Vous êtes sur la page 1sur 3

PLAN DAUDIT DU SERVICE AUDIT

INTERNE
PREPARATION DE LAUDIT
Planification
Service
audite
Date de laudit
Champ de
laudit
Auditeur(s)
Codification du
document
Personnes a
auditer
normes
Documents
voir
Objectifs

ISO 9001, ISO 19011


(rapport dernier audit, suivi des actions,
procdures, questionnaire)
Identifier des opportunits
damlioration du processus
Vrifier la conformit des pratiques
Dterminer lefficacit du processus
.

Envoi de la lettre de mission lentit auditer


Notification de la mission daudit envoye au responsable de lentit auditer
Rappel de lobjet, la date la dure de laudit ainsi que les noms et
coordonnes de lquipe daudit

REALISATION DE LAUDIT
Runion douverture chez le service le service audite qui
a pour objectif de prsenter les auditeurs, de drouler la
mission et de la mthodologie suivre, remise de la
charte daudit et prise de rendez-vous et contact de
lentit audite et enfin de dfinir des conditions
matrielles de la mission
Les participants sont les auditeurs de la mission et leur
responsable, les responsables de service de la fonction
audite.
Ralisation du programme de travail en fonction de la
rpartition des travaux entre les membres de lquipe
daudit :
Formalisation des objectifs, travaux effectues, constats,
conclusions et recommandations.
Documentation des travaux effectus (preuves des tests
effectues, copie des documents analyses)
Revue des travaux daudit raliss par le responsable de
mission

CONCLUSION DE LAUDIT
Runion de clture chez laudite
Prsentation des constats (positifs et ngatifs),
conclusions et recommandations hirarchises en
fonction de leur caractre significatif.
Objectif : information rapide de lencadrement de lentit
audite, validation de la pertinence et du caractre
incontestable des conclusion, obtention de ladhsions
responsables de lentit afin de les inciter mettre en
uvre un plan daction pour pallier les
dysfonctionnements constats.
La procdure contradictoire et rapport provisoire
Lentit audite dispose, dans un dlai prcis lors de
lenvoi du rapport provisoire, dun droit de rponse et
dobservations sur les conclusions de laudit
Le rapport de laudit dfinitif
Numrot, dat et sign par les auditeurs.
Synthse sur une ou deux pages des constats et
principales recommandation.
Prambule prcisant le cadre de la mission
Le corps du rapport (prsentation de lentit audite,
remarques importantes de la hirarchies) et annexes
(dtail des constations, lettre de mission etc.)

SUIVI DE LAUDIT
Suivi par lauditeur de la mise en uvre des
recommandations.