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PROGRAMA DE AUDITORIA

CLIENTE:
PERIODO:
AREA:

Geofundaciones del Per SAC


2014
Recursos Humanos

OBJETIVOS:
PRINCIPAL:
Evaluar y determinar si el area de Recursos humanos administra y gestiona el capital humano
logrando el mayor rendimiento de este.
ESPECIFICOS
- Determinar el correcto funcionamiento del area de RRHH, asi como verificar que cuente con objetivos y plan de trabajo.
- Determinar si el proceso de seleccin de personal es el adecuado y cumple con las formalidades necesarias.
- Verificar la existencia de politicas adecuadas y el cumplimiento de las mismas

PROCEDIMIENTOS
Evaluacin del control interno
Elaborar la Hoja de Deficiencias
Verificar si la empresa se rige bajo un organigrama y cul es la ubicacin del rea de recursos humanos.

Solicitar y revisar la estructura organizacional del area.

REF.
P/T

C1
C1-1
A1
A1-1

Solicitar listado de personal que labora en el area de RRHH y verificar si cada trabajador se encuentra en
el MOF.

A2

Verificar que cada sub area cuente con objetivos y funciones delimitadas, asi como con un plan de trabajo.

A3

Identificar a los responsables del area de recursos humanos, Elaborar la narrativa de la reunion preliminar
con la gerencia de recursos humanos

A4

Elaborar con los responsables del area la agenda para las entrevistas personales con los integrantes del
departamento de recursos humanos

A4-1

Realizar una encuesta a los trabajadores de la empresa sobre la gestion del departamento de recursos
humanos

A4-2

Verifique la existencia de actas firmadas que comprueben la reunin mensual del gerente de recursos
humanos con gerencia y control interno, elabore una cdula que documente esta revisin.

A5

Compruebe si el departamento cuenta con informacion y archivo detallado del personal de la empresa

A6

compruebe la existencia del control de altas y verifique que todo el personal incluido en el control de altas,
figure en los listados de asistencia a induccion y que estos esten debidamente firmados..

A7

Verificar que en el proceso de seleccion de trabajadores se analiza si ste posee o no los


requisitos exigidos para el desempeo del cargo.

A8

PROGRAMA DE AUDITORIA
CLIENTE:
PERIODO:
AREA:

Geofundaciones del Per SAC


2014
Recursos Humanos

OBJETIVOS:
PRINCIPAL:
Evaluar y determinar si el area de Recursos humanos administra y gestiona el capital humano
logrando el mayor rendimiento de este.
ESPECIFICOS
- Determinar el correcto funcionamiento del area de RRHH, asi como verificar que cuente con objetivos y plan de trabajo.
- Determinar si el proceso de seleccin de personal es el adecuado y cumple con las formalidades necesarias.
- Verificar la existencia de politicas adecuadas y el cumplimiento de las mismas

PROCEDIMIENTOS
Verificar que se soliciten a la entidad de procedencia la hoja resumen y el expediente laboral. (Va
institucional)
Verificar los tipos o medios de reclutamiento utilizados por la Entidad.

Verificar si existe un adecuado sistema de registro y control de la asistencia y del tiempo trabajado.
Verifique la existencia de ndices de rotacin de personal para cada mes del perodo 2014, elabore una
cdula que documente esta revisin

REF.
P/T

A9
A10
A11
A12

el capital humano

HECHO
POR

FECHA
TERMINO

TV

1/6/2015

TV

1/10/2015

TB

1/15/2015

TB

1/15/2015

TB

1/15/2015

TB

1/15/2015

JS

1/17/2015

JS

1/17/2015

JS

1/18/2015

JS

1/24/2015

JS

1/27/2015

JS

1/28/2015

PM

1/2/2015

el capital humano

HECHO
POR

FECHA
TERMINO

PM

1/1/2015

PM

1/1/2015

TV

TV

2/20/2015

2/20/2015

V Y F ASOCIADOS S.A.C
AV.Grau N273 - Miraflores
TEL: 351 -7264

EVALUACIN DEL CONTROL INTERNO


CLIENTE:
PERIODO:
FECHA DE APLICACIN

Geofundaciones del Per SAC


2014
1/2/2015

PREGUNTAS

N/A

SI

NO

COMENTARIOS

A.PROCESO DE FORMACIN Y DESARROLLO


Existe un plan de formacin o logro de competencias?
Los procesos de formacin y desarrollo garantizan el compromiso
del personal con el logro de indicadores de
Gestin?
La organizacin implementa programas de formacin orientados
a alinear las competencias personales con las de la organizacin?

