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GUIA DE EJECUCION, POST EJECUCION Y

LIQUIDACION DE PROYECTOS DEL


PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y
AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y
SANEAMIENTO (PROCOES) EJECUTADOS A
TRAVS DE NUCLEOS EJECUTORES

INDICE

1. OBJETIVO............................................................................................................ 7
2. FINALIDAD.......................................................................................................... 7
3. ALCANCE............................................................................................................ 7
4. RESPONSABILIDAD........................................................................................... 7
5. BASE LEGAL....................................................................................................... 7
6. ACRNIMOS O SIGLAS..................................................................................... 8
7. GLOSARIO DE TRMINOS................................................................................. 8
8. DE LAS OBLIGACIONES DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIN DEL
PROYECTO.............................................................................................................. 12
8.1

DEL NCLEO EJECUTOR............................................................................12

8.2

DE LAS UNIDADES DEL PNSR..................................................................13

8.3

DE LOS FUNCIONARIOS DEL PROCOES SEDE CENTRAL LIMA..........14

8.4

DE LAS OFICINAS REGIONALES..............................................................15

8.5

DEL PERSONAL DEL NE............................................................................ 16

8.5.1 RESIDENTE............................................................................................ 16
8.5.2

SUPERVISOR DEL PROYECTO............................................................18

8.5.3

GESTOR SOCIAL.................................................................................. 20

8.5.4

CAPACITADOR TCNICO.....................................................................21

8.5.5

ARQUELOGO..................................................................................... 22

8.5.6

ESPECIALISTA AMBIENTAL................................................................23

8.5.7

ASISTENTE ADMINISTRATIVO...........................................................24

8.5.8

GESTOR MUNICIPAL........................................................................... 25

8.5.9

SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL.....................................................25

9. ETAPA OPERATIVA........................................................................................... 27
9.1 PROCEDIMIENTOS ANTES DEL INICIO DE LA EJECUCIN DEL
PROYECTO........................................................................................................... 27
9.1.1. SESIONES DE INDUCCIN Y ORIENTACIN CON LOS ACTORES
QUE INTERVIENEN........................................................................................... 27
9.1.2 REGISTRO DE FIRMAS EN LA ENTIDAD FINANCIERA Y
DESBLOQUEO DE CUENTA BANCARIA DEL NE.............................................28
9.2

INICIO DEL COMPONENTE ARQUEOLOGICO..........................................32

9.3

INICIO DEL COMPONENTE SOCIAL:........................................................32

9.4

INICIO DE LA EJECUCIN DE LA OBRA-ENTREGA DE TERRENO..........33


2

9.4.1

CONDICIONES PARA EL INICIO DE OBRA:...............................................33

9.4.2

INICIO DE EJECUCION............................................................................. 33

9.5

EJECUCIN DE LA OBRA...........................................................................33

9.5.1

REGISTROS DE SEGUIMIENTO...........................................................33

9.5.2 CRONOGRAMAS DE ACTIVIDADES Y DE ADQUISICIN DE


INSUMOS ADECUADOS AL INICIO DE LA OBRA (TCNICO-SOCIAL).........34
9.5.3

CARTEL DEL PROYECTO.....................................................................35

9.5.4

CUADERNO DE OBRA..........................................................................36

9.5.5

CUADERNO DE CAPACITACIN..........................................................36

9.5.6

CUADERNO DE VISITA DEL PROYECTO............................................37

9.5.7

IMPLEMENTACIN DE PLANES DE CAPACITACIN.........................38

9.5.8

AUTORIZACIN DE GASTOS..............................................................39

9.5.9

PAGO DE LA MANO DE OBRA............................................................39

9.5.10 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS..........................................40


9.5.11 ADQUISICIN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE
EQUIPOS Y OTROS.......................................................................................... 40
9.5.12 CONTROL DE ALMACN.....................................................................43
9.5.13 PAGO DE BIENES, SERVICIOS Y PERSONAL DEL NE......................43
9.5.14 REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS
DEL GASTO....................................................................................................... 48
9.5.15 VALORIZACIONES DE LA OBRA.........................................................49
9.5.16 REUNIONES DE COORDINACIN DE PERSONAL DEL NE...............49
9.5.17 RENDICIONES DE CUENTAS, PRESENTACIN DE INFORMES
MENSUALES Y PRE LIQUIDACIONES.............................................................49
9.5.17.1 RENDICIONES DE CUENTAS A LA COMUNIDAD...........................49
9.5.17.2 PRESENTACIN DE INFORMES......................................................50
9.5.18 CONTROL DEL AVANCE FINANCIERO................................................57
9.5.19 OTROS CASOS DE PRE LIQUIDACIONES..........................................57
9.6 SOLICITUD DEL SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE
CORRESPONDER................................................................................................. 57
9.7

TRMINO Y RECEPCIN DE LA OBRA.....................................................58

9.8

REGISTRO DE FIRMAS DEL GESTOR SOCIAL.........................................59

9.9

MATERIALES Y HERRAMIENTAS SOBRANTES AL TERMINO DE OBRA 59

9.10 OPERACIN Y MANTENIMIENTO PROVISIONAL DE LA OBRA.............59


9.11 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA (TCNICO - SOCIAL)......59
9.12 ETAPA POST EJECUCIN DE LA OBRA....................................................60
3

9.13 CAPACITACIN TCNICA EN OPERACIN Y MANTENIMIENTO............60


9.14 FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN COMUNICACIN Y
EDUCACIN SANITARIA Y GESTIN DEL SERVICIO........................................61

Plan de capacitacin para la gestin del servicio............................................61

Plan de comunicacin y educacin sanitaria...................................................61

Plan de capacitacin al NE.............................................................................. 61

9.14.1 PLAN DE CAPACITACION PARA LA GESTION DEL SERVICIO:.......................61


9.14.2 PLAN DE COMUNICACIN Y EDUCACION SANITARIA..................................62
9.14.3 PLAN DE CAPACITACION AL NE..................................................................63
9.14.3.1

Reuniones mensuales de coordinacin del personal del NE......................63

9.14.3.2

Asamblea mensual con la poblacin........................................................63

9.15 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE POST EJECUCIN......................64


10.

INFORMACIN COMPLEMENTARIA............................................................64

10.1 COEFICIENTE DE PARTICIPACIN DEL PERSONAL DEL NE...................64


11.

ETAPA DE LIQUIDACIN FINAL...................................................................65

12.

DE LOS INCUMPLIMIENTOS........................................................................65

13.

DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS...........................66

14.

PROHIBICIONES............................................................................................ 66

15.

RESPONSABLE DEL DESARROLLO DE LOS PROYECTOS.........................66

ANEXO N01: MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIN DEL PROYECTO...............68


1. CAMBIO DE LOS REPRESENTANTES DEL NUCLEO EJECUTOR Y/O
RESIDENTE.......................................................................................................... 68
2. AMPLIACIN DE PLAZO............................................................................... 68
3. MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TCNICO EN LA EJECUCIN DEL
PROYECTO........................................................................................................... 69
4. MODIFICACIN PRESUPUESTAL DEL CONVENIO DE COOPERACIN. . . .71
ANEXO N02: RESOLUCIN DEL CONVENIO DE COOPERACIN................................73
ANEXO N 03: FLUJOGRAMA DE PROYECTOS DEL PNSR PROCOES.........................74
ANEXO N04: LISTADO DE FORMATOS......................................................................75
FORMATO N 01: ACTA DE PARTICIPACIN - PERSONAL DEL NE...............................76
FORMATO N 02: ACTA DE PARTICIPACIN - NE........................................................78
FORMATO N 03: CARTA DE AUTORIZACIN DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE
................................................................................................................................. 80
Formato N 04: Modelo de Cartel de Obra................................................................81
FORMATO N 05: INFORME DE VERIFICACIN PREVIO AL INICIO DE OBRA...............82

FORMATO N 07: DECLARACIN UNILATERAL DEL BENEFICIARIO PARA AUTORIZAR


LA INSTALACIN INTRADOMICILIARIA DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y
UNIDAD BASICA DE SANEAMIENTO (UBS).................................................................88
FORMATO N 08: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO.................................................90
FORMATO N 09: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO.......................92
FORMATO N 10: CRONOGRAMA DE ADQUISICION DE INSUMOS..............................93
FORMATO N 10.1: PLAN DE ADQUISICIONES...........................................................94
FORMATO N 11: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL COMPONENTE SOCIAL................95
FORMATO N 13: DECLARACIN JURADA PARA LA ADQUISICIN DE BIENES Y/O
PRESTACIN DE SERVICIOS DE PROVEEDORES NO HABITUALES..............................97
FORMATO N 14: HOJA DE TAREO............................................................................. 98
FORMATO N 14.1: HOJA DE PROGRESO DE TAREO..................................................99
FORMATO N 15: HOJA DE JORNALES......................................................................100
FORMATO N 16: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/ EQUIPO..................101
FORMATO N 17: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACN ENTRADAS SALIDAS.................................................................................................................. 102
FORMATO N 18: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACN ENTRADAS SALIDAS.................................................................................................................. 103
FORMATO N 19: VALORIZACIN DE AVANCE FISICO DE OBRA...............................104
FORMATO N 20: RELACIN DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE OBRA....105
FORMATO N 21: DECLARACIN JURADA DE GASTOS NE.......................................106
FORMATO N 22: MANIFIESTO DE GASTOS.............................................................107
FORMATO N 23: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO...........................................108
FORMATO N 24: FICHA DE APROBACION DE PRE LIQUIDACION DE OBRA MENSUAL
............................................................................................................................... 109
FORMATO N 25: HOJA DE VERIFICACIN DE ACTIVIDADES DEL GESTOR SOCIAL. .110
FORMATO N 26: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS. 112
FORMATO N 27: ACTA DE REUNIN MENSUAL DEL PERSONAL DEL NE.................113
FORMATO N 28: AUTORIZACIN DE PAGO MENSUAL DEL PERSONAL DEL NE.......114
FORMATO N 29: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL DEL NE............115
FORMATO N 30: NOTIFICACION............................................................................. 117
FORMATO N 31: INFORME MENSUAL DEL GESTOR SOCIAL/SUPERVISOR SOCIAL
MUNICIPAL.............................................................................................................. 118
FORMATO N 32: INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE...........................................127
FORMATO N 33: DATOS GENERALES DEL CONVENIO............................................131
FORMATO N 34: HOJA DE EVALUACIN DE DOCUMENTOS POR SUPERVISOR DEL
PROYECTO.............................................................................................................. 132
5

FORMATO N 35: INFORME MENSUAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO................133


FORMATO N 36: ACTA DE TERMINACIN Y RECEPCION DE OBRA..........................135
FORMATO N 37: ACTA DE COMPROMISO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
PROVISIONAL DE LA OBRA...................................................................................... 136
FORMATO N 38: INFORME FINAL DEL RESIDENTE.................................................137
FORMATO N 39: INFORME FINAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO......................141
FORMATO N 40: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS
INFORMES DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO.........................................................142
FORMATO N 41: FICHA DE APROBACIN DE PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE
OBRA...................................................................................................................... 143
FORMATO N 42: REGISTRO NICO DE USUARIOS DE LA CAPACITACIN TCNICA EN
OPERACIN Y MANTENIMIENTO (POST EJECUCIN).............................................144
FORMATO N 43: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS FINAL OBRA/PROYECTO.........145
FORMATO N 44: ACTA DE TERMINACIN DE LA POST EJECUCIN.........................146
FORMATO N 45: FICHA DE APROBACION DE PRE-LIQUIDACION FINAL FICHA DE
APROBACIN DE PRE LIQUIDACIN FINAL..............................................................148
FORMATO N 46: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION DEL CONVENIO...........148
FORMATO N 47: MODELO DE PLACA RECORDATORIA...........................................150

GUA DE EJECUCIN, POST EJECUCIN Y LIQUIDACION DE PROYECTOS DEL


PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y
SANEAMIENTO EN PERU (PROCOES) EJECUTADOS A TRAVS DE NCLEOS
EJECUTORES
1.

OBJETIVO
El objetivo de esta Gua es regular la labor a desarrollar por el Ncleo Ejecutor
(NE) y el personal del Ncleo Ejecutor, durante el proceso de ejecucin, post
ejecucin y liquidacin de los proyectos del PROCOES, ejecutados a travs de
Ncleos Ejecutores.

2.

FINALIDAD
Establecer un instrumento operativo de carcter tcnico, socio ambiental,
administrativo y contable, que permita al Ncleo Ejecutor y personal del
Ncleo Ejecutor, una adecuada ejecucin, post ejecucin y liquidacin de los
proyectos financiados por el PNSR PROCOES.

3.

ALCANCE
La presente Gua es de alcance del PROCOES, para uso de todos los
consultores que intervengan en el desarrollo de proyectos de saneamiento
rural en los centros poblados de las zonas rural y rural dispersa, de condicin
pobre y extremadamente pobre; as como a los representantes de los Ncleos
Ejecutores y personal del Ncleo Ejecutor segn corresponda.

4.

RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicacin de la presente gua, los representantes de
los Ncleos Ejecutores y personal del Ncleo Ejecutor segn corresponda, as
como los Consultores del PROCOES de la Sede Lima y Sedes Regionales.

5.

BASE LEGAL
5.1Resolucin de Superintendencia N 007-99-SUNAT, que aprueba el
Reglamento de Comprobantes de Pago.
5.2Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y sus
modificatorias.
5.3Resolucin Directoral N 002-2007-EF/77.15, que aprueba la Directiva de
Tesorera N 001-2007-EF/77.15 y modificatorias.
5.4Decreto Supremo N 102-2007-EF, que aprueba el Reglamento del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, y modificatorias.
7

5.5Decreto Supremo N 066-2009-EF, que aprueba el Texto nico Ordenado


de la Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transferencia Fiscal.
5.6Convenio N GRT/WS-12127-PE, Convenio de Financiamiento No
Reembolsable suscrito entre la Repblica del Per y el Banco
Interamericano de Desarrollo, actuando en su calidad de administrador
del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica
Latina y el Caribe.
5.7Decreto Supremo N 002-2012-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional
de Saneamiento Rural en el Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento
5.8Decreto Supremo N 015-2014-VIVIENDA, que aprueba las Normas
Reglamentarias para la implementacin de los dispuesto en la Centsima
Stima Disposicin Complementaria Final de la Ley N 30114 , modificado
por el Decreto Supremo N 004-2015-VIVIENDA.
5.9Decreto Supremo N 004-2015-VIVIENDA, que modifica las Normas
Reglamentarias aprobadas por Decreto Supremo N 015-2014
5.10 Resolucin Ministerial N 048-2015-VIVIENDA, que en su literal a) del
artculo 3 delega en el (la) Viceministro (a) de Construccin y
Saneamiento del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento, las
funciones sealadas en el artculo 12 de la Ley N 30156, Ley de
Organizacin y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento, que no sean privativas de las funciones del Ministro de
Estado, respecto de las intervenciones a travs de ncleos ejecutores, y
dems aspectos, en el marco de la normativa vigente.
5.11 Resolucin de Secretaria General N 007-2015-VIVIENDA-SG, que
aprueba la Directiva N 006-2015-VIVIENDA/SG Normas y Procedimientos
para el Desarrollo de Proyectos que se ejecutan a travs de ncleos
ejecutores por los Programas del Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento.
6.

ACRNIMOS O SIGLAS
NE
MVCS
VMCS
PNSR
PROCOES

:
:
:
:
:

UA
ATM
AOM
PMA
SAS
GL
VB

:
:
:
:
:
:
:

DNI
INFOBRAS

:
:

SIAF
SNIP

:
:

Ncleo Ejecutor.
Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento.
Viceministerio de Construccin y Saneamiento.
Programa Nacional de Saneamiento Rural
Programa de mejoramiento y Ampliacin de los Servicios
Agua y Saneamiento en Per.
Unidad de Administracin del PNSR
rea Tcnica Municipal
Administracin, Operacin y Mantenimiento
Plan de Monitoreo Arqueolgico
Sistemas de Agua y Saneamiento
Gobierno Local
Visto bueno que ratifica y aprueba el contenido de
determinado documento.
Documento Nacional de Identidad.
Registro de Informacin y Participacin Ciudadana en
Control de Obras Pblicas, de la Contralora General de
Repblica.
Sistema Integrado de Administracin Financiera.
Sistema Nacional de Inversin Pblica

de

un
el
La

SNIP.NET
SUNAT
UIT
OyM
SSP
7.

: Aplicativo informtico del Banco de Proyectos del Sistema


Nacional de Inversiones.
: Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administracin
Tributaria.
: Unidad Impositiva Tributaria.
: Operacin y Mantenimiento.
: Sistema de Seguimiento de Proyectos

GLOSARIO DE TRMINOS
Bienes no disponibles : Debe entenderse por bienes no disponibles en la
zona de intervencin a aquellos bienes o servicios
que no existan en el mbito de distrito del NE o que
existiendo no tengan la calidad, cantidad o
condiciones necesarias para cumplir con los
objetivos del proyecto.
Compra
: Accin por la cual el NE obtiene un bien o contrata
un servicio a cambio de dinero.
Convenio de Cooperacin
:
Acuerdo
suscrito
entre
los
representantes de los Ncleos Ejecutores y el PNSR
para el financiamiento de los proyectos. En ste se
establecen las obligaciones, responsabilidades y
condiciones bajo las cuales opera el NE.
Desarrollo de Proyecto :
Proceso requerido para implementar un
proyecto; comprende las etapas de Planeamiento;
Pre-operativa;
Operativa
(Ejecucin
y
Pre
Liquidaciones); Liquidacin final; y Cierre, en lo que
les sea aplicable.
Entidad

receptora

: Es aquella entidad encargada de la operacin y


mantenimiento de la infraestructura ejecutada.

Expediente Tcnico

: Se utiliza el trmino de Expediente Tcnico como


equivalente a Estudio Definitivo y solo se referir a
Obra, cuando se diga Expediente Tcnico de Obra.
Expediente Tcnico de Obra
:
Conjunto de documentos de
carcter tcnico, ambiental y/o econmico, que
permiten la adecuada ejecucin de un proyecto.
Para el caso de obras contendr segn
corresponda:
Memoria
descriptiva,
especificaciones tcnicas, planos de ejecucin de
obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
determinacin de presupuesto de obra, anlisis de
precios, calendario de avance de obra valorizado,
frmulas polinmicas y, si el caso lo requiere, valor
referencial, estudio de suelos, estudio geolgico,
de impacto ambiental u otros complementarios.
Gestin de proyecto :

Proceso de acciones y toma de decisiones que cada


NE sigue segn el ciclo de proyecto del Programa
que financia el proyecto. La gestin se caracteriza
por tener cuatro dimensiones articuladas: i) Lo
9

tcnico, donde destaca el conocimiento del


expediente tcnico, la ejecucin del proyecto y el
fortalecimiento
de
capacidades
para
la
construccin; ii) Lo financiero-contable, referido
principalmente a las transacciones bancarias y
liquidaciones;iii)
Lo
administrativo,
que
comprende
contrataciones, cotizaciones, control
de asistencia entre otros y iv) Lo social a travs de
la participacin organizada para la gestin
comunitaria;
la
vigilancia
ciudadana
y
el
fortalecimiento de capacidades sociales para la
sostenibilidad de las intervenciones del PNSR
PROCOES y la gestin del desarrollo local.
Intervencin

: Toda accin necesaria para el desarrollo de los


proyectos y/o actividades que realiza el PNSR
PROCOES

Modificaciones

: Son todos aquellos cambios que se realicen a los


trminos del Convenio de Cooperacin suscrito,
mediante adendas.

Monitoreo Financiero : Acciones del MVCS y del PNSR PROCOES que


buscan establecer la situacin financiera de los
proyectos durante su proceso de implementacin.
Ncleo Ejecutor (NE)

: Es un ente colectivo sujeto de derecho, conformado


por personas que habitan centros poblados de las
zonas
rurales o rurales dispersas, pobres y
extremadamente pobres comprendidos en el mbito
de competencia del PNSR PROCOES . El NE tiene
carcter temporal, y goza de capacidad jurdica para
contratar,
intervenir
en
procedimientos
administrativos y judiciales as como en todos los
actos para el desarrollo de los proyectos respectivos,
rigindose para tales efectos por las normas del
mbito del sector privado.

Personal del NE

: Profesionales
titulados
y
tcnicos
superior,
debidamente calificados por el PNSR PROCOES y
contratados por el NE, cuya responsabilidad es
acompaar u otorgar asistencia tcnica al NE y
supervisar el desarrollo del proyecto para cumplir las
metas y objetivos previstos. Todo el personal del NE
que se requiera debe estar considerado en el
expediente tcnico del proyecto.

Penalidad

: Monto de dinero retenido a proveedores o


profesionales o tcnicos u otro personal del NE por
incumplimiento de alguna responsabilidad estipulada
en sus respectivos contratos.

10

Pre Liquidacin

: Es un acto administrativo que permite demostrar


con documentos, la correcta utilizacin de los
recursos asignados durante la ejecucin del Proyecto.
Las
Pre
Liquidaciones
deben
presentarse
mensualmente y corresponden a los aspectos
financieros, tcnicos, capacitacin tcnica y gestin
social segn corresponda.

Pre liquidacin Consolidada :


mensuales.
Liquidacin Final

Es la sumatoria de las pre-liquidaciones

: Es el acto administrativo a travs del cual se


determina formalmente el monto efectivamente
gastado en un proyecto concluido y operativo en
concordancia con el Convenio de
Cooperacin.
Estas
liquidaciones
finales
son
rendiciones
financieras, tcnicas, de capacitacin tcnica y
gestin social, de corresponder, presentadas por los
titulares de la cuenta bancaria a la comunidad y al
PROCOES con la documentacin en original.

Principio de Moralidad : Todos los actos referidos a las compras de bienes


y/o contrataciones de servicios y dems procesos
que se desarrollen en la implementacin de los
Proyectos, estn sujetos a las reglas de honradez,
veracidad, intangibilidad, justicia y probidad.
Principio de Libre Concurrencia
y Competencia
: En
los procesos de compras de
bienes
y/o
contrataciones de
servicios
se
deben
incluir
regulaciones o tratamientos que fomenten la ms
amplia, objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad
y participacin de postores.
Principio de Transparencia
:
Toda
compra
de
bienes
y/o
contratacin de servicios debe realizarse sobre la
base de criterios y calificaciones objetivas, sustentadas y accesibles a los postores. Los postores
tendrn acceso durante todo el proceso a la
documentacin correspondiente. La convocatoria, la
adjudicacin y los resultados deben ser de
pblico conocimiento.
Programas del MVCS : Son los Programas a cargo del MVCS dirigidos a la
poblacin pobre y extremadamente pobre asentada
en las zonas rural y rural dispersa
que
ejecutan proyectos, como el Programa Nacional de
Saneamiento Rural PNSR comprendiendo a
PROCOES.
Proyecto

: i) Para el caso de los Proyectos de Inversin


Pblica rige la definicin contenida en la normativa
del Sistema Nacional de Inversin Pblica. ii) Para el
11

caso de las actividades desarrolladas por el MVCS o


alguno de sus Programas se entender como
proyecto el esfuerzo temporal que se lleva a cabo
para crear un producto, servicio o resultado nico en
el marco de sus intervenciones.
PNSR

: Unidad Ejecutora bajo el mbito del Viceministerio de


Construccin y Saneamiento, orientado a posibilitar
el acceso de la poblacin del mbito rural, al agua y
saneamiento de calidad y sostenible. Los Programas
y Proyectos de Saneamiento Rural del Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento, tales como el
Programa de Mejoramiento y Ampliacin de los
Servicios de Agua y Saneamiento en Per (PROCOES)
y el Programa de Agua Potable y Saneamiento para
Amazonia Rural, entre otros, forman parte del PNSR.

PROCOES

: Programa que tiene como marco el Convenio de


Financiamiento No Reembolsable de Inversin del
Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y
Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe N
GRT/WS-12127-PE, suscrito entre la Repblica del
Per y el Banco Interamericano de Desarrollo - BID,
en su calidad de administrador del Fondo Espaol de
Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica
Latina y el Caribe, cuyo objetivo es contribuir al
incremento de la cobertura de los servicios de agua
potable y saneamiento en las viviendas de
comunidades rurales (menores de 2.000 habitantes)
y de pequeas ciudades (entre 2.001 y 15.000
habitantes) del Per en las regiones: Puno, Cusco,
Huancavelica, Apurmac y Ayacucho.

Representantes del
Ncleo Ejecutor
: Pobladores beneficiarios del proyecto a financiar,
elegidos en Asamblea de Constitucin del NE, para
actuar en nombre de ste en todos los actos de
gestin del proyecto, incluyendo la administracin
de los recursos a financiar.
Saneamiento Contable : Proceso contable que tiene como objetivo eliminar
activos que no corresponden al sector a fin de
presentar
Estados
Financieros
que
reflejen
situaciones financieras reales.
Seguimiento

Veedor

: Actos de observacin y medicin del desarrollo de los


proyectos (procesos administrativos, tcnicos y
sociales) que realice el PNSR PROCOES.
: Persona natural dependiente del Gobierno Local
del mbito de intervencin del proyecto, cuya labor
principal es efectuar el seguimiento y verificacin de
las actividades realizadas por el NE en el
12

desarrollo del proyecto; brindando, a travs de


las
instancias
que
correspondan,
recomendaciones oportunas que colaboren a la
gestin del proyecto. El veedor actuar bajo los
principios de: cumplimiento de la Ley, Autonoma,
objetividad,
transparencia,
respeto,
idoneidad,
probidad y reserva.
Verificacin

: Es la comprobacin aleatoria de la informacin


generada en relacin a los aspectos tcnicos,
administrativos y financieros, durante el proceso de
desarrollo del proyecto.

Componentes del PROCOES :


Para el logro de los objetivos del
Programa, se ha estructurado en tres componentes:
Componente 1: Inversiones en infraestructura
Componente 2: Preparacin de proyectos, desarrollo
comunitario y fortalecimiento institucional y de
gestin.
Componente 3: Fortalecimiento del Sector y
desarrollo de capacidades.
8.

DE LAS OBLIGACIONES DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIN


DEL PROYECTO
8.1

DEL NCLEO EJECUTOR

El NE est representado por cuatro (4) miembros: Presidente (a), Tesorero


(a), Secretario (a) y Fiscal, elegidos en Asamblea General de Constitucin
del NE, para los casos de cambio de alguno de ellos se seguir lo dispuesto
en el Anexo N01 de la presente gua.
Los integrantes de una comunidad o beneficiarios de un proyecto,
debidamente organizados como NE, tienen como compromiso principal
participar activamente y con responsabilidad en la gestin del proyecto
financiado por el PNSR PROCOES, coordinando y ejecutando acciones para
la ejecucin, post ejecucin y liquidacin y puesta en marcha del proyecto,
as como realizando acciones de vigilancia ciudadana.
Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestin del
proyecto y administrarn directamente los recursos financieros que les
sean transferidos por el PNSR PROCOES, con la asistencia tcnica y bajo
mecanismos de verificacin y seguimiento de ste, siendo sus obligaciones
aquellas establecidas en el Convenio de Cooperacin as como las que
indican en la presente gua de acuerdo al siguiente detalle:
a. Suscribir el convenio de cooperacin
b. Solicitar y suscribir las adendas a los Convenios que fueran necesarias
para el logro de los objetivos del proyecto.
c. Comprar bienes y contratar servicios que sean necesarios para el
desarrollo del proyecto.

13

d. Contratar, cuando corresponda, al personal necesario para la


implementacin del proyecto de acuerdo a los lineamientos
establecidos por el PNSR PROCOES, y otros servicios profesionales que
indique el expediente tcnico.
e. Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; as como en
todos los actos necesarios para la gestin del proyecto financiado por
el PNSR PROCOES, dentro de una buena prctica tcnica
administrativa en la ejecucin y liquidacin del Convenio de
Cooperacin.
f. Administrar los recursos transferidos cautelando su buen uso.
g. Suscribir las autorizaciones de gasto.
h. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el
Supervisor del proyecto, y por las disposiciones emanadas por el
PROCOES.
i. Organizar y velar por el cumplimiento de los compromisos comunales y
de los beneficiarios.
j. Asistir a las sesiones de capacitacin y promover la participacin de la
comunidad en stas.
k. Convocar mensualmente a las asambleas comunales, e informar sobre
el avance fsico - financiero del proyecto, as como sobre las
actividades desarrolladas.
l. Informar mensualmente al PROCOES sobre el desarrollo del proyecto y
la ejecucin financiera del mismo.
m. Realizar, conjuntamente con el Residente, la devolucin de los montos
no ejecutados, de ser el caso.
n. Participar en la elaboracin y suscribir las Pre Liquidaciones y
Liquidacin final del convenio de cooperacin.
o. Participar en la terminacin de la obra y en la inauguracin de la
misma.
p. Facilitar informacin sobre el proceso de desarrollo del proyecto al
Supervisor del proyecto y al PROCOES, cuando esta sea solicitada.
q. Informar al PROCOES de cualquier eventualidad que afecte el
desarrollo de sus actividades y/o del proyecto.
8.2

DE LAS UNIDADES DEL PNSR1


a. Unidad de Administracin: Es responsable de administrar los
recursos humanos, financieros y materiales del PNSR. La Unidad
de Administracin para el cumplimiento de sus funciones, tiene
a su cargo las reas de Contabilidad, Tesorera, Abastecimiento,
Recursos Humanos y de Administracin Documentaria.
Adicionalmente, la Coordinacin Administrativa a travs de la UA del
PNSR solicitara a las Entidades Financieras en las que se halla
aperturado Cuentas de Ahorros en favor de los Ncleos Ejecutores,
un estado de cuenta de cada una de stas, y tomar las medidas
necesarias a fin de garantizar el correcto cierre y devolucin de
fondos cuando existan saldos.

1 Unidades del PNSR que intervienen en las etapas de ejecucin, post ejecucin y
liquidacin de los Proyectos del PROCOES ejecutados a travs de NE.
14

b. Unidad
de Programacin, Presupuesto, Seguimiento y
Evaluacin: Es responsable de desarrollar las actividades
correspondientes a los sistemas de planificacin, presupuesto e
inversin pblica; as como realizar el seguimiento y evaluacin
de los proyectos que conforman el PNSR.
8.3

DE LOS FUNCIONARIOS DEL PROCOES SEDE CENTRAL LIMA


a. Coordinador General: Profesional representante
legal del PROCOES cuya funcin y responsabilidad
principal
es
planear,
organizar,
dirigir,
implementar, ejecutar, evaluar y controlar las
actividades del PROCOES.

b.Coordinador Administrativo: Profesional dependiente del PROCOES


responsable
de programar y coordinar el cumplimiento de las
actividades relacionadas con tesorera, contabilidad, adquisiciones del
PROCOES.
El rea de Contabilidad del PROCOES, debe registrar y realizar el
cruce de informacin con los reportes aprobados de las Pre
liquidaciones y Liquidaciones finales de los proyectos del PROCOES,
con el fin de mantener los Estados Financieros con informacin
actualizada y concordada.
c.

Coordinador Tcnico: Profesional dependiente del PROCOES


responsable de coordinar, monitorear y evaluar la ejecucin de los
componentes I y II en los aspectos de ingeniera, para buena marcha
del Programa, segn las regiones que se le asigne; as como coordinar
y supervisar la Administracin de contratos y Coordinacin Tcnica
Regional de las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los
especialistas a su cargo.
c. Coordinador Social Ambiental : Profesional dependiente del
PROCOES responsable de coordinar las actividades de monitoreo y
seguimiento del componente social ambiental y comunicacional para
el desarrollo social, el fortalecimiento de capacidades de manera que
se cumplan las estrategias y objetivos que competen
a los
componentes II y III del PROGRAMA. Es Responsable de la
implementacin de los procesos socio ambientales a travs de los
equipos regionales.
d.

Coordinador de Planificacin, presupuesto, monitoreo y


evaluacin: Profesional dependiente del PROCOES responsable de
gestionar, coordinar y supervisar las actividades de planificacin,
presupuesto, monitoreo, evaluacin y procesos del PROCOES.

e. Especialista en Proyectos de Inversin: Profesional dependiente del


PROCOES responsable entre otras funciones de asesorar al
Coordinador Regional Tcnico y Coordinador Regional Social respecto
a la elaboracin de los Informes de Variaciones en la fase de inversin
para su posterior registro en el Banco de Proyectos.

15

f.

Especialista en Ingeniera y Monitoreo Tcnico 2: Profesional


dependiente del PROCOES responsable de monitorear la ejecucin de
los componentes I y II en los aspectos de ingeniera, para buena
marcha del Programa, segn las regiones que se le asigne; as como
coordinar con la Administracin de contratos y Coordinacin Tcnica
Regional de las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los
especialistas a su cargo.

g.Especialista en Gestin Social y Monitoreo 2: Profesional dependiente


del PROCOES responsable de monitorear la ejecucin del componente
social, segn las regiones que
le asigne el Coordinador Socio
Ambiental; as como con la Coordinacin Regional Social de las
respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los especialistas a
su cargo.
h.Especialista en Gestin Ambiental y Monitoreo 2: Profesional
dependiente del PROCOES responsable de monitorear la ejecucin del
componente ambiental, segn las regiones que le asigne el
Coordinador Socio Ambiental; as como con la Coordinacin Regional
Social de las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los
especialistas a su cargo.
i. Especialista en Gestin de Comunicaciones y Monitoreo 2: Profesional
dependiente del PROCOES, responsable de monitorear la
implementacin de la estrategia comunicacional, segn las regiones
que le asigne el Coordinador Socio Ambiental.
8.4

DE LAS OFICINAS REGIONALES

a. Coordinador Regional Tcnico:


Profesional dependiente del PROCOES,
cuya funcin y responsabilidad principal es planificar, organizar, controlar,
ejecutar y evaluar las actividades de la Sede Regional relacionadas en temas
de Ingeniera. Dirigir al equipo de especialistas tcnicos adscritos a la Sede
Regional.
Es responsable de llevar a cabo la verificacin y el seguimiento
tcnico y financiero de los proyectos en las regiones as como brindar
asistencia tcnica al NE, a sus representantes as como a los
profesionales tcnicos a cargo del proyecto
b. Coordinador Regional Social: Profesional dependiente del PROCOES, cuya
funcin y responsabilidad principal es planificar, organizar, controlar, ejecutar
y evaluar las actividades de la Sede Regional relacionadas en temas socioambientales. Dirige al equipo de especialistas sociales y ambientales
adscritos a la Sede Regional para brindar asistencia tcnica en aspectos
sociales al NE, sus representantes y a los gestores sociales del proyecto.
Lleva a cabo la verificacin y el seguimiento del componente socio
ambiental de los proyectos en las regiones, mediante los especialistas
sociales y ambientales. El Coordinador es responsable de dar
conformidad a los procesos sociales en los ncleos ejecutores.
2 En proceso de adecuacin de cambio de TDR en Manual de Operaciones.
16

c. Especialista en Ingeniera y Seguimiento Regional 3: Profesional del Programa


cuya responsabilidad principal es realizar el seguimiento, control y evaluacin
de la implementacin tcnica de los proyectos de Agua y Saneamiento y a la
supervisin de la obra de las localidades asignadas.
d. Especialista Social y Seguimiento Regional 3: Profesional del Programa cuya
responsabilidad principal es llevar a cabo el seguimiento de las actividades
componente social de los proyectos, as como brindar asistencia tcnica en
aspectos sociales y de comunicacin a los proyectos del PROCOES ejecutados
por los Ncleos Ejecutores, en las localidades asignadas.
e. Especialista Ambiental y Seguimiento Regional 3: Profesional del Programa
cuya responsabilidad principal es llevar a cabo el seguimiento de las
actividades componente ambiental de los proyectos, as como brindar
asistencia tcnica para el cumplimiento de los planes de manejo ambiental a
los proyectos del PROCOES ejecutados por los Ncleos Ejecutores, en las
localidades asignadas.
f.

