Universidade de Braslia

Departamento de Sociologia

O que faz os Ricos ricos: um estudo sobre fatores que determinam a riqueza

Marcelo Medeiros

Braslia,
2003

O que faz os Ricos ricos:

um estudo sobre fatores que determinam a riqueza

Marcelo Medeiros

Tese apresentada ao Departamento de

Sociologia

da

Universidade

de

Braslia/UnB como parte dos requisitos

para a obteno do ttulo de Doutor.

Braslia, 2003

ii

UNIVERSIDADE DE BRASLIA
INSTITUTO DE CINCIAS SOCIAIS
DEPARTAMENTO DE SOCIOLOGIA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM SOCIOLOGIA

TESE DE DOUTORADO
O que faz os Ricos ricos:
um estudo sobre fatores que determinam a riqueza

Marcelo Medeiros

Orientador: Doutor Brasilmar Ferreira Nunes (UnB)

Banca Examinadora:
Profa. Dra. Elisa Maria C. P. Reis......................... (UFRJ)
Profa. Dra. Maria Celi R. C. Scalon................. (IUPERJ)
Prof. Dr. Brasilmar Ferreira Nunes..................(SOL/UnB)
Prof. Dr. Danilo Nolasco C. Marinho..............(SOL/UnB)
Profa. Dra. Fernanda A. F. Sobral................ (SOL/UnB)

iii

Agradecimentos
A conduo de minha pesquisa durante o doutorado s foi possvel pelo esforo
e colaborao de uma grande quantidade de pessoas, s quais sou extremamente grato.
Debora Diniz discutiu comigo cada etapa do estudo e fez inmeros comentrios tese.
Rafael Osorio, com sua impressionante habilidade para resolver problemas, teve um
papel decisivo na pesquisa. Ana Amlia Camarano fez absolutamente tudo ao seu
alcance para o sucesso de meu trabalho. Sergei Soares, Santiago Varella e Herton Ellery
Arajo discutiram comigo as primeiras verses da pesquisa.
Na Universidade de Braslia encontrei um ambiente acadmico muito positivo.
Alm de ser grato pela ajuda de meus professores e colegas, agradeo a meu orientador,
Brasilmar Ferreira Nunes, pelo grande entusiasmo com que tratou meu trabalho, Maria
Francisca Coelho, pelo acompanhamento extremamente generoso de meus estudos no
incio do doutoramento, a Christiane Girard, Fernanda Sobral e Marcel Bursztyn, pelas
contribuies realizadas no exame de qualificao e s muitas pessoas que, direta ou
indiretamente, ajudaram em minha pesquisa. Finalmente, devo mencionar que o apoio
institucional do IPEA foi fundamental para meu trabalho.

Resumo
A pesquisa trata da desigualdade social no Brasil sob a tica da segmentao da
sociedade em estratos ricos e no-ricos. So analisados alguns dos fatores que fazem
com que algumas famlias sejam ricas e outras no. Entre as possveis explicaes para
estas diferenas, so discutidas seis hipteses gerais, as quais atribuem a distino entre
ricos e no-ricos aos resultados de polticas sociais e de desenvolvimento, s
caractersticas demogrficas particulares da populao de cada um dos estratos, s
diferenas na intensidade do uso da mo-de-obra das famlias, qualificao dos
trabalhadores, aos diferenciais de rendimentos do trabalho decorrentes de discriminao
de raa e gnero e segmentao regional do mercado de trabalho. A anlise feita a
partir de informaes de pesquisas domiciliares brasileiras levadas a campo no final da
dcada de 1990.
Os resultados obtidos indicam que, embora os ricos constituam um grupo
bastante peculiar, suas caractersticas demogrficas, a intensidade do uso da mo-deobra em suas famlias, seus atributos educacionais e os efeitos da discriminao no
mercado de trabalho no bastam para explicar as origens da riqueza. H indicaes de
que a riqueza se origina, ou ao menos perpetuada, por polticas de infra-estrutura, de
investimento e polticas sociais que no possuem carter redistributivo.

ii

Abstract
The research analyzes social inequality in Brazil under the perspective of a
society divided between the rich and the non-rich. A number of factors that lead to some
families being rich and others not so are studied. Six general hypotheses are discussed
among the possible explanations to such differences. These hypothesis attribute the
distinction between families to State action, such as social and development policies, to
demographic characteristics that are unique to the population in each group, to
differences in laboriousness among workers, to use of family labor force, to quality of
workers, to earnings differences due to racial and gender discrimination and to regional
segmentation of the labor market. The analysis is based on information from a series of
National Survey of Sampled Households performed in the late-1990s.
The results indicate that, although the rich group was quite singular, their
demographic characteristics, the intensity of the use of family labor force, their
educational attributes and the effects of discrimination in the labor market are not
sufficient in order to explain the origin of the wealth. There are indications that the
wealth is originated, or at least perpetuated, from the relationship between the wealthy
group and the State, through infra structural and investment policies, as well as social
policies, which hold no redistributive features.

iii

Rsum
Cette recherche s'
occupe de l'
ingalit sociale au Brsil, sous la perspective des
couches sociales riches et non-riches de la socit. Certains des facteurs qui dterminent
si les familles sont riches ou pas sont analyss. Parmi les explications possibles de ces
diffrences, on discute six hypothses gnrales, qui attribuent la distinction entre les
riches et les non-riches aux rsultats de politiques sociales et du dveloppement, aux
caractristiques dmographiques propres la population de chacun de ces couches
sociales, aux diffrences d'
utilisation de main-d'
uvre des familes, la qualification des
travailleurs, aux diffrences de rendement de travail qui rsultent de la discrimination
raciale et du sexe et la sectorisation rgionale du march de travail. L'
analyse se fait
partir d'
informations de recherches domicile au Brsil, menes sur le terrain la fin
des annes 1990.
Les rsultats obtenus indiquent que, mme si les riches constituent un groupe
assez particulier, leurs caractristiques dmographiques, l'
intensit de l'
utilisation de
main d'
uvre dans leurs familles, les attributs ducationnels et les effets de la
discrimination dans le march de travail ne suffisent pas expliquer les origines de la
richesse. Plusieurs indices nous font penser que la richesse a pour origine, ou du moins
se fait perptuer par, des politiques d'
infra-structure, d'
investissement et des politiques
sociales sans caractre re-distributif.

iv

Sumrio
1

Introduo ................................................................................................................. 1

Desigualdade Social, Riqueza e Pobreza no Brasil ................................................ 16

2.1

O Delineamento de um Problema: a relao entre desigualdade, pobreza e o

estudo dos ricos .......................................................................................................... 16

2.2

Riqueza e Poder .............................................................................................. 18

2.3

Riqueza e Pobreza........................................................................................... 21

2.3.1

Controle da Populao e Pobreza ........................................................... 22

2.3.2

Crescimento Puro da Economia e Pobreza ............................................. 24

2.3.3

Igualdade e Pobreza................................................................................ 26

2.4

O Estudo dos Ricos e o Combate Desigualdade e Pobreza no Brasil:

sntese dos argumentos ............................................................................................... 32

3

Igualdade e Justia Distributiva.............................................................................. 35

3.1

Buscando Contribuies para uma Regra de Distribuio ............................. 35

3.2

O Debate sobre Justia Distributiva ............................................................... 35

3.3

Redistribuio e Riqueza ................................................................................ 43

As Teorias de Estratificao da Sociedade e o Estudo dos Ricos .......................... 47

4.1

Abordagem das Teorias de Estratificao ...................................................... 47

4.2

Os Precursores do Campo............................................................................... 49

4.3

O Debate Atual ............................................................................................... 58

4.4

Teorias de Estratificao e o Estudo dos Ricos .............................................. 67

Construo de uma Linha de Riqueza .................................................................... 73

5.1

A Metodologia da Linha de Riqueza: um quadro inicial................................ 73

5.2

A lgica da Linha de Riqueza......................................................................... 75

5.3

Processo de Estimao a Partir de Dados sobre Renda .................................. 82

5.4

Definio da Linha de Pobreza....................................................................... 82

5.4.1

Mtodos Mais Comuns ........................................................................... 82

5.4.2

Definies e Mtodos Mais Utilizados no Brasil ................................... 86

5.5

Estimao da Linha de Pobreza para o Brasil ................................................ 87

5.6

Estimao da Linha de Riqueza para o Brasil ................................................ 94

A Composio dos Rendimentos dos Ricos ........................................................... 97

6.1

A Base das Comparaes entre Ricos e No-ricos ......................................... 97

6.2

Composio do Rendimento segundo Fontes................................................. 99

v

6.3

Distribuio das Rendas segundo fontes ...................................................... 104

6.4

Efeitos do nvel e distribuio de cada fonte de rendimento sobre os ricos . 108

6.4.1

Indicadores de Riqueza......................................................................... 109

6.4.2

Simulaes de mudanas nas caractersticas das fontes de rendimentos

sobre as medidas de riqueza ................................................................................. 111

6.5
7

Composio dos Rendimentos: implicaes para o roteiro de pesquisa ...... 116

Perfil Distributivo das Polticas Sociais: aposentadorias, penses e riqueza ....... 121
7.1

Aposentadorias, Penses e os Ricos: uma viso geral.................................. 121

7.2

Gasto Pblico e Gasto Social........................................................................ 124

7.3

Volume e Composio do Gasto Social ....................................................... 126

7.4

Perfil Distributivo do Sistema de Previdncia Social................................... 129

7.5

Aspectos Institucionais e Desigualdades nas Polticas Sociais .................... 137

7.6

A Renda dos Ricos e as Aposentadorias e Penses ...................................... 141

7.7

Desigualdades nas Aposentadorias e Penses: inferncias e concluses ..... 146

Estrutura Familiar e Rendimentos do Trabalho dos Ricos ................................... 149

8.1

As hipteses a serem avaliadas..................................................................... 149

8.2

Elementos que compem os rendimentos do trabalho per capita................. 150

8.3

Anlise do Caso Brasileiro: simulaes contrafactuais ................................ 153

8.4

Resultados: o efeito de cada componente ..................................................... 155

8.5

Concluses acerca da Relao entre Estrutura Familiar e Riqueza .............. 160

Determinantes da Remunerao do Trabalho dos Ricos ...................................... 162

9.1

A Riqueza Explicada por Atributos dos Trabalhadores?.............................. 162

9.2

Fatores que determinam diferenciais de rendimentos................................... 164

9.3

Aspectos Metodolgicos da Anlise............................................................. 169

9.4

As Evidncias Disponveis ........................................................................... 173

9.4.1

Relao entre Educao, Outras Caractersticas e Rendimentos do

Trabalho 173
9.4.2

Impacto da modificao de atributos dos trabalhadores sobre nveis de

riqueza. 184
9.5

Sumrio da Anlise da Relao entre Riqueza e Caractersticas dos

Trabalhadores ........................................................................................................... 187

10
10.1

Geografia da Riqueza no Brasil........................................................................ 191

A Anlise das Desigualdades Regionais e o Desenvolvimento Nacional .... 191
vi

10.2

Geografia da Riqueza e Desigualdades Regionais: a distribuio espacial das

propores de ricos ................................................................................................... 193

10.3

Diferenciais de Quantidade e de Concentrao de Recursos........................ 197

10.4

Desigualdade Entre e Dentro das Unidades da Federao ........................... 199

10.5

Um Problema Distributivo de Larga Escala: sntese dos resultados ............ 204

11

Concluses........................................................................................................ 206

12

Referncias Bibliogrficas................................................................................ 222

13

Apndice I - Metodologia de Clculo da Linha e das Medidas de Riqueza,

Pobreza e Desigualdade (Coeficiente de Gini e T de Theil) ........................................ 244

13.1

Linha de Riqueza .......................................................................................... 244

13.2

Famlia R de Medidas de Riqueza ............................................................. 246

13.3

Medidas de Desigualdade ............................................................................. 250

14

Apndice II - Caractersticas e Tratamento dado s Bases de Dados Utilizadas

252

14.1

Pesquisa de Padres de Vida 1996-1997 (PPV 96-97)................................. 252

14.2

Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios PNAD ............................. 254

14.2.1

Comparaes entre Dcadas ................................................................. 254

14.2.2

Desequilbrio nos Estgios Amostrais .................................................. 256

14.2.3

Ressalvas quanto aos resultados ........................................................... 257

14.3

Procedimentos de Concatenao das PNAD 1997, 1998 e 1999 ................. 258

14.4

Procedimento para Clculo das Rendas Familiares per capita ..................... 260

vii

Introduo

Uma das caractersticas do Brasil a persistncia de elevados nveis de

desigualdade social ao longo de sua histria recente. Esta desigualdade se manifesta de
vrias formas e estrutura boa parte das relaes sociais da populao brasileira. Em que
pese o mito da sociedade de iguais na cultura brasileira, o Brasil uma sociedade
extremamente hierarquizada que estabelece, ora por regras explcitas, ora por normas
sutis, papis bem definidos que determinam o que as pessoas podem e devem fazer. No
seria exagero dizer que o bom entendimento da sociedade brasileira requer uma anlise
detalhada das desigualdades que a caracterizam.
No que diz respeito distribuio da renda, h vrias dcadas o Brasil encontrase entre os pases que apresentam os maiores nveis de desigualdade do mundo. A
distribuio das rendas tem uma caracterstica peculiar, a segmentao da populao em
uma grande massa homognea de famlias de baixos rendimentos e uma reduzida elite
rica. A maior parte dos elevados nveis de desigualdade deve-se a essa segmentao e
no a diferenas que ocorrem entre as famlias da massa no-rica.
O objetivo desta pesquisa analisar essa segmentao, estudando alguns dos
fatores que fazem com que certas famlias sejam ricas e outras no. Entre as possveis
explicaes para estas diferenas, so discutidas seis hipteses gerais, que consistem em
atribuir a distino entre as famlias a 1.aes do Estado, como as polticas sociais ou
polticas de desenvolvimento, que privilegiam alguns grupos sociais; 2.caractersticas
demogrficas particulares da populao de cada um dos estratos, em especial a estrutura
etria e a composio das famlias; 3.diferenas de esforo individual ou resultados de
escolhas pessoais, particularmente diferenas de operosidade dos trabalhadores e uso da
mo-de-obra das famlias; 4.qualificao dos trabalhadores, tal como ela comumente
analisada em estudos similares; 5.diferenciais de rendimentos do trabalho decorrentes
de discriminao de raa e gnero; 6.segmentao regional do mercado de trabalho.
A partio da sociedade entre ricos e no-ricos tratada como um sinal da
existncia de uma estrutura que produz e mantm desigualdades ao longo do tempo. H
boas razes para se crer que as vrias dimenses em que existem desigualdades na
sociedade brasileira se inter-relacionam e so influenciadas por alguns elementos
comuns. Neste sentido, estudar as origens da riqueza no Brasil um meio para se
1

compreender no s o que est na fonte das diferenas de situao econmica, mas,

tambm, na raiz de muitas outras desigualdades sociais.
A pesquisa trata da populao brasileira como um todo e, para isto, utiliza
informaes provenientes de levantamentos de dados amostrais que foram preparados
para assegurar representatividade estatstica da populao em nveis sub-nacionais.
Praticamente todas as informaes utilizadas provm das Pesquisas Nacionais por
Amostra de Domiclios (PNADs) ou da Pesquisa de Padres de Vida (PPV), realizadas
pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE). Alguns aspectos das bases
de dados utilizadas e o tratamento dado a elas para a realizao da pesquisa so
discutidos no Apndice II.
A maioria dos estudos sobre desigualdade parte de uma base normativa, e este
no uma exceo. Esta base normativa fundamental para a escolha das desigualdades
que devem ser analisadas e da forma como elas devem ser tratadas. A existncia de
diferenas entre os indivduos de uma sociedade um fato bvio; o que torna alguma
destas diferenas relevantes para esta pesquisa so teorias que estabelecem quais
desigualdades podem ser consideradas injustas e que, portanto, devem ser corrigidas.
Um estudo como este, que explora a relao entre caractersticas sociais das pessoas e
diferenas em sua situao econmica, fornece algumas das evidncias empricas que
permitem que diversas teorias de justia avaliem a origem das desigualdades brasileiras.
O estudo parte da noo de que as desigualdades sociais no Brasil so excessivas
e desnecessrias, e da constatao de que sua reduo poderia ser muito benfica para a
massa de populao em piores condies de vida. Uma maior igualdade seria positiva
para a sociedade brasileira, primeiro, pelo valor intrnseco que existe em se viver em
uma sociedade igualitria e, segundo, porque a igualdade o caminho mais vivel para
se erradicar, em um prazo razovel de tempo, situaes moralmente inaceitveis em um
pas de recursos abundantes, como o caso da misria no Brasil. Esta perspectiva
igualitarista fundamenta, por um lado, a proposio de um esquema terico de
estratificao da populao que expresse a segmentao existente na sociedade
brasileira e, por outro, a opo pela anlise de certos atributos pessoais e de algumas
aes do Estado que podem contribuir para a explicao das desigualdades.
Do ponto de vista abstrato, um estudo sobre os ricos um estudo sobre como as
pessoas com determinadas caractersticas agem dentro de uma estrutura social particular
que determina resultados muito desiguais para estas aes. Estudos deste tipo so objeto
2

de uma longa tradio nas Cincias Sociais, que remonta aos precursores da teoria
poltica moderna. De certo modo, os estudos sobre pobreza, marginalizao, excluso
ou outros conceitos semelhantes tambm podem ser includos nesta categoria e contam
com uma metodologia bem consolidada para sua realizao. No entanto, pesquisas
realizadas especificamente sobre os ricos so menos comuns, especialmente aquelas que
utilizam informao de levantamentos de grande cobertura populacional, o que requer o
desenvolvimento de alguns instrumentos para tratar do assunto no Brasil.
Nenhum dos levantamentos utilizados como fonte de dados neste estudo foi
desenhado para obter informaes especficas sobre os ricos, o que exigiu certos ajustes
e adaptaes metodolgicas e restringiu algumas das possibilidades de pesquisa. Os
ricos constituem uma populao pequena que dificilmente amostrada de forma
adequada nos levantamentos; os questionrios dos levantamentos tm dificuldades
amplamente reconhecidas de identificar rendimentos de operaes financeiras, valores
de patrimnio e outras que podem influenciar a riqueza de uma pessoa; a sonegao de
informaes parece ser maior nos estratos de renda mais alta; por constiturem uma elite
em suas ocupaes ou locais de residncia, difcil identific-los por meio destas
informaes. A lista pode ser estendida, mas isto desnecessrio: a concluso bvia a
que se pode chegar que os estudos realizados aqui precisam ser complementados por
outros tipos de informao.
O primeiro passo para o estudo da desigualdade a partir dos ricos defini-los.
Esta definio est longe de ser uma tarefa trivial. Se j difcil faz-lo quando existe
no s um debate j bem consolidado como tambm j se encontra estabelecido algum
grau de consenso sobre o assunto, como o caso da definio de um pobre, a
dificuldade ainda maior no caso da definio de um rico. Em ltima instncia esta
definio baseia-se em juzos de valor e, portanto, est sempre sujeita a fortes
controvrsias. O maior desafio para a definio de riqueza fundament-la de modo
razovel e convincente.
A definio de riqueza depende de julgamentos de valor. Como os ricos so um
grupo bastante distinto do restante da sociedade, estes julgamentos podem se
fundamentar na idia, presente na maior parte do igualitarismo moderno, de que uma
grande parte das desigualdades nas condies de vida das pessoas um produto social
que foi criado a partir de injustias. Sob esta tica, a maior parte dos ricos e dos pobres
existe como resultado de injustias prvias. Injustias devem ser reparadas, o que pode
3

ser feito buscando-se maior igualdade social. O processo de reparao consiste,

evidentemente, em transferir recursos dos ricos aos pobres. Este tipo de argumentao
reconhece que por trs da idia de justia como promoo da igualdade est um conflito
de interesses entre ricos e pobres referentes distribuio dos recursos da sociedade.
O conflito distributivo entre ricos e pobres pode ser a base de um esquema de
estratificao que vise expressar a forte segmentao da sociedade brasileira. Embora
nenhum dos principais esquemas de estratificao atualmente em uso nas Cincias
Sociais divida a populao nos estratos rico e no-rico, conflitos distributivos so muito
usados para definir classes. Sob a perspectiva do conflito distributivo, a riqueza pode ser
definida em relao pobreza, uma estratgia que vincula diretamente riqueza e
desigualdades sociais.
Um ponto do igualitarismo moderno que tem conseqncias na eleio dos
temas que devem ser pesquisados a noo de que as instituies coletivas devem
permitir ou mesmo reproduzir desigualdades apenas quando estas existirem em
benefcio dos mais necessitados. Isto significa, por exemplo, que o Estado s deve tratar
ou permitir o tratamento desigual das pessoas quando o objetivo desta diferenciao for
o favorecimento de uma minoria ou um indivduo em desvantagem. Sob a tica
igualitarista, importante saber se a riqueza resultado de desigualdades que podem ser
corrigidas por polticas convencionais, como programas de combate discriminao ou
expanso das oportunidades educacionais. Tambm importante saber em que medida
certas polticas com forte potencial de correo de desigualdades, como as polticas
sociais ou as polticas de desenvolvimento, tm, de fato, um carter igualitarista.
No existe um consenso na literatura sobre o significado do termo ricos e a
coexistncia de definies diferentes torna-o sujeito a controvrsias. Do ponto de vista
analtico, substituir ricos por algo mais neutro, como afluentes, no afetaria de
maneira expressiva as concluses gerais da pesquisa. No entanto, existe uma motivao
de vis igualitarista para a realizao do estudo e o uso do termo ricos o que melhor
explicita essa dimenso poltica.
H razes para crer que ricos um termo apropriado e no representa qualquer
problema fora da esfera estritamente valorativa. A pesquisa usa uma definio bastante
precisa de quem compe o grupo e, como no existe um consenso sobre o significado
do conceito, a definio usada no vai de encontro a uma definio dominante usada na
literatura. Alm disso, tudo indica que os resultados obtidos so robustos a modificaes
4

nas definies de riqueza e, muito provavelmente, as concluses gerais se manteriam,

mesmo com linhas de riqueza bem mais altas que as utilizadas.
O texto est dividido em onze captulos, em funo do encadeamento das etapas
necessrias para se levar adiante a pesquisa. O primeiro captulo consiste nesta
introduo geral da pesquisa, na qual so apresentados de forma sinttica os principais
objetivos e caractersticas do estudo. Uma discusso mais aprofundada dos objetivos,
bem como dos aspectos metodolgicos da pesquisa, realizada em sees especficas
de cada um dos captulos. Detalhes das medidas de riqueza, pobreza e desigualdade
usadas so remetidos ao Apndice I e as caractersticas e os tratamentos dados aos
dados utilizados so discutidos no Apndice II.
O segundo captulo delineia o problema de pesquisa e apresenta justificativas
para ela ao discorrer sobre a relevncia do estudo dos ricos para a formulao de
polticas de combate desigualdade e pobreza. O eixo central do captulo a idia de
que os ricos constituem um grupo privilegiado em um estudo sobre desigualdades
sociais porque, por um lado, detm grande parte das riquezas desigualmente distribudas
e, por outro, detm o poder poltico necessrio para distribu-las.
Para ressaltar a importncia da reduo da desigualdade, argumenta-se que a
pobreza resultado do volume de recursos disponveis em uma sociedade e da forma
como estes recursos so distribudos entre a populao desta sociedade, logo a
erradicao da pobreza pode ser feita por meio de modificaes no volume total de
recursos, no volume total de populao ou na distribuio dos recursos. As evidncias
empricas mostram que, no Brasil, dificilmente a erradicao da pobreza pode ser
atingida por meio de polticas de crescimento da economia (volume de recursos) ou de
controle da fecundidade (volume de populao) e, portanto, esta meta requer reduo
dos nveis de desigualdade.
Usando-se dados sobre a distribuio da renda familiar mostra-se que os nveis
de desigualdade so elevados, estveis no tempo, e esto concentrados nos estratos mais
ricos da populao. Qualquer reduo expressiva das desigualdades, portanto, afetar
estes estratos. Na verdade, a concentrao de renda to alta que redues expressivas
dos nveis de desigualdade e, por conseqncia, da pobreza, podem ser obtidas por
transferncias de parte dos recursos da pequena elite mais rica massa de baixa renda
da populao.

Por meio da anlise dos ttulos das ocupaes que recebem os rendimentos mais
elevados e das profisses declaradas por elites polticas nacionais mostra-se que h no
Brasil, como em muitos outros pases, uma interseo entre as elites econmicas e as
elites do poder. Em decorrncia disto, os ricos no s detm a maior parte da riqueza do
pas e orientam os destinos da economia como tambm se encontram em posies
privilegiadas para influenciar as decises de Estado e a formao da opinio pblica no
que diz respeito a medidas distributivas.
A desigualdade pode ser reduzida de vrias formas diferentes. Como o objetivo
desta reduo criar uma sociedade mais justa, o terceiro captulo parte do debate
moderno sobre justia distributiva para definir os princpios que devem orientar a
redistribuio dos recursos e at que ponto esta redistribuio deve ir. Nele so
brevemente revisadas as idias de duas grandes correntes de teorias de justia
distributiva, a marxista e a liberal, mostrando que ambas convergem em diversos pontos
quanto tratam da igualdade entre pessoas.
Nesse captulo, as contribuies do debate sobre justia distributiva so usadas
para construir um sistema distributivo que, embora simples demais para ser o nico guia
de aes igualitaristas, ser utilizado nos captulos seguintes para fundamentar um
esquema de estratificao da populao entre ricos e no-ricos. Este sistema distributivo
formado por duas regras, uma que define como as transferncias entre pessoas devem
ser feitas e outra que estabelece um limite mnimo para a realizao destas
transferncias.
Para a redistribuio da riqueza o esquema proposto consiste em retirar
sucessivamente riquezas dos indivduos extremamente mais ricos e transferi-las aos
extremamente mais pobres, reduzindo simultaneamente a desigualdade e a pobreza
medida que as transferncias ocorrem. Aplicado indefinidamente, este esquema levaria
ausncia de qualquer desigualdade. Todavia, como possvel que a igualdade plena
no seja desejvel, a segunda regra define um limite mnimo para a equalizao ao
propor que o mecanismo atue pelo menos at que a pobreza seja completamente
erradicada. O captulo tambm destaca que o sistema de transferncias proposto no
esgota os fatores relevantes para a realizao de uma redistribuio justa e, portanto,
no deve ser o nico princpio de uma poltica redistributiva real.
Para conduzir-se um estudo dos ricos na populao brasileira preciso definilos. Esta definio implica a montagem de um esquema de estratificao que seja
6

compatvel com as limitaes impostas pela disponibilidade de informao sobre esta

populao. Montar um esquema de estratificao envolve decises metodolgicas para
as quais o debate recente sobre estratificao social tem contribuies a oferecer. O
quarto captulo apresenta esse debate e relaciona-o ao objetivo de se estabelecer
critrios para a definio de um estrato rico.
So abordadas as diversas correntes que fazem parte deste debate, analisando-se
os eixos sobre os quais a diferenciao dos estratos realizada, como as fronteiras entre
os estratos so determinadas, que hierarquia se estabelece entre eles e quais atributos
individuais podem ser relacionados a posies nos diferentes estratos. Para isto
discutida a formao inicial deste debate por meio do esquema de classes de Karl Marx,
a estratificao em classes, estamentos e partidos de Max Weber, as caractersticas da
Classe Ociosa de Thorstein Veblen, a diviso entre elite e massa de Vilfredo Pareto e os
agrupamentos profissionais de mile Durkheim. Em seguida discute-se a influncia que
estes precursores tiveram sobre as principais correntes modernas do debate sobre
estratificao, mostrando-se como este debate incorporou estas teorias e as adaptou a
suas necessidades especficas.
Deste captulo destacam-se algumas orientaes para a estratificao da
populao. Os esquemas de estratificao social mais consistentes com a perspectiva de
que a desigualdade deve ser reduzida so baseados na idia de que existe um conflito
distributivo na sociedade, o qual pode constituir a base de definio dos estratos. Como
se trata da disputa pela distribuio de algo, os grupos podem ser definidos em funo
daquilo que disputam. Na disputa pela distribuio da riqueza, em um extremo esto
aqueles que a detm, os ricos e, no outro, os pobres. Isto sugere que a fronteira entre
ricos e no-ricos pode ser estabelecida a partir de informaes sobre um subconjunto
dos no-ricos, os pobres.
Igualmente relevantes so as indicaes que a literatura sobre estratificao traz
sobre os fatores que influenciam a posio dos indivduos nos estratos e podem ser
considerados em um estudo sobre os ricos, como as polticas e normas que regulam a
distribuio da riqueza, os atributos produtivos pessoais dos trabalhadores, os
determinantes de status que afetam sua posio de mercado e os antecedentes familiares
dos indivduos. Estas polticas e normas incluem tambm aes que ocorrem fora da
esfera da produo, mas podem influenciar o nvel de riqueza de uma famlia, como as
polticas de seguridade social, por exemplo. Uma anlise do trabalho dos ricos pode
7

incluir atributos produtivos, como operosidade, qualificao ou experincia, mas

tambm elementos de status, como sexo, raa e idade. O destaque dado pela literatura
aos antecedentes familiares dos indivduos motiva o estudo da mobilidade intergeracional dos ricos, para saber em que medida a posio nos estratos deve-se a
diferentes tipos de herana que so obtidos independentemente de atributos individuais1.
Definidos os princpios gerais do esquema de estratificao, o quinto captulo
vai dedicar-se a implement-los. Nele desenvolvida uma metodologia que permite a
identificao dos ricos e no-ricos em levantamentos de informaes scio-econmicas
que foram desenvolvidos para outros propsitos que no o estudo dos ricos. A partir das
concluses de captulos anteriores, de que a reduo da desigualdade essencial para a
erradicao da pobreza no Brasil e de que o estrato dos ricos pode ser definido em
relao ao estrato dos pobres, construda uma linha de riqueza.
O primeiro passo para a construo da linha de riqueza definir o que um
rico. So discutidas diversas definies realizadas por pesquisas anteriores e, a partir
dos resultados desta discusso, proposta uma definio de riqueza relativa que
depende do nvel e da distribuio dos rendimentos de uma sociedade. A justificativa
para esta definio se fundamenta na idia de que a pobreza extrema em uma sociedade
inaceitvel e, portanto, deve ser erradicada por meio de todos os esforos que se
fizerem necessrios, inclusive a redistribuio da renda. A linha de riqueza proposta
uma fronteira estabelecida a partir de critrios distributivos e define-se como a linha que
delimita a riqueza acumulada necessria para a eliminao da pobreza extrema
utilizando-se apenas a reduo da desigualdade de renda.
Como a estimativa da linha de riqueza depende da identificao dos pobres, so
apresentados os principais mtodos usados hoje em dia para calcular linhas de pobreza e
algumas de suas implicaes, mostrando-se, primeiro, a grande divergncia de
resultados observada quando estes mtodos so aplicados a dados brasileiros e, em
seguida, a opinio da populao em relao a alguns dos valores estimados. Opta-se por
uma linha de pobreza de metodologia simples, baseada em uma definio relativa, para
ento se proceder a estimativa da linha de riqueza. Os procedimentos metodolgicos
para a estimativa da linha de riqueza so descritos ao longo do captulo cinco, mas
1

Por razes de carter tcnico a mobilidade geracional dos ricos no discutida nesta pesquisa, mas

constitui um tema importante para pesquisas futuras.

alguns de seus detalhes so abordados no Apndice I. O resultado estimado pelo mtodo

proposto contrastado aos obtidos por meio de outros mtodos, constatando-se uma
razovel convergncia em pelo menos trs deles. Os valores obtidos tambm so
comparados aos julgamentos da populao quanto a sua suficincia para uma famlia
declarados em pesquisas de opinio.
Dispondo de uma linha de riqueza, o captulo seis descreve a composio dos
rendimentos dos ricos segundo fontes, contrastando-a com a composio dos
rendimentos dos no-ricos. Os rendimentos so agrupados em cinco categorias de
fontes, Trabalho, Aposentadorias e Penses, Aluguis, Doaes e Juros, Dividendos e
Outros e, em seguida, so estimadas sua participao na renda total de cada estrato e sua
distribuio entre estratos.
Em termos de participao no total, os rendimentos do trabalho mostraram-se a
fonte mais importante, tanto para as famlias ricas quanto para as no-ricas. Em seguida
vm as Aposentadorias e Penses. As demais fontes apresentam importncia reduzida
em ambos estratos, mas so suficientes para fazer com que os ricos se diferenciem dos
demais por dependerem menos das rendas do trabalho para compor os rendimentos de
suas famlias. Embora constituam uma populao de tamanho reduzido, os ricos
concentram boa parte da renda de todas as fontes analisadas, em especial aquelas que
tm relao com a acumulao de capital, como Aluguis, Juros e Dividendos.
Para avaliar como o recebimento de rendimentos de determinada fonte afeta os
nveis de riqueza desenvolvida uma famlia de indicadores de riqueza, semelhante a
indicadores utilizados em estudos sobre pobreza, que ser utilizada tambm nos
captulos seguintes. Os aspectos gerais destes indicadores so tratados no captulo seis,
mas os detalhes metodolgicos de sua construo so remetidos ao Apndice I. Os
valores observados dos indicadores construdos so comparados a valores simulados sob
duas hipteses, a de supresso completa de cada fonte de renda e a de eliminao da
desigualdade na distribuio dos rendimentos de cada fonte.
Os resultados das simulaes mostram que muito da riqueza no Brasil pode ser
explicado quando a existncia de desigualdades nos rendimentos do trabalho e na
distribuio de aposentadorias e penses considerada: a eliminao das desigualdades
parciais destas fontes tem sobre os indicadores de riqueza efeitos semelhantes aos de
sua supresso completa. As demais fontes de renda so mais importantes para

diferenciar os muito ricos dos pouco ricos do que para posicionar uma famlia no estrato
dos ricos.
As duas principais fontes de rendimentos dos ricos so analisadas em maior
detalhe nos captulos seguintes. O captulo sete detm-se nas Aposentadorias e Penses,
que so de extrema importncia porque permitem inferncias sobre o papel que o
Estado brasileiro tem na reproduo das desigualdades sociais, j que o sistema
previdencirio responde pela maior parte dos gastos sociais no pas e regulamentado
por uma legislao de carter igualitarista.
A proporo de aposentados e pensionistas entre os ricos mais de duas vezes
maior do que a proporo entre os no ricos, o que est associado a diferenas na
composio etria das duas populaes, pois os ricos so em mdia mais velhos, mas
no pode ser justificado por estas diferenas. O maior direcionamento de aposentadorias
e penses aos ricos est relacionado ao perfil distributivo do sistema como um todo, que
faz com que os gastos previdencirios agravem as desigualdades, embora no sejam os
nicos responsveis por elas.
Por meio da simulao do efeito da imposio sucessiva de limites superiores
(tetos) nas aposentadorias e penses sobre a renda das famlias ricas e os indicadores
de riqueza, mostra-se que o papel destes rendimentos relativamente limitado para a
maioria das pessoas no estrato. Logo, o efeito de uma redistribuio dos benefcios
previdencirios seria extenso no que diz respeito ao favorecimento dos beneficirios
mais pobres, porm limitado no prejuzo que acarretaria aos ricos.
Os captulos oito e nove tratam dos fatores que influenciam a desigualdade nos
rendimentos do trabalho das famlias ricas e no-ricas. O captulo oito testa trs
hipteses referentes distino entre ricos e no-ricos. A primeira atribui esta distino
a uma estrutura demogrfica peculiar, a segunda a atribui a uma maior operosidade e
emprego da mo-de-obra disponvel nas famlias e, a terceira, a uma ocupao de
melhores posies no mercado de trabalho que resulta em remuneraes mais altas. A
avaliao destas hipteses feita por meio de uma decomposio do rendimento do
trabalho per capita das famlias em quatro componentes (mo-de-obra adulta
disponvel, taxa de ocupao dos trabalhadores, durao da jornada de trabalho e
remunerao), seguida por oito simulaes, nas quais se atribuem s famlias ricas as
caractersticas das no-ricas, e vice-versa, para verificar a contribuio que cada um dos
componentes tem no posicionamento das famlias nos estratos.
10

As duas primeiras hipteses explicam muito pouco da desigualdade entre ricos e

no-ricos. Apesar das famlias ricas serem bem menores que as demais, as diferenas
nas propores de trabalhadores nos dois grupos no suficiente para justificar as
desigualdades. Uma suposta maior operosidade dos ricos tambm no uma explicao
razovel para as desigualdades, pois a organizao e a diviso interna do trabalho das
famlias nos dois estratos so semelhantes. As evidncias obtidas mostram que a
distino entre as famlias ocorre principalmente em funo dos diferenciais no nvel de
remunerao de seus trabalhadores.
O captulo nove explora alguns dos fatores que influenciam esse nvel de
remunerao, como nvel de escolaridade, experincia, discriminao e segmentao do
mercado de trabalho. Para isolar o efeito de cada um destes fatores sobre a remunerao
dos trabalhadores estima-se, por regresso, uma equao de rendimentos e seus
parmetros so interpretados. A maior diferenciao das remuneraes observada em
funo da escolaridade e da segmentao regional dos mercados de trabalho, cabendo
papel menor experincia e discriminao. Como uma parte dos rendimentos no
pode ser explicada apenas por estes fatores, a distribuio dos resduos da regresso
segundo a remunerao dos trabalhadores analisada.
Para avaliar em que medida algumas famlias so ricas e outras no devido ao
fato de que o mercado de trabalho responde positiva ou negativamente a certas
caractersticas de seus trabalhadores, so realizadas cinco simulaes que estimam o que
ocorreria com a incidncia da riqueza no Brasil caso os atributos dos trabalhadores
fossem modificados.
A primeira das simulaes do captulo nove diz respeito s caractersticas
educacionais dos trabalhadores. Boa parte da literatura brasileira aponta a educao
como o principal determinante da diferenciao dos rendimentos dos trabalhadores.
Como se considera importante saber se a riqueza resultado de desigualdades que
podem ser corrigidas por polticas convencionais de expanso das oportunidades
educacionais, ateno especial foi dada s diferenas de nvel educacional dos ricos e
no-ricos e seu impacto na distino da renda das famlias. Em particular, se buscou
saber se o aumento radical da escolaridade mdia dos trabalhadores seria capaz de
mover um grande volume da populao ao estrato rico, porque esta informao serve de
indicador de quanto as oportunidades de ascenso ao estrato dos ricos estariam abertas a

11

todos, caso fosse feito um grande esforo do sistema educacional brasileiro para
massificar o ensino superior de qualidade intermediria.
Os resultados desta simulao indicam que, mesmo que todos os trabalhadores
brasileiros possussem educao de nvel superior, o movimento de pessoas do estrato
no-rico ao estrato rico seria extremamente reduzido, sinal de que um elevado nvel
educacional dos trabalhadores pode ser condio necessria, mas no suficiente, para
que uma famlia seja rica. Diante disto realiza-se uma nova simulao, na qual se
imputa a todos os trabalhadores as melhores caractersticas possveis no mercado de
trabalho, dentre os fatores considerados. Ainda assim o movimento entre estratos
permanece limitado.
Uma vez que as variveis de nvel de escolaridade, experincia, discriminao e
segmentao do mercado de trabalho no foram capazes de explicar adequadamente a
desigualdade entre ricos e no-ricos, foram realizadas mais duas simulaes, desta vez
imputando-se aos trabalhadores a parte no explicada por estas variveis, isto , as
caractersticas no observadas dos trabalhadores. Nestas simulaes as modificaes nas
propores de ricos e no-ricos so muito maiores. Quando se combina, em uma ltima
simulao, a imputao das caractersticas favorveis observadas e os resduos da
regresso a todos os trabalhadores, as modificaes resultantes so quase quarenta vezes
maiores do que as obtidas pela simulao de aumento da escolaridade, uma indicao de
que uma maior produtividade dos trabalhadores pode ter papel secundrio para
determinar o pertencimento ao estrato dos ricos.
Como os efeitos das variveis que representam a segmentao do mercado de
trabalho mostraram-se relevantes e como a discusso sobre a relao entre as
aposentadorias, as penses e o rendimento das famlias indicou que certas polticas
sociais agravam as desigualdades entre ricos e no-ricos, o captulo dez dedica-se
explorao de aspectos da distribuio geogrfica dos ricos que podem estar
relacionados a outras polticas de Estado, como as de investimento e infra-estrutura, que
segmentam os mercados de trabalho e beneficiam os ricos medida que favorecem mais
algumas regies do que outras.
Apresenta-se, por meio de mapas, a desigualdade na distribuio espacial dos
ricos e, para analis-la, duas hipteses so testadas. A primeira, de que as diferenas na
distribuio dos ricos esto relacionadas a uma questo distributiva de grande escala,
isto , a caractersticas resultantes de um modelo nacional de desenvolvimento que no
12

foi capaz de eliminar desigualdades econmicas e sociais entre as regies. A segunda,

de que essas diferenas devem-se, essencialmente, ao perfil local dos conflitos
distributivos pessoais. O teste destas hipteses implica avaliar se uma regio apresenta
maiores indicadores de riqueza porque possui mais recursos que as demais ou porque a
distribuio dos recursos nessa regio permite a formao de uma elite rica. Este teste
realizado neutralizando-se o efeito da desigualdade entre as unidades da federao para
que, com isto, as diferenas nos nveis de riqueza decorram exclusivamente de
desigualdades na distribuio da renda em cada estado.
Os resultados indicam que praticamente no existe correlao entre o nvel de
concentrao da renda em cada unidade da federao e os indicadores de riqueza, o que
permite concluir que as diferenas na distribuio espacial da riqueza so, em sua
maioria, resultado de uma questo distributiva de larga escala que provavelmente est
associada a um modelo de desenvolvimento nacional que no conseguiu reduzir as
desigualdades entre as regies brasileiras.
Dentre as concluses da pesquisa, duas recomendaes para estudos futuros
merecem destaque. A primeira diz respeito a um estudo mais aprofundado da relao
entre a estrutura ocupacional e a situao de riqueza. Resultados preliminares, que no
so discutidos ao longo do texto, indicaram que no so os rendimentos mdios de
ocupaes melhor remuneradas, mas sim a posio nos segmentos superiores da
distribuio de rendimentos de cada ocupao o que melhor explicam as remuneraes
elevadas dos trabalhadores ricos. Em outras palavras, os trabalhadores ricos fazem parte
das elites de suas ocupaes.
A segunda recomendao diz respeito necessidade de um estudo sobre a
mobilidade inter-geracional dos ricos. Embora a heterogeneidade intra-ocupacional
dificulte uma explorao nos moldes clssicos dos estudos de mobilidade social,
muito provvel que a reproduo atravs de geraes sucessivas do status de elite seja
uma das caractersticas da populao rica. Saber que barreiras podem afetar as
possibilidades de mobilidade para o estrato dos ricos de extrema importncia para
estudos que pretendem descobrir meios para a reduo das desigualdades sociais.
Um comentrio deve ser feito quanto ao tipo de desigualdades consideradas
nesta pesquisa. O estudo dos ricos aproxima-se mais dos estudos tpicos sobre
desigualdades de classe, que so desigualdades muito graves, mas no esgotam as
dimenses relevantes da desigualdade no Brasil. A estratificao entre ricos e no-ricos
13

baseia-se em informaes sobre renda e, portanto, os resultados da pesquisa referem-se,

majoritariamente, a diferenas econmicas. Existem, porm, outras dimenses to ou
mais importantes das desigualdades sociais que no devem ser subestimadas.
Vrios estudos tm apontado que a sociedade brasileira racista e sexista. O
captulo dedicado aos diferenciais de remunerao dos trabalhadores confirma a
existncia de discriminao de raa e gnero, mas capta apenas a desigualdade gerada
no mercado de trabalho. A discriminao racial que ocorre na escola e afeta a
escolaridade dos negros, por exemplo, se oculta sob os diferenciais educacionais quando
as remuneraes so analisadas, fazendo com que raa no se mostre uma explicao de
parte significativa da disperso dos rendimentos. Seria errado, porm, concluir, a partir
destes resultados, que as desigualdades raciais so irrelevantes para diferenciar ricos e
no-ricos no Brasil.
No que diz respeito a gnero, alm de dimenses relevantes da desigualdade que
no foram objeto da pesquisa, algumas diferenas no foram explicitadas devido
metodologia utilizada. A estratificao a partir de rendimentos per capita baseia-se em
mdias que ignoram a existncia de desigualdades intrafamiliares. provvel que as
desigualdades de gnero, que se manifestam em tantos aspectos da vida social, tenham
impacto sobre a distribuio intrafamiliar dos rendimentos, o que significa que, em
termos de disponibilidade real de recursos, possvel que, em uma famlia com
rendimentos per capita acima da linha de riqueza, os homens sejam ricos, mas as
mulheres no. No entanto, corrigir as medidas de riqueza a partir destas desigualdades
intrafamiliares no foi possvel, pois requer informao que, lamentavelmente, no se
encontra disponvel.
Outros fatores de desigualdade sequer foram considerados na pesquisa. Um
exemplo so as deficincias fsicas e mentais, que afetam uma parcela razovel da
populao brasileira e que, em alguns casos, podem representar barreiras severas para
que uma famlia pertena ao estrato dos ricos. Seria possvel enumerar diversos outros
exemplos que tm pouco espao no debate poltico igualitarista e se mantm invisveis
para os estudos sistemticos sobre a desigualdade no Brasil. importante ressaltar que a
relevncia de uma desigualdade se define no espao dos juzos de valor, o que significa
que esta relevncia no decorre apenas do nmero de pessoas afetadas, mas, tambm, do
grau de injustia que pode ser associado a esta desigualdade.

14

A considerao de outras dimenses da desigualdade muito provavelmente

reforaria a tese de que a sociedade brasileira extremamente hierarquizada e o
exemplo dos ricos mostra que romper essas hierarquias envolve mudanas muito mais
profundas do que as que esto ao alcance das polticas convencionais de assistncia
social, educao, mercado de trabalho, etc.

15

Desigualdade Social, Riqueza e Pobreza no

Brasil

2.1

O Delineamento de um Problema: a relao entre

desigualdade, pobreza e o estudo dos ricos

Desigualdade e pobreza, no Brasil, possuem uma estreita relao. Melhorias na
distribuio dos recursos do pas so capazes de erradicar completamente a misria na
populao. Desigualdade e riqueza tambm esto relacionadas, pois os ricos fazem parte
do extremo superior da distribuio em que, na base, se encontram os pobres. medida
que possvel transferir para os pobres uma parte dos recursos dos ricos, a possibilidade
de se erradicar a pobreza por meio da reduo dos nveis de desigualdade um dos
fatores que vinculam riqueza pobreza.
Uma extensa literatura tem se dedicado ao estudo da pobreza no Brasil. H
estudos voltados identificao e mensurao da pobreza, descrio das
caractersticas dos pobres sua distribuio espacial, composio ocupacional e
demogrfica bem como anlise de seus determinantes. Tambm existem vrias
pesquisas empenhadas em analisar a magnitude, comportamento e determinantes da
desigualdade social no pas, mostrando que ela extremamente estvel no tempo e se
encontra entre as maiores do mundo. Em contrapartida, bastante limitada a quantidade
de estudos sobre os ricos no Brasil e no mundo. Este captulo delineia, por meio de
evidncias empricas, o problema tratado na tese, e busca, com isto, mostrar a
importncia de se estudar a populao rica para se combater a pobreza e a desigualdade
no Brasil.
Embora existam registros da existncia de definies de riqueza desde 1805 na
Sucia (Soltow, 1989), estudos que tratam os ricos como um estrato social especfico
tornam-se mais comuns a partir da dcada de 1970. Parte deles faz a associao da
riqueza desigualdade e pobreza. Drewnowski (1978) e Inhaber & Carroll (1992), por
exemplo, propem a definio e o estudo dos ricos como um modo de subsidiar
medidas para a reduo das desigualdades. Danziger, Gottschalk & Smolensky (1989),
Rank (1999) e Hirschl, Altobelli & Rank (2001), por sua vez, definem riqueza a partir
16

de linhas de pobreza, embora nem sempre seu objetivo seja identificar relaes de
causalidade entre ambas. Todos estes estudos propem linhas de riqueza para a
demarcao do estrato rico. Se aplicadas no Brasil, estas linhas definiriam como ricos
um grupo formado por menos de 2% das famlias com maior renda. Para os propsitos
deste captulo, uma linha deste tipo no imprescindvel, bastando que os ricos sejam
entendidos em termos relativos, isto , como a populao mais rica do pas". A escolha
de critrios de estratificao e a definio de uma linha de riqueza mais rigorosa
objeto de discusso em captulos posteriores.
Do ponto de vista do combate pobreza e desigualdade, estudar os estratos
ricos justifica-se por duas razes bsicas. Primeiro, porque os estratos ricos detm
poder. Uma parte da populao mais rica compe as elites polticas e empresariais cujas
aes afetam diretamente uma grande massa de pessoas, inclusive os pobres. Segundo,
porque os estratos ricos detm a uma grande parte da riqueza do pas. Uma forma de se
melhorar as condies de vida da populao mais pobre a redistribuio das riquezas
na sociedade. Se esta redistribuio consiste em transferncias dos indivduos que tm
mais riqueza para os que tm menos, natural que os ricos sejam negativamente
afetados por medidas redistributivas. Por estas razes, desejvel saber quem constitui
o grupo dos mais ricos, tanto para avaliar o que pode motivar conflitos de interesse entre
ricos e no ricos quanto para saber como medidas igualitaristas afetariam esta
populao.
Este captulo explora cada um desses pontos em maior detalhe. Primeiro, mostra
que no Brasil h uma interseo entre elites econmicas e elites de poder, ou seja, que
os indivduos nos estratos mais ricos da populao no s detm a maior parte da
riqueza do pas e orientam os destinos da economia, como tambm se encontram em
posies privilegiadas para influenciar as decises de Estado e a formao da opinio
pblica. Segundo, indica que a sociedade brasileira marcada por elevados nveis de
pobreza e que a reduo das desigualdades a principal alternativa para modificar este
quadro, uma vez que as estratgias de erradicao da pobreza por meio do controle
populacional ou do crescimento puro da economia so praticamente inviveis nas
prximas dcadas, como se mostrar adiante. Descreve-se o perfil da distribuio de
renda, mostrando que a maior contribuio para os altos nveis de desigualdade
brasileiros dada pelos estratos de renda mais alta e, portanto, que a populao mais

17

rica seria a principal afetada por medidas redistributivas que visassem reduzir a pobreza
no pas.
Como o estrato mais rico, alm de constituir um grupo da sociedade com grande
influncia sobre o processo de definio e execuo de medidas que visem melhoria
das condies de vida da populao mais pobre do pas, tambm o grupo que mais
seria afetado pelas aes redistributivas necessrias para esta melhoria, tudo indica que
analisar as caractersticas dos ricos e de sua riqueza fundamental para se dimensionar
as possibilidades e limitaes de polticas de carter igualitarista e, portanto, que estudar
os ricos um caminho para se entender e combater a desigualdade e a pobreza no
Brasil.

2.2

Riqueza e Poder

Os ricos constituem uma elite, nas vrias acepes que o termo pode assumir.
Embora a literatura sobre o tema trate, em muitos casos, o termo elite como um
sinnimo de elite poltica que controla o Estado, as aes de outras elites, como as
empresariais ou mesmo as profissionais, tm grande impacto sobre o destino das massas
da populao. Desde Pareto os estudos sobre as elites reconhecem a influncia mtua da
riqueza e do poder (1964:532,2036). A literatura que revisa o debate sobre Teoria das
Elites mostra que as caractersticas das elites econmicas tornaram-se objeto de diversas
pesquisas medida que estudos reconheceram que muito do poder sobre os destinos de
uma sociedade se encontra fora da esfera estritamente poltica do Estado (Keller, 1963;
Parry, 1969; Lasswell, Lerner & Rothwell, 1971; Therborn, 1982).
A coincidncia entre elites econmicas, polticas e sociais um tema recorrente
na literatura sobre elites no Brasil, como mostram McCann & Conniff (1989:xiii), Love
& Barickman (1989:07) e McDonough (1981:22). Esta associao direta entre riqueza e
poder sintetizada por Celso Furtado, que, analisando o conflito distributivo no pas,
afirma que a desigualdade de renda pode ser tratada como um indicador de outros tipos
de desigualdade: A expresso distribuio da renda um eufemismo criado pelos
economistas, por trs do qual se oculta a realidade da estrutura de poder.
(Furtado,1981:61). Analisar as caractersticas dos indivduos que integram o estrato
mais rico da sociedade, portanto, importante para saber em que medida seus interesses

18

se chocam com as necessidades da grande massa no-rica da populao brasileira, em

especial os pobres.
Tabela 2.1 - Ocupaes com maior remunerao no percentil 95 - Brasil 1997-1999
Ocupao
Empresrios do Setor Hoteleiro

Renda no
percentil 95
10.000,00

Procuradores, etc

9.136,05

Magistrados

8.748,00

Empresrios da Construo Civil

8.478,93

Tabelies

8.478,93

Mdicos

8.000,00

Empresrio dos Transportes

8.000,00

Administradores da Construo. Civil

7.419,07

Empresrios do Setor Servios (outros)

7.000,00

Administradores da Indstria de Transformao.

7.000,00

Advogados, etc.

6.560,46

Outros Administradores

6.500,00

Economistas

6.359,20

Administradores dos Transportes

6.216,01

Fiscais de Tributos

6.013,75

Engenheiros

6.000,00

Administradores de Empresas Financeiras

5.511,31

Empresrios da Indstria de Transformao

5.467,05

Qumicos

5.467,05

Produtores e Diretores de Espetculo

5.467,05

Fonte: IBGE - PNAD 1997-9, microdados.

Nota: Ocupao no trabalho principal da semana de referncia classificada segundo o rendimento mensal mdio dos
5% mais ricos de cada ocupao. Valores de rendimentos em reais de setembro de 1999. No contabilizadas as
ocupaes com menos de 80 registros nas PNADs 1997-9.

A tabela 2.1 apresenta as 20 ocupaes com o maior rendimento no Brasil. Para

classific-las, foi seguido um procedimento de quatro etapas. Na primeira, os
trabalhadores de todas as ocupaes foram ordenados segundo sua remunerao. Em
seguida, foram formados subgrupos com apenas os 5% mais bem remunerados em cada
ocupao. Na terceira etapa, cada subgrupo passa a ser representado pelo trabalhador
com menor rendimento no subgrupo, isto , pelo limite do quinto centsimo de maior
renda de cada ocupao (limite do percentil 95). Na quarta etapa a lista foi ordenada em
funo dos rendimentos do trabalhador representativo do subgrupo, ou seja, do limite do
percentil 95 da distribuio de rendimentos intra-ocupacional, cujo valor apresentado
na coluna ao lado do ttulo ocupacional. No foram includas na ordenao ocupaes
que possuam menos de 80 casos registrados nas amostras das PNADs de 1997 a 1999.

19

 possvel observar na tabela 2.1 uma interseo entre as elites econmicas e as

elites de poder no Brasil. A maior parte das ocupaes reflete posies privilegiadas
para influir no processo legislativo e judicirio, na administrao da mquina pblica,
na contratao de grandes volumes de mo-de-obra e na formao da opinio pblica.
Vale notar que no Brasil a desigualdade ocupacional relativamente alta e os valores
apresentados na tabela 2.1 referem-se aos trabalhadores mais bem remunerados de cada
uma das ocupaes.
Tabela 2.2 - Profisses dos Deputados Federais - Brasil - 2003
Profisso

Deputados

% Declarados

108

23%

63

13%

Empresrios e Comerciantes

53

11%

Professores de todos os Nveis

51

11%

Engenheiros

44

9%

Agropecuaristas

26

5%

Economistas e Administradores

25

5%

Comunicadores, Jornalistas e Radialistas

11

2%

Padres, Pastores, etc.

11

2%

Tcnicos e Operrios

10

2%

1%

Advogados e Profissionais da Justia

Mdicos e Dentistas

Bancrios
Militares
Outros
Declarados
No Declarados

1%

68

14%

479

100%

34

Total
513
Fonte: Cmara dos Deputados Federais - Deputados em Exerccio da 52a Legislatura.
Notas: 1.Elaborado pelo autor a partir das declaraes de profisso dos deputados e suplentes prestadas Cmara
dos Deputados; 2.profisses agregadas em funo do primeiro ttulo profissional declarado, no caso de declaraes
mltiplas.

A tabela 2.2 exibe mais evidncias de que h interseo entre as elites, porm
sob outro ngulo, o da composio das elites polticas. Nela so apresentadas as
profisses declaradas pelos Deputados Federais brasileiros em 2003 (52a legislatura).
Embora os ttulos ocupacionais utilizados no sejam exatamente os mesmos, possvel
observar que muitas das profisses declaradas pelos deputados so justamente as
ocupaes de maior rendimento apresentadas na tabela 2.1. A tabela 2.2 apresenta
indcios de que a grande maioria dos indivduos que ocupam postos nas elites polticas,
representadas pelos Deputados Federais, pertence s elites econmicas.
Se as elites econmicas so tambm elites polticas e sociais, seu poder no se
limita a gerenciar sua riqueza prpria de acordo com seus interesses particulares e de
grupo, estendendo-se tambm riqueza de terceiros, inclusive os fundos pblicos. Esta
20

 uma constatao importante, uma vez que os estudos de Lima & Boschi (1995) e Reis
& Cheibub (1995), baseados no mesmo levantamento de dados, apontam resistncia de
diversas elites brasileiras a polticas pblicas de carter igualitarista que poderiam ser
usadas para combater a pobreza. Por este motivo, importante analisar em maior
detalhe as caractersticas das elites econmicas - quo homognea sua composio e
de onde provm sua riqueza - para saber em que medida essas elites comungam
interesses. Estudar os estratos mais ricos da populao essencial para entender os
conflitos de interesse que surgem na formulao de polticas redistributivas no Brasil,
uma vez que so esses estratos que controlam posies-chave no Estado e na
organizao da economia e se encontram, portanto, em condies privilegiadas para
influenciar o desenho e a implementao dessas polticas.

2.3

Riqueza e Pobreza

Um dos aspectos mais marcantes da sociedade brasileira a combinao de

elevados nveis de pobreza a altssima desigualdade social. Embora existam grandes
controvrsias sobre como se deve mensurar a pobreza no Brasil, estudos apontam que
entre um tero e metade da populao brasileira viveria em torno de uma linha de
pobreza, a depender de como esta definida. Trata-se de um nvel muito alto, uma vez
que, na mdia, a renda da populao brasileira superior recebida por quase trs
quartos da populao mundial e, na maioria dos pases com renda per capita semelhante
brasileira, os nveis de pobreza so notadamente inferiores (Barros, Henriques &
Mendona, 2000:28).
A pobreza resultado do nvel e da forma da distribuio dos recursos totais de
uma sociedade entre sua populao. Assim, a pobreza pode ser combatida atravs de
modificaes no volume de populao, aumento da quantidade agregada de recursos e
mudanas em sua distribuio. As polticas de combate pobreza por meio de
modificaes no volume de populao em geral vinculam-se a algum tipo de controle da
fecundidade, as que visam o aumento da quantidade agregada de recursos esto
relacionadas a estratgias de crescimento e as baseadas em mudanas na distribuio
dos recursos esto ligadas a polticas de cunho igualitarista. A viabilidade de cada uma
dessas estratgias de combate pobreza ser discutida a seguir.

21

2.3.1 Controle da Populao e Pobreza

Anlises da literatura internacional sobre desenvolvimento mostram que o
controle da populao como meio de combater a pobreza se manteve no debate
acadmico por meio das teorias neomalthusianas, mas perdeu fora nos ltimos anos.
Primeiro, porque questionvel que os impactos do controle populacional sobre o
desenvolvimento

de

longo

prazo

sejam

iguais

para

todas

as

sociedades,

independentemente de densidade demogrfica, estrutura etria e composio da

economia. Segundo, porque, muitas vezes, a idia de excesso de populao reflete
mais um incmodo em relao qualidade de um povo do que propriamente uma
avaliao de sua quantidade (Boserup,1990; Martinussen, 1997; Furedi,1997). Mesmo
assim, o estudo de Reis & Cheibub (1995) mostra que 26% das elites empresariais por
eles pesquisadas ainda acreditam que o controle populacional deve ser a principal
iniciativa para a reduo da desigualdade no Brasil.
questionvel se o nus de forar a taxa de fecundidade brasileira para baixo
seria compensado por diminuies nos nveis de pobreza. As taxas de fecundidade, que
foram altas at a dcada de 1960, sofreram uma forte reduo nas dcadas seguintes e
hoje j se encontram em patamares relativamente baixos, cerca de 2,2 filhos por mulher,
que as colocam entre as menores da Amrica Latina. Nveis 20% mais baixos j so
insuficientes para compensar a mortalidade e so considerados excessivamente baixos
pelos governos de alguns pases europeus (Haub, 2002).
Estudos anteriores, como o de Barros e Camargo (1994), mostram que a
associao entre a razo de dependncia e a capacidade de gerao de renda das famlias
capaz de explicar muito pouco dos nveis de pobreza observados no Brasil, ou seja,
que a maior parte da pobreza no se deve ao fato de as famlias pobres serem
relativamente maiores que as famlias no pobres. Entre 60% e 70% da pobreza seriam
explicados to somente por fatores relacionados renda dos chefes, ou, em outras
palavras, pelas desigualdades na qualidade dos empregos e da fora de trabalho.
A tabela 2.3 mostra o que ocorreria com os nveis de pobreza na hiptese de um
controle rigoroso de fecundidade ser realizado a partir de diferentes momentos do
tempo. Ela simula variaes na populao e na proporo de pobres caso o controle de
fecundidade assegurasse que o nmero mximo de filhos nos domiclios fosse restrito a
4, 3, 2, 1 e nenhum filho abaixo de diferentes idades. As simulaes so reproduzidas
22

supondo a ocorrncia da imposio da restrio na quantidade de filhos de at 5 a 15

anos de idade. Efeitos de mortalidade e composio familiar esto implcitos na
simulao, uma vez que o controle feito sobre o nmero de filhos residentes e no
sobre os filhos biolgicos. O valor da linha de pobreza utilizada de R$ 80,97 per
capita em reais de setembro de 1999, que define uma quantidade de pobres de cerca de
51 milhes de pessoas, isto , 33% da populao total.
Os nveis de pobreza no Brasil no podem ser associados apenas a um nmero
elevado de filhos nas famlias. A tabela 2.3 mostra que, caso nenhuma famlia brasileira
tivesse mais que 4 filhos com at 5 anos de idade, a proporo de pobres se manteria a
mesma, 33%. Se o controle fosse mais radical e no houvesse no Brasil um filho sequer
de at 5 anos de idade, o nmero de pobres (e da populao como um todo) diminuiria,
mas sua proporo cairia apenas 1 ponto percentual.

Tabela 2.3 - Quantidade e Proporo de Pobres Aps Restrio do

Nmero de Filhos - Brasil 1999
em milhes de pessoas
Nmero mximo de filhos no domiclio sob restrio
Idade da
Restrio

Nenhum
Pobres

1 filho

Pobres

2 filhos
%

Pobres

3 filhos

Pobres

4 filhos

Pobres

15 anos

30,1

27% 40,2

34% 47,4

36% 50,2

35% 50,9

34%

10 anos

38,1

30% 45,7

35% 49,8

35% 51,0

34% 51,1

34%

5 anos

44,9

32% 49,6

34% 51,0

34% 51,2

34% 51,2

33%

Fonte: IBGE - PNAD 1999, microdados para uma linha de pobreza de R$ 80,97, valores de setembro de 1999
Nota: nmero de pobres em milhes de pessoas. Estimativas para uma linha de pobreza de R$ 80,97, valores de
setembro de 1999

Essas simulaes, porm refletem um controle bastante recente e limitado a uma

pequena frao da populao (9% do total). O que ocorreria caso a restrio fosse mais
antiga, de tal modo que as famlias teriam controlado o nmero de filhos que hoje
teriam at 15 anos de idade? O resultado impressionante: se nenhuma famlia
brasileira tivesse mais que dois filhos com at 15 anos de idade, a quantidade de pobres
diminuiria para 47,4 milhes de pessoas, mas a proporo de pobres aumentaria na
populao total para 36%, isto , 3 pontos percentuais acima do observado. Isto ocorre
porque a restrio do nmero de filhos diminui o volume da populao total, afetando as
propores estimadas. Mesmo sob a hiptese de um controle rigorosssimo, de impacto
muito maior do que o observado em qualquer pas do mundo, sob o qual nenhuma
23

famlia do pas tivesse filhos com at 15 anos de idade, a pobreza incidiria ainda sobre
27% da populao, algo muito prximo do patamar observado atualmente.
Todas as evidncias mostram que o controle da fecundidade teria, no Brasil,
efeitos inexpressivos em termos de reduo dos nveis de pobreza. Ainda que essas
taxas alcanassem imediatamente os nveis da China insular, que se encontram entre os
mais baixos do mundo, a proporo de pobres se manteria elevada no Brasil ainda por
muito tempo, pois mesmo a pobreza que pode ser atribuda a grandes tamanhos de
famlia no poderia ser revertida nos prximos anos apenas por modificaes no regime
demogrfico, salvo as hipteses absurdas de se aumentar a mortalidade ou promover a
emigrao em massa dos pobres.

