EL RECURSO DE APELACIN PENAL

TEORA Y PRCTICA
HERNN GONZLEZ GARCA

I.
1.- EL RECURSO DE APELACION.
Concepto.
Es un medio de carcter procesal que la ley confiere a los
intervinientes agraviados por una resolucin judicial para solicitar ante el
tribunal que la dict, dentro de plazo y con fundamento escrito, que su
superior jerrquico -que queda facultado para revisar los hechos y el
derecho y para decidir la cuestin en alzada en aquello que
concretamente se coloca bajo la esfera de su competencia, segn el acto
de su interposicin- la revoque o enmiende.
Elementos.
a) Es un medio de carcter procesal.
b) La ley lo confiere a los intervinientes agraviados.
c) Procede respecto de resoluciones judiciales.
d) Debe presentarse ante el tribual a quo.
e) Debe deducirse dentro de un plazo determinado.
f) Debe interponerse por escrito, con fundamentos de hecho y de
derecho y peticin concreta.
g) Debe plantearse para conocimiento y decisin del tribunal
jerrquicamente superior al que dict la resolucin.
h) La formalizacin del recurso determina la competencia del
tribunal ad quem.

2.- LOS INTERVINIENTES.

Nociones previas.
Son intervinientes en el procedimiento penal los sujetos procesales
facultados para actuar en l con el objeto de sostener la accin penal o de
defenderse de ella, en forma directa o indirecta.
Quines son intervinientes?. (12 cpp)
a) El fiscal (80 A de la Constitucin Poltica de la Repblica, Ley
N 19.640, 77 cpp)
b) El imputado (1, 4 cpp).
c) El defensor (8 cpp).
d) La vctima (108 cpp).
e) El querellante (111 cpp).
Desde cundo se es interviniente?.
Desde que se realiza cualquier actuacin procesal o desde el
momento en que la ley permite ejercer facultades determinadas.
Por ejemplo, el ministerio pblico desde que toma conocimiento de
la existencia de un hecho que reviste caracteres de delito y promueve la
persecucin penal (77); el imputado desde que pide que se le informe
acerca de los hechos que se le atribuyen o solicita diligencias de
investigacin destinadas a desvirtuar las imputaciones que se le formulan
(7, 93); el defensor desde que asume la defensa en los actos iniciales de
la investigacin (8, 102); la vctima desde la ocurrencia del hecho en
tanto pide medidas de proteccin o requiere ser oda por el fiscal y/o por
el tribunal (109); el querellante desde que deduce querella (111).

3.- LA FACULTAD DE RECURRIR.

Definicin.
Es la facultad que se otorga por la ley a los intervinientes
agraviados por una resolucin judicial, para que puedan apelar de ella,
esto es, para optar por que se eleve a un tribunal superior el conocimiento
y la decisin de una cuestin que, en primera instancia, no les es
favorable.
Titulares y exigencias para ejercer esta facultad.
Pueden recurrir el ministerio pblico y los dems intervinientes
agraviados; slo pueden hacerlo por los medios y en los casos
expresamente establecidos en la ley (352 cpp).
Quienes pueden recurrir son, por tanto: el fiscal, el imputado, el
defensor, la vctima y el querellante.
Pero, adems, hay que ser agraviado con una determinada
resolucin judicial.
El agravio es el perjuicio que se sufre con una decisin que resulta
adversa; para que exista, no es necesario que la afectacin sea total, pues
el agravio puede consistir, no slo en no haber obtenido lo solicitado,
sino, tambin, en no haber obtenido todo lo solicitado, sino slo una parte
de ello o en haber obtenido algo, pero diferente a lo pedido, en la medida
en que ello no satisfaga la debida pretensin.

4.- TRIBUNALES QUE DEBEN ACTUAR.

Conceptos bsicos.
El tribunal es un sujeto procesal (76 Constitucin Poltica de la
Repblica, 14 a 21 del Cdigo Orgnico de Tribunales y 1, 2, 6, 9, y 69 a
76 del Cdigo Procesal Penal).
a) Constituye un rgano del Estado que debe intervenir en el
proceso penal.
b) A l le corresponde conocer y juzgar en forma exclusiva y
excluyente las causas criminales que la ley pone bajo la esfera de su
competencia.
c) Est dotado de imperio, es decir, de la facultad para ordenar el
cumplimiento coercitivo de sus resoluciones.
d) Rige, a su respecto, el principio de legalidad tanto en lo
orgnico ("juez natural") como en lo funcional ("debido proceso").
e) Su actuacin debe sustentarse en la independencia, en la
imparcialidad y en la inmediatez, lo que debe traducirse en los mbitos
interno y externo, en la autonoma de cada uno en el juicio pblico, en la
recepcin y percepcin abierta y directa de la prueba, en la equidistancia
ante los intervinientes, en el igual celo y en el fallo inmediato.
f) Para el proceso penal la denominacin tribunal comprende a los
rganos siguientes: Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, Tribunales de
Juicio Oral en lo Penal, Juzgados de Garanta.
Tribunales y recurso de apelacin.
El recurso de apelacin se inserta en el principio de jerarqua.
Los rganos del Poder Judicial que se vinculan a travs del recurso
de apelacin, en materia procesal penal de la reforma procesal penal, son,
bsicamente, los Juzgados de Garanta y las Cortes de Apelaciones.

5.RESOLUCIONES
INAPELABLES.

APELABLES

RESOLUCIONES

Reglas generales.
Son apelables las resoluciones dictadas por el juez de garanta en
los casos indicados por el artculo 370 del Cdigo Procesal Penal:
1.- Cuando ponen trmino al procedimiento, hacen imposible su
prosecucin o la suspenden por ms de treinta das; y,
2.- Cuando la ley lo seala expresamente.
Son inapelables las resoluciones dictadas por un Tribunal de Juicio
Oral en lo Penal (364 cpp).
(Ver artculo 63 N 3 letra b) del Cdigo Orgnico de Tribunales).

Clasificacin de las resoluciones apelables.

1.1.- Las resoluciones que ponen trmino al procedimiento son:
a) El sobreseimiento definitivo (253).
b) La resolucin que aprueba la decisin del ministerio
pblico de no iniciar investigacin (168).
c) La resolucin que rechaza la reclamacin deducida en
contra del principio de oportunidad (170).
d) La resolucin dictada en la audiencia de preparacin del
juicio oral que acoge las excepciones de previo y especial
pronunciamiento de cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal
(271).
1.2.-Las resoluciones que hacen imposible la prosecucin del
procedimiento son:
a) El sobreseimiento temporal (253).
b) La resolucin dictada en la audiencia de preparacin del
juicio oral que acoge las excepciones de previo y especial
pronunciamiento de incompetencia del juzgado de garanta, litis
pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente (271).
1.3.-La resolucin que suspende la prosecucin del procedimiento
por ms de treinta das es aquella que suspende el procedimiento basada
en la cautela de las garantas del imputado que no est en condiciones de
ejercer sus derechos (10), en la medida en que no se produzca ninguno de
los desenlaces previstos en la parte final de dicho artculo.

2.-Las resoluciones apelables porque la ley lo seala expresamente

son:
a) La que declara inadmisible la querella (115).
b) La que declara el abandono de la querella (120).
c) La que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin
preventiva siempre que hubiere sido dictada en una audiencia (149).
d) La que ordena, mantiene, niega lugar o revoca alguna de
las medidas cautelares personales previstas en el artculo 155, siempre
que hubiere sido dictada en una audiencia (155).
e) La que niega o da lugar a medidas cautelares reales (158).
f) La que se pronuncia acerca de la suspensin condicional
del procedimiento (236 inciso sexto).
g) La que revoca la suspensin condicional del
procedimiento (239 inciso segundo).
h) La que decreta el sobreseimiento definitivo de la causa
cuando el fiscal no comparece a la audiencia de cierre provocado de la
investigacin o si, compareciendo, se niega a declararla cerrada 247
inciso tercero).
i) La que decreta el sobreseimiento definitivo o temporal del
procedimiento (253, 271 inciso tercero).
j) La que, en la audiencia de preparacin del juicio oral,
resuelve las excepciones de incompetencia, litis pendencia y falta de
autorizacin para proceder criminalmente (271 inciso segundo).
k) La que, en el auto de apertura del juicio oral, excluye
pruebas al ministerio pblico por la causal del 276 inciso tercero (277
inciso final).
l) La sentencia dictada en el procedimiento abreviado (414).
m) La resolucin que recae en la peticin de desafuero
(418).
n) La resolucin que se pronuncia sobre la querella de
captulos (427).
) La sentencia que falla la peticin de extradicin pasiva
(450).

6.- INTERPOSICIN DEL RECURSO DE APELACION.

