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Elaborao do Plano
Diretor de Tecnologia
da Informao (PDTI)
Apostila
Diretoria de Desenvolvimento Gerencial
Programa de Desenvolvimento de Gestores
de Tecnologia da Informao (DGTI)
Apostila
Mdulo I
Braslia 2014
Enap
_____________________________________________________________
ENAP, 2014
ENAP Escola Nacional de Administrao Pblica
MDULO 1
Sumrio
1.1 Objetivos.................................................................................................................5
1.2 Introduo...............................................................................................................6
1.3 Planejamento..........................................................................................................7
1.3.1 Princpios, fases e dimenses do planejamento................................................8
1.3.2 Tipos de Planejamento.....................................................................................9
1.3.3 Planejamento na Administrao Pblica Federal............................................10
1.4 Plano Diretor de TI.................................................................................................13
1.4.1 Modelo de Referncia de PDTI do SISP...........................................................14
1.4.2 Processo de Elaborao de PDTI.....................................................................15
1.4.3 Atores do Processo de Elaborao do PDTI.....................................................16
1.5 Fase de preparao do PDTI..................................................................................17
1.5.1 Definir abrangncia e perodo do PDTI...........................................................18
1.5.2 Definir a Equipe de Elaborao do PDTI..........................................................19
1.5.3 Descrever a Metodologia de Elaborao do PDTI............................................20
1.5.4 Identificar e reunir os Documentos de Referncia..........................................20
1.5.5 Identificar Estratgias da Organizao............................................................21
1.5.6 Identificar Princpios e Diretrizes....................................................................23
1.5.7 Elaborar o Plano de Trabalho do PDTI (PT-PDTI)..............................................24
1.5.8 Aprovar o Plano de Trabalho do PDTI (Preliminar)..........................................26
1.5.9 Aprovar o Plano de Trabalho do PDTI (Final)...................................................26
Encerramento..............................................................................................................27
MDULO 1:
1.1 Objetivos
Vamos iniciar nossos estudos?
Este primeiro mdulo tem como objetivo estudar a atividade de planejamento nas
organizaes, o planejamento estratgico e o plano diretor de TI. Espera-se que ao
final deste mdulo voc seja capaz de:
1.2 Introduo
Atualmente e cada vez mais, a Tecnologia da Informao
(TI) est presente no dia-a-dia das organizaes de
todos tamanhos e de todos os setores (pblico ou
privado). Dependendo de sua natureza, elas utilizam
buscam na TI as ferramentas para gerenciar informao
e, assim, ser mais competitivas, a alcanar objetivos
estratgicos, atrair e manter clientes, prestar servios
de qualidade ao cidados, implantar polticas pblicas,
etc.
Isso acontece porque a informao cada vez mais
um ativo valioso para tomar decises, conhecer o
ambiente externo, executar processos organizacionais,
gerar conhecimento e inovao. E para gerenciar esse
ativo, necessrio utilizar com efetividade os recursos
de TI (aplicaes, infraestrutura, servios). Por isso, a
TI considerada um elemento facilitador do sucesso
organizacional (LUFTMAN; BULLEN, 2004).
A importncia estratgica da TI nas organizaes se reflete na quantidade de
investimentos feitos nesta rea. Segundo estimativas da empresa IDC, o mercado
brasileiro de servios de TI encerrou 2012 com uma receita de cerca de US$ 27
bilhes, registrando um crescimento do setor de 8,4% em relao a 2011 (TI INSIDE
ONLINE, 2013).
No Poder Executivo Federal, a situao no diferente. Um balano das aquisies
do Governo Federal divulgado pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao
(SLTI) do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MP) mostrou que foram
dispendidos cerca de 5,84 bilhes de reais em compras de TI em 2012. Desde 2007,
as aquisies cresceram 153% no perodo, passando de R$ 2,3 bilhes para R$ 5,84
bilhes (BRASIL, 2013).
