LITERATURA MEDIEVAL Y TEORIA DE LOS GENEROS*

Hans-Robert Jauss

No es poco frecuente que la formacin de una teora est ligada, sin que lo advirtamos, al
gnero y al campo del objeto a partir del cual fue elaborada o al que debe ser aplicada. Esto es
particularmente vlido para la teora de los gneros literarios. Los fillogos la desarrollaron sobre
todo a partir de ejemplos extrados de las pocas clsicas de la literatura, que presentaban la
ventaja de definir la forma de un gnero segn reglas consagradas, y permitan de este modo
seguir su historia de una obra a la otra, en funcin de las intenciones y los logros de los autores.
A estas consideraciones que apuntaban a la individualidad de la obra, el enfoque estructuralista
opuso una teora que se desarroll principalmente a partir de gneros primitivos como el relato
mtico o e! cuento popular, con el fin de obtener, con ayuda de esos ejemplos no artsticos y
sobre la base de una lgica narrativa, las estructuras, funciones y secuencias ms simples, que
son constitutivas de los distintos gneros y que los diferencian unos de otros.
Sera interesante desarrollar hoy una teora de los gneros literarios cuyo campo de accin se
situara entre los trminos opuestos de singularidad y de colectividad, del carcter esttico y de la
funcin prctica o social de la literatura. Las literaturas de la Edad Media se prestan muy
particularmente a tal tentativa, ya que los acercamientos filolgicos a sus gneros en lengua
vulgar apenas superaron el grado de monografas aisladas, que en la mayora de los casos no
presentan ms que una visin general. Se est lejos an de haber delimitado con ello todos los
gneros; en cuanto a su yuxtaposicin y sucesin en la historia, casi no existen estudios. En los
manuales, la clasificacin de los gneros se basa en convenciones del siglo XIX; ya casi no se
los cuestiona y conviven as definiciones primitivas y nociones clsicas de los gneros con
clasificaciones hechas a posteriori. Los romanistas no han aportado desde hace mucho tiempo
ninguna contribucin a la discusin internacional sobre la formacin de una teora general (1) o
de una historia estructural de los gneros literarios. Este silencio est ligado sin duda al objeto
mismo, pero tambin a la historia de la filologa y de la esttica.
En el dominio de la Edad Media, la historia y la teora de los gneros de la literatura popular se
enfrentan con una dificultad particular; las caractersticas estructurales de las formas literarias de
las que habra que partir deben ser elaboradas sobre textos cuya cronologa es a menudo poco
precisa. Sucede que se estn creando literaturas nuevas; no hay principio humanista de
imitacin rigurosa ni regla potica obligatoria que las haga depender directamente de la literatura
latina que las precedi. Para los gneros populares en lengua romance, casi no existen, al
principio, documentos poetolgicos. "Las lenguas

vulgares y los modelos que ellas han

desarrollado desde mucho tiempo atrs atraen la atencin de los toricos slo a partir de 1300,
' El e.do indito de H. R. Jauss cuya traduccin publicamos, forma parte de una obro colectiva titulada Grundriss
dsr romemschen Lilcre'.uren des Mrttetelers. Cari W intor, He.da'berg (el primer volumen, dedicado a les
problemas generales, aparecer en el otoo oe 1970)

con Dante, Antonio da Tempo, Eustache Deschamps" (2). Incluso los tericos de la Edad Media
apreciaron la obra literaria fijndose en los estilos ms que en las leyes de los gneros.
Por otra parte, la sistematizacin moderna en tres gneros fundamentales o "formas naturales
de la obra potica" (Goethe) no solamente excluira la mayoria de los gneros medievales en
tanto formas impuras o seudo-poticas (3); igualmente difcil seria describir la epopeya popular,
la poesa de los trovadores y los misterios mediante las definiciones de la triada moderna: pica,
lrica, drama. Puesto que los autores y el pblico an ignoraban todo sobre las distinciones
modernas entre utilidad o arte puro, didactismo o ficcin, imitacin o creacin, tradicin o
individualidad, que orientan la comprensin de la literatura,desde la emancipacin de las bellas
artes, es intil operar con una triparticin de la literatura que no deriva sino de ese proceso de
emancipacin, y adjudicar todo lo que no puede integrarse a esos tres a un cuarto y conflictivo
gnero, llamado "didctico", que implicarla una taxonoma literaria desconocida en la Edad
Media.
Ante tales dificultades, adquirieron cada vez mayor importancia las criticas dirigidas, desde
1900, al concepto seudo-normativo de gnero, interpretado en el sentido evolucionista de
Brunetire. La esttica de Croce quien, ante la singularidad expresiva de toda obra de arte, no
reconoca ms que el arte mismo (o la intuicin) como "gnero", libr aparentemente a los
fillogos del problema de los gneros: Croce lo reduela a la cuestin de la utilidad de un catlogo
clasificatorio. Pero bien sabemos que no basta con desatar un nudo gordiano para resolver un
problema cientfico. La "solucin" de Croce ciertamente no hubiera tenido un xito tan duradero
entre sus partidarios y adversarios, si este cuestionamiento del concepto normativo de gnero no
hubiera coincidido con el nacimiento de la estilstica moderna, que estableci al mismo tiempo la
autonoma de la "obra de arte literaria" {W ortkunstwerk) y desarroll mtodos de interpretacin
ahistricos, que tornaban superfluo el estudio previo de las formas y gneros en la historia.
Desvindose del esteticismo de la critica inmanente, que consagr el desarrollo pleno de ios
estudios monogrficos sin responder sin embargo a las cuestiones sobre las relaciones
sincrnicas y diacrnicas entre las obras, una nueva teora

histrico-hermenutica y

estructuraiista inaugur la era en la que nos encontramos hoy. La teora de los gneros literarios,
atrapada entre el escepticismo nominalista, que slo permite clasificaciones a posteriori, y un
repliegue sobre tipologas intemporales, como entre Escila y Caribdis, se esfuerza actualmente
por encontrar un camino que parta del punto donde se detuvo la historizacin de la potica de los
gneros y del concepto de forma (4). No es por meras razones tcnicas que la critica de Croce
fue elegida como punto de partida. En efecto, es Croce quien, al llevar lo ms lejos posible la
critica desarrollada desde el siglo XVIII respecto de la universalidad normativa del canon de los
gneros, nos est revelando la necesidad de fundar una historia estructural de los gneros
literarios.

I!
Toda verdadera obra de arte ha violado la ley de un gnero establecido, sembrando asi el
desasosiego en el nimo de los crfticos, que se han visto en ia obligacin de ampliar tai gnero...
(5). La objecin de Croce, que condena de este modo el concepto normativo de gnero, implica a
su vez una condicin esencial de la obra de arte, ignorada por Croce, y que permite demostrar la
realidad histrica, la funcin esttica y la eficacia hermenutica de ios conceptos de gnero.
Porque, cmo responder de manera verificable a esta nica pregunta legtima a los ojos de
Croce, quien se pregunta si una obra de arte es expresin perfecta, logro a medias o fracaso (6),
sino con un juicio esttico que permita discernir en la obra de arte la expresin nica de lo que
tenemos derecho a esperar, de lo que orienta la percepcin y la comprensin del lector, y
constituye por lo mismo un gnero?
Incluso una obra de arte que, segn Croce, cumpliera con la unidad perfecta de la intuicin y
de la expresin, no podra estar totalmente aislada de todo lo que podemos esperar de ella, sin
volverse incomprensible. La obra de arte, aun como expresin pura de lo individual (que Croce
generaliza errneamente en su esttica de la vivencia y del genio), est sin embargo
condicionada por la "alteridad", es decir, por la relacin con el otro como conciencia comprensiva.
Aun all donde, como pura creacin de lenguaje, niega o supera todas las expectativas, la obra de
arte implica informaciones previas o una orientacin de la expectativa, en la que se mide la
originalidad y la novedad -e s e horizonte de expectativa que, para el lector, se constituye por una
tradicin o una serie de obras ya conocidas y por el estado mental especifico suscitado, con la
aparicin de la nueva

obra, por su gnero y sus reglas de juego. Asi como no existe

comunicacin lingistica de la que no pueda abstraerse una norma o convencin general, social
o condicionada por determinada situacin (7), no podramos imaginar una obra literaria que se
ubicara en una especie de vacio de informacin y que no dependiera de una situacin especifica
de la comprensin. En este sentido, toda obra literaria pertenece a un gnero, lo cual reafirma
pura y simplemente que toda obra supone el horizonte de una expectativa, o sea de un conjunto
de reglas preexistentes que orientan ia comprensin del lector (del pblico) y le permiten una
recepcin apreciativa.
Pero las "expansiones del gnero" constantemente renovadas, en las que Croce vela terminar
sd absurdum

