PRINCPIOS DO DIREITO PENAL

Bruna Costa Coelho

Fernanda Aracelly Costa Teixeira
Mariana Luana Sampaio Costa
Samira Raely Santos Rodrigues
Walro Cenali Lima da Silva
Prof. Ted Anderson Correia Teixeira
Universidade Ceuma - Centro de Ensino Unificado do Maranho
Curso de Direito / Turma 602131 Direito Penal I
18/08/16

RESUMO
O presente trabalho tem por escopo apresentar os princpios mais significativos ao
Direito Penal brasileiro, notadamente aqueles que servem como verdadeiro norte
conduo dos atos praticados pelos cidados da nossa sociedade. Cada princpio
ser apresentado de modo individualizado, em breve explanao, partindo-se da
base contida em dispositivos constitucionais e legais. Os princpios, dentro do direito
penal, possuem uma importncia de enorme destaque, por constiturem verdadeiras
garantias do cidado perante o poder punitivo do Estado. A maioria desses
princpios encontra previso no artigo 5 da Constituio Federal, sendo, portanto,
clusulas ptreas do ordenamento jurdico brasileiro.
Palavras-chave: Direito Penal. Princpios. Constituio Federal.

1 INTRODUO
Assim como as demais cincias jurdicas, o Direito Penal fundamenta-se em
certos princpios jurdicos, seja em normas constitucionais ou no. Os princpios
penais formam o centro fundamental do Direito Penal, servindo de base para a
construo da definio do delito, estabelecendo limites ao poder de punio por
parte do Estado (jus puniendi), sustentando-se para a interpretao e aplicao da
lei penal. Assim, definir quais so os princpios fundamentais de Direito Penal
significa determinar de que forma ele poder interferir no contedo das regras
jurdicas da norma penal.

Os princpios aplicados ao Direito Penal so vetores que se irradiam para

elucidar as condutas tanto daqueles que elaboram as leis, quanto dos que devem
aplic-la. So, na verdade, valores fundamentais que informam esse ramo jurdico,
situando-se em patamar superior s regras em geral. Tambm se prestam a nortear
a interpretao e a integrao do ordenamento jurdico vigente.
H princpios que se encontram expressamente previstos em lei ou
enumerados na prpria Constituio Federal, de forma explcita ou implcita,
servindo de orientao elaborao de leis ou atuando na interpretao e
integrao de dispositivos legais e constitucionais.
Nesse contexto, sero analisados individualmente os principais princpios
orientadores do direito penal brasileiro, quais sejam: princpios da legalidade, da
irretroatividade da lei penal mais severa, retroatividade da lei penal mais benfica,
da anterioridade, da taxatividade, da proporcionalidade (sentido amplo), da
necessidade, da adequao, da proporcionalidade no sentido restrito, da vedao da
dupla punio pelo mesmo fato (ne bis in idem), da insignificncia, da humanidade,
da culpabilidade ou responsabilidade pessoal, e da ofensividade ou lesividade.
De um modo geral, esse assunto, em que pese bem sedimentado pela
doutrina, ainda de fundamental importncia, em razo dos valores envolvidos no
direito penal, cuja pior consequncia pode ser a privao de liberdade de uma
pessoa.

2 PRINCPIOS DO DIREITO PENAL

2.1 Princpio da Legalidade ou Reserva Legal
O princpio da legalidade penal ou tambm denominado princpio da reserva
legal, busca segundo o autor Bitencourt (2008), limitar o ius puniende estatal, ou
seja, controlar o poder punitivo do Estado evitando assim, arbitrariedades e excesso
do uso desse poder. Diante disso, salienta o referido autor:
[...] pode-se dizer que, pelo princpio da legalidade, a elaborao de normas
incriminadoras funo exclusiva da lei, isto , nenhum fato pode ser
considerado crime e nenhuma pena criminal pode ser aplicada sem que
antes da ocorrncia desse fato exista uma lei definindo-o como crime e
cominando-lhe a sano correspondente. A lei deve definir com preciso e

de forma cristalina a conduta proibida. (BITENCOURT, 2008, p.11. Original

sem destaque)

