta dar eficcia a interesse pblico

543

OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo


excessivo. Ob. cit., p. 24: O informalismo s pode ocorrer se atendida a finalidade jurdica primacial do
processo de realizao do direito material, em tempo adequado e preservadas as garantias e direitos
fundamentais das partes. E isso porque tal preservao serve ao fim maior da justia material da deciso,
pois bem possvel, por exemplo, que o contraditrio venha a demonstrar que a melhor soluo no seria
aquela imaginada pelo rgo judicial.
544
BARBOSA MOREIRA. Jos Carlos. Sobre prazos peremptrios e dilatrios. In: Temas de Direito
Processual. 2 Srie. 2 edio.Saraiva: So Paulo, 1988, p. 56: No tocante prorrogao, tambm aqui
lcito observar que, se a limitao temporal visasse a satisfazer unicamente o interesse da outra parte, no
haveria como objetar dilatao mediante acordo; existe, porm, o interesse pblico, que se sobrepe aos
particulares. Veja-se o caso do art. 904: quando a lei marca o prazo de 24 horas para a entrega da coisa ou
do equivalente em dinheiro, no est levando em conta apenas a obrigao que tem o ru para com o
autor, mas tambm (e, no ponto, sobretudo) a necessidade de prestigiar, com a pronta atuao do
mecanismo coercitivo, a deciso judicial e a ordem de entrega. Por isso no se poderia admitir que a
simples concordncia do autor bastasse para autorizar o ru a descumprir o mandado: atente-se em que a
expedio deste no se condiciona a requerimento do autor; o juiz deve determin-la ex officio, desde que
julgue procedente o pedido. Parece lgico, destarte, excluir-se a possibilidade de conveno para dilatar o
prazo.

181

mais relevante e a lei o probe, neste embate deve prevalecer aquele em detrimento
desta. Sustento, pois, de lege lata, a possibilidade de as partes convencionarem a
alterao de prazo peremptrio, em arrepio ao que dispe o art. 182 do CPC, desde que
tenha por finalidade a preservao de direito mais caro ao ordenamento, como o caso
do direito ampla defesa.

3.7 Indisponibilidade do direito material e seus efeitos perante as convenes


processuais

Tanto a transao como a conveno processual representam a prtica de atos


dispositivos concordantes. Aquela, porm, tem por objeto o direito material, enquanto
este, o direito processual. A disponibilidade do direito pressuposto da transao e da
conveno processual, j que, por bvio, no se pode dispor do que indisponvel. Se a
natureza do interesse inviabiliza a disposio, o prximo passo a identificao de qual
direito ser objeto da conveno. Se se trata de direito material ou processual e sobre
qual deles recai a indisponibilidade. Essa patente distino nem sempre se encontra
estabelecida pela doutrina. Cadiet, por exemplo, sustenta a impossibilidade de acordos
processuais quando a questo de fundo (direito objeto do litgio) verse sobre direitos dos
quais as parte no possuam a livre disposio.545
Charles Jarroson estabelece ligao entre indisponibilidade e ordem pblica.
Os acordos somente so possveis se o direito disponvel e se se concretizarem sob o
controle do juiz. No faz, porm, clara diviso entre pactos de direito processual e
material. 546 Ainda na Frana, Laura Weiller tambm correlaciona a flexibilidade das
545

CADIET, Loc. Les accords sur la jurisdiction dans le procs. Ob. cit., p. 46; Ver tambm SANTOS,
Tatiana Simes dos. O Processo Civil modulado pelas partes. Ob. cit.: Das prprias previses legais j
existentes e acima listadas, versando sobre hipteses de acordo processual entre as partes, possvel
extrair alguns balizamentos. O primeiro deles refere-se limitao ao campo dos direitos disponveis,
assim entendidos aqueles que o ordenamento jurdico faculta ao titular a liberdade de dispor, seja quanto
forma, seja quanto ao contedo (enquanto os direitos indisponveis se situariam em um patamar de maior
proteo pelo ordenamento, tais como os atinentes dignidade da pessoa humana, no sendo objeto de
livre disposio pelos seus titulares).
546
JARROSON, Charles. La contractualisation de la justice: jusquo aller? Introduction. In: CADIET,
Loc; RICHER, Laurent. Rforme de justice, rforme de ltat. Paris: Presses Universitaires de France,
2003, p. 190: Sous ces deux aspects, on retrouve la libert contractuelle mais galement sa limite,
nonce par larticle 6 du Code civil, celle du respect de lordre public. Il apparat immdiatement que les
limites assignes la contractualisation de la Justice par lordre public vont varier selon la matire
concerne ou selon les personnes en cause. Sagissant de personnes, le consommateur, le salari, le
dlinquant, ltat ou ladministration ne seront pas logs la mme enseigne que le professionnel ou que
loperateur du commerce international. Sagissant de la matire, tous les droits ne sont pas disponibles et
la libre disponibilit des droits est une notion indissociable de lordre public. Notons que laccord est

182

regras de procedimento livre disponibilidade dos direitos em jogo, sem diferenciar a


natureza do interesse.547 Da Itlia, Titina Pezzani restringe explicitamente o campo das
convenes probatrias s causas que versem sobre direitos disponveis. 548
A identificao da indisponibilidade e da natureza do direito , a meu ver,
extremamente relevante para a aferio da eficcia de uma conveno processual. A
doutrina citada, como visto, tende ao tratamento indiferenciado da indisponibilidade.
Independentemente de esta atingir direito processual ou material, a transao e a
conveno processual so vedadas. No bem assim. A impossibilidade de disposio
de direito material no afeta, em regra, a possibilidade de disposio de direito
processual. O interesse em disputa pode ser indisponvel, mas as partes permanecem
livres a contratarem sobre alterao de foro, redistribuio de nus da prova, escolha
conjunta de perito, suspenso do processo, alterao da data de audincia etc. Do
mesmo modo, conquanto seja disponvel o direito material em jogo, vedada a
conveno processual que, por exemplo, diminua o prazo de contestao para dois dias,
uma vez que acarreta em mitigao exacerbada ao direito de defesa do ru e,
conseguintemente, afeta direito processual indisponvel.
No difcil perceber que a indisponibilidade material no pressupe a
indisponibilidade processual e vice-versa. Mas a questo no to simples. Pode
ocorrer de o direito material indisponvel ser afetado indiretamente por uma conveno
que regule direito processual. Imagine-se que os contratantes insiram em contrato uma
clusula de diferendo pela qual um deles renuncie previamente produo de
determinado meio de prova, que seria o nico apto a comprovar fato constitutivo de seu
direito, este indisponvel. Estaria o contratante, com efeito, dispondo do direito material
de forma velada, pela disposio de direito processual essencial concretizao do

parfois possible relativement des droits normalement disponibles, ds lors quil se ralise sous le
contrle du juge.
547
WEILLER, Laura, Pascal. La libert procdurale du contractant. Ob. cit., p. 268 : La rfrence la
libre disponibilit des droits signifie en effet que les parties un litige peuvent soit recourir larbitrage
soit bnficier devant les juridictions tatiques dune certaine souplesse dans lapplication des rgles de
procdure ou, et cest ce quoi les dveloppements suivants vont sattacher, des principes directeurs du
procs. Cest dans ce cadre que sinsre larticle 12, alina 3 du nouveau Code de procdure civile dont
leffet perturbateur mrite prsent dtre mesur laune des trois principales conditions encadrant son
domaine dapplication.
548
PEZZANI, Titina Maria. Il Regime Convenzionale dele prove. Ob. cit., p. 156: Inoltre, come
dicevamo, se una convenzione probatoria sar ritenuta ammissibile rispetto a tutti i vari criteri che
verranno messi in luce in questo lavoro, comunque potr riguardare solo i diritti disponibili.

183

direito indisponvel. Nessa hiptese, a indisponibilidade do direito material, afetada pelo


pacto celebrado pelas partes, capaz de tornar ineficaz a conveno processual. 549
A indisponibilidade do direito material, embora no acarrete na automtica
vedao s convenes processuais na relao jurdica em que o conflito discutido,
capaz de motivar a invalidao ou a ineficcia de disposio de direito processual
quando esta se revelar modo de disposio indireta do direito material indisponvel.

3.8 Revogabilidade da conveno

Contratos so celebrados para serem cumpridos. Dos contratos nascem deveres


e obrigaes, cujo respeito e cumprimento podem ser exigidos do contratante obrigado.
O princpio da fora obrigatria ilumina a atividade dos contratantes e torna o negcio
jurdico lei imperativa entre as partes. Nas convenes processuais essa sistemtica no
se modifica, ao menos no que se refere s partes. 550 Desde que respeitada a ordem
pblica processual, conforme ventilado supra, a autonomia da vontade plena e os
litigantes devem cumprir aquilo que contrataram. A obrigatoriedade se sustenta na
necessidade de segurana nas relaes jurdicas. Se a vontade livre criou obrigaes e
restou estabelecida a avena, esta se torna obrigatria, irreversvel. 551
A regra , portanto, a irrevogabilidade unilateral da conveno, possibilitando
aos contratantes exigir o respeito ao que fora pactuado.552 As convenes processuais
estabelecem direitos ou criam obrigaes que somente podem ser cumpridas no
processo instaurado. Tirante os pactos que objetivem deslocar a soluo do litgio para
outra seara tais como clusula compromissria, clusula de paz ou conveno de
mediao prvia , as demais devero ser cumpridas e respeitadas quando iniciada a
relao jurdica processual. Assim, o cumprimento pode ser exigido quase
549

GRECO, Leonardo. Os atos de disposio processual: primeiras reflexes. Ob. cit., p. 4; GOMES,
Orlando. Contratos. Ob. cit., p. 500: Mas lcito transigir quanto aos interesses pecunirios vinculados
ao estado de uma pessoa, como, v.g., o direito de sucesso de quem investiga a paternidade, desde que
no importe transao sobre o estado que se reivindica.
550
Quando a conveno pressupe alguma atividade ou concordncia do julgador, sua eficcia depender
da anlise judicial acerca da observncia da ordem pblica processual. Por outro lado, se o negcio
processual no interfere em poder do juiz, sua eficcia imediata se a lei no prev a necessidade de
homologao. Essa questo foi abordada no presente estudo, no item 3.6.3 supra.
551
VIANA, Marco Aurelio S. Curso de Direito Civil: Contratos. Ob. cit., p. 12.
552
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 540-541: De mme, conformment au droit commun des conventions, laccord sur la juridiction a
force obligatoire entre les parties de sorte quil ne peut tre modifi ou rvoqu que de leur commun
accord, conformment larticle 1134 al. 2 C. Civ..

184

automaticamente, nos mesmos autos, no mesmo processo. Diferente de uma obrigao


contida em um contrato de prestao de servio, por exemplo, cujo descumprimento
exigir do credor o ajuizamento de ao prpria para provocar o exerccio do poder
coercitivo pelo Estado-juiz, nas obrigaes estabelecidas em convenes processuais, a
parte descontente, em virtude da natureza da obrigao assumida, requer no mesmo
processo, no qual se discute direito material, que o julgador exija da parte contrria o
respeito ao pactuado ou simplesmente ponha em prtica a nova sistemtica processual
firmada na conveno. Destarte, no decorrer da relao jurdica processual, o juiz deve
fazer valer o negcio processual. Alguns exemplos de provimentos judiciais que visam
eficcia do pacto podem ser citados: (i) inadmissibilidade de recurso de apelao
interposto, quando as partes concordaram em renunciar mutuamente a esse direito; (ii)
acolhimento de exceo de incompetncia, a fim de respeitar o foro eleito
contratualmente; (iii) aplicao de nova regra de distribuio do nus da prova, prevista
na conveno processual, no momento do julgamento; (iv) indicao do profissional
escolhido em contrato para funcionar como perito; (v) nomeao penhora de bem
individualizado pelas partes em contrato prvio etc.
A irrevogabilidade como regra admite, porm, excees. 553 A prpria
autonomia da vontade, que possibilitou a formao da conveno, pode ocasionar sua
revogao, seja pelo distrato ou pela expressa previso contratual da possibilidade de
resilio unilateral.554 Depois de instaurado o litgio, s partes pode no mais parecer
conveniente a eficcia de determinada clusula de diferendo que, no momento da
formao do contrato, lhes soava adequada. Quando da celebrao do contrato, v.g., o
Tribunal de Justia de determinado Estado fora classificado como aquele que alcanava
o julgamento de mrito em menor tempo, em comparao com as demais cortes. Essa
caracterstica incentivou as partes a procederem alterao da competncia territorial
553

GOLDSCHMIDT, James. Derecho, Derecho Penal y Proceso. Ob. cit., p. 868: Adems a los
llamados negocios jurdicos procesales se aplican los mismos principios que a los dems actos de
causacin, salvo ciertas excepciones conexas con la posibilidad de una condicionalidad de los actos
mencionados. Se ha atribuido como particularidad a las declaraciones de voluntad procesales la
irrevocabilidad, suponiendo que sta sea una caracterstica tpica de los negocios jurdicos. Pero la
irrevocabilidad, por un lado, no corresponde a todas las declaraciones de voluntad procesales (as por ej.,
no corresponde al poder), y por otro corresponde tambin a actos de causacin, que no son declaraciones
de voluntad, como por ej., a la confesin judicial (art. 1.234 CC). Adems la irrevocabilidad no es ni
siquiera caracterstica esencial de los negocios jurdicos privados, como se manifiesta por el ejemplo del
testamento (art. 737 CC).
554
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Convenes das partes sobre matria processual. Ob. cit., p. 90:
Reconhecida a um ato a natureza de conveno, exclui-se ipso facto, desde a formao do consenso, a
possibilidade de qualquer das partes revog-lo por declarao unilateral, salvo autorizao contida em lei
ou na prpria conveno.

185

inicialmente prevista na lei. No entanto, quando instaurado o litgio, a produtividade e a


qualidade desse mesmo tribunal decaram e s partes no mais interessava a submisso
de seu conflito a juiz de primeiro grau a ele vinculado. Basta o distrato referente
clusula de diferendo, para que retorne o efeito das regras de competncia territorial
previstas no CPC. Outra maneira de revogao d-se pelo requerimento de uma das
partes em termos contrrios ao estabelecido pela conveno seguido pela concordncia
tcita ou expressa do litigante adverso. No caso acima, depois de eleito o foro, sua
revogao ocorreria pelo ajuizamento da demanda no juzo territorialmente competente
indicado por lei, sem que a outra parte oferecesse exceo de incompetncia.
O contrato pode ainda conter previso de resilio unilateral, no que se refere
conveno processual. Caso haja essa disposio expressa, a nova normativa processual
apenas restar eficaz se nenhuma das partes a revogar. Em pacto em que se eleja certo
profissional para funcionar como perito, mas ao mesmo tempo se permita que qualquer
dos contratantes revogue unilateralmente essa conveno, a regra valer somente se
nenhum deles utilizar-se da resilio unilateral. 555 A autonomia da vontade funciona
para a formao e para a extino do vnculo.
Como nos contratos de direito civil, as convenes processuais tambm podem
ser declaradas nulas, pela incapacidade absoluta do agente ou ilicitude do objeto, por
exemplo, ou anuladas por motivos como a incapacidade relativa do agente, o erro, o
dolo, a coao ou o estado de perigo, consoante estabelece a lei civil.
As convenes processuais, ademais, revestem-se de particularidades prprias
que impem a reflexo acerca da revogabilidade sob outro fundamento. Como j visto,
os pactos atinentes ao processo podem dar-se em mais de um momento, o que influencia
a forma de enxerg-los. Quando estabelecidos j no decorrer da relao jurdica
processual, como na mtua renncia ao direito de recorrer durante o prazo de apelao
ou na concordncia de suspenso de processo j instaurado, as partes possuem plena
cincia do litgio e de seus elementos e controvrsias. Sua deciso tomada em
ambiente de maior segurana. Mas possvel que, conquanto celebrada no processo,
possua eficcia diferida, o que reduz sua previsibilidade. Se, porm, formada a
conveno antes de estabelecida a relao jurdica processual ou, em momento
555

RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. Ob. cit., p. 286: No se pode olvidar, todavia, que o distrato no
constitui a nica maneira de dissolver de comum acordo o contrato. Prevendo uma das clusulas a
faculdade de qualquer dos sujeitos exercer o direito de extinguir a avena, atravs de um ato de
manifestao da vontade posterior, mantm-se o rompimento bilateral, porquanto introduzida esta
faculdade por ambos os participantes.