2.3.2 Crescimento Puro da Economia e Pobreza

Na impossibilidade do controle populacional, polticas de crescimento seriam
uma alternativa para o combate pobreza. Cogitadas h sculos (Ricardo, 1978:56, 10720; Smith, 1988:66-74), essas polticas encontram respaldo na literatura recente sobre
desenvolvimento, como mostram Preston (1996) e Bustelo (1998), e se baseiam na idia
de que uma economia, medida que cresce, torna maior a disponibilidade de recursos
da populao e, mais cedo ou mais tarde esses recursos acabam por beneficiar os mais
pobres.
O crescimento que aumenta o nvel do produto da economia, sem, no entanto
modificar sua distribuio, pode ser chamado de crescimento puro ou crescimento
proporcionalmente distribudo, para diferenci-lo do crescimento que, ao beneficiar de
modo mais intenso alguns estratos da populao, modifica o nvel de desigualdade. Ao
longo da histria brasileira recente o crescimento diversas vezes foi acompanhado de
concentrao da renda, mas tambm possvel uma situao de crescimento com
distribuio. Este ltimo tipo de crescimento tambm uma forma de reduo da
desigualdade e, por este motivo, ser tratado na seo seguinte.
Supondo-se que o resultado do crescimento razoavelmente distribudo pela
populao, de se esperar que o crescimento alivie a pobreza medida que o volume de
recursos disponveis para a populao aumenta. Todavia, seriam necessrias taxas de
crescimento puro muito altas para que a pobreza fosse erradicada no Brasil, ainda que
este crescimento fosse proporcionalmente distribudo na populao. A tabela 2.4 mostra
24

como o crescimento sozinho, mesmo quando bem distribudo, insuficiente para

reduzir expressivamente a pobreza nas prximas dcadas. Nela projetado, ao longo de
20 anos, o efeito que o crescimento puro da economia teria sobre a proporo de pobres
no pas, estimada a partir de uma linha de pobreza de R$ 80,97, mas vale notar que as
concluses a seguir seriam semelhantes com linhas de valores um pouco acima ou
abaixo desse, devido ao formato da distribuio da renda no pas.
Se o Brasil reproduzisse o comportamento das taxas de crescimento observado
nas duas ltimas dcadas (1982 a 2002) e distribusse o aumento proporcional do
produto de maneira igual pela populao, depois de 20 anos a proporo de pobres na
populao seria ainda de 20% do total. Mesmo que o pas fosse capaz de manter, por
duas dcadas, taxas estveis de crescimento de 4% ao ano, isto , crescer a mais do que
o dobro da velocidade das ltimas dcadas e duplicando o PIB atual, a pobreza incidiria
ainda sobre 12% da populao. Apenas no caso do crescimento a taxas estveis de 6%
ao ano, o que corresponderia a repetir duas vezes consecutivas o milagre econmico
da dcada de 1970, sem, porm piorar a distribuio da renda, que o crescimento seria
capaz de levar a incidncia da pobreza para abaixo do patamar dos 10% da populao.
O termo milagre, neste caso, d uma dimenso adequada de quo difcil seria crescer
novamente nesse ritmo.
Tabela 2.4 - Projeo do Efeito de Crescimento Igualmente Distribudo
sobre proporo de pobres na populao no Brasil
Crescimento anual
Anos

Padro
1982-2002

2%

4%

6%

33%

33%

33%

33%

26%

30%

26%

23%

10

26%

26%

21%

16%

15

22%

23%

16%

11%

20

20%

21%

12%

7%

Crescimento
em 20 anos

51%
49%
119%
221%
Fonte: Rendimentos - IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados; Crescimento do PIB - IPEA IPEADATA
Nota: Projeo a partir da proporo de pobres observada em 1997-1999 para uma linha de pobreza de R$ 80,97,
valores de set/99. "Padro 1982-2002" corresponde reproduo das taxas de crescimento do PIB Brasileiro no
perodo. "Crescimento em 20 anos" corresponde ao crescimento total do PIB real acumulado em um perodo de 20
anos

Diante da dificuldade de se reduzir expressivamente a pobreza por alteraes no

volume de populao ou o total de recursos disponveis, a principal alternativa restante
modificar a distribuio dos recursos existentes entre a populao. Como o Brasil no
um pas com escassez generalizada de recursos, a reduo das desigualdades sociais
25

seria o principal caminho para melhorar as condies de vida da populao mais pobre
do pas nas prximas dcadas.
A via igualitarista para o combate pobreza j havia sido destacada no incio da
dcada de 1980 por Furtado: (...) o Brasil no a rigor um pas pobre, vale dizer,
impossibilitado de solucionar esse tipo de problema pelos seus prprios meios (...) para
eliminar o problema da misria no Brasil, bastaria reduzir a participao da renda
nacional dos 10 por cento mais ricos da populao a um nvel similar ao que se observa
em certos pases que tm uma renda per capita comparvel nossa (...) (1981:61).
Mais do que identificar que o pas dispe dos recursos necessrios para erradicar
completamente a pobreza por meio da reduo das desigualdades, Furtado prope uma
regra distributiva que consiste em realizar transferncias dos grupos mais ricos aos mais
pobres.
Mais recentemente, Barros & Mendona ressaltam a importncia da reduo na
desigualdade para o combate pobreza no Brasil. Simulando modificaes no nvel e na
forma da distribuio de renda do Brasil em 1993, mostram que (...) por ser um dos
pases do mundo com mais alto grau de desigualdade, o Brasil est entre aqueles onde o
crescimento econmico menos necessrio para redues na pobreza. Dado o elevado
grau de desigualdade possvel reduzir expressivamente a pobreza sem crescimento
econmico simplesmente fazendo com que o grau de desigualdade no Brasil seja
prximo do observado para um pas latino-americano tpico. (1997:14). Uma reduo
do grau de desigualdade no Brasil a nveis similares aos observados, por exemplo, na
Costa Rica, que um pas bastante desigual, corresponderia a uma dcada de
crescimento contnuo na renda per capita a uma taxa de 5% ao ano.

2.3.3 Igualdade e Pobreza

Se a desigualdade uma questo fundamental na sociedade brasileira, cabe
analis-la com um pouco mais de mincia. Um dos modos mais simples de se fazer isto
estudar como se distribuem os rendimentos na populao do pas. A distribuio de
rendimentos no esgota as dimenses em que as desigualdades sociais se manifestam,
mas uma boa forma de abord-las. A representao de uma distribuio de
rendimentos pode ser feita por meio de uma curva de Lorenz. Proposta no incio do
sculo passado (Lorenz, 2001 [1905]), a curva utiliza informaes sobre os rendimentos
26

recebidos por distintos segmentos da populao. A representao grfica neutra em

relao aos valores absolutos tanto da populao quanto da renda total e, portanto,
essencialmente uma descrio de nveis de desigualdade. Sua construo se d por meio
da relao entre fraes acumuladas da renda e fraes acumuladas da populao. Por
meio dela possvel visualizar, por exemplo, qual o percentual da renda total recebida
por cada dcimo (10%) da populao.
No grfico 2.1, a curva de Lorenz, marcada por um trao espesso, relaciona, no
eixo vertical, o percentual do total dos rendimentos familiares per capita recebidos e, no
eixo horizontal, os diferentes centsimos da populao brasileira ordenada segundo o
valor de sua renda familiar per capita. A linha reta de trao fino conhecida como
Linha de Perfeita Igualdade e representa, obviamente, como seria a distribuio caso
no existissem desigualdades. Quanto maior a rea (arco) da figura formada pela
curva de Lorenz observada e a Linha de Perfeita Igualdade, pior a distribuio da renda.
Grfico 2.1 - Distribuio do Rendimento Familiar per capita segundo
centsimos da populao- Brasil - 1997-1999
100%
90%

Frao do Rendimento

80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90% 100%

Frao da Populao
Todas Fontes Domiciliar per capita

Linha de Igualdade

Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados

Pode-se notar no grfico 2.1 que a renda familiar per capita

extremamente mal distribuda no Brasil, fato que h muito tem sido objeto de vrios
estudos. Nele possvel observar que, por um lado, se somadas as rendas dos 50% mais
pobres o resultado no ultrapassa 12% da renda per capita total disponvel. Por outro
27

lado, o centsimo mais rico da populao detm 14% da renda, ou seja, o 1% mais rico
possui mais renda que a metade mais pobre da populao brasileira. Movendo-se mais
na distribuio possvel ver que os 5% mais ricos detm um tero de toda a renda e, os
10% mais ricos, aproximadamente metade dela. Essas informaes so mais do que
suficientes para justificar a necessidade de se estudar os estratos de maior poder
aquisitivo no Brasil: falar de renda falar do que , em certa medida, recebido por eles.
A desigualdade no Brasil no s alta como tambm extremamente estvel, uma
indicao clara de que o problema no circunstancial, mas uma caracterstica da
estrutura da sociedade brasileira que vem marcando sua histria nas ltimas dcadas.
Esta estabilidade pode ser notada quando se analisa o comportamento de um indicador
de desigualdade, como o coeficiente de Gini, ao longo do tempo. Existem vrias
medidas que servem de indicador da desigualdade interpessoal na distribuio de renda,
mas o coeficiente de Gini , provavelmente, a mais comumente empregada. De
interpretao relativamente intuitiva, o coeficiente de Gini varia entre zero, que indica
ausncia de desigualdade e um, representando a desigualdade mxima.
O Grfico 2.2 apresenta a evoluo temporal do coeficiente de Gini das rendas
domiciliares per capita de toda a populao brasileira, de 1976 a 1999. Nas trs dcadas
compreendidas pelo grfico, a desigualdade permaneceu extremamente estvel em torno
de um patamar bastante elevado (Gini=0,60), apesar do Brasil ter se aproximado de
maneira crescente da maior parte das caractersticas atribudas s sociedades modernas
que tm patamares de desigualdade menores. Os nveis de desigualdade brasileiros no
se

modificaram

expressivamente

diante

da

urbanizao,

industrializao,

democratizao, secularizao e crescimento do produto agregado da sociedade

brasileira.

28

Grfico 2.2 - Evoluo Temporal dos Indicadores de Desigualdade de

Renda: Coeficiente de Gini das Rendas Domiciliares per capita - Brasil
1977-1999
1,00
0,90

Coeficiente de Gini

0,80
0,70
0,60
0,50
0,40
0,30
0,20
0,10
0,00
1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999
Ano
Fonte: Ipeadata, baseado em IBGE - PNAD 1977-1999

Se essa estabilidade da desigualdade fosse rompida para beneficiar os mais

pobres, quais seriam os estratos da sociedade que poderiam ter seus interesses afetados?
A resposta a uma pergunta como esta depende do nvel e da forma da distribuio da
renda na sociedade. A curva de Lorenz apresentada anteriormente um instrumento til
para representar a forma da distribuio das rendas, mas no traz informaes sobre os
nveis absolutos dessas rendas, no permitindo, portanto, a identificao imediata dos
estratos na distribuio. Uma representao grfica que, por fornecer informaes sobre
os valores distribudos, pode ser usada para esse fim a Parada de Pen, apresentada no
grfico 2.3.
A Parada de Pen foi originalmente uma metfora desenvolvida para representar a
distribuio da renda no Reino Unido. A imagem sugerida por Pen de uma parada ou
desfile no qual as pessoas marcham com altura proporcional a suas rendas. Conforme a
distribuio de renda da populao analisada, nos primeiros minutos de parada desfilam
anes minsculos, prximo ao trmino da parada comeam a desfilar as primeiras
pessoas de altura normal e, no ltimo minuto, marcham gigantes de altura muito
superior normal. A parada de Pen apresentada no grfico 2.3 marca, no eixo
29

horizontal, as fraes da populao ordenadas segundo o valor de sua renda per capita
e, no eixo vertical, o valor dessa renda em reais de setembro de 1999. Os maiores
rendimentos so bastante elevados, o que dificulta a composio da figura. Por esta
razo, o limite do eixo vertical exibido (altura dos gigantes) foi estabelecido em R$
5.000,00. Isto, por um lado, oculta justamente as rendas dos mais ricos, mas, por outro,
permite uma visualizao mais apropriada da distribuio como um todo.
possvel observar no grfico 2.3 que o tero mais pobre da populao
brasileira recebe rendas abaixo de R$ 82,00 per capita, em valores de setembro de
1999. Dois teros da populao tm renda per capita inferior a cerca de R$ 200,00, o
que mostra que, em valores absolutos, no existem diferenas pronunciadas nos
rendimentos da maior parte da populao brasileira. Apenas 12% da populao possui
renda per capita superior a R$ 500,00 e menos de 5% tm renda superior a R$ 1000,00.

Grfico 2.3 - Renda Familiar per capita dos centis da populao Brasil

Renda per capita (R$)

5000

4000

3000

2000

1000
500
200

82

0
0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Frao da Populao (%)

1997-1999
Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados.
Nota: eixo dos rendimentos interrompido em a R$ 5000, em valores de setembro de 1999.

O formato da Parada de Pen brasileira, achatada na maior parte da distribuio e

fortemente inclinada entre os mais ricos, indica que os elevados nveis de desigualdade
no pas so, quase que totalmente, determinados pela existncia de estratos mais ricos
30

em uma populao predominantemente de baixa renda. Nos termos da metfora de Pen,

a sociedade brasileira caracterizada por um pequeno grupo de gigantes de altura
descomunal marchando ao fim de uma longa parada de nanicos. A afirmao de que a
sociedade brasileira extremamente desigual deve, portanto, ser mais bem qualificada.
O que realmente ocorre que a populao brasileira segmentada entre uma grande
massa relativamente homognea em torno da pobreza e uma pequena, porm muito rica,
elite.

Grfico 2.4 - Participao dos Estratos de Populao na Desigualdade de

Rendimentos Brasil 1997-9

100%

Proporo da Desigualdade (T de Theil)

90%
80%
70%
60%
50%
40%
32%

30%
20%
10%

10%
0%
0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Centsimos da Populao

Fonte: IBGE-PNAD 1997-9, microdados

Uma

reduo

expressiva

na

desigualdade

no

Brasil

afetaria,

muito

provavelmente, a populao mais rica. O grfico 2.4 ilustra isto ao apresentar a

participao de estratos da populao na desigualdade de renda, mensurada pelo ndice
de redundncia de Theil (T), uma medida que, embora tenha interpretao bem menos
intuitiva que o coeficiente de Gini, possui propriedades matemticas que o tornam
estritamente decomponvel segundo subpopulaes e, portanto, adequado para a
construo da curva apresentada no grfico (detalhes no Apndice I). Nele possvel
31

observar quanto da desigualdade de rendimentos (eixo vertical) pode ser atribudo a

cada frao da populao (eixo horizontal).
Os diferenciais de rendimentos na parte mais pobre da populao respondem por
uma frao mnima da desigualdade entre os estratos (centsimos da populao).
Apenas 10% da desigualdade est localizada entre os 50% mais pobres. Se fosse
contabilizada apenas a desigualdade entre a massa dos 80% mais pobres do pas, os
indicadores brasileiros seriam relativamente baixos se comparados a qualquer outro pas
do mundo.
A maior contribuio para os nveis elevados de desigualdade de rendimentos no
pas dada pelos estratos de renda mais alta. Pelo menos metade da desigualdade
observada no Brasil est concentrada nos 10% mais ricos da populao. O perfil da
concentrao de rendas to acentuado que praticamente um quarto de toda a
desigualdade entre estratos determinado por apenas 3% da populao mais rica, como
mostra o grfico 2.4. Note-se que a desigualdade medida refere-se apenas s diferenas
entre centsimos da populao, no considerando, portanto, a desigualdade dos
indivduos dentro de cada centsimo. Se esta desigualdade fosse tambm considerada,
os resultados seriam ainda mais radicais.
A forma da curva de participao dos estratos na desigualdade total apresentada
no grfico 2.4 permite concluir que uma reduo expressiva dos nveis de desigualdade
pode ser obtida realizando transferncias apenas das elites mais ricas para a massa de
baixa renda da populao. Muito menos desigualdade implica, tambm, muito menos
pobreza. Porm, dimensionar adequadamente o potencial de um mecanismo
redistributivo que realize transferncias dos ricos aos pobres depende de um bom
conhecimento das caractersticas dos dois grupos. J existem excelentes estudos sobre
os pobres no Brasil. Os resultados apresentados indicam que muito importante saber
mais sobre os ricos.

2.4

O Estudo dos Ricos e o Combate Desigualdade e

Pobreza no Brasil: sntese dos argumentos

As evidncias discutidas neste captulo mostram que o Brasil marcado por
fortes desigualdades. A sociedade brasileira segmentada em uma grande massa
homognea de populao de baixa renda e uma pequena elite rica. Este grupo, que
32

detm a maior parte da riqueza do pas e orienta os destinos da economia, tambm

uma elite poltica e social que se encontra em posies privilegiadas para influenciar as
decises de Estado e a formao da opinio pblica. Em poucas palavras, o estrato mais
rico da populao detm o poder de determinar os rumos do desenvolvimento brasileiro.
evidente que um grupo com tamanho poder deve constituir um objeto privilegiado de
estudo. A anlise das caractersticas dos ricos contribui para entender quem controla a
sociedade brasileira e em que medida seus interesses vo de encontro s necessidades da
massa da populao.
No s os nveis de desigualdade, mas tambm os de pobreza so elevados no
Brasil. Redues na pobreza podem ser alcanadas por meio de estratgias de
diminuio no volume da populao pobre, de crescimento da quantidade de recursos
disponveis ou de melhor distribuio dos recursos na populao. Essas estratgias
geralmente conduzem a propostas de polticas de controle da fecundidade, crescimento
da economia ou promoo da igualdade. No caso brasileiro, a erradicao da pobreza
por meio do controle da fecundidade ou do crescimento puro da economia
praticamente invivel nas prximas dcadas.
H controvrsias quanto aos impactos benficos do controle de fecundidade no
longo prazo e altamente questionvel se o nus de reduo das taxas de fecundidade
brasileiras seria compensado por diminuies nos nveis de pobreza. Essas taxas j se
encontram em patamares baixos e, mesmo na hiptese exagerada de que seja possvel
diminu-las ainda mais no curto prazo, levar dcadas at que uma poltica desse tipo
demonstre efeitos substantivos sobre a pobreza.
A alternativa do crescimento talvez a mais tentadora entre as estratgias
possveis para a erradicao da pobreza. Dentre outros motivos, esta estratgia
atraente porque pode representar uma situao de mudana onde ningum perde e ao
menos alguns ganham. No entanto, se o crescimento no for acompanhado de
redistribuio, sero necessrias dcadas de taxas altas de crescimento para reduzir
expressivamente a pobreza. Sozinha, a estratgia do crescimento seria insuficiente para
fundamentar uma poltica sria de erradicao da pobreza em um prazo razovel de
tempo.
As estratgias de reduo da desigualdade so a principal, seno a nica,
alternativa vivel de melhoria nas condies de vida da populao mais pobre nas
prximas dcadas. O Brasil encontra-se entre os pases com os maiores nveis de
33

desigualdade de renda do mundo e esses nveis tm se mostrado muito estveis ao longo

do tempo. Algo em torno de metade dessa elevada desigualdade deve-se s diferenas
existentes entre o pequeno grupo formado pelo dcimo mais rico da populao e as
pessoas restantes. Dentro desse grupo as desigualdades tambm so altas, de modo que
cerca de um quarto da desigualdade brasileira total determinado pelos 3% mais ricos
da populao.
Como a reduo dessa desigualdade afeta os interesses dos estratos de
rendimentos mais altos do pas, analisar as caractersticas da populao mais rica e de
sua riqueza fundamental para se dimensionar as possibilidades e limitaes de
polticas redistributivas. Sob a tica do conflito distributivo, estudar os ricos um
caminho para se entender e combater a desigualdade e a pobreza no Brasil.

34

3.1

Igualdade e Justia Distributiva

Buscando

Contribuies

para

uma

Regra

de

Distribuio
O captulo anterior mostrou a relevncia da reduo da desigualdade para a
melhoria das condies de vida da populao brasileira. Uma reduo deste tipo pode
ser obtida de vrias formas. A pergunta que deve ser respondida para se definir uma
regra distributiva sobre qual seria a forma mais justa de se fazer a redistribuio dos
recursos entre os indivduos e at a que ponto esta redistribuio deve ir.
Este captulo discute aspectos do debate moderno sobre justia distributiva para
responder a essa pergunta. Para isto revisa brevemente duas grandes correntes de teorias
de justia fortemente preocupadas com questes distributivas, a marxista e a liberal,
mostrando uma grande aproximao dos argumentos de ambas quando tratam da
igualdade entre indivduos.
As contribuies do debate moderno sobre justia distributiva so usadas para
estabelecer princpios de uma regra de distribuio que, nos captulos seguintes, ser
utilizada para se construir uma definio de riqueza que a relacione a questes
distributivas, uma vez que a maior parte da desigualdade brasileira ocorre em funo da
existncia de um pequeno segmento muito rico na populao. Define-se um regra de
distribuio da riqueza que se inicia pela reduo das desigualdades extremas,
transferindo recursos dos mais ricos aos mais pobres, pelo menos at o nvel necessrio
para que a pobreza seja erradicada.

3.2

O Debate sobre Justia Distributiva

Discusses sobre justia distributiva remontam filosofia grega, mas o Discurso

sobre a Origem e os Fundamentos da Desigualdade entre os Homens, de Rousseau,
publicado em 1754, amplamente conhecido como um dos marcos do debate moderno
sobre redistribuio. Nele, Rousseau enfatiza a importncia da igualdade de direitos
polticos e, em menor proporo, de algum grau de igualdade de condies de vida,
35

assumindo que as desigualdades inatas so pouco relevantes e, portanto, as

desigualdades observadas so um produto social que, em geral, foi criado a partir de
injustias (1978: 219,258,282 e 309 nota g). Estas idias esto na base de um
pensamento que vai influenciar diretamente vrias geraes de autores subseqentes,
especialmente entre os socilogos e economistas polticos.
Na economia poltica clssica, o tema da desigualdade abordado, em geral,
dentro de teorias mais amplas sobre a organizao e funcionamento da sociedade.
Autores dos sculos XVIII e XIX, como Adam Smith (1723-1790), Thomas Robert
Malthus (1766-1834) e David Ricardo (1772-1823) do ateno especfica repartio
do produto na economia e, atravs de suas teorias sobre a determinao dos salrios,
lucros e rendas, propagam suas idias sobre desigualdade. Estas idias permaneceram
como uma herana economia poltica moderna. Smith tomado como ancestral por
diversas escolas de pensamento que defendem auto-regulao dos mercados, incluindo a
Nova Direita que emerge na dcada de 1980 (Preston,1996:6), as posies de Malthus
tornam-se um importante eixo de debate na demografia do desenvolvimento
(Furedi,1997:14, Boserup,1990:11) e Ricardo precursor das teorias que buscam
explicar as desigualdades entre naes (Bustelo, 1998:49-54).
Em geral, os economistas polticos clssicos condicionam a melhoria das
condies de vida de um povo expanso do produto econmico agregado, dificilmente
relacionando-a a medidas redistributivas. Smith, que claramente era a favor da reduo
da pobreza e aumento nos rendimentos reais dos trabalhadores, afirma que isto s pode
ocorrer sistematicamente quando cresce a riqueza total da economia (1988: cap VIII,
p.66-74). Ricardo, muito menos afeito a polticas igualitaristas ativas, condiciona o
aumento persistente dos salrios a uma combinao de crescimento da economia,
estabilidade no preo real dos bens de primeira necessidade e controle da oferta de
trabalho (1978: cap V, p.56, 107-20).
na crtica economia poltica de Marx que questes de justia distributiva
passam a ocupar um espao maior nas discusses das Cincias Sociais. Marx possui
uma obra extensa e difcil de sintetizar, de importncia notria e que objeto de
interpretaes muito distintas. Impulsionado pela economia poltica clssica, pela
filosofia hegeliana e pelo movimento socialista francs, Marx busca desvendar a
dinmica fundamental da sociedade conectando economia, poltica, histria e cultura.
Praticamente toda produo terica sobre desigualdade no sculo seguinte a seus
36

estudos relaciona-se com a teoria marxista, inclusive sua filosofia de justia, aceitando-a
ou criticando-a.
A desigualdade social ocupa um papel central nas teorias de Marx sobre a
dinmica de longo prazo das sociedades capitalistas. A teoria marxista v o capitalismo
como uma forma de sociedade de classes organizada em funo de um modo especfico
de produo que emerge nas revolues burguesas do sculo XVII e movido pela
lgica do sistema de acumular capital. Embora o conceito de classe em Marx seja objeto
de diferentes definies (Ollman,1976:06), a distino fundamental entre as classes nas
sociedades capitalistas decorre de sua posio na organizao da produo, que
determinada, basicamente, pelas relaes de trabalho decorrentes da propriedade ou no
dos meios necessrios produo (Marx, 1973:196, 1975, liv.III:1012-3).
No capitalismo, as relaes entre classes resultam invariavelmente injustas
porque se baseiam em contratos em que a liberdade e a capacidade de negociao de
uma das partes so extremamente limitadas. Existe uma dependncia mtua entre
trabalhadores e capitalistas, mas esta dependncia no implica uma relao em
igualdade de condies. Sem possuir os meios necessrios para produzir, os
trabalhadores so forados a vender sua fora de trabalho para subsistir. Seu
relacionamento com os capitalistas, portanto, d-se em uma posio desvantajosa.
Como na tica marxista no existe contrato justo entre desiguais,

toda relao entre

trabalhadores e capitalistas, por ocorrer em um contexto de forte assimetria, injusta

com os primeiros (Marx, 1975, liv. I:196, 829-31, 1978:308)
Embora uma parte grande dos escritos de Marx enfoque a desigualdade a partir
de agregados ou posies na estrutura social, como o caso da teoria de classes, na
Crtica ao Programa de Gotha a desigualdade abordada tambm a partir da tica da
distribuio dos produtos da economia entre indivduos. Nela Marx insiste na
importncia de se tratar o problema da distribuio como algo dependente da
organizao da produo, mas mostra que, mesmo eliminadas as desigualdades de
classe, questes distributivas importantes permanecem (Marx,1972).

Por tica marxista entende-se o conjunto de regras implcitas na obras de Marx, no necessariamente

originais, que definem se a relao entre indivduos ou no justa. Ollman (1976:44), por exemplo,
acredita que as posies normativas de Marx no constituam uma teoria tica.

37

Em termos gerais, para Marx, so injustas todas as formas de desigualdade de

remunerao resultantes de diferenas nos dons individuais que impliquem vantagens
de um trabalhador sobre outro. As eventuais diferenas nas capacidades fsicas, por
exemplo, no so um mrito dos indivduos e, por isto, no justificam moralmente
vantagens salariais ou de outro tipo. Tambm so injustas todas as formas de
desigualdade na capacidade de consumo resultantes de circunstncias diferentes dos
indivduos, como as decorrentes do tamanho das famlias, etc. Da particularidade das
circunstncias individuais decorrem necessidades distintas que, em uma situao justa,
devem ser supridas por direitos diferenciados dos indivduos ao uso do produto social.
Vale notar que esses critrios de justia so aplicveis em sociedades capitalistas,
socialistas ou de outro tipo (Marx,1972, nota 3:31). Em outras palavras, embora a
anlise marxista d primazia localizao histrica dos fenmenos, os valores morais
presentes nos escritos de Marx tm carter universalista e intertemporal.
Sendo injustas, as desigualdades devem ser corrigidas. Cada indivduo deve ser
compensado por suas desvantagens, o que, na tica distributiva marxista, implica a
existncia de direitos desiguais de participao no produto social total. Em outras
palavras, Marx no est argumentando a favor de uma igualdade distributiva simples,
mas a favor de um esquema de equidade na distribuio dos produtos do trabalho na
sociedade. por isto que enfatiza, na Crtica ao Programa de Gotha, a importncia no
de direitos iguais, mas de um Direito Igualitarista, ou seja, a existncia de direitos
desiguais aos trabalhadores como forma de compensar suas diferenas de capacidade
(1972).
O igualitarismo de Marx sintetiza-se na mxima De cada um segundo suas
capacidades, a cada um segundo suas necessidades (1972, nota 3:32). O argumento de
Marx pressupe a existncia de um fundo social, hipottico, formado por todos os
recursos da sociedade. A primeira parte da mxima, de cada um segundo suas
capacidades, um princpio de justia que busca regulamentar a formao do fundo
social. Neste princpio aplica-se a regra de que as pessoas no devem ser diferenciadas
por seus dons individuais. A segunda parte, a cada um de acordo com suas
necessidades, um princpio de distribuio dos recursos do fundo social, no qual
aplica-se a regra de que as desvantagens das circunstncias particulares dos indivduos
devem ser reparadas.

38

Em um livro influente, publicado pela primeira vez no final da dcada de 1960,

Dumont vai mostrar que Marx, e toda a sociologia clssica que o sucedeu, foram
fortemente influenciados pelos valores modernos da liberdade e igualdade que resultam
da concepo da pessoa como um indivduo. Segundo Dumont, diferente da filosofia
antiga, que valorava positivamente a hierarquia porque via a sociedade do ponto de vista
holista, os socilogos clssicos vem no indivduo um valor e, por isto, abraam os
ideais de autonomia que levam rejeio da sociedade hierrquica como um modelo a
ser seguido (1992:57).
Na Sociologia Clssica no existe unidade na forma de abordar a desigualdade.
As teorias que sofreram influncia do socialismo utpico, polarizadas em torno de
Durkheim e seus sucessores imediatos, definem seu objeto a partir da distino entre
desigualdades justas e injustas e fazem de suas causas e conseqncias um tema
especfico de estudo. As teorias que buscavam neutralidade em relao a valores,
polarizadas em torno da tradio weberiana clssica, tiveram a produo terica sobre a
desigualdade mais concentrada em torno da construo de tipologias para anlise do que
no estudo de suas origens e resultados.
Durkheim dedica grande parte do livro terceiro de A Diviso do Trabalho Social
a crticas desigualdade originada de fatores que no dependem dos mritos
individuais. Para Durkheim seriam justas as desigualdades existentes em razo de
diferenas na capacidade fsica ou intelectual dos indivduos, mas injustas as derivadas,
por exemplo, da herana de riquezas. Preocupado com a igualdade de condies,
Durkheim vai criticar a idia de que so justos os contratos feitos entre pessoas que se
encontram em circunstncias desiguais. A relao assimtrica entre as classes, por
exemplo, no pode resultar em justia (Durkheim,1991:Liv. III, Ch. II, 171-80).
As causas e conseqncias da existncia de desigualdades econmicas na
dinmica de longo prazo da sociedade no ocupam o ncleo da anlise weberiana, mas
esto presentes tanto em A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo quanto na
Histria Econmica Geral, provavelmente as obras de Weber mais relacionadas ao
tema. Embora a posio mais conhecida de Weber sobre a origem das desigualdades
econmicas entre catlicos e protestantes tenha nfase culturalista (1989: cap.I, 23), sua
obra tambm trata, ainda que marginalmente, do uso, na origem do capitalismo, da
mquina do Estado para a criao de uma classe trabalhadora (1961:cap.IV, 260). No
entanto, o esforo de Weber para fazer com que o vis dos valores pessoais interfira o
39

mnimo possvel no processo cientfico, isto , a busca por uma neutralidade cientfica
em relao a valores, faz com que Weber tenha uma forte resistncia explicitao dos
elementos normativos que influenciam a construo de seus objetos de estudo (Weber,
1992:370-98).
Nas ltimas dcadas, o principal impulso no debate sobre justia distributiva foi
dado pela obra de Rawls. Aliando um forte raciocnio analtico a uma excelente
capacidade argumentativa, sua obra inclui, dentre diversas outras coisas, a proposio
de uma teoria poltica de justia de carter igualitarista que influenciou praticamente
todo o debate moderno sobre desigualdade. No final da dcada de 1950, Rawls publica
um artigo chamado Justice as Fairness (1958), onde boa parte de suas idias sobre
equidade j esto delineadas, mas ao livro A Theory of Justice, publicado em 1971,
que a maior parte das referncias a essas idias so feitas. O grande impacto deste livro
fez com que Rawls escrevesse uma srie de artigos esclarecendo suas proposies,
alguns deles reunidos em livros (Rawls,1990, 1999b, 2000a, 2000b) e publicasse uma
edio revisada do livro de 1971 (Rawls,1999a).3
Rawls pode ser considerado um igualitarista liberal. Sua obra extensa, rica e,
portanto, difcil de ser resumida. Porm, os pilares mais importantes de seu
igualitarismo so, primeiro, a idia de que pessoa alguma merece as capacidades e
talentos que possui e, portanto, ningum merece que a sociedade o premie ou castigue
por tais questes circunstanciais. Ao contrrio, justo que os mais talentosos ponham
seus talentos a servio dos menos talentosos, pois as diferenas que se justificam so as
que favorecem os mais fracos. Segundo, a idia de que as instituies da sociedade
podem ser consideradas justas quando igualam os indivduos de tal forma que permitem
que a vida das pessoas dependa apenas de suas escolhas pessoais (Rawls, 1999a: 57, 65,
83-6, 91, 273-6).
O igualitarismo liberal de Rawls algo bastante particular. Como indica ONeill,
Rawls est distante da doutrina moral abarcativa do liberalismo clssico e talvez seja

O livro A Theory of Justice: revised edition uma verso revisada da primeira edio em 1971. Em

1975 o texto original em ingls foi revisado para tradues, mas apenas em 1999 essas revises foram
publicadas em ingls. Nele existem duas grandes mudanas em relao ao original. A primeira refere-se
argumentao em torno do exerccio dos direitos e liberdades bsicos e a segunda em relao noo de
bens primrios.

40

por isto que um autor de tradio marxista como Fisk prefira cham-lo de ps-liberal
(Fisk, 1989b:120; ONeill, 1997:411). A retrica do individualismo rawlsiano uma
caracterstica de grande parte da filosofia igualitarista e, como mostra Dumont
(2000:207), est fortemente presente em autores to distantes do conservadorismo
poltico quanto Marx. De fato, uma parte significativa da discusso marxista mais
recente sobre igualdade dialoga, em termos individualistas, com a obra de Rawls
(Gargarella, 1999:80-115).
Embora tenha sofrido crticas severas quanto fundamentao de seus
argumentos, acusada de excessivamente igualitarista por filsofos utilitaristas e liberais
conservadores, questionada quanto capacidade de realmente propor uma soluo
igualitarista para a ordenao da sociedade e lidar com o pluralismo de princpios de
justia que caracteriza o mundo real, a Teoria da Justia de Rawls o eixo em torno do
qual gira a maior parte do debate igualitarista moderno.4
Tambm a partir da dcada de 1970, Kolm desenvolve uma obra importante para
o debate sobre distribuio e desigualdade, mas muito menos conhecida que a de Rawls.
As duas tm muitos pontos em comum, mas particular em Kolm a noo de Justia
Prtica, que envolve um conjunto de regras distributivas dentre as quais se destaca a de
que, nas sociedades nas quais as necessidades bsicas no so satisfeitas, qualquer
mecanismo de justia deve dar prioridade sua satisfao (Kolm,2000:199).
Uma contribuio extremamente relevante para o debate filosfico sobre a
igualdade posterior publicao de A Theory of Justice a obra de Dworkin, que
constri, a partir de intuies presentes na moral comunitria, uma teoria da justia que
em muito se assemelha rawlsiana. Para Dworkin, uma concepo igualitria deve,
primeiro, ser capaz de distinguir entre a personalidade e circunstncias que afetam a
cada um e propor o igualitarismo apenas no que diz respeito s circunstncias. As
4

Sobre crticas fundamentao dos argumentos da Teoria da Justia de Rawls, ver Nagel (1973), Hare

(1973), Lyons (1989), Dworkin (1973), Habermas (1995), Peters (1997), Scanlon (1973), Feinberg
(1989). A crtica de utilitaristas pode ser encontrada em (Ball,1989:228), Ng ,1990:182-3), McKerlie
(1994:28). Um liberal conservador que acusa a Teoria de excessivamente igualitarista Nozick (1991). A
acusao de que a Teoria insuficientemente igualitarista parte de Miller (1974), Sen (1984:143-145),
Fisk (1989a:57), Okin,(1989:100-3), Barber (1989), Williams (1995:72-3), Zaino (1998), Kymlicka &
Norman (2000:6). Comentrios acerca das dificuldades da Teoria em lidar com o pluralismo de princpios
de justia vm de Walzer (1983:8,79), Heller (1998:252-7, 278) e MacIntyre (1991:377-8).

41

pessoas devem ser iguais, at onde for possvel, quanto aos recursos que controlam,
mas, ao mesmo tempo, responsveis pela maneira como utilizam esses recursos. Apenas
as diferenas decorrentes de escolhas individuais devem ser encaradas como legtimas.
Esses recursos podem ser entendidos como pessoais, tal como a sade, o talento e
outras caractersticas naturais e impessoais, como o capital, direitos legais, etc. Como
os primeiros so intransferveis, a distribuio dos recursos impessoais deve, na medida
do possvel, ser feita de maneira a compensar desigualdades na distribuio de recursos
pessoais (Dworkin, 1981a:201-3, 1981b:339, 1993:89-91, 2000).
Tambm importante no debate igualitarista das ltimas dcadas a obra de Sen.
Aliando argumentos fortemente intuitivos a uma rigorosa formalizao de suas teorias,
Sen possui uma extensa produo que analisa, tanto terica como empiricamente,
diversas dimenses da desigualdade entre as pessoas.

As publicaes iniciais de

Sen inscrevem-se no debate das teorias de desenvolvimento econmico da dcada de

1950, quando questes distributivas ocupavam um papel menor no debate sobre a
dinmica do crescimento econmico (Sen,1968), mas em meados da dcada de 1960
suas publicaes j esto diretamente relacionadas a questes distributivas. Artigos
como Labor Allocation in a Cooperative Enterprise (1966), em que Sen discute as
conseqncias do contraste levantado por Marx na Crtica ao Programa de Gotha sobre
a remunerao de acordo com o trabalho ou de acordo com as necessidades, sinalizam
as preocupaes de Sen com a distribuio dos rendimentos do trabalho. Em 1969, j
plenamente inserido no debate igualitarista, Sen publica a primeira edio de Collective
Choice and Social Welfare (1984), cujos manuscritos foram lidos e comentados por
Rawls entre 1966 e 1967, anos antes que este publicasse, na forma de livro, A Theory of
Justice, em 1971.
Grande parte do igualitarismo de Sen fundamenta-se nas proposies de Rawls.
Ambos compartilham as mesmas posies ideolgicas e o mesmo ramo de princpios
morais e valores polticos. O enfoque de Sen, no entanto, no tem a mesma abrangncia
de uma teoria da justia como a de Rawls. Enquanto a obra de Rawls prope estruturas
normativas que permitam a organizao das instituies bsicas da sociedade, o trabalho
de Sen possui um horizonte mais estreito, centrado na anlise de critrios distributivos
aplicveis dentro do arcabouo geral da idia de justia como equidade.

42

Assim como outros, Sen defende uma regra distributiva conhecida como
leximin, que, embora no corresponda exatamente ao que prope Rawls5. baseia-se
tambm na idia de que as desigualdades que se justificam so as que favorecem os
mais fracos. A regra do leximin consiste em realizar distribuies de modo que o
indivduo em piores condies de bem-estar receba mais recursos, como forma de se
igualar aos demais. Se houver mais de uma soluo distributiva para qual isto seja
possvel, deve-se escolher aquela que melhor satisfaz o menos satisfeito seguinte, e
assim por diante (1997:278).
Sen percebe que a base informacional das teorias ticas determina parte de suas
caractersticas. Comum a grande parte das abordagens ticas das organizaes sociais
desejar a igualdade de algo (direitos, bem-estar, renda, etc.) e muitas vezes justamente
esse algo que as distingue. O ponto de partida na discusso sobre redistribuio e
igualdade, portanto, definir o equalisandum da medida redistributiva, respondendo
pergunta igualdade de qu? (Sen, 1979, 1981a, 1985, 1990, 1992:14-18, 1997).
A partir de meados da dcada de 1980 o debate sobre justia distributiva se
expandiu e, ao final da dcada de 1990, j havia uma quantidade muito grande de
discusses sobre o assunto em todos os ramos das Cincias Sociais dedicados ao estudo
da desigualdade. Embora o grau de refinamento das teorias de justia tenha aumentado
muito nos ltimos dez anos, a base argumentativa das teorias se mantm a mesma, com
grande influncia do igualitarismo liberal de Rawls e daqueles que debateram com ele
desde o incio dos anos 1970.

3.3

Redistribuio e Riqueza

O debate sobre justia distributiva moderno traz uma srie de contribuies para
se estabelecer princpios que orientem uma estratgia de reduo das desigualdades

O leximin usa informaes sobre as utilidades individuais para definir os objetivos de uma

redistribuio. Rawls, por sua vez, rejeita as utilidades individuais como objeto das decises de justia.
Leximin um termo que surge de maximin, a regra pela qual se maximiza o bem-estar dos indivduos na
posio mnima (em piores condies). Lex indica decises lexicais, isto , ordenadas segundo as pessoas
que beneficiam.

43

sociais e sirvam, dentre outras coisas, para se construir uma definio de riqueza que a
relacione a questes distributivas, uma vez que a maior parte da desigualdade brasileira
ocorre em funo da existncia de um pequeno segmento muito rico na populao. Os
resultados desta discusso sero usados nos dois prximos captulos, que tm como
objetivo construir um esquema de estratificao da populao entre ricos e no-ricos
utilizando uma linha de riqueza para definir a fronteira entre os estratos.
Embora o debate das teorias de justia pertena ao campo da filosofia, seu
substrato sociolgico forte. O que as teorias da justia fazem atribuir um significado
s desigualdades sociais observadas, interpretando-as dentro de um arcabouo
normativo para, depois, propor regras que orientem a correo destas desigualdades que
sejam consistentes com valores fortemente presentes nas democracias ocidentais.
A primeira, e talvez mais importante constatao do debate moderno sobre
redistribuio a de que as desigualdades observadas entre indivduos so produto de
relaes sociais assimtricas que se perpetuam de gerao a gerao. A maior parte da
assimetria entre os indivduos no resultado de suas escolhas em circunstncias livres
e razoveis e, portanto, injusta. Como so originadas por injustias, as desigualdades
sociais devem ser corrigidas, de modo que as vantagens de uns sejam redistribudas, de
modo a compensar as desvantagens de outros.
Esta constatao, que a base de praticamente todo o igualitarismo moderno,
um ponto que aproxima tradies filosficas aparentemente opostas, como o marxismo
e o liberalismo. evidente que cada uma delas guarda suas particularidades, mas, no
que diz respeito idia de que as desigualdades sociais injustas devem ser corrigidas
por um esquema de equidade, isto , por um sistema redistributivo que atue
compensando desigualdades, o igualitarismo de Rawls est mais prximo de Marx do
que da tradio liberal conservadora. Marx, por exemplo, reconhece a persistncia de
questes distributivas individuais mesmo se as desigualdades de classe forem
eliminadas. Rawls, por sua vez, condiciona a verdadeira liberdade individual
inexistncia de quaisquer desigualdades que beneficiem apenas os mais favorecidos.
Para os igualitaristas modernos, nem mesmo desigualdades que no foram
geradas socialmente, como as decorrentes de talentos inatos, so justas. Tanto Marx
quanto Rawls entendem que as diferenas individuais de talentos inatos no justificam
desigualdades porque ningum escolheu nascer mais ou menos talentoso e, portanto,
ningum merece os talentos que possui. Assim, justo que os mais talentosos coloquem
44

seus talentos a servio dos menos talentosos para compensar as diferenas entre eles. A
implicao disto para a construo de uma regra distributiva de que a distribuio dos
recursos impessoais, como a riqueza, deve ser feita de maneira a corrigir a desigualdade
dos recursos pessoais, como os talentos e habilidades.
As instituies coletivas so justas quando igualam indivduos, mas como a
equalizao deve ser feita? Uma primeira resposta para isto est na regra do leximin:
deve-se realizar distribuies de modo que o indivduo em piores condies receba
recursos at igualar-se ao segundo em piores condies. A partir da, ambos recebem a
mesma quantidade de recursos at igualarem-se ao terceiro em piores condies, e
assim sucessivamente. No caso de haver mais de uma soluo distributiva para a qual
seja possvel beneficiar o mais fraco, deve-se escolher aquela que melhor satisfaz o
segundo mais fraco, e assim por diante.
A regra do leximin determina para quem os recursos devem ser distribudos, mas
no quem deve fornec-los. perfeitamente possvel estabelecer uma regra para isto
invertendo o princpio do leximin, criando assim um sistema distributivo completo. Em
outras palavras, sabendo-se que os recursos sero distribudos de acordo com o leximin,
a proviso dos recursos pode ser feita retirando-se estes recursos do ltimo indivduo
em melhores condies at que ele se iguale ao segundo indivduo em melhores
condies, e assim sucessivamente. Havendo mais de uma soluo possvel, escolhe-se
a que mais beneficiar os indivduos em piores condies.
Sendo o objeto da redistribuio (o equalisandum) a riqueza, um sistema
distributivo justo consiste em retirar sucessivamente riquezas dos indivduos mais ricos
at que eles alcancem os imediatamente menos ricos abaixo deles e transferi-las aos
mais pobres, at que eles se igualem aos imediatamente menos pobres acima deles. Um
sistema de transferncias deste tipo um mecanismo que se inicia pela reduo das
desigualdades extremas, medida que move riqueza de um plo a outro da distribuio.
Cabe definir at que ponto o mecanismo distributivo deve atuar. Para vrios
igualitaristas, as transferncias podem ser mantidas enquanto favorecerem os indivduos
em piores condies. Se, por um lado, isto pode significar sua manuteno at que a
igualdade total na distribuio da riqueza seja obtida, por outro possvel que existam
certas desigualdades que favoream toda a sociedade, em especial a situao dos mais
pobres e, portanto, esta igualdade total no seja desejvel. muito difcil estabelecer
este ponto, mas a noo de Justia Prtica fornece uma regra pragmtica que determina
45

o limite mnimo da busca pela igualdade ao argumentar que a satisfao das

necessidades bsicas prioridade de uma meta igualitarista. Assim, no caso das
riquezas, a redistribuio deve ser realizada pelo menos at que a pobreza seja
erradicada, se pobreza for uma indicao de necessidades bsicas insatisfeitas.
H um problema concreto em um sistema como este. Certos nveis de igualdade
na distribuio da riqueza podem ser considerados excessivos em uma sociedade
capitalista medida que afetam a estrutura de incentivos para a produo. Ou seja,
existe um tipo de relao de custo e benefcio em uma ao igualitarista. A regra
pragmtica da Justia Prtica determina o custo mnimo que a sociedade deve se dispor
a pagar quanto estabelece a meta de satisfazer ao menos as necessidades bsicas, mas
evidente que uma regra de distribuio que apenas transfere recursos de um extremo a
outro deixa de considerar uma srie de outros fatores relevantes para uma redistribuio
justa e, portanto, no deve ser o nico princpio de uma poltica distributiva real, mas
apenas uma referncia para esta redistribuio.
Porm, independentemente dessa limitao, a idia geral de um sistema
redistributivo que compensa as desigualdades na populao por meio de transferncias
de recursos dos mais ricos populao mais pobre, pelo menos at o limite mnimo para
que todas as pessoas tenham suas necessidades bsicas satisfeitas, pode ser utilizada nos
dois captulos seguintes para montar um esquema de estratificao que permita
distinguir os ricos dos no-ricos. O debate igualitarista recente subsidia as duas
principais regras de um sistema redistribuitivo, referentes a como proceder a
redistribuio e at que ponto conduzi-la, quer ser, adiante, a base da metodologia para
a definio da linha de riqueza que separa os dois estratos.

46

As Teorias de Estratificao da Sociedade e o

Estudo dos Ricos

4.1

Abordagem das Teorias de Estratificao

Os captulos anteriores mostraram a relevncia da reduo da desigualdade para

a melhoria das condies de vida da populao brasileira e argumentaram que uma
reduo deste tipo pode ser obtida de vrias formas, porm a mais justa delas consiste
em um sistema de transferncia de recursos dos extremamente mais ricos aos
extremamente mais pobres. evidente que qualquer medida redistributiva requer um
grau razovel de conhecimento tanto do grupo que vai receber os recursos quanto do
grupo que ir ced-los. Todavia, para levar adiante um estudo sobre estes grupos
necessrio defini-los, mas uma definio da situao de riqueza est longe de ser trivial.
No existe qualquer consenso bem estabelecido sobre o que caracteriza um rico, motivo
pelo qual este captulo busca na literatura sobre estratificao social indicaes que
possam ser teis para essa definio.
Uma parte importante das pesquisas mais recentes sobre desigualdade apia-se
em esquemas de estratificao social. Todavia, nos estudos sobre desigualdade, a
estratificao no a nica opo metodolgica vivel. Existem, por exemplo, muitos
estudos sobre os determinantes da desigualdade econmica que poderiam ser realizados
sem nenhum recurso definio de grupos sociais. Quando se assume, porm, que os
indivduos com caractersticas similares formam grupos e que nesses grupos as pessoas
comungam interesses semelhantes ou tm um comportamento provvel comum, a
estratificao passa a ser um procedimento til.
Montar um esquema de estratificao envolve uma srie de decises
metodolgicas. O objetivo deste captulo analisar, no que diz respeito partio da
sociedade em classes sociais, quais decises so tomadas por diferentes correntes
tericas e quais os esquemas de estratificao da resultantes, para subsidiar a diviso da
populao brasileira entre ricos e no-ricos. Isto feito a partir de um mapeamento do
debate recente sobre estratificao social com foco nas teorias de classe e discusso dos
47

estudos precursores desse debate. As concluses deste captulo subsidiam, em um

captulo posterior, a construo de um mtodo para se identificar a populao rica a
partir de uma linha de riqueza.
A estratgia utilizada para abordar as correntes que integram esse debate
consiste em analisar os eixos sobre os quais a diferenciao dos estratos (ou classes)6
realizada, como as fronteiras entre estratos so determinadas, que hierarquia se
estabelece entre eles e quais atributos individuais podem ser relacionados a posies nos
diferentes estratos. As distintas correntes so, ento, comparadas entre si em funo de
suas diferenas a respeito de cada um desses itens.
Em primeiro lugar so discutidos elementos das teorias precursoras do debate
moderno. Foram includos nesse grupo o esquema antagnico entre capital e fora de
trabalho e as classes a eles relacionadas de Karl Marx, as caractersticas da classe ociosa
de Thorstein Veblen, a estratificao em classes, status e partidos de Max Weber, a
diviso entre elite e massa de Vilfredo Pareto e os agrupamentos de mile Durkheim em
funo da diviso social do trabalho.
Em seguida, discute-se a influncia que esses precursores tiveram no debate
moderno sobre estratificao, apresentando as principais correntes deles derivadas. A
nfase da discusso dada s modificaes realizadas nas abordagens originais para
adequar teorias a novas necessidades, aos problemas persistentes, s fuses de
elementos das abordagens iniciais em novos esquemas de estratificao e s novas
solues propostas.
As contribuies desse debate para a diviso da populao brasileira em ricos e
no ricos so sumarizadas na forma de duas orientaes de carter geral. A primeira,
que a estratificao da sociedade brasileira entre ricos e no-ricos pode ser feita a partir
de informaes de um terceiro grupo, o dos pobres e que estes grupos podem ser
definidos em termos de um eixo comum; a segunda, que os direitos sobre as
transferncias do Estado, os atributos produtivos pessoais, o pertencimento a grupos de
status definidos por raa, sexo e idade e a mobilidade inter-geracional podem ser
tratados como determinantes da condio de rico.

Classes so entendidas como estratos sociais hierarquizados a partir de algum critrio.

48

4.2

Os Precursores do Campo

O uso de categorias para exprimir diferenciaes de posio na estrutura social

to antigo que certos estudos dedicam-se a descrever as utilizadas em trechos bblicos
ou na filosofia clssica grega (Ossowski, 1964; Tumin, 1970). Porm, as anlises
sistemticas do assunto, com esforos para delimitar com maior preciso as categorias
utilizadas, as origens das posies e as implicaes de sua diferenciao no
funcionamento da sociedade so mais recentes e datam dos ltimos quatro sculos.
Embora seja vivel ordenar cronologicamente essas anlises, no possvel
traar uma linha sucessria nica para elas. Antes, elas podem ser entendidas como
ramificaes separadas que, embora tenham dialogado entre si ao longo do tempo,
geraram seus prprios sucessores. Marx, por exemplo, conhecia e foi influenciado pelos
economistas polticos clssicos, em especial Smith e Ricardo, mas sua teoria de classes
mais uma alternativa do que uma simples derivao das idias da economia poltica
clssica e o mesmo pode ser dito de Weber e Pareto, que sucedem Marx no tempo e
reconhecem suas idias, mas distinguem suas proposies das colocaes marxistas.
Boa parte da discusso recente sobre estratificao tem origem em teorias
propostas na segunda metade do sculo XIX e incio do sculo XX. Embora hoje
nenhum dos principais esquemas de estratificao discutidos na literatura sobre o tema
seja uma reproduo exata das teorias precursoras do campo, algumas das linhas de
abordagem atualmente dominantes remontam claramente a elas. No debate sobre
estratificao moderno prevalecem abordagens marxistas e weberianas, com variaes
internas cujas idias podem ser inicialmente identificadas em alguns autores clssicos
das cincias sociais. Por esta razo, uma retrospectiva das teorias precursoras torna-se
importante medida que contribui para o esclarecimento do contedo das discusses
atuais.
Os embries das teorias de estratificao modernas podem ser identificados na
economia poltica clssica. Smith lana mo de um esquema de classe fundado na
origem dos rendimentos dos indivduos que segmenta a sociedade entre capitalistas,
proprietrios de terra e trabalhadores (Smith, 1988) e Ricardo sustenta um esquema
semelhante, que tambm utiliza os tipos de rendimento como critrio de distino das
classes (Ricardo, 1978). Em ambos os casos, a fonte de rendimentos tratada como um
indicador da funo de cada indivduo na sociedade e esta funo usada como elemento
49

explicativo da dinmica econmica da sociedade. Embora a reflexo sobre a estrutura

social seja facilmente localizada em obras muito anteriores, as preocupaes da
economia poltica clssica podem ser tomadas como o incio das tendncias modernas
de um campo de pesquisas que hoje compartilhado por economistas e socilogos.
Sucessor direto dos primeiros economistas polticos, Marx pode ser classificado
como um dos autores mais comentados da sociologia no que diz respeito ao estudo da
estratificao social. Extensa e amplamente conhecida, a obra de Marx uma discusso
sobre a origem e a lgica de funcionamento das sociedades capitalistas escrita na
segunda metade do sculo XIX fortemente orientada ao estudo da desigualdade social
por uma abordagem de classes.
O mtodo usado por Marx para explorar os fenmenos sociais concentra-se na
anlise de estruturas da sociedade. Em larga medida, sua abordagem consiste em
elaborar teorias baseadas em categorias abstratas e de carter muito geral para, ento,
analisar fenmenos concretos a um nvel mais particular. o caso, por exemplo, da
maneira como as categorias capital e fora de trabalho so articuladas para explicar no
s a base que define a estrutura social, mas praticamente toda a dinmica do
capitalismo. Em uma economia capitalista, o capital se reproduz por meio da explorao
da fora de trabalho (extrao de mais-valia). Este processo de reproduo define, na
abordagem marxista, grande parte das caractersticas da estrutura social. A situao de
classe dos indivduos, por exemplo, est fundamentalmente relacionada a sua posio
no processo de produo capitalista.
H controvrsias em relao s definies de classe usadas por Marx
(Ollman,1976:06). O captulo As Classes, parte do livro III de O Capital, em que o tema
seria discutido, jamais foi concludo, deixando espao para interpretaes distintas
(Marx, 1975:livro III,1012-3). Para alguns, como Shaw, a definio de classe em Marx
lmpida: classes so grupos de pessoas em relaes semelhantes de produo de
propriedade. Poulantzas, porm, contesta Shaw e acredita ser um erro definir as classes
de Marx em termos de relaes de produo, j que essas guardariam tambm vnculos
com nveis polticos e ideolgicos (Shaw,1979:50-3). Como todo debate de carter
muito interpretativo, esse um cuja concluso no simples, pois o prprio Marx usa o
termo classe com vrias conotaes. inequvoco, porm, que, em O Capital, a posio
dos indivduos na estrutura de produo uma pea chave para definir sua situao de
classe.
50

O grupo mais rico da sociedade constitudo pela classe capitalista, que

monopoliza os meios de produo e acumula riqueza por meio da explorao dos
trabalhadores. Esta explorao consiste em remunerar os trabalhadores com salrios
cujo valor inferior quilo que eles produzem. Os capitalistas apropriam-se de parte do
valor do trabalho de seus empregados (mais-valia) e a investem no processo produtivo,
expandindo a riqueza por meio da reproduo de seu capital.
Marx afirma, em diversos momentos de sua obra, que os indivduos nas classes
so apenas portadores de relaes sociais. Em O Capital, por exemplo, a dinmica das
sociedades capitalistas explicada por uma teoria construda em termos de relaes
entre capital e fora de trabalho e no entre indivduos capitalistas e trabalhadores. A
diferenciao, que pode parecer preciosismo, pois as ltimas categorias so
personificao das duas primeiras, no deve ser subestimada. Ela implica que os
motivos que fazem de um indivduo especfico um capitalista ocupam um papel de
menor relevncia nas preocupaes de Marx. Em ltima instncia o capitalista possui
poder de comandar trabalho no por suas qualidades pessoais ou humanas, mas porque
proprietrio do capital (Marx, 1978: volume 5, 322).
Marx discorre extensivamente sobre a origem histrica do capitalismo ao tratar
da acumulao primitiva do capital. Esta resultado, em grande parte, da violncia e da
fraude,

mas

ele

mesmo

reconhece

que

parte

dessa

acumulao

se

deu

independentemente da explorao, por meio do trabalho acumulado ao longo de

geraes (Marx, 1975: livro I, 662,677 e 1973:caderno IV, 459). Isto no o impede de
rejeitar, recorrentemente, aquilo que ele chama de Teoria da Abstinncia, ou seja, a
justificativa moral da riqueza por meio do argumento de que os capitalistas so capazes
de acumular suas propriedades porque optaram por uma vida de consumo frugal e
trabalho duro.
H, proporcionalmente em relao ao tratamento dispensado origem histrica
da classe capitalista, pouco em sua obra que contribua para definir a origem da situao
de um capitalista individual. Embora existam menes de sua parte ao assunto, seu
arcabouo terico confere poucos instrumentos para relacionar os atributos de um
indivduo a sua posio na estrutura social. Isto no impede, porm, a realizao de
algumas inferncias a partir de sua teoria.
Pode-se concluir, por exemplo, que as heranas tm um papel importante na
transmisso inter-geracional da situao de classe. A sucesso familiar, que destacada
51

nas anlises sobre a reproduo da classe trabalhadora, pode ser usada para explicar
como a acumulao de capital realizada em um determinado momento da histria se
propaga at as sociedades capitalistas. Enquanto tomava nota de suas leituras de J. B.
Say, Marx registra, nos Manuscritos de Paris, que pelo direito positivo, isto , pelo
direito de sucesso, que algum se converte em proprietrio de fundos produtivos, nos
casos em que o capital no fruto do roubo ou da fraude (Marx, 1978: volume 5, 321),
e repete algo muito semelhante em uma carta dirigida a Adolf Cluss (Marx,1981:
volume 39, 378). Em O Capital, escreve que a diviso das fortunas das famlias
determina, entre outros fatores, o nmero de capitalistas na sociedade (Marx, 1975:livro
I, 726).
Ainda no sculo XIX surge, com Veblen, um outro enfoque da desigualdade que
se tornou relevante nos estudos modernos. Veblen, um noruegus radicado nos Estados
Unidos, edita, pela primeira vez em 1899, A Teoria da Classe Ociosa: um estudo
econmico das instituies (1983). O livro, que teve fragmentos inicialmente publicados
no American Journal of Sociology, baseia-se em digresses histricas de carter
cientfico contestvel, mas , ao mesmo tempo, um apurado relato etnogrfico do
comportamento das classes superiores das sociedades capitalistas do fim do sculo XIX.
Pouco discutida na sociologia brasileira, A Teoria da Classe Ociosa trata
extensivamente de mecanismos no-econmicos de distino de classe, tema
posteriormente explorado pela sociologia francesa. Do ponto de vista filosfico, Veblen
investe contra o consumo conspcuo e o emprego improdutivo de tempo, dinheiro e
esforo realizado com o propsito de distinguir as classes superiores do restante da
sociedade. Este comportamento conspcuo no tem o objetivo de trazer o bem-estar
fsico classe ociosa, mas sim um papel meramente emulativo (isto , exibicionista),
cuja funo simbolizar a situao de classe dos indivduos ociosos.
A maior parte da obra de Veblen no est centrada na origem da riqueza, mas
em seu destino. A riqueza confere honra a seu possuidor e sua conquista um meio de
assegurar a distino e a estima social. Por esta razo, mais importante do que o efeito
material que a riqueza pode ter sobre o conforto seu efeito simblico de anunciar o
status de um indivduo perante os demais (1983:19). Devido a isto, A Teoria da Classe
Ociosa dedica-se a analisar temas como o cio e o consumo conspcuos, o padro de
vida pecunirio e os efeitos da valorizao do cio como as regras do gosto, o vesturio,
as observncias devotas, a cultura superior (erudita) e as sobrevivncias modernas da
52

proeza. Ainda assim, h uma srie de indicaes sobre as origens da classe ociosa na
obra de Veblen. Em uma crtica aberta idia de que a fortuna depende de uma tica da
operosidade e frugalidade presente na ideologia de um capitalismo virtuoso, Veblen
defende que a relao predatria com os demais membros da comunidade, a fora e a
desonestidade so as bases do sucesso dos membros da classe ociosa (1983:08,10,1012).
Uma vez estabelecidos, os membros da classe ociosa so submetidos a um
processo seletivo contnuo, tendo que se adaptar sociedade em que vivem, e, por isto,
criam e mantm instituies a fim de perpetuar sua posio: editam decretos e
convenes que contribuem para a segurana da propriedade, a execuo dos contratos,
a facilidade das transaes financeiras e os interesses adquiridos, regulam as falncias,
responsabilidades limitadas e operaes bancrias e controlam o relacionamento entre
operrios e empregadores (1983:96). A contrapartida da acumulao da riqueza na
classe ociosa a pobreza no restante da sociedade. Para manter sua situao a classe
ociosa propaga uma ideologia conservadora e resiste a qualquer mudana na estrutura
social. Mantendo as demais pessoas sob a presso da luta pela sobrevivncia, a classe
ociosa limita as possibilidades de mudanas no status quo (1983:94).
difcil definir quem constitui a classe ociosa. Embora Veblen aponte para os
especuladores financeiros, acionistas annimos (em contraposio aos capites da
indstria), altos oficiais das foras armadas, prestadores de servios bancrios,
governantes, esportistas e at mesmo advogados (que se ocupariam exclusivamente de
fazer ou anular as fraudes) (1983:105,111-6), a ociosidade conspcua antes um
comportamento do que um indicador da posio na estrutura social usada nas definies
mais modernas de classe.
Se a valorizao do enfoque de Veblen na Sociologia apenas recente, o mesmo
no pode ser dito quanto obra de Weber. Escrita no incio do sculo XX, ela um
marco entre os estudos sobre estratificao social cuja importncia s pode ser
comparada influncia do trabalho de Marx. A tipologia de classes, estamentos e
partidos weberiana influenciou os critrios considerados na definio da situao social
dos indivduos em diversos estudos posteriores. O esquema de estratificao social
weberiano baseia-se em trs eixos: as diferenas econmicas, que definem as classes, as
diferenas de poder, que definem os partidos e as diferenas de prestgio, que definem o
status (1974: 211-28, 1991: 199-203).
53

Para Weber a situao de classe est relacionada a oportunidades de vida abertas

aos indivduos e indica a existncia de situaes de interesse semelhantes em que um
indivduo se encontra junto com muitos outros, a qual, em princpio, constituda pelo
nvel de propriedade dos meios de produo, a capacidade de consumo e a qualificao
de servio. Os indivduos mais ricos da sociedade podem pertencer7 s classes
proprietrias positivamente privilegiadas, formadas tipicamente por rentistas, e s
classes aquisitivas positivamente privilegiadas, compostas por empresrios e, em
certas circunstncias, profissionais liberais e trabalhadores altamente qualificados
(1991:199-201).
A situao de classe dos indivduos uma situao de mercado, mas pode ser
influenciada por diversos fatores, inclusive aqueles que possuem pouca relao direta
com a atividade econmica individual. Ao explicar a diferenciao das pessoas na
estrutura social, Weber no subestima a importncia de fatores institucionais que
asseguram, por exemplo, a transmisso de heranas (assegurando o monoplio de
propriedades), ou mesmo a distino na qualificao profissional dos indivduos
(monoplio da educao) (1991:69,99-100,199-200), mas boa parte de seus principais
livros dedica-se anlise da motivao para o trabalho e o comportamento capitalista
(1961,1989, 1991).
Em larga medida Weber endossa a tese de que a operosidade e a frugalidade so
determinantes importantes do desempenho econmico dos indivduos nas sociedades
capitalistas. Um dos objetivos de A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo
mostrar que essas caractersticas explicam o fato de protestantes ocuparem posies
superiores s de catlicos na hierarquia social. O argumento weberiano, amplamente
conhecido, de que, na origem do capitalismo moderno, certas correntes do
protestantismo possuam um ethos, compatvel com o esprito do capitalismo, que
favoreceu a ocupao de posies mais altas na estratificao social por protestantes.
Essa tica estendia-se a todos os estratos sociais, determinando um comportamento
asctico favorvel ao investimento, escolhas educacionais orientadas qualificao
profissional e o trabalho como um fim em si mesmo.

No h, na teoria weberiana, algo que impea, o pertencimento simultneo de um indivduo a duas

classes distintas.