El personal puede acceder a cursos


formativos de acuerdo a su
desempeo

X
X

Si , se hace una evaluacion previa


para conocer las competencias del
personal

Si , cuenta con el Manual de


Organizacin y Funciones

B.PROCESO DE DESCRIPCIN DE PUESTOS

Cuenta la empresa con una descripcin de puestos?

Se detalla el nivel de responsabilidad y las condiciones de


trabajo?
Se incluyen en la descripcin de puestos, el perfil del ocupante
del puesto, niveles salariales, informacin general del puesto?

Solo de detalla el perfil y la


informacin general del puesto, ms
no los niveles salariales

No se tiene un plan de incentivos

No posee ningun plan de Motivacin


y capacitacion al personal

C. PROCESO EVALUACIN DE DESEMPEO


Se han definido parametros para medir el Desempeo?

x
x

Es el personal competente para la realizacin de su trabajo?


Existen incentivos ligados a un plan de objetivos?

Existe algn programa de Movitacin?

GEOFUNDACIONES DEL PERU SAC


HOJA DE DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO
REF
P/T

A1

DEFICIENCIA

GRADO
MAYOR
MENOR

Las sub area de admision no cuentan con un


plan de trabajo escrito.

RECOMENDACIONES

Se debe formular un plan de trabajo


anual para y trabajar en base a este.

A1

La subarea de capacitacion y asistencia no


cumple con los objetivos trazados, ya que no
tiene funciones establecidas.

A6

No se verifica la vigencia y el vencimiento de


los contratos

Actualizar los contratos firmados con el


personal de la empresa

A7

No se sigue el formato establecido por el


MINTRA para el registro de asistencia

*El rea de Recursos Humanos debe


cambiar el formato existente y
adecuarlo segn las normas vigentes

A9

No existe un responsable para la confirmacion


de informacin presentada por postulantes

*Que gerencia disponga elaborar un


plan de capacitacion al personal.

AMPLIACIN DE PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORIA

INCLUYE CARTA DE
CONTROL INTERNO
SI

* Verificar el trabajo realizado por esta sub


area.
* Solicitar listado de las ultimas
capacitaciones realizadas.

* Solicitar los contratos.

* Verificacion de la veracidad de la
informacion mostrada en los registros, ya
que son suceptibles a adulteracion

*El rea de Recursos Humanos debe


asignar a un personal para que realice la
verificacin de informacin presentada *La comprobacion de informacin
por los postulantes
presentada

NO

EMPRESA: GEOFUNDACIONES SAC


PERIODO:2014
EXAMEN:VERIFICACION DE ORGANIGRAMA

A1

A 1-1
Organigrama aprobado ENERO -2014
Segun oficina de control interno
ACTUALIZADO Y VIGINTE

