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Una
experiencia prctica.
Pablo Caneo G.
ISACA - CHILE
Antecedentes
Empresa es una Cooperativa de Ahorro y Crdito, fundada en 1963
La Cooperativa tiene como objetivo nico y exclusivo brindar
servicios de Intermediacin financiera en beneficio de sus socios,
para mejorar sus condiciones de vida.
La Cooperativa hoy no solo depende directamente del Ministerio de
Economa, Fomento y Reconstruccin, a travs del Departamento
de Cooperativas de dicho Ministerio sino que tambin producto de
su posicin y estructura de financiamiento y su capacidad de
manejar activos que no son propios, est siendo regulada y
controlada tambin por la Superintendencia de Bancos e
Instituciones Financieras (SBIF).
Posee una cantidad de 7.000 socios y 52 colaboradores
Su capital es de USD 28 millones
Es una de las 7 principales cooperativas del pas
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Objetivos
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Metodologa de Trabajo
1.
2.
3.
4.
Identificacin Proceso
Flujograma del Proceso
Matriz RACI
Seleccin Escenarios de Riesgos
1. Escenario 6 Informacin
2. Escenario 12 Cumplimiento Legal
5.
6.
7.
8.
9.
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Identificacin Proceso
Proceso Clave
Retiro de capital.
Subproceso
Introduccin
Alcance
Objetivos
Actividades descritas en
el
Procedimiento.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Ingreso de requerimiento.
Evaluacin de Requerimiento.
Reconsideracin de Requerimiento.
Autorizacin de requerimientos pendientes.
Pago de requerimientos.
Control de estados de requerimientos.
Conciliaciones bancarias.
Objetivos
Procesos Relacionados
Mediciones del Proceso
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Flujograma
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Matriz RACI
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Escenarios de Riesgos
Se procede a seleccin de Escenarios de Riesgos ms adecuados
(de los 20 que propone COBIT), como recomendacin se sugiere
elegir dos o tres escenarios que sean los ms representativos de
acuerdo al proceso escogido
Los escenarios escogidos fueron los siguientes:
Escenario 6: Informacin (daos, fugas y acceso)
Escenario 12: Cumplimiento Legal (cumplimiento normativo)
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Escenario de Riesgo 6
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Escenario de Riesgo 6
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Escenario de Riesgo 6
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Escenario de Riesgo 6
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Escenario de Riesgo 6
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Escenario de Riesgo 6
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Escenario de Riesgo 12
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Escenario de Riesgo 12
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Escenario de Riesgo 12
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Recomendaciones Escenario 6
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Recomendaciones Escenario 6
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Recomendaciones Escenario 6
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Recomendaciones Escenario 12
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Riesgos / Escenarios
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Controles Crticos
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Controles Crticos
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Matriz de Riesgos
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Anexos
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Anexos
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Anexos
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Anexos
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Preguntas