Liquidador: Profesional dependiente del PROCOES cuya funcin


y responsabilidad principal es realizar las revisiones de las Pre
Liquidaciones y la Liquidacin final, correspondiente a los aspectos
contables, as como elaborar y suscribir las fichas de Pre Liquidacin y
Liquidacin final. (Formatos 24, 41, 45 y 46).
Las Pre Liquidaciones aprobadas sern registradas por la
Coordinacin Administrativa de la UGP PROCOES a travs de la
Tesorera de la UGP PROCOES, en el Modulo de Proyectos del SIAF a
efecto de que se muestren en los Estados Financieros BID, Estado de
Origen y Aplicacin de Fondos y Estado de Inversiones Acumulados, y
por parte de la Contadora de la UGP PROCOES, el registro y control
del patrimonio mostrndolo en los Estados Financieros de gobierno
emitido por el PNSR.
El Liquidador debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:

Realizar las revisiones de las Pre Liquidaciones y la Liquidacin


Final correspondiente a los aspectos contables y financieros, con
la documentacin prevista en la normatividad del PNSR PROCOES,
as como elaborar y suscribir las Fichas de Pre Liquidacin y
Liquidacin final.
Verificar que la documentacin presentada como sustento de
gastos, cumpla con las normas legales vigentes (Reglamento de
comprobantes de Pago SUNAT) y con los requisitos establecidos
en la normativa del PNSR PROCOES.
Elaborar el informe financiero mensual y liquidacin final,
adjuntando debidamente visada la documentacin revisada en
seal de conformidad
El Liquidador elaborar el proyecto de Resolucin de Aprobacin
de Liquidacin, adjuntando la ficha de aprobacin de Liquidacin
del Convenio de Cooperacin.

3 En proceso de adecuacin de cambio de TDR en Manual de Operaciones.


17

8.5

DEL PERSONAL DEL NE

8.5.1 RESIDENTE
Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, debidamente calificado y
seleccionado por el PROCOES, cuya obligacin y responsabilidad principal
es ejercer la direccin tcnica del proyecto, asesora y acompaamiento a
los representantes del NE en el cumplimiento de sus funciones; siendo
asimismo, responsable de la calidad de la obra y conjuntamente con el
Tesorero del NE de la correcta utilizacin de los recursos financieros del
proyecto.
No podr ejercer dicho cargo en aquellos proyectos en los que hubiera
participado como proyectista, o formado parte del equipo consultor en la
etapa de estudios.
Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:

Participar y asesorar al NE en la elaboracin de procedimientos de


gestin, administrativos y judiciales, as como en todos los actos para
la ejecucin de los proyectos.
Previamente al inicio de ejecucin del proyecto, elaborar un informe
inicial de compatibilidad, emitiendo opinin sobre la conformidad del
expediente tcnico del proyecto y factibilidad de ejecucin. En este
informe, el Residente de Obra, deber dar cuenta de la consistencia
del proyecto aprobado y servir de referente para verificar la
optimizacin de los recursos y la buena marcha del proyecto en los
aspectos tcnicos y financieros.
Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo, cronogramas y
plazos de ejecucin.
Asesorar y cautelar que los representantes del NE realicen la compra
de bienes y/o contratacin de servicios, de acuerdo a la programacin
de obra y con las caractersticas de calidad y garanta que establecen
las especificaciones tcnicas del expediente tcnico del proyecto.
Velar, conjuntamente con el Tesorero del NE, la correcta utilizacin de
los recursos financieros del proyecto.
Solicitar ampliacin de plazo en las actividades que se encuentren en
la ruta crtica del Proyecto.
Presentar la propuesta de variaciones del Expediente Tcnico, el cual
deber contener, el sustento de la variacin de costo, tiempo, la
Memoria Descriptiva y Especificaciones Tcnicas.
Verificar conjuntamente con el Supervisor del Proyecto, en las
compras de bienes y/o contrataciones de servicios, y que todo
comprobante de pago que se reciba, cumpla con los requisitos que
exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la
SUNAT.
Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de
manera mensual sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en
el proyecto.
Presentar conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo
mximo de cinco (05) das hbiles posteriores al ltimo da del mes,
18

al Supervisor del proyecto, la pre liquidacin mensual sobre la


ejecucin de la obra, la que estar conformada por los aspectos
tcnicos, financieros, en lo que correspondan.
Elaborar conjuntamente con el asistente administrativo y los
representantes del Ncleo Ejecutor, la pre liquidacin mensual sobre
la ejecucin de la obra. Esta pre liquidacin se presentara el
supervisor de obra dentro de los 5 das.
Presentar al Supervisor de Obras la pre-liquidacin consolidada al
trmino de la obra.
Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestin del
proyecto y promover la participacin de la comunidad y de los
beneficiarios.
Comunicar al Supervisor del proyecto con una anticipacin de 15 das
calendario a la fecha de trmino de la obra, la culminacin de la
misma.
Elaborar los planos de replanteo.
Elaborar el Manual de Operacin y Mantenimiento, para su aprobacin
por el supervisor del proyecto en la fecha de culminacin de la obra.
El contenido principal del manual de operacin y mantenimiento debe
estar referido a:
1) Detalles de las caractersticas de los componentes y elementos que
conforman cada sistema.
2) La forma en que operan cada uno de dichos componentes.
3) Los procedimientos para el mantenimiento y limpieza de tales
componentes.
4) Sealar la importancia de la limpieza, desinfeccin y cloracin; as
como de los cuidados que se debe tener con el cloro, sobre
proteccin para manipulacin del cloro, acciones a desarrollar
antes de la desinfeccin del sistema de agua, tabla para calcular el
hipoclorito a utilizar etc.
5) Sealar normas bsicas de Seguridad y salud ocupacional segn
DS N055-2010-EM.
6) Manejo de los materiales, herramientas y accesorios durante la
instalacin y arreglo de las partes del sistema de agua y
saneamiento.
Brindar informacin Tcnica Administrativa respecto al avance de
obra, as como de todas las actividades que se vienen ejecutando en
caso lo solicite el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o quien
haga las veces de Especialistas en Seguimiento y Especialistas en
Monitoreo y otros que designe la UGP PROCOES.
Levantar conjuntamente con el NE, al finalizar la obra, las
observaciones que formulase el Supervisor del proyecto, dentro del
plazo que dicho profesional estipule para tal efecto.
Registrar en el cuaderno de obra la culminacin de la ejecucin de la
obra, indicando la fecha y solicitar el pronunciamiento del Supervisor
del proyecto.
Participar en el acto de recepcin de la obra.
Suscribir el Acta de Terminacin y Recepcin de Obra, segn modelo
del Formato N 36, que debe ser presentada en la Liquidacin Final.
Realizar conjuntamente con el NE la devolucin de los montos no
ejecutados, de ser el caso.

19

Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, los


gastos incurridos y las acciones realizadas que permitieron culminar
el proyecto, en un plazo que no exceder a cinco (05) das hbiles de
suscrita el Acta de Terminacin y Recepcin de Obra.
Presentar al Supervisor del proyecto, conjuntamente con el NE y
luego de suscrita el Acta de Terminacin de Obra, la documentacin
original complementaria que sustenta el gasto, la misma que
contendr la informacin exigida en las Pre Liquidaciones, as como el
Acta de Terminacin y Recepcin de Obra, Rendicin Final de Cuentas
a la poblacin, el cheque de devolucin de los montos no utilizados
del presupuesto del componente de obra, ltimo extracto bancario y
la documentacin que el PROCOES establezca.

El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad


de la informacin que presente al PROCOES.
8.5.2
SUPERVISOR DEL PROYECTO
Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, debidamente calificado y
seleccionado por el PROCOES, cuya obligacin principal es realizar la
supervisin de la ejecucin tcnica, administrativa y financiera del
proyecto, as como acompaar y cautelar que las actividades tcnicas,
sociales y financieras se realicen de acuerdo a lo establecido en el
Convenio de Cooperacin y normatividad aplicable.
Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:

Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin del


proyecto y del cumplimiento del Convenio de Cooperacin.
Revisar y aprobar toda la documentacin sobre los aspectos tcnicos,
financieros, capacitacin social y capacitacin tcnica que le presente
el NE y el Residente emitiendo opinin sobre el asunto y tramitando
su presentacin al Coordinador Regional Tcnico o quien haga sus
veces en un plazo mximo de dos (02) das hbiles, contados a partir
de su recepcin, con excepcin de la pre-liquidacin final de obra, que
tendr su propio plazo. Asimismo, deber verificar que las compras se
encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el expediente
tcnico.
Revisar el informe del Gestor Social, con la conformidad del
Supervisor Social Municipal y autorizar su pago. Remite una copia al
Coordinador Regional Social.
Revisar y dar conformidad a las modificaciones no sustanciales del
Expediente Tcnico de la Obra, consultando al proyectista del
Expediente Tcnico cuando corresponda.
Revisar y dar conformidad a las ampliaciones de plazo de las
actividades de la ejecucin de obra que se encuentren en la ruta
crtica.
Controlar la calidad de los materiales e insumos de la obra, los
procedimientos constructivos adoptados y calidad de la obra; as
como controlar el cumplimiento de las normas de seguridad, y salud
ocupacional de la obra, de acuerdo a las especificaciones indicadas
en el expediente tcnico, normatividad vigente y las buenas prcticas
de ingeniera.
20

Verificar conjuntamente con el Residente, en las compras de bienes


y/o contrataciones de servicios, que todo comprobante de pago que
se reciba, cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de
Comprobantes de pago aprobados por la SUNAT.
Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los
miembros del NE, y personal del NE, evidencian incumplimiento de
sus obligaciones, incurran en algn hecho que contravenga las
condiciones del Convenio de Cooperacin, o
interfiera con la
oportuna y correcta ejecucin de los trabajos. Para ello el Supervisor
de Obras deber coordinar permanentemente con el Fiscal del NE y el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES.
Participar obligatoriamente en las Asambleas de beneficiarios, sobre
rendiciones de cuentas, y gestin del proyecto entre otros aspectos,
la misma que debe ser informativa, orientadora y receptiva ante las
decisiones que adopte los beneficiarios.
Efectuar el seguimiento al Residente y al NE, para que elaboren y
presenten oportunamente los cronogramas mensuales de ejecucin,
los informes mensuales y el informe final de obra, as como coordinar
con el Supervisor Social Municipal para que el Gestor Social le
presente los informes mensuales y cronogramas de capacitacin.
Revisar y aprobar los planos de replanteo y el manual de operacin y
mantenimiento que presente el Residente, formulando de ser el caso
observaciones para que sean subsanadas por el Residente en el plazo
mximo de cinco (05) das calendario.
Revisar y aprobar la documentacin complementaria que sustenta el
gasto, que le ser presentada por el Residente y el NE, luego
consolidar la informacin de las Pre Liquidaciones y la presentar al
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o quien haga sus veces
(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Coordinar con el PROCOES y presentar el cronograma semanal de
actividades incluyendo los costos actualizados de las actividades a
desarrollarse en coordinacin con el residente de obra.
Coordinar con el PROCOES y registrar los avances mensuales en los
reportes de seguimiento, monitoreo o informacin que le sea
comunicado para su aplicacin al proyecto as como proporcionar
informacin Tcnica Administrativa respecto al avance de obra, as
como de todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo
solicite el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o quien haga
sus veces (Administradores de contratos regionales y/o Monitores
tcnicos).
Informar al Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o a los
Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos, la
comunicacin del Residente sobre el trmino de la obra, al da
siguiente de recibida tal comunicacin.
Verificar que ningn personal contratado para el NE tenga vnculo de
primer grado y segundo grado de consanguinidad, ni primer grado y
segundo grado de afinidad con ningn personal del Ncleo Ejecutor,
ni del PROCOES, incluyndose el mismo, vinculado directa o
indirectamente con el Proyecto a ejecutarse, dentro de su mbito
Regional.

21

El Supervisor del proyecto es responsable de la conformidad de la


informacin que presente al PROCOES.
8.5.3
GESTOR SOCIAL
Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, con grado acadmico de
bachiller, con formacin especializada, debidamente calificado y
seleccionado por el PROCOES, cuya obligacin general es realizar las
acciones sociales que requieran los proyectos, as como aquellas que se
les asignen segn el diseo del proyecto y del PROCOES su participacin
ser durante la ejecucin, post ejecucin y liquidacin del proyecto.
Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades:

Reconformar el NE, de ser el caso, y capacitar a sus representantes


en la gestin y administracin de los recursos del proyecto.
Elaboracin del plan de capacitacin para los grupos objetivos,
informes y reportes que son requeridos.
Reactivar la JASS y desarrollar capacidades de su Consejo Directivo
para la gestin, administracin, operacin y mantenimiento del
sistema de agua y de disposicin sanitaria de excretas.
Capacitar a las familias beneficiarias en conocimientos y prcticas
sanitarias que garanticen la sostenibilidad de los sistemas de agua y
saneamiento y contribuyan a mejorar la calidad de vida de las
familias.
Acompaar a los representantes del NE en la entrega de la obra a la
JASS, para la operacin y mantenimiento.
Acompaar la transferencia de la obra a la Municipalidad siguiendo
los lineamientos del PNSR PROCOES
Elaborar informes mensuales de las actividades realizadas en funcin
de los planes operativos y lineamientos del PROCOES, adems de
informes especficos que le solicite el Supervisor Social Municipal.
Presentar informacin Tcnica Administrativa respecto a los trabajos
efectuados, as como de todas las actividades que se vienen
ejecutando en caso lo solicite el Coordinador Regional Social, el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Proponer y sustentar las modificaciones sustanciales o no
sustanciales del Expediente Tcnico referente al Componente Social.

Adicionalmente, una vez recepcionada la obra, para la post ejecucin y la


liquidacin final, luego de realizar el cambio del Residente como titular de
la cuenta bancaria del NE, tendr las siguientes obligaciones:

Dar asistencia tcnica, a los representantes del NE en las pre


liquidaciones mensuales y liquidacin final del proyecto.
Asesorar y cautelar que los representantes del NE realicen la compra
de bienes y/o contratacin de servicios, de acuerdo a la programacin
que corresponda.
Velar, conjuntamente con el Tesorero del NE, la correcta utilizacin de
los recursos financieros del proyecto.
Conjuntamente con el Supervisor Social Municipal, verificar en las
compras de bienes y/o contrataciones de servicios, que todo
22

comprobante de pago que se reciba, cumpla con los requisitos que


exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la
SUNAT.
Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de
manera mensual sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en
el proyecto.
Conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo mximo de
cinco (05) das hbiles posteriores al ltimo da del mes presentarn
al Supervisor Social Municipal, la Pre liquidacin mensual sobre la
ejecucin del Proyecto, la que estar conformada por los aspectos
financieros, de capacitacin social y de capacitacin tcnica, en lo
que correspondan.
Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestin de los
proyectos y promover la participacin de los beneficiarios.
Consolidar las pre liquidaciones mensuales correspondientes a la
post ejecucin, con la pre liquidacin consolidada de la obra aprobada
en su oportunidad, que constituirn la pre liquidacin del proyecto, la
misma que ser remitida para su revisin y aprobacin al Supervisor
Social Municipal , quien a la vez la remite al Coordinador Regional
Social o quin haga sus veces.
Realizar conjuntamente con el NE la devolucin de los montos no
utilizados, de ser el caso en la etapa post ejecucin.
Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, en
un plazo que no exceder cinco (05) das hbiles de aprobada la pre
liquidacin del proyecto, los gastos incurridos y las acciones
realizadas en la post ejecucin, que permitieron culminar el proyecto.
Presentar al Supervisor Social Municipal, conjuntamente con el NE, al
trmino de la post ejecucin, la documentacin original
complementaria que sustenta el gasto.

La documentacin complementaria contendr la informacin exigida en


las Pre Liquidaciones, as como el Acta de Rendicin Final de Cuentas a
los beneficiarios, el cheque de devolucin de los montos no utilizados,
ltimo extracto bancario con la cuenta cancelada y la documentacin que
el PROCOES establezca.
El Gestor Social conjuntamente con el NE, en la post ejecucin, es
responsable de la veracidad de la informacin que presente al PROCOES.
8.5.4
CAPACITADOR TCNICO
Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, bachiller o tcnico superior,
debidamente calificado y seleccionado por el PROCOES, cuya obligacin
general es realizar las actividades que fortalezcan las capacidades locales
para la construccin, mantenimiento, operacin, administracin y/o uso
apropiado de los servicios que implementa el PROCOES, su participacin
ser durante la post ejecucin.
Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades:
Elaboracin del Plan de Trabajo, de acuerdo a las actividades a
desarrollar para el fortalecimiento de capacidades a los
representantes de la JASS y al personal responsable del ATM para la
operacin y mantenimiento del sistema de agua y saneamiento).
23

Reconocimiento y evaluacin del estado actual de todo el sistema de


abastecimiento de agua y saneamiento, para lo cual elaborar un
diagnstico completo acerca del estado actual del sistema de agua
potable y saneamiento, considerando principalmente las partes de
todo el sistema y sus componentes, determinando sus puntos crticos.
Validar e implementar el Manual de Operacin y Mantenimiento,
elaborado por el Residente.
Implementar el Plan de Capacitacin en Operacin y Mantenimiento
dirigido al Consejo Directivo de la JASS, considerando como mnimo a
10 participantes de la comunidad 4, designados por la JASS y al
personal responsable del rea Tcnica Municipal, que incluir la
metodologa, contenidos mnimos a desarrollar en los talleres y
sesiones demostrativas a realizar sobre el manejo de los equipos y
herramientas, as como los recursos a utilizar durante la ejecucin del
servicio.
Elaboracin de la Ficha de registro de calidad del agua, la cual ser de
uso de los representantes de la JASS, as como para el monitoreo del
MINSA y la oficina del ATM.
Evaluacin de salida, en el cumplimiento de los indicadores de calidad
del agua en sistemas nuevos o rehabilitados, cuyas muestras de agua
presentan cloro residual igual a 0.5 mg/l en los puntos ms lejanos de
la red de la fuente; y sistemas que proveen servicio continuo por lo
menos 12 horas por da.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional Social, el Coordinador regional Tcnico del PNSR
PROCOES, o quien haga sus veces (Administradores de contratos
regionales y/o Monitores tcnicos).
8.5.5 ARQUELOGO
Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, debidamente calificado y
seleccionado por el PROCOES, cuya obligacin principal es elaborar y
ejecutar el Plan de Monitoreo Arqueolgico (PMA), de acuerdo a lo
establecido en el Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos del
Proyecto y normas vigentes.
Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades:
Actividades previas a realizar, antes de la ejecucin del PMA

Elaborar un Plan de Monitoreo Arqueolgico para la zona del proyecto


en donde el PROCOES tiene prevista la ejecucin de la obra.

Gestionar y obtener la autorizacin del Plan de Monitoreo


Arqueolgico en la respectiva Direccin Desconcentrada de Cultura
del Ministerio de Cultura y su conformidad correspondiente.

Actividades a realizar durante la ejecucin del PMA


4 Entre los cuales se elegir el/los operarios del Sistema.
24

8.5.6

Dar cumplimiento al Certificado de Inexistencia de Restos


Arqueolgicos y al Informe de Supervisin y Evaluacin Tcnica de
Campo del Ministerio de Cultura.
Asegurar el seguimiento y control de la ejecucin de las obras del
proyecto relacionadas a excavaciones, a efectos de deslindar la
presencia o no de evidencias arqueolgicas subyacentes en el rea de
trabajo de la obra y en caso de encontrarlas, proceder a identificarlas,
ubicarlas y preservarlas, lo que incluye su registro y, de ser el caso, la
recoleccin e intervencin de las evidencias o restos arqueolgicos
fortuitos o descontextualizados, segn el procedimiento establecido
para ello.
Programar charlas de induccin, con relacin a la conservacin y
proteccin del patrimonio cultural en el presente plan de monitoreo,
debiendo acreditar su desarrollo en el informe final adjuntando las
fichas de charlas de induccin suscritas por el personal operario, el
supervisor del proyecto y los monitores, segn corresponda.
Determinar la extensin y delimitacin de las reas arqueolgicas
registradas durante los trabajos de monitoreo debern comprobarse
tcnicamente, a travs de la realizacin de excavaciones restringidas.
Dichos trabajos tambin debern ser comunicados al Ministerio de
Cultura.
Implementar medidas de prevencin, proteccin y sealizacin con
cintas y mallas de seguridad y colocacin de carteles a los
monumentos arqueolgicos comprometidos con el rea materia de
monitoreo arqueolgico, a fin de evitar cualquier impacto durante las
labores de ingeniera.
Realizar el control permanente de la obra, mediante las fichas de
monitoreo arqueolgico, que debern ser firmadas por el Arquelogo,
Residente y el Supervisor del Proyecto, las cuales debern ser
presentadas en el informe final.
Coordinar con las Direcciones Desconcentradas de Cultura del
Ministerio de Cultura, las supervisiones peridicas a los trabajos de
monitoreo arqueolgico, para su conformidad correspondiente.
Obtencin ante el Ministerio de Cultura de la Resolucin Directoral de
aprobacin del informe final del plan de monitoreo arqueolgico a la
conclusin de las obras civiles que impliquen remocin de suelos.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
ESPECIALISTA AMBIENTAL

Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es realizar las


actividades referidas al manejo ambiental durante la ejecucin de la obra,
con el propsito de minimizar el impacto de sta en la zona de
intervencin, y ejecutar las actividades establecidas en el Plan de Manejo
Ambiental del Expediente Tcnico.
25

Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades:


Realizar el seguimiento del cumplimiento de la mitigacin de impactos
ambientales durante la ejecucin de la obra.
Velar por la aplicacin de la normativa ambiental durante la ejecucin
de la obra.
Realizar las charlas de capacitacin al personal que participa en la
ejecucin de la obra sobre seguridad e higiene ocupacional y aspectos
ambientales.
Controlar que durante la ejecucin de la obra, se minimice los impactos
ambientales negativos, para lo cual deber verificar que se cuente con
servicios higinicos adecuados y suficientes para los trabajadores de la
obra.
Verificar e implementar un sistema adecuado para eliminar desechos y
materiales peligrosos para la salud humana.
Con el fin de cumplir con las tipologas del impacto y las medidas de
mitigacin, se debe controlar y/o evitar que durante la ejecucin y
luego de la fase final de los trabajos, la generacin de los siguientes
impactos negativos, independientemente de las obligaciones que
deriven de las especificaciones tcnicas y dems normas y
reglamentos nacionales:
Contaminacin del suelo con aceites, grasas, combustibles,
pinturas, etc. en el lugar de la obra, as como en el Campamento, si
lo hubiera;
Contaminacin sonora en reas rurales por medio de equipos y
maquinaria pesada;
Acumulacin desordenada de detritos y otros materiales oriundos
de los trabajos en el sitio de obras y en el campamento;
Contaminacin de las reas citadas por cualquier residuo temporal
no debidamente dispuesto;
Generacin de condiciones para la proliferacin de vectores de
enfermedades transmisibles, como mosquitos en agua estancada,
roedores en depsitos de basura, etc.;
Destruccin de vegetacin natural fuera del rea de construccin,
por depsito de materiales, acceso al lugar de la obra, canteras de
materiales, campamento de trabajadores.

Deber exigir, entre otras, las siguientes medidas:


Mantener un esquema eficiente de conservacin del lugar donde se
ejecuta la obra para prevenir daos y erosiones durante la
temporada de lluvias intensas;
Prever en los campamentos cajas de recoleccin de basura,
depsito y eliminacin correcta de residuos orgnicos, tanto slidos
como lquidos;
Limpiar, consolidar y proteger las superficies del lugar donde se
ejecuta la obra, canteras y campamentos;
Desmontar, demoler correctamente intervenciones y obras
provisionales, sin dejar componentes que pueden constituir, en el
futuro, peligro o fuente de contaminacin ambiental.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
26

Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces


(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
8.5.7

ASISTENTE ADMINISTRATIVO

Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es apoyar al


Residente en las actividades de ndole administrativo durante la ejecucin
de la obra.
Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades de apoyo al
Residente de Obra:
Gestin y trmites para la contratacin del Seguro Complementario
por Trabajo de Riesgo SCTR, con cobertura desde el inicio y hasta el
trmino de la obra. Se deber asegurar a la mano de obra calificada y
no calificada, personal del NE y otros de corresponder.
Llevar el registro y control de la asistencia del personal que participa
en la ejecucin del proyecto.
Administracin de la documentacin referida a los gastos realizados
para la ejecucin de la obra.
Verificacin a travs del portal web de SUNAT, de la validez de los
comprobantes de pago emitidos a favor del NE por la compra y/o
pago de servicios referidos a la ejecucin de la obra.
Gestin y trmites para la obtencin de las autorizaciones que se
requieran para la ejecucin de la obra.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Asistencia al NE en procedimientos de contrataciones, adquisiciones,
rendiciones de cuentas, control de la Cuenta de Ahorros del NE.
8.5.8

GESTOR MUNICIPAL

Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es


implementar el Plan de Capacitacin para la gestin de los servicios de
agua y saneamiento, dirigido al ATM durante la post ejecucin y
liquidacin final del proyecto.
Debe realizar entre otros, las siguientes obligaciones:
Desarrollar capacidades al personal designado por la Municipalidad
para la gestin de los servicios de agua y saneamiento de su
jurisdiccin.
Fortalecer el funcionamiento del ATM, de ser necesario, hacer
incidencia ante los decisores de la Municipalidad para que el ATM
cuente con personal y recursos logsticos y financieros que le
permitan cumplir sus roles y funciones.
Capacitar/orientar al personal del ATM en la formulacin y/o
implementacin del plan de supervisin y asistencia tcnica a las JASS
y NE.
Asistir tcnicamente al responsable del ATM para dar asistencia
tcnica a las JASS para el cumplimiento de sus funciones.

27

8.5.9

Orientar y/o acompaar al responsable del ATM en la vigilancia de la


calidad del agua de las localidades donde est interviniendo el
PROCOES
Orientar y asesorar al responsable del ATM en la ejecucin
presupuestal asignado por la Municipalidad.
Apoyar para la transferencia de la obra de agua y saneamiento a la
Municipalidad, siguiendo los lineamientos del PROCOES.
Elaborar informes mensuales de las actividades realizadas en funcin
de los planes operativos y lineamientos del PROCOES, adems de
informes especficos que le solicite el supervisor social municipal
Promover
las
coordinaciones
interinstitucionales
e
intergubernamentales, que faciliten la mejora del acceso de la
poblacin a los servicios de agua y saneamiento.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional
Social, Coordinador Regional Tcnico del
PROCOES, o quien haga sus veces (Administradores de contratos
regionales y/o Monitores tcnicos).
SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL

Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es realizar la


supervisin, seguimiento y monitoreo a las actividades de desarrollo de
capacidades que realizan los Gestores Sociales y Municipales, durante la
ejecucin, post ejecucin y liquidacin final del proyecto.
Debe realizar entre otros, las siguientes obligaciones:
Supervisar la labor de los Gestores Sociales y Municipales, de manera
que cumplan sus acciones en el marco de los lineamientos,
estrategias, enfoques del PROCOES.
Orientar y apoyar al Gestor Social y Gestor Municipal, para la
formulacin e implementacin de sus planes de trabajo en
concordancia con los lineamientos, estrategias y enfoques del
PROCOES.
Orientar y verificar el contenido y la calidad de los procesos de
capacitacin implementados por el Gestor Social y Gestor Municipal.
Revisar, evaluar y dar conformidad a los informes de cumplimiento de
las actividades e indicadores establecidos en los planes de
capacitacin.
Hacer seguimiento al cumplimiento de los indicadores establecidos en
los planes de capacitacin de sus mbitos de intervencin.
Preparar mensualmente informes de supervisin de las visitas de
campo al Coordinador Regional Social o quin haga sus veces.
Presentar al Coordinador Regional Social o quin haga sus veces,
reportes de avance de intervencin del componente social y
sistematizar mensualmente la informacin del seguimiento social que
realizan los gestores sociales.
Realizar reuniones de coordinacin con el Supervisor del proyecto
para el reporte de avances, revisin conjunta de documentos y
compartir experiencias.
Realizar visitas conjuntas con el Supervisor del Proyecto para hacer
seguimiento a las acciones sociales y organizacin comunal.
28

Revisar y aprobar de corresponder las modificaciones sustanciales y


no sustanciales del Expediente Tcnico correspondientes al
componente social o ambiental.

Adicionalmente, una vez recepcionada la obra y luego de realizar el


cambio del Residente como titular de la cuenta bancaria del NE, asumir
las obligaciones del Supervisor del proyecto, indicadas en el tem 8.4.2 de
la presente Gua, concernientes a las funciones administrativas y
financieras del Proyecto.
En la post ejecucin, el Supervisor Social Municipal adicionalmente asume
las siguientes responsabilidades:

Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin del


proyecto y del cumplimiento del Convenio de Cooperacin.
Recibir y revisar toda la documentacin del componente social que le
presenten los representantes del NE y el Gestor Social, emitiendo
opinin sobre el asunto y lo tramitan al Coordinador Regional Social o
quin haga sus veces en un plazo mximo de cinco (05) das hbiles,
contados a partir de su recepcin. Asimismo, deber verificar que las
compras se encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el
expediente tcnico.
Controlar y asegurar la calidad de los materiales e insumos de
capacitacin, de acuerdo a las especificaciones indicadas en el
expediente tcnico.
Recepcionar, revisar y aprobar las Pre Liquidaciones mensuales sobre
la ejecucin del proyecto, que el Gestor Social y los representantes
del NE, deben presentarle en un plazo mximo de cinco (05) das
hbiles posteriores al ltimo da del mes, la que estar conformada
por los aspectos financieros, de capacitacin social y de capacitacin
tcnica, segn corresponda.
Verificar en las compras de bienes y/o contrataciones de servicios,
conjuntamente con el Gestor Social, que todo comprobante de pago
que se reciba, cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de
Comprobantes de pago aprobados por la SUNAT.
Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los
miembros del NE, o Gestor Social, evidencian falta de capacidad, se
nieguen al cumplimiento de sus obligaciones, o incurran en algn otro
hecho que contravenga las condiciones del Convenio de Cooperacin
o est interfiriendo con la oportuna y correcta ejecucin de las
actividades. Para ello el Supervisor Social Municipal deber coordinar
permanentemente con el Fiscal del NE.
Participar en las Asambleas Generales de pobladores (rendiciones de
cuentas, presuncin de irregularidades en la capacitacin, solicitud de
cambio de profesionales o de los miembros del NE, etc.).
Efectuar el seguimiento correspondiente para que el Gestor Social
conjuntamente con el NE elaboren y presenten los informes
mensuales y el informe final de capacitacin del Proyecto, dentro de
los plazos y de acuerdo a lo previsto en la presente Gua.
Revisar la documentacin complementaria que sustenta el gasto, que
le ser presentada por el Gestor Social y el NE luego de suscrita el
Acta de Terminacin de la implementacin de los planes de
29

capacitacin. De estar conforme, consolidar la informacin de las Pre


Liquidaciones consolidadas de obra, elaborar, conjuntamente con el
Gestor Social, la Pre Liquidacin consolidada de post ejecucin y la
presentar al PROCOES.
Coordinar con el PROCOES para el registro de los avances mensuales
en el Sistema de Seguimiento o informacin que le sea comunicado
para su aplicacin al proyecto.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional Social, el Coordinador Regional Tcnico del
PROCOES, o quien haga sus veces (Administradores de contratos
regionales y/o Monitores tcnicos).

El Supervisor Social Municipal es responsable de la veracidad de la


informacin que presente al PROCOES.
9.

ETAPA OPERATIVA
La etapa comprende la ejecucin del proyecto, la presentacin y aprobacin de
las Pre Liquidaciones mensuales.
9.1
PROCEDIMIENTOS ANTES DEL INICIO DE LA EJECUCIN DEL
PROYECTO
a) Previo al inicio de la ejecucin del proyecto, el PROCOES, a travs
de los equipos liderados por los Coordinadores Regionales Tcnico y
Social, sealados en el Formato N 01 y Formato N 02, realizar las
sesiones de orientacin e induccin sobre aspectos contables,
administrativos, legales, sociales y tcnicos de gestin del proyecto, a
todos los representantes del NE, as como al personal del NE que
participe en el desarrollo del proyecto, levantndose un acta.
b) La asistencia a las sesiones de orientacin e induccin sern requisitos
obligatorios para el registro de firmas y autorizacin del desbloqueo de
la cuenta bancaria del NE.
9.1.1.

SESIONES DE INDUCCIN Y ORIENTACIN CON LOS ACTORES


QUE INTERVIENEN
Luego de la suscripcin de los contratos del personal del NE y entrega
del expediente tcnico del proyecto, manuales, guas, etc., segn
corresponda al NE, el PROCOES, a travs de los equipos liderados por los
Coordinadores Regionales Tcnico y Social sealados en el Formato N
01 y Formato N 02, deber realizar sesiones de orientacin al NE y
sesiones de induccin para el personal del NE.
El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces es el
responsable de la realizacin de estas sesiones, previa coordinacin con
las reas que forman parte del PROCOES
La asistencia a las sesiones de orientacin e induccin sern requisito
obligatorio para el registro de firmas y desbloqueo de la cuenta bancaria
del NE, autorizada por la Coordinacin General PROCOES a travs de la
UA del PNSR.
30

La asistencia a las sesiones de orientacin e induccin quedar


registrada en los formatos N 01 y N 02 establecido.
Sesin de induccin al personal del NE.
Luego de haber suscrito contrato con el personal del NE, considerado en
el expediente tcnico del proyecto y previo al inicio de la ejecucin del
proyecto, la Coordinacin Regional Tcnico o quin haga sus veces en el
lapso de cinco (5) das calendario como mximo, realizar las sesiones
de induccin sobre aspectos contables, administrativos, legales,
tcnicos y sociales de gestin del proyecto a todo el personal del NE, lo
cual constar en el Acta de Participacin de la Sesin de Induccin
(Formato N 01-Personal del NE).
Sesin de orientacin al NE
Previo al inicio de la ejecucin del proyecto, el Coordinador Regional
Tcnico o quin haga sus veces, realizar sesiones de orientacin sobre
aspectos contables, administrativos, legales, tcnicos y sociales de
gestin del proyecto a todos los representantes del NE, lo cual constar
en el Acta de Participacin en la Sesin de Orientacin (Formato N 02NE).
9.1.2 REGISTRO DE FIRMAS EN LA ENTIDAD
DESBLOQUEO DE CUENTA BANCARIA DEL NE.

FINANCIERA

Registro de Firmas
El Residente y representantes del NE recibirn una Charla de Induccin y
Orientacin en un plazo mximo de tres (3) das hbiles. Recibida la
Charla y firmado el contrato respectivo con el NE el rea de Tesorera y
Jefe de la Unidad de Administracin del PNSR, remitir una carta de
autorizacin a la entidad bancaria, presentando al Tesorero del NE y
Residente para que procedan al registro de firmas, no pudiendo utilizar
los recursos hasta la autorizacin del Coordinador Regional Tcnico o
quin haga sus veces, mantenindose la cuenta bloqueada.
Para el registro de firmas. Los documentos a adjuntar son:
-

i. Para el Ncleo Ejecutor:


Original o Copia legalizada por Notario Pblico o Juez de Paz del
Convenio
Copia legalizada por Notario Pblico o Juez de Paz del Acta de
Asamblea de Constitucin del Ncleo Ejecutor.
Contrato de Locacin del Residente
Copia simple del DNI de los Titulares de las Cuentas.
Contrato y formatos de apertura, as como registro de firmas
(Documentos que firmaran Tesorero y Residente en la misma
Agencia Bancaria).

