LA INVESTIGACIN

COMPLEMENTARIA

AUDIENCIA
INICIAL

LAS ETAPAS
Artculo 211. Etapas del procedimiento penal
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I.

La de investigacin, que comprende las siguientes fases:

a)
Investigacin inicial, que comienza con la presentacin de la denuncia,
querella u otro requisito equivalente y concluye cuando el imputado queda a
disposicin del Juez de control para que se le formule imputacin, e
b) Investigacin complementaria, que comprende desde la formulacin de
la imputacin y se agota una vez que se haya cerrado la investigacin;
II.
La intermedia o de preparacin del juicio, que comprende desde la
formulacin de la acusacin hasta el auto de apertura del juicio, y

III. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a

juicio hasta la sentencia emitida por el Tribunal de enjuiciamiento.

La audiencia inicial
Artculo 307. Audiencia inicial

En la audiencia inicial se informarn al imputado sus

derechos constitucionales y legales, si no se
le hubiese informado de los mismos con
anterioridad, se realizar el control de legalidad de la
detencin si correspondiere, se formular la
imputacin, se dar la oportunidad de declarar al
imputado, se resolver sobre las solicitudes de
vinculacin a proceso y medidas cautelares y se
definir el plazo para el cierre de la investigacin.

AUDIENCIA INICIAL
DEL ART. 307 SE OBTIENE QUE CONTIENE:
I)
CONTROL DE LA DETENCIN EN CASO DE QUE
UNA
PERSONA
HAYA
SIDO
DETENIDA
EN
FLAGRANCIA O CASO URGENTE.
II)
FORMULACIN DE IMPUTACIN.
III) DECLARACIN PREPARATORIA O PRELIMINAR
IV) VINCULACIN A PROCESO.
V)
RESOLUCIN SOBRE MEDIDAS CAUTELARES.
VI) PLAZO PARA EL CIERRE DE INVESTIGACIN.

CONTROL DE DETENCIN

El control de la detencin procede en dos casos:

(art. 308)
I. Detencin en flagrancia
2. Detencin por caso urgente

Detencin en Flagrancia
Artculo 146. Supuestos de flagrancia
Se podr detener a una persona sin orden judicial en caso de flagrancia. Se
entiende que hay flagrancia cuando:
I.
La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o
II.
Inmediatamente despus de cometerlo es detenida, en virtud de que:
a)

Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e

ininterrumpidamente, o
b)
Cuando la persona sea sealada por la vctima u ofendido, algn testigo
presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la
comisin del delito y (copulativa) cuando tenga en su poder instrumentos,
objetos, productos del delito o (disyuntiva) se cuente con informacin o
indicios que hagan presumir fundadamente que intervino en el mismo.
Para los efectos de la fraccin II, inciso b), de este precepto, se considera
que la persona ha sido detenida en flagrancia por sealamiento, siempre y
cuando, inmediatamente despus de cometer el delito no se haya interrumpido
su bsqueda o localizacin.

SCJN
Dcima poca. Registro 2005527. Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Libro 3, Febrero de 2014,
Tomo I. Tesis 1a. LIII/2014 (10a.). Pgina: 643
DERECHO FUNDAMENTAL DEL DETENIDO A SER PUESTO SIN DEMORA A DISPOSICIN DEL
MINISTERIO PBLICO. ALCANCES Y CONSECUENCIAS JURDICAS GENERADAS POR LA VULNERACIN
A TAL DERECHO.
El artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos consagra un rgimen general de
libertades a favor de la persona, entre las cuales, destaca el derecho a la libertad personal. Sin embargo,
como todo derecho humano, ste no es absoluto, por lo que la citada norma fundamental tambin delimita
exhaustivamente diversas hiptesis para su afectacin, a saber: a) la orden de aprehensin; b) las
detenciones en flagrancia; y, c) el caso urgente. En tratndose de la flagrancia, esta Primera Sala ha
puntualizado que la misma constituye una proteccin a la libertad personal, cuyo control judicial ex post
debe ser especialmente cuidadoso, ya que quien afirma la legalidad y constitucionalidad de una detencin,
debe poder defenderla ante el juez respectivo. Ahora bien, por cuanto se refiere al derecho fundamental de
"puesta a disposicin ministerial sin demora", es dable concluir que dentro del rgimen general de
proteccin contra detenciones que prev el artculo 16 constitucional, se puede derivar la exigencia de que la
persona detenida sea presentada ante el Ministerio Pblico lo antes posible, esto es, que sea puesta a
disposicin de la autoridad ministerial o judicial respectiva, sin dilaciones injustificadas. As, se est ante
una dilacin indebida en la puesta a disposicin inmediata del detenido ante el Ministerio Pblico, cuando
no existan motivos razonables que imposibiliten esa puesta inmediata, los cuales pueden tener como origen
impedimentos fcticos reales, comprobables y lcitos, los que deben ser compatibles con las facultades
concedidas a las autoridades, lo que implica que los agentes aprehensores no pueden retener a una persona
por ms tiempo del estrictamente necesario para trasladarla ante el Ministerio Pblico; desechando
cualquier justificacin que pueda estar basada en una supuesta bsqueda de la verdad o en la debida
integracin del material probatorio y, ms an, aquellas que resulten inadmisibles como seran la presin
fsica o psicolgica al detenido para que acepte su responsabilidad o la manipulacin de las circunstancias y
hechos de la investigacin. En suma, esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin estima
que la violacin al derecho fundamental de "puesta a disposicin del indiciado ante el Ministerio Pblico sin
demora" genera como consecuencias: a) la anulacin de la confesin del indiciado, obtenida con motivo de
esa indebida retencin; b) la invalidez de todos los elementos de prueba que tengan como fuente directa la
demora injustificada, los cuales no producirn efecto alguno en el proceso ni podrn ser valorados por el
juez; y, c) la nulidad de aquellas pruebas que a pesar de estar vinculadas directamente con el hecho delictivo
materia del proceso penal, sean recabadas por iniciativa de la autoridad aprehensora so pretexto de una
bsqueda de la verdad o debida integracin del material probatorio -en el supuesto de prolongacin
injustificada de la detencin-, sin la conduccin y mando del Ministerio Pblico; es decir, sin la autorizacin
de este ltimo. No obstante, debe precisarse que las pruebas obtenidas estrictamente con motivo de una
detencin en flagrancia no pueden ser invalidadas por actos posteriores, como la obtencin de pruebas que
tengan como fuente directa la demora injustificada, a menos que se acredite la existencia de vicios propios
de la misma detencin del inculpado que determinen que sta sea considerada inconstitucional.