Requisitos.
a) Debe existir una resolucin judicial (352).
b) Debe deducirse por el interviniente facultado para hacerlo (352).
c) Debe presentarse por escrito (367).
d) El libelo debe contener los fundamentos de hecho y de derecho
y las peticiones concretas que se someten a consideracin del tribunal
(367).
e) Debe presentarse ante el mismo tribunal que resolvi la cuestin
que se discute (365).
f) Debe hacerse valer dentro de cinco das contados desde la fecha
de la notificacin correspondiente (366).
La apelacin subsidiaria de la reposicin.
Si en contra de la resolucin procede, igualmente, el recurso de
reposicin, la apelacin debe interponerse en forma subsidiaria a la
reposicin. El cdigo previene, en verdad, que tal circunstancia importa
renuncia a la apelacin (362). Lo expuesto vale para resoluciones
dictadas fuera de audiencia; el plazo se reduce a tres das. En todo caso,
la reposicin no excluye el deber de fundamentar la apelacin y de
incorporar la peticin concreta.

7.- PROVIDENCIA QUE DEBE RECAER EN EL RECURSO DE

APELACION.
Examen de admisibilidad y decisin.
Frente al recurso de apelacin, el juez debe dictar una providencia
concedindolo o denegndolo (365).
Examen de admisibilidad:
1.- Si el recurrente tiene la calidad de interviniente facultado para
recurrir y si ha suscrito el recurso.
2.- Si se recurre en contra de una resolucin pasible de impugnarse
a travs de dicho recurso.
3.- Si la resolucin causa agravio al apelante.
4.- Si el recurso est interpuesto dentro del plazo establecido en la
ley.
5.- Si contiene fundamentos de hecho y de derecho.
6.- Si tiene peticiones concretas.

El recurso que se concede y sus efectos.

Si el juez estima que se renen todos esos requisitos, debe
conceder el recurso; si falta uno o ms de ellos, debe denegarlo.
La regla general en cuanto a la concesin del mismo, es la
concesin en el slo efecto devolutivo (368).
Concedido el recurso, el juez debe ordenar que se eleve al tribunal
superior copia fiel de la resolucin y de todos los antecedentes que fueren
pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso (371),
debiendo individualizar, en la misma providencia, cules son las piezas
que deben compulsarse para cumplir con tal propsito.
La providencia debe expresar que se concede el recurso de
apelacin, en el slo efecto devolutivo; debe mencionar la resolucin en
contra de la cual se otorga; debe determinar las piezas precisas que
debern compulsarse; y debe ordenar que se eleven los autos al tribunal
ad quem.
Si, por excepcin, el recurso es de aquellos que deben concederse
en ambos efectos, la providencia, en este aspecto, es diversas, pues debe
condecirse con aquello y, por tanto, no llevar las expresiones referentes
al slo efecto devolutivo ni la orden de obtener compulsas.
El recurso que se deniega.
El juez tambin est habilitado para denegar el recurso de
apelacin. Debe proceder de dicho modo si no concurren todos los
requisitos analizados precedentemente; la resolucin debe ser fundada
(36 cpp).

Plazo para proveer el recurso.

No existe una norma especfica acerca del plazo dentro del cual el
juez debe proveer el recurso; cabe imponer la regla general dada por el
cdigo en el artculo 38, el que seala que las presentaciones escritas
deben ser resueltas por el tribunal antes de las veinticuatro horas
siguientes a su recepcin.
Plazo para elevar los antecedentes al tribunal ad quem.
El Cdigo Procesal Penal previene, en el artculo 371, que
Concedido el recurso [de apelacin] el juez remitir al tribunal de
alzada copia fiel de la resolucin y de todos los antecedentes que fueren
pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso, pero no
regula el plazo dentro del cual deben elevarse dichos antecedentes, ante
lo cual rige la remisin que hace el artculo 52 del cdigo, para dar
aplicacin a la norma del artculo 198 del Cdigo de Procedimiento Civil
que establece, como regla general, que el proceso debe enviarse en el da
siguiente al de la ltima notificacin. Excepcionalmente, el plazo puede
ampliarse por los das que estime necesario el tribunal para obtener las
copias pertinentes, sobre lo que deber hacer una declaracin expresa
para evitar una dilacin indebida.
Antecedentes que deben elevarse.
A la Corte debe elevarse copia fiel de la resolucin apelada y de
todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado
pronunciamiento sobre el recurso (371), entre los que debe incluirse,
obviamente, el texto ntegro de la apelacin.

8.- EFECTOS DEL RECURSO DE APELACIN.

Regla general.
La regla general acerca de los recursos indica que la interposicin
de un recurso no suspende la ejecucin de la decisin, salvo que se
impugnare la sentencia definitiva condenatoria o que la ley dispusiere
expresamente lo contrario (355).
Entre las normas particulares del recurso de apelacin se prescribe
-en trminos semejantes- que ste debe concederse en el slo efecto
devolutivo, a menos que la ley seale expresamente lo contrario (368).
Excepciones.
Entre los casos en que el recurso debe concederse en ambos
efectos, aparecen los siguientes:
1.- El recurso de apelacin que se concede en contra de la
resolucin dictada por el juez de garanta en el auto de apertura del juicio
oral, en la parte en que excluye prueba al ministerio pblico por
considerar que proviene de actuaciones o diligencias declaradas nulas y
la obtenida con inobservancia de garantas fundamentales (276, 277).
2.- El recurso de apelacin concedido por el juez de garanta
respecto de la sentencia definitiva recada en el procedimiento abreviado
(414). Como el precepto no distingue sobre el particular, esto rige tanto
para la sentencia condenatoria como para la absolutoria.

9.- EL RECURSO DE HECHO.

Concepto y finalidad.
El recurso de hecho est expresamente contemplado en el artculo
369 del Cdigo Procesal Penal.
Es el medio que la ley procesal otorga a los intervinientes
agraviados por la providencia que recae sobre el escrito de interposicin
del recurso de apelacin, para que el tribunal superior al que la dict la
enmiende en el sentido que se propone, esto es, que se conceda el recurso
de apelacin que se ha denegado (verdadero recurso de hecho), o que se
deniegue el que ha sido concedido a otro interviniente, o que se otorgue
en ambos efectos o en uno slo, si se ha concedido en uno de ellos o en
ambos, respectivamente (falsos recursos de hecho).
Ante la deduccin de un recurso de hecho es al tribunal de alzada
al que le toca decidir, en el fondo, si cabe o no el recurso de apelacin
que se discute y cules deben ser sus efectos en el evento en que optare
por su admisibilidad.
El recurso de hecho es un remedio al servicio del recurso de
apelacin y est concebido en funcin de l; por tanto, no hay recurso de
hecho, falta su objeto si, previamente, no se ha interpuesto y provedo un
recurso de apelacin.

Modo de interposicin.
El recurso de hecho debe deducirse por escrito, directamente ante
el tribunal ad quem y debe contener los antecedentes de hecho y de
derecho en que se sustenta, junto con la peticin concreta que se formula
al tribunal y que debe estar directamente vinculada con la providencia
recada en un recurso de apelacin.
Plazo.
El plazo para interponer el recurso de hecho es de tres das, pues
as lo indica el artculo 369; el plazo es de das corridos, es decir, no se
descuentan los feriados, pero si el ltimo da del plazo es feriado, se
extiende el plazo hasta el da siguiente hbil, de acuerdo con la regla
general del artculo 14. El plazo debe contarse desde la notificacin de la
resolucin respectiva, es decir, de aquella que recay en el libelo de
apelacin, dictada por el tribunal a quo.
No hay norma expresa que aumente el plazo.
Tramitacin.
Presentado el recurso de hecho, debe ser provedo por la Corte de
Apelaciones; si tiene en su poder los antecedentes, debe ordenar dar
cuenta del recurso; si no posee tales datos, debe pedirlos al tribunal a
quo; recibidos por la Corte, debe ordenar dar cuenta del recurso. La
prctica demuestra que, muchas veces, tambin se pide informe al juez
que dict la resolucin impugnada.

Conocimiento y decisin.
El recurso de hecho debe fallarse en cuenta, es decir, sin previa
vista de la causa, lo cual significa que no se incorpora a la tabla, no es
necesario anunciarlo en da determinado, no cabe or alegatos y no hay
debate en audiencia.
Si el recurso de hecho es desechado por la Corte, no vara la
decisin recada en el recurso de apelacin.
Si el recurso de hecho es acogido, la misma sentencia debe precisar
los trminos bajo los cuales se acepta y los alcances y efectos del mismo.
En uno u otro caso, debe comunicarse al tribunal de primera instancia
para los fines consiguientes.
La competencia de la Corte de Apelaciones sobre el recurso de
hecho es de nica instancia, en razn de lo cual la resolucin que recae
en el recurso de hecho es inapelable.

10.- LA ADHESIN A LA APELACION.