Esses dados s reforam a necessidade de utilizar com efetividade os recursos de TI.
Mas como podemos fazer isso? Praticando gesto!
E dentre as atividades de gesto, h o planejamento, um dos cinco elementos da
funo administrativa, segundo os tericos da Administrao Clssica (CHIAVENATO,
2003):
Planejamento;
Coordenao;
Comando;
Controle e;
Organizao.
Planejar (Plan);
Executar (Do);
Avaliar (Check);
Fazer correes (Act).
1.3 Planejamento
Ns planejamos para orientar aes presentes e futuras, visando atingir um
determinado objetivo.
Por exemplo, se voc quer viajar ao exterior, o que voc faz antes de ir ao aeroporto?
E se voc pretende iniciar um negcio prprio, o que voc faz antes de abri-lo?
Se voc pretende ter sucesso nessas duas empreitadas, voc planeja antes de comear
qualquer viagem ou negcio.
No caso de viagem ao exterior, voc primeiro define o destino. Depois procura saber
os pontos tursticos, o que h para fazer, quanto vai gastar, o clima e a temperatura na
poca da viagem, a necessidade de visto etc. Com estas e outras questes resolvidas,
voc define um roteiro de viagem, compra as passagens de avio, faz a reserva dos
hotis. Da, no dia e hora marcados, embarca no avio e viaja. H toda uma preparao
antes do embarque.
Ackoff (1976) prope que a atividade de planejamento pode ser dividida em fases,
cada uma interagindo com as outras, no necessariamente seguindo um sequncia.
As fases so as seguintes:
Planejamento estratgico;
Planejamento ttico;
Planejamento operacional.
O planejamento estratgico uma prtica de gesto surgida nos anos 1960, cujo
propsito formular a estratgia organizacional (OCASIO; JOSEPH, 2008). A suposio
da literatura de planejamento estratgico que a formao da estratgia organizacional
um processo de planejamento, idealizado ou apoiado por planejadores, para
planejar a fim de produzir planos (MINTZBERG, 2004). Tambm pode ser descrito com
um esforo disciplinado para produzir aes e decises fundamentais que moldam e
guiam o que uma organizao , o que ela faz e por qu ela faz. Para tanto, um
conjunto de conceitos, procedimentos e ferramentas elaboradas para ajudar lderes,
gerentes e planejadores a pensar, agir e aprender estrategicamente (BRYSON, 2004).
O planejamento ttico, por sua vez, um mtodo administrativo que objetiva gerar
resultado em determinada rea de resultado (TI, Marketing, Financeiro, etc.)) e no
a organizao como um todo (OLIVEIRA, 2012). Deste modo, trabalha com a
decomposio dos objetivos e estratgias definidos no planejamento estratgico em
objetivos, e iniciativas mais especficas de uma rea.
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10
oramento incrementalista;
contingenciamento oramentrio linear;
ausncia de prmio para os eficientes no uso do oramento (s vezes
punio com perda de oramento).
Uma prtica conhecida da maioria dos servidores pblicos a corrida para gastar a
dotao oramentria ao final de cada ano. H uma cultura de que se deve gastar tudo
de qualquer maneira, sem se preocupar com a efetividade do gasto. Muitos gestores
so olhados com desdm quando no gastam todo o oramento. O planejamento
pode ajudar a mudar essa situao.
E o que a lei diz sobre o planejamento? Saiba mais clicando sobre os itens a seguir.
O planejamento uma obrigao legal
Segundo a Constituio de 1988, o planejamento uma obrigao legal.
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Veja agora algumas questes essenciais para a boa gesto pblica, envolvendo
planejamento:
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O PDTI tem a caracterstica de ser um plano ttico, embora alguns mtodos prescrevam
alguns elementos estratgicos na sua construo, como o caso do mtodo SISP que
vamos estudar mais adiante.