ESTABLECER
Hora de comisin del hecho
Hora de detencin
Hora de entrega del imputado al MP

Hora de solicitud de audiencia de control.

Circunstancias de la detencin y exposicin

brevsima de tiempo, lugar y modo.

Detencin por Caso Urgente

Artculo 150. Supuesto de caso urgente
Slo en casos urgentes el Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad y fundando y expresando los datos de prueba que
motiven su proceder, ordenar la detencin de una persona, siempre
y cuando concurran los siguientes supuestos:
I.
Existan datos que establezcan la existencia de un hecho
sealado como delito grave y que exista la probabilidad de que la
persona lo cometi o particip en su comisin. Se califican como
graves, para los efectos de la detencin por caso urgente, los
delitos sealados como de prisin preventiva oficiosa en este
Cdigo o en la legislacin aplicable as como aquellos cuyo
trmino medio aritmtico sea mayor de cinco aos de prisin
(incluyendo modificativas?);
II.
Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de
la accin de la justicia, y
III.
Por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia,
no pueda ocurrir ante la autoridad judicial, o que de hacerlo, el
imputado pueda evadirse.
Los delitos previstos en la fraccin I de este artculo, se
considerarn graves, an tratndose de tentativa punible
(correcto).

Estructura de la peticin del MP en caso de

flagrancia
1.- Solicitud sealando el fundamento legal del supuesto de flagrancia de que se trate.
2.- Resea de antecedentes de los que se desprende la detencin en flagrancia
(individualizar dichos antecedentes, empezando por la noticia criminis), que justifican
las circunstancias.
3.- Circunstancias de la detencin:
Tiempo, modo y lugar del hecho (esto se obtiene de la noticia criminal).
b)
Sealar el hecho motivo por el cual se llev a cabo la detencin en el supuesto
flagrante de que se trate (si fue detenido all mismo, con indicios, etc.).
c)
Circunstancias de tiempo, modo y lugar de la detencin.
d)
Hora en que el detenido es puesto a disposicin del Ministerio Pblico por parte de
los agentes aprehensores.
e)
Fecha y hora de peticin de audiencia de control (que no debe exceder de 48 horas,
que es el plazo de retencin, art, 16 prrafo dcimo CPEUM; debe llevarse este
dato).
4.- El requisito de procedibilidad.
5.- Silogismo.
6.- Reiterar la solicitud de que se declare de legal y ratifique la detencin.
a)

Teora del caso en control de detencin.

ELEMENTOS DE LA
NORMA PROCESAL
Artculo 146, 1er.
supuesto
Detenido al momento de
estarlo cometiendo

PROPOSICIONES
FCTICAS
Juan Torres es detenido
precisamente en el
momento en que venda
estupefacientes

TEORA FCTICA
TEORA JURDICA

ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Acta de detencin del
polica aprehensor.
Acta de entrevista con
posibles testigos

TEORA
PROBATORIA

CONTROL DE DETENCIN
Artculo 308. Control de legalidad de la detencin
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso urgente sea puesto
a disposicin del Juez de control, se citar a la audiencia inicial en la que se realizar el control de la
detencin antes de que se proceda a la formulacin de la imputacin. El Juez le preguntar al detenido si
cuenta con Defensor y en caso negativo, ordenar que se le nombre un Defensor pblico y le har saber
que tiene derecho a ofrecer datos de prueba, as como acceso a los registros.
El Ministerio Pblico deber justificar las razones de la detencin y el Juez de control proceder
a calificarla, examinar el cumplimiento del plazo constitucional de retencin (48 horas) y los requisitos
de procedibilidad, ratificndola en caso de encontrarse ajustada a derecho o decretando la libertad en
los trminos previstos en este Cdigo.
Ratificada la detencin en flagrancia o caso urgente, y cuando se hubiere ejecutado una orden
de aprehensin, el imputado permanecer detenido durante el desarrollo de la audiencia inicial, hasta en
tanto no se resuelva si ser o no sometido a prisin preventiva, sin perjuicio de lo dispuesto en el
artculo anterior.
En caso de que al inicio de la audiencia el agente del Ministerio Pblico no est presente, el Juez
de control declarar en receso la audiencia hasta por una hora y ordenar a la administracin del Poder
Judicial para que se comunique con el superior jerrquico de aqul, con el propsito de que lo haga
comparecer o lo sustituya. Concluido el receso sin obtener respuesta, se proceder a la inmediata
liberacin del detenido.