186

anterior, previamente prpria existncia do conflito, como ocorre nas clusulas de


diferendo, a tomada de deciso conta com muito menos elementos de certeza. Se o
litgio no nasceu, no se sabe qual ser seu objeto. A previsibilidade uma das facetas
da segurana jurdica, no sentido de possibilidade de antever as possveis situaes
futuras a serem enfrentadas pelos particulares e antecipar alternativas interpretativas e
efeitos das normas ou convenes. Quanto menor a previsibilidade, menor a segurana
jurdica.556
Os negcios processuais podem formar-se, pois, (i) em momento anterior ao
prprio conflito (clusula de diferendo ou contrato prprio); (ii) depois de nascido o
litgio, mas antes do ajuizamento de demanda ou da instaurao de arbitragem; (iii) no
decorrer do processo, com eficcia diferida no tempo; (iv) no decorrer do processo, com
eficcia imediata.
Os possveis momentos de constituio demandam diferente tratamento aos
negcios jurdicos processuais. Quanto mais previsveis seus efeitos, como nos pactos
formados durante o processo, menor ou nenhuma sua possibilidade de revogao pela
vontade unilateral de uma das partes. s convenes pr-processuais, porm, mormente
as constantes de clusulas de diferendo, aplica-se a chamada teoria da impreviso,
representada pela expresso latina contractus qui habent tractum sucessivum et
dependentiam de futuro rebus sic stantibus intelliguntur, ou os contratos de trato
sucessivo e aplicao no futuro devem ser entendidos estando assim as coisas.
Essa teoria foi difundida entre ns por Arnoldo Medeiros da Fonseca 557 e
passou a ser largamente utilizada em nossos tribunais quando da instabilidade
econmica e desvalorizao abrupta da moeda nacional frente ao dlar americano, 558
556

VILA, Humberto. Segurana Jurdica: Entre permanncia, mudana e realizao no Direito


Tributrio. So Paulo: Malheiros, 2011, p. 125-126: Quanto eficcia futura do Direito, pode-se,
heuristicamente, tambm esboar duas concepes. De um lado, pode-se sustentar que a segurana
jurdica prescreve a total capacidade de antecipar as consequncias jurdicas da conduta (prpria ou
alheia). O termo previsibilidade e a expresso certeza absoluta denotam esse sentido. Nessa
significao, a segurana jurdica garante o direito de o particular, com exatido, conhecer, hoje, o Direito
de amanh, antecipando o contedo da deciso futura que ir qualificar juridicamente o ato hoje
praticado. De outro lado, no entanto, pode-se arguir que a segurana jurdica apenas exige a elevada
capacidade de prever as consequncias jurdicas de atos ou fatos pela maioria das pessoas. Nessa acepo,
a segurana jurdica garante que se possa, em larga medida, antecipar alternativas interpretativas e efeitos
normativos de normas jurdicas.
557
Caso Fortuito e Teoria da Impreviso. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1958. Citado por RIZZARDO,
Arnaldo. Contratos. Ob. cit., p. 137.
558
RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. Ob. cit., p. 138: No Brasil, em decorrncia da instabilidade da
poltica econmica verificada at meados da dcada passada, em que a perda do valor da moeda foi algo
semelhante verificada na Europa de ento, era forte o clima de crise e insegurana, mantendo-se em
nvel significativamente inferior nos tempos que correm. No vo longe os anos em que procediam, ex

187

que impunha a reinterpretao contratual luz da nova situao que se apresentava, sob
pena de se operar uma onerosidade excessiva a um dos contratantes. A teoria da
impreviso pode ser definida, pois, como a possibilidade de reviso forada do contrato,
provocada por eventos imprevisveis e extraordinrios e a prestao de uma das partes
tornar-se exageradamente onerosa.559 Trata-se de clusula implcita contida em qualquer
contrato560 e expressamente prevista no art. 478 do Cdigo Civil, que autoriza a
resoluo judicial do contrato quando preenchidos seus requisitos (modificao
imprevisvel e extraordinria das condies).
A teoria da impreviso encontra campo frtil nas clusulas de diferendo,
porquanto as convenes processuais estabelecidas sob esta forma aplicam-se ao
processo que venha solucionar conflito eventual e indefinido. No momento de formao
do pacto, os contratantes no sabem sequer se o litgio surgir e, muito menos, qual ser
seu objeto. Um contrato de compra e venda pode ocasionar mltiplas discusses, como
as concernentes ao pagamento das arras, ao domnio do vendedor, ao prazo de entrega
etc. Somente quando da execuo do contrato e se algum desentendimento ou
descumprimento ocorrer que os contratantes tero cincia da controvrsia.
Mas a eventualidade do conflito no ocasiona sua imprevisibilidade absoluta.
Se os contratantes convencionam sobre questes processuais exatamente por preverem
a possibilidade de contenda. O litgio no imprevisvel em si. A aplicao da teoria da
impreviso s convenes processuais adequada quando preenchidos seus requisitos,
quais sejam, alterao das condies iniciais, do momento da contratao, que denote
uma nova situao, imprevisvel e extraordinria.
Destarte, em convenes processuais firmadas no decorrer do processo e com
eficcia imediata, a previsibilidade absoluta, no subsistindo espao aplicao da
teoria da impreviso. Contudo, tanto quanto aumenta o tempo entre a formao do pacto
e o momento em que aplicado, maior espao para a ocorrncia de eventos
abrupto e inesperadamente, desvalorizao violentas de moeda. Em relao ao dlar americano, a queda
no valor aquisitivo da moeda ora vigente (o que ocorreu em janeiro de 1999) atingiu tais patamares de
uma s vez, que torna de todo aplicvel a teoria da impreviso, mxime no tocante aos que contraram
emprstimos externos.
559
GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro: contratos e atos unilaterais. 6. ed. So Paulo:
Saraiva, 2009. P. 31.
560
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 17. ed., v. 3. Rio de Janeiro: Forense,
2012. p. 107-108: A teoria tornou-se conhecida como clusula rebus sic stantibus, e consiste,
resumidamente, em presumir, nos contratos comutativos, uma clusula que no se l expressa, mas figura
implcita, segundo a qual os contratantes esto adstritos ao seu cumprimento rigoroso, no pressuposto de
que as circunstncias ambientes se conservem inalteradas no momento da execuo, idnticas as que
vigoravam no da celebrao.

188

imprevisveis e extraordinrios, capazes de provocar a invocao da clusula rebus sic


standibus. Assim, quanto menor for o grau de informao dos litigantes, maior a
possibilidade de utilizao da impreviso como fundamento da revogao da conveno
e essa gradao passa pelas avenas pactuadas na relao jurdica processual (de
eficcia imediata e diferida no tempo), at chegar aos acordos prvios (firmados aps o
nascimento do conflito ou constitudos por meio de clusulas de diferendo).

3.9 Convenes processuais em procedimentos especiais

Conforme j salientado no incio, o presente estudo tem como escopo a


revelao de caractersticas comuns a todas as convenes processuais. As concluses
obtidas so gerais, com vistas aplicao a quaisquer procedimentos indistintamente.
No entanto, alguns dos ritos especiais presentes no ordenamento jurdico brasileiro
contm caractersticas e discusses prprias e especficas, cujo enfrentamento
aprofundado foge do mbito do trabalho. Decidi, pois, por delimitar o objeto da
pesquisa aos tpicos acima elencados, em razo do limite temporal de uma tese de
doutoramento, deixando de lado o exame mais profundo das implicaes especficas do
instituto em procedimentos especiais tais como juizados especiais, aes coletivas,
aes possessrias, aes para o controle concentrado de constitucionalidade,
arbitragem etc. e em causas envolvendo o Estado. Contudo, com o propsito apenas
de lanar luz sobre esses temas, sem a ambio e o objetivo de esgotar a discusso, so
analisadas a seguir as convenes processuais em alguns dos procedimentos especiais
citados.

3.10 Convenes processuais e juizados especiais


A Lei n. o 9.099/95 introduziu o procedimento sumarssimo dos juizados, para o
mbito estadual. Posteriormente, a Lei n. o 10.259/2001 criou os juizados especiais
federais e, mais recentemente, a Lei n. o 12.153/2009 possibilitou a utilizao do rito
mais clere para as causas relativas Fazenda Pblica estadual. Segundo dados do
Conselho Nacional de Justia, as cortes brasileiras abrigam 92.234.282 processos.
Desses, 14,53% ou 13.402.470 so casos que se processam perante os juizados especiais

189

ou turmas recursais. 561 Existe, pois, percentual relevante das demandas que se utiliza do
rito especial dos juizados que, por tal razo, no pode ser olvidado na anlise das
convenes processuais.
Ao eleger o procedimento sumarssimo para servir ao conflito de interesse que
pretende trazer para o Judicirio, o autor faz uma opo pela maior celeridade (ao
menos presumida) que os juizados especiais proporcionam ou foi compelido pela norma
que estabelece a competncia absoluta (art. 3o, pargrafo 3o, da Lei n.o 10.259/2001 e
art. 2o, pargrafo 4o, da Lei n.o 12.153/2009). O rito dos juizados, bem como os demais
procedimentos especiais previstos em lei, so uma forma de flexibilizao
procedimental para adequ-lo natureza do conflito. No entanto, diferentemente do
chamado case management e dos negcios processuais, esse modelo concebe a
alterao em abstrato do rito pelo legislador. Pela experincia decorrente do tratamento
de determinado tipo de litgio no passado, constatou-se que merecia uma forma distinta
de tratamento e de tutela, seja pela sua relevncia ou pela simplicidade.
Essa opo por procedimento j especializado pelo legislador no impede,
porm, que as partes faam outros ajustes referentes ao processo ou ao rito, para melhor
coadun-lo com o caso concreto. A ordem pblica processual tambm funciona como
limitadora s convenes das partes e, no caso especfico dos juizados, devem ser
respeitados os interesses pblicos inafastveis que o legislador preconizou quando criou
tais ritos.562 Assim, os pactos processuais, mormente quando a utilizao do juizado
deu-se por deciso livre do autor (caso da Lei n. o 9.099/95), devero respeitar os
princpios informadores, como a celeridade, a oralidade, a simplicidade, a economia
processual e a informalidade.
O art. 13 da Lei n.o 9.099/95 confere certa autonomia s partes quando
preceitua que sero vlidos os atos processuais sempre que preencherem sua finalidade
e no tenham causado prejuzo. Ao assim dispor, refora a aplicao do princpio da
instrumentalidade das formas no mbito dos juizados, o que no poderia ser diferente,
561

Disponvel em: http://www.cnj.jus.br/images/pesquisas-judiciarias/Publicacoes/relatorio_jn2013.pdf.


Acesso em: 25/10/2013.
562
PEREIRA. Guilherme Bollorini. Juizados Especiais Federais Cveis: questes de processo e de
procedimento no contexto do acesso justia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 44: Os atos
processuais, por outro lado, tambm devem ser praticados sem apego s formas ou ritos que
comprometam as finalidades dos juizados especiais. No entanto, no deve o juiz relaxar, a ponto de
comprometer a segurana jurdica, sob color de dispensar certas frmulas em nome daquele princpio.
Um ponto pacfico: no havendo prejuzo para as partes, mesmo que o ato processual carea de algum
requisito legal, se cumpriu sua finalidade, vlido. a aplicao, em sua inteireza, do princpio da
instrumentalidade das formas, sem as limitaes do Cdigo de Processo Civil.

190

porquanto faz parte do ordenamento jurdico processual, pautado pela posio


instrumental. Interessante notar que no mesmo momento em que o legislador concede
aos litigantes a liberdade da prtica de atos processuais entre eles, indubitavelmente,
os atos dispositivos concordantes o legislador deixa claro que do interesse pblico o
respeito aos princpios gerais dos juizados especiais, j citados acima, e presentes no art.
2o da Lei n.o 9.099/95. Os atos processuais so vlidos, desde que atendidos os
critrios indicados no art. 2o desta Lei.563
Com essa ressalva, a lei demonstra que, no caso dos juizados, a ordem pblica
processual impede que modificaes procedimentais, sejam elas impostas pelo juiz ou
constitudas por negcios processuais, tornem o rito da lei prevalentemente escrito,
complicado, formal ou demorado. As convenes processuais so toleradas ou at
desejadas, a fim de contribuir para o tratamento apropriado do conflito, desde que o
procedimento permanea oral, simples, informal e clere. 564 Caso as partes estabeleam
pactos que imponham maior complexidade ao rito tais como aumento exacerbado do
prazo para realizao da sesso de conciliao, produo de prova pericial complexa,
que extrapole o modus operandi previsto no art. 35 ou a obrigatoriedade de defesa
escrita o mais aconselhvel que optem pelo rito ordinrio como procedimento base.
Outras convenes, porm, que no afetam o ambiente informal e clere dos
juizados, podem perfeitamente ser neles aplicadas, como a redistribuio do nus da
prova, a opo por audincia nica, de conciliao, instruo e julgamento (que
prevista no art. 27 da Lei n.o 9.099/95, mas nem sempre seguida na prtica), a eleio de
foro, a renncia mtua ao direito de recorrer, a forma de intimao, desde que mais
simples etc.

563

No presente estudo, inclu os juizados especiais como exemplo de flexibilizao por procedimento
livre. No que respeita forma, desde que atingida sua finalidade, amplo o espao para as convenes
processuais.
564
SALOMO, Luis Felipe. Roteiro dos Juizados Especiais Cveis. Rio de Janeiro: Editora Destaque,
2003, p. 25: Coisa simples significa incomplexa, descomplicada. A informalidade ideia clara daquilo
que no se prende a frmulas de praxe ou de rotina. Ambos os princpios, combinados resultam em
indicar que a Lei dos Juizados Especiais pretende descomplicar o processo, simplifica-lo sem se ater s
formas j existentes; CMARA, Alexandre Freitas. Juizados Especiais Cveis Estaduais e Federais:
uma abordagem crtica. 6. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 16: Alm disso, no entanto, uma
breve leitura do texto da Lei n. o 9.099/1995 mostra que h, no microssistema dos Juizados Especiais
Cveis, uma quase total deformalizao, um verdadeiro desapego forma. Basta ver os seguintes
exemplos: o ajuizamento da demanda pode ser verbal; a citao por oficial de justia independe de
mandado ou de carta precatria; a resposta do demandado pode ser verbal; os embargos de declarao
podem ser interpostos oralmente; o requerimento de execuo de sentena pode ser formulado oralmente.
Por esses exemplos claramente se v a simplicidade do processo que tramita perante os Juizados
Especiais Cveis.