Por sua caracterstica ttica, deve-se observar o alinhamento deste com os planos
estratgicos: plano estratgico institucional (PEI) e plano estratgico de TI (PETI). E
como j vimos, outro alinhamento, desta vez de carter obrigatrio, o existente
entre as contrataes de solues de TI e o PDTI, definido na IN SLTI 04/2010 (BRASIL,
2010):
Introduo
Termos e Abreviaes
Metodologia aplicada
Documentos de Referncia
Princpios e Diretrizes
Estrutura Organizacional da Unidade de TI
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
Referencial Estratgico de TI
Resultados do PDTI Anterior
Alinhamento com a Estratgia da Organizao
Inventrio de Necessidades
Plano de Metas e de Aes
Plano de Gesto de Pessoas
Plano de Investimentos em Servios e Equipamentos
Plano de Gesto de Riscos
Proposta Oramentria de TI
Processo de Reviso do PDTI
Fatores Crticos de Sucesso
Concluso
Anexos
Cabe ressaltar que o processo SISP no a melhor, nem a nica maneira que se
elaborar um PDTI. H inmeros outros mtodos disponveis.
Ele tambm no obrigatrio para os rgos do SISP. apenas um conjunto de
conhecimentos de referncia sobre planejamento de TI. Os rgos devem adapt-lo
de acordo com a sua realidade organizacional e a sua capacidade de planejamento.
1.4.3 Atores do Processo de Elaborao do PDTI
A elaborao do PDTI realizada por pessoas ou grupos, os atores do processo. No
nosso mtodo, so trs:
Autoridade Mxima
Membro da alta administrao no nvel hierrquico mais alto da organizao.
Nos ministrios, so os Ministros. Nas autarquias e fundaes, correspondem aos
Presidentes. A autoridade mxima o principal patrocinador do projeto de elaborao
de PDTI. Nesse papel, ele dever prover recursos, aprovar o Plano de Trabalho, tomar
as decises mais importantes, definir premissas e diretrizes gerais, aprovar e publicar
o PDTI, formalizando-o. O papel do patrocinador crucial no projeto e pode fazer
toda a diferena em seu sucesso ou fracasso.
Comit de TI
Um mecanismo importante de Governana de TI. O Comit formado por
representantes das reas de negcio e de TI e tem a funo de dirigir o alinhamento
das aes e investimentos com os objetivos estratgicos e de monitorar os resultados
do desempenho da TI. No nosso mtodo, o responsvel pela manuteno do PDTI.
Equipe de Elaborao do PDTI
responsvel por executar boa parte da elaborao do PDTI, ou seja, a equipe que
realmente pe a mo na massa. Os membros da equipe so designados pelo Comit
de TI, que deve indicar servidores tanto das reas finalsticas quanto da rea de TI,
ou seja, a equipe de elaborao do PDTI no deve ser composta exclusivamente por
servidores da rea de TI.
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gerncia de projetos;
razovel conhecimento do negcio organizacional como um todo;
razovel conhecimentos da TI Organizacional;
razovel conhecimentos em Governana de TI no precisa
necessariamente ser da rea de TI;
ser bom negociador e comunicador.
19
Neste quarto processo da fase de preparao, a equipe identifica e rene os documentos de referncia para elaborao do PDTI.
O levantamento dos documentos de referncia representa a primeira atividade no
sentido de iniciar a integrao das aes de TI com as diretrizes de governo, do SISP e
do prprio rgo. Visa tambm identificar a necessidade de manter a conformidade
com leis e regulamentaes pertinentes.
20
Os documentos de referncia sero utilizados para apoiar a identificao dos princpios e diretrizes, o prximo processo da fase de preparao.
Exemplos de referncias:
Um importante documento de referncia que no deve ser esquecido a lei de criao do rgo ou entidade, a qual define as suas competncias legais, como vimos no
subtpico. Ela poder ser encontrada no site do SIORG .
recomendvel que se utilize um repositrio (num servidor de arquivos ou servidor
web ) para facilitar a busca e a leitura destes documentos.