ia autoridad de los conceptos de gnero, marcan por otra parte el "carcter

legtimamente transitorio" y temporal de ios gneros literarios (8), desde el momento en que nos
disponemos a desubstancializar el concepto clsico de gnero. Para ello no hay que atribuir a los
"gneros" literarios (tomando la nocin slo en un sentido mtaforico) ningn otro carcter de
generalidad ms que el que aparece en su manifestacin histrica. El suprimir el valor intemporal
de las nociones de gnero de la potica clsica, no implica de ninguna manera considerar
caduco todo rasgo de generalidad que revele analogas o parentescos en un grupo de textos.
Recordemos que, de la misma forma, la lingistica distingue una generalidad que ocupa una

posicin intermedia entre to universal y lo individual (9). Se trata de considerar los gneros
literarios no como genera {clases) en un sentido lgico, sino como grupos o familias histricas.
No podramos, entonces, proceder por derivacin o por definicin, sino nicamente constatar y
describir empiricamente. En este sentido, los gneros son anlogos a las lenguas histricas (el
alemn o el francs por ejemplo), que slo pueden ser examinadas desde un punto de vista
sincrnico o histrico, pero no definidas.
Son evidentes las ventajas de una definicin que aborde las caractersticas generales de los
gneros literarios no ya desde un punto de vista normativo (ante rem) o ciasificatorio [post rem),
sino histrico {in re), es decir, en una "continuidad donde todo lo que es anterior se amplia y se
completa con lo que sigue" (10). Asi, la elaboracin de la teora se libera del orden jerrquico de
un nmero limitado de gneros, sancionados por el modelo de los antiguos, y que no deberan
entremezclarse ni multiplicarse. Considerados como grupo o familia histrica, los gneros
mayores y menores consagrados no son los nicos que se pueda reunir y describir en variantes
histricas: se puede hacer to mismo con otras series de obras (ligadas por una estructura que
forma una continuidad) que se manifiestan en una serie histrica (11). La continuidad que crea el
gnero, puede encontrarse en el agolpamiento de todos ios textos de un gnero -como la fbulao en las series de oposiciones del cantar de gesta y del romn courtois. en la sucesin de las
obras de un soto autor como Rutebeuf. o en manifestaciones generales de estilo que atraviesan
toda una poca -como el manierismo alegrico del siglo XIII-, pero tambin en la historia de una
forma mtrica como el octoslabo de rima par, o de un tema como el del personaje legendario de
Alejandro en la Edad Media. Una misma obra puede ser tomada desde aspectos de diversos
gneros: es el caso del Romn de la Rose de Jean de Meung, donde se entrecruzan -reunidas
en el marco tradicional de a alegora amorosa- formas de la stira y de la parodia, de la alegora
moral y de la mstica (a partir de la escuela de Chartres) del tratado filosfico y de las escenas de
comedia (rol del Amigo y de la Vieja). Pero una composicin tal no exime al critico de plantear la
pregunta de la dominante que gobierna el sistema del texto: en nuestro ejemplo, se trata del
gnero de la enciclopedia laica, de donde Jean de Meung deriv genialmente las formas de
representacin, amplindolas.
La introduccin de la nocin de dominante que organiza l sistema de una obra compleja (12)
permite transformar en categora metdicamente productiva aquello que llambamos "mezcla de
gneros", y que, en la teora clsica, no era ms que la contrapartida de tos "gneros puros".
Luego hay que distinguir entre una estructura de gnero de funcin independiente (o constitutiva)
y dependiente (o concomitante). Asi, en la Edad Media romnica, la stira aparece al principio y
durante mucho tiempo slo con una funcin dependiente en relacin con la predicacin, el
poema moral didctico y sentencioso (ej. la Bible Guiof) y la literatura de tos estados (Etats du
monde, espejo de ios principes), con la epopeya animal, la factie en verso {fabSau) y la poes/a
docosa. o bien con el debate, el lirismo polmico y todas las formas que Alfred Adier agreg al
gnero llamado historicum (13). Cuando la stira adquiere una funcin constitutiva, como en las

obras satricas de Peire Cardenal, de Rutebeuf, o de Cecco Angioiieri, nacen gneros autnomos
de stira que, a diferencia de la tradicin antigua de Horacio, retomada ms tarde por ia literatura
del Renacimiento, no sern absorbidos en la continuidad de un mismo y nico gnero especifico.
Puede suceder tambin que una estructura de gnero aparezca slo con una funcin
concomitante, como el "gap" o el grotesco, que nunca alcanz la categoria de gnero literario
autnomo en la tradicin romnica (14). Por lo tanto es posible definir un gnero literario en un
sentido no lgico, como delimitador de grupos, en la medida en que logra constituir textos de
manera autnoma; esta constitucin debe ser aprehendida tanto sincrnicamente en una
estructura de elementos no intercambiables, como diacrnicamente en una continuidad que se
mantiene.

Ill

Si tratamos de distinguir gneros literarios desde el punto de vista sincrnico, debemos

plantear primero que ia delimitacin y ia diferenciacin no pueden ser efectuadas a partir de
caractersticas exclusivamente formales o temticas. Shaftesbury fue el primero en observar que
la forma prosdica no basta para constituir el gnero, y adems, que una "forma interna" debe
corresponder al aspecto exterior, forma que luego explicar la medida particular, las
"proporciones" propiamente dichas de un gnero autnomo (15). Por su parte, esta "forma
interna" no puede ser considerada siguiendo un solo criterio. Lo que organiza el aspecto
particular o la estructura autnoma de un gnero literario, aparece en un conjunto de
caractersticas y de procedimientos, algunos de los cuales predominan y pueden ser descriptos
en su funcin, marca de un sistema. Uno de ios medios que permiten constatar las diferencias
constitutivas de los gneros es la prueba de la conmutacin. Asi es como la diferencia de
estructura entre el cuento de hadas y la nouvetle no slo puede ser captada en las oposiciones
entre irrealidad y cotidianeidad, entre moral ingenua y casustica, entre lo maravilloso de aspecto
natural en un cuento de hadas y el acontecimiento excepcional"; la encontraremos tambin en la
diversidad de significaciones de los personajes mismos; "Ubiquemos a la princesa de un cuento
junto a la princesa de una nouvelle y se percibir ia diferencia" (16).
He aqu otro ejemplo; la no intercambiabilidad de los personajes del cantar de gesta y del
roman couriois. Hroes como Rolando o ivn, damas como Alda o Enide, soberanos como
Carlomagno o Arturo, nunca fueron transferidos de un gnero a otro en la tradicin francesa, a
pesar de la asimilacin progresiva de la epopeya al roman courtois; fue necesaria primero su
recepcin por parte de la tradicin italiana para que las dos esferas de personajes originalmente
separadas fueran transferidas al orden de una misma accin, al fundirse tas dos gneros
franceses en uno nuevo -la epopeya romntica. La separacin original aparece en varias

ocasiones en Chrtien de Troyes, en cuanto reconocemos marcas de no intercambabilidad bajo

el esquema retrico de la surenchre * (17).
Otra marca llamativa de las diferencias entre estructuras es el empleo de procedimientos
contrarios a un gnero, en casos en que el autor mismo realiza una correccin. De este modo, el
autor de Fierabrs utiliza dos motivos de lo maravilloso, constitutivos del roman artrico (cinturn
mgico, blsamo mgico) que serian una transgresin de una de las reglas del gnero en el que
escribe, la cancin de gesta: el respeto de los limites de la verosimilitud en una accin ejemplar,
incluso en las hiprboles de una epopeya. Estos motivos son, pues, rpidamente abandonados,
al punto de desaparecer de la accin como motivos inconsecuentes (18). Anlisis estructurales
de este tipo, de los que numerosos gneros carecen an, permitiran efectuar poco a poco un
corte sincrnico, donde el ordenamiento de tos gneros tradicionales y de tos gneros no
consagrados apareciera ya no como una clasificacin lgica, sino como el sistema literario propio
de una situacin histrica dada. Pero considerando que "Todo sistema sincrnico... tiene su
pasado y su futuro como elementos estructurales inseparables de ese sistema" (19), una historia
estructural de tos gneros literarios necesitar de otros cortes sincrnicos, en la produccin
literaria de ios periodos anteriores y posteriores.