Nocin y requisitos.
Es sabido que la adhesin a la apelacin es la formalizacin de la
pretensin de la parte apelada para que la decisin en alzada sea
reformada en la parte que a aqul le agravia.
El cdigo no contempla, en forma expresa, como s lo hace
respecto del recurso de nulidad, el trmite de adhesin a la apelacin, es
decir, la posibilidad de que el apelado manifieste su voluntad de que la
decisin en alzada sea enmendada en aquella parte que a l lo agravia.
Sin embargo, por remisin del artculo 52, compartimos la idea de
que es procedente la adhesin estatuida en el artculo 216 del Cdigo de
Procedimiento Civil en relacin con lo dicho en el artculo 217 del
mismo texto, con la debida adecuacin al nuevo sistema recursivo.
Formalmente la adhesin debe constar por escrito y debe contener
fundamentos de hecho y de derecho, adems de peticiones concretas,
toda vez que en definitiva es un trmite semejante al recurso de apelacin
directo.
Oportunidad.
La adhesin a la apelacin puede plantearse en primera o en
segunda instancia.
En primera instancia debe hacerse hasta antes de que se eleven los
autos al tribunal superior.
En segunda instancia debe presentarse dentro del plazo
contemplado en el artculo 382, el que, sin bien est dentro de las normas
del recurso de nulidad, debe aplicarse al recurso de apelacin por
disposicin del artculo 361.
Tambin hay que sealar que no cabe la adhesin desde que se
presenta el escrito de desistimiento de la apelacin.
Si el desistimiento es posterior a la adhesin, se extingue el recurso
de apelacin, pero subsiste la adhesin en forma independiente.
Abandono de la adhesin.

Opera respecto de la adhesin el abandono, pues, en todo, sigue la

suerte del recurso de apelacin por tratarse de un trmite anlogo a ste,
y resultara desapegado a la lgica del cdigo que la Corte examinara un
asunto -en que slo subsiste la adhesin- si el adherente no comparece a
la audiencia respectiva.
Del mismo modo, tanto el tribunal a quo como el ad quem deben
hacer, en su caso, el correspondiente examen de admisibilidad de la
adhesin (382, 361) para proceder en consecuencia.

11.- INGRESO Y PRIMERA PROVIDENCIA DEL RECURSO DE

APELACION EN EL TRIBUNAL AD QUEM.
Ingreso.
Recibida la carpeta judicial, en la secretara del tribunal ad quem,
el Secretario debe estampar un certificado en el que conste la fecha de
ingreso de la causa y el proceso debe registrarse en el correspondiente
libro de ingresos de la Corte, para que se le asigne el rol respectivo.
Actualmente, las operaciones se hacen de modo electrnico y los datos
pertinentes se incorporan al sistema informatizado.
Primera providencia.
La primera providencia debe ser dictada por el Presidente de la
Corte. Por aplicacin del artculo 371, consideramos que tambin cabe
para la apelacin la regla del artculo 382, en virtud de la cual el decreto
inicial debe proveer de un plazo de cinco das para que las dems partes
solicitaren la inadmisibilidad, se adhirieren a l o formularen
observaciones por escrito. Este lapso, sin embargo, no opera cuando se
trata de apelaciones que deben agregarse extraordinariamente a la tabla
de acuerdo con lo prevenido por el artculo 66 inciso cuarto del Cdigo
Orgnico de Tribunales, pues resulta incompatible con esta norma de
carcter especfico.
Comparecencia.
El apelante no est obligado a comparecer ante el tribunal ad
quem, dentro del plazo que contempla el artculo 200 del Cdigo de
Procedimiento Civil, para seguir su recurso; pero debe concurrir a la
audiencia respectiva.

Fijacin de la audiencia.
Vencido el plazo previsto en el artculo 382 -salvo cuando se trata
de casos que deben agregarse extraordinariamente, en los que esto debe
hacerse de inmediato, para el da siguiente hbil o, incluso, para el mismo
da- el Presidente de la Corte debe fijar, mediante resolucin, la fecha de
la audiencia para la vista del recurso y debe ordenar que la causa se
incluya en la tabla respectiva.

12.- SUSPENSIN DE LA VISTA DE LA CAUSA.

Nocin preliminar.
La suspensin de la vista de la causa es la situacin que se presenta
cuando, por alguno de los motivos expresamente sealado en la ley, se
posterga el conocimiento de un recurso, en un procedimiento que se halla
en tabla para su resolucin por la Corte, como consecuencia de lo cual no
se verifica el anuncio ni la audiencia correspondiente.
Clasificacin.
La suspensin de la vista de la causa puede deberse a una causal
propia del tribunal o a causales de otro origen.
1.- En cuanto a la causal del tribunal:
La ley prohbe que se suspenda la vista de un recurso de la reforma
procesal penal, por falta de jueces que pudieren integrar la Sala del
tribunal (356).
Si un miembro de la Corte estuviere inhabilitado, debe formarse
Sala con un miembro no inhabilitado, incluso, si es necesario,
interrumpiendo la vista de los recursos de carcter civil.
La suspensin por esta causal propia del tribunal se permite, no
obstante, en el caso en que no se alcanzare a integrar Sala con los jueces
no inhabilitados que conformaren ese da el tribunal.

2.- En cuanto a otras causales:

No puede suspenderse la vista de la causa por las causales de los
N 1, 5, 6 y 7 del artculo 165 del Cdigo de Procedimiento Civil (357),
es decir:
2.1.-Por impedirlo el examen de causas preferentes o la
continuacin de la vista de un pleito del da anterior.
2.2.-Por solicitarlo alguna de las partes o pedirlo de comn
acuerdo.
2.3.-Por tener alguno de los abogados otra vista o
comparecencia a que asistir en el mismo da ante otro tribunal.
2.4.-Por considerar el tribunal que existe un trmite
indispensable que cumplir en forma previa.
A rengln seguido, el cdigo distingue si en el procedimiento hay o
no personas privadas de libertad:
3.- Si en el procedimiento elevado ante la Corte hay personas privadas de
libertad, slo cabe la suspensin por muerte del abogado del recurrente,
del cnyuge o de alguno de sus ascendientes o descendientes, ocurrida
dentro de los ocho das anteriores al designado para la vista del recurso.
Esto, tcitamente, deja sin efecto los literales N 2, 3 y 4 del
artculo 165 del Cdigo de Procedimiento Civil, pues queda suplido.
4.-En los dems casos, la suspensin procede:
4.1.-Por peticin del recurrente.
4.2.-Por solicitud de todos los intervinientes, de comn
acuerdo.
En razn de estas causales cabe la suspensin, en total, slo una
vez.

Plazo para solicitar la suspensin.

Si el recurrente solicita la suspensin o la piden de comn acuerdo
todos los intervinientes, deben hacerlo por escrito, hasta las doce horas
del da hbil anterior a la audiencia correspondiente, salvo que la
agregacin de la causa se hubiere hecho con menos de setenta y dos
horas antes de la vista, caso en el cual la suspensin podr solicitarse
hasta antes de que comenzare la audiencia (357).
(Ver artculo 373 inciso segundo del Cdigo Orgnico de
Tribunales).

13.- EL ANUNCIO.
Definicin.
Es el acto por el cual la Corte de Apelaciones, a travs de un
Relator que acta como Ministro de Fe en la vista del recurso, comunica
a los intervinientes y al pblico en general, a viva voz o por medio de un
sistema correlativo de nmeros, electrnicos o no, en la antesala del
Tribunal (de la Sala respectiva), que un determinado juicio -previamente
incorporado en la tabla correspondiente a ese da- va a ser conocido por
el tribunal, en virtud de lo cual -si el recurso ha sido declarado admisibleinvita a los intervinientes que han comparecido, a ingresar a estrados para
-por medio de sus abogados- hacer valer sus derechos en forma oral.
Si el recurso ha sido declarado inadmisible, en cuenta, el mismo
Ministro de Fe debe comunicar tal aserto y se omite la audiencia.
Si al momento en que se realiza el anuncio de la causa, el Ministro
de Fe constata la inasistencia del recurrente, se produce el hecho que dar
lugar al abandono del recurso.
Papeleta de anuncio.
Al comienzo de la audiencia diaria la Corte debe dar a conocer los
asuntos que, incluidos en la tabla del da, no podrn verse en la audiencia
por algn motivo legal. Dicha informacin debe anotarse en una
papeleta, suscrita por el Relator y debe publicarse, para su lectura por
abogados y pblico en general, en la entrada de la Sala correspondiente o
en algn lugar inmediato a ella que cumpla tal finalidad.

14.- EL ABANDONO DEL RECURSO DE APELACIN.

Concepto y clasificacin.
Es la sancin que se aplica al apelante que no comparece a la
audiencia pblica en que debe ventilarse la apelacin (358 inciso
segundo cpp), en virtud de lo cual el tribunal de segunda instancia, que es
el que debe declararlo, deja de tener competencia para conocer de la
cuestin en alzada y, consiguientemente, la resolucin pertinente
adquiere el carcter de firme.
Si existe un solo apelante y se produce la situacin de abandono,
ste ser total; si son varios los apelantes, el abandono procede slo
respecto de l o de los recurrentes que no hubieren concurrido, caso en el
cual el abandono ser parcial, debiendo proseguirse el curso de la
apelacin en lo dems.
No cabe el abandono del recurso ante la incomparecencia del
recurrido; la ley permite procederse en su ausencia.
Requisitos.
1.- Debe haberse fijado la fecha de la audiencia para su vista,
mediante la respectiva resolucin dictada por el Presidente de la Corte.
2.- Debe haberse incluido el proceso en la tabla para el da
correspondiente.
3.- Debe anunciarse la vista del recurso, a travs del sistema
habitual (esto es, a viva voz o en forma electrnica), en el exterior de la
Sala en que se halle agregada la causa.
4.- El Ministro de Fe, despus de constatar -en la ante Sala- la
inasistencia del recurrente, debe certificar que, llamado a la audiencia, no
compareci.
5.- La Corte debe dictar la correspondiente resolucin que lo
decreta.