191

Em resumo, nos procedimentos especiais em geral, so vlidas as convenes


processuais, que devem respeitar, porm, os interesses pblicos idealizadores do
tratamento diferenciado a determinado bem da vida (como a posse, nas aes
possessrias ou o direito lquido e certo, no mandado de segurana) ou da opo por rito
mais clere ou informal (como os procedimentos sumrio ou dos juizados especiais).

3.11 Convenes processuais e aes coletivas

Com a massificao das relaes jurdicas, que resultou em uma gama de


litgios repetitivos, procurou-se dar tratamento nico para um conjunto de demandas
possveis, alm de ter-se observado no Brasil a evoluo da proteo a interesses de
toda a coletividade, como os difusos e coletivos stricto sensu. Essa concepo de tutela
fora preconizada por Mauro Cappelletti e Bryant Garth em famosa obra sobre acesso
justia, como uma das chamadas ondas renovatrias capazes de facilitar o acesso ao
Judicirio e a concretizao de direitos.565 Alm disso, atualmente o tratamento coletivo
enxergado como um dos caminhos capazes de levar diminuio do nmero de
processos e, consequentemente, amenizao da crise da Justia. 566
Para a tutela coletiva, o legislador brasileiro criou diversos institutos como a
ao popular, a ao civil pblica, o mandado de segurana coletivo, a reunio de
recursos repetitivos etc. Ns seguimos na legitimidade ativa ad causam sistema diverso
do modelo que nos serviu de inspirao. Enquanto o direito norte-americano utiliza-se
da representatividade adequada, pela qual qualquer do povo pode apresentar-se como
legitimado para defender em juzo os interesses da coletividade ou de determinado
grupo, desde que demonstre ser no caso concreto um representante adequado do grupo
cujos interesses visa amparar, o direito brasileiro optou por legitimar representantes
565

CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso Justia (trad. de Ellen Gracie Northfleet). Porto
Alegre: Fabris, 1988.
566
DIDIER JR., Fredie Souza; ZANETI JR., Hermes. Curso de Direito Processual Civil: Processo
Coletivo. 2. ed. Salvador: JusPodivm, 2007, p. 35: As motivaes sociolgicas podem ser verificadas e
identificadas no aumento das demandas de massa instigando uma litigiosidade de massa, que precisa
ser controlada em face da crescente industrializao, urbanizao e globalizao da sociedade
contempornea. A constitucionalizao dos direitos e os movimentos pelos direitos humanos e pela
efetividade dos direitos fundamentais (como direitos humanos constitucionalizados), partindo dos
primeiros documentos internacionais resultantes do fim da II Guerra Mundial, levaram o Direito a um
novo patamar ps-positivista e principiolgico, exigindo uma nova postura da sociedade em relao aos
direitos. A viso dos consumidores do direito e no apenas dos rgos produtores do direito passa a
ingressar no cenrio. Para tutelar efetivamente os consumidores do direito as demandas individuais no
faziam mais frente a nova realidade complexa da sociedade.

192

institucionais, constando da lei o rol dos legitimados que, em teoria, so aqueles que
melhor representam os interesses dos substitudos. 567
Embora subsista controvrsia doutrinaria acerca da natureza jurdica do
demandante nas aes coletivas, prevalece o entendimento de que trata-se de legitimado
extraordinrio, pleiteando em juzo interesses alheios, que podem ser difusos, coletivos
stricto sensu ou individuais homogneos.568 Logo, a legitimao extraordinria que o
legislador fez recair sobre entes como o Ministrio Pblico, as associaes, os entes
federativos etc. concede-lhes poderes para estar em juzo pleiteando interesses de
terceiros, e no deles prprios. Difere, portanto, da pretenso individual, veiculada em
juzo pelo prprio titular do direito.
Essa caracterstica exige tratamento diverso daquele concebido para as aes
individuais e influencia a transacionabilidade do interesse discutido nas demandas
coletivas, no somente pela eventual indisponibilidade do direito em jogo meio
ambiente, sade pblica, patrimnio histrico etc. ,569 mas tambm pelo fato de que o
legitimado extraordinrio em regra no pode transigir sobre direitos dos quais no
567

DINAMARCO, Pedro da Silva. Ao Civil Pblica. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 201: Assim,
enquanto nas class actions norte-americanas a legitimidade do indivduo, para que ele exera a
representatividade adequada da coletividade, examinada pelo juiz em cada caso concreto, aqui o autor
um representante institucional, previsto em abstrato pelo legislador. Ou seja, a verificao da
legitimidade se d ope judicis nos pases anglo-americanos e, em algumas matrias, na Itlia; aqui ela se
d ope legis; ROQUE, Andr. Class Actions: Aes coletivas nos Estados Unidos: o que podemos
aprender com eles. Salvador: Jus Podivm, 2013, p. 80-81.
568
MAZZILLI, Hugo Nigro. A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. Ob. cit., p. 65-66: Dentro dessa
linha de raciocnio, apontam alguns autores estar presente uma verdadeira legitimao ordinria, quando o
Ministrio Pblico, os entes polticos, seus rgos descentralizados e as associaes, em nome prprio,
propem aes judiciais em defesa de seus interesses, embora em termos de colegitimao. (...) Seria uma
forma de legitimao autnoma? Esse o pensamento de alguns autores, para quem o fenmeno da
substituio processual exige substitudo certo, como nas aes coletivas podem estar em jogo interesses
de substitudos indeterminados, a legitimao ser autnoma. Contudo, no acolhemos esse entendimento
porque nosso Direito no faz tal distino. (...). Na verdade, identifica-se na ao civil pblica ou coletiva
a predominncia do fenmeno da legitimao extraordinria por meio da substituio processual, pois
esse fenmeno processual s no ocorreria se o titular da pretenso processual estivesse agindo apenas na
defesa de interesse material que ele alegasse ser dele mesmo. Mas na ao civil pblica ou coletiva, os
legitimados ativos, ainda que ajam de forma autnoma e possam tambm defender interesses prprios, na
verdade esto a buscar em juzo mais que a s proteo de seus interesses. Considerando uma forma de
legitimao extraordinria, porm autnoma MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ao Civil Pblica: em
defesa do meio ambiente, do patrimnio cultural e dos consumidores Lei 7.347/1985 e legislao
complementar. 11. ed. So Paulo: RT, 2009, p. 114.
569
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ao Civil Pblica. Ob. cit., p. 254: O aspecto ora enfocado diz
respeito a dois pontos importantes na ao civil pblica: 1 o) os interesses nela objetivados so
metaindividuais, res communes omnium de que exemplo o meio ambiente (CF, art. 225) e, portanto,
em princpio, o legitimado ativo no poderia transigir sobre um interesse de largo espectro, que se espraia
pela coletividade como um todo; 2o) os interesses objetivados na ao civil pblica (art. 1o da Lei
7.347/85), na medida em que concernem a valores superiores e transcendentes esfera individual
(patrimnio cultural em sentido largo, defesa coletiva de consumidores; ordem econmica, errio etc.),
revelam-se indisponveis, e, assim, no comportariam transao, a se ter presente o art. 841 do Cdigo
Civil: S quanto a direitos patrimoniais de carter privado se permite a transao.

193

titular.570 A transao admitida em algumas hipteses nas aes coletivas,


especialmente quando a causa versa sobre obrigaes legais descumpridas, mas que
permitam comportamentos discricionrios. Nessa seara, o legitimado poder analisar a
convenincia e oportunidade, sempre levando em conta o interesse a ser tutelado. A lei
inclusive disponibiliza o instrumento do Termo de Ajustamento de Conduta para
formalizar a transao. Se o comportamento vinculado, a transao s aceitvel se a
obrigao cumprida nos moldes expressamente determinados pela lei e quando o
interesse coletivo integralmente atendido. 571 No basta o compromisso de diminuir a
poluio do rio ou de veicular propaganda menos enganosa. 572 Da mesma forma, se a
transao tambm capaz de propiciar a tutela especfica de obrigao de fazer ou no
fazer ou seu equivalente, consoante prev o art. 461 do CPC, e desde que se d
mediante o controle do juiz e do Ministrio Pblico, pode ser uma forma de melhor
atender a interesse reputado indisponvel do que a prpria tutela jurisdicional oferecida
pela sentena.573
Em se tratando de convenes atinentes a direitos processuais ou ao
procedimento, no h propriamente a disposio de direito de terceiro, isto , da
coletividade. A disposio de direito processual, como visto supra, no tem como
reflexo necessrio a mitigao do direito material cuja tutela pretendida na relao
jurdica processual. H que se identificar a natureza do direito objeto de disposio para
a correta avaliao de sua validade. A conveno, por exemplo, que altera a forma das
razes finais de oral para escrita, em data posterior audincia de instruo e
julgamento, um pacto relativo ao procedimento, que em nada prejudica a defesa de
interesse perseguido pelo legitimado ativo da ao coletiva. Se, todavia, a conveno
afete direta ou indiretamente o interesse coletivo ou resulte em disposio do prprio
direito material, no poder gerar efeitos no processo, no necessariamente em razo da

570

MAZZILLI, Hugo Nigro. A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo. Ob. cit., p. 398.
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Ao Civil Pblica: comentrios por artigo. 7. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 222: Podemos, pois, conceituar o dito compromisso como sendo o ato
jurdico pelo qual a pessoa, reconhecendo implicitamente que sua conduta ofende interesse pblico difuso
ou coletivo, assume o compromisso de eliminar a ofensa atravs da adequao de seu comportamento s
exigncias legais.
572
CARNEIRO. Paulo Czar Pinheiro. A proteo dos direitos difusos atravs do compromisso de
ajustamento de conduta previsto na lei que disciplina a ao civil pblica. In: Revista da Faculdade de
Direito da UERJ. V. 1, n. 1, 1993, p. 265.
573
DIDIER JR., Fredie Souza; ZANETI JR., Hermes. Curso de Direito Processual Civil: Processo
Coletivo. Ob. cit., p. 308.
571

194

indisponibilidade do direito, mas porque o legitimado estaria extrapolando os poderes


que lhe foram concedidos por lei, transigindo sobre direito que no seu.

3.12 Convenes processuais e causas do Estado

A questo da transacionalidade nas causas da Administrao Pblica


tormentosa e no se apresenta de fcil soluo. O presente estudo no tem o propsito
de adentrar com profundidade nesse tpico, mas considerou-se relevante apontar a luz
para essa problemtica em razo de parte significativa dos litgios judicializados no
Brasil envolver o Estado. Como a Administrao Pblica no administra bens prprios,
mas de toda a coletividade, 574 formam-se dois obstculos transao. Em primeiro
lugar, est a indisponibilidade como regra dos interesses envolvidos. Ademais, os
representantes recebem esses poderes de representao com as limitaes impostas pela
lei. No possuem legitimidade, portanto, para funcionar como representantes alm dos
limites encontrados na legislao.
Alis, o que dispe a Lei Complementar 73/1993, que prev entre as
atribuies do advogado da Unio os atos de desistir, transigir, acordar e firmar
compromisso, nos termos da legislao vigente. A Lei n. o 9.469/97, posteriormente
alterada pela Lei n.o 11.941/2009, estabelece critrios pecunirios para a transao e
para a no propositura de aes ou para a no interposio de recursos, mediante
autorizao do Advogado Geral da Unio ou dirigentes mximos das empresas pblicas
federais. 575 A lei que instituiu os juizados especiais federais, em seu art. 10, pargrafo
nico, tambm possibilita expressamente a transao nas causas que l se processam,
isto , de at 60 (sessenta) salrios mnimos.
Subsiste entre ns o debate da abrangncia da indisponibilidade dos interesses
pblicos, porquanto, alm da diviso entre interesses pblicos primrios e secundrios,
apresenta-se a questo da possibilidade de disposio referente a interesses meramente
patrimoniais. Marcella Brando defende que, ao considerar disponvel o interesse
pblico patrimonial, pode-se estar privilegiando a coletividade, ao reduzir a litigiosidade

574

AMARAL, Alexandra da Silva. Princpios Estruturantes das Agncias Reguladoras e os Mecanismos


de Controle. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 15.
575
CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da. A Fazenda Pblica em Juzo. 11. ed. So Paulo: Dialtica, 2013,
p. 124.

195

e, por conseguinte, diminuir o gasto pblico com a administrao da Justia. 576 Adilson
de Abreu Dallari, por sua vez, ressalva que o ato de conciliar no pressupe transigir
com o interesse pblico, mas, ao contrrio, assegur-lo.577 No mesmo sentido, Cristiane
Rodrigues Iwakura sustenta que compete ao advogado pblico, na verificao de
eventual indisponibilidade, indagar se o direito material em jogo, se realizado, priorizar
a realizao do interesse pblico primrio e se os interesses objeto da transao
possuem reflexos meramente patrimoniais. Nesses casos no atendimento de interesse
pblico primrio e carter meramente patrimonial , no resta configurada a
indisponibilidade. 578
Outro argumento que merece destaque a imprevisibilidade do resultado do
processo. Caso haja plena convico de que efetivamente a pretenso veiculada pelos
representantes do Estado reflete interesse pblico primrio e que ser acolhida na
sentena, no h que se falar em acordo. Se a tutela jurisdicional exarada na deciso
judicial afigura-se instrumento certo e mais propcio ao atendimento do interesse
pblico, o acordo no desejvel. A renncia, por meio da transao, a uma deciso
mais favorvel e absolutamente previsvel (como ocorre na hiptese em que a
jurisprudncia dos tribunais superiores pacfica em determinado sentido) extrapola os
limites da representao que foi concedida Administrao Pblico. No entanto, na
maioria das vezes, no se tem essa convico. O resultado imprevisvel e
possivelmente contrrio pretenso do Estado. Nessa hiptese frequente, por que se
negaria a possibilidade de acordo, o qual provavelmente atender o interesse pblico?579
576

BRANDO, Marcella Arajo da Nova. A consensualidade e a Administrao Pblica em juzo.