HECHO POR: TB
REVISADO POR: LM
FECHA: 30/01/15

EMPRESA: GEOFUNDACIONES SAC


PERIODO:2014

A 1-1

EXAMEN: ORGANIGRAMA DEL AREA DE TALENTO HUMANO

Organigrama aprobado ENERO -2014


Segun oficina de control interno
ACTUALIZADO Y VIGINTE

HECHO POR: TB
REVISADO POR: LM
FECHA: 30/01/15

EMPRESA: GEOFUNDACIONES SAC


PERIODO:2014
EXAMEN: VERIFICACION DE MOD POR A NIVEL DE CARGO
NOMBRES

CARGO

A2

FECHA DE
INGRESO

REMUNERACION
BRUTA

VIVENTE FUERTE TATIANA

GENRENTE AREA DE TALENTO HUMANO

2/15/2010

8,000.00

CARRILLO MELENDES PAMELA

SECRETARIA DE GERENCIA DE TALENTO HUMAN3/18/2012

1,800.00

CARIHUA RIVERA PABLO

ASISTENTE DE SERVICIO MEDICO

1/23/2013

2,000.00

LAMADRID PEREZ MARIO

CORDINADOR DE ADMISION

7/6/2014

2,000.00

CHAVEZ MATOCIN EDUARDO

ASISTENTE DE SELECCIN 1

6/7/2013

2,500.00

MENESES GONZALES JULIA

ASISTENTE DE SELECCIN 2

7/8/2014

2,500.00

GUTARRA CASANOVA GLADIS

ASISTENTE DE CONTRATOS

10/9/2014

1,800.00

BAUTISTA SUAREZ CARLOS

ANALISTA DE PLANILLA

12/17/2013

2,500.00

AGERO SOTO ARON

ASISTENTE DE PLANILLA 1

5/29/2014

1,800.00

MILOSLABISH TUPAC MILENKA

ASISTENTE DE PLANILLA 2

11/9/2014

1,500.00

MATEO TASUZA MARLENE

ASISTENTE DE PLANILLA 3

11/10/2014

1,800.00

BUENO SILVA MARIA

ASISTENTE DE PLANILLA 4

01/15/2014

1,800.00

GUEVARA DE LA CRUS ELSA

CORDINADOR DE CAPACITACION Y DESARROLLO4/21/2013

TRABAJO REALIZADO

= CARGO QUE SE ENCUENTRA DESCRITO EN EL MOF

OBSERVACIONES
Los asistentes de planilla no tienen descripcion del cargo ya que
solo hay 1 MOF de asistente de planilla que hace referencia a
un trabajador.

HECHO POR: TB
REVISADO POR: LM
FECHA: 30/01/14

2,000.00

EMPRESA: GEOFUNDACIONES SAC


PERIODO:2014
EXAMEN: EVALUACION DE SUB AREAS
SUB AREAS

FUNCIONES PRINCIPALES

OBJETIVO

NUMERO DE
PERSONAS QUE
TRABAJAN

ENACARGADO

GERENCIA

Organizar y dirigir a todo el area de Talento Humano a cumplir sus objetivos trazados.

OPTIZACION DEL RECURSO HUMANO EN LA EMPRESA

GERENTE

ADMISION Y EMPLEO

Seleccionar, y gestionar el ingreso del personal hasta que se inserte al puesto de trabajo y
realizarle un seguimiento.

ENCONTRAR PERSONAL IDONEO PARA EL PUESTO DE


TRABAJO

COORDINADOR DE
ADMISION

CAPACITACION Y ASISTENCIA

Apoyo al area de planillas

MANTENER ACTUALIZADO Y DEBIDAMENTE


PREAPARADO AL PERSONAL PARA EL CORRECTO
DESEMPEO DE SUS LABORES

GENERAR LA PLANILLA MENSUAL DE ACUERDO A LA


NORMATIVA ESTABLECIDA Y POLITICAS DE LA
EMPRESA

PLANILLA

Complir con las obligaciones laborales, elaborazion de planilla y liquidaciones.

CORDINADOR DE
CAPACITACION Y
DESARROLLO
ANALISTA DE
PLANILLA

y
y
y

SUB AREAS, FUNCIONES Y OBJETIVOS. INFORMACION BRINDADA POR OFICINA DE


CONTROL INTERNO

= CUENTA CON UN PLAN DE TRABAJO ESCRITO

= CUENTA CON CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

= REALIZAN REUNIONES MENSUALES PARA ELAVUACION DE OBJETIVOS

OBSERVACIONES
La sub area de Capacitacion y asistencia no esta cumpliendo con los objetivos trazados, ya que dentro de sus funciones no considera un
plan de capacitacion.
Se debe restructurar el organigrama de acuerdo a las sub area existentes en la empresa.
Cada una de las subareas, debe contar con un plan de trabajo escrito y cronograma de actividades.
Gerencia debe realizar reuniones mensuales con los encargados de subarea.