*Ejemplo de la solicitud
Seor Juez, le solicito que declare de legal la detencin de Juan Torres Lpez, ya que la misma se
efectu en flagrancia de conformidad con el primer supuesto del artculo 146 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, pues fue sorprendido en el momento de estar cometiendo un hecho delictivo
consistente en la venta de estupefacientes. (Solicitud fundamentada).
Lo anterior encuentra sustento en los siguientes antecedentes de investigacin:
Acta de detencin elaborada por el agente de la Polica Ministerial Estatal Alberto Martnez Gmez, de
fecha 10 de abril del presente ao.
Dictamen emitido por un perito oficial de la Procuradura General de la Repblica.
De estas actas se desprenden las siguientes circunstancias de detencin:
Que el da 10 de abril del ao en curso, como a las 10:00 horas, el C. Alberto Martnez Gmez agente
de la Polica Ministerial Estatal, se encontraba haciendo un recorrido de vigilancia inherente a sus
funciones por la calle Hermanos Escobar y Amricas del sector centro de esta ciudad, lugar en el cual
sorprende al ahora detenido Juan Torres Lpez en el preciso momento en que venda herona a Martn
Loya Senz, motivo el cual procede a su inmediata detencin siendo las 10:02 horas del da citado,
esto en el mismo lugar en que venda la droga; para ello, el agente aprehensor, al revisar al
imputado, le asegur diversos envoltorios, mismos que el perito examin y concluy se trata de
herona. El imputado fue puesto a disposicin de esta Representacin Social a las 10:35 horas de la
misma fecha. (circunstancias de la detencin).
De lo anterior se desprende que Juan Torres Lpez, efectivamente fue detenido
bajo el primer
supuesto de la flagrancia, es decir, que fue sorprendido por el agente aprehensor al momento de estar
cometiendo el ilcito, ya que la detencin se efectu precisamente en el momento y lugar en que Juan
Torres Lpez venda herona a Martn Loya Senz, cuyo delito se persigue de oficio.
Adems, que esta audiencia se solicit el 12 de abril pasado, a las nueve horas, es decir, dentro
de las 48 horas de retencin siguientes a su detencin (silogismo).
Por lo anterior seor Juez, le reitero mi solicitud de que declare de legal la detencin de Juan
Torres, por ajustarse a lo dispuesto en el artculo 146 de la ley procesal penal, en su primer
supuesto. (reitero solicitud)

Formulacin de imputacin
Artculo 309. Oportunidad para formular la imputacin a personas detenidas
La formulacin de la imputacin es la comunicacin que el Ministerio Pblico
efecta al imputado, en presencia del Juez de control, de que desarrolla una
investigacin en su contra respecto de uno o ms hechos que la ley seala
como delito.
En el caso de detenidos en flagrancia o caso urgente, despus que el Juez de
control califique de legal la detencin, el Ministerio Pblico deber formular la
imputacin (ppio. acusatorio), acto seguido solicitar la vinculacin
del imputado a proceso sin perjuicio del plazo constitucional que pueda
invocar el imputado o su Defensor.
En el caso de que, como medida cautelar, el Ministerio Pblico solicite la
prisin preventiva y el imputado se haya acogido al plazo constitucional, el
debate sobre medidas cautelares suceder previo a la suspensin de la
audiencia.
El imputado no podr negarse a proporcionar su completa identidad, debiendo
responder las preguntas que se le dirijan con respecto a sta y se le exhortar
para que se conduzca con verdad.

Formulacin de imputacin
Artculo 310. Oportunidad para formular la imputacin a personas en
libertad
El agente del Ministerio Pblico podr formular la imputacin cuando
considere oportuna la intervencin judicial con el propsito de
resolver la situacin jurdica del imputado.
Si el Ministerio Pblico manifestare inters en formular imputacin a
una persona que no se encontrare detenida, solicitar al Juez de
control que lo cite en libertad y seale fecha y hora para que tenga
verificativo la audiencia inicial, la que se llevar a cabo dentro de los
quince das siguientes a la presentacin de la solicitud.
Cuando lo considere necesario, para lograr la presencia del imputado
en la audiencia inicial, el agente del Ministerio Pblico podr solicitar
orden de aprehensin o de comparecencia, segn sea el caso y el
Juez de control resolver lo que corresponda. Las solicitudes y
resoluciones debern realizarse en los trminos del presente Cdigo.