54

Weber cauteloso em dissociar a religio do capitalismo moderno. Em suas

palavras, a raiz religiosa do homem moderno morreu (1961:309)8, mas permaneceu o
racionalismo ocidental, que a base do capitalismo e do qual o protestantismo apenas
um estgio historicamente anterior (1989:50). Portanto, no mais nas caractersticas
religiosas, mas no autocontrole e na eficincia produtiva que parte da explicao para a
posio social dos indivduos nas sociedades capitalistas deve ser procurada.
Ainda no incio do sculo XX, uma obra que influenciou muitos dos estudos
sobre a relao entre a estrutura social e o funcionamento dos sistemas polticopartidrios a de Pareto, um autor importante no campo de pesquisas sobre
desigualdade. No Tratado de Sociologia Geral, um de seus principais livros, a
heterogeneidade da sociedade ocupa um papel central na anlise sociolgica9. Pareto
argumenta que os homens so diferentes fsica, moral e intelectualmente, o que faz com
que todas as sociedades sejam essencialmente heterogneas. As diferenas entre
indivduos esto na origem da distino entre classes, mas essa distino no implica
uma separao rgida entre grupos, pois indivduos circulam entre classes (Pareto,
1964:v.II,527, 2025). Logo, uma teoria que leve a heterogeneidade em considerao
no deve apenas mapear a estrutura social mas, tambm, tratar da mobilidade dentro
dessa estrutura.
A estratificao mais famosa de sua obra a conhecida separao entre elite e
massa (ou, mais exatamente, entre elite e no-elite), utilizada na teoria que busca
explicar a origem e a circulao das elites na sociedade. Pareto no o primeiro a tratar
de uma estratificao desse tipo, mas a ele a quem a afirmao do termo elite deve ser
atribuda. Segundo Pareto, possvel, por simplificao, dividir a sociedade em dois
estratos fundamentais, um inferior, a massa (classe non eletta) e outro superior, a elite
(classe eletta). O estrato superior, por sua vez, se subdivide em elite governante e elite
no governante. Apesar de propor esta subdiviso, Pareto praticamente usa o termo elite
como sinnimo de elite governante (:531, 2032).
Para expor sua idia de elite, Pareto usa uma analogia com um sistema de notas
conferidas capacidade das pessoas em suas atividades profissionais. A elite a classe
composta pelos indivduos com maiores ndices em suas atividades. Pareto tenta manter
8

La raiz religiosa del hombre moderno ha muerto (Weber, 1961:309)

Trattato di Sociologia Generale (1964)

55

a noo de elite restrita avaliao da eficincia de um indivduo na perseguio de

suas metas, quaisquer que sejam elas. Por esta razo,busca afastar o julgamento de valor
quanto aos fins das atividades colocando, lado a lado, nas elites profissionais, o ladro e
o artista competentes. As elites se perpetuam recrutando os membros mais capacitados
das classes inferiores.
No entanto, essa no uma forma de exposio totalmente consistente com o
corpo terico paretiano. Embora Pareto insista em utilizar o sistema de notas para
definir inicialmente as elites, esta abordagem parece ser uma tentativa de excluir valores
morais do esquema de classificao e no um esforo para formar uma regra
classificatria. A posio de elite diz respeito mais capacidade de influir nos destinos
da sociedade em funo de sua posio na estrutura social do que a atributos
individuais. Em Pareto a elite no apenas um estrato, ela constitui uma classe que se
reconhece como tal e se esfora por manter sua posio, logo o apelo a atributos
pessoais adquire um certo tom de justificativa histrica para a segmentao da
sociedade e no a forma de um critrio de estratificao.
Isso se torna mais claro quando Pareto indica que a riqueza, o parentesco e a
rede de relacionamentos podem dar o ttulo de elite a quem no deveria t-lo
(1964:532,2036). So, portanto, determinantes da posio de elite tanto elementos de
mrito individual quanto heranas, caractersticas familiares e outros fatores externos
aos indivduos. Na teoria de Pareto os atributos pessoais tm um papel ambguo na
determinao da posio dos indivduos na estrutura social: a ascenso elite se d em
funo da capacidade (qualificao) individual; a manuteno da posio na elite ao
longo das geraes, no.
Qual seria o critrio exato para demarcar o estrato de elite? Discutindo a
abordagem marxista, Pareto rejeita o uso de classes capitalistas e trabalhadoras por
julgar haver uma diversidade de interesses muito grande dentro do grupo dos
capitalistas, alm de, muitas vezes, trabalhadores e capitalistas possurem interesses
comuns (1964:664-5,2231). Neste ponto interesses parecem ser o eixo que Pareto
usa para captar, na definio de uma classe, o resultado das caractersticas econmicas e
polticas do grupo. No entanto, mais adiante, Pareto enfatiza a heterogeneidade dentro
das elites governantes (:681,2254), que pode perfeitamente assumir caractersticas
semelhantes s usadas por ele para rejeitar o esquema marxista. Esta questo, portanto,
no encontra uma resposta clara em Pareto e foi objeto de discusses posteriores nos
56

estudos baseados em teorias das elites do mesmo modo que as proposies dos
precursores do debate sobre estratificao social foram alvo de controvrsias.
Entre os autores clssicos das Cincias Sociais que esto sendo resgatados nos
estudos modernos sobre estratificao social est mile Durkheim. Fundamentais para
entender seus escritos sobre a estrutura social das sociedades modernas so as analogias
feitas por ele entre sociedade e organismos vivos. Do mesmo modo que um organismo
vivo, as sociedades podem ser entendidas como sendo formadas por partes
especializadas em determinadas funes. Assim como a complementaridade dos
diversos rgos essencial para a manuteno de um organismo vivo, o funcionamento
equilibrado da sociedade depende da integrao adequada de suas partes.
Que partes so essas? Em A Diviso do Trabalho Social, Durkheim coloca os
grupos profissionais como elemento-chave para se entender a organizao da sociedade
moderna. Uma srie de fatores faz com que as funes na sociedade tornem-se cada vez
mais especializadas e, como resposta a este fenmeno, o trabalho social seja dividido
entre grupos profissionais. O pertencimento a um grupo profissional acompanhado de
prerrogativas e deveres, alm de indicar, para o restante da sociedade, a posio de um
indivduo na estrutura social (1984:v.1,p.38).
So aspectos tcnicos da diviso do trabalho que levam formao de grupos
profissionais. Em um sistema classificatrio de base axiolgica, essas caractersticas
tcnicas da produo poderiam ser usadas para definir os grupos profissionais. No
entanto, Durkheim no se vale desse procedimento e usa as categorias
institucionalizadas pela diviso do trabalho para captar a estrutura social. Usando
informao presente na conscincia social (isto , institucionalizada) para mapear os
grupos profissionais, o modelo durkheimiano transfere, no limite, os julgamentos
necessrios para a definio de categorias e sua hierarquizao para a sociedade. O que
Durkheim faz, portanto, muito mais identificar as categorias compartilhadas por
grande parte da sociedade do que discutir critrios para defini-las.
A analogia organismo-sociedade tem impacto forte sobre as decises valorativas
de Durkheim acerca da possibilidade de hierarquizao dos grupos profissionais. O mau
funcionamento de um rgo especfico pode implicar a runa do organismo como um
todo. Logo, em certa medida no faz sentido hierarquizar a importncia dos rgos,
visto que eles so interdependentes. Esta idia influencia Durkheim, que tende a

57

concentrar-se mais sobre os elementos que determinam a integrao dos grupos

profissionais do que sobre as hierarquias entre os grupos.
O uso de uma classificao definida de modo exgeno e a influncia do modelo
orgnico na abordagem da estrutura social fazem com que o arcabouo terico
durkheimiano para a anlise das estruturas sociais seja guiado por uma idia de
dependncia simtrica entre os grupos sociais. Isto no quer dizer que as hierarquias na
estrutura social sejam ignoradas por Durkheim. Ele reconhece que os indivduos
desejam algumas posies mais do que outras e que este desejo origem de conflitos na
sociedade. Para analis-los, Durkheim lana mo de um modelo normativo, no qual a
existncia de diferenas hierrquicas justificvel do ponto de vista moral, em razo
das necessidades de especializao funcional na sociedade, e as posies superiores
devem ser ocupadas por mrito. Sua noo de mrito produtivista e est relacionada s
aptides profissionais (1991:v.2,p.171).
H duas categorias de determinantes das posies na estrutura social. A
desigualdade social exprime as desigualdades naturais e as imposies exteriores. A
primeira diz respeito s capacidades e escolhas dos indivduos, que podem ser
entendidas como a expresso dos talentos ou, mais especificamente, a qualificao
para a atividade profissional e as inclinaes pessoais para determinadas atividades.
As segundas consistem em imposies de carter institucional, como normas e leis, das
quais so expresses as barreiras criadas por regulamentao do exerccio da profisso
ou qualificao para ela e, principalmente, as heranas. No modelo normativo de
Durkheim, estas ltimas so indesejveis, mesmo que consagradas por instituies
como o direito, pois fazem com que a diviso do trabalho social resulte de imposies
externas aos fatores que a motivaram e asseguram a eficincia da sociedade
(1991:v.2,p.170-4).

4.3

O Debate Atual

No debate atual possvel notar a marca das teorias precursoras elaboradas nos
sculos XIX e XX. Porm, apesar de ser possvel identificar tradies distintas dentro
desse debate, uma caracterstica do campo uma intensa troca entre elas. So raros,
atualmente, estudos relevantes sobre estratificao social que sigam fielmente o modo
de abordar o problema proposto pelas teorias precursoras. Antes, elementos das diversas
58

tradies so reelaborados e fundidos de modo a preencher falhas das teorias antigas e

adaptar as novas s mudanas ocorridas na sociedade.
A anlise das teorias modernas de estratificao realizada a seguir privilegia as
teorias de classe e destaca trs pontos. Primeiro, os eixos utilizados para definir os
estratos em cada teoria. Segundo, o produto da dinmica da disputa terica, ou seja, o
resultado das intersees entre tradies distintas e as crticas mtuas por elas
realizadas. Terceiro, o tratamento dado hierarquizao dos estratos e as relaes ente
eles. evidente que diversos outros enfoques poderiam ser realizados. O objetivo do
enfoque adotado aqui, porm, bastante especfico e consiste em levantar subsdios
para uma posterior definio de um estrato rico na sociedade brasileira.
Especialmente no que diz respeito s teorias de classe, as influncias de Marx e
Weber se fazem sentir em um grande nmero de abordagens. Elas so o piv da
discusso terica moderna e exemplos disso so abundantes na extensa literatura sobre o
assunto alm das tradies neo-marxistas e neo-weberianas, sucessoras bvias das
duas abordagens precursoras, proposies denominadas neo-ricardianas guardam grande
semelhana com as idias de Marx; o mapa de classes de Pierre Bourdieu uma fuso
do esquema de Weber com elementos que foram discutidos na obra de Veblen10 e os
esquemas de classe neo-durkheimianos, por sua vez, buscam uma alternativa
estratificao com base em axiomas das tradies marxista e weberiana.
A tradio marxista moderna composta por correntes um tanto distintas. A
adoo de uma agenda normativa fortemente igualitarista, que influencia a seleo dos
temas de pesquisa e o modo de abord-los, um ponto comum entre todos os marxistas,
mas no uma caracterstica exclusiva da tradio. A diversidade de correntes dificulta a
identificao dos eixos tericos compartilhados pelos marxistas atuais, mas possvel
dizer que, nas teorias marxistas modernas, a diviso da sociedade em classes ainda tem
um papel fundamental na teoria, embora talvez menor do que o concebido por Marx.
Segundo Wright (2000, 2002), as teorias marxistas modernas sustentam modelos
hierrquicos de diviso da sociedade em classes nos quais a assimetria entre as classes
permite relaes de explorao, dominao e subordinao entre elas. Esta assimetria
tem origem em relaes sociais de produo, isto , na distribuio dos direitos sobre o

10

Bourdieu no menciona Veblen em A Distino (1984) mas h grande semelhana entre as abordagens.

59

uso de recursos produtivos e dos direitos que regulam a apropriao da produo. O

mais relevante para a classificao dos indivduos nas diferentes classes, portanto, no
so atributos das pessoas ou das relaes das pessoas com as coisas, mas caractersticas
da relao que um indivduo possui com os demais no processo de produo. A nfase
no critrio das relaes sociais de produo d uma base terica para lidar com questes
de classificao de indivduos que tm poder de comandar trabalho e se beneficiam de
sua explorao sem, no entanto, deter a propriedade formal (jurdica) sobre os meios de
produo, como o caso dos executivos das empresas.
Como as classes no se definem apenas pela propriedade formal de meios de
produo, torna-se facilmente compatvel com o corpo terico marxista o uso de
esquemas de classe mais complexos (isto , com um maior nmero de categorias) que a
dicotomia simplificada entre capitalistas e trabalhadores. Isto incrementa a teoria em
pelo menos trs pontos: 1.torna-a mais aplicvel a casos de articulao de modos de
produo distintos, tal como ocorre em sociedades onde convivem relaes capitalistas
e semi-feudais ou em economias capitalistas altamente estatizadas; 2.faz com que ela
seja mais capaz de lidar com as situaes em que o direito sobre o uso de recursos
produtivos no totalmente conferido pela propriedade dos recursos, como o caso das
concesses de uso de um recurso qualquer e; 3.permite um melhor tratamento de
questes que envolvem a regulao dos direitos de propriedade e diferenciam os
indivduos na estrutura social, como os acordos trabalhistas, o controle das
caractersticas das empresas e da produo por meio de agncias reguladoras, a sujeio
a regimes tributrios diferenciados, etc.
Nos esquemas de classes baseados em relaes sociais de produo os atributos
dos indivduos atomizados tm papel indireto na definio de sua posio na estrutura
social. A premissa por trs dessa opo a de que as escolhas e os comportamentos dos
indivduos so moldados pelo tipo de relaes que eles tm com outros indivduos. Em
termos prticos isto no significa que caractersticas individuais como educao, sexo
ou raa so irrelevantes em um sistema de classificao marxista, mas que sua
relevncia depende da influncia que essas capacidades tm na distribuio de direitos
sobre os recursos e os resultados da produo. Por esta razo o enfoque das pesquisas
marxistas sobre a formao e transmisso desses direitos, o que significa estudar como
a constituio e implementao de leis, normas e ideologias, bem como a organizao
de instituies, afetam a estrutura social.
60

Certas dificuldades enfrentadas pelos neo-marxistas levaram ao surgimento de

mapas de classe que abrem mo de certos aspectos da teoria de Marx. o caso da
abordagem de Srensen (2000, 2002). No artigo neo-Ricardian Class Analysis,
Srensen apresenta um esquema em que classes so definidas a partir de direitos de
propriedade, os quais so entendidos como a legitimidade para receber rendas de um
ativo qualquer. Os direitos de propriedade influenciam a riqueza total individual e, por
isto, indicadores das condies de vida de uma pessoa so indicadores de sua posio de
classe. Do ponto de vista da explorao de classes, diz Srensen, as categorias de classe
estabelecem-se em funo da propriedade ou no de ativos rentveis, ressalvando que as
posies de classe definidas a partir de condies de vida no possuem necessariamente
interesses antagnicos, pois a propriedade de ativos rentveis pode no fazer parte da
riqueza que uma pessoa controla (2002:169,208).
De certo modo o esforo de Srensen montar um esquema de classificao que
usa elementos da sociologia marxista, porm descartando a teoria do valor trabalho para
definir explorao. Ao utilizar um sistema classificatrio baseado em rendas, Srensen
engenhosamente evita os graves problemas que a teoria do valor trabalho de Marx tem
para transformar valores em preos que afetam a base de seu conceito de explorao, a
teoria da mais-valia mas continua sustentando que a explorao tem origem nos
direitos de propriedade. A explorao, para Srensen, a desigualdade gerada pela
propriedade de ativos (recursos) que geram rendas. Esses ativos geram desigualdades
quando as vantagens dos proprietrios surgem s custas dos no-proprietrios. A
explorao, portanto, aparece na forma de renda de ativos que so concentrados pelas
classes exploradoras e cuja eliminao ou redistribuio seria vantajosa para os noproprietrios (2002:178-9).
O conceito de propriedade usado por Srensen no se limita titulao legal,
estendendo-se legitimidade para auferir rendas de um determinado ativo (Srensen,
2000, 2002). Com isto podem ser includas na classe dos rentistas vrias pessoas que
obtm rendas utilizando ativos dos quais no possuem a propriedade legal, como mais
evidente no caso dos executivos que usufruem das rendas das empresas que gerenciam,
ou das classes polticas que se beneficiam da administrao dos bens do Estado.
Todavia, como o conceito de propriedade assumido bastante amplo, quase todas as
pessoas podem possuir algum tipo de ativo produtivo rentvel. Assim, realizar a
distino de classes deixaria de ser uma questo de identificar a posse ou no ativos
61

rentveis e passaria a ser um problema de se estratificar a populao em funo do tipo

e volume desses ativos.
Porm, se a definio de Srensen for rigorosamente seguida, os ativos que
definem a posio de classe devem ser ativos transferveis. Conseqentemente, o uso de
recursos que so tratados por algumas teorias como formas de capital intransfervel,
como o capital humano ou mesmo certos capitais simblicos, no caracterizaria a
explorao, mesmo que rendas possam ser auferidas a partir desses recursos. Tudo
indica, portanto, que o mais adequado, a partir da definio inicial de Srensen, no
dividir a sociedade em proprietrios e no-proprietrios de ativos, mas entre
exploradores e explorados, conforme o volume dessa explorao e o tipo de renda que a
possibilita.
A abordagem de Srensen apresentada como uma anlise de classe
ricardiana, em referncia ao uso, por David Ricardo, de tipologias de rendas na
formulao de suas teorias. No entanto, nem a diviso da sociedade segundo tipo de
renda auferida originalmente ricardiana, nem o conceito de renda de Srensen
rigorosamente o mesmo de Ricardo. Como se trata de uma teoria de classes em que a
fundamentao dos critrios de estratificao dada por uma teoria de justia
distributiva centrada na explorao, parece que o mais correto colocar Srensen
prximo das abordagens neo-marxistas.
O esquema de Srensen, baseado em rendas, evita as dificuldades que a
definio de classes a partir da propriedade legal apresenta, mantendo, porm, um
conceito de explorao que se relaciona idia de propriedade. Nele, o grupo de
exploradores abarca um grande grupo de pessoas e, do ponto de vista operacional, pode
ser identificado a partir de informaes sobre riqueza, uma vez que parte dessa riqueza
pode existir na forma de ativos que geram rendas.
H uma certa tendncia da literatura recente em destacar uma grande semelhana
entre as anlises de classe de tradio marxista e weberiana. Cromptom, por exemplo,
destaca que ambas identificam classe a partir da estrutura ocupacional (1995:50).
Savage v uma convergncia entre ambas, mas julga que a anlise de classe weberiana
depende da vitalidade das teorias de classe marxistas (2000:17). Breen acredita que as
fronteiras entre ambas so pouco definidas e se estabelecem apenas em termos da
importncia dada as classes como elemento de explicao na teoria (2002:46). Tumin
afirma que Weber concordou com aspectos fundamentais do pensamento marxista
62

muito mais do que reconheceram alguns estudos sobre estratificao social e que quase
todas as pesquisas neste campo combinam aspectos da sociologia marxista com idias
weberianas (1970:19). Wright, por sua vez, acredita que as anlises de classes de
tradio weberiana so englobadas pelo corpo terico marxista (2002:35).
verdade que, nos estudos modernos, existem semelhanas nas abordagens de
ambas tradies. Porm, do ponto de vista da centralidade que as classes ocupam na
teoria, existe uma distino entre as duas correntes: para a tradio weberiana as classes
tm um poder explicativo menor que o atribudo pelos neo-marxistas. Se, para estes
ltimos, alguns padres de mudana histrica podem ser explicados em termos da
evoluo da relao entre as classes, no seria incorreto afirmar que as idias de Weber
so usadas muito mais para estabelecer critrios de demarcao de grupos na sociedade
do que para compor uma teoria sobre como as classes se originam, como se relacionam
e como este relacionamento pode ser usado para explicar o funcionamento da sociedade.
Se, por um lado, Weber define classes de um modo mais ntido e afastado de
ambigidades do que Marx, por outro lado seus comentrios sobre o tema so bastante
fragmentados e ocupam um papel secundrio em suas principais obras, e isto se reflete
nos sucessores das duas correntes.
Um grande nmero de estudos sobre estratificao poderia ser classificado como
weberiano caso as peculiaridades dessa tradio sejam a ausncia de um contedo
substantivo para as classes nas teorias que explicam o funcionamento da sociedade ou
o que Savage chama de realidade ontolgica das classes (2000:16) e o uso de tipos
ideais para fundamentar a estratificao. Para os weberianos as classes no so
importantes a priori: sua existncia deve ser testada para verificar se os indivduos nas
classes formam uma coletividade. Os estudos que podem ser enquadrados como
weberianos so aqueles que acreditam que faz sentido estratificar uma sociedade porque
os estratos representam grupos reais que tm comportamento provvel semelhante.
Embora no seja exclusiva da tradio weberiana, a ateno dada elementos
extra-econmicos em estudos sobre estratificao social , sem dvida, um de seus
traos caractersticos. A partir da dcada de 1930 uma srie de estudos inclui ndices
subjetivos (informaes sobre prestgio social, reputao, valores, etc.) em esquemas
classificatrios, estratgia que se mantm at hoje em muitas pesquisas, como mostram
Blau, Duncan & Tyree (2000:204-7). Os mecanismos de transformao de classes
econmicas weberianas em classes sociais, isto , os modos pelos quais as relaes
63

econmicas se traduzem em estruturas sociais no econmicas, tornou-se objeto de

diversas pesquisas de Giddens e seus sucessores (Giddens,1982:157). O papel do poder
poltico na estruturao da sociedade tambm objeto de ateno dos weberianos e foi
incorporado em inmeros estudos aps a publicao das obras de Wright Mills e
Parsons. Quanto aos fatores que definem a posio dos indivduos em um determinado
estrato, porm, os determinantes culturais e motivacionais usados por Weber em A tica
Protestante e o Esprito do Capitalismo foram abandonados em funo de atributos
scio-econmicos mais facilmente observveis.
Embora recuse o ttulo de weberiano, John Goldthorpe considerado o principal
expoente da tradio, tanto por Savage (2000) quanto por Breen (2002). Parece correto
trat-lo desse modo, uma vez que seus esquemas de estratificao esto claramente
orientados agregao de coletivos a partir de tipos ideais sem uma teoria que articule,
antecipadamente, a relao entre as classes, relaes de explorao entre elas ou uma
teoria de como elas agem (Goldthorpe & Marshall, 1992:383). Em formulaes
recentes, Goldthorpe e seus colaboradores usam um esquema de classes
predominantemente baseado na regulao das relaes de trabalho por meio de
contratos onde os estratos so definidos a partir de duas dimenses bsicas, o grau de
monitoramento e a especificidade dos recursos humanos requeridos pelas tarefas
(Goldthorpe, 2000:214, Erikson & Goldthorpe, 2000:311).
Muitos dos estudos na tradio weberiana sofreram influncia da teoria das
elites. A partio dicotmica de Pareto entre elite e massa, porm, foi abandonada e em
seu lugar usados esquemas de estratificao que distinguem estratos intermedirios.
Embora na maior parte dos estudos recentes a idia de elite esteja associada a conceitos
como poder, autoridade ou controle, nas ltimas dcadas as elites passaram a ser
entendidas como grupos alm da esfera poltica do Estado, especialmente aps
pesquisas que destacavam a importncia das elites na gerncia da produo e nos
movimentos sociais (Keller, 1963; Parry, 1969; Lasswell, Lerner & Rothwell, 1971;
Therborn, 1982).
Outra ruptura em relao s teorias clssicas de elite resulta das anlises recentes
que mostram que a manuteno dos membros das elites em suas posies baseia-se em
mecanismos simblicos, ideologias e at mesmo na violncia. Reconhecendo esses
resultados, muitos tericos deixaram de lado a idia de que a composio atual das
elites pode ser adequadamente explicada em termos de talentos ou caractersticas
64

psicolgicas de seus membros e passaram a buscar explicao para esta composio na

estrutura da sociedade, aproximando-se, neste ponto, da tradio marxista.
Os esquemas de classe que se auto-denominam inspirados na obra de Durkheim
surgem na busca por uma alternativa s tradies marxista e weberiana. Estas costumam
analisar a sociedade a partir de categorias que agregam um grande nmero de
indivduos, classificando-os a partir de axiomas tericos. O esquema neo-durkheimiano,
em contraposio, usa categorias baseadas em aspectos tcnicos da diviso do trabalho
e, portanto, mais amplamente institucionalizadas na sociedade. Um dos principais
expoentes da corrente, David Grusky, chama essas categorias de micro-classes e
acredita que elas refletem melhor os nveis da vida social em que as atitudes e estilos de
vida so gerados. Tratam-se de categorias que refletem, em certo grau, a estrutura
ocupacional da populao, tal como ela reconhecida pelos indivduos e pelos sistemas
normativos e legais (2002:76-88).
Embora o tratamento dado por Durkheim aos grupos ocupacionais seja
extensivamente usado em campos como a Sociologia das Profisses, nos estudos sobre
estrutura social so incomuns abordagens claramente durkheimianas. Desde pelo menos
a dcada de 1930 os estudos sobre mobilidade social usam informaes sobre categorias
ocupacionais como indicao de posio na estrutura social, mas nem sempre como um
critrio de delimitao de grupos que de fato compartilham valores e comportamentos
distintos dos demais agrupamentos. At o momento as abordagens durkheimianas tm
poucos resultados reais a oferecer. Nas palavras do prprio Grusky, a alternativa
durkheimiana consiste mais em colocar novas questes do que fornecer respostas
prontas (2002:104).
Uma outra corrente moderna que no se alinha rigorosamente s tradies
marxista e weberiana baseia-se em estudos de Pierre Bourdieu. No uma caracterstica
dos trabalhos de Bourdieu sobre estrutura social a derivao de categorias sociais a
partir de axiomas bem definidos. Isto, aliado a uma linguagem peculiar que redefine
diversos conceitos correntes da sociologia faz com que suas idias sejam passveis de
interpretaes ambguas (Weininger, 2002). Mesmo assim, possvel classificar a
forma como Bourdieu aborda a estratificao da sociedade entre as teorias que
apresentam, simultaneamente, caractersticas do esquema geral weberiano e do
tratamento dado por Veblen ao uso do estilo de vida como um smbolo de classificao
social. O eixo central do trabalho de Bourdieu o estudo das relaes entre classes e
65

grupos de status que na obra de Weber so tratados separadamente baseado no

argumento de que a anlise das relaes econmicas (classe) requer um estudo
simultneo das relaes simblicas (status) (Bourdieu, 1984, 1989).
Bourdieu monta um esquema de classificao baseado em trs dimenses,
volume, composio e trajetria dos capitais econmicos e culturais, no qual no h
fronteiras definidas de classe, exceto aquelas definidas pelos grupos ocupacionais
institucionalizados. Com isto, possvel entender a posio dos indivduos na estrutura
social como uma funo dos atributos pessoais que definem os capitais econmico e
simblico e dos processos de transmisso inter-geracional desses capitais (1984:128-9,
262, 340, 452, 504). Esse esquema foi montado para analisar o que determina um estilo
de vida especfico, mas pode tambm ser aplicado para estudar como a combinao de
classe e status influenciam as oportunidades de vida dos indivduos.
Uma ala do debate moderno sobre classes se distingue pelo questionamento da
validade das teorias de classe como um todo. Parte da discusso gira em torno de
crticas ao poder explicativo das classes nas sociedades modernas. Para alguns crticos a
anlise das formas contemporneas de hierarquia e antagonismo requer parties
alternativas da sociedade: relaes de autoridade estatal, gnero e raa, por exemplo,
so origem de desigualdades que no so captadas pelas anlises de classe e, no entanto,
so elementos centrais para a compreenso das sociedades modernas. Segundo Pakulski,
um dos resultados da complexificao das desigualdades a hibridizao dos
esquemas de estratificao, isto , a interpenetrao de dois ou mais mecanismos de
estratificao que torna difcil separar os efeitos causais de cada um deles, fazendo com
que o estudo da desigualdade baseado apenas na anlise de classes perca relevncia
(Pakulski, 2002).

Para outros crticos, como Touraine, a informao de que um

indivduo pertence a uma classe determinada diz pouco sobre suas aes. So essas
aes que modelam a sociedade e, portanto, so elas o objeto central das Cincias
Sociais. H momentos em que as classes agem como um coletivo, modelando a
sociedade, porm em muitos outros as classes so apenas agregados passivos de
indivduos. Logo, nas sociedades modernas que no so moldadas por estruturas de
privilgio, as situaes (posies na estrutura) no determinam aes e o relevante para
o cientista social no identificar classes, mas movimentos sociais (1995:88).

66

4.4

Teorias de Estratificao e o Estudo dos Ricos

As diversas teorias de estratificao social discutidas formam o ncleo de uma

grande quantidade de estudos contemporneos sobre desigualdade. A estratificao de
uma populao em ricos e no-ricos no objeto especfico de nenhuma dessas teorias.
De fato, uma estratificao como esta , do ponto de vista de uma proposio terica,
muito pouco ambiciosa se comparada s intenes dos esquemas de estratificao
discutidos, que, em sua maioria, pretendem identificar grupos cujo comportamento
permite explicar os grandes movimentos da dinmica social. No entanto, essas teorias
trazem uma srie de contribuies para um estudo dos ricos, dentre elas as que se
referem s dimenses nas quais a diferenciao dos estratos realizada e as que dizem
respeito aos fatores que determinam a posio dos indivduos na estrutura social
merecem destaque.
A grande diversidade de abordagens nas pesquisas sobre estratificao social
uma caracterstica da configurao atual do campo. Ainda que seja possvel identificar
dois grandes ramos dominantes, o marxista e o weberiano, alm de alguns ramos
menores, as fronteiras entre eles so difusas e sua heterogeneidade interna elevada, o
que faz com que qualquer agrupamento de teorias seja passvel de controvrsias. No
seria exagero dizer que a maior parte das teorias precursoras consideradas aqui teve
influncia, direta ou indireta, na formulao das abordagens modernas. Como essas
abordagens no so necessariamente incompatveis entre si, no h motivos para um
esquema de estratificao deixar de incorporar elementos oriundos de fontes diversas.
Atualmente, predominam quatro grandes dimenses da vida em sociedade sobre
as quais a estratificao feita, as quais podem ser denominadas ocupao, bens
simblicos, poder poltico e interesses no conflito distributivo. Obviamente a inteno
de uma diviso como esta unicamente organizar a sntese de um grande nmero de
teorias, uma vez que essas dimenses no so mutuamente excludentes e, ao menos
hipoteticamente, um esquema de estratificao poderia usar, simultaneamente, todas
elas para subdividir a sociedade.
As ocupaes so utilizadas em diversos esquemas de estratificao como um
meio para se capturar informaes de outras dimenses, como o prestgio, por exemplo.
nas abordagens de origem durkheimiana que os agrupamentos ocupacionais
institucionalizados so a principal dimenso da estratificao. Seu uso em um estudo
67

dos ricos no Brasil, porm, parece enfrentar alguns obstculos. Primeiro, os esquemas
durkheimianos no privilegiam a hierarquizao dos grupos, algo fundamental em uma
pesquisa sobre desigualdade. Segundo, a elevada desigualdade intra-ocupacional
observada no Brasil compromete o uso de ttulos ocupacionais como critrio de
definio de grupos homogneos. Terceiro, o baixo nvel de associativismo dos grupos
profissionais, a alta rotatividade nos postos de trabalho e a grande proporo de
trabalhadores por conta-prpria em ocupaes mal definidas fazem com que, para uma
grande parcela da populao, seja pouco provvel que uma categoria profissional
represente uma rede de pessoas que se relacionam de modo estvel ao longo do tempo,
moldando comportamentos. provvel que para um estudo dos ricos seja mais
apropriado, na dimenso ocupacional, tratar de elites (intra) ocupacionais, como sugeriu
Pareto, do que lidar com as ocupaes como unidades.
Esquemas baseados em bens simblicos, estilo de vida, prestgio, reputao ou
algo semelhante so comuns no campo, como mostram os trabalhos de Bourdieu e de
diversos weberianos modernos. A maior dificuldade desses esquemas acessar a
informao sobre bens simblicos, etc. no nvel individual. A principal estratgia para
superar esta dificuldade consiste em utilizar variveis instrumentais que correlacionam
algum atributo observvel do indivduo a seu capital simblico. o caso, por exemplo,
das escalas de prestgio que, em um primeiro momento, relacionam o prestgio de um
grupo limitado de ocupaes ao nvel educacional ou rendimentos dos profissionais e,
posteriormente, realizam inferncias acerca do prestgio de uma quantidade maior de
ocupaes usando essas variveis.
A dificuldade de acessar informaes sobre bens simblicos, etc. inviabiliza o
uso dessa dimenso da estratificao em pesquisas que pretendam utilizar
levantamentos amostrais de grande porte para o estudo dos ricos. Mesmo a estratgia
das variveis instrumentais parece pouco til, uma vez que ela no s teria que enfrentar
uma elevada heterogeneidade intra-grupo do prestgio dos indivduos, como depende de
um estudo prvio que, ao que tudo indica, no se encontra disponvel no Brasil.
H diversas dcadas o poder poltico o ncleo da estratificao de grande
parte dos estudos sobre elites de tradio paretiana ou mesmo aqueles que possuem
relao com a obra de Weber. Como os ricos constituem um certo tipo de elite, parece
ser importante associar sua posio na estrutura social a seu poder poltico. Aqui, como
no caso dos bens simblicos, o obstculo incorporao dessa dimenso em um
68

esquema de estratificao social a disponibilidade de informaes a nvel individual.

Em estudos restritos a uma comunidade poltica em que a estrutura de poder
relativamente bem conhecida, o uso dessa dimenso na estratificao perfeitamente
vivel. Porm, quando se trata da populao como um todo, praticamente impossvel
utiliz-la. Uma alternativa para no se deixar de considerar o poder poltico em um
estudo sobre os ricos baseado em levantamentos de larga escala poderia ser realizar a
estratificao por outros critrios e, posteriormente, correlacionar poder condio de
rico por meio de informaes sobre ocupaes em cargos polticos ou associaes a
entidades polticas, por exemplo.
Uma das principais contribuies do debate sobre estratificao social para a
partio da sociedade entre ricos e no-ricos vem das teorias que entendem a
desigualdade como resultado de alguma forma de conflito distributivo. Os esquemas de
estratificao de Marx, Veblen e muitos de seus sucessores expressam, de certo modo,
esse conflito ao definir as fronteiras de seus estratos de modo a demarcar grupos que
tm interesses antagnicos na disputa pelos bens materiais produzidos pela sociedade.
Nas teorias marxistas, por exemplo, a explorao o principal processo pelo qual
desigualdades injustas so geradas e transmitidas esfera da distribuio, razo pela
qual seus estratos refletem a diviso da sociedade entre exploradores e explorados.
Qual seria, no conflito distributivo, o grupo com interesses antagnicos ao dos
ricos? bvio que uma resposta desse tipo depende de uma teoria de justia que
proponha quais so as desigualdades injustas de uma sociedade e como elas devem ser
eliminadas. Em um sistema distributivo hipottico que argumente a favor da reduo da
desigualdade pelo menos at a erradicao da pobreza, possvel entender os ricos
como o grupo no extremo superior da distribuio da riqueza em uma sociedade que
tem, como grupo de interesses antagnicos na disputa pela distribuio dessa riqueza, o
outro extremo, os pobres. A desigualdade entre os grupos pode ser reduzida realizandose transferncias de um extremo a outro. Isto sugere, portanto, que o estrato dos ricos
pode ser definido em relao ao estrato dos pobres.
No esquema de Srensen a definio das fronteiras entre classes com interesses
antagnicos (exploradores e explorados) no uma questo de se ter ou no a
propriedade de ativos que geram rendas, mas de definir o ponto em que o volume desses
ativos suficiente para definir uma nova classe. Isto significa que as classes so
posies ao longo de uma distribuio contnua e, portanto, o que posiciona os
69

indivduos nas classes no apenas apresentar ou no uma determinada caracterstica

(por exemplo, ser ou no proprietrio de meios de produo), mas, tambm, a
quantidade possuda dessa caracterstica.
Se, analogamente, os ricos e pobres forem entendidos como extremos de uma
mesma distribuio, a definio das fronteiras de seus estratos pode ser feita sobre algo
que comum a ambos, mas que os diferencia em termos de quantidade. Este eixo
comum poderia ser constitudo pelo volume de direitos sobre os recursos e resultado da
produo conferidos pela propriedade de ativos rentveis. Porm, o prprio Srensen
reconhece a dificuldade em se mensurar esses direitos e, por este motivo, prope que o
nvel de riqueza dos indivduos seja usado para representar esses direitos, uma vez que
resulta deles.
No que diz respeito aos fatores que influenciam a posio dos indivduos nos
estratos e que podem ser considerados em um estudo sobre os ricos, merecem destaque
na literatura discutida as leis e normas que regulam a distribuio da riqueza, os
atributos produtivos pessoais, os determinantes de status que afetam a posio de
mercado e os antecedentes familiares dos indivduos.
A discusso neomarxista que entende propriedade como um conjunto de direitos
sobre os recursos e resultados da produo mostra que a preocupao com as leis e
normas que regulam a distribuio da riqueza no deve se limitar ao direito formal.
Porm, por focalizar a esfera da produo a fim de aplicar teorias da explorao, essa
discusso se encontra muito centrada em torno da distribuio dos produtos do trabalho.
Ao fazer isto essas teorias deixam de lado um aspecto importante das sociedades onde a
vida pode ser assegurada sem trabalho prprio presente, isto , onde um indivduo pode
receber rendas sem estar participando do processo produo, como o caso da
seguridade social. Em um estudo sobre os ricos no Brasil, isto no pode ser ignorado,
uma vez que a riqueza pode tambm ter origem em transferncias estatais
previdencirias.
A lista de atributos produtivos pessoais passveis de influenciar a posio de um
indivduo no estrato dos ricos bastante extensa. Ela pode incluir, por exemplo,
atributos considerados no trabalho de Weber, como operosidade ou racionalidade
capitalista. Todavia, a dificuldade em se observar esses atributos em levantamentos de
grande escala no Brasil um obstculo a sua incorporao em um estudo dos ricos. Isto
no impede, porm, que outros atributos, como qualificao profissional ou experincia,
70

sejam acessados por meio de indicadores como educao e idade, tal como comum na
literatura sobre o assunto, e tratados como determinantes da situao dos ricos.
A avaliao da influncia do status sobre a posio de mercado tambm
encontra problemas na disponibilidade de dados, o que dificultaria muito um estudo na
linha dos principais trabalhos de Bourdieu. Mesmo assim, esta influncia pode ser
captada por meio de indicadores de status que geram grande recortes de populao,
como sexo, raa e idade. Isto permite no s avaliar como problemas cruciais em
estudos sobre desigualdade, como o racismo e o sexismo, afetam a posio nos estratos
como, tambm, torna possvel testar empiricamente a validade das crticas de Pakulski
quanto s deficincias das abordagens de classe.
A anlise do debate sobre estratificao social recente contribui para a tomada
de uma srie de decises metodolgicas necessrias para se levar adiante um estudo
sobre os ricos no Brasil. Delas, duas orientaes de carter geral merecem destaque. A
primeira que, adotando-se a perspectiva de que a desigualdade social est relacionada
a um conflito distributivo e que a reduo dessa desigualdade pode ser feita pela
transferncia de recursos dos estratos superiores aos inferiores, a estratificao da
sociedade brasileira entre ricos e no-ricos pode ser feita a partir de informaes de um
terceiro grupo, o dos pobres. Se forem entendidos como extremos de uma mesma
distribuio, ricos e pobres podem ser definidos em termos de um eixo comum, como
seu nvel de riqueza, por exemplo.
Esta concluso possui forte consonncia com o fato, discutido anteriormente, de
que a reduo da desigualdade a principal forma de se reduzir a pobreza no Brasil e
que a maneira mais justa de se promover esta reduo por meio de transferncias dos
estratos mais ricos aos mais pobres. No captulo seguinte, onde se desenvolve um
mtodo para identificar os ricos em levantamentos scio-econmicos de grande
cobertura de populao, a idia de se estratificar os ricos a partir de informaes sobre
os pobres constitui o eixo central da construo de uma linha de riqueza.
A segunda orientao que, uma vez definido o estrato dos ricos, cabe perguntar
quais os fatores que influenciam o posicionamento de um indivduo nesse estrato. Isto
pode ser feito tratando-se os direitos sobre as transferncias do Estado, os atributos
produtivos pessoais e o pertencimento a grupos de status definidos por raa, sexo e
idade como determinantes da condio de rico. Ambas orientaes traam as linhas

71

gerais de uma estratgia de pesquisa cuja implementao requer o desenvolvimento de

solues e metodologias especficas que sero discutidas adiante.
O interesse nos antecendentes familiares dos indivduos, muitas vezes
mencionados na literatura, motiva o estudo da mobilidade inter-geracional entre os
ricos, visando saber em que medida a posio nos estratos deve-se a diferentes tipos de
herana que so obtidos independentemente de atributos individuais. Visto sob a tica
do conflito distributivo, um estudo como esse permite avaliar em que medida as
oportunidades de vida de um indivduo so determinadas na esfera da famlia e que
barreiras precisam ser quebradas para a reduo da desigualdade ao longo das geraes.
Por diversas razes este assunto no discutido nesta pesquisa, mas constitui um tema
importante para pesquisas futuras.

72

5.1

Construo de uma Linha de Riqueza

A Metodologia da Linha de Riqueza: um quadro

inicial
A realizao de uma pesquisa sobre os ricos requer a identificao de quem
constitui esse grupo, mas no existe um consenso razovel na literatura sobre como se
fazer isto. Todavia, o debate sobre estratificao social fornece uma srie de indicaes
para o desenvolvimento de uma metodologia que permita essa identificao em
levantamentos de informaes scio-econmicas que foram desenvolvidos para outros
propsitos que no o estudo dos ricos, mas que, pela regularidade de coleta dos dados e
extensa cobertura da populao brasileira, podem ser muito teis no estudo dos fatores
que influenciam a situao de riqueza de uma famlia.
O primeiro grande obstculo no desenvolvimento de uma metodologia desse tipo
justificar os fundamentos da definio de riqueza. Os captulos anteriores, porm,
chegam a concluses que contribuem para esta justificao. O segundo captulo mostra
que a reduo da desigualdade essencial para a erradicao da pobreza no Brasil. O
terceiro captulo estabelece que uma forma justa de se reduzir esta desigualdade por
meio de transferncias das pessoas no extremo mais rico ao extremo mais pobre da
distribuio de riquezas e que esta distribuio deve ocorrer pelo menos at que a
pobreza seja erradicada. O quarto captulo traz indicaes de que o estrato dos ricos
pode ser definido em funo de caractersticas do estrato dos pobres, isto , que a
definio de riqueza pode ser baseada na definio de pobreza. Em decorrncia disto, a
identificao dos ricos pode ser feita por meio de uma metodologia que relacione
riqueza e pobreza por meio de um mecanismo de correo de desigualdades.
Mesmo que a definio de riqueza seja devidamente justificada, resta o desafio
de implement-la de tal modo que esta definio possa ser aplicada a dados que no
foram levantados especificamente para o estudo dos ricos. Esta implementao tambm
se defronta com uma srie de obstculos que envolvem, por exemplo, a medio da
pobreza e da riqueza ou consideraes sobre como elas podem ser relacionadas. As
limitaes impostas por estes obstculos requerem algumas simplificaes no
73

tratamento do problema, mas no impedem que regras que estabeleam a fronteira entre
ricos e no-ricos sejam definidas.
Analogamente ao que se faz no estudos sobre pobreza, a linha que delimita a
fronteira entre ricos e no-ricos nos dados dos levantamentos scio-econmicos pode
ser entendida como uma linha de riqueza. Este captulo parte das concluses dos trs
captulos anteriores para propor um mtodo para a estimao de uma linha de riqueza
que relacione riqueza e pobreza e no dependa de uma definio de riqueza em termos
absolutos. A linha de riqueza proposta baseia-se na idia de que possvel erradicar a
pobreza extrema por meio de distribuies de renda dos mais ricos aos mais pobres.
A metodologia proposta para a construo de linhas de riqueza busca atender a
trs requisitos: 1.relacionar pobreza e riqueza; 2.partir de um conjunto relativamente
pequeno e simples de regras e princpios que justifiquem as escolhas realizadas; 3.ser
facilmente aplicvel a levantamentos de dados desenhados para outros propsitos que
no a construo deste tipo de linha.
Ao relacionar riqueza e pobreza o mtodo de construo da linha de riqueza
combina informaes sobre a quantidade geral de recursos existentes em uma sociedade
e informaes sobre a distribuio desses recursos na sociedade. Em outras palavras, a
linha de riqueza tem as propriedades de um indicador de nvel e forma da distribuio
dos recursos de uma populao. O carter relacional da linha permite que a justificativa
para a delimitao do grupo dos ricos seja fundamentada em argumentos sobre a
erradicao da pobreza extrema por meio de diminuies no grau de desigualdade
social.
Como esses argumentos no tm a pretenso de constituir a nica diretriz de
uma poltica redistributiva real, o mtodo da linha pode se basear em um conjunto
pequeno de regras e princpios. Ao utilizar apenas informaes sobre a renda familiar o
mtodo torna-se facilmente aplicvel a uma extensa gama de levantamentos de dados
que permitem o estudo da relao entre a situao de riqueza e caractersticas sociais
dos indivduos em todo o Brasil e em diferentes momentos no tempo.
A linha de riqueza proposta fundamenta-se na possibilidade de, em populaes
socialmente desiguais, erradicar-se a pobreza extrema por meio de transferncias de
recursos dos mais ricos aos mais pobres. Isto faz com que a noo de riqueza utilizada
dependa totalmente da intensidade da pobreza em uma sociedade, isto , que a linha de
riqueza esteja diretamente relacionada linha de pobreza. Sob determinados aspectos, a
74

linha de riqueza proposta uma linha de antipobreza que busca justificativa nas idias
de que a pobreza extrema em uma sociedade inaceitvel e de que o bem-estar
individual gerado por quantidades adicionais de recursos decai medida que aumenta o
volume destes, como se pretende discutir adiante.

5.2

A lgica da Linha de Riqueza

O primeiro passo para a construo de uma linha de riqueza definir o que um

rico. No existe consenso sobre o assunto. H registros da existncia de definies de
riqueza em 1805, na Sucia, baseadas em nveis absolutos de poupana (Soltow, 1989)
e, desde ento, distintos mtodos para a definio de riqueza vm sendo utilizados. Parte
da literatura considera ricos os que recebem rendimentos acima de um valor absoluto,
tal como estudos de dcadas passadas realizados por Miller (1971) ou Williamson
(1976) ou estudos mais recentes, como o de Auerbach & Siegel (2000) e Deutsche Bank
(2000). Em geral esse valor absoluto arbitrado em um patamar bastante elevado,
evitando assim fortes divergncias quanto definio utilizada.
Um mtodo que tambm evita parte das divergncias baseia-se na participao
dos indivduos em um grupo social considerado rico por grande parte da sociedade,
como as pesquisas de Blitz & Siegfried (1992), Pinon & Pinon-Charlot (1996), Buris
(2000), Broom & Shay (2000) e Goolsbee (1998, 2000). Esse grupo social pode ser
constitudo tanto por um grupo profissional (como executivos de grandes empresas ou
artistas e atletas famosos), membros de dinastias familiares ou outros critrios de
incluso que contem com certo grau de reconhecimento na sociedade.
Em certa medida possvel incorporar as divergncias no conceito de riqueza
por meio de um mtodo baseado na ponderao das definies individuais de riqueza.
Neste caso a definio da riqueza parte de perguntas aos indivduos sobre os limites da
riqueza e combina o conjunto de respostas a partir de alguma regra. Deste modo, a
riqueza pode ser definida por uma regra simples, como a mdia ou mediana das
respostas, ou por regras de maior complexidade, de modo semelhante ao usado nas
estimativas de pobreza pelos mtodos de Linha de Pobreza Subjetiva (Goedhart et al.,
1977; Praag, Spit & Stadt, 1982; Colasanto, Kapteyn & Gaag, 1984; Kapteyn,
Kooreman & Willemse, 1988).

75

Alguns estudos definem os ricos a partir da posio dos indivduos em um

quantil da distribuio da renda pessoal ou domiciliar, como, por exemplo, Lichter &
Eggebeen (1993), Carroll (1998, 2000), Wolff (2000), Dynan, Skinner & Zeldes (2000)
e Feenberg & Poterba (2000). Este mtodo consiste em estabelecer, em geral de maneira
arbitrria, um quantil superior da distribuio da renda, que pode ser 1%, 2% ou mesmo
20%, identificar a populao que se encontra acima de seu limite inferior e trat-la
como rica, independente dos valores absolutos de seus rendimentos.
Alternativas tambm baseadas na posio na distribuio dos rendimentos
podem utilizar como parmetro o desvio em relao renda mdia, definindo como
ricos aqueles cuja renda fosse alm de uma quantidade determinada de desvios-padro
em relao mdia ou ainda seguir o mtodo de Inhaber & Carroll (1992), que propem
uma interessante definio de riqueza baseada em mudanas na forma da curva de
distribuio pessoal da riqueza, na qual os ricos seriam as pessoas que se encontrassem
na parte da curva cuja forma se assemelha a uma distribuio de Pareto.
Como suas metas eram outras, os mtodos citados no satisfazem o primeiro
objetivo da proposta aqui apresentada, que relacionar diretamente a linha de riqueza
linha de pobreza. O mtodo utilizado por Rank (1999), Danziger, Gottschalk &
Smolensky (1989) e Hirschl, Altobelli & Rank (2001) faz essa relao, definindo a linha
de riqueza a partir de um mltiplo, em geral 8, 10 ou 12, da linha de pobreza, sendo o
mltiplo definido, segundo os autores, de forma totalmente arbitrria. A ausncia de
uma justificativa para a escolha do mltiplo, no entanto, torna possvel questionar os
fundamentos do conceito utilizado (porque a linha de riqueza definida como 8 ou 12 e
no 7 ou 13 vezes a linha de pobreza?), o que mostra a importncia de algum tipo de
argumento que justifique os critrios utilizados para a definio da linha de riqueza.
Assim como no caso da construo de linhas de pobreza, em que a identificao
da situao na qual um indivduo pode ser considerado pobre baseia-se em critrios que
quase nunca so totalmente consensuais (Hagenaars & de Vos, 1988; Saunders, 1998), a
demarcao de uma fronteira a partir da qual os indivduos possam ser considerados
ricos, devido grande a possibilidade de controvrsias acerca dos julgamentos de valor
envolvidos em tal definio, tambm algo difcil de ser feito (Pinon & PinonCharlot, 2000).
A construo de uma linha de riqueza pode encontrar excelentes subsdios no
debate j consolidado sobre pobreza. A situao de pobreza, por exemplo, pode ser
76

entendida como aquela em que um ou mais indivduos vivem abaixo de condies

consideradas mnimas (Spicker,1999). Este mnimo para cada indivduo um juzo de
valor que, em sua formulao, geralmente leva em considerao as condies de vida
dos demais indivduos. Analogamente, a riqueza pode ser entendida como a situao em
que indivduos vivem acima de um determinado patamar. Tal como na definio da
pobreza, a definio desse patamar depende de juzos de valor.
Se j difcil atingir um consenso sobre algumas das condies de vida que
podem ser consideradas mnimas e, portanto, sobre como identificar a pobreza, ainda
mais difcil definir o patamar que separa um rico dos demais indivduos. Na busca por
fundamentar os julgamentos necessrios para se definir quem pode ser considerado rico,
tentador pensar que, assim como a pobreza pode ser entendida como uma forma de
privao, a riqueza poderia ser entendida tambm em termos absolutos, como uma
forma de excesso, como faz Drewnowski (1978). Sua proposta construir uma linha de
riqueza (affluence line) que determina o nvel acima do qual o consumo suprfluo. O
mtodo consiste em elencar um conjunto de necessidades, estimar o custo de se
satisfazer plenamente todas elas e utiliz-lo como valor limite. Uma das principais
preocupaes de Drewnowski destacar a importncia da linha de riqueza para a
formulao de polticas pblicas e, talvez por este motivo, seu artigo no especifica com
exatido quais as necessidades relevantes, como definir satisfao plena e como lidar
com a proviso pblica de bens e servios.
O problema para se construir uma linha de riqueza a partir da noo de excesso
definir excesso de modo passvel de um consenso razovel, j que essa idia no to
bem aceita quanto a de mnimo. Mesmo que seja possvel, ou at mesmo desejvel, a
construo de um patamar absoluto acima do qual as pessoas possam ser consideradas
ricas, provavelmente apenas os patamares muito elevados seriam capazes de manter-se
afastados de fortes controvrsias.
Uma alternativa buscar estabelecer a fronteira entre ricos e no-ricos a partir de
regras que no dependam da definio da riqueza em termos absolutos. Essas regras
devem basear-se em princpios acerca dos quais existe um certo grau de concordncia.
Como, no caso da pobreza, existe uma concordncia razovel, no tanto no que diz
respeito ao que se pode considerar mnimo, mas, principalmente, quanto idia de
que indesejvel que qualquer pessoa viva em condies inferiores s mnimas, parece
ser pertinente utilizar a idia de pobreza para definir riqueza.
77

Isso pode ser feito nos casos em que pobreza entendida no como um conjunto
de necessidades insatisfeitas, mas como uma insuficincia de satisfatores para essas
necessidades (Sen, 1983a, 1992). No caso de um satisfator indireto como renda, por
exemplo, um rico pode ser facilmente entendido como uma pessoa que se encontra no
extremo oposto da regio onde se encontram os pobres. importante notar que os
espaos ou dimenses da riqueza no so, necessariamente, os mesmos da pobreza.
As regras aqui estabelecidas para definir riqueza a partir da pobreza tratam de ambas no
espao da renda, mas perfeitamente possvel utilizar regras semelhantes para definir
riqueza em outros espaos11.
As informaes sobre a renda das famlias so, provavelmente, a alternativa que
melhor atende s necessidades de um mtodo que pretende ser capaz de estratificar a
populao entre ricos e no-ricos. Dados de renda so coletados sistematicamente nas
pesquisas brasileiras, esto disponveis em sries histricas desde pelo menos a dcada
de 1970 e podem ser tratados de modo relativamente simples por tcnicas estatsticas.
importante no deixar de ressalvar as limitaes dos dados de renda.
Reconhecidamente o uso da renda como indicador possui algumas desvantagens, como
a incapacidade de medir com exatido: a) dimenses importantes da riqueza, em
especial as relacionadas aos smbolos da riqueza ; b) riqueza acumulada no tempo; d) o
potencial de consumo de bens no-mercantis, como os servios pblicos gratuitos; e)
benefcios no monetrios recebidos, como moradia ou transporte, cedidos por empresas
ou pelo Estado.
Entretanto, deve-se notar que possvel esperar uma razovel correlao entre
nvel de rendimentos familiares e o status de rico. A renda elevada permite, por
exemplo, a utilizao de smbolos da riqueza e serve como indicador indireto do capital
humano, social e cultural das famlias, o que faz dela, no contexto das limitaes
existentes, uma das melhores informaes para a identificao dos ricos dentre as
disponveis. Assim, a renda pode ser vista como um critrio instrumental de

11

Rendas so fluxos, mas perfeitamente possvel definir pobreza em termos de insuficincia de estoques

(como, por exemplo, patrimnio). Neste caso pode existir tambm uma linha de riqueza baseada em
estoques. Uma dificuldade adicional, porm, seria relacionar pobreza e riqueza definidas uma como
estoque e outra como um fluxo, pois isso dependeria da definio de um horizonte de tempo para orientar
a converso de estoques em fluxos (ou vice-versa).

78

identificao que, isoladamente, no define um rico, mas serve como um indicador do

status de rico. Em outras palavras, o nvel elevado de renda pode ser usado como um
sinal de uma riqueza que existe tambm em outras dimenses monetrias e nomonetrias.
A argumentao em torno da definio de riqueza proposta aqui parte da idia de
que a pobreza extrema em uma sociedade inaceitvel. A linha de pobreza define um
mnimo e, havendo concordncia sobre o princpio de que a existncia de pessoas
abaixo desse nvel inaceitvel, caberia esperar que os esforos necessrios para que
todas as pessoas se encontrassem acima desse mnimo fossem empenhados pela
sociedade12. Note-se que este ponto no requer que seja possvel eliminar de fato a
pobreza extrema, mas, simplesmente, que se tenha total averso a ela.
A linha de riqueza aqui proposta uma fronteira estabelecida a partir de critrios
distributivos e define-se como a linha que delimita a riqueza acumulada necessria
para a eliminao da pobreza extrema usando-se apenas a reduo da desigualdade de
renda. Com isto, a riqueza no pode ser identificada apenas em caractersticas de um
indivduo isolado, mas, antes, depende do nvel e da estrutura de distribuio de
rendimentos de uma sociedade.
Este tipo de linha requer que se construa uma regra de distribuio13. Para isto,
assume-se, primeiro, que, para todos os indivduos, o bem-estar resultante do acrscimo
de uma quantidade adicional de um recurso qualquer decresce medida que aumenta a
quantidade desse recurso. Como comum relacionar pobreza insuficincia de renda,
uma maneira de se entender esta idia pensar que, para um pobre, uma unidade
adicional de renda capaz de promover maior bem-estar do que para um rico14.
12

Evidentemente existem alguns tipos de esforo para a erradicao da pobreza que tambm so

inaceitveis.
13

As regras apresentadas no esgotam o conjunto de pressupostos necessrios para sustentar a construo

desse tipo de linha, tais como o de separabilidade dos indivduos, independncia de suas funes de
utilidade, possibilidade de se transferir recursos de uma parte outra, divisibilidade dos recursos
distribudos, ou at mesmo o de existncia de uma distribuio real dos recursos entre indivduos
observvel. Esses pressupostos so normalmente assumidos em estudos sobre o assunto e sua discusso
foge ao escopo deste texto.
14

E, portanto, a perda de uma unidade de recurso reduz mais o bem-estar de um pobre do que o de um

rico.

79

Em decorrncia disso, se estabelece que as transferncias para eliminao da

pobreza extrema devem ocorrer do indivduo mais rico para o indivduo mais pobre.
Quando o indivduo mais pobre atingir o nvel de recursos do segundo indivduo mais
pobre, ambos passam a receber a mesma quantidade de recursos, at atingirem o
terceiro mais pobre, e assim sucessivamente. Analogamente, quando o nvel de recursos
do indivduo mais rico atingir o nvel do segundo mais rico, ambos passam a transferir
quantidades iguais de recursos aos mais pobres, o mesmo ocorrendo com os indivduos
seguintes medida que seus nveis de recursos so alcanados.
Consistindo, basicamente, em um mecanismo de equalizao que retira dos mais
ricos para dar aos mais pobres, a regra de distribuio usada na construo da linha de
riqueza baseia-se na aplicao igualitria, a todos os indivduos, de um princpio de
reparao que faz da linha de riqueza uma espcie de linha de antipobreza obtida pela
via da equidade.
O Grfico 5.1 apresenta, como exemplo da lgica distributiva subjacente
construo da linha de riqueza, uma distribuio hipottica de renda em uma populao
com trs caractersticas: 1.nvel de renda agregada alto; 2.elevado nvel de desigualdade
e 3. grande incidncia e intensidade da pobreza. As rendas esto representadas no eixo
vertical e a populao, em ordem crescente de renda, se encontra representada no eixo
horizontal. A curva fina em cor preta representa a distribuio da renda original (antes
das transferncias) nessa populao e a linha pontilhada inferior a linha de pobreza
dessa populao. A linha de riqueza, em pontilhado na parte superior do grfico,
definida por um valor tal que, acumulando-se os diferenciais da renda original dos
indivduos mais ricos em relao a ele e transferindo-se o resultado da acumulao ao
mais pobres possvel gerar uma distribuio de renda corrigida, representada no
grfico por uma linha contnua espessa, na qual inexistem pobres na populao. Note-se
que a curva espessa (distribuio corrigida) sobrepe parte da curva fina (distribuio
original) porque alteraes na distribuio de renda limitam-se a transferncias de ricos
a pobres.

80

Grfico 5.1 - Nvel e distribuio da renda em uma populao hipottica

na lgica distributiva da linha de riqueza
Mais Rico

Renda

Linha de Riqueza

Distribuio Corrigida
Mais Pobre

Distribuio Original

Linha de Pobreza

Populao

Fonte: Valores Hipotticos

Uma maneira de se compreender como ocorre o processo de distribuio

imaginar que, no Grfico 5.1, inicialmente, transfere-se renda do ltimo indivduo mais
rico ao primeiro mais pobre, at que sua renda se iguale renda do segundo indivduo
mais pobre. A partir desse momento, passa-se a transferir quantidades iguais de renda
aos dois indivduos mais pobres at que sua renda se iguale do terceiro mais pobre, e
assim sucessivamente. medida que essas transferncias ocorrem, a renda do ltimo
indivduo mais rico reduzida at alcanar a renda do penltimo mais rico, ponto a
partir do qual ambos passam a fornecer quantidades iguais de renda para as
transferncias, at suas rendas se igualarem do antepenltimo mais rico, os trs
passarem a fornecer quantidades iguais de renda para transferncias, e assim
sucessivamente. Enquanto isto, a distncia entre a renda dos pobres e a linha de pobreza
vai diminuindo at tornar-se igual a zero (eliminao da pobreza). Quando isto ocorre,
um ponto igual ou prximo ao valor da renda original do ltimo indivduo mais rico
includo no processo de transferncias de renda ser o valor da linha de riqueza, sobre a
qual, com a mesma renda, todos os indivduos originalmente mais ricos se encontraro.
Neste ponto a rea sob a curva da renda e acima da linha de riqueza ser igual rea
sobre a curva da renda e abaixo da linha de riqueza.

81

5.3

Processo de Estimao a Partir de Dados sobre

Renda
A estimao da linha de riqueza de uma populao utiliza o conceito de hiato de
agregado de pobreza. O hiato agregado de pobreza uma medida corrente nos estudos
sobre o tema e resulta da soma dos hiatos individuais de pobreza. Um hiato individual
de pobreza representa a distncia da renda real de um indivduo pobre em relao
linha de pobreza. Em outras palavras, o hiato individual um indicador de quanto
faltaria, em termos de renda, para que o indivduo deixasse de ser pobre. Analogamente
aos hiatos de pobreza, o hiato individual de riqueza definido como a distncia entre a
renda real de um rico e a linha de riqueza e o hiato agregado de riqueza como a soma
dos hiatos individuais de riqueza.
O processo de estimao da linha de riqueza, cujos detalhes e equaes
utilizadas so descritos no Apndice I, consiste em, primeiro, calcular o hiato agregado
de pobreza em relao ao uma linha de pobreza dada e, em seguida, definir o ponto
onde a renda dos mais ricos deve ser reduzida para que se possa realizar transferncias
suficientes para cobrir este hiato e eliminar a pobreza. Ou seja, trata-se de criar uma
linha de riqueza na qual a soma entre o hiato de riqueza e o hiato de pobreza seja igual a
zero.

5.4

Definio da Linha de Pobreza

5.4.1 Mtodos Mais Comuns

A estimativa da linha de riqueza requer uma linha de pobreza. Existem diversos
mtodos para se estimar esta linha, cada qual com suas vantagens e desvantagens.
Todos eles refletem o fato de que, em ltima instncia, a definio de pobreza um
juzo de valor e, portanto, est relacionada a circunstncias histricas, geogrficas e
culturais especficas.
H registros de definies de pobreza bastante antigas. No mundo rabe do
sculo XIV, por exemplo, Ibn-Mandhur define pobreza no Lisan al-Arab como a
incapacidade de um indivduo em satisfazer suas necessidades e as de seus

82

dependentes. Trs sculos antes, Thaaliby identifica no Fiqh al-Lugha oito nveis
diferentes de pobreza (Gordon & Spicker, 1998:9-10).
Atualmente, pobreza no um termo de sentido nico. Embora o debate
acadmico sobre o assunto seja bastante formalista, a discusso em torno dos conceitos
utilizados , em grande medida, reflexo de escolhas morais e posies polticas dos
debatedores. Para fins analticos, Spicker (1998) agrupa as noes que esto no ncleo
das definies modernas de pobreza nas cincias sociais em onze categorias, que
podem, eventualmente, ser reagrupadas ou subdivididas: necessidades bsicas
insatisfeitas, padro de vida insuficiente, recursos limitados, vulnerabilidade a riscos
sociais, direitos no respeitados ou falta de titulamentos, privao mltipla, excluso
social, desigualdade, classe social, dependncia de servios de assistncia social e
dificuldade moralmente inaceitvel. A grande quantidade de categorias e sua
diversidade interna indicam que um consenso amplo sobre o tema est longe de existir.
Maior do que a diversidade na definio da pobreza a quantidade de mtodos
utilizados para medi-la. A mensurao nas cincias sociais quase sempre algo sujeito a
muitas controvrsias e um tema com forte apelo moral como a pobreza no foge regra.
Problemas que vo desde imprecises na delimitao do objeto indisponibilidade de
informao coletada fazem com que, muitas vezes, a verificao emprica de teorias
baseadas em definies complexas e abrangentes de pobreza tenha que se restringir a
mensuraes simples e limitadas.
relativamente comum assumir que as primeiras mensuraes cientficas da
pobreza comeam no sculo XIX. Embora existam evidncias de linhas de pobreza
anteriores, em geral a apresentada por Charles Booth em 1887, na reunio da Royal
Statistical Society inglesa, tomada como o marco inicial das linhas de pobreza
modernas, ainda que a expresso linha de pobreza no tenha sido popularizada por ele
em seus escritos, mas por Rowntree, em suas medies da pobreza em York publicadas
em 1901 (Soltow, 1989; Gilie,1996; Laderchi, 2000).
Por suas caractersticas, algumas definies modernas encontram maiores
dificuldades de mensurao que outras. Conceitos como o de excluso, fragilidade e
vulnerabilidade,

por

exemplo,

baseiam-se,

respectivamente,

nas

noes

de

enfraquecimento dos vnculos sociais (Paugam,1996:15), desclassificao social

(Paugam,2000:06) e risco social (Pizarro, 2001:11; Fitoussi & Rosanvallon,1996:2830) e so todos teis para a anlise, mas de difcil mensurao. Definies baseadas em
83

direitos e titulamentos (Marshall, 1996; Sen, 1981b) so mais fceis de se

operacionalizar, porm raramente existem dados disponveis para tanto. So as
definies de pobreza que se referem qualidade fsica de vida aquelas cuja
mensurao mais vivel.
A construo de indicadores de bem-estar para a identificao da pobreza no
uma tarefa trivial. Em geral a pobreza definida como um fenmeno que diz respeito a
diversos aspectos da vida humana e, portanto, requer medidas multidimensionais. A
partir de meados da dcada de 1940 diversos esforos vem sendo feitos para avaliar o
bem-estar de populaes, dando origem a estudos sobre "condies de vida", "bem-estar
social", "qualidade de vida", "desenvolvimento humano", etc. (Ests, 1994).
No entanto, Ward (1999) aponta que a maior parte dos indicadores
multidimensionais de bem-estar (e, por conseqncia, de pobreza) enfrenta diversas
dificuldades. Uma delas estabelecer a ponderao dada a cada uma das dimenses.
Sintetizar a informao de vrios aspectos da vida humana em um nico ndice (isto ,
criar um indicador sinttico) exige a definio de uma regra que atribua peso especfico
a cada uma dessas dimenses. Embora indicadores sintticos sejam amplamente aceitos,
muito pouco provvel que a comunidade de analistas que o utiliza alcance um
consenso razovel se o sistema de ponderao desses ndices for colocado em debate.
No caso de uma definio controversa como a de riqueza, isto representaria um
problema grave a ser enfrentado.
O mtodo proposto para estimar a linha de riqueza exige um indicador
conversvel em algo que possa ser transferido dos mais ricos aos mais pobres para
eliminar a pobreza extrema. O indicador mais eficaz e conveniente, neste caso, a
renda. Assim como na identificao dos ricos, na identificao dos pobres o uso da
renda como indicador possui algumas desvantagens em relao a indicadores
multidimensionais, como mostram Streeten (1998) e Sen (1997). No caso da pobreza,
alguns problemas relevantes dizem respeito ao recorte temporal limitado, capacidade
de consumo de bens no-mercantis ou gratuitos e aos benefcios no monetrios
recebidos, que podem ser determinantes importantes do bem-estar das pessoas de baixa
renda. Essas desvantagens, porm, so compensadas pelas facilidades operacionais que
os dados de renda oferecem. Alm disso, apesar de suas deficincias, a renda
reconhecidamente um indicador til para a identificao do status scio-econmico dos
indivduos e est presente na maior parte das definies de pobreza.
84

A escolha da renda como indicador no esgota a lista de decises necessrias

para a estimativa da linha de pobreza, pois a mensurao monetria da pobreza pode ser
feita por diferentes mtodos. Embora alguns mtodos produzam linhas mltiplas, faixas
de pobreza ou utilizem probabilidades de algum possuir rendas insuficientes (Laderchi,
2000; Pritchett, Suryahadi & Sumarto, 2000), a construo da linha de pobreza exige a
demarcao de um ponto que sirva de fronteira nica entre pobres e no pobres.
Contando com as contribuies de Goedhart et al. (1977), Hagenaars & Praag (1985),
Hagenaars & de Vos (1988), Ravaillon (1996), Gordon & Spicker (1998) e Feres &
Mancero (1999) possvel montar a seguinte lista dos mtodos de mensurao da
pobreza atravs da renda mais utilizados na literatura:
1.Abordagens Baseadas na Forma da Distribuio da Renda
As abordagens baseadas na forma da distribuio da renda assumem que pobre
aquele que tem menos do que os outros. Em outras palavras essas abordagens esto
mais preocupadas com a posio relativa dos indivduos na distribuio da renda do que
com o nvel absoluto de renda. Estas abordagens levam a alguns dos mtodos mais
simples de definio da linha de pobreza, como o mtodo do quantil da distribuio de
renda, para o qual so pobres aqueles que se encontram abaixo de um quantil (frao)
determinado da renda.
2.Abordagens Baseadas na relao entre Oramento e Gastos Familiares
Em geral as abordagens baseadas unicamente na relao entre oramento e
gastos familiares no definem a priori os limites para os gastos. So pobres as famlias
que tm gastos superiores a seus oramentos. Em outras palavras, no importa o nvel e
a composio dos gastos familiares, apenas sua relao com o oramento familiar.
3.Abordagens baseadas em Julgamentos Declarados
Conhecidas como Linhas de Pobreza Subjetivas, as linhas geradas por esse
tipo de abordagem buscam transferir, na medida do possvel, os julgamentos de valor
implcitos na definio da pobreza para os membros da sociedade. Uma das intenes
presentes no desenvolvimento dessas abordagens identificar quais pessoas a sociedade
supe serem merecedoras de assistncia (Kapteyn, Kooreman & Willemse, 1988;
Hartog, 1988). Neste grupo incluem as definies de pblico elegvel para a assistncia
social feitas por polticos ou as conhecidas Linhas de Pobreza Leyden, baseadas em
pesquisas de opinio (Hallerd, 1994; Pradham & Ravaillon, 1998; Ravaillon &
Lokshin, 1999, 2000).
85

4.Abordagens de renda para satisfao das necessidades bsicas

As abordagens pela via das necessidades bsicas consideram pobres aquelas
pessoas que no possuem rendimentos suficientes para adquirir uma quantidade mnima
de bens e servios definidos como essenciais. So influenciadas pelos julgamentos de
valor dos especialistas que estabelecem que bens e servios so considerados essenciais
e os meios de convert-los em preos. As mais comuns usam mtodos que se baseiam
de alguma forma em cestas bsicas de bens e servios.