Oportunidad para decretarlo.

El abandono del recurso debe declararse una vez confirmada la no
comparecencia del apelante, en razn de lo cual -si no hay otros apelantes
presentes- no se verifica la audiencia pblica, por innecesario y tampoco
es necesario que el Ministro de Fe levante acta sobre el particular, pues
basta la certificacin y la resolucin fundada en ella, para cumplir las
formalidades de rigor y disponer la devolucin de los autos a primera
instancia.
Impugnacin.
Aunque el cdigo no lo contempla expresamente para el caso del
abandono del recurso, nos parece claro que la resolucin que lo declara
es susceptible de ser atacada mediante el recurso de reposicin, pues
concurren a su respecto las exigencias previstas en el artculo 362.
En efecto, aquella resolucin no es sentencia definitiva y debe
dictarse fuera de audiencia. El recurso de reposicin, en todo caso, debe
presentarse dentro de tercero da y debe ser fundado. El tribunal, a su
vez, puede pronunciarse de plano u oyendo a los dems intervinientes.

15.- EXAMEN DE ADMISIBILIDAD Y RESOLUCIN QUE DEBE

RECAER EN EL RECURSO DE APELACIN, EN SEGUNDA
INSTANCIA.
Alcance inicial.
Si bien es cierto que el Cdigo Procesal Penal no contempla que la
Corte efecte un examen de admisibilidad del recurso de apelacin como
lo establece, expresamente, para el recurso de nulidad (383), dicho
trmite debe llevarse a cabo en forma previa a la audiencia y en cuenta o,
de modo excepcional, previa audiencia (361, 364, 366, 367, 370 cpp) (52
cpp, 201, 213 y 214 parte inicial cpc).
La Corte de Apelaciones siempre debe practicar el examen de
admisibilidad del recurso de apelacin.

En cuenta.
El examen de admisibilidad del recurso de apelacin debe llevarse
a cabo en cuenta, es decir, sin previa audiencia o vista del recurso. La
Corte, en privado, debe revisar el proceso a fin de constatar:
1.- Si la resolucin en alzada es pasible de apelacin.
2.- Si el recurso est deducido dentro del plazo que establece la ley.
3.- Si el libelo contiene fundamentos de hecho y de derecho.
4.- Si en l se formulan peticiones concretas.
5.- Si el recurso est debidamente concedido por el tribunal a quo.
Si el tribunal de segundo grado considera que se cumple con tales
exigencias, debe declarar admisible el recurso para pasar, acto seguido, a
la audiencia pblica de debate. Si la Corte, por el contrario, llega a la
conviccin de que falta alguno de esos requisitos, debe declarar
inadmisible la apelacin y la audiencia no se realiza.
Previa audiencia.
La Corte est facultada para diferir el examen de admisibilidad,
obrando en relacin, previo debate de ello en la misma audiencia de la
vista del recurso, a semejanza de lo que puede suceder acorde con lo
dispuesto por el artculo 213 del Cdigo de Procedimiento Civil.
Despus de realizado el debate acerca de la admisibilidad del
recurso, se abren diversas posibilidades, a saber:
1.- Que la Corte, previa deliberacin -que es privada- decida de
inmediato. Si declara inadmisible el recurso, no entra a conocer la
cuestin apelada y termina la audiencia; si lo declara admisible, se
reanuda la audiencia para el debate relativo al asunto apelado.
2.- Que la Corte, previa deliberacin, deje el asunto de la
admisibilidad para resolverlo junto con la materia en alzada, lo que, a su
vez, puede ocurrir inmediatamente despus de concluida la audiencia
pblica o en una fecha posterior que, en todo caso, debe fijar y comunicar
a los intervinientes en esa misma oportunidad.

Impugnacin.
La resolucin que declara inadmisible el recurso de apelacin es
recurrible va reposicin, en los mismos trminos referidos para aquella
que declara abandonado el recurso. En todo caso, hay que tener presente
lo preceptuado en los artculos 362 y 363 del cdigo.

16.- AUDIENCIA DE LA VISTA DEL RECURSO.

Caractersticas de la audiencia.
La vista del recurso debe llevarse a cabo en un audiencia pblica
(358 cpp), sin relacin: oralidad, inmediatez, bilateralidad e igualdad de
armas en el debate, que son, a la vez, los principios fundamentales del
juicio oral.
Desarrollo de la audiencia.
La audiencia debe comenzar con la individualizacin, por parte del
ministro de fe, de los miembros que integran el tribunal y de los
intervinientes que han concurrido a hacer las defensas orales, y con una
resea de los datos del recurso. Bajo ningn concepto procede la
relacin.
El Presidente de la Sala debe indicar el tiempo que otorga a los
intervinientes para alegar y debe concederles la palabra, comenzando por
el recurrente. Si son varios los recurrentes, deben exponer en el orden en
que hayan interpuesto sus respectivos recursos. Luego deben intervenir
los recurridos.
Acto seguido, tienen derecho a expresarse los recurrentes y los
recurridos, esta vez, para las aclaraciones que estimaren del caso.
Durante el debate, los miembros del tribunal pueden formular las
preguntas que estimen pertinentes o pedir a los intervinientes que
profundicen sus argumentaciones o se refieran a puntos especficos de la
cuestin debatida.
Agotados los pasos precedentes, el Presidente de la Sala debe
declarar concluido el debate, luego de lo cual no cabe aceptar ms
opiniones.

Facultades del Presidente.

Son aplicables, sobre el particular, las normas del artculo 292 del
cpp. El Presidente debe dirigir el debate, pero tambin, debe exigir el
cumplimiento de las solemnidades que correspondieren y debe moderar
la discusin y encauzarla si se desviare a aspectos impertinentes o
inadmisibles; siempre, en todo caso, debe preservar el ejercicio de la
acusacin y el derecho a defensa.
Al Presidente le toca determinar, igualitariamente, el tiempo de uso
de la palabra de los intervinientes; pero tambin debe interrumpir a quien
abusare de ello.
Asimismo, l debe ejercer las facultades disciplinarias destinadas a
mantener el orden y decoro durante el debate y podr limitar el acceso de
pblico, impedir el acceso u ordenar la salida de aquellas personas que se
presentaren en condiciones incompatibles con la seriedad de la audiencia.
Acerca de la prueba.
No procede rendir prueba en la vista del recurso de apelacin; el
artculo 359 admite la produccin de prueba, exclusivamente, en el
recurso de nulidad, sobre las circunstancias que constituyeren la causal
invocada, siempre que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin
del recurso.

17.- FALLO DEL RECURSO DE APELACIN.

Plazo para fallar.
La Corte debe fallar (358) en la misma audiencia, una vez
concluido el debate y despus de la deliberacin.
Si esto no es posible, deber hacerlo en un da y hora que debe dar
a conocer a los intervinientes en la misma audiencia.
Con todo, para determinar cul es el plazo en el que la Corte debe
dictar sentencia en las cuestiones que, va apelacin, son sometidas a su
conocimiento, deben distinguirse dos situaciones:
1.- Causas agregadas extraordinariamente a la tabla: si se debate
sobre la prisin preventiva u otras medidas cautelares personales, la
decisin debe pronunciarse -previa deliberacin- inmediatamente
despus de concluida la audiencia o dentro de la misma jornada del
tribunal.
2.-Causas de la tabla ordinaria: Como el cdigo no indica, en el
ttulo de la apelacin, el plazo dentro del cual la Corte debe dictar
sentencia para el caso en que, previa deliberacin, no lo hiciere en la
misma audiencia, cabe aplicar la norma que el cdigo contiene para el
recurso de nulidad, siguiendo el dictado de los artculos 361 y 384, para
concluir que el fallo debe dictarse dentro de veinte das.

Contenido de la sentencia.
La Corte de Apelaciones slo puede pronunciarse sobre la cuestin
solicitada (360 cpp), en el recurso, por el recurrente, de lo cual se infiere
que la competencia del tribunal ad quem queda marcada en el acto de
interposicin del recurso, en el escrito del mismo.
El principio anterior aparece corroborado en el mismo precepto,
cuando agrega una prohibicin que apunta en dos sentidos:
1.- El tribunal de alzada queda impedido de extender el efecto de
su decisin a cuestiones no planteadas en el recurso.
2.- La Corte no puede ir ms all de los lmites de lo solicitado.
Excepciones:
1.- Si son varios los imputados por el mismo delito y uno solo de
ellos apela, la decisin favorable que se dictare aprovecha a los dems, a
menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del
recurrente.
2.- Si la resolucin judicial es apelada por un solo interviniente, la
Corte no puede reformarla en perjuicio del recurrente (prohibicin de la
reformatio in peius).
Por ltimo, en el conocimiento del recurso de apelacin deducido
en contra de la sentencia del procedimiento abreviado, la Corte puede
pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del
procedimiento abreviado previstos en el artculos 406 (414 inciso
segundo). Si la Corte considera que no se renen los requisitos, el efecto
es la nulidad, y, en tal perspectiva, dentro del trmite de la apelacin, est
facultada para declararla de oficio.