Formulacin de imputacin
Artculo 311. Procedimiento para formular la imputacin
Una vez que el imputado est presente en la audiencia inicial, por
haberse ordenado su comparecencia (tambin por citacin), por
haberse ejecutado en su contra una orden de aprehensin o ratificado
de legal la detencin y despus de haber verificado el Juez de control
que el imputado conoce sus derechos fundamentales dentro
del procedimiento penal o, en su caso, despus de habrselos dado a
conocer, se ofrecer la palabra al agente del Ministerio Pblico para
que ste exponga al imputado el hecho que se le atribuye, la
calificacin jurdica preliminar, la fecha, lugar y modo de su comisin,
la forma de intervencin que haya tenido en el mismo, as como el
nombre de su acusador, salvo que, a consideracin del Juez de
control sea necesario reservar su identidad en los supuestos
autorizados por la Constitucin y por la ley.
El Juez de control a peticin del imputado o de su Defensor, podr
solicitar las aclaraciones o precisiones que considere necesarias
respecto a la imputacin formulada por el Ministerio Pblico.

Formulacin de imputacin
La formulacin de imputacin se lleva a cabo
inmediatamente despus de los siguientes casos:
Luego de que se declare de legal una detencin, ya
sea por flagrancia o caso urgente.
Cuando se ha ejecutado una orden de aprehensin.
Por citacin al imputado u orden de comparecencia.

Estructura de la formulacin de imputacin.

Solicitar oportunidad para formular imputacin.
Hacer del conocimiento del imputado, frente al Juez, que

se sigue una investigacin en su contra.

Exponer los hechos que se le atribuyen de forma
cronolgica, especificando circunstancias de tiempo,
modo y lugar.
Clasificacin jurdica que el Ministerio Pblico le
atribuye a esos hechos (Forma de comisin, forma de
intervencin penal, grado de consumacin, etc.).
Hacer del conocimiento del imputado quines son las
personas que declaran en su contra (slo mencionarlos,
pero no su contenido).

Teora del Caso, Formulacin de Imputacin.

ELEMENTOS DE LA
NORMA
Violacin agravada.
Cpula
Menor de 13 aos
Violencia fsica
Parentesco (hermanos)

TEORA JURDICA

PROPOSICIONES
FCTICAS

ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN

Jos Leos Huerta someti

a su menor hermana de
10 aos de edad
golpendola en el rostro,
como medio comisivo
para lograr introducirle
su pene en la vagina.

Declaracin de la vctima
Informes periciales sobre
*ginecolgico
*seminolgico
*gentica
*lesiones
Actas de nacimiento de
vctima e imputado

TEORA FCTICA
TEORA PROBATORIA

Ejemplo de formulacin de imputacin.

Seor juez le solicito oportunidad para formularle imputacin a Jos Leos
Huerta. (Solicitud). (El juez previene al imputado para que est atento a lo que
el Ministerio Pblico le va a comunicar).
Seor Jos Leos Huerta con fundamento en lo que establecen los artculos 309 y
310 del Cdigo Procesal Penal, esta Fiscala hace de su conocimiento que se
sigue una investigacin en su contra toda vez que se le imputa la comisin de
los siguientes hechos: (Comunicacin al imputado, frente a un Juez).
Que el da 14 de febrero del presente ao, siendo las 10:00, usted se encontraba
en el interior de la casa nmero 13 de las calle Hermanos Escobar del sector
centro de esta ciudad, en compaa de su hermana de 10 aos de edad, a quien
usted empez a golpear en el rostro a fin de someterla quitndole su pantaln y
pantaleta para luego introducirle el pene en la vagina hasta eyacular en su
cavidad vaginal. (Hechos atribuidos).
Hechos que a juicio de esta Representacin Social constituyen el delito de
VIOLACIN AGRAVADA previsto y sancionado en los artculos 235 del Cdigo Penal
del Estado.
Tratndose de un delito doloso segn lo establece el artculo 18 fraccin I,
siendo un delito consumado de conformidad con lo dispuesto por el artculo 17
fraccin I, atribuyndose una forma de intervencin penal como autor material de
acuerdo con lo estipulado por la fraccin I del artculo 21, todos los
anteriores del Cdigo Penal. (Clasificacin Jurdica).
Hago de su conocimiento que las personas que declaran en su contra son:
La vctima quien es menor de edad y por tal motivo omito su nombre adems de que
se trata de un delito de carcter sexual.
Obran tambin los dictmenes periciales emitidos por un mdico legista, por
un qumico forense y un genetista.

QU TEMAS COMPRENDE LA FORMULACIN DE

IMPUTACIN
La comunicacin del hecho (circunstancias

de tiempo, lugar y modo). En el modo,

incluir las modificativas.
La clasificacin jurdica completa
La simple enunciacin de los antecedentes

de investigacin, sin su contenido.

ACTUACIN DEL JUEZ EN LA FORMULACIN DE

IMPUTACIN

1.- Desde la primera oportunidad, el Juez debe

verificar que el imputado conoce sus derechos.
2.- Solicitarle al imputado que ste atento a lo que
diga el Ministerio Pblico.
3.- Al final de la exposicin del MP, el Juez se dirige
al imputado y le pregunta si entendi (cuidado con
una versin de los hechos).
4.- Solicitar, al MP y previa peticin del defensor o
imputado, aclare o precise algn punto.