5.4.2 Definies e Mtodos Mais Utilizados no Brasil

No Brasil as definies e mtodos utilizados em estudos sobre a pobreza
envolvem desde a abordagem das necessidades bsicas, a partir de indicadores
multidimensionais, a linhas de insuficincia de renda estabelecidas de modo totalmente
arbitrrio. Com o estabelecimento de um sistema regular de pesquisas domiciliares na
dcada de 1970 o IBGE desenvolve uma srie de estudos sobre indicadores sociais no
pas que foram fundamentais para se conhecer melhor as condies de vida da
populao brasileira, mas no levaram a um debate sistemtico sobre as necessidades
bsicas, seus limites e sua ponderao em ndices sintticos. Mesmo trinta anos depois
da implementao do sistema existe pouco consenso acerca dos critrios que devem
utilizados para definir, por exemplo, habitao adequada.
Ao longo das dcadas de 1970 e 1980 a maioria dos estudos sobre incidncia da
pobreza no Brasil utilizava algum mltiplo do salrio mnimo como linha de pobreza.
Os limites utilizados para definir a insuficincia de renda referiam-se tanto renda total
familiar, em geral dois salrios-mnimos por famlia, ou renda dividida pelo nmero
de pessoas na famlia, meio ou um quarto de salrio-mnimo per capita (Rocha,
1997:314; Gordon & Spicker, 1998:18). Trata-se de uma opo contestvel, pois, os
valores estabelecidos para os salrios mnimos no refletem unicamente o custo de
atendimento de necessidades bsicas e os sucessivos procedimentos de atualizao dos
valores no levam em conta apenas critrios utilizados por definies de pobreza.
Com a disponibilidade, na dcada de 1980, de novos resultados de pesquisas
sobre o consumo da populao, tornaram-se mais comuns as estimativas de linhas de
pobreza por meio de cestas alimentares observadas. Abordagens desse tipo calculam,
em geral, duas linhas: uma de indigncia, definida como o valor necessrio para se
86

adquirir uma cesta de alimentos, e uma de pobreza, mltiplo da linha de indigncia.

Para acompanhar as flutuaes regionais nos custos de vida, essas linhas foram
estimadas para diversos subespaos geogrficos e alguns procedimentos para sua
atualizao no tempo foram desenvolvidos.
Nos ltimos anos, grande parte das linhas utilizadas no pas definida a partir da
insuficincia de renda, com os limites definidos ora por fraes do salrio-mnimo per
capita, ora por mtodos que utilizam cestas de alimentos. Apesar de, por um lado, a
legislao brasileira de assistncia social utilizar fraes do salrio-mnimo per capita
como parmetro na focalizao de polticas e, por outro, linhas baseadas pelo mtodo da
razo do custo dos alimentos serem regularmente estimadas pelo IPEA, utilizando, para
isto, dados do IBGE, no existe, atualmente, uma linha oficial de pobreza no Brasil.
Ao invs de uma linha amplamente aceita, h uma razovel disparidade nos
resultados de clculos de linha de pobreza no pas, mesmo quando um nico mtodo
utilizado. Na abordagem da razo do custo dos alimentos, por exemplo, antes da
estimativa final da linha de pobreza so tomadas diversas decises que influenciam
diretamente os resultados. J no momento do clculo das necessidades energticas da
populao, que antecede a definio da cesta de alimentos, existem discrepncias entre
estudos que implicam valores diferentes para as linhas estimadas (Rocha, 1993, 2000;
Lustosa & Landen, 1999). Vrias escolhas que devem ser feitas, como as que se referem
a fontes de dados, atualizao de preos, definio do grupo de consumo de referncia,
multiplicador da linha de indigncia, entre outras, fazem com que, em diferentes estudos
nas ltimas duas dcadas, linhas estimadas a partir do custo de cestas de alimentos na
renda familiar total raramente coincidam (Rocha, 1988, 2000, 2001).

5.5

Estimao da Linha de Pobreza para o Brasil

A falta de consenso na literatura existente mostra a dificuldade de estimao de

uma linha de pobreza para o Brasil que sirva de indicador de pobreza extrema. A Tabela
5.1 mostra as divergncias nos valores de linhas de pobreza no Brasil estimadas
segundo diferentes mtodos, expressas em reais per capita correntes de setembro de
1999. Nela possvel observar que o limite abaixo do qual a renda familiar per capita
pode ser considerada insuficiente varia bastante.

87

Tabela 5.1 - Valores das Linhas de Pobreza Calculadas por Diferentes

Mtodos
Valor per
capita

Mtodo

Fonte

Quantil da Distribuio da Renda

33% mais pobres

80,97 PNAD 1999

40% mais pobres

100,00 PNAD 1999

Frao da Renda Mediana

Metade da Renda Mediana

65,00 PNAD 1999

Dois teros da Renda Mediana

86,67 PNAD 1999

Relao com a Renda Mdia

Metade da renda mdia

126,29 PNAD 1999

Um tero da Renda Mdia

84,19 PNAD 1999

Pblico Alvo da Assistncia Social

1/4 Salrio mnimo (LOAS)

34,00 LOAS (Lei 8.742/93)

Custo de Cesta Bsica

1/2 Salrio-mnimo

68,00 Hoffmann,2000:97

Opinio Representativa Famlia 4 pessoas

Renda Familiar Mnima Mdia

243,66 PPV 96-97

Renda Familiar Mnima Mediana

155,30 PPV 96-97

Faixa Renda Familiar Mnima Modal

140,00 a 149,99 PPV 96-97

Menor Renda Manuteno Prpria Famlia (NE e SE)

Opinio sobre mnimo como funo da renda observada

164,64 PPV 96-97

Multiplicao do Custo dos Alimentos

Cesta Necessidades Calricas (RM SP)

113,61 Barros, Mendona & Santos,1999:224

Cesta Necessidades Calricas (Rural SP)

Cesta Necessidades Calricas (RM SP)

82,12 Barros, Mendona & Santos,1999:224

150,62 ou 223,89 Ferreira, Lanjouw & Neri,2000:10

Cesta Necessidades Calricas (BR Urbano)

126,00 CEPAL,2001:223
Fontes: IBGE estimativas a partir de PNAD 1999, microdados e IBGE PPV 96-97 microdados; Hoffmann,2000:97,
Barros, Mendona & Santos,1999:224, Ferreira, Lanjouw & Neri,2000:10, CEPAL,2001:223.
Notas: Renda corresponde renda domiciliar per capita. Todos os valores esto expressos em Reais de Setembro de
1999. O INPC foi usado como deflator, exceto nas linhas baseadas em fraes do salrio mnimo, que utilizam os
valores vigentes em setembro de 1999, conforme a Lei 9.868/99. O mtodo de opinio representativa utiliza a pergunta
01 da seo 15 da PPV 96-97. O mtodo de menor renda para manuteno da prpria famlia utiliza a pergunta 03 da
seo 15 da PPV 96-97. As estimativas que utilizam dados da PNAD 1999 (microdados) a praticamente todo o pas
(exceto zona rural da regio Norte). As estimativas que utilizam dados da PPV 96-97 (microdados) limitam-se s
regies Nordeste e Sudeste. Os valores apresentados nas estimativas baseadas no custo dos alimentos referem-se
Regio Metropolitana de So Paulo, Zona Rural de So Paulo ou ao Brasil Urbano, conforme o caso. Os resultados de
CEPAL (2001) correspondem a uma mdia ponderada de linhas de pobreza.

A discrepncia existente na distino entre pobres e no-pobres feita pelos os

mtodos mais conhecidos no Brasil impressionante, pois as linhas calculadas a partir
do custo de cestas alimentares chegam a ser quase duas vezes maiores que a linha de
pobreza definida como metade do salrio-mnimo15. Mesmo quando utilizado o

15

O valor do salrio-mnimo em setembro de 1999 era de R$ 136,00, conforme determinado pela Lei

9.868/99. A Lei Orgnica da Assistncia Social (LOAS, Lei 8.742/93) considera incapazes de prover a
(cont.)

88

mesmo mtodo, sobre a mesma base de dados e com referncia ao mesmo espao
geogrfico, como o caso das estimativas de Barros, Mendona & Santos (1999:224) e
Ferreira, Lanjouw & Neri (2000:10), diferenas expressivas persistem. No estudo de
Ferreira, Lanjouw & Neri, diversas opes realizadas para a estimao da linha de
pobreza pelo mtodo da multiplicao do custo de uma cesta de alimentos produzem
diferentes linhas que, aplicadas sobre dados recentes, descrevem quantidades e
propores de pobres no pas radicalmente distintas.
importante notar que os valores da linha de riqueza variam de acordo com a
linha de pobreza. Pela lgica distributiva utilizada, pobreza e riqueza caminham em
direes opostas, logo linhas de pobreza mais baixas tendem a gerar linhas de riqueza
mais altas, e vice-versa. O Grfico 5.2 apresenta uma curva que relaciona os valores
estimados para as duas linhas em um continuum de rendas. No eixo horizontal
encontram-se valores de linhas de pobreza entre R$ 25,00 e R$ 250,00 e no eixo vertical
esto indicadas as linhas de riqueza estimadas para cada um desses valores.
Grfico 5.2 - Sensibilidade da Linha de Riqueza Linha de Pobreza
Brasil 1999
8.000
7.000

Linha de Riqueza

6.000
5.000
4.000
3.000
2.000
1.000
25,00

75,00

125,00

175,00

225,00

Linha de Pobreza
Fonte: estimado a partir de IBGE PNAD 1999, microdados

manuteno dos idosos e deficientes as famlias cuja renda per capita inferior a um quarto de salrio
mnimo.

89

No Brasil, para linhas de pobreza to baixas quanto R$ 25,00 mensais per

capita, as linhas de riqueza correspondentes giram em torno dos R$ 7.700,00 mensais
per capita. Em famlias de 5 pessoas isto o mesmo que rendas familiares mensais de
at R$ 125,00 para os pobres e, no mnimo, R$ 38.500,00 para os ricos. No outro
extremo, para uma linha de pobreza mais alta, R$ 250,00 per capita, a linha de riqueza
equivalente de R$ 270,00. Tamanha semelhana ocorre porque uma linha de pobreza
como essa estaria muito prxima da renda mdia brasileira e a atuao do mecanismo
distributivo da linha de riqueza sobre ela geraria uma distribuio da renda
extremamente igualitria (coeficiente de Gini de 0,014, quando o observado de 0,592).
Aos problemas decorrentes da dificuldade em se obter um forte consenso sobre o
limite que separa os pobres dos no-pobres devem ser adicionadas as restries
impostas pelo mtodo utilizado para a estimao da linha de riqueza. As linhas de
pobreza, quaisquer que sejam elas, devem ser compatveis com as idias presentes no
mtodo da linha de riqueza, isto , devem, inicialmente, atender a todas as seguintes
condies: 1.o indicador de pobreza deve ser conversvel em algo que hipoteticamente
possa ser transferido dos ricos aos pobres; 2.o indicador deve permitir uma ordenao
das pessoas segundo seu nvel de pobreza; 3.os nveis de pobreza extrema devem ser
iguais ou inferiores aos que a populao tenderia a julgar inaceitveis.
Apesar de suas lacunas como indicador, a renda atende completamente as duas
primeiras condies, independentemente do mtodo utilizado. O uso da renda, porm,
est relacionado a uma outra classe de dificuldade na estimao de linhas de pobreza no
Brasil: a que diz respeito abrangncia espacial dessas linhas. Analisando a
metodologia utilizada nas principais pesquisas sobre pobreza no Brasil, Rocha
recomenda que, devido s disparidades regionais de consumo e renda, as linhas de
pobreza e indigncia sejam localmente diferenciadas (Rocha,2001:75).
Cabe discutir, no entanto, as conseqncias para o mtodo da linha de riqueza da
diferenciao local. Dizer que a linha de pobreza deve ser distinta segundo reas
geogrficas assumir que uma unidade de renda tem significados distintos em cada uma
dessas reas. Em outras palavras, implica reconhecer que, por exemplo, R$ 100,00 no
tm o mesmo efeito sobre o bem-estar das pessoas na zona rural que os mesmos R$
100,00 na zona urbana. Embora isto seja bastante pertinente, cria-se um problema para a
comparao da pobreza entre reas geogrficas, pois duas unidades de medida

90

diferentes no podem ser comparadas de forma direta. Estar dez reais abaixo da linha de
pobreza, por exemplo, no significaria o mesmo nas zonas rural e urbana.
A soluo seria ponderar as rendas de reas a partir de uma referncia especfica
que, no caso da linha de pobreza utilizada por Rocha, poderia ser o custo da cesta de
alimentos. Se na zona rural possvel satisfazer as necessidades de alimentos com R$
50,00 e na zona urbana esta satisfao requer R$ 100,00, ento, no que diz respeito a
alimentos, um real na zona rural vale o dobro de um real na zona urbana. O mtodo da
linha de riqueza, porm, usa um mecanismo distributivo que atua sobre toda a
populao e requer que a padronizao seja feita tambm para os ricos, entre os quais o
custo da cesta de alimentos dificilmente seria um referencial aceitvel para a
reponderao das rendas.
No existe algo que possa facilmente ser tratado como referencial universal para
realizar esses ajustes em toda populao brasileira. Mesmo levando em considerao
que a metodologia de diversos ndices de preo no Brasil se esfora para representar a
estrutura de custos de grande parte da populao (Endo,1986), importante considerar
que a renda apenas um indicador indireto de bem-estar. Assim, embora o custo do
consumo seja menor em algumas reas geogrficas, no se est considerando que outra
dimenso relevante do bem-estar (e, portanto, da definio da pobreza), o acesso a
servios pblicos, no raro pior onde os custos de vida (e, conseqentemente, as linhas
de pobreza) so geralmente menores, como indica a pesquisa de Hoffmann (1998).
Ignorar diferenas regionais nos custos de vida , na falta de informao emprica mais
segura, uma maneira de compensar desvantagens nas dimenses do bem-estar que esto
fora da esfera do consumo de mercadorias.
Alm disso, boa parte dos mtodos baseados em necessidades bsicas requerem,
no Brasil, uma quantidade grande de pressupostos para a estimao de linhas mltiplas.
So necessrias, por exemplo, diversas imputaes para cobrir lacunas na
disponibilidade de dados em regies no-metropolitanas. Optar pela definio de
mltiplas linhas de pobreza e, em seguida, para atender os requisitos da linha de
riqueza, padronizar os rendimentos de toda a populao brasileira usando um referencial
questionvel poderia ser uma forma de inserir uma falsa segurana com a preciso de
uma estimativa que no corresponderia a um juzo de valor feito de outra forma, mas
com intenes muito semelhantes. Neste caso especfico, tudo indica ser mais
conveniente estimar uma linha de pobreza nica para todo o Brasil que represente uma
91

situao de pobreza extrema e assumir a responsabilidade pelas desvantagens

decorrentes dessa deciso.
Mesmo definida uma linha nacional de insuficincia de renda, resta o problema
de seu reconhecimento pela populao. Um argumento utilizado para construir a linha
de riqueza de que a pobreza extrema inaceitvel. Por ser relacional e basear-se em
mecanismos distributivos, a linha de riqueza necessariamente d ao termo inaceitvel
uma dimenso poltica. Logo, independente dos resultados obtidos por pesquisas de
oramento e consumo familiar, a linha de pobreza no deve ultrapassar os limites
determinados pelas opinies das pessoas no Brasil.
Os mtodos de estimao de linhas de pobreza consensuais ou subjetivas
so teis para resolver problemas semelhantes a esse. As linhas de pobreza consensuais
tm o mrito de reconhecer a importncia da opinio dos membros da sociedade e,
feitas algumas ressalvas, seriam uma alternativa para a estimao da linha de riqueza,
mas lamentavelmente no existem pesquisas que permitam estim-las para todo o
Brasil. A Pesquisa de Padres de Vida (PPV) do IBGE, porm, levanta informaes que
permitem verificar se os nveis determinados por uma linha de pobreza qualquer so
iguais ou inferiores aos que parte da populao tenderia a reconhecer em conseqncia
de suas prprias avaliaes.
importante notar que aqui a funo principal das linhas de pobreza e riqueza
discriminar grandes grupos sociais a fim de permitir um estudo de suas caractersticas e
no servir de critrio real para a execuo de polticas distributivas de qualquer tipo.
Assim, diante da falta de consenso na literatura, prudente evitar uma srie de
pressuposies passveis de contestao e no tornar excessivamente complexo um
instrumento criado para fins analticos.
Para efeitos deste estudo a linha que demarca a pobreza extrema no Brasil
estimada por meio da adaptao de um dos mtodos mais simples existentes, o dos
quants da distribuio de renda. Assume-se que, atualmente, 33% da populao
brasileira possui renda to baixa que a identificao de sua situao como um estado de
pobreza extrema no seria objeto de fortes controvrsias, tanto por especialistas, quanto
pela maioria da populao em geral. Em outras palavras, consideram-se pobres as
pessoas cuja renda familiar per capita seja inferior a R$ 80,97 mensais, que
equivaleriam a uma renda total de R$ 404,85 para uma famlia de cinco pessoas (valores
correntes de setembro de 1999).
92

Tabela 5.2 - Opinies da Populao sobre Valores de Linhas de Pobreza

(SE e NE, 1996-7)
Renda insuficiente para:

Valor per
capita

Populao
acima da linha

a.1/4 Salrio-mnimo

34,00

96%

97%

88%

98%

b.1/2 Salrio-mnimo

68,00

89%

85%

59%

89%

Linha de Pobreza

c.33% mais pobres do Brasil

(1)
Sobreviver

(2)
Alimentao
Prpria

(3)
Manuteno
Prpria

80,97

86%

83%

49%

85%

d.Cesta Necessidades Calricas (RM SP)

113,61

78%

70%

34%

76%

e.Cesta Necessidades Calricas (BR Urb)

126,00

75%

64%

25%

70%

f.Cesta Necessidades Calricas (RM SP)

150,62

70%

51%

20%

63%

g.Renda Familiar Mnima Mediana

155,30

69%

50%

19%

61%

h.Cesta Necessidades Calricas (RM SP)

223,89

57%

40%

12%

47%

Fontes:

IBGE - PPV 96-97, Microdados, aplicando em todo o Brasil adaptaes das linhas estimadas em a.LOAS;
b.Hoffmann,2000:97; c.PNAD 1999; d.Barros, Mendona & Santos,1999:224; e.CEPAL,2001:223; f.Ferreira, Lanjouw &
Neri,2000:10; g.PPV 96-97; h.Ferreira, Lanjouw & Neri,2000:10
Notas: Todos os valores esto expressos em Reais per capita de Setembro de 1999. O INPC foi usado como deflator,
exceto nas linhas baseadas em fraes do salrio mnimo, que utilizam os valores vigentes em setembro de 1999
conforme a Lei 9.868/99. A populao entrevistada limita-se s regies Sudeste e Nordeste. Insuficincias
correspondem ao valores declarados na PPV 96-97, Seo 15, Questes 1, 2 e 3 (a seguir) e convertidos em reais per
capita: (1) Insuficiente para sobreviver: "Na sua opinio, qual seria a menor renda mensal que uma famlia de 4
pessoas (casal e dois filhos) precisaria para sobreviver?" (2) Insuficiente para Alimentao Prpria: "Considerando a
sua famlia, qual seria a menor renda mensal necessria para cobrir gastos com alimentao? (3) Insuficiente para
Manuteno Prpria: "Em relao a sua famlia, qual seria a menor renda mensal necessria para cobrir todas as
despesas com sua manuteno?"

Por ser inferior maior parte das linhas construdas pela multiplicao de cestas
de alimentos, apresentadas na Tabela 5.1, esse valor inequivocamente representaria,
para muitos especialistas, uma situao de pobreza. O valor tambm substantivamente
menor que aquele que grande parte da populao brasileira provavelmente consideraria
como sendo o limite da pobreza. Atualmente no existe no Brasil uma pesquisa de
grande porte que permita avaliar a opinio de toda a populao sobre os valores
estimados para as diferentes linhas de pobreza. No entanto, as opinies da populao
das regies Nordeste e Sudeste, levantadas pela PPV e apresentadas na Tabela 5.2,
podem ser tomadas como indicador do que ocorreria no restante do Brasil.
A Tabela 5.2 apresenta as opinies da populao em relao a valores per capita
de linhas de pobreza. Ela foi construda transformando-se, para cada famlia
entrevistada, a opinio sobre valores declarados de renda familiar total em valores per
capita (dividindo-se o valor da renda total pelo nmero de pessoas da famlia). A Tabela
5.2 mostra que o percentual da populao investigada pela PPV acreditaria que,
multiplicado pelo nmero de pessoas na famlia, o valor de linhas de pobreza
selecionadas insuficiente para (1) uma famlia de quatro pessoas (casal e dois filhos)
sobreviver; (2) a famlia entrevistada cobrir os gastos com sua prpria alimentao e (3)
a famlia entrevistada cobrir as despesas com sua prpria manuteno. Cerca de 83% da
93

populao acredita que a linha de pobreza estabelecida como uma renda familiar per
capita de R$ 80,97 mensais insuficiente para uma famlia sobreviver, 85% tem a
opinio de que a renda total decorrente desse limite no seria bastante para cobrir os
gastos com a manuteno de suas prprias famlias e quase metade (49%) pensam que a
renda total resultante da linha de pobreza proposta sequer seria suficiente para cobrir os
gastos com alimentao de suas famlias. Ao que tudo indica, portanto, a linha de
pobreza proposta seguramente no ultrapassa os limites determinados pelas opinies das
pessoas no Brasil e, portanto, compatvel com os princpios da linha de riqueza.

5.6

Estimao da Linha de Riqueza para o Brasil

Dispondo-se de uma linha de pobreza, o primeiro passo para a estimao da

linha de riqueza para o Brasil requer o clculo do hiato agregado de pobreza para a linha
de pobreza de R$ 80,97 familiares per capita. Isto pode ser feito, nos microdados da
PNAD 1999, somando-se os hiatos individuais de pobreza, ou seja, agregando-se os
resultados das diferenas entre a linha de pobreza e a renda observada dos indivduos
pobres. Esse valor de R$ 1,86 bilhes. Em seguida define-se o ponto em que a soma
das diferenas acumuladas das rendas dos indivduos mais ricos igual ao hiato de
pobreza (detalhes metodolgicos no Apndice I). Esse ponto o limite da linha de
riqueza e equivale renda mensal familiar per capita de R$ 2.170,00, em valores
correntes de setembro de 1999.
A tabela 5.3 compara a linha de riqueza acima com linhas estimadas por
mtodos distintos e, em seguida, apresenta as opinies da populao a respeito de seus
valores. Ela foi construda pela converso, em cada famlia entrevistada, das opinies
sobre rendas familiares totais em rendas per capita, para que os valores apresentados
fossem facilmente comparveis s linhas estabelecidas. Curiosamente, trs dos mtodos
considerados retornam valores bastante semelhantes de linhas de riqueza, embora
possuam pouca ou nenhuma relao entre si. A diferena entre a linha de riqueza
baseada na idia de erradicao da pobreza por redistribuio da renda e as linhas
calculadas por meio do limite do percentil mais rico (quantil 1%) ou pelo desvio em
relao mdia inferior a 7%.

94

Tabela 5.3 - Valores das Linhas de Riqueza Calculadas por Diferentes

Mtodos (Brasil, 1999) e Opinies a Respeito de seus Valores (NE e SE,
1996-7)
Mtodos

Valor per
capita

Ricos
(%)

Pessoas (%) consideram renda

Boa

Suficiente

Ruim

a.Valor Absoluto
Renda Familiar Mensal per capita

15.000,00

0,003

99,9

100,0

3.250,00

0,4

97,6

99,3

0,1

2.170,00

0,9

94,7

98,1

0,1

2.066,67

1,0

94,5

98,1

0,2

2.035,60

1,0

94,4

98,0

0,2

1.512,00

2,0

90,8

96,4

0,2

b.Forma da Distribuio da Renda

Segmento Distribuio de Pareto
c.Regra Distributiva
Erradicao da Pobreza (R$ 80,97)
d.Quantil da Distribuio da Renda
1% mais ricos
e.Relao com a Renda Mdia
Quatro desvios-padro acima da mdia
f.Mltiplo da Linha de Pobreza
12 vezes a Linha de Pobreza (R$ 126,00)

12 vezes a Linha de Pobreza (R$ 80,97)

971,64
4,4
81,5
91,6
0,7
Fontes: Opinies - IBGE - PPV 96-97, microdados; Linhas- estimativas a partir de IBGE-PNAD 1999, microdados,
adaptando os mtodos descritos em a.Auerbach & Siegel (2000) e Deutsche Bank (2000); b.Inhaber & Carroll (1992);
c.Medeiros (2001); d.Lichter & Eggebeen (1993), Carroll (1998, 2000), Wolff (2000), Dynan, Skinner & Zeldes (2000) e
Feenberg & Poterba (2000); e.Sadeck Filho (2001); f.Rank (1999), Danziger, Gottschalk & Smolensky (1989) e Hirschl,
Altobelli & Rank (2001).
Notas: Rendas usadas correspondem renda domiciliar per capita. Todos os valores esto expressos em Reais de
Setembro de 1999. O INPC foi usado como deflator. As opinies sobre o valor da linha de riqueza limitam-se
populao entrevistada nas regies Nordeste e Sudeste e foram obtidas a partir dos valores declarados na PPV 96-97,
Seo 15, Questes 5, 6 e 8 (a seguir), convertidos em reais per capita: "Levando em conta a situao atual de sua
famlia, qual renda mensal que voc consideraria 5.Boa; 6.Suficiente; 8.Ruim?"

A populao delimitada por essas linhas constitui um grupo reduzido da

populao brasileira. A linha de 15 mil reais mensais per capita, por exemplo, define
uma subpopulao que no alcana 0,003% da populao e dificilmente seria captada
adequadamente pelas pesquisas amostrais existentes no Brasil. O recorte feito pelas
linhas logo acima de 2 mil reais per capita (que corresponderiam a rendas totais de at
R$ 10.850,00 em famlias de cinco pessoas), delimita grupos que equivalem a
aproximadamente 1% da populao total. Apenas a linha inferior a mil reais capaz de
definir um grupo de maiores propores, mas que ainda assim no alcana os 5% mais
ricos da populao. sempre controverso definir um rico; porm, o que os dados
acima esto demonstrando que, independente de se aceitar que a populao delimitada
pelas linhas de riqueza rica, inegvel que ela constitui a elite que ocupa o topo
estreito de uma pirmide cuja base larga constituda por milhes de miserveis.
As opinies da populao sobre os valores das linhas de riqueza indicam que as
linhas acima de dois mil reais so aceitveis. As fraes da populao analisada que
consideram que esses valores no chegam a ser suficientes para suas prprias famlias
reduzida e a proporo de julga os valores ruins irrelevante. No caso especfico da
95

linha de riqueza equivalente calculada a partir da aplicao de uma regra distributiva

para a erradicao completa da pobreza extrema, a proporo de pessoas que no
considera a renda boa para sua prpria famlia gira em torno de 5% e cerca de 2% a
julga menos do que suficiente.
Existe, evidentemente, uma diferena entre julgar uma renda boa e reconhecer
uma linha de riqueza. O que importante, no caso, notar que a rejeio explcita aos
valores da linha proposta (R$ 2.170), observvel parcialmente na resposta suficiente
mas, em especial, na resposta ruim, muito baixa. Apesar das limitaes desse tipo de
informao, a baixa rejeio pode ser usada como um dos indicadores da qualidade da
linha de riqueza proposta.
Uma renda boa implica, talvez, uma definio mais vaga que rico e deve
flutuar bastante em decorrncia de fatores subjetivos, mas provavelmente estabelece um
valor acima do qual todas as necessidades de uma famlia so plenamente satisfeitas,
eventualmente incluindo consumos que poderiam ser classificados como suprfluos. Se
a esmagadora maioria da populao considera o valor da linha de riqueza uma renda
boa, possvel que o limite estabelecido cumpra, de forma adequada, sua funo de
distinguir uma elite na populao brasileira. O aumento da rejeio abaixo dos valores
propostos, por sua vez, indica linhas de riqueza muito mais baixas estariam fortemente
sujeitas a controvrsias. Isto sugere que a linha proposta pode ser considerada como um
delimitador razovel da riqueza, do ponto de vista das opinies da populao.

96

A Composio dos Rendimentos dos Ricos

6.1

A Base das Comparaes entre Ricos e No-ricos

A partir da estimativa da linha de riqueza realizada no captulo anterior

possvel iniciar alguns estudos sobre os fatores que fazem com que algumas famlias
sejam ricas e outras no. Um assunto que estes estudos necessariamente tm que tratar
refere-se s fontes de onde provm os rendimentos das famlias ricas. Conhecer a
composio dos rendimentos dos ricos e contrast-la composio dos rendimentos dos
no-ricos importante porque permite, por um lado, entender porque os dois estratos se
distinguem e, por outro, estabelecer que tipos de rendimentos devem ser analisados com
prioridade em uma pesquisa sobre os fatores que determinam a riqueza.
A renda total das famlias ricas resultado de uma composio de rendimentos
de diversas fontes. Uma anlise desta composio permite, por exemplo, conhecer
melhor a origem da riqueza, estabelecendo sua relao com os rendimentos do trabalho,
a remunerao do capital e as transferncias do Estado. Alm disso, contribui para
definir um roteiro de estudo mais aprofundado sobre os ricos, destacando as fontes de
renda que merecem maior ateno e fornecendo informaes que permitam a construo
de hipteses preliminares sobre os determinantes da riqueza no Brasil.
O estrato dos ricos, como qualquer outro estrato, define-se a partir de diferenas
em relao a outros grupos da populao. No caso da estratificao por nveis de
rendimento desenvolvida nos captulos anteriores, essas diferenas se constituem em
funo das desigualdades na distribuio da renda na populao como um todo. Como
esta renda resultado de uma composio de rendimentos originados de fontes distintas,
o estudo da distribuio de cada tipo de rendimento permite relacionar a desigualdade
de cada distribuio especfica aos nveis de riqueza observados na sociedade brasileira.
O objetivo deste captulo , em primeiro lugar, descrever a composio da renda
dos ricos segundo fontes, ponderando o peso de cada uma das rendas em sua renda total
para assim saber quais so as fontes mais importantes. Uma descrio como esta
possibilita saber, por exemplo, qual a importncia das transferncias estatais a ttulo de
benefcios previdencirios para a renda dos ricos, um tema geralmente pouco discutido
97

nas abordagens sociolgicas que privilegiam o contraste entre as remuneraes do

trabalho e do capital no estudo da origem das rendas.
Em segundo lugar, a inteno responder em que medida a desigualdade na
distribuio de cada fonte contribui no s para a existncia de um estrato rico, mas
tambm para a diferenciao das famlias dentro do grupo dos ricos. Sendo o estrato de
renda mais alta na sociedade, evidente que os ricos existem apenas porque h
desigualdades. O papel da desigualdade na distribuio de cada tipo de renda especfico
na definio dos nveis de riqueza, porm, precisa ser verificado empiricamente para
responder essas questes em termos quantitativos, gerando informaes que so teis
para definir como e quanto eventuais medidas distributivas afetariam os indivduos que
compem o grupo dos ricos.
Os resultados obtidos neste captulo servem, entre outras coisas, para ajudar a
estabelecer que tipos de rendimentos devem ser prioritariamente analisados em uma
pesquisa sobre os ricos. Os captulos seguintes baseiam-se nestes resultados para
analisar em maior detalhe as duas principais fontes de rendimentos das famlias ricas.
As informaes utilizadas provm das Pesquisas Nacionais por Amostra de
Domiclios (PNADs) de 1997 a 1999, cujo tratamento preliminar dispensado aos dados
para atualizar valores monetrios e reponderar os fatores de expanso da amostra
descrito no Apndice II. A fim de manter a consistncia com a metodologia de outros
captulos, foram consideradas apenas as rendas recebidas nas famlias, excluindo-se,
portanto, os domiclios no-familiares. Em termos da populao rica isto representa uma
omisso de rendimentos muito reduzida e que tem pouca influncia nas concluses
obtidas.
A anlise consiste, em grande medida, em um estudo comparativo. A populao
considerada foi estratificada em dois grupos excludentes e complementares, os ricos e
os no-ricos. Os resultados obtidos para cada grupo foram contrastados, de modo que o
grupo dos no-ricos servisse de referencial para se compreender as peculiaridades dos
ricos. A comparao tambm realizada a partir de simulaes, onde situaes
hipotticas criadas pela modificao do comportamento de uma varivel especfica so
contrastadas s condies observadas nas PNADs.
Para analisar a composio dos rendimentos calculada a participao de cada
fonte no total dos rendimentos dos ricos e no-ricos e os resultados so comparados.
Isto permite no s escalonar a importncia de cada tipo de rendimento para os ricos,
98

como, tambm, destacar algumas peculiaridades dos ricos em relao ao restante da

populao. Todavia, esse procedimento limita-se a uma comparao de rendas
agregadas, no trazendo nenhuma informao sobre a distribuio desses rendimentos
na populao como um todo. Para compreender porque existem diferenas na
composio das rendas entre os estratos, bem como avaliar como as desigualdades
respondem pelas caractersticas dos ricos, a distribuio dos rendimentos de cada fonte
descrita e, em seguida analisa-se, utilizando-se indicadores de riqueza de estrutura
similar da famlia FGT de medidas de pobreza, quanto os rendimentos de cada fonte
contribuem para os nveis de riqueza e como a desigualdade em sua distribuio afeta
esses nveis.

6.2

Composio do Rendimento segundo Fontes

Boa parte da sociologia moderna que trata dos determinantes da desigualdade

social assume que, para a populao como um todo, o trabalho a principal fonte de
renda das famlias. A exceo corre por conta de estudos sobre a populao idosa que
dedicam ateno especial s aposentadorias e penses. Quando se trata de ricos, no
entanto, as expectativas quanto composio dos rendimentos no so as mesmas, pois
a riqueza nas sociedades capitalistas costuma ser associada ao recebimento de
remuneraes do capital na forma de rendimentos de aplicaes financeiras ou mesmo
aluguis. Esta seo dedica-se a verificar empiricamente, usando dados das Pesquisas
Nacionais por Amostra de Domiclios (PNADs), a validade dessas expectativas.
Os questionrios das PNADs possuem perguntas especficas que permitem
identificar as diferentes fontes de renda que as famlias possuem. A lista dos
rendimentos captados pelas PNADs um tanto extensa e inclui os rendimentos
monetrios originados do trabalho (inclusive trabalhos secundrios), aposentadorias e
penses, aluguis e arrendamentos de bens mveis e imveis, doaes recebidas de
instituies ou pessoas que no residem no domiclio, alm dos valores recebidos na
forma de juros, dividendos e outros rendimentos. Em termos gerais a qualidade dos
dados coletados considerada muito boa, mas no uniforme. Acredita-se, por exemplo,
que a PNAD no seja capaz de captar adequadamente alguns rendimentos como, por
exemplo, os provenientes de juros (Rocha, 2002:15). Mesmo assim, o tamanho da
99

amostra e a qualidade das informaes levantadas, fazem dos dados das PNAD os mais
convenientes para se levar adiante a anlise que objetivo deste captulo. Informaes
mais detalhadas sobre as PNAD e o tratamento dos dados podem ser encontradas no
Apndice II
Os diversos valores de rendimento captados pela PNAD podem ser agrupados
em cinco grande categorias de fontes: Trabalho, Aposentadorias e Penses, Aluguis,
Doaes e Juros, Dividendos e Outros. A importncia de cada uma dessas fontes para os
ricos ilustrada no grfico 6.1, que mostra a participao de cada tipo de rendimento
nas rendas totais da populao rica do Brasil. Adiante se ilustra a mesma participao
entre os no-ricos, para que os resultados possam, ento, ser comparados.

Grfico 6.1 - Participao de Diversas Fontes de Rendimento no

Rendimento Total da Populao Rica - Brasil 1997-1999
Participao de Diversas Fontes de Rendimento no Rendimento Total da Populao Rica
Brasil 1997-1999

5%

0% 2%

18%

75%

Trabalho

Aposentadorias e Penses

Aluguis

Doaes

Juros, Dividendos e outros

Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados

No grfico 6.1 possvel observar que os rendimentos do trabalho claramente

so o principal grupo de rendimentos da populao rica. Trs quartos de toda a renda
dos ricos podem ser classificados nessa fonte. Parte desse rendimento composta de
salrios brutos pagos a empregados de empresas pblicas e privadas, mas nele tambm
se encontram remuneraes de profissionais autnomos e as retiradas regulares de

100

empregadores e trabalhadores por conta-prpria (a ttulo de remunerao do trabalho)16.

Rendimentos do trabalho, portanto, no devem ser confundidos com salrios. A
depender da definio utilizada, alguns desses rendimentos poderiam ser considerados
como lucros, em especial as retiradas regulares de empregadores e trabalhadores por
conta-prpria. Lamentavelmente, porm, no possvel distinguir adequadamente a
origem desses rendimentos nos dados utilizados.
Em seguida, em termos de importncia no agregado, vm as aposentadorias e
penses, responsveis por 18% dos rendimentos totais. Os valores incluem
aposentadorias e penses pagas por instituto de previdncia ou pelo governo federal, as
complementaes pagas por entidade seguradora ou em decorrncia de participao em
fundo de penso e as penses alimentcias e abonos de permanncia. Esta proporo
elevada de especial interesse para os ramos da sociologia que se dedicam ao estudo
das polticas sociais porque, no Brasil, a maior parte das aposentadorias e penses tem
origem pblica, sendo ela, portanto, um indicador de que o Estado provavelmente
responsvel por uma frao relevante da renda das famlias ricas brasileiras.
Somados, os rendimentos do trabalho e das aposentadorias e penses so
responsveis por cerca de 93% de toda a renda dos ricos. O restante seria composto por
aluguis, que respondem por aproximadamente 5% da renda total (incluindo-se
arrendamento de mveis, imveis, mquinas e animais) e juros, dividendos e outros,
com cerca de 2% do total (inclui todas as aplicaes financeiras e outras rendas como
bolsas de estudo ou seguro-desemprego), e doaes de terceiros, com uma proporo
irrisria do total.
Algumas ressalvas merecem ser feitas sobre a composio dos rendimentos dos
ricos analisada at o momento. Primeiro, as PNAD esto fortemente voltadas para a
captao de rendimentos recebidos regularmente, como o caso tpico dos salrios
mensais. Porm, no caso dos estratos mais ricos da sociedade, possvel que parte dos
fluxos de renda tenha um perfil bastante varivel, especialmente entre os indivduos
muito ricos. Um grande negcio ou uma operao financeira volumosa, por exemplo,
podem trazer modificaes expressivas e permanentes na situao econmica das
16

Os valores considerados incluem o rendimento em dinheiro ou produtos provenientes dos trabalhos que

as pessoas possuam nas semanas de referncia dos levantamentos das PNAD, no sendo, porm,
investigado o valor da produo para consumo prprio.

101

pessoas que, no entanto, no so captadas de modo adequado por instrumentos de

pesquisa orientados identificao de fluxos regulares de renda. Uma vez que os
rendimentos aqui so tratados como um indicador da situao social dos indivduos,
importante no deixar de lembrar que esse um indicador que tende a ser tanto mais
incompleto quanto menos importante forem os fluxos regulares de renda para suas
famlias.
Segundo, como se trata de propores, a subestimao do volume de uma fonte
de renda acarreta a superestimao da proporo das demais fontes. O caso especfico
dos juros e dividendos merece destaque porque nele as possibilidades de subestimao
so elevadas (Rocha, 2002:04). H vrias razes para isto, que vo desde a
subdeclarao deliberada a problemas na captao desse tipo de informao. Os
questionrios da PNAD no so respondidos individualmente, mas por um nico
morador do domiclio, que informa as caractersticas de todos os demais moradores,
inclusive os rendimentos. Conhecer os valores de recebimento de juros e dividendos
envolve situaes como, por exemplo, o acompanhamento regular de extratos bancrios
dos demais membros do domiclio, algo que pode ser menos freqente nas famlias
brasileiras do que o necessrio para assegurar a qualidade dos dados coletados dessa
forma. Alm disso, nos investimentos financeiros mais comuns, os valores recebidos a
ttulo de juros so automaticamente incorporados ao montante e reinvestidos. Embora
do ponto de vista contbil, juros e principal possam ser separados, no difcil aceitar
que muitos indivduos tratem dividendos no como um fluxo de renda de tipo
semelhante a salrios, como pretende a PNAD, mas como algo que pertence esfera de
flutuaes em patrimnio similares s valorizaes de imveis, etc.
Para efeito comparativo, o grfico 6.2 apresenta, para o restante da populao
(isto , para a populao no-rica), a participao proporcional das diversas fontes de
rendimento sobre o total de rendimentos. Em termos gerais a composio dos
rendimentos da populao no-rica possui similaridades observada entre a populao
rica, que se encontra ilustrada no grfico 6.1: predominam os rendimentos do trabalho,
seguidos das aposentadorias e penses, com as demais fontes respondendo por uma
frao reduzida do total.

102

Grfico 6.2 - Participao de Diversas Fontes de Rendimento no

Rendimento Total da Populao No-rica - Brasil 1997-1999

Participao de Diversas Fontes de Rendimento no Rendimento Total da Populao No-rica

Brasil 1997-1999

2% 1%

1%

17%

79%

Trabalho

Aposentadorias e Penses

Aluguis

Doaes

Juros, Dividendos e outros

Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados

No entanto, quando os dois grficos so comparados com maior detalhamento,

aparecem algumas diferenas que sugerem a necessidade de uma explorao mais
aprofundada do assunto. Os rendimentos do trabalho so, para ricos e no-ricos, a
principal fonte de renda. Todavia, em termos agregados, a importncia das rendas do
trabalho para os ricos menor do que para os no-ricos: enquanto, para os primeiros, os
rendimentos do trabalho respondem por 75% do total, para os no-ricos esta proporo
sobe a 79%. Isto ocorre porque os ricos recebem, proporcionalmente, mais rendas de
aluguis e, em menor escala, mais juros, dividendos, aposentadorias, penses e outros
rendimentos. Os aluguis, que nos ricos representam 5% do rendimento total, caem para
2% entre os no-ricos, a proporo dos juros e dividendos e outros cai de 2% entre os
ricos para 1% entre os no-ricos e a das aposentadorias e penses de 18% para 17%,
como possvel observar pela comparao dos grficos 1 e 2.

103

6.3

Distribuio das Rendas segundo fontes

A anlise da composio das rendas segundo fonte nos estratos de populao

rica e no-rica limita-se a comparar a participao de cada fonte dentro dos estratos e,
por esta razo, no traz nenhuma informao sobre como estas rendas se distribuem na
populao como um todo. Um estudo do perfil da distribuio da renda, porm, ajuda a
compreender, por um lado, porque existem diferenas na composio segundo fontes
entre os dois estratos e, por outro, em que medida a desigualdade na distribuio de
cada rendimento responde pela existncia de um estrato rico na sociedade.
A tabela 6.1 a seguir apresenta, para cada fonte de rendimento, a proporo
recebida pelos ricos e pelos no-ricos. A linha que corresponde distribuio do total
mostra que, apesar de muito reduzida, a populao rica recebe 15% de toda a renda
recebida pelas famlias brasileiras no perodo 1997-1999 (vale lembrar que os ricos
representam uma frao de apenas cerca de 1% da populao). Propores similares so
observadas na distribuio das rendas do trabalho como era de se esperar em razo do
grande peso que os rendimentos do trabalho tm na composio da renda tanto dos ricos
quanto dos no-ricos e tambm na distribuio das aposentadorias e penses, na qual
os ricos recebem 17% dos rendimentos totais. Esta ltima chama ateno porque,
segundo regulamentao constitucional (especialmente o art. 194 da Constituio de
1988), o sistema de seguridade social brasileiro no deveria apresentar caractersticas
concentradoras.
Tabela 6.1 - Distribuio do rendimento de cada fonte segundo ricos e
no-ricos Brasil 1997-1999
Fonte do Rendimento
No-ricos
Trabalho
85%
Aposentadorias e Penses
83%
Aluguis
67%
Doaes
92%
Juros, Dividendos e outros
58%
Total
85%
Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados

Ricos
15%
17%
33%
8%
42%
15%

Total
100%
100%
100%
100%
100%
100%

As maiores discrepncias entre ricos e no-ricos ocorrem nas fontes de

rendimento de menor importncia na composio do total. Exceto pelas doaes, que
so predominantemente recebidas por no-ricos, as demais fontes esto fortemente
concentradas nos ricos. Um tero de toda a renda de aluguel do Brasil recebido por
ricos. No caso dos Juros, Dividendos e Outros a concentrao maior, mesmo sem
considerar a forte possibilidade de subestimao dos valores reais que poderiam tornar a
104

distribuio ainda pior. Em ambos os casos isto est, muito provavelmente, associado
maior capacidade que os ricos tm de acumular capital e, portanto, serem menos
dependentes do trabalho para compor suas rendas.
A fim de ilustrar a distribuio dos rendimentos de diferentes fontes na
sociedade como um todo a populao brasileira foi estratificada tendo sido ordenada
segundo o valor do rendimento familiar per capita de cada fonte e, em seguida, dividida
em centsimos. Para cada nova fonte de renda analisada uma nova estratificao em
centsimos foi realizada. Preferiu-se usar estratos de mesmo tamanho em termos de
populao (1% do total) para facilitar a interpretao dos resultados. Apenas a ttulo de
referncia, os ricos correspondem, por aproximao, ao centsimo superior da
distribuio das rendas familiares per capita.
Para representar a distribuio de rendimentos segundo fontes possvel utilizar
curvas de Lorenz que relacionam fraes acumuladas dos rendimentos de cada fonte e
fraes acumuladas das populaes que recebem cada um dos tipos de rendimento. As
curvas de Lorenz descrevem apenas nveis de desigualdade, permitindo visualizar, por
exemplo, qual o percentual da renda total acumulada em cada estrato da populao. No
grfico 6.3 as curvas de Lorenz correspondentes a cada fonte de rendimentos esto
marcadas por traos mais espessos e relacionam, no eixo vertical, o percentual do total
dos rendimentos familiares per capita recebidos e, no eixo horizontal, os diferentes
centsimos da populao brasileira ordenada segundo o valor de sua renda familiar per
capita de cada fonte. Quanto maior a rea (arco) da figura formada por cada curva de
Lorenz observada e a Linha de Perfeita Igualdade, representada por uma reta de trao
fino, pior a distribuio da renda.
A distribuio dos rendimentos segundo suas fontes apresentada no grfico
6.3. Nele possvel notar que no h uma fonte sequer cuja distribuio no seja muito
desigual. De todos os rendimentos representados, os mais bem distribudos pela
populao brasileira total so os do trabalho17. Mesmo assim, a concentrao to
grande que as famlias de metade da populao recebem apenas 11% dos rendimentos

17

Note-se que o grfico 3, ao tratar de valores per capita, no traz informaes sobre a distribuio dos

rendimentos do trabalho entre pessoas ocupadas e sim na populao geral (incluindo, portanto, crianas,
inativos, desocupados, etc.). Entre trabalhadores apenas a distribuio menos concentrada.

105

per capita. Cerca de um tero de todos esses rendimentos so recebidos por menos de
5% da populao.
Grfico 6.3 - Distribuies dos Rendimentos per capita Acumulados de
diversas fontes segundo centsimos da populao- Brasil - 1997-1999
100%
90%

Frao do Rendimento

80%
70%

65%

60%
50%
40%
30%
20%
11%

10%
0%
0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Frao da Populao
Linha de Igualdade

Todos Trabalhos

Aposentadorias e Penses

Aluguis

Doaes

Juros

Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados

Pode-se observar tambm que os rendimentos per capita de aposentadorias e

penses so ainda mais mal distribudos. compreensvel que mais de dois teros da
populao brasileira no receba rendas relevantes do sistema previdencirio, uma vez
que critrios como contribuio prvia, tempo de trabalho e idade so usados para
definir os beneficirios. No entanto, a curva de Lorenz correspondente sugere que,
mesmo entre o grupo restrito s famlias dos beneficirios, a distribuio muito pouco
igualitria, pois 30% de todos os rendimentos de aposentadorias e penses so recebidos
pelas famlias de apenas 1% da populao. Esta grande concentrao dos benefcios
ajuda a explicar porque as aposentadorias e penses tendem a apresentar maior
importncia na composio dos rendimentos dos ricos do que o observado no restante
da populao.
Note-se que da estratificao em centsimos de cada fonte utilizada resulta que
um centsimo criado em uma determinada fonte no corresponde, necessariamente, ao
mesmo centsimo na distribuio da renda total, isto , os 5% mais ricos na distribuio
das doaes, por exemplo, no correspondem necessariamente aos 5% mais ricos da
populao, mas simplesmente s pessoas que mais recebem doaes no Brasil (e que,
106

hipoteticamente, poderiam estar entre as pessoas mais pobres). Por esta razo, as fraes
da populao das diferentes curvas apresentadas no grfico 6.3 no so diretamente
comparveis entre si.
As outras trs curvas posicionadas direita do grfico 6.3 correspondem
distribuio dos aluguis, doaes e juros. A concentrao desses rendimentos to
grande que, para facilitar a visualizao, foi construdo o grfico 6.4, o qual,
basicamente, reproduz, para essas trs fontes, o grfico 6.3, apresentando, porm,
somente os 5% com maiores rendimentos em cada fonte.
Grfico 6.4 - Comparao das Distribuies dos Rendimentos familiares
per capita de Aluguis, Doaes, Juros e outros segundo centsimos da
populao- Brasil - 1997-1999
100%

Frao do Rendimento .

90%
80%
70%
60%

Aluguis

Doaes

Juros

50%
40%
30%
20%
10%
0%
95%

96%

97%

98%

99%

100%

Frao da Populao

Fonte: IBGE PNAD 1997 a 1999, microdados

A interpretao do grfico 6.4 exige cautela. Embora as curvas mostrem que os

rendimentos de aluguis, doaes e juros, dividendos e outros so irrelevantes para pelo
menos 96% da populao brasileira e quase que totalmente concentrados no 1%
superior das respectivas distribuies, as dificuldades de captao dessas informaes
podem estar deslocando a curva de Lorenz para a direita. de bom senso reconhecer a
possibilidade dessas fontes terem uma importncia um pouco maior do que a
apresentada no grfico. Por outro lado, os problemas de subestimao de rendimentos
podem fazer com que a concentrao seja ainda maior do que a apresentada pelas curvas
de Lorenz. Mesmo assim essas ressalvas no impedem uma concluso evidente a partir
107

do grfico 6.4: esses rendimentos so extremamente mal distribudos na populao

como um todo.

6.4

Efeitos do nvel e distribuio de cada fonte de

rendimento sobre os ricos

A primeira seo deste captulo dedicou-se a analisar a composio dos
rendimentos dos ricos segundo fontes. Nela foi possvel observar que algumas fontes,
em especial os rendimentos do trabalho e aposentadorias e penses, respondem pela
maior parte da renda agregada dos ricos, mas pouco pode ser dito sobre como essas
fontes afetam os ricos individualmente. Na segunda seo descreveu-se como os
rendimentos dessas fontes se distribuem na populao como um todo, mostrando que a
concentrao da renda de cada fonte separadamente muito elevada. Esses resultados
suscitam duas perguntas, que so objeto desta seo.
A primeira em que medida cada fonte contribui para os nveis de riqueza, ou
seja, quais so as fontes que mais influenciam a renda dos ricos quando estes so
considerados individualmente e no de modo agregado, como se viu anteriormente?
Para responder a esta questo necessrio definir algumas medidas de riqueza e, em
seguida, estimar como cada fonte de rendimento afeta essas medidas. H vrias
maneiras de se fazer isto, mas provavelmente a mais simples e clara calcular o que
ocorreriam com as medidas de riqueza caso a renda de determinada fonte fosse
suprimida, mantendo tudo mais constante.
A segunda pergunta como a desigualdade de cada fonte influencia os nveis de
riqueza. Isto corresponde a analisar o que ocorreria com a riqueza caso no existissem
desigualdades nas distribuies dos rendimentos de cada fonte, o que pode ser feito a
partir de simulaes onde as medidas de riqueza so recalculadas sob a hiptese de que
cada fonte, separadamente, distribuda de modo perfeitamente igual, sem alterar-se
nenhuma caracterstica da distribuio dos demais rendimentos.
Nos dois casos, as simulaes devem ser interpretadas no em funo do
realismo e preciso dos resultados que apresentam, mas como indicadores de outro
carter. mais do que evidente que modificaes no padro de distribuio de uma
determinada fonte de rendimentos muito provavelmente afetariam as demais
distribuies e, portanto, alterariam os resultados das simulaes mencionadas acima. O
108

interesse das simulaes analisar sob uma abordagem esttica, isto , fora de um
sistema que se ajusta ao longo do tempo, a importncia do nvel e da distribuio de
cada fonte de renda na definio dos rendimentos dos ricos no Brasil.

6.4.1 Indicadores de Riqueza

A anlise da composio da renda total dos ricos segundo fontes realizada
anteriormente no levou em considerao como esta composio para cada rico
individualmente. Esta seo, no entanto, requer medidas de riqueza que sejam sensveis
distribuio dos rendimentos. A medida mais intuitiva de riqueza em uma populao
seria a proporo de ricos. Todavia, a simples comparao de propores de ricos nos
exerccios de simulao no fornece dados suficientes para determinadas avaliaes. A
proporo de ricos em uma populao no traz, por exemplo, nenhuma informao
sobre o quanto esses ricos se encontram acima da linha de riqueza ou tampouco como se
d a distribuio da renda entre os ricos. Uma anlise mais cuidadosa requer medidas
capazes de trazer tambm informaes sobre essas caractersticas dos ricos.
Como o tema relativamente pouco explorado, no existem na literatura
indicadores de riqueza amplamente reconhecidos. Este , porm, um debate evoludo na
literatura sobre mensurao da pobreza. Ora, como os ricos e os pobres so definidos,
respectivamente, por linhas de riqueza e pobreza, indicadores baseados nessas linhas
podem ter praticamente a mesma estrutura. Logo, estabelecidos os indicadores de
pobreza, pode-se, por analogia, definir os indicadores de riqueza. A vantagem desse
procedimento poder utilizar, para medir a riqueza, os resultados do debate sobre
mensurao de condies sociais j consolidados na literatura sobre a pobreza.
Analisando propriedades desejveis de indicadores de pobreza, Sen (1976:374)
recomenda a medida de pobreza aumente toda vez que ocorrer uma reduo na renda de
uma pessoa abaixo da linha de pobreza deve (axioma da monotonicidade) e que uma
transferncia pura de renda de uma pessoa abaixo da linha de pobreza para algum mais
rico do que ela deve aumentar a medida de pobreza (axioma das transferncias).
desejvel que princpios semelhantes sejam atendidos pelas medidas de riqueza.
O indicador mais clssico de pobreza a proporo de pobres na populao
total, uma medida de incidncia da pobreza, o qual, no entanto, possui uma
desvantagem: insensvel s diferenas existentes entre a intensidade da pobreza de
109

diferentes pessoas pobres e, portanto, no satisfaz os axiomas da monotonicidade e das

transferncias. Um indicador sensvel intensidade da pobreza o hiato agregado de
pobreza, que consiste na soma das diferenas entre a linha de pobreza e a renda dos
pobres. Esse indicador cresce toda vez que a renda de um pobre diminui (atende ao
axioma da monotonicidade), mas no se relaciona diretamente com a incidncia da
pobreza, nem pondera de modo diferenciado o grau de carncia dos pobres, o que o
impede de satisfazer o axioma das transferncias, isto , aumentar em razo de
transferncias de uma pessoa para algum menos pobre (ver Apndice I para uma
explicao mais clara).
Buscando superar esses problemas, Sen (1976) prope uma medida que leva em
considerao a incidncia, a intensidade da pobreza e a desigualdade da distribuio da
renda entre os pobres, medida pelo coeficiente de Gini, a qual conhecida como ndice
de Sen. Todavia, por utilizar o coeficiente de Gini, o ndice de Sen possui algumas
desvantagens, entre elas no ser perfeitamente decomponvel por subpopulaes, o que
o torna inadequado para alguns tipos de estudo. Atualmente, a medida proposta por
Foster, Greer & Thorbecke (1984), que possui sensibilidade pobreza semelhante ao
ndice de Sen, a mais utilizada na literatura, devido, dentre outras razes, a sua
facilidade de clculo, simplicidade conceitual, decomponibilidade e ao fato de atender a
diversos axiomas desejveis em um indicador de pobreza, entre eles os da
monotonicidade e das transferncias. A medida, na verdade, faz parte de toda uma
classe de indicadores decomponveis de pobreza, conhecida por ndices FGT, e se
baseia em informaes sobre o tamanho da populao, o nmero de pobres, a linha de
pobreza e a renda domiciliar per capita (ou outra renda desejada, conforme o caso) dos
indivduos para gerar a famlia de indicadores P (detalhes no Apndice I)
Na famlia P, o indicador que se denota por P0 a proporo de pobres na
populao total, isto , uma medida de incidncia da pobreza. O hiato mdio de pobreza,
representado por P1, uma medida de intensidade da pobreza. A medida representada
por P2 igual ao hiato quadrtico mdio, uma medida que combina a incidncia e a
intensidade da pobreza desigualdade da renda entre os pobres (ver Apndice I). A
medida P2 proposta por Foster, Greer e Thorbecke (1984) aumenta toda vez que um
pobre torna-se mais pobre por transferir renda a uma pessoa mais rica, pois atribui pesos
diferentes aos distintos graus de carncia dos pobres. Com isto, o problema da
insensibilidade s transferncias entre os pobres da medida de intensidade da pobreza
110

baseada no hiato simples desaparece e a medida P2 atende simultaneamente aos

axiomas de monotonicidade e transferncias.
Analogamente, possvel construir uma classe de indicadores de riqueza, R,
que apresenta propriedades semelhantes s de P e se define pela forma [1] abaixo:

[1]

1
=
n

q
i =1

y z
z
i

onde R a medida de riqueza, n o tamanho da populao, q o nmero de ricos,

zr a linha de riqueza e yi a renda domiciliar per capita (ou outra renda desejada). Tal
como no caso dos indicadores de pobreza, R0 uma medida de incidncia de riqueza
(proporo de ricos), R1 uma medida de intensidade da riqueza e R2 uma medida que
combina a incidncia da riqueza, sua intensidade e as desigualdades entre os ricos (ver
Apndice I). Assim como o P2 da classe FGT, a medida R2 possui vrias das
propriedades desejveis em um indicador social de seu tipo. Por apresentar a mesma
versatilidade que os ndices FGT, a famlia R a mais indicada para as anlises
empricas que sero conduzidas a seguir.

6.4.2 Simulaes de mudanas nas caractersticas das fontes de

rendimentos sobre as medidas de riqueza
Para avaliar como o recebimento da renda de determinada fonte e desigualdade
em sua distribuio de renda afetam os nveis de riqueza foi realizado um exerccio
constitudo por trs etapas. Na primeira etapa foram calculados os valores dos
indicadores de riqueza R (incidncia R0, intensidade R1 e medida combinada de
incidncia, intensidade e desigualdade R2) a partir dos valores de renda observados
pelas PNAD em toda a populao brasileira no perodo 1997-1999. Na etapa seguinte
esses mesmos indicadores foram calculados assumindo que os indivduos no recebiam
renda alguma de determinada fonte e os resultados contrastados com os valores obtidos
na primeira etapa. Na terceira etapa os indicadores R foram calculados sob a hiptese
de que no havia desigualdade na distribuio da renda de determinada fonte (isto , que
todos recebiam o correspondente ao rendimento mdio daquela fonte) e mais uma vez
os novos indicadores R foram contrastados aos valores obtidos na primeira etapa.
111

A tabela 6.2 sintetiza os resultados desses procedimentos ao apresentar a

variao, em termos percentuais, nos valores dos indicadores observados aps os
procedimentos de simulao. A primeira coluna apresenta os rendimentos segundo tipos
e as colunas seguintes as variaes nos indicadores R verificadas sob as hipteses de
no recebimento dos rendimentos de determinada fonte e ausncia de desigualdade em
cada distribuio dos rendimentos.
Tabela 6.2 - Variao nos Indicadores Observadas aps Modificao dos
Rendimentos - Brasil - 1997-1999
Rendimentos

Supresso do Rendimento
R0

R1

Eliminao da Desigualdade

R2

R0

R1

R2

Todos os Trabalhos

-85%

-85%

-88%

-81%

-82%

-87%

Aposentadorias e Penses

-23%

-23%

-18%

-22%

-20%

-17%

Aluguis

-8%

-9%

-10%

-7%

-9%

-10%

Doaes

-1%

0%

0%

-1%

0%

0%

Juros, Dividendos e outros

-2%
-5%
-9%
-2%
-5%
-9%
Fonte: IBGE - PNAD 1997 a 1999, microdados.
Nota: R0 = medida de incidncia da riqueza (proporo de ricos); R1 = medida de intensidade da riqueza (hiato mdio
de riqueza); R2 = medida geral de riqueza (hiato quadrtico mdio, sensvel incidncia, intensidade e
heterogeneidade da riqueza)

possvel observar que, na hiptese de supresso da fonte de rendimentos, o

maior impacto sobre a riqueza est relacionado aos rendimentos do trabalho. Em
seguida vm os resultados da supresso das rendas de aposentadorias e penses,
aluguis, juros e dividendos e, finalmente, com importncia mnima, as doaes. Sem os
rendimentos do trabalho, tanto a incidncia de ricos na populao (R0, proporo)
quanto a intensidade da riqueza (R1, hiato de riqueza), seriam reduzidos em 85%.
inequvoco, portanto, que as rendas do trabalho so extremamente importantes na
composio das rendas das famlias ricas, tal como estas so definidas aqui. O impacto
sobre o indicador R2 aproximadamente o mesmo do observado na incidncia (R0) e
intensidade (R1) da riqueza, sinal de que a no s a supresso dessas rendas teria efeitos
negativos sobre grande parte dos ricos como, tambm, reduziria os nveis de
desigualdade observados entre eles, porque muitos seriam afetados.
A queda observada na incidncia e na intensidade da riqueza com a supresso
das aposentadorias e penses de 23%, expressivamente menor do que a calculada no
caso dos rendimentos do trabalho, mas ainda assim mais alta do que a soma das
redues causadas pela supresso de todas as demais fontes. Embora esta queda possa
ser considerada grande, deve-se notar que o impacto sobre o indicador de riqueza R2
mais baixo, o que em parte pode estar relacionado aos efeitos pouco expressivos da
112

supresso das aposentadorias e penses sobre a desigualdade entre os ricos. Se as

aposentadorias e penses compem a renda de muitos ricos, mas no os posiciona muito
acima da linha de riqueza como parece ser o caso os efeitos de sua supresso sobre o
R2 podem ser inferiores aos efeitos sobre o R0 e o R1.
Os aluguis, que na composio da renda dos ricos respondem por apenas 5% do
total (grfico 6.1), quando suprimidos reduzem os indicadores de riqueza entre 8% e
10%. Isto sugere que os aluguis so rendimentos apenas complementares na
composio da renda dos indivduos muito ricos. Os juros e dividendos e outros por sua
vez, contribuem mais para diferenciar os ricos entre si do que para definir um indivduo
como rico, como mostram as diferenas de queda na incidncia apenas (R0) e na
medida combinada de incidncia, intensidade e desigualdade (R2). As doaes so
praticamente irrelevantes para as medidas de riqueza.
Quando simulada a eliminao das desigualdades no recebimento dos
rendimentos de cada uma das fontes, isto , quando aos indivduos so atribudos os
valores mdios da populao total observados em cada fonte, a variao nos indicadores
de riqueza R tem um comportamento bastante semelhante ao verificado sob a hiptese
de supresso completa dos rendimentos, como possvel observar na Tabela 6.2. Como
o estrato dos ricos definido em funo de sua posio na distribuio de renda,
evidente que a reduo das rendas s mdias deve ter um certo impacto sobre os nveis
de riqueza. O que deve ser destacado nos resultados que este impacto muito
semelhante ao da supresso total dos rendimentos das fontes mais relevantes.
Os resultados ressaltam a importncia de se compreender que muito da riqueza
no Brasil pode ser explicado quando a existncia de desigualdades considerada. O fato
de a eliminao das desigualdades parciais ter sobre os indicadores de riqueza efeitos
similares aos da supresso completa das diferentes fontes de rendimento deve ser
atribudo existncia de uma pequeno grupo rico em meio a uma grande massa de
populao com rendimentos muito baixos. A simulao de eliminao das
desigualdades traz as rendas mdias de cada fonte para valores to baixos quando
comparados com as rendas observadas entre os ricos que seu efeito sobre as medidas
de riqueza praticamente o mesmo que se observaria caso os ricos no recebessem
essas rendas.
O maior impacto parcial sobre a riqueza decorre da eliminao das
desigualdades na distribuio dos rendimentos do trabalho: a proporo de ricos na
113

populao brasileira, por exemplo, seria reduzida em 81% se a distribuio dos

rendimentos do trabalho fosse mais igualitria. A variao ainda maior no indicador R2
sugere que as desigualdades na distribuio das rendas do trabalho tambm devem
explicar muito das diferenas existentes entre os prprios ricos. A partir disso possvel
concluir que os estudos sobre a riqueza no Brasil devem levar em considerao que os
determinantes dos rendimentos originados de salrios, remuneraes de profissionais
autnomos e retiradas regulares de empregadores e trabalhadores por conta-prpria, que
constituem a categoria denominada rendimentos do trabalho, so tambm os principais
determinantes da renda total da maioria dos ricos.
Bastante relevante, mas com efeito parcial menor sobre a riqueza, a
desigualdade na distribuio das aposentadorias e penses. Se no Brasil esses
rendimentos fossem perfeitamente distribudos a proporo de ricos seria cerca de 22%
menor que a atualmente observada. Como a concesso de alguns dos benefcios
previdencirios pblicos, que constituem a maior parte dos rendimentos classificados
como aposentadorias e penses, sujeita a uma srie de restries (como idade ou
prvia filiao institucional, por exemplo), de se esperar que a desigualdade na
distribuio desses rendimentos explique menos da riqueza total que os rendimentos do
trabalho. No deixa de causar surpresa, porm, a grande influncia dessa desigualdade
na constituio do grupo dos ricos, uma vez que a seguridade social brasileira regida
por clusulas legais explicitamente igualitaristas. A comparao dos indicadores R0, R1
e R2 indica a possibilidade de as aposentadorias e penses serem mais importantes para
explicar a renda dos indivduos pouco ricos (mais prximos da linha de riqueza) que a
dos muito ricos, o que sugere a necessidade de se explorar mais a fundo trs pontos: 1.a
composio etria da populao rica; 2.os aspectos institucionais do sistema de
seguridade social brasileiro e 3.a distribuio das aposentadorias e penses dentro do
estrato rico. Cada um destes pontos ser tratado nos captulos a seguir.
Em seguida, em termos de importncia sobre a riqueza, vm os efeitos da
eliminao das desigualdades nas distribuies dos aluguis, dos juros, dividendos e
outros e, por fim, das doaes, sendo estes ltimos bem menos expressivos. A igualdade
na distribuio dos aluguis em toda a populao brasileira reduziria em 7% a
proporo de ricos no pas. O efeito da simulao sobre os demais indicadores de
riqueza sugere que os aluguis so complementos da renda dos indivduos mais ricos.
No caso dos juros, dividendos e outros, o comportamento dos indicadores aponta para
114

uma forte possibilidade de que a desigualdade na distribuio desses rendimentos seja

muito mais importante para diferenciar os muito ricos dos pouco ricos do que
propriamente classificar um indivduo no estrato dos ricos. Esta possibilidade pode se
tornar ainda maior se a hiptese de que a subestimao dos valores das remuneraes de
aplicaes financeiras cresce com o nvel de renda for correta.
Sabe-se pouco sobre o que determina aluguis, juros, dividendos e outros. A
qualidade questionvel dos dados referentes a alguns desses rendimentos, sua
concentrao em uma populao restrita e a agregao de todos os outros rendimentos
a juros e dividendos so elementos que dificultam um estudo mais aprofundado sobre a
origem desses rendimentos. inequvoco, porm, que as rendas de aluguis e a
remunerao de aplicaes financeiras so resultado da acumulao prvia de capital.
Embora seja difcil obter informaes a nvel individualizado sobre caractersticas dessa
acumulao, talvez a anlise de indicadores como os de patrimnio ajudem a esclarecer
sua influncia sobre a renda total dos ricos.
Vale lembrar que os resultados da tabela 6.2 referem-se a supresses de
rendimentos e eliminaes de desigualdades parciais, nas quais varia-se apenas o valor
de uma das fontes de renda das pessoas de cada vez, mantendo todas as demais
constantes. Se, hipoteticamente, todas as desigualdades fossem simultaneamente
eliminadas, no haveria pessoas com renda sequer prxima da linha de riqueza
especificada. A renda domiciliar mdia no Brasil, que de R$ 263,89 per capita, em
valores de setembro de 1999, teria que ser mais de oito vezes maior do que atualmente
para alcanar os R$ 2170,00 da linha de riqueza. O que merece destaque no a
reduo na incidncia da riqueza que seria observada se as desigualdades fossem
completamente eliminadas, pois o estrato dos ricos se define em funo delas, mas a
grande distncia que existe entre os ricos e a mdia da sociedade. Mesmo que uma
famlia isolada recebesse rendimentos de todas as fontes consideradas, a eliminao das
desigualdades faria com que a soma das mdias fosse igual a R$ 529,09, ainda um valor
muito menor que o da linha de riqueza.