Desbloqueo de Cuentas:
El Tesorero del NE y Residente, entregarn a la UA del PNSR a travs de
la Coordinacin Administrativa del PROCOES, el cargo de la autorizacin
de uso de la cuenta bancaria del NE, acorde al Formato N 03 para la

31

inmovilizacin de la cuenta y la realizacin de transacciones bancarias y


obtencin de reportes.
Para la disposicin de cualquier monto, se debe contar con la
autorizacin expresa de los titulares y suplentes de la UA PNSR con
respecto a las Cuentas de Ahorros de los NE.
Para el desbloqueo de cuentas, se debe realizar lo siguiente:
1. La solicitud de desbloqueo debe ser remitida a la UGP PROCOES
conjuntamente con la informacin del registro de firmas (9.1.2), la
Coordinacin Administrativa de PROCOES se encarga de consolidarla.
2. La Coordinacin Administrativa del PROCOES remite la informacin
consolidada al rea de Tesorera de la UA del PNSR.
3. El rea de Tesorera del PNSR enva a la Coordinacin Administrativa
de PROCOES la carta de presentacin para el registro de firmas y la
carta de autorizacin de uso de la Cuenta Bancaria, esta ltima,
remite la informacin a la Oficina Regional de PROCOES.
4. La Oficina Regional convoca al Presidente, Tesorero y se acercan al
Banco y firman los formatos del Banco y entregan el expediente,
despus de lo cual, reclaman el cargo de las 02 Cartas.
5. La Oficina Regional enva a la Coordinacin de Administracin de la
UGP PROCOES el cargo de las 02 Cartas (carta de presentacin para
el registro de firmas y la carta de autorizacin de uso de la Cuenta
Bancaria).
6. La Coordinacin de Administracin de la UGP PROCOES consolida
cartas y la remite a la UA del PNSR.
7. PNSR coordina con la Sede Central del Banco para que se registre las
firmas y se desbloque las cuentas.
La cuenta bancaria del NE en moneda nacional tiene el carcter de
cuenta bancaria mancomunada, de tal forma que para cualquier retiro
de fondos ser indispensable la presencia y las firmas de los titulares de
la cuenta: Tesorero del NE y el Residente.
El PROCOES, a travs de la UA del PNSR tiene la facultad de solicitar la
inmovilizacin, recuperar el monto inmovilizado y/o cerrar la cuenta
bancaria del NE en caso de indicios de anomalas, irregularidades o en
previsin de ellas; as como por incumplimiento a lo indicados en el
Convenio de Cooperacin y la presente Gua.
Cualquier cambio de los titulares de la cuenta bancaria mancomunada
se proceder previamente a suscribir una adenda, que modifica el
Convenio de Cooperacin, la Coordinacin Regional Tcnica del
PROCOES o quien haga sus veces remitir la informacin a la
Coordinacin Administrativa del PROCOES, para los trmites
correspondientes para que la UA PNSR comuniquen los cambios a la
entidad financiera.
9.1.3.INFORME INICIAL TCNICO - SOCIAL
Despus de recibidas las charlas de induccin y orientacin, y previo al
inicio de la ejecucin del proyecto y con la participacin del Residente,
Supervisor del Proyecto, Gestor Social y Supervisin Social, se proceder
a
verificar en un plazo mximo a diez (10) das calendario la
compatibilidad tcnica y financiera del expediente y factibilidad de
32

ejecucin de la obra, as como la verificacin de la viabilidad social del


proyecto (aceptacin del proyecto de parte de la poblacin), para lo cual
se constituirn en la zona prevista para la ejecucin del proyecto, luego
de lo cual se elaborar un informe tcnico social sobre los resultados de
la referida verificacin.

33

9.1.3.1
Aspecto Tcnico:
El Residente y el Supervisor de Obras se constituirn a la zona prevista
para la ejecucin de la obra, a fin de verificar la compatibilidad tcnica y
financiera del expediente tcnico y ejecucin de la obra, luego de lo cual
se elaborar un informe inicial con opinin sobre la conformidad, que
contendr necesariamente el resultado de la comparacin del expediente
tcnico del proyecto con la realidad encontrada en el campo.
Asimismo, debern verificar que se cuente con el saneamiento fsico legal
de los terrenos en que se ejecutarn las obras (ubicacin de captaciones,
reservorios, lneas y redes de distribucin, etc.), contando con el
documento que acredite Ia titularidad de los terrenos.
En caso de encontrarse incompatibilidades y diferencias significativas
entre el expediente tcnico y la zona del proyecto, el supervisor previo a
su informe deber solicita la opinin del proyectista, cuando las
observaciones estn referidas a aspectos de diseo, incluyendo las
referidas a las fuentes de agua.
El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces, en el plazo de 7
das identificar las acciones correctivas que el caso amerite, las que
incluirn la determinacin de responsabilidades, de corresponder. Se
deber emitir opinin tcnica fundamentada, respecto a las soluciones
propuestas.
En la visita que se realice a la zona prevista para la ejecucin de la obra,
se pueden presentar las siguientes situaciones:
9.1.3.1.1 Existe conformidad del Expediente Tcnico con la situacin
real del terreno: En este caso, el Supervisor del proyecto
solicitar al Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus
veces, Ia autorizacin para el uso de los recursos, y una vez
aceptada la conformidad, se proceder a realizar las
actividades previas a la suscripcin del Acta de Entrega de
Terreno (Formato N 08), con lo cual se determina el inicio
del plazo de ejecucin del proyecto; asimismo las
actividades como la elaboracin del Plan de Monitoreo
Arqueolgico y otros, detallados en el numeral 9.2.
9.1.3.1.2 Si parte del expediente tcnico, se encuentra parcialmente
ejecutado: El Residente informar, mediante Formato N 05,
el estado de operatividad de la obra parcialmente ejecutada;
contando con la conformidad del Supervisor de Obras; dicho
informe ser presentado al Coordinador Regional Tcnico o
quin haga sus veces, para la evaluacin correspondiente.
Posteriormente se tramitar un deductivo.
9.1.3.1.3 Si las metas del expediente tcnico, estuviera totalmente
ejecutado, o en ejecucin con fuentes de financiamiento
distintas a las sealadas en el Convenio suscrito: El
Residente informar, mediante Formato N 05, contando con
la conformidad del Supervisor de Obras y se gestionar Ia
Resolucin del Convenio de Cooperacin; el PROCOES a
travs de la Coordinacin Tcnica y/o Social del PROCOES,
proceder de acuerdo a lo establecido en la Directiva
34

General del SNIP vigente. Adicionalmente se efectuarn las


acciones administrativas para la recuperacin de los
recursos transferidos al NE.
9.1.3.1.4 Existen incompatibilidades y/o diferencias que no permiten
proceder con el inicio de obra: Previo a la emisin del
Informe, el Residente deber solicitar la opinin del
Proyectista, cuando las observaciones estn referidas a
aspectos de diseo, incluyendo las relacionadas a las fuentes
de agua o las soluciones en UBS.
El informe contendr adems la propuesta de modificacin
debidamente aprobada por el Supervisor.
En todos los casos que se generen variaciones de obra, se proceder de
acuerdo a lo establecido en la presente Gua respecto a las modificaciones
del expediente tcnico (Anexo N01). El PROCOES a travs de la
Coordinacin Tcnica y Social proceder de acuerdo a lo establecido en la
Directiva General del SNIP vigente.
9.1.3.2

Aspecto Social:

El Gestor Social coordina con las autoridades comunales y realiza una


asamblea general con los beneficiarios del proyecto donde les explica
los componentes del proyecto, la modalidad de ejecucin con NE y los
compromisos que debe asumir los beneficiarios, tales como:
1. Otorgar el documento de libre disponibilidad de terrenos para
la ejecucin del proyecto, en los casos que se requiera.
2. El compromiso de las autoridades comunales de coordinar
permanentemente con el personal del NE; as como con los
funcionarios del PROCOES.
3. Participar en todas las sesiones de capacitacin al NE.
4. Participar en todas las sesiones de capacitacin en
comunicacin y educacin sanitaria.
5. Participar en todas las sesiones de capacitacin sobre
Administracin, Operacin y Mantenimiento (AOM) del sistema
de agua y Operacin y Mantenimiento (OM) de las Unidades
Bsicas de Saneamiento (UBS).
6. Aportar cuotas para constituir el fondo de implementacin de
la JASS.
7. Aportar la cuota familiar mensual adecuada para asegurar la
calidad del servicio y la sostenibilidad del proyecto, una vez
que culmine la obra.
8. El compromiso de la JASS de asumir la Administracin,
Operacin y Mantenimiento (AOM) del sistema de agua y
Operacin y Mantenimiento (OM) de las Unidades Bsicas de
Saneamiento (UBS) a instalar.
En la presente intervencin social, se pueden presentar las siguientes
situaciones:

Existe aceptacin del proyecto por parte de la poblacin: En tal caso el


Gestor Social presenta el Informe al Supervisor Social Municipal,
adjuntando el Acta de asamblea general de aceptacin del proyecto
(Formato N 06), recomendando la realizacin de las actividades
35

sociales previas al inicio del Proyecto..

Existen conflictos sociales: En este caso el Gestor Social presenta el


Informe al Supervisor Social Municipal, haciendo las recomendaciones
pertinentes para la solucin de los conflictos, de no llegar a una
solucin, no se inicia la obra. El gestor social en este caso deber
preparar un matiz del conflicto para realizar procesos de mitigacin y
encontrar acuerdos.
En ambos casos el Supervisor Social Municipal informa al Coordinador
Regional Social o quin haga sus veces de los resultados del informe
inicial. Y entregar copia del Informe al Residente y Coordinador
Tcnico en caso que se pueda o no iniciar la obra.

Obtenida la conformidad del Coordinador Regional Tcnico o quin haga


sus veces, al informe inicial presentado por el Supervisor de Obras
(Formato N 05), as como la conformidad del Coordinador Regional
Social o quin haga sus veces al informe presentado por el Supervisor
Social Municipal, se autorizar el uso de los recursos; luego de lo cual se
proceder a realizar las actividades previas a la suscripcin del Acta de
Entrega de Terreno (Formato N 08), con lo cual se determina el Inicio del
Proyecto..
9.2

INICIO DEL COMPONENTE ARQUEOLOGICO


En aplicacin del Certificado de Restos Arqueolgicos - CIRA - del
proyecto, y lo dispuesto en la normativa vigente, regulado por el
Ministerio de Cultura, el Arquelogo contratado por el NE elaborar el
Plan de Monitoreo Arqueolgico del Proyecto (PMA) en un plazo mximo
de diez (10) das calendario deber presentar a la Direccin
Desconcentrada del Ministerio de Cultura para el trmite y la obtencin
de la aprobacin respectiva.

9.3

INICIO DEL COMPONENTE SOCIAL:


Previo al inicio de ejecucin de obra, hasta un plazo de treinta (30) das
calendario, el Gestor Social inicia las actividades de intervencin social
con la asistencia tcnica al NE con la finalidad de capacitar a los
representantes del NE en todo lo relacionado a la gestin y
administracin de los recursos del proyecto.
En esta etapa previa, el Gestor Social deber cumplir con las siguientes
actividades:
a) Actividades de compatibilidad y elaboracin de Informe
o

Actualizacin del Padrn de Usuarios y aprobacin en asamblea


general. Si hubieran ms usuarios que aquellos establecidos en el
expediente tcnico, el Gestor Social y los representantes del NE
informan al Residente, Supervisor del Proyecto y Supervisor Social
Municipal para las acciones correspondientes. Siempre y cuando
cumplan con los requisitos de elegibilidad comprobados.
Hacer firmar compromisos a los beneficiarios en los casos que
corresponda Declaracin Unilateral del beneficiario para autorizar la
instalacin intradomiciliaria de los servicios de agua potable y de la
Unidad Bsica de Saneamiento (UBS), pases de servidumbre, etc.
(Formato N 07)
36

b) Realizar un diagnstico participativo rpido sobre la situacin del NE,


prcticas de higiene de las familias y gestin del servicio (JASS y
ATM) de los servicios de agua y saneamiento.
c) Reconformar el NE de ser el caso.
d) Reactivacin de la JASS, en los casos que sea necesario, y facilitar el
registro en la Municipalidad a cuya jurisdiccin pertenece.
e) Revisin de los Planes de capacitacin (Gestin y Administracin del
NE, Comunicacin y Educacin Sanitaria y Gestin del Servicio (JASS
y ATM)) y adecuacin de los mismos de ser el caso segn la realidad
de cada localidad, presentando para ello un informe con la propuesta
de modificacin dirigido al Supervisor Social Municipal.
f) Apertura del Cuaderno de Capacitacin.
g) Capacitacin a los representantes del NE de acuerdo al Plan de
Capacitacin de Gestin y Administracin del NE y sensibilizacin a la
poblacin.
h) Elabora y presenta el Informe Social de intervencin previa.(Formato
N 05)
Las actividades especficas estn sealadas en el Plan de Capacitacin
al NE, Plan de Capacitacin para la Gestin del Servicio y Plan de
Comunicacin y Educacin Sanitaria, que son parte integrante del
estudio definitivo del proyecto.

37

9.4

INICIO DE LA EJECUCIN DE LA OBRA-ENTREGA DE TERRENO

9.4.1 CONDICIONES PARA EL INICIO DE OBRA:


1. Informe Inicial tcnico y social con conformidad del
Coordinador Regional Tcnico y Coordinador Regional Social o
quin haga sus veces.
2. Trmite de aprobacin del Plan de Monitoreo Arqueolgico
(PMA) presentado a la Direccin Regional de Cultura.
Una vez cumplidas estas condiciones se proceder con la suscripcin
del Acta de Entrega de Terreno (Formato N 08), con lo cual se
determina la fecha de Inicio de ejecucin del plazo de la Obra, para lo
cual el Residente y el Supervisor de Obras se constituirn en Ia
localidad donde se ejecutar Ia obra, quienes a la vez debern
tomar fotografas (mnimo 04) de Ia situacin del proyecto antes de
su inicio, las cuales se adjuntarn en el primer informe mensual a ser
presentado.
Una vez suscrita el Acta de Entrega de Terreno, los miembros del NE,
Residente y Supervisor de Proyecto, informarn al respecto al
Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces. Asimismo el
Supervisor de Proyecto comunicar oficialmente al Gobierno Local
del inicio de la obra, a fin de que realice el seguimiento
correspondiente que conlleve posteriormente a la transferencia de la
obra.
En los casos en que por temporalidad, u otra causal debidamente
sustentada, no se pueda iniciar la obra en el plazo antes sealado, el
Residente y el Supervisor de Obras, debern informar
inmediatamente al Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus
veces, quien registrar dicha situacin en el Sistema de Seguimiento
de Proyectos y efectuar el seguimiento correspondiente para su
inicio.
No se iniciaran excavaciones ni movimientos de tierra mientras que
el PMA no se encuentre aprobado.
9.4.2 INICIO DE EJECUCION
Se considerar como fecha de inicio de proyecto, la fecha sealada
en el Acta de Entrega de Terreno o Acta de Inicio de obra suscrita
por el NE lo que ocurra primero. El Coordinador Regional Tcnico o
quin haga sus veces comunicar este hecho al Coordinacin
Tcnico del PROCOES.
En la fecha de Entrega de Terreno y de Inicio de obra del
proyecto se apertura el Cuaderno de Obra, el mismo que ser
llenado nicamente por el Residente y el Supervisor del proyecto.
Se apertura adems, el Cuaderno de visitas de obra, el mismo que
podr ser llenado por el equipo multidisciplinario que se constituya a
la obra, as como por el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES,
o quien se haya delegado.
9.5

EJECUCIN DE LA OBRA

9.5.1 REGISTROS DE SEGUIMIENTO

38

En concordancia con lo dispuesto en el Decreto Supremo 015-2014VIVIENDA el PNSR, a travs de la UGP PROCOES, se publicar en el portal
institucional los avances de ejecucin de los proyectos.
Tambin se registrarn los avances en el portal de INFObras, de acuerdo
al siguiente procedimiento:
1 El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces, mediante la
clave de usuario proporcionada por la Contralora General de la
Repblica, registrar en representacin del PROCOES, la informacin
referida a la obra en el sistema INFObras, de acuerdo a lo establecido en
la Directiva N 007-2013-CG/OEA, la misma que corresponde a todos los
datos de la obra, su estado de avance fsico y financiero, variaciones en el
costo y en el plazo de ejecucin, liquidacin, operacin y mantenimiento,
entre otros.
2

La informacin se registrar, sin carcter limitativo a travs de:


Ficha de obra: contiene datos generales de la obra.
Ficha de datos de la obra: Contiene datos especficos de la obra.
Ficha de avance de obra: Contiene avances mensuales de la obra.
Ficha de operacin y mantenimiento: Contiene informacin
relacionada a la etapa de post operacin.

3 Asimismo se deber registrar el Acta de Entrega de Terreno (Formato


N08).
4 Adicionalmente cualquier otra informacin que sea solicitada.
9.5.2 CRONOGRAMAS DE ACTIVIDADES Y DE ADQUISICIN DE INSUMOS
ADECUADOS AL INICIO DE LA OBRA (TCNICO-SOCIAL)
Antes del inicio de obra, el Residente y el Gestor Social, revisarn los
cronogramas establecidos en el Expediente Tcnico y de considerarlo
conforme la adecuarn a dicha fecha, caso contrario procedern con la
reformulacin de actividades tanto del aspecto tcnico y aspecto social,
respectivamente.
9.5.2.1. Cronograma de Avance de Obra Valorizado
Corresponde al Residente, cumplir el Cronograma de Avance de Obra
Valorizado (Formato N 09), siendo responsable del atraso o
paralizacin injustificado de la misma, en cuyos casos, deber
reprogramar el cronograma, que permita el cumplimiento de las metas en
los plazos establecidos inicialmente en el Expediente Tcnico. El Supervisor
de Obras deber verificar, dar conformidad y exigir el cumplimiento del
cronograma.
Deber respetar la ruta crtica que se seala en el expediente tcnico, de tal
manera que prever cuantos frentes implementar para desarrollar las
actividades tanto de la ruta crtica como las que estn fuera de esta ruta, a
efectos de no perder las holguras establecidas y que potencialmente se
conviertan en actividades crticas.

39

Si se produce un atraso injustificado y el avance fsico valorizado es menor


al 75% del programado, ser causal de Notificacin al Residente (Formato
N 30) y a los miembros del NE, para lo cual el Residente deber elaborar
dentro de los siete (07) das calendario del mes siguiente a la valorizacin
en que se produce el atraso, un cronograma que contemple acelerar Ia
ejecucin de los trabajos correspondientes (Cronograma Acelerado de
ejecucin de obra) y asegure la culminacin de la obra en el plazo
establecido. Dicho cronograma conjuntamente con el replanteo de la ruta
crtica de ser el caso, debe ser presentado al Supervisor de Obras quin con
su conformidad lo remitir al Coordinador Regional Tcnico o quin haga
sus veces, en el Informe para el seguimiento correspondiente.
De persistir el atraso injustificado en la valorizacin siguiente, se
considerar como incumplimiento de funciones del Residente, as como del
NE, aplicndose las acciones administrativas contempladas en la
normatividad vigente, y en el contrato del Residente.
9.5.2.2. Cronograma de Adquisicin de Insumos
De igual modo el Residente debe elaborar y cumplir el Cronograma de
Adquisicin de Insumos (Formato N 10), el mismo que tiene que
guardar relacin con el Cronograma de Avance de Obra Valorizado.
A efectos de determinar la programacin y modalidad de adquisicin, se
utilizar el Formato N 10.1 Plan de Adquisiciones del Ncleo Ejecutor. Al
respecto, de identificarse insumos cuyos proveedores no tienen como
poltica comercial efectuar una sola adquisicin y entregas paulatinas, se
proceder de la siguiente forma:
a. Se determinar el monto total del requerimiento del insumo y la
modalidad de adquisicin que le corresponde de acuerdo al Formato N
10.1
b. Se determinar las cantidades por adquirir para el periodo que
determina el Residente de Obra y se aplicar la modalidad de
adquisicin determinada en el literal a.
c. Para las siguientes adquisiciones, se proceder de igual manera,
siempre respetando la modalidad determinada en el literal a.
El Supervisor de Obras deber verificar, dar conformidad y exigir el
cumplimiento del Cronograma.
9.5.2.3. Cronograma del Componente Social
Corresponde al Gestor Social cumplir el Cronograma de avance de los
Planes de Capacitacin (Gestin y Administracin del NE, Comunicacin y
Educacin Sanitaria y Gestin del Servicio (JASS y ATM)) (Formato N 11),
siendo responsable del atraso injustificado de los mismos, en cuyos casos
deber reprogramar el Cronograma, que permita el cumplimiento de las
metas en los plazos establecidos inicialmente en el expediente tcnico.
El Supervisor Social Municipal deber verificar, dar conformidad y exigir el
cumplimiento de las actividades detalladas mes a mes en el cronograma;
si se produce un atraso injustificado de la capacitacin (no ms de un 10%
40

de actividades programadas) el Gestor Social deber elaborar dentro de


los siete (7) das calendario del mes siguiente, un cronograma
consensuado con el NE y la poblacin que contemple acelerar Ia ejecucin
de las actividades de capacitacin y asegure la culminacin de los planes
en el plazo establecido.
Este cronograma, debe ser presentado obligatoriamente al Supervisor
Social Municipal, quien dar conformidad, y este a su vez lo presentar al
Residente de Obra con copia al Coordinador Regional Social o quin haga
sus veces.
De persistir el atraso injustificado en el mes siguiente, se considerar
como incumplimiento de funciones del Gestor Social, as como del NE,
aplicndose las acciones administrativas sealadas y en el contrato del
Gestor Social.
9.5.3 CARTEL DEL PROYECTO
El Residente es el responsable de la elaboracin del cartel del proyecto y
que este cumpla con el Formato N 04 establecido por el PNSR PROCOES.
Se coloca con aprobacin previa del Supervisor de Obras, en lugar visible
cercano a la zona donde se ejecuta la obra, en un plazo no mayor a siete
(07) das de iniciada la misma como mximo.
El Residente y el NE son responsables de mantener el cartel de obra
colocado y en buen estado de conservacin, durante todo el proceso de
ejecucin del proyecto.
La Unidad de Comunicacin y Asuntos Sociales (UCAS) del PNSR es
responsable de autorizar el formato de cartel de proyecto propuesto por
la UGP PROCOES, as como el uso de logos.
9.5.4 CUADERNO DE OBRA
El Cuaderno de Obra es un documento donde se registran las principales
incidencias ocurridas durante la ejecucin de la obra, tales como avance
de los trabajos, consultas, respuestas del Residente y Supervisor de
Obras y, en general, todo lo relacionado con el personal, equipo,
materiales, plazo, modificaciones, etc.
Debe permanecer en la obra durante toda la ejecucin, la permanencia y
custodia del cuaderno de obra es responsabilidad del Residente.
Antes del inicio del proyecto, el Residente verificar la adquisicin y
legalizacin del Cuaderno de Obra, ante un Notario Pblico o ante un Juez
de Paz, segn sea el caso. Las hojas debern ser debidamente foliadas;
tendrn un original y tres (03) copias desglosables, que se distribuirn de
la siguiente manera:

El original
Una copia
Una copia
Una copia

para
para
para
para

el
el
el
el

expediente de liquidacin.
Supervisor de Obras.
Residente.
NE.

El Residente y el Supervisor de Obras tendrn el encargo de:


41

Apertura el cuaderno de obra.


Indicar en la parte superior de todas las hojas del cuaderno de obra el
nombre del proyecto.
Firmar y sellar todas las hojas del cuaderno de obra.
Registrar las principales incidencias ocurridas en el proyecto durante
su ejecucin, desde el inicio hasta la terminacin de la obra, tales
como: consultas entre los profesionales, paralizaciones, reinicio,
solicitudes de modificacin, principales trabajos realizados, personal
en obra, uso de maquinaria, etc.
Cerrar el cuaderno de obra al trmino de la obra, mediante anotacin
expresa. El Residente solicitar al Supervisor de Obras la
conformacin del Comit de Recepcin, y que luego de producida la
recepcin de la obra por el referido comit, se registrar mediante
asiento en el cuaderno de obra y proceder al cierre del mismo.
En el caso de variaciones de obra o ampliaciones de plazo que se
inscriban en el cuaderno de obra, el registro ser obligatorio pero no
suficiente para la aprobacin del mismo, el cual requerir un trmite a
travs de la UGP PROCOES y su aprobacin segn la normativa
respectiva.

9.5.5 CUADERNO DE CAPACITACIN


El cuaderno de capacitacin es el instrumento donde se registran
cronolgicamente las actividades principales y ocurrencias durante la
ejecucin y post ejecucin de cada una de las actividades de los Planes
de capacitacin (Gestin y Administracin del NE, Comunicacin y
Educacin Sanitaria y Gestin del Servicio (JASS y ATM)), el cual deber
estar previamente foliado y legalizado notarialmente o mediante el Juez
de Paz. Tendr un original y tres (3) copias desglosables, que se
distribuirn de la siguiente manera:
El original para el Expediente de Liquidacin.
Una copia para el Supervisor Social Municipal
Una copia para el Gestor Social
Una copia para el NE.
El cuaderno de capacitacin debe permanecer en la localidad durante
toda la ejecucin de la obra y post ejecucin del proyecto. Es custodiado
por el Secretario del NE y en ausencia de ste por el Presidente. En el
cuaderno de capacitacin no deben aparecer borrones o enmendaduras.
El Gestor Social y el Supervisor Social Municipal tendrn el encargo de:
Apertura el cuaderno de capacitacin.
Indicar en la parte superior de todas las hojas del cuaderno de
capacitacin el nombre del proyecto.
Firmar y sellar todas las hojas del cuaderno de capacitacin.
Registrar
las
principales
incidencias
ocurridas
durante
la
implementacin de los planes de capacitacin, desde el inicio hasta la
terminacin del proyecto, tales como: principales actividades
realizadas, consultas entre los profesionales, reprogramaciones, uso
de materiales de capacitacin, etc.

42

Cerrar el cuaderno de capacitacin al trmino del proyecto, mediante


anotacin expresa. El Gestor Social solicitar al Supervisor Social
Municipal la verificacin del cumplimiento de actividades, indicadores
y medios de verificacin, lo cual se registrar mediante asiento en el
cuaderno de capacitacin.
El Supervisor Social Municipal debe elaborar un Acta, en la cual anotar el
da y hora que conjuntamente con el Fiscal del NE verifican los
pormenores, comprobando el cumplimiento de actividades, indicadores y
medios de verificacin y la culminacin de la capacitacin. De
encontrarse conforme proceder al cierre del Cuaderno de Capacitacin.
Si existiera alguna observacin esta se consignar en el Acta y no se
cerrar el Cuaderno de Capacitacin. A partir del da siguiente, el Gestor
Social dispondr de quince (15) das calendario para subsanar las
observaciones. Las actividades de capacitacin que se ejecuten como
consecuencia de observaciones no darn derecho al pago de ningn
concepto a favor del Gestor Social.
Culminado el levantamiento de observaciones, el Supervisor Social
Municipal verificar la subsanacin de las mismas, no pudiendo formular
nuevas observaciones. De haberse subsanado las mismas, se suscribir
el Acta y proceder al cierre del Cuaderno de Capacitacin.
El Supervisor Social Municipal informar al Coordinador Regional Social o
quin haga sus veces el cierre del cuaderno de capacitacin.
En el caso de variaciones de costos relacionados con variaciones de
metas de las actividades de la intervencin o supervisin social o
ampliaciones de plazo que se inscriban en el cuaderno de capacitacin, el
registro ser obligatorio pero no suficiente para la aprobacin del mismo,
el cual requerir un trmite a travs de la UGP PROCOES y su aprobacin
segn la normativa respectiva.
9.5.6 CUADERNO DE VISITA DEL PROYECTO
El cuaderno de Visita del proyecto es el documento donde se registran las
visitas del equipo multidisciplinario de ejecucin de la obra en el cual se
consignaran todas las ocurrencias ms relevantes que evidencien durante
su visita.
El presente documento debe ser llenado por:
Consultores UGP PROCOES
Personal BID
Personal AECID
Funcionarios Municipales o Regionales
Personal de MVCS
Otros invitados
Residente
Supervisor (En los das que no asiente cuaderno de obra).
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus
veces
Especialista ambiental.
Arquelogo.
Especialista Social
Coordinador Regional Social
Visitantes a la obra.
43

Adicionalmente el personal externo del NE podr inscribir comentarios a


las anotaciones efectuadas por el personal visitante.
El custodio del cuaderno de Visita de obra estar a cargo del Asistente
Administrativo, luego el Especialista Social, en coordinacin con los
directivos del ncleo ejecutor de la obra, quienes tendrn la plena
disposicin de entrega del presente documento en todo momento
durante la ejecucin de la obra, a solicitud de los profesionales descritos,
donde se registran las visitas del equipo multidisciplinario de ejecucin de
la obra en el cual se consignaran todas las ocurrencias ms relevantes
que se evidencien durante su visita.
9.5.7 IMPLEMENTACIN DE PLANES DE CAPACITACIN

Gestor Social implementa los Planes de Capacitacin: Gestin y


Administracin al NE, Plan de capacitacin para la Gestin del Servicio
(JASS y ATM) y Plan de Comunicacin y Educacin Sanitaria (Familias),
a fin de garantizar la sostenibilidad de los servicios de agua y
saneamiento as como lograr el mayor impacto posible en la salud y
calidad de vida de las familias rurales.
En este periodo de ejecucin de obra, se capacita al NE para la
administracin adecuada de los recursos y rendicin de cuentas que
deben realizar durante la ejecucin del proyecto.

Al mismo tiempo se realiza el fortalecimiento de las capacidades de


gestin del servicio de agua y saneamiento tanto de la organizacin
comunal (JASS) como de la Municipalidad respectiva (ATM).
Coordinacin Interinstitucional con los establecimientos de salud que
atienden a las familias y de las Instituciones Educativas, entre otros.
As mismo, se promueve la adopcin de prcticas sanitarias de las
familias, valoracin y cuidado de los servicios de saneamiento,
cumplimiento de sus derechos y deberes de los usuarios,
especialmente el pago del fondo de implementacin de la JASS y el
pago oportuno de la cuota familiar en el monto que cubra los costos de
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios.
En el proceso de desarrollo de capacidades el Gestor Social utiliza la
metodologa de educacin de adultos (andragoga) con enfoque
constructivista y desarrollo por competencias; razn por la cual, es
participativa, parte de los saberes previos, expositiva y prctica, haciendo
uso de tcnicas y recursos didcticos adecuados a la realidad de la
localidad para lograr que el capacitado construya su propio aprendizaje;
convirtindose el Gestor Social en un facilitador del aprendizaje.
De igual manera se utilizaran estrategias para el trabajo con otros grupos
etarios (inos/nias, jvenes) as como diferentes herramientas de
sensibilizacin y educacin.
El gestor social es responsable de introducir el enfoque ambiental,
intercultural y de Gnero en cada una de las actividades que desarrollar
con el pblico objetivo con el que trabaja.
Evala de manera objetiva los procesos y resultados de las
capacitaciones y actividades realizadas para medir el cumplimento de los
objetivos.
9.5.8 AUTORIZACIN DE GASTOS

44

Las Autorizaciones de Gastos (Formato N 12), son elaboradas por el


Residente con la intervencin del NE, debiendo contar con el VB del
Supervisor de Obras, as como con las firmas del Presidente(a),
Secretario(a), Tesorero(a) y Fiscal, previa al retiro del dinero y ejecucin
del gasto, debiendo corresponder al cronograma de adquisicin de
insumos.
En el caso se gastos relacionados al componente social, el Formato 12
ser firmado por el Gestor Social y el Supervisor Social Municipal en
reemplazo de los consultores antes sealados.
El Presidente(a) y el Fiscal del NE, as como el Supervisor respectivo
deben controlar que los gastos se ejecuten de acuerdo a la Autorizacin
de Gastos aprobada, segn los montos detallados en el presupuesto del
expediente tcnico.
Los Supervisores segn corresponda podrn observar una Autorizacin de
Gastos cuando alguno(s) de los pagos o retiros autorizados por los
miembros del NE no estn debidamente justificados, debiendo rehacerse
esta autorizacin; as como cuando no se haya presentado la rendicin de
la autorizacin de gastos anterior.
Las Autorizaciones de Gastos, deben ser reportadas al Coordinador
Tcnico Regional de PROCOES, quien deber remitir todo el expediente a
la Coordinacin Administrativa de la UGP PROCOES a efecto que se
tramite todo el expediente a la UA PNSR.
La Autorizacin de Gastos debe ser remitida a la UA PNSR antes de cada
lunes, fecha en que se informa a la sectorista de la Central via correo a
efecto de que los NE cuenten con los fondos solicitados.
El Residente y Tesorero del NE, el mismo da lunes podrn acercarse a la
ventanilla del Banco para la firma del Formato BCP 07 Formato de
Solicitud de retiro de fondos en efectivo, que ser firmado en el mismo
banco a fin de verificar las firmas y entrega de los fondos.
9.5.9 PAGO DE LA MANO DE OBRA
La mano de obra no calificada se clasificar en mano de obra no calificada
de construccin, y mano de obra no calificada de comunidad. La mano de
obra no calificada de comunidad debe ser preferentemente en aquellas
tareas que no exija un adiestramiento de construccin.
El Residente verificar y cautelar que los miembros del NE realicen el
pago de la mano de obra de acuerdo a lo sealado en el presupuesto del
Expediente Tcnico, controlando que el pago se efecte en forma
oportuna y teniendo en consideracin los rendimientos.
Para el pago de la mano de obra calificada se realizar con transferencias
y/o cheques de gerencia, y la mano de obra no calificada de construccin
preferentemente con transferencias y/o cheques de gerencia.
El Residente y el Tesorero(a) del NE debern evitar trasladar cantidades
significativas de dinero, retirando el monto necesario para la mano de
obra no calificada de comunidad, que se deber cancelar mximo
quincenalmente.
El control y pago debern efectuarse respetando los formatos de la Hoja
de Tareo, Hoja de Progreso de Tareo y Hoja de Jornales. (Formato 14,
Formato 14.1 y Formato N15).
El Residente y el Fiscal deben controlar que los pagos mensuales al
Maestro de Obra se realicen en proporcin al avance de obra, valorizado

45

en el mes, siempre y cuando haya cumplido con las condiciones del


contrato suscrito.
9.5.10 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS
Los intereses, generados por la cuenta bancaria del NE, as como los
ahorros5 y penalidades aplicadas, podrn invertirse nicamente en el
costo directo y segn lo establecido en el expediente tcnico del
proyecto, con el fin de cubrir desfases presupuestales, adicionales y/o
modificaciones no sustanciales previo registro en el Banco de Proyectos
de acuerdo a lo establecido en el SNIP.
Existen dos momentos en que se proceder con la devolucin de dinero
de darse el caso que existan montos no invertidos o montos por
aplicacin de penalidades: La primera al trmino de la obra, luego de lo
cual se realizar una Pre-Liquidacin de Obra, y la segunda al trmino del
proyecto, una vez culminadas las actividades de Post Ejecucin, luego
de lo cual se realizar una Pre-Liquidacin del Proyecto.
Estos sern devueltos a la UGP PROCOES a travs del Supervisor de
Obras/Supervisor Social Municipal mediante la emisin de Cheque de
Gerencia a nombre del Tesoro Pblico u otras indicaciones que le alcance
la UGP PROCOES.
9.5.11 ADQUISICIN DE
EQUIPOS Y OTROS

MATERIALES,

HERRAMIENTAS,

ALQUILER

DE

El Residente conjuntamente con el Asistente Administrativo deber


asesorar y cautelar que los miembros del NE realicen las adquisiciones
de herramientas y materiales de acuerdo al cronograma de adquisicin
de insumos y con las caractersticas de calidad y garanta que
establecen las especificaciones tcnicas aprobadas, en caso existan
vacos en cuanto a sus especificaciones se coordinara con el Supervisor
del proyecto para las absoluciones pertinentes en el menor plazo
posible.
Para la contratacin del Seguro Complementario por Trabajo de Riesgo
SCTR se deber asegurar su cobertura desde el inicio y hasta el trmino
de la obra. Se deber asegurar a la mano de obra calificada y no
calificada as como los profesionales contratados para la implementacin
del Proyecto.
Los miembros del NE, deben realizar las adquisiciones de un mismo
material o herramienta, alquiler de equipos y maquinaria, de acuerdo a
las siguientes modalidades:
a) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios
menores a diez (10) UIT, se requerir como mnimo tres (03)
cotizaciones
5 Se considerarn ahorros, a las diferencias entre el costo final de un componente
del sistema construido en su totalidad y el costo presupuestado.
46

b) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios


mayores o iguales a diez (10) UIT y menores a treinta (30) UIT se
requerir como mnimo tres (03) cotizaciones, las cuales sern
presentadas por el proveedor en sobre cerrado al NE, cuya apertura
se realizar en presencia del Coordinador Regional Tcnico o de un
representante del PROCOES.
c) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios
mayores o iguales a treinta (30) UIT; el NE contar con la
participacin mnima de tres (03) postores, quienes presentarn su
propuesta en sobre cerrado, cuya apertura se har en presencia de
Notario Pblico o de un representante del Programa.
d) En caso se presenten dos (02) o menos postores, el procedimiento se
repetir y si en el segundo procedimiento se presentan dos (02) o
menos postores se proceder a la contratacin del servicio y/o
compra del bien o a la apertura de sobres, segn corresponda.
e) La UIT para el ao 2015 se considera S/. 3 850.00 (Tres mil
ochocientos cincuenta y 00/100 Nuevos Soles).
A efectos de determinar la modalidad de adquisicin, se utilizar el
Formato N 10.1 Plan de Adquisiciones del Ncleo Ejecutor. Al respecto,
de identificarse materiales e insumos cuyos proveedores no tienen como
poltica comercial efectuar una sola adquisicin y entregas paulatinas,
se proceder de la siguiente forma:
a. Se determinar el monto total del requerimiento del insumo y la
modalidad de adquisicin que le corresponde de acuerdo al Formato N
10.1
b. Se determinar las cantidades por adquirir para el periodo que
determina el Residente de Obra y se aplicar la modalidad de
adquisicin determinada en el literal a.
c. Para las siguientes adquisiciones, se proceder de igual manera,
siempre respetando la modalidad determinada en el literal a.
Para los efectos de determinar la modalidad de alquiler se considerar el
costo total de cada equipo y maquinaria necesario para la ejecucin del
proyecto hasta su culminacin.
El alquiler de maquinaria y/o equipo deber registrarse en el cuaderno de
obra. El detalle se registrar en el Formato N 16 (Control Diario de Uso
de Maquinaria/Equipo) firmado por el Residente, Supervisor de Obras,
Presidente(a)/Tesorero(a) del NE y el Maestro/Operador. De Ia misma
forma se proceder para los casos de alquiler de equipo y/o mquina
seca, en cuyo caso se deber registrar adicionalmente lo relativo al
combustible adquirido para su funcionamiento. El pago a los proveedores
por el servicio de alquiler se realizar bajo la modalidad de
"Transferencias de Cuentas" o "Cheques de Gerencia".
Las cotizaciones realizadas, se debern anexar al expediente de pre
liquidacin y liquidacin con el cuadro comparativo.
Se deber adjuntar a los comprobantes de pago, los contratos con los
proveedores de bienes y/o servicios, cuando corresponda, como sustento
de los pagos realizados.
47