Disponvel em: http://bibliotecadigital.fgv.br/dspace/handle/10438/2766. Acesso em: 28/10/2013:
Muitas vezes, o melhor interesse pblico somente alcanado, no caso concreto: com a preponderncia
de um direito individual, confrontado a um suposto direito coletivo ou, ainda, com uma deciso contrria
ao interesse da administrao (interesse pblico secundrio). Conclui- se que a indisponibilidade do
interesse pblico primrio no se confunde com a disponibilidade de recursos pblicos, uma vez que
interesses meramente patrimoniais no representam o interesse pblico primrio. O interesse da
coletividade a reduo da litigiosidade e do gasto pblico com a manuteno indefinida e litgios,
apresentando-se a consensualidade uma soluo de controvrsias que atende aos anseios expostos
577
DALLARI, Adilson Abreu. Viabilidade da transao entre o Poder Pblico e o particular. In: Revista
Interesse Pblico, n. 13, 2002, p. 16.
578
IWAKURA, Cristiane Rodrigues. Disponibilidade do objeto litigioso como condio de
transigibilidade nas demandas em face da Fazenda Pblica. Jus Navigandi, Teresina, ano 15, n. 2593, 7
ago. 2010. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/17135>. Acesso em: 28 out. 2013.
579
GOISIS, Francesco. Compromettibilit in arbitri (e transigibilit) delle controversie relative
allesercizio del potere amministrativo. In: Rivista Trimestrale di Diritto Processuale Amministrativo, ano
XXIV, fasc. 1, maro/2006. Milano: Giuffr, p. 252: Allo stesso modo, si nota, negare la transigibilit
dei rapporti pubblicistici in quanto disciplinati imperativamente significa confondere tra posizioni
soggettive e lite (cio contrapposizione materiale di pretese): in altri termini, si commette lerrore di non
considerare che proprio la esistenza di una lite incerta nel suo possibile esito giudiziale, e in particolare

196

Muito em razo do aumento do nmero das causas envolvendo o Estado ou


causas da jurisdio administrativa, de modelo dual encontrado em alguns pases da
Europa Continental tem-se fomentado, inclusive, a utilizao dos chamados mtodos
alternativos de soluo de conflitos, em especial a arbitragem e os autocompostivos,
como a mediao e a conciliao, para a soluo das demandas envolvendo a
Administrao Pblica e o particular. 580 Esse incentivo, no significa, por bvio, uma
autorizao para infrao da lei. Os acordos so possveis quando respeitados os limites
legalmente estabelecidos.581
Enfim, a questo se traduz em mltiplos temas e controvrsias, que merecem
outro estudo por si s. No que se refere especificamente s convenes processuais,
merece ser repetida a tese aplicada indisponibilidade do direito material e ao processo
coletivo. A impossibilidade de transao pela Administrao Pblica no tem o efeito
automtico de inviabilizar a disponibilidade de direito processual. Desde que
respeitadas as regras de ordem pblica e no causem uma disposio reflexa de
interesse pblico indisponvel, so possveis os pactos processuais entre a
Administrao Pblica e o particular. Em nada interfere no direito material a conveno
que estabelea a suspenso do processo, por exemplo, ou a eleio conjunta de perito
pelas partes, ou ainda a alterao da data de audincia.
Cabe mais uma vez a identificao do direito que objeto de disposio. Caso
refira-se a direito material e, na hiptese, a interesse pblico primrio, o acordo resultar
em transao, que deve estar contida nos limites estabelecidos pelo legislador, alm de

lincertezza in ordine alla applicazione delle norme pubblicistiche, a spingere lAmministrazione alla
transazione. Se invece fosse certa la (corretta) applicazione delle norme pubblicistiche inderogabili, alla
transazione non dovrebbe nemmeno giungersi; ma per lassenza dellinteresse a transigere, non per
lesistenza di un disciplina imperativa
580
LONGOBARDI, Nino. Modelli amministrativi per la risoluzione delle controversie. In: Rivista
Trimestrale di Diritto Processuale Amministrativo, ano XXIII, 2006. Milano: Giuffr, p. 62: Con
Raccomandazione adottata il 5 settembre 2001 il Consiglio dEuropa ha invitato gli Stati membri ad
apprestare e potenziare modi alternativi di risoluzione delle controversie tra autorit amministrative e
privati. La Raccomandazione, bench adottata diversi anni dopo, largamente tributaria del Rapport del
Conseil dEtat del 1993, in- titolato Regler autrement les conflits: conciliation, transaction, arbitrage en
matiere administrative e persegue sia lobiettivo di riduzione del carico di lavoro delle giurisdizioni
amministrative nazionali, sia lobiettivo di una tutela pi appropriata, nonch pi rapida e meno costosa,
rispetto a quella giurisdizionale.
581
Ibid., p. 63: E` da rilevare, quanto alla transaction, che il Consiglio dEuropa, al fine della sua
operativit, sottolinea lesigenza di leggi nazionali attributive del potere di transigere alle autorit
amministrative. ().Daltro canto, il ricorso agli indicati modi alternativi, bench fortemente auspicato,
non deve costituire un mezzo, per lam- ministrazione ed i privati, per sottrarsi ai loro obblighi e per
aggirare il principio di legalit.

197

atender a eventual forma prevista em lei. 582 Porm, se o negcio tem por objeto direito
processual, passvel de disposio, e no afeta de maneira reflexa ou indireta a
indisponibilidade do direito material, no h outra restrio para sua eficcia.

582

VICENT-LEGOUX, Marie Caroline. LOrdre Public. Ob. cit., p. 133.

198

4 A ATIVIDADE JURISDICIONAL EQUILIBRADA ENTRE INTERESSES


PBLICOS E PRIVADOS E O CALENDRIO PROCEDIMENTAL POR
CONVENO DAS PARTES

4.1 O escopo da jurisdio no Estado Democrtico de Direito e o protagonismo do


juiz no processo

Quando iniciei a elaborao do presente trabalho, percebi que para a


compreenso do papel das partes e do juiz no processo civil moderno indispensvel a
investigao da atividade jurisdicional, vale dizer, em que bases tericas ela se alicera
e quais os fins que o Estado lhe reserva. A funo da jurisdio o que indica as
possibilidades do sistema. Desde o final do sculo XIX, o socialismo processual
objetiva a supremacia de ideais pblicos no processo de matiz inquisitria. Esse modelo
chegou ao Brasil e se enraizou,583 mas desde ento, o panorama vem se modificando.
No Estado Democrtico de Direito em que vivemos, afigura-se funo inerente
jurisdio a concretizao de direitos e garantias fundamentais das partes, com o
processo voltado para o atendimento s suas pretenses. 584

583

Trecho da Exposio de Motivos do Cdigo de Processo Civil de 1939, de autoria de Francisco


Campos: O primeiro trao de relevo na reforma do processo haveria, pois, de ser a funo que se atribui
o compete apenas o papel de zelar pela
observncia formal das regras processuais por parte dos litigantes, mas o de intervir no processo de
maneira, que este atinja, pelos meios adequados, o objetivo de investigao dos fatos e descoberta da
a largueza com que lhe so conferidos poderes, que o processo antigo, cingido pelo rigor de
princpios
sticos, hesitava em lhe reconhecer. Quer na direo do processo, quer na formao do
material submetido a julgamento, a regra que prevalece, embora temperada e compensada como manda a
prudncia
quanto for necessrio ao conhecimento da verdade. Prevaleceu-se o
Cdigo, nesse ponto, dos benefcios que trouxe ao moderno direito processual a chamada concepo
rito dessa doutrina, a propsito da qual deve ser lembrado o nome de
Giuseppe Chiovenda, o ter destacado com nitidez a finalida
a atuao da vontade
o s
ter pblico
ria em que avulta a
figura
o Estado administrando a justia
o interesse da
esta a situao
m
interessado pela reforma processual.
584
GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Ob. cit., p. 106-107: En virtud de la definicin del processo,
ya conocida, la Jurisdiccin habr de considerarse como la funcin especfica estatal que tende a la
satisfaccon de pretensiones. El Estado asume esta funcin no porque si no lo hiciera quedara sin resolver
un conflictio o lesionado un dereho, sino porque, al no reconocer la figura de la pretensin procesal,
quedara estimulada por el abandono pblico la satisfaccon privada de otras pretensiones de anlogo
contenido. As, aunque al Estado interessa indudablemente eliminar los conflitos sociales y dar

199

No obstante conter caractersticas tpicas do processo social concebido por


Klein e propagado por Chiovenda v.g., concesso ao juiz de poderes instrutrios e de
impulso do processo, exigncia de homologao judicial para a eficcia de
determinados atos, dever de colaborao das partes etc. , o ordenamento jurdico
brasileiro contm inmeros indcios da perspectiva jurisdicional de concretizao de
interesses privados. Em primeirssimo lugar, no s no Brasil, mas tambm nos demais
pases ocidentais, a atividade jurisdicional do Estado ou do rbitro privado, salvo
excees pontuais que visam tutelar bem maior (como a hiptese prevista no art. 1.197
do CPC, por exemplo), somente se inicia por meio da provocao do interessado. O
princpio dispositivo ou da inrcia da jurisdio impede que a jurisdio seja exercida ex
officio. Mas no s. s partes tambm compete a definio do objeto litigioso causa
de pedir e pedido , sendo o autor livre para a delimitao dos limites da ao e o ru
para a escolha das matrias de defesa. 585 Se a jurisdio fosse concebida essencialmente
para a concretizao de interesses pblicos, ao legislador no haveria razo para vedar o
exerccio da atividade jurisdicional sem a provocao do jurisdicionado. O juiz estaria
autorizado atuao de ofcio sempre que vislumbrasse a existncia de interesse pblico
a ser tutelado.
No entanto, no foi com esse intuito que historicamente foi concebida essa
atividade do Estado. A sua funo precpua a soluo de conflitos de interesses
submetidos pelas partes, acolhendo ou no a pretenso veiculada pelo autor. Durante
esse caminho, compete ao julgador buscar adequar os interesses privados envolvidos

efectividad a los derechos subjetivos que la ley reconoce, o, an en mayor grado, realizar prcticamente
las normas que l mismo ha puesto en vigor, ninguna de las funciones que inmeditamente se dirigen a este
fin se basa en supuestos de estricto carcter jurisdicional. Por el contrario, el fundamento de la
Jurisdiccin se halla en la idea de que, por el peligro que supone para la paz y la justicia de la comunidad
una abstencin en este punto, se ha de concebir como funcin del Estado la de la satisfaccin de las
pretensiones que las partes pueden formular ante l.
585
GRECO, Leonardo. Instituies de Processo Civil. Volume I. Ob. cit., p. 538; GUINCHARD, Serge;
FERRAND, Fdrique; CHAINAIS, Ccile. Procdure Civile. Ob. cit., p. 588: En peu de mots,
expression dun trs beau style, concis, que lon retrouvera jusqu larticle 1507, en deux phrases
ramasses sur deux lignes, tout est dit sur lesprit du procs civil, sur le rle respectif des parties et du
juge dans linstance : seules les parties introduisent linstance ; elles ont la libert dy mettre fin, tout
moment; PISANI, Andrea Proto. Lezioni di Diritto Processuale Civile. 5. ed. Napoli: Jovene editore,
2006, p. 188-189: Il principio della domanda, quale emerge dallart. 99, non altro che la trasposizione
moderna del brocardo nemo iudex sine actore, e costituisce, de iure condito, solo un limite e una
condizione della giurisdizione (a seconda che ci si ponga dal punto de vista del giudice come lart. 2907
c.c. o della parte come lart. 99). La sua ratio da ritrovare nellesigenza di terziet ed imparzialit
(att. 111, 2 comma Cost.) dellorgano giudicante: una giurisdizione esercitata dufficio ripugnerebbe,
per una ragione psicologica prima che giuridica, al concetto che modernamente ci siamo fatti della
funzione del giudice, il quale, per conservarsi imparziale, deve attendere dessere richiesto e limitarsi a
render giustizia a chi la domanda ().

200

com os demais interesses pblicos em jogo, mas sem perder de vista em momento
algum o escopo primrio: a soluo do litgio. A jurisdio , normalmente, atividade
subsidiria, somente exercida quando as partes no se mostram capazes de alcanar o
consenso. Como largamente difundido pela doutrina, uma das caractersticas
essenciais da jurisdio a substutividade, vale dizer, o Estado substitui, com uma
atividade sua a atividade dos envolvidos no conflito ajuizado.586 O Estado possui o
quase monoplio da jurisdio, mas a eliminao de conflitos um ato inerente vida
social e negocial, sem qualquer ingerncia estatal.
Outro indcio do escopo privado da jurisdio brasileira so os inmeros
movimentos recentes de incentivo utilizao prvia e incidental ao processo de
mecanismos autocompositivos de resoluo de conflitos, em especial a conciliao e a
mediao. O II Pacto Republicano de Estado por um Sistema de Justia mais acessvel,
gil e efetivo, de 2009, celebrado pelos trs poderes da repblica, tem como principal
medida o fortalecimento da mediao e da conciliao, consideradas formas de
aprimoramento do servio estatal de soluo de conflitos.587 Mais recentemente, por
iniciativa do Senado Federal e do Conselho Nacional de Justia, foram enviados ao
Congresso Nacional anteprojetos de lei com vistas regulamentao da mediao. 588
Esses mtodos priorizam o fim do litgio e, por conseguinte, a concretizao das
aspiraes dos litigantes.589 Se a realizao de polticas pblicas ou a preservao de
interesses pblicos fosse o escopo primordial do processo, mtodos autocompositivos
jamais seriam festejados ou incentivados pelo prprio Estado.590
Last but not least, quando me refiro ao quase monoplio do Estado na
jurisdio, assim o classifico porque no esqueo do tratamento que conferido entre
ns arbitragem privada, que no se desenvolve em rgos estatais, tampouco utiliza-se
586

CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel.
Teoria Geral do Processo. 21. ed. So Paulo: Malheiros, 2004, p. 140.
587
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Outros/IIpacto.htm. Acesso em: 15 jan. 2014.
588
Atualmente, os projetos caminham juntos. Em reunio realizada no dia 12 de novembro de 2013, a
Mesa do Senado Federal aprovou o Requerimento n 1.274, de 2013, do Senador Jos Pimentel, que
solicita a tramitao conjunta do Projeto de Lei do Senado n 434, de 2013 e do Projeto de Lei do Senado
n 517, de 2011, que j tramita em conjunto com os Projetos de Lei do Senado ns 405 e 406, de 2013.
589
A mediao possui diferentes objetivos dependendo da escola que se adota. Nas diferentes abordagens,
podem variar a forma de atuao do mediador e os fins que se almejam. Nem sempre a resoluo do
conflito o principal escopo. Em algumas linhas, privilegia-se a restaurao do dilogo. No entanto, no
formato concebido pelo legislador brasileiro, vigora a metodologia da mediao voltada para a obteno
do acordo.
590
O professor Owen Fiss, defensor do publicismo na jurisdio, sustenta, justamente, que acordos so
indesejveis nesse sistema, por impedirem a criao de precedentes e a concretizao do escopo da
atividade jurisdicional. FISS, Owen. Contra o Acordo. Ob. cit., p. 121-145.