IV

Si intentamos ahora distinguir los gneros literarios desde el punto de vista diacrnico, tenemos
que partir de las relaciones del texto particular con la serie de textos que constituyen el gnero. El
caso extremo de un texto como nico ejemplo conocido de un gnero, probarla simplemente que
es ms difcil definir un gnero sin recurrir a la historia de tos gneros, pero que no es imposible.
La especificidad del gnero de la chante-fable, cuyo nico ejemplo es Aucassin et Nicolette.
aparece bastante claramente en la diferencia de su estructura respecto de la de gneros
emparentados como el prosimetrum latino o la Vita Nuova de Dante, de la que Aucassin (sin
tener en cuenta la diferencia de nivel de estilo y de forma de representacin) se distingue en dos
aspectos: en que el relato es tanto la trama de las partes en verso como de las partes en prosa, y
por su relacin con los modelos de los gneros pico y lrico, citados, combinados y parodiados
con bastante frecuencia. Es posible que la tcnica de la alusin y del montaje, propia de
Aucassin et Nicolette. haya tomado ms difcil la reproduccin de la chante-fable, puesto que
exiga tanto al autor como al pblico un mayor conocimiento de las formas literarias del momento
-en principio no hay razn para cuestionar la existencia de otras piezas pertenecientes al mismo
gnero. Por otra parte, slo el estudio diacrnico permite constatar la relacin entre elementos
constantes y elementos variables, ya que los segundos no se muestran ms que en la progresin
histrica.
* N. de T : Encarecimiento, sobrevaluacin E. R. Curtius fue el primero en sealar a la critica esta tcnica
utilizada, sobre todo, para ponderar a un personaje o alguna cosa, destacando su superioridad. La poesa
medieval presenta una marcada tendencia a ia idealizacin extrema de los personajes, de las acciones, de los
sentimientos, e incluso de los obietos y lugares, de ah la Importancia de esta tcnica, en cuya base puede verse
una figura de estilo, la comoaraon hoBrblica. Curtius ia llam Oborblotung, concepto que fue traducido al
francs como surenchre, cor Jean Brfoux. ( Ver D A. Monson, La surenchre chez Chrtien de Troyes,

Poinue. 70, 1987, p 231-240)

La variabilidad de las manifestaciones histricas plante dificultades a la teora de los gneros

durante el tiempo en que los crticos se mantuvieron apegados a una concepcin substancialista
o trataron de adaptar la historia de los gneros al esquema evolucionista del ascenso, apogeo y
decadencia. Cmo describir la evolucin histrica de un gnero si el carcter general de ese
gnero no debe ser comprendido ni como una norma intemporal ni como una convencin
arbitraria? Cmo se modificarla la estructura de un gnero sin perder su particularidad? Cmo
imaginar la progresin de un gnero en el tiempo de modo diferente a la culminacin en una obra
maestra y a la declinacin en una fase de epgonos?
Si reemplazamos el concepto substancialista de gnero (el gnero como idea que est
presente en cada individuo y que slo puede repetirse en tanto gnero) por el concepto histrico
de continuidad, "donde todo lo que precede se amplia y se completa en lo que sigue" (exiSocuc
ca a u to que, segn Aristteles, distingue a la especie humana de la animal) (20), la relacin del
texto particular con la serie de textos que constituye el gnero aparece como un proceso de
creacin y de modificacin continua de un horizonte (21). El nuevo texto evoca para el lector (el
oyente) el horizonte de una expectativa y de reglas que conoce gracias a los textos anteriores,
que inmediatamente sufren variaciones, rectificaciones, modificaciones o bien son simplemente
reproducidos. La variacin y la rectificacin delimitan el campo; la modificacin y la reproduccin
definen los limites de la estructura de un gnero.
Cuando un texto se reduce a reproducir los elementos tpicos de un gnero, a introducir otra
materia en modelos ya experimentados, a retomar simplemente el tpico y las metforas
tradicionales, nace una literatura estereotipada donde vemos degradarse gneros que han tenido
xito, como el cantar de gesta en el siglo XII o el fabiiau en el siglo XIII. De este modo se llega al
limite de la simple utilidad

o el carcter de "producto de consumo".

Cuanto ms

estereotipadamente reproduce un texto las caractersticas de un gnero, tanto ms pierde en

valor artstico y en historicidad. "Se transforman en la medida en que participan de la historia, y
se inscriben en la historia en la medida en que se transforman" (22): esto vale tambin para los
gneros literarios.
La historicidad de un gnero literario se manifiesta en el proceso de creacin de la estructura,
sus variaciones, su ampliacin y las rectificaciones que se le realizan; este proceso puede
evolucionar hasta el agotamiento del gnero o hasta su reemplazo por un gnero nuevo. Citemos
como ejemplo la poesa del sin-sentido que aparece en Francia en el siglo XIII en dos gneros
independientes: la fatrasie y la resverie (23). Desde un punto de vista gentico, podemos definir
la fatrasie como derivado de un gnero narrativo: el conte mensonger. El gnero nuevo se
caracteriza por el abandono del contexto globalizante -que sealaba la ingeniosidad

de la

mentira-, por la fisura de toda red narrativa o significante en la accin fatrsica, por la
construccin rigurosa, a veces asimtrica, de ios poemas, que conduce a la paradoja de una
estructura de la supresin de toda lgica objetiva, por una sucesin de imgenes que aparecen
fuera de un contexto razonable, pero en el seno de una "totalidad" mtrica organizada y cerrada

(24). La invencin de la fatrasie como poema de forma fija puede ser atribuida a Philippe de
Remi. Si esta hiptesis emitida por W. Keliermann se verifica, las fatrasies fArras, que son de la
misma poca, aparecen como la primera variante, la primera ampliacin del tema: a los motivos
intemporales de Philippe de Remi se agregan intenciones satricas accesorias (degradacin de lo
sagrado y de lo heroico) y una comicidad escabrosa. Esta tendencia est tan desarrollada en las
variantes creadas por Raimondin y Watriquet, que vemos desprenderse de la fatrasie en tanto
forma pura de la poesa del sin-sentido, un nuevo gnero pardico: el fatras. Aqu el verso de
once silabas de ia fatrasie est precedido por un estribillo en forma de refrn, de contenido
amoroso frecuentemente, delimitando el marco del poema, que parodia su enunciado posible bajo
la forma de discurso imposible. El iatras impossible surgido de la fatrasie, se vuelve asi una
forma hbrida de la glosa, a la que ms tarde se opuso el fatras possibh de Baudet Herenc como
un equivalente serio, con temtica espiritual la mayora de las veces, y que podemos considerar,
dentro del proceso que hemos esbozado, como una rectificacin de la poesa del sin-sentido.
Debemos agregar a esta poesa la resverie, gnero recientemente descubierto por W.
Keliermann, que aparece al mismo tiempo que la fatrasie. Slo tres ejemplos nos han sido
transmitidos (25). La resverie muestra el modo en que una misma intencin -creacin de
enunciados de sin-sentido mediante un juego de lenguaje- puede llevar a la formacin de otro
gnero, por medio de la invencin de una nueva regla de juego: hay que suponer una situacin
dialogada, en ia que un verso de siete silabas pronunciado por el poeta espera una respuesta en
forma de verso de cuatro silabas, que debe reunir dos condiciones: "Debe constituir una unidad
significante con el verso precedente y proveer ai poeta una nueva rima para un verso nuevo, cuyo
contenido difiera totalmente del anterior" (26). En este gnero encontramos nuevamente a
Philippe de Remi, quien complic su forma con rimas acrobticas. Aparentemente, el gnero se
extingui con el Dit de traverces (1303). Pero resurgi un siglo y medio ms tarde, en la Sottie
des menus propos (1461), que reactiva el juego de lenguaje de las resveries adaptndolo al
personaje del loco y al mundo invertido por la locura (27). El carcter discontinuo de esta
evolucin, a la que habra que agregar la forma ulterior del coq--l'ne, las variaciones que
tienden constantemente a complicar o simplificar, las nuevas regias que permiten hacer
diferenciaciones, ia transposicin de ia estructura en la forma de representacin de otro gnero
(en este caso el dramtico) -todo esto caracteriza la vida histrica de los gneros literarios y
contradice el esquema organicista; en esta continuidad no teleolgica, es imposible que "el
resultado final... pueda ser tomado como fin implicado desde el principio" (28).