Ao longo da elaborao do PDTI a lista de documentos de referncia deve ser revista,
de forma a manter-se atualizada.
A lista dever ser registrada na minuta do PDTI.
1.5.5 Identificar Estratgias da Organizao
22
23
Objetivos;
Justificativa;
Documentos de Referncia;
Mtodo de Elaborao;
Premissas e restries;
Definio da equipe de elaborao;
Identificao das partes interessadas (stakeholders);
Cronograma de atividades.
os prazos so realizveis;
as premissas correspondem realidade;
as restries mais importantes foram identificadas;
o prazo atende s expectativas das partes interessadas.
26
Encerramento
Encerramos este mdulo e aqui estudamos sobre:
27
MDULO 2
Sumrio
2.1 Introduo e Objetivos............................................................................................29
2.2 Fase de Diagnstico ................................................................................................29
2.3 Avaliar os resultados do Planejamento de TI anterior..............................................31
2.4 Aprovar o Relatrio de Resultados do Planejamento de TI anterior .........................32
2.5 Analisar o Referencial Estratgico da rea de TI ......................................................33
2.6 Analisar a Organizao da TI ...................................................................................34
2.7 Realizar Anlise SWOT da TI ....................................................................................36
Encerramento...............................................................................................................38
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MDULO 2
Este mdulo tem como objetivo iniciar as atividades de diagnstico da TI, constante
no processo de elaborao do PDTI. Espera-se que ao final deste mdulo voc seja
capaz de:
29
anlise de documentos;
coleta de dados;
avaliao de resultados;
entrevistas com as partes interessadas;
identificao de problemas e necessidades de TI.
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negcio;
misso;
viso;
valores.
so praticados;
so formalizados;
so reavaliados periodicamente;
so coerentes, compatveis e alinhados
com a estratgia organizacional, o
modelo de negcio e os objetivos de
negcio;
necessitam de ajustes.
33
A TI organizacional precisa estar bem estruturada para entregar valor, por meio do
uso intensivo de informao nos processos organizacionais.
A estrutura inclui a rea de TI, mas bem maior do que ela. Inclui tambm todos os
processos tecnolgicos que acontecem fora da rea de TI, como uso de hardware e
software, classificao da informao, acordos de nvel de servio, auditoria de TI etc.
Esses processos precisam estar organizados e os relacionamentos entre eles devem
ser claramente definidos por meio de papis e responsabilidades.
Assim, nesse processo, a equipe avalia se:
Para responder a essas perguntas, a equipe solicita documentos e entrevista pessoaschave na rea de TI. Os problemas e as oportunidades so registrados no inventrio
de necessidades. Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa
anlise, este problema deve ser includo no inventrio de necessidades.
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Ambiente interno:
o contexto em que o trabalho realizado. Leva em conta os recursos, a estrutura,
a cultura e outras variveis prprias da organizao. Estas variveis internas so
controlveis pela organizao.
As caractersticas do ambiente interno so:
37
No processo SISP, a equipe faz uma anlise SWOT do ambiente da rea de TI, enfocando
o uso e a gesto de TI pela organizao como um todo.
Os pontos fracos e as ameaas devem ser registrados como necessidades. Para
manter os pontos fortes e aproveitar as oportunidades do ambiente externo, novas
necessidades podem ser definidas.
Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, a equipe
dever incluir esse problema no inventrio de necessidades. A figura a seguir traz
o exemplo de anlise SWOT da TI organizacional do IPHAN (Instituto do Patrimnio
Histrico e Artstico Nacional).