115

6.5

Composio dos Rendimentos: implicaes para o

roteiro de pesquisa
A anlise da composio e da distribuio dos rendimentos dos ricos segundo
fontes permite destacar alguns pontos relevantes para se compreender tanto as
diferenas existentes entre ricos e no-ricos quanto as existentes dentro do grupo dos
ricos. Seus resultados mostram a necessidade de aprofundamento da pesquisa sobre
alguns tpicos referentes origem dos rendimentos dos ricos, em especial o estudo dos
determinantes pessoais e institucionais da desigualdade na distribuio dos rendimentos
das diversas fontes entre os indivduos que compem a populao brasileira.
Existe uma certa expectativa de que, nas sociedades capitalistas modernas, a
renda dos ricos seja predominantemente composta por remuneraes de aplicaes
financeiras. Embora esta expectativa esteja possivelmente correta no que diz respeito
composio da renda dos indivduos muito ricos, no caso da definio abrangente de
riqueza aqui utilizada ela no se concretiza. Aqueles que so classificados como
rendimentos do trabalho so o principal grupo de rendimentos da populao rica.
Aproximadamente trs quartos de toda a renda dos ricos pertencem a esta categoria,
ressaltando-se que na categoria rendimentos do trabalho tambm esto includas, alm
dos salrios, as retiradas de empregadores e outros tipo de remunerao.
Em seguida, em termos de volume, encontram-se as aposentadorias e penses,
que correspondem a quase um quinto da renda total. Trata-se de uma proporo muito
elevada para o grupo dos ricos quando se considera que a maior parte das rendas nessa
categoria origina-se no sistema previdencirio pblico, o qual, de acordo com
regulamentao constitucional, deveria ter caractersticas igualitaristas e, portanto, ser
de pouca relevncia para os ricos.
Os rendimentos do trabalho e as aposentadorias e penses compem a quase
totalidade da renda dos ricos. Rendimentos que poderiam ser diretamente associados a
diferentes formas de renda do capital, como os aluguis e a remunerao de aplicaes
financeiras na forma de juros ou dividendos, respondem, no agregado, por uma parcela
reduzida da renda total dos ricos. muito provvel que os rendimentos dessas fontes
componham a maior parte da renda de apenas uns poucos indivduos ricos, dada sua
distribuio na populao.

116

No que diz respeito composio da renda agregada, existem algumas

semelhanas entre as populaes rica e no-rica. Em ambos os casos predominam os
rendimentos do trabalho, seguidos das aposentadorias e penses, correspondendo s
demais fontes uma parte pequena do total. Todavia, as rendas do trabalho so, para os
ricos, menos importantes do que para o restante da populao pois estes recebem,
proporcionalmente, mais rendas de aluguis, juros, dividendos, aposentadorias, penses
e outras rendas que os no-ricos. As maiores diferenas entre ricos e no-ricos ocorrem
nas fontes de menor importncia na composio do total. Excetuando-se as doaes, que
so predominantemente recebidas por pessoas que pertencem ao estrato dos no-ricos,
as demais fontes esto fortemente concentradas nos ricos. Essas fontes tm, sobre a
composio dos rendimentos, o efeito de acentuar as diferenas entre ricos e no-ricos e
so uma indicao de que a menor dependncia dos ricos em relao aos rendimentos
do trabalho resultado de sua maior capacidade de acumular capital.
Analisar a distribuio das rendas segundo fontes ajuda a compreender em que
medida a desigualdade nessa distribuio responde pela existncia de um estrato rico na
sociedade. Nessa distribuio os ricos so um grupo de especial importncia, pois,
apesar de constiturem menos de 1% da populao, detm cerca de 15% de toda a renda
pessoal. Propores semelhantes so observadas nas distribuies dos rendimentos do
trabalho e das aposentadorias e penses e concentraes muito maiores ocorrem na
distribuio dos aluguis, juros, dividendos e outros. Um tero de toda a renda de
aluguis, por exemplo, recebido por ricos. Disso decorre que, em estudos mais
minuciosos sobre qualquer que seja a fonte de renda, os ricos podem ter um peso
bastante elevado nos resultados. Falar de renda no Brasil , em boa parte, falar da renda
dos ricos.
A grande concentrao dos rendimentos de todas as fontes um elemento
importante para se compreender o perfil dos ricos no Brasil. A partir de simulaes dos
efeitos da supresso do rendimento e da eliminao da desigualdade na distribuio das
diversas fontes sobre indicadores de riqueza semelhantes s medidas FGT de pobreza
constatou-se que, em ambas simulaes, o maior impacto parcial sobre a incidncia, a
intensidade e a medida geral de riqueza est relacionado aos rendimentos do trabalho,
seguidos em importncia das aposentadorias e penses, aluguis, juros, dividendos e
outros e doaes.

117

Os rendimentos do trabalho das famlias mostraram-se muito importantes para

determinar os nveis de riqueza, contribuindo para explicar no apenas porque alguns
indivduos so ricos e outros no mas, tambm, porque alguns ricos so mais ricos do
que outros. Sua supresso acarretaria, para grande parte dos ricos, uma reduo
expressiva no nvel de renda, bem como uma reduo geral nos nveis de desigualdade
entre eles. Menos fortes, mas ainda importantes, so os efeitos da supresso das
aposentadorias e penses dos ricos. A variao diferenciada dos indicadores de riqueza
sugere que esta fonte de rendimentos tem menor poder para explicar a diferenciao
entre os ricos, possivelmente porque as aposentadorias e penses compem a renda de
muitos dos ricos, mas no so capazes de, sozinhas, posicion-los muito acima da linha
de riqueza. Os aluguis mostraram-se rendimentos apenas complementares na
composio da renda dos indivduos muito ricos e, tal como os juros e dividendos e
outros, tem maior impacto sobre a diferenciao das famlias dentro do grupo dos ricos
do que na caracterizao de uma famlia como rica. A influncia das doaes sobre as
medidas de riqueza parece ser irrelevante.
A simulao de eliminao das desigualdades na distribuio dos rendimentos
das diversas fontes apresentou resultados semelhantes aos obtidos com a supresso dos
rendimentos, fato que deve ser atribudo existncia de um estrato rico muito limitado
em termos de populao em meio a um grande volume de pessoas de baixas rendas. A
eliminao das desigualdades faz com que as rendas mdias de cada fonte sejam to
reduzidas que seu impacto sobre as medidas de riqueza praticamente igual ao
simulado sob a hiptese dos ricos no disporem dessas rendas.
Tal como na hiptese de supresso das rendas, o maior impacto parcial sobre a
riqueza decorre da eliminao das desigualdades na distribuio dos rendimentos do
trabalho. A forma como o conjunto de indicadores de riqueza varia na simulao sugere
que as desigualdades na distribuio das rendas do trabalho tambm devem explicar
muito das diferenas existentes entre os prprios ricos. Com efeito parcial menor sobre
a riqueza a desigualdade na distribuio das aposentadorias e penses. A grande
influncia dessa desigualdade na constituio do grupo dos ricos contraria a expectativa
de que o regime previdencirio brasileiro seja efetivamente conduzido por diretrizes
fortemente igualitaristas. Deve-se destacar, no entanto, que a comparao das variaes
nas medidas de riqueza indica que as aposentadorias e penses no so um elemento
importante para tornar os indivduos muito ricos. O efeito da simulao da reduo da
118

desigualdade na distribuio dos aluguis sobre as medidas de riqueza sugere que os

aluguis so complementos da renda dos indivduos mais ricos. No caso dos juros,
dividendos e outros, o comportamento dos indicadores aponta para uma forte
possibilidade de que a desigualdade na distribuio desses rendimentos seja muito mais
importante para diferenciar internamente os indivduos que pertencem ao grupo dos
ricos do que para justificar a incluso de um indivduo no estrato dos ricos.
Os resultados obtidos auxiliam na definio de um roteiro de pesquisa mais
aprofundado sobre alguns tpicos relativos aos determinantes das rendas dos ricos. A
princpio as fontes de rendimentos podem ser divididas em um grupo de menor
importncia para os ricos como um todo que envolve as doaes, juros, dividendos,
aluguis e outros e um grupo de maior importncia composto pelas aposentadorias,
penses e rendimentos do trabalho.
No primeiro grupo, a pouca relevncia das doaes entre os ricos faz com que
esses rendimentos meream ateno especial apenas em estudos muito especficos.
Juros, dividendos e outros, combinados a rendas de aluguis podem ser tratados como
remuneraes de capital, embora outros possa incluir uma srie de rendimentos de
outra natureza. difcil analisar seus determinantes, mas parece ser relevante buscar
entender, primeiro, a forma da distribuio dos estoques de capital na populao por
meio de informaes sobre patrimnio e, em seguida, as correlaes existentes entre
essas remuneraes e a renda das famlias para verificar em que medida o nvel de renda
determina a capacidade de acumulao de capital. Apesar disso, as dificuldades
existentes em funo da qualidade da informao sobre juros, dividendos e outras fontes
indicam a necessidade de utilizao de dados de outras fontes para anlises mais
rigorosas, os quais nem sempre so facilmente acessveis.
Entre os rendimentos do segundo grupo, a importncia das aposentadorias e
penses na constituio do grupo dos ricos causa alguma surpresa pois as diretrizes que
regulamentam a seguridade social brasileira tm carter igualitarista, no fazendo
sentido, portanto, que uma parte expressiva dos recursos previdencirios pblicos
brasileiros seja destinada ao estrato mais rico da populao. Neste sentido, um estudo
que busque explicar porque este estrato est sendo beneficiado dessa maneira deve levar
em considerao a composio etria da populao rica, visto que idade um dos
critrios para a distribuio dos benefcios, os aspectos institucionais do sistema de

119

seguridade social brasileiro e um maior detalhamento da distribuio das aposentadorias

e penses dentro do estrato rico. Este estudo ser realizado no captulo seguinte.
A predominncia dos rendimentos do trabalho entre os ricos, por sua vez, requer
uma ateno especial sobre seus determinantes. A classificao de um indivduo no
estrato rico feita em funo de sua renda familiar per capita. Este captulo concentrouse na composio segundo fontes da renda total das famlias, mas no fez qualquer
meno diferenciao das famlias quanto a fatores que influenciam os resultados em
valores per capita (razo de dependncia, taxa de atividade, etc.). Um captulo adiante
se dedica ao tema para saber se as diferenas nos estratos podem ser atribudas a
composies peculiares de famlia.
Tambm cabe explorar as caractersticas que fazem com que alguns
trabalhadores ricos tenham remuneraes mais elevadas que os demais trabalhadores,
avaliando se as teorias correntes sobre as diferenas de remunerao entre trabalhadores
so suficientes para explicar a existncia de um estrato rico. Mais especificamente,
importante saber em que medida o nvel de escolaridade e experincia no trabalho, a
discriminao dos trabalhadores e a segmentao regional dos mercados de trabalho so
capazes de explicar porque algumas famlias so ricas. Os captulos nove e dez
exploram estes assuntos.

120

Perfil

Distributivo

das

Polticas

Sociais:

aposentadorias, penses e riqueza

7.1

Aposentadorias, Penses e os Ricos: uma viso

geral
O captulo anterior mostrou que as aposentadorias e penses compem a
segunda fonte mais importante de rendimento das famlias ricas. Como esses
rendimentos originam-se, predominantemente, de fundos pblicos, este captulo explora
o significado da distribuio de aposentadorias e penses pblicas para indivduos ricos,
a fim de analisar o papel de desigualdades resultantes do tratamento dispensado pelo
Estado aos diversos segmentos da sociedade nas origens da riqueza. Como o sistema
previdencirio responde pela maior parte dos gastos sociais no pas e regulamentado
por legislao igualitarista, a informao obtida utilizada para fazer inferncias sobre
outras esferas da atuao estatal que no sofrem o mesmo tipo de regulamentao.
A partir da anlise realizada conclui-se que a maior parte dos gastos realizados
pelas polticas sociais brasileiras reproduz ou refora as desigualdades existentes e que,
provavelmente, os demais gastos pblicos tm o mesmo carter. Porm, embora isto
seja um indicativo da forte tendncia do Estado brasileiro em beneficiar os ricos,
constata-se que os benefcios previdencirios so um componente de menor importncia
para sua renda.
As relaes existentes entre o Estado e os diferentes segmentos da sociedade
objeto de ateno de uma vasta gama de teorias na sociologia. Dentre elas, dois grandes
agrupamentos merecem destaque devido a sua importncia na definio dos rumos do
debate acadmico sobre o assunto. Um o das teorias de classe de origem marxista e, o
outro, o das teorias das elites de origem paretiana. Embora distintos em muitos pontos,
esses agrupamentos tm, em comum, a interpretao que o Estado nas sociedades
capitalistas no trata todos os indivduos de maneira igual, tendendo sempre a favorecer
os estratos sociais mais elevados.
Para a vertente de origem marxista as aes do Estado so um reflexo do jogo de
foras entre as classes sociais. Embora se discuta uma maior ou menor autonomia do
121

Estado em relao s classes dominantes, entre os marxistas ponto pacfico a idia de

que os capitalistas detm a hegemonia do Estado e, portanto, o utilizam em seu prprio
benefcio. Esta utilizao inclui a concesso de vantagens a grupos da sociedade, como
os militares, a burocracia e sees da sociedade civil, medida que o comportamento
desses grupos atende o interesse da classe dominante (Carnoy,1988).
A teoria das elites, por sua vez, concentra-se mais na existncia e na dinmica de
constituio e substituio de elites polticas. Boa parte de sua genealogia composta
por obras que buscaram justificar moralmente o poder poltico exercido por uma
minoria sobre as massas, tratando a existncia da dominao poltica pelas elites como
um fato constitutivo de toda e qualquer sociedade e, portanto, justificvel por
argumentos naturalistas (Grynszpan, 1996). Nela a vertente de inspirao paretiana no
se limita aos fenmenos de sucesso na esfera poltica e vai investigar como as elites no
poder obtm proveitos do Estado. Pareto dedica parte de sua obra a tratar explicitamente
do tema, mostrando que as elites estabelecidas tratam o poder do Estado como um
instrumento privado a seu servio (Pareto, 2000:cap 3).
O peso evidente desses dois grandes agrupamentos de teorias na conformao da
sociologia moderna sugere que, por suas caractersticas, um estudo sobre a riqueza deve
deter-se sobre o tema das diferenas no tratamento dispensado pelo Estado aos diversos
segmentos da sociedade. importante, portanto, analisar como os ricos, que a rigor no
so nem uma classe marxista nem uma elite paretiana, mas que detm algumas
caractersticas de ambas, se relacionam com o Estado no Brasil. Isto consiste, mais
exatamente, em comear perguntando se os ricos so ricos porque so favorecidos pelo
Estado.
Mensurar o quanto o Estado beneficia desigualmente estratos da sociedade no
uma tarefa simples. As aes estatais possuem dimenses cuja quantificao pode ser
extremamente trabalhosa, seno impossvel. Dois grandes obstculos limitam esse tipo
de anlise, as dificuldades de medio e a indisponibilidade de informao. Uma
alternativa metodolgica para lidar com essas limitaes buscar um conjunto de aes
estatais mais facilmente mensurveis que sirvam de paradigma sobre o comportamento
do Estado e, a partir dele, realizar inferncias sobre o perfil das demais aes.
As polticas sociais so a melhor opo para definir esse paradigma em um
estudo sobre desigualdade social. Existem, por um lado, elementos da cultura poltica
brasileira e, por outro, determinaes legais que, combinados, geram a expectativa de
122

que as polticas sociais sejam, dentre as aes estatais, as mais orientadas aos estratos
inferiores da populao. Se as polticas sociais apresentam um perfil distributivo
viesado para os estratos mais ricos provvel que as demais aes estatais sejam
tambm viesadas.
As dificuldades de mensurao tambm esto presentes no estudo das polticas
sociais. Essas dificuldades aparecem especialmente no caso da quantificao em termos
monetrios dos efeitos das polticas. A medio dos efeitos de polticas de educao ou
sade em termos monetrios pode ser no apenas difcil como tambm controversa.
Porm, a maior parte das polticas sociais, ao menos em termos de gasto pblico,
composta de benefcios previdencirios, que por serem transferncias monetrias diretas
aos beneficirios, so facilmente mensurveis. Assim, a distribuio de aposentadorias e
penses pblicas uma opo vivel de indicador para a anlise do comportamento
distributivo das aes estatais. A partir dele possvel realizar inferncias sobre a
relao entre o Estado e os ricos.
Para analisar essa relao este captulo est dividido em sete sees. A primeira
formada por esta introduo, que busca fornecer uma viso geral dos assuntos
tratados. A segunda analisa o papel dos gastos sociais no conjunto dos gastos pblicos,
discutindo aspectos relacionados a sua mensurao e a disponibilidade de informao.
Nela so feitas observaes sobre as expectativas referentes ao carter distributivo dos
gastos sociais para argumentar que distribuio desses gastos nos diferentes estratos da
sociedade so um indicador do perfil geral de relacionamento do Estado com os
segmentos ricos da sociedade.
A terceira seo dedica-se anlise do volume e da composio dos gastos
sociais no Brasil, definindo o que so estes gastos para, em seguida, mostrar sua
importncia no PIB e sua composio segundo reas ao longo da dcada de 1990. Nesta
seo destaca-se a importncia de uma anlise pormenorizada do perfil distributivo da
previdncia social, isto , das polticas de concesso de aposentadorias e penses, que
realizada nas duas sees seguintes. Deve ser destacado que as polticas previdencirias
respondem por praticamente dois teros de todos os gastos sociais federais brasileiros.
A seo quatro baseia-se em mtodos e instrumentos de anlise de distribuies
de renda em geral para estudar da distribuio de aposentadorias e penses segundo
estratos da populao. Aponta-se uma incidncia muito maior de pessoas ricas entre os
beneficirios que est relacionada, mas no pode ser justificada, por diferenas na
123

composio etria das populaes de ricos e no-ricos. Mostra-se que o direcionamento

da aposentadorias e penses aos ricos est relacionada ao vis concentrador do sistema
como um todo.
Ao analisar, sob uma perspectiva histrica, caractersticas institucionais do
sistema previdencirio brasileiro, a seo cinco mostra que a ausncia de um perfil
igualitrio nas polticas previdencirias, bem como em outras polticas sociais, est
relacionada ao fato de, em sua origem, o regime de proteo social no Brasil no ter se
caracterizado por um compromisso amplo entre trabalhadores e capitalistas mediados
por uma burocracia vinculada aos primeiros, mas por pactos restritos burocracia e s
elites. A sujeio dos gastos sociais a metas de ajuste fiscal impediu, nos anos recentes,
que a inrcia dessa origem regressiva fosse rompida.
A sexta seo busca avaliar em que medida a renda do estrato rico est
relacionada s desigualdades na distribuio de aposentadorias e penses. Nela mostrase que as aposentadorias e penses so item de menor importncia para os ricos do que
para os no-ricos e que sua supresso gradual ou mesmo total afeta de modo mais
intenso apenas uma frao pequena da populao rica, o que leva a concluir que a
importncia das aposentadorias e penses para os ricos como um todo limitada. A
stima seo condensa as principais concluses do captulo.

7.2

Gasto Pblico e Gasto Social

O Estado pode se relacionar de formas distintas com os vrios segmentos da

sociedade. Todavia, bastante difcil dizer em que medida o estrato rico que,
empiricamente, identificado em termos econmicos foi criado ou mantido por ele,
pois existe um leque muito grande de aes estatais que deveriam ser analisadas para
que uma avaliao das dimenses da relao entre o Estado e os ricos fosse realizada
com segurana. O problema torna-se ainda maior quando a proposta obter algum tipo
de mensurao desse fenmeno. Como j se demonstrou abundantemente na literatura,
o Estado distingue indivduos e grupos no modo em que emprega o poder militar e de
polcia, dissemina informao, julga direitos, propaga idias, etc. A mensurao do
impacto dessas aes bastante difcil.
Mesmo no caso das aes estatais de carter econmico, a mensurao encontra
obstculos. Certas aes estatais na esfera da economia, mas que no envolvem gastos
124

do oramento pblico, como as cesses de bens imveis ou concesses de explorao de

recursos naturais, dificilmente podem ser medidas em termos monetrios. Contabilizar
outras, como as resultantes da criao de privilgios tributrios ou mesmo a contratao
de obras e servios, depende de informaes pouco acessveis ou mesmo inexistentes.
Das aes pblicas que envolvem gastos oramentrios, uma frao orienta-se
ao mercado financeiro. Na histria brasileira recente as despesas financeiras, como o
pagamento de juros e encargos de dvidas, so uma parte expressiva quando no a
parte principal dos gastos pblicos (Piancastelli & Pereira, 1996; Fernandes et. al.,
1998). Embora a hiptese de que essas despesas beneficiam majoritariamente os estratos
que tm acesso ou mesmo controlam o mercado financeiro seja muito razovel, um
nvel de quantificao rigoroso desses benefcios no simples de ser alcanado. Algo
semelhante ocorre no caso das despesas de investimento, como a proviso pblica de
servios de infra-estrutura, transporte e energia, que podem beneficiar alguns ricos
medida que favorecem setores industriais ou mesmo empresas especficas.
Apesar de, em algumas situaes, ser possvel contabilizar a renncia fiscal ou
mesmo os gastos pblicos realizados em determinadas rubricas oramentrias, em
termos gerais bastante difcil medir os benefcios resultantes desse tipo de ao estatal
para os distintos estratos da sociedade. Mesmo no caso aparentemente mais simples das
transferncias estatais de recursos monetrios, o esforo de mensurao seria grande. H
transferncias monetrias que beneficiam indivduos indiretamente, por meio da cesso
de recursos a instituies que, posteriormente, so convertidos em benefcios a pessoas,
como o caso, por exemplo, dos subsdios produo, linhas de financiamento, etc.
Quantific-las e identificar seus beneficirios uma tarefa que pode se tornar bastante
complexa e requer grandes esforos.
Dentre os gastos pblicos h um conjunto cuja anlise de especial interesse: os
gastos sociais. Eles so importantes, primeiro, em razo de sua magnitude no PIB, na
renda pessoal e nos gastos pblicos totais do pas. Segundo, porque existe uma
expectativa implcita na sociedade de que as polticas sociais sejam um mecanismo que,
direta ou indiretamente, corrige desigualdades, no fazendo sentido, portanto, que os
gastos sociais priorizem um estrato superior da populao. No de surpreender que as
despesas financeiras ou de investimentos beneficiem majoritariamente os mais ricos.
Todavia, gastos sociais regressivos, isto , que agravam as desigualdades, so uma

125

indicao de que um Estado est fortemente comprometido com o favorecimento de

uma elite econmica em detrimento da massa da populao.
Uma parte dos gastos sociais realizada para a prestao de servios, como o
caso das polticas de Educao e Sade. Embora exista no Brasil informao que
permita identificar os beneficirios dessas polticas, os mtodos para medir, em termos
monetrios, os benefcios recebidos por diferentes estratos so controversos.
prefervel, portanto, analisar sua distribuio em termos no monetrios. A outra parte
do gasto consiste em transferncias monetrias diretas a beneficirios, como o caso da
proviso de aposentadorias e penses. Sua distribuio pode ser analisada por meio da
combinao de mtodos e instrumentos usados para estudar distribuies de renda em
geral e de um estudo de seus determinantes legais e institucionais.
No Brasil o gasto social total realizado nas esferas municipal, estadual e
federal de governo. Porm, de acordo com Fernandes et. al. (1998), cerca de dois teros
desse gasto consistem em gastos federais. As principais rubricas de gasto social federal
so Previdncia Social e Benefcios a Servidores, o que refora a necessidade de uma
anlise mais detalhada das aposentadorias e penses. Seguramente um estudo da
distribuio desses gastos nos diferentes estratos da sociedade no esgota as
possibilidades de se avaliar como o Estado e as elites econmicas se relacionam no
Brasil. Seus resultados, porm, quando combinados a evidncias discutidas em outras
pesquisas, so um bom indicador do perfil geral desse relacionamento.

7.3

Volume e Composio do Gasto Social

desejvel conhecer com preciso o quanto se gasta em reas sociais no Brasil.

Porm, a complexidade da malha formada pelas instituies governamentais e suas
respectivas atuaes dificulta bastante esta tarefa. Alm disso, nem mesmo a definio
do que venha a ser um gasto social simples de ser feita. Recentemente, esforos para a
mensurao do gasto pblico social tm sido realizados e, para isto, a definio mais
utilizada a discutida por Fernandes et. al. (1998:09), que entendem esse gasto como os
recursos financeiros brutos empregados pelo setor pblico no atendimento de demandas
sociais em diversas reas e que corresponde ao custo de bens, servios e transferncias,
sem deduo de depreciao de investimentos ou amortizao e recuperao do
principal de emprstimos anteriormente concedidos.
126

Uma dificuldade adicional para o acompanhamento detalhado dos gastos sociais

no Brasil a disperso das informaes nos diferentes nveis de governo. Os registros
administrativos que permitem esse acompanhamento so muitos e sua compilao,
especialmente quando envolve as despesas municipais, pode se tornar extremamente
trabalhosa. Todavia, na ausncia de uma alternativa mais vivel, o gasto social federal
pode ser utilizado como um indicador do comportamento do gasto social total.
Estimativas apontam que, ao longo da dcada de 1990, o gasto social federal foi
responsvel por quase dois teros do gasto social total, que inclui tambm as despesas
realizadas por estados e municpios (IPEA,2000).
As principais despesas da Unio no so sociais, mas financeiras. Mesmo assim,
o gasto social responde por uma proporo expressiva da despesa total da Unio (entre
um quinto e um tero). Ao longo da dcada de 1990, principalmente, em decorrncia do
aumento das despesas financeiras relacionadas ao pagamentos dos servios da dvida,
esta proporo diminuiu. Porm, quando comparado apenas s despesas no financeiras,
o gasto social cresce mais do que nos demais setores do Governo Federal (IPEA,2000).
A proporo dos gastos sociais no PIB brasileiro tambm relevante. A Tabela 7.1
apresenta o total do Gasto Social Federal expresso em reais e percentuais do PIB,
revelando que os gastos sociais federais equivalem a mais de 12% do produto interno
bruto ao longo da dcada de 1990.
Tabela 7.1 Gasto Social Federal, Comparaes com o Produto Interno
Bruto
R$ Milhes Correntes
Ano

A Gasto Social Federal

(GSF)

B Produto Interno Bruto

(PIB)

(A/B)
GSF/PIB

1995=100

1993

1.698

14.097,1

12,0

97,0

1994

42.530

349.204,7

12,2

98,1
100,0

1995

80.259

646.191,5

12,4

1996

92.290

778.886,7

11,8

95,4

1997

105.681

870.743,0

12,1

97,7

1998

114.533

914.187,9

12,5

100,9

1999

127.208

963.868,5

13,2

106,3

2000

149.141

1.086.699,9

13,7

110,5

2001
166.132
1.184.768,8
Fonte: IPEA, 2002, baseado em dados do Sidor e IBGE

14,0

112,9

Como o volume dos gastos sociais federais grande, cabe perguntar em que
reas esses gastos so realizados. A tabela 7.2 mostra que as principais reas de gasto
so

Educao,

Sade,

Previdncia

(INSS)
127

Benefcios

Servidores

(predominantemente Encargos Previdencirios da Unio com o funcionalismo pblico).

Os dispndios das reas de Previdncia e Benefcios a Servidores, que, por
aproximao, representam a despesa com aposentadorias e penses, crescem mais
rpido do que as demais reas, elevando, desse modo, ainda mais as suas respectivas
parcelas no conjunto do gasto social federal. Essas reas respondem pela maior parte do
crescimento do gasto na dcada de 1990 e representam mais de dois teros de todos os
recursos federais empenhados em atividades sociais no final da dcada.

Tabela 7.2 Gasto Social Federal por rea de Atuao Brasil 19932001
Em

Dez/2001

R$

milhes,

valores

constantes

para

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

10.669

13.492

12.569

11.444

10.894

11.163

11.021

12.348

12.272

17.741

19.902

25.336

21.703

25.989

22.585

23.404

23.759

23.853

677

1.142

807

1.402

1.243

1.564

1.495

1.453

1.333

1.089

1.267

553

1.327

1.962

2.471

1.531

1.786

3.010

53.014

52.087

63.560

67.836

73.551

80.508

78.813

78.416

77.206

3.722

1.638

1.859

1.935

3.235

3.470

4.593

5.088

5.849

3.650

3.505

5.358

6.090

6.239

7.802

6.535

7.130

7.905

Organizao Agrria

636

860

1.993

1.832

2.290

2.496

2.115

1.611

1.827

Cincia e Tecnologia

418

548

556

516

615

396

518

938

1.035

1.330

1.770

952

2.355

6.420

4.451

3.361

5.788

4.041

67

52

62

26

22

10

29

37

24

20.025

26.610

30.856

31.609

33.458

34.322

34.686

32.824

34.193

rea de atuao
Educao e Cultura

Sade
Alimentao e Nutrio
Saneamento e Meio-Ambiente

Previdncia Social
Assistncia Social
Emprego e Defesa do Trabalhador

Habitao e Urbanismo

Treinamento de Recursos Humanos

Benefcios a Servidores
4

113.038 122.873 144.461 148.075 165.918 171.238 168.101 171.178 172.549

TOTAL DE GASTO SOCIAL

Fonte: IPEA, 2002, baseado em SIAFI/SIDOR
Observaes:
1. Corrigindo-se os dispndios ms a ms.
2. No inclui a merenda escolar nem a Cota-Parte de Estados e DF na arrecadao do Salrio-Educao.
3. Inclui os programas financiados com recursos do FGTS.
4. Total do levantamento do Gasto Social Federal de acordo com a metodologia adotada pela DISOC/IPEA

Existe uma expectativa de que o sistema previdencirio possua caractersticas

redistributivas, devido a esse elevado volume de recursos e a sua importncia nas
polticas sociais brasileiras. Por um lado, tanto a Constituio de 1988, nos artigos que
se referem organizao da seguridade social, quanto a legislao ordinria que trata da
assistncia social, enfatizam os objetivos distributivos na prestao dos servios e
benefcios. Por outro lado, a literatura internacional sobre institucionalizao do Welfare
State nos pases industrializados da Amrica do Norte e Europa Ocidental sugere que,
neles, as polticas sociais tornaram-se, em maior ou menor grau, mecanismos
igualitaristas.
128

Em razo de sua importncia no gasto social total, as polticas previdencirias

brasileiras podem ser utilizadas como um indicador de como o dispndio em atividades
sociais beneficia diferentes estratos da sociedade brasileira. Como existe uma orientao
legal especfica para que elas tenham carter distributivo, a anlise de suas
caractersticas contribui para futuras inferncias sobre o comportamento das demais
polticas que no possuem o mesmo tipo de influncia da legislao e, portanto, podem
apresentar carter menos distributivo.

7.4

Perfil Distributivo do Sistema de Previdncia Social

A legislao brasileira que rege a organizao das polticas de previdncia e

assistncia social tem carter igualitarista. O artigo terceiro da Constituio Federal de
1988 destaca que, dentre os objetivos fundamentais da Repblica est o de reduzir as
desigualdades sociais, alm de erradicar a pobreza e a marginalizao. O Art. 194.
indica que a seguridade social, que inclui tanto a sade quanto a assistncia e a
previdncia social, deve ser organizada em torno dos objetivos de seletividade e
distributividade na prestao dos benefcios e servios. Em outras palavras, o sistema
deve atender de forma diferenciada os beneficirios se isto implicar aes que reduzam
as desigualdades sociais. Por sua vez, a assistncia social, prevista constitucionalmente
e regulamentada pela lei N. 8.742 de 1993 (LOAS), organiza-se em torno do objetivo
de proviso de mnimos sociais independentemente de contribuio prvia, o qual, por
definio, tem carter redistributivo.
Considerando-se que os nveis de pobreza entre a populao brasileira so
elevados e que esta pobreza persiste, fundamentalmente, devido elevada desigualdade
social existente, razovel esperar que as polticas sociais no pas, em especial as
polticas de seguridade, sigam as orientaes definidas em lei e atuem como um
instrumento de correo das desigualdades. Neste sentido, as transferncias diretas de
recursos a beneficirios realizadas pelo sistema de seguridade social brasileiro no
devem ser, ao menos hipoteticamente, destinadas a um estrato rico.
O teste emprico dessa hiptese, no caso da previdncia social, pode ser feito de
forma mais direta do que no caso de outras polticas. Como as polticas de previdncia
consistem, em sua maioria, em transferncias monetrias aos beneficirios, analisar sua
distribuio na populao uma tarefa que pode ser feita a partir dos mesmos
129

instrumentos normalmente utilizados para analisar a distribuio da renda em uma

populao.
Dentre os diversos rendimentos levantados pela PNAD encontram-se aqueles
recebidos como aposentadorias e penses, especificamente os originrios do Plano de
Seguridade Social da Unio ou do Instituto de Previdncia Social Federal (INSS),
estadual ou municipal, inclusive do FUNRURAL. Embora as questes utilizadas no
levantamento sejam claras, a distino entre aposentadorias de penses no ntida para
parte da populao. Como, em certas situaes, a legislao assegura aos cnjuges dos
beneficirios falecidos penses idnticas a suas antigas aposentadorias, h casos, por
exemplo, de mulheres que declaram receber a aposentadoria dos maridos falecidos
quando, na verdade, trata-se do recebimento de uma penso. A fim de contornar
problemas de declarao como esses, os valores individuais de aposentadorias e penses
foram somados e tratados sem distino.
A Tabela 7.3 apresenta a quantidade e a proporo de beneficirios de
aposentadorias ou penses pagas por instituies pblicas entre os ricos e o restante da
populao. Nela possvel observar que a proporo de aposentados e pensionistas
entre os ricos mais do que o dobro da observada no restante da populao.
Praticamente um quarto da populao rica, incluindo-se a eventuais filhos das famlias,
beneficiada por transferncias monetrias do Estado a ttulo de aposentadoria ou
penso.

Tabela 7.3 - Beneficirios de Aposentadorias ou Penses segundo Estrato

da Populao - Brasil - 1999
Estrato
No-ricos
Ricos

Beneficirios

Em Milhes de Hab
Populao
%
Total

16,2

11%

0,3

24%

1,4

11%

155,1

Total
16,6
Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

153,7

primeira vista a elevada proporo de aposentados e pensionistas entre os

ricos contraria as expectativas criadas pelo carter igualitrio da legislao orientada ao
tema. Pelos critrios de seletividade e distributividade o estrato mais rico do pas no
deve ser privilegiado na prestao dos benefcios. O que pode estar diferenciando de
modo to acentuado esses dois grupos? A primeira resposta deve ser buscada nas
130

caractersticas peculiares na composio de cada uma dessas populaes. Como a

concesso de aposentadorias e penses possui relao com a idade dos indivduos, a
comparao da estrutura etria dos dois grupos, por meio de pirmides de populao,
ajuda a compreender sua diferenciao.
Grfico 7.1 - Estrutura Etria da Populao No-rica
80 +
7 0 -7 4
6 0 -6 4
5 0 -5 4
4 0 -4 4
3 0 -3 4
2 0 -2 4
1 0 -1 4
0 0 -0 4
H om ens

M u lh e r e s

Fonte: IBGE PNAD 1999, Microdados

Visto que os no-ricos correspondem grande maioria da populao do Brasil,

pode-se dizer que o que representa mais adequadamente a estrutura etria brasileira
uma pirmide de base relativamente larga, como mostra o grfico 7.1. Ele indica uma
populao majoritariamente jovem, porm com uma tendncia clara de envelhecimento
medida que as novas geraes de crianas continuem sendo menores que as anteriores,
como se observa no estreitamento das faixas etrias inferiores que compem a base da
pirmide.
Grfico 7.2 - Estrutura Etria da Populao Rica
80 +
70-74
60-64
50-54
40-44
30-34
20-24
10-14
00-04
Homens

Mulheres

Fonte: IBGE PNAD 1999, Microdados

131

A populao rica, por sua vez, possui um perfil etrio completamente distinto do
restante da populao brasileira. Como se observa no Grfico 7.2, a pirmide
populacional dos ricos estreita na base e s alarga-se expressivamente nas faixas que
correspondem populao adulta. A constatao de que a populao rica
acentuadamente mais velha ajuda a entender porque a incidncia de aposentados e
pensionistas maior entre os ricos. Dado que grande parte das concesses de benefcios
est vinculada idade ou tempo de servio, uma populao mais velha tende a
apresentar maiores propores de beneficirios.
As diferenas na estrutura etria das populaes, porm, no justificam tamanha
incidncia de beneficirios entre os ricos. Se o carter distributivo da legislao fosse
rigorosamente implementado, era de se esperar que, por um lado, ricos que tm outras
fontes de renda recebessem o menor benefcio possvel e, por outro, que os benefcios
fossem distribudos de tal modo que indivduos que tm aposentadorias e penses como
sua nica fonte de renda no estivessem no grupo dos ricos.
H evidncias de que o direcionamento de benefcios aos ricos est relacionado
ao perfil distributivo do sistema como um todo. Uma forma de se representar como o
volume total de recursos de aposentadorias e penses distribudo entre os diferentes
estratos da populao a curva de Lorenz do grfico 7.3. No grfico 7.3 as rendas so a
soma dos benefcios de aposentadoria e penses recebidos de instituies pblicas e a
populao o grupo de beneficirios. Nele a curva de Lorenz, marcada por um trao
espesso, relaciona, no eixo vertical, qual o percentual do montante total dos benefcios
recebidos e, no eixo horizontal, os diferentes centsimos da populao de beneficirios
ordenada segundo o valor de seus benefcios recebidos. A linha reta de trao fino a
Linha de Perfeita Igualdade e a rea (arco) da figura formada pela curva de Lorenz
observada e a Linha de Perfeita Igualdade d uma dimenso de quo ruim a
distribuio da renda.

132

Grfico 7.3 - Curva de Lorenz das Aposentadorias e Penses Brasil

1999
100
90

Proporo dos Benefcios

80
70
60
50
40
30
20
10
0
0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Proporo da Populao

Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

A forma da curva de Lorenz do grfico 7.3 indica uma distribuio muito

concentrada das aposentadorias e penses. Nela possvel observar que a soma de todos
os benefcios recebidos pelos 60% mais pobres dos beneficirios limita-se a cerca de
20% dos recursos totais existentes. Enquanto isto, praticamente metade de todo o
montante gasto com aposentadorias e penses pblicas destinado a apenas um dcimo
dos beneficirios. A distribuio to ruim que os 2% mais ricos do sistema recebem
uma frao do total de recursos quase igual quela que precisa ser dividida entre os 60%
mais pobres.
Sob a perspectiva da promoo da equidade, uma desigualdade na distribuio
das aposentadorias e penses no seria indesejada caso existisse para beneficiar os mais
pobres. O grfico 7.3, porm, no permite dizer, diretamente, em que medida a
populao pobre est ou no sendo beneficiada. Para se analisar a relao da
desigualdade da distribuio com a equidade do sistema apresentada uma Parada de
Pen no grfico 7.4, que marca, no eixo horizontal, as fraes dos beneficirios
ordenadas segundo o valor dos benefcios (soma das aposentadorias e penses) e, no
133

eixo vertical, o valor do benefcio em reais de setembro de 1999. O eixo vertical foi
limitado ao valor de R$ 5.000,00 para permitir uma visualizao mais conveniente da
distribuio.
Grfico 7.4 - Valor Mdio da Soma das Aposentadorias e Penses
segundo Fraes da Populao Brasil - 1999
5000
Nota: escala interrompida em 5000,00 reais

4500
4000

Valor do Benefcio - R$

3500
3000
2500
2000
1500
1000
500
0
0

10

15

20

25

30

35

40

45

50

55

60

65

70

75

80

85

90

95

100

Frao dos Beneficirios

Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

O grfico 7.4 mostra que o sistema altamente igualitrio na distribuio dos

benefcios mais baixos, como indica o forte achatamento da curva nos primeiros dois
teros de sua extenso. A grande maioria dos beneficirios recebe benefcios iguais ou
bem prximos a um salrio mnimo mensal. Praticamente toda a desigualdade da
distribuio est concentrada no tero mais rico. Ainda assim, se fossem considerados
somente os primeiros 85% da populao de beneficirios, no seria possvel apontar
nenhuma evidncia clara de que o direcionamento de benefcios aos ricos est
relacionado ao perfil distributivo do sistema como um todo. o aumento pronunciado
da desigualdade, especialmente nos 5% mais altos, que deve ser relacionado ao carter
concentrador da distribuio das aposentadorias e penses pblicas. O vis na
distribuio tamanho que, segundo a metfora de Pen, nos ltimos 30 segundos de
uma parada de uma hora estariam desfilando gigantes com altura quase quarenta vezes
maior do que a da maioria das pessoas.
Se a distribuio de aposentadorias e penses fosse usada como mecanismo de
correo das desigualdades de renda entre os beneficirios, seria de se esperar uma
134

relao neutra ou negativa entre a renda de um beneficirio e o valor do benefcio

recebido. Neste caso as aposentadorias e penses deveriam ser maiores para os
indivduos mais pobres e menores para os mais ricos ou, quando muito, iguais para
todos caso fossem a nica fonte de rendimentos dos domiclios. Uma distribuio que
seguisse esse mecanismo de correo poderia ser denominada eqitativa, j que
promove uma maior igualdade por meio de um mecanismo de justia redistributiva.
O grfico 7.5 permite analisar em que medida a distribuio pblica de
aposentadorias e penses eqitativa. Trata-se de um grfico de disperso da populao
de beneficirios ordenada segundo o valor das aposentadorias e penses per capita, no
qual o valor mdio da renda domiciliar per capita de cada centsimo da populao
marcado no eixo horizontal e os valores mdios nos centsimos dos benefcios per
capita so marcados no eixo vertical. Para facilitar a compreenso da representao
grfica, adicionou-se uma linha de tendncia da disperso benefcio-renda obtida por
regresso linear (em pontilhado), as curvas foram truncadas na renda de R$ 2.500,00 e
foram utilizadas mdias nos centsimos ao invs da disperso ponto a ponto.
O valor dos benefcios recebidos cresce com a renda domiciliar per capita,
primeiro indcio de que no se trata de uma distribuio eqitativa. Evidentemente, de
se esperar uma correlao alta entre as aposentadorias e penses e a renda per capita, j
que esses benefcios so um componente das rendas domiciliares. O que no
corresponde a um mecanismo eqitativo a inclinao positiva do grfico de disperso
e sua extenso ao longo do eixo das rendas. Se, hipoteticamente, as aposentadorias e
penses fossem a nica fonte de renda domiciliar, seria de se esperar que, em um
sistema igualitrio, todos recebessem o mesmo valor de benefcios. O grfico 7.5
consistiria, neste caso, de um nico ponto.

135

Grfico 7.5 - Distribuio Observada dos Benefcios per capita segundo

Renda Domiciliar per capita e Hiptese de Distribuio Eqitativa Brasil
- 1999

1.200

Aposentadorias e Penses per capita (R$)

1.000

800

600
Distribuio
Equitativa

400

200

Renda per capita

Truncada
em R$ 2500

0
0

500

1.000

1.500

2.000

2.500

Renda per capita (R$)

Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

A inclinao negativa no incio da curva formada pela distribuio eqitativa

comportamento oposto ao observado na realidade um sinal do vis concentrador do
sistema pblico de previdncia. A maior parte da populao de beneficirios teria seus
benefcios expressivamente elevados caso as desigualdades no sistema fossem
reduzidas. Ao que tudo indica, os principais gastos sociais brasileiros, aqueles
realizados com as aposentadorias e penses do sistema pblico, no so eqitativos,
como demanda a legislao constitucional. De certo modo isto indica que o caso
brasileiro contraria as expectativas criadas pelo exemplo de alguns pases
industrializados discutido na ampla literatura que analisa a formao e a consolidao
do conjunto de polticas sociais estatais que constituem o que se convenciona denominar
Welfare State ou Estado de Bem-estar.

136

7.5

Aspectos

Institucionais

Desigualdades

nas

Polticas Sociais
H duas boas razes para se analisar a histria das polticas sociais brasileiras
em um estudo sobre desigualdade. A primeira entender em que medida aspectos
determinados na origem e momentos intermedirios da evoluo do sistema afetam, por
inrcia, as polticas atuais. No se trata apenas de verificar se as caractersticas do
sistema de proteo social expressam uma organizao de atores e foras polticas que
permanece relativamente estvel no tempo, mas, tambm, o peso de instituies criadas
no passado na estrutura organizacional das polticas no presente, pois resultados
empricos apontam para a existncia de uma relao entre o perfil distributivo das
polticas sociais de um pas e a histria de sua institucionalizao. Bonoli (1997:367),
por exemplo, ao analisar 16 pases europeus, conclui que decises tomadas um sculo
antes ainda exercem alguma influncia sobre suas polticas sociais atuais, mesmo
quando se considera a forte convergncia observada no perfil dessas polticas nas
ltimas dcadas.
A segunda razo identificar se as caractersticas do sistema de proteo social
observadas em determinado perodo so conjunturais, isto , refletem apenas um quadro
momentneo da sociedade. Uma breve anlise da evoluo das instituies que hoje so
responsveis pela administrao do sistema previdencirio e de assistncia social no
Brasil mostra que o vis concentrador desse sistema no resultado de circunstncias
desfavorveis localizadas em um momento especfico do tempo mas, antes, uma
caracterstica que acompanha parte das polticas sociais brasileiras ao longo de sua
histria. As foras que, em outros pases, imprimiram um carter igualitarista s
polticas sociais tiveram, no Brasil, impacto limitado ou at mesmo seus resultados
anulados na constituio do sistema de proteo social.
A literatura internacional que trata do Welfare State nos pases industrializados
da Amrica do Norte e Europa Ocidental bastante extensa, mas h nas anlises uma
certa convergncia no que diz respeito aos fatores que determinam a origem e a
evoluo do Welfare State nesses pases. A consolidao de sistemas amplos de
polticas sociais freqentemente relacionada s necessidades de regulao da
economia capitalista por meio do keynesianismo, ao controle dos conflitos polticos,
influncia sobre a mercantilizao e reproduo da fora de trabalho e s relaes de
137

fora existente entre os diversos grupos hegemnicos da sociedade (Piore & Sabel,
1984; Vacca, 1991; Przerworsky & Wallerstein, 1988; Lipietz, 1992).
No que diz respeito ao carter distributivo das polticas sociais, a literatura
tende, especialmente a partir do trabalho de T.H. Marshall sobre cidadania e classe
social em 1949 (Marshall, 1996), a interpretar o Welfare State como um passo da
sociedade em relao a um sistema mais igualitrio. Estudos mais detalhados sobre essa
literatura mostram que isto ocorre mesmo entre aqueles que no consideram uma maior
igualdade algo desejvel (Goodin, 1998; Barry, 1990; Pierson,1991). Os resultados de
pesquisas feitas em pases desenvolvidos indicam que, ao menos at a dcada de 1990,
essas polticas realmente tiveram efeitos igualitrios, a ponto de Esping-Andersen
(1990) consider-las um mecanismo de redistribuio do poder pela via da
desmercantilizao da fora de trabalho e Flora & Heidenheimer as julgarem uma nova
forma de solidariedade (1982:24).
Ora, o panorama delineado pelos dados referentes distribuio das
aposentadorias e penses pblicas indica que o carter igualitrio das polticas sociais
brasileiras um tanto restrito. A distribuio desses benefcios, que juntos compem os
principais gastos sociais brasileiros, bastante equilibrada entre a grande maioria dos
beneficirios, porm torna-se extremamente concentrada nos que recebem os benefcios
de valor mais alto. Os beneficirios mais ricos so justamente aqueles que consome a
maior quantidade de recursos do sistema.
A verdade que, fora do conjunto dos pases industrializados, comum as
polticas sociais seguirem uma trajetria distinta. No raro nos pases subdesenvolvidos
a ao estatal na economia esteve, ao longo de boa parte do sculo XX,
predominantemente orientada implantao de infra-estrutura e aquisio de bens de
capital, pois a regulao sistemtica da demanda muitas vezes estava alm do alcance
das polticas keynesianistas nacionais devido ao peso do setor externo em suas
economias.
A histria dos conflitos polticos no Brasil ajuda a explicar porque o carter
igualitrio do sistema de proteo social restrito. Diferente da histria de alguns pases
desenvolvidos, onde o Welfare State surge como resultado das barganhas polticas dos
trabalhadores, o Brasil tem, na origem de suas polticas, um mecanismo de constituio
da fora de trabalho industrial por intermdio do Estado, seguindo um processo
semelhante ao indicado por Offe & Lenhardt (1990:92-94). As pesquisas de Malloy
138

(1979:45,56,71), Barcellos (1983:11) e Draibe (1998) mostram que, em suas origens, as

polticas trabalhistas e de seguridade social brasileiras tinham carter conservador e
reformista, sendo usadas para restringir a legitimidade das lideranas trabalhadoras nas
reivindicaes sociais e, com isto, limitar a capacidade de mobilizao dos
trabalhadores em geral.
A institucionalizao das polticas sociais em um contexto como esse resulta na
concesso de benefcios a grupos isolados de trabalhadores com algum poder de
barganha e, para os demais, polticas assistenciais de carter populista. A destinao de
recursos pblicos elite dos trabalhadores aumenta a desigualdade e dificulta a
realizao dos compromissos entre capital e trabalho que esto na base do Welfare State
de pases desenvolvido destacados por Esping-Andersen (1990), Przeworsky &
Wallerstein (1988), Lipietz (1992) e Clarke (1991), impedindo que, no Brasil, as
polticas sociais atuem como um mecanismo eficiente de reduo das desigualdades
sociais.
Rueschenmeyer & Evans (1985), Weir & Skocpol (1985) e King (1988)
enfatizam a importncia da burocracia na elaborao de polticas que vo de encontro s
lgicas tanto de mercado quanto de instituies sociais como as do Estado nos pases
em que a mquina burocrtica, por um lado, tem maior autonomia em relao classe
dominante e ao governo e, por outro, compartilha valores polticos simpticos aos
interesses da populao em geral. No Brasil, porm, a mquina burocrtica voltou-se
para a defesa de seus interesses corporativos, mesmo nos perodos em que o
autoritarismo do Estado foi reduzido (Malloy, 1979:81-3; Draibe, 1989:10-3). Neste
sentido, o regime de proteo social brasileiro no se caracterizou por um
compromisso amplo entre trabalhadores e capitalistas mediado por uma burocracia
vinculada aos primeiros mas, antes, por pactos restritos burocracia e s elites que
acabaram limitando o carter distributivo das polticas sociais.
Desde a institucionalizao dos programas de seguridade social, a extenso de
benefcios aos trabalhadores foi limitada, fazendo com que a seguridade social se
aproximasse mais de um sistema de redistribuio horizontal (dentro de um mesmo
grupo) do que de redistribuio vertical (entre diferentes grupos) sendo, portanto,
incapaz de romper a inrcia das desigualdades (Barcellos, 1983). Embora o modelo de
desenvolvimento da dcada de 1970 tenha criado uma srie de presses para
modificaes no perfil do sistema de proteo social, sem a presso de movimentos de
139

trabalhadores e com uma burocracia corporativa, o sistema de polticas sociais tornou-se

regressivo, transferindo recursos para os estratos de maior renda e at fins da dcada de
1980 o carter distributivo do sistema esteve limitado a um conjunto de programas
assistenciais

com

patamares

mnimos

muito

baixos

(Martine,

1989:100-7;

Draibe,1989:10-5, 1998:302; Huber,1996:150; Fagnani,1997:214).

Embora a Constituio de 1988 e a legislao complementar posterior tenham
introduzido uma srie de alteraes no quadro legal das polticas sociais brasileiras,
mudanas institucionais mais expressivas vo ocorrer apenas em meados da dcada de
1990 (Fagnani,1997:223; Draibe, 1998:309). A universalizao do acesso e gratuidade
dos servios estatais foram passos importantes para tornar o sistema mais abrangente, o
reforo da importncia de critrios de seletividade e os processos de descentralizao e
reduo do estatismo por sua vez, relevantes para a diminuio do particularismo e
clientelismo. No entanto, h indicaes que o perfil dos gastos sociais brasileiros
ainda muito pouco igualitrio.
Os estudos de Ramos (2000) e Amsberg, Lanjouw & Nead (2000), por exemplo,
mostram que, no final da dcada de 1990, boa parte das polticas sociais esto
focalizadas nos estratos superiores da distribuio de renda. A estimativa de Barros &
Fogel (2000:718) de que apenas 13% do gasto social atinja os pobres. As polticas
pblicas de creche, pr-escola, ensino bsico, merenda escolar, distribuio de livros
didticos e sade beneficiam prioritariamente os estratos mais baixos da sociedade. Elas
representam, porm, uma frao pequena do gasto social total. A maior parte deste
gasto, distribuda entre aposentadorias e penses, apresenta carter regressivo,
destinando-se populao de renda mais alta.
No Brasil a fragmentao da sociedade e dos atores do Estado em pequenos
grupos de interesse autnomos e o personalismo das instituies pblicas so obstculos
a reformas de carter igualitarista mais expressivo nas polticas sociais. Ambos
dificultam tanto formao de movimentos de base capazes de pressionar por mudanas
quanto a reforma do regime por iniciativa das lideranas polticas e da burocracia
(Weyland,1996:17,29,184). Como nem um nem outro foram radicalmente alterados no
final da dcada de 1990, no h razo para crer que as polticas sociais devessem
adquirir perfil mais eqitativo nos ltimos anos, embora seja possvel a ocorrncia de
mudanas no futuro.

140

No caso especfico das aposentadorias e penses, diversas tentativas de reforma

no sistema de previdncia social foram tentadas na ltima dcada. Nenhuma delas,
porm, foi capaz de modificar seu carter regressivo. O primeiro obstculo para a
reforma do sistema, aps a promulgao das clusulas claramente igualitaristas da
Constituio de 1988, foi a poltica de ajuste fiscal seguida pelo Governo Federal.
Segundo Weyland (1996:142), para atingir as metas de ajuste estabelecidas em acordos
com o Fundo Monetrio Internacional (FMI), o Ministrio da Fazenda (MF) e a
Secretaria de Planejamento (SEPLAN) lanaram mo dos fundos previdencirios para
cobrir outras despesas, consumindo, no curto prazo, recursos que poderiam ser
utilizados para alterar algumas caractersticas do sistema de seguridade social. O uso
desses recursos para outros fins bloqueou os planos do Ministrio da Previdncia e
Assistncia Social (MPAS) de reduzir os valores-base de contribuio de modo a
permitir a incluso dos trabalhadores de baixa renda no sistema, o que o tornaria, seno
mais igualitrio, ao menos mais abrangente.
medida que disputava com o MF e a SEPLAN por apoio no Congresso, o
MPAS foi incapaz de controlar a generosidade dos parlamentares em relao ao lobby
das corporaes politicamente organizadas e, como resultado, diversas vantagens foram
concedidas apenas aos estratos mais ricos dos beneficirios. Ainda assim, em 1993 a Lei
Orgnica de Assistncia Social (LOAS) focaliza medidas de assistncia entre os idosos
e deficientes da populao mais pobre no coberta pelo sistema. Porm, devido s
presses fiscais, os valores estabelecidos para os benefcios foram mnimos, limitando
os efeitos redistributivos da legislao. Tentativas posteriores de reforma do sistema
previdencirio que poderiam resultar em redistribuio encontraram resistncia poltica,
por um lado, dos servidores pblicos civis e militares, que temiam perder vantagens
adquiridas e, por outro, dos setores da sociedade que acreditavam que isso abriria
espao para reformas que tornariam o sistema ainda mais regressivo (Weyland,
1996:142-149).

7.6

A Renda dos Ricos e as Aposentadorias e Penses

Em que medida a existncia de um estrato rico na sociedade brasileira est

relacionada a esse sistema de aposentadorias e penses enviesado? O primeiro passo
para responder esta questo analisar qual a importncia dos benefcios na renda
141

familiar de pessoas dentro e fora do grupo dos ricos. A renda de muitas das famlias
composta no apenas por benefcios, mas tambm por rendimentos de outras fontes,
sendo perfeitamente possvel que o peso dos benefcios na renda total dos indivduos
varie entre segmentos distintos da populao. Mesmo dentro de um nico segmento, no
h razo para crer que esse peso seja sempre o mesmo. As aposentadorias e penses
podem ser uma fonte crucial de renda para algumas famlias e, para outras, um
rendimento de menor importncia.
O grfico 7.6 permite avaliar, distinguindo os grupos dos beneficirios ricos e o
dos no-ricos, a contribuio proporcional dos benefcios na renda familiar total
segundo diferentes fraes desses grupos. Trata-se de um grfico de disperso no qual,
no eixo horizontal, as subpopulaes (beneficirios ricos e no-ricos) esto ordenadas
de modo crescente em funo do peso dos benefcios na renda familiar, cuja proporo
apresentada no eixo vertical. A curva em cor preta representa a disperso dos noricos e a curva em cinza representa os ricos.
Grfico 7.6 - Proporo do Benefcio na Renda Total segundo Fraes das
Populaes de Beneficirios Ricos e No-ricos Brasil 1999
100%
90%
80%

Prop. Benefcio s/ Renda Total

70%
60%
50%
40%

Ricos

30%

No-ricos

20%
10%
0%
0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Frao da Populao

Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

O primeiro ponto a ser destacado que a curva cinza que representa os ricos est
sempre abaixo da curva dos no-ricos, em preto, indicando que, para a composio da
142

renda total dos beneficirios, as aposentadorias e penses so um componente menos

importante entre os ricos. Observando-se os ricos possvel notar que as aposentadorias
e penses dos primeiros 20% dos beneficirios representam aproximadamente 10% da
renda familiar total. Entre os no-ricos, porm, esta proporo quase trs vezes maior.
Um segundo ponto que merece destaque que, para a maioria da populao
beneficiada, as aposentadorias e penses no so a nica fonte de renda das famlias.
Para mais da metade dos beneficirios ricos as aposentadorias e penses sequer so a
principal fonte de renda. Apenas 20% dos beneficirios ricos vive exclusivamente delas.
Entre os no-ricos, porm, cerca de 60% da populao de beneficirios tem as
aposentadorias e penses como principal fonte de rendimentos e cerca de 30% deles as
tm como nica fonte.
O papel das aposentadorias e penses na constituio de um estrato rico pode ser
analisado a partir de uma seqncia de simulaes do efeito da supresso total ou
parcial dos benefcios sobre as medidas de riqueza. Essas simulaes consistem em
estabelecer sucessivos patamares superiores que funcionem como valor de teto para
as aposentadorias e penses dos ricos, calcular quais seriam as rendas domiciliares caso
os tetos fossem aplicados, mantendo tudo mais constante, e, a partir dessas rendas
hipotticas, recalcular as medidas de riqueza. Se os benefcios tm importncia menor
na renda da maioria dos ricos, de se esperar que sua supresso no afete muito essas
medidas.
O grfico 7.7 apresenta o resultado da primeira dessas simulaes. Nele os
tetos utilizados so apresentados no eixo horizontal e o efeito simulado sobre a renda
familiar per capita mdia no eixo vertical. A primeira barra corresponde situao real
(observada), sem a imposio de nenhum limite para as aposentadorias e penses, na
qual a renda per capita mdia de R$ 3.487 em valores de setembro de 1999. Com a
imposio de um limite de R$ 5.000, a reduo da renda per capita mdia muito
pequena, o que era de se esperar, posto que se trata de um teto bastante alto. O que
merece destaque que, com a imposio de sucessivos limites at o teto de R$ 500,00, a
renda mdia no sofre uma queda brusca. Mesmo na hiptese de supresso completa de
todas as aposentadorias e penses dos ricos, o que equivale, no grfico 7.7, ao
estabelecimento de um teto igual a zero, a renda familiar per capita mdia dos ricos
seria ainda de R$ 3.145, ou seja, a queda em relao situao real no seria muito mais

143

do que 10%, o que permite dizer que o impacto dos tetos sobre as rendas dos ricos um
tanto restrito.

Grfico 7.7 - Simulao do Efeito de Limites Superiores para

Aposentadorias e Penses na Renda Familiar per capita da Populao
Rica Brasil 1999

3.400

Renda Familiar per capita Mdia .

3.200

3.000

2.800

2.600

2.400

2.200

2.000
Nenhum

5.000

4.500

4.000

3.500

3.000

2.500

2.000

1.500

1.000

500

Limite Superior de Aposentadorias e Penses

Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

A sensibilidade relativamente baixa da renda per capita mdia dos ricos a cortes
nos benefcios deve-se importncia limitada das aposentadorias e penses para os
ricos como um todo. A tabela 7.3 indica que 25% dos ricos beneficiria. O grfico 7.6,
por sua vez, demonstrou que, desses beneficirios, 20% tm nos benefcios sua nica
fonte de renda. de se esperar, portanto, que a supresso de aposentadorias e penses
afete de modo mais intenso apenas uma frao pequena dos ricos.

144

Grfico 7.8 - Simulao do Efeito de Limites Superiores para

Aposentadorias e Penses na Proporo de Ricos na Populao Brasil
1999

Proporo de Ricos na Populao - R0 .

0,95%

0,90%

0,85%

0,80%

0,75%

0,70%
Nenhum

5000

4500

4000

3500

3000

2500

2000

1500

1000

500

Limite Superior de Aposentadorias e Penses

Fonte: IBGE-PNAD 1999, Microdados

Uma segunda simulao, apresentada no Grfico 7.8, permite avaliar como a

imposio de limites sucessivos s aposentadorias e penses afeta a proporo de ricos
na populao brasileira, a qual equivale medida R0 proposta anteriormente (ver
Apndice I). Nele possvel observar que at a imposio hipottica do teto de R$
2.500 as limitaes nos benefcios no possuem grandes efeitos sobre as propores de
ricos no pas. Observa-se, porm, uma queda destacada quando o teto estabelecido em
R$ 2.000. Isto ocorre, principalmente, porque nesse ponto so afetados muitos
beneficirios ricos que tm nas aposentadorias e penses sua principal fonte de
rendimentos.
importante ressaltar que, se esses limites fossem estabelecidos com o
propsito de redistribuir os recursos do sistema, seu efeito seria extenso no que diz
respeito a favorecer os beneficirios mais pobres e restrito nos prejuzos aos ricos. Vale
notar que, conforme mostra o grfico 7.4, cerca de 80% dos beneficirios do sistema
como um todo recebem aposentadorias e penses com valores abaixo de R$ 500,00, que
o mais rigoroso dos tetos hipotticos positivos avaliados. Com a supresso completa
145

das aposentadorias e penses para os ricos sua proporo na populao (R0) se reduziria
de 0,91% para 0,79%, uma queda de pouco mais de um dcimo do ndice observado nos
dados da PNAD 1999.