El Residente deber verificar y exigir que el Tesorero(a) con el apoyo del


Asistente Administrativo obtenga todos los comprobantes de pago
(boletas de venta, recibo por honorarios profesionales, recibos de
arrendamientos, Formulario de la SUNAT (Formato 820), Comprobante
por Operaciones no Habituales entre otros) correspondientes a los gastos
autorizados, tan pronto se efectivice la adquisicin del bien o el pago del
servicio.
El Asistente administrativo verificar que todo comprobante de pago que
se reciba cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de
Comprobantes de Pago, aprobado por la SUNAT, y que el tipo de negocio
corresponda con el servicio brindado; siendo presentados en original o
copia segn sea el caso sin borrones ni enmendaduras, precisndose que
para la expedicin de la(s) copia(s), se emplear papel carbn, carbonado
o auto aplicativo qumico. El Residente efectuara un monitoreo de los
comprobantes de pago que se presenten.
El pago por la compra de materiales y/o herramientas y servicios
brindados, deber hacerse contra entrega del bien, previa verificacin de
calidad y cantidad, recibiendo el comprobante de pago respectivo;
estando prohibido efectuar pagos adelantados o a cuenta.
Los Comprobantes de Pago, deben ser girados a nombre del NE del
Proyecto, previa verificacin y segn se ha sealado en el numeral
anterior el cual se puede abreviar como se muestra a continuacin:
NE cdigo SNIP Nombre de la localidad PNSR PROCOES
Por Ejemplo: "NE SNIP-240805 Chucamarca-PNSR PROCOES"
Uso de Declaraciones Juradas
Se podr presentar la declaracin jurada para sustentar gastos de
viticos y movilidad (pasajes locales, alimentacin) de los representantes
del NE y personal del NE, con la conformidad de los miembros del NE,
Residente y Supervisor de Obras, debiendo indicarse el itinerario y las
razones del desplazamiento (Formato N21) Declaracin Jurada de Gastos
del NE y personal del NE.
Slo en casos excepcionales para la adquisicin de bienes y/o prestacin
de servicios, se emitir el respectivo documento (Formato N 13)
Declaracin Jurada para Ia Adquisicin de Bienes y/o Prestacin de
Servicios de Proveedores No Habituales), sustentado con el informe del
Residente y Supervisor de Obras que permita rendir cuenta de dichos
gastos.
El informe del Residente y Supervisor de Obra deber contener los casos
excepcionales a los que se hace referencia en los prrafos precedentes,
sustentando el hecho que los proveedores no son habituales y que no
hayan otros que ofrezcan dichos bienes o servicios en la zona, por
tratarse de zonas alejadas o por alguna causa justificada expresamente
indicada. Puede aplicarse a los siguientes gastos:
48

a) Compra de insumos locales (arena, piedra, madera, paja, barro u otros). En el


documento se deber indicar el tipo de material, la cantidad adquirida, el
costo unitario, as como Ia identificacin del proveedor.
b) Flete Rural. En el documento se deber sealar el material transportado,
cantidades, los lugares de transporte (origen y destino) y el medio empleado,
as como la identificacin del proveedor. En el caso de acarreo de material,
deber tratarse como se rinde la mano de obra no calificada.
c) El monto mximo a rendir por Declaracin Jurada ser de una (01) UIT. Para
los casos de Declaracin Jurada que superen este monto, debern contar
adems con el sustento tcnico del Residente y las autorizaciones del
Supervisor del proyecto y del Coordinador Regional Tcnico.
Los Comprobantes de Pago que sustenten gastos realizados por servicios
(flete o similares), deben detallar el concepto del servicio, tipo de
material, cantidad, costo unitario y la identificacin de los lugares de
transporte de ser el caso.
El Residente y Fiscal verificarn que el Tesorero(a) conjuntamente con el
Asistente Administrativo del NE se encargue de registrar los documentos
sustenta torios de los gastos, en los Manifiestos de Gastos, segn
corresponda.
9.5.12 CONTROL DE ALMACN
El control de los materiales se realizar a travs de los cuadros
Movimiento Diario de Almacn-Entradas-Salidas y Resumen del
Movimiento de Almacn-Entradas-Salidas (Formatos N 17 y 18).
Para poder visualizar fcilmente el movimiento de materiales es
conveniente llevar independientemente un control para los materiales
con mayor incidencia en el presupuesto, utilizando los mismos formatos
indicados en el prrafo precedente. Para este efecto al inicio de la obra, el
Residente contando con la relacin de materiales del expediente tcnico,
determinar los insumos o materiales que requieren un control exclusivo.
Esta propuesta ser aprobada por el Supervisor de obra.
El Almacenero apoyar al Residente quien es responsable del ingreso y
salida de los materiales. El NE y el Almacenero sern los responsables de
la custodia de los materiales en el almacn.
El control de calidad de los materiales ingresados al almacn es
responsabilidad del Supervisor del Proyecto. Asimismo, el Supervisor es
responsable del control de calidad y cantidad de los materiales que no
ingresen al almacn.
9.5.13 PAGO DE BIENES, SERVICIOS Y PERSONAL DEL NE.
Todas las compras de bienes y/o contratacin de servicios que realice o
contrate el NE, deben efectuarse en forma oportuna y bajo las mejores
condiciones de precio, calidad y plazo, respetando los precios
determinados en el expediente tcnico del proyecto; de presentarse un

49

incremento de precio del insumo, verificado por el Programa, se aceptar


excepcionalmente el pago a un precio mayor.
El pago a proveedores cuyo monto sea mayor a una (01) UIT, se realizar
preferentemente bajo la modalidad de "Transferencia de Cuentas" o
"Cheques de Gerencia".
9.3.12.1PAGO DE BIENES
El pago por Ia adquisicin de materiales y/o herramientas deber hacerse
contra entrega del bien, recibiendo el comprobante de pago respectivo.
Est prohibido efectuar pagos adelantados o a cuenta. La conformidad de
la entrega la otorgar el Residente conjuntamente con el Almacenero y el
visto bueno del Supervisor.
9.3.12.2PAGO DE SERVICIOS
El pago por la prestacin de servicios del personal del NE, contratado por
el NE incluye todos los Impuestos de Ley, y se realizar va transferencia
bancaria de acuerdo a lo establecido por el PROCOES. Se realizar en
forma mensual, en relacin directa al avance fsico de la obra.
El pago de los impuestos a la SUNAT es responsabilidad del personal del
NE contratado por el NE.
a.

RESIDENTE
El pago del Residente ser realizado por el Tesorero (a) del NE, previa
autorizacin de los miembros del NE (Formato N 28) y del Supervisor
del Proyecto, de acuerdo a los rubros, montos y condiciones
establecidas en su contrato y trminos de referencia y contra
presentacin del correspondiente recibo de honorarios profesionales
electrnico.
Para autorizar el pago, los miembros del NE y el Supervisor del
Proyecto deben verificar que el Residente haya cumplido con una
presencia efectiva en obra durante toda su ejecucin. En caso de
ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
El Supervisor de obra podr suspender los pagos si identifica un
retraso en las actividades programadas mayor del 20%, solicitando
una programacin acelerada y una recuperacin del 10% en el mes
siguiente para autorizar los pagos retenidos.
Los pagos al Residente correspondientes al plazo de ejecucin de
obra se abonarn mensualmente en forma proporcional al avance
fsico reportado. El clculo la elaborar el Supervisor del Proyecto.
El pago correspondiente a la pre-liquidacin consolidada de obra se
efectuar luego de la presentacin y aprobacin de la misma.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente.

50

Para verificar la permanencia en obra del Residente se utilizar el


Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal del NE.
b.

GESTOR SOCIAL
El pago al Gestor Social ser realizado por el Tesorero(a) del NE,
previa autorizacin de los miembros del NE y Supervisor Social
Municipal, de acuerdo a los rubros, montos y condiciones establecidas
en su contrato y trminos de referencia y contra presentacin del
correspondiente recibo de honorarios profesionales
Los pagos del Gestor Social se realizarn de la siguiente forma:
Los pagos al Gestor Social se abonarn mensualmente cumpliendo
con el reporte de las actividades programadas por mes en los mbitos
de la gestin administrativa de los ncleos ejecutores y las
actividades de capacitacin y gestin sanitaria en los tres pblicos
objetivos.
Para el caso del Gestor social, su tiempo en cada localidad es parcial,
siendo su coeficiente de participacin de 0.5 por proyecto. En algunos
casos de acuerdo al total de la poblacin el coeficiente ser de 1.
El Supervisor Social Municipal podr suspender los pagos si identifica
un retraso en las actividades programadas mayor del 20%, solicitando
una programacin acelerada y una recuperacin del 10% en el mes
siguiente para autorizar los pagos retenidos.
El pago correspondiente a la liquidacin de la Obra (fase ejecucin) se
efectuar luego de la presentacin y aprobacin de los informes de la
misma.
Durante la post ejecucin del proyecto, el criterio de pago ser el
mismo que en la etapa de ejecucin.
El pago correspondiente a la liquidacin final del proyecto se
efectuar luego de la presentacin y aprobacin de la misma.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
Para verificar la permanencia en la localidad del Gestor Social se
utilizar el Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal
del NE.
Para autorizar el pago, los miembros del NE debern verificar que el
Gestor Social haya cumplido con un desempeo y una presencia
efectiva de acuerdo a las condiciones de contrato. Dicho pago se
realizar en forma mensual.

c.

GESTOR MUNICIPAL

51

El pago al Gestor Municipal ser realizado por el Tesorero (a), previa


autorizacin de los miembros del NE y Supervisor Social Municipal, de
acuerdo a los rubros, montos y condiciones establecidas en su
contrato y trminos de referencia y contra presentacin del
correspondiente recibo de honorarios profesionales
Los pagos del Gestor Municipal durante la post ejecucin, se realizarn
de la siguiente forma:
Los pagos al Gestor Municipal se abonarn mensualmente en forma
proporcional al reporte de avance de las actividades de capacitacin y
de gestin institucional programadas mes a mes.
El Supervisor Social Municipal podr suspender los pagos si identifica
un retraso en las actividades programadas mayor del 20%, solicitando
una programacin acelerada y una recuperacin del 10% en el mes
siguiente para autorizar los pagos retenidos.
Para la autorizacin del pago del Gestor Municipal, se debe verificar
su permanencia efectiva en la Municipalidad asignada, de acuerdo a
lo estipulado en su contrato.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
Para verificar la permanencia del Gestor Municipal en el proyecto se
utilizar el Formato N 29: Constancia de permanencia del personal
del NE.

52

d.

SUPERVISOR DEL PROYECTO (SUPERVISOR DE OBRA)


El pago al Supervisor del Proyecto ser realizado conforme a lo
estipulado en los trminos de referencia del contrato suscrito, previa
autorizacin del NE y Coordinador Regional tcnico (Formato N 40) y
contra la presentacin del correspondiente recibo de honorarios
profesionales electrnico.
Los pagos al Supervisor de Proyecto correspondientes al plazo de
ejecucin de obra, se abonarn mensualmente en forma proporcional
al avance fsico reportado.
Para la autorizacin del pago del Supervisor del Proyecto, se debe
verificar que haya cumplido con una presencia efectiva en obra
durante toda su ejecucin.
El pago correspondiente a la pre-liquidacin consolidada de obra se
efectuar luego de la presentacin y aprobacin de la misma.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
Para verificar la permanencia en obra del Supervisor del Proyecto se
utilizar el Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal
del NE.
El Coordinador Regional Tcnico podr solicitar al NE la suspensin de
los pagos si identifica la responsabilidad del supervisor de obra en los
retrasos presentados o incumplimiento grave de funciones.

e.

SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL


El pago al Supervisor Social Municipal ser realizado por el Tesorero
(a) del NE y el Residente, previa autorizacin de los miembros del NE,
Coordinador Regional Social, de acuerdo a los rubros, montos y
condiciones establecidas en su contrato y trminos de referencia y
contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios
profesionales electrnico.
Los pagos del Supervisor Social Municipal se abonarn
mensualmente en forma proporcional a los procesos de gestin de
su competencia y la aprobacin de los productos presentados por el
gestor social mensualmente. Para el caso del mismo, su tiempo en
cada localidad es parcial, variando el coeficiente de participacin por
proyecto.
El criterio de pago en la post ejecucin ser el mismo que en la etapa
de ejecucin.
El pago correspondiente a la liquidacin final del proyecto se
efectuar luego de la presentacin y aprobacin de la misma.

53

Para la autorizacin del pago del Supervisor Social Municipal, se debe


verificar su permanencia efectiva en la (s) localidad(es) asignada(es),
de acuerdo a lo especificado en su contrato.
El Coordinador Regional Social podr solicitar al NE la suspensin de
los pagos si identifica la responsabilidad del supervisor social
municipal en los retrasos presentados o incumplimiento grave de
funciones.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
Para verificar la permanencia del Supervisor Social Municipal en el
Proyecto se utilizar el Formato N 29, Constancia de permanencia del
personal del NE.
f.

CAPACITADOR TECNICO
El pago al Capacitador Tcnico ser realizado por el Tesorero(a) del NE
y el Gestor Social, previa autorizacin de los miembros del NE y
Supervisor Social Municipal, de acuerdo a los rubros, montos y
condiciones establecidas en su contrato y trminos de referencia y
contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios
profesionales electrnico.
Los pagos del Capacitador Tcnico durante la post ejecucin, se
realizarn de la siguiente forma:
Los pagos del Capacitador Tcnico se abonarn mensualmente en
forma proporcional al avance de actividades de capacitacin
reportado.
El Supervisor Social Municipal podr suspender los pagos si identifica
un retraso en las actividades programadas mayor del 10%, solicitando
una programacin acelerada y una recuperacin del 10% en el mes
siguiente para autorizar los pagos retenidos.
Para la autorizacin del pago del Capacitador Tcnico, se debe
verificar su permanencia efectiva en la localidad asignada, el mismo
que es a tiempo parcial, siendo su coeficiente de participacin de
0.25 por proyecto.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
Para verificar la permanencia del Capacitador Tcnico en el proyecto
se utilizar el Formato N 29, Constancia de permanencia del
personal del NE.

g.

ASISTENTE ADMINISTRATIVO

54

El pago del Asistente Administrativo ser realizado por el Tesorero(a)


del NE, previa autorizacin de los miembros del NE (Formato N 28) y
del Supervisor de Obra, de acuerdo a los rubros, montos y condiciones
establecidas en su contrato y trminos de referencia y contra
presentacin del correspondiente recibo de honorarios profesionales
electrnico.
Los pagos del Asistente Administrativo se abonarn mensualmente en
forma proporcional al avance fsico de la obra.
Para autorizar el pago, los miembros del NE y el Residente deben
verificar que el Asistente Administrativo haya cumplido con una
presencia efectiva en obra durante toda su ejecucin.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que
puedan ameritar.
Para verificar la permanencia en obra del Asistente Administrativo se
utilizar el Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal
del NE.
h.

ARQUELOGO
El pago del Arquelogo ser realizado por el Tesorero (a) del NE, previa
autorizacin de los miembros del NE, Residente y del Supervisor del
Proyecto (Formato N 28), de acuerdo a los rubros, montos y
condiciones establecidas en su contrato y trminos de referencia y
contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios
profesionales electrnico.
Para autorizar el pago, el Residente y el Supervisor del Proyecto deben
verificar que el Arquelogo haya cumplido con los trminos de
referencia del contrato.
Los pagos al Arquelogo correspondientes al plazo en que se
ejecutan actividades referidas a las excavaciones consideradas en
el expediente tcnico, se abonarn mensualmente en forma
proporcional al avance fsico reportado.
Para verificar la permanencia en obra del Arquelogo se utilizar el
Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal del NE.

i.

ESPECIALISTA AMBIENTAL
El pago del Especialista Ambiental ser realizado por el Tesorero (a)
del NE, previa autorizacin de los miembros del NE, Residente y del
Supervisor del Proyecto (Formato N 28), de acuerdo a los rubros,
montos y condiciones establecidas en su contrato y trminos de
referencia y contra presentacin del correspondiente recibo de
honorarios profesionales electrnico.

55

Para autorizar el pago, el Residente y el Supervisor del Proyecto deben


verificar que el Especialista Ambiental haya cumplido con los trminos
de referencia del contrato. El tiempo para el Especialista ambiental es
parcial, siendo su coeficiente de participacin de 0.25 por proyecto.
Los pagos al Especialista Ambiental correspondientes al plazo de
ejecucin de la obra, se abonarn mensualmente en forma
proporcional al avance fsico reportado.
Para verificar la permanencia en obra del Especialista Ambiental se
utilizar el Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal
del NE.
9.5.14 REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS
DEL GASTO
El Residente/Gestor Social, Presidente(a) y el Tesorero(a) del NE visarn
Ia documentacin sustentatoria del gasto y estar a disposicin del
Supervisor de Obras/Supervisor Social Municipal y/o de los
representantes acreditados del PROCOES para su revisin, las veces que
sean requeridas. Asimismo dicha documentacin estar bajo custodia
del Tesorero(a) del NE hasta que se rinda cada Pre Liquidacin mensual.
El Residente/Gestor Social exigir, en todos los casos, que sea el
Secretario(a) del NE quien custodie y conserve el Convenio de
Cooperacin, los contratos del NE con los diversos profesionales, el
Expediente Tcnico, Cuadro Resumen del Movimiento de Almacn
Entradas - Salidas, copia de las solicitudes de Transferencia de fondos,
copia de los informes emitidos y las comunicaciones recibidas de parte
del PROCOES o del Supervisor de Obras/Supervisor Social Municipal,
entre otros.
9.5.15 VALORIZACIONES DE LA OBRA
El Residente y el Supervisor de Obras de manera conjunta elaborarn las
valorizaciones mensuales de la obra, con relacin al ltimo da de cada
mes de acuerdo a los metrados realmente ejecutados y precios unitarios,
que figuran en el Presupuesto del Expediente Tcnico.
Contendr
tambin informacin de lo valorizado en los meses anteriores, as como
de lo acumulado y saldos (Formato N 19).
El Presidente
conformidad.

(a)

del

NE

visar

las

valorizaciones

en

seal

de

Adicionalmente, se llevara el control a nivel de presupuestos analticos


por mano de obra, materiales, insumos y servicios para cada partida o
componente de la obra, a efectos de detectar distorsiones significativas
en los elementos de costo.

56

El Supervisor de Obras aprobar la valorizacin, determinndose el


avance fsico de la obra. Esta documentacin formar parte de la Pre
Liquidacin Mensual.
La valorizacin final de la obra reflejar los trabajos realmente
ejecutados, incluyendo modificaciones, ampliaciones y deductivos,
previamente aprobados en el marco del Sistema Nacional de Inversin
Pblica - SNIP, mediante Adenda al Convenio.
9.5.16 REUNIONES DE COORDINACIN DE PERSONAL DEL NE
Se efectuarn reuniones de coordinacin entre el NE, Residente,
Supervisor de Obras, Gestor Social y Supervisin Social Municipal previas
a las rendiciones de cuenta mensuales, para la elaboracin y preparacin
de la informacin a presentar en las asambleas mensuales, tanto de los
aspectos tcnicos y sociales, y cuando la situacin lo amerite.
Estas reuniones se coordinaran con el Coordinador Regional Tcnico y/o
Coordinador Regional Social para determinar la posible asistencia de un
representante de la UGP PROCOES.
9.5.17 RENDICIONES DE CUENTAS, PRESENTACIN
MENSUALES Y PRE LIQUIDACIONES
9.5.17.1

DE

INFORMES

RENDICIONES DE CUENTAS A LA COMUNIDAD

El NE y el Residente, mediante asambleas mensuales, deben rendir


cuenta a Ia poblacin beneficiaria sobre los gastos incurridos, publicar los
resmenes del estado financiero y manifiestos de gastos en lugares
visibles y de fcil acceso, debiendo permanecer en el lugar hasta que se
reemplacen por las subsiguientes; as como suscribir el Acta de Rendicin
Mensual, debiendo el Gestor Social apoyar en la convocatoria y participar
en la Asamblea. El Supervisor de Obras y el Supervisor Social Municipal
cautelarn el cumplimiento de las rendiciones a la comunidad.
Una vez recepcionada la obra, el NE y el Residente convocan a los
beneficiarios a una Asamblea General para presentar la Rendicin de
Cuentas Final de la Obra y suscribir el Acta de Rendicin de Cuentas
Final de la Obra/Proyecto (Formato N 43).
9.5.17.2
a.

PRESENTACIN DE INFORMES

RESIDENTE
El Residente elaborar y presentar informes mensuales sobre el desarrollo
de la obra en concordancia con el Expediente Tcnico hasta el ltimo da
del mes correspondiente. Este informe formar parte de la pre liquidacin
mensual respectiva.
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y
el informe tcnico respectivo y debern versar sobre los aspectos tcnicos

57

y contables, cuya presentacin se efectuar en forma ordenada y por


separado, de acuerdo al siguiente detalle:
Aspectos tcnicos
a.1 Resumen de las principales ocurrencias en la ejecucin de los trabajos
y su administracin por parte de los representantes del NE.
a.2 Valorizacin de avance fsico de obra (Formato N 19).
a.3 Cronograma de avance de obra valorizado (Formato N 09).
a.4 Cuadro resumen del movimiento de almacn-entradas-salidas (Formato
N 18)
a.5 Relacin de material en cancha y sobrantes de obra (Formato N 20)
a.6 Copias del cuaderno de obra del mes que corresponda.
a.7 Resultados de Laboratorio de diseos y control de calidad, de ser el
caso.
a.8 Fotografas (con fecha) que muestren el avance del proyecto con la
presencia del Residente y todo el personal del NE que participan en las
actividades del mes y en el caso del primer informe, se adjuntaran
fotografas tomadas antes del inicio de la obra, adems del cartel de
obra.
a.9 Ficha mensual de control ambiental de la obra (Formato N 26)
a.10
Acta de rendicin mensual de cuentas a la poblacin beneficiaria
(adjuntar dos fotografas de la asamblea segn indicaciones del tem
8).
a.11
Acta de entrega del terreno - Formato N 08 (en el primer mes).
Aspectos financieros:
a.12
Resumen del estado financiero (Formato N 23).
a.13
Manifiesto de Gastos (Formato N 22), adjuntando la documentacin
sustentatoria en original.
a.14
Autorizacin de Gastos (Formatos N 12).
a.15
Documentos emitidos por la entidad bancaria que acrediten los
movimientos realizados en la cuenta bancaria del NE (extractos
bancarios u otros documentos).
a.16
Fotocopia del Convenio y presupuesto general (en el primer mes).
a.17
Extracto bancario donde conste el desembolso del PROGRAMA o
Entidad Financiera (en el primer mes)
Para el clculo de avance financiero, gasto reportado y avance fsico del
proyecto se deber tener en cuenta lo siguiente:

58

El clculo del avance financiero del proyecto a la fecha del informe,


expresado en porcentaje, se calcular mediante la siguiente relacin:
% Avance Financiero =
Gasto Total Efectuado
Monto Total Presupuestado

X 100

El clculo del gasto reportado del proyecto a la fecha del informe,


expresado en porcentaje, se calcular mediante la siguiente relacin:
% Gasto Reportado=
Gasto Total Efectuado
Monto Recibido a la Fecha

X 100

El clculo del avance fsico de la obra a la fecha del informe,


expresado en porcentaje, se calcular mediante la siguiente
relacin:
% Avance Fsico =
Costo Directo Valorizado _____
Costo Directo Total del Presupuesto

X 100

El Informe mensual del Residente deber ser presentado al Supervisor del


Proyecto dentro de los cinco (5) primeros das hbiles del mes siguiente a
su ejecucin. De iniciarse en la segunda quincena del mes el Informe podr
ser presentado dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles del
subsiguiente mes, la presentacin extempornea lo har acreedor a las
penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos
de Referencia.
Presentar un breve informe sobre el Control del Gasto por presupuesto
analtico y valor ganado en base a las valorizaciones por partidas.
Luego de Ia revisin del informe mensual y de encontrarlo conforme, el
Supervisor del Proyecto lo aprobar y autorizar el pago mensual
correspondiente (Formato N 28).
De efectuar observaciones el Supervisor del Proyecto notificar las mismas
al NE y Residente para que procedan a levantarlas dentro del plazo
otorgado en la notificacin, el mismo que no exceder a tres (3) das
calendario, su presentacin extempornea lo har acreedor a las
penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos
de Referencia. Asimismo, el Supervisor de Obras informar al Coordinador
Regional Tcnico sobre las observaciones encontradas, adjuntando el cargo
de la notificacin.
Adicionalmente, el Informe Final de la ejecucin de la obra deber contener
la siguiente documentacin correspondiente a los aspectos tcnicos:
a.19 Acta de terminacin y recepcin de obra (Formato N 36).
a.20 Acta de compromiso de operacin y mantenimiento provisional de la
obra (Formato N 37).
a.21 Acta de Rendicin de Cuentas Final Obra/Proyecto (Formato N 43).
a.22 Fotografas que demuestren que la obra est concluida y operativa,
as como de la placa recordatoria. (Formato N 47)
a.23 Informe final de obra del Residente debidamente suscrito, que deber
contener como mnimo lo sealado en el Formato N 38.
a.24 Memoria descriptiva valorizada; que deber contener como mnimo:

59

- Descripcin de las estructuras del sistema tales como


captaciones, casetas de bombeo, reservorios, entre otros,
consignando el rea total del terreno, linderos y medidas
perimtricas, as como el material de construccin utilizado y
valor de la obra y las referencias que permitan la ubicacin
exacta de los mismos.
a.25 Plano de ubicacin de la obra georeferenciada (WGS84).
a.26 Planos de replanteo final.
a.27 Protocolos de pruebas hidrulicas y otros que correspondan a la
ejecucin de la obra.
a.28 Manual de Operacin y Mantenimiento aprobado por el Supervisor del
proyecto.
El Informe final del Residente deber ser presentado al Supervisor del
Proyecto dentro de los seis (6) das calendario posterior al trmino de la
obra. Su presentacin extempornea lo har acreedor a las penalidades
establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos de Referencia.
Luego de Ia revisin del informe final y de encontrarlo conforme, el
Supervisor del Proyecto aprobar y autorizar el ltimo pago mensual
correspondiente (Formato N 28).
De efectuar observaciones el Supervisor del Proyecto notificar las mismas
al NE y Residente para que procedan a levantarlas dentro del plazo
otorgado en la notificacin, el mismo que no exceder a tres das
calendarios, su presentacin extempornea lo har acreedor a las
penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos
de Referencia. Asimismo, el Supervisor de Obras informar al Coordinador
Regional Tcnico sobre las observaciones encontradas, adjuntando el cargo
de la notificacin.
b.

GESTOR SOCIAL
El Gestor Social elaborar informes mensuales sobre el desarrollo de los
planes de capacitacin en concordancia con el Expediente Tcnico y las
actividades de acompaamiento en la administracin y gestin de los
ncleos ejecutores hasta el ltimo da del mes correspondiente, estos
informes formarn parte de las pre liquidaciones mensuales respectivas.
Tanto el Gestor Social como el Supervisor Social Municipal, son
responsables de la aplicacin de los principios y enfoques del PROCOES en
cada una de las actividades que desarrollen, incorporando la evaluacin de
su cumplimiento en los informes que se presenten.
Los informes mensuales, contienen el desarrollo de las actividades de
capacitacin de los planes de Gestin y Administracin del NE,
Comunicacin y Educacin Sanitaria a Familias y Gestin del Servicio
(JASS), cuya presentacin se efectuar en forma ordenada y por separado,
de acuerdo al siguiente detalle:
b.1 Informe cualitativo y cuantitativo del avance de la ejecucin de los
planes de capacitacin: Gestin y Administracin del NE,

60

b.2
b.3
b.4
b.5
b.6

Comunicacin y Educacin Sanitaria a Familias y Gestin del Servicio


(JASS y ATM).
Copia de registro de asistencia de capacitaciones del Cuaderno de
Capacitacin.
Registro fotogrfico.
Cronograma de cumplimento de las actividades de capacitacin.
Constancia de visitas domiciliarias, segn corresponda
Copia de Actas de Asambleas segn corresponda

Los informes mensuales del Gestor Social debern ser presentados al


Supervisor Social Municipal dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles
del mes siguiente a su ejecucin. De iniciarse la obra en la segunda
quincena del mes, el informe podr ser presentado dentro de los cuatro (4)
primeros das hbiles del subsiguiente mes. La presentacin extempornea
lo har acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y sus
correspondientes Trminos de Referencia.
Luego de la recepcin del informe mensual respectivo, el Supervisor Social
Municipal deber revisar y verificar las actividades realizadas en base al
listado de acciones de capacitacin social (Formato N 25), le dar la
conformidad y lo entregar al Superviso del obra.
De efectuar observaciones el Supervisor Social Municipal notificar al NE y
al Gestor Social para que procedan a levantarlas dentro del plazo otorgado
en la notificacin, el mismo que no exceder a tres (3) das hbiles, su
presentacin extempornea lo har acreedor a las penalidades establecidas
en su contrato y sus correspondientes Trminos de Referencia. Asimismo, el
Supervisor Social Municipal informar al Supervisor de Obras con copia al
Coordinador Regional Social o quin haga sus veces sobre las
observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la notificacin.
c.

SUPERVISOR DEL PROYECTO


El Supervisor del Proyecto elaborar y presentar informes mensuales
correspondientes a los aspectos tcnicos, sociales y financieros, desde el
inicio y hasta la culminacin de la obra. Dichos informes debern ser
presentados al PROCOES hasta el stimo (7) da hbil del mes siguiente al
inicio y/o ejecucin del proyecto (como plazo mximo). Su presentacin
extempornea lo har acreedor a la penalidad establecida en el contrato
correspondiente.
El Supervisor de Obras elaborar un informe mensual sobre el desarrollo
del proyecto en concordancia con el Expediente Tcnico hasta el ltimo da
del mes correspondiente. Este informe formar parte de la pre liquidacin
mensual respectiva.
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y
el informe tcnico respectivo y debern versar sobre los aspectos tcnicos
y contables, as como de la ejecucin de partidas por analtico de gastos,
cuya presentacin se efectuar en forma ordenada y por separado, de
acuerdo al siguiente detalle:
El informe mensual del Supervisor del proyecto deber contener los
siguientes documentos, segn corresponda:
61

c.1 Hoja de evaluacin de documentos por el supervisor del proyecto


(Formato N 34)
c.2 Datos generales del Convenio, solo en el primer informe (Formato N 33)
c.3 Informe mensual del supervisor (Formato N 35)
c.4 Ficha mensual de control ambiental de los proyectos, de acuerdo al
Formato N 26.
c.5 Las fotografas necesarias para evidenciar el avance fsico por el que se
solicita pago. Deben mostrar tambin la presencia del Supervisor,
indicando la fecha y un breve comentario (mnimo dos por quincena) y
en el caso del primer informe, se adjuntarn fotografas tomadas antes
del inicio de la obra.
c.6 Cuando se informe la culminacin de la obra, deber adjuntar una copia
de los asientos del cuaderno de obra donde se indique de manera
expresa la culminacin, adjuntando adems, como mnimo 06
fotografas representativas del proyecto terminado y 02 fotografas
panormicas, en las que figure el Supervisor del proyecto, as como las
fotografas tomadas antes del inicio de la obra.
c.7 Informe del Residente.
c.8 Pronunciamiento del Supervisor del proyecto sobre la capacitacin
tcnica realizada por el Residente.
c.9 Fichas resumen firmadas para inclusin de datos al INFOBRAS
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Tcnico o el que haga sus
veces deber ingresar la informacin correspondiente al avance fsico,
avance financiero y gasto reportado mensual en el Sistema de Seguimiento
de Proyectos. La informacin o eventos a ingresar son:
c.1.1 El inicio, la paralizacin, el reinicio y el trmino de la obra, sern
registrados en la fecha del suceso, salvo que en el mbito del proyecto
en la que se ejecuta la obra no se cuente con servicio de internet, lo
cual deber ser debidamente justificado y aprobado por el
Coordinador Tcnico Regional del PROCOES.
c.2.2 El avance del informe mensual deber ser registrado dentro del mismo
plazo de la presentacin del informe en fsico adjuntando las
fotografas necesarias. Toda la informacin registrada tendr carcter
de Declaracin Jurada.
c.3.3 Al finalizar la obra, verificar y registrar las coordenadas UTM
levantadas por el Residente en el plano de ubicacin de la obra
georreferenciada, presentado en su informe final.
c.4.4 Los retrasos injustificados en el registro de informacin en el que
incurra el Supervisor del proyecto sern considerados en la evaluacin
de desempeo del profesional de acuerdo al formato establecido.
El PROCOES a travs del Coordinador Regional Tcnico o el que haga sus
veces verificar el contenido de los informes presentados, realizando las
observaciones que estime pertinentes y notificando las observaciones de
ser el caso, tenindose como no presentado los informes correspondientes
hasta la subsanacin de las mismas y aplicndole la penalidad respectiva
de ser el caso.
d.