El ejemplo de la poesa del sin-sentido nos revela el proceso de evolucin interna de un gnero,
pero no las situaciones histricas y concretas -difciles de observar en esta poesa- que pudieron,

a travs de las relaciones entre autor y sociedad, entre la expectativa del pblico y el
acontecimiento literario, condicionar este proceso. Es indispensable interrogarnos sobre tales
imbricaciones si pretendemos tomar seriamente ia historicidad de la potica de los gneros y la
temporaiizacin de la nocin de forma. El postulado metodolgico segn el cual la creacin o el
fin de formas literarias, y aun todo cambio en la historia de un gnero, encuentra una
correspondencia con la situacin histrica de una sociedad o recibe al menos un impulso de
sta, ya no es sostenido por la teora marxista y la sociologa de la literatura con la ingenuidad de
la teora clsica de la Widerspiegelung (literatura como reflejo de la sociedad) (29). Incluso estos
mtodos reconocen hoy que los gneros "representan por asi decir un a priori de la realidad
literaria" (30). Buscan la interdepndencia entre la infraestructura social y la superestructura
literaria, sobre todo all donde las modificaciones de las condiciones econmicas, polticas y
sociales bsicas "tienen un carcter de mutacin histrica", se transforman en elementos
estructurales del arte, y "trastocan las formas, estilos y conceptos de valor fijados por la tradicin
(31). Por otra parte, estos mtodos ya no desconocen que los gneros literarios, despus de
haber recibido el sello de la sociedad, "adquieren vida propia y una autonoma que supera la hora
de su destino histrico" (32). Hablan de una "supervivencia a menudo anacrnica" y del final
histrico de los gneros literarios (33), e incluso recientemente -bajo influencia de la esttica de
Brecht- de la posibilidad de modificar las funciones (Umfunktionieren) de los gneros y de los
medios artsticos ya caducos, independientemente de su determinacin social original, y de
darles un nuevo destino esttico y social (34).
Citemos como ejemplo de esta orientacin de la investigacin la ltima obra de Erich Khler
sobre la historia de la pastorela (35). Al estudiar la problemtica social y moral en las pastorelas
del trovador Gavaudan, Khler propone una nueva perspectiva: una modificacin decisiva de las
tendencias del gnero provendra de ia posicin ideolgica de este poeta. En sus dos pastorelas,
Gavaudan descuida conscientemente una regia constitutiva del gnero: la de la distincin
esencial e irreductible entre nobilites y rustidlas (la pastora en este autor representa la suma de
experiencias de todas las que la precedieron). En este encuentro entre un caballero y una
pastora, ei amor corts y el amor comn estn reconciliados, pero al precio de una "surenchre"
ilusionista, ya que Gavaudan ha recurrido a elementos olvidados de ia poesia buclica, que
recuerdan el paraso terrestre antes de la calda. Ahora bien, este carcter utpico remite, segn
Khler, a contradicciones no resueltas de la realidad social. Gavaudan, discpulo de Marcabru,
intent cerrar la brecha existente entre la caballera y el pueblo por medio del tema de la amistad
(amistaf) entre el caballero y la pastora. El carcter utpico de esta reconciliacin corresponde a
una contradiccin efectiva entre el ideal del amor corts y la realidad del mundo corts, y
conduce al caso limite de la pastorela, anticipando asi la extincin del gnero.

V
Un segundo ejemplo extrado de los estudios de sociologa literaria puede servir de introduccin
para esta categora de las modificaciones de estructura que originan un nuevo gnero. La
chanson-sirvenis que, con sus cuarenta y nueve poemas y la definicin dada por Foiquet de
Romans constituye sin duda un gnero, fue uno de los ms antiguos motivos de irritacin para
los estudios provenzales, a causa de su "naturaleza compuesta". En efecto, la chansonsirvents une el tema del amor al de la poltica. Pero gracias a esta doble temtica, restablece como lo demuestra Khier- la unidad original del elogio de la mujer y del servicio al seor feudal,
que no se disiinguian an en el vers de la primera poesa de los trovadores, pero que se
separaron posteriormente formando los dos gneros chanson y sirvents. El sistema histrico de
esta poesa muestra en primer lugar cmo una modificacin de estructura (separacin de la
temtica amorosa y la temtica satrica) produce dos gneros nuevos, "ms puros", y cmo la
necesidad de hacer nuevamente sensible la unidad de los dos gneros, perdida en las
estructuras unilaterales, da lugar al principio estructural antittico de un nuevo gnero autnomo
(36).
La forma de un gnero nuevo puede igualmente surgir de las modificaciones estructurales que
hacen que un grupo de gneros simples ya existentes se inserte en un principio de organizacin
superior. El ejemplo clsico es la novella toscana creada por Boccaccio, que impuso sus normas
a toda la evolucin posterior de la nouveile como gnero moderno. Desde un punto de vista
gentico, el Decamern de Boccaccio integr una variedad asombrosa de gneros narrativos o
didcticos ms antiguos: formas medievales como el exemplum, el fabhau. la leyenda, el milagro,
el ai. 13 vida, la nova, la casustica amorosa, relatos orientales. Apuleyo y ia historia de amor
milesia. historias y ancdotas florentinas. Segn Hans-Jrg Neuschfer (37), Boccaccio
transpuso tal diversidad temtica y formal a la estructura inconvertible de un gnero nuevo, por
medio de una transformacin visible, cuyas reglas pueden ser reconocidas desde el punto de
vista de la forma, como la temporalizacin de los esquemas de la accin, y desde el punto de
vista del contenido, como la problematizacin de las normas morales. La operacin que conduce
de las formas narrativas y didcticas ms antiguas hacia la estructura del gnero de ia nouvelie
en la que se integran puede ser descripta mediante las siguientes oposiciones: personajes con
un polo nico o con polo doble, accin presentada como tpica o como caso nico, carcter
definitivo o ambivalente de las normas morales, fatalidad trascendente o afirmacin de la
autonoma del hombre. La teora posterior de la nouveile retuvo caractersticas como
"acontecimiento extraordinario o la resolucin de un caso moral; pero estos elementos, tomados
aisladamente, no bastan para fijar el gnero, ya que alcanzan su funcin especifica, y de all su
eficacia histrica, en la estructura de gnero creada por Boccaccio. Esto no significa que, a partir
de entonces, todos los elementos de esta estructura deban encontrarse en todas las nouvees
posteriores. Los sucesores de Boccaccio no se conforman con retomar simplemente su
estructura inicial: "Por lo dems, podemos constatar all cierto retomo a las formas de los relatos

10

ejemplares y de las facties de la Edad Media, que Boccaccio de ningn modo dej
definitivamente "superadas", sino que tambin se puede (...) descubrir formas de relatos nuevas
e independientes" (38). En su manifestacin histrica, la nouv&Be acentuar a travs de las
variantes, ya sea simplificadoras (como el cuento droltico), ya sea complicadas (como la
casustica de Mme de La Fayette), las diferentes forma que su polignesis implicaba.
Cuando las teoras de distintos autores son demasiado limitadas o demasiado parciales para
coincidir con el proceso a travs del cual se desarrolla y se rectifica progresivamente el sistema
del gnero, la contradiccin entre teoria potica y produccin literaria no debe llevar a la
conclusin de la no-existencia de una forma tpica de la nouvee (39). Antes bien, la coincidencia
-que nunca se logr totalmente- entre teora y prctica, ms exactamente entre teora explcita,
potica inmanente y produccin literaria, forma parte a su vez de los factores que condicionan en
su proceso la manifestacin histrica de un gnero literario. Es por eso que no se puede oponer
directamente, como constituyente de la norma de un gnero, una teoria que predomina durante
cierto tiempo, a la serie de obras concretas de la prctica. Lo que se interpone entre una teora
normativa previa y una serie de obras literarias, es ms bien la potica inmanente que debe ser
descubierta en la obra particular cuya estructura determina. Y en ios casos en que una norma
terica reivindica una autoridad universal -como la potica de Aristteles respecto de la literatura
post-medieval-. el antagonismo entre la forma de un gnero dominante y la potica inmanente
puede convertirse en el agente mismo que provoca y mantiene la evolucin histrica de los
gneros. Dado que los gneros populares de la literatura medieval, por su parte, no se han
desarrollado a partir de un canon preexistente al cual oponerlos, slo podemos verificar el
sistema que ellos constituyen a partir de su potica inmanente y en la constancia o variabilidad de
distintos elementos estructurales que resaltan la continuidad de un gnero. Este mtodo
presupone necesariamente el circulo hermenutico, pero no el circulo organicista de ia
perfeccin. All donde no hay norma establecida ni descripta de un gnero, la estructura debe ser
obtenida mediante el estudio de distintos textos, anticipando siempre una posible totalidad o bien
el sistema regulador de una serie de textos. K. Vitor habla ya hecho notar que "el proceso a
travs del cual un gnero se manifiesta histricamente, no tiene ningn fin; el gnero no apunta a
inmovilizarse en un estado de perfeccin, sino a estar presente en una realizacin
constantemente renovada. La historia de un gnero no conoce otro fin que el histrico, as como
conoce un comienzo en el tiempo" (40). Como los rasgos caractersticos de un gnero no bastan
por si solos para fundar la calidad artstica de un texto literario, ia idea de que la perfeccin de
una obra equivale a la pureza con la que reproduce el modelo del gnero, es un prejuicio
especficamente clsico. En !a literatura medieval se ve bien que son justamente las grandes
obras como la Chanson de Roland. los romans de Chrtien de Troyes, las primeras ramas del
Romn de Renart. ia alegora amorosa de Guiiiaume de Lorris, la Divina Comedia, las que
muestran hasta qu punto pueden ser superadas las convenciones de un gnero. Constatamos
de este modo que los textos anteriores de cada gnero no siguieron una evolucin necesaria y
H