HECHO POR: TB
REVISADO POR: LM
FECHA: 30/01/15

Geofundaciones del Per SAC


Auditora al departamento de recursos humanos
Narrativa de reunin preliminar
Perodo: 2014

A4
Prepar: JSM

Fecha: 17/01/15

Participantes:
Lus Pedro Lpez - Gerente del departamento de recursos humanos
Carlos Enrique Ruiz - Gerente del departamento de auditora interna
Juan Carlos Rivera - Supervisor de auditora interna
Manuel Gonzlez - Asistente de auditora interna
Fecha: 17 de Enero del 2015
.
Asunto:
Con el propsito de conocer el objetivo principal que persigue el departamento de recursos humanos de la empresa, herramientas utilizadas y su estructura, el
equipo de auditora interna participante en la revisin, sostuvo una reunin con el gerente del departamento de recursos humanos con la cual se da inicio oficialmente
a la revisin. En esta reunin el gerente de auditora interna presenta al equipo de trabajo que participar en la revisin, los objetivos generales que persigue la
auditora y el alcance que tendr la misma. Se documenta la reunin en la presente narrativa.

Puntos tratados:
Objetivo principal del departamento de recursos humanos:
El objetivo y la funcin primordial del departamento de recursos humanos pueden resumirse en mantener a la organizacin provista de personal indicado,
administrando el mismo de una manera adecuada.
Herramientas utilizadas:
Es importante indicar que la empresa cuenta con el programa Maestro de Empleados en el cual se graba toda la informacin del personal existente en la
organizacin. El programa permite extraer distintos tipos de reportes tales como: descripcin y anlisis de puestos, altas, bajas, traslados, nminas quincenales entre
otros que sern mencionados en cada una de las funciones realizadas por las reas del departamento de recursos humanos. La organizacin cuenta con la
respectiva licencia que autoriza el uso del programa y es utilizado por todas las reas del departamento de recursos humanos, por lo que es necesario comprobar la
seguridad en el acceso y la confiabilidad de la informacin proporcionada por esta base de datos.

Exista un manual de polticas y procedimientos que deber ser cumplido por el departamento de recursos humanos, el mismo fue aprobado por el Consejo de
Administracin.

Lus Pedro Lpez - Gerente del dep. de recursos humanos

Carlos Enrique Ruiz - Gerente del dep de auditora interna

Juan Carlos Rivera - Supervisor de auditora interna

Manuel Gonzlez - Asistente de auditora interna

Geofundaciones del Per SAC

A4-1

Auditora al departamento de recursos humanos


Agenda para entrevistas
Perodo: 2014

Prepar: JSM

Fecha: 17/01/15

Se han programado y acordado reuniones con cada una de las personas encargadas de las funciones realizadas por el departamento
de recursos humanos. Las reuniones programadas han sido calendarizadas en la siguiente agenda para entrevistas:

ENTREVISTADO
Lus Pedro Lpez,
gerente de

FECHA
18 de abril del 2015

HORA
9:00 AM

ENCARGADO

LUGAR

JS

Oficina de gerente
de recursos

recursos humanos

humanos

Linda Porras, jefe

Oficina de jefe de

reclutamiento y
seleccin

18 de abril del 2015

11:00 AM

JS

Beatriz Reyes, jefe


capacitacin y

reclutamiento y
seleccin
Oficina de jefe de

19 de abril del 2015

9:00 AM

JS

capacitacin y

desarrollo

desarrollo

Humberto Cuevas,

Oficina de jefe de

jefe compensacin
y beneficios
Linda Borrayo,
asistente de gerencia

19 de abril del 2015

19 de abril del 2015

11:00 AM

JS

compensacin y
beneficios
Oficina de asistente

3:00 PM

JS

de gerencia

Geofundaciones del Per SAC


Auditora al departamento de recursos humanos
Resultado de encuesta a trabajadores de la empresa
Perodo: 2014