7.7

Desigualdades nas Aposentadorias e Penses:

inferncias e concluses
Avaliar como as polticas sociais beneficiam diferentes estratos da sociedade
de especial interesse em um estudo sobre desigualdade. Dentre as muitas polticas
pblicas, as sociais so, por fora de lei, as que devem apresentar maior carter
igualitrio. Em um pas marcado por elevados nveis de pobreza, isso gera a expectativa
de que, ao menos hipoteticamente, os gastos sociais brasileiros sejam progressivos e,
portanto, no se destinem a um estrato rico.
Uma vez que os gastos sociais brasileiros se diluem nas trs esferas de governo,
acompanh-los uma tarefa difcil, especialmente no que diz respeito aos gastos
municipais. H, porm, informaes sistematicamente organizadas sobre o gasto social
federal, que pode ser utilizado como referncia para o comportamento do que ocorre nos
demais nveis de governo, pois este responde por cerca de dois teros do gasto social
total. O gasto social federal responde por uma parte expressiva da despesa total da
Unio, com propores que variam de um quinto a um tero em diferentes perodos.
Trata-se de um volume grande de despesas que, ao longo da dcada de 1990, gira em
torno de 12% do Produto Interno Bruto brasileiro.
As principais reas de gasto social federal so Educao, Sade, Previdncia
(INSS) e Benefcios a Servidores, consistindo os ltimos, predominantemente, de
encargos de previdncia do funcionalismo pblico. As reas de Previdncia e Benefcios
a Servidores correspondem a cerca de dois teros de todos os gastos sociais federais.
Devido a sua importncia no total, as polticas de previdncia social so um objeto
privilegiado para se analisar como os diferentes estratos da sociedade brasileira so
beneficiados pelas polticas sociais.
O conjunto das aposentadorias e penses representa a segunda fonte de renda
mais importante dos ricos. Praticamente um quarto da populao rica de aposentados e
pensionistas, proporo mais de duas vezes maior que a observada no restante da
populao. Isto est relacionado estrutura etria da populao rica, de composio
146

notadamente mais velha que a restante, porm no pode ser justificado por ela. Se o
carter distributivo da legislao brasileira fosse obedecido, no era de se esperar uma
incidncia to alta de beneficirios entre os ricos. O direcionamento de benefcios aos
ricos est relacionado ao perfil distributivo regressivo do sistema de aposentadorias e
penses como um todo.
A distribuio dos rendimentos de aposentadorias e penses muito
concentrada, com os estratos superiores dos beneficirios consumindo a maior parte dos
recursos do sistema. A soma de todos os benefcios recebidos pelos 60% mais pobres
entre os beneficirios no alcana 20% dos recursos totais. Por outro lado, os 2% mais
ricos do sistema recebem uma frao do total de recursos quase igual que precisa ser
dividida entre os 60% mais pobres. A relao observada entre o valor dos benefcios
concedidos e a renda dos beneficirios justamente o inverso do que se deveria esperar
de um sistema voltado para a promoo da igualdade. Vale notar que a desigualdade do
sistema est concentrada nos 5% mais ricos. Observa-se uma forte igualdade nos
primeiros dois teros da distribuio, com a maioria dos beneficirios recebendo
benefcios bem prximos a um salrio mnimo mensal.
Muitas polticas sociais brasileiras, dentre elas as de seguridade, sempre tiveram
esse vis concentrador. Distinto do que ocorreu em diversos pases em que as polticas
sociais adquiriram carter igualitrio, no Brasil o sistema de proteo social no se
caracterizou por um compromisso amplo entre trabalhadores e capitalistas mediado
por uma burocracia vinculada aos primeiros, mas por pactos limitados s elites e
burocracia. Sem a presso dos movimentos de trabalhadores, e com uma burocracia
corporativa, o sistema de polticas sociais tornou-se regressivo, priorizando os estratos
de maior renda. Embora a Constituio de 1988 e a legislao complementar posterior
tenham introduzido uma srie de alteraes no quadro legal das polticas sociais
brasileiras, nenhuma delas foi capaz de modificar substancialmente seu carter
regressivo. No caso especfico das aposentadorias e penses, reformas no sistema
previdencirio foram ensaiadas no passado recente, mas foram inviabilizadas pelo
esforo de ajuste fiscal.
O vis na distribuio de benefcios previdencirios favorece os estratos de
renda mais alta da sociedade mas explica pouco de sua renda total. Para a composio
total da renda dos beneficirios as aposentadorias e penses so um componente de
menor importncia entre os ricos. Para mais da metade da populao rica beneficiria,
147

as aposentadorias e penses no so a principal fonte de renda das famlias. Para cerca

de um quinto dos beneficirios ricos as aposentadorias e penses sequer representam um
dcimo da renda familiar total. A supresso gradual ou mesmo total desses benefcios
afetaria de modo mais intenso apenas uma pequena frao da populao rica. Do ponto
de vista da anlise da origem das rendas dos ricos, a concluso de que outras fontes de
rendimentos no podem deixar de ser consideradas.
Tudo indica, portanto, que os gastos brasileiros com aposentadorias e penses
agravam desigualdades, mas no so os nicos responsveis por elas. Para a
implementao de polticas pblicas igualitaristas, essas concluses sugerem que uma
inverso radical do perfil distributivo do sistema de previdncia social permitiria
beneficiar uma grande extenso dos beneficirios mais pobres sem trazer prejuzos
muito grandes maioria dos ricos.
As caractersticas notadamente regressivas da previdncia social brasileira
devem ser entendida como um indicativo da forte tendncia do Estado brasileiro em
beneficiar o estrato superior da populao. Se aquelas polticas que possuem orientao
legal especfica para que tenham um carter igualitarista so, na verdade,
concentradoras, bastante razovel aceitar que o conjunto formado pelas demais
despesas do Estado em sua maioria, realizadas com o mercado financeiro tambm
privilegie as elites econmicas. No seria um exagero, portanto, dizer que o Estado
brasileiro , atualmente, um Estado que favorece os ricos.

148

Estrutura Familiar e Rendimentos do Trabalho

dos Ricos

8.1

As hipteses a serem avaliadas

O captulo que analisou a composio das fontes dos rendimentos das famlias
ricas mostrou que boa parte dos nveis de riqueza deve ser atribuda aos rendimentos
dos trabalhadores de famlias ricas. Os fatores que afetam o volume destes rendimentos
esto diretamente relacionados com as caractersticas dessas famlias.
No exagero dizer que estudar famlias e trabalho fundamental para
compreender a desigualdade entre ricos e pobres. Como a maioria da populao no
dispe de renda prpria e depende de transferncias de rendas de terceiros que, em
geral, ocorrem no interior das famlias, a existncia de um mecanismo distributivo intrafamiliar faz com que a renda do trabalho seja tambm a principal fonte de rendimentos
da frao de no trabalhadores das famlias.
Diversos fatores influenciam o montante de rendimentos do trabalho disponvel
para distribuio entre as pessoas da famlia. Entre eles destacam-se a composio das
famlias, a organizao familiar para o trabalho e o nvel de remunerao dos
trabalhadores. O objetivo deste captulo avaliar o papel de cada um desses trs fatores
na distino entre as famlias ricas e no-ricas. Esta avaliao permite testar trs
hipteses acerca das desigualdades entre os dois grupos: a de que a distino entre os
ricos e o restante da populao deve-se, principalmente, a uma estrutura demogrfica
peculiar (nveis de fecundidade, posio no ciclo de vida, etc.), a uma maior
operosidade e emprego da mo-de-obra disponvel (taxas de atividade, desemprego ou
extenso das jornadas de trabalho) ou ocupao de melhores posies no mercado de
trabalho (remuneraes mais altas).
O peso de cada um desses fatores na configurao dos estratos analisado a
partir de uma decomposio do rendimento per capita do trabalho das famlias.
Resultados empricos so obtidos a partir dos dados das Pesquisas Nacionais por
Amostra de Domiclios (PNADs) de 1997, 1998 e 1999. A decomposio usada para
comparar as mdias dos componentes do rendimentos observadas em cada estrato e, em
149

seguida, para a realizao de um exerccio onde se avalia os nveis de mobilidade de um

estrato a outro em oito simulaes que imputam, para cada componente, as mdias de
ricos a no-ricos e vice-versa.
O captulo est dividido em cinco sees, iniciadas por esta introduo. Na
segunda seo discute-se como os rendimentos do trabalho per capita de uma famlia
podem ser decompostos, destacando-se as situaes que podem fazer que uma famlia
determinada se diferencie das demais e seja rica. Na terceira seo so tratados os
aspectos metodolgicos dessa decomposio e os procedimentos de simulao com os
dados das PNAD a fim de avaliar, em que medida a riqueza das famlias no Brasil pode
ser atribuda sua estrutura etria e organizao para o trabalho ou aos rendimentos de
seus trabalhadores. A quarta seo mostra os resultados das decomposies e
simulaes e a ltima resume as principais concluses.
Os resultados indicam que a composio e a organizao para o trabalho das
famlias tm um papel limitado na explicao da diferenciao entre ricos e no-ricos
quando comparado ao peso que as remuneraes do trabalho tm sobre a diferenciao
dos dois grupos, ou seja, que a existncia de uma elite rica no pas se explica
majoritariamente por desigualdades na remunerao dos trabalhadores e no pelo perfil
demogrfico da populao ou pelas taxas de atividade e ocupao dos trabalhadores das
diversas famlias.

8.2

Elementos

que

compem

os

rendimentos

do

trabalho per capita

Os fatores que levam um indivduo especfico a ocupar uma posio nos estratos
mais ricos da sociedade so objeto de uma longa tradio de estudos nas Cincias
Sociais. Marx e Veblen, por exemplo, rejeitam o argumento de que algumas pessoas
pertencem aos estratos superiores da sociedade porque optaram por uma vida de
consumo frugal e trabalho duro (Marx, 1975, 1973, 1978, 1981; Veblen 1983). Weber e
Pareto, de uma posio diferente, endossam, em larga medida, a tese de que a
operosidade e a frugalidade so determinantes importantes do desempenho econmico
dos indivduos nas sociedades capitalistas, mas vo destacar tambm a distino na
qualificao profissional entre os elementos que posicionam os indivduos na hierarquia
social (Weber, 1961,1989, 1991; Pareto 1964).
150

Uma caracterstica de quase todos esses estudos pioneiros uma forte associao
entre estratificao social e estruturao das atividades econmicas. Esta tendncia se
propagou at os estudos modernos, que tendem a ver a posio de um indivduo em um
determinado estrato social como sendo determinada, em maior ou menor grau, por sua
posio na hierarquia das atividades econmicas (Cromptom, 1995; Goldthorpe, 2000,
1992; Savage 2000; Wright, 2002; Breen 2002). Ao estratificar a sociedade usando
informaes sobre a atividade econmica dos indivduos essas teorias enfrentam o
problema de classificar uma grande massa de pessoas que no economicamente ativa,
como o caso de muitas crianas, idosos e mulheres. Invariavelmente, a soluo para
esse problema consiste em estender a classificao dos indivduos economicamente
ativos para o restante de suas famlias.
A imputao da posio social de um indivduo economicamente ativo a seus
familiares incorpora, implicitamente, a noo de que a famlia uma entidade
distributiva, isto , que reparte entre seus membros o que foi obtido por alguns deles.
exatamente isto o que fazem os mtodos de estratificao que utilizam os rendimentos
recebidos por alguns membros das famlias para classificar todos os membros restantes.
Os esquemas de estratificao por renda per capita, como o caso de alguns que
definem pobres e ricos, por exemplo vo mais alm e assumem que os rendimentos de
alguns so, ou poderiam ser, igualmente distribudos entre todos.
O pressuposto de que as famlias de fato distribuem de forma igualitria as
rendas (ou qualquer outro recurso) que obtm , provavelmente, pouco realista. Sen
(1983b) discute este assunto e mostra que a existncia de hierarquias intra-familiares,
amplamente demonstrada na literatura sobre papis de gnero, por exemplo, um forte
motivo para que essa distribuio igualitria no exista. Na verdade, se a distribuio
intra-familiar for realizada em funo de necessidades circunstanciais diferenciadas, no
h razo para crer no realismo do pressuposto. Porm, diante da falta de informao
mais aprofundada sobre as distribuies intra-familiares da renda, alguma informao
sobre a distribuio precisa ser imputada. A melhor alternativa, neste caso, tratar a
renda per capita no como renda efetivamente recebida por cada pessoa da famlia, mas
como o montante de renda disponvel para cada pessoa caso no existam de
desigualdades intra-familiares.
bvio que um esquema de estratificao a partir da renda per capita no
considera apenas o total de rendimentos recebidos por cada famlia mas, tambm, a
151

quantidade de pessoas entre as quais estes rendimentos seriam divididos. Duas famlias
com o mesmo rendimento total podem se localizar em estratos distintos se uma delas
composta por uma quantidade maior de pessoas que a outra. A constatao disso abriu
espao para uma srie de argumentos de origem malthusiana que entendiam a pobreza
como o resultado de uma quantidade excessiva de pessoas no produtivas nas famlias.
Para algumas teorias a razo de dependncia excessiva explicaria boa parte da
incidncia da pobreza nos pases. A reao a esse tipo de proposio consistiu em
argumentar que o principal determinante da pobreza eram as baixas rendas e no o
excesso de dependentes nas famlias, como mostram as anlises da literatura
especializada realizadas por Martinussen (1997) e Furedi (1997). A rigor, ambos
argumentos podem estar corretos e somente testes empricos podem dizer qual deles
mais adequado para um caso especfico.
Assim como uma famlia pode ser pobre porque possui uma grande proporo
de dependentes, porque recebe rendimentos baixos ou por uma combinao de ambos,
um indivduo pode ser rico porque pertence a uma famlia que combina rendimentos
elevados a uma pequena proporo de dependentes. Esses rendimentos podem ser
divididos segundo seu tipo, sendo de especial interesse focalizar o estudo sobre os
provenientes do trabalho, no s porque estes representam a maior parte dos
rendimentos das famlias brasileiras mas, tambm, porque do uma idia de como a
mo-de-obra em uma famlia empregada no presente.
A diferenciao dos rendimentos do trabalho per capita ocorre porque suas
propores de pessoas com algum rendimento so diferentes ou porque os valores
mdios dos rendimentos dessas pessoas podem ser distintos. Em outras palavras, a
diferenciao entre famlias ocorre porque a renda familiar cresce quanto maior for o
nmero de seus membros trabalhando e/ou quanto maior for a remunerao desses
trabalhadores. Do ponto de vista analtico, uma famlia pode diferenciar-se das demais e
ser rica porque:
1.possui, proporcionalmente, mais mo-de-obra;
2.a taxa de ocupao de sua mo-de-obra mais alta;
3.os trabalhadores ricos tm uma jornada de trabalho mais longa;
4.os rendimentos (por hora) dos trabalhadores ricos so mais altos.
Essas caractersticas no so mutuamente excludentes, podendo interagir na
determinao do nvel de renda das famlias. O primeiro item um componente de
152

natureza demogrfica e diz respeito estrutura etria das famlias, isto , proporo de
pessoas em idade de trabalhar no total de membros, a qual representa a relao entre a
quantidade de mo-de-obra disponvel e a quantidade de dependentes. O segundo item
refere-se forma como as famlias empregam essa mo-de-obra e depende tanto de
decises intra-familiares (que no necessariamente so tomadas em conjunto) quanto de
caractersticas do mercado de trabalho (disponibilidade de postos de trabalho). O
terceiro item reflete a intensidade do uso dessa mo-de-obra em termos de horas dirias
trabalhadas e o quarto manifesta como o mercado de trabalho remunera o trabalho
ofertado pelas famlias.
Assim, possvel decompor os rendimentos do trabalho per capita das famlias
na identidade [1] abaixo, que consiste em uma verso modificada da identidade
proposta por Barros e Mendona (1995a:7),
[1]

Rf

Af Tf Hf Sf

onde, na famlia f, a renda per capita do trabalho Rf equivale ao produto da proporo

de pessoas em idade ativa Af pela frao da mo-de-obra efetivamente trabalhando Tf, o
nmero mdio de horas trabalhadas Hf e a remunerao (salrio) mdia por hora das
pessoas que tm rendimentos do trabalho Sf. A parte (Af Tf Hf ) refere-se quantidade
de mo-de-obra e est relacionada composio (nmero de filhos e adultos, etc) e
organizao (intensidade e diviso do trabalho remunerado) das famlias. A parte (Sf),
que diz respeito remunerao da mo-de-obra empregada, relaciona-se qualificao
dos trabalhadores e s caractersticas do mercado de trabalho.

8.3

Anlise

do

Caso

Brasileiro:

simulaes

contrafactuais
Os dados das Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclios (PNADs)
fornecem a informao necessria para analisar empiricamente, no Brasil, em que
medida a riqueza de uma famlia pode ser atribuda sua estrutura etria e organizao
para o trabalho ou aos rendimentos de seus trabalhadores. Mais do que isto, esses dados
permitem tratar isoladamente cada um dos elementos que compem a renda per capita
das famlias e determinam seu nvel de riqueza para que o papel de cada um deles na
determinao da renda das famlias ricas seja avaliado.

153

Partindo-se da identidade [1], o impacto de cada um dos componentes sobre a

renda per capita das famlias pode ser analisado por meio de simulaes que
modifiquem um desses componentes e mantenham os demais constantes. Se, por
exemplo, for desejvel saber qual o impacto mdio que as diferenas na remunerao
tm sobre a desigualdades na renda das famlias ricas e no-ricas, pode-se atribuir a
remunerao mdia dos trabalhadores ricos aos no-ricos e verificar, em seguida,
quantos no-ricos tornaram-se ricos.
Simulaes desse tipo podem ser muito pouco realistas porque no consideram a
correlao que existe entre esses componentes. Barros e Mendona (1995a), por
exemplo, demonstraram que, para compensar seus baixos rendimentos, as famlias mais
pobres lanam uma maior quantidade de pessoas no mercado de trabalho. Para ser
realista uma simulao deveria levar isto em considerao e variar a frao da famlia
trabalhando (Tf) toda vez que a remunerao do trabalho Sf fosse simulada em
patamares baixos. Na ausncia de um conhecimento mais completo sobre as relaes
existentes entre todos os componentes do rendimento per capita das diversas famlias,
os resultados das simulaes, especialmente as baseadas em mdias, devem ser
interpretados como indicaes gerais de tendncias e no como previses que tenham a
ambio de obter resultados precisos.
Para analisar o papel de cada um dos componentes na diferenciao da renda das
famlias ricas e no-ricas, simulaes simples e de fcil interpretao so realizadas.
Elas consistem em atribuir a um grupo as caractersticas do outro e, em seguida,
acompanhar as modificaes ocorridas nas rendas das famlias. As simulaes avaliam a
mobilidade entre estratos sociais (ricos e no-ricos), por meio dos fluxos de entrada e
sada nos estratos, medidos pela proporo da populao transitando em cada estrato.
Os procedimentos de simulao podem ser divididos em duas categorias. Na
primeira, so atribudas aos ricos as caractersticas mdias dos no-ricos. Na segunda, o
procedimento invertido, atribuindo-se aos no-ricos as caractersticas mdias dos
ricos. Em ambos os casos modifica-se um nico componente da identidade [1] (taxa de
ocupao, rendimentos, etc.), mantendo-se os demais conforme observados. Esses
exerccios so complementares e tm como objetivo facilitar a interpretao dos
resultados.
A anlise utiliza, simultaneamente, os dados das PNADs de 1997 a 1998 com
ajustes para compensar variaes nos preos nominais e volumes de populao de cada
154

levantamento (ver Apndice II). As famlias analisadas correspondem ao conjunto de

moradores dos domiclios que possuam alguma relao de parentesco entre si. A renda
do trabalho resultado da soma dos rendimentos do trabalho de todas as fontes dos
moradores com 10 ou mais anos de idade. Os rendimentos do trabalho referem-se a
todos os tipos de remunerao de mo-de-obra, incluindo-se salrios, remunerao dos
conta-prpria e comerciantes, etc. A diviso desse montante pelo nmero de pessoas no
domiclio gera Rf , a renda per capita do trabalho de cada famlia f no Brasil.
Consideram-se pessoas (ou populao) em idade ativa (PIA) todas as pessoas com
informao sobre trabalho disponvel nas PNADs, isto , pessoas com 10 ou mais anos
de idade. A proporo de pessoas em idade ativa em cada famlia, Af , computada
dividindo-se o nmero de pessoas com 10 ou mais anos pelo nmero total de
moradores. A frao da mo-de-obra efetivamente trabalhando, Tf, corresponde ao
nmero de familiares ocupados nas semanas de referncia das PNADs dividido pela
PIA das famlias. O nmero mdio de horas trabalhadas Hf equivale ao total mensal de
horas trabalhadas pelos moradores do domiclio dividido pelo nmero de ocupados. A
remunerao mdia por hora das pessoas que tm rendimentos do trabalho Sf uma
mdia simples dos valores recebidos por cada ocupado da famlia e est expressa em
reais de setembro 1999.

8.4

Resultados: o efeito de cada componente

O primeiro passo para se verificar empiricamente quais so as razes pelas quais

os rendimentos per capita do trabalho das famlias ricas so maiores do que so das
famlias no-ricas observar como se diferenciam, na mdia, os componentes desses
rendimentos. Esta observao j permite, por si s, avaliar em que medida a riqueza de
uma famlia pode ser atribuda sua estrutura etria e organizao para o trabalho ou
aos rendimentos de seus trabalhadores. A tabela 8.1 apresenta, para o estrato dos ricos e
o dos no-ricos, a mdia dos valores dos componentes dos rendimentos do trabalho de
cada um dos domiclios brasileiros. A tabela tambm apresenta uma coluna com a
relao entre os valores dos ricos e dos no-ricos, isto , o resultado da diviso das
mdias dos ricos pelas mdias dos no-ricos.

155

Tabela 8.1 - Mdia dos valores dos componentes dos rendimentos

familiares per capita do trabalho segundo No-ricos e Ricos - Brasil 19971999.
Componente dos Rendimentos do Trabalho
A (Prop. Pessoas em Idade Ativa)
T (Prop. Ocup. entre Pessoas em Idade Ativa)
H (Horas trabalhadas por ocupado)
S (Remunerao da hora trabalhada por ocupado)
Nmero de familiares
Rm (Rendimento do trabalho per capita,famlia m)

Mdia dos Valores Familiares

Relao
No-ricos
Ricos
Ricos/Noricos
0,8
1,0
1,2
0,6
0,8
1,3
171,7
180,1
1,1
2,90
27,10
9,2
4,0
2,3
0,6
267,78
3.804,78
14,2

Fonte: IBGE - PNAD 1997-1999, microdados

Notas: Mdias dos valores familiares corresponde mdia ( ) do valor domiciliar de cada componente ponderada pelo
nmero de domiclios. O rendimento do trabalho per capita da famlia m (Rm) o produto das mdias ponderadas (Rm
= A T H S). Valores em reais de setembro de 1999.

O rendimento do trabalho per capita de uma famlia hipottica m cujos

componentes do rendimento do trabalho fossem iguais s mdias dos no-ricos seria de
cerca de R$ 267,78 em setembro de 1999. Se esta mesma famlia apresentasse as mdias
dos ricos, seus rendimentos do trabalho per capita seriam de R$ 3.804,78, cerca de 14,2
vezes maiores que os primeiros. Trata-se de uma desigualdade muito grande, na qual os
valores de todos os componentes do rendimento favorecem os ricos. O peso que cada
um desses componentes tm sobre a desigualdade total, porm, varia bastante.
As famlias dos ricos so bem menores que as demais. Uma famlia rica
apresenta em mdia 2,3 pessoas, enquanto o tamanho de uma famlia no-rica gira em
torno de 4 pessoas. Apesar disso, no existem grandes diferenas na proporo de
pessoas em idade ativa nos dois grupos, como mostra a tabela 8.1. A diferenciao, um
tanto limitada, ocorre porque o maior tamanho das famlias no-ricas acompanhado
por uma maior quantidade de mo-de-obra disponvel para o trabalho.
Os ricos apresentam propores de ocupados maiores que os no-ricos. Este
resultado , de certa forma, esperado, posto que o desemprego afeta a renda domiciliar
total e, portanto, as chances de uma famlia ser includa no estrato rico diminuem
quando um dos membros encontra-se desempregado. No entanto, no deve ser
completamente descartada uma associao entre a estrutura etria das famlias e as
diferenas entre ricos e no-ricos. , evidentemente, questionvel se pessoas com idades
pouco superiores a 10 anos podem ser de fato consideradas mo-de-obra disponvel.
Nessas idades as taxas de participao no mercado de trabalho so muito reduzidas se
comparadas s de adultos, um claro indicador de que existem diversas restries,
156

inclusive de carter legal, para o emprego dessas pessoas em atividades econmicas.

perfeitamente possvel que a maior proporo de ocupados entre os ricos esteja
relacionada estrutura etria de suas famlias, mas isto parece ter uma importncia
secundria na determinao das diferenas entre os estratos.
A intensidade do uso da mo-de-obra ocupada, ou seja, a mdia de horas
trabalhadas pelos ocupados das famlias de cada estrato praticamente no se diferencia.
Tal como no caso das taxas de ocupao, essas mdias so influenciadas pela tendncia
de que famlias que usem menos intensamente os trabalhadores disponveis apresentem
menores rendimentos. Porm, os valores elevados e prximos de ricos e no-ricos indica
que ambos os tipos de famlias esto empregando a plena capacidade seus
trabalhadores. Isto, alis, refora o argumento de que a diferena nas taxas de ocupao
dos dois estratos se devam a distintas composies etrias de suas famlias. Se todas as
famlias poupam suas crianas do trabalho, ento parte dos menores rendimentos dos
no-ricos ser explicada por sua estrutura familiar mais jovem e no por um uso menos
intenso dos recursos que dispem.
Independente dos motivos que a determinam, a composio peculiar das famlias
dos ricos no suficiente para explicar porque elas se distinguem dos no-ricos em
termos de rendimentos per capita. Tampouco possvel indicar a organizao e diviso
interna do trabalho das famlias dos ricos como explicao para essa distino uma vez
que a operosidade no sentido de tempo dedicado ao trabalho no parece ter qualquer
papel relevante para explicar as diferenas entre ricos e no-ricos. A maior parte das
diferenas entre ricos e no-ricos se localiza na forma desigual como os trabalhadores
de cada grupo so remunerados.
A mdia da remunerao por hora trabalhada dos ricos 9,2 vezes maior que a
dos no-ricos. Enquanto os no-ricos recebem cerca de R$ 2,90 por hora trabalhada, os
ricos recebem cerca de R$ 27,10 no mesmo perodo. Isto indica que, mesmo que os noricos tivessem exatamente a mesma composio e organizao familiar dos ricos, as
desigualdades entre os estratos persistiriam. Na mdia, as diferenas de remunerao
so a principal explicao para a distino dos grupos.
Os resultados acima se referem a mdias de rendimentos per capita do trabalho.
O impacto que as diferenas nesses componentes tm sobre a renda das famlias dos
dois estratos de populao pode ser observado na tabela 8.2. Esta tabela apresenta os
resultados de oito simulaes sobre a mobilidade entre estratos da populao rica e no157

rica. Nas quatro primeiras analisa-se o que aconteceria com as famlias dos no-ricos
caso o valor de cada um dos componentes de seus rendimentos do trabalho fosse
alterado para as mdias observadas entre os ricos. Nas simulaes seguintes, so
avaliados os resultados da imputao das mdias dos no-ricos sobre as famlias ricas.
Tabela 8.2 - Mobilidade entre Estratos aps Modificaes
Componentes dos Rendimentos do Trabalho - Brasil - 1997-1999
Parmetros Simulados

Ricos

No-ricos

No-ricos
tornam-se Ricos

Efeito (mobilidade)
Componente
A (Prop. Pessoas em Idade Ativa)
T (Prop. Ocup. entre Pessoas em Idade Ativa)
H (Horas trabalhadas por ocupado)
S (Remunerao da hora trabalhada por ocupado)

0%
1%
0%
41%

No-ricos

nos
Ricos

Ricos tornam-se
No ricos
21%
29%
16%
91%

Fonte: IBGE - PNAD 1997-1999, microdados

Notas: as simulaes correspondem aplicao das mdias dos componentes ( A, T, H, S) dos Ricos aos Noricos, e vice-versa.

Modificaes na estrutura etria das famlias no-ricas no teriam efeito

relevante sobre a estratificao entre ricos e no-ricos. Se a mdia das propores de
pessoas em idade ativa das famlias ricas substitusse os valores reais das famlias noricas, a proporo de no-ricos que se tornaria rica seria insignificante. Este resultado
indica que no h qualquer fundamento que sustente um argumento de base neomalthusiana para explicar a existncia de um estrato rico no pas. No so, por exemplo,
nveis de fecundidade elevados ou qualquer coisa do tipo que impedem que muitas
famlias sejam ricas.
Alteraes semelhantes nos nveis de atividade e emprego da populao no-rica
tambm teriam efeitos reduzidos. Se a proporo de ocupados entre a PIA das famlias
fosse elevada proporo mdia dos ricos, cerca de apenas 1% dos no-ricos teria
aumentos suficientes de renda para tornarem-se ricos. Tambm carece de fundamento a
idia de que muito da riqueza pode ser explicada por jornadas de trabalho mais
extensas. Mesmo que os trabalhadores no-ricos aumentassem suas jornadas de trabalho
para os nveis mdios dos ricos, pouqussimos se tornariam ricos.
A distino entre rico e no-ricos no se deve maior disponibilidade de mode-obra ou seu uso mais intenso nas famlias, mas a diferenas de remunerao entre os
trabalhadores. Quando a remunerao do trabalho dos ricos dada aos trabalhadores
no-ricos, ocorrem mudanas radicais na renda da populao no-rica. A renda per
158

capita aumenta a tal ponto que cerca de 41% das pessoas desse grupo tornam-se ricas.
Tudo indica que o efeito isolado da imputao de remuneraes de ricos a no-ricos
sobre a mobilidade deste grupo seria maior que a combinao de maior quantidade de
empregos, extenso das jornadas de trabalho e aumento da ocupao de mulheres,
crianas e idosos entre os no-ricos.
Quando se atribui aos ricos s mdias dos componentes da renda do trabalho
dos no-ricos a mobilidade proporcional da populao rica para o estrato inferior bem
maior do que a observada nos exerccios anteriores. A reduo da proporo da PIA, da
proporo de ocupados e da quantidade de horas trabalhadas das famlias ricas aos
nveis mdios dos no-ricos faz com que, respectivamente, 21%, 29% e 16% dos ricos
deixem o grupo. Quando a remunerao mdia dos no-ricos substitui a renda do
trabalho dos ricos, a mobilidade descendente afeta 91% dos ricos, sendo muito provvel
que os 9% que permanecem no estrato sejam beneficirios de aposentadorias e penses
ou possuam outras fontes de renda como juros e aluguis.
O impacto muito mais expressivo das simulaes que atribuem aos ricos as
mdias observadas entre os no-ricos est relacionado forma da distribuio da renda
no Brasil. Proporcionalmente, os ricos esto muito mais concentrados perto da linha de
riqueza que divide os dois grupos do que os no-ricos. A maior parte das famlias
brasileiras tem rendas per capita pelo menos dez vezes menores que a linha de riqueza,
mas apenas uma pequena frao dos ricos tem rendas mais de trs vezes maiores que a
linha de riqueza. natural, portanto, que as simulaes afetem mais intensamente as
famlias ricas.
O importante na tabela 8.2 notar que a composio familiar e a organizao da
famlia para o trabalho tm um peso reduzido na diferenciao dos ricos e no-ricos se
comparadas ao peso da remunerao do trabalho. A existncia de uma elite rica,
portanto, tem pouca relao com o perfil demogrfico da populao ou mesmo com as
taxas de atividade e ocupao dos trabalhadores. So as desigualdades nos rendimentos
do trabalho o componente que melhor explica a diferenciao entre as famlias ricas e
no-ricas.

159

8.5

Concluses acerca da Relao entre Estrutura

Familiar e Riqueza
Um grande contingente da populao brasileira no dispe de qualquer tipo de
renda prpria. A maior parte dessas pessoas obtm suas rendas a partir de distribuies
que ocorrem no interior de suas famlias. A existncia desses mecanismos distributivos
intra-familiares um dos motivos pelos quais a estratificao da populao em ricos e
no-ricos leva em considerao a disponibilidade familiar per capita dos rendimentos e
no o nvel individual de renda.
De todas as fontes de rendimento das famlias brasileiras, inclusive as ricas, o
trabalho a mais importante. Por isto, os componentes do rendimento per capita do
trabalho podem ser tratados como os principais determinantes da situao scioeconmica das pessoas no Brasil18. O total da renda do trabalho disponvel para
distribuio a cada pessoa da famlia resultado no s do montante dessa renda
acumulado pelos trabalhadores da famlia como, tambm, do nmero total de pessoas na
famlia. O que em larga medida determina a posio de uma famlia (e, por extenso,
dos indivduos) na estratificao ricos/no-ricos a combinao da disponibilidade
familiar de recursos para o trabalho, o grau de utilizao desses recursos e a quantidade
de pessoas que se beneficiaro desses recursos.
Uma famlia pode diferenciar-se das demais e ser rica porque possui,
proporcionalmente, mais mo-de-obra, porque a taxa de ocupao de sua mo-de-obra
mais alta, porque os trabalhadores ricos tm uma jornada de trabalho mais longa ou
porque os rendimentos (por hora) dos trabalhadores ricos so mais altos. Os resultados
da anlise realizada a partir das PNADs de 1997 a 1999 mostram que, para cada um
desses componentes dos rendimentos do trabalho per capita, as famlias ricas
apresentam valores mdios mais favorveis. No entanto, o efeito de cada componente
sobre a desigualdade total no o mesmo.
Apesar das famlias ricas serem bem menores que as demais, no existem
diferenas nas propores mdias de pessoas em idade ativa ou de ocupados nos dois
grupos que justifique as grandes desigualdades de rendimento existentes. Tampouco
uma suposta maior operosidade dos trabalhadores ricos parece ter relevncia para
18

Se renda for um dos principais critrios para definir situao scio-econmica.

160

explicar as desigualdades entre os dois grupos, uma vez que ambos os tipos de famlias
esto empregando a plena capacidade seus trabalhadores. Isto significa que a
composio, a organizao e a diviso interna do trabalho das famlias dos ricos no so
suficientes para explicar porque elas se distinguem dos no-ricos em termos de
rendimentos per capita. na forma desigual como os trabalhadores de cada grupo so
remunerados que se localiza a maior parte das diferenas entre ricos e no-ricos.
No h qualquer fundamento que sustente um argumento de base demogrfica
para explicar a existncia de um estrato rico no pas. No so, por exemplo, nveis de
fecundidade elevados que impedem que muitas famlias sejam ricas, pois exerccios de
simulao mostram que modificaes na estrutura etria das famlias no-ricas no
teriam efeitos muito expressivos sobre o contingente de ricos na populao total. As
diferenas tambm no podem ser atribudas a menores taxas de atividade ou
desemprego elevado. Alteraes nos nveis de atividade e emprego da populao norica no seriam suficientes para elev-la ao estrato superior. Tambm carece de
fundamento a idia de que muito da riqueza pode ser explicada por jornadas de trabalho
mais extensas. Mesmo que os trabalhadores no-ricos aumentassem suas jornadas de
trabalho para os nveis mdios dos ricos, pouqussimos se tornariam ricos.
A distino entre ricos e no-ricos no se deve maior disponibilidade de mode-obra ou seu uso mais intenso nas famlias, mas a diferenas de remunerao entre os
trabalhadores. Se os trabalhadores no-ricos obtivessem a mesma remunerao do
trabalho dos ricos, ocorreriam grandes mudanas na renda da populao no-rica.
Aparentemente, o papel que a remunerao do trabalho tem no posicionamento dos
indivduos nos estratos maior que a combinao de todos os outros componentes dos
rendimentos juntos.
Os resultados mostraram que, no Brasil, o papel da composio familiar e da
organizao da famlia para o trabalho na diferenciao dos ricos e no-ricos limitado
se comparado ao efeito que a remunerao do trabalho tem nessa distino. Existe
pouca relao entre a existncia de uma elite rica, o perfil demogrfico da populao
brasileira e as taxas de atividade e ocupao dos trabalhadores. As desigualdades na
remunerao do trabalho so a principal explicao para as diferenas de renda
observadas entre as famlias ricas e no-ricas.

161

Determinantes da Remunerao do Trabalho

dos Ricos

9.1

Riqueza

Explicada

por

Atributos

dos

Trabalhadores?
Os rendimentos do trabalho so a principal fonte de renda da maioria das
famlias brasileiras. Por esta razo, para se entender a desigualdade entre elas preciso
analisar os motivos pelos quais as famlias diferem em termos de rendimentos do
trabalho per capita. No captulo anterior foi possvel observar que esta diferenciao
no se deve a diferenas de composio ou organizao familiar, mas ao nvel de
remunerao dos trabalhadores. Logo, para avaliar porque algumas famlias so ricas e
outras no, importante pesquisar os determinantes das desigualdades de remunerao
dos trabalhadores e seu impacto na estratificao da sociedade.
A literatura sobre esses determinantes aponta que o nvel de escolaridade possui
uma forte correlao com a remunerao mdia dos trabalhadores brasileiros. Mais do
que isto, alguns estudos atribuem uma frao expressiva das desigualdades salariais no
Brasil a desigualdades educacionais dos trabalhadores. Outros fatores como
discriminao, segmentao do mercado de trabalho, etc. tambm seriam determinantes
das desigualdades salariais, mas de menor impacto (Ramos,1993; Amadeo et al., 1994;
Barros & Mendona, 1995b)
primeira vista, a forte correlao entre educao e rendimentos do trabalho
parece ser o principal argumento para explicar porque algumas famlias so ricas e
outras no: certas famlias se distinguem das demais e so ricas porque seus
trabalhadores possuem escolaridade mais elevada. Diante da existncia de outros
determinantes conhecidos dos rendimentos, possvel estender o argumento e lanar a
hiptese de que a combinao de um nvel educacional elevado a outras caractersticas
dos trabalhadores favorecidas pelo mercado de trabalho que fazem com que algumas
famlias sejam ricas.
Esta hiptese, porm, requer uma anlise mais detalhada. A educao e outras
caractersticas tm um papel relevante para explicar as desigualdades mdias entre os
162

rendimentos dos trabalhadores. Porm, uma teoria que explica bem comportamentos
mdios pode ser insuficiente para prever situaes extremas. Logo, como a situao de
riqueza uma situao excepcional, perfeitamente possvel que a hiptese de
combinao de nvel educacional a outras caractersticas observveis dos trabalhadores
no seja adequada para explicar porque uma famlia rica.
O objetivo deste captulo testar empiricamente esta ltima hiptese. Trata-se
de um teste importante porque permite saber em que medida a riqueza resultado de
desigualdades que poderiam ser corrigidas por polticas pblicas como, por exemplo, as
de combate discriminao ou mesmo de expanso das oportunidades educacionais,
que dificilmente seriam capazes de massificar o ensino de alta qualidade no Brasil em
um prazo razovel de tempo.
Para o estudo so utilizadas informaes sobre caractersticas dos trabalhadores
e suas remuneraes provenientes das Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclios
(PNAD) de 1997 a 1999. Estes levantamentos tambm so usados para se obter dados
sobre os rendimentos das famlias e estratific-las entre ricos e no-ricos. O captulo
possui uma breve seo dedicada s teorias que discutem os fatores que determinam os
diferenciais de rendimentos entre trabalhadores, a partir da qual so definidas as
caractersticas dos trabalhadores que sero utilizadas como variveis para explicar as
desigualdades de rendimentos entre eles. Em seguida, uma seo trata de aspectos
metodolgicos envolvidos na anlise e outra apresenta os resultados empricos. Um
sumrio das concluses apresentado ao final do captulo.
A seo que trata das teorias sobre diferenciais de rendimentos apresenta, em
primeiro lugar, dois grandes grupos de teorias que analisam o papel da educao na
determinao destes diferenciais, as teorias de capital humano e as teorias de triagem,
argumentando que, sob a tica dos retornos em termos de rendimentos, ambas assumem
os ttulos educacionais como sinais de qualificao dos trabalhadores. Em segundo
lugar, so discutidas outras caractersticas dos trabalhadores que a literatura reconhece
como importantes para explicar diferenas de remunerao. A seo concluda
definindo-se que escolaridade, experincia, raa, sexo e regio de residncia so as
variveis mais adequadas para os propsitos do estudo.
A metodologia utilizada para explorar os dados das PNADs de 1997 a 1999
descrita na seo seguinte. Ela consiste em estimar a relao entre as caractersticas dos
trabalhadores e seus rendimentos por meio da regresso de uma equao minceriana e
163

utilizar esta relao para realizar cinco simulaes. Nos exerccios de simulao, as
caractersticas de trabalhadores ricos so hipoteticamente atribudas a trabalhadores
no-ricos (e vice-versa) e os novos rendimentos da resultantes so estimados. Estes
rendimentos so, ento, utilizados para recalcular a renda per capita das famlias e
analisar a mobilidade da populao entre os estratos rico e no-rico sob as hipteses
simuladas.
Os resultados so apresentados na penltima seo. Nela descrita a distribuio
dos rendimentos segundo a escolaridade dos trabalhadores e a escolaridade mdia de
estratos de rendimento do trabalho para mostrar que a educao tem um forte papel na
determinao das desigualdades de rendimentos entre os trabalhadores em geral. So
tambm comparadas a distribuio do nvel educacional e outras caractersticas
observadas dos trabalhadores ricos e no-ricos, apontando-se que, exceto por uma
proporo levemente maior de mulheres trabalhadoras entre os ricos, todas as demais
caractersticas consideradas favorecem os ricos no mercado de trabalho. Discute-se o
efeito de cada uma dessas caractersticas sobre os rendimentos dos trabalhadores e o
poder limitado que essas caractersticas tm de explicar os rendimentos dos estratos
mais pobres e mais ricos.
Em seguida, o impacto que a modificao de caractersticas dos trabalhadores
tem sobre a situao de riqueza das famlias analisado por meio das cinco simulaes,
e a validade da hiptese de que a combinao de um nvel educacional elevado a
outras caractersticas dos trabalhadores favorecidas pelo mercado de trabalho que fazem
com que algumas famlias sejam ricas questionada. A seo final sumariza as
concluses.

9.2

Fatores que determinam diferenciais de rendimentos

Uma das principais caractersticas dos trabalhadores utilizadas para explicar os

diferenciais de rendimentos no Brasil seu nvel de escolaridade. Ramos (1993) mostra
que a posio na ocupao dos trabalhadores (empregado, conta-prpria) no , na
mdia, muito relevante para explicar o grau de desigualdade na remunerao em um
determinado instante do tempo, corroborando a maioria dos resultados obtidos para o
Brasil por anlises baseadas em modelos de equilbrio parcial, mas que essa posio
bastante correlacionada com as mudanas observadas na distribuio ao longo do
164

tempo (:68). As mudanas na desigualdade de rendimentos no perodo estudado por

Ramos so mais bem explicadas por mudanas relacionadas posio na ocupao,
porque, segundo Ramos, os conta-prpria teriam maior controle sobre o uso de seus
recursos (:69). O principal deles, no caso, seria a educao, j que das outras trs
variveis destacadas por Ramos, idade, estrutura setorial e posio na ocupao, pelo
menos duas podem ser tratadas como indicadores referentes ao posto de trabalho e no
ao trabalhador.
Amadeo et al. (1994), indicam que a educao dos trabalhadores o atributo que
possui o maior poder explicativo para as desigualdades salariais no pas. Utilizando
simulaes contrafactuais, estimam que a desigualdade global no Brasil declinaria
entre 30% a 35% caso os diferenciais de educao no dessem origem a diferenciais de
salrio. (1994:28-29). O status ocupacional (formal/informal) e a idade tambm seriam
muito importantes para explicar esses diferenciais. Eliminadas as diferenas em status
ocupacional ou idade a desigualdade salarial seria reduzida, respectivamente, em 25% e
at 20%. No caso de status ocupacional, Amadeo et al. atribuem esse efeito a diferenas
subjacentes ao nvel educacional dos trabalhadores. Outras diferenas como o setor de
ocupao, localizao geogrfica (urbano/rural, unidades da federao) e sexo do
trabalhador teriam, segundo Amadeo et al., um papel menor na reduo dos diferenciais
salariais.
Analisando o papel do mercado de trabalho no que chamam de processo de
gerao e transformao da desigualdade, Barros & Mendona (1995b) investigam a
relao entre a segmentao do mercado (segmentao regional, por ramo de atividade e
entre os setores formal e informal), a discriminao (por gnero e racial), a experincia
(no mercado de trabalho e na empresa) e escolaridade dos trabalhadores e seus
rendimentos, mostrando que: 1.para 70% da fora de trabalho o grau de segmentao
por ramo de atividade bastante reduzido e, portanto, no deve ser responsvel por mais
de 15% da desigualdade salarial (:27); 2.a segmentao entre setores formal e informal
contribuiria muito pouco para a desigualdade, estimada em torno de 1%, sob
determinadas hipteses (:33); 3.a eliminao da segmentao regional reduziria a
desigualdade entre 2% e 5% (:35); 4.a discriminao por gnero, apesar dos salrios de
homens serem em mdia 40% maiores que os de mulheres, seria responsvel por apenas
cerca de 5% da desigualdade salarial global no Brasil (:39); 5.a eliminao do hiato
salarial entre brancos e no-brancos com as mesmas caractersticas reduziria a
165

desigualdade em 2% (:41); 6.se diferenciais salariais no nvel de experincia no

mercado de trabalho fossem eliminados a desigualdade global seria reduzida em 5%
(:47); 7.um ano a mais na empresa tende a elevar os salrios dos trabalhadores em cerca
de 5% at certo ponto, a partir do qual os salrios passam a decrescer e que essa
desigualdade pode responder por at 10% da discrepncia entre salrios (:49/51); 8.no
Brasil o nvel de sensibilidade dos salrios ao nvel educacional bastante elevado,
superior ao da maioria dos demais pases do mundo e que (...) se os diferenciais de
salrio por nvel educacional fossem eliminados, tudo o mais permanecendo constante,
a desigualdade salarial no Brasil declinaria de 35% a 50% (:52).
Barros e Mendona sintetizam seus resultados em poucas linhas, afirmando que
Uma rpida reviso da magnitude da contribuio dos diversos componentes da
desigualdade salarial investigados acima mostra, claramente, que a contribuio da
educao consideravelmente maior do que a contribuio de qualquer forma de
segmentao e discriminao ou demais caractersticas individuais investigadas
(experincia no mercado de trabalho e na empresa) (1995b:53/55).
As concluses de Ramos, Amadeo et al. e Barros & Mendona convergem na
mesma direo. Todos destacam que uma parte relevante dos diferenciais observados na
obteno de rendimentos do trabalho est relacionada a caractersticas do mercado de
trabalho ou dos postos de trabalho, como segmentao ocupacional, setorial ou espacial
e concordam que a educao um dos principais determinantes do nvel de rendimentos
dos trabalhadores, chegando mesmo a ter efeito maior do que alguns determinantes
estruturais tomados isoladamente.
As teorias que analisam o papel da educao na diferenciao do nvel de
remunerao dos trabalhadores so, em geral, divididas em dois grandes grupos
(Bernedt, 1991). O primeiro o das teorias de capital humano que, em sua verso mais
elementar, conferem ao processo de escolarizao a tarefa de formar e qualificar os
trabalhadores. O segundo o das teorias de triagem ou credencialistas, que atribuem ao
nvel de escolarizao dos trabalhadores o papel de credencial que expressa capacidades
sociais e produtivas obtidas independentemente do sistema de ensino.
Existe um terceiro grupo de teorias, que acredita que as escolas incutem nos
indivduos caractersticas comportamentais desejadas pelos empregadores, como
motivao, disciplina, respeito hierarquia e reconhecimento da legitimidade do
assalariamento (Bowles & Gintis, 1975, 1976, 2000; Bourdieu, 1984). Para estas teorias
166

as escolas, mesmo quando no aumentam as habilidades tcnicas dos trabalhadores, os

socializam para o trabalho, isto , conferem a eles as habilidades sociais desejadas pelos
empregadores. Para os propsitos deste captulo, estas teorias podem ser colocadas ao
lado das teorias de capital humano, apesar partirem de ideologias muito distintas,
porque entendem a escolarizao como algo que aumenta as possibilidades de
remunerao dos trabalhadores.
As teorias de capital humano baseiam-se na idia de que a maior parte dos
diferenciais de rendimento tem origem em diferenas de produtividade, que so
determinadas pela quantidade de capital humano dos trabalhadores (incluindo-se, aqui,
comportamentos desejveis). Elas podem ser entendidas como uma verso moderna da
noo de autocontrole e eficincia produtiva usada por Weber para explicar as
diferenas entre catlicos e protestantes (Weber, 1989).
Um indivduo pode acumular capital humano por meio da educao ou ainda o
treinamento adquirido no trabalho e, com isto, aumentar seus rendimentos. Para a teoria
do capital humano, portanto, a educao formal um fator de mobilidade social
medida que permite um aumento dos rendimentos relativos que posicionam os
indivduos em estratos mais elevados da populao. As teorias de triagem partem da
noo de que a escolarizao no tem papel relevante no aumento da produtividade dos
trabalhadores. O que as escolas fazem fornecer diplomas que indicam que seus
possuidores possuem determinados atributos produtivos e no produtivos. A origem
desses atributos, porm, extra-escolar, e a escolarizao no um fator importante de
mobilidade social, sendo muito mais um mecanismo de credenciamento.
Sob a tica do retorno que a educao recebe em termos de rendimentos no
mercado de trabalho, quase todas as teorias que relacionam nvel educacional a
rendimentos assumem os ttulos educacionais como sinais do grau de qualificao dos
trabalhadores. Mesmo nas teorias credencialistas mais radicais, para as quais o resultado
da escolarizao seria apenas o de reproduzir a situao de classe dos indivduos, as
credenciais educacionais so um indicador de qualificao. evidente que a ocupao
de certos postos de trabalho possui pouca ou nenhuma relao com o nvel educacional
dos trabalhadores, como ocorre nos casos de nepotismo, etc. Isto, porm, no diz
respeito ao contedo das credenciais educacionais, mas ao modo como um segmento
especfico do mercado de trabalho responde a elas.

167

O nvel educacional no o nico preditor dos rendimentos de um trabalhador.

Vrias pesquisas tm apontado outros fatores que influenciam os nveis dos salrios e
outras remuneraes. A experincia no trabalho, por exemplo, pode aumentar as
habilidades do trabalhador ou estabelecer direitos que exigem maior remunerao para
os trabalhadores mais experientes. A discriminao tambm pode fazer com que
trabalhadores sejam diferenciados em funo de atributos pessoais como o sexo ou a
raa, que no possuem qualquer relao com sua produtividade no trabalho. Os
mercados de trabalho so segmentados em funo de inmeros motivos e o efeito que
cada um desses atributos possui sobre o rendimento do trabalhador pode variar de
acordo com o segmento do mercado de trabalho em que ele se encontra.
Para propsitos analticos, os preditores do nvel de remunerao dos
trabalhadores podem ser divididos entre atributos produtivos (qualificao, etc.) e
atributos no produtivos (fatores de discriminao, etc.). Alguns desses preditores so
caractersticas pessoais (nvel educacional, cor, sexo, etc.), outros se referem aos postos
de trabalho (forma de segmentao do mercado de trabalho, etc.). Grande parte dos
estudos sobre diferenciais salariais no Brasil trata o nvel de escolaridade e a
experincia como atributos pessoais produtivos, cor e sexo como atributos pessoais
passveis de discriminao, rea geogrfica como indicador de segmentao espacial do
mercado de trabalho e formalizao, sindicalizao, setor de atividade e natureza
jurdica da empresa como caractersticas dos postos de trabalho (Coelho & Corseuil,
2002).
Existem ainda determinantes dos rendimentos do trabalho cuja observao
muito difcil de ser realizada em levantamentos que representam grandes populaes.
Exemplos desses determinantes seriam o comprometimento com o trabalho, a iniciativa
profissional ou a sociabilidade dos trabalhadores. Muitos desses determinantes so
agrupados na categoria habilidades no observadas, mas existem tambm
caractersticas no observadas que, como raa e sexo, no so atributos produtivos,
porm influenciam os nveis salariais. A ausncia de informao sobre esses
determinantes faz com que sua anlise limite-se a inferncias a partir de outras
informaes.
Como existem diversos fatores influenciando simultaneamente as remuneraes,
o efeito de cada caracterstica dos trabalhadores sobre o valor dos rendimentos deve ser
isolado do efeito de outros determinantes dos rendimentos, ou seja, a relao entre as
168

variveis que indicam caractersticas das pessoas e seus rendimentos deve ser
controlada por outras variveis intervenientes no nvel de rendimentos. Por este motivo,
em uma anlise da relao entre atributos dos trabalhadores e diferenciao das famlias
entre ricas e no-ricas, importa saber quais so as caractersticas das pessoas que
ofertam mo-de-obra em segmentos do mercado de trabalho.
Todavia, a composio desses segmentos do mercado, isto , as caractersticas
dos postos que demandam trabalho, no devem ser controladas quando se acredita que
esses postos sero ocupados de acordo com as caractersticas produtivas e noprodutivas dos trabalhadores. Em outras palavras, assumindo que a formalizao,
sindicalizao, insero em setor de atividade, etc. dos indivduos so determinadas por
nvel de escolaridade, experincia no mercado de trabalho, cor, sexo, etc., no parece
apropriado incluir variveis de controle referentes a caractersticas dos postos de
trabalho em uma anlise da relao entre educao e nvel salarial, por exemplo. Para os
propsitos desta pesquisa, os nveis de rendimento dos trabalhadores podem ser tratados
como uma funo da experincia, escolaridade, raa e sexo dos trabalhadores e
segmentao espacial do mercado de trabalho.

9.3

Aspectos Metodolgicos da Anlise

Os dados das Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclios (PNAD)

realizadas anualmente pelo IBGE fornecem uma srie de informaes sobre trabalho e
rendimentos da populao brasileira. Para analisar em que medida diferenas entre a
renda de famlias ricas e no-ricas podem ser atribudas a desigualdades de nvel
educacional ou em outras caractersticas de seus trabalhadores so utilizadas as PNADs
de 1997 a 1999, cujo tratamento preliminar dispensado aos dados para atualizar valores
monetrios e reponderar os fatores de expanso da amostra descrito no Apndice II.
Embora as PNADs levantem informaes sobre trabalho e rendimentos para pessoas a
partir de 10 anos de idade, neste estudo so analisados os determinantes dos
rendimentos do trabalho principal de trabalhadores adultos de 20 ou mais anos de idade,
uma vez que parte do trabalho de crianas e adolescentes possui caractersticas
particulares que o diferenciam das ocupaes do restante da populao.

169

A discusso dos resultados obtidos das PNADs feita em vrias etapas.

Primeiro, traado um perfil geral da relao entre educao e rendimentos na
populao como um todo, sem a realizao de nenhum tipo de controle. Para isto,
avalia-se como os rendimentos mdios dos trabalhadores variam segundo sua
escolaridade e como se distribui a educao mdia dos adultos segundo o nvel de renda
das famlias. Em seguida, como preliminar para a introduo de controles na anlise,
discute-se a distribuio dos diversos atributos pessoais produtivos e no produtivos na
populao estratificada entre ricos e no-ricos. Informaes sobre a distribuio espacial
desses estratos tambm so fornecidas.
A anlise dos efeitos isolados de cada atributo e da segmentao do mercado de
trabalho feita por meio de uma verso modificada de equao de rendimentos
minceriana, cujos parmetros so obtidos por meio de regresso linear, tal como faz a
maioria dos estudos do tipo (Bernedt, 1991; Card, 2000). A equao estimada assume
uma relao log-linear entre as variveis dependentes e independentes e tem a forma [1]
[1]

lnY =

+X +

na qual lnY o logaritmo neperiano dos rendimentos do trabalho principal por

hora trabalhada,

uma constante, X o vetor de caractersticas do trabalhador,

vetor dos parmetros correspondentes a essas caractersticas e o vetor que se refere aos
determinantes no observados dos rendimentos do trabalho.
A forma e componentes da equao foram estabelecidos de acordo com o padro
dos principais estudos sobre o assunto realizados no Brasil e no resto do mundo
(Bernedt, 1991; Coelho & Corseuil, 2002). As caractersticas consideradas so
experincia de trabalho e educao como medidas de qualificao, sexo e cor como
fatores de discriminao e regio de residncia para representar a segmentao espacial
do mercado de trabalho.
A relao log-linear foi preferida como forma que melhor se ajusta assimetria
da distribuio dos rendimentos. Rendimentos por hora foram utilizados a fim de anular
os efeitos sobre a remunerao mensal de jornadas de trabalho diferenciadas e foram
calculados pela diviso da remunerao mensal por quatro vezes o nmero de horas
trabalhadas na semana. No existe informao sobre experincia no mercado de
trabalho disponvel nas PNADs; o procedimento muitas vezes utilizado na literatura
para construir uma varivel proxy de experincia consiste em usar a idade das pessoas.
A relao entre experincia e rendimentos costuma assumir a forma parablica de um U
170

invertido, razo pela qual foi utilizado um polinmio (soma do valor da idade ao valor
do quadrado da idade do trabalhador) que faz com que as equaes de rendimentos
sejam quadrticas em experincia.
Representando educao so utilizadas variveis categricas (dummies) que
indicam o nmero de anos de estudo concludos com aprovao, tendo com base zero
(nenhum) anos de estudo. Anos de estudo so tratados desta forma porque no h
qualquer evidncia de que eles componham uma varivel intervalar escalar; ao
contrrio, h fortes indicaes de efeitos de credencial causados por diplomas que
modificam o contedo dos intervalos entre cada ano de estudo. A varivel de sexo
tratada como uma varivel categrica binria (dummy), cujo valor zero para mulheres
e um para homens. Para raa utiliza-se uma dummy criada com as informaes de cor
das PNADs, que assume valor zero para negros (pretos, pardos e indgenas) e um para
brancos (brancos e amarelos). Para representar as regies de residncia so utilizadas
dummies para as cinco Grandes Regies, tendo como base a regio Nordeste.
Evidentemente, as dummies de base no fazem parte do modelo.
Os parmetros estimados pela regresso medem o efeito das caractersticas
observadas sobre os rendimentos. Boa parte desses rendimentos, porm, no explicada
pela equao utilizada. Para discutir o papel das caractersticas no-observadas na
determinao do nvel de rendimentos dos trabalhadores e na diferenciao das famlias,
so apresentadas curvas de distribuio dos resduos mdios da regresso e propores
mdias da relao entre resduos e rendimentos segundo centsimos da populao de
trabalhadores.
Para avaliar em que medida a educao e demais caractersticas dos
trabalhadores explicam a distino entre famlias ricas e no-ricas, so realizadas cinco
simulaes. Na primeira, estima-se o que aconteceria com as propores de ricos e noricos caso todos os trabalhadores adultos possussem a educao predominante (modal)
entre os trabalhadores das famlias ricas. Na segunda, estima-se o que aconteceria no
caso de atribuio das caractersticas mais favorveis aos trabalhadores, isto , aquelas
que, na mdia, resultam nos maiores rendimentos por hora (cor branca, sexo masculino,
15 anos de estudo, residncia na Regio Sudeste, idade de 53 anos), a todos os
trabalhadores, mantendo, porm, os resduos originais. Na terceira, simula-se o que
ocorreria com os rendimentos de todos os trabalhadores caso fossem imputados a eles
resduos de regresso com distribuio similar observada entre os trabalhadores de
171

famlias no-ricas. Na quarta simulao, estimam-se os resultados hipotticos da

distribuio dos resduos de regresso dos ricos a todos os trabalhadores. Na ltima
simulao verifica-se o que aconteceria se a distribuio dos resduos dos trabalhadores
de famlias ricas e os atributos que resultam em maiores rendimentos por hora
trabalhada fossem aplicados a todos os trabalhadores.
A transposio das caractersticas dos trabalhadores de cada estrato foi feita por
meio de uma adaptao da metodologia desenvolvida por Blinder (1973) e Oaxaca &
Ramsom (1994). O retorno em termos de rendimento (parmetros ) e os resduos da
regresso (vetor ) so mantidos para todos os trabalhadores enquanto as caractersticas
(vetor X) de educao, experincia, sexo, raa e regio predominantes em um estrato
so atribudas aos trabalhadores do outro estrato. Em seguida, os rendimentos so
novamente estimados a partir da equao de regresso [2]
[2]

lnYsxr =

+ Xr +

na qual lnYsxr o valor do log-rendimento simulado pela atribuio das

caractersticas predominantes entre os trabalhadores de famlias ricas,

a constante

original, Xr o vetor que contm as caractersticas predominantes nos trabalhadores

ricos estendidas a todos e o vetor dos resduos de regresso originais.
A transposio dos resduos da equao de rendimentos de um estrato a outro
feita de modo a manter a forma e o nvel de cada distribuio de resduos prximos do
observado. Para isto, as distribuies dos resduos de cada estrato (ricos e no-ricos)
foram divididas em centsimos e para cada centsimo calculado um resduo mdio. Em
seguida, transfere-se para o centsimo de um estrato o valor do resduo mdio do outro
estrato [3] e estimam-se novamente os rendimentos dos trabalhadores por meio da
equao [4].
[3]

ise

= ino-e

sendo

ise

o resduo simulado dos trabalhadores no centsimo i da distribuio

de rendimentos do trabalho do estrato e e ino-e a mdia observada entre os resduos do

centsimo i no estrato no-e.
[4]

lnYs e =

+ Xno-e +

se

na qual lnYs e o valor do log-rendimento simulado pela atribuio da

distribuio de resduos do estrato e (trabalhadores de famlias ricas ou no-ricas),

constante original, Xno-e o vetor que contm as caractersticas dos trabalhadores do

172

estrato no-e (outro estrato) e

o vetor dos resduos de regresso da distribuio

simulada do estrato e.

9.4

As Evidncias Disponveis

9.4.1 Relao

entre

Educao,

Outras

Caractersticas

Rendimentos do Trabalho

Entre os 52,5 milhes de trabalhadores adultos com mais de 20 anos de idade

considerados existe uma forte correlao entre rendimentos do trabalho e nvel
educacional. O grfico 9.1 apresenta a distribuio dos rendimentos mensais mdios
segundo a escolaridade dos trabalhadores, medida pelo nmero de anos de estudo
concludos com aprovao. Nele possvel observar que, na mdia, trabalhadores sem
educao formal tm rendimentos mensais de cerca de R$ 197,26, em valores de
setembro 1999. medida que aumenta o nvel educacional, elevam-se os rendimentos,
que se aproximam de R$ 597,10 para trabalhadores com o equivalente ao ensino
fundamental concludo (8 anos de estudo) e chegam mdia de R$ 1894,55 para
trabalhadores com educao superior completa (15 ou mais anos de estudo).
Vale notar que a relao entre educao e rendimentos no linear. O retorno a
cada ano adicional de educao crescente, fazendo com que a curva do grfico 9.1
tenha formato exponencial. Em outras palavras, os trs anos necessrios para se concluir
o ensino mdio tm sobre os rendimentos um efeito maior do que os quatro primeiros
anos de estudo e, os anos do ensino superior, um efeito ainda mais alto. Tambm
possvel observar saltos nos rendimentos mdios para nveis educacionais que
correspondem concluso de ciclos de ensino, como a quarta e oitava sries do ensino
fundamental ou a concluso dos ciclos de ensino mdio (11 anos) e superior (15 ou mais
anos), indicao de um efeito de credencial (efeito-diploma) na relao entre educao e
rendimentos. Em funo destes comportamentos, recomendvel que, para fins de
preciso na estimao dos rendimentos, o retorno em termos de rendimento de cada ano
de estudo seja tratado separadamente.

173

Grfico 9.1 - Rendimento Mensal Mdio do Trabalho Principal segundo

Anos de Estudo - Brasil - 1997-1999
2.000
1.800

1.894,55

Rendimento Mdio

1.600
1.400
1.200
1.000
800
600

715,70
527,10

400
394,51

200
197,26
0
0

7
8
Anos de Estudo

10

11

12

13

14

15

Fonte: IBGE PNAD 1997-1999, microdados.

Nota: O valor 15 corresponde a 15 ou mais anos de estudo. Rendimentos em Reais de setembro de 1999.

Uma outra maneira de se abordar a relao entre educao e rendimentos por

meio da anlise da distribuio da educao segundo estratos dos trabalhadores
ordenados segundo seus rendimentos, apresentada no grfico 9.2. O nvel educacional
dos trabalhadores aumenta medida que a curva se move em direo aos estratos mais
elevados. A educao mdia dos trabalhadores que correspondem aos 10% de menor
remunerao situa-se abaixo dos 3,3 anos de estudo. Entre os trabalhadores na metade
da distribuio a mdia educacional de 6,3 anos de estudo. Nos 10% mais bem
remunerados (isto , do centsimo 90 em diante), os trabalhadores tm educao mdia
superior a 10,8 anos de estudo.
Os grficos 9.1 e 9.2 so complementares. Ambos mostram que a escolaridade
um determinante importante do nvel de remunerao dos trabalhadores e responde por
muito das desigualdades entre eles. Levando-se em considerao que os rendimentos do
trabalho so a principal fonte de renda das famlias, de se esperar que a educao
esteja relacionada boa parte das desigualdades de renda observadas entre a populao
brasileira.

174

Grfico 9.2 - Distribuio da escolaridade mdia dos trabalhadores

segundo estratos de rendimento Brasil 1997-1999
14

12

10,8

Anos de Estudo .

10

8
6,3
6
3,3

0
0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Estrato de Rendimentos (centsimos)

Fonte: IBGE PNAD 1997-1999, microdados.