previsible hacia su puni de perfeccin posible, asi como las obras maestras no proporcionaron
el modelo de un gnero que los epgonos pudieran reproducir para asegurarse el xito. Si nos
atenemos al principio fundamental de la historizacin del concepto de forma y consideramos la
historia de los gneros literarios como el proceso temporal del establecimiento y la modificacin
continuos de un horizonte de expectativa, debemos entonces reemplazar todas las imgenes de
evolucin, de madurez y de decadencia por conceptos no teleolgicos que permitan la
experimentacin de un nmero limitado de posibilidades. En esta conceptualizacin, una obra
maestra se define como una modificacin tan inesperada como enriquecedora del horizonte de
un gnero, su prehistoria se define como un margen an ampliamente abierto a las posibilidades,
la evolucin de un gnero hacia su trmino histrico como el agotamiento de las ltimas
posibilidades que violan ya las fronteras que le fueron impuestas (41). Pero la historia de un
gnero, desde esta perspectiva, presupone de todos modos una reflexin sobre lo que un
observador no podr ver ms que retrospectivamente, a saber: aquello que torna discernibles los
comienzos y definitivos los finales, el rol de ciertas obras sobresalientes que crean o clausuran
una norma y. finalmente, la significacin histrica o esttica de las obras maestras, que se
modifica al mismo tiempo que la historia de su recepcin y de su interpretacin ulterior, y que
arroja nueva luz sobre lo que podramos llamar avatares de la historia del gnero de! que forman
parte. Porque los gneros literarios, vistos desde la perspectiva de su recepcin, dependen
tambin de la dialctica de a historia anterior y posterior, desde el momento en que -como lo
seala Walter Benjamn- en virtud de su historia posterior, "su historia anterior puede ser vista en
una continua transformacin (42).

12

Vil

La teora de los gneros literarios no debe atenerse a las estructuras propias de la historia de
los gneros cerrados: hay que encarar la posibilidad de una sistematizacin histrica. Si no se
llev a cabo, desde hace dcadas, ninguna tentativa para integrar los gneros literarios de una
poca en ei conjunto de las manifestaciones sincrnicas, quizs esto obedezca al hecho de que
el estudio normativo de los gneros cay en un profundo desprestigio, y que toda sistematizacin
fue calificada de simple especulacin. El punto de vista segn el cual la teora moderna de los
gneros slo puede proceder de manera descriptiva y no mediante definiciones, de ningn modo
excluye la posibilidad de lograr, a travs de la descripcin sincrnica y de la investigacin
histrica, no un sistema de gneros nico, pero al menos una serie histrica de tales sistemas.
Incluso la literatura medieval romnica no es una mera suma arbitraria, sino un orden latente o
una sucesin de rdenes de gneros literarios. Este orden nos es dado por algunos testimonios
de autores medievales, y por ia seleccin y el ordenamiento de los textos en colecciones de
manuscritos que an no fueron explotados en ese sentido. Asi tambin la potica latina, que sin
embargo no es. en su mayor parte, ms que la transmisin de un material didctico, y que casi

AS

no puede aportar normas para la literatura popular, podria ser utilizada desde un punto de vista
heurstico para marcar y delimitar caractersticas de los gneros.
La retrica y la potica de ia Antigedad aportaron a la Edad Media cuatro esquemas de
clasificacin que podan servir de distintas maneras a la teora de los gneros en tanto
modalidades del discurso {genus demonstrativum, defiberativum. indciaBs), del estilo {genera
dicendi: humile. mdium, sublime), de la forma de la representacin (genus dramaiicum,
narrativum,

mixtum) y de los objetos (tres status hominum: pastor otiosus, agrcola, miles

dominaos) (43). La doctrina de los tres gneros del discurso y de sus tres subgneros no fue
desarrollada en un sistema de clasificacin de los gneros literarios correspondientes; queda por
verificar si esta doctrina aporta algo a ia literatura oratoria que aparece primero en Italia. Los tres
genera dicendi se distinguan en la tradicin antigua fundamentalmente a partir de los elementos
formales (eleccin del vocabulario, mtrica, imgenes, ornamentos) de los tres niveles del estilo.
Desde este punto de vista, la recepcin medieval super un poco a la teora antigua. Autores del
siglo XII y XIII introducen el concepto de "estilo" (sunt igur tres styli: humilis. mediocrs,
grandiloqusy, ya no lo definen slo segn los medios usados para la descripcin, sino tambin
segn el objeto de esta ltima (el rango social de las personas representadas y ios objetos de su
entorno) (44). El modelo utilizado fue la interpretacin de Servio y Donato de las obras de Virgilio,
quien habra representado en las Buclicas, las Gergicas y La Eneida tres capas sociales
(pastores, campesinos y guerreros) en el estilo conveniente a cada una, es decir, en los tres
niveies correspondientes de estilo. La Edad Media cultiv la poesa buclica pero no ia gergica,
y la Eneida nunca fue comparada con la Chanson de Roland. Y sin embargo, el principio de
clasificacin elaborado por Jean de Garlande que atiende al rango social de los personajes, es al
menos aplicable a los gneros de la epopeya y del romn en lengua vulgar, cuyas regias de juego
observan rigurosamente la jerarqua social.
La teora de las tres formas de representacin derivada del sistema del gramtico Diomedes
(narrativum cuando el autor habla en su nombre, dramaticum cuando hablan los personajes.
mixtum cuando el autor y los personajes hablan alternadamente) alcanz una eficacia particular
en la Edad Media gracias a Beda e Isidoro. La triparticin de Diomedes, que parte de la
caracterstica formal ms externa, en lugar de crear distinciones tiles provoc mayor confusin
sobre la funcin de tos gneros antiguos (en el caso del teatro antiguo, por ejemplo, se lleg a
investigar y reelaborar la estructura de las piezas representables). Fue Jean de Garlande quien
restableci el orden en esta tradicin. Su Poetria. que es una sintesis de las Artes dictaminis y de
las Artes poeticae. integra la triparticin en una nueva suma de gneros literarios, articulada
sistemticamente segn cuatro puntos de vista: 1) siguiendo la forma verbal (prosa o metro, la
primera dividida en cuatro gneros: tecnogrfica o cientfica, histrica, epistolar, rtmica y
musicaiizacin); 2) siguiendo ia forma de ia representacin (quicumque loquur. ia triparticin de
Diomedes); 3) siguiendo el grado de realidad de la narracin (tres species narrationis: res gesta
o historia, res ficta o tabula, res ficta quae tamen Her potuit o argumentum): 4) siguiendo los

sentimientos expresados en las obras: (de cSfferentia carminum, articulacin en cuatro que
desarrolla una distincin en genera trgica, cmica, satrica, mmica, mencionada por Diomedes
y el Tractatus coislinianus) (45). Podemos suponer que el sistema de gneros de la Poetria de
Jean de Gariande no se constituy de modo puramente deductivo, sino que el autor intent -con
su abundancia de definiciones relacionadas con el contenido- poner orden en la literatura
conformada por la realidad

del siglo XIII.

Proponemos dos argumentos en favor de esta

hiptesis. Alfred Adier demostr que el historicum (es decir, el gnero de la stira en la cuarta
seccin), en la definicin dada por Jean de Gariande, describe muy exactamente el alcance y la
funcin de estas formas literarias del siglo XIII que podemos considerar como ios comienzos de
la stira poltica (46). Por otra parte, la distincin tanto temtica como estilstica entre tragedia
(carmen quodincipit a gaudio et terminal in luctu) y comedia { carmen bcosum incipiens a trstitia
et terminaos in gaudio) reaparece en la teora de los gneros mencionada en la carta de Dante a
Can Grande y corresponde a la estructura y al titulo (posterior) de la Divina Comedia.
No presentamos an los testimonios de autores populares que revelaran relaciones
sincrnicas o sistemas parciales de gneros literarios. Uno de los ejemplos ms deslumbrantes
es aportado por el prlogo de las partes mas antiguas del Romn de Renart:

Seigneurs. oi avez malnt conte.