Tal princpio subdivide-se em duas concepes: a legalidade em sentido

amplo ou legalidade genrica ou legalidade latu sensu e a legalidade em sentido
estrito ou legalidade especfica.
Legalidade em sentido amplo: Serve para todo ramo do ordenamento jurdico
brasileiro. Baseia-se na seguinte premissa: ningum obrigado a fazer ou deixar de
fazer algo seno em virtude da lei. Ou seja, quem ir determinar uma conduta ou
at mesmo proibi-la a letra da lei, o texto normativo. Desta forma, os indivduos
tm ampla liberdade para fazerem o que quiserem, ou melhor, desde que no seja
uma conduta que esteja expressamente proibida por lei.
Legalidade em sentido estrito: baseia-se na Constituio brasileira de 1988,
em seu art.5, inc. XXXIX, e tambm no Cdigo Penal de 1940, em seu art. 1, onde
determina que no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia
cominao legal.
Todas as anlises do Direito Penal para que seja possvel a identificao da
existncia ou no do crime iniciam-se com a tipificao da conduta. Ou seja, faz-se
necessrio a observao do caso concreto, a circunstncia, se ela est prevista ou
no no texto normativo como crime, pois caso no se consiga tipificar a conduta
como crime, nenhuma outra anlise ser feita no caso concreto, ou melhor, o Cdigo
Penal no pode se manifestar sobre o caso em questo.
No momento da tipificao do crime no possvel para fins de anlise do
caso concreto, a interpretao latu sensu, a aplicao de regras gerais, a analogia.
Destarte, a tipificao tem que ser feita em sentido estrito, isto , precisa ser
adequado inequivocamente na letra da lei. Analogia, regras gerais, costumes,
interpretao extensiva, so admissveis no Direito Penal para beneficiar o ru,
ajudar o agente delituoso e inadmissveis para fins de tipificao do crime e
cominao de penalidades, como anteriormente citado, sendo utilizado a
interpretao em sentido restrito.

2.2 Princpio da Anterioridade da Lei Penal

Significa que uma lei penal incriminadora somente pode ser aplicada a um
fato concreto, caso tenha tido origem antes da prtica da conduta para a qual se
destina. Como estipulam o texto constitucional e o art. 1 do Cdigo Penal, no h
crime sem lei anterior que o defina, nem tampouco pena sem prvia cominao
legal.
De

nada

adiantaria

adotarmos

princpio

da

legalidade,

sem

correspondente anterioridade, pois criar uma lei, aps o cometimento do fato, seria
totalmente intil para a segurana que a norma penal deve representar a todos os
seus destinatrios. O indivduo somente est protegido contra os abusos do Estado,
caso possa ter certeza de que as leis penais so aplicveis para o futuro, a partir de
sua criao, no retroagindo para abranger condutas j realizadas.

2.3 Princpio da Irretroatividade da Lei Penal Mais Severa

O princpio da no-retroatividade das normas penais (da lei), encontra-se
presente na Constituio brasileira de 1988, em seu art. 5, inc. XL: a lei penal no
retroagir, salvo para beneficiar o ru. Segundo tal princpio, a lei penal no volta ao
passado, salvo se, retornando ao passado puder gerar algum tipo de benefcio ao
agente delituoso. Em regra geral, vale a premissa tempus regit actum, onde o que
ir reger o crime a lei em vigor no momento em que ele foi praticado. Ou seja, o
indivduo ser tutelado pela lei a partir do momento em que ela entra em vigor.
Sendo assim, no admissvel retroatividade da norma penal in malam
partem em prejuzo da parte, somente a retroatividade in bonam partem para
beneficiar o indivduo.

2.4 Princpio da Taxatividade

Significa que as condutas tpicas, merecedoras de punio, devem ser
suficientemente claras e bem elaboradas, de modo a no deixar dvida por parte do
destinatrio da norma.