LIQUIDADOR

62

El Liquidador deber proceder a la revisin de la documentacin


correspondiente a los aspectos contables, segn lo sealado en la
normativa aplicable, dentro de los tres (3) das hbiles de recibido el
Informe del Supervisor del Proyecto con la documentacin sustentatoria
correspondiente.
El Liquidador elaborar el informe financiero de la Pre liquidacin Mensual,
Pre liquidacin Consolidada de Obra, Pre liquidacin Consolidada Post
Ejecucin y Liquidacin Final, considerando los documentos presentados
por el Residente/Gestor Social en lo referente a los Aspectos Financieros, en
el cual deber recomendar su aprobacin u observar la rendicin.
Si hubiera observaciones, deber formular la notificacin al Supervisor del
proyecto/Supervisor Social Municipal respectivamente, haciendo el
seguimiento hasta su regularizacin dentro del plazo otorgado, sin perjuicio
de las penalidades correspondientes a aplicar.
De encontrarse conforme, recomendar la aprobacin de la Pre liquidacin
Mensual, Pre liquidacin Consolidada de Obra, Pre liquidacin Consolidada
Post Ejecucin y Liquidacin Final, segn corresponda, y elaborar la Ficha
de Aprobacin respectiva, segn lo sealado en la normativa aplicable.
Asimismo, el Liquidador remitir a la coordinacin Administrativa del
PROCOES, copia del cargo del informe con las observaciones encontradas,
dentro del mismo plazo que tiene para revisin.
e.
CAPACITADOR TCNICO
En relacin al informe del Capacitador Tcnico, se deber presentar lo
siguiente:
e.1 Cronograma de capacitacin tcnica programada (en el primer informe
mensual).
e.2 Lista de asistencia de usuarios, por sesin de la capacitacin tcnica
efectuada.
e.3 Descripcin de la capacitacin tcnica efectuada.
e.4 Testimonio fotogrfico (mnimo 2 fotos por actividad realizada).
e.5 Copia del acta de entrega del kit de herramientas a la comunidad (en el
informe final).
e.6 Plan de operacin y mantenimiento de la obra (en el informe final).
Los informes mensuales del Capacitador Tcnico debern ser presentados
al Supervisor Social Municipal dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles
del mes siguiente de iniciada la post ejecucin. De iniciarse la post
ejecucin en la segunda quincena del mes, el informe podr ser presentado
dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles del subsiguiente mes, la
presentacin extempornea lo har acreedor a las penalidades
establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos de Referencia.
Luego de la recepcin del informe mensual respectivo, el Supervisor Social
Municipal deber revisar y verificar las actividades realizadas para cuyo
efecto podr consultar a los miembros de la JASS capacitada y de
encontrarlo conforme lo entregar al Coordinador Regional Social o quien
haga de sus veces.
63

De efectuar observaciones el Supervisor Social Municipal notificar al NE y


al Capacitador Tcnico para que procedan a levantarlas dentro del plazo
otorgado en la notificacin, el mismo que no exceder a tres (3) das
hbiles, su presentacin extempornea lo har acreedor a las penalidades
establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos de Referencia.
Asimismo, el Supervisor Social Municipal informar al Coordinador Regional
Social o quin haga sus veces sobre las observaciones encontradas,
adjuntando el cargo de la notificacin.
f. SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL
El Supervisor Social Municipal elaborar y presentar informes mensuales
correspondientes a los aspectos sociales y financieros, desde el inicio y
hasta la culminacin del proyecto. Dichos informes debern ser
presentados al PROCOES, a travs del Coordinador Regional Social o el que
haga sus veces, hasta el stimo (7) da hbil del mes siguiente al inicio y/o
ejecucin del proyecto (como plazo mximo). Su presentacin
extempornea lo har acreedor a la penalidad establecida en el contrato
correspondiente.
El Supervisor Social Municipal elaborar un informe mensual sobre el
desarrollo del proyecto en concordancia con el Expediente Tcnico hasta el
ltimo da del mes correspondiente. Este informe formar parte de la pre
liquidacin mensual respectiva.
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y
el informe social respectivo y debern versar sobre los aspectos sociales,
capacitacin tcnica y financieros, cuya presentacin se efectuar en
forma ordenada y por separado, de acuerdo al siguiente detalle:
El informe mensual del Supervisor Social Municipal deber contener los
siguientes documentos, segn corresponda:
f.1 Hoja de evaluacin de documentos por el Supervisor Social Municipal
(Formato N 34)
f.2 Informe mensual del Supervisor Social Municipal (Formato N 31)
f.3 Las fotografas necesarias para evidenciar el avance del componente
social y capacitacin tcnica, por el que se solicita pago. Deben mostrar
tambin la presencia del Supervisor Social Municipal, indicando la fecha
y un breve comentario (mnimo dos por quincena).
f.4 Informe del Gestor Social.
f.5 Pronunciamiento del Supervisor Social Municipal sobre las actividades
sociales y capacitacin tcnica realizadas por el Gestor Social, Gestor
Municipal y el Capacitador Tcnico, respectivamente.
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Social o el que haga sus
veces, ingresar la informacin correspondiente al avance del componente
social y capacitacin tcnica, avance financiero y gasto reportado mensual
en el Sistema de Seguimiento de Proyectos. Dicho ingreso deber ser
registrada como mximo hasta el dcimo (10) da hbil del mes siguiente
correspondiente al mes de informe.

64

El informe tambin sealar la aplicacin de los principios y enfoques de


PROCOES, en las actividades desarrolladas.
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Social o el que haga sus
veces, verificar el contenido de los informes presentados, realizando las
observaciones que estime pertinentes y notificando las observaciones de
ser el caso, aplicndole la penalidad respectiva de ser el caso.
9.3.2.1 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES
Mensualmente el NE y el Residente/Gestor Social con el apoyo del Asistente
Administrativo debern presentar al Supervisor de Obras/Supervisor Social
municipal la documentacin sustentatoria original del gasto realizado as
como los informes elaborados y otros correspondientes al perodo.
El Residente y el Gestor Social elaborarn las pre liquidaciones mensuales,
con relacin al ltimo da de cada mes de acuerdo a los componentes
realmente ejecutados y considerados en el Expediente Tcnico. El
Supervisor de Obras y el Supervisor Social Municipal harn la Supervisin y
emitirn la conformidad correspondiente a la tarea indicada, la misma que
ser aprobada por el Coordinador Regional Tcnico y por el Coordinador
Regional Social, respectivamente.
Se verificar, entre otros, que la documentacin se encuentre completa
(aspectos tcnicos y contables) y si lo sealado en la misma es
concordante con lo ejecutado, tal como ha sido establecido en el Convenio
de Cooperacin, la presente Gua u otra documentacin relativa a Ia
ejecucin del proyecto.
Las Pre Liquidaciones mensuales se presentarn al PROCOES en un plazo
que no exceda el sptimo (07) da hbil del mes siguiente al reportado.
El Liquidador y el Coordinador Regional Tcnico/Coordinacin Socio
Ambiental o quien haga sus veces revisar y suscribir en seal de
aprobacin las Pre Liquidaciones mensuales en un plazo no mayor a cinco
(05) das hbiles de recibida la documentacin, mediante la ficha de
aprobacin respectiva (Formato N 24), segn corresponda.
De no cumplirse con Ia presentacin de la Pre Liquidacin mensual en el
plazo sealado, el PROCOES, a travs del Coordinador Regional
Tcnico/Coordinador Regional Socio Ambiental o quien haga sus veces,
notificar al Supervisor de Obras y/o Supervisor Social Municipal para que
en el plazo mximo de dos (02) das hbiles la remitan, caso contrario se
proceder con el bloqueo de la cuenta. Sin perjuicio de ello se aplicarn las
penalidades que correspondan y acciones legales a las que hubiere lugar.
Las Pre Liquidaciones mensuales presentadas por el Supervisor de
proyecto/ Supervisor Social Municipal, son la base para que el PROCOES, a
travs de la UDI o quien haga sus veces, registre los avances mensuales en
INFOBRAS y/o cualquier otro sistema de seguimiento o informacin que sea
aplicable al proyecto financiado.
9.5.18 CONTROL DEL AVANCE FINANCIERO
65

El PROCOES a travs de la Coordinacin Administrativa y la UA del PNSR,


controla y monitorea el movimiento financiero del NE, para cuyo efecto la
Coordinacin
Administrativa,
emitir
las
normas
internas
complementarias que considere necesarias. Este monitoreo se efecta
sobre la base de la informacin de seguimiento y conformidad que emite
el Supervisor de obra y el Supervisor social Municipal
9.5.19 OTROS CASOS DE PRE LIQUIDACIONES
Se efectuar cuando se haya efectuado el cambio del Residente y/o Tesorero
del NE, y/o cuando se evidencie manejo irregular de los recursos del proyecto
y/o en la ejecucin del mismo.
El Supervisor del proyecto/Supervisor social municipal, solicitar al NE y al
Residente/Gestor social, como mnimo, la presentacin de un informe
completo sobre el estado del proyecto as como la entrega de los
documentos que se detallan a continuacin:
a. Durante la ejecucin de la obra:
a.1 Valorizacin de Avance de Obra
Reporte de avance de capacitacin y gestin social
a.2 Resumen de Estado Financiero
a.3 Manifiesto de Gastos (por rubros)
a.4 Relacin de material en cancha
a.5 Cuadro de movimiento diario de almacn ingreso-egreso
a.6 Copia del cuaderno de obra.
a.7 Comprobantes de Pago originales.
a.8 Copia del ltimo estado de la cuenta bancaria del NE
b. Durante la post ejecucin:
b.1 Reporte de avance de capacitacin y gestin social por mes
b.2 Resumen de Estado Financiero
b.3 Manifiesto de Gastos (por rubros)
b.4 Copia del cuaderno de capacitacin.
b.5 Comprobantes de Pago originales.
b.6 Relacin de materiales de capacitacin existentes.
b.7 Copia del ltimo estado de la cuenta bancaria del NE
La presentacin de la Pre Liquidacin se realizar en un plazo perentorio de
cinco (05) das hbiles.
9.6
SOLICITUD DEL SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE
CORRESPONDER
El primer desembolso para la ejecucin de los proyectos sern en montos no
mayores
a
S/. 1,200, 000 (un milln doscientos mil y 00/100 nuevos soles).
El expediente de solicitud del segundo y posteriores desembolsos, de ser el
caso, contendr la solicitud de desembolso, dirigida al Coordinador Regional
Tcnico del PROCOES, o el que haga sus veces, suscrita por el Presidente del
NE y el Residente, visado por el Supervisor del proyecto y adjuntar, como
mnimo, la siguiente documentacin:

66

a. Copia legalizada de la documentacin que sustenta el gasto por el 60%


de dinero recibido en el anterior desembolso.
b. Informe del Residente que indique el avance fsico del proyecto, con la
conformidad del Supervisor del proyecto.
c. Copia del ltimo Estado de cuenta de la entidad bancaria.
d. Informe del Coordinador Regional Tcnico o el que haga sus veces,
indicando la procedencia de la solicitud en la que considerar la
correspondencia entre el avance fsico con el gasto efectuado, al que se
le descontar la valorizacin de insumos en almacn. Este informe se
elaborara con el apoyo del Liquidador de la UGP PROCOES.
e. Informe de la Coordinacin Tcnica del PROCOES, o quien haga sus veces,
pronuncindose sobre la procedencia de la solicitud.
El Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces,
enviar el expediente de solicitud de desembolso a la Coordinacin
Administrativa del PROCOES; segn corresponda, debiendo realizar el
seguimiento a su atencin.
La Coordinacin Administrativa remitir la solicitud a la Unidad de
Administracin del PNSR.
El rea de Contabilidad y el rea de Tesorera del PNSR realizarn los
procedimientos establecidos en los literales e, f y g del numeral 8.2.9 de la
Directiva N 006-2015-VIVIENDA/SG, a fin de obtener el desembolso
solicitado, en un plazo no mayor a 3 das hbiles.
9.7

TRMINO Y RECEPCIN DE LA OBRA


De acuerdo con las funciones del Residente y del Supervisor del proyecto,
referentes al trmino de obra, dichos profesionales comunicarn al
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces, con
una anticipacin de 15 das calendario a la fecha de trmino de la obra, la
culminacin de la misma.
Dentro de los 15 das calendario, previos al trmino de la obra, el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
realizar las siguientes acciones:
a. Designar a los miembros del Comit de Recepcin de Obra.
b. Comunicar al Comit para su constitucin en obra.
c. Solicitar al Comit de Recepcin verificar la correcta ejecucin de la
obra y de haber observaciones y/o partidas inconclusas, stas debern
ser comunicadas al NE y Residente,
a travs del Supervisor del
proyecto para la respectiva subsanacin y/o conclusin. El plazo para la
subsanacin estar establecido en el acta de observaciones respectiva.
El Residente y el NE iniciarn los trmites para la obtencin de la Licencia de
Uso de Agua, necesaria para la puesta en servicio del sistema de agua, una
vez esta se encuentre concluida.
Concluida la ejecucin de la obra, de acuerdo al expediente tcnico y a las
modificaciones aprobadas, el Residente consignar este hecho y la fecha de

67

trmino en el Cuaderno de Obra, y asimismo solicitar el pronunciamiento del


Supervisor del proyecto.
De presentarse observaciones por defectos dentro de los quince (15) das
siguientes a la conclusin de la obra, stas debern ser levantadas por el
Residente y los representantes del NE, en un plazo que no podr ser superior
a quince (15) das, el mismo que deber ser verificado por el Supervisor del
proyecto. Sin perjuicio de ello, el costo que demande la subsanacin de
observaciones ser por cuenta de los responsables, adems de la aplicacin
de las penalidades y sanciones correspondientes.
Luego que el Comit de Recepcin verifique la terminacin y correcta
ejecucin de la obra, se proceder a suscribir el Acta de Terminacin y
Recepcin de la Obra (segn Formato N 36), conjuntamente con el NE,
Residente, Supervisor del proyecto y Organizacin Comunal, la cual deber
ser presentada en la Pre liquidacin Consolidada de obra.
9.8

REGISTRO DE FIRMAS DEL GESTOR SOCIAL


Una vez recepcionada la obra, antes de dar inicio a la post ejecucin se
realizar el cambio del Residente por el Gestor Social, para el manejo de la
cuenta bancaria del NE, como titular de dicha cuenta.
Para tal efecto se proceder a:
a) Suscribir la adenda al convenio de cooperacin para el cambio de
titular de la cuenta bancaria del NE.
b) El Coordinador Regional Social, entregar a los titulares de la cuenta
bancaria del NE (Tesorero (a) E y Gestor (a) Social del NE una copia de
la adenda al convenio de cooperacin legalizada por notario pblico o
Juez de Paz y la Carta de Desbloqueo de cuenta bancaria del NE para el
registro de firma del Gestor Social.
c) El Tesorero(a) y Gestor Social del NE, a travs del Coordinador Regional
Social o quin haga sus veces entregarn a la Coordinacin de
Administracin del PROCOES, el cargo de la Carta de autorizacin de
uso de cuenta bancaria del NE acorde con el Formato N 03 para la
inmovilizacin de la cuenta y la realizacin de transacciones bancarias
y obtencin de reportes.

9.9
OBRA

MATERIALES Y HERRAMIENTAS SOBRANTES AL TERMINO DE

Una vez culminada la obra se valorizar el material y herramientas


sobrantes6 y se entregarn a la organizacin comunal que se encargar de la
operacin y mantenimiento provisional de la obra (Formato N 20).
9.10

OPERACIN Y MANTENIMIENTO PROVISIONAL DE LA OBRA

6 Entindase como material sobrante el saldo o residuo de los materiales adquiridos


segn lo previsto en el Expediente Tcnico. De ninguna manera se entiende como
un excedente fruto de un mal metrado.
68

Una vez terminada la obra, el NE la entregar a la organizacin comunal (JASS


u otros) para la Operacin y Mantenimiento Provisional, para lo cual se deber
suscribir el Acta de Compromiso de Operacin y Mantenimiento Provisional de
la Obra (Formato N 37). A partir de dicho acto la organizacin comunal o los
representantes de la autoridad local se harn cargo de su operacin y
mantenimiento, hasta su transferencia de propiedad definitiva al Gobierno
Local correspondiente en que la JASS u Organizacin Comunal asumir la
operacin y mantenimiento de manera permanente. Una copia de dicha Acta
se remitir al Coordinador Tcnico/ Socio ambiental del PROCOES o quien
haga sus veces.
9.11

9.12

PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA (TCNICO - SOCIAL)


Las Pre Liquidaciones mensuales aprobadas de obra son la base para la
elaboracin de la pre liquidacin consolidada de obra (formato N 041).
El NE conjuntamente con el Residente y el Asistente Administrativo,
presentarn al Supervisor del proyecto la documentacin complementaria
sustentatoria a las Pre Liquidaciones Mensuales, indicada en el numeral
9.3.2.1 de la presente Gua, para concluir con la Pre-Liquidacin consolidada
de Obra.
Toda la documentacin necesaria para la pre liquidacin consolidada de obra
ser presentada dentro del plazo de treinta (30) das calendario con la
aprobacin del Supervisor del proyecto, contados a partir de la suscripcin del
Acta de Terminacin y Recepcin de Obra.
ETAPA POST EJECUCIN DE LA OBRA
Se denomina Post Ejecucin de obra, al periodo comprendido entre la
culminacin de la infraestructura fsica recepcionada y la liquidacin final, en
la que se implementa las actividades de fortalecimiento de la sostenibilidad
del proyecto, tales como: la gestin financiera, tcnica, social y ambiental.
La Post Ejecucin se inicia una vez recepcionada la obra, mediante el Acta de
Terminacin y Recepcin de Obra (Formato N 36), comprende en el aspecto
tcnico la operacin y mantenimiento del sistema y en el aspecto social el
fortalecimiento de capacidades de gestin local y municipal, as como de
comunicacin en educacin sanitaria.
Una vez concluidas ests actividades corresponde realizar la Liquidacin Final
del Proyecto. Se proceder de acuerdo a lo establecido en el tem 11.
En este periodo se realiza el reforzamiento de las capacidades de gestin
tanto de la organizacin comunal (JASS) como de la Municipalidad respectiva
(ATM); adems se debe fortalecer el trabajo interinstitucional con los
establecimientos de salud que atienden a los usuarios y de las Instituciones
Educativas, entre otros.
As mismo, se promueve las prcticas sanitarias de los usuarios, valoracin y
cuidado de los servicios de agua y saneamiento, cumplimiento de sus
derechos y deberes de los usuarios, incidiendo en el pago de la cuota familiar
para la AOM.
Por la modalidad de intervencin, el Gestor Social adems de brindar
asistencia tcnica al NE para la administracin adecuada de los recursos
correspondientes a la post ejecucin, es responsable conjuntamente con el
69

Tesorero del Ncleo Ejecutor, de la correcta utilizacin de los recursos del


proyecto.
El Gestor Municipal se incorporara dos meses antes de terminar la obra y
permanecer 3 meses de la postejecucion, cumplir con las actividades de
fortalecimiento de las capacidades de la Municipalidad ATM y la
coordinacin interinstitucional, en tanto que la capacitacin de las JASS
contina a cargo del Gestor Social. El trabajo debe ser realizado de manera
coordinada entre ambos gestores.
9.13 CAPACITACIN TCNICA EN OPERACIN Y MANTENIMIENTO
Esta actividad ser realizada por un personal del NE, especialista en
operacin y mantenimiento, en la etapa de la post ejecucin, el mismo que
ser contratado por el NE.
El Gestor Social apoyar al Capacitador Tcnico para la convocatoria de los
beneficiarios y otras actividades concernientes a este proceso de
capacitacin.
Una vez culminada la participacin del Capacitador Tcnico, el Gestor Social
se encargar de acompaar a la JASS en la realizacin de las actividades de
Operacin y Mantenimiento, actividad que se realiza en forma articulada con
el responsable de saneamiento del establecimiento de salud que atiende a la
localidad y el ATM de la Municipalidad.
Se elabora el Registro nico de Usuarios de la Capacitacin Tcnica en
Operacin y Mantenimiento (Post ejecucin), segn Formato N 42.
El Capacitador Tcnico elabora sus informes mensuales y los presenta al
Supervisor Social Municipal para su revisin y aprobacin.
Realiza entre otras las siguientes actividades:
a. Realizar las capacitaciones en base al Manual de Operacin y
Mantenimiento elaborado por el Residente.
b. Capacitacin a la JASS y al personal responsable del ATM, basados en los
Manuales de Operacin y Mantenimiento.
c. Elaborar el programa de operaciones del sistema de agua y saneamiento
d. Capacitacin en limpieza y desinfeccin del sistema de agua, la misma
que ser netamente demostrativa y prctica.
e. Capacitacin en cloracin del agua, destacando su importancia,
materiales a utilizar, tcnicas y cuidados adecuados y mtodos para
efectuar la determinacin del nivel de cloracin del agua y manejo de
equipos porttiles.
f. Efectuara mediciones del cloro residual en las viviendas ms alejadas del
componente del sistema donde se realiza la cloracin o tratamiento del
agua.
Para los casos en que se evidencia factores externos que pudieran afectar a
la calidad del agua, el Capacitador Tcnico deber realizar la verificacin de
la calidad del agua, teniendo en consideracin los siguientes parmetros:
i.
Fsico qumico: Turbiedad, color, ph, dureza, conductividad, salinidad,
alcalinidad, sulfatos, aluminio, hierro y cloruros.
ii.
Metales pesados: Plomo, cadmio, arsnico y mercurio.
iii.
Bacteriolgico: Coliformes termotolerantes y coliformes totales.
70

Dichos anlisis podrn ser efectuados en universidades, establecimientos de


salud o laboratorios acreditados por la entidad competente (INDECOPI 7).
En los casos en los que el sistema de abastecimiento de agua cuenta con una
Planta de Tratamiento de Agua o con sistema de bombeo, adecuar sus
planes de capacitacin para dedicar un tiempo significativo a estos
componentes.
9.14 FORTALECIMIENTO
DE
CAPACIDADES
EN
EDUCACIN SANITARIA Y GESTIN DEL SERVICIO

COMUNICACIN

Estas actividades se realizarn tomando en cuenta los planes de desarrollo de


capacidades:

Plan de capacitacin para la gestin del servicio.

Plan de comunicacin y educacin sanitaria.

Plan de capacitacin al NE.


Las acciones de fortalecimiento de capacidades, en este periodo, debern
orientarse a lo siguiente:
9.14.1 PLAN DE CAPACITACION PARA LA GESTION DEL SERVICIO:
El Gestor Social reforzar las capacidades de la JASS, as como del
responsable de saneamiento del establecimiento de salud que atiende
a la poblacin, instituciones educativas de la localidad, programas
sociales en la zona, entre otros.
El Gestor Social, capacitar a la JASS en administracin del SAS, en los
siguientes aspectos:

Implementacin del plan operativo anual para la AOM del SAS.


Administracin de la cuota familiar.
Control de la calidad del agua en coordinacin con el Establecimiento
de Salud y el ATM de la Municipalidad.
Coordinacin permanente con el responsable del ATM, para asegurar
la asistencia tcnica para la AOM del SAS.
Acompaamiento a las familias en uso, operacin y mantenimiento
de las UBS.
Rendicin peridica de cuentas de la gestin a los usuarios.
De manera especfica el Gestor Social, deber:
Acompaar al Consejo Directivo de la JASS en realizar las actividades
de Administracin, Operacin y Mantenimiento del sistema de
manera prctica.
Brindar asesora tcnica, para que cada JASS revise mensualmente,
su plan operativo anual y presupuesto, evale las acciones
pendientes y las reprograme para su ejecucin.
Apoyar para que los directivos de la JASS, realicen actividades de
capacitacin a las familias en temas especficos como uso, operacin
y mantenimiento de las UBS, derechos, obligaciones y sanciones de
los usuarios, entre otros temas.

7 Decreto Supremo N 054-2013-PCM


71

Brindar capacitacin especfica e individualizada, para realizar el


registro, seguimiento, control y rendicin de cuentas de la cuota
familiar, generando una cultura de pago.
Brindar asistencia tcnica a los miembros de la JASS, para que se
realice el control de la calidad del agua, segn programacin, en
coordinacin con el Establecimiento de Salud y el ATM.
Asesorar en el desarrollo de mecanismos de control de las
conexiones domiciliarias en el sistema.
El Gestor Municipal, reforzar las capacidades de la Municipalidad
ATM, en los siguientes aspectos:
Roles, funciones, compromisos y organizacin dentro de la
Municipalidad (ATM), para la atencin de los servicios de agua y
saneamiento.
Brindar asesora y asistencia tcnica al ATM en los temas que
guarden relacin con las funciones de Planeamiento, Supervisin y
Asistencia Tcnica que luego ellos debern brindar a las JASS de su
jurisdiccin.
Metodologa de Supervisin a las JASS en organizacin, gestin y
fiscalizacin de los servicios de agua y saneamiento.
Metodologa de Asistencia Tcnica a las JASS en gestin, operacin y
mantenimiento de los servicios de agua y saneamiento, articulada
con el Gestor Social.
Implementacin de los planes de agua y saneamiento y de
supervisin a las JASS.
Seguimiento y apoyo tcnico a las JASS para la OM de los sistemas
de agua y saneamiento
Reuniones peridicas con las JASS.

9.14.2 PLAN DE COMUNICACIN Y EDUCACION SANITARIA


Se debe reforzar el proceso de capacitacin, en educacin sanitaria a
las familias, consolidando las prcticas saludables en higiene, tomando
en cuenta los indicadores y metas establecidos por el PNSR PROCOES.
El Gestor Social, deber realizar visitas domiciliarias a las familias
involucradas en el proyecto, para ello debe contar con un registro de las
familias que permita realizar dicha actividad. Todas las actividades
sern registradas en el cuaderno de capacitacin.
El Gestor Social deber lograr el cumplimiento de los deberes y
obligaciones de los usuarios, tales como las prcticas de lavado de
manos, manipulacin y almacenamiento adecuado del agua,
disposicin sanitaria de las excretas, cuidado, uso y mantenimiento
adecuado de las UBS, pago de la cuota familiar en forma oportuna,
entre otros.
El Gestor Social, as como, el Gestor Municipal, al finalizar cada mes,
presentarn, cada uno, un informe sobre el avance logrado en el
reforzamiento de capacidades de los actores involucrados. Los informes
deben ser presentados al Supervisor Social Municipal para que revise y
verifique la veracidad, pertinencia y validez de la informacin, luego del
cual podr generar observaciones para ser levantadas por el Gestor
72

Social, as como por el Gestor Municipal, y otorgar la conformidad


respectiva. Una vez que el informe tenga la conformidad, debe ser
enviado a la Coordinacin Regional Social del PROCOES o quien haga
sus veces, para su aprobacin y autorizacin del pago pertinente.
(Formato 28).
9.14.3 PLAN DE CAPACITACION AL NE
9.14.3.1

Reuniones mensuales de coordinacin del personal del NE

Durante el perodo de ejecucin del Proyecto, se realizarn reuniones


mensuales, con la participacin del PROCOES, a travs de la
Coordinacin Regional Tcnica, la Coordinacin Regional Social o a
quienes estos deleguen y Personal del NE, cuya agenda principal ser
la evaluacin de los avances de los planes, identificacin de temas
pendientes, o dificultades, y otros temas que ayuden a la realizacin
de las actividades de la post ejecucin. Cada reunin ser registrada
en el Acta de Reuniones Mensuales del Personal del NE (Formato N
27).
9.14.3.2

Asamblea mensual con la poblacin

Los representantes del NE y el Gestor Social, durante la post ejecucin,


debern realizar asambleas mensuales con la poblacin beneficiaria,
donde deben informar sobre:
1.- Rendicin de Cuentas: Gastos incurridos, haciendo un balance del
presupuesto del periodo con los gastos realizados.
2.- El avance del componente tcnico especialmente sobre el
desarrollo de capacidades en Operacin y Mantenimiento del SAS.
3.- El avance del componente social sobre la incorporacin de
prcticas sanitarias en las familias, sobre el uso y cuidado de los
servicios de saneamiento dentro del domicilio.
4.- Sobre el avance en la gestin de los servicios de parte del Concejo
Directivo de la JASS, implementacin del plan de trabajo, pago de
la cuota familiar, entre otros.
5.- Sobre las funciones que viene desarrollando la Municipalidad a
travs del ATM, sobre la asistencia tcnica y supervisin a la JASS y
la participacin de los aliados estratgicos tales como el Sector
Salud y Educacin, entre otros.
6.- Otros temas que se consideren pertinentes sobre la post ejecucin
de la obra.
Despus de la asamblea se debe dar lectura del acta y proceder a la
suscripcin de la misma.
El Gestor Social debe apoyar a los representantes del NE con la
convocatoria y dar asistencia tcnica en el proceso de la asamblea.
El Supervisor Social Municipal verificar el cumplimiento de las
rendiciones de cuentas y los avances tcnico-social del proyecto a la
comunidad.
73

Posterior a la asamblea, los representantes del NE deben publicar los


resmenes del estado financiero y manifiesto de gastos en lugares
visibles y ms concurridos por la poblacin, debiendo permanecer en el
lugar hasta que se reemplacen por los del mes siguiente.
9.15 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE POST EJECUCIN
A la terminacin de las actividades de post ejecucin del Capacitador Tcnico,
Gestor Social y Gestor Municipal, se procede a la elaboracin de la pre
liquidacin consolidada de la post ejecucin.
El NE y el Gestor Social debern presentar al Supervisor Social Municipal la
documentacin complementaria sustentatoria a las rendiciones de cuentas
mensuales de la Post Ejecucin, para concluir con la pre liquidacin consolidada
de la post ejecucin.
Toda la documentacin necesaria para la pre liquidacin consolidada de la
post ejecucin ser presentada dentro del plazo de treinta (30) das
calendario con la aprobacin del Supervisor Social Municipal, contados a
partir de la suscripcin del Acta de Terminacin de la Post Ejecucin (Formato
N 44).
10.

INFORMACIN COMPLEMENTARIA
10.1 COEFICIENTE DE PARTICIPACIN DEL PERSONAL DEL NE
El personal del NE contratado por este, participar en los proyectos con
coeficientes de participacin de acuerdo al siguiente detalle:
Profesional

Coeficiente de
participacin por
localidad

Mnimo de das
al mes hbiles
dedicados al
proyecto
24
12

Residente de obra
1.00
Supervisor de proyecto
0.50
(Supervisor de Obra)
Gestor Social *
0.50
12
Supervisor
Social
0.25- 0.20
5-6
Municipal *
Arquelogo
0.25 - 0.50
6 - 12
Especialista Ambiental
0.25
6
Asistente Administrativo
1.00
24
Gestor Municipal**
0.20 0.10
24
Capacitador Tcnico
0.25
6
*Los coeficientes de participacin del Gestor Social, Supervisor Social
Municipal depender de los siguientes criterios: i) Cercana de
viviendas en la localidad, ii) N de viviendas en la localidad, iii)
Accesibilidad y lejana entre localidades, iv) No sobrepasar las 150
viviendas.
Para casos extremos con localidades y municipalidades muy lejanas o
con nmero mayor de viviendas se considerar el coeficiente uno (1)
74

en estos casos el Gestor Social asumir tambin las funciones del


Gestor Municipal.
** El Gestor Municipal estar a tiempo completo en la municipalidad
asignada.
11.

ETAPA DE LIQUIDACIN FINAL


LIQUIDACIN FINAL DEL CONVENIO
La liquidacin final es el acto administrativo a travs del cual el PNSR
PROCOES determina el monto efectivamente gastado en el proyecto
concluido y operativo en concordancia con el Convenio de Cooperacin y
Financiamiento con el NE.
En un plazo no mayor de siete (7) das hbiles de recepcionada la
documentacin presentada por el NE, el Coordinador Regional Social del
PROCOES y el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o quien haga sus
veces, previa opinin favorable del liquidador de la oficina Regional
otorgarn la conformidad a la liquidacin. Posteriormente, el Liquidador de
la oficina Regional consolidar la documentacin de las pre liquidaciones de
obra y post ejecucin y suscribir la Ficha de aprobacin de liquidacin del
Convenio de Cooperacin, en un plazo no mayor de siete (7) das calendario
contados a partir de la conformidad.
El Liquidador de la oficina Regional elaborar el proyecto de Resolucin de
aprobacin de la Liquidacin tcnico financiero, adjuntando la Ficha de
Aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin debidamente
suscrita. Este trmite es derivado a la Coordinacin Administrativa del
PROCOES para que a travs de la Coordinacin General del PROCOES se
tramite al Director Ejecutivo del PNSR para que suscriba la Ficha de
Aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin, expresando su
conformidad.
La Coordinacin Administrativa del PROCOES, remitir copia autenticada de
la Ficha de Aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin y la
Resolucin de aprobacin de la Liquidacin tcnico financiero en el trmino
de cinco (5) das calendario desde su expedicin al rea de Contabilidad del
PNSR, para su registro y/o baja contable, quin a su vez remitir el
expediente de Liquidacin, previo registro en el Sistema de Seguimiento de
Proyectos. El registro y/o baja contable debe realizarse en un plazo mximo
de cinco (5) das hbiles de recibida dicha documentacin.
En la documentacin complementaria sustentatoria para la liquidacin se
deber contar con Ia copia de Ia autorizacin del ltimo pago al Gestor
Social y Supervisor Social Municipal, emitida por el NE a la Entidad Bancaria
correspondiente.

12.

DE LOS INCUMPLIMIENTOS
En caso que los representantes del NE y el personal del NE, incumplan o
transgredan cualquiera de las obligaciones o condiciones establecidas en el
Convenio de cooperacin y anexos, Contratos y adendas, directivas, guas y
dems normatividad interna aprobadas por el PNSR-PROCOES, el PROCOES
evaluar y de ser el caso prohibir su participacin en nuevas
intervenciones de ste. Asimismo informar al PNSR y al Ministerio de
75

Vivienda, Construccin y Saneamiento, a fin que dicha prohibicin alcance a


las intervenciones del mismo y sus programas; sin perjuicio de ello se
adoptarn las acciones administrativas y/o legales a que hubiere lugar para
el resarcimiento de daos y perjuicios.
13.

DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS


Las situaciones imprevistas y/o las excepciones a lo dispuesto en la presente
Gua, sern resueltas por el Coordinador General del PROCOES, previo
informe tcnico de los Coordinadores Regionales del PROCOES competente
segn la situacin presentada, sin que ello implique transgredir o
desnaturalizar lo establecido en la Directiva N 006-2015/VIVIENDA/SG, y sin
perjuicio de lo normado en el numeral 6.13 de dicha Directiva.

14.

PROHIBICIONES
El NE y el Residente/Gestor Social debern tener en cuenta las siguientes
prohibiciones:
a. Abrir cuentas adicionales a la abierta por el PROCOES.
b. Facultar o delegar el manejo o administracin de la cuenta o dinero del
financiamiento en favor de terceros. Igualmente, el Residente/ Gestor Social
est impedido de aceptar tal delegacin.
c. Adquirir bienes de capital, herramientas y materiales no considerados en el
presupuesto del expediente tcnico.
d. Retener indebidamente el pago del personal del NE.
e. Efectuar retiros sin contar con la autorizacin de gastos.
f. Pagar montos diferentes de los autorizados.
g. Realizar pagos sin la autorizacin correspondiente.
h. Modificar las caractersticas de la obra sin la autorizacin del Supervisor del
proyecto, del PROCOES y el registro en el SNIP.
i. Usar indebidamente los intereses generados de la cuenta bancaria del NE.
j. Usar los fondos para fines personales.
k. Poner en riesgo la objetividad de las adquisiciones por conflicto de inters
(Por ejemplo, la adquisicin de bienes, servicios u otros a familiares del NE
y/o personal del NE.)
l. No est permitido la subcontratacin parcial o total de las obras. Los servicios
especializados de voladura de rocas, movimiento de tierras con equipo
mecnico, pruebas de calidad del concreto, etc., debern ser contratados por
el NE como prestacin de servicios, segn lo indicado en el Expediente
Tcnico.
El incurrir en cualquiera de estas prohibiciones, constituir motivo de
acciones administrativas, sin perjuicio de iniciar los procesos legales
correspondientes.

15.

RESPONSABLE DEL DESARROLLO DE LOS PROYECTOS


La Coordinacin Regional Tcnica y la Coordinacin Regional Social, segn
corresponda, en representacin del PROCOES, es la responsable de la
verificacin y la realizacin del control y seguimiento a los Ncleos Ejecutores,
durante el proceso de desarrollo de los proyectos, que comprende las etapas:
i)Planeamiento; ii) Pre-operativa; iii) Operativa (Ejecucin y Pre Liquidaciones);
iv)Liquidacin final; y, v) Cierre, en lo que les sea aplicable, que incluye los
76

Convenios de Cooperacin que se suscriban con los Ncleos Ejecutores; sin


perjuicio de las competencias y responsabilidades previstas a las unidades
orgnicas del PROCOES en la presente Gua.
La Coordinacin Regional Tcnica y la Coordinacin Regional Social, en lo que
les corresponda, debern remitir mensualmente a la Coordinacin de
Planificacin, Presupuesto, Monitoreo y Evaluacin del PROCOES, a travs de
los Coordinadores Tcnicos y Socio Ambiental de la UGP PROCOES en los
formatos que se establezcan, un informe en donde se precisen los resultados
obtenidos y las recomendaciones del caso, que contendr como mnimo:
i) El estado de desarrollo de los proyectos.
ii) La evaluacin de culminacin de los proyectos, segn corresponda.
iii) Propuestas para la mejora de las intervenciones.