201

de seus agentes para exercer atividade de natureza jurisdicional. Trata-se, pois, de


exerccio da jurisdio por entes privados, com manifesto fim privado de resoluo de
conflito das partes de modo mais gil e por meio de decises pretensamente de maior
qualidade, ainda que, como observado empiricamente, de forma mais custosa. A
jurisdio do Estado, porm, mais abrangente. O juiz possui poderes no
disponibilizados ao rbitro, como a coercibilidade, por exemplo. Ademais, a jurisdio
praticada por rgos do Estado acolhe um nmero maior de demandas, enquanto a
arbitragem somente admite causas que versem sobre direitos patrimoniais disponveis e
cujas partes sejam capazes. No obstante, a sentena arbitral tem o mesmo valor e
produz os mesmos efeitos da sentena proferida pelo Estado-juiz, sem a necessidade de
homologao judicial ou de submisso a qualquer mtodo de fiscalizao estatal.
Os exemplos acima e outros indcios, como a releitura da garantia do
contraditrio com a maior e mais efetiva participao das partes no processo,591
demonstram que o ordenamento jurdico brasileiro, com o avano do constitucionalismo
no sculo XX, 592 espera que a atividade jurisdicional atenda aos interesses dos
jurisdicionados e que possam ser asseguradas na prtica as garantias previstas
constitucionalmente. Todos os demonstrativos acima da precpua finalidade da
591

SCHENK, Leonardo Faria. Cognio Sumria. Ob. cit., p. 61-62: O debate processual, fruto do
contraditrio participativo, representa um valor de interao humana de especial relevo, porque capaz de
marcar no esprito das partes a satisfao de terem participado da formao da deciso, assumindo
posio de partcipes e no de meros receptores da deciso estatal, acompanhada da expectativa de uma
explicao adequada sobre as razes que sustentam o ato coativo que as alcanar, quando vencidas. (...).
O contraditrio ostenta, portanto, na atualidade, relevante aspecto positivo, ligado ao direito de
participao e influncia eficaz no resultado do processo judicial, como verdadeira condio para a justia
da deciso.
592
STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: uma nova crtica do Direito. 2. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 98-99: Guardadas as devidas propores que a distncia histrica nos
proporciona, no se pode deixar de proclamar o olhar prospectivo de Paine. Afinal, tivemos que adentrar
o sculo XX e passar por duas guerras mundiais para que acontecesse a revoluo copernicana do
constitucionalismo. Com efeito, para ele, um ato de governo contrrio Constituio um ato de poder
ilegtimo. A Constituio determina a autoridade que o povo atribui a seu governo, e, ao faz-lo,
estabelece-lhe limites. Qualquer exerccio de autoridade por parte do governo que v alm desses limites
passa a ser um exerccio de poder ilegtimo. Em todo o Estado em que de fato no se observe a
distino entre Constituio e governo, no existe verdadeira Constituio, j que a vontade do governo
carece de controle, de modo que, na realidade, estamos diante de um Estado desptico. Ver tambm
LEITE, Roberto Basilone. Hermenutica constitucional como processo poltico comunicativo: a crtica de
Jrgen Habermas s concepes liberal e comunitarista. In: LOIS, Cecilia Caballero (Org.). Justia e
Democracia: entre o universalismo e o comunitarismo. So Paulo: Landy, 2005, p. 197-230, p. 223: (...)
Habermas vislumbra o seguinte equvoco na teoria comunitarista: ao pretender assegurar as bases
materiais que permitam a todo o cidado ter acesso ao exerccio dos direitos fundamentais, o paradigma
do direito ao bem-estar acaba por cercear esses mesmos direitos fundamentais, graas expanso do
poder burocrtico inerente aos centros de poder representativos da soberania popular e graas ainda sua
inevitvel tendncia paternalista. Para evitar essa armadilha da dominao burocrtica que todos os
cidados devem ter a possibilidade de acesso a uma estrutura interna de esfera pblica que permita aos
interessados converter-se de ouvintes em atores.

202

jurisdio no foram capazes, porm, de balancear o papel dos sujeitos do processo. 593
Esse novo modelo de Justia, concebido no Estado Democrtico de Direito e
desenvolvido no garantismo constitucional, exige esse progresso tambm no papel das
partes e do juiz. Em que pesem as modificaes sociais, ideolgicas e culturais
observadas no ps-guerra e, entre ns, com o retorno da plena democracia na dcada de
1980, a jurisdio estatal e seu mtodo, o processo, permanecem arraigados no conceito
publicista de protagonismo do juiz e de limitao da autonomia das partes, no obstante
a anlise fria do direito positivado permitir concluses contrrias.
O que se defende em todo o estudo que a evoluo social e de Estado tambm
permeie a jurisdio. O modelo atual de processo civil deve propiciar a maior
participao das partes, e no apenas pelo exerccio de defesa ou do contraditrio. A
democratizao, tambm no processo, que pressupe uma corresponsabilidade entre
todos os sujeitos, serve prpria legitimao da atividade. 594 No se trata somente de
garantir aos litigantes a veiculao de suas pretenses e defesas com vistas persuaso
do juiz. A participao no processo decisrio nasce, antes, na autorizao legal de que
as partes participem tambm da escolha do caminho a ser seguido, que possam, em
conjunto com o magistrado e respeitando os limites legais, definir os rumos do
procedimento, adequando-o ao conflito e propiciando a melhor e mais gil soluo para
o caso. Como bem alerta Robson Godinho, no constitucionalmente adequada uma
realidade na qual o processo deixa de possuir a viso privatstica e se emoldurar como
coisa das partes para tornar-se uma coisa sem partes.595 H de se encontrar o
equilbrio no qual interesses pblicos sejam preservados sem que se esquea a razo
pela qual foi concebida a atividade estatal de soluo de conflitos.
Ademais, quando as decises conjuntas dos litigantes no interferem na ordem
pblica e no dependem da coparticipao do juiz, deve ser afastada qualquer exigncia
de chancela do Estado, sob pena de se acuar a autonomia das partes e de se concederem
593

Como j mencionado no captulo 2, item 2.3.1, o processo o meio pelo qual o Estado presta a tutela
jurisdicional, utilizando-se para tanto do direito positivado como diretriz. Note-se que a atuao da
vontade da lei o contedo da sentena, que tem como finalidade a concretizao da pretenso do autor
e a soluo do litgio.
594
NUNES, Dierle Jos Coelho. Processo Jurisdicional Democrtico: uma anlise crtica das reformas
processuais. Curitiba: Juru, 2012, p. 195: A degenerao de um processo governado e dirigido
solitariamente pelo juiz, como j criticada em trabalho anterior, gerar claros dficits de legitimidade, que
impediro uma real democratizao do processo, que pressupe uma interdependncia entre os sujeitos
processuais, uma co-responsabilidade entre estes e, especialmente, um policentrismo processual.
595
GODINHO, Robson Renault. Convenes sobre o nus da prova estudo sobre a diviso de trabalho
entre as partes e os juzes no processo civil brasileiro. Tese de Doutorado em Direito. Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo. So Paulo, 2013, p. 15.

203

poderes quase supremos ao julgador. Os atos das partes praticados no processo devem
ser fiscalizados pelo Estado-juiz pela simples questo geogrfica. Como foram
praticados durante a relao jurdica processual na qual se desenvolve a atividade
jurisdicional estatal, cabe ao agente do Estado incumbido da funo a fiscalizao dos
atos que as partes pretendem ver eficazes no processo. Porm, essa inspeo limitada.
Em primeiro lugar, somente pode ser considerada requisito de eficcia do ato quando a
lei expressamente demandar a homologao judicial para tanto. Nos demais casos, os
atos concordantes das partes nascem eficazes e a fiscalizao serve apenas para auferir a
licitude do objeto e se a ordem pblica processual foi preservada. 596 Diferente, porm,
se a conveno das partes est atrelada a algum ato do juiz (v.g., designao de nova
data para a audincia de instruo e julgamento ou para a realizao de inspeo
judicial). Nesse caso, o acordo processual possui mltiplos sujeitos processuais (autor,
ru e juiz) e, destarte, somente completar-se-o as adeses de vontade quando o
julgador tambm aquiescer.
O CPC brasileiro determina a participao do juiz ou de algum servidor
pblico em praticamente todo e qualquer momento do processo. O art. 162, pargrafo
quarto, ilustra bem essa realidade. Conquanto seja o ato praticado pelo servidor, cabe ao
juiz fiscaliz-lo e rev-lo se necessrio. O magistrado no apenas julgador, deve ser
onipresente e onisciente, participando de toda e qualquer etapa do processo, ainda que
com o intuito de mera fiscalizao. As partes, nesse sistema, correm o risco de
tornarem-se espectadoras, e no atrizes do processo.597 Com a enorme quantidade de
processos pendentes de julgamento, essa caracterstica do sistema brasileiro um
contrassenso. O juiz brasileiro e dos demais pases de civil law est encarregado de
funes que seu colega da common law passa ao largo. Tarefas inerentes ao curso do
procedimento preparatrio ao julgamento so absorvidas pelos advogados, na clssica
diviso entre pretrial e trial. Notificaes, trocas de documentao, oitiva prvia de
depoimentos de partes, peritos e testemunhas so atos praticados na ausncia do
magistrado e do jri, sem que esse sistema cause qualquer defeito na cognio judicial.
No se pretende a defesa da transposio para o modelo anglo-americano acusatrio, no
qual os advogados so os protagonistas, o qual, alis, foi objeto de pesadas crticas pela
596

Ver captulo 3, item 3.6.3.


GARAPON, Antoine. O juiz e a democracia. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p. 62: Ao submetermos
tudo ao juiz, ligamo-nos a novos sacerdotes que tornam o objetivo da cidadania sem efeito. Isso,
desvaloriza o papel do cidado, confinado a ser um consumidor, um telespectador ou um litigante. O risco
de se evoluir para uma organizao clerical do poder. E de confiscar a soberania.
597

204

demora e pelos elevados custos que proporcionava aos jurisdicionados, ao ponto de


sofrer uma reforma histrica e profunda com as j mencionadas Civil Procedure Rules
inglesas, de 1998. O que se espera a maior importncia das partes e o consequente
incremento da sua participao, aumentando o tempo do julgador para a atividade de
julgar.
Outros pases tm dado mais espao s partes para o aprimoramento do
procedimento em conjunto com o magistrado. Em uma realidade em que a celeridade do
processo tornou-se direito fundamental dos cidados brasileiros 598 e o excesso de
demandas exige melhor aproveitamento e gesto de tempo dos servidores, em especial
dos magistrados, a fixao de calendrio para adequao do rito s peculiaridades do
conflito apresenta-se como uma via festejada alhures capaz de evitar o desperdcio
de tempo causado pelas inmeras interferncias judiciais desnecessrias no decorrer do
procedimento.

4.2 A flexibilizao procedimental por meio das convenes que estabelecem


calendrios

As convenes das partes podem objetivar, entre outras finalidades, a


modificao da forma ou do tempo da prtica do ato processual v.g. depoimento
prestado por testemunha em sua prpria casa ou alterao da data de audincia ou at
a supresso de determinado ato previsto em lei , como a no realizao de audincia
preliminar por opo das partes, por exemplo. Algumas dessas maneiras de
flexibilizao procedimental so habitualmente praticadas, seja porque contam com
expressa previso legal, como o julgamento monocrtico da apelao, a suspenso do
processo ou a no realizao de audincia de instruo e julgamento pela ausncia de
provas orais a serem produzidas, seja porque se tornaram praxe em alguns tribunais.
Na maioria das vezes, a flexibilizao serve para a acelerao procedimental,
encurtando tempos mortos do processo ou suprimindo atos desnecessrios em razo das
caractersticas do caso. A adaptao do rito por conveno das partes que fixe
calendrio o mecanismo mais sofisticado e eficaz para alcanar esse mesmo fim, isto
, de propiciar maior celeridade com menos esforo. No procedimento ordinrio como
previsto no CPC, o ato inicial a distribuio da petio exordial, seguido pelo
598

Art. 5, inc. LXXVIII da Constituio da Repblica.

205

despacho inicial do juiz que, em caso positivo, determina a citao do ru. Uma vez
ocorrida a comunicao processual, os autos do processo retornam ao juiz (ou ao menos
a algum servidor) para a determinao de manifestao do demandante acerca da
contestao, invariavelmente para a veiculao de sua rplica. Na hiptese frequente de
a rplica vir acompanhada de novos documentos que auxiliem na contraprova de algum
fato impeditivo, modificativo ou extintivo apresentado pelo ru quando da contestao,
haver a necessidade, em prestgio ao contraditrio, da abertura de espao para a
manifestao do demandado, na forma do art. 398 do CPC. Na transposio para a fase
de saneamento, novamente os autos do processo passaro pela serventia, para a
determinao de nova participao dos litigantes, com a finalidade de aquiescncia
quanto realizao de audincia preliminar e para a especificao das provas a serem
produzidas na fase instrutria. Assim, somente at a fase de saneamento, se o processo
no contar com outros incidentes, os autos chegam s mos do juiz (ou de outro
servidor responsvel pelos chamados atos meramente ordinatrios) trs ou quatro vezes.
A experincia mostra que o tempo que se leva para a juntada da petio aos autos e
encaminhamento ao juiz para despacho na maioria absoluta dos casos infinitamente
superior ao prazo para a prtica do ato processual das partes.
Em estudo realizado pelo Ministrio da Justia, com apoio da Escola de Direito
da Fundao Getlio Vargas de So Paulo e do Centro Brasileiro de Estudos e
Pesquisas Judiciais, no ano de 2006, os chamados tempos mortos,599 ou seja, perodos
em que os autos esto em cartrio sem o decurso de prazo processual, equivalem entre
80% e 95% do tempo do processo, dependendo do cartrio pesquisado.600 No mesmo
estudo, indicou-se que, caso seguidos os prazos previstos no CPC, o tempo mdio de
uma demanda em primeira instncia pelo procedimento ordinrio seria de 209 dias. No
entanto, nos cartrios pesquisados, o tempo real , em mdia, de 872 dias. No
procedimento sumrio, mais concentrado e, portanto, com menor nmero de passagens
pelo cartrio, o tempo mdio reduzido para 615,5 dias, vale dizer, menos de 30%.

599

SALGADO, Gisele Mascarelli. Tempo morto no processo judicial brasileiro. Disponvel em:
http://www.direitonet.com.br/artigos/exibir/3837/Tempo-morto-no-processo-judicial-brasileiro. Acesso
em: 27.01.2014: Em linhas gerais pode-se dizer que o tempo morto no processo judicirio o tempo em
que o processo judicirio est em andamento, sem estar correndo o prazo dos atos processuais. O tempo
morto aquele em que no h efetivamente atos processuais que levem ao fim do processo, garantindo a
paz social com a resoluo dos conflitos. No perodo que denominamos tempo morto o processo
judicirio est na mo da burocracia estatal judiciria, para que esse volte novamente a ser movimentado
pelas partes ou terceiros.
600
Disponvel em: http://s.conjur.com.br/dl/pesquisacartorios.pdf. Acesso em: 28 jan. 2014.