Que maint conterre vous raconte,
Conment Pars ravi E laine,.
Le mal qu'il en ot et la paine:
De Tristan dont la Chievre fisl,
Qui assez bellement en dist
Et fablius et chanpon de geste
Maint autre conte par la terre.
Mais onques n'oistes la guerre,
Qui tant fu dure de grant fin,
Entre Renart et Isengrin. ( Ed. Martin Br. II. 1-11)

Este tema, que el juglar pondera como una novedad, se desprende de una serie de obras y
gneros bien conocidos: Troya (romn antiguo), Tristn (romn bretn), fabliau, cantar de gesta,
y una fbula no identificada, que quizs se trate de una versin popular de Ysenarin. Esta lista
de obras de moda en 1176-77 permite captar un sistema literario en la medida en que los
gneros representados no son elegidos al azar, sino que constituyen lo que yo llamo un horizonte
de expectativa: las obras citadas por el prlogo funcionan como fondo para el nuevo cuento, en el
que, a partir de la hostilidad declarada entre el zorro y el lobo, todo contradice y a menudo parodia
los gneros anteriores, tanto el espritu heroico de la epopeya caballeresca como la concepcin
corts del amor (47). Hacia fines del siglo XIII, Jean Bodel comprueba en el comienzo de Saisnes
que no existen ms que tres gneros picos para el conocedor; ios designa segn ios temas
(materes) y los clasifica segn su grado de realidad, encabezando la lista con el gnero que su
propia obra integra:

15

Li conte de Bretaigne sont si vain et plaisant. Cil de Rome sont sage et de sens aprendant.
Cil de France sont voir chacun jour aparant (v. 9-11 )

En esta serie, el cantar de gesta y el roman breton corresponden a la oposicin entre res gesta
y res ficta (esta ltima interpretada aqu como maravillosa y divertida), que habamos encontrado
en las species narrationis de Jean de Garlande: para el argumentum (probable), interviene el
roman antiguo "instructivo .
En cuanto a la poesa lrica, mencionemos el De vulaari eloauentia. de Dante, cuya segunda
parte es una potica relacionada con la poesa en lengua popular y cita como gneros el modus
de la canzone. de la balala, del soneto y de otros Ilegtimos et irregulares modos (II, 3). Al mismo
tiempo, Dante introduce como temas dignos de estilo elevado, el bien pblico (salus), el amor
(Venus), y la tica (Virtus). Esta articulacin no corresponde a una divisin en gneros, sino a
una nueva potica de los estilos, ya que tales temas "no son considerados causantes del estilo
elevado, sino medios para su realizacin (48). Esto no se opone en absoluto a la existencia de
estructuras especificas de gnero. Los gneros nuevos de poesa lrica creados por los
provenzaies en lengua vulgar romance no se desarrollaron aisladamente, sino en el marco de una
dependencia y una distribucin reciproca de las funciones. Tales distribuciones y cambios de
funcin dentro de un sistema lrico sern mejor comprendidos cuando se haya escrito la historia
de todos los gneros conocidos y se la haya estudiado en relacin con las poticas posteriores:
Razos de trobar de Raimon Vidal, Levs d'amor. surgidos en Toulouse a fines del siglo XIII, Dreita
manera de trobar del Consistorio del gay saver fundado en 1287 en Barcelona, el Art de dictier et
de fere chancons de Eustache Deschamps, tratado que se remonta a! canon de Toulouse, y el
Art de trovar de Enrique de Villena. Citemos tambin el inventario ms antiguo de la poesa
provenzal, que Guiihem Molinier introdujo en sus Levs damor, entre 1328 y 1355. Distingue diez
gneros principales y diecisiete gneros secundarios. Entre los primeros: canso, sirvents,
dansa, descort. tenso, partimen, pastorela, planh, escondig. Entre los segundos, algunos
servan de acompaamiento a las danzas: otros son difciles de identificar porque no se han
conservado ejemplos. Este sistema de los grandes gneros fue reemplazado a fines del siglo XIII
por el nuevo sistema de los llamados "gneros de formas fijas". Este cambio de denominacin
est ligado, segn Daniel Polrion (49), a una modificacin de las relaciones entre la msica y el
texto: mientras que a lo largo del siglo XIII el ritmo musical determinaba por s solo la poesa
lirica, pronto el texto potico y la meloda polifnica se separaron para evolucionar
independientemente. Al principio, la poesa lirica amenaza con desaparecer por completo: "Ni los
motetes que se superponen a textos inaudibles, ni los dits que hacen rimar largos discursos,
guardan la originalidad de la poesa lirica." Pero a partir de principios dei siglo XIV, se constituye
un nuevo sistema de gneros literarios: rond y virelai, canto real y balada, lai y endecha; esta
ltima aportar como modelo para los poetas de la corte el Remde de Fortune de Guillaume de
i

Machaut. mientras que a partir del dit narrativo se inicia la evolucin hacia la poesa subjetiva
representada especialmente por la obra de Villon.

VHl

En la ltima etapa de un3 teora de los gneros literarios, observamos que un gnero existe por
si mismo tan limitadamente como una obra individual. Esto es menos evidente de lo que parece,
si nos fijamos cmo son presentados los gneros por las historias de la literatura: como una
yuxtaposicin de formas cerradas que se desarrollaron separadamente y cuya coherencia, en el
mayor de los casos, depende del marco exterior creado por los rasgos propios de una poca.
Ahora bien, e! principio de una historizacin del concepto de forma no slo exige renunciar a la
visin substancialista de un nmero constante de caractersticas que, en su inmutabilidad,
fundaran un gnero determinado. Tambin es necesario terminar con la idea de una
yuxtaposicin de gneros cerrados sobre si mismos y buscar sus interrelaciones, que
constituyen el sistema literario en un momento histrico dado. Los formalistas rusos comenzaron
a elaborar, para las interrelaciones diacrnicas y sincrnicas entre gneros literarios de una
misma poca, mtodos que hoy podran aplicarse con gran utilidad a la literatura medieval (50).
Para los formalistas, la concepcin de gnero est relacionada con la tentativa de reemplazar la
idea clsica de la tradicin literaria como desarrollo continuo, uniiineal y acumulativo, por el
principio dinmico de evolucin literaria, que no deberamos confundir con el crecimiento
orgnico o la seleccin darwiniana. Porque la evolucin debe designar aqu el fenmeno de la
sucesin literaria, no "en el sentido de una evolucin continua, sino en el sentido de una luche y
de una ruptura con los predecesores inmediatos, al mismo tiempo que un retorno a fenmenos
ms antiguos" (51). La evolucin histrica de la literatura, vista de esta manera, permite captar
los gneros literarios en la alternancia peridica de su rol dominante o en las rivalidades que se
declaran entre gneros vecinos. Esta teora est basada en una "jerarqua de los gneros", que
se modifica permanentemente: "Para los formalistas, incluso la poca es un sistema
caracterizado por una mentalidad especifica y las dominantes que le corresponden. En virtud de
esa mentalidad (o intencin general), los gneros susceptibles de prestarte una expresin
adecuada se ponen a l3 cabeza de la jerarqua y se vuelven asi dominantes en una poca. Es
quizs el caso de gneros muy nuevos, pero tambin de gneros ricos en tradicin, cuya
estructura fue modificada de acuerdo con la nueva intencin" (52).
Desde una perspectiva diacrnica, la alternancia histrica en cuanto a la dominacin de un
gnero aparece en las tres fases de: l3 canonizacin, la creacin de automatismos y el cambio
de funcin. Los gneros de gran xito en la literatura de una poca pierden progresivamente su
eficacia porque son continuamente reproducidos: se los reemplaza por gneros nuevos, surgidos
generalmente de un estrato vulgar, y se los empuja hacia la periferia, cuando no son renovados
por una modificacin estructural -ya sea por la valorizacin de temas o procedimientos
1?