77

ANEXO N01: MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIN DEL PROYECTO


Son todos aquellos cambios que se realicen durante la ejecucin del proyecto,
pudiendo ser los siguientes:
1. CAMBIO DE LOS REPRESENTANTES DEL NUCLEO EJECUTOR Y/O
RESIDENTE
Podrn ser cambiados cuando se produzca alguna de las siguientes situaciones:
1.1Renuncia escrita irrevocable.
1.2Cambio de domicilio legal de los representantes del NE a un lugar fuera del
mbito de intervencin del Convenio.
1.3Por enfermedad que impida el desempeo de sus actividades, acreditado
con el respectivo Certificado Mdico.
1.4Por fallecimiento, acreditado con el respectivo Certificado de Defuncin o
Declaracin Jurada de sus familiares.
1.5Por deficiente desempeo de sus actividades sustentado con informe del
Supervisor de Proyecto en la ejecucin de obra.
1.6Por deficiente desempeo de sus actividades sustentado con informe del
Supervisor Social Municipal en la post ejecucin.
1.7Manejo irregular de los recursos asignados.
1.8Por sentencia condenatoria.
1.9Por incumplimiento de obligaciones, de acuerdo a lo establecido en el
numeral 8.1 de la presente Gua.
1.10
Por estar comprendido dentro del Registro de Inhabilitacin
vigente del Personal del NE que implemente el PNSR, MVCS o algn otro
Registro del Sector Pblico.
1.11
Por abandono de obra o de cargo.
En el caso de cambio del Residente, se deber proceder a resolver el contrato
respectivo.
Para el cambio de cualquiera de los representantes del NE se requiere que Ios
beneficiarios, mediante Asamblea, elija a sus nuevos integrantes, y para ello la
eleccin en la asamblea deber contar con el 50% ms uno del padrn de
usuarios.
Para el cambio del Tesorero(a) del NE y/o Residente, el Supervisor del proyecto
comunicar al PROCOES de este hecho en un plazo mximo de 3 das hbiles
de producido el hecho.
Producidos los cambios de los representantes del NE, debern formalizarse
mediante la suscripcin de Ia Adenda respectiva y se proceder al registro en la
entidad bancaria, de la(s) nueva(s) firma(s).
Si las causales que motivaron el cambio de los representantes del NE o del
Residente se debieron por el incumplimiento de sus obligaciones o funciones,
sern pasibles de las acciones administrativas, civiles y/o penales establecidas
en las normas vigentes.
2. AMPLIACIN DE PLAZO

78

Las ampliaciones de plazo se otorgarn por causales justificadas que hayan


alterado la duracin de las actividades de la ejecucin de la obra y/o post
ejecucin.
Son causales de ampliacin de plazo, las siguientes:
2.1. Demora por situaciones imprevistas posteriores a la suscripcin del
convenio (desabastecimiento de materiales y/o insumos, lluvias, bloqueo
de vas de acceso a la obra, vicios ocultos, cambios de representantes
del NE y/o personal del NE, entre otras), comprobados por el Supervisor
del proyecto/Supervisor Social Municipal.
2.2. Demora en la entrega de los Desembolsos solicitados.
2.3. Demora en la aprobacin de modificaciones al proyecto por parte del
PROCOES.
2.4. Las modificaciones aprobadas podrn generar ampliaciones de plazo
siempre y cuando afecten la Ruta Crtica del Cronograma de Avance de
Obra.
Las causales de los atrasos debern ser registrados en el Cuaderno de Obra.
Una vez cesada la causal del atraso, el Residente solicitar la ampliacin de
plazo al Supervisor del proyecto, va cuaderno de obra, a su vez presentar un
Informe Tcnico que sustente su solicitud en un plazo no mayor a 7 das
calendario.
El Supervisor del Proyecto alcanzar al Coordinador Regional Tcnico del
PROCOES, o quien haga sus veces, en un plazo no mayor a los 5 das calendario
el Informe Tcnico sustentatorio pronuncindose sobre la ampliacin de plazo
solicitado.
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador
Regional Social, o quien haga sus veces, resolver dicha ampliacin de plazo y
notificar al NE, en un plazo no mayor a los tres das calendario. Se aplicar en
lo que corresponda lo establecido en la normatividad del SNIP.
Por la naturaleza de los proyectos que se financia, el otorgamiento de Ia
ampliacin de plazo no generar el reconocimiento de mayores gastos
generales. Sin embargo debern realizarse las acciones respectivas para la
prrroga de los contratos del personal del NE y otros que estuvieran
directamente vinculados a la duracin de la obra.
3. MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TCNICO EN LA EJECUCIN DEL
PROYECTO
Las modificaciones del Expediente Tcnico, deben enmarcarse en los lineamientos
establecidos por el Sistema Nacional de Inversin Pblica, pudiendo ser stas
sustanciales o no sustanciales, las cuales se pueden dar desde antes del inicio de
ejecucin del Proyecto, dependiendo de los resultados del Informe Inicial.
3.1.MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES AL EXPEDIENTE TCNICO
Se considera modificaciones no sustanciales:
3.1.1 Aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin del
servicio.
3.1.2 Aumento de los metrados.
3.1.3 Cambio en la tecnologa de produccin.
3.1.4 Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el
estudio de pre inversin mediante el que se otorg la viabilidad.

79

3.1.5 Cambio en la localizacin geogrfica dentro del mbito de


influencia del PIP.
3.1.6 Cambio en la modalidad de ejecucin del PIP.
3.1.7 El resultado del proceso de seleccin y el plazo de ejecucin.
La solicitud de modificacin debe ser presentada por el NE y Residente/Gestor
Social, al Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal, quien la
revisar, emitir opinin y recomendacin sobre la procedencia de la
modificacin y remitir al Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador
Regional Social, o quien haga sus veces, para su pronunciamiento y emisin
del informe sustentatorio para el registro de las modificaciones en el SNIP y
formulacin de la adenda correspondiente, de ser el caso.
La modificacin no sustancial del Expediente Tcnico se deber ejecutar previa
a su registro en el SNIP, en aplicacin al art. 27 de la Directiva del SNIP.
El expediente de modificacin no sustancial debe contener los siguientes
documentos:
a. Solicitud del NE y del Residente.
b. Informe Sustentario del Residente y/o Gestor Social, segn corresponda
respecto a las modificaciones no sustanciales propuestas, acompaado del
Expediente modificado y el Presupuesto comparativo entre lo inicialmente
aprobado y la modificacin propuesta.
c. Informe del Supervisor del proyecto y/o Supervisor Social Municipal
indicando procedencia y recomendaciones al respecto.
d. Opinin del Proyectista (Consultor) y/o del rea tcnica correspondiente
que otorg conformidad al expediente tcnico.
e. Informe del Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador Regional Social
solicitando el registro en el Banco de Proyectos del SNIP de las
modificaciones no sustanciales presentadas por el Supervisor del Proyecto
o Supervisor Social Municipal.
f. Copia en digital del Convenio y del Expediente Tcnico inicialmente
aprobado; asimismo, de las Adendas que se hubiesen generado.
Luego de registrada en el Banco de Proyectos la modificacin planteada, el
NE y el Residente presentarn al Supervisor del proyecto, en un plazo de
tres (3) das hbiles, los siguientes documentos:

3.2

Reprogramacin de obra (cronograma valorizado de


ejecucin de obra, diagrama de Gantt, PERT-CPM).
Reprogramacin de adquisicin de insumos.

MODIFICACIONES SUSTANCIALES AL EXPEDIENTE TCNICO


Se considera modificaciones sustanciales:
3.2.1 Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el
estudio de pre inversin mediante el que se otorg la viabilidad.
3.2.2 Cambio del mbito de influencia del PIP.
3.2.3 Cambio en el objetivo del PIP.

80

En similar caso a las modificaciones no sustanciales, la solicitud de


modificacin debe ser presentada por el NE y Residente/Gestor Social, al
Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal, quien la revisar,
emitir opinin y recomendacin sobre la procedencia de la modificacin y
la remitir al Coordinador Regional Tcnico o Social segn corresponda para
su pronunciamiento.
El Coordinador Regional Tcnico y/o Social proceder a evaluar la
modificacin sustancial del Expediente Tcnico, y de considerarlo
procedente solicitar el registro de las modificaciones en el Banco de
Proyectos de acuerdo al SNIP.
La modificacin sustancial del Estudio Definitivo se deber ejecutar previa a su
registro en el SNIP, en aplicacin al art. 27 de la Directiva del SNIP.
El expediente de modificacin sustancial debe contener los siguientes
documentos:
a. Solicitud del NE y del Residente.
b. Informe tcnico de sustento de las modificaciones sustanciales al
expediente tcnico del Residente/Gestor Social.
c. Informe del Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal
indicando procedencia y recomendaciones al respecto.
d. Opinin del Proyectista (Consultor) y/o del rea tcnica correspondiente
que otorg conformidad al expediente tcnico.
e. Informe del Coordinador Regional Tcnico y/o Social solicitando el
registro de las modificaciones sustanciales en el Banco de Proyectos del
SNIP.
f. Copia en digital del Convenio y del Expediente Tcnico inicialmente
aprobado; asimismo, de las Adendas que se hubiesen generado.
Si el PROCOES decide no continuar con la ejecucin del proyecto, se
proceder a Ia Resolucin del Convenio de acuerdo a lo establecido en el
Anexo 02 de la presente gua. Sin perjuicio de ello, el expediente tcnico del
proyecto ser devuelto al PROCOES para que en el plazo mximo de 15 das
hbiles, se determinen las acciones que el caso amerite.
4. MODIFICACIN PRESUPUESTAL DEL CONVENIO DE COOPERACIN
4.1.

PRESUPUESTOS ADICIONALES

En caso de requerirse un adicional presupuestal del Convenio de Cooperacin


ser financiado por los intereses generados por la cuenta bancaria del NE y/o
penalidades por incumplimiento en la presentacin de informes y/o ahorros
generados durante la ejecucin del proyecto, considerando el procedimiento
sealado en el numeral 3 del Anexo N 01 - Modificaciones al Expediente
Tcnico.
En caso de no poder contar con los aportes antes mencionados, el presupuesto
adicional ser solicitado a la Coordinacin de Planificacin, Presupuesto y
Monitoreo de PROCOES, a travs de la Coordinacin Regional Tcnica o
Coordinacin Regional Social segn corresponda. La Coordinacin de

81

Planificacin, Presupuesto y Monitoreo proceder a evaluar la disponibilidad de


recursos a fin de gestionar su financiamiento.
En todos los casos donde se requiera una ampliacin presupuestal generada
por deficiencias en el Expediente Tcnico y/o por deficiencias en la ejecucin de
la obra, el PROCOES, a travs de la Coordinacin Regional Tcnica o
Coordinacin Regional Social, deber evaluar la participacin de los
profesionales que intervinieron en la formulacin, evaluacin, y ejecucin del
proyecto, y en caso de encontrar responsabilidades disponer las acciones
administrativas previstas en la normatividad vigente, todo ello sin perjuicio de
proceder al inicio de las acciones legales a que hubiere lugar.
El Expediente Tcnico deber formalizarse con la Adenda respectiva, para lo
cual previamente se deber ceir a lo establecido en la Directiva General del
SNIP, en lo que corresponda.
4.2.

PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS

Corresponde al monto que no es necesario emplear para que el proyecto


cumpla con las metas previstas.
Cuando se determine la existencia de partidas que no son necesarias
para el logro de las metas del proyecto, el Residente/Gestor Social
deber presentar al Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal,
el presupuesto deductivo de las partidas que no sern ejecutadas.
El Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal, deber verificar el
monto a ser descontado; de encontrarlo conforme, lo remitir al
Coordinador Regional Tcnico o Social o a quien haga sus veces, para que
luego de su revisin, proceda a la aprobacin del presupuesto deductivo
y comunique al NE para que proceda a devolver el monto
correspondiente del presupuesto deductivo.
La devolucin deber efectuarse mediante Cheque de Gerencia, a
nombre del Tesoro Pblico o la fuente de financiamiento que el PROCOES
indique, para lo cual debe haber una coordinacin previa con el rea de
Tesorera del PROCOES. La devolucin de los fondos deber realizarse en
un plazo que no exceda los siete (07) das calendario de efectuada la
comunicacin. El Residente/Gestor Social y el Supervisor del
proyecto/Supervisor Social Municipal debern verificar su cumplimiento,
bajo responsabilidad.
El presupuesto definitivo deber formalizarse con la Adenda respectiva,
para lo cual previamente se deber ceir a lo establecido en la Directiva
General del SNIP, en lo que corresponda.

82

ANEXO N02: RESOLUCIN DEL CONVENIO DE COOPERACIN


Es el acto a travs del cual el PNSR PROCOES deja sin efecto un convenio de
cooperacin relativo a un proyecto no concluido, por haberse incurrido en algunas
de las siguientes causales:
1 Cuando se produzca abandono de la obra y/o proyecto no concluido por parte
del NE.
2 Cuando por razones tcnicas/sociales sobrevenga la imposibilidad de terminar la
obra y/o proyecto motivado por circunstancias o hechos imputables o no a las
partes.
3 Cuando la imposibilidad de ejecucin y/o culminacin de la obra, se origina por
deficiencias en el proceso de gestin, elaboracin y/o aprobacin del proyecto,
por circunstancias o hechos imputables o no a las partes.
4 Cuando exista la imposibilidad de constatar in situ el avance fsico de la
ejecucin de una obra y/o proyecto no concluido (por casos fortuitos o de fuerza
mayor), siempre y cuando se cuente con el sustento documentario suficiente
que acredite la ejecucin y/o inversin realizada.
El PROCOES emitir y aprobar la normativa para los procedimientos especficos
relacionados a la Resolucin del Convenio de Cooperacin.

83

Para que opere las causales de resolucin antes sealadas, y formen parte del
Convenio de Cooperacin, la Coordinacin Tcnica Regional ser responsable que se
le haga llegar al NE un ejemplar de la presente GUIA.

84

ANEXO N 03: FLUJOGRAMA DE PROYECTOS DEL PNSR PROCOES

85

86

ANEXO N04: LISTADO DE FORMATOS


Formato N 01
Formato N 02
Formato N 03
Formato N 04
Formato N 05
Formato N 06
Formato N 07
Formato N 08
Formato N 09
Formato N 10
Formato N 11
Formato N 12
Formato N 13
Formato N 14
Formato N 15
Formato N 16
Formato N 17
Formato N 18
Formato N 19
Formato N 20
Formato N 21
Formato N 22
Formato N 23
Formato N 24
Formato N 25
Formato N 26
Formato N 27
Formato N 28
Formato N 29
Formato N 30
Formato N 31
Formato N 32
Formato N 33
Formato N 34
Formato N 35
Formato N 36
Formato N 37
Formato N 38
Formato N 39
Formato N 40
Formato N 41
Formato N 42
Formato N 43
Formato N 44
Formato N 45
Formato N 46
Formato N 47

Acta de Participacin Personal del NE


Acta de Participacin NE
Carta de autorizacin de uso de cuenta bancaria del NE
Modelo de Cartel de Obra
Informe Inicial del proyecto
Acta de aceptacin del proyecto
Declaracin unilateral del beneficiario para autorizar la instalacin Intradomiciliaria
de los servicios de agua potable y unidad bsica de saneamiento (UBS)
Acta de entrega del terreno
Cronograma de avance de obra valorizado
Cronograma de adquisicin de insumos
Cronograma de avance del componente social
Autorizacin de Gastos
Declaracin Jurada para la adquisicin de bienes y/o prestacin de servicios de
proveedores no habituales.
Hoja de Tareo
Hoja de Jornales
Control diario de uso de maquinaria / equipo
Cuadro de movimiento diario de almacn entradas salidas
Cuadro resumen del movimiento de almacn entradas salidas
Valorizacin de avance fsico de obra
Relacin de material en cancha y sobrantes de obra
Declaracin Jurada de Gastos NE
Manifiesto de Gastos
Resumen del Estado Financiero
Ficha de aprobacin de Pre Liquidacin Mensual
Hoja de verificacin del listado de actividades del Gestor Social
Ficha mensual de control ambiental de los proyectos
Acta de Reuniones Mensuales del personal del NE
Autorizacin de pago mensual del personal del NE
Constancia de permanencia del personal del NE
Modelo de notificacin del Supervisor
Informe mensual del Gestor Social/Supervisor Social Municipal
Informe mensual del Residente
Datos Generales del Convenio
Hoja de evaluacin de documentos por el supervisor del proyecto
Informe mensual del supervisor
Acta de Terminacin y Recepcin de obra
Acta de Compromiso de Operacin y Mantenimiento Provisional de la Obra
Informe Final del Residente
Informe Final del Supervisor de Obras
Hoja de evaluacin y autorizacin de pago de los informes del Supervisor de Obras
Ficha de aprobacin de pre liquidacin obra
Registro nico de usuarios de la capacitacin tcnica en operacin y mantenimiento
(post- ejecucin)
Acta de Rendicin de Cuentas Final de la Obra/Proyecto
Acta de Terminacin de la Post Ejecucin
Ficha de aprobacin de pre liquidacin final
Ficha de aprobacin de Liquidacin de Proyecto
Modelo Placa Recordatoria

87

FORMATO N 01: ACTA DE PARTICIPACIN - PERSONAL DEL NE


Reunidos
en..
(lugar
del
evento)
........, del distrito de, provincia
de.., departamento de..siendo las
..............., horas del da ............., de ...................... ... de 20., e l
personal
del
NE
del
proyecto:
.
.
,
con
los
representantes de la Coordinacin Regional Tcnica, Coordinacin
Regional Socio ambiental , del PROCOES, trataron la siguiente agenda:
1. Desarrollar la sesin de induccin al personal del NE.
DESARROLLO DE LA SESIN
La sesin de induccin se desarroll de manera participativa siguiendo los
lineamientos establecidos por el PROCOES en el horario de ________ horas a
_______ horas, brindndose informacin sobre aspectos contables,
administrativos, legales, tcnicos y sociales ambientales de gestin del
proyecto, se estandarizaron conceptos de la intervencin en la modalidad
de NE y los instrumentos a utilizar.
N

Nombre del representante

rea

Cargo

El personal del NE participante se menciona a continuacin:


N

Nombre del personal del NE

Cargo

88

Con el desarrollo de la sesin, el personal del NE ha tomado conocimiento


de sus roles y obligaciones, al mismo tiempo manifestaron su aprobacin a
la informacin recibida por parte del PROCOES
Siendo las horas del da ..de..de 20..., se da
lectura al acta, y despus de aprobada, se da por concluida y levantada la
sesin, firmando los presentes en seal de conformidad.

Nombres y Apellidos

Cargo

N D.N.I.

Firma

89

FORMATO N 02: ACTA DE PARTICIPACIN - NE


Reunidos
en..
(lugar
del
evento)
........, del distrito de, provincia
de.., departamento de..siendo las
..............., horas del da ____/____/____ , los representantes del NE del
proyecto:
.
.
,
con
los
representantes de la Coordinacin Regional Tcnica y Coordinacin
Regional Socio ambiental , del PROCOES, trataron lo siguiente:
1. Desarrollar la sesin de orientacin a los representantes del NE.
DESARROLLO DE LA SESIN
La sesin de orientacin se desarroll de manera participativa siguiendo
los lineamientos establecidos por el PNSR PROCOES en el horario de
________ horas a _______ horas, brindndose informacin sobre aspectos
contables, administrativos, legales, tcnicos y sociales de gestin del
proyecto, se estandarizaron conceptos de la intervencin en la modalidad
de NE y los instrumentos a utilizar. Asimismo; se presentaron los
lineamientos, estrategias, enfoques del PROCOES; con la participacin de
los siguientes representantes del PROCOES:
N

Nombre del representante

rea

Cargo

Los representantes del NE participantes se mencionan a continuacin:


N

Nombre del representante de NE

Cargo

90

Con el desarrollo de la sesin de orientacin, los representantes del NE


tomaron conocimiento de sus roles y obligaciones, al mismo tiempo
manifestaron su aprobacin a la informacin recibida por parte del
PROCOES.
Siendo lashoras del da ..de..de 20..., se da
lectura al acta, y despus de aprobada, se da por concluida y levantada la
sesin, firmando los presentes en seal de conformidad.
N

Nombres y Apellidos

Cargo

N D.N.I.

Firma

91

92

FORMATO N 03: CARTA DE AUTORIZACIN DE USO DE CUENTA BANCARIA


DEL NE
Sr.:
..
ADMINISTRADOR DEL BANCO ...
Presente.Por la presente, se autoriza al Programa de Mejoramiento y Ampliacin de
los Servicios de Agua y Saneamiento en Per (PROCOES) a travs de su
Coordinacin Administrativa o quien ste designe, a inmovilizar la cuenta
de ahorros en caso de indicios de irregularidades y/o incumplimientos o en
previsin de ellos; asimismo, a consultar los movimientos bancarios y a
obtener reportes de la cuenta:
(Indicar
nombre
de
la
cuenta
de
ahorros)
....
Nmero
de
cuenta

Finalmente, a travs de la presente, se autoriza al banco que, para la


disposicin de montos mayores a S/. .. (en nmero y
letras), se requerir la autorizacin expresa del Responsable del rea
Tcnica
o
quien
el
Programa
designe,
seor(a)
.
con
DNI
N
..
Agradeciendo la atencin a la presente, quedamos de usted.

___________________________________
TESORERO NE

__________________________________
RESIDENTE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

__________________________________________
SUPERVISOR DEL PROYECTO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

93

Formato N 04: Modelo de Cartel de Obra

94

FORMATO N 05: INFORME DE VERIFICACIN PREVIO AL INICIO DE OBRA

REVISIN DE EXPEDIENTE TCNICO Y VISITA DE CAMPO

95

(TCNICO-SOCIAL)
Cdigo de Convenio:
Nombre del Proyecto:
Ncleo Ejecutor:
Representantes del Ncleo Ejecutor:

Presidente:
Secretario:
Tesorero:

Residente:
Gestor Social:
Fecha de Verificacin:

TCNICO
1.-

2.-

Existe compatibilidad entre: el expediente tcnico de obra y la obra a ejecutar con:


- Metas del Proyecto

SI

NO

No Corresponde

- Metrados

SI

NO

No Corresponde

- Planos de expediente tcnico

SI

NO

No Corresponde

- Terreno donde se ejecutar el Proyecto

SI

NO

No Corresponde

- El proyecto propuesto garantiza su entrada en


operacin y/o funcionamiento

SI

NO

No Corresponde

Partidas consideradas en el Expediente Tcnico de obra

96

- Son suficientes las Partidas consideradas en el


expediente tcnico, para la correcta ejecucin de la
obra

SI

NO

No Corresponde

SI

NO

No Corresponde

De faltar alguna partida, precisar


a.b.c.3.- Insumos considerados en la obra
- Los insumos estn de acuerdo a los precios del
mercado
Indique el/los insumos y solicitar (min. 3) cotizaciones al Residente
a.b.c.4.- En la revisin que ha efectuado al expediente tcnico de obra, ha verificado:
- Que los costos unitarios sean los correctos

SI

NO

No Corresponde

- Que los rendimientos sean los correctos

SI

NO

No Corresponde

- Si se han considerado Implementos de


Seguridad

SI

NO

No Corresponde

- Si han considerado la adquisicin de herramientas


necesarias para la ejecucin de la obra

SI

NO

No Corresponde

- Si la relacin de materiales sea la correcta

SI

NO

No Corresponde

5.- Los planos del expediente tcnico de obra, son claros y reflejan la totalidad de los trabajos a realizar?, se indican:
- Bench Mark

SI

NO

No Corresponde

97

- Puntos de referencia

SI

NO

No Corresponde

- Perfiles longitudinales

SI

NO

No Corresponde

- Secciones transversales

SI

NO

No Corresponde

- Detalles de corte

SI

NO

No Corresponde

- Detalles estructurales

SI

NO

No Corresponde

6.- Se ha verificado en el expediente tcnico de obra la inclusin de la siguiente informacin que permita la correcta ejecucin de los
Trabajos

- Memoria de clculo
- Anlisis y clasificacin de
Suelos

- Estudio de canteras
- Diseo de mezclas con
materiales de la zona
- Estudio de suelos para
estructuras hidrulicas

7.-

SI

SI

SI

SI

SI

NO

No
Correspond
e

N Folio

NO

No
Correspond
e

N Folio

NO

No
Correspond
e

N Folio

NO

No
Correspond
e

N Folio

NO

No
Correspond
e

N Folio

Los costos indirectos del expedientes tcnico de obra consideran:


- Residente

SI

NO

No Corresponde

- Maestro de Obra

SI

NO

No Corresponde

98

8.-

- Asistente administrativo

SI

NO

No Corresponde

- Almacenero

SI

NO

No Corresponde

- Guardin

SI

NO

No Corresponde

- Otros(especificar)

SI

NO

No Corresponde

Con respecto a la disponibilidad y propiedad del terreno donde se ejecutar el Proyecto, se ha verificado
- Documento que acredite la propiedad del
terreno

SI

NO

No Corresponde

- Inscripcin en Registros Pblicos o SINABIP

SI

NO

No Corresponde

- Disponibilidad fsica del terreno

SI

NO

No Corresponde

- La ubicacin sealada del terreno es correcta

SI

NO

No Corresponde

- Las dimensiones del terreno son correctas

SI

NO

No Corresponde

Indicar tipo de documento de propiedad y especificar si existen Otros Documentos y el N de Folio

9.-

Se ha podido verificar la existencia de los siguientes documentos y otros


- Resolucin de aprobacin del
expediente tcnico

SI

NO

No Corresponde

- Cuenta con Perfil Tcnico


aprobado (SNIP de ser el caso)

SI

NO

No Corresponde

- Se ha constatado la existencia del botadero para


eliminacin de materiales

SI

NO

No Corresponde

- Se ha constatado la existencia de materiales

SI

NO

No Corresponde

99

en obra
- Se ha constatado la existencia de herramientas en
obra

SI

NO

No Corresponde

- Se ha constatado la existencia de implementos de


seguridad en obra

SI

NO

No Corresponde

- La adquisicin de materiales existentes se


demuestran con boletas y/o facturas

SI

NO

No Corresponde

- Los beneficiarios del proyecto conocen la opcin


tecnolgica propuesta para la ejecucin de la obra

SI

NO

No Corresponde

- El proyecto cuenta con aceptacin de los


beneficiarios

SI

NO

No Corresponde

- La situacin social encontrada contribuye a la


ejecucin y culminacin del proyecto

SI

NO

No Corresponde

Especificar si se cuenta con otra documentacin....

SOCIAL
10.
Con respecto al aspecto social se ha verificado que:
-

11.
Con respecto al Gobierno Local que se har cargo del proyecto una vez culminado, se ha verificado:
- Se cuenta con documentacin que acredite quien ser el
Gobierno Local al cual se le transferir el proyecto una vez

SI

NO

No Corresponde

100

culminado
- El Gobierno Local tiene conocimiento de la
ejecucin de la obra y sus alcances

SI

NO

No Corresponde

- El Gobierno Local est de acuerdo con que se le


transferencia del proyecto una vez culminado

SI

NO

No Corresponde

Especificar ..

12.
Pronunciamiento
Conforme

Observado

Luego de haber realizado la visita de verificacin y la revisin de la documentacin del expediente tcnico, se otorg la
conformidad para el realizar los trabajos previos al inicio de la obra. En coordinacin con el NE se programa como fecha para el
inicio de obra el da del .. del 20..
Nota. En caso el NE no cumpla con alguno de los tems verificados, no se otorgar la conformidad para el inicio de los trabajos, dicho incumplimiento deber ser
subsanado, dentro del plazo que el Supervisor de Proyecto lo seale.

...................................................................
Residente
Nombre:
N Reg. Profesional:

...................................................................
Supervisor de Obras
Nombre:
N Reg. Profesional:

...................................................................
Gestor Social
Nombre:

...................................................................
Supervisor Social Municipal
Nombre:

101

N Reg. Profesional:

N Reg. Profesional:

FORMATO N 06: ACTA DE ASAMBLEA GENERAL DE ACEPTACIN DEL PROYECTO

En la localidad de .., distrito de , provincia de , departamento


de ., siendo las ..............., horas del da _____/____/____; se reunieron los representantes del
NE y pobladores, con la presencia del Gestor Social ______________________________, identificado con DNI
., para tratar la siguiente agenda:
1- Promocin y socializacin de los objetivos, enfoques, lineamientos, modelo de intervencin con NE y
estrategias del Programa de Mejoramiento y Ampliacin de los Servicios de Agua Y Saneamiento en Per
(PROCOES), en proyectos de agua y saneamiento.
2- Aceptacin y compromiso de participacin de la poblacin en todo el ciclo del proyecto.
La asamblea se llev acabo con la participacin de _____ varones y _____ mujeres miembros de la comunidad,
presidida por el Seor ..... quien desempea el cargo de .
.., desarrollndose de la siguiente manera:

..
..
..
Despus de tratar cada uno de los puntos de la agenda, se lleg a los siguientes acuerdos:
1. Las autoridades comunales y poblacin en general se informaron sobre objetivos, enfoques, lineamientos,
modelo de intervencin con NE y estrategias del PROCOES en proyectos de agua y saneamiento y
manifiestan su conformidad.
2. Las autoridades comunales y poblacin en general aceptan participar en todas las fases del ciclo del
proyecto de agua potable y saneamiento, y asumen los siguientes compromisos:
102

Otorgar el documento de libre disponibilidad de terrenos para la ejecucin del proyecto.

Las autoridades comunales, se comprometen a coordinar permanentemente con el personal del NE; as
como con los funcionarios del PROCOES.

Participar en todas las sesiones de capacitacin al NE.

Participar en todas las sesiones de capacitacin en educacin sanitaria.

Participar en todas las sesiones de capacitacin sobre Administracin, Operacin y Mantenimiento (AOM)
del sistema y Operacin y Mantenimiento (OM) de las instalaciones sanitarias (UBS).

Aportar cuotas para constituir el fondo de implementacin de la JASS.

Aportar una cuota familiar mensual adecuada para asegurar la calidad del servicio y la sostenibilidad del
proyecto.

La JASS se compromete a asumir las Administracin, Operacin y Mantenimiento del sistema de agua y
saneamiento a instalar.

Otros inherentes al proyecto.

Siendo lashoras del da _____/______/______, se da lectura a los acuerdos del Acta, y despus de aprobada,
se da por concluida y levantada la presente Asamblea, firmando los presentes.
SEXO
N

NOMBRES Y APELLIDOS

DNI N

CARGO

FIRMA

103

104

FORMATO N 07: DECLARACIN UNILATERAL DEL BENEFICIARIO PARA AUTORIZAR LA INSTALACIN


INTRADOMICILIARIA DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y UNIDAD BASICA DE SANEAMIENTO (UBS)

Por el presente documento, yo, Sr(a). .., con DNI N ,


propietaria(o) del Lote N .., Sector ......, de la localidad y/o Centro Poblado de ..
..,
Distrito
de
.,
Provincia
de
.,
Departamento
de
; manifiesto ser el PROPIETARIO de la vivienda ubicada en dicho lote y DECLARO lo siguiente:
1. Que, previamente a la suscripcin del presente documento, recib informacin pertinente del PROCOES, a quienes
AUTORIZO PARA QUE REALICEN LA INSTALACIN AL INTERIOR DE MI DOMICILIO (INTRADOMICILIARIA) DE LA UNIDAD
BSICA DE SANEAMIENTO (UBS), tipo ..., en el marco del proyecto
.. con Cdigo SNIP N
. , brindndole las facilidades necesarias para tal fin, de acuerdo al croquis adjunto.
2. Declaro conocer que la UBS es una iniciativa del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento, para que cada familia
tenga una Unidad Bsica de Saneamiento (UBS), la misma que permitir mejorar mis condiciones de salud y calidad de
vida; asimismo, que la instalacin de la UBS se realizar con fondos del Estado Peruano.
3. Que estoy plenamente informado de las caractersticas y beneficios de la Unidad Bsica de Saneamiento (UBS) a instalarse
en mi domicilio, comprometindome a darle el uso adecuado y mantenimiento respectivo, as como participar en las
actividades de capacitacin, comunicacin y educacin sanitaria realizadas por el PROCOES, cuando sea convocado en
calidad de usuario por la JASS del Centro Poblado de la localidad de .
4. Me comprometo a PERMITIR LA INSTALACIN DE LAS REDES DE DISTRIBUCIN DE AGUA POTABLE, LA CONEXIN
INTRADOMICILIARA DE AGUA Y SANEAMIENTO, de ser el caso al interior de mi propiedad y no efectuar ninguna
modificacin en la misma, garantizando su adecuado uso de tal forma que no perjudique a los beneficiarios del servicio.
5. La presente DECLARACIN DE ACEPTACIN DE SERVIDUMBRE DE PASO PARA LAS REDES DE DISTRIBUCIN DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO AL INTERIOR DE MI PROPIEDAD, tiene una vigencia indefinida, el mismo que si decido venderla,
es mi deber comunicar al nuevo propietario los compromisos asumidos ante la Comunidad y la JASS.
6. Me comprometo a no levantar ninguna edificacin en el rea donde se va a construir la UBS y sus componentes, por ser de
inters de mi familia.
7. De presentarse la necesidad de efectuar el mantenimiento o reparacin en las REDES DE DISTRIBUCIN que hubiera al
interior de mi vivienda, acepto el ingreso del personal calificado, debidamente acreditado y autorizado por la Junta
Administradora de Servicios de Saneamiento JASS del Centro Poblado.
8. Que autorizo a la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS de mi localidad, a visitar mi domicilio para que
efecten las verificaciones del uso adecuado de los servicios de agua y saneamiento instalados.

105

9. Que me comprometo a usar y mantener en buen estado los servicios de agua y saneamiento instalados.
10. Me comprometo a pagar la cuota familiar en el monto que cubra los costos de Administracin, operacin y mantenimiento
(AOM) del servicio de agua potable y saneamiento.
En conformidad con todo lo sealado, acepto los trazos e instalaciones que han sido indicadas por el equipo tcnico
responsable, as como la constitucin de las servidumbres donde se proyecta la instalacin de lneas y redes, por lo que si
decido venderla, es mi deber comunicar al nuevo propietario los compromisos asumidos ante el PROCOES y la JASS.
Dando fe de su contenido y con conocimiento de las penalidades dispuestas en los artculos 411, 416 y 427 del Cdigo
Penal vigente, a las cuales me someto en caso de incurrir en falsedad o fraude al suscribir la presente DECLARACIN JURADA
con mi firma y huella digital, el .. de .. de 201_.

EL PROPIETARIO
Nombres y Apellidos: ..
..

HUELLA
DIGITAL

(DNI).

___________________________________
PRESIDENTE DE LA JASS
Nombres y Apellidos:
..
..
DNI.

___________________________________
FISCAL DE LA JASS
Nombres y
Apellidos

DNI:
106

___________________________________
Teniente Gobernador
Nombres y Apellidos): ..
DNI:.

FORMATO N 08: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO


En la (el) Comunidad / Anexo / Casero de .., del distrito de, de la provincia de
., del departamento de ., siendo las horas de da ... de .
.
de
20...,
se
reunieron
en
el
terreno
donde
se
ejecutar
el
proyecto
...
.
..., los miembros del NE, el Residente, el Supervisor del proyecto y el (los) representantes del
organismo que entrega el terreno.
107

El rea donde se ubica el terreno tiene las siguientes caractersticas:


(Describir sealando dimensiones y propiedades colindantes)

Despus de verificar que el terreno es compatible con los alcances del proyecto, que corresponde a los datos
sealados en el plano de ubicacin y en el plano general, y que se encuentra disponible y libre de reclamos por
parte
de
terceros,
se
procedi
a
la
Entrega
del
Terreno
al
NE
por
parte
de
., suscribindose en seal de conformidad la presente Acta:
Representantes del Organismo que entrega el terreno

_____________________________
Nombre:
DNI N:

_____________________________
Nombre:
DNI N:

Representantes del NE que recibe el terreno

_____________________________
PRESIDENTE
Nombre:
DNI N:

_____________________________
TESORERO
Nombre:
DNI N:

_____________________________
SECRETARIO
Nombre:
DNI N:

_____________________________
FISCAL
Nombre:
DNI N:

108

Otros

____________________________
_
RESIDENTE
Nombre:
DNI N:

____________________________
_
SUPERVISOR DEL
PROYECTO
Nombre:
DNI N:

_____________________________
GESTOR SOCIAL
Nombre:
DNI N:

Autoridades asistentes a la entrega del terreno

_____________________________
Nombre:
DNI N:

_____________________________
Nombre:
DNI N:

Siguen firmas de pobladores de la Comunidad

109

_____________________________
Nombre:
DNI N:

_____________________________
Nombre:
DNI N:

_____________________________
Nombre:
DNI N:

_____________________________
Nombre:
DNI N:

110

FORMATO N 09: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO

CONVENIO
FECHA

MONTO TOTAL PRESUPUESTADO

PARTIDAS

1 MES

PERIODO
2 MES

3 MES

4 MES

S
P
E
S.
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
AVANCE MENSUAL (%)

PROGRAMADO
EJECUCION
PROGRAMADO
EJECUCION

AVANCE ACUMULADO (%)

S= Semana
TRANSFERENCIAS
N

P=Programado
FECHA
TRAMITE

E=Ejecutado
FECHA
RECEPCION

RESIDENTE

AMPLIACIONES DE PLAZO
MONTO

FECHA
INICIO
DE
OBRA
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO

FECHA

N DIAS

PLAZO VIGENCIA

FIN DE OBRA

OBSERVACIONES

SUPERVISOR DEL PROYECTO


111

FORMATO N 10: CRONOGRAMA DE ADQUISICION DE INSUMOS

CONVENIO
FECHA

MONTO TOTAL PRESUPUESTADO

INSUMOS

1 MES

PERIODO
2 MES

3 MES

4 MES

S
P
E
S.
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
AVANCE MENSUAL (%)

PROGRAMADO
EJECUCION
PROGRAMADO
EJECUCION

AVANCE ACUMULADO (%)

S= Semana
P=Programado
E=Ejecutado
Nota: Indicar Insumos como unidad de medida (Und), Costo Unitario (CU) Metrado (Met)
TRANSFERENCIAS
N

FECHA
TRAMITE

FECHA
RECEPCION

MONTO

FECHA
INICIO
DE
OBRA
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO

AMPLIACIONES DE PLAZO
FECHA

N DIAS

PLAZO VIGENCIA

FIN DE OBRA

OBSERVACIONES

112

RESIDENTE

SUPERVISOR DEL PROYECTO

FORMATO N 10.1: PLAN DE ADQUISICIONES

PREVISTO EN EL EXPEDIENTE
TECNICO
N

1
2
3
4
5
6
7
8
9

DESCRIPCION
DEL INSUMO

Unidad
de
Medid
a

Cantida
d

Precio
Unitari
o

Cost
o
Total

MODALIDAD DE
ADQUISICION DE
MATERIALES
CT
<= 10<=CT< CT>
10
= 30
30
(A)
(B)
(C)

FORM
A DE
PAGO
(D)

MES Y MONTO DE ADQUISICIONES (S/.)