Forma de la sentencia.
Las sentencias definitivas de segunda instancia deben dictarse con
arreglo a lo establecido en el artculo 170 del Cdigo de Procedimiento
Civil y en el Auto Acordado de la Excma. Corte Suprema sobre la forma
de las sentencias.
Acorde con lo preceptuado por el artculo 360, la Corte debe
centrar sus fundamentos en el asunto en alzada, adecuando su decisin
con aquello que resulta inmodificable o, al menos, dejando a salvo su
opinin frente a lo que -por el alcance del recurso- debe mantener
inclume.
Lectura de la sentencia.
Debe indicarse la audiencia en la que se dar a conocer el fallo.
Recursos en contra de la sentencia que recae en el recurso de
apelacin.
Ningn precepto del cdigo se refiere en forma directa a este tema
tratndose del recurso de apelacin, como s lo hace el artculo 387
respecto del recurso de nulidad. En contra de la resolucin que resuelve
el recurso de nulidad no cabe recurso alguno.
Pero, como las resoluciones apelables estn claramente
determinadas, es evidente que no procede este recurso en contra de la
sentencia de segunda instancia; adems, nuestro sistema no contempla la
tercera instancia.

18.-

RENUNCIA Y DESISTIMIENTO
APELACIN.

DEL

RECURSO

DE

La renuncia.
La renuncia del recurso de apelacin es el acto formal por el cual
un interviniente que ha sido notificado de una resolucin judicial adversa,
manifiesta -dentro del plazo que la ley le otorga para recurrir- su voluntad
en orden a no interponer dicho recurso, en virtud de lo cual se extingue
su derecho para que dicha decisin sea conocida por el tribunal superior
al que la dict y queda a firme, salvo -en esto ltimo- que otro
interviniente tambin se hubiere alzado en contra de la misma.
Presentada la renuncia precluye el derecho correspondiente, de
forma tal que no puede ser ejercido de nuevo, ni an en el evento de que
el plazo para apelar no hubiere vencido.
La renuncia tcita.
La renuncia tcita del recurso de apelacin se produce cuando se
solicita la reposicin de una resolucin apelable y no se deduce el recurso
de apelacin en subsidio de la reposicin (362 inciso tercero cpp).

El desistimiento.
El desistimiento del recurso de apelacin es el acto solemne a
travs del cual el interviniente agraviado por una resolucin judicial que
dedujo en tiempo y forma el recurso de apelacin en contra de ella y
antes que ste se agote, manifiesta su voluntad en orden a no mantener la
pretensin en alzada, con lo que se produce la extincin del recurso y la
decisin deja de ser pasible de examen por el tribunal ad quem, quedando
a firme.
Efectos del desistimiento.
El desistimiento afecta slo al interviniente que se desiste;
expresamente, el cdigo indica que sus efectos no se extienden a los
dems recurrentes o a los adherentes al recurso, por lo que la apelacin
debe proseguir su curso en todo aquello que no resulte comprendido en el
desistimiento.
Facultades para renunciar y desistirse.
De acuerdo con la regla contemplada entre las disposiciones
comunes a todo procedimiento del Libro I del Cdigo de Procedimiento
Civil, para renunciar recursos se requiere contar con poder especial (7
inciso segundo), lo que no se exige para desistirse de los recursos.
Dicha norma resulta aplicable en materia procesal penal, conforme
la remisin que hace el artculo 52, pero con la importantsima salvedad
que hace el artculo 354 inciso tercero, en cuanto a que el defensor no
puede renunciar a la interposicin de un recurso, ni desistirse de los
recursos interpuestos, sin mandato expreso del imputado.

II.
1.- COMPETENCIA Y CUESTIONES AFINES.
Definicin legal.
La competencia es la facultad que tiene cada juez o tribunal para
conocer de los negocios que la ley ha colocado dentro de la esfera de
sus atribuciones (artculo 108 del Cdigo Orgnico de Tribunales).
Competencia absoluta.
1.- Competencia de los Juzgados de Garanta: artculo 14 cot.
2.- Competencia de los Tribunales de Juicio Oral en lo Penal:
artculo 18 cot.
3.- Competencia de las Cortes de Apelaciones: artculo 63 cot.
4.- Competencia de la Corte Suprema: artculo 8 cot.
Competencia relativa.
Artculo 157 del Cdigo Orgnico de Tribunales.
Principio de territorialidad.
Los conflictos de competencia.
Dos o ms tribunales se arrogan competencia para conocer un
mismo asunto o se excusan para abordarlo (Contienda de competencia
(entre tribunales); cuestin de competencia (motivada por intervinientes).
El recurso de apelacin no est excluido para temas de esta
naturaleza.

Conflictos posibles.
a) Entre un juzgado de garanta (reforma procesal penal) y un
juzgado del crimen (del antiguo sistema).
b) Entre dos o ms juzgados de garanta.
c) Entre un juzgado de garanta y un tribunal de juicio oral en lo
penal.
d) Entre dos o ms tribunales de juicio oral en lo penal.
El recurso de apelacin en los conflictos.
Procede (370 letra a)) en contra de la resolucin dictada por el juez
de garanta por la que se declara incompetente y ordena remitir los
antecedentes al juez del crimen, si se basa en que el delito no es de
aquellos que quedan comprendido en la reforma procesal penal, segn el
artculo 483.
Si se trata de una contienda entre dos o ms juzgados de garanta,
cualquiera sea el destino, el procedimiento no concluye y, por tanto, no se
da el sustento legal para la procedencia de la apelacin. Pero la contienda
debe ser dirimida por el tribunal superior jerrquico (190, 192 cot).
El artculo 264 cpp faculta al acusado para oponer como excepcin
de previo y especial pronunciamiento la incompetencia del juez de
garanta. La resolucin es apelable (271 inciso segundo cpp).

En cuanto a las inhabilidades.

Se aplican las reglas del Cdigo de Procedimiento Civil y del
Cdigo Orgnico de Tribunales, con ciertas adecuaciones, como, por
ejemplo, lo indicado en los artculos 75 y 76 del Cdigo Procesal Penal y
195, prrafo final del Cdigo Orgnico de Tribunales.
Son inapelables las sentencias que recaen en los incidentes sobre
implicancia o recusacin (205 cot), salvo las siguientes:
a) La que pronuncia el juez unipersonal desechando la implicancia
deducida ante l.
b) La que pronuncia el juez unipersonal aceptando la recusacin
graciosa.
c) La que pronuncia el juez unipersonal declarndose de oficio
inhabilitado por alguna causal de recusacin.

2.- QUERELLA Y RECURSO DE APELACIN.

Concepto.
La querella es el escrito que debe presentarse ante el juez de
garanta con los requisitos previstos en el artculo 113 del Cdigo
Procesal Penal, por la vctima del delito o por cualquiera de las otras
personas habilitadas legalmente para hacerlo, en el evento que desee
iniciar un juicio o formalizar su entrada en un procedimiento vigente, con
lo que adquiere el carcter de parte y puede ejercer los derechos que tal
calidad le confiere (112 inciso segundo, 261).
Querella y recurso de apelacin.
En lo relacionado con la querella, el recurso de apelacin procede
en dos circunstancias:
1.-Si se declara inadmisible la querella (115).
2.-Si se declara abandonada la querella (120).

Inadmisibilidad de la querella y recurso de apelacin.

El artculo 114 establece que los casos en que la querella no debe
ser admitida a tramitacin por el juez de garanta, son:
a) Cuando fuere presentada extemporneamente, de acuerdo a lo
establecido en el artculo 112, es decir, despus de haberse cerrado la
investigacin por el fiscal.
b) Cuando, dentro de tercero da, no se subsanaren los defectos
representados por el juez de garanta, relativos a la falta de alguno de los
requisitos contemplados en el artculo 113.
c) Cuando los hechos expuestos en ella no fueren constitutivos de
delito.
d) Cuando de los antecedentes contenidos en ella aparezca de
manifiesto que la responsabilidad penal del imputado se encuentra
extinguida. En este caso, la declaracin de inadmisibilidad debe
declararse previa citacin del ministerio pblico.
e) Cuando se dedujere por persona no autorizada por la ley.
La resolucin del juez de garanta que declara inadmisible la
querella es apelable, pues as lo dice, expresamente, el artculo 115.
Agrega, no obstante, que en la tramitacin del recurso de apelacin no
puede disponerse la suspensin del procedimiento.
Con todo, si la querella es rechazada por alguno de los primeros
dos motivos del artculo 114, el juez debe actuar acorde con lo prevenido
por el artculo 117.
Por ltimo, el cdigo prescribe que es inapelable la resolucin que
declara admisible la querella.

Abandono de la querella y recurso de apelacin.