fl

rechazados hasta el momento o por adopcin de materiales y funciones tomados de otros

gneros (53). Podemos citar, en favor de esta teora, el advenimiento del romn courtois en la
literatura romnica de la Edad Media: hacia mediados del siglo XII, pugn por el lugar dominante
junto al cantar de gesta que lo preceda (54); luego apareci el romn en prosa, que se afirm
hacia fines del siglo XIII con una nueva pretensin de verdad; finalmente se dio el triunfo de la
alegora, testimoniado hacia 1234-35 por Guillaume de lo rris y por Huon de Mry, en su prlogo
ai Tournoiement de l'Anichrist -obra anunciada como novel pens y mare desconocida hasta el
momento, mientras que el mundo artrico, con los modelos de Chrtien de Troyes, Raoul de
Houdenc y sus epgonos se considera superado a partir de entonces. A diferencia de lo que pasa
con los ejemplos que los formalistas eligen ms frecuentemente en la literatura moderna. Ja
historia de los gneros de ios siglos XII y XIII carece de un estrato comparable de "sub-literatura".
Los gneros nuevos y dominantes como el romn courtois en verso, los primeros romans en
prosa y la epopeya alegrica no son la consagracin de gneros inferiores, son el resultado de un
cambio de funcin: el octoslabo narrativo de rima par ya existia en las crnicas rimadas, como la
prosa en ia historiografa y la forma alegrica en la poesa religiosa.
El cambio de funciones o la adopcin de funciones de otros gneros revela ia dimensin
sincrnica en el sistema literario de una poca. Los gneros literarios no existen aisladamente,
constituyen las diferentes funciones del sistema literario de la poca y ponen en relacin la obra
individual con este sistema: "Una obra extrada del contexto de un sistema literario para ser
tmsportada a otro, recibe un matiz diferente, adquiere otras caractersticas, se integra a otro
gnero y abandona aqul del que provena, en otras palabras, su funcin est sometida a un
desplazamiento" (55). Esto podra verse tambin en la recepcin de la "materia de Bretaa":
como los poetas franceses y su pblico ya no comprendan el significado de sus historias
relacionadas con la mitoiogia y el mundo legendario celta y gals, stas reciban un tinte
maravilloso y fantstico. Esta ficcionaiizacin surgida de un mito extranjero y condicionada por un
proceso de recepcin, es lo que ms claramente distingue el romn artrico del cantar de gesta
surgido de la leyenda histrica y de la historia de los mrtires. Teniendo en cuenta la rivalidad
entre estos dos gneros, podramos encontrar aspectos nuevos en su historia. Asi es que
podramos enriquecer ciertamente la historia de ia literatura corts, si la considerramos dentro
del sistema de relaciones histricas de los gneros que la rodean, y sobre todo de los que la
niegan: ramas del Romn de Renart con su "stira burlona" de los medios de la corte y la
caballera, facties en verso (fabliaux) que realizan una cruda distorsin (frecuentemente
grotesca) de las costumbres corteses. Dits, sermones y tratados de moral con preceptos
rigurosos y sembrados de polmicas contra el mundo corts. Serla particularmente interesante
estudiar la distribucin de las funciones en los gneros menores didcticos y en las narraciones
breves, con lo cual aportaramos el equivalente de las "formas simples"

de Andr Jolles, y

proveeramos seguramente instructivas variantes histricas al sistema de este ltimo para el

campo de la literatura romance (56).

13

IX

La teora formalista se propuso describir la historia de los gneros slo como un proceso
inmanente a la evolucin y a la sustitucin de sistemas literarios. Hizo abstraccin de la funcin
de los gneros literarios en la historia social y la realidad cotidiana, y excluy los problemas de la
recepcin y de la influencia sobre el pblico contemporneo y posterior, considerando que se
tratara de sociologismo y psicologismo. Sin embargo, la historicidad de la literatura no se agota
en una sucesin de sistemas, funciones y formas dominantes o en las modificaciones de la
jerarqua de los gneros. No es suficiente relacionar la "serie literaria", por un lado, con la lengua
o "funcin verbal", y por otro, con las "series no literarias". Puesto que ios gneros literarios estn
enraizados en la vida y tienen una funcin social, la evolucin literaria tambin debe ser definida
por su funcin en la historia y la emancipacin de la sociedad, la sucesin de los sistemas
literarios debe ser estudiada en su correlacin con el proceso histrico general. Es cierto que J.
Mukarovsky, continuando la teora formalista, sostiene que la evolucin literaria y la evolucin
social deberan ser estudiadas en sus interrelaciones estructurales (57). Pero esta primera
apertura de la teora formalista hacia las relaciones entre literatura y sociedad exige an una
apertura hacia las funciones de la literatura vista desde la perspectiva de su recepcin: como
hemos visto, los gneros literarios en tanto marcos de orientacin, nos permiten justamente
captar estas funciones. El estudio de las interrelaciones entre literatura y sociedad, entre la obra
literaria y el pblico, no caer en la simplificacin sociolgica y psicolgica porque estar
reconstruyendo este horizonte de expectativa de los gneros que constituye anticipadamente la
intencin de las obras y la comprensin de los lectores, con lo cual nos ayuda a recuperar una
situacin histrica en su actualidad ya cerrada.
Las literaturas antiguas generalmente permanecen mudas frente a las preguntas sobre la
funcin, la recepcin y 13 influencia de las obras y de los gneros literarios en su realidad
histrica y su entorno social, y los escasos documentos de la historia social casi no aportan una
respuesta directa. Es por eso que adquieren una particular importancia el mtodo estructuralista
y el estudio de la literatura desde la perspectiva de su recepcin y de su expansin en la vida
social (58), mtodos que tratan de precisar la posicin histrica y la funcin social de las obras
en el punto de encuentro de la sincrona (sistema de relaciones entre gneros, temas y
personajes) y de la diacronia (relacin con las tradiciones anteriores y posteriores) (59). La
literatura medieval ofrece una tarea atractiva a la futura investigacin, justamente porque su
lejana en la historia no dej ms que la imagen fragmentaria de una vida diferente que a menudo
nos desconcierta. Hoy ya no podemos ignorar que la fe de los humanistas en una

slida

tradicin de las formas literarias clsicas y en la presencia intemporal de las obras maestras nos
ha hecho olvidar cun grande es el alejamiento de la literatura medieval en el tiempo y cun
diferente es su naturaleza. Entre las formas y los gneros de la Edad Media y la literatura actual

no existe continuidad histrica visible o susceptible de ser descubierta. La recepcin de la

potica y del canon antiguos de los gneros cort radicalmente el hilo de la tradicin literaria en la
poca del Renacimiento. El redescubrimiento de la literatura medieval por los fillogos del
Romanticismo favoreci la formacin de una ideologa de la continuidad, manifiesta en la unidad
substancial de toda literatura nacional, pero no logr llevar el canon medieval de los gneros y de
las obras a una nueva produccin literaria. Las formas y gneros de la literatura moderna
provienen de una corriente que se opona al canon clsico y humanista: ningn impulso puede
haber dado la poesa lrica de los trovadores a Las flores del mal, as como el romn courtois no
sirvi de modelo a La educacin sentimental, ni los misterios l teatro moderno no aristotlico.
Pero no por ello debemos concluir que la teora y la historia de los gneros literarios de la Edad
Media no podran contribuir a la comprensin de la literatura actual. Lo que pueden aportamos, lo
que puede devolverles una actualidad prometedora, no aparecer evidentemente hasta que
nuestra relacin con la Edad Media se libere del mito de los comienzos, es decir, de la idea de
que en esa poca se ubica la etapa preliminar, el inicio que condiciona toda la evolucin posterior
de la literatura francesa o alemana. La literatura medieval no podr volverse un paradigma
irreemplazable en tanto siga siendo considerada un comienzo que slo cobra sentido en un fin
alejado, en una literatura nacional plenamente desarrollada, sino cuando se la reconozca como
un comienzo significativo en si mismo. Porque la literatura de la Edad Media es la manifestacin
de un movimiento autnomo que se forma en las lenguas populares, cuyos gneros arcaicos, al
testimoniar el ideal y la realidad de un mundo histrico cerrado, nos revelan las estructuras
elementales en las que se afirma, bajo otra luz, el rol social (emancipador o conservador), y
creador de comunicacin, de toda actividad literaria (59).

NOTAS1
2

1. Esta recibi un nuevo impulso en el 3er Congreso Internacional de Historia Literaria Moderna,
realizado en Lyon en mayo de 1939 (Helicn, 2,1940) y consagrado al problema de los gneros,
que Croce proclam inexistente en una irnica protesta. En cuanto a la discusin posterior, cf. J.
Pommier, "U ide de genre", Pubcations ce l'Ecole normale suprieure, section des Lettres, II,
Paris, 1945, p. 47-81: R. W ellek y A. Warren, Theory o f Literatura, New York, 1942, cap. 17:
Literary Genres y W . Rutkowski, Die literarischen Gattungen, Bern, 1968.
2. H. Kuhn. Gattungsprobleme der mittelhochdeutschen Literatur". Sitzungsberichte der Bayer.
Akad. d. W iss. (Phil.hist. Kl), 1956, H. 4, p. 8.
3. Cf. H. Kuhn, op. cit.. p. 7.
4. Para el establecimiento de una esttica histrica, cf. P. Szondi, Thorie des modemen
Dramas, Frankfurt, 1956, ln tr y "La thorie des genres potiques chez Fr. Schlegel", Critique,
marzo 1968, p. 264 -'292.
5. B. Croce, Esttica, Bari, 1902.
6. B. Croce, Ibid.

