#

4.1

Tabla No. 43: Gua de Requisitos OHSAS a verificar en ANDA regin metropolitana
sobre Gestin.
FORMA
REQUISITOS DEL S.G.S.S.O
DE
OBJETIVO
DE
LA
SEGN OHSAS
RECOLECCIN
INVESTIGACIN
18001:20
DE LA
REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer, documentar,
Verificar si la unidad de bienestar
Entrevistas con Implementar y mejor continuamente un sistema
y salud ocupacional
encargados de reas de gestin, de acuerdo con los requisitos de los
de ANDA,
Encuestas. estndares OHSAS y determinar cmo
documenta o mejora los procesos
Revisin de
cumplir
de control sobre los accidentes o
Estos requisitos.
enfermedades que sufren los
Documentacin

4.2

Empleados o si se
implementa o establece
POLITICA DE S.G.S.S.O
Existencia de una poltica de prevencin
de riesgos Que sea apropiada a la
naturaleza y magnitud de los riesgos de
la
institucin.
Existencia
de compromisos de
prevencin de los Daos y deterioro de
la salud o de por lo menos de cumplir al
menos con los requisitos
legales.
Establecimiento
de un marco
referencia y
la
Existencia
de objetivos.
Comunicacin
a todos las personas que
trabajan en
la institucin, para hacer consciencia de
las obligaciones de cumplir con las
normativas de seguridad y la forma de la
institucin de hacrselas saber a estos.
Revisin peridica de todo el relacionado
a la seguridad para ver si es apropiada a
la institucin o hay que variarla.

4.3
4.3.1

Indagar a travs de la unidad de

Entrevistas con seguridad y bienestar la
encargados de reas de alguna
existencia
Encuestas. de
poltica de prevencin

riesgos por parte de la regin

Revisin de
metropolitana de ANDA, que
Documentacin

ayude a la gestin que esta

unidad realiza en materia
de seguridad y salud. O si
dentro de cada una de las
unidades a estudiar cuenta
con normativas de trabajo
ms seguro.

PLANIFICACION
IDENTIFICACION DE
PELIGROS,EVALUACION DE
Y DETERMINACION
DE
LasRIESGOS
actividades
de todos los
trabajadores que Tengan acceso al
lugar de trabajo (Incluyendo
Contratistas y visitantes).as como
todas las
rutinarias
y no
Tomar
en actividades
cuenta los peligros
originados
fuera del Lugar de trabajo y que puedan
afectar la salud y seguridad de la
organizacin que trabajen para esta.
El tipo de infraestructura, el
equipamiento y los materiales en el
lugar de trabajo
Revisar los procesos, las
instalaciones, la Maquinaria o
equipos utilizados por los
trabajadores.
La organizacin documenta y actualiza los
resultados De la identificacin de los
peligros y evaluacin de lo riesgos y
determina sus controles.

10
6

Conocer si existe una planificacin

Entrevistas con
Sobre un procesamiento de
encargados de identificacin de peligros y
reas evaluacin de riesgos as como las
Encuestas. medidas de control que
ayudaran
Observacin
a minimizarlos. Adems si existen
mediante fichas de
Capacitaciones en materias de
riesgos.
seguridad, salud y uso adecuado
Revisin
de
de EPP, as como la verificacin de
Documentacin
todas las instalaciones si cuentan
con los requisitos mnimos
de seguridad, as como la
verificacin a la maquinaria

Los controles a establecer por la

organizacin Consideran la
eliminacin, sustitucin, controles de
ingeniera,
mapeo
de loslariesgos y el
La organizacin
prevee
identificacin, Priorizacin y
documentacin de los riesgos y la
de los controles
4.3.2 aplicacin
REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS

4.3.3

La organizacin de tener establecer,

implementar y mantener registro de
reglamentos y normativas de seguridad
que existan a nivel nacional, regional o
internacional como requisitos legales
para
S.G.S.S.O
Todasun
estas
normativas suscritas o

Verificar si existen de un marco

adoptadas Debern ser comunicadas y

aplicadas por cada una de las personas
que trabajen en la institucin y por otras
partes interesadas.