Encerramento
Encerramos o mdulo Diagnstico - Parte I: Avaliando o Uso e a Gesto da TI, onde
estudamos sobre:
38
MDULO 3
Sumrio
3.1 Objetivos ................................................................................................................41
3.2 Introduo ..............................................................................................................42
3.3 Identificar as Necessidades de Informao ..............................................................42
3.4 Identificar Necessidades de Servios de TI ..............................................................44
3.5 Identificar as Necessidades de Infraestrutura de TI .................................................46
3.6 Identificar Necessidades de Contratao de Solues de TI .....................................47
3.7 Identificar Necessidades de Pessoal de TI................................................................50
3.8 Consolidar o Inventrio de Necessidades ................................................................51
3.9 Alinhar as Necessidades de TI s Estratgias da Organizao ...................................52
Encerramento...............................................................................................................54
40
MDULO 3
3.1 Objetivos
Vamos iniciar nossos estudos?
Este mdulo tem como objetivo finalizar o estudo dos processos de diagnstico da TI,
constante no processo SISP.
Espera-se que ao final deste mdulo voc seja capaz de:
41
3.2 Introduo
Neste mdulo, vamos continuar o nosso estudo dos processos de diagnstico do PDTI.
Desta vez, vamos identificar necessidades relativas aos recursos de TI: informao,
servios e infraestrutura.
Tambm vamos identificar necessidades relativas contrataes e pessoas.
Fecharemos o mdulo com a consolidao do inventrio de necessidades, o
alinhamento das necessidades s estratgias organizacionais e a aprovao do
inventrio.
Por ora, vamos relembrar o fluxo da fase de diagnstico no infogrfico a seguir.
As necessidades de informao so satisfeitas por servios de TI, que por sua vez,
para serem implementados necessitam de infraestrutura, pessoas e contrataes.
Por isso, as necessidades de informao tambm podem originar necessidades de
servios de TI que, por sua vez, podem provocar necessidades de infraestrutura de TI,
de pessoas e de contrataes de solues de TI.
O infogrfico a seguir ilustra o relacionamento entre as necessidades e o alinhamento
destas com os objetivos estratgicos.
43
Nveis de servio;
Catlogo de servios.
44
O infogrfico a seguir ilustra a relao entre a rea de TI, seus clientes e fornecedores
e os acordos (ou contratos) de nveis de servio existentes entre eles.
45
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Decreto 2.271/97
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Excees regra de execuo indireta (sempre que possvel) no que tange aos
servios de TI:
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Como j vimos, existe orientao legal de que a Administrao aloque seu quadro
permanente de pessoal em atividades gerenciais, preferencialmente (Decreto-Lei n.
200/1967). Por isso, necessrio avaliar e identificar necessidades relativas pessoal
de forma a atender as demandas atuais e futuras por informao e servios de TI.
Em primeiro lugar, a equipe verifica se existem uma poltica de pessoal e um
quadro de alocao de pessoal, so formalizados, so mensurados, so avaliados e
melhorados. Alm disso, a equipe verifica se h necessidades de aumento, reduo
ou realocao de pessoal em processos de TI, segundo os estudos das respectivas
reas. Se justificveis, registre essas necessidades no inventrio de necessidades.
Depois, luz da poltica e do quadro de pessoal, a equipe identifica necessidades
relativas pessoal, considerando o alcance dos objetivos organizacionais e o
atendimento das demandas atuais e futuras por informao e servios.
Se as informaes disponveis no so suficientes para uma boa anlise, inclua esse
problema no inventrio de necessidades.
As necessidades relativas s pessoas podem ser dos seguintes tipos:
Capacitao;
Realocao;
Nomeao de novos servidores;
Realizao de concurso pblico ou processo de remoo, etc.