El abandono de la querella constituye una sancin para el actor
pasivo y procede de oficio o a peticin de cualquiera de los
intervinientes, en los casos siguientes (120):
a) Cuando el querellante no se adhiere a la acusacin fiscal o no
acusa particularmente en la oportunidad que corresponde.
b) Cuando no asiste a la audiencia de preparacin del juicio oral
sin causa debidamente justificada.
c) Cuando no concurre a la audiencia del juicio oral o se ausenta
de ella sin autorizacin del tribunal.
La decisin que declara abandonada la querella es apelable.
La declaracin de abandono de la querella impide al querellante
ejercer los derechos que en esa calidad le confiere el cdigo (121), lo que
no incluye, obviamente, el derecho a recurrir en contra de ella, pues,
aparte de que la ley consagra el recurso de apelacin, para el cual, en la
especie, el agraviado por esencia es el querellante, aqul efecto no puede
cobrar vigencia mientras no quede ejecutoriada la resolucin que decreta
el abandono de la querella.
Al igual que en el caso de la inadmisibilidad de la querella, en la
tramitacin del recurso de apelacin que incide en la decisin que declara
abandonada la querella, no puede disponerse la suspensin del
procedimiento (120).

3.- EL RECURSO
PREVENTIVA.

DE

APELACIN

EN

LA

PRISIN

Concepto.
La prisin preventiva es una medida cautelar personal que procede,
a peticin del ministerio pblico o del querellante, una vez formalizada la
investigacin, y que el tribunal puede imponer si concurren los requisitos
del artculo 140.
Prisin preventiva y recurso de apelacin.
En relacin con la prisin preventiva son apelables -siempre que se
hayan dictado en audiencia- las resoluciones siguientes:
1.- La que ordena la prisin preventiva.
2.- La que mantiene la prisin preventiva impuesta con
anterioridad.
3.- La que niega lugar a decretar la prisin preventiva.
4.- La que revoca o deja sin efecto la prisin preventiva.
Lo que hay que tener en claro es que lo apelable es la resolucin
que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin preventiva, pues as
lo expresa el artculo 149 del Cdigo Procesal Penal, siempre que hubiere
sido dictada en una audiencia, pues el cdigo no impide que una
resolucin de tal tipo pueda ser dictada -en los casos que previene- fuera
de audiencia.

4.- LAS OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES Y EL

RECURSO DE APELACIN.
Enunciacin.
Adems de la prisin preventiva, el cdigo contempla las medidas
cautelares personales del artculo 155.
El tribunal puede imponer una o ms de estas medidas, segn lo
juzgue adecuado al caso y, la procedencia, duracin, impugnacin y
ejecucin de estas medidas cautelares se rigen por las disposiciones
aplicables a la prisin preventiva, en cuanto no se opongan a lo previsto
en el respectivo prrafo.
Las medidas del artculo 155 y el recurso de apelacin.
Son apelables las resoluciones siguientes:
1.- La que ordena o impone una medida cautelar personal.
2.- La que mantiene una medida de ese tipo antes aplicada.
3.- La que deniega lugar a una medida cautelar personal.
4.- La que revoca una medida que estaba en vigencia.

5.- EL RECURSO DE
CAUTELARES REALES.

APELACIN

EN

LAS

MEDIDAS

Medidas cautelares reales.

Las medidas cautelares reales que el cdigo permite son aquellas
precautorias contempladas en el Ttulo V del Libro Segundo del Cdigo
de Procedimiento Civil, es decir:
1.- El secuestro de la cosa que es objeto de la demanda.
2.- El nombramiento de uno o ms interventores.
3.- La retencin de bienes determinados.
4.- La prohibicin de celebrar actos o contratos sobre bienes
determinados.
Tales medidas pueden solicitarse durante la etapa de investigacin,
tanto por el ministerio pblico como por la vctima del delito y
corresponde al juez de garanta pronunciarse acerca de ellas, previa
tramitacin de acuerdo con las normas dadas para las medidas
prejudiciales.
La vctima tambin puede solicitarlas al deducir la demanda civil.
Procedencia de la apelacin.
El artculo 158 dice que son apelables las resoluciones que niegan
o dan lugar a las medidas cautelares personales, es decir, tanto si no se
accede a la peticin del ministerio pblico o de la vctima (caso en el cual
a ellos se les produce el agravio y pueden recurrir), como si se otorgare
alguna de ellas (situacin en la cual es el imputado el que cuenta con el
derecho para apelar).

6.- LA SELECCIN DE CASOS Y EL RECURSO DE APELACIN.

Nocin previa.
El Cdigo Procesal Penal faculta al ministerio pblico para no
iniciar o desistirse de una investigacin y no seguir adelante en la
persecucin penal. Las situaciones contempladas para dicho fin son: el
archivo provisional, la facultad de no iniciar investigacin y el ejercicio
del principio de oportunidad.
El archivo provisional.
El archivo provisional de la investigacin consiste en lo que su
nombre indica y procede, en tanto no se hubiere producido la
intervencin del juez de garanta en el procedimiento, cuando faltan
antecedentes que permitan desarrollar actividades conducentes al
esclarecimiento del hecho (167).
Si el delito merece pena aflictiva, la decisin debe someterse a la
aprobacin del Fiscal Regional.
La vctima puede pedir al ministerio pblico la reapertura del
procedimiento y la realizacin de diligencias y puede reclamar de la
denegacin de esa solicitud ante las autoridades del ministerio pblico.
El archivo provisional constituye una decisin del ministerio
pblico que no requiere pronunciamiento judicial, por lo que no es
apelable.
La vctima, sin embargo, est facultada para provocar la
intervencin judicial deduciendo la querella respectiva (169). Si el juez
admite la querella, el fiscal debe seguir adelante la investigacin
conforme a las reglas generales. Si la querella se declara inadmisible, el
querellante tiene derecho a recurrir de apelacin de acuerdo con la regla
del artculo 115.

La facultad de no iniciar investigacin.

El ministerio pblico est facultado para no iniciar investigacin.
En efecto, mientras no se hubiere producido la intervencin del
juez de garanta en el procedimiento, el fiscal puede abstenerse de toda
investigacin (168), en alguno de los casos siguientes:
a) Cuando los hechos relatados en la denuncia no fueren
constitutivos de delito.
b) Cuando los antecedentes y datos suministrados permitan
establecer que se encuentra extinguida la responsabilidad penal del
imputado.
La decisin del fiscal debe ser siempre fundada y debe someterse a
la aprobacin del juez de garanta; esto ltimo no sucede, como ya
vimos, para el caso del archivo provisional.
Si el juez aprueba aquella decisin, se pone trmino al
procedimiento o se impide su prosecucin, efecto que no se produce en el
evento que ella sea desechada.
La vctima -como ocurre ante el archivo provisional- tiene derecho
a provocar la intervencin del juez de garanta, mediante la interposicin
de la querella correspondiente (169), de forma tal que es a travs de esta
va como puede recurrir de apelacin en caso que la querella fuere
declarada inadmisible (115).

El principio de oportunidad.
En virtud del principio de oportunidad estatuido en el artculo 170,
el fiscal puede no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada,
cuando se trata de un hecho que no compromete gravemente el inters
pblico, con las salvedades que el mismo precepto indica. Para ello, debe
emitir una decisin motivada que debe comunicar al juez de garanta para
que ste, a su vez, disponga que sea notificada a los intervinientes, si los
hubiere.
Dentro de los diez das siguientes, el juez, de oficio o a peticin de
cualquiera de los intervinientes, puede dejarla sin efecto por alguna de las
causales que en el mismo artculo se mencionan. Adems, debe dejarla
sin efecto si, dentro del mismo plazo, la vctima manifiesta de cualquier
modo su inters en el inicio o en la continuacin de la persecucin penal.
La resolucin del juez que, por cualquiera de los casos anteriores,
deja sin efecto la decisin del ministerio pblico, obliga al fiscal a
continuar con la persecucin penal y, por tanto, no es apelable, ya que no
se enmarca en ninguna de las hiptesis previstas por el artculo 370.
Ahora bien, vencido el plazo antes referido o rechazada la
reclamacin por el juez, los intervinientes tienen diez das de plazo para
reclamar de la decisin del fiscal ante las autoridades del ministerio
pblico. Si transcurre este lapso sin que hubiere habido reclamacin o si
esta se rechaza, se entiende extinguida la accin penal respecto del hecho
de que se tratare.
Consideramos que si el juez de garanta rechaza la reclamacin de
la vctima en el caso en que sta manifiesta su inters en el inicio o en la
continuacin de la persecucin penal, tal resolucin es apelable, porque
se pone trmino al procedimiento o se impide su continuacin en un caso
en que el juez estaba obligado a dejar sin efecto la decisin del ministerio
pblico.

7.- EL RECURSO DE APELACIN

CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO.

LA SUSPENSIN

Concepto y requisitos.
La suspensin condicional del procedimiento constituye una salida
alternativa que el juez puede decretar si el fiscal se lo solicita, con el
acuerdo del imputado, siempre que se renan las exigencias siguientes
(237):
a) Que la pena que pudiere imponerse en caso de condena, no
exceda de tres aos de privacin de libertad.
b) Que el imputado no hubiere sido anteriormente condenado por
crimen o simple delito.
Enunciacin de las resoluciones y apelacin.
Es apelable la resolucin que se pronuncia acerca de la suspensin
condicional del procedimiento, pues as lo indica expresamente el
artculo 237. Es ms, este precepto seala que es apelable por el
imputado, por el ministerio pblico y por el querellante.
Frente a lo anterior debemos consignar las alternativas siguientes:
a) Si se accede a la suspensin condicional del procedimiento
puede apelar slo la querellante.
b) Si se deniega dicha medida, puede apelar el ministerio pblico y
el imputado.
c) Si se revoca la aludida suspensin, puede apelar el ministerio
pblico y el imputado.
d) Si se modifica alguna de las condiciones impuestas para el
ejercicio de la medida, la estimamos apelable, ante lo cual puede apelar
el ministerio pblico, el imputado o el querellante, dependiendo de la
modificacin de que se trate y en la medida en que produzca agravio.
(Ver artculo 238 cpp).