A4-2
Prepar: JSM

Fecha: 17/01/15

Conclusin:

Como resultado de la encuesta realizada a 15 empleados de la empresa obtenemos que la disconformidad de los
trabajadores es por la falta de capacitacion, promocion e incentivos por el logro de objetivos

Geofundaciones del Per SAC


Auditora al departamento de recursos humanos
Actas de reunion mensual
Perodo: 2014

A5
Prepar: JSM

Fecha: 24/01/15

Perodo 2014
Reunion con:

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JU

AGO

SET

OCT

NOV

DIC

Gerencia

Auditoria interna

Referencias:
= Verificado contra documento fsico que respalda la actividad
= no cuenta con la firma correspondiente
Fuente:
Informacin extrada de actas de reunin y reportes de ndices de rotacin, proporcionados por gerente de recursos humanos.
Conclusin:
Derivado de la revisin efectuada a los controles establecidos para la gestin de la gerencia del departamento de recursos humanos, en lo que respecta a reuniones con el
consejo, reuniones con los jefes de rea e ndices de rotacin de personal, se verific que existe para todos los meses del ao 2006, documentacin que respalda cada una
de las actividades realizadas por el gerente de recursos humanos para la adecuada gestin del departamento

ACTA DE REUNION CON GERENTE DEL DEPARTAMENTO DE CONTROL INTERNO Y NO


CUENTA CON FIRMA DE ESTE

Geofundaciones del Per SAC


Auditora al departamento de recursos humanos
Archivo detallado del personal
Perodo: 2014

A6

Fe
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D
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C
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Fecha: 24/01/15

C
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Prepar: JSM

6-Jan-06

Crd. Corporativ.

25-Jan-06

Asist. Contabilidad

Contabilidad

24-Apr-06

30677 Oscar Perez


30680 Juan Lpez

Asist. de RRHH
Sup. Cred y Cob

RRHH
Crd. Y Cob.

15-May-06
22-May-06

30683 Violeta Avila

Asist. de Compras

Contabilidad

26-Jun-06

7
8

30686 Melissa Tzul


30689 Keneth Garca

Asist. Cobros
Asist. Archivo

Crd. Y Cob.
Administrativo

3-Jul-06
14-Aug-06

30692 Rosa Garrido

Sec.Contabilidad

Contabilidad

9-Oct-06

30668 Luis Rojas

Asist. Contabilidad

Contabilidad

30671 Carlos Gonzalez

Analisita de Cred.

30674 Luisa Araujo

4
5

Referencias:
= Existe documento
X = No existe documento
= Documento no cuenta con firma correspondiente
Determinacin de la muestra por el mtodo sistemtico:
Universo: 27 altas
Rango: Universo/Muestra
Muestra a seleccionar: 9
Alcance: 33.33%
Rango: 27/9
Rango: 3
Primer cdigo de Punto de Partida # entre 1 y 3=1
Primer cdigo=30667+1 = 30668, segundo cdigo = 30668+3=30671

Fuente:
Informacin extrada de Expedientes de empleados proporcionados por jefe de reclutamiento y seleccin

Conclusin:
De acuerdo a nuestra revisin efectuada, concluimos que existen oportunidades de mejora en los controles establecidos para el conocimiento del empleado contratado ya
que de la revisin efectuada a 9 expedientes de empleados contratados durante el perodo 2014 no se observ en expedientes la siguiente documentacin: Currculo
Vitae=1 casos; fotografa reciente=5 casos; antecedentes penales y policacos = 1 casos; descripcin de puesto = 1 caso, formacin en el puesto 1 casos.

CONTRATO NO FIRMADO POR EL TRABAJADOR

Rosa Garrido
Sec.Contabilidad

Rosa Garrido

Geofundaciones del Per SAC

A7

Auditora al departamento de recursos humanos


Registro de altas e induccion a personal nuevo

Prepar: JSM

Fecha: 24/01/15

de
F
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25-Jan-06

24-Apr-06

30668 Luis Rojas

Asist. Contabilidad

Contabilidad

30671 Carlos Gonzalez

Analisita de Cred.

