1.

Producto esperado de la actividad:

Plan de Gestin de Riesgos
Lista de Riesgos Identificados
2. Indicaciones de trabajo:
En base al proyecto que cada grupo desarrolla, elabora el PLAN DE
GESTIN DE RIESGOS y LISTA DE RIESGOS IDENTIFICADOS
Componentes principales:
PLAN DE GESTIN DE RIESGOS
Descripcin General
Metodologa
Roles y Responsabilidades
Cronograma y Presupuesto para la Gestin de Riesgos
Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)
Escalas de Impacto
Matriz de Probabilidad e Impacto
LISTA DE RIESGOS IDENTIFICADOS
Identificador del Riesgo
Descripcin del Riesgo
Categora
Propietario del Riesgo
Respuesta Potencial para cada Riesgo.
3. Indicaciones para la presentacin y devolucin del entregable.
Considere lo siguiente para el nombre del archivo del trabajo:
Apellido Paterno del Coordinador e Inicial de su primer nombre y fecha
de la sesin correspondiente al trabajo. Si el Coordinador se llama
Pedro Carrasco y la sesin correspondiente al trabajo es el 20 de
octubre del 2015, el nombre del archivo debiera ser: CarrascoP20-1015
Por favor, no olvide colocar los nombres y apellidos de todos los
integrantes del grupo en el trabajo.
El envo del trabajo debe ser realizado nicamente por el coordinador del
grupo a travs del campo correspondiente del curso en la plataforma
Centuria Virtual hasta las 11.55 p.m. del da sealado en la gua. Por ese
mismo medio, el docente enviar la calificacin del trabajo al coordinador,
quien deber comunicarla a los dems integrantes de su grupo.
4. Anexos:
La informacin presentada en el PPT servir como marco de referencia
para el desarrollo de las actividades de aprendizaje (aplicaciones).
A SER LLENADO POR EL DOCENTE
(El docente debe enviar la calificacin del trabajo en este formato)
5. Calificacin del trabajo

Pgina |1

Integrantes del
Grupo

Ayala Snchez, Jorge

Dominguez Astte, Jorge
Meza Gonzales, Christian
Ortega Almonacid, Kevin
Sernaqu Marroqun, Jos

Fecha de devolucin
del trabajo corregido
5.1
N
1.
2.
3.
4.
5.

Criterios de evaluacin:

CRITERIOS DE EVALUACIN
Presentacin de los componentes
solicitados.
Definicin correcta de la escala de
impactos
Descripcin correcta de los Riesgos
(considerar
9
riesgos
como
amenazas y 1 riesgo como
oportunidad).
Descripcin
correcta
de
4
respuestas potenciales
Coherencia con el proyecto que el
grupo desarrolla.

Puntaje total:

PUN.
MX.1

CAL.

RETROALIMENTACI
N3

6
3
6
3
2
20

Observaciones/Sugerencias

PUCP-PMBOK
PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
HOJA 1

Instrucciones Generales:
El Plan de Gestin de Riesgos es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del
Proyecto. El detalle de cmo redactar este documento est contenido en el acpite 11.1 del
PMBOK Guide. Este es un formato que usa el Instituto para la Calidad de la Pontificia
Universidad Catlica del Per para evaluar la planificacin de los riesgos de un proyecto
propuesto por un grupo de alumnos. Este documento (plantilla) no es limitante de la
1

Si el docente lo cree conveniente puede evaluar cada aspecto de la actividad de forma

cualitativa (A-B-C-D) o (MB: Muy bien, B: Bien, R: Regular, D: Deficiente). An en este caso se
debe devolver al alumno la actividad con la calificacin cualitativa respectiva.

La calificacin con el puntaje mximo a cada criterio es aplicable solo si este se cumple a nivel
superior o muy satisfactorio. De no ser as el docente determinar el puntaje del criterio de
acuerdo a su juicio experto.