LA DECLARACIN PRELIMINAR
Artculo 312. Oportunidad para declarar

Formulada la imputacin, el Juez de control le preguntar al

imputado si la entiende y si es su deseo contestar al cargo.
En caso de que decida guardar silencio, ste no podr ser
utilizado en su contra. Si el imputado manifiesta su deseo de
declarar, su declaracin se rendir conforme a lo dispuesto
en este Cdigo (art. 377. El acusado podr rendir su declaracin
en cualquier momento durante la audiencia. En tal caso,
el juzgador que preside la audiencia le permitir que lo haga
libremente o conteste las preguntas de las partes). Cuando se
trate de varios imputados, sus declaraciones sern recibidas
sucesivamente, evitando que se comuniquen entre s antes
de la recepcin de todas ellas. (Reiterar el 113 der. del imp., en lo
conducente)

LA PRUEBA DEL DEFENSOR

Artculo 315. Continuacin de la audiencia inicial

La continuacin de la audiencia inicial comenzar, en su

caso, con el desahogo de los medios de prueba que el
imputado hubiese ofrecido o presentado en la misma. Para
tal efecto, se seguirn en lo conducente las reglas previstas
para el desahogo de pruebas en la audiencia de debate de
juicio oral. Desahogada la prueba, si la hubo, se le conceder
la palabra en primer trmino al Ministerio Pblico y luego al
imputado. Agotado el debate, el Juez resolver sobre la
vinculacin o no del imputado a proceso.
En casos de extrema complejidad, el Juez de control podr
decretar un receso que no podr exceder de dos horas, antes
de resolver sobre la situacin jurdica del imputado.

Vinculacin a proceso
El Ministerio Pblico deber acreditar al momento
de justificar la vinculacin a proceso, que cuenta con
antecedentes de investigacin (datos de prueba)
suficientes de los cuales se desprendan datos que
establezcan que se ha cometido un hecho sealado
como delito por la ley y que exista la probabilidad de
que el imputado lo cometi o particip en su
comisin (art. 316).

Vinculacin a proceso
Artculo 316. Requisitos para dictar el auto de vinculacin a proceso
El Juez de control, a peticin del agente del Ministerio Pblico, dictar el auto de
vinculacin del imputado a proceso, siempre que:
I. Se haya formulado la imputacin;
II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III.
De los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico, se
desprendan datos de prueba que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
seala como delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip
en su comisin. Se entender que obran datos que establecen que se ha cometido un
hecho que la ley seale como delito cuando existan indicios razonables que as permitan
suponerlo (fumus boni iuris), y
IV. Que no se actualice una causa de extincin de la accin penal o excluyente del delito.
El auto de vinculacin a proceso deber dictarse por el hecho o hechos que fueron motivo de
la imputacin (principio de congruencia), el Juez de control podr otorgarles una
clasificacin jurdica distinta (iura novit curia) a la asignada por el Ministerio Pblico
misma que deber hacerse saber al imputado para los efectos de su defensa.
El proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos delictivos sealados en el auto de
vinculacin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un
hecho delictivo distinto del que se persigue, deber ser objeto de investigacin separada,
sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin si fuere conducente.

Estructura de la peticin de Vinculacin a

Proceso
Solicitud y fundamento para que se vincule a proceso por los
hechos motivo de la formulacin de imputacin (arts. 19
CPEUM y 316 CNPP).
Justificar la existencia del hecho que la ley seala como delito.
Silogismo con el cual le hacemos ver al juez que con los
antecedentes vertidos existe un hecho con caractersticas de
delito.
Justificar la probabilidad de participacin o comisin del
imputado en el hecho que la ley seala como delito.
Silogismo con el cual le hacemos ver al juez que con los
antecedentes vertidos existe la probabilidad fundada de que el
imputado particip o cometi el hecho.
Reiterar solicitud de que se le vincule a proceso.

Teora del caso, en vinculacin a

proceso.
ELEMENTOS DE LA
NORMA
Violacin agravada.
Cpula
Menor de 13 aos
Violencia fsica
Parentesco (hermanos)

PROPOSICIONES
FCTICAS
Jos Leos Huerta someti
a su menor hermana de
10 aos de edad
golpendola en el rostro
para introducirle su pene
en la vagina.

PROBABILIDAD

PROPOSICIN
FCTICA

Probabilidad de comisin
o participacin

Jos Leos Huerta es

quien aparece como
quien viol a su hermana

ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Declaracin de la vctima
Informe ginecolgico
Informe seminolgico
Informe de lesiones
Actas de nacimiento de
vctima e imputado
ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Declaracin de la vctima
Informe de perfil
gentico obtenido en las
muestras de semen.

DATOS QUE NECESITA EL JUEZ PARA VINCULAR

Principio de congruencia: el mismo hecho

materia de formulacin de imputacin.

Apariencia del buen derecho: La existencia

del hecho que la ley seala como delito y la

probabilidad de comisin o participacin.

Datos de investigacin relacionados con esos

dos temas.