8.LA
RESOLUCIN
QUE
APRUEBA
REPARATORIOS Y EL RECURSO DE APELACIN.

ACUERDOS

Concepto.
Los acuerdos reparatorios son medidas alternativas que pueden
convenirse entre imputado y vctima para resarcir a sta, y,
consecuentemente, para poner trmino al procedimiento, cuando ste
incide en hechos que afectan bienes jurdicos disponibles de carcter
patrimonial, pero requieren de la aprobacin del juez de garanta (241).
Una vez cumplidas las obligaciones contradas o garantizadas
debidamente a satisfaccin de la vctima, el juez debe dictar
sobreseimiento definitivo, total o parcial, en la causa (242), con lo que se
produce la extincin de la responsabilidad penal del imputado.
El recurso de apelacin en los acuerdos reparatorios.
El cdigo no contempla el recurso de apelacin en forma especial
para la resolucin que aprueba un acuerdo reparatorio; sin embargo,
como ante el acuerdo reparatorio debe pronunciarse sobreseimiento
definitivo, entra en aplicacin la normal del artculo 253 que hace
apelable esta resolucin.
En atencin a la naturaleza del acuerdo y al efecto que produce,
tienen derecho a apelar la parte querellante (si no coincide con la
vctima) y el ministerio pblico, siempre que en la audiencia respectiva
no lo hubieren aceptado o se hubieren opuesto. En cambio, este derecho
no le asiste al imputado ni a la vctima, toda vez que, al consentir libre e
informadamente en la concrecin del acuerdo, no son agraviados.
Tampoco procede la apelacin de la resolucin que desecha un acuerdo
reparatorio, porque sta no corresponde a ninguna de las enmarcadas en
el artculo 370.

9.- EL RECURSO DE APELACIN Y LA COMUNICACIN DE LA

DECISIN DEL MINISTERIO PBLICO DE NO PERSEVERAR.
Concepto.
Practicadas las diligencias necesarias para la averiguacin del
hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores, el fiscal debe
declarar cerrada la investigacin (248) lo que constituye el cierre
espontneo de ella, a diferencia del denominado cierre provocado que
ocurre en los casos previstos en el artculo 247.
Cerrada la investigacin espontnea, el ministerio pblico se
enfrenta a tres posibilidades:
a) Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa.
b) Formular acusacin, cuando estimare que la investigacin
proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra
el cual se hubiere formalizado la misma.
c) Comunicar la decisin de no perseverar en el procedimiento, por
no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes
para fundar una acusacin.
La comunicacin sealada en la letra anterior deja sin efecto la
formalizacin, da lugar a que el juez revoque las medidas cautelares que
se hubieren decretado y la prescripcin de la accin penal contina
corriendo como si nunca se hubiere interrumpido (248 letra c)).
La decisin de no perseverar es privativa del ministerio pblico;
adoptada por el fiscal debe comunicrsela al juez, a quien -como sucede
con la formalizacin de la investigacin- no le cabe ms que tenerla
presente, salvo revocar las medidas cautelares que estuvieren vigentes.

No perseverar y recurso de apelacin.

Si el fiscal hace uso de la facultad consagrada en la letra c) del
artculo 248, esto es, comunica la decisin de no perseverar en el
procedimiento, el querellante puede pedirle al juez de garanta que lo
faculte para formular la acusacin y sostenerla en los mismos trminos
que la ley lo establece para el ministerio pblico, o bien debe proceder (el
juez) a decretar el sobreseimiento correspondiente (258 inciso tercero).
En este ltimo caso, el querellante tiene derecho a apelar (258 inciso
final). Y, acorde con el artculo 109 letra f), la vctima cuenta con el
mismo derecho.

10.- SOBRESEIMIENTO
APELACIN.

DEFINITIVO

RECURSO

DE

Concepto.
El sobreseimiento definitivo es una resolucin judicial que pone
trmino al procedimiento en los casos que establece la ley y tiene la
autoridad de cosa juzgada (251). La iniciativa para alcanzarlo debe
provenir del ministerio pblico (78 letra d), 248 letra a) y/o del imputado
(93 letra f)). Una vez concluida y cerrada la investigacin, el fiscal puede
pedir el sobreseimiento definitivo; tambin est habilitado para hacerlo
en las respectivas oportunidades que se regulan para los casos especiales.
El imputado tiene derecho a pedir el sobreseimiento definitivo hasta la
terminacin del procedimiento.
Como el sobreseimiento definitivo es una resolucin judicial,
compete dictarlo al juez de garanta (249) y, en caso de apelacin, a la
Corte de Apelaciones correspondiente.
Causales generales.
Procede dictar sobreseimiento definitivo siempre que concurra
alguna de las circunstancias siguientes (250):
a) Cuando el hecho investigado no fuere constitutivo de delito.
b) Cuando aparece claramente establecida la inocencia del
imputado.
c) Cuando el imputado estuviere exento de responsabilidad
criminal en conformidad al artculo 10 del Cdigo Penal o en virtud de
otra disposicin legal.
d) Cuando se hubiere extinguido la responsabilidad penal del
imputado por alguno de los motivos establecidos en la ley.
e) Cuando sobreviniere un hecho que, con arreglo a la ley, pusiere
trmino a dicha responsabilidad.
f) Cuando el hecho de que se trata hubiere sido materia de un
procedimiento penal en el que hubiere recado sentencia firme respecto
del imputado.

Causales especiales.
El cdigo contempla, en diversos artculos no necesariamente
vinculados, algunos motivos especficos que dan lugar al sobreseimiento
definitivo, los que sirven para explicitar el literal d) del artculo 250, a
saber:
a) El cumplimiento de la suspensin condicional del procedimiento
sin que hubiere sido revocada (240 inciso segundo) extingue la accin
penal y, de oficio o a peticin de parte, el juez de garanta debe dictarse
sobreseimiento definitivo.
b) Cumplido o garantizado un acuerdo reparatorio (242), el juez
debe sobreseer definitivamente la causa respecto del imputado que lo
hubiere celebrado.
c) La situacin descrita en el artculo 247 inciso tercero, inserta en
el cierre provocado de la investigacin, que se da cuando el fiscal no
cierra la investigacin en el plazo respectivo y es apercibido a hacerlo y
siempre que, no asista a la audiencia o en la audiencia respectiva no
cierre la investigacin.
d) El caso previsto en el artculo 247 inciso cuarto, esto es, si el
fiscal se allanare a la solicitud de cierre, debe formular en la audiencia la
declaracin en tal sentido y tiene diez das para deducir acusacin (la ley
no le franquea la posibilidad de comunicar la decisin de no perseverar).
Si dentro de dicho plazo no acusa, el juez de oficio o a peticin de
parte, debe citar a los intervinientes a audiencia y sobreseer
definitivamente la causa (tampoco surge la facultad del artculo 248 letra
c).
e) Si el juez suspende la audiencia de preparacin del juicio oral
para que se corrija algn vicio formal de la acusacin y el ministerio
pblico no lo subsana en el plazo que se le otorgue, debe decretarse el
sobreseimiento definitivo, salvo que existiere querellante que hubiere
deducido acusacin o se hubiere adherido oportunamente a la del fiscal
(270).
Contina

Continuacin.
f) Puede el juez de garanta -en la audiencia de preparacin del
juicio oral, siempre que se encontraren suficientemente justificadasacoger las excepciones de previo y especial pronunciamiento de cosa
juzgada o extincin de la responsabilidad penal, evento en el cual debe
dictar sobreseimiento definitivo (271).
g) Cuando en el procedimiento simplificado se suspende la
imposicin de la pena y transcurre el plazo de observacin sin que el
imputado hubiere sido objeto de nuevo requerimiento o de una
formalizacin de la investigacin, el tribunal debe dejar sin efecto la
sentencia y, en su reemplazo, debe dictar sobreseimiento definitivo (398).
h) En el procedimiento por delitos de accin privada el cdigo
seala que debe dictarse sobreseimiento definitivo si el querellante se
desiste de la querella (401) y, tambin, en el caso en que el querellante
abandone la accin por alguno de los motivos indicados en el artculo
402.
i) Si la Corte de Apelaciones declara que no ha lugar a la
formacin de causa en el procedimiento de desafuero (421) y si declara
inadmisible la querella de captulos (429), tales resoluciones producen
los efectos del sobreseimiento definitivo, y si el Estado requirente se
desiste de la solicitud de extradicin (453), debe sobreseerse
definitivamente.
j) En caso de enajenacin mental del imputado, tambin puede
llegarse al sobreseimiento definitivo (460, 465).

Sobreseimiento definitivo y recurso de apelacin.