Si la calificacin es menor al puntaje mximo, el docente debe hacer un

comentario/retroalimentacin respecto al motivo del puntaje obtenido.
Pgina |2

informacin que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o
modificaciones que considere necesarias en este documento.
Componente
Descripcin
GRUPO ADMOS
Grupo
Ttulo del
Proyecto
Gerente del
Proyecto

Ampliacin del local de una empresa de detergente

Kevin Ortega Almonacid. Gerente del Proyecto responde al Sponsor
(Director General de Empresa de Detergente GRUPO ADMOS)
Se aplicar la RBS (Risk Breakdown Structure) para
descomponer los riesgos del proyecto y realizar la
evaluacin de cada uno de ellos, Para as evitar la posible
aparicin de riesgos Desconocidos - Desconocidos
Herramientas y tcnicas:
Benchmarking, discusin de las actividades realizadas en
proyectos de construccin anteriores de la empresa, como
empleos anteriores de los miembros del equipo de proyecto.
Se realizarn anlisis de perfil de riesgo del sector, para
entender el riesgo que atravesar la empresa al reducir su
capacidad productiva mientras dure la ampliacin y que es lo
que la empresa espera obtener luego de la entrega del proyecto.
Para luego determinar las actividades crticas o que ms riesgo
implican para la organizacin.

Metodologa

Realizar un juicio de expertos invitando tambin a personal de la

empresa de detergentes, para as analizar segn su perspectiva
cuales son los focos ms importantes de riesgo en el proyecto, y
como solucionarlo.

Fuentes de Informacin: Informacin histrica entregada por

parte de la empresa donde se apreciar la produccin
mensual, anual de la empresa donde se ver su ciclo de
ventas y los meses donde tiene mayores ingresos. Para que
al iniciar la construccin podamos programar ptimamente
las actividades de manera que minimice el impacto dentro
de la lnea de produccin., reduciendo riesgos tanto para
nosotros como para la empresa.
Utilizar informacin de nuestros proyectos pasados para as
tener una idea sobre las acciones que se tomaron con respectos
a la minimizacin de riesgos con respecto a construccin.
Roles y
Responsabilidad
es

Kevin Ortega (Gerente del Proyecto)

Otorga el visto bueno al plan de gestin de riesgos y obtiene la
aprobacin de director general de la empresa de detergente.
Adicionalmente el gerente del proyecto comunicar a todo el
equipo del proyecto las observaciones del cliente sobre las
tolerancias en el plan de gestin de riesgos.
Jos Sernaqu (Lder de Planeamiento - Riesgos)
Jorge Domnguez (Analista de Planeamiento Riesgos)
El equipo de planeamiento y riesgos analizar de acuerdo
al ciclo de produccin de la empresa el cronograma de
trabajo para as poder iniciar con el trabajo, en un ciclo
donde la produccin de la empresa sea baja.
Adicionalmente estas personas se encargarn de la
planificacin del plan de gestin de riesgos. Desde la
documentacin hasta el seguimiento y control de los

Pgina |3

mismos.
Jorge Ayala Castro (Analista de Procesos)
Conjuntamente con el gerente de operaciones de la planta se
encargar del proceso de construccin verificando que se cumpla
con todos los estndares de seguridad y las normas tcnicasambientales.

Presupuesto

Periodicidad

Presupuesto total 1.5 millones de soles para la construccin y

remocin de escombros
El proceso de gestin de riesgo se realizar conjuntamente con
la Planificacin del alcance pues as se determinarn los
objetivos que persigue el cliente y podremos analizar los
posibles riesgos a dichos objetivos mediante diversas
reuniones con los interesados. Adicionalmente cuando se
est realizando el proyecto existirn reuniones quincenales
entre el gerente del proyecto y el director de la empresa de
detergente para analizar los avances del proyecto y dar
visto bueno a lo realizado y analizar sobre las tolerancias a
los riesgos encontrados durante el proyecto.
Adicionalmente semanalmente el gerente del proyecto se
reunir con los integrantes del proyecto para verificar los
indicadores de avance del proyecto y si es que en el transcurso
de la semana apareci un Workaround o riesgo imprevisto y se
debatir la mejor alternativa para as mitigar dicho riesgo.

Categoras de
Riesgo
Definiciones de
Probabilidad e
Impacto
Matriz de
Probabilidad e
impacto

Se encuentra detallado en la siguiente pgina 5

Se encuentra ubicado en la pagina 6
<Ver matriz de ejemplo en la pgina sub siguiente>

Formatos de
registro de
riesgos

<Se identifican los plazos y la cadena de mando para el

escalamiento de polmicas que no puedan resolverse a un
nivel inferior. Ver matriz de comunicaciones en la siguiente
pgina >

Seguimiento

< Si los procesos sern auditados y como se documentar las

lecciones aprendidas >

Pgina |4

ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS (RBS)