Contenido

investigacin.

de

los

antecedentes

de

Teora del caso: TEORA FCTICA, TEORA

JURDICA Y TEORA PROBATORIA

JURISP.
Dcima poca. Registro 160330. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Libro V,
Febrero de 2012, Tomo 3. Tesis XVII.1o.P.A. J/25 (9a.). Pgina: 1942
AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. EN SU DICTADO NO ES NECESARIO ACREDITAR EL
CUERPO DEL DELITO (ELEMENTOS OBJETIVOS, NORMATIVOS Y SUBJETIVOS) Y
JUSTIFICAR LA PROBABLE RESPONSABILIDAD DEL INCULPADO, SINO QUE SLO DEBE
ATENDERSE AL HECHO ILCITO Y A LA PROBABILIDAD DE QUE EL INDICIADO LO
COMETI O PARTICIP EN SU COMISIN (NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL EN EL
ESTADO DE CHIHUAHUA).
De los artculos 16, tercer prrafo, 19, primer prrafo y 20, apartado A, de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, reformados el dieciocho de junio de dos mil ocho, se
advierte que el Constituyente, en el dictado del auto de vinculacin a proceso, no exige la
comprobacin del cuerpo del delito ni la justificacin de la probable responsabilidad, pues
indica que debe justificarse, nicamente la existencia de "un hecho que la ley seale como
delito" y la "probabilidad en la comisin o participacin del activo", esto es, la probabilidad del
hecho, no la probable responsabilidad, dado que el provedo de mrito, en realidad, slo debe
fijar la materia de la investigacin y el eventual juicio. Consecuentemente, en el tratamiento
metdico del llamado auto de vinculacin a proceso, con el objeto de verificar si cumple con
los lineamientos de la nueva redaccin del referido artculo 19, no es necesario acreditar los
elementos objetivos, normativos y subjetivos, en el caso de que as los describa el tipo penal, es
decir, el denominado cuerpo del delito, sino que, para no ir ms all de la directriz
constitucional, slo deben atenderse el hecho o los hechos ilcitos y la probabilidad de que el
indiciado los cometi o particip en su comisin; para ello, el Juez de Garanta debe examinar
el grado de racionabilidad (teniendo como factor principal, la duda razonable), para concluir
si se justifican o no los apuntados extremos, tomando en cuenta como normas rectoras, entre
otras, la legalidad (si se citaron hechos que pueden tipificar delitos e informacin que se puede
constituir como datos y no pruebas), la ponderacin (en esta etapa, entre la versin de la
imputacin, la informacin que la puede confirmar y la de la defensa), la proporcionalidad, lo
adecuado y lo necesario (de los datos aportados por ambas partes) para el dictado de dicha
vinculacin.

VINC. A PROCESO

Artculo 317. Contenido del auto de vinculacin a proceso

El auto de vinculacin a proceso deber contener:
I.

Los datos personales del imputado;

II. Los fundamentos y motivos por los cuales se estiman

satisfechos los requisitos mencionados en el artculo
anterior, y
III. El lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin del
hecho que se imputa.

Medidas cautelares
Artculo 153. Reglas generales de las medidas cautelares

Las medidas cautelares sern impuestas mediante resolucin

judicial (jurisdiccionalidad), por el tiempo indispensable
(provisionalidad) para asegurar la presencia del imputado en
el procedimiento, garantizar la seguridad de la vctima u
ofendido o del testigo, o evitar la obstaculizacin del
procedimiento (de stas, habr que decir cul amerita
necesidad de cautela).
Corresponder a las autoridades competentes de la
Federacin y de las entidades federativas, para medidas
cautelares, vigilar que el mandato de la autoridad judicial sea
debidamente cumplido.

MEDIDAS CAUTELARES

OPORTUNIDAD DE LA PETICIN

A.- Inmediatamente despus de que el imputado

manifest que no quiere que se resuelva la
vinculacin en ese momento.
B.- Si toda la audiencia inicial se viene desarrollando
en un mismo acto, inmediatamente despus de que
se vincul a proceso.

MEDIDAS CAUTELARES

PRINCIPIOS:
INSTRUMENTALIDAD
LEGALIDAD
PROVISIONALIDAD
JURISDICCIONALIDAD

PROPORCIONALIDAD
EXCEPCIONALIDAD

MEDIDAS CAUTELARES

Concepto: Las medidas cautelares (personales y

reales) son aquellas medidas restrictivas o
privativas de la libertad personal, o que afectan el
patrimonio, que puede adoptar el Tribunal en
contra del imputado en el proceso penal, con el
objeto de asegurar la realizacin de los fines
penales del procedimiento.
Las medidas cautelares rompen la lgica general
de la presuncin de inocencia, de modo que su
procedencia y lmites se encuentran definidos
por los fines penales del procedimiento y los
principios del sistema.

PROCEDENCIA OFICIOSA DE LA PRISIN

PREVENTIVA.
Artculo 19 Constitucional, prrafo segundo: El Ministerio
Pblico solo podr solicitar al juez la prisin preventiva
cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para
garantizar la comparecencia del imputado a juicio, el
desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima,
de los testigos o de la comunidad (ste no est en el art.
153, sino hasta el 172), as como cuando el imputado este
siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso (presuncin de inocencia y
Cdigo Penal de autor?). El juez ordenara la prisin
preventiva oficiosamente, en los casos de delincuencia
organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos
cometidos por medios violentos como armas y explosivos, as
como delitos graves que determine la ley en contra de la
seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad
y de la salud.
(ART. 167 CNPP)

MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 153. Reglas generales de las medidas cautelares
Las medidas cautelares sern impuestas mediante resolucin
judicial (jurisd.), por el tiempo indispensable (provisionalidad)
*para asegurar la presencia del imputado en el procedimiento,
garantizar la seguridad de la vctima u ofendido o del testigo, o
evitar la obstaculizacin del procedimiento.
Corresponder a las autoridades competentes de la Federacin y
de las entidades federativas, para medidas cautelares, vigilar que
el mandato de la autoridad judicial sea debidamente cumplido.