PRIMER
MES

SEGUNDO
MES

TERCER
MES

CUARTO
MES

CRONOGRAMA DE PAGO Y ENTREGA (S/.)


(E)
PRIMER
MES

SEGUNDO
MES

TERCER
MES

CUARTO
MES

PIEDRA MEDIANA
DE 6"
PIEDRA GRANDE
DE 8"
HORMIGON
CEMENTO
PORTLAND TIPO I
(42.5 kg)
AGUA
CARTEL DE OBRA
MOVILIZAC. Y
DESMOVILIZ. DE
EQUIPO
HERRAMIENTAS
IMPLEMENTOS
DE SEGURIDAD

10
11
12
13
14
0.00

(A)

Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios menores a diez (10) UIT, se requerir como mnimo tres (03) cotizaciones

(B)

Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios mayores o iguales a diez (10) UIT y menores a treinta (30) UIT se requerir como mnimo tres (03) cotizaciones, las cuales sern presentadas por el proveedor en
sobre cerrado al NE, cuya apertura se realizar en presencia del Coordinador Regional Tcnico o de un representante del PROCOES
Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios mayores o iguales a treinta (30) UIT; el NE contar con la participacin mnima de tres (03) postores, quienes presentarn su propuesta en sobre cerrado, cuya
apertura se har en presencia de Notario Pblico o de un representante del Programa
Puede ser efectivo o transferencia de acuerdo a lo sealado en la Gua

(C)
(D)
(E
)

Deber coincidir con la ejecucin registrada en el Formato N 10

113

114

FORMATO N 11: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL COMPONENTE SOCIAL


Nombre del gestor (a) social: ___________________________________________________________
Nombre del proyecto:_________________________________________________________________
Periodo del: _______ de_______ al________de________
N

Componente

Gestin del N.E.

II

Educacin
Sanitaria

III
3.1
3.1
.1
3.1
.2
3.2

Actividad
es

Fech
a

Hora

Lugar
(Centro
Poblado/
Comunidad
)

Instituciones y/o
lideres con
quienes se
coordinar

Cdigo SNIP N: ___________


Pblico
objetivo
(Familias/JASS/
ATM)

Observaci
ones

Gestin del
servicio
Fortalecimiento
JASS
Capacitacin en
gestin y
administracin
Capacitacin en
operacin y
mantenimiento
Fortalecimiento
ATM

______________________

_______________________
115

Gestor Social

Supervisor Social Municipal

116

FORMATO N 12: AUTORIZACIN DE GASTOS

N..
N CONVENIO NE
MONTO DE
CONVENIO S/.
MONTO ACUMULADO DE AUTORIZACIONES

FECHA
SALDO
DISPONIBLE (S/.)

ANTERIORES (S/.)

DETALLE DEL GASTO


N

INSUMO O SERVICIO

UNIDAD

IMPORTE S/.
CANTIDAD

PRECIO
UNITARIO S/.

1
2
3
4
5
6
MONTO TOTAL

Son: Nuevos Soles


(Indicar en letras el monto total)

__________________________________
TESORERO NE

________________________________________
RESIDENTE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

__________________________________
PRESIDENTE NE

_________________________________
FISCAL NE

NOMBRES Y APELLIDOS
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..
DNI N..
El Tesorero y el Residente, son responsables de:

SALDO DESPUS DE ESTA


AUTORIZACIN

S/.

_______________________________________________
VB SUPERVISOR DEL PROYECTO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

a. Presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO DE CINCO (05) DAS HABILES, contados desde la fecha de la presente autorizacin.
b. Los importes autorizados por la compra de bienes y/o contratacin de servicios, que sustentarn con la documentacin.
c. Que los montos indicados en la presente autorizacin de gastos, sean compatibles con las autorizaciones previamente realizadas.

117

FORMATO N 13: DECLARACIN JURADA PARA LA ADQUISICIN DE BIENES


Y/O PRESTACIN DE SERVICIOS DE PROVEEDORES NO HABITUALES
N_______
Conste por el presente documento, que los representantes del NE del
Proyecto, con
domicilio para los efectos del presente documento, en:
Localidad:
Distrito:

Provincia: .
Departamento:
.
..; hemos realizado la compra de bienes y/o
contratacin de servicios que se detallan a continuacin, necesarios para
la ejecucin del proyecto, de acuerdo a los trminos y condiciones
siguientes:
En el caso de bienes, detallar:
NOMBRE DEL
PROVEEDOR

MATERIAL O
INSUMO

DNI

CANTID
AD

PRECIO
UNITARIO

TOTAL A
PAGAR

En el caso de servicios, detallar:


NOMBRE DEL
PROVEEDOR

TOTAL:
S/.

DNI

ACTIVIDAD
REALIZADA

CANTIDA
D,
INSUMO,
EQUIPO

LUGAR DE
TRANSPOR PRECIO
TE / DAS UNITAR
TRABAJAD IO /DA
OS

TOTAL
A
PAGAR

(Indicar monto total en letras)

Por lo que suscriben el presente documento en seal de conformidad:

___________________________________
RESIDENTE

__________________________________
TESORERO NE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

El que suscribe, constata que el(los) presente(s) proveedor(es) es(son) NO HABITUALES del
bien entregado/servicio prestado, y que no existen otros proveedores que ofrezcan dicho
bien o servicio en la localidad de .. (Especificar la localidad).

___________________________________

118

SUPERVISOR DEL PROYECTO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

119

FORMATO N 14: HOJA DE TAREO


CONVENIO N

AL

PERODO DEL
N de

PNSR

Nombre y Apellidos

Categora

Orde
n

Documento
de
Identidad

DIAS TRABAJADOS

TOTAL
Das Trabaj
M

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.

Residente
DNI

Maestro de Obra
DNI

Tesorero N.E.
DNI

Presidente N.E.
DNI

120

FORMATO N 14.1: HOJA DE PROGRESO DE TAREO


CONVENIO N

AL

PERODO DEL
N de

Nombre y Apellidos

PNSR

Categora

D I A S T R A B A J A D O S (*)

Documento

% de Avance

Orden

de Identidad

respecto a lo
programado
semanal

% de Avance
respecto a lo
programado
semanal

% de Avance
Acumulado

TOTAL
Das
Equivalentes
Trabajados

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja de Progreso de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.

Residente
DNI

Maestro de Obra
DNI

Tesorero N.E.
DNI

Presidente N.E.
DNI

(*) La Hoja se elaborar de acuerdo al periodo de tareo que se defina semanal o quincenal.

121

FORMATO N 15: HOJA DE JORNALES


CONVENIO N

- PNSR

Semana N
PERIODO DEL

PROYECTO
N de

Nombre y Apellidos

Catego
ra

Gnero
Fem.

Orde
n

Masc.

Document
o
de
Identidad

Das

..../..../..
..

AL

..../..../..
..

TOTAL A
JORNAL

Trabajad.(*)

(S/.)

PAGAR (S/.)

FIRMA

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

Total
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja, han sido cancelados por concepto de Mano de Obra.

Residente

Maestro de Obra

DNI
DNI
(*) Corresponde a los das equivalentes trabajados del Formato 14.1

Presidente N.E.

Tesorero N.E.
DNI

DNI

122

FORMATO N 16: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/ EQUIPO

CONVENIO
N
PROYECTO

EQUIPO

PROPIETARI
O

FEC
HA

HORAS DE TRABAJO
MAANA
ENTRADA

SALIDA

TARDE
HORAS

ENTRADA

SALIDA

HORAS

TOTAL HORAS

TRABAJOS EJECUTADOS:

_____________________________
RESIDENTE
Nombre:
DNI N:

_____________________________
MAESTRO / OPERADOR
Nombre:
DNI N:

_____________________________
SUPERVISOR DEL PROYECTO
Nombre:
DNI N:

_____________________________
PRESIDENTE/TESORERO
Nombre:
DNI N:

123

FORMATO N 17: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACN ENTRADAS - SALIDAS


:

CONVENIO N

-PNSR

PROYECTO

FECHA DE PRESENTACIN

INGRESOS
FECHA

MATERIAL

UNID.

PROVEEDOR

Presidente N.E.
DNI

CANT.

Tesorero N.E.
DNI

EGRESOS
RECEPCIN

CAN
T.

PARTIDA

Fiscal N.E.
DNI

..../..../....

RECEPCIN

Residente
DNI

124

FORMATO N 18: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACN ENTRADAS - SALIDAS


CONVENIO No. :

- PNSR

FECHA DE PRESENTACIN:
PROYECTO:
PERODO DE CONTROL: DEL...../...../........ AL..../...../......
MATERIAL
UNID.
SALDO
ANTERIOR
FECHA

PRESIDENTE N.E.

INGRESOS
PROVEEDOR

CANT.

TESORERO N.E.

INGRESO
ACUMULADO

FISCAL N.E.

FECHA

EGRESOS
PARTIDAS

SALDO
CANT.

RESIDENTE

NOTA: El presente cuadro se llenar hasta agotar el movimiento de un material, antes de pasar a otro.

125

FORMATO N 19: VALORIZACIN DE AVANCE FISICO DE OBRA


CORRESPONDIENTE AL MES DE

DE.................

CONVENIO
DE..
PARTIDA

FECHA DE PRESENTACIN

DESCRIPCIN

PRESUP UESTO
Unid
.

Metrado

P.Unit

ANTE RIOR
Presup.

S/.

Metrado

Valorizado

AVANCES
ACT UAL
Metrado

S/.

Valorizado
S/.

AC UMULADO
Metrado

Valorizado

SALDO
%

Metrad
o

S/.

Valorizado
S/.

COSTO DIRECTO TOTAL


POR EL NUCLEO EJECUTOR (Mnimo dos de ellos)
PRESIDENTE
NOMBRE:
DNI

FISCAL
NOMBRE:
DNI
RESIDENTE
NOMBRE:
DNI

TESORER
O
NOMBRE:
DNI
SUPERVISOR DEL PROYECTO
NOMBRE:
DNI

126

FORMATO N 20: RELACIN DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE


OBRA
CONVENIO:

FECHA:

PROYECTO:
Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes
materiales se encuentran en Almacn o en Obra, y sern utilizados ntegramente
en la ejecucin de la misma:
No. de
Orden

Material

Unidad

Cantidad

Costo de compra
(S/.)

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

TOTAL
Asimismo, contamos con material sobrante que se detalla:
No. de
Orden

Material

Unidad

Cantidad

Costo de compra
(S/.)

1
2
3
4
5
6

JUSTIFICACIN DEL DESTINO Y DETERMINACIN DEL USO DEL MATERIAL


SOBRANTE:

TESORERO del N.E.


Nombre
DNI

SECRETARIO del
N.E.
Nombre
DNI

PRESIDENTE del N.E.


Nombre
DNI

FISCAL del N.E.


Nombre
DNI

RESIDENTE
Nombre
DNI

127

FORMATO N 21: DECLARACIN JURADA DE GASTOS NE

N ....
(localidad),.. (da) de
.. (Mes) del 2015
Seores:
NCLEO EJECUTOR(Nombre del Proyecto)
Presente.Referencia:
...

(Especificar la actividad que ha generado los viticos, por ejemplo: traslado del
comisionado para la compra de bienes, retiro de dinero, firma del Convenio de
Cooperacin, etc.).

Estimados seores:
Conste por el presente documento, .
.
(Nombre
y
apellidos),
con DNI N.....,
con domicilio
en.,
en
mi
calidad
de.. (Especificar si es Presidente, Tesorero, Secretario, Fiscal
del NE), DECLARO BAJO JURAMENTO haber efectuado, durante los das
......................................., los gastos que detallo a continuacin, de los
cuales no ha sido posible obtener Comprobante de Pago:
(especificar detalle de gasto)

S/.

(monto)
(especificar detalle de gasto)

S/.

(monto)
(especificar detalle de gasto)

S/.

(monto)
(especificar detalle de gasto)

S/.

(monto)

TOTAL

S/.

(monto)

Son: Nuevos
Soles
(Indicar monto total en letras)

Atentamente,

___________________________________
CARGO DEL COMISIONADO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

Los que suscriben encuentran conforme la presente Declaracin


Jurada:

_____________________________________
PRESIDENTE DEL NE

__________________________________
TESORERO NE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

128

___________________________________
RESIDENTE

________________________________________
SUPERVISOR DEL PROYECTO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..

129

FORMATO N 22: MANIFIESTO DE GASTOS


PROYECTO

NMERO DE
CONVENIO
CORRESPONDE AL
MES
FECHA DE
PRESENTACIN
RUBRO ** (del Estado Financiero) :
N
(***)

FECHA

DOCUMENTO
CLASE
(****)

DETALLE
N

RAZN SOCIAL O
NOMBRE

CONCEPTO

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
TOTAL:

Por el presente los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aqu deta
Presupuesto aprobado y han sido utilizados, en su integridad, en la ejecucin del present
facturas, comprobantes, recibos, planillas, etc. que acrediten los gastos efectuados, debe
TESORERO del NE

_____________________________________
______________________________________________

PRESIDENTE DEL NE
VB SUPERV. DEL PROYECTO
Nombre
Nombre
DNI
DNI

___________________________________

TESORERO NE
Nombre

Nom

DNI

DN

(**) Llenar el Manifiesto de Gastos por cada Rubro (1, 9) del Estado Financiero
(***) Anotar en orden cronolgico la totalidad de documentos que acrediten los gastos efectuados
(****) Clase: Factura, Comprobante, Recibo, Planilla, Contrato , Declaracin Jurada, etc.

FORMATO N 23: RESUMEN DEL ESTADO FINAN


PROYECTO

NE

NMERO DE CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE
PRESENTACIN

N CTA AH

MONTO DEL CONVENIO


MONTO AMPLIACIN PRESUPUESTAL

S/.
S/.

130

DESEMBOLSO

MONTO TOTAL FINANCIADO


COMPROBANTE DE
PAGO N

FECHA

S/.
INTERESES

IMPORTE

MONT

1
2

3
Total Desembolso (S/.)
ITE
M
1.0
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
2.0
3.0
4.0

VALOR
FINANCIADO (S/.)

RUBRO

COSTO DIRECTO
Mano de obra calificada
Mano de obra no calificada
Materiales
Maquinarias y Equipos
Herramientas
Fletes
Otros
GASTOS GENERALES
COSTOS FINANCIEROS U
OTROS (*)
INTERESES
SUB TOTAL INVERSIN

GASTOS EFECTUADOS (SEGN


DOCUMENTO PROBATORIO (S/.)

EJECUCIN

OBRA

5.0

GASTOS
SUPERVISIN DE
OBRA
6.0
GASTOS
COMPONENTE
SOCIAL
7.0
GASTOS NCLEO EJECUTOR
8.0
GASTOS
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO
TOTAL INVERSIN
(*) ESPECIFICAR
Los que abajo suscribimos, certificamos que hemos verificado, en los documentos presentados por el NE, que lo
informe, han sido cancelados durante el proceso de ejecucin del proyecto, con arreglo a los trminos y cond
suscrito con el PROGRAMA.
________________________________
____________________________________________
PRESIDENTE NE
VB SUPERVISOR DEL PROYECTO
Nombre
DNI

_____________________________
TESORERO NE
Nombre
DNI

Nombre
DNI

FORMATO N 24: FICHA DE APROBACION DE PRE LIQUIDACION

En virtu
Superv
conside
la Pre
Conven
present

CONVENIO
PROYECTO

MONTO (S/.)
N
MES DE
PRE
LIQUIDACI
N DE
OBRA

DESEMBOLSA
DO
ACUMULADO
DEL NE

DESEMBOL
SO DEL
MES

OTROS
APORTE
S DEL
MES

INTERES
ES DEL
MES

DEVOLUCI
N AL
PROGRAM
A

MONTO
EJECUTAD
O DEL
MES

MONTO
EJECUTADO
ACUMULADO
(*)

131

2
3
4
5
TOTA
L

(*) HASTA LA LTIMA PRE LIQUIDACIN DE OBRA APROBADA


PD: El original es conservado por el Liquidador hasta la Liquidacin final. Una copia de cada
pre liquidado.

132

FORMATO N 25: HOJA DE VERIFICACIN DE ACTIVIDADES DEL


GESTOR SOCIAL

N R.D. DE APROBACIN DE
EXPEDIENTE TCNICO :
..

N CONVENIO:
..

FECHA INICIO DE OBRA:


....
FECHA INICIO
CAPACITACION SOCIAL:..

NOMBRE DEL PROYECTO:


NOMBRE DEL GESTOR SOCIAL:

N DE INFORME:

PERIODO DE CAPACITACION: DEL AL:


.

FECHA DE RECEPCION:

PRESENTACION DE INFORME DENTRO DEL


PLAZO: SI ( ) NO ( )

FECHA DE REVISION:

El
Supervisor
Social
Municipal,
Seor/a:
, CERTIFICA que el Gestor Social,
Seor/a:, ha presentado su Informe conforme a la siguiente
documentacin:

CONTENIDO

PRESEN
T
SI
NO

FOLIOS

CUADERNO DE CAPACITACIN
Acta de Apertura del Cuaderno de Capacitacin
Informacin cualitativa de la Capacitacin
Cuadro Resumen de Participacin
Registro nico de Usuarios
Cronograma mensual propuesto y Cronograma ejecutado
Registro de Asistencia de Capacitacin al NE
Registro de Asistencia de Capacitacin en Comunicacin y
Educacin Sanitaria
Registro de Asistencia de Capacitacin a la JASS
ANEXOS:
133

PRESEN
T
SI
NO

CONTENIDO

FOLIOS

Copia del Acta de Asamblea de Rendicin de Cuentas


Control de Permanencia del Gestor Social realizado por el
NE
Registro fotogrfico de la capacitacin
Folletera
Trptico

Asimismo,
se
informa
que
el/la
GESTOR/A
SOCIAL
Seor/a.
,
ha
participado
en
reuniones de coordinacin realizadas con el Equipo Tcnico y en
.. reuniones con el NE.
Se precisa que el Gestor Social ha cumplido con realizar las actividades de
gestin del NE y capacitacin de acuerdo a lo establecido en los Trminos de
Referencia del Contrato, por tanto se da la CONFORMIDAD al presente informe.
.., de
.de 20

Firma y sello del


Supervisor Social Municipal

134

FORMATO N 26: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS


PROYECTOS
Convenio
:

Proyecto
:

Monto de Financiamiento:
Monto Total:
S/.

Monto de Medidas de Control Ambiental:


S/.

135

Ubicacin:

Departamento
:
Distrito
:

Provincia
:
Localidad
:

Categorizacin Ambiental del Proyecto


:

136

Beneficiarios Directos
:
Familias

Regin Geogrfica
:
Altitud
:

Avance Fsico Alcanzado


:

Descripcin del Proyecto

137

Estado Actual del Proyecto:

138

Descripcin del medio ambiente, problemtica ambiental y medidas de control


ambiental:

139

__________
_
Residente

Observaciones y Recomendaciones:

140

___________________
Especialista Ambiental
____________________
Supervisor del Proyecto

NOTA:

Adjuntar fotos de Impactos y Medidas de Control Ambiental

141

FORMATO N 27: ACTA DE REUNIN MENSUAL DEL PERSONAL DEL


NE
En la ciudad de .., siendo las horas de da .. de
. de 20.., se reunieron en la zona de intervencin, el
personal
del
NE
del
proyecto

.
y los
representantes del NE que se indica a continuacin:
Residente
Supervisor
del
Proyecto
Gestor Social
Supervisor
Social
Municipal
Asistente
Administrativo
Arquelogo
Especialista
Ambiental
Capacitador Tcnico
Presidente del NE
Tesorero del NE
Secretario del NE
Fiscal del NE

:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:

Con la finalidad de tratar los siguientes aspectos:

Se llegaron a los siguientes acuerdos:

En seal de conformidad suscribimos la presente Acta, todos


los participantes de la reunin,
siendo las horas del da de . de 20

_____________________
RESIDENTE
Nombre:
..
DNI N:

___________________
SUPERVISOR DE
PROY.
Nombre:
.

__________________
GESTOR SOCIAL
Nombre:
..
DNI N:

___________________
SUPERVISOR
SOCIAL MUNICIPAL
Nombre:
.

142

..

DNI N:
.

..

DNI N:
.

_____________________
PRESIDENTE DEL
NE
Nombre:
..
DNI N:
..

___________________
TESORERO DEL NE
Nombre:
.
DNI N:
.

__________________
SECRETARIO DEL
NE
Nombre:
..
DNI N:
..

__________________
FISCAL DEL NE
Nombre:
..
DNI N:
..

FORMATO N 28: AUTORIZACIN DE PAGO MENSUAL DEL PERSONAL


DEL NE
Convenio N:
Fecha:
GASTOS DEL .. (indicar si es RESIDENTE, GESTOR SOCIAL,
ARQUELOGO,
ASISTENTE
ADMINISTRATIVO,
ESPECIALISTA
AMBIENTAL)
NOMBRE DEL PERSONAL:
La autorizacin de Gastos para pago del personal slo se realizar
una (01) vez al mes, posterior a la conformidad del Supervisor del
obra / supervisor Social Municipal (si compete) al informe mensual
respectivo y servir como constancia de permanencia en el
proyecto .
COEFICIENTE DE
PARTICIPACIN

DAS POR ASISTIR EN


EL MES

(G)

DAS ASISTIDOS

FACTOR DE ASISTENCIA

(H)
C=H/
G

CONCEPTO

PRESUP.
TOTAL
A

ACUMUL
.
AUTORI
ZADO
ANTERI
OR

DAS DE
RETRASO EN LA
PRESENTACIN
DEL INFORME
MENSUAL
:
(Verificados en el Cuaderno
de Obra cuaderno de
capacitacin )

(
n
)

PAGO QUE SE AUTORIZA


AVANCE
DEL MES

FACT
OR

MONTO
BRUTO

MORA

MONTO
NETO

D-E

PAGO
MENSUAL
DEL

Clculo del Monto Bruto (D):


1.00 x A x B x
C
143

-----------------------100
Clculo de la Mora (E):
E

Dxnx5
------------------------1000

_____________________
PRESIDENTE DEL NE
Nombre:
..
DNI N:
..

___________________
TESORERODEL NE
Nombre:.
DNI N: .

_____________________
RESIDENTE (*)
Nombre:
..
DNI N:
..

___________________
SUPERVISOR DE PROY.
Nombre:.
DNI N: .

__________________
SECRETARIO DEL NE
Nombre:..
DNI N: ..

(*) No consignar cuando se trate del pago del residente

FORMATO N 29: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL


DEL NE
(Se utilizar un formato por cada visita)
NOMBRE
DEL
PERSONAL DEL NE
NOMBRE
DEL
PROYECTO
CONVENIO N

ACTIVIDADES
corresponda)

:
:
:

REALIZADAS

1.0
1

ASPECTO TCNICO

1.0
2

ASPECTO
FINANCIERO

1.0
3

ASPECTO
ADMINISTRATIVO

POR

EL

PERSONAL

DEL

NE

(segn

144

1.0
4

ASPECTO
AMBIENTAL

PRONUNCIAMIENTO Y MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS:

CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL DEL NE:


Los abajo firmantes, dejamos constancia de la permanencia en el lugar
de
ejecucin
de
la
obra
del
Sr(a).
, (indicar cargo)., quien
lleg a la obra el da . del mes de .... de 20... y
permaneci durante . Horas, o das completos (8 horas)
realizando las actividades indicadas en el punto 1; en virtud a ellos
firmamos la presente en seal de conformidad.

_________________________
PRESIDENTE DEL NE
Nombre:
DNI N:

_________________________
TESORERO DEL NE
Nombre:
DNI N:

_________________________
FISCAL DEL NE
Nombre:
DNI N:

FORMATO N 30: NOTIFICACION

N : XX - AAAA - MMMM - ZZZZ (*)

(Ciudad)

(dia)

d
e

(mes)

del

Seor(a):
(Nombre de cualquiera de los 03 Representantes del NE)

Representantes del NE
y/o personal del NE

Presidente

Secretar
io

Tesorer
o

(Marcar a quien va dirigido, preferible al presidente)


Asunt
o:
Referenci
a:

145

Nombre del
Proyecto:
Nombre del Residente:

En mi calidad de Supervisor de Obra del Convenio de la referencia, me dirijo a Uds. con la


finalidad
de hacer de su conocimiento que: (Relatar el motivo de la Notificacin).

Por los motivos expuestos y en atribucin a mis funciones y de acuerdo a lo


establecido en el Convenio,
procedo a Notificarlos para que en el plazo de . das calendario, proce
subsanar la(s) observacin(es) indicadas.
Me suscribo,

Firma y Sello del


Supervisor

SUPERVISOR DE
OBRAS

Nombr
e:
N Reg. Profesional:
(*)

XX
: N de la Notificacin
AAAA
: Ao (los cuatro dgitos)
MMMM : Iniciales del Supervisor del proyecto
ZZZZ
: Nmero de Contrato del Supervisor

146

FORMATO N 31: INFORME MENSUAL DEL GESTOR


SOCIAL/SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL

: ________________________________________________

ATENCION

: _________________________________________________
Supervisor Social Municipal

DE

: __________________________________________________
Gestor Social

FECHA

: __________________________________________________

Mediante el presente me dirijo a usted, para adjuntarle el informe


correspondiente a las acciones del desarrollo de capacidades
realizadas en el Proyecto: _________________________________
_____________________________________________________________________________
__, desarrolladas del ______ al ______ de ________ de 201__
I.

GENERALIDADES

147

N R.D. DE
APROBACIN DE
EXPEDIENTE
TCNICO:.
.

N CONVENIO:
..

FECHA INICIO DE
OBRA: ___/____/201_
FECHA INICIO
CAPACITACION SOCIAL:
___/____/201_

NOMBRE DEL PROYECTO:

PERIODO DE CAPACITACION: DEL _____ DE __________ AL ____ DE


______________DE 201_
II. ANTECEDENTES
Los miembros del Ncleo Ejecutor son:
Presidente (a)
__________________________________________________DNI:____________
Secretario (a)
___________________________________________________DNI:____________
Tesorero (a)
___________________________________________________DNI:____________
Fiscal
___________________________________________________DNI:____________
El personal externo asignado al proyecto es:
Supervisor (a) de Obra :
______________________________________DNI:____________
Residente de obra:
_____________________________________________DNI:____________
Supervisor (a) Social __________________________________________
DNI:____________
III. FUNCIONAMIENTO DEL NE
(Describir las principales ocurrencias del cumplimiento de las
funciones de cada uno de los miembros del NE, las dificultades y
soluciones, su participacin en las actividades del desarrollo de
capacidades, especialmente del Fiscal).
El desarrollo de las funciones del NE:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

148

__________________________________________________________________________
________________
La capacitacin a los miembros del NE:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
La labor del Fiscal del NE en las actividades de capacidades:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
IV. ARTICULACIN ENTRE LOS AGENTES Y EL NE
(Describir la articulacin establecida para el desarrollo de las
actividades, las dificultades encontradas y acciones realizadas
para superarlas).
Entre el Gestor Social y los miembros del NE:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Entre el Gestor Social y el Residente:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Entre el Gestor Social y el Supervisor del :
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Entre el Gestor Social y el Supervisor Social Municipal:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
149

__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Entre el Ncleo Ejecutor y el Supervisor de proyecto:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____
V. ACTIVIDADES DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
COMPONENTE GESTIN DEL NCLEO EJECUTOR:
Se
desarrollaron
los
temas
relacionados
a:
__________________________________________ los mismos que se han
ejecutado en ________ das, en el horario de ____ a ______con un
total de ________ horas, logrndose la participacin de _____
personas: (_____ varones ______ mujeres) _____.
Se utiliz la siguiente metodologa:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Se utiliz el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Se distribuy el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
INDICADORES DE LOGROS DE APRENDIZAJE
Los indicadores d e medicin para este componente se han
elaborado en relacin al nmero de miembros del Ncleo Ejecutor
y a diez (10) autoridades y lderes comunales que participan en
150

las sesiones de capacitacin. Estas sesiones se prevn realizar


con un nmero promedio de 15 personas aproximadamente
N

INDICADORES NCLEO EJECUTOR

ETAPA
ETAPA
OPERATIVA PPERATIVA
(DC)
(FGM)

2
3

COMPONENTE COMUNICACIN Y EDUCACIN SANITARIA:


Se
desarrollaron
los
temas
relacionados
a:
__________________________________________ los mismos que se han
ejecutado en ________ das, con un total de ________ horas,
logrndose la participacin del _____% del total de viviendas del
proyecto: (_____ varones ______ mujeres)
_____% del total de
viviendas del proyecto.
Se utiliz la siguiente metodologa:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Se utiliz el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Se distribuy el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
INDICADORES DE MONITOREO Y EVALUACIN
Los indicadores d e medicin se han elaborado en relacin al
nmero de usuarios de la comunidad que participan en las
sesiones de capacitacin. Estas sesiones se prevn realizar con
un nmero promedio de 40 personas.
151

INDICADORES FAMILIAS

ETAPA
ETAPA
OPERATIVA PPERATIVA
(DC)
(FGM)

2
3

COMPONENTE GESTIN DEL SERVICIO:


JUNTA ADMINISTRADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO (JASS)
Se
desarrollaron
los
temas
relacionados
a:
__________________________________________ los mismos que se han
ejecutado en ________ das, en el horario de ____ a ______con un
total de ________ horas, logrndose la participacin de _____
personas: (_____ varones ______ mujeres) _____.
Se utiliz la siguiente metodologa:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Se utiliz el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
Se distribuy el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
________________
INDICADORES DE MONITOREO Y EVALUACIN
Los indicadores d e medicin para este componente se han
elaborado en relacin al nmero de miembros de la Junta
Administradora de Servicios (JASS) y a diez (10) autoridades y
lderes comunales que participan en las sesiones de
capacitacin. Estas sesiones se prevn realizar con un nmero
promedio de 15 personas aproximadamente
152

N
1

INDICADORES JASS
JASS convoca a la comunidad para que
participen en las actividades promovidas por
el Programa.
JASS tiene reuniones peridicas de trabajo
(para coordinar, programar actividades,
elaborar documentos y propuestas)

ETAPA
OPERATIV
A (DC)

ETAPA
PPERATIV
A (FGM)

80%

80%

80%

80%

JASS coordina con ATM para realizar la


vigilancia del cumplimiento de obra.

JASS capacitada en AOM de los servicios.

JASS capacitada en higiene y prcticas


saludables para la promocin y vigilancia
ciudadana.

80%

100%

JASS cuenta con Padrn de Usuarios al da

100%

100%

JASS cuenta con Libro de Actas al da

100%

100%

JASS cuenta con Plan Anual de Trabajo


presupuestado

100%

100%

JASS cuenta con Libro de Caja al da

100%

100%

10

JASS cuenta con estatuto aprobado en


asamblea general.

100%

11

JASS cuenta con reglamento aprobado en


asamblea general.

12

JASS recauda la Cuota de Reserva

13

JASS realiza vigilancia del cumplimiento de la


obra en coordinacin con el ATM.

14

JASS recauda la Cuota Familiar y entrega


recibo

15

JASS clora peridicamente el agua

100%

16

JASS controla la calidad del agua

100%

17

JASS hace seguimiento a travs de visitas


domiciliarias a las prcticas de higiene
saludables y al buen uso y mantenimiento los
SAS.

80%

18

JASS ejecuta Plan Anual de Trabajo

80%

19

JASS realiza actividades para promover las


prcticas de higiene saludables y el buen uso
y mantenimiento de los servicios.

100%
100%

100%
80%

100%

100%
80%

100%

153

INFORME MENSUAL DEL GESTOR MUNICIPAL / SUPERVISOR SOCIAL


MUNICIPAL
ATM (MUNICIPIO)
Se
desarrollaron
los
temas
relacionados
a:
__________________________________________ los mismos que se han
ejecutado en ________ das, en el horario de ____ a ______con un
total de ________ horas, logrndose la participacin de un total de
_______ personas (_____ varones ______ mujeres).
Se utiliz la siguiente metodologa:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____________
Se utiliz el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____________
Se distribuy el siguiente material:
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
____________
INDICADORES DE MONITOREO Y EVALUACIN
Los indicadores d e medicin para este componente se han
elaborado en relacin al Equipo Tcnico Municipal, conformado
por autoridades (Alcalde, Regidores), personal tcnico, ATM y
administrativo de la Municipalidad. Estas sesiones se prevn
realizar
con
un
nmero
promedio
de
6
personas
aproximadamente.
N
1
2
3
4

INDICADORES MUNICIPALIDAD
Autoridad municipal participa en las
actividades coordinadas con el PNSR
PROCOES.
Presupuesto de la Municipal incluye
acciones en agua y saneamiento y del
ATM.
Plan Operativo Anual de la
Municipalidad incluye acciones en agua
y saneamiento y del ATM.
Reunin con localidades de la
jurisdiccin que no cuentan con JASS o
no estn operativas para constituirlas o

ETAPA
OPERATIV
A (DC)

ETAPA
PPERATIV
A (FGM)

70%
100%
100%
100%

154

reactivarlas.
5

N
1
2
3
4

5
6
7
8
9
10
11
12

Municipalidad gestiona nuevos


proyectos en agua y saneamiento.

100%

INDICADORES REA TCNICA MUNICIPAL


ATM ha sido capacitada en gestin y
AOM de SAS.
ATM cuenta con Plan de supervisin y
asistencia tcnica a las JASS (incluye
cronograma).
ATM ejecuta el Plan de supervisin y
asistencia tcnica a las JASS.
ATM consigna en cuaderno de registro
la supervisin y asistencia tcnica a las
JASS y visita a los sistemas construidos
o mejorados por el PNSR PROCOES.
ATM en coordinacin con la JASS y
autoridad comunal realiza visita a
localidades para verificar el avance la
obra.
ATM registra y atiende las consultas y
requerimientos de las JASS y usuarios.
ATM cuenta con inventario de las JASS
de distritos donde no interviene el PNSR
PROCOES.
ATM cuenta con diagnstico de
necesidades de agua y saneamiento de
localidades de su jurisdiccin.
ATM registra la cobertura de los
servicios de los SAS con intervencin
del PNSR PROCOES.
ATM registra la cobertura de los
servicios de los SAS sin intervencin del
PNSR PROCOES.
ATM registra la calidad del agua de los
sistemas del PNSR PROCOES
ATM registra la calidad del agua de los
sistemas sin intervencin del PNSR
PROCOES.

ETAPA
OPERATIV
A (DC)

ETAPA
PPERATIV
A (FGM)

70%

100%

100%
80%
100%

100%
100%

100%

100%
100%
100%
100%
100%
100%

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES PARA GS y GM :


CONCLUSIONES
C1.
C2.
C3.
C4.
C5.

RECOMENDACIONES
R1.
R2.
R3.
R4.
R5.

(Firma)
_____________________________________________
Nombres y apellidos del Gestor Social /Gestor Municipal
155

ANEXOS:

Listado de participantes en las sesiones de capacitacin


Cuaderno de capacitacin en original
Registro fotogrfico: Adjuntar como mnimo dos (2) fotografas
en original por cada sesin de capacitacin.

156

FORMATO N 32: INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE


(Del . AL .)
INFORME

2015-RESIDENTE

NE-.