206

Esse fenmeno reflexo direto da ideologia que impe a recorrente passagem


do processo pela burocracia estatal e pela fiscalizao contnua do juiz, mesmo quando
no h qualquer questo a ser decidida, mas apenas a provocao do andamento natural
do rito. O procedimento legal estanque, um dos pilares da segurana jurdica, em razo
da demora da prestao jurisdicional, torna-se causa de insegurana jurdica pela
imprevisibilidade que ocasiona, haja vista no existirem mecanismos eficazes de
controle (como a precluso temporal funciona para as partes) do cumprimento dos
prazos legais imprprios por serventurios do Poder Judicirio.
Se, em vez disso, especialmente em casos complexos, restasse estabelecido um
calendrio procedimental pelas partes por meio de clusula de diferendo, de
instrumento prprio aps o nascimento do conflito ou incidentalmente ao processo ,
com a concordncia do juiz, ou at o inverso, com a iniciativa oficial seguida do acordo
das partes, os tempos mortos seriam reduzidos drasticamente. Isso porque o calendrio
j indica ab initio quais as datas para a prtica dos atos, sem que se tornem necessrias
as repetidas passagens pelo gabinete do juiz ou pela mesa do escrivo para o
prescindvel despacho de determinao de manifestao da parte, do Ministrio Pblico,
de terceiro, perito, assistente tcnico etc. Ademais, o calendrio pode prever um ato
simples, o qual j adotado no procedimento pericial entre perito e assistentes tcnicos
e que colabora na eliminao de tempos mortos. Trata-se da obrigao das partes a
disponibilizao uma outra da pea e dos documentos acostados aos autos, a fim de se
evitar a espera pela respectiva juntada para que se tornem acessveis. Esse ponto, porm,
j solucionado pelo modelo de processo eletrnico, com autos virtuais, porquanto a
pea apresenta-se disponvel virtualmente logo aps sua protocolizao no sistema do
tribunal.
Alm do malefcio direto que a morosidade ocasiona, com a tardana da
prestao jurisdicional e a pendncia do conflito de interesses, a falta de previsibilidade
quanto durao do processo grave fator de risco e de insegurana jurdica, com
reflexos na economia. Outro estudo, organizado por Armando Castelar Pinheiro,
pesquisou os efeitos do Poder Judicirio no denominado risco-pas e no
desenvolvimento econmico brasileiro. Como resultado, constatou-se que a morosidade
de nossa Justia reduz a produo, o investimento e o emprego em 18,5%, 13,7% e

207

12,3%, respectivamente. Ademais, acarreta em impacto no crescimento do PIB, que


deixa de aumentar cerca de 25%.601
Outros pases j descobriram as vantagens do calendrio para enfrentar a
morosidade da Justia. No direito ingls e gals, uma das mais eficazes ferramentas de
gesto do processo o denominado timetabling, pelo qual o juiz apresenta s partes as
datas para a prtica dos atos processuais.602 Embora Adrian Zuckerman considere
limitada a liberdade das partes na participao da criao do calendrio indicado pelo
juiz, restrita a trechos especficos do planejamento,603 outros autores vislumbram uma
grande autonomia dos litigantes. Robert Turner, que participou da comisso de reforma
das Civil Procedure Rules, assevera que cabe s partes fornecer ao tribunal toda a
informao sobre a natureza das questes, a extenso dos documentos e demais provas,
enfim, prover a corte com as informaes e previses necessrias ao ajuste do
procedimento para o enfrentamento do caso concreto.604 Por bvio, as partes so as
601

PINHEIRO, Armando Castelar. Judicirio e economia no Brasil. Rio de Janeiro: Centro Edelstein de
Pesquisas Sociais, 2009, p. 116-117: Uma segunda pesquisa de campo explorou mais de perto os canais
que ligam a justia economia, perguntando aos empresrios sobre o impacto do mau funcionamento do
judicirio sobre a economia, de forma geral, e sobre suas respectivas firmas, em particular. Os resultados
sugerem que a melhora no desempenho do judicirio teria um importante impacto na economia. A partir
de uma mdia simples das respostas dadas ao nosso questionrio, obtivemos que uma melhora do
judicirio que o situasse em Padres de Primeiro Mundo resultaria em um aumento de produo, do
investimento e do emprego de, respectivamente, 18,5%, 13,7% e 12,3%. Se tomarmos essas mdias
separadamente para cada setor e utilizarmos como pesos a participao de casa setor no PIB, no
investimento e no emprego, iremos obter uma mdia ponderada de crescimento dessas trs variveis de
13,7%, 10,4% e 9,4%, respectivamente. Um aumento do investimento levaria o PIB a crescer mais
rapidamente. Utilizando um modelo simples de crescimento, ns estimamos que o PIB cresceria a taxas
de 25% mais altas se a qualidade dos servios prestados pelo judicirio evolusse na direo de padres de
Primeiro- Mundo. Ou seja, o mau funcionamento do judicirio reduz a taxa de crescimento do PIB em
cerca de um quinto. claro que essa apenas uma medida aproximada. Uma estimativa precisa iria
exigir, entre outras coisas, uma amostra maior, que permitisse estimar com preciso o impacto setorial
sobre o investimento e levasse em conta a relao capital produto de cada setor. No obstante, esses
valores deixam claro que o impacto do mau funcionamento da justia sobre o crescimento econmico
significativo.
602
SAENGER, Ingo. Case Management in Germany. In: GOTTWALD, Peter (Editor). Litigation in
England and Germany. Bielefeld: Gieseking-Verlag, 2009, p. 15-37, p. 32-33: The Civil Procedure
Rules 1998 have brought a kind of revolution for civil litigation and especially the judges role in
Englands adversarial system, as judges traditionally were not to be involved in the preparations of cases
for trial. (...) Nevertheless the purpose of both approaches are alike and the CPR impose on the courts
large amounts of discretion. While fixing timetables and controlling the progression of litigation it shall
be ensured that the trial proceeds quickly and efficiently so that a settlement can be reached as early as
possible.
603
ZUCKERMAN, Adrian. Zuckerman on Civil Procedure: principles of practice. 2. ed. London: Sweet
& Maxwell, 2006, p. 492: Although the standard period between the direction and the trial is 30 weeks,
the court may direct a tighter or more extensive timetable depending on the demands of the case. The
parties freedom to change the timetable directed by the court is very limited. They are not allowed to
vary by agreement the date of the pre-trial checklist (listing questionnaire), the date of the trial or the trial
period (CPR 28.4(2)). These may be varied only with court permission. p. 492
604
TURNER, Robert. Actively: the word that changed the civil courts. Ob. cit., p. 93: To enable the
court to adapt the process to the needs of the particular case, litigants must provide it with early

208

maiores conhecedoras do conflito e devem subsidiar o juiz na fixao do calendrio.


Sua participao , portanto, indispensvel. Tim Parkers vai alm ao observar como se
desenvolve na prtica a elaborao do plano. Em sua experincia e na de advogados por
ele entrevistados, o magistrado somente fixa o calendrio se as partes e seus patronos
no obtm consenso na delimitao de datas e prazos. Enxergam, inclusive, o risco de
que, pela falta de devido conhecimento do juiz sobre a causa, seja apresentado pela
corte um calendrio inexequvel. A minuta inicial elaborada pelos advogados com os
posteriores ajustes e concordncia do juiz seria a melhor soluo.605
De qualquer sorte, a fixao inicial de calendrio pela corte, com o auxlio das
partes, como visto no primeiro captulo do presente estudo, apresentou-se como uma
forma satisfatria de reduo do tempo e consequentemente dos custos da jurisdio
civil inglesa e galesa.
Tambm como j investigado no primeiro captulo do trabalho, a utilizao do
calendrio no direito francs evoluiu do uso emprico at a expressa disposio legal, no
art. 764 do Nouveau Code de Procdure Civile, que permite ao juiz o desenvolvimento
de plano para o procedimento da mise en tat, o qual posteriormente apresentado aos
advogados para manifestarem concordncia. 606 O planejamento inicial comporta a

information about the nature of the issues, the extent of documentary disclosure, the expected number of
witnesses, and the need for expert evidence. On the basis of such information the court will give casesensitive management directions, including a timetable for the completion of the various procedural steps.
Needless to say, the court can modify the directions, as well as the timetable, if it turns out that they were
inadequate to begin with or if a change of circumstances requires revision and modification. In short, the
CPR provide the court with sophisticated means of matching process.
605
PARKES, Tim. The Civil Procedure Rules ten years on: the practitioners perspective. In: DWYER,
Dirdre (Editor). The Civil Procedure Rules Ten Years On. Oxford: Oxford University Press, 2009, p.
435-451, p. 441: In our experience, judges tend to get involved in timetabling only if the parties fail to
agree the timetable by consent. One practitioner, a partner in Intellectual Property, said, Sanctions should
be applied at an earlier stage to avoid prejudicing the timetable to trial. Some firms do not even try to
comply with deadlines or request extensions, but simply let deadlines slide by without fear of sanction.
There is also the view that judges rarely have an appreciation of the size of the tasks in major litigation
and simply assume larger firms can and will get them done. An example given by another of our
Intellectual Property partners in 2000 still rings true today: I remember one case where, after a
particularly fierce timetable had been ordered, my expert commented to me that just because one woman
can have a baby in nine months doesnt mean you can hire nine women to have a baby in one month. And
that is the sort of timetable issue you can get.
606
HRON, Jacques; LE BARS, Thierry. Droit Judiciaire Priv. Ob. cit., p. 373: Sinspirant dune
pratique qui stait dveloppe lintrieur de certaines juridictions, les rdacteurs du dcret n 20051678 du 28 dcembre 2005 ont introduit, dans larticle 764 du Code de procdure civile, la possibilit
pour le juge de fixer, en accord avec les avocats, un calendrier de la mise en tat, devant le tribunal de
grande instance. Dans le dessein de planifier les procs, peuvent ainsi tre fixs des dlais pour
laccomplissement des actes de procdure, selon la complexit du dossier. Sous rserve de prorogations
de ces dlais, ce calendrier doit permettre aux parties de savoir, ds le dbut de linstance, quand leur
affaire sera juge. Lusage stait instaur, pour dsigner les calendriers imagins par la pratique, de
parler de contrat de procdure. Le terme est sans doute impropre, car si laccord des avocats est

209

indicao do nmero e das datas das trocas de arrazoados, alm das datas de trmino da
instruo, dos debates finais e da prolatao da deciso, conferindo, assim, grande
previsibilidade ao procedimento.607 Segundo Beatrice Ficcarelli, porm, o calendrio s
utilizado como ferramenta de adequao e acelerao do rito em casos complexos.608
Cadiet, Normand e Mekki consideram plenamente possvel que a elaborao
do plano advenha de conveno das partes com a posterior participao do juiz, e no o
contrrio. No entanto, ressalvam que caber ao magistrado a proteo dos interesses
pblicos envolvidos, o que, alis, a tnica de todo o presente estudo: as convenes
processuais das partes so vantajosas atividade jurisdicional, desde que respeitem
interesses pblicos de grande relevncia, os quais constituem a ordem pblica
processual. 609
O estabelecimento de calendrio no incio do processo , pois, eficiente
maneira (i) de adequao do rito s idiossincrasias do conflito, em especial ao tempo
necessrio para a produo de provas; (ii) de enfrentamento da morosidade do processo
civil, com a eliminao de tempos mortos, que consomem em alguns casos at 95% do
tempo de tramitao total; e (iii) de propiciar maior segurana jurdica, decorrente da
elevada previsibilidade da durao do processo nesse modelo. Como a experincia
inglesa demonstra, o plano afigura-se na prtica mais eficaz quando oriundo de
conveno processual das partes, com a participao de seus advogados, uma vez que
so os litigantes que melhor conhecem as questes e as peculiaridades envolvidas e
podem melhor traduzi-las em prazos e datas. Como o calendrio inclui atos processuais
ncessaire, cest toujours le juge qui fixe le calendrier et cest lui qui accorde dventuelles prorogations
de dlais.
607
Ibid., p. 374: Depuis le dcret n 20051678 du dcembre 2005, larticle 764 autorise galement le
juge et les avocats recourir ce que lon dsigne habituellement sous lexpression de contrat de
procdure : Si les avocats en sont daccord, le juge peut fixer un calendrier de la mise en tat qui
comportera le nombre prvisible et la date des changes de conclusions, celle de la clture de
linstruction, celle des dbats et, enfin, la date du prononc de la dcision.
608
FICCARELLI, Beatrice. Fase preparatria del processo civile e case management giudiziale. Ob. cit.,
p. 70: Dicevamo che il calendario stato formalmente introdotto con il Dcret n. 2005-1678 del 28
dicembre 2005, art. 23 il quale ha aggiunto un terzo, quarto e quinto comma al gi vigente art. 764 del
Nouveau Code. La collocazione della norma nella sezione dedicata alla instruction devant le juge de la
mise en tat spiega gi che la predisposizione di un calendario del processo specificamente prevista
solo per le controversie di maggior complessit, destinate al cd. circuito trattatorio lungo.
609
CADIET, Loc; NORMAND, Jacques; MEKKI, Soraya Amrani. Thorie gnrale du procs. Ob. cit.,
p. 528: Parce quil lui revient de veiller au bon droulement de linstance et quil doit mme faire en
sorte de rendre son jugement dans un dlai raisonnable, le juge doit avoir la matrise de la manire dont la
procdure est administre. Les mesures dites, prcisment, dadministration judiciaire sont au service de
cette matrise. Ce qui est en cause, avec le cheminement processuel ou les modalits procdurales des
affaires, cest le fonctionnement du service public de la justice et, partent, lintrt gnral au del de
lintrt particulier des affaires enrles. Cest cette condition, et cette condition seulement, que le
juge pourra donner effet la convention des parties sur le droulement de linstance.

210

judiciais, a aceitao pelo juiz imprescindvel, no somente como rgo fiscalizador,


mas tambm, nesse caso, como um prprio contratante do acordo processual. O no
cumprimento pelo Estado-juiz dos prazos estabelecidos no retira a eficcia do plano,
porquanto a eliminao de tempos mortos , por si s, capaz de dar conta de grande
parte da morosidade, mas o respeito ao calendrio pelo magistrado propicia melhores
resultados e maior credibilidade atividade jurisdicional.
Como demonstrado no terceiro captulo, plenamente possvel no
ordenamento jurdico brasileiro vigente a conveno processual das partes que
estabelea calendrio procedimental, uma vez que se trata de ato dispositivo processual,
autorizado pelo legislador no art. 158 do CPC. A Lei n. o 9.307/96 ainda mais
generosa, ao dispor expressamente que a arbitragem obedecer ao procedimento
estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem. E mesmo com ampla liberdade,
as partes no esto autorizadas criao ou adeso a procedimento que no respeite as
garantias constitucionais atreladas ao processo, em especial a do devido processo legal,
sob pena de anulao da sentena arbitral, como dispe o art. 32, VIII, da lei. 610 Como
atividade jurisdicional, a arbitragem mais um exemplo de que a jurisdio permite
acordos sobre procedimento.
Talvez como uma forma de estmulo, o projeto de lei voltado substituio do
CPC, que tramita no Congresso, prev com mais clareza a possibilidade de conveno
processual pelas partes.

610

FARIA, Marcela Kohlbach de. A produo de prova no procedimento arbitral. In: Revista de
Arbitragem e Mediao. V. 32. So Paulo: RT, 2012, p. 207: O direito arbitral, e, por conseguinte, as
forma de produo de prova ao longo do procedimento, so, ainda que parcialmente, regulamentados no
Brasil atravs da Lei 9.307/1996, e de diversos tratados internacionais. basicamente calcado na
autonomia da vontade. a vontade das partes que faz nascer o procedimento arbitral, limitadora,
inclusive da prpria atuao do rbitro, atravs da delimitao do objeto da arbitragem, do procedimento
arbitral e das leis aplicveis na resoluo da controvrsia, ou at mesmo a estipulao da soluo atravs
de um juzo de equidade. A Lei 9.307/1996, em seu art. 21, determina que a arbitragem obedecer ao
procedimento estabelecido pelas partes na conveno, que podero reportar-se s regras de um rgo
arbitral institucional ou entidade especializada. No havendo estipulao acerca do procedimento, caber
ao rbitro ou ao tribunal arbitral disciplin-lo. Observa-se que, apesar de a Lei de Arbitragem ser bastante
permissiva, possibilitando que as partes moldem o procedimento da forma que melhor lhes aprouver, as
garantias constitucionais do devido processo legal devero ser sempre observadas, sob pena de anulao
da sentena arbitral, na forma do art. 32, VIII, da Lei 9.307/1996. Isto porque, os princpios do devido
processo, igualdade das partes e do contraditrio so elementos que formam o substrato da prova, ou seja,
o ambiente em que se deve desenrolar a fase instrutria de qualquer procedimento arbitral. A flexibilidade
possibilitada pela lei da arbitragem inerente ao procedimento arbitral, o qual deve ser mais clere e
menos formal do que o procedimento judicial. No obstante, assim como no procedimento judicial, o
rbitro no se desincumbe da busca pela verdade, para tanto a lei determina que o rbitro ou o tribunal
arbitral poder produzir todas as provas que entenda necessrio, mediante requerimento da parte ou de
ofcio.