Crd. Corporativ.

30674 Luisa Araujo

Asist. Contabilidad

Contabilidad

30677 Oscar Perez

Asist. de RRHH

RRHH

15-May-06

30680 Juan Lpez

Sup. Cred y Cob

Crd. Y Cob.

22-May-06

30683 Violeta Avila

Asist. de Compras

Contabilidad

26-Jun-06

30686 Melissa Tzul

Asist. Cobros

Crd. Y Cob.

30689 Keneth Garca

Asist. Archivo

Administrativo

30692 Rosa Garrido

Sec.Contabilidad

Contabilidad

3-Jul-06
14-Aug-06
9-Oct-06

co
In
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6-Jan-06

Fe
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C
d
ig
o

Perodo: 2014

Referencias:
=Cumple con asistencia a induccin
X = No cumple con asistencia a induccin

= no firma hora de salida


Fuente:
Informacin extrada de control de altas y controles de asistencia a induccin, proporcionada por jefe de reclutamiento y seleccin y jefe de capacitacin y
desarrollo
Conclusin:
De acuerdo a nuestra revisin efectuada, concluimos que los controles establecidos para la asistencia a inducciones, son adecuadamente razonables.

LISTADOS DE ASISTENCIA A INDUCCION

CLIENTE:
PERIODO:
FECHA DE APLICACIN

Geofundaciones del Per SAC


2014
3/1/2015
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS MINIMOS PARA UN CARGO DE ACUERDO AL MOF

Nombre de la Empresa
RUC:
Area Evaluada

Geofundaciones del Per SAC


20532391832
Departamento de RRHH

Numero de Empleados

Periodo Evaluado

2014

1. JEFE DE DEPARTAMENTO DE RRHH :

LOPEZ NIO , Phillip


Cumple la condicion?
No
No
Si
Si

Requisitos Minimos
Ttulo universitario en Administracion
Postgrado referente al rea
Experiencia no menor de 02 aos
Conocimiento del sofware M. Office
2. ESPECIALISTA EN RECURSOS HUMANOS:

BENAVIDES LUCA, Luis


Cumple la condicion?
Si
Si
Si
Si

Requisitos Minimos
Bachiller universitario en Administracion
Capacitacion especializada referente al area
Experiencia no menor de 02 aos
Dominio del sofware M. Office
3. ASISTENTE EN RECURSOS HUMANOS:

@
@
@
@

CACERES LUYO, Pedro

Bachiller Universitario, tecnico en Instituto Superior con carrera afin


Requisitos Minimos
Cumple la condicion?
al
manejo de personal
Si
Experiencia no menor de 02 aos
Si
Dominio del sofware M. Office
Si
4. ASISTENTE SOCIAL:

@
@
@
@

@
@
@

CUBA RODRIGUEZ, Angel

Requisitos Minimos
Ttulo
Universitario
Social, automatico
Colegiado de datos y
Manejo
de equipos en
de Servicio
procesamiento
Especializacion en el rea
dominio
de Office
Experiencia profesional no menor a 01 ao

Cumple la condicion?
Si
Si
Si
Si

@
@
@
@

OBSERVACIONES:
=Extraidos del MOF del Departamento de RRHH
@ = Cotejado con los CV's del personal de RRHH
RECOMENDACIONES
*Se debe de contratar a las personas que cumplan exactamente con los requisitos que indica el MOF, ya que con el se busca seleccionar al personal mas idoneo
para el cargo

CLIENTE:
PERIODO:
FECHA DE APLICACIN

Geofundaciones del Per SAC


2014
3/1/2015

Nombre de la Empresa
RUC:
Cargo Disponible
Numero de Postulantes
Fecha Etapa Inicial de Seleccin

Geofundaciones del Per SAC


20532391832
Contador
5
3/1/2014

CURRICULUM VITAE DE ASPIRANTES A PUESTOS DISPONIBLES

ULTIMO PUESTO DE TRABAJO


Nombre del Postulante
1.
2.
3.
4.
5.