Os tipos penais devem ser objetivos, claros, evitando aspectos subjetivos e

de valorao meramente cultural, os quais podem dar margem a punies injustas.
A construo de tipos penais incriminadores dbios e repletos de termos
valorativos pode dar ensejo ao abuso do Estado na invaso da intimidade e da
esfera de liberdade dos indivduos. Alis, no fossem os tipos taxativos limitativos,
restritivos, precisos e de nada adiantaria adotar o princpio da legalidade ou da
reserva legal. Este um princpio decorrente, nitidamente, da legalidade.
A importncia desse princpio est relacionada ao legislador, durante a
elaborao da lei penal, a qual exige tcnica correta, fazendo uso de linguagem
uniforme, rigorosa e restritiva, evitando a criao de tipos penais excessivamente
abertos ao ponto de vrias condutas se encaixarem naquela tipificao, inclusive
atos que no correspondam a delito algum.
De se ressaltar que a criao de tipos penais com excesso de termos
valorativos e com redao dbia pode levar ao abuso do Estado na invaso da
intimidade e da esfera de liberdade dos indivduos. (NUCCI, 2014, p. 27).

2.5 Princpio da Proporcionalidade (sentido amplo)

O princpio da proporcionalidade tem como intento, como o prprio nome
sugere, lograr proporo no que se trata do bem que lesionado ou posto em
situao de perigo e o bem que pode algum ser privado, em outras palavras mediar
equivalncia do fato cometido ou tentado e da pena aplicada para tal. Se toda via
houver uma disparidade pujante assinala-se uma desproporo infringindo o
princpio da proporcionalidade.
Esse princpio comporta ainda subprincpios, da necessidade, da adequao
e da proporcionalidade em sentido estrito, visto que fundamental para que haja
corroborao na interveno do estado sobre a liberdade dos cidados, sendo assim
uma ao aplicada de maneira necessria, adequada e proporcional.
De acordo com Queiroz, o princpio da proporcionalidade compreende ainda,
alm da proibio de excessos, a proibio da ineficcia da interveno jurdicopenal, ou seja, se por um lado, combate-se o excesso, por outro se evita que a
sanso penal fique muito aqum do seu efetivo merecimento.

2.6 Princpio da Necessidade

No mbito desse estudo importante ressaltar a importncia desse princpio,
haja vista que sua utilizao como princpio constitucional penal a que mais
interfere negativamente e diretamente na liberdade do cidado. Assim necessrio
que existam limites a este poder de modo a equilibrar a garantia do bem comum
com as punies devidas, necessrias e adequadas e em casos de efetiva
necessidade da segurana dos demais.
Deste modo fazendo-se que a interveno penal seja o ltimo caso, como
ultima ratio da poltica social, obedecendo assim a outro princpio, que o princpio
da mnima interveno.

2.7 Princpio da Adequao

O princpio da adequao ou tambm denominado exigibilidade ou
idoneidade, trata-se de casos em que no exista uma adequao lgica, uma
utilidade entre meio e fim, ou seja, entre o direito penal e suas prescries de
delitos,

casos

ineficazes

de

modo

que

se

acontecer

pode

resultar

na

despenalizao.
Faz-se entender assim que no lcito ao Estado a tentativa de punir delitos
inadequados, em face que no chegar a lugar algum por sua inadequao.

2.8 Princpio da Proporcionalidade das Penas (sentido estrito)

O princpio da proporcionalidade tm suas origens nas ideias Iluministas do
sculo XVIII. nesse perodo e dentro de um contexto histrico voltado para a
busca da liberdade do indivduo das velhas e autoritrias relaes medievais, que a
sociedade procura eliminar a desnecessria interveno do Estado na vida privada
dos cidados. Essa nova viso defendida tanto pelos Iluministas quanto pelos
adeptos do Direito Natural surtiu efeitos, pois a partir de ento ocorreu uma
mudana positiva na parte que diz respeito dignidade humana com relao s
proibies em excesso do Estado e em relao s garantias de cada indivduo. Vale