Como se viu anteriormente, na explicao de diferenciais de rendimentos os

anos de estudo no devem ser tratados como uma medida de intervalos regulares e,
portanto, as mdias de escolaridade podem ocultar peculiaridades da distribuio de
educao. Logo, a distribuio da educao dentro dos estratos de populao merece ser
analisada em mais detalhe. O grfico 9.3 apresenta essa distribuio, comparando o
nvel educacional de ricos e no-ricos.
O grfico 9.3 mostra uma forte discrepncia entre as distribuies dos
trabalhadores dos dois estratos segundo escolaridade. Os no-ricos, que representam a
massa da populao brasileira, so caracterizados por uma maior disperso de
trabalhadores ao longo da distribuio, com dois picos de tamanho semelhante, nas
escolaridades correspondentes concluso da quarta srie do ensino fundamental e
concluso do ensino mdio (11 anos de estudo). Existem ainda dois outros picos de
tamanho secundrio, o primeiro entre as pessoas sem nenhuma escolaridade o segundo
no ponto correspondente concluso do ensino fundamental. relativamente pequena a
proporo de trabalhadores de famlias no-ricas com ensino superior concludo (cerca
de 7% do total de trabalhadores no-ricos).

175

Grfico 9.3 - Distribuio Proporcional dos Trabalhadores Ricos e Noricos segundo Escolaridade Brasil -1997-1999
70%
65%
60%
Proporo da Populao .

55%
50%
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
0

10

11

12

13

14

15

Escolaridade (anos de estudo)

No Ricos

Ricos

Fonte: IBGE PNAD 1997-1999, microdados.

Nota: O valor 15 corresponde a 15 ou mais anos de estudo.

O quadro educacional referente aos trabalhadores adultos que pertencem a

famlias ricas bastante distinto. As propores de trabalhadores ricos com baixa
escolaridade so muito pequenas e sequer podem ser observadas de modo adequado no
grfico 9.3. A distribuio de escolaridade dos ricos fortemente concentrada nos
grupos de escolaridade alta: uma frao de cerca de 14% desses trabalhadores tem at o
ensino mdio concludo, mas a grande maioria mais de dois teros dos trabalhadores
de famlias ricas possui ensino superior completo. Assim, enquanto a mdia de
escolaridade dos no-ricos refere-se a uma distribuio bastante dispersa, a mdia dos
ricos diz respeito a uma distribuio altamente concentrada em um ponto nico. Como o
retorno marginal em termos de rendimentos decresce com a escolaridade, na anlise de
remuneraes o efeito que o nvel educacional mdio dos ricos tem sobre os
rendimentos deve ser entendido como sendo mais do que o dobro do efeito da educao
dos no-ricos.

176

O nvel educacional, porm, no o nico fator que influencia os rendimentos

dos trabalhadores. A experincia dos trabalhadores tambm um fator positivo para as
remuneraes, existe discriminao no mercado de trabalho, que faz com que mulheres
e negros recebam pagamentos inferiores aos mdios por seu trabalho e, alm disto, o
mercado de trabalho segmentado de vrios modos e isto se espelha em diferenciais
regionais de remunerao.
As diferenas nessas caractersticas dos trabalhadores podem explicar porque
algumas pessoas so ricas e outras no. de se esperar que a incidncia de
trabalhadores com caractersticas favorecidas no mercado de trabalho seja maior entre
os ricos do que entre os no-ricos. A tabela 9.1 mostra a diferenciao, segundo
caractersticas diversas, dos trabalhadores adultos de famlias ricas e no-ricas.
Enquanto a remunerao mdia dos trabalhadores de famlias no-ricas de cerca de R$
508,95 mensais, entre os trabalhadores ricos essa remunerao mais de oito vezes
maior, alcanando R$ 4.115,57, apesar dos ricos trabalharem, na mdia, menos horas
por semana. Parte destas diferenas se explica pelo fato de predominarem nas famlias
ricas trabalhadores cujos atributos os colocam entre os mais bem remunerados do pas.

Tabela 9.1 - Distribuio de caractersticas dos trabalhadores ricos e noricos - Brasil- 1997-1999
NoCaracterstica

Ricos

Rendimento Mensal Mdio do Trabalho Principal

ricos

4.115,57 508,95

Idade Mdia

42

38

Mdia de Horas Trabalhadas por Semana

41

43

Escolaridade Mdia (anos de estudo)

13,5

6,5

Sexo Masculino

60%

64%

Cor Branca

91%

57%

Residente no Nordeste

11%

25%

2%

5%

Residente no Sudeste

62%

46%

Residente no Sul

16%

16%

8%

8%

Residente no Norte

Residente no Centro-oeste
Fonte: IBGE, PNAD, 1997-1999, microdados
Valores em reais de setembro de 1999

177

Exceto pela existncia de uma proporo um pouco maior de mulheres

trabalhadoras entre os ricos que so tipicamente pior remuneradas que os homens
todas as demais caractersticas analisadas favorecem os ricos. A idade mdia dos ricos
levemente maior que a dos no-ricos e mais prxima da idade na qual ocorrem os picos
de remunerao no Brasil (50 a 55 anos); os ricos so majoritariamente brancos e, em
termos relativos, muitos residem no Sudeste e poucos no Nordeste, onde os salrios
costumam ser menores.
Diversos

fatores

influenciam,

simultaneamente,

os

rendimentos

dos

trabalhadores. Os menores rendimentos dos trabalhadores menos educados, por

exemplo, podem ser atribudos a sua menor qualificao profissional, mas parte destes
rendimentos menor porque tipicamente existe uma maior proporo de negros entre a
populao com baixo nvel educacional e os negros, porque so discriminados no
mercado de trabalho, recebem menores salrios. O efeito dos principais fatores que
influenciam os rendimentos dos trabalhadores foi isolado por uma equao de
rendimentos minceriana modificada, cujos resultados so apresentados na tabela 9.2.
Na primeira coluna da tabela 9.2 so apresentadas as caractersticas dos
trabalhadores observadas pelas PNADs 1997-1999 que compuseram as variveis da
regresso, cuja varivel dependente o logaritmo do rendimento por hora do trabalho
principal. A coluna seguinte apresenta os parmetros

da regresso para cada uma

destas variveis. A terceira coluna apresenta o efeito, em termos percentuais, que

variaes nas caractersticas dos trabalhadores trazem para seus rendimentos, em
relao a um valor base. Como comum ocorrer em amostras muito grandes (as
PNADs combinadas possuem mais de 300 mil registros sobre trabalhadores), todos os
parmetros so significativos aos nveis convencionais de teste, razo pela qual as
estatsticas de teste foram omitidas.

178

Tabela 9.2 - Coeficientes de Regresso e Efeito sobre os Rendimentos de

Atributos dos Trabalhadores - Brasil 1997-1999
Efeito sobre

Varivel (X)
Constante

Rendimentos
-2,080

-88%

Experincia (proxy: idade)

idade
idade

0,061

6%

-0,001

-0,1%

Educao (Base: 0 anos)

1 Ano de Estudo

0,164

18%

2 Anos de Estudo

0,220

25%

3 Anos de Estudo

0,321

38%

4 Anos de Estudo

0,466

59%

5 Anos de Estudo

0,557

75%

6 Anos de Estudo

0,652

92%

7 Anos de Estudo

0,712

104%

8 Anos de Estudo

0,846

133%

9 Anos de Estudo

0,903

147%

10 Anos de Estudo

0,986

168%

11 Anos de Estudo

1,247

248%

12 Anos de Estudo

1,465

333%

13 Anos de Estudo

1,654

423%

14 Anos de Estudo

1,776

491%

15 ou mais Anos

2,144

754%

Discriminao (Bases: mulheres, negros)

Sexo Masculino

0,328

39%

Cor Branca

0,171

19%

Segmentao (Base: Nordeste)

Norte

0,275

32%

Sudeste

0,449

57%

Sul

0,304

36%

Centro-oeste

0,343

41%

Fonte: IBGE, PNAD, 1997-1999, microdados

Nota: Todos os trabalhadores adultos. Varivel dependente: logaritmo do rendimento por hora do trabalho principal

Os parmetros do polinmio composto pela soma da idade com o quadrado de

seu valor indicam o retorno, em termos de rendimento, da experincia no trabalho. Cada
179

ano adicional de idade (i.e. experincia), causa um aumento de 6% nos rendimentos,

menos o equivalente a 0,1% vezes o quadrado da idade. Isto significa que a
remunerao dos trabalhadores cresce com a idade at aproximadamente os 53 anos e, a
partir desse ponto, comea a diminuir.
A discriminao das mulheres e negros no mercado de trabalho evidente. Os
resultados da tabela 9.2 referem-se, exclusivamente, ao que se denomina discriminao
salarial pura, isto , diferenciais de remunerao que no podem ser explicados por
nenhuma outra varivel da equao de rendimentos. A discriminao racial que reduz a
realizao educacional dos negros, por exemplo, no contabilizada no parmetro da
varivel de cor da tabela 9.2, mas apenas aquela que provoca diferenciais regionais de
remunerao entre dois trabalhadores de mesma idade, sexo e educao e apenas cores
diferentes. Os valores desses parmetros, portanto, mostram nveis elevados de
discriminao salarial pura que so uma indicao de nveis ainda maiores de
discriminao geral. Os homens tm, em mdia, rendimentos 39% maiores que as
mulheres com mesma educao e outros atributos e os brancos, cerca de 19 % a mais de
rendimentos que os negros com todas as demais caractersticas iguais.
Existe uma segmentao espacial no mercado de trabalho brasileiro que foi
captada pelas variveis que representam o local de residncia dos trabalhadores. Os
efeitos desta segmentao so elevados e capazes de provocar diferenciais de
remunerao significativos. Os rendimentos mais baixos ocorrem na regio Nordeste.
Um trabalhador do Sudeste tem remunerao mdia cerca de 57% superior de um
trabalhador nordestino com os mesmos atributos. A remunerao dos trabalhadores
menor no Nordeste e cresce, por ordem, no Norte, Sul, Centro-oeste e Sudeste.
A escolaridade foi tratada a partir de variveis dummy, tendo como base zero
anos de estudo. Os resultados da regresso mostram que o efeito sobre os rendimentos
do primeiro ano de estudo equivale, na mdia, a 18% a mais na remunerao do
trabalhador, se esta for comparada remunerao de outros trabalhadores semelhantes
sem qualquer escolaridade (grupo base). Os rendimentos mdios dos trabalhadores com
oitava srie concluda j so mais do que o dobro (acrscimo de 133%) dos rendimentos
do grupo base e os do grupo com ensino mdio concludo (11 anos de estudo) mais de
trs vezes maiores (mais 248%). O retorno escolaridade to elevado que a
remunerao dos trabalhadores com nvel superior concludo , em mdia, oito vezes e
meia (adio de 754%) maior que a dos trabalhadores sem escolaridade. Nenhuma outra
180

varivel tem efeitos to fortes na diferenciao dos rendimentos quanto as de

escolaridade.
Os resultados mostram que os trabalhadores mais bem remunerados tm idade
em torno de 53 anos, nvel superior completo, so homens, brancos e residem no
Sudeste. Os com pior remunerao, por sua vez, so mulheres jovens nordestinas,
negras e com baixo nvel educacional. Esses resultados, porm, indicam tendncias
mdias para todos os trabalhadores e as variveis consideradas explicam apenas parte
dos rendimentos. A parte no explicada considerada resduo da regresso, mas merece
uma anlise especfica.
Uma frao dos resduos deve-se a insuficincias do modelo utilizado para
avaliar a relao entre rendimentos e atributos dos trabalhadores, pois existe uma grande
quantidade de atributos que influenciam os rendimentos, mas que no foram
considerados pelo modelo. Por esta razo, os resduos podem ser entendidos como
representao, predominantemente, de atributos no observados na regresso.
Adotando-se este tipo de interpretao, possvel indagar em que medida a riqueza
deve-se ao fato de que algumas famlias tm trabalhadores com atributos observados
(educao, etc.) favorecidos pelo mercado de trabalho ou a uma diferena de atributos
que no foram analisados.
O grfico 9.4 apresenta uma curva que ilustra quanto dos rendimentos
observados explicado pelas variveis includas no modelo de regresso, segundo o
nvel de rendimento dos trabalhadores. O eixo horizontal representa a populao de
trabalhadores, ordenados segundo seu nvel de remunerao observada, dividida em
cem partes iguais. No eixo vertical marcado o resultado da diviso do rendimento
observado pelo rendimento previsto pela regresso para os trabalhadores. Cada ponto
corresponde mdia dessa relao entre rendimentos observados e previstos nos
centsimos em que a populao de trabalhadores foi dividida.
Quanto mais prxima de um for a relao entre valores observados e previstos,
mais acurada a previso dos rendimentos a partir dos resultados da regresso. Valores
abaixo de um indicam que a previso superestimou os rendimentos do trabalhador;
acima de um, que houve subestimao. A forma da curva do grfico 9.4 deve ser
interpretada com cautela. Se o valor real dos rendimentos do trabalhador duas vezes
maior que o previsto pela equao minceriana modificada, a relao observado/previsto
ser 2. Porm, se o valor real for duas vezes menor, a relao ser de apenas 0,5.
181

Embora, no grfico, a razo 0,5 aparea muito mais prxima de um do que a razo 2, o
significado de ambas, em termos de erro de previso, semelhante.

Grfico 9.4 - Relao mdia entre o valor dos resduos da regresso e o

valor

dos rendimentos

dos

trabalhadores ordenados segundo

rendimento mensal do trabalho principal Brasil -1997-1999

8,00
7,4

Razo Observado/Previsto

7,00
6,00
5,00

4,2
4,00
3,00
2,00
1,1
0,4

1,00
0,00
0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Centsimos da Populao de Trabalhadores

Fonte: IBGE PNAD 1997-1999, microdados.

Nos estratos de menor renda, a equao prev, em mdia, rendimentos

superestimados em mais de duas vezes e meia, como mostra a relao igual a 0,4 no
primeiro centsimo da distribuio dos trabalhadores. Do quinto centsimo em diante a
previso j se torna muito mais prxima dos valores observados e se mantm assim at
os estratos de remunerao mais alta. Entre os trabalhadores mais bem remunerados, as
variveis consideradas pelo modelo explicam pouco dos rendimentos reais. No
penltimo centsimo mais rico, o rendimento real dos trabalhadores 4,2 vezes maior
do que aquele previsto pelas equaes. No centsimo mais rico o rendimento observado
chega a ser 7,4 vezes maior que o previsto.
Os resultados apresentados pelo grfico 9.4 so um sinal de que os parmetros
obtidos no modelo de regresso so adequados para explicar as diferenas gerais entre
trabalhadores, mas insuficientes para prever os rendimentos dos trabalhadores de
182

remunerao mais alta que, ao menos potencialmente, so os trabalhadores

predominantes nas famlias ricas. Se, por um lado, isto pode ser atribudo a erros do
modelo utilizado, por outro bastante provvel que as diferenas de experincia, anos
de estudo concludos, etc. no sejam suficientes para explicar porque um trabalhador
to mais rico que os demais.
H, portanto, razes para crer que um maior nvel de escolaridade dos
trabalhadores no suficiente para explicar porque algumas famlias so ricas e outras
no. Embora a quantidade de anos de estudo concludos com aprovao dos
trabalhadores seja til para se entender a pobreza, ela parece ter utilidade limitada para
explicar situaes de riqueza. Este ponto merece uma anlise mais detalhada, que ser
realizada mais adiante.
possvel especular sobre alguns dos atributos dos trabalhadores que no foram
considerados no modelo, mas que fazem com que um trabalhador tenha rendimentos
elevados e que poderiam explicar as desigualdades entre os trabalhadores com
escolaridade superior. A insero diferenciada em ocupaes ou mesmo em firmas que
remuneram melhor seus trabalhadores tem, provavelmente, um papel nas desigualdades
salariais; diferenas de insero, porm, podem ser entendidas muito mais como algo a
ser explicado pelas caractersticas dos trabalhadores do que como um atributo pessoal
propriamente dito. Diferenas na qualidade da educao ou nas habilidades produtivas,
por exemplo, so atributos pessoais que podem tornar um trabalhador mais competitivo
do que outro no mercado de trabalho. Outras caractersticas no produtivas tambm
podem ter efeito similar. As redes pessoais de relacionamento, por exemplo, podem
facilitar a insero de um trabalhador em um posto de trabalho, mesmo sob competio
com outros trabalhadores potencialmente mais produtivos.
O efeito de caractersticas no produtivas sobre o rendimento dos trabalhadores
no deve ser subestimado. Os resultados obtidos para variveis que indicam a existncia
de discriminao no mercado de trabalho, por exemplo, so um sinal de que uma
parcela no desprezvel das remuneraes determinada por caractersticas que no
possuem qualquer relao com a produtividade individual dos trabalhadores. Todavia,
difcil ir alm de especulaes a partir da anlise de resduos, uma vez que seu contedo
exato , por definio, desconhecido. Vale registrar que o tema merece ser mais bem
explorado a partir de outras fontes de informao.

183

9.4.2 Impacto da modificao de atributos dos trabalhadores sobre

nveis de riqueza.
O impacto que o nvel de escolaridade, outras caractersticas observadas e as
caractersticas no-observadas dos trabalhadores tm sobre o nvel de riqueza das
famlias pode ser compreendido por meio das cinco simulaes cujos resultados esto
na tabela 9.3. Nela apresentada a mobilidade de toda a populao entre os estratos rico
e no-rico aps a modificao dos atributos dos trabalhadores e previso de seus
rendimentos por meio da equao de rendimentos utilizada anteriormente. A depender
da modificao, algumas famlias no-ricas movem-se para o estrato dos ricos, e viceversa.
As simulaes no tm carter de previso, uma vez que no levam em
considerao uma srie obstculos que uma populao subitamente mais educada teria
que enfrentar no mercado de trabalho como, por exemplo, a indisponibilidade de postos
de trabalho bem remunerados para todos. Seus resultados so indicaes de tendncias
gerais e podem ser instrumentos teis de anlise quando tratados como tais.
A primeira simulao realizada permite avaliar em que medida a maioria das
famlias brasileiras no pertence ao estrato rico porque seus trabalhadores possuem
baixa escolaridade. Ela consiste em atribuir o nvel de escolaridade predominante entre
os ricos, no qual os retornos educao so os maiores possveis (15 ou mais anos de
estudo), a todos os trabalhadores brasileiros, estimar quais seriam os rendimentos dos
trabalhadores com essas caractersticas simuladas e, em seguida, calcular quais seriam
as rendas familiares per capita com esses novos rendimentos do trabalho e verificar
quantas pessoas se moveriam de um estrato a outro em funo desta simulao.
Os resultados da primeira simulao apresentados na tabela 9.3 mostram que,
mesmo que todos os trabalhadores do pas tivessem nvel educacional superior
completo, os ricos continuariam sendo uma pequena frao da populao19. Nela o
movimento para o estrato rico ocorreria para apenas 0,7% dos no-ricos, que sequer
seria o suficiente para duplicar o nmero observado de ricos no pas. evidente que o
aumento de nvel educacional de todos os trabalhadores teria impactos substantivos
19

No se considerando o efeito substantivo de reduo da pobreza que a simulao teria e que afetaria os

clculos da linha de riqueza.

184

sobre a renda da populao, mas no o suficiente para gerar uma grande massa de ricos.
Este um forte sinal de que, em geral, um nvel elevado de educao dos trabalhadores
condio necessria, mas no suficiente, para que uma famlia seja rica.
Tabela 9.3 - Mobilidade Proporcional entre Estratos aps Simulaes Brasil - 1997-1999
Movimento (%)
Simulao - Parmetros Atribudos aos Trabalhadores

No-ricos
para
Ricos

Ricos para
No-ricos

Educao modal dos ricos (15 anos), todos os trabalhadores

0,7%

Maiores Rendimentos por Hora Possveis

3,9%

Distribuio dos Resduos de No-ricos a Todos

0,0%

28,9%

Distribuio dos resduos dos Ricos a Todos

13,1%

0,1%

Maiores Rendimentos p/h e Resduos dos Ricos a Todos

27,4%

0,0%

Fonte: IBGE, PNAD, 1997-1999, microdados

Notas: movimento % indica a proporo da populao total (inclusive no-trabalhadores) de um estrato movendo-se a
outro. As simulaes consistem em atribuir a todos os trabalhadores 1. a educao modal dos ricos (15 anos de
estudo); 2.os valores que geram os maiores rendimentos por hora possveis (Brancos, homens, idade 53, etc); 3.a
distribuio dos resduos mdios dos centsimos de no-ricos; 4.a distribuio dos resduos mdios dos centsimos
dos ricos; 5.os valores que geram os maiores rendimentos por hora e a distribuio dos resduos mdios dos
centsimos dos ricos. - indica no ocorrncia do fenmeno.

A segunda simulao vai mais alm e atribui, a todos os trabalhadores, as

caractersticas observadas que resultariam nos maiores rendimentos por hora trabalhada
possveis segundo os resultados da regresso. Isto significa simular que todos os
trabalhadores brasileiros recebem a remunerao de homens brancos com idade de 53
anos, nvel superior completo e residindo no Sudeste. Sob este pressuposto, apenas
3,9% dos no-ricos se tornariam ricos. Isto indica que, embora importantes para explicar
as diferenas de remunerao entre trabalhadores, as caractersticas observadas no
modelo so limitadas para explicar porque os ricos se distinguem da grande massa da
populao. Existe algo por trs da situao da riqueza que no se resume a experincia,
educao, raa, etc. Este conjunto de caractersticas no-observadas dos trabalhadores
que tornam uma famlia rica foram captadas no termo que representa os resduos da
regresso.

185

Como grande a influncia que os atributos no observados dos trabalhadores

tem sobre a estratificao das famlias, a terceira e a quarta simulaes analisam o que
ocorreria caso todos os atributos observados dos trabalhadores fossem mantidos (isto ,
se eles permanecessem com seu nvel de escolaridade, raa, etc. reais), mas os resduos
de regresso fossem alterados. Na terceira simulao reproduz-se a distribuio dos
resduos dos no-ricos em toda populao de trabalhadores e, na quarta, realiza-se o
procedimento inverso, distribuindo-se os resduos dos ricos a todos. As simulaes so
feitas de modo a alterar o nvel dos resduos, porm respeitando a forma de sua
distribuio em cada grupo. Assim, aos trabalhadores com resduos mais baixos so
atribudos os menores resduos observados no outro estrato no processo de simulao,
aos com resduos mais altos, so atribudos os maiores resduos do outro grupo.
Ocorre uma reduo expressiva na quantidade de ricos quando seus resduos so
substitudos pelos resduos dos no-ricos. Cerca de 28,9% da populao rica cai para o
estrato dos no-ricos, indicao de que a situao de riqueza das famlias em larga
medida determinada por caractersticas de seus trabalhadores que no foram
consideradas no modelo de regresso. Na simulao de atribuio dos resduos dos ricos
a todos, 13,1% dos no-ricos tornam-se ricos, um efeito quase dezenove vezes maior
que o da atribuio da escolaridade dos ricos a todos os trabalhadores. As alteraes no
conjunto de caractersticas dos trabalhadores como experincia, escolaridade,
discriminao e segmentao dos mercados de trabalho tem um efeito muito menor
sobre a incidncia da riqueza que as modificaes em caractersticas no observadas.
A quinta simulao consiste em atribuir, a todos os trabalhadores, tanto os
atributos observados mais comuns entre os trabalhadores de famlias ricas quanto as
caractersticas no observadas (resduos) dos ricos. Nela a renda das famlias aumenta
de tal forma que 27,4% da populao que no era rica move-se para o estrato dos ricos.
Como de se esperar, esta combinao de atributos tem efeitos maiores sobre a
incidncia da riqueza muito maiores que qualquer outra simulao. A mobilidade para o
estrato dos ricos mais do que o dobro da observada na distribuio de resduos, sete
vezes maior que a que ocorre quando as caractersticas observada dos trabalhadores so
as melhor remuneradas e quase quarenta vezes maior que a resultante da elevao
expressiva da escolaridade dos trabalhadores.
As famlias que no so elevadas ao estrato rico so aquelas em que os
rendimentos do trabalho tm um papel reduzido ou inexistente na renda familiar (como
186

os aposentados, pensionistas, etc.), as que receberam valores baixos nos resduos

imputados ou as que tm uma composio tal que o aumento na remunerao dos
trabalhadores foi elevado, mas no suficiente para elevar a renda familiar per capita aos
patamares dos ricos. Nas duas ltimas simulaes, a mobilidade descendente dos ricos
est relacionada ao efeito de atribuio de resduos mdios dos centsimos a
trabalhadores cujas famlias se encontravam muito prximas da linha de riqueza e no
suportaram pequenas diminuies em suas rendas. Estes casos, porm, so isolados e
tm pouca relevncia no conjunto das simulaes.
Uma interpretao geral dessas simulaes permite concluir que, na mdia, uma
maior escolaridade dos trabalhadores contribui para o aumento de renda das famlias,
mas no suficiente para assegurar uma situao de riqueza. O mesmo pode ser dito
para as demais caractersticas observadas como vantajosas entre os trabalhadores, como
ser homem, branco, ter longa experincia de trabalho e viver no Sudeste. Essas
caractersticas tm um peso reduzido sobre os rendimentos dos trabalhadores ricos se
comparadas a outras caractersticas sobre as quais no se tem informao. Essas
caractersticas no observadas elevam os rendimentos dos trabalhadores ricos acima da
mdia dos demais trabalhadores, favorecendo a renda total de suas famlias. Quando
combinadas a atributos observados favorveis, elas elevam expressivamente as chances
de um trabalhador fazer parte do estrato rico.

9.5

Sumrio da Anlise da Relao entre Riqueza e

Caractersticas dos Trabalhadores

As famlias ricas constituem um grupo bastante especfico da sociedade, que se
diferencia por possuir rendas bem mais altas que as da massa da populao. Como os
rendimentos do trabalho so o principal componente das rendas familiares, a anlise das
caractersticas dos trabalhadores ricos e no-ricos e da relao dessas caractersticas
com a remunerao do trabalho ajuda a entender porque algumas famlias so ricas e
outras no.
A escolaridade foi a primeira caracterstica dos trabalhadores a ser observada e
apresentou-se como um determinante importante das desigualdades de renda entre os
trabalhadores adultos no Brasil. Por um lado, existe uma forte correlao entre o nvel
de escolaridade e a remunerao dos trabalhadores. O retorno a cada ano adicional de
187

educao crescente, fazendo com que as remuneraes mdias dos mais educados
sejam expressivamente maiores as demais. Por outro lado, h grandes diferenas nos
nveis educacionais dos trabalhadores, que resultam em remuneraes desiguais.
Alm da escolaridade, foram observados outros fatores como experincia, sexo,
raa e segmentao do mercado de trabalho, que mostraram influncia sobre o nvel de
remunerao dos trabalhadores. Na mdia, os maiores rendimentos do trabalho so
pagos a homens brancos bem educados residindo no Sudeste e, os menores, a mulheres
negras nordestinas com nenhuma educao. Embora o impacto de cada um desses
fatores isolados sobre os rendimentos no seja to elevado quanto o da educao, seu
conjunto tambm tem um papel relevante na explicao das desigualdades de
remunerao dos trabalhadores.
A escolaridade mdia dos trabalhadores que pertencem a famlias ricas bem
mais alta que a escolaridade dos demais. Por trs destas mdias esto distribuies
bastante distintas. Os trabalhadores no-ricos, que compem a maior parte do mercado
de trabalho brasileiro, esto dispersos em diversos grupos educacionais de nvel mais
baixo. A distribuio dos ricos, por sua vez, est majoritariamente concentrada no grupo
que representa pelo menos nvel superior completo. Praticamente inexistem
trabalhadores de famlias ricas nos nveis educacionais muito baixos.
Exceto por uma proporo levemente maior de mulheres, todas as demais
caractersticas preferidas pelo mercado de trabalho so mais comuns entre os
trabalhadores ricos do que entre os no-ricos. As propores de pessoas com idade
prxima quela em que as remuneraes so mais elevadas, brancas, educadas ou
vivendo no Sudeste so sempre maiores entre os ricos.
Os atributos observados dos trabalhadores, porm, no parecem ser suficientes
para explicar porque algumas famlias so ricas e outras no. Existem muitos
trabalhadores homens, brancos, com nvel superior completo e vivendo no Sudeste que
no so ricos, o que sugere que uma parte dos rendimentos que no pode ser explicada
por estas caractersticas tem um papel importante na distino de quem pertence a cada
estrato. Os resultados obtidos indicam que educao, experincia, sexo, raa e regio de
residncia so adequados para explicar as diferenas gerais entre os trabalhadores, mas
no para prever os rendimentos dos trabalhadores em pontos mais altos da distribuio.
A remunerao dos trabalhadores nestes pontos chega a ser, em mdia, mais de sete
vezes maior do que aquela prevista.
188

As simulaes realizadas apontam que um nvel elevado de educao dos

trabalhadores condio necessria, mas no suficiente, para que uma famlia seja rica.
Mesmo supondo um aumento significativo do nvel educacional dos trabalhadores, no
de se esperar grande mobilidade ascendente da populao no-rica para o estrato rico,
embora seja bastante plausvel aceitar que esse aumento de educao crie condies
para que a renda dessas famlias se eleve.
Ainda que se elevasse no somente o nvel educacional, mas, tambm, que todos
os trabalhadores tivessem a remunerao mdia de homens brancos de 53 anos, com
nvel superior completo e residindo no Sudeste, a incidncia da riqueza no pas no
aumentaria expressivamente. Isto ocorre porque a influncia sobre a remunerao do
trabalho exercida por atributos que no puderam ser observados na pesquisa muito
maior do que a influncia das caractersticas observadas. Quando simulada a
transferncia de caractersticas no observadas de um estrato a outro, a mobilidade entre
estratos passa a ser muito mais expressiva.
Os resultados das simulaes sugerem que as caractersticas no observadas dos
trabalhadores tm um efeito quase dezenove vezes maior sobre a mobilidade entre
estratos que o aumento da escolaridade dos trabalhadores aos nveis mximos
considerados, o que significa que polticas convencionais de combate desigualdade,
como as de reduo da discriminao ou massificao da educao, mesmo as que
sejam capazes de expandir substantivamente o acesso ao ensino superior de qualidade
intermediria, provavelmente no seriam suficientes para abrir a toda a populao a
oportunidade de ascenso ao estrato dos ricos.
O que explica porque muitas famlias pertencem ou no ao estrato rico a
combinao de caractersticas favorveis observadas e no observadas de seus
trabalhadores. Quando se simula que todos os trabalhadores possuem tanto os atributos
mais bem remunerados no mercado de trabalho quanto as caractersticas dos ricos que
no foram observadas, as modificaes na incidncia da riqueza so considerveis. O
aumento da renda das famlias to grande que a mobilidade para o estrato dos ricos
quase quarenta vezes maior do que a simulada por meio do aumento da escolaridade de
todos os trabalhadores.
No h evidncias de que a diferenciao dos nveis de renda dos estratos rico e
no-rico possa ser atribuda a desigualdades educacionais. Isto no significa, porm, que
esta hiptese seja definitivamente afastada, uma vez que perfeitamente possvel que a
189

educao dos ricos seja distinta em termos de qualidade. Cabe questionar, porm, se tal
distino de qualidade seria realmente suficiente para modificar as capacidades
produtivas dos trabalhadores a ponto de seus rendimentos serem at sete vezes maiores
que os rendimentos de outros trabalhadores com caractersticas praticamente idnticas.
Lamentavelmente os dados utilizados no permitem este tipo de avaliao.
razovel aceitar que alguns atributos no produtivos dos trabalhadores de
famlias ricas podem ser uma das explicaes para que suas remuneraes sejam bem
maiores que as demais. Os elevados nveis de discriminao entre todos os
trabalhadores so uma indicao de que os rendimentos no Brasil so fortemente
influenciados por atributos no produtivos dos trabalhadores. Se cor e raa determinam
tanto a insero dos trabalhadores em determinadas ocupaes quanto diferenas de
rendimentos dentro dessas ocupaes, provvel que outros atributos no produtivos
dos ricos, como suas redes de relacionamento pessoal, capital cultural, etc. sejam
elementos que os favoream. Para ser discutido com segurana, porm, este assunto
requer estudos futuros que utilizem um maior nvel de informaes.

190

10

10.1

Geografia da Riqueza no Brasil

Anlise

das

Desigualdades

Regionais

Desenvolvimento Nacional
Os resultados do captulo anterior mostraram que a segmentao regional do
mercado de trabalho influencia as remuneraes mdias dos trabalhadores. O captulo
que discutiu o efeito das aposentadorias e penses sobre o rendimento das famlias
mostrou que certas polticas sociais agravam as desigualdades entre os estratos rico e
no-rico. perfeitamente possvel que outras polticas de Estado, como as de
investimento ou infra-estrutura, que segmentam mercados de trabalho, tambm
beneficiem os mais ricos medida que favorecem algumas regies em detrimento de
outras. Este captulo dedica-se explorao de aspectos da distribuio geogrfica dos
ricos que podem estar relacionados a isto.
O Brasil marcado por desigualdades regionais elevadas e persistentes. As
diferenas nos nveis de renda per capita entre regies so expressivas e a concentrao
dos rendimentos pessoais maior nas reas mais pobres. A literatura sobre o assunto
atribui isto a uma questo distributiva de grande escala, isto , da adoo de um modelo
de desenvolvimento que no foi capaz, nas ltimas quatro dcadas, de eliminar as
desigualdades entre regies.
A distribuio espacial dos ricos tambm caracterizada por fortes
diferenciaes regionais. Para explorar o que determina essas diferenciaes este
captulo busca associar a distribuio espacial da riqueza, entendida como um conjunto
de caractersticas da populao rica, a macro-caractersticas das reas geogrficas,
especificamente quelas que esto relacionadas quantidade e distribuio dos
rendimentos pessoais. Seu objetivo avaliar quais as repercusses de desigualdades
regionais e desigualdades locais no padro geogrfico da distribuio da riqueza.
A geografia da riqueza analisada a partir de uma abordagem que considera que
os diferenciais espaciais observados podem ser atribudos a uma combinao de
desigualdades entre reas geogrficas e desigualdades dentro dessas reas. Em funo
dessa abordagem, so discutidas duas hipteses sobre o que determina a distribuio
191

espacial da riqueza. A primeira considera que existe uma alta correlao positiva entre
os nveis de desigualdade de renda de uma unidade geogrfica e seus nveis de riqueza
e, portanto, a maior parte da distribuio espacial dos ricos pode ser explicada pelas
caractersticas locais dos conflitos distributivos. A segunda supe que esta distribuio
espacial pode ser atribuda a um modelo de desenvolvimento segmentado regionalmente
e, portanto, que os nveis de riqueza so determinados, em sua maioria, pela renda per
capita das unidades geogrficas.
Embora um estudo exaustivo das relaes entre a riqueza de uma rea
geogrfica, seu grau de desigualdade interna e seu nvel geral de renda exija um
instrumental relativamente sofisticado, optou-se pela realizao de comparaes
simples. Para testar essas hipteses empiricamente, o territrio brasileiro dividido em
unidades geogrficas menores, denominadas Grandes Regies, que, por sua vez, se
subdividem em Unidades da Federao e, em seguida, a distribuio espacial da riqueza
comparada s caractersticas dos subespaos geogrficos definidos utilizando-se
diagramas de disperso que relacionam indicadores de riqueza a nveis de renda e
desigualdade. Como explorao adicional dessas relaes realizada uma simulao
contrafactual, que tem como objetivo saber como seria o padro geogrfico da
distribuio da riqueza se o efeito das desigualdades regionais no nvel de renda fosse
anulado.
Os dados utilizados provm das Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclios
(PNAD) de 1997 a 1999, levantados pelo IBGE (ver Apndice II). As medidas de nvel
e distribuio dos rendimentos usadas so as correntes em estudos similares, renda
familiar per capita e coeficiente de Gini e para representar o nvel de riqueza usado o
indicador R2, que combina informaes sobre incidncia, intensidade e variao da
riqueza, de estrutura similar s medidas da famlia P utilizada em estudos sobre
pobreza (ver Apndice I).
Os resultados indicam que a maior parte das diferenas na distribuio espacial
da riqueza no deve ser atribuda aos conflitos distributivos locais e seu resultado em
termos de desigualdades na distribuio pessoal de rendimentos, mas sim s
desigualdades entre regies. Se no existissem diferenas regionais nos nveis de renda
per capita, a geografia da riqueza no Brasil seria muito distinta da observada, um
indcio forte de que as diferenas na distribuio espacial da riqueza so, em sua
maioria, resultado de uma questo distributiva de grande escala, isto , da adoo de um
192

modelo de desenvolvimento que no foi capaz de eliminar as desigualdades regionais no

Brasil.

10.2

Geografia da Riqueza e Desigualdades Regionais: a

distribuio espacial das propores de ricos

As desigualdades regionais no Brasil so notrias. Em funo de caractersticas
sociais e econmicas, os gegrafos tradicionalmente dividem o territrio brasileiro em
cinco reas, reconhecidas pelo IBGE como as Grandes Regies brasileiras: Norte,
Nordeste, Sudeste, Sul e Centro-oeste. Embora todas elas detenham peculiaridades, as
regies Sudeste e Sul so claramente mais ricas, em termos agregados, enquanto a
regio Nordeste a mais pobre. No que diz respeito distribuio local da renda, a
concentrao maior no Nordeste do que no restante do pas.
Diversos estudos apontam que essas desigualdades internas so estveis. Usando
informaes tributrias do incio da dcada de 1970, Rossi (1981) notou que a relao
entre alguns indicadores de modernizao como grau de industrializao, polticas
salariais e composio das famlias e os indicadores de desigualdade de renda no
permitia expectativas positivas quanto ao comportamento da desigualdade, tanto
interpessoal quanto inter-regional no pas. De 1976 a 1999 a desigualdade permaneceu
extremamente estvel em torno de um patamar bastante elevado (Coeficiente de Gini
em torno de 0,60), apesar da urbanizao, industrializao, democratizao,
secularizao e crescimento do produto agregado da sociedade brasileira. Os resultados
de Azzoni (1997:255) mostram que a desigualdade entre reas geogrficas aumentou,
durante dcadas, at 1980 e recua, em 1991, aos patamares observados em 1970.
A hierarquia das regies brasileiras persiste ao longo dos anos 70 e 80, no s
quando se comparam mdias, mas tambm suas distribuies internas de renda. Dados
de Barros, Mendona & Duarte (1996) mostram que, em termos gerais, as curvas de
distribuio de renda dos estados mais ricos do Sudeste (Rio de Janeiro e So Paulo) e
do Sul mantiveram, com pequenas alteraes, a relao de dominncia de primeira
ordem20 sobre os estados das regies Norte e Nordeste observada em 1970.
20

Isto , as curvas de proporo da renda distribuda segundo proporo da populao (Curvas de Lorenz)

dos estados mais ricos mantiveram-se superiores (dominando) s curvas dos estados mais pobres.

193

Constatando a definio de um claro padro regional e a estabilidade das

desigualdades, a literatura que analisa a origem e evoluo dessas diferenas geralmente
s atribui a um modelo nacional de desenvolvimento que deu pouca ou nenhuma
ateno supresso dos diferenciais entre regies, a ponto do Brasil ser considerado um
dos pases com as maiores e mais persistentes desigualdades regionais do mundo
(Savedoff, 1989; Azzoni, 1997).
Embora possam ser consideradas divises bastante pertinentes, as Grandes
Regies tambm apresentam desigualdades internas. A fim de lidar com essas
desigualdades possvel subdividi-las em espaos menores, as Unidades da Federao
(UFs), cujas fronteiras so definidas por critrios poltico-administrativos e
correspondem aos estados da Unio e ao Distrito Federal. Como a maior parte dessas
unidades composta por estados, o termo estado costuma ser usado como sinnimo
de Unidade da Federao e inclui tambm o Distrito Federal. Para analisar um estrato
pequeno, como o caso da populao rica, subdivises ainda menores so difceis de
serem realizadas, devido a limitaes nos dados disponveis: raramente o desenho
amostral dos levantamentos brasileiros recentes feito para representar adequadamente
caractersticas de populaes pequenas a nveis espaciais inferiores UF21.
A distribuio espacial dos ricos no Brasil obedece tambm a um padro de
desigualdades regionais. O mapa 1 apresenta as propores de ricos na populao total
das vrias Unidades da Federao brasileiras, mostrando que os ricos esto
espacialmente mal distribudos no pas. Existe uma rea ao sul do territrio nacional,
composta pelos estados da Regio Sul e os estados mais ricos do Sudeste (Rio de
Janeiro e So Paulo), que apresenta maior incidncia de ricos na populao. medida
que se afasta em direo ao norte, a proporo de ricos diminui.
A parte do pas que inclui as regies Norte e Nordeste tem propores de ricos
bem menores que a parte sul. Note-se que o Distrito Federal e o estado do Acre tm
propores de ricos anormalmente altas em relao a seus estados vizinhos. No Distrito
Federal isto ocorre em funo de Braslia, cidade que, por ser sede do Governo Federal,
tem caractersticas muito particulares. Como se ver adiante, o Acre, por sua vez, no se
diferencia expressivamente dos estados vizinhos, quando utilizados outros indicadores

21

Exceto, evidentemente, os questionrios de amostra dos ltimos Censos Demogrficos.

194

de riqueza, e pode ser tratado com parte do conjunto composto pelas regies Norte e
Nordeste.
Mapa 1 - Distribuio Espacial da Proporo de Ricos na Populao Total
Brasil, 1997-9

Fonte: IBGE PNAD 1997-9, microdados

O campo terico privilegiado para a busca de uma explicao para o

comportamento das desigualdades intra-nacionais, no que diz respeito constituio de
elites, o das teorias de desenvolvimento, nas quais os diversos ramos das Cincias
Sociais dialogam com grande intensidade em torno de temas semelhantes. Herdeiras
diretas das idias dos primeiros economistas e socilogos, as modernas teorias de
desenvolvimento de carter societal, isto , as teorias que tratam da cultura, poltica,
organizao social ou economia como eixos centrais do desenvolvimento, tm sua
origem em estudos realizados na Amrica Latina na dcada de 1930, mas tomam fora
no debate acadmico a partir da dcada de 1940 (Martinussen, 1997; Souza,1997). Fruto
do gigantesco impacto que as teorias de Keynes tm no pensamento econmico, as
teorias de desenvolvimento dos anos 40 so predominantemente teorias de crescimento,

195

inclusive os modelos de inspirao marxista que enfatizam a importncia de que

medidas distributivas, como o de Kalecki (1976:67,194 e 1988:61-62,93).
na gerao seguinte de teorias de desenvolvimento que a desigualdade deixa
de ser uma varivel exogenamente determinada e passa a ser algo que as teorias
buscavam explicar. Na dcada de 1950 a combinao de influncias da sociologia
clssica, da economia poltica clssica e de Keynes forma a base de um conjunto
bastante heterogneo de estudos que podem ser classificados como teorias de
modernizao. Estas teorias entendem o desenvolvimento como um processo de
mudana social em direo a um ideal especfico de modernizao que favoreceria
todos os membros da sociedade (Machado, 1975; Preston,1996; Hoogvelt,1976). A
reduo das desigualdades sociais era vista com otimismo por essas teorias, embora
desde Talcott Parsons (1951:528-531, 1974:139) a tendncia tenha sido tratar a
igualdade mais como uma conseqncia da modernizao do que como um objetivo a
ser perseguido. Dentro dessa tendncia duas obras marcaram a dcada de 1960, a
famosa teoria de Rostow (1974:23,97), muito criticada pela m fundamentao lgica e
emprica de seus argumentos e o estudo de Simon Kuznets, mais rigoroso e respeitado
entre os economistas, cujo argumento que as instituies que possibilitam o
crescimento econmico moderno exercem uma presso contnua para diminuir as
desigualdades na renda e em outras dimenses do bem-estar social (1983:144).
As previses de reverso das desigualdades no mundo feitas pelas teorias de
modernizao fracassaram, o que abriu espao para a emergncia de teorias alternativas.
Dentre elas encontra-se o estruturalismo dependencista latino-americano, que foi capaz
de incorporar elementos das teorias de modernizao, teorias sobre imperialismo e
argumentos keynesianos e kaleckianos e dominou parte do debate sobre
desenvolvimento nas dcadas de 1960 e 1970. Teorias semelhantes se desenvolveram de
forma independente no leste da Europa, especificamente a Romnia, mas tiveram
impacto muito mais reduzido no debate acadmico (Love,1996:216-9). O estruturalismo
dependencista geralmente busca explicar ao menos parte das desigualdades sociais
intra-nacionais a partir das relaes entre pases em modelos centro-periferia
(Roxborough,1979: 55-59). Arghiri Emmanuel (1972), por exemplo, vai explic-las a
partir da assimetria das relaes internacionais (deteriorao dos termos de troca) e
Fernando Henrique Cardoso (1972) enfatiza a gerao da desigualdade nas sociedades
perifricas a partir das relaes das elites com o setor externo.
196

Alguns estruturalistas, porm, preferiam analisar as desigualdades nacionais a

partir das caractersticas internas de um pas. o caso, por exemplo, de Celso Furtado,
para quem, na anlise da desigualdade social, interessa menos a diviso internacional
centro-periferia que a diviso entre aqueles que se beneficiam do processo de
acumulao de capital e aqueles cuja condio de vida somente afetada por este
processo de forma marginal ou indireta (1974:72). Enfatizando a importncia do
conflito distributivo para se explicar as desigualdades sociais no pas, Furtado afirma,
em meados da dcada de 1960, que o maior problema das desigualdades observadas nas
sociedades subdesenvolvidas estava relacionado ao controle dos instrumentos de poder
poltico e, na metade da dcada de 1970, argumenta que este poder poltico vinha
tambm sendo usado no Brasil para sustentar um modelo de desenvolvimento
concentrador (1964:84-5, 1975:40; 1981:61).
As colocaes de Furtado abrem duas possibilidades para a explicao das
diferenas regionais na distribuio da riqueza no Brasil. Primeiro, que, no limite
hipottico, as diferenas na distribuio dos ricos esto relacionadas a uma questo
distributiva de grande escala, isto , a caractersticas resultantes de um modelo nacional
de desenvolvimento que no foi capaz de eliminar desigualdades econmicas e sociais
entre as regies. Segundo, no extremo oposto, que essas diferenas devem-se,
essencialmente, ao perfil local dos conflitos distributivos pessoais. Em outras palavras,
uma regio pode apresentar maior incidncia da riqueza porque possui mais recursos
que as demais ou porque a distribuio dos recursos nessa regio permite a formao de
uma elite.

10.3

Diferenciais de Quantidade e de Concentrao de

Recursos
Para esclarecer porque a riqueza se distribui geograficamente obedecendo a um
padro razoavelmente bem definido possvel explorar os vnculos entre a desigualdade
na distribuio da populao rica e outros tipos de desigualdade observveis no pas.
Analiticamente, a existncia de ricos pode ser atribuda ao nvel ou distribuio dos
recursos de uma sociedade. Em uma sociedade igualitria, a riqueza s pode existir
quando o nvel geral de recursos for elevado. Neste caso possvel afirmar que h ricos
porque a sociedade rica. Em uma sociedade desigual, perfeitamente possvel a
197

existncia de uma elite rica em meio a uma grande massa de pobres, se porventura esta
elite detiver, se no todos, ao menos a maior parte dos recursos existentes. Nesta
situao a existncia da riqueza no est predominantemente relacionada ao nvel, mas
distribuio dos recursos nessa sociedade. As diferenas na distribuio dos ricos no
Brasil provavelmente so resultado da combinao de diferenciais de nvel e de
distribuio de recursos. Assim, cada Unidade da Federao brasileira pode ser
analisada em funo de sua posio entre os dois extremos, ricos como resultado do
elevado nvel agregado de renda ou ricos como resultado de distribuio desigual da
renda dentro de cada UF.
Se h algumas regies com nveis agregados de renda maiores que os nveis das
demais, evidente que existe, alm das desigualdades dentro das UFs, um outro tipo de
desigualdade, a desigualdade entre UFs. Se decomposta, a desigualdade nacional total
deve ser equivalente soma dessas desigualdades. Assim, se a inteno analisar a
relao entre a distribuio espacial da riqueza e os nveis de distribuio da renda, cabe
perguntar em que medida a desigualdade espacial na distribuio dos ricos do Brasil
pode ser atribuda a desigualdades entre unidades geogrficas e a desigualdades dentro
das unidades geogrficas. Responder a essa pergunta requer que se saiba que parte das
diferenas na distribuio espacial da riqueza pode ser explicada pelos diferentes nveis
agregados de recursos de cada unidade geogrfica (desigualdade entre UFs) e em que
medida esta explicao se relaciona distribuio interna desses recursos em de cada
uma delas (desigualdade dentro de UFs).
possvel que as diferenas na incidncia e na intensidade da riqueza entre as
unidades geogrficas sejam predominantemente o resultado do maior poder dos ricos de
algumas localidades se apropriar do produto gerado pela economia dessa localidade.
Neste caso, as distintas propores de ricos nas unidades da federao seriam
determinadas pela maior capacidade dos ricos de algumas localidades de se apropriar do
que produzido pela economia da unidade geogrfica. Assim, se as diferenas na
distribuio espacial dos ricos podem ser explicadas pelas caractersticas locais dos
conflitos distributivos entre indivduos, de se esperar que os maiores nveis de riqueza
em uma unidade geogrfica possuam relao direta e positiva com seus nveis de
desigualdade internos.
Por outro lado, se as diferenas espaciais na distribuio da riqueza so
majoritariamente determinadas por uma questo distributiva de grande escala, isto ,
198

resultam de um modelo nacional de desenvolvimento que no foi capaz de eliminar

desigualdades econmicas e sociais entre as regies, a expectativa de que os nveis de
riqueza aumentem com o nvel de desenvolvimento regional. Nesta hiptese a
desigualdade entre as unidades geogrficas deve influenciar mais a incidncia e a
intensidade da riqueza que as desigualdades dentro das localidades.
A validade das linhas gerais desses dois argumentos pode ser verificada
empiricamente para o caso brasileiro por meio de comparaes bastante simples. Os
espaos geogrficos comparados so as Unidades da Federao (UFs), com suas
populaes estimadas pelas PNAD de 1997 a 1999, do IBGE. Para representar os nveis
de riqueza so usados os indicadores R2 da famlia R (ver Apndice I). Na funo de
indicador geral da quantidade de recursos disponveis em uma UF so usados os
rendimentos per capita que, embora no sejam totalmente adequados para expressar
esses recursos, so suficientes para o propsito de realizar uma avaliao inicial da
relao entre as desigualdades intra e inter-regionais e a distribuio espacial da
riqueza22. O coeficiente de Gini das rendas usado como indicador da desigualdade
interna de cada estado.

10.4

Desigualdade Entre e Dentro das Unidades da

Federao
O grfico 10.2 um diagrama de disperso que relaciona o nvel de riqueza ao
grau de desigualdade de cada Unidade da Federao (UF) brasileira. Para representar os
nveis de riqueza no eixo vertical usada a medida R2 da famlia R e, no eixo
horizontal, o coeficiente de Gini das rendas usado como indicador da desigualdade
interna de cada estado. Ao grfico foi adicionada uma linha, obtida por regresso, que
indica a tendncia linear da relao entre riqueza e desigualdade. Nele cada ponto,
22

Vale notar que no a renda per capita o que define o nvel de desenvolvimento de um local. A renda

tratada como algo correlacionado s diversas dimenses do desenvolvimento e, portanto, serve como seu
indicador. Isso no parece errado, uma vez que extensa literatura tem mostrado que as regies brasileiras
com maior renda per capita so, em termos gerais, tambm aquelas que mais se aproximam de
caractersticas de regies desenvolvidas.

199

destacado por um pequeno losango, corresponde a uma UF. Os estados com maior
desigualdade interna, que, em geral, so tambm os mais pobres do Nordeste,
encontram-se na parte inferior direita do grfico. O ponto em destaque na parte superior
representa o Distrito Federal. Os demais estados esto dispersos na rea do grfico. Se
as desigualdades internas forem um importante determinante dos nveis de riqueza, de
se esperar uma correlao positiva forte entre os indicadores R2 e os coeficientes de
Gini das UFs.
Grfico 10.2 - Disperso do ndice de Riqueza R2 segundo Coeficiente de
Gini, por UF - Brasil 1997-9
0,070
0,060

Riqueza (R2)

0,050
0,040
0,030
0,020
2

R = 0,0012

0,010
0,000
0,400

0,450

0,500

0,550

0,600

0,650

0,700

Coeficiente de Gini
Fonte: IBGE PNAD 1997-9, microdados

O Grfico 10.2 mostra claramente que quase no existe uma relao direta
(linear) entre o nvel de desigualdade interna de um estado e o nvel de riqueza desse
estado. A curva de tendncia, muito pouco inclinada, indica que a correlao entre os
nveis de riqueza e desigualdade reduzida e, alm disso, negativa. Isto sugere que as
diferenas na distribuio espacial da riqueza no podem ser adequadamente explicadas
apenas pelas caractersticas locais dos conflitos distributivos entre indivduos que
determinam a apropriao de diferentes fraes do produto dessas economias.
Como as desigualdades internas no so uma boa explicao para os diferenciais
regionais na distribuio da riqueza, cabe busc-la na diferenciao dos nveis de
200

rendimentos das Unidades da Federao. Por um lado, locais com maior nvel de
rendimentos tendem a apresentar maiores oportunidades de enriquecimento e
manuteno do status de rico e, assim, tanto favorecem o surgimento e manuteno de
ricos quanto atraem ricos de outras localidades. Por outro lado, a prpria existncia de
pessoas ricas contribui para os nveis gerais de produto de uma UF apropriados pelas
pessoas que nela residem. Uma correlao positiva entre o indicador R2 e a renda per
capita seria um indcio de que a distribuio espacial da populao rica est relacionada
a uma questo distributiva de grande escala, isto , a caractersticas resultantes de um
modelo nacional de desenvolvimento regionalmente segmentado.
Grfico 10.3 - Disperso do ndice de Riqueza R2 segundo Renda per
capita, por UF - Brasil 1997-9
0,070
0,060
0,050
2

Riqueza (R2)

R = 0,6317

0,040
0,030
0,020
0,010
0,000
-

100,00

200,00

300,00

400,00

500,00

600,00

Renda per capita

Fonte: IBGE PNAD 1997-9, microdados

Existe uma ntida tendncia dos nveis de riqueza (R2) aumentarem

concomitantemente renda per capita das Unidades da Federao. O Grfico 10.3
mostra que a correlao entre os indicadores razovel e apresenta sinal positivo.
Embora a concentrao de estados com baixa renda e baixos nveis de riqueza dificulte
a visualizao de sua disperso no grfico, mesmo entre eles a diferenciao segue o
comportamento da tendncia geral de associao entre riqueza e nvel de renda
201

agregada. As evidncias corroboram a hiptese de que as diferenas na distribuio

espacial da intensidade e incidncia da riqueza no Brasil so mais bem explicadas pelas
desigualdades entre estados do que pelas desigualdades intra-estaduais.
Uma concluso como essa est em sintonia com os resultados do debate recente
sobre temas correlatos. Estudos relativamente atuais mostram uma forte componente
regional no comportamento de indicadores de bem-estar, com associao entre o nvel
de renda local e ndices de mortalidade infantil (Barros & Sawyer, 1993), situao
nutricional das crianas e adultos (Thomas, 1982; Monteiro, 1995; Hoffmann, 1998), os
nveis salariais (Savedoff, 1989; Barros & Mendona, 1995b), rendimentos na
agricultura (Corra & Hoffmann, 1997), a pobreza (Ramos, 1994; Rocha, 1998) e a
qualidade da educao (Barros, Mendona & Shope, 1993).
Para explorar ainda mais a relao entre as desigualdades regionais e a
diferenciao espacial na distribuio da riqueza possvel realizar um exerccio de
simulao para avaliar o que ocorreria caso as diferenas entre Unidades da Federao
nos nveis de renda per capita deixassem de existir. Se as desigualdades regionais forem
realmente importantes para se explicar as diferenas na distribuio espacial da
intensidade e incidncia da riqueza no Brasil, de se esperar que essas diferenas sejam
substantivamente modificadas pela simulao.
Analiticamente, a incidncia e a intensidade da riqueza em uma populao
podem ser tratadas como caractersticas determinadas, por um lado, pelo nvel geral de
renda dessa populao e, por outro, pela forma como sua renda distribuda.

exerccio de simulao consiste em neutralizar o efeito da desigualdade nos nveis de

renda per capita dos estados, isto , a desigualdade entre estados no Brasil, para que,
com isto, as desigualdades nos nveis de riqueza decorram exclusivamente das
desigualdades dentro de cada estado. Se o padro espacial da distribuio do indicador
de riqueza for significativamente alterado, rejeita-se a hiptese de que as desigualdades
intra-estaduais so relevantes a favor da hiptese das desigualdades inter-estaduais
como determinante da distribuio espacial da riqueza.
Esse tipo de simulao tem carter meramente instrumental e no pretende
refletir uma tendncia da sociedade brasileira, isto , no tem carter projetivo. Na
verdade, estudos como os de Zini Jnior (1998) e Azzoni (2000) mostram que a
tendncia de convergncia incondicional de renda entre os estados brasileiros reduzida
e s pode ser revertida por meio de polticas de desenvolvimento, o que derruba
202

qualquer pretenso de julgar, para outros propsitos, tal mudana em uma caracterstica
da sociedade, mantendo as demais caractersticas constantes, uma hiptese realista.

Mapa 2 - Distribuio Espacial Observada da Riqueza (R2) Brasil, 1997-9

Fonte: IBGE PNAD 1997-9, microdados

Mapa 3 - Distribuio Espacial Simulada da Riqueza (R2) Brasil, 1997-9

Fonte: IBGE PNAD 1997-9, microdados

Os resultados da simulao so muito claros. A geografia da riqueza no Brasil

radicalmente alterada quando os diferenciais regionais nos nveis de renda so
controlados. Os Mapas 2 e 3 mostram que o perfil da distribuio espacial do R2
praticamente invertido quando se simula que as desigualdades dentro das unidades da
federao so mantidas, mas as desigualdades entre elas so eliminadas. Os estados
203

mais ricos das regies Sudeste e Sul observam uma diminuio no indicador de riqueza
R2 enquanto em todos os demais estados os valores dos indicadores de riqueza
aumentam.
A mudana no perfil de distribuio espacial do indicador R2 um indcio forte
de que as desigualdades de nvel de renda agregado entre as unidades da federao so
um elemento importante na explicao das diferenas na distribuio espacial dos ricos.
evidente que o realismo deste tipo de simulao comprometido pela simplicidade de
seus pressupostos. Os resultados obtidos no podem ser tomados como uma referncia
do que ocorreria no caso de uma diminuio real dos nveis de desigualdade interregional no Brasil.

10.5

Um Problema Distributivo de Larga Escala: sntese

dos resultados
As desigualdades regionais no Brasil encontram-se entre as maiores do mundo.
Em termos de renda mdia, as Grandes Regies Sul e Sudeste so claramente mais ricas
enquanto a Nordeste a mais pobre. A concentrao da renda alta em todo o pas,
sendo especialmente aguda nas regies mais pobres. Essas desigualdades so bastante
estveis no tempo e no h nenhuma tendncia de sua reduo nos prximos anos. A
literatura que analisa a origem e a evoluo dessas tendncias geralmente as atribui a
um modelo nacional de desenvolvimento segmentado que investiu pouco na supresso
dos diferenciais regionais.
A distribuio espacial dos ricos no Brasil tambm obedece a um padro
regional desigual. Os estados da regio Sul, os estados mais ricos da regio Sudeste e o
Distrito Federal apresentam a maior incidncia de ricos na populao. J nas regies
Norte e Nordeste as propores de ricos por habitante so bem menores. Quando se
observa a riqueza por meio de um indicador mais abrangente, que leva tambm em
considerao informaes sobre a intensidade da riqueza e o grau de desigualdade entre
os ricos, esse perfil levemente alterado, mas as concluses gerais se mantm: a riqueza
maior no Sul, Sudeste e Centro-oeste.
Esse padro no pode ser explicado pelas desigualdades internas de cada
Unidade da Federao. Praticamente inexiste relao entre o nvel de concentrao de
renda e o nvel de riqueza dos estados. As diferenas na distribuio espacial da riqueza
204

no podem ser atribudas apenas aos conflitos distributivos locais e seu resultado em
termos de desigualdades na distribuio pessoal de rendimentos. Por outro lado, h uma
clara tendncia de que os nveis de riqueza aumentem de acordo com o volume total de
recursos de cada regio. Existe uma correlao positiva razovel entre os indicadores de
riqueza e o nvel de renda per capita das Unidades da Federao, o que significa que as
diferenas na distribuio espacial da intensidade e incidncia da riqueza no Brasil so
mais bem explicadas pelas desigualdades entre estados do que pelas desigualdades
intra-estaduais.
Caso as diferenas regionais nos nveis de renda per capita deixassem de existir,
isto , se a distribuio da riqueza dependesse apenas das desigualdades dentro de cada
estado, a geografia da riqueza no Brasil seria radicalmente alterada. A distribuio dos
indicadores de riqueza seria praticamente invertida se no houvessem desigualdades
regionais, com especial prejuzo para as regies Sul e Sudeste. Trata-se, evidentemente,
de um resultado esperado, uma vez que h uma relao inversa entre os nveis de renda
e desigualdade interna dos estados brasileiros. Essa mudana no perfil geogrfico da
riqueza deve ser interpretada como um indcio forte de que as diferenas na distribuio
espacial da riqueza so, em sua maioria, resultado de uma questo distributiva de grande
escala, isto , da adoo de um modelo de desenvolvimento que no foi capaz de
eliminar as desigualdades regionais.

205

11

Concluses

O Brasil um pas marcado por desigualdades sociais elevadas e persistentes.

Ao longo de sua histria recente, a sociedade brasileira tem se mantido segmentada em
dois grupos bastante distintos, uma grande massa homognea formada por uma
populao de baixa renda e uma pequena, porm rica, elite. Mudanas de regime
poltico, fases de euforia e depresso da economia, modernizao de valores e costumes,
nada disso foi capaz de alterar expressivamente esta segmentao nas ltimas dcadas.
As conseqncias destas desigualdades so graves para uma parte expressiva da
populao que vive em condies miserveis. A incidncia da pobreza no Brasil
superior observada em muitos pases com economia semelhante devido m
distribuio dos recursos disponveis. A renda to concentrada que o centsimo mais
rico da populao possui uma renda superior soma de todos os rendimentos da metade
mais pobre desta populao e pelo menos um quarto de toda a desigualdade de renda
determinado por apenas trs por cento da populao mais rica.
A combinao do nvel e da forma da distribuio de renda no pas bastante
peculiar. Trata-se de uma sociedade com recursos relativamente abundantes, porm
fortemente segmentada, na qual redues expressivas nos nveis de desigualdade podem
ser obtidas por transferncias das elites mais ricas para a massa de baixa renda.
Desigualdade mais baixa implica, entre outras coisas, muito menos pobreza. Logo, a
misria no pas pode ser entendida sob a tica de um conflito distributivo persistente.
Em geral, polticas de erradicao ou, pelo menos, reduo da pobreza,
concentram-se em torno de trs eixos bsicos: modificaes no volume de populao,
aumento da quantidade agregada de recursos e mudanas em sua distribuio. Estes
eixos se traduzem em polticas de controle da fecundidade, crescimento da economia ou
promoo da desigualdade. Embora muitos acreditem que a pobreza no Brasil esteja
associada a um regime demogrfico explosivo e a alternativa do crescimento seja
atraente porque pode representar uma situao de mudana onde alguns ganham sem
que ningum perca, a reduo da pobreza sem uma diminuio concomitante dos nveis
de desigualdade praticamente invivel.