*necesidad de cautela

PRUEBA SOBRE MEDIDAS CAUTELARES

Artculo 154. Procedencia de medidas cautelares
El Juez podr imponer medidas cautelares a peticin del Ministerio Pblico o
de la vctima u ofendido, en los casos previstos por este Cdigo, cuando
ocurran las circunstancias siguientes:
I. Formulada la imputacin, el propio imputado se acoja al trmino
constitucional, ya sea ste de una duracin de setenta y dos horas o de ciento
cuarenta y cuatro, segn sea el caso, o
II. Se haya vinculado a proceso al imputado.
En caso de que el Ministerio Pblico solicite la prisin preventiva durante el
plazo constitucional, dicha cuestin deber resolverse antes del dictado del
auto de vinculacin a proceso. Para tal efecto, las partes podrn ofrecer
aquellos medios de prueba pertinentes para analizar la procedencia de la
medida solicitada, siempre y cuando la misma sea susceptible de ser
desahogada en las siguientes veinticuatro horas.

MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 156. Proporcionalidad
El Juez de control, al imponer una o varias de las medidas cautelares previstas en este
Cdigo, deber tomar en consideracin los argumentos que las partes ofrezcan o la
justificacin que el Ministerio Pblico realice, aplicando el criterio de mnima
intervencin segn las circunstancias particulares de cada persona, en trminos de lo
dispuesto en el artculo 19 de la Constitucin.
Para determinar la idoneidad y proporcionalidad de la medida, se podr tomar en
consideracin (no es vinculante) el anlisis de evaluacin de riesgo realizado por
personal especializado en la materia, de manera objetiva, imparcial y neutral en trminos
de la legislacin aplicable.
En la resolucin respectiva, el Juez de control deber justificar las razones por las
que la medida cautelar impuesta es la que resulta menos lesiva para el imputado.

MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 157. Imposicin de medidas cautelares
Las solicitudes de medidas cautelares sern resueltas por el Juez de
control, en audiencia y con presencia de las partes.
El Juez de control podr imponer una de las medidas cautelares
previstas en este Cdigo, o combinar varias de ellas segn resulte
adecuado al caso, o imponer una diversa a la solicitada siempre que no sea
ms grave. Slo el Ministerio Pblico podr solicitar la prisin
preventiva, la cual no podr combinarse con otras medidas cautelares
previstas en este Cdigo, salvo el embargo precautorio o la
inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren en el sistema
financiero.

En ningn caso el Juez de control est autorizado a aplicar medidas

cautelares sin tomar en cuenta el objeto o la finalidad de las mismas ni a
aplicar medidas ms graves que las previstas en el presente Cdigo.

MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 159. Contenido de la resolucin
La resolucin que establezca una medida cautelar
deber contener al menos lo siguiente:
I. La imposicin de la medida cautelar y la
justificacin que motiv el establecimiento de la
misma;
II. Los lineamientos para la aplicacin de la
medida, y
III. La vigencia de la medida (provisionalidad).

Medidas cautelares que contempla el cdigo

Artculo 155. Tipos de medidas cautelares
A solicitud del Ministerio Pblico o de la vctima u ofendido, el juez podr
imponer al imputado una o varias de las siguientes medidas cautelares:
I.
La presentacin peridica ante el juez o ante autoridad distinta que aqul
designe;
II.

La exhibicin de una garanta econmica;

III.

El embargo de bienes;

IV. La inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren dentro del

sistema financiero;
V.
La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual
reside o del mbito territorial que fije el juez;
VI.
El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
determinada o internamiento a institucin determinada;
VII. La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos
lugares;
VIII. La prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas
personas, con las vctimas u ofendidos o testigos, siempre que no se afecte el
derecho de defensa;

Medidas cautelares que contempla el cdigo

IX. La separacin inmediata del domicilio;

X.
La suspensin temporal en el ejercicio del cargo cuando se le
atribuye un delito cometido por servidores pblicos;
XI. La suspensin temporal en el ejercicio de una determinada actividad
profesional o laboral;
XII. La colocacin de localizadores electrnicos;
XIII. El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez
disponga (con o sin vigilancia de la autoridad policial), o
XIV. La prisin preventiva.

Medidas cautelares
Artculo 165. Aplicacin de la prisin preventiva
Slo por delito que merezca pena privativa de libertad habr lugar a prisin
preventiva. La prisin preventiva ser ordenada conforme a los trminos y las
condiciones de este Cdigo.
La prisin preventiva no podr exceder de un ao, salvo que su prolongacin se
deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado (prueba en sentido estricto).
Si cumplido este trmino no se ha dictado sentencia, el imputado ser puesto en
libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para
imponer otras medidas cautelares.
Artculo 166. Excepciones
En el caso de que el imputado sea una persona mayor de setenta aos de edad o
afectada por una enfermedad grave o terminal, el rgano jurisdiccional podr
ordenar que la prisin preventiva se ejecute en el domicilio de la persona
imputada o, de ser el caso, en un centro mdico o geritrico, bajo las medidas
cautelares que procedan.
De igual forma, proceder lo previsto en el prrafo anterior, cuando se trate de
mujeres embarazadas, o de madres durante la lactancia.