ressaltar, que a partir deste primeiro passo, essa mudana vem cada vez mais
evoluindo.
Desde ento, o princpio da proporcionalidade vm ganhando espao na nova
ordem social, como uma forma de garantiam, que tem por finalidade limitar todo
ordenamento jurdico infraconstitucional. evidente que existe a necessidade de
uma medida de equilbrio que envolva a gravidade do crime ocorrido e a sano que
a ele deve ser aplicada, por isso, o princpio da proporcionalidade das penas tm
como sentido guardar a proporo e o equilbrio destas penas. Tal princpio pode ser
dividido em trs principais formas: proporcionalidade abstrata (ou legislativa) ocorre
quando h a necessidade de eleio das sanes, buscando sempre aquelas mais
apropriadas para o estabelecimento de um determinado castigo. Proporcionalidade
concreta/judicial (ou individualizao) aquela que tem por finalidade orientar o juiz
quanto ao penal; ela busca individualizao da pena conforme o ndice de
culpabilidade do ru, buscando uma relao valorativa com o fato ocorrido, em
sentido global. Proporcionalidade executria tem por objetivo a individualizao da
pena durante a execuo penal. Esta se d conforme mritos do ru ou condenado
e este, por sua vez, progredindo seu regime, conforme a situao, procura obter at
o livramento condicional.
Portanto, ao princpio da proporcionalidade so aplicados trs destinatrios,
sendo eles: o legislador, o juiz e a execuo penal.

2.9 Princpio da Insignificncia

Trata-se de uma ideia jurisprudencial onde o Direito Penal no deve ser
usado para tutelar situaes nfimas, pequenas, que pouco ou nenhum dano vo
produzir vtima ou a coletividade. O Direito Penal deve ento ter bom senso ao
analisar uma conduta, mesmo que esta esteja tipificada em lei como crime, mas que
no caso concreto o dano causado pelo crime em questo to pequeno que no
seria razovel utilizar o Direito Penal para tutel-la. O princpio da insignificncia
exclui o crime, pois suscita atipicidade material da conduta. Se tenho insignificncia,
no tenho crime. preciso salientar que os crimes praticados com leso corporal,
grave ameaa, violncia, no admitem insignificncia, como destaca Bitencourt:

[...] o fato de determinada conduta tipificar uma infrao penal de menor

potencial ofensivo (art.98, I, da CF) no quer dizer que tal conduta
configure, por si s, o princpio da insignificncia. Os delitos de leso
corporal leve, de ameaa, injria, por exemplo, j sofreram a valorao do
legislador, que, atendendo s necessidades sociais e morais histricas
dominantes, determinou as consequncias jurdico-penais de sua violao
[...] As aes que lesarem tais bens, embora menos importantes se
comparados a outros bens como a vida e a liberdade sexual, so social e
penalmente relevantes. (BITENCOURT, 2008, p. 21; grifo do autor).

Segundo Capez (2011), para o Supremo Tribunal Federal STF, o

reconhecimento da insignificncia no caso concreto demanda da presena
cumulativa de quatro vetores: a) mnima ofensividade da conduta do agente; b)
ausncia de periculosidade social da ao; c) reduzido grau de reprovabilidade do
comportamento e d) inexpressividade da leso jurdica causada.

2.10 Princpio da Vedao da Dupla Punio Pelo Mesmo Fato (ne bis in idem)
A dupla valorao do fato jurdico probe que um mesmo indivduo seja
acusado por uma duplicidade de sanes que tenham mesmo sentido, mesmo
fundamento e que sejam referentes a um mesmo fato.
H, entretanto, uma grave violao deste princpio pelos legisladores, pois a
maioria o ignora. Um exemplo tpico, a aplicao do instituto de reincidncia (CP,
arts. 61, I, e 63) que busca punir mais gravemente um crime, fundamentando-se em
acontecimentos precedentes, desta forma, observa-se uma segunda punio por
uma infrao de um fato ocorrido anteriormente, sendo que o autor do mesmo j
tomou os castigos necessrios, ou seja, j foi sentenciado por este delito. Vale
ressaltar que o objetivo deste princpio no impedir, por exemplo, uma dupla
penalidade pelo mesmo crime, mas sim impossibilitar o prosseguimento de outro
processo pelo mesmo fato.
A partir da absolvio do ru, uma nova imputao criminosa no poder
existir, embora haja o surgimento de novas provas que, consequentemente, levariam
sua condenao, pois caso isso ocorra, haver uma contradio no art. 5 da
Constituio da Repblica, no que diz respeito s garantias individuais e ao princpio
da dignidade humana. Portanto, se a possibilidade de processar uma pessoa por um

crime que j foi absolvida nula, mesmo que brotem novas provas, evidente que o
autor no seja punido novamente por esse mesmo delito.