Documentacin

Entrevistas con Regulatorio para la institucin,

encargados de reas como ley institucional
Encuestas. adquisiciones,
maneras de
Revisin de

reglamento de
confidencialidad, existencia de

convenios firmados con

otras instituciones como
ministerio de Trabajo, ISSS,
Ministerios de Salud
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Establecimientos de objetivos medibles y

Coherentes con la poltica establecida
por la organizacin e incluida en los
compromisos de prevencin de riesgos
como parte de los requisitos legales.

Indagar sobre la existencia de

Entrevistas con Objetivos relacionados con la
encargados de reas y seguridad
salud
Encuestas.
ocupacional en las

Diferentes reas operativas.

Revisin de

4.4
4.4.1

Conocer los diferentes programas

Documentacin
La existencia de programas en lo que se
definan
Responsabilidades y autoridad para lograr Que se emplean de
capacitacin en seguridad,
cumplir los objetivos con sus
manejo de equipo, primeros
respectivos medios y plazos para
auxilios y su frecuencia y
IMPLEMENTACION Y OPERACIONES
RECURSOS , FUNCIONES , RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDAD
Definir las funciones, la asignacin
de Responsabilidades y su
autoridad, la cual debe
documentarse y ser comunicada a
todo
la organizacin.
La organizacin
debe asegurar la

Verificar si existen
Entrevistas con responsabilidades asignadas en
encargados de reas Cada una de las reas, en
Encuestas.
las
Revisin
cuales exista trabajadores que
de

disponibilidad de
Recursos esenciales para que esto
funcione
debe
comprometerse.
Designacin
dede
miembros
de la alta

poseen la responsabilidad de ver

Documentacin

dirigencia con Responsabilidad

especfica, para los cuales se debe
definir sus funciones y autoridad. Con el
fin de que los informes del desempeo
del
Todosistema
esto dese
laspresenten
funcionesayla alta
responsabilidades es Para asegurar que
los trabajadores asuman su
responsabilidad en los temas de
seguridad y salud sobre los cuales
ejercen control.

10
7

por sus compaeros o una

autoridad superior,
chequear que se cumplan
con las normas de trabajo
establecidas, como lo son
EPP necesario para realizar
las tareas, realizacin de
los procedimientos ms
seguros, etc. y se estas
responsabilidades estn

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACION Y
TOMA DE
CONCIENCIA.
Identificar las necesidades
de formacin
que la organizacin tiene en relacin con
sus riesgos para el S.G.S.S.O.

Identificar procedimiento que

Entrevistas con Ayuden a los empleados del
encargados de reas operativas a
rea
Encuestas.
tomar conciencia de la

necesidad de que acatar todas las

Revisin de

normas de seguridad establecidas

Documentacin

en cada una de las tareas u

Establecimiento de la organizacin
operaciones que se realizan.
procedimientos
Identificar la frecuencia con
de concientizacin de las
que se dan estas
consecuencias reales o potenciales de
capacitaciones y ver qu
las actividades laborales as como de
impacto ha tenido en la
las consecuencias de no acatar los
competencia de los
procedimientos especificados o
4.4.3
COMUNICACIN, PARTICIPACION Y CONSULTA.
4.4.3.1

COMUNICACIN
Existencia de Procedimientos de
comunicacin Interna entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin.

Conocer el nivel de comunicacin

Existencia de comunicacin con los

contratistas y Otros visitantes a los
lugares de trabajo de las medidas
adoptadas
materia de seguridad.
Procesos deen
recepcin,

encargados de reas

Entrevistas con

que existe entre cada uno de las

reas con la unidad de seguridad y

Encuestas. bienestar con relacin a la
Revisin de
informacin sobre accidentes y
Documentacin
la
Implantacin de
documentacin y de Respuesta a
nuevos
las comunicaciones realizadas por
programas de capacitacin
parte de interesados externos.
o entrega de equipos de
4.4.3.2
PARTICIPACION Y CONSULTA
Establecimiento de la organizacin de
una Participacin que involucre al
personal en la identificacin de peligros,
la evaluacin de riesgos y la
determinacin
de controles.
Participacin activa
en desarrollo y
revisin de Polticas y objetivos
planteados por la organizacin as como
una adecuada participacin en la
investigacin de incidentes.

Ver el grado de participacin que

Entrevistas con tienen las altas autoridades con
encargados de reas Referente a la
los
Encuestas.
seguridad y de todas
Revisin
las reas en este aspecto y el nivel
de

de consulta que exista entre los

Documentacin

Planes, programas y
capacitaciones necesarias
DOCUMENTACION a impartir dependiendo de

4.4.4

La documentacin debe de incluir la

poltica, Objetivos, descripcin de los
alcances del sistema y de los elementos
principales que lo conforman y el grado
de
interaccin.
La documentacin
incluye registros,
requeridos por Las normas OHSAS y se
incluyen los registros determinados por
la organizacin para asegurar la eficacia
de lo planificado, operaciones y control
de los procesos.

Verificar la existencia de
Entrevistas con Documento de registro de
encargados de reas accidente, peligros,
Encuestas. correctivas
acciones
Revisin de

realizadas,
documentos donde se indique los
Documentacin

Procedimientos ms
seguros de trabajo.

10
8
4.4.5
DOCUMENTOS

CONTROL DE

Establecimientos
de controles con

respe
cto

revisiones, actualizaciones de la
documentacin relacionada al S.G.S.S.O

Toda documentacin debe de ser revisada

y aprobada antes de su emisin y adems
que sean legibles y fcilmente
identificables y de ser estar disponibles
en los puntos de uso.
4.4.6
CONTROL
OPERACIONAL
Establecimiento de controles relacionados
con los bienes, equipamiento y servicios
adquiridos.
Se establecen controles relacionados
con los contratistas as como de
visitantes al lugar de trabajo.
Procedimientos documentados, para
cubrir las situaciones de ausencia
podra llevar a desviaciones de la
poltica y de sus objetivos.
4.4.7
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS.
Existencia de procedimientos para
identificar situaciones de emergencia
potenciales. Para responder ante tales
situaciones de emergencia. Realizacin de
pruebas peridicas de los procedimientos
adoptados para responder a situaciones de
emergencia y verificar su tiempo de
respuesta.

4.5

VERIFICACION

4.5.1
MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
Establecimiento de medidas cualitativas
y cuantitativas apropiadas a las
necesidades de la organizacin.
Seguimientos del grado de cumplimiento
de los objetivos y de la eficacia de los
controles (tanto para la salud como para la
seguridad). Establecimiento de registros
de datos y resultados del seguimiento y
medicin para facilitar el posterior anlisis
de las acciones correctivas y acciones
preventivas.
4.5.2
EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
Establecimiento de procedimiento para
evaluar peridicamente el cumplimiento
de los requisitos legales aplicables y
mantener los registros de los resultados
de las evaluaciones peridicas.

Conocer qu tipo de control

hay referente a los
diferentes documentos que
manejan las reas, la
frecuencia de actualizacin,
si su estado es el adecuado
y que se encuentren a
disposicin o en los lugares
donde se hagan uso de ellos.

Establecer si las unidades

tienen procedimientos para
el control de sus equipos,
bienes control sobre los
trabajos realizados por
contratistas o medidas de
control de todos los
procedimientos que es
responsabilidad de cada
reas.

Si existen planes de
emergencia en caso de
desastres naturales o que
sean provocados y que todos
estos procedimientos se
encuentren documentados
en los cuales se especifique
las responsabilidades y los
pasos a realizar y el tiempo
que es necesario para la
evacuacin
Del personal y las
acciones de auxilio a
realizar.

Establecer si las reas

cuentan con procedimientos
de medicin supervisin y
seguimiento para ver el
grado de cumplimiento de las
acciones correctivas y
preventivas que se
desarrollan para disminuir los
accidentes y enfermedades
de trabajo.

Si existe seguimiento con

todos los aspectos
relacionados a los aspectos
legales que se hayan

contrado por
parte de ANDA.

Revisin de
Documentacin.

Entrevistas con encargados de reas Encuestas.

Revisin de
Documentacin

Entrevistas con encargados de

reas Encuestas.
Revisin de
Documentacin

Entrevistas con
encargados de
reas Encuestas.
Revisin de
Documentacin

Entrevistas con encargados de reas Encuestas.

Revisin de
Documentacin

Entrevistas con encargados de

reas Encuestas.

109

4.5.3

INVESTIGACION DE
INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA.
4.5.3.1
INVESTIGACIN
DE INCIDENTES
Procedimientos para registrar, investigar
y analiza Los incidentes y poder
identificar la necesidad de una accin
correctiva u oportunidades de acciones
preventivas, mejora continua y de
comunicar
los resultados
de estas
Las investigaciones
se deben

Verificar si existen
Entrevistas con Procedimientos para
encargados de reas de
investigacin

accidentes e incidentes, la
Encuestas. efectividad de las acciones
Revisin de

correctivas y preventivas que se

desarrollar en el Momento oportuno

para tomar medidas o acciones
4.5.3.2 preventivas.
NO CONFORMIDAD, ACCION

Documentacin

CORRECTIVA Y ACCION
PREVENTIVA.
Procedimientos
de identificacin y

Verificar como es que se manejan

correccin de Las no conformidades y

la toma de acciones para mitigar sus
consecuencias.
Se
debe de investigar las causas de

Entrevistas con

las acciones correctivas y acciones

encargados de reas

las no Conformidades y tomar las

acciones con el fin de prevenir que
vuelvan
a ocurrir.
Establecer
el registro y la comunicacin

Preventivas por cada una de las

Encuestas. reas operativas en ANDA regin
Revisin de
metropolitana.
Documentacin

de los Resultados de las acciones

preventivas y acciones correctivas
tomadas con su respectiva eficacia de
4.5.4 estas acciones. CONTROL DE LOS REGISTROS

Los registros deben ser y permanecer legibles,

Identificar si las reas poseen
Entrevistas con identificables y trazables para demostrar la
control sobre
encargados de reas Conformidad con los requisitos que un
todos los registros
Encuestas.
S.G.S.S.O
no solo los relacionados con
Necesita.
seguridad si no todo los
Revisin de

4.5.5

AUDITORIA INTERNA
Determinar si el S.G.S.S.O es eficaz de cumplir la
Conocer si las reas en estudio
Entrevistas con poltica y los objetivos de la organizacin y si se ha
planifican planes o
encargados de reas Implementado adecuadamente.
programas de
Auditora para las evaluaciones de
Encuestas.
los riesgos en cada una de las
Revisin de tareas realizadas y los
Planificar auditorias teniendo en cuenta
Documentacin procedimientos de su
los Resultados de las evaluaciones de
aplicacin,
riesgos de las actividades de la
el alcance y la frecuencia de
realizacin
organizacin y los resultados de
auditoras
previas.
Establecer las responsabilidades, las

4.6

competencias y los requisitos para

planificar y realizar auditoras
e informar sobre los resultados y
registrarlos con la determinacin de los
criterios, su alcance, frecuencia y
REVISION POR LA DIRECCION
Revisin de los resultados de las auditoras
Revisin de todas las evaluaciones
Entrevistas con internas y evaluaciones de cumplimiento con los
realizadas a los
riesgos, peligros y

encargados de reas Requisitos legales aplicables.

11
0
Revisin del desempeo del S.G.S.S.O en la
organizacin as como el grado de

cumplimiento de
los objetivos, el

estado
de las

investigaciones de incidentes, acciones

correctivas y las acciones preventivas.
Seguimiento de las acciones resultantes
de las revisiones por la direccin previas
para la mejora
Continua.

Unidad de seguridad y
bienestar de ANDA
realizadas a travs de
todas las medidas,
programas establecidos y
resultados de las
capacitaciones y el
impacto que causaron al
desempeo del trabajador.

Revisin de
Documentacin