206

Todas as evidncias indicam que o controle da fecundidade teria, no Brasil,

efeitos inexpressivos em termos de reduo dos nveis de pobreza. As taxas de
fecundidades, que foram altas at pelo menos a dcada de 1960, sofreram uma forte
reduo nas dcadas seguintes e hoje j se encontram nos patamares mais baixos da
Amrica Latina, prximos a nveis europeus. Mesmo sob a hiptese de uma restrio
extrema e imediata no nmero de filhos em todas as famlias, de impacto muito maior
do que o observado em qualquer pas do mundo, a incidncia da pobreza se manteria em
patamares muito semelhantes aos observados atualmente. Salvo as hipteses absurdas
de se aumentar a mortalidade ou promover a emigrao em massa dos pobres, a pobreza
no pode ser revertida apenas por polticas de populao.
O crescimento puro da economia tambm uma alternativa pouco vivel de
reduo expressiva da pobreza nas prximas dcadas. Se a economia brasileira
reproduzisse o comportamento das taxas de crescimento observado nas ltimas duas
dcadas e distribusse o aumento proporcional do produto de maneira igual entre a
populao, depois de vinte anos a proporo de pobres seria ainda dois teros da
observada atualmente. Apenas com a repetio, por duas vezes consecutivas, do
milagre econmico da dcada de 1970, sem, porm o aumento da concentrao de
renda que o acompanhou, que o crescimento seria capaz de levar a incidncia da
pobreza para abaixo de um tero dos nveis atuais.
A implementao de polticas distributivas o principal caminho para melhorar
as condies de vida da massa mais pobre do pas nas prximas dcadas. Polticas
redistributivas consistem em medidas que transferem recursos dos estratos mais ricos da
populao aos mais pobres, o que, evidentemente, resulta em conflitos de interesses.
Existem excelentes estudos sobre a populao que ir receber esses recursos, os pobres.
Uma extensa literatura trata da descrio das caractersticas da populao pobre e
anlise dos determinantes da pobreza. Sabe-se, porm, muito pouco acerca do grupo que
seria mais afetado por essas transferncias redistributivas, os ricos.
O estudo dos ricos no importante apenas porque eles possuem,
proporcionalmente, um grande volume de riqueza. Os ricos tambm detm poder.
Assim como em outros pases do mundo, no Brasil riqueza e poder poltico esto
associados. Ocorrem sobreposies entre as elites econmicas, polticas e sociais de tal
forma que a desigualdade de renda pode ser tratada como indicador de outros tipos de
desigualdade. Por um lado, as ocupaes que recebem os maiores rendimentos so
207

tambm aquelas que se encontram em posies privilegiadas para influir no processo

legislativo e judicirio, na administrao da mquina pblica, na contratao de grandes
volumes de mo-de-obra ou mesmo na formao da opinio pblica. Por outro, a
maioria dos indivduos que ocupam postos nas elites polticas pertence, tambm, s
elites econmicas.
A combinao de poder poltico e econmico faz com que os ricos sejam um dos
grupos da sociedade com maior capacidade de influenciar os rumos do desenvolvimento
nacional. desnecessrio dizer que o quo importante estudar um grupo to influente.
A anlise das caractersticas e determinantes da riqueza ajuda a compreender quem
controla a sociedade brasileira e em que medida seus interesses vo de encontro s
necessidades da massa da populao.
H, porm, diversas dificuldades na conduo de estudos sobre os ricos, que vo
desde a definio do grupo disponibilidade de informaes sobre eles nos
levantamentos de dados conduzidos regularmente no Brasil. O tamanho reduzido do
grupo dos ricos faz com que eles no sejam adequadamente amostrados e entrevistados,
mesmo nos melhores levantamentos amostrais brasileiros, como as PNADs. Tampouco
era de se esperar que esses levantamentos contivessem um questionrio fortemente
orientado a questes relevantes quando se estuda os ricos. O acesso a outras fontes de
dados, como declaraes fornecidas ao fisco, tambm restrito, uma vez que essas
informaes so sigilosas. Tudo isto, aliado ausncia de uma tradio de pesquisa
sobre o tema no Brasil e no mundo, faz com que o estudo dos ricos depare-se com
muitos obstculos que j foram superados, por exemplo, no campo dos estudos sobre
pobreza.
O primeiro passo para o estudo dos ricos , obviamente, definir quem rico.
Quando se assume que os ricos constituem um grupo com interesses semelhantes e
algum grau de similaridade em outras caractersticas, o procedimento mais indicado
buscar na extensa literatura sobre estratificao social argumentos que ajudem a montar
um esquema de particionamento da sociedade. Nenhuma das teorias de estratificao
modernas tem como objeto especfico a estratificao da sociedade entre ricos e noricos. Na verdade, essas teorias so, em geral, muito mais ambiciosas e pretendem
identificar grupos cujo comportamento permite explicar os grandes movimentos da
dinmica social. Ainda assim, montar um esquema de estratificao requer uma srie de

208

decises de carter metodolgico para as quais o debate das teorias de estratificao traz
uma srie de contribuies.
O conjunto dos esquemas de estratificao social amplo e variado. A maior
parte desses esquemas, porm, pode ser agrupada em funo do tipo de informao
utilizada como critrio de estratificao. Informaes sobre ocupao nas atividades
econmicas, posse de bens simblicos, poder poltico e interesses no conflito
distributivo, por exemplo, fazem parte s vezes simultaneamente de muitos
esquemas de estratificao. Na definio de um estrato rico, porm, nem todas essas
informaes podem ou devem ser usadas em pesquisas baseadas nos levantamentos de
dados de grande cobertura de populao disponveis no Brasil.
O uso de ocupaes para definir as fronteiras entre ricos e no ricos enfrenta
alguns obstculos. Para refletir a hierarquia existente entre ricos e no-ricos, um
esquema de base ocupacional deve ordenar ocupaes a partir de algum critrio sobre o
qual existam informaes disponveis. Ora, nos casos em que a informao sobre esse
critrio existe e pode ser usada, no faz sentido intermediar agrupamentos por meio de
ocupaes. Mesmo que ocupao seja a nica informao disponvel para a
estratificao, a elevada desigualdade intra-ocupacional observada no Brasil
compromete o uso de ttulos ocupacionais para a definio de grupos homogneos. A
dificuldade de se acessar informaes sobre bens simblicos, estilo de vida, prestgio,
reputao, ou mesmo poder poltico de indivduos na populao como um todo tambm
inviabiliza seu uso em pesquisas de grande cobertura. Uma das principais contribuies
para a definio dos estratos ricos e no-ricos vem das teorias que entendem a
desigualdade sob a tica do conflito distributivo e definem grupos sociais a partir do
antagonismo de seus interesses.
A definio normativa de interesses de grupo depende de uma teoria que
determine quais seriam os resultados dos conflitos de interesses que poderiam ser
considerados justos. Uma perspectiva igualitarista, que considera excessivas e
desnecessrias as desigualdades sociais brasileiras e que a forma mais justa de se
reduzir essas desigualdades transferir dos que tm mais aos que tm menos, tende a
entender os ricos como o grupo no extremo superior da distribuio da riqueza em uma
sociedade que tem, como grupo de interesses antagnicos, o outro extremo da
distribuio, os pobres. Isto sugere, portanto, que a estratificao entre ricos e no-ricos

209

podem ser feita a partir de um terceiro grupo que um subconjunto dos no-ricos, os
pobres, e que o nvel de riqueza o eixo sobre o qual a estratificao se d.
A estratificao da populao a partir de nveis de riqueza um procedimento
que consiste em trs etapas. Na primeira, mensura-se o nvel de riqueza de cada
indivduo e ordena-se a populao segundo esta medida. Na segunda, define-se a
fronteira entre os estratos. A identificao de quem pertence a cada estrato realizada
na terceira etapa. A implementao dessas etapas, porm, no uma tarefa trivial. Cada
uma dessas etapas envolve uma srie de decises de carter metodolgico e o uso de
informaes que foram coletadas para outros propsitos.
Existem diversos esforos para definir riqueza na literatura sobre o assunto.
Grande parte dos estudos sobre o tema utiliza alguma forma de linha de riqueza para
distinguir os ricos dos demais estratos da populao. Como regra geral, muito difcil
definir uma linha de riqueza de uma forma que no seja objeto de controvrsias. Por trs
de uma linha deste tipo esto julgamentos de valor acerca dos quais h sempre
divergncias. No exagero dizer que o maior problema na construo de uma linha de
riqueza a fundamentao dos juzos de valor que orientam as escolhas metodolgicas
envolvidas nesta construo.
Uma soluo para esse problema estabelecer a fronteira entre ricos e no-ricos
a partir de regras simples que no dependam da definio de riqueza em termos
absolutos e que se baseiem em princpios sobre os quais exista um consenso razovel.
Isto pode ser feito por meio do apelo idia de que existem situaes inaceitveis em
uma sociedade que podem ser evitadas por meio de medidas igualitaristas. H um
consenso razovel acerca da noo de que a pobreza extrema inaceitvel em uma
sociedade que dispe dos recursos necessrios para evit-la. Logo, a linha de riqueza
pode ser estabelecida a partir de uma regra de distribuio de recursos voltada para a
erradicao da pobreza.
O mtodo de clculo da linha de riqueza pode se fundamentar em uma regra de
distribuio que consista em transferir recursos dos mais ricos aos mais pobres at que a
pobreza seja completamente erradicada. A linha de riqueza pode, portanto, ser definida
como a linha que delimita a riqueza acumulada necessria para a eliminao da pobreza
usando-se apenas a reduo da desigualdade por meio de transferncias dos
extremamente mais ricos ao extremamente mais pobres.

210

Uma linha como essa pode ser entendida como uma linha de antipobreza
obtida pela via da equidade, mas dificilmente uma poltica de combate pobreza real
poderia ser orientada por uma regra to simplista. Por um lado, pode haver algumas
desigualdades cuja existncia beneficia a todos, inclusive os mais pobres, que no so
consideradas pela regra de distribuio da linha de riqueza. Por outro lado, possvel
imaginar alternativas de organizao da sociedade que podem obter resultados mais
eficientes na erradicao da pobreza por meio de modificaes nas causas das
desigualdades sociais. Alm disso, a atuao do mecanismo distributivo da linha de
riqueza limita-se aos recursos pessoais nacionais, no considerando, portanto, a
redistribuio de recursos pblicos brasileiros, ou de recursos estrangeiros, que
seguramente constituem uma alternativa importante para o combate pobreza.
Mensurar riqueza e pobreza um dos desafios enfrentados na construo de uma
linha de riqueza desse tipo. No h dvida que a situao social de uma pessoa
influenciada por uma srie de fatores diferentes, muitos dos quais so difceis de serem
medidos. A incorporao desses fatores, porm, pode levar no s a uma
complexificao indesejvel do mtodo como tambm enfrentar o problema de
indisponibilidade de informaes. Por exemplo, mesmo que riqueza fosse definida
estritamente em termos econmicos, isto , pela combinao de patrimnio e rendas,
surgiriam problemas para calcular a linha devido escassez de informao sobre ativos
das famlias no Brasil.
Para a realizao de pesquisas sobre a situao de pobreza ou riqueza da
populao brasileira como um todo, a renda provavelmente o melhor indicador
disponvel. Apesar de suas deficincias, a renda reconhecidamente um indicador til
para a identificao do status scio-econmico dos indivduos e est presente na maior
parte das definies de pobreza. Alm disso, os dados de renda oferecem diversas
facilidades operacionais, dentre elas a possibilidade de simulao de transferncias
diretas entre estratos da populao e mensurao de seus resultados, como requer o
mtodo de construo da linha de riqueza.
comum esquemas de estratificao basearem-se nas caractersticas pessoais de
alguns indivduos adultos para classific-los em diferentes grupos de populao e depois
estender a classificao a seus familiares. Estes esquemas, porm, so insensveis a
diferenas existentes na composio e tamanho das famlias e que podem ser
especialmente importantes quando o eixo da estratificao a informao sobre renda.
211

Nem todas as pessoas nas famlias possuem alguma fonte de rendimento. Na verdade,
uma grande parte da populao brasileira no dispe de renda prpria e depende de
distribuies de renda intra-familiares. Por esta razo a estratificao da populao entre
ricos e no-ricos feita levando-se em considerao no o nvel individual de renda,
mas sim a disponibilidade familiar de renda per capita, tal como comum se fazer em
estudos sobre pobreza.
A linha de riqueza estimada a partir de uma linha de pobreza extrema de R$
80,97 per capita mensais equivale a R$ 2.170,00, tambm per capita mensais, em
valores de setembro de 1999. Este valor, que corresponde a quase 27 vezes a linha de
pobreza abaixo da qual vive um tero da populao, relativamente prximo ao
estimado por outros mtodos de clculo da linha de riqueza utilizados na literatura e
corresponde a uma renda que praticamente toda a populao brasileira consideraria boa
em relao situao de suas famlias. O recorte feito por essa linha delimita uma
populao que corresponde aproximadamente a um por cento do total. Apenas uma
linha de riqueza de menos de mil reais per capita seria capaz de definir um grupo de
maiores propores, mas ainda assim inferior a cinco por cento da populao total.
Qualquer definio de riqueza sujeita a controvrsias. Porm, inegvel que a
populao acima dessa linha constitui uma elite restrita de uma populao composta por
milhes de miserveis e que, ao menos do ponto de vista relativo, pode ser considerada
muito mais rica que a massa da populao.
A renda das famlias ricas resultado da composio de rendimentos de diversas
fontes. Existe uma certa expectativa de que os ricos sejam predominantemente rentistas
e para eles as remuneraes de aplicaes financeiras respondam por uma parte
significativa dos rendimentos de suas famlias. Esta expectativa pode estar correta no
que diz respeito composio da renda dos muito ricos, mas no caso da definio
abrangente de riqueza feita pela linha de R$ 2.170,00, isto no se concretiza. Os
rendimentos classificados como remunerao do trabalho so o principal grupo de
rendimentos da populao rica, equivalendo a cerca de trs quartos de toda a renda das
famlias ricas. Tambm importantes so as aposentadorias e penses, que correspondem
a quase um quinto da renda total dos ricos. Aqueles rendimentos que poderiam ser
associados a diferentes formas de renda do capital, como os aluguis, juros e dividendos
tm bem menos relevncia nos rendimentos das famlias ricas.

212

A composio da renda agregada das famlias no-ricas assemelha-se das

famlias ricas. Nos dois grupos as fontes de rendimento mais importantes so as
remuneraes do trabalho e as aposentadorias e penses, correspondendo s demais
fontes uma proporo pequena do total. No entanto, existem algumas diferenas na
composio das rendas dos dois estratos, especialmente nestas fontes de menor
importncia no total. As famlias ricas no s recebem, proporcionalmente, mais rendas
de aluguis e juros como a maior parte destas rendas est concentrada nelas, uma
indicao de que a maior capacidade de acumular patrimnio e capital torna as famlias
ricas menos dependentes do trabalho.
O peso de cada fonte de rendimento na renda total dos ricos difere segundo as
famlias. Para algumas, as aposentadorias e penses no tm qualquer papel relevante;
para outras, elas constituem a principal fonte de rendimento. Para responder em que
medida cada fonte contribui para os nveis de riqueza quando os ricos so considerados
individualmente necessrio definir medidas de riqueza e, em seguida, estimar o efeito
de cada fonte de rendimento na composio destas medidas. Uma classe de indicadores
R , de estrutura semelhante aos indicadores da famlia FGT usados para medir pobreza,
cumpre este papel ao definir no s medidas de incidncia e intensidade da pobreza
mas, tambm, uma medida geral de riqueza, R2, que combina a incidncia da riqueza e
sua intensidade s desigualdades entre os ricos.
O maior impacto parcial sobre todas as medidas de riqueza est relacionado aos
rendimentos do trabalho, seguidos em importncia das aposentadorias e penses,
aluguis, juros, dividendos e outros e doaes. Os rendimentos do trabalho das famlias
contribuem no apenas para explicar porque alguns indivduos so ricos e outros no,
mas, tambm, porque alguns ricos so mais ricos dos que outros. Sua supresso
acarretaria uma diminuio muito grande no nvel de renda das famlias ricas e no nvel
de desigualdade entre elas. A supresso das aposentadorias e penses teria efeitos
menores, mas ainda assim importantes, sobre os indicadores de riqueza, provavelmente
porque estas fontes compem a renda das famlias menos ricas e no so suficientes
para coloc-las muito acima da linha de riqueza. Os aluguis, juros, dividendos e outros
atuam diferenciando as famlias dentro do estrato rico, mas tm papel reduzido na
diferenciao entre estratos. A influncia das doaes sobre as medidas de riqueza no
tem qualquer relevncia.

213

Embora constituam menos de um 1% da populao, os ricos detm 15% de toda

a renda pessoal brasileira. Este nvel de concentrao se mantm aproximadamente o
mesmo quando se observam as distribuies dos rendimentos do trabalho e das
aposentadorias e penses. Quando se trata das distribuies dos aluguis, juros,
dividendos e outros, a concentrao ainda pior. Um tero de toda a renda de aluguis,
por exemplo, recebido por ricos. evidente que a existncia dos ricos deve-se
fundamentalmente s profundas desigualdades sociais do pas. De fato, quando se
simula o desaparecimento da desigualdade na distribuio das diferentes fontes de
rendimentos, as alteraes nos indicadores de riqueza so expressivas e apresentam as
mesmas tendncias observadas na hiptese de supresso completa das diversas fontes de
renda.
Os aluguis, juros, dividendos e outros rendimentos tm algum efeito nas
desigualdades intra-grupo, mas raramente so suficientes para tornar uma famlia rica,
na forma como ricos so definidos aqui. Este um sinal de que a remunerao de
aplicaes financeiras deve ser importante para explicar a composio da renda das
famlias muito ricas. Ainda que existam vrios obstculos para se obter informao que
permita tratar este assunto de modo adequado, o tema merece ser objeto de estudos
futuros, pois est relacionado ao campos pouco explorados da concentrao do capital e
dos resultados das polticas macroeconmicas sobre as desigualdades sociais no Brasil.
De especial interesse em um estudo sobre os ricos so as rendas provenientes de
aposentadoria e penses e as remuneraes do trabalho. As desigualdades na
distribuio de aposentadorias e penses ajudam a explicar porque algumas famlias so
ricas e outras no, mas contribuem pouco para a diferenciao das famlias dentro do
grupo dos ricos, ou seja, para tornar algumas famlias muito ricas. A maior parte da
estratificao da sociedade brasileira entre ricos e no-ricos e das diferenas dentro do
grupo dos ricos deve-se a desigualdades na distribuio dos rendimentos do trabalho.
Uma grande parte das aposentadorias e penses no Brasil tem origem no sistema
previdencirio pblico. Analisar em que medida elas beneficiam as famlias ricas uma
forma de se entender como o Estado se relaciona com os diferentes grupos da sociedade
por duas razes: primeiro, porque a previdncia responde pela maior parte dos gastos
sociais brasileiros; segundo, porque as polticas sociais so regidas por legislao
explicitamente igualitarista. O estudo do perfil distributivo destas polticas uma forma
de se entender como o Estado se relaciona com as desigualdades no pas.
214

Cerca de um quarto da populao rica de beneficirios de aposentadorias e

penses, mais do que o dobro da proporo de beneficirios observada entre os noricos. Em parte, isto pode ser explicado porque a populao rica apresenta uma estrutura
etria mais velha que a massa da populao. No entanto, no h justificativa para que a
incidncia de beneficirios entre os ricos seja to alta, pois os princpios constitucionais
e a legislao complementar que regulam a previdncia no Brasil tm carter
igualitarista. O direcionamento de benefcios aos ricos uma indicao de um perfil
distributivo regressivo do sistema previdencirio.
A distribuio dos rendimentos de aposentadorias to concentrada nos estratos
superiores que os 2% mais ricos entre os beneficirios apropriam-se de uma frao do
total de aposentadorias e penses equivalente recebida pelos 60% mais pobres. A
relao observada entre o valor dos benefcios concedidos e a renda dos beneficirios
o oposto do que se poderia esperar de um sistema que tivesse como objetivo a reduo
das desigualdades sociais.
Se a principal rubrica dos gastos sociais tem carter regressivo, muito provvel
que outras despesas, que sequer so reguladas por uma legislao de carter
igualitarista, sejam ainda mais regressivas. Levando-se em considerao que,
atualmente, a maior parte dos gastos federais realizada no mercado financeiro e que a
apropriao de juros e dividendos feita por uma frao muito reduzida da populao,
razovel concluir que o Estado brasileiro atua agravando desigualdades e favorecendo
os ricos.
Assim como no perfil da distribuio de renda das famlias brasileiras, a
desigualdade na distribuio das aposentadorias e penses entre os beneficirios est
fortemente concentrada em uma pequena minoria de rendimentos mais elevados. Porm,
apesar de favorecerem os estratos de renda mais altos, as aposentadorias e penses
explicam pouco de sua renda total. Os gastos brasileiros com aposentadorias e penses
agravam desigualdades, mas no so o nico nem o principal responsvel por elas.
Para mais da metade das famlias ricas beneficirias, as aposentadorias e penses sequer
representam a principal fonte de rendimentos. O estabelecimento de limites (tetos)
para esses benefcios ou mesmo sua completa supresso no teria impactos substantivos
para a maioria da populao rica porque as remuneraes do trabalho so sua principal
fonte de rendimentos. Logo, uma inverso completa do perfil distributivo do sistema de

215

previdncia social permitiria beneficiar grandes volumes de populao sem, no entanto,

afetar gravemente a maioria dos ricos.
Como as remuneraes do trabalho so a principal fonte de rendimentos das
famlias ricas, os determinantes da renda per capita do trabalho podem, por extenso,
ser tratados como os fatores que mais influenciam a situao de riqueza das pessoas.
Uma vez que o total da renda do trabalho disponvel para distribuio intra-familiar
resultado da diviso da renda acumulada pelos trabalhadores da famlia pelo nmero
total de membros da famlia, grande parte do nvel de renda familiar resultado da
quantidade de mo-de-obra disponvel nas famlias, do uso dessa mo-de-obra e da
quantidade das pessoas que se beneficiam da renda familiar.
No Brasil o papel da composio familiar e da organizao da famlia para o
trabalho na diferenciao entre ricos e no-ricos muito limitado. H pouca relao
entre o perfil demogrfico da populao, as taxas de atividade ou ocupao dos
trabalhadores e a existncia de uma elite rica. A distino entre os estratos no pode ser
atribuda, por exemplo, a uma maior disponibilidade de mo-de-obra ou seu uso mais
intenso nas famlias. Embora o tamanho das famlias ricas seja menor, as diferenas nas
propores mdias de pessoas em idade ativa ou de ocupados no so suficientes para
justificar as grandes desigualdades existentes entre os dois estratos. A operosidade dos
trabalhadores tambm tem pouca relevncia nesta diferenciao, pois nos dois estratos a
maior parte das famlias emprega a plena capacidade os trabalhadores que dispe.
a diferena nos nveis de remunerao dos trabalhadores o que melhor explica
as desigualdades entre ricos e no-ricos. Seu efeito isolado sobre o nvel de renda das
famlias maior que a combinao de todos os outros componentes da renda per capita
do trabalho juntos. Se, hipoteticamente, os trabalhadores no-ricos fossem remunerados
da mesma forma que os trabalhadores ricos, a incidncia da riqueza se elevaria de tal
forma que mais de 41% da populao se tornaria rica. Por outro lado, se ocorresse o
oposto, isto , se os trabalhadores das famlias ricas passassem a receber a remunerao
mdia da massa da populao, 91% da populao rica se moveria para o estrato dos noricos.
Vrios atributos pessoais produtivos e no produtivos ou mesmo caractersticas
do mercado e dos postos de trabalho influenciam os nveis de remunerao dos
trabalhadores. Observa-se, por exemplo, que a escolaridade dos trabalhadores adultos
brasileiros possui uma forte correlao com seus rendimentos mdios. O retorno a cada
216

ano adicional de educao crescente, o que faz com que as remuneraes dos
trabalhadores educados sejam expressivamente maiores que as dos demais. Outros
fatores como a experincia de trabalho, a discriminao de raa e gnero e a
segmentao do mercado tambm afetam as remuneraes. Na mdia, os maiores
rendimentos do trabalho so pagos a homens brancos bem educados residindo no
Sudeste e os menores a mulheres negras nordestinas com pouca ou nenhuma educao.
Pelas caractersticas dos trabalhadores de famlias ricas, de se esperar que seus
rendimentos sejam mais elevados. O nvel de escolaridade mdio bem maior entre os
ricos e sua distribuio nos estratos educacionais est concentrada no grupo que possui
nvel superior completo, com muito poucos ricos nos nveis muito baixos. Entre os ricos
h tambm uma proporo significativamente maior de trabalhadores brancos, com
idades prximas a 53 anos que so aquelas em que as remuneraes so mais elevadas
e vivendo no Sudeste.
Apesar de explicar razoavelmente uma certa diferena nas remuneraes, essas
caractersticas dos trabalhadores no parecem ser suficientes para explicar porque
algumas famlias so ricas e outras no. Entre os trabalhadores que pertencem a famlias
no-ricas h uma grande quantidade de homens brancos com nvel superior completo
vivendo no Sudeste, o que permite concluir a parte dos rendimentos que deve ser
explicada por outras caractersticas muito importante para distinguir quem pertence a
cada estrato. As evidncias mostram que escolaridade, experincia, sexo, raa e regio
de residncia prevem de forma adequada as diferenas gerais entre os trabalhadores
adultos, mas no so capazes de explicar porque alguns trabalhadores recebem
rendimentos que chegam a ser mais de sete vezes maiores que os previstos.
Tudo indica que possuir uma escolaridade alta uma condio necessria para
que os trabalhadores tenham rendimentos elevados, mas no uma condio suficiente
para que eles pertenam a uma famlia rica. Simulaes indicam que, na hiptese de
uma elevao expressiva do nvel educacional de todos os trabalhadores brasileiros, no
de se esperar uma grande mobilidade ascendente das famlias no-ricas em direo ao
estrato rico. Mesmo que se elevasse no apenas o nvel educacional, mas, tambm, que
todos os trabalhadores recebessem a remunerao mdia de homens brancos de 53 anos
com nvel superior completo e residindo no Sudeste, no ocorreriam mudanas to
radicais nas propores de ricos, o que evidencia que no so essas caractersticas dos

217

trabalhadores, mas outros fatores, que fazem com que alguns trabalhadores recebam
remuneraes muito mais elevadas que os demais e sejam ricos.
Este resultado importante porque indica que polticas convencionais de
reduo das desigualdades, como as de combate discriminao e, especialmente, as
polticas de massificao do ensino superior, dificilmente seriam suficientes para
aumentar a incidncia de pessoas acima da linha de riqueza no Brasil. Dificilmente as
polticas de expanso das oportunidades educacionais seriam capazes de tornar acessvel
a todos a educao superior de alta qualidade que pode estar por trs de parte das
remuneraes mais altas dos trabalhadores ricos, o que significa que pouco provvel
que as oportunidades de ascenso ao estrato dos ricos estejam abertas a todos, mesmo
que seja feito um grande esforo das instituies coletivas da sociedade brasileira.
Em boa medida, o que explica porque certas famlias so ou no ricas a
combinao de caractersticas observadas e caractersticas no observadas de seus
trabalhadores que so favorecidas pelo mercado de trabalho. Quando se simula que
todos os trabalhadores brasileiros possuem tanto os atributos mais bem remunerados
pelo mercado de trabalho quanto as caractersticas mdias dos ricos que no foram
observadas, ocorrem modificaes expressivas na incidncia da riqueza no pas. O
aumento que a simulao provoca na renda das pessoas to grande que a mobilidade
das famlias no-ricas para o estrato dos ricos cerca de quarenta vezes maior do que a
mobilidade decorrente da simulao de que todos os trabalhadores tm nvel superior
completo.
possvel especular sobre quais os determinantes no observados da
remunerao dos trabalhadores ricos. Uma educao de maior qualidade, por exemplo,
pode ser um dos fatores que conferem maior produtividade aos trabalhadores, porm
pouco provvel que esse aumento de produtividade seja to expressivo a ponto de que
seus rendimentos sejam at sete vezes maiores que os rendimentos de outros
trabalhadores com caractersticas muito semelhantes. provvel que alguns atributos
produtivos dos trabalhadores de famlias ricas, como suas redes de relacionamento
pessoal, capital cultural, propriedade da empresa, etc., estejam relacionados a esses
maiores rendimentos, j que h evidncias de que o efeito de caractersticas dos
trabalhadores que no tm qualquer relao com sua produtividade, como sexo e cor,
sobre os rendimentos bastante elevado. No entanto, recomendvel que os estudos
futuros que pretendam abordar este assunto utilizem dados que no esto disponveis
218

nos levantamentos de grande cobertura populacional atualmente existentes a fim de

superar suas limitaes.
A distribuio espacial dos ricos no Brasil bastante desigual. Os estados mais
desenvolvidos do pas apresentam maiores nveis de riqueza, seja qual for a forma de
medi-la. Como os estados mais ricos so tambm os que apresentam menor
desigualdade, seria possvel que a distribuio espacial da riqueza estivesse relacionada
muito mais s diferenas dentro dos estados do que a diferenas entre eles. No h, no
entanto, nenhuma evidncia que corrobore esta idia.
A correlao entre o nvel de desigualdade interna na distribuio da renda e o
nvel de riqueza de cada estado muito reduzida, indicador de que as diferenas na
distribuio espacial da riqueza no podem ser atribudas apenas aos conflitos
distributivos locais. As diferenas na distribuio espacial da riqueza so mais bem
explicadas pelas desigualdades entre estados do que pelas desigualdades dentro dos
estados. Existe, por exemplo, uma ntida tendncia de que os indicadores de riqueza
aumentem de acordo com a renda per capita de cada estado,
Se as desigualdades regionais nos nveis de renda per capita deixassem de
existir, o perfil geogrfico da distribuio da riqueza no Brasil sofreria grandes
alteraes. Devido maior concentrao da renda nas regies mais pobres, a
distribuio espacial dos indicadores de riqueza seria praticamente invertida e os
estados das regies Sul e Sudeste apresentariam as menores propores de ricos. Esta
alterao na geografia da riqueza um indcio forte de que as diferenas na distribuio
espacial da riqueza so resultado de uma questo distributiva de larga escala que foi
influenciada por um modelo de desenvolvimento nacional que, at o momento, no foi
capaz de reduzir expressivamente as desigualdades regionais.
Os resultados obtidos permitem algumas inferncias acerca da origem da
desigualdade entre ricos e no-ricos e abrem caminho para outros estudos sobre o tema.
possvel rejeitar a hiptese de que caractersticas demogrficas das duas populaes
tenham qualquer efeito relevante na estratificao das famlias. Hoje, nenhuma teoria de
base malthusiana constitui uma explicao plausvel para as desigualdades brasileiras.
Uma estrutura etria especfica ou uma composio determinada no so suficientes
para segregar as famlias brasileiras em dois grupos muito distintos.
Tampouco possvel tratar essa segmentao como resultado de diferenas de
esforo individual ou escolhas pessoais. Nenhuma evidncia corrobora a idia de que
219

pessoas so ricas em funo de sua maior operosidade ou porque suas famlias se

empenham mais no trabalho. Qualquer argumento de carter culturalista, seja ele
baseado em uma tica do trabalho ou em comportamentos ascticos, muito mais uma
justificao retrica do status quo dos ricos do que uma explicao plausvel para as
diferenas entre os estratos.
As explicaes mais comuns para as desigualdades sociais, como as baseadas
em diferenas educacionais e discriminao, no bastam para explicar as origens da
riqueza. Os resultados obtidos a partir dos mtodos clssicos de anlise destes temas
mostraram-se eficientes para determinar a origem de desigualdades na massa de
populao, mas no sua distino em relao a uma elite rica. O grupo dos ricos est
limitado pessoas com certas caractersticas educacionais e raciais, mas nada permite
supor que a posse dessas caractersticas seja suficientes para explicar a riqueza.
H indicaes de que a riqueza no Brasil se origina ou ao menos perpetuada
por relaes com o Estado. A fuso de elites econmicas e polticas cria as condies
para que a mquina estatal oriente suas aes para o benefcio dos ricos, no s por
meio das polticas macroeconmicas ou de infra-estrutura e investimento, mas, tambm,
pelo uso de polticas sociais que no possuem carter distributivo. Isto se evidencia no
s nas desigualdades resultantes de um modelo de desenvolvimento regionalmente
segmentado como tambm no perfil concentrador da maior parte dos gastos sociais.
evidente que algumas pessoas so ricas e outras no devido combinao de
uma srie de fatores, dentre os quais pode haver alguns que no se relacionam
diretamente forma como a sociedade se organiza s desigualdades decorrentes desta
organizao. Estes fatores no foram considerados por vrios motivos, mas sua
relevncia no deve ser desprezada. H os que dizem respeito organizao e s
desigualdades sociais, como, por exemplo, aspectos de mobilidade inter-geracional,
estrutura ocupacional ou dinmica regional do desenvolvimento, e que, muito
provavelmente, contribuiro para se saber mais sobre as origens da desigualdade entre
ricos e no-ricos.
O uso de outras fontes de informao tambm parece ser importante para
preencher uma srie de lacunas desta pesquisa. O estudo de trajetrias de vida e
biografias dos ricos, por exemplo, permite compreender a dinmica das desigualdades
no tempo. Outras fontes tambm so importantes para se levantar informao de melhor

220

qualidade sobre certas caractersticas das pessoas, tais como as que dizem respeito aos
rendimentos de aplicaes financeiras e qualidade da educao dos trabalhadores.

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243

13

Apndice I - Metodologia de Clculo da Linha

e das Medidas de Riqueza, Pobreza e Desigualdade

(Coeficiente de Gini e T de Theil)

13.1

Linha de Riqueza

A estimao da linha de riqueza (zr) de uma populao consiste em, primeiro,

calcular o hiato de pobreza em relao ao uma linha de pobreza (zp) dada e, em seguida,
definir o ponto onde a renda dos mais ricos deve ser reduzida para que se possa realizar
transferncias suficientes para cobrir esse hiato e eliminar a pobreza. Em outras
palavras, trata-se de criar uma linha de riqueza na qual a soma entre o hiato de riqueza
Gr e o hiato de pobreza Gp seja igual a zero [1]
[1]

Gr + Gp = 0
Os hiatos de pobreza e riqueza so definidos, respectivamente, como a soma das

diferenas entre a linha de pobreza ou riqueza e a renda dos indivduos pobres ou ricos.
Em uma populao, com n indivduos, cujas rendas desigualmente distribudas so
representadas por y e esto ordenadas da menor para a maior, existem dois grupos, o dos
ricos k a n, cujas rendas esto acima da linha de riqueza, yi>zr , e o dos pobres 1 a l,
cujas rendas esto abaixo da linha de pobreza, yj<zp. A equao [1], portanto, pode ser
reescrita na forma [2] abaixo:
n

[2]

( z r yi ) +

l
1

(z p y j ) = 0

, tal que, de 1 a l, yi<zp e, de k a n , yj>zr.

Em uma populao real, conhecido o hiato de pobreza Gp existente em

decorrncia de uma linha de pobreza zp dada, possvel denotar a linha de riqueza zr
atravs de uma modificao na equao [2]. Como a linha de riqueza uma constante
no somatrio, ela pode ser representada na forma [3]:

zr =
[3]

Gp
n

(n k ) yi
k

Como o conceito de riqueza utilizado pela linha um conceito relativo ( linha

de pobreza), em uma populao onde a quantidade de recursos disponveis no for

244

suficiente para eliminar a pobreza por meio de distribuies, ocorre uma situao onde o
valor da linha de riqueza inferior ao valor da linha de pobreza. Neste caso, poder
haver, dentre os pobres, alguns que, paradoxalmente, sejam considerados ricos.
Pela lgica utilizada na construo da linha de riqueza, havendo desigualdade
nessa sociedade, possvel aliviar a pobreza fazendo transferncias dos menos pobres
para os mais pobres. Aqui cabe uma escolha que depende dos objetivos a que se destina
o clculo da linha de riqueza. Quando se considera inadequado chamar de ricas
pessoas que se encontram abaixo da linha de pobreza, cabe estabelecer a linha de
riqueza de tal modo que apenas os no-pobres estejam acima dela. Assim, preciso
incluir a condio de que, toda vez que o hiato de riqueza for maior do que o hiato de
pobreza23, a linha de riqueza ser igual linha de pobreza [4]:
[4]

Se Gr > Gp , ento zr = zp.

Todavia, como a linha de riqueza pode ser utilizada como um indicador da

relao entre pobreza e desigualdade em uma sociedade, a existncia de pessoas que

so, simultaneamente, ricas e pobres, pode ser utilizada para apontar uma insuficincia
generalizada de recursos que impede a erradicao da pobreza pela via nica da
distribuio. Neste caso, e em outros em que no for absolutamente necessrio
distinguir dois conjuntos, de pobres e ricos, sem interseo, a condio [4] pode ser
desconsiderada.
Subjacente construo da linha de riqueza est a noo de que os recursos
transferidos dos mais ricos so integralmente absorvidos pelos mais pobres.
perfeitamente possvel incluir algum tipo de perda no processo de transferncias (para
computar, por exemplo, os diversos custos envolvidos nas transferncias) ou ainda
circunstncias que reduzam a pobreza sem modificaes na distribuio dos recursos
(como crescimento, por exemplo). Para tanto, basta que a equao [1] seja ajustada para
incluir esse tipo modificao no volume total de recursos necessrios para eliminar a
pobreza, que pode ser representada uma proporo , o que resultaria na equao [5].
[5]

23

Gr + Gp = 0

Para manter a consistncia com estudos que calculam o hiato de pobreza com valor positivo, o clculo

do hiato de riqueza foi definido de modo a resultar em valores negativos.

245

Todavia, difcil encontrar uma razo para justificar a incluso do multiplicador

na estimativa da linha, uma vez que o mecanismo de distribuio utilizado na
construo da linha de riqueza mais um recurso terico do que uma proposta real de
poltica distributiva. A busca de simplicidade na definio da linha de riqueza faz com
que regra distributiva utilizada baseie-se em uma filosofia de justia social bastante
elementar que dificilmente seria o nico princpio norteador de uma poltica real.
Introduzir algum nvel de complexidade no cmputo da linha atravs do parmetro
gera, de certo modo, um descompasso com a simplicidade buscada na metodologia
proposta, sendo portanto conveniente mant-lo com valor igual a 1.

13.2

Famlia R de Medidas de Riqueza

A medida mais intuitiva de riqueza em uma populao seria a proporo de

ricos. Todavia, a simples comparao de propores de ricos no fornece dados
suficientes para determinadas avaliaes. A proporo de ricos em uma populao no
traz, por exemplo, nenhuma informao sobre o quanto esses ricos se encontram acima
da linha de riqueza ou tampouco como se d a distribuio da renda entre os ricos. Uma
anlise mais cuidadosa requer medidas capazes de trazer tambm informaes sobre
essas caractersticas dos ricos.
Como o tema relativamente pouco explorado, no existem na literatura
indicadores de riqueza amplamente reconhecidos. Este , porm, um debate evoludo na
literatura sobre mensurao da pobreza. Ora, como os ricos e os pobres so definidos,
respectivamente, por linhas de riqueza e pobreza, indicadores baseados nessas linhas
podem ter praticamente a mesma estrutura. Logo, estabelecidos os indicadores de
pobreza pode-se, por analogia, definir os indicadores de riqueza. A vantagem desse
procedimento poder utilizar, para medir a riqueza, os resultados do debate sobre
mensurao de condies sociais j consolidados na literatura sobre a pobreza.
Analisando propriedades desejveis de indicadores de pobreza, Sen (1976:374)
recomenda que uma medida de pobreza atenda, inicialmente, a dois axiomas, o da
monotonicidade e o das transferncias. O axioma da monotonicidade enuncia que uma
reduo na renda de uma pessoa abaixo da linha de pobreza deve aumentar a medida de
pobreza. Segundo o axioma das transferncias, uma transferncia pura de renda de uma
246

pessoa abaixo da linha de pobreza para algum mais rico do que ela deve aumentar a
medida de pobreza. desejvel que princpios semelhantes sejam atendidos pelas
medidas de riqueza.
O indicador mais clssico de pobreza a proporo de pobres em uma
populao. Esse indicador uma medida de incidncia da pobreza e se define pelo
nmero de pobres (pessoas abaixo da linha de pobreza) na populao, dividido pela
populao total. O indicador de incidncia da pobreza, no entanto, possui uma
desvantagem: insensvel s diferenas existentes entre a intensidade da pobreza de
diferentes pessoas pobres e, portanto, no satisfaz os axiomas da monotonicidade e das
transferncias. O indicador de incidncia no capaz de diferenciar, por exemplo duas
populaes com 30% de pobres, nas quais, na primeira, os pobres esto apenas a um
centavo abaixo da linha de pobreza e, na segunda, significativamente mais pobre, a
populao toda tem renda prxima de zero. Tambm insensvel a transferncias de
renda que ocorram entre os pobres ou transferncias de um pobre para um no-pobre, o
que o torna um indicador limitado.
Um indicador sensvel intensidade da pobreza, ou seja, que leva em conta
distncia existente entre a renda das pessoas pobres e o valor da linha de pobreza, o
hiato agregado de pobreza, que consiste na soma das diferenas entre a linha de
pobreza e a renda dos pobres. Esse indicador atende ao axioma da monotonicidade, isto
, cresce toda vez que a renda de um pobre diminui, mas possui algumas desvantagens.
A intensidade da pobreza, por exemplo, no se relaciona diretamente com a incidncia
da pobreza, nem pondera de modo diferenciado o grau de carncia dos pobres: o hiato
agregado de pobreza o mesmo se dez pessoas estiverem um real abaixo da linha de
pobreza ou se a pobreza estiver concentrada em uma nica pessoa que se encontre dez
reais abaixo da linha de pobreza. Essas caractersticas impedem o hiato de pobreza de
satisfazer o axioma das transferncias, isto , a medida de pobreza aumentar toda vez
que um pobre se tornasse mais pobre porque transferiu parte de sua renda para uma
pessoa menos pobre.
Buscando superar esses problemas, Sen (1976) prope uma medida que leva em
considerao a incidncia, a intensidade da pobreza e a desigualdade da distribuio da
renda entre os pobres, medida pelo coeficiente de Gini, a qual conhecida como ndice
de Sen. Todavia, por utilizar o coeficiente de Gini, o ndice de Sen possui algumas
desvantagens, entre elas no ser perfeitamente decomponvel por subpopulaes, o que
247

o torna inadequado para alguns tipos de estudo. Atualmente, a medida proposta por
Foster, Greer & Thorbecke (1984), que possui sensibilidade pobreza semelhante ao
ndice de Sen, a mais utilizada na literatura, devido, dentre outras razes, a sua
facilidade de clculo, simplicidade conceitual, decomponibilidade e ao fato de atender a
diversos axiomas desejveis em um indicador de pobreza, entre eles os da
monotonicidade e das transferncias. A medida, na verdade, faz parte de toda uma
classe de indicadores decomponveis de pobreza, conhecida por ndices FGT, que se
define pela frmula

[3]

1
=
n

q
i =1

onde P a medida de pobreza, n o tamanho da populao, q o nmero de

pobres, zp a linha de pobreza e yi a renda domiciliar per capita (ou outra renda
desejada).
O ncleo dos ndices FGT a distncia que separa um pobre da linha de
pobreza, (zp-yi), a qual define o hiato individual de pobreza. Porm, esta distncia
sensvel magnitude das rendas e da linha de pobreza, o que torna, por exemplo, difcil
a comparao histrica de hiatos quando existe inflao, mesmo que os valores reais da
linha de pobreza e das rendas dos indivduos permaneam idnticos. Por esse motivo
cada hiato individual padronizado por meio de sua diviso pelo valor da linha de
pobreza (zp), tornando-se assim insensvel a mudanas nas magnitudes utilizadas. Esse
hiato padronizado elevado a , que pode assumir qualquer valor, gerando toda uma
classe de indicadores. A soma dos hiatos individuais posteriormente dividida pelo
nmero de indivduos (n) para evitar que os indicadores de uma populao sejam
maiores que os de outra simplesmente porque elas tm tamanhos diferentes.
Interessante nos ndices FGT que, neste caso, quando igual a 0, o valor do
hiato de pobreza irrelevante no cmputo do ndice24. Assim, P, que se denota por P0,
exatamente a proporo de pobres na populao total, isto , uma medida de
incidncia da pobreza. Quando igual a 1, P o hiato mdio de pobreza,
representado por P1, uma medida de intensidade da pobreza. Se for igual a 2, a
medida representada por P2 igual ao hiato quadrtico mdio, uma medida que

248

combina a incidncia e a intensidade da pobreza desigualdade da renda entre os

pobres.
O hiato quadrtico individual obtido elevando-se ao quadrado o valor da
diferena entre a linha de pobreza e a renda dos pobres (isto , o valor do hiato
individual). No difcil notar neste caso que, quanto mais pobre for uma pessoa, maior
ser seu hiato quadrtico de pobreza. Com isto, o problema da insensibilidade s
transferncias entre os pobres da medida de intensidade da pobreza baseada no hiato
simples desaparece. A medida P2 proposta por Foster, Greer e Thorbecke aumenta toda
vez que um pobre torna-se mais pobre por transferir renda a uma pessoa mais rica, pois
atribui pesos diferentes aos distintos graus de carncia dos pobres.
Analogamente, possvel construir uma classe de indicadores de riqueza, R,
que apresenta as mesmas propriedades de P e se define na forma [4] abaixo. Vale
ressaltar que pequenas modificaes em relao a P precisam ser realizadas, pois a
populao rica definida como aquela acima da linha de riqueza:

[4]

1
=
n

q
i =1

y z
z
i

onde R a medida de riqueza, n o tamanho da populao, q o nmero de ricos,

zr a linha de riqueza e yi a renda domiciliar per capita (ou outra renda desejada). Tal
como no caso dos indicadores de pobreza, R0 uma medida de incidncia de riqueza
(proporo de ricos), R1 uma medida de intensidade da riqueza e R2 uma medida que
combina a incidncia da riqueza, sua intensidade e as desigualdades entre os ricos.
Assim como P2, a medida R2 possui vrias das propriedades desejveis em um
indicador social de seu tipo. sensvel proporo de pessoas acima da linha de
riqueza, a transferncias que ocorram entre os ricos e, no cmputo final, d mais peso s
pessoas que tm maior nvel de afluncia, satisfazendo, portanto, os axiomas da
monotonicidade e das transferncias. Alm disso, R2 (como, de resto, toda a classe R)
decomponvel segundo subgrupos, uma propriedade que o torna verstil em estudos
sobre desigualdade.

24

Pois qualquer valor de hiato elevado a zero sempre um.

249

13.3

Medidas de Desigualdade

Existem vrias medidas que servem de indicador da desigualdade interpessoal na

distribuio de renda, mas o coeficiente de Gini , provavelmente, a mais comumente
utilizada. De interpretao relativamente intuitiva, o coeficiente de Gini (G) baseia-se
na relao entre a desigualdade real (observada empiricamente) e uma situao
hipottica de igualdade perfeita. O coeficiente de Gini (G) varia entre 0, igualdade
perfeita na distribuio, a 1, indicando concentrao total da renda e pode ser definido
como o quociente da diferena mdia da renda () por duas vezes a renda mdia (), ou
seja [5],
[5]

G=

Por sua facilidade de interpretao, o coeficiente de Gini um indicador til em

anlises do comportamento geral de uma populao no tempo. Todavia, pela forma
como calculado, o coeficiente de Gini de uma populao total no pode ser facilmente
composto pela combinao dos coeficientes de Gini de suas subpopulaes. Devido a
esse motivo, estudos que tm como objetivo analisar o papel de desigualdades
especficas no cmputo da desigualdade total costumam utilizar o indicador conhecido
como ndice de redundncia de Theil (T), uma medida de entropia generalizada que,
embora tenha interpretao bem menos intuitiva, possui propriedades matemticas que
o tornam estritamente decomponvel segundo subpopulaes. Sua forma [6]
[6]

T=

n
i =1

yi ln nyi

onde n o nmero de unidades (regies, famlias, pessoas, etc.) e y a frao da

renda recebida pela unidade i. Em termos gerais o ndice T de Theil pode ser entendido
como uma medida que sintetiza o grau de desordem (entropia) da distribuio de
renda real em relao a uma distribuio na qual todos recebem a renda mdia.
Diferente do coeficiente de Gini, que resulta em valores entre zero e um e, por isto,

250

facilmente interpretvel em comparaes, o ndice T pode variar entre zero (igualdade

perfeita) e infinito25.

25

A rigor o ndice varia entre zero e ln y. Como ln y pode assumir qualquer valor, o limite mximo do
ndice T infinito.

251

14

Apndice II - Caractersticas e Tratamento

dado s Bases de Dados Utilizadas

14.1

Pesquisa de Padres de Vida 1996-1997 (PPV 96-97)

A Pesquisa de Padres de Vida 1996-1997 uma pesquisa multitemtica

realizada por um convnio entre o IBGE e o Banco Mundial que busca informaes
sobre o bem-estar de diferentes grupos sociais e sobre os efeitos de polticas
governamentais nas condies de vida da populao. Conforme a documentao que
acompanha a distribuio dos resultados da PPV (IBGE, 1998b), o questionrio da
pesquisa planejado para fornecer informaes para de medir a distribuio do bemestar e o nvel de pobreza, descrever os padres de acesso e utilizao de servios
pblicos, compreender como os moradores dos domiclios reagem s condies
econmicas e aos impactos de medidas governamentais e permitir anlises das relaes
entre os vrios aspectos do bem-estar social. O objetivo da pesquisa no produzir
tabulaes com cruzamentos de variveis, mas o de fornecer indicadores de tendncia ou
de variao em nveis bastante agregados.
A PPV segue o padro das pesquisas domiciliares LSMS (Living Standarts
Measurement Survey) do Banco Mundial e foi aplicada no Brasil nas Regies Nordeste
e Sudeste, cujo desenho amostral considera 10 estratos geogrficos, a saber: Regies
Metropolitanas de Fortaleza, Recife e Salvador, restantes das reas urbana e rural do
Nordeste, Regies Metropolitanas de Belo Horizonte, Rio de Janeiro e So Paulo e restante
das reas urbana e rural do Sudeste.
O trabalho de campo foi realizado entre maro de 1996 e maro de 1997. O
questionrio da pesquisa foi aplicado em duas visitas ao mesmo domiclio em um
intervalo de duas semanas, com o objetivo de controlar a qualidade das informaes
sobre despesas familiares, cobrir lacunas encontradas na primeira parte do questionrio,
detectadas pelo plano de crtica e reduzir o tempo de cada entrevista. No foram
entrevistadas pessoas moradoras em domiclios particulares improvisados, unidades de
habitao em domiclios coletivos e as pessoas institucionalizadas moradoras em
domiclios coletivos de estabelecimentos institucionais.
252

A amostra da PPV obtida em dois estgios de seleo, com estratificao das

unidades primrias e seleo proporcional ao nmero de domiclios em cada setor e
seleo aleatria das unidades de segundo estgio. A unidade primria o setor da base
geogrfica do Censo Demogrfico de 1991 e a unidade de segundo estgio o domiclio.
A estratificao das unidades primrias de amostragem foi definida em duas etapas: a
primeira, considerando a diviso geogrfica de interesse, que resultou na definio de 10
estratos geogrficos; para cada um dos estratos geogrficos, a segunda estratificao foi
definida por critrios estatsticos, considerando as informaes sobre a renda mdia mensal
do chefe do domiclio investigada no Censo Demogrfico de 1991. A seleo dos setores
foi comparada dos setores das amostras da PNAD - Pesquisa Nacional por Amostra de
Domiclios, da PME - Pesquisa Mensal de Emprego e da amostra selecionada para a POF
96/96 - Pesquisa de Oramentos Familiares e os setores coincidentes foram substitudos.
No segundo estgio, so selecionados os domiclios, adotando-se eqiprobabilidade de
incluso na amostra para os domiclios de um mesmo setor. Para contornar as possveis
recusas, domiclios vagos ou fechados na hora da realizao da entrevista cria-se uma
amostra reserva de domiclios utilizando o mesmo mtodo utilizado na seleo da
amostra principal. Ao todo foram realizadas 4940 entrevistas das 4944 esperadas.
Os resultados de cada questionrio foram obtidos nos arquivos de microdados,
preparados para a distribuio pelo IBGE. Os valores registrados nos questionrios
correspondem a preos nominais coletados na data da entrevista. Como o levantamento
durou 12 meses, em alguns casos esses valores nominais precisaram ser inflacionados a
fim de assegurar a comparabilidade dos dados. Quando convertidos em reais correntes
de setembro de 1999, os valores monetrios foram inflacionados pelo INPC
correspondente ao ms de sua declarao ao longo da pesquisa.
Os conceitos de domiclio e famlia tm contedo distinto para o IBGE, sendo
definidos na PPV da mesma forma que nas PNADs (Medeiros, Osorio & Varella,
2002). Apesar disso, nas referncias PPV os termos domiclio e famlia so
considerados sinnimos. Assim, os valores domiciliares ou familiares per capita foram
calculados dividindo-se o valor declarado (corrigido pela inflao, em alguns casos)
pelo total de moradores no domiclio.

253

14.2

Pesquisa Nacional por Amostra de Domiclios

PNAD

14.2.1

Comparaes entre Dcadas

As Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclios (PNADs) foram implantadas

no Brasil no segundo trimestre de 1967, com periodicidade trimestral, inicialmente
cobrindo a rea geogrfica da Guanabara e Distrito Federal (correspondente hoje Estado
do Rio de Janeiro). A idia inicial das PNAD, baseada em recomendaes das Naes
Unidas e no plano Atlntida do US. Bureau of the Census, era estabelecer uma srie de
investigaes baseadas em pequenas amostras e questionrios curtos, mas foi
modificada em direo construo de uma pesquisa com maior potencial de
representatividade estatstica, maior contedo e menor freqncia. Interrompida em
1970, em funo do Recenseamento Geral, a srie foi reiniciada no quarto trimestre de
1971, com periodicidade anual e abrangendo parte do Sudeste (hoje Rio de Janeiro e
So Paulo) e a Regio Sul. Em 1973 a abrangncia que perduraria at 1979 havia sido
estendida para as regies Nordeste, Sudeste e Sul completas e a rea urbana das regies
Norte e Centro-oeste (com exceo do Distrito Federal, que tinha toda sua rea
pesquisada). De 1981 at os dias de hoje a PNAD abrange todo o pas, exceto a rea
rural (situao censitria) do que corresponde Regio Norte da dcada de 1980 (ou
seja, inclui-se hoje na pesquisa da Regio Norte a rea rural de Tocantins, criado em
1988 com o desmembramento do Estado de Gois). Em 1974 e 1975 a pesquisa foi
interrompida para a realizao do Estudo Nacional de Despesas Familiares (ENDEF),
sendo retomada em 1976 e mantida sem interrupo, exceto nos anos censitrios, at
1993. Em 1995 a srie continuada, mantendo a regularidade anual at 1999, quando
foi interrompida para a realizao do Censo 2000. De qualidade reconhecida e bem
documentadas (IBGE, 1981, 1988a, 1988b, 1998a), as PNAD so, provavelmente, os
levantamentos de dados mais frequentemente utilizados no Brasil em estudos scioeconmicos.
As PNADs da dcada de 1980 foram objeto de controvrsias. Um dos pontos
polmicos em relao a elas diz respeito aos resultados do processo de expanso da
amostra em um ambiente de mudanas demogrficas aceleradas. A PNAD utiliza um
mtodo particular de expanso da amostra baseado em uma projeo de populao
254

independente para a estimativa das ponderaes. Ao longo da dcada de 1980 essas

projees foram realizadas a partir dos Recenseamentos Gerais anteriores, sob hipteses
especficas acerca do comportamento da fecundidade, mortalidade e migrao no
tempo. Como os resultados finais da PNAD dependem da expanso, a qualidade da
pesquisa est fortemente associada ao realismo das hipteses das projees. Ao longo
da dcada de 1980 o Brasil observou transformaes radicais em seu perfil demogrfico
que no haviam sido contempladas pelas hipteses de projeo da populao, o que, na
opinio de alguns analistas, comprometeu todo o processo de expanso das amostras e,
portanto, os resultados das PNADs. Esta foi a primeira razo pela qual se evitou o uso
das PNAD das dcadas de 1970 e 1980 em comparaes intertemporais neste estudo.
Esse erro potencial levou a crticas sobre o desenho amostral e processo de
expanso das PNAD. A pesquisa realizada atravs de uma amostra probabilstica de
domiclios obtidas em trs estgios de seleo (Figura 14.1). Nos anos censitrios o
IBGE mapeia todos os domiclios do pas, criando o que se conhece como malha
censitria. Esta malha utilizada na definio da amostra inicial das PNAD que
perdurar por toda a dcada. No primeiro estgio da amostra so selecionados os
municpios (unidades primrias). Alguns municpios considerados especialmente
relevantes, no entanto, so necessariamente includos na amostra (isto , tem
probabilidade de seleo igual a um). o caso, por exemplo, das capitais e dos
municpios de Regies Metropolitanas. Os demais municpios passam por um processo
de estratificao e, em cada estrato, so ponderados de acordo com sua populao
poca do Censo sendo, posteriormente, amostrados. Cada municpio selecionado
dividido em setores censitrios, os quais so selecionados com probabilidade
proporcional ao nmero de domiclios existentes poca do Censo para construir o
segundo estgio da amostra. O terceiro e ltimo estgio obtido pela seleo, no setor
obtido no segundo estgio, dos domiclios que comporo a amostra da pesquisa. Neste
ltimo estgio, cada domiclio possui a mesma probabilidade de ser includo na amostra.
O terceiro estgio a nica etapa da amostragem que renovada ao longo da dcada.
Com o passar do tempo, o IBGE, a partir da atualizao de seu cadastro de unidades
domiciliares, corrige a expanso da PNAD de acordo com a variao no nmero de
domiclios. A expanso feita com base na projeo da populao residente segundo o
tipo de rea (regio metropolitana e no-metropolitana).

255

Figura 14.1
Municpios
Malha Municipal
Autorepresentativos, p=100%, Aleatrios, p=f(pop)
Setores Censitrios
Malha Censitria
p = f(n. dom)
Domiclios
prob. simples
(equiprobabilidade)
Indivduos
p = 100%

Uma das crticas ao processo de expanso est relacionada aos erros das
projees demogrficas. Os erros de uma projeo demogrfica so cumulativos. No
caso desses erros darem-se todos em uma mesma direo (por exemplo, uma
subestimao da fecundidade ao longo dos anos), seu efeito de distanciamento
contnuo da realidade. A qualidade da pesquisa, neste caso, decai com o tempo. As
projees de populao utilizadas nas PNAD usam mtodos que priorizam o resultado
final para o Brasil como um todo e tm dificuldades de controlar migrao ao longo do
tempo, sendo, portanto, de menor qualidade para as Unidades da Federao. Alm
disso, o IBGE projeta to somente idade, sexo e posio espacial dos indivduos,
desconsiderando diferenas na dinmica demogrfica em funo de caractersticas dos
grupos, como renda, etc. A crtica que se faz, neste caso, de que quanto mais distante
da data do Censo, pior a qualidade da PNAD. Esse problema, no entanto, tende a
diminuir na dcada de 1990, quando o crescimento da populao mostra sinais de maior
estabilidade, a migrao se reduziu e a prpria PNAD e a Contagem de Populao
permitem ajustes nas projees. Ao que tudo indica, as comparaes intertemporais
dentro da dcada de 1990 realizadas neste estudo no foram comprometidas pelo
processo de expanso das PNADs.

14.2.2

Desequilbrio nos Estgios Amostrais

Uma das crticas ao desenho amostral das PNAD de que ele "sobrecarrega" a
capacidade de representar a Unidade da Federao como um todo dos domiclios
256

amostrados. Esta crtica diz respeito a um desequilbrio existente entre os estgios da

amostragem. O argumento de que a amostra super-enfatiza o terceiro estgio,
selecionando um nmero pequeno de municpios e um nmero grande de domiclios.
Essa nfase maior est, em parte, associada a problemas logsticos envolvidos na
realizao da pesquisa em um nmero muito grande de municpios e tem como
conseqncia a chance de um vis na pesquisa decorrente de caractersticas semelhantes
compartilhadas pelos domiclios em funo de sua proximidade geogrfica.
A concentrao espacial uma questo especialmente importante no caso de
pesquisas como as que envolvem informaes socio-econmicas, onde os microespaos
geogrficos podem influenciar fortemente as caractersticas dos domiclios. A idia
geral de que a nfase no ocorreria caso fosse possvel selecionar, ao invs de um
nmero grande de domiclios em uma pequena quantidade de setores e municpios, um
nmero pequeno de domiclios em uma grande quantidade de setores e municpios.
Lamentavelmente esse um problema da amostra cuja correo seria, seno impossvel,
ao menos muito difcil.

14.2.3

Ressalvas quanto aos resultados

Uma crtica feita s PNADs (Fletcher & Ribeiro, 1988:20) diz respeito
impossibilidade de se estimar com segurana os erros amostrais e, portanto, julgar os
resultados dos levantamentos. Segundo Fletcher & Ribeiro, o usurio, ao estimar os
erros amostrais, depende dos coeficientes de variao publicados pelo IBGE, que no
incorporam o erro proveniente do modelo de projeo demogrfica. Esses coeficientes
variam entre si, como resultado da correlao intra-classe dos dados analisados o que
representa, em ltima instncia, o grau de segregao residencial da populao. Dados
no relacionados segregao espacial tm coeficiente de variao menor do que os
relacionados. A concluso de Fletcher e Ribeiro de que "(...) os erros no podem ser
calculados pelos usurios externos. Portanto, os arquivos fornecidos pelo IBGE no so
mensurveis, quer dizer, a inferncia de valores populacionais no pode basear-se em
medidas de variao, normalmente erros padro, calculadas a partir dos dados da
amostra." (1988:21)
Merecem ressalva os erros potenciais existentes na utilizao dos dados das
PNAD relacionados s caractersticas de amostragem e expanso da pesquisa que
257

podem ser cometidos pelos usurios. Em primeiro lugar, a comparao indiscriminada

dos valores absolutos das publicaes (ou resultado de processamento dos microdados)
das PNAD pode ser perigosa. Evidentemente, por se tratar de uma pesquisa amostral,
de se esperar flutuaes nos valores de uma varivel quando os resultados provm de
duas amostras diferentes que no necessariamente esto de acordo com seu
comportamento real. Assim, a interpretao de taxas de crescimento ou variao deve
levar em considerao que parte da variao (ou ausncia de variao) pode ser dada
por simples mudanas de domiclios amostrados. Algo semelhante pode ocorrer em
funo das correes das estimativas de populao utilizadas na expanso das amostras.
Isto tende a ser mais forte tanto maior seja a desagregao dos dados. A primeira regra
geral para tratar deste caso considerar que desvios sutis na trajetria da varivel
podem no existir na realidade. Obviamente, a definio de "sutil" deve ser feita
circunstancialmente. A segunda regra geral dar preferncia comparao de valores
relativos (propores) quando se utilizam mais de uma PNAD.
A comparao dos resultados (inclusive valores relativos) de PNADs de
diferentes dcadas deve ser tomada cum grano salis. Como a amostra totalmente
reelaborada de uma dcada a outra e as PNADs so suscetveis ao vis decorrente da
"segregao espacial", a variao de resultados em funo da mudana radical das
amostras exige que a comparao dos resultados de pesquisas de dcadas diferentes seja
realizada com extrema cautela, mesmo quando mantidos os mesmos conceitos e
definies de variveis. Esta constitui a segunda razo pela qual se evitou a realizao
de comparaes intertemporais de PNADs das dcadas de 1970 e 1980 neste estudo.

14.3

Procedimentos de Concatenao das PNAD 1997,

1998 e 1999
A populao rica constituda por uma frao pequena da populao total. Por
ser uma pesquisa amostral a PNAD tem dificuldades em representar adequadamente
populaes muito pequenas. Com o objetivo de se contornar esse problema, optou-se
por combinar os resultados das PNADs de 1997, 1998 e 1999, tratando os como
representativos de uma nica populao. Os dados de cada questionrio foram obtidos
nos arquivos de microdados, preparados para a distribuio pelo IBGE.
258

Toda a metodologia da pesquisa mantida constante ao longo da dcada, o que

faz com que a forma de coleta das informaes seja, a rigor, idntica nos trs anos. Por
sua vez, o desenho amostral das PNAD assegura que no houve repetio de entrevistas
em um mesmo domiclio nesses trs anos, e, portanto, a concatenao implica uma
expanso da populao entrevistada e no um acompanhamento do tipo painel. Com
isto possvel assegurar uma quantidade muito maior de observaes altamente entre os
ricos altamente compatveis entre si.
H, evidentemente, vantagens e desvantagens no procedimento de concatenao.
O aspecto positivo mais importante da combinao das trs PNADs multiplicar o
tamanho da amostra utilizada. Como o desenho amostral das PNADs da dcada de 1990
no permite a repetio de domiclios, assegura-se um nmero muito maior de famlias
entrevistadas sem o risco de sobrerepresentao de uma mesma famlia na expanso da
amostra. Entre as desvantagens, as que merecem destaque neste momento so as
relacionadas ao fato das coletas terem ocorrido em momentos diferentes. Em
decorrncia, nem os valores reais dos rendimentos registrados, nem os tamanhos das
populaes representadas em cada levantamento so os mesmos, impedindo
combinaes diretas das PNADs consideradas.
Quando a concatenao realizada perde-se, naturalmente, o vnculo da
informao a um ano especfico e todos os dados passam a referenciar-se ao perodo
analisado ou, mais especificamente, a trs cortes realizados nos meses de setembro (ms
de referncia das PNADs) dos anos analisados. Implicitamente se est assumindo que
no ocorreram mudanas radicais na estrutura da sociedade no intervalo de tempo
analisado, o que parece razovel para o perodo em questo.
Como a populao utilizada na expanso da amostra nos trs anos crescente, a
concatenao simples tende a sobrevalorizar as informaes mais recentes. Para corrigir
esse problema os fatores de expanso da amostra foram ajustados para que o
crescimento observado da populao ao longo do tempo no influenciasse o peso de
cada PNAD nos resultados finais, fazendo com que o resultado da expanso aps a
concatenao refletisse a populao projetada pela PNAD de 1999. O nmero de
registros, a populao representada e os fatores utilizados para correo dos pesos so
apresentados na Tabela 14.1.

259

Tabela 14.1 - Registros e Populao Representada nas PNAD segundo o

Ano de Realizao das Pesquisa - Brasil, 1997-1999
Ano

Sem Expanso
a.Registros

Amostra Expandida

% Total

b.Populao

Correo dos Pesos

%Total

c.Fator de Correo

1997

346.269

33,2%

156.128.003

32,9%

0,3423184137782980

1998

344.975

33,1%

158.232.252

33,3%

0,3377660979844570

1999

352.393

33,8%

160.336.471

33,8%

0,3333333333333330

Total
1.043.637
100,0%
474.696.726
100,0%
...
Fonte: IBGE - PNAD 1997-1999, microdados
Notas: a.Registros correspondem ao total de registros resultantes de entrevistas, antes da expanso da amostra
b. Populao corresponde populao de referncia para a expanso da amostra.
c.O Fator de Correo dos pesos definido de modo a que a expanso das trs PNADs concatenadas reflita a
populao de referncia em 1999.

A cada ano as PNADs registram valores monetrios valendo-se de um perodo

de referncia, o qual, evidentemente, no foi o mesmo para 1997, 1998 e 1999. Com o
passar do tempo a inflao altera o valor real dos registros sendo, portanto, necessrio
corrigi-los. Esta correo foi feita segundo a inflao medida pelo INPC para que os
registros corrigidos representassem valores de setembro de 1999, ms de referncia
utilizado na coleta dos dados da PNAD 1999. Como resultado os valores de 1997 foram
multiplicados por 1,093409961720310, os valores de 1998 multiplicados por
1,059866481401890 e os valores de 1999 mantidos como se encontravam (o
equivalente a serem multipliados por 1).

14.4

Procedimento para Clculo das Rendas Familiares

per capita
Em todas as referncias dados das PNAD, os termos domiclio e famlia so
considerados sinnimos, embora o IBGE os trate de modo distinto (Medeiros, Osorio &
Varella, 2002). Em funo disso, os valores domiciliares ou familiares per capita foram
obtidos pela diviso do valor declarado (corrigido pela inflao, quando aplicvel) pelo
total de familiares no domiclio.
O estudo depende inteiramente da estratificao da populao segundo sua renda
familiar per capita. Por esse motivo, dois tipos bsicos de excluso de registros foram
realizados. O primeiro a excluso dos registros correspondentes aos moradores nofamiliares, isto , empregadas domsticas e seus parentes, pensionistas, e outros
agregados sem parentesco com a pessoa de referncia dos domiclios. O segundo a
260

excluso dos registros em que as rendas domiciliares eram ignoradas e, portanto,

impediam a classificao segundo estratos.

Tabela 14.2 - Perdas de Populao resultantes de Excluso Inicial de

Registros - Brasil, PNADs 1997-1999
Total Inicial
Ano

Populao

% do Total Inicial

1997

156.128.003

100%

1998

158.232.252

100%

1999

160.336.471

100%

Total

474.696.726

100%

Excludos os Moradores No Familiares

1997

154.768.080

99%

1998

156.897.148

99%

1999

159.048.118

99%

Total

470.713.346

99%

Excludas Rendas Domiciliares Ignoradas

1997

151.413.312

97%

1998

152.668.313

96%

1999

155.139.421

97%

Total

459.221.046

97%

Fonte: IBGE - PNAD 1997-1999, microdados

Nota: mantida a expanso da amostra original. Excluses cumulativas.

O resultado das excluses de registros em cada uma das PNADs utilizadas

apresentado na tabela 14.2. No total inicial so apresentados, segundo o ano de
realizao do levantamento, a populao total (amostra expandida) antes de qualquer
excluso e a frao do total inicial que, na ausncia de excluses, corresponde a 100%.
Logo abaixo vm os resultados da excluso de moradores no-familiares que, como
possvel observar, praticamente no altera os totais. Em seguida so apresentadas a
populao e a frao do total aps a excluso dos registros em que a renda domiciliar
era ignorada. Os resultados apresentados so cumulativos e, mesmo assim, no alteram
expressivamente os totais finais, o que permite concluir que, muito provavelmente, as
excluses no afetam as anlises de maneira relevante.

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