Pgina |5

DEFINICIN DE ESCALAS DE IMPACTO

Objetivos del
Proyecto

Tiempo

Alcance

Costo

Calidad

Muy Bajo
La
duracin
del
proyecto
se
incrementa
en 2
meses
Modificaci
n en el 6%
de los
entregable
s
Se
incrementa
en 5% el
costo
planificado

Bajo
La
duracin
del
proyecto
se
incrementa
en 4
meses
Modificaci
n en el
15% de los
entregable
s
Se
incrementa
en 10% el
costo
planificado

Medio
La
duracin
del
proyecto
se
incrementa
en 6
meses
Modificaci
n en el
30% de los
entregable
s
Se
incrementa
en 20% el
costo
planificado

Alto

Muy Alto

La
La
duracin
duracin
del
del
proyecto
proyecto
incrementa
increment
en 1 ao y
a en 1 ao
medio
Modificaci
n en el
45% de los
entregable
s
Se
increment
a en 40%
el costo
planificado

Modificaci
n en el
60% de los
entregable
s
Se
incrementa
en 50% el
costo
planificado
Errores por
3 Errores
5 errores
7 errores
14 errores
mala
por
por
por
por
calidad
entregable entregable entregable entregable imposibles
de corregir

Pgina |6

PUCP-PMBOK

11.1.3.1

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

HOJA 1
Instrucciones Generales:
El Plan de Gestin de Riesgos es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del
Proyecto. El detalle de cmo redactar este documento est contenido en el acpite 11.1 del
PMBOK Guide. Este es un ejemplo que usa el Instituto para la Calidad de la Pontificia
Universidad Catlica del Per para evaluar la planificacin de los riesgos de un proyecto
propuesto por un grupo de alumnos. Este documento (plantilla) no es limitante de la
informacin que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o
modificaciones que considere necesarias en este documento.

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

La matriz de probabilidad e impacto es una tabla de doble entrada que combina

la probabilidad de que ocurra un evento, con el impacto que ste puede causar
en el Proyecto. De esta manera, conseguimos establecer una priorizacin de los
riesgos.

Prob.

Amenazas

Oportunidades

0.9

0.045 0.09 0.18

0.36

0.72

0.72

0.36

0.18

0.09

0.045

0.7

0.035 0.07 0.14

0.28

0.56

0.56

0.28

0.14

0.07

0.035

0.5

0.025 0.05 0.10

0.20

0.40

0.40

0.20

0.10

0.05

0.025

0.3

0.015 0.03 0.06

0.12

0.24

0.24

0.12

0.06

0.03

0.015

0.1

0.005 0.01 0.02

0.04

0.08

0.08

0.04

0.02

0.01

0.005

0.05

0.4

0.8

0.8

0.4

0.2

0.1

0.05

0.1

0.2

Pgina |7

PUCP-PMBOK

11.2.3.1

REGISTRO DE RIESGOS

HOJA 1
Instrucciones Generales:
El Registro de Riesgos es un entregable emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto. El
detalle de cmo elaborar este documento est contenido en el acpite 11.2 del PMBOK
Guide. Para la identificacin de los riesgos se pueden utilizar una variedad de herramientas y
tcnicas. A continuacin se muestra una plantilla para identificacin de riesgos segn la
tcnica de la tormenta de ideas. Este documento (plantilla) no es limitante de la informacin
que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que
considere necesarias en este documento.
Componente
Descripcin
Moderador de
Jos Sernaqu Marroqun
la Sesin y
Jorge Dominguez
Cargo
Kevin Ortega Almonacid
Grupo
Jorge Ayala Snchez
participante
Christian Meza Gonzales
Ubicacin
Sala de Reuniones Grupo ADMOS

Elemento
de la EDT

Implementac
in de
normas
tcnicas en
el proyecto
de
construccin

Implementac
in de
normas
tcnicas en
el proyecto
de
construccin

Riesgo
identificad
o
Debido a un
aumento en
el rigor del
Ministerio
del
Ambiente,
se evitara
que la
construccin
siga con las
mismas
especificacio
nes tcnicas
establecidas
originalment
e
Debido a un
aumento en
el rigor del
Ministerio
del
Ambiente,
se evitara
que la
construccin
siga con las
mismas
especificacio

Causas de
los
riesgos

Impacto del
Riesgo

Posibles
respuestas

Identificado por
quin:

Incremento
en el rigor
del
ministerio
del medio
ambiente,
sobre
partculas
qumicas
en la
atmosfera

El plan de
lnea base de
alcance,
costo y
programaci
n de
actividades
sera
modificado

Trabajar con
la empresa
en reducir
progresivame
nte las
emisiones a
la atmosfera.
Actualizando
los aspectos
tcnicos.