El artculo 253 seala expresamente que el sobreseimiento es
impugnable por la va de recurso de apelacin ante la Corte de
Apelaciones respectiva y como no dice a cul de ellos se refiere, es
evidente que comprende tanto el definitivo como el temporal.
El artculo 247, tambin de modo expreso, seala, respecto de la
primera de las alternativas en l tratadas, que es apelable, lo que resulta
redundante a la luz de la disposicin genrica del artculo 253.
Pero, quin puede apelar del sobreseimiento definitivo?
Ante todo, est facultada para apelar la vctima del delito, pues as
lo expresa el artculo 109 letra f) del cdigo; el derecho para hacerlo
tambin corresponde al querellante, de acuerdo con las reglas generales
que informan los recursos (352, 370 letra a)); y, por lo mismo, puede
hacerlo el ministerio pblico, siempre que l no hubiere pedido el
sobreseimiento.
Como el sobreseimiento definitivo no agravia al imputado, no es
apelable por este interviniente.
En cambio, si el imputado pide el sobreseimiento definitivo y se le
rechaza, esta resolucin s es apelable por el imputado, acorde con el
artculo 93 letra f), pues la expresin recurrir, incorporada en ese
contexto, debe entenderse como sinnimo de apelar, lo que, a la vez,
debe relacionarse con la norma del artculo 370 letra b) que da sustento a
dicha posicin.

11.- SOBRESEIMIENTO
APELACIN.

TEMPORAL

RECURSO

DE

Concepto.
El sobreseimiento temporal es una resolucin judicial que
suspende el procedimiento por alguna de las causales establecidas en la
ley, en virtud de lo cual, una vez superada la razn que lo motiv, debe
reabrirse para su prosecucin.
Incumbe al ministerio pblico solicitar que se dicte tal
sobreseimiento; pero tambin puede pedirlo el imputado.
Causales del sobreseimiento temporal.
El sobreseimiento temporal procede en los casos previstos en el
artculo 252, que son:
a) Cuando para el juzgamiento criminal se requiere la resolucin
previa de una cuestin civil.
b) Cuando el imputado no comparece al procedimiento y es
declarado rebelde.
c) Cuando, despus de cometido el delito, el imputado cae en
enajenacin mental.
d) Cuando el acusado no hubiere comparecido a la audiencia del
juicio oral y hubiere sido declarado rebelde.
Sobreseimiento temporal y recurso de apelacin.
El sobreseimiento es impugnable por va de apelacin (253 cpp).
Quin puede apelar?
Resultan aplicables las reglas anteriores con la salvedad de que,
tratndose del sobreseimiento temporal, no puede vedarse al imputado el
derecho a recurrir, en la medida en que lo haga para pedir que se
modifique el sobreseimiento temporal por uno de carcter definitivo. (Ver
caso d) TJOP).

12.- LAS EXCEPCIONES DE PREVIO Y ESPECIAL

PRONUNCIAMIENTO Y EL RECURSO DE APELACIN.
Concepto.
Las excepciones de previo y especial pronunciamiento son
defensas dilatorias, mixtas o perentorias que el imputado puede plantear
en la audiencia de preparacin del juicio oral, con el objeto de que en esa
etapa se corrija o concluya el procedimiento (263 letra b).
Enumeracin.
De acuerdo al artculo 264 del Cdigo Procesal Penal, las
excepciones de previo y especial pronunciamiento son:
a) Incompetencia del juez de garanta.
b) Litis pendencia.
c) Cosa juzgada.
d) Falta de autorizacin para proceder criminalmente.
e) Extincin de la responsabilidad penal.

Clasificacin y recurso de apelacin.

1.- La incompetencia del juez de garanta, la litis pendencia y la
falta de autorizacin para proceder criminalmente (271 inciso segundo):
Si se trata de alguna de estas excepciones, el juez debe resolverlas
de inmediato, previo debate. La resolucin que recae sobre esto, es
apelable, pues as lo seala expresamente el citado precepto legal.
2.- La cosa juzgada y la extincin de la responsabilidad penal (272
inciso tercero):
El juez -previo debate- puede acoger una o ms y decretar el
sobreseimiento definitivo, siempre que est suficientemente justificado el
fundamento; en caso contrario, debe dejar la resolucin para la audiencia
del juicio oral.
Si el juez de garanta dicta sobreseimiento definitivo, la resolucin
es apelable en los trminos que examinamos en los prrafos referentes al
sobreseimiento. Si el tribunal deja la decisin para el juicio oral, la
resolucin es inapelable por expresa mencin del 271 inciso final.

13.- EL RECURSO DE APELACIN ANTE LA EXCLUSIN DE

PRUEBA.
La exclusin de prueba.
De acuerdo con lo prevenido por el artculo 276 del cdigo, el juez
de garanta -en la audiencia de preparacin del juicio oral y expresndolo
en el auto de apertura del juicio oral- debe excluir aquellas pruebas que
sean manifiestamente impertinentes y las que tuvieren por objeto
acreditar hechos pblicos y notorios. Tambin debe hacerlo cuando
considera que la prueba es sobreabundante. Por ltimo, debe excluir la
prueba que proviniere de actuaciones o diligencias que hubieren sido
declaradas nulas y aquella que hubiere sido obtenida con inobservancia
de garantas fundamentales (prueba ilcita (150)).
La apelacin ante la exclusin de prueba.
El auto de apertura del juicio oral es apelable, pero slo por el
ministerio pblico y nicamente si a l se le excluyen pruebas por la
ltima causal, es decir cuando el juez determina que esa prueba proviene
de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aquella
que hubiere sido obtenida con inobservancia de garantas fundamentales,
es decir, por tratarse de prueba ilcita (277 inciso final).
En consecuencia, para que proceda la apelacin en este mbito es
necesario que concurran los requisitos siguientes:
1.- Que el juez de garanta, en el auto de apertura el juicio oral,
excluya pruebas.
2.- Que la prueba se excluya por estimar que proviene de
actuaciones o diligencias declaradas nulas o que hubieren sido obtenidas
ilegalmente.
3.- Que la apelacin la deduzca el ministerio pblico en tiempo y
forma.
La apelacin, en el caso antes propuesto, debe concederse en
ambos efectos, lo cual constituye una excepcin a la regla general
contenida en el artculo 368 (277).

14.- SENTENCIA DEL PROCEDIMIENTO

RECURSO DE APELACIN.

ABREVIADO

Nocin y requisitos.
El procedimiento abreviado es aquella forma que se emplea para
conocer un caso penal y fallarlo en la audiencia de preparacin del juicio
oral, siempre que para los hechos que comprende, el fiscal solicitare una
pena que no superior a cinco aos de privacin de libertad, y que el
imputado, en conocimiento de los hechos materia de la acusacin y de los
antecedentes de la investigacin que la fundaren, los acepte
expresamente y manifieste su conformidad con la aplicacin de este
procedimiento (406).
Si existe parte querellante tiene derecho a oponerse, siempre que la
pena solicitada en su propia acusacin, excediere de tal lmite (408).
En todo caso, es al juez de garanta a quien le toca resolver si
accede o no al procedimiento abreviado (410).
La sentencia del procedimiento abreviado y el recurso de apelacin.
La sentencia -condenatoria o absolutoria- recada en el
procedimiento abreviado es apelable (414 cpp). El recurso debe
concederse en ambos efectos.
Facultad especial de la Corte de Apelaciones.
En el conocimiento del recurso de apelacin, la Corte puede
pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del
procedimiento abreviado previstos en el artculo 406.
Si la Corte considera que no concurren tales exigencias, debe
anular el fallo, pues, aunque expresamente no lo dice el inciso segundo
del artculo 414, dicha decisin del juez de garanta habra infringido la
disposicin del sealado artculo 406.

15.- EL RECURSO DE APELACIN EN OTRAS CUESTIONES.

Desafuero, querella de captulos y extradicin pasiva.
La resolucin que pronuncia la Corte de Apelaciones sobre la
peticin de desafuero, es apelable para ante la Corte Suprema (418 cpp);
como el precepto legal no distingue, procede dicho recurso tanto en
contra de la que rechaza la solicitud, cuanto respecto de aquella que lo
acoge.
La resolucin que pronuncia la Corte de Apelaciones sobre la
querella de captulos, tambin es apelable para ante la Corte Suprema
(427 cpp).
Por ltimo, el artculo 450 indica que en contra de la sentencia que
se pronuncia sobre la extradicin pasiva, procede el recurso de apelacin,
aunque tambin hace procedente el de nulidad por las causales que
precisa, correspondiendo a la Corte Suprema conocer de ellos.
Etapa de ejecucin de las sentencias penales.
Existe discusin acerca del alcance del artculo 466 del Cdigo
Procesal Penal, en especial, en lo que dice relacin con la eventual
intervencin de la parte querellante o de la vctima, y hemos tenido que
concluir, en homenaje al debido proceso -para el predominio de la
igualdad de armas- que la exclusin de stos no es de carcter total, o
bien, que su exclusin es simplemente para la ejecucin de la sentencia
condenatoria o de la medida de seguridad, pero no para actuar en caso de
incumplimiento de alguna de ellas.
Ley de responsabilidad penal adolescente.
?
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