BUTRON SIANI, Jose


BENAVIDES LUCA, Luis
CACERES LUYO, Pedro
CUBA RODRIGUEZ, Angel
LOPEZ NIO, Philips

DNI
7857029
31827312
23647787
34213423
44790489

Fecha de Ingreso
1/1/2012
10/15/2013
4/1/2012
11/1/2013
5/30/2013

Fecha de Egreso
3/1/2013
10/30/2013
2/28/2014
12/31/2013
1/31/2014

Ultimo Cargo
Asistente Contable
Sub - Contador
Contador
Asistente contable
Contador

Ultimo Sueldo
2,500.00
3,000.00
4,000.00
2,500.00
5,000.00

Motivo del retiro del


trabajador
Mutuo Acuerdo
Despido
Mutuo Acuerdo
Mutuo Acuerdo
Mutuo Acuerdo

Aprobacin para
la siguiente fase
Si
Si
Si
Si
Si

OBSERVACIONES:
*
*
*
*

No se confirman las razones de retiro va telefonica ni se solicitan referencias.


No existe un responsable que se dedique a la investigacion y revision de la documentacion presentada por los aspirantes
El aspirante N 4 present documentacin falsa para sustentar sus estudios universitarios
El aspirante N 5 tena una denuncia por defraudacin tributaria bajo la modalidad de uso indebido de credito fiscal en el departamento de lambayeque al momento de su postulacin, y a pesar de ello paso a la siguiente fase
A9

RECOMENDACIONES
*Se debe asignar a un personal responsable para que se dedique exclusivamente a la investigacion de datos de los aspirantes
*Dentro de sus funciones estar la realizacion de verificacin de : Constancias de trabajo, Certificacin de Estudios Terminados, Ttulo y Antecedentes Penales.

CLIENTE:
PERIODO:
FECHA DE APLICACIN

Geofundaciones del Per SAC


2014
3/1/2015
MEDIOS DE RECLUTAMIENTO DE PERSONAL

Nombre de la Empresa
RUC:
Fecha

Personal Contratado
Dep de Finanzas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
6.

BUTRON SIANI, Jose


BENAVIDES LUCA, Luis
CACERES LUYO, Pedro
CUBA RODRIGUEZ, Angel
LOPEZ NIO, Philips
GOMEZ RAMOS, Pedro
ARISTA GALVES, Lucia
GAMARRA TORRES, Piero

Geofundaciones del Per SAC


20532391832
al 31/12/2014

Fuente de reclutamiento
Amigos de empleados actuales
Amigos de empleados actuales
Banco de Solicitudes de Empleo
Universidades e Institutos Tecnologicos
Amigos de empleados actuales
Amigos de empleados actuales
Amigos de empleados actuales
Anuncios

Establecido en
MOF
No
No
Si
Si
No
No
No
Si

@
@

OBSERVACIONES:
@ = Verificado que estas fuentes estan establecidas en el MOF
* Los aspirantes a nuevos puestos son por lo general conocidos de los actuales empleados de la compaa
* Los anuncios son imperceptibles por ser demasiado cortos, ambiguos y por estar en periodicos de poca circulacin
RECOMENDACIONES
*Se debe aplicar otras fuentes de reclutamiento de bajo costo como la que ofrece el Ministerio de Trabajo
*Si lo que se busca es agilizar el proceso y simplificar los problemas de reclutamiento, se puede optar por reclutar al personal nuevo desde los niveles inferiores de la misma compaa a traves del ascenso.