50
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Encerramento
Encerramos o mdulo Diagnstico - Parte II: Identificando Necessidades, onde
estudamos sobre:
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MDULO 4
Sumrio
4.1 Objetivos ..............................................................................................................57
4.2 Introduo ............................................................................................................58
4.2 Tcnica 5W2H .......................................................................................................59
4.3 Atualizar critrios de priorizao ...........................................................................61
4.4 Matriz GUT ...........................................................................................................62
4.5 Priorizar as Necessidades Inventariadas ................................................................63
4.6 De inir Metas e Aes ...........................................................................................64
4.7 Planejar a Execuo das Aes ..............................................................................67
4.8 Planejar as Aes de Pessoal .................................................................................69
4.9 Planejar Investimentos e Custeio ..........................................................................70
4.10 Consolidar a Proposta Oramentria de TI ..........................................................71
4.11 Aprovar os Planos Espec icos .............................................................................73
4.12 Atualizar Critrios de Aceitao de Riscos ...........................................................74
4.12.1 Gerenciamento de Riscos ............................................................................74
4.12.2 Atualizando critrios de aceitao de risco ..................................................79
4.13 Planejar o gerenciamento de riscos .....................................................................79
4.14 Identi icar Fatores Crticos para a implantao do PDTI .......................................80
4.15 Consolidar a Minuta do PDTI ...............................................................................81
4.16 Avaliar e Aprovar a minuta do PDTI .....................................................................81
4.17 Publicar o PDTI....................................................................................................82
Encerramento.............................................................................................................82
56
MDULO 4
4.1 Objetivos
Vamos iniciar nossos estudos?
O presente mdulo tem como objetivo planejar metas e aes para o atendimento
das necessidades de TI da organizao e consolid-las nos planos especficos do PDTI.
Espera-se que ao final deste mdulo voc seja capaz de:
57
4.2 Introduo
Encerrado o diagnstico da TI, vamos planejar o atendimento das necessidades de
maior prioridade, identificadas na fase anterior, de diagnstico. O produto principal
um conjunto de planos articulados entre si e consolidados no Plano Diretor de TI.
No processo SISP, so 14 (catorze) os processos de planejamento. O infogrfico a
seguir exibe o fluxo da fase de planejamento.
58
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Concluso: faz-se o registro para que o mdico consiga produzir o melhor diagnstico
possvel.
E como a tcnica 5W2H est relacionada ao processo de elaborao do PDTI?
60
Nesse caso, utilizamos a tcnica pra elaborar o planejamento das aes. No entanto, o
como fazer ao no detalhado no processo. A tabela a seguir faz o mapeamento
entre as perguntas e seus processos correspondentes.
61
Para cada parmetro, utiliza-se uma escala de 5 (cinco) pontos para valor-los,
conforme a tabela a seguir:
62
Necessidades priorizadas;
Necessidades no-priorizadas;
63
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Para alcanar a meta M01, foram planejadas as aes A001, A002, A003, A004,
A005 e A006, conforme a tabela a seguir. Note que para cada ao foi definido um
responsvel principal.
65
66
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Neste processo, a partir dos dados do processo anterior, a equipe consolida o total
de recursos humanos necessrios para a execuo de todas as aes, procurando
identificar se os recursos identificados para uma ao podem ser compartilhados com
outras aes.
Alm disso, preciso comparar o quadro de pessoal de TI, identificado na fase de
diagnstico, no processo 2.9 Identificar Necessidades de Pessoal de TI, com a
consolidao de recursos humanos, com o objetivo de visualizar o quadro de pessoal
de TI disponvel em relao ao quadro ideal, identificando as lacunas no atendidas
pelo quadro atual levantado no diagnstico de pessoal.
Por ltimo, a equipe deve revisar o planejamento de execuo das aes (processo
anterior), para analisar a necessidade de incluso ou alterao de aes de pessoal
j definidas anteriormente, em funo da comparao realizada, assegurando a
coerncia entre os elementos.
As aes de pessoal representam estimativas iniciais, com a preciso suficiente
para esse momento. Constituem uma viso geral, elaborada de forma preliminar.
No planejamento detalhado de cada ao pela rea de Gesto de Pessoas, com a
participao das reas responsveis pela execuo das aes, as estimativas sero
refinadas.
O produto deste processo o plano de gesto de pessoas, exemplificado nas tabelas
a seguir. O plano deve ser registrado na minuta do PDTI.