Jorge Ayala

Incremento
en el rigor
del
ministerio
del medio
ambiente,
sobre
partculas
qumicas
en la
atmosfera

El plan de
lnea base de
alcance,
costo y
programaci
n de
actividades
sera
modificado

Entrenar al
trabajador
antes de
enfrentarse a
un escenario
real y eso
tiene como
impacto posit
ivo la
reduccin de
los riesgos y
tiempos de

Jorge Ayala

Pgina |8

Entrega de
la
construccin
con las
especificacio
nes

Firma del
acta de
constitucin

Determinaci
n del
presupuesto.
Firma del
acta de
conformidad

Planificacin
y asignacin
de cargas
laborales

Validacin
de los
entregables
hacia el
cliente

nes tcnicas
establecidas
originalment
e
Debido a
una
propuesta
municipal
solo trabajos
de
construccin
estn
permitidos
hasta 6 PM
Retraso en la
firma de la
acta de
constitucin

Debido a la
inestabilidad
econmica
de la
empresa se
genera una
reduccin en
el
presupuesto
del proyecto
Debido a
mejores
oportunidad
es laborales
algunos
colaboradore
s del equipo
de proyecto
renuncian
Debido a la
ineficiente
comunicaci
n entre los
miembros
del equipo
se genera
una lentitud

aprendizaje
de las
normas.
En caso de
un retraso en
el
cronograma,
no se podra
trabajar a
doble turno
para evitar
ms retrasos

Evitar tener
un retraso en
el
cronograma
del proyecto,
teniendo
claro los
entregables
hacia los
clientes.

Jorge Ayala

Se generara
un retraso en
la fecha que
originalment
e de tena
que entregar
el trabajo

Tener
reuniones
previas con
el cliente
para
orientarlo a
definir
correctament
e sus
necesidades

Jos
Sernaqu
Marroqun
Jorge Dominguez
Kevin
Ortega
Almonacid
Jorge Ayala Snchez
Christian
Meza
Gonzales

Al no tener
los recursos
necesarios,
el alcance se
reducira

Al inicio del
proyecto
pedir que el
% de
contingencia
sea
entregado a
la empresa
ejecutora

Personas
buscan
mejores
salarios y
estabilidad
laboral

Modificacin
en la carga
laboral de
cada
integrante
del grupo

Mejorar las
condiciones
laborales de
los
empleados
otorgndoles
mayores
beneficios

No se tiene
al personal
debidamen
te
capacitado

Al no tomar
decisiones
rpidas sobre
control y
solucin de
problemas se
corre el
riesgo que no

Capacitacin
continua a
los lderes de
cada rea
funcional
dentro del
grupo del
proyecto

Cambio en
polticas
municipale
s por
cambio de
gobierno
municipal

El cliente
no tiene los
objetivos
claros

La empresa
no tuvo los
resultados
esperados

Kevin
Almonacid

Ortega

Jorge Ayala Snchez

Jorge Ayala Snchez

Pgina |9

Entrega de
la
construccin
con las
especificacio
nes

en toma de
decisiones
de control
Debido a
que el
cliente es
una persona
reacia al
cambio, no
permite que
ciertos
procesos
sean
implementa
dos en la
ampliacin
del local

Entrega de
informes de
estado

Debido a
una mala
especificaci
n tcnica no
se contrata
con los
proveedores
adecuados

Entrega de
la
construccin
con las
especificacio
nes

Debido a un
incremento
en la
demanda del
cliente este
decide
incrementar
el
presupuesto
asignado

se cumpla
con la meta

La cultura
organizacio
nal de la
empresa es
reacia al
cambio

Al no aplicar
nuevas
tecnologas o
mejoras de
procesos el
proyecto
puede
demorar

Tener una
mejor
comunicacin
con el cliente

No existe
detalle
tcnico
necesario
para
determinar
el grado de
calidad
exigido

La calidad
del
entregable
final puede
no ser la
esperada

Mejorar la
comunicacin
tanto entre la
empresa de
detergente
con el
gerente del
proyecto

Mejora en
las ventas
de la
empresa

Al tener un
mayor
presupuesto
se podra
corregir ms
rpido todas
las
inconformida
des