(Colocar

iniciales

del

profesional)

Supervisor del Proyecto

ASUNTO

INFORME MENSUAL PRE LIQUIDACIN MENSUAL DE


OBRA

REFERENCIA

Convenio de Cooperacin N ..
Proyecto (Indicar nombre del proyecto, incluir cdigo
SNIP)

FECHA

Mediante el presente me dirijo a usted a fin de informarle en relacin al


avance mensual y pre liquidacin mensual de la ejecucin de la obra del
proyecto
..,
segn se detalla a continuacin:
I.

ASPECTO GENERALES

1.1

Fecha de inicio de obra

(De ser el caso sealar las razones de la demora).

1.2

Plazo de ejecucin

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el plazo de ejecucin y las
adendas con que se aprobaron dichas modificaciones).

1.3

Fecha prevista de culminacin

1.4

Fecha real de culminacin

(De ser el caso sealar las razones de la demora).

1.5

Monto inicial de la obra

1.6

Monto final de la obra

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el monto de la obra y las
adendas con que se aprobaron dichas modificaciones).

1.7 Ncleo Ejecutor


a President :
)
e
b Tesorero
:
)
c) Secretari :
o
d Fiscal
:
)
157

1.8

Proyectista

1.9

Gestor Social

1.10 Residente
1.11

Supervisor
proyecto

1.12

:
del :

Modificaciones en el personal del NE

(Indicar si se han producido cambio en el personal del NE y cmo ha sido la relacin con la
comunidad).

1.13

Poblacin beneficiaria:

(Indicar el nmero de beneficiarios y si se ha producido alguna modificacin respecto a la


considerada inicialmente en el proyecto)

II.

ASPECTOS TCNICOS

2.01 Descripcin de la obra ejecutada


(Indicar las metas principales de la obra: elementos que componen la planta de
tratamiento, cantidad de captaciones, cantidad y tipo de cmaras rompepresiones,
cantidad de vlvulas de control, cantidad de vlvulas de purga, cantidad de vlvulas de
aire, cantidad y volumen de reservorios, longitud de lnea de conduccin, longitud de
redes de distribucin, nmero de conexiones domiciliarias de agua y/o piletas, tipo y
nmeros de unidades bsicas de saneamiento, etc.)

2.02
a)

Modificaciones al proyecto
Modificaciones en el monto de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la


modificacin del monto de la obra: adicionales y/o deductivos).

b)

Modificaciones en el plazo de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la


modificacin del plazo de la obra).

2.03 Avance fsico Programado (en porcentaje)


2.04 Avance fsico ejecutado en el mes (en porcentaje)
2.05

Avance fsico ejecutado acumulado (en porcentaje)

2.06 Condicin de la obra


(Indicar el estado de la obra y la operatividad de los sistemas de agua y saneamiento)

2.07 Control de la calidad de la obra


(Describir las pruebas de control de calidad efectuadas en la obra y anexar los certificados
y/o resultados de las pruebas y ensayos respectivos).

2.08 Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin


De existir problemas tcnicos pendientes de solucin se deber indicar las acciones
realizadas por el Residente para su solucin, las razones que han impedido que se
solucionen durante la ejecucin de la obra y las recomendaciones respectivas del
Residente para su solucin.

158

2.09
Cumplimiento de lo establecido en el expediente tcnico y Gua de
Ejecucin y Liquidacin de proyectos.
2.10 Recomendaciones respecto a la capacitacin tcnica en operacin y
mantenimiento.
(Consignar las recomendaciones que se considere necesario implementar para asegurar la
sostenibilidad del sistema de agua y saneamiento).

III.

ASPECTOS ECONMICOS

3.01
a)
b)
c)
d)

Desembolsos otorgados
Primer desembolso:
Segundo desembolso:
Siguientes si los hubiera:
Total desembolso:

3.02 Modificaciones presupuestales


(Indicar nmero
aprobadas)

de adenda y montos

de las

ampliaciones y/o

3.03 Consignar
los
intereses
generados
(mantenimiento de cuenta, ITF, etc.).

gastos

reducciones

bancarios

3.04 Sealar si existe saldo no ejecutado por devolver, razones y fecha de


devolucin al Programa. Adjuntar fotocopia del cheque de Gerencia.
3.05 Avance financiero comparativo entre lo programado y lo ejecutado
por partidas (parcial y acumulado).
(Sustentar diferencias si las hubiera).

3.06 Sealar y sustentar la cancelacin de horas extraordinarias y verificar


que no haya duplicidad de pago, cuando corresponda.
3.07 Detallar los jornales / servicios pagados por categoras (considerados
en el expediente tcnico y los efectivamente pagados).
IV.

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

4.01 Aspectos de la Capacitacin Social


(Sealar si fue realizada conforme a lo especificado en el Convenio: horas dictadas,
metodologa empleada, participacin de los beneficiarios, etc.).

4.02 Aspectos de la Capacitacin Tcnica


(De haberse realizado capacitacin a los usuarios en las actividades de operacin y
mantenimiento, para un empleo correcto de los sistemas de agua y saneamiento
especificar: horas dictadas, metodologa empleada, temas tratados, participacin de los
beneficiarios, etc.).

4.03 Evaluacin del desempeo del NE


4.04 Evaluacin de la fluidez del manejo de la cuenta bancaria
4.05 Evaluacin de los trmites ante el Programa
(Indicar las dificultades que se hubieran tenido para el trmite de las adendas al Convenio
por ampliaciones de plazo, modificaciones presupuestales, cambio de miembros del NE,
reajustes, etc.)

159

4.06 Problemas presentados, soluciones adoptadas, recomendaciones


planteadas y/o acciones tomadas.
(De ser el caso sustentar situaciones excepcionales como la no firma del Secretario o Fiscal
en alguno de los documentos que forman parte del expediente de Liquidacin).

4.07 Charlas de Salud y Seguridad en el trabajo


(Indicar las Charlas de Salud y Seguridad en el Trabajo- Reportar accidentes/incidentes, en
caso correspondan, adjuntar evidencias de charlas)

4.08 Gestiones Administrativas ante entidades vinculadas al proyecto


(Ministerio de Cultura, Ministerio de Salud, Ministerio de Agricultura,
Municipalidad Distrital/Provincial)
(Indicar el estado de gestiones respecto a la aprobacin de Plan de Monitoreo
Arqueolgico, DIGESA, permiso para otorgamiento de Licencia de uso de agua, etc.)

V.

IMPACTO AMBIENTAL

5.01 Describir medidas consideradas en el expediente tcnico


5.02 Describir actividades desarrolladas por el especialista ambiental
VI.

CONCLUSIONES

(De lo informado
modificaciones).

VII.

deber

establecerse

el

cumplimiento

del

Convenio,

Adendas

RECOMENDACIONES

______________________________
__
RESIDENTE
Nombre:
DNI

Se adjunta:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Acta de entrega del terreno (Solo para el primer informe)


Copia de las adendas de modificacin del Convenio
Copia de la valorizacin mensual tramitada
Copia del cuaderno de obra con las anotaciones del mes del informe
Planilla y resumen de avance de metrados
Relacin de personal (profesional- tcnico- administrativo y obrero)
que ha participado en el mes del informe.
7. Relacin de equipo empleado en el mes del informe.
8. Panel fotogrfico donde se muestre el avance fsico de los principales
componentes de la obra.
160

9. Certificados y/o resultados de pruebas y ensayos realizados para la


verificacin de la calidad de los trabajos realizados, con el VB del
supervisor del proyecto.
10. Constancia de devolucin del monto no ejecutado.

161

FORMATO N 33: DATOS GENERALES DEL CONVENIO

162

FORMATO N 34: HOJA DE EVALUACIN DE DOCUMENTOS POR SUPERVISOR


DEL PROYECTO

Convenio N :

Proyecto Cdigo SNIP


N :

Nombre del Supervisor de Obras


:
A
.

REFERENCIA
A.1. DEL PROYECTO
Nombre
:
Ubicacin(Dpto/Prov/Dist/Loc
alidad):
A.2. DEL ASUNTO
Modificacin del Proyecto

Informe (Inicial / mensual/ Preliq


/ Final)

Cambio de miembros del NE

Solicitud de ampliacin de plazo

Cambio del Residente

Liquidacin

Preliquidacin (por cambio de

Otros:

NE o Residente)

B
.

EVALUACIN DE DOCUMENTOS
B.1 Aspectos Formales
presentacin oportuna):

B.2 Aspectos Conceptuales


misma):

(Documentacin

completa,

debidamente

sustentada,

(Apreciacin y manifestacin de la procedencia de la

B.3 Pronunciamientos:

B.4 Recomendaciones:

B.5 Anexos (Documentos elaborados y presentados por el Supervisor de Obras, para


sustentar su pronunciamiento):

163

Fecha
Firma y sello del Supervisor de
Obras

(dd/mm/aa):

FORMATO N 35: INFORME MENSUAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO


(Del.

AL)

Convenio N: ____________________________Nombre del Supervisor: ____________________________


N Informe:__________
Proyecto Cdigo SNIP N ____________________Mes al
que corresponde
el Informe:
Informe Final:
DEL ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO
(Se requiere informacin cualitativa y cuantitativa del provecto)

ASPECTO TCNICO
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al perodo reportado, lo siguiente:
% AVANCE FSICO EJECUTADO
ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto)
% AVANCE FSICO PROGRAMADO ACUMULADO(incluye todos los componentes del proyecto
- Breve descripcin de la obra ejecutada(incluye todos los componentes del proyecto)

Modificaciones al proyecto aprobadas por el PNSR PROCOES

Avance Fsico del mes (%)

Comentarios u observaciones sobre la valorizacin elaborada por el Residente

Cumplimiento del Cronograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminacin de la obra (indicar si la
obra este adelantada, normal o atrasada, en caso de atraso y/o paralizacin de obra, sealar las razones y
las medidas adoptadas para superar este situacin), para lo cual deber presentar el control grfico del
avance de obra (Curva S) por componente del proyecto y por el total del proyecto, en el que se visualice lo
programado Vs. Lo ejecutado, tanto mensual como acumulado.

Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones
tomadas, y notificaciones cursadas)

Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente.
Informar sobre Pruebas de campo: Detallar los controles de campo efectuados en el mes, como pruebas
hidrulicas, control de compactacin y Control de calidad de materiales: Detallar los
certificados/protocolos/informes de conformidad de los materiales durante el mes, incluyendo os controles
de la resistencia a la compresin del concreto

Reportar sobre el cumplimiento de la Seguridad e Higiene Ocupacional en la construccin de las Obras


ejecutadas.

Reportar la relacin de personal y equipo utilizado en obra.


ASPECTO ECONOMICO
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente:

rvisor
Avance Financiero del mes :

en relaciOn at period reportado lo siguiente :


Avance financiero acumulado:

Comentarios u observaciones sobre los Manifiestos de Gastos y el Estado Financiero de la Obra,


elaborados por el Residente y del NE, bloqueo de la cuenta.

Problemas resueltos y/o pendientes de solucin( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o


acciones tomadas, y notificaciones cursadas)
Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente y del NE.
ASPECTO ADMINISTRATIVO
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :

Anlisis del desempeo del NE (De ser el caso, indicar los cambios del rgano Representativo del NE)
Anlisis del desempeo del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento
del coeficiente de participacin para lo cual adems deber verificar las anotaciones en el cuaderno de obra.
Pronunciamiento sobre su capacidad profesional en la direccin de la obra. De ser el caso indicar el cambio
de Residente.
Gestiones ante la Coordinacin Regional (Solicitudes a aprobacin de cambios de N.E., Residente, y otros)

Gestiones ante la Organizacin Comunitaria para la operacin y mantenimiento provisional de la obra y de ser
el caso a la subsanacin de las observaciones encontradas en la preliquidacin)

164

Problemas resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones
tomadas y notificaciones cursadas).
ASPECTO SOCIAL
El Supervisor Social Municipal debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Anlisis de la legitimidad del NE y del Residente (Solo en el primer informe)
Indicar la participacin de la mujer como representante del N.E. a miembro de la comunidad beneficiaria
( N de mujeres,
actividades que realice en pro de la obra)
Impacto social del proyecto
Avance de la gestin para operacin futura de la Obra, sostenibilidad, comunicacin con el ente que lo
recibir, Comit de
Administracin, Capacitacin, comentarios y observaciones.
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o
acciones tomadas, y notificaciones cursadas)

ASPECTO AMBIENTAL

El Supervisor de Obras debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :

Cumplimiento de las Medidas de Control Ambiental. En el informe de la actividad de la especialidad de


Impacto Ambiental, debe incluirse el reporte de los Residuos slidos (generados- dispuestos).
Identificacin de los impactos ambientales que se presentan durante la ejecucin de la obra
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o
acciones tomadas, y notificaciones cursadas).
PRONUNCIAMIENTO
El Supervisor de Obras emitir opinin respecto al estado de la obra considerando todos los aspectos
mencionados
anteriormente.
Indicar adems las medidas correctivas tomadas.

165

FORMATO N 36: ACTA DE TERMINACIN Y RECEPCION DE OBRA


Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en
fecha ..(indicar la fecha) se ha culminado la obra realizada
por el NE . con recursos del
Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento Programa Nacional de
Saneamiento Rural, segn Convenio de Cooperacin N ..

A las: ___ horas del da , de del 20....., los presentes:


PRESIDENTE,
SR(A)
:
...
.....
SECRETARIO,
SR(A):

TESORERO,
SR(A)
.

FISCAL,
SR(A)
.
.
RESIDENTE,
Ing..
.
SUPERVISOR
DEL
PROYECTO,
Ing.
.
Presidente
Comit
de
Recepcin
de
Obra:
..
Miembro
Comit
de
Recepcin
de
Obra:
..
Miembro
Comit
de
Recepcin
de
Obra:

y el SR(A) : (nombre
de
la
autoridad
poltica
edil)
.
REUNIDOS EN :

(lugar
de
la
obra)
con la finalidad de verificar la
culminacin de los trabajos materia del Convenio de Cooperacin suscrito con el
Programa Nacional de Saneamiento Rural.
Luego de revisar los planos, especificaciones tcnicas y memoria descriptiva
aprobadas por EL PROGRAMA, hacemos constar que se ha cumplido con su
ejecucin de acuerdo al Expediente tcnico que forma parte del Convenio de
Cooperacin y se procede con la Recepcin de la obra, en fe de lo cual
suscribimos la presente Acta de Terminacin y Recepcin de Obra.

_____________________________
PRESIDENTE DEL NE

___________________________
SECRETARIO DEL NE

___________________________
_TESORERO DEL NE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y
APELLIDOS
DNI N ..

_____________________________
FISCAL DEL NE

___________________________
RESIDENTE

___________________________
_AUTORIDAD LOCAL

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y
APELLIDOS
DNI N ..

166

_____________________________
SUPERVISOR DEL
PROYECTO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

___________________________
PRESIDENTE DEL COMITE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

___________________________
MIEMBRO DEL COMITE

NOMBRES Y
APELLIDOS
DNI N ..

___________________________
MIEMBRO DEL COMITE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

167

FORMATO N 37: ACTA DE COMPROMISO DE OPERACIN Y


MANTENIMIENTO PROVISIONAL DE LA OBRA

Siendo las .........., horas del da .........., del mes .................................. y ao .............., se renen el Presidente
del NE, Sr(a). .................................................................................. identificado con DNI N ...................... , el
Residente Sr(a). ......................................................................... identificado con DNI N ...................... y el
Supervisor del Proyecto / Coordinador Regional Tcnico Sr(a). ................................................................
identificado con DNI N ......................, y el(los) representante(s) de ................................................... (Entidad),
Sr(a). ............................................................ identificado con DNI N ......................., en la localidad
de ............................, Distrito de ..............................................., provincia de .....................................,
Departamento de ................................, Regin de ............................................., con la finalidad de proceder a la
entrega
y
recepcin
para
la
administracin
y
mantenimiento
provisional
de
la
Obra ......................................................................., acto que se efecta en los trminos siguientes:
Primero:
La Obra, objeto de entrega y recepcin, fue realizada por el NE con financiamiento del PNSR
PROCOES, segn Convenio N ............................-PNSR, de fecha .................................
Segundo: La Obra se ha terminado de acuerdo a los planos y especificaciones tcnicas consideradas en su
Expediente, conforme se acredita en el Acta de Terminacin y Recepcin suscrita el da .......... del mes
de .........................................., del ........................... y la correspondiente Memoria Descriptiva y Planos de la
Obra que se adjunta a la presente Acta.
Tercero:En
la
fecha,
el
NE
del
Proyecto,
representado
por
su
Presidente,
Sr(a) ........................................................., con DNI N ..............................., entrega la citada Obra al
Sr(a). ................................................................................................, con DNI N................................., representante
de............................................................(Organizacin Comunal) quin recibe y asume a partir de la fecha el
compromiso de su Administracin y Mantenimiento provisional, en tanto PNSR PROCOES apruebe la
liquidacin del proyecto y proceda a la transferencia definitiva de la propiedad de la misma de acuerdo a su
marco legal vigente al Gobierno Local.
Cuarto: ............................................................ (Entidad), se compromete a realizar y colaborar en las acciones
que permitan el saneamiento fsico legal de la obra, de conformidad con la normativa aplicable. .

En seal de conformidad a los trminos de la presente Acta de Compromiso de Operacin y


Mantenimiento Provisional de la Obra, suscriben los presentes.

...................................................................
Presidente
Ncleo Ejecutor

...........................................................................
Residente

...........................................................................
Representante de la
Organizacin Comunal

...............................................................................
Supervisor del Proyecto

..........................................................
VB Coordinador Regional Tcnico
PROCOES

168

FORMATO N 38: INFORME FINAL DEL RESIDENTE


INFORME

profesional)

2015-RESIDENTE

NE-.

(Colocar

iniciales

Supervisor del Proyecto

ASUNTO

INFORME FINAL PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA

REFERENCIA

Convenio de Cooperacin N ..
Proyecto (Indicar nombre del proyecto)

FECHA

del

Mediante el presente me dirijo a usted a fin de informarle en relacin a la


culminacin
de
la
ejecucin
de
obra
del
proyecto
..,
segn se detalla a continuacin:
I.

ASPECTO GENERALES

1.14 Fecha de inicio de obra

1.15 Plazo de ejecucin

1.16 Fecha prevista de culminacin

1.17 Fecha real de culminacin

(De ser el caso sealar las razones de la demora).

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el plazo de ejecucin y las
adendas con que se aprobaron dichas modificaciones).

(De ser el caso sealar las razones de la demora).

1.18 Monto inicial de la obra


1.19 Monto final de la obra

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el monto de la obra y las
adendas con que se aprobaron dichas modificaciones).

1.20 Ncleo Ejecutor


a President :
)
e
b Tesorero
:
)
c) Secretari :
o
d Fiscal
:
)
1.21 Proyectista

:
169

1.22 Gestor Social

1.23 Residente

1.24

Supervisor del :
proyecto

1.25

Modificaciones en el personal del NE

(Indicar si se han producido cambio en el personal del NE y cmo ha sido la relacin con la
comunidad).

1.26

Poblacin beneficiaria:

(Indicar el nmero de beneficiarios y si se ha producido alguna modificacin respecto a la


considerada inicialmente en el proyecto)

II.

ASPECTOS TCNICOS

2.01 Descripcin de la obra ejecutada


(Indicar las metas principales de la obra: elementos que componen la planta de
tratamiento, cantidad de captaciones, cantidad y tipo de cmaras rompepresiones,
cantidad de vlvulas de control, cantidad de vlvulas de purga, cantidad de vlvulas de
aire, cantidad y volumen de reservorios, longitud de lnea de conduccin, longitud de
redes de distribucin, nmero de conexiones domiciliarias de agua y/o piletas, tipo y
nmeros de unidades bsicas de saneamiento, etc.)

2.02
a)

Modificaciones al proyecto
Modificaciones en el monto de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la


modificacin del monto de la obra: adicionales y/o deductivos).

b)

Modificaciones en el plazo de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la


modificacin del plazo de la obra).

2.03 Avance fsico ejecutado acumulado (en porcentaje)


2.04

Condicin de la obra

(Indicar el estado de la obra y la operatividad de los sistemas de agua y saneamiento)

2.05 Control de la calidad de la obra

(Describir las pruebas de control de calidad efectuadas en la obra y anexar los certificados
y/o resultados de las pruebas y ensayos respectivos).

2.06 Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin

De existir problemas tcnicos pendientes de solucin se deber indicar las acciones


realizadas por el Residente para su solucin, las razones que han impedido que se
solucionen durante la ejecucin de la obra y las recomendaciones respectivas del
Residente para su solucin.

2.07 Cumplimiento de lo establecido en el expediente tcnico y Gua de


Ejecucin y Liquidacin de proyectos.
2.08 Recomendaciones respecto a la capacitacin tcnica en operacin y
mantenimiento.
170

(Consignar las recomendaciones que se considere necesario implementar para asegurar la


sostenibilidad del sistema de agua y saneamiento).

III.

ASPECTOS ECONMICOS

3.01
a)
b)
c)
d)

Desembolsos otorgados
Primer desembolso:
Segundo desembolso:
Siguientes si los hubiera:
Total desembolso:

3.02 Modificaciones presupuestales


(Indicar nmero
aprobadas)

de adenda y montos

de las

ampliaciones y/o

3.03 Consignar
los
intereses
generados
(mantenimiento de cuenta, ITF, etc.).

gastos

reducciones

bancarios

3.04 Sealar si existe saldo no ejecutado por devolver, razones y fecha de


devolucin al Programa. Adjuntar fotocopia del cheque de Gerencia.
3.05 Avance financiero comparativo entre lo programado y lo ejecutado
por partidas.
(Sustentar diferencias si las hubiera).

3.06 Sealar y sustentar la cancelacin de horas extraordinarias y verificar


que no haya duplicidad de pago, cuando corresponda.
3.07 Detallar los jornales / servicios pagados por categoras (considerados
en el expediente tcnico).
IV.

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

4.01 Aspectos de la Capacitacin Social


(Sealar si fue realizada conforme a lo especificado en el Convenio: horas dictadas,
metodologa empleada, participacin de los beneficiarios, etc.).

4.02 Aspectos de la Capacitacin Tcnica


(De haberse realizado capacitacin a los usuarios en las actividades de operacin y
mantenimiento, para un empleo correcto de los sistemas de agua y saneamiento
especificar: horas dictadas, metodologa empleada, temas tratados, participacin de los
beneficiarios, etc.).

4.03 Evaluacin del desempeo del NE


4.04 Evaluacin de la fluidez del manejo de la cuenta bancaria
4.05 Evaluacin de los trmites ante el Programa
(Indicar las dificultades que se hubieran tenido para el trmite de las adendas al Convenio
por ampliaciones de plazo, modificaciones presupuestales, cambio de miembros del NE,
reajustes, etc.)

4.06 Problemas presentados, soluciones adoptadas, recomendaciones


planteadas y/o acciones tomadas.
(De ser el caso sustentar situaciones excepcionales como la no firma del Secretario o Fiscal
en alguno de los documentos que forman parte del expediente de Liquidacin).

171

V.

IMPACTO AMBIENTAL

5.01 Describir medidas consideradas en el expediente tcnico


5.02 Describir actividades desarrolladas por el especialista ambiental
VI.

CONCLUSIONES

(De lo informado
modificaciones).

VII.

deber

establecerse

el

cumplimiento

del

Convenio,

Adendas

RECOMENDACIONES

______________________________
__
RESIDENTE
Nombre:
DNI

Se adjunta:
1. Acta de entrega del terreno
2. Acta de terminacin de la obra
3. Acta de recepcin de la obra con la participacin del Comit de
Recepcin designado por la entidad
4. Acta de compromiso de operacin y mantenimiento
5. Copia de las adendas de modificacin del Convenio
6. Copia de las valorizaciones tramitadas
7. Copia del cuaderno de obra
8. Memoria Descriptiva Valorizada, que deber contener como mnimo:
9. Plano de ubicacin geo referenciado
10. Planos de replanteo de post-construccin
11. Manual de Operacin y Mantenimiento de los sistemas de agua y
saneamiento
12. Panel fotogrfico
13. Certificados y/o resultados de pruebas y ensayos realizados para la
verificacin de la calidad de los trabajos realizados.
14. Constancia de devolucin del monto no ejecutado.

172

173

FORMATO N 39: INFORME FINAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO


INFORME N
A

-2015-SUPERVISOR DEL PROYECTO/.... (Colocar las iniciales del


profesional)
:

COORDINADOR REGIONAL TECNICO .........

ASUNTO
:
INFORME FINAL DE LA SUPERVISIN
REFERENCIA CONVENIO N :

NOMBRE DEL PROYECTO :


.
FECHA
:
.
1.

Anlisis del Aspecto Tcnico. Comentarios sobre el cumplimiento de las metas, modificaciones si hubiera
e indicar
si se efectuaron observaciones y como se subsanaron.
2.

Anlisis del Aspecto Econmico. Comentarios sobre la ejecucin financiera de los desembolsos
realizados por el
PNSR PROCOES, cofinanciamientos y aportes e indicar si se efectuaron
observaciones y como se subsanaron.
3.

Anlisis del Aspecto Administrativo. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y coma


se subsanaron.

4.

Anlisis del Aspecto Ambiental. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y como se


subsanaron.

5.

Sealar las actividades desarrolladas en el seguimiento de la ejecucin de la obra/proyecto.

6.

Detallar metas (descripcin resumida), impacto en la poblacin beneficiaria y plano de


ubicacin de la obra debidamente geo referenciado, as como croquis de ubicacin detallando
distancia, tiempo y ciudades de referencia con respecto a la Coordinacin Regional.

7.

Se adjunta debidamente llenado y suscrito, lo correspondiente al numeral 5: "Principales


Problemas o Limitaciones en la Ejecucin que corresponde a la ficha SNIP del registro de Informe
de Cierre, que servir de insumo para la presentacin del informe de cierre por parte de la
Coordinacin Regional.

8.

Habiendo revisado el expediente de PRELIQUIDACIN DE LA OBRA del Convenio N


Proyecto , elaborado por el rgano Representante del NE y
Residente e Informe Final de Obra presentado por el Residente con fecha.., el que
suscribe estima Conforme la aprobacin del referido expediente.

.
Supervisor
del
Proyecto
Nombre:
DNI N:

174

FORMATO N 40: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS


INFORMES DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO
DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO
Adjunto al presente el Informe correspondiente al Convenio indicado, para que luego de efectuada la revisin
correspondiente por la Coordinacin Regional Tcnica se otorge conformidad al pago respectivo.
NOMBRE
PROYECTO :

DEL

CONVENIO N :

N INFORME

MENSUAL

MES
AL
QUE
CORRESPONDE

FECHA
DE
PRESENTACIN

NOMBRE
SUPERVISOR

FINAL
DIAS DE ATRASO
/

DEL
FIRMA

DE LA OFICINA REGIONAL
EVALUACIN DEL CONTENIDO
FECHA DE REVISIN

El Coordinacin Regional Tcnico certifica que el Supervisor del Proyecto ha presentado conforme:
1. Informe completo de Supervisin.
2. Informe Resumen del convenio supervisado.
De la reunin de sustentacin de informes realizada se concluye que en el convenio, deben adoptarse las
siguientes medidas correctivas:
MEDIDAS CORRECTIVAS

CONFORMIDAD DE PAGO
Vistos y evaluados los informes del Supervisor del Proyecto, se otorga conformidad al pago segn el siguiente
detalle:
TIPO DE OBRA
N MNIMO DE DIAS QUE DEBE PERMANECER EN OBRA EN EL MES (1)

(1) segn Coeficiente de participacin

N DE DAS EFECTIVOS EN OBRA (2)

(2) Verificados en Cuaderno de Obra

DAS DE RETRASO EN LA PRESENTACIN DEL INFORME MENSUAL

FACTOR

MONTO TOTAL
DE
SUPERVISION
e

AVANCE DEL
MES
f

FACTOR d
Si d>1, usar 1

d = (b/a), si es mayor que la unidad tomar 1

Calculo de Pago
MONTO BRUTO
g = e*f*d

Penalidad
h = g*c*5/1000

MONTO NETO A
PAGAR
g-h

Coordinacin Regional Tcnico


(Sello con Nombre y Firma)
Fecha

175

176

FORMATO N 41: FICHA DE APROBACIN DE PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA

CONVENIO

En virtud de los informes presentados por el


Supervisor
del
proyecto
y
Residente,
consideramos procedente la aprobacin de
la Pre liquidacin DE Obra Mensual del
Convenio de Cooperacin indicado en la
presente Ficha

PROYECTO

FIRMA
COORDINAD
OR
REGIONAL
TCNICO

MONTO (S/.)
N
MES DE
PRE
LIQUIDACI
N DE
OBRA

DESEMBOLSA
DO
ACUMULADO
DEL NE

DESEMBOL
SO DEL
MES

OTROS
APORTE
S DEL
MES

INTERES
ES DEL
MES

DEVOLUCI
N AL
PROGRAM
A

MONTO
EJECUTAD
O DEL
MES

FIRMA
LIQUIDADOR
DEL
PROGRAMA

FECHA DE
APROBACIN
DE PRE
LIQUIDACIN
DE OBRA

MONTO
EJECUTADO
ACUMULADO
(*)

1
2
3
4
5
6
TOTA
L

(*) HASTA LA LTIMA PRE LIQUIDACIN DE OBRA APROBADA


PD: El original es conservado por el Liquidador hasta la Liquidacin final. Una copia de cada Pre Liquidacin, se archiva en
cada expediente pre liquidado.

177

FORMATO N 42: REGISTRO NICO DE USUARIOS DE LA CAPACITACIN


TCNICA EN OPERACIN Y MANTENIMIENTO (POST EJECUCIN)
Datos del GESTOR SOCIAL responsable del recojo
de datos
PRIMER
APELLIDO
SEGUNDO
APELLIDO
NOMBRES
N DE DNI

N de DNI

PRIMER
APELLIDO

Datos del
Proyecto
N DEL
EXPEDIENTE

Fecha de recojo
de datos

SEGUNDO
APELLIDO

NOMBRES

FIRMA

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25

El presente documentos tiene carcter de Declaracin Jurada.

178

Firma del Gestor Social

Firma del Supervisor


Social Municipal

Firma del Capacitador


Tcnico

179

FORMATO N 43: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS FINAL OBRA/PROYECTO


En la (el) Comunidad / Anexo / Casero de........................................., del
Distrito de..................................., de la Provincia de........................., del
Departamento de........................, siendo las........ horas del da ........, del
mes de ...................., de ....., reunida la poblacin conformante del NE
en Asamblea General, contando con la asistencia de los abajo firmantes.
Se procedi a la Rendicin de Cuentas Final de Obra por parte del NE a la
comunidad.
Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecucin de la
obra, de acuerdo a los documentos del expediente tcnico.
Representantes del NE que realizan la Rendicin de Cuentas Final de Obra

PRESIDENTE

TESORERO

DNI

DNI

DNI

SECRETARIO

DNI

FISCAL

Otros

RESIDENTE
DNI

SUPERVISOR DEL PROYECTO


DNI

Autoridades asistentes

Nombre:
Cargo:
DNI

Nombre:
Cargo:
DNI

Siguen firmas de Pobladores de la Comunidad

180

FORMATO N 44: ACTA DE TERMINACIN DE LA POST EJECUCIN


Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en
fecha ..(indicar la fecha) se ha culminado la Post Ejecucin,
realizada por el NE . con
recursos del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento Programa
Nacional de Saneamiento Rural, segn Convenio de Cooperacin N .
.
A las: ___ horas del da , de del 20....., los presentes:
PRESIDENTE,
SR(A)
:
...
.....
SECRETARIO,
SR(A):

TESORERO,
SR(A)
.

FISCAL,
SR(A)
.
.
GESTOR
SOCIAL,
....
.
SUPERVISOR
SOCIAL
MUNICIPAL,
..
.
Representante de la Organizacin Comunal Responsable de la OyM Provisional:
..
Representante de la Organizacin Comunal Responsable de la OyM Provisional:
..
Representante de la Organizacin Comunal Responsable de la OyM Provisional:
..
y el SR(A) : (nombre
de
la
autoridad
poltica
edil)
.
REUNIDOS EN :

(lugar
de
la
obra)
con la finalidad de verificar la
culminacin de las actividades de la post ejecucin, materia del Convenio de
Cooperacin suscrito con el Programa Nacional de Saneamiento Rural.
En fe de lo cual suscribimos la presente Acta de Terminacin de la Post Ejecucin.

_____________________________
PRESIDENTE DEL NE

___________________________
SECRETARIO DEL NE

___________________________
_TESORERO DEL NE

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y
APELLIDOS
DNI N ..

_____________________________
FISCAL DEL NE

___________________________
GESTOR SOCIAL

___________________________
_AUTORIDAD LOCAL

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y
APELLIDOS
DNI N ..

_____________________________
SUPERVISOR SOCIAL
MUNICIPAL

___________________________
REPRESENTANTE
COMUNAL

___________________________
REPRESENTANTE
COMUNAL NOMBRES Y

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

APELLIDOS
DNI N ..

181

___________________________
REPRESENTANTE COMUNAL

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..

FORMATO N 44

N______________-20____-VIVIENDA/
CONVEN
IO

NOMBRE DEL PROYECTO

DEPARTAMEN
TO

PROVINCI
A

DISTRIT
O

LOCALIDA
D

MONTO
DESEMBOLS
ADO

INTERE
SES

DEVOLUCIO
NES

1
2
3
4
TOTA
L
I. CONFORMIDAD DEL LIQUIDADOR DEL PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO
RURAL

Conforme a mi Informe N
-20
-VIVIENDA/(Siglas), he revisado,
verificado, evaluado y confrontado con las Pre liquidaciones de cada
uno de los Convenios de Cooperacin descritos en la presente Ficha, de
acuerdo a la normativa vigente.
Luego de dicha revisin, se concluye que los datos financieros estn
acorde a los Convenios de Cooperacin respectivos, que los gastos
efectuados guardan concordancia con la estructura del Presupuesto
otorgado y que los Expedientes de liquidacin cuentan con los
requisitos mnimos exigidos por la normativa vigente, conforme se
expresa en mi informe; por lo cual, teniendo en consideracin los
Informes de los Supervisores de los proyectos
Ns .......................................................-2015- (Siglas), he emitido los
Informes Tcnico-Econmicos correspondientes, en seal de
conformidad y procedencia de la aprobacin de la liquidacin de los
Convenios de Cooperacin indicados en la presente Ficha.

II CONFORMIDAD DE LA DIRE
S

En virtud del Informe del Liq


VIVIENDA/(Siglas), se aprueb
Cooperacin indicado(s) en l

FECHA:____/_____/2
0
FECHA: ___/___ /20___

LIQUIDADOR DEL PROGRAMA


SELLO (con nombre) y FIRMA

FORMATO N 45: FICHA DE APROBACION DE PRE-LIQUIDACION FINAL FICHA DE APRO

FORMATO N 46: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION DE

N______________-20____-VIVIENDA/
N

CONVENI
O

NOMBRE DEL PROYECTO

DEPARTAMEN
TO

PROVINCI
A

DISTRIT
O

LOCALIDA
D

MONTO
DESEMBOLS
ADO

INTERE
SES

182

DEVOLUCIO
NES

1
2
3
4
TOT
AL
I. CONFORMIDAD DEL LIQUIDADOR DEL PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO
RURAL

Conforme a mi Informe N
-20
-VIVIENDA/(Siglas), he revisado,
verificado, evaluado y confrontado con las Pre liquidaciones de cada
uno de los Convenios de Cooperacin descritos en la presente Ficha, de
acuerdo a la normativa vigente.
Luego de dicha revisin, se concluye que los datos financieros estn
acorde a los Convenios de Cooperacin respectivos, que los gastos
efectuados guardan concordancia con la estructura del Presupuesto
otorgado y que los Expedientes de liquidacin cuentan con los
requisitos mnimos exigidos por la normativa vigente, conforme se
expresa en mi informe; por lo cual, teniendo en consideracin los
Informes de los Supervisores de los proyectos/social
Ns .......................................................-2015- (Siglas), he emitido los
Informes Tcnico-Econmicos correspondientes, en seal de
conformidad y procedencia de la aprobacin de la liquidacin de los
Convenios de Cooperacin indicados en la presente Ficha.

II CONFORMIDAD DE LA DIRE
S

En virtud del Informe del Liq


VIVIENDA/(Siglas), se aprueb
Cooperacin indicado(s) en l

FECHA:____/_____/2
0
FECHA: ___/___ /20___

LIQUIDADOR DEL PROGRAMA


SELLO (con nombre) y FIRMA

183

FORMATO N 47: MODELO DE PLACA RECORDATORIA

184