2.11 Princpio da Interveno Mnima

XXXXXXXX

2.12 Princpio da Humanidade

XXXXXXXX

2.13 Princpio da Culpabilidade ou Responsabilidade Pessoal

XXXXXXXX

2.14 Princpio da Ofensividade ou Lesividade

Esse princpio defende a ideia de que s se pode tipificar algum crime se
houver, no mnimo, um perigo real, concreto e efetivo a um bem jurdico protegido.
Vale ressaltar, que a infrao penal somente aplicada quando h efetivo risco ao
bem jurdico. Caso haja apenas atos que no ofendam seriamente o bem jurdico
protegido, no se pode admitir a existncia da infrao penal.
O Princpio da Ofensividade tem por objetivo refletir em dois sentidos: o
primeiro diz respeito a sua a sua forma de orientar a atividade legiferante, buscando
contribuir com o legislador dentro da formao do tipo penal, na busca por contedo
que contenha determinado fator ofensivo aos bens jurdicos; no segundo sentido,
tm carter interpretativo, objetivando encontrar em cada caso um tipo de lesividade
ao bem jurdico.
Portanto, este princpio possui duas fundamentais funes no Direito Penal, a
primeira a funo poltico-criminal, tambm considerada uma funo limitadora, e

est diretamente ligada ao legislador; a segunda a funo interpretativa ou

dogmtica, que procura limitar o Direito Penal em si, e, por sua vez, destinada ao
juiz, aquele que aplica a lei.

2.15 Princpio da Responsabilidade Pelo Fato

O direito penal no se presta a punir pensamentos, ideias, ideologias, nem o
modo de ser das pessoas, mas, ao contrrio, fatos devidamente exteriorizados no
mundo concreto e objetivamente descritos e identificados em tipos legais. A funo
do Estado consiste em proteger bens jurdicos contra comportamentos externos,
efetivas agresses previamente descritas em lei como delitos, bem como
estabelecer um compromisso tico com o cidado para o melhor desenvolvimento
das relaes intersociais. No pode castigar meros pensamentos, ideias, ideologias,
manifestaes polticas ou culturais discordantes, tampouco incriminar categorias de
pessoas. Os tipos devem definir fatos, associando-lhes penas, e no estereotipar
autores. Na Alemanha nazista, por exemplo, no havia propriamente crimes, mas
criminosos. Incriminavam-se os traidores da nao ariana e no os fatos
eventualmente cometidos. Eram tipos de pessoas, no de condutas. Castigavam-se
a deslealdade com o Estado, as manifestaes ideolgicas contrrias doutrina
nacional-socialista, os subversivos e assim por diante. No pode existir, portanto, um
direito penal do autor, mas sim do fato.

3 CONSIDERAES FINAIS
O presente trabalho teve por objetivo to somente delinear a temtica dos
Princpios do Direito Penal, sem ter, contudo, qualquer pretenso em esgotar o
assunto.
Frise-se que esses princpios so garantias contra o arbtrio do Estado,
embora em determinadas situaes evidencia-se um descompasso entre o previsto
legalmente e as prticas que deveriam estar fundadas nas previses legais;

descompasso esse que pode ser sanado com a aplicao dos princpios pelo
julgador, de modo a assegurar os direitos fundamentais do homem.
Podemos afirmar que os princpios (constitucionais) do Direito Penal Brasileiro
oferecem maior confiabilidade as relaes jurdicas e principalmente evitam
arbitrariedades, colocando o Ordenamento Jurdico como um sistema que possui
maior segurana jurdica.

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

BITENCOURT, C. Roberto. Tratado de Direito Penal Parte geral. 13 Ed. So

Paulo: Saraiva, 2003.

CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal Parte Geral. 15 Ed. So Paulo. Editora
Saraiva, 2011.

ESTEFAM, Andr. GONALVES, Victor Eduardo Rios.

Esquematizado Parte Geral. 3 Ed. So Paulo: Saraiva, 2014.

Direito

Penal

NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Direito Penal. 10 Ed. Rio de Janeiro:

Forense, 2014.

QUEIROZ, Paulo. Curso de Direito Penal Parte Geral. 4 Ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2008.

TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos Direito Penal. 5 Ed. So Paulo:

Saraiva, 1994.