Jos
Sernaqu
Marroqun
Jorge Dominguez
Jorge Ayala Snchez

Jos
Sernaqu
Marroqun
Jorge Dominguez
Jorge Ayala Snchez

Jos
Sernaqu
Marroqun
Jorge Dominguez
Jorge Ayala Snchez

P g i n a | 10

P g i n a | 11

METODO CUALITATIVO DE SEVERIDAD DE RIESGOS

Elemento de la
EDT

Riesgo identificado

Causas de los
riesgos

Impacto del Riesgo

Probabili Impac
dad
to

Severi
dad

Implementacin de
normas tcnicas en
el proyecto de
construccin

Debido a un aumento en el rigor

Incremento en el rigor
del Ministerio del Ambiente, se
del ministerio del
evitara que la construccin siga
medio ambiente, sobre
con las mismas especificaciones
partculas qumicas en
tcnicas establecidas
la atmosfera
originalmente

El plan de lnea base de

alcance, costo y
programacin de
actividades sera
modificado

0.3

0.4

0.12

Implementacin de
normas tcnicas en
el proyecto de
construccin

Debido a un aumento en el rigor

Incremento en el rigor
del Ministerio del Ambiente, se
del ministerio del
evitara que la construccin siga
medio ambiente, sobre
con las mismas especificaciones
partculas qumicas en
tcnicas establecidas
la atmosfera
originalmente

El plan de lnea base de

alcance, costo y
programacin de
actividades sera
modificado

0.3

0.4

0.12

P g i n a | 12

Entrega de la
construccin con
las especificaciones

Debido a una propuesta

municipal solo trabajos de
construccin estn permitidos
hasta 6 PM

Cambio en polticas
municipales por
cambio de gobierno
municipal

En caso de un retraso en
el cronograma, no se
podra trabajar a doble
turno para evitar ms
retrasos

0.3

0.1

0.03

Firma del acta de

constitucin

Retraso en la firma de la acta de

constitucin

El cliente no tiene los

objetivos claros

Se generara un retraso en
la fecha que originalmente
de tena que entregar el
trabajo

0.1

0.1

0.01

Debido a la inestabilidad
econmica de la empresa se
genera una reduccin en el
presupuesto del proyecto

La empresa no tuvo
los resultados
esperados

Al no tener los recursos

necesarios, el alcance se
reducira

0.3

0.8

0.24

Determinacin del
presupuesto. Firma
del acta de
conformidad

P g i n a | 13

Planificacin y
asignacin de
cargas laborales

Debido a mejores oportunidades

laborales algunos colaboradores
del equipo de proyecto
renuncian

Personas buscan
mejores salarios y
estabilidad laboral

Modificacin en la carga
laboral de cada integrante
del grupo

0.1

0.4

0.04

Validacin de los
entregables hacia
el cliente

Debido a la ineficiente
comunicacin entre los
miembros del equipo se genera
una lentitud en toma de
decisiones de control

No se tiene al personal
debidamente
capacitado

Al no tomar decisiones
rpidas sobre control y
solucin de problemas se
corre el riesgo que no se
cumpla con la meta

0.1

0.2

0.02

Debido a que el cliente es una

persona reacia al cambio, no
permite que ciertos procesos
sean implementados en la
ampliacin del local

La cultura
organizacional de la
empresa es reacia al
cambio

Al no aplicar nuevas
tecnologas o mejoras de
procesos el proyecto
puede demorar

0.3

0.4

0.12

Debido a una mala

especificacin tcnica no se
contrata con los proveedores
adecuados

No existe detalle
tcnico necesario para
determinar el grado de
calidad exigido

La calidad del entregable

final puede no ser la
esperada

0.1

0.2

0.02

Entrega de la
construccin con
las especificaciones

Entrega de
informes de estado

P g i n a | 14

Debido a un incremento en la
Entrega de la
demanda del cliente este decide
construccin con
incrementar el presupuesto
las especificaciones
asignado

Mejora en las ventas

de la empresa

Al tener un mayor
presupuesto se podra
corregir ms rpido todas
las inconformidades

0.3

0.4

0.12

P g i n a | 15

Integran
tes:
1
2
3
4
5

Ayala Sanchez, Jorge

Dominguez, Jorge
Meza Gonzales, Christian
Ortega Almonacid, Kevin
Sernaqu Marroqun, Jos

P g i n a | 16