No gozarn de la prerrogativa prevista en los dos prrafos anteriores, quienes a

criterio del Juez de control puedan sustraerse de la accin de la justicia o
manifiesten una conducta que haga presumible su riesgo social.

PELIGRO DE SUSTRACCIN
Artculo 168. Peligro de sustraccin del imputado
Para decidir si est garantizada o no la comparecencia del imputado en el
proceso, el Juez de control tomar en cuenta, especialmente, las
siguientes circunstancias:
I. El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado determinado
por el domicilio, residencia habitual, asiento de la familia y las facilidades
para abandonar el lugar o permanecer oculto. La falsedad sobre el
domicilio del imputado constituye presuncin de riesgo de fuga;
II. El mximo de la pena que en su caso pudiera llegar a imponerse de
acuerdo al delito de que se trate y la actitud que voluntariamente adopta
el imputado ante ste;

III. El comportamiento del imputado posterior al hecho cometido durante

el procedimiento o en otro anterior, en la medida que indique su voluntad
de someterse o no a la persecucin penal;
IV. La inobservancia de medidas cautelares previamente impuestas, o

V. El desacato de citaciones para actos procesales y que, conforme a

derecho, le hubieran realizado las autoridades investigadoras o
jurisdiccionales.

PELIGRO DE OBSTACULIZACIN DE LA
INV.
Artculo 169. Peligro de obstaculizacin del desarrollo de la
investigacin
Para decidir acerca del peligro de obstaculizacin del desarrollo
de la investigacin, el Juez de control tomar en cuenta la
circunstancia del hecho imputado y los elementos aportados por
el Ministerio Pblico para estimar como probable que, de
recuperar su libertad, el imputado:
I.
Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de
prueba;
II. Influir para que coimputados, testigos o peritos informen
falsamente o se comporten de manera reticente o inducir a otros
a realizar tales comportamientos, o
III. Intimidar, amenazar u obstaculizar la labor de los
servidores pblicos que participan en la investigacin.

RIESGO PARA VCTIMA, TESTIGOS O LA

COMUNIDAD
Artculo 170. Riesgo para la vctima u ofendido, testigos o
para la comunidad
La proteccin que deba proporcionarse a la vctima u
ofendido, a los testigos o a la comunidad, se establecer a
partir de la valoracin que haga el Juez de control respecto
de las circunstancias del hecho y de las condiciones
particulares en que se encuentren dichos sujetos, de las
que puedan derivarse la existencia de un riesgo fundado de
que se cometa contra dichas personas un acto que afecte
su integridad personal o ponga en riesgo su vida.

Plazo para el cierre de investigacin

Artculo 321. Plazo para la investigacin complementaria
El Juez de control, antes de finalizar la audiencia inicial
determinar previa propuesta de las partes (se hace debate) el
plazo para el cierre de la investigacin complementaria.
El Ministerio Pblico deber concluir la investigacin complementaria
dentro del plazo sealado por el Juez de control, mismo que no podr
ser mayor a dos meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no
exceda los dos aos de prisin, ni de seis meses si la pena mxima
excediera ese tiempo o podr agotar dicha investigacin antes de su
vencimiento. Transcurrido el plazo para el cierre de la
investigacin, sta se dar por cerrada, salvo que el Ministerio
Pblico,
la
vctima
u
ofendido
o
el
imputado
hayan
solicitado justificadamente prrroga del mismo antes de finalizar el
plazo, observndose los lmites mximos que establece el presente
artculo.
En caso de que el Ministerio Pblico considere cerrar anticipadamente
la investigacin, informar a la vctima u ofendido o al imputado
para que, en su caso, manifiesten lo conducente.

Plazo para el cierre de investigacin

Artculo 322. Prrroga del plazo de la investigacin
complementaria
De manera excepcional, el Ministerio Pblico podr
solicitar
una
prrroga
del
plazo
de
investigacin complementaria para formular acusacin,
con la finalidad de lograr una mejor preparacin del caso,
fundando y motivando su peticin. El Juez podr otorgar
la prrroga siempre y cuando el plazo solicitado, sumado
al otorgado originalmente, no exceda los plazos
sealados en el artculo anterior.

Plazo para el cierre de investigacin

Artculo 323. Plazo para declarar el cierre de la
investigacin
Transcurrido el plazo para el cierre de la investigacin, el
Ministerio
Pblico
deber
cerrarla
o
solicitar justificadamente su prrroga al Juez de control,
observndose los lmites mximos previstos en el artculo
321.
Si el Ministerio Pblico no declarara cerrada la
investigacin en el plazo fijado, o no solicita su
prrroga, el imputado o la vctima u ofendido podrn
solicitar al Juez de control que lo aperciba para que
proceda a tal cierre.
*fin