CLIENTE:
PERIODO:
FECHA DE APLICACIN

Geofundaciones del Per SAC


2014
5/10/2015
CONTROL DE ASISTENCIA

Nombre de la Empresa
RUC:
Fecha:

Nombre del Trabajador


APAZA MEZA, Ral
BENAVIDES LUCA, Luis
CACERES LUYO, Pedro
CUBA RODRIGUEZ, Angel
DOMINGUEZ CASELLA, Nayla
ESPINOZA CALLE, Lucia
GADEA ALMIRANTE , Ana
HINOSTROZA PACAS, Susana
LEO VALLE, Hilda
LINDA LECA, Alicia
MENDOZA CALLE , Ana

Geofundaciones del Per SAC


20532391832
3/1/2014

DNI
72843617
31827312
23647787
34213423
43234521
34322341
56743221
45663231
75433231
23452983
35873729

Hora de Ingreso
9:02:00 AM
9:06:00 AM
8:50:00 AM
9:05:00 AM
9:03:00 AM
9:06:00 AM
9:03:00 AM
9:01:00 AM
9:08:00 AM
9:10:00 AM
9:32:00 AM

Hora de Salida
18:30:00 p.m.
18:30:00 p.m.
18:34:00 p.m.
18:34:00 p.m.
18:54:00 p.m.
18:12:00 p.m.
18:23:00 p.m.
18:19:00 p.m.
18:30:00 p.m.
18:30:00 p.m.
18:30:00 p.m.

Tardanzas
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

Horas Extras
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

OBSERVACIONES:
* No se muestra el horario de refrigerio ni el tiempo de tolerancia si es que hubiere
* No se existe un responsable que supervise el registro de asistencia , asi que esta suceptible a la adulteracion de la misma

RECOMENDACIONES
* Se debe modificar el registro se Asistencia , para poder incluir las horas de refrigerio
*Se debe asignar a un personal responsable para que pueda verificar el registro de asistencia de los trabajadores

CLIENTE:
PERIODO:
FECHA DE APLICACIN

Geofundaciones del Per SAC


2014
5/10/2015
Rotacin del personal

Nombre de la Empresa
RUC:
Fecha:

MES
ENERO
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
ABRIL
MAYO
JUNIO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
DICIEMBRE

Geofundaciones del Per SAC


20532391832
3/1/2014

Nombre del Trabajador


VERA SOSA , Luna
DIAZ MESA, Susan
OPORTO KIO, Luana
DUARTE MOGOLLON, Keyla
PAZ CALLE, Sandra
SORIA GUIA, Siria
GADEA ALMIRANTE , Ana
HINOSTROZA PACAS, Susana
LEO VALLE, Hilda
LINDA LECA, Alicia
SEDANO PIO , Leo
PEREZ CUBA, Irina
WESTIN FUERTES , Mirtha
MOGOLLON LINO , Judith
BARBOZA LAZO, Diana
JULCA MIRANDA, Wesky

DNI
72843617
31827312
23647787
34213423
43234521
34322341
56743221
45663231
75433231
23452983
23452984
34281930
35543222
67543533
54332113
23452985

Fecha de Ingreso
11/3/2014
9/5/2014
3/14/2014
2/1/2015
10/13/2014
7/14/2014
8/15/2014
10/16/2014
10/27/2014
11/8/2014
5/19/2014
11/20/2014
12/21/2014
12/22/2014
11/23/2014
10/24/2014

OBSERVACIONES:
* No ha habido mucha rotacion del personal en el 2014
* El motivo mas resaltante y que se repite entre los entrevistados es por el bajo monto de remuneracin e incentivos

RECOMENDACIONES
* Desarrolar un programa de incentivos y motivacin para el personal

Fecha de salida
1/15/2015
1/6/2015
2/17/2015
3/18/2015
4/19/2015
4/20/2015
5/21/2015
6/22/2015
6/23/2015
6/24/2015
7/25/2015
9/26/2015
10/27/2015
11/28/2015
12/29/2015
12/30/2015

Duracin
2 meses
4 meses
11 meses
2 meses
6 meses
9 meses
9 meses
8 meses
8 meses
8 meses
14 meses
10 meses
10 meses
11 meses
13 meses
14 meses

Rotacin del personal


Nombre de la Empresa
RUC:
Fecha:

Geofundaciones del Per SAC


20532391832
3/1/2014