211

4.3 A flexibilizao procedimental por calendrio no novo CPC

O novo CPC, que tem a declarada inteno de enfrentar a morosidade


judicial,

611

se efetivamente vier vigorar com a atual redao que tramita no Congresso

Nacional, trar contornos mais claros s convenes processuais, mormente a respeito


da utilizao do calendrio. Pela nova proposta de redao, includa pelo parecer do
deputado Paulo Teixeira, o art. 191612 dispe em seu caput que nas causas que versem
sobre direitos que admitam autocomposio, lcito s partes plenamente capazes
convencionar sobre os seus nus, poderes, faculdades e deveres processuais, antes ou
durante o processo. Nesse ponto, o legislador reformista limitou a atual previso legal
contida no art. 158, que no faz restrio s causas que no admitam autocomposio.
Conforme analisado no captulo anterior, a questo da indisponibilidade do direito
material no interfere necessariamente na disponibilidade de direito processual. Melhor
seria a limitao das convenes ao respeito ordem pblica processual. O caput, no
entanto, tem a vantagem de encerrar a discusso sobre o liame entre eficcia das
convenes no processo celebradas antes do nascimento da relao jurdica processual,
quando prev expressamente que os acordos pr-processuais como os endoprocessuais
possuem os mesmos efeitos (antes ou durante o processo).
Nos pargrafos primeiro a terceiro, o art. 191 do projeto regulamenta a
fixao de calendrio. O legislador preferiu no indicar a quem cabe a iniciativa pelo
estabelecimento do plano. E, destarte, optou pela melhor soluo. O calendrio pode
advir de conveno processual ou de provimento judicial, pouco importa. Em qualquer
dos casos, como abriga atos a serem praticados pelas partes e pelo juiz, todos devem a
ele aderir para que se torne eficaz. O 2o contm importante disposio, visto que
declara a vinculao no s das partes, mas tambm do juiz aos prazos nele previstos.
Como supra mencionado, o descumprimento pelo magistrado das datas e prazos
611

FUX, Luiz. O novo processo civil. In: O Novo Processo Civil Brasileiro Direito em Expectativa:
Reflexes acerca do Projeto do novo Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 4-11.
612
Art. 191. Versando a causa sobre direitos que admitam autocomposio, lcito s partes plenamente
capazes convencionar sobre os seus nus, poderes, faculdades e deveres processuais, antes ou durante o
processo. 1 De comum acordo, o juiz e as partes podem estipular mudanas no procedimento para
ajust-lo s especificidades da causa, fixando calendrio para a prtica dos atos processuais, quando for o
caso. 2 O calendrio vincula as partes e o juiz, e os prazos nele previstos somente sero modificados
em casos excepcionais, devidamente justificados. 3 Dispensa-se a intimao das partes para a prtica
de ato processual ou a realizao de audincia cujas datas tiverem sido designadas no calendrio. 4 De
ofcio ou a requerimento, o juiz controlar a validade das convenes previstas neste artigo, recusandolhes aplicao somente nos casos de nulidade ou insero abusiva em contrato de adeso ou no qual
qualquer parte se encontre em manifesta situao de vulnerabilidade.

212

indicados no plano no lhe retira em todo o benefcio de eliminao de tempos mortos.


Porm, conquanto se trate de prazos imprprios, o respeito ao calendrio tambm pelo
Estado-juiz torna-o mais propcio ao alcance dos objetivos preconizados para esse
modelo de flexibilizao procedimental. E, ademais, a disposio legal serve como
reforo importncia da participao do magistrado no sucesso do plano. O 3 o dispe
quanto desnecessidade de intimao das partes para a prtica de ato processual ou
acerca de audincia, cujas datas esto designadas no plano. Com efeito, versa sobre a
prpria essncia do calendrio e poderia at ser dispensado, j que nada mais evidente
do que a prescindibilidade de intimaes nesse caso. Porm, o referido pargrafo serve
como uma forma de conceituao por meio da lei, a fim de se evitarem eventuais
dvidas a respeito de sua aplicao. Indispensvel, porm, a intimao das partes e o
conhecimento do juiz dos termos do calendrio, pelos quais tomaro cincia de todos os
prazos e datas l contidos.
Diferentemente dos trs primeiros pargrafos, o 4 o do art. 191 do novo
CPC dispe sobre o papel do juiz quando do recebimento de qualquer espcie de
conveno processual. Nesse ponto, o projeto ressalta o papel fiscalizatrio do juiz e
traz como regra a aceitao do acordo e sua consequente eficcia, somente
excepcionada nas hipteses de nulidade ou de desigualdade flagrante entre os
contratantes, consubstanciada na formao da conveno em contrato de adeso ou
quando manifesta a situao de vulnerabilidade de algum dos litigantes. 613 Entendo que
a validade do acordo tambm passa pelo respeito aos demais aspectos da ordem pblica
processual, que tambm deve ser objeto da fiscalizao do juiz.
No obstante a limitao inserida no caput do art. 191 do projeto de novo
CPC em substituio ao vigente art. 158 (restrio s causas que admitem transao),
inegvel que o novo cdigo, uma vez vigente, trar evolues no que se refere s
convenes. A insero do dispositivo em comento no projeto se deu quando da atuao
da comisso de juristas responsvel pela elaborao de substitutivo da redao
inicialmente proposta pela comisso presidida pelo ministro Luiz Fux. O segundo grupo
de juristas, formado por Fredie Didier Jr., Alexandre Freitas Cmara, Leonardo
Carneiro da Cunha, Luiz Henrique Volpe Camargo, Paulo Henrique dos Santos Lucon,
Arruda Alvim, Marcos Destefenni, Srgio Muritiba e Dorival Pavan, sugeriu a insero
613

Ver no captulo 3, item 3.6.4.2.2, sobre os reflexos da igualdade dos contratantes na manifestao livre
de vontade.

213

do referido artigo (de nmero 165, posteriormente renumerado) para a integrao ao


modelo de processo colaborativo no qual o novo diploma processual est pautado. A
proposta teve inspirao em ordenamentos aliengenas em especial o francs e o
italiano, citados na justificativa e na ideia de que a adaptao procedimental no pode
passar nica e exclusivamente pela gesto processual isolado do juiz, mas, sim, nascer
do profcuo dilogo travado entre os sujeitos do processo.614
A verso atual615 do projeto, com o substitutivo da Cmara dos
Deputados, retirou do texto original a norma que conferia ao juiz amplos poderes de
adaptabilidade do procedimento, objeto de crticas,616 mas ainda consta a possibilidade
614

Justificativa. A proposta insere no PL no 8.046, de 2010, um novo art. 165, renumerando-se os


demais. O dispositivo segue o modelo estabelecido pelo projeto: o processo colaborativo, como indicam
as normas fundamentais e as diversas regras de colaborao espalhadas ao longo do texto. Trata-se de
introduzir no sistema brasileiro uma modalidade de acordo de procedimento, permitindo que as partes
possam, em certa medida, regular a forma de exerccio de seus direitos e deveres processuais e dispor
sobre os nus que contra si recaiam. Trata-se de importante acrscimo que vai ao encontro de ideia
presente em vrias passagens do PL no 8.046, de 2010, no sentido de favorecer e prestigiar, sempre
quando possvel, as solues da controvrsia obtidas diretamente pelos prprios litigantes. Se a soluo
consensual do litgio benfica, porque representa, alm do encerramento do processo judicial, a prpria
concretizao da pacificao, nada mais justo do que permitir que os litigantes possam, inclusive quando
no seja possvel a resoluo da prpria controvrsia em si, ao menos disciplinar a forma do exerccio das
suas faculdades processuais conforme suas convenincias, ou at mesmo delas dispor, conforme o caso.
Como ressalta LocCadiet, as convenes das partes no so apenas instrumentos para soluo da
controvrsia, mas tambm tcnica complementar de gesto do processo civil (Les conventions relatives
au procs en droit franais. In: Accordi di Parti e Processo. Milano: Giuffr, 2008, p. 19-20). O texto
proposto, ao tempo em que abre espao participao das partes na construo do procedimento,
democratizando-o, tambm se preocupa em evitar que esses acordos, na prtica, funcionem como
instrumento de abuso de direito, ou de opresso. Por isso, o pacto somente ser admitido (a) quando se
tratar de direitos que admitam autocomposio, hipteses nas quais as partes j esto autorizadas pelo
ordenamento e renunciar integralmente ao prprio direito litigioso e a afastar a prpria jurisdio estatal,
com opo pela arbitragem; (b) quando as partes sejam capazes e (c) quando estejam em situao de
equilbrio, no se permitindo o acordo de procedimento em contratos de adeso ou em contratos em que
figurem partes em situao de vulnerabilidade tudo isso sob a fiscalizao do juiz. A proposta tambm
avana para admitir que as partes e o juiz possam, em conjunto, disciplinar o procedimento para melhor
ajust-lo s especificidades do caso concreto. A verso inicial do anteprojeto que tramitou no Senado sob
o PL no 166, de 2010, no art. 107, inciso V, admitia amplamente a adaptao do procedimento pelo juiz,
observado o contraditrio. O dispositivo, aps diversas crticas oriundas de variados setores da sociedade,
foi retirado e no constou do substitutivo aprovado no Senado. O enunciado proposto admite a adaptao
procedimental, que no deve ser simplesmente proscrita. Entretanto, a adaptao no aceita aqui como
resultado de um ato unilateral do juiz, e sim como fruto do consenso entre as partes e o julgador em
situaes excepcionais. Note-se, ento, que no se trata de um renascimento do dispositivo. Outro ponto
importante a previso do calendrio processual, semelhantemente ao que j se encontra disciplinado em
outros ordenamentos processuais, a exemplo do francs e, mais recentemente, do italiano. Trata-se de
mecanismo importante de adaptao procedimental, a permitir que os prazos, sobretudo na instruo,
sejam fixados de maneira adequada e possam ser cumpridos mais facilmente, sem a necessidade de
sucessivas intimaes dirigidas s partes, ou de sucessivos pedidos de prorrogao de prazos dilatrios. A
proposta visa, portanto, a valorizar o dilogo entre o juiz e as partes, conferindo-lhes, quando necessrio e
nos limites traados pelo prprio sistema, a condio de adaptar o procedimento para adequ- lo s
exigncias especficas do litgio.
615
At janeiro de 2014.
616
BODART, Bruno Vincius da Rs. Simplificao e adaptabilidade no anteprojeto do novo CPC. In: O
Novo Processo Civil Brasileiro Direito em Expectativa: Reflexes acerca do Projeto do novo Cdigo de

214

mais tmida de o juiz dilatar os prazos processuais e alterar a ordem de produo dos
meios de prova, adequando-os s necessidades do conflito de modo a conferir maior
efetividade tutela do direito, inserida no art. 139, inc. VI.
O calendrio inserido por conveno processual, e no por imposio
judicial, apresenta-se como uma tendncia positiva, uma vez que fruto do dilogo e do
consenso, capazes de propiciar a diminuio de controvrsias processuais e a
legitimao da escolha procedimental. Por outro lado, pode enfrentar o obstculo
cultural da sociedade brasileira e, principalmente, da comunidade jurdica, de pouco
ativismo por parte dos jurisdicionados e menor propenso resoluo do conflito por
decises consensuais dos litigantes. Somente a vigncia do novo cdigo poder revelar
se o calendrio se tornar um mecanismo processual que cair no gosto dos operadores
do direito ou ser relegado como outras ferramentas processuais promissoras, pouco
adotadas na prtica.

Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2011, p. 102-103: Apesar das notcias que temos sobre modelos
semelhantes em ordenamentos aliengenas, difcil prever o sucesso ou no do sistema de adaptabilidade
trazido pelo Anteprojeto. Quanto mais se pensarmos que a deciso interlocutria proferida pelo
magistrado para adaptao do procedimento no ser atacvel por agravo de instrumento, somente
podendo ser impugnada em sede de apelao (art. 923, pargrafo nico, c/c art. 929, pargrafo nico, do
anteprojeto) o risco de que o procedimento desenvolvido em primeiro grau, por fora das adaptaes
realizadas, venha a ser maculado por leso s garantias fundamentais do processo (devendo, portanto, ser
nulificado) no desprezvel. Neste caso, ou ficar prejudicada a celeridade (pelo retorno do processo ao
seu incio), ou sero cometidas arbitrariedades nos Tribunais em nome da economia processual. Numa
viso macro, os bnus de conferir ao julgador o poder-deve de adaptabilidade podem no compensar os
nus; CABRAL, Trcia Navarro Xavier. Flexibilizao procedimental. In: Revista Eletrnica de Direito
Processual. Rio de Janeiro: Ano 4, v. IV, 2010, p.161: As hipteses de fungibilidade e de converso, ou
dos princpios da adequao e da adaptabilidade, sempre foram vistas com ressalva pela doutrina e pela
jurisprudncia, mas nem por isso deixaram de ser aplicadas ao caso concreto quando pudesse garantir a
efetiva entrega da tutela jurisdicional sem que houvesse prejuzos para as partes. Entretanto, a nova
previso legislativa promoo de ajuste s peculiaridades da causa muito mais abrangente, uma vez
que, alm de no trazer parmetros para a sua execuo na prtica, ainda inclui a possibilidade de ajuste
do ato processual em si, o que merece bastante reflexo e cautela pelos atuantes do direito e demandar
toda uma logstica operacional, inclusive, no que tange aos servios cartorrios.