1. Quadro de pessoal:
2. Quadro de competncias:
69
3. Aes de pessoal:
Nos dois processos anteriores, uma estimativa de custos foi feita para cada ao. O
prximo passo consolidar esse valores nas duas categorias j utilizadas: investimentos
e custeio.
Para tanto, a equipe consolida os valores necessrios para a realizao das aes
planejadas, analisando se os recursos oramentrios identificados para uma ao
podem ser compartilhados com outras aes, bem como estabelecendo uma forma
de agrup-las e classific-las com o detalhamento adequado ao rgo.
Tambm necessrio que a equipe revise o planejamento de execuo das aes,
para analisar a necessidade de incluso ou alterao dos recursos oramentrios j
definidos anteriormente.
Para a consolidao, uma forma de agrupamento e classificao recomendada a
classificao de planejamento e execuo oramentria de despesas de TI utilizada
na Administrao Pblica, a qual
considera a categoria econmica, o grupo de despesa, o elemento de despesa e o
subelemento de despesa.
70
Todos os valores acima so fictcios e no servem como referncia para casos reais.
71
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73
Antes de iniciarmos o estudo deste processo, vamos aprender alguns conceitos bsicos
sobre tema muito importante para a gesto e a governana de TI: gerenciamento de
riscos.
4.12.1 Gerenciamento de Riscos
Risco um evento ou condio incerta e futura que, se ocorrer, ter uma influncia
positiva ou negativa na realizao das aes previstas no PDTI e, por conseguinte, no
alcance das metas estipuladas.
Os riscos positivos so chamados de oportunidades e os negativos de ameaas. Um
risco pode ter uma ou vrias causas e pode ter impacto em uma ou mais aes.
Exemplos de riscos:
Mudanas na legislao;
Contingenciamento oramentrio da TI;
Mudanas na cadeia de comando de um
rgo;
Aes impetradas na justia contra
processos licitatrios;
Inviabilidade tecnolgica;
Crise poltica;
Alta do dlar (para contratos vinculados a
esta moeda);
Sada de servidores nomeados para outros
rgos da APF.
74
Identificao de riscos;
Anlise (qualitativa e quantitativa) de riscos;
Planejamento de respostas aos riscos;
Monitoramento e controle de riscos.
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No 2 Quadrante, os riscos tm
alto impacto (> 50%) e baixa
probabilidade (< 50%). Esses riscos
so frequentemente guiados por
fatores externos ou ambientais,
fora do controle da organizao.
Exemplos: sinistros, terremotos,
alagamentos. O planejamento de
contingncias particularmente
apropriado para estes riscos.
77
No 4 Quadrante, h os riscos
de baixo impacto (< 50%) e
baixa probabilidade (< 50%). So
geralmente aceitveis em seu nvel
atual. Devem ser monitorados,
porm com menor frequncia.
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79
A equipe define aes para mitigar, evitar ou tratar os riscos mais crticos, conforme
o exemplo da tabela abaixo. Estas novas aes requerem a reviso do plano de
petas e aes. Essa anlise poder fazer concluir que algumas metas e aes devam
ser excludas em virtude de existirem riscos que esto alm do aceitvel e que no
possam ser adequadamente mitigados ou tratados.
Todas as tabelas acima fazem parte do plano de gesto de riscos, o produto deste
processo.
80
81
Por conta disso, uma vez aprovado e assinado pela Autoridade Mxima, o PDTI deve
ser publicado na Intranet e o resumo do PDTI deve ser publicado no Dirio Oficial da
Unio.
O resumo do PDTI poder conter informaes sobre a aprovao interna do documento
no rgo (com a data), a indicao do instrumento normativo que aprovou o PDTI, e
do que designou o comit de elaborao, a abrangncia e o perodo de validade do
PDTI.
Encerramento
Encerramos este mdulo e aqui estudamos sobre como: