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CONTRACTUS
Martn Alejandro Hurtado Reyes
1. INTRODUCCIN:
Es ampliamente conocido que en el proceso civil las partes slo pueden
proponer al juez las llamadas excepciones procesales, ello con el propsito de
denunciar la existencia de una relacin jurdica procesal inadecuadamente
estructurada, debido a la deficiencia en unos casos y en otros por la
inexistencia de un presupuesto procesal (competencia, capacidad procesal y
requisitos de la demanda) o de una condicin de la accin (inters o legitimidad
para obrar), los efectos de cada una de ellas propicia la regularizacin y otros
la extincin de la relacin procesal entablada.
Las excepciones procesales se encuentran contempladas de manera concreta
en el Cdigo Procesal Civil, especficamente en el numeral 446, bajo el criterio
numerus clausus, es decir que no se podr admitir ninguna excepcin de orden
procesal que no se encuentre contemplada en el citado artculo, pues de
hacerlo no ser admitida por el juez a trmite, debiendo recibir de manera
irremediable rechazo in limine del juez.
Sin embargo, bien merece mencionar que en la Doctrina se encuentra la vieja
clasificacin de excepciones procesales y excepciones sustantivas, dentro de
estas ultimas podemos ubicar bajo el auspicio del Derecho Civil, precisamente
en el Derecho de Contratos a una excepcin sustantiva ampliamente conocida
y difundida, como es la denominada excepcin de incumplimiento, mencionada
en Doctrina como la exceptio non adimpleti contractus que significa excepcin
de contrato no cumplido o ejecutado.
La exceptio non adimpleti contractus tiene efectos importantes en el proceso,
pues existe toda una discusin respecto a los procesos en las que se puede
2. EXCEPCIONES PROCESALES:
Nuestro CPC no da una definicin de excepcin procesal, slo se limita a
determinar las excepciones que proceden en el proceso civil y cules son sus
efectos en casos de fundabilidad. Sin embargo, consideramos que la doctrina
nacional y extranjera coincide con la tesis de que las excepciones procesales
son mecanismos que utiliza el demandado para cuestionar la relacin procesal
entablada, principalmente por la ausencia o deficiencia de algn presupuesto
procesal o por una condicin de la accin, con el propsito de extinguirla o con
el objeto de que sea subsanada.
Hoy en da las excepciones son consideradas como medios de defensa que
utilizan las partes (demandante y demandado) para cuestionar la relacin
jurdica procesal, cuando sta se encuentra afectada por la ausencia o defecto
de un presupuesto procesal que la invlida o de una condicin de la accin que
no permite el pronunciamiento de fondo.[2]
es
determina un listado de
3. EXCEPCIONES SUSTANTIVAS:
Existe una vieja pero arraigada clasificacin de las excepciones, dentro de las
cuales se diferencia a las excepciones perentorias de las excepciones
dilatorias, las primeras a decir de Isidoro Eisner consisten en que su
acogimiento importa desestimar definitivamente la pretensin del actor, la que
ya no puede ser propuesta en el mismo ni en otro proceso, en cambio las
mencionadas en segundo orden indica slo se refieren al procedimiento, para
suspenderlo o mejorarlo.[3]
Sern pues, excepciones perentorias aquellas que tienen por objeto proponer
que el proceso concluya debido a que la relacin procesal tiene un defecto
insubsanable o por la ausencia de una condicin de la accin que no le
permitir al juez emitir pronunciamiento de fondo, entre ellas encontraremos a
la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante, la excepcin de
incompetencia (por criterios de competencia absoluta), la excepcin de
prescripcin extintiva, la excepcin de caducidad, la excepcin de conciliacin
o transaccin aprobadas por el juez, entre otras. Dentro de stas encontramos
a las excepciones perentorias simples, que son aquellas que concluyen el
proceso, pero que no afectan la pretensin, ya que puede ser formulada en un
nuevo proceso (verbigracia la excepcin de incompetencia, falta de
agotamiento de la va administrativa, entre otras); as tambin tenemos a las
excepciones perentorias complejas llamadas as porque no slo concluyen el
proceso sino que tambin afectan la pretensin, la cual no podr ser intentada
4. LA EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO:
La exceptio non adimpleti contractus la encontramos regulada en el artculo
1426 de nuestro CC en el que se seala en los contratos con prestaciones
reciprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada parte tiene
derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo, hasta que
satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimiento.
Jorge Eugenio Castaeda ha sostenido que slo en los contratos bilaterales
existen prestaciones reciprocas. Por lo mismo, en ellos funciona la exceptio
non adimpleti contractus, en virtud de la cual si una de las partes, sin haber
cumplido la prestacin que le corresponde, exigiere a la otra su cumplimiento,
sta se defiende alegando que no puede ser compelida al cumplimiento porque
el otro contrayente tampoco ha cumplido lo prometido. No sera justo que se
obligara a cumplir a una de las partes, si la otra parte, a su vez, no cumpliera
aquello a que se hubiera comprometido.[4]
Para la procedencia de esta excepcin se requiere de la existencia de un
contrato con prestaciones reciprocas, conocido tambin como contrato bilateral
o sinalagmtico, contrato en el cual se requiere que la prestacin y la
contraprestacin
se
cumplan
de
forma
simultanea
(compraventa,
exige que los contratos se deben negociar, celebrar y ejecutar segn las reglas
de la buena fe y comn intencin de las partes (artculo 1362 del CC).
Lo que quiere decir que el comportamiento del excipiens al formular la
excepcin debe ser lgico, coherente y razonable, lo que implica una reaccin
casi natural del demandado ante la exigencia del actor, sustentada en el deseo
de mantener el paralelismo de las prestaciones, buscando sostener la
reciprocidad y simultaneidad en el cumplimiento de las prestaciones, quedando
descartada cualquier posibilidad de que el demandando pretenda evitar
deliberadamente el cumplimiento de su contraprestacin, utilizando esta
excepcin sustantiva.
Es por ello que entendemos a la excepcin de incumplimiento con una abierta
oposicin a lo pretendido por el actor en el proceso, encontrando una relacin
de causa-efecto, entre la pretensin del actor (exigencia de cumplimiento) y la
reaccin del actor, con negativa al cumplimiento (excepcin de incumplimiento),
de tal manera que la conducta del demandado no hubiera producido sino
preceda a ella la conducta del demandante.
Sin embargo, no debemos perder de vista cul es el objetivo central de la
proposicin de esta excepcin sustantiva en el proceso, y es que su propsito
estriba en que el demandado suspende la ejecucin de su contraprestacin,
hasta que el actor cumpla la suya o garantice su cumplimento, ello con el
nimo de recomponer la relacin jurdica conflictuada. Su objetivo no es
concluir la relacin material sino ms equilibrarla y ejecutar las prestaciones
conforme a su naturaleza, es decir de forma simultnea y correlativa. Por ello,
si el excepcionante propone la excepcin de incumplimiento para liberarse de
lo pactado en el contrato, su propuesta debe ser rechazada, pues pone en
evidencia su intencin deliberada de no cumplir lo acordado, actuando en este
caso de mala fe.
7.
PROCESO:
Por la importancia de los efectos que produce en el proceso esta excepcin
sustantiva, ponemos como tarea importante de este breve trabajo definir con
qu mecanismo, cul es el ms idneo para formularla en el proceso, ya que
se han pretendido dar explicaciones, sobre el particular que van desde la
posibilidad de formularla como una excepcin procesal, propiamente dicha,
como argumento de fondo de la contestacin de demanda o como
reconvencin. Hagamos el anlisis de cada una de ellas para aclarar el
panorama.
7.1 Como excepcin procesal:
Resulta obvio que si la excepcin de incumplimiento tiene naturaleza
sustantiva, entonces no la podremos proponer en el proceso como si fuera una
excepcin procesal (an con los efectos que produce en el proceso), pues el
objeto de la misma es evitar el xito de la pretensin contenida en la demanda
non adimpleti contractus) la que puede ser ejercitada como defensa previa ya
que est vinculada a la ausencia de una de las condiciones de la accin, es
decir, ausencia del inters para obrar del demandante, ya que el cumplimiento
de la obligacin que ste exige en su pretensin debe ser resistida, en tanto, el
mismo ha incumplido con la prestacin a su cargo y mientras no la satisfaga o
garantice su cumplimiento no puede alegar necesidad de tutela jurisdiccional,
por consiguiente, no habindose formulado dicha defensa en la forma y
oportunidad que la ley procesal exige, ha precluido la posibilidad de discutir el
mismo cargo en esta sede.
Consideramos errado el criterio esbozado por la Corte Suprema, porque las
defensas previas buscan la suspensin del proceso y su propuesta es motivada
debido a que el actor no ha cumplido con actividad que la norma sustantiva le
exige como previa ante de presentar la demanda. Adems stas no atacan la
relacin procesal. En tal sentido la exceptio no busca la suspensin del proceso
para que el demandante previamente cumpla algo, ms bien es una pretensin
con la que el demandado se excusa de dar o hacer algo, y la norma sustantiva
no exige, alguna situacin como previa para interponer la demanda de
cumplimiento. Si ello fuera as, el actor no estara habilitado para demandar y
garantizar el cumplimiento de su prestacin en la misma demanda. Debe
tenerse en cuenta adems que cuando se formula una defensa previa, el juez
debe exigir el cumplimiento de la situacin establecida en la norma sustantiva
para recin pronunciarse sobre el tema de fondo, lo que no ocurre con la
exceptio. Tanto ms si consideramos que el inters para obrar del demandante,
debe ser cuestionado directamente con alguna de las excepciones previstas en
el artculo 446 del CPC y no con una defensa previa. Los actos previos
exigibles al actor antes de demandar en nuestro sistema son: el beneficio de
inventario (arts. 51, 320, 384,441, 520 inc. 1, 661, 787 inc. 3 y 1006 del CC),
beneficio de excusin (art. 1879 del CC), beneficio de divisin (art. 1887),
beneficio de plazo de resolucin de pleno derecho (art. 1429 del CC),
comunicacin de la cesin de derechos (arts. 1210 y1215 del CC), aprobacin
de cuentas previas a la donacin a favor de tutor y curador (art.1628 del CC),
revocacin de la donacin (art. 1640).
encuentra
enmarcada
dentro
de
un
contrato
recproco, bilateral,
sinalagmtico.
Si la excepcin es lanzada al proceso como argumento de fondo, la defensa
del demandado estar girando en torno a este hecho impeditivo, buscar evitar
que se le obligue a cumplir su contraprestacin, utilizando el mecanismo de la
excepcin
sustantiva
de
incumplimiento.
Entones
tendremos
que
el
8. CARGA DE LA PRUEBA
Resulta imprescindible sealar que la doctrina se ha encargado de sealar que
en la excepcin de incumplimiento la carga de la prueba se invierte, corriendo
concretamente
cargo
del
demandante
probar
que
ha
cumplido
aunque
de
los
anexos
de
la
demanda,
deber
aparecer
documentalmente el vinculo jurdico que une a las partes, por lo cual hasta
quedar exento de probar este extremo.
la
abstencin
del
demandado,
hasta
que
no
reciba
su
[6]
seccin primera del Libro VII del Cdigo Civil. Para leer el Cdigo Civil Vol. XV,
segunda parte Tomo IV. Fondo Editorial PUCP 1996. Pg. 233.
[9]
Contratos. Op.