215

CONCLUSO
O objetivo deste estudo foi demonstrar as vantagens e limitaes das
convenes processuais, sejam elas destinadas disposio de direitos processuais ou
voltadas flexibilizao do procedimento. Ademais, tambm foi pesquisada a intrnseca
relao entre os escopos da jurisdio e o papel reservado aos sujeitos do processo,
interferindo na forma como se estabelecem os poderes do juiz e a autonomia da vontade
das partes.
Dos captulos anteriores, extraem-se as seguintes concluses:
1. A existncia de um procedimento previsvel uma conquista da sociedade
democrtica. Se, porm, a forma prevista no serve ou apresenta-se desnecessria para o
atendimento do fim, possvel pensar em adaptao do procedimento, para o melhor
enfrentamento do caso concreto.
2. Os sistemas de regulamentao do procedimento variam, pois, de acordo com a
existncia ou no de normatizao e com a profundidade com que ela inserida na
legislao processual. Quanto mais exauriente conceber-se a regulamentao legal dos
atos processuais e das etapas dos ritos e quanto mais restritiva for a liberdade dos
sujeitos do processo, menor ser o espao para modificaes no previstas.
3. Se no se pode dizer que o ordenamento jurdico brasileiro adota o sistema da
liberdade das formas, tambm no se observa a rigidez absoluta. O sistema adotado
entre ns pode ser taxado de misto ainda que tendente rigidez , isto , a lei federal,
embora disponha largamente sobre regras procedimentais, no esgota o tema e
tampouco veda em absoluto alteraes de forma.
4. Numa perspectiva de abandono rigidez formal absoluta, com vistas obteno de
alguns modos de adequao, que permitam a participao maior das partes, a adaptao
dos ritos quando necessria etc., extraem-se dos ordenamentos existentes quatro
modelos de flexibilizao procedimental: (i) flexibilizao por procedimento livre, no
qual a lei confere ampla liberdade para o estabelecimento da forma pelos sujeitos do
processo; (ii) flexibilizao por procedimento opcional, no qual a lei confere ao juiz
mais de uma espcie de rito para que ele indique qual melhor se coaduna com o caso
concreto; (iii) flexibilizao por procedimento em calendrio, no qual o juiz, aps
consultar as partes, define um calendrio para a prtica de atos processuais, de acordo
com as necessidades do caso; e (iv) flexibilizao por procedimento legal adaptvel,

216

presente quando a lei estipula o rito a ser seguido, mas permite algumas modificaes
no curso do processo, pelo juiz ou pelas partes.
5. Prope-se no presente estudo uma quinta via, muito pouco explorada, da
flexibilizao por intermdio de atos dispositivos processuais concordantes das partes,
ou seja, pelas convenes processuais. Pretendi demonstrar que esse quinto sistema, que
denomino de (v) flexibilizao por procedimento convencional, pode ser extrado do
direito brasileiro atual, o qual prev uma espcie de clusula geral de contratualizao,
no art. 158 do CPC.
6. Os negcios ou convenes processuais servem tambm disposio de direitos
processuais, no se limitando s modificaes meramente procedimentais.
7. O processo social ou publicsta de Franz Klein tambm bem recebido na Alemanha
foi catapultado pela influncia italiana e inspirou reformas legislativas em outros
pases. Em razo da grande penetrao da doutrina italiana no pensamento dos pases
latinos, essas naes tambm foram influenciadas por esse modelo de processo.
8. O processo social ou publicista apoia-se em magistrado gestor do procedimento, com
funes que extrapolam em muito a tarefa de julgar. O juiz controla a prtica de atos
processuais, seja ao deferir sua realizao como a produo de provas, a realizao de
audincias etc. , seja ao chancel-los aps sua prtica nas hipteses, por exemplo, de
homologao de acordo, ou de desistncia da ao. Nenhum ato praticado no
processo, pelas partes, terceiros ou auxiliares da justia, sem que o juiz seja cientificado
e possa intervir para fiscaliz-lo.
9. O juiz publicista centralizador de decises, mesmo aquelas no afeitas ao conflito.
s partes, por conseguinte, atribuda pouqussima liberdade, o que se afigura coerente
com os ideais do modelo em comento. Se o escopo perseguido a concretizao de
interesses pblicos, nada mais natural que se retire espao dos litigantes e de seus
advogados, presentes no processo para alcanar seus interesses privados.
10. Em oposio ao modelo social, a concepo liberal tem como premissa
disponibilizar um servio oficial de resoluo de conflitos, cujo escopo servir aos
cidados, vale dizer, tutelar precipuamente seus interesses privados, bem como evitar a
autotutela.
11. Em maior ou menor escala, as escolhas feitas pelo governante exprimem opes
polticas e ideolgicas, afora serem representativas da cultura de uma sociedade. A
jurisdio, como funo estatal, no foge a essa premissa, sendo pensada de acordo com

217

os ideais de cada Estado. No h cdigo de processo civil neutro do ponto de vista


poltico.
12. equivocada a postura radical de que pouco importam as pretenses envolvidas na
relao jurdica processual, desde que se atue a vontade da lei. da mesma forma
exagerada a concepo segundo a qual o processo coisa exclusiva das partes,
ignorando-se o ordenamento jurdico quando elas se rearmonizam. Na proposta de
equilbrio, compete ao Estado-juiz tanto concretizar interesses pblicos como atender
queles privados inerentes ao conflito.
13. A jurisdio civil mtodo normalmente subsidirio, somente utilizado quando
mecanismos consensuais falham ou quando a lei imponha a sua utilizao. Conflitos s
chegam ao conhecimento do Judicirio quando as partes envolvidas no obtm uma
soluo pactuada. Esse um efeito do princpio dispositivo, ou da inrcia, que veda ao
Estado, sem provocao dos interessados, processar e julgar litgios.
14. H espao na jurisdio do terceiro milnio para uma maior autonomia das partes no
processo, deferindo-lhes liberdade para o exerccio de direitos e a celebrao de
convenes que respeitem aspectos processuais e procedimentais, sem que lhes seja
imposta a subservincia ao juiz gestor, isto , que seus atos dispositivos sejam
recheados de eficcia desde o momento em que sejam praticados.
15. Se possvel tirar pela vontade dos prprios interessados da mo do Estado toda a
atividade voltada resoluo do conflito, acredito que tambm sejam lcitas alteraes
em determinados aspectos da relao processual, sem retirar do mbito estatal a funo
de dirimir o litgio.
16. O fenmeno de contratualizao do processo tambm difere de outro, denominado
judicializao ou processualizao do contrato. Enquanto o primeiro serve aos
contratantes para moldarem o formato do instrumento de soluo de conflitos s
especificidades do futuro ou j instaurado litgio, o segundo reflexo do processo social
(ideologia publicista) e permite ao Estado-juiz, no decorrer da relao jurdica
processual, intervir no contrato com a finalidade de assegurar o equilbrio entre os
contratantes.
17. Os pactos firmados entre duas ou mais pessoas, com a finalidade de estabelecer
regras entre elas e que serviro para normatizar de forma distinta daquela prevista na
lei algum aspecto processual ou procedimental da soluo de eventual litgio que
venha a surgir, podem ser chamados de acordos, contratos ou convenes processuais.

218

Quando inseridas em negcio jurdico que tambm regula outras questes, recebem o
formato de clusulas de diferendo, que nada mais so do que as disposies contratuais
inseridas para disciplinar a soluo de eventual contenda que surja da execuo do
negcio. So, pois, contratos, cujo objeto a criao de lei entre as partes no que se
refere criao de direitos, deveres e obrigaes atinentes ao processo no qual se
envolvero os contratantes na hiptese de o conflito vir a surgir.
18. A soluo do conflito mediante negociao ou sob o auxlio da conciliao
promovida por conciliador, mediador ou juiz tem natureza jurdica de transao
quando estabelecido por meio de concesses mtuas promovidas pelos litigantes , ou
de renncia a direitos reconhecimento da procedncia do pedido, pelo ru, ou renncia
ao direito sobre o qual se funda a ao, pelo autor, alm de termo de ajustamento de
conduta (TAC).
19. A conveno processual no visa solucionar o conflito, mas regulamentar, nos
moldes desejados pelas partes, o prprio mtodo de soluo, isto , a jurisdio.
Consiste em conveno pactuada dentro ou fora do processo, mas com eficcia
endoprocessual. instrumento do prprio instrumento. Aqui, tambm se fazem
presentes atos de disposio das partes, as quais no dispem de seu direito substantivo,
mas sim do direito processual.
20. Os contratos processuais so manifestaes de vontades plurissubjetivas
concorrentes dos contratantes, os quais dispem de seus direitos processuais ou
flexibilizam o procedimento. So, assim, atos dispositivos contratuais. Por revelarem
obrigaes que se pretendem eficazes perante o rgo jurisdicional, aplicam-se a esta
espcie de negcio jurdico, alm da teoria geral dos contratos, as especificidades do
direito processual.
21. As convenes processuais ou clusulas de diferendo gozam de autonomia em
relao s demais clusulas contratuais. Equivale dizer que, conquanto se considere
nulo o contrato, subsiste a validade da conveno processual.
22. A normatizao das convenes processuais est contida no CPC. O art. 158
representa a sua previso legal genrica. A escolha do legislador de inserir na lei normas
especificas atinentes a alguns dos pactos no significa que os demais esto vedados por
falta de previso expressa. Essa opo decorre de poltica legislativa ou, em alguns
casos, da necessidade de se inserirem limites legais, que no subsistiriam se o legislador
no mais os impusesse.

219

23. Assim como na teoria geral dos contratos, os contratantes, nos acordos processuais,
devem ser capazes. A capacidade regida pelo direito material quando a conveno
pr-processual. Trata-se da capacidade de gozo ou de exerccio, que se assemelha, nas
convenes celebradas durante a relao jurdica processual, capacidade processual ou
de estar em juzo. s pessoas fsicas capazes e s pessoas jurdicas, presentadas na
forma de seus atos de constituio, permitida a celebrao de convenes atinentes ao
processo. No basta, portanto a capacidade de ser parte (pressuposto processual de
existncia), exigindo-se capacidade processual (pressuposto processual de validade),
que permite ao jurisdicionado a prtica de atos processuais independentemente de
assistncia ou representao.
24. Aos contratos processuais, de modo geral, a lei no ofereceu forma. Como tm por
contedo atos dispositivos de direito processual, no obstante positivados no art. 158 do
CPC, a estes se aplica a regra genrica quanto forma, disposta no art. 154 do CPC, isto
, vigora a liberdade formal plena, desde que a lei no preveja diversamente e discipline
formato especfico para determinado ato processual. No existindo forma especial
imposta pelo direito positivo, as convenes processuais podem estar presentes no
contrato principal, em termo aditivo ou anexo, ou, ainda, em instrumento especfico
para tratar de direitos e deveres processuais. No h obrigatoriedade de revestir-se de
linguagem escrita, podendo, assim, ser entabulado oralmente, o que tornar apenas mais
difcil sua comprovao.
25. O papel do juiz no o de homologador, mas o de fiscalizador da capacidade dos
agentes, se a forma adequada e se o objeto lcito. Caso encontre algum desses
defeitos que no possa ser sanado ou conservado o ato, pela aplicao do princpio da
instrumentalidade das formas, compete ao juiz invalidar a conveno processual. Se,
porm, no contiver vcios, o negcio jurdico processual considerado eficaz desde sua
formao, e no somente aps a atividade fiscalizadora do juiz, salvo nas hipteses em
que a lei expressamente exigir a homologao.
26. Se a conveno das partes est atrelada a algum ato do juiz, o acordo processual
possui mltiplos sujeitos processuais (autor, ru e juiz) e, destarte, somente completarse-o as adeses de vontade quando o julgador tambm aquiescer.
27. Se so lcitos, respeitados os limites da disponibilidade do direito, os atos unilaterais
e bilaterais de disposio do direito material, tambm o so os contratos processuais,

220

que versam apenas sobre direitos, deveres e obrigaes processuais, instrumentais ao


direito substancial. Se pode o mais, pode o menos.
28. A autonomia da vontade das partes, no que se refere disposio de seus direitos
processuais, no ilimitada. Os acordos processuais, destarte, tm seu campo de
incidncia restrito ao respeito ao interesse pblico fundamental, traduzido na ordem
pblica processual.
29. A expresso ordem pblica processual utilizada para identificar, dentro da relao
jurdica processual, interesses pblicos inafastveis, seja pela vontade do juiz, seja pela
vontade das partes. No Estado democrtico de direito, em que se objetiva assegurar aos
litigantes direitos e garantias fundamentais no processo, esses interesses pblicos
preservados encontram-se na lei constitucional e so os seguintes: (i) a igualdade e a
capacidade das partes; (ii) o contraditrio e a ampla defesa; (iii) o devido processo legal;
(iv) o princpio do juiz natural, a independncia e a imparcialidade do julgador; (v) a
fundamentao das decises judiciais; (vii) a busca da verdade; (viii) a celeridade; (ix) a
coisa julgada material.
30. A indisponibilidade do direito material, embora no acarrete automtica vedao s
convenes processuais na relao jurdica em que o conflito discutido, capaz de
motivar a invalidao ou a ineficcia de disposio de direito processual quando esta se
revelar modo de disposio indireta do direito material indisponvel.
31. Os negcios processuais podem formar-se, pois, (i) em momento anterior ao prprio
conflito (clusula de diferendo ou contrato prprio); (ii) depois de nascido o litgio, mas
antes do ajuizamento de demanda ou da instaurao de arbitragem; (iii) no decorrer do
processo, com eficcia diferida no tempo; (iv) no decorrer do processo, com eficcia
imediata.
32. s convenes pr-processuais, porm, mormente as constantes de clusulas de
diferendo, aplica-se a chamada teoria da impreviso, representada pela expresso latina
contractus qui habent tractum sucessivum et dependentiam de futuro rebus sic
stantibus intelliguntur.
33. Mas a eventualidade do conflito no ocasiona sua imprevisibilidade absoluta. O
litgio no imprevisvel em si. A aplicao da teoria da impreviso s convenes
processuais adequada quando preenchidos seus requisitos, quais sejam, alterao das
condies iniciais, do momento da contratao, que denote uma nova situao,
imprevisvel e extraordinria.

221

34. O CPC brasileiro determina a participao do juiz ou de algum servidor pblico em


praticamente todo e qualquer momento do processo. O art. 162, pargrafo quarto, ilustra
bem essa realidade. Conquanto seja o ato praticado pelo servidor, cabe ao juiz fiscalizlo e rev-lo se necessrio. O magistrado no apenas julgador, deve ser onipresente e
onisciente, participando de toda e qualquer etapa do processo, ainda que com o intuito
de mera fiscalizao. As partes, nesse sistema, correm o risco de tornarem-se
espectadoras, e no atrizes do processo.
35. Em estudo realizado pelo Ministrio da Justia, no ano de 2006, os chamados
tempos mortos, ou seja, perodos em que os autos esto em cartrio sem o decurso de
prazo processual, equivalem a cerca de 80% a 95% do tempo do processo, dependendo
do cartrio pesquisado. Representam, pois, relevante causa da morosidade da Justia.
36. O procedimento legal estanque, um dos pilares da segurana jurdica, em razo da
demora da prestao jurisdicional, torna-se causa de insegurana jurdica pela
imprevisibilidade que ocasiona, haja vista no existirem mecanismos eficazes de
controle (como a precluso temporal funciona para as partes) do cumprimento dos
prazos legais imprprios por serventurios do Poder Judicirio.
36. O estabelecimento de calendrio no incio do processo eficiente maneira (i) de
adequao do rito s idiossincrasias do conflito, em especial ao tempo necessrio para a
produo de provas; (ii) de enfrentamento da morosidade do processo civil, com a
eliminao de tempos mortos; e (iii) de propiciar maior segurana jurdica, decorrente
da elevada previsibilidade da durao do processo neste modelo.
37. O calendrio inserido por conveno processual, e no por imposio judicial,
apresenta-se como uma tendncia positiva, uma vez que fruto do dilogo e do
consenso, capazes de propiciar a diminuio de controvrsias processuais e a
legitimao da escolha procedimental. Por outro lado, pode enfrentar o obstculo
cultural da sociedade brasileira e, principalmente, da comunidade jurdica, de pouco
ativismo por parte dos jurisdicionados e menor propenso resoluo do conflito por
decises consensuais dos litigantes.
As convenes processuais, que possibilitam a flexibilizao do procedimento
e a disposio de direitos processuais das partes, so, pois, uma forma til e efetiva de
diminuio de riscos, de incremento da segurana jurdica e de consequente melhoria da
qualidade da atividade jurisdicional exercida pelo Estado. Respeitados os limites
impostos pela ordem pblica processual e adotando-se o modelo participativo de

222

processo, as convenes processuais afiguram-se plenamente vlidas e eficazes no


ordenamento jurdico brasileiro vigente e so capazes de contribuir para o
enfrentamento das mazelas de nosso Judicirio.

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