2o

7. W . D. Stempel, "Pour une description des genres littraires", en Actes du X IF Congrs

international de linguistique romane, Bucarest, 1968; en particular su definicin fundamental de
loda teora del discurso. "Todo acto de comunicacin lingistica es rductible a una norma
genrica y convencional cuyos componentes, en el plano de la lengua hablada, son el indicio
social y el indicio de la situacin como unidad de comportamiento.
8. F, Sengie, Die titerarische Formenlehre, Stuttgart, 1966, p. 19.
9. Segn Coseriu, "Thesen zum Thema Sprache und Dichtung" en Beitrge zur Texttinguistik,
ed. W. D Stempel, Fink. Mnchen. 1970, sobre todo en II, p. 2; ci. Stempel, ibid., p. 13: "El
gnero, pues, si se quiere, se asimila a la vez al sistema y al habla, estatus que corresponde a io
que Coseriu llam norma.
10. Con esta formulacin J.G. Droysen parafraseaba en su Historik (R .Hbner, Mnchen, 1967,
p .9 s) la definicin aristotlica de la especie humana (rcukxno cio crin) por oposicin a las
plantas y a los animales (De anima, II, 4, 2). La formulacin de Droysen, fundada en la
continuidad del trabajo de la historia en marcha, se opone a la idea organicista de evolucin, por
lo cual es conveniente para el concepto histrico de gnero literario.
11. Cf. W . D. Stempel, op. cit.
12. J. Tynianov, "Das literarische Faktum" (1924) en: Texte der russischen Formalisten, ed.
Striedter, t.l, Mnchen, 1969.
13. Cf. CRLMA (cf. la nota ' ), vol. VI. cap. E, p. 275.
14. Cf. J. U. Fechner, "Zum Gap in der altprovenzaiischen Lyrik'1, Germanisch-Romanische
Monatsschrift, Neue Folge. 14 (1964), 15-34, Para el grotesco, cf. "Die nicht mehr schnen
Knste", ed. H.R. Jauss. Mnchen.1968 (Poetik und Hermeneutik, III), s. v. das Groteske".
15. En The Judgement o f Hercules. Cf. K. Vitor, "Probleme der literarischen
Gattungsgeschichte", Deutsche Vierteljahrsschrift fr Literaturwissenschaft und
Geilesgeschichte. 9 (1931), p.425-447 (y en Geist und Form. Bern, 1952, p. 292-309).
16. A. Jolies. Einfache Formen: Legende. Sage. Mythe. Rtsel. Spiel, Kasus, Memorsbile,
Mrchen. Witz, Halle. 1930 (2a ed.. Halle, 1956), P. 196.
17. Cf. Chanson de gesie und hfischer Roman, Heidelberg, 1963 (Studia romnica 4), p. 70 s.
18. Ibid.. p. 69-70.
19. J. Tynjanovy R. Jakobson, "Problmes des tudes littraires et linguistiques", en Thorie de
la liltrature. ed. T. Todorov, Seuil, 1965 (el texto es de 1928). Cf. H.R Jauss. Literaturgeschichte
als Provokation der Literaturwissenschaft. Konstanz, 1967, p. 60.
20. Cf. n. 10. Andr Jolies piensa en el mismo principio cuando habla de la lengua como trabajo;
op. cit., p.7: "Observar el camino que conduce de la lengua a la literatura..., cuando por medio de
la comparacin vemos un fenmeno que se reproduce en otro nivel ganando en riqueza, una
fuerza que. al crear y delimitar una forma, al superarse cada vez, domina el sistema en tanto
totalidad."
21. Formulado desde un punto de vista iingistico: como expansin de un sistema semiolgico
que se efecta entre la realizacin plena de un sistema y su rectificacin; cf. W .D. Stempel, op.
cit.
22. Droysen. Historik, p. 198 (cf. n. 10) lo aplica a los pueblos como "formaciones individuales".
23. W . Kellermann, lieber die altfranzsischen Gedichte des uneingeschrnkten Unsinns",
Archiv fr das Studium der neueren Sprachen. 205, (1968), p.1-22, resume los estudios de A.
M. Schmidt. P. Zumthor. L. Porter y sus comentadores.
24. W . Kellermann, op. cit., p 14.
25. W . Kellermann. "Ein Schachspiel des franzsischen Mitlelalters; die Resveries". Mlanges R.
Lejeune, 1969. p. 1331-1346.
26. Ibid., 1335-1336.
27. B. Goth. Untersuchungen zur Galtungsgsschichte der Sottie, Mnchen, 1967, p. 37 s.
28. Droysen. Historik, (ci. n. 10), p. 209.
29. Cf. W. Krauss. Studien Zur deutschen und franzsischen Aufklrung, Berlin, 1953, p. 73-74.
30. W . Krauss, "Die literarischen Gattungen", en Essays zur franzsischen Literatur, BerlinWeimar, 1968, p.13.
31. E. Khler, Esprit und arkadische Freiheit: Aufstze aus der Welt der Romania, FrankfurtBonn, 1966. p. 86.

21

32. W. Krauss. op. cil. p. 9.

33. W. Krauss. op. cil. p. 8-9.
34. W. Mittenzvvei. "Die Brecht-Lukcs- Debatte". Das Argument, mars 1968, p. 12-34; y
tambin K. Kosik, Die Dialektik des Konkreten. Frankfurt, 1967; cf. Striedter, op. cit. p. LXXV1II.
35. E. Khler. "Die Pastourellen des Troubadors Gavaudan, Esprit und arkadische Freiheit, p.
67-82.
36. E. Khler, "Sirventes-Kanzone: genre btard oder legitime Gattung?', Mlanges R. Lejeune,
1969. p. 172.
37. H. J. Neuschfer, Bocacdo und der Beginn der NoveUistik, Mnchen, 1969.
38. Ibid., p. 8.
39. Es el caso de W. Pabst, Novellentheorie und Novellendichtung, Heidelberg, 2a ed., 1967.
40. K. Vitor, op. cit. p. 302.
41. Para este ltimo aspecto, remitirse a mis trabajos sobre los epgonos dei Roman de Renart,
cf. H. R. Jauss. Untersuchungen zur Mittelalterlichen Tierdichtung, Tbingen, 1959 (Zeitschrift
fr romanische Philologie, supl. C). Cap. V, como tambin Cultura Neolatina, 21, (1969), p .214216 y Mlanges Delbouiiie, 1964, vol. il, p. 291-312.
42. "Eduard Fuchs, der Sammier und Historiker". Angelus Novus. Frankfurt, 1966. p. 303.
43. E. De ruyne, Etudes d'esthtique mdivale. Brujas, 1946, en especial. II. P. 42.
44. Siguiendo a E. Faral. Les arts potiques du XIIe et duXIIP sicle, Paris, 1924, p .87.
45. E. De Bruyne, op. cit., Il, p.18 s.
46. Cf. nota 13.
47. Cf. H. R. Jauss. op. cit., cap. IV A.
48. H. Friedrich. Epochen der itafienischen Lynk, Frankfurt, 1964, p. 90.
49. D. Poirion. Le Pote e lle Prince. U volution du lyrisme courtois de Guillaume de Machaut
Chartes d'O rlans, Paris, 1965, p. 313-316.
50. Resumen en J. Striedter. op. cit., p. LX-LXX.
51. Ibid. p. LXVI.
52. Ibid. p. LXV.
53. EJ modelo de tal anlisis de los gneros fue dado por Tynjanov para Ja oda ( J. Tynjanov, "Die
Ode als rhetorische Gattung" (1922), en Texte der russischen Formalisten, t. II a punto de ser
publicado); algunos ejemplos de la "penetracin de los procedimientos del gnero vulgar en el
gnero elevado" son citados por B. Tomashevskij, "Thmatique" (1925), en Thorie de la
littrature, ed. T. Todorov, Paris, 1965, p. 304 s. ( Versin espaola: T. Todorov, Teora de la
Literatura de los formaistas rusos, Bs. As., Signos, 1970).
54. Cf. E. Khler, "Zur Entstehung des altfranzsischen Prosaromans", en Trobadorlyrik und
hhscher Roman, Berlin, 1962.
55. J. Tynjanov, op. cit.
56. A. Jolies, op. cit.
57. Kapitel aus der Poetik, Frankfurt. Suhrkamp, 1967, p. 230.
58. Las posibilidades de estudiar los gneros de la Edad Media en la dimensin de su recepcin
fueron demostradas por Jean Rychner. La chanson de geste: Essai sur fa rt pique des
jongleurs, Genve, 1955, para la epopeya heroica en francs antiguo. Su exigencia metdica
aplicada al "estilo orar, a la tcnica pica y a la difusin oral de la epopeya en francs antiguo
("El cantar de gesta, difundido en estas condiciones, debe haber sido compuesto para estas
condiciones) debe ser vlida tambin para los otros gneros en lengua popular.
59. En cuanto a este tema remitirse a mi trabajo: Literaturgeschichte als Provokation der
Uteratunvissenschaft, Konstanzer Universittsreden, ed. G. Hess, 3, Konstanz, 1967.

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