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LAS TEORAS DE LA NATURALEZA DEL PROCESO

Quin sirve a quin? Los sujetos que actan como objetos de la pregunta son el Estado y
los particulares. La primera respuesta sera: el proceso es el medio a travs del cual el Estado
concede a los particulares de resolver su conflicto de intereses, por lo cual el Estado est a
disposicin de los particulares, que es el vnculo del servicio. Sin embargo, este servicio se
sustenta de otra manera en la siguiente respuesta: al enfrentarse las partes en un conflicto de
intereses, brindan al Estado la oportunidad de reafirmar la eficiencia del derecho objetivo con la
finalidad de lograr la paz social en justicia por lo cual se someten a la voluntad de la jurisdiccin,
en consecuencia, el proceso pasa a ser una actividad pblica, sujeto a normas de derecho pblico 1.
De esta manera encontramos la Teora Privatista que han tratado de explicar la naturaleza del
proceso, ubicndolo dentro de figuras conocidas del derecho privado, como el contrato o el
cuasicontrato; las Teoras Publicistas en cambio, han considerado que el proceso constituye por s
slo una categora especial dentro del derecho pblico, ya sea que se trata de una relacin jurdica.
En el derecho Romano aparece una doctrina Contractualista, proceso como contrato, basada en
una Litis Contestio en el que se pona en manifiesto la voluntad de las partes para aceptar la
decisin final que se adopte en el proceso donde se resuelva un conflicto entre ellas, es decir, una
convencin entre el actor y el demandado del cual se fijaba determinados puntos de discusin y se
le otorga la autoridad al juez. Segn Bautista Toma2, este procedimiento consista de dos fases: la
primera fase (in iure) el magistrado expeda la frmula al actor y esto se le consignaba al
demandado del cual lo aceptaba, mediaba as una especie de contrato entre las partes, al ser
aceptado dicha frmula por el demandado se consenta evidentemente en someterse al juicio en los
trminos fijados; y la segunda fase se designaba al iudex , segn Hurtado, su funcin para resolver
el conflicto no era jurisdiccional y su eleccin dependa propiamente del acuerdo de las partes, as
sus facultades y atribuciones eran dispuestas por el acuerdo de las partes no tenan funcin
autnoma e independiente . De esta manera por un lado se encuentra un acto de la autoridad
pblica, a saber, el decreto del magistrado que pronuncia la frmula; y, por otro, un acto
consensual, que constituye entre ellos una aceptacin de la frmula.
Sin embargo, el proceso jurisdiccional no requiere de un acuerdo previo entre las partes, para que
1 MONROY GLVEZ, Teora General del Proceso
2 BAUTISTA TOMA, PEDRO. Teora General del Proceso. 2007

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puedan iniciarse y desarrollar ante el legislador ya que la obligacin de las partes de sujetarse al
proceso y a la sentencia que dicta el juzgador deriva del imperio mismo de la ley. Adems, este
proceso es una accin desventajosa para el actor ya que al consignarse la frmula depender del
demandado el desarrollo el proceso porque en l est si lo acepta. Adems, Monroy menciona que
tal concepcin se desarroll sobre la base de un error histrico, lo que ocurri en la primera etapa
del proceso en el derecho romano, la legis actiones, no fue exactamente un proceso judicial, sino
un procedimiento arbitral al que, en tal calidad, le es natural un origen contractual.
Ante la teora presentada se propone otra teora mejorada, sostenida por Arnaut de Gauenyveau,
la Teora del Cuasicontrato. Algunos autores sostuvieron que el proceso al ser un hecho de
generador de obligaciones ya que, si la Litis Contestio no era un contrato, puesto que ya no
requera del acuerdo de voluntades de las partes, tampoco era un delito ni un cuasidelito entonces,
es un cuasicontrato.
Segn Hurtado3, lo que se propone es abandonar el acuerdo implcito ya que dejaba de lado la
voluntad de las partes o el acuerdo implcito bilateral, ms por el contrario se lanzaba la primaca
de una voluntad, la voluntad unilateral del acto o demandante, entendida aquella como el poder
que ejerca el demandante en un proceso para obligar al demandado a inmiscuirse en ste, es decir
basta su voluntad para ejercer presin frente a su demandado para forzarlo a ingresar al proceso.
Mas, al recurrir a las fuentes de las obligaciones, se toma en cuenta solo cuatro y se olvida la
quinta: la ley. Esta omisin inexplicable al querer pasar por alto una de las fuentes ms
importantes, segn la concepcin clsica: la ley, ya que es la nica donde puede derivar una
explicacin satisfactoria de los nexos a que el proceso da lugar. Por lo tanto, esto condujo una vez
ms a una construccin jurdica artificial y fcilmente deleznable.

NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO

3 HURTADO REYES, MARTN. Fundamentos de Derecho Procesal Civil. 2009 p193

Para comenzar a estudiar la naturaleza jurdica del proceso, el autor Eduardo J. Couture,
advierte que, primeramente, debemos determinar si forma parte de las figuras conocidas del
derecho o constituye una categora especial.
Couture la sita en dos categoras la primera nos habla de la teora privatista que la explica como
derecho privado como contrato y en el cuasicontrato.
Y la segunda la refiere a la teora publicista. Que abarca una teora especial de derecho pblico
cuando este se maneja como relacin jurdica o situacin jurdica.

INTERPRETACIONES PRIVATISTAS DEL PROCESO

El proceso como contrato
Esta doctrina tuvo su base histrica en lo que se refiere la Litis Contestatio tal como se
encuentra en el procedimiento formulario del derecho romano. Donde consiste que en la primera
fase del proceso el magistrado expide la formula en la que fijaba los elementos de la decisin del
litigio que deba conocer para la segunda fase, donde las partes deban de tener un acuerdo
respecto a la formula sin l no podan pasar a la segunda etapa.
Esta teora de Litis Contestatio sigui funcionando en Derecho Justiniano, pero con una nueva idea
donde encontramos que desaparece el acuerdo entre las partes donde la parte actora se limita a
hacer una narracin de sus pretensiones y la demandada a darles respuesta ante el magistrado.
Para llegar a una conclusin de la desaparicin de los acuerdos de las partes, podemos decir que el
proceso jurisdiccional no requiere de un acuerdo previo entre las partes para que pueda iniciar el
desarrollo ante el juzgador, pues las partes deben sujetarse al proceso y a la sentencia que dicte el
juzgador derivado del imperio mismo de la ley.

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El proceso como cuasicontrato

De Gauenyveau procede por exclusin afirmando que como la Litis Contestatio no presenta el
carcter de un contrato, puesto que no hay libre consentimiento de las partes, ni el de un delito o
cuasidelito, puesto que las partes no hacen otra cosa sino usar un derecho, sin violentar los
derechos de otros, el Proceso viene a ser entonces un cuasicontrato. Las crticas contra la doctrina
que trata de explicar al Proceso asemejndolo a un contrato son vlidas para impugnar sta,
adems de que, los expositores de esta teora olvidan que ya desde el Cdigo Napolen se
reconoce a la ley como una quinta fuente de obligaciones y es de ella de donde emanan las
obligaciones que en el Proceso se generan.
INTERPRETACIONES PUBLICISTAS DEL PROCESO
El proceso como relacin jurdica
El proceso como relacin jurdica surge con la clebre obra de Oskar Von Blow, la teora
de las excepciones procesales y los presupuestos procesales el sostena que una relacin de
derechos y obligaciones es decir una relacin jurdica pero que esta no es de derecho privado:
desde que los derechos y las obligaciones procesales se dan entre los funcionarios del Estado y los
ciudadanos, desde que se trata en el proceso de la funcin de los oficiales pblicos y desde que
tambin a las partes se las toma en cuenta nicamente en el aspecto de su vinculacin y
cooperacin con la actividad judicial, esa relacin pertenece, con toda evidencia, al derecho
pblico y el proceso pertenece, con toda evidencia, al derecho pblico y el proceso resulta por
tanto, una delacin jurdica pblica.
El fundador del procesalismo moderno asegurara que en lugar de considerar al proceso como una
relacin de derecho pblico, que se desenvuelve de modo progresivo entre el tribunal y las partes
solo se ha destacado lo que salta a la mayora de todos su marcha gradual, el
procedimiento.
Por otra parte, Chiovenda precisa que esta relacin jurdica, adems de pertenecer al derecho

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pblico, es autnoma y compleja:
Autnoma: en cuanto tiene vida y condiciones propias, independientes de la voluntad concreta de
la ley afirmada por las partes, puesto que se funda en otra voluntad de la ley, en la norma que
obliga al juez a proveer a las demandas de las partes, cualesquiera que ellas sean.
Compleja: en cuanto no comprende un solo derecho u obligacin, sino un conjunto indefinido de
derechos, pero todos coordinados a un fin comn que recoge en unidad todos los actos procesales.

Esta relacin jurdica procesal tiene un momento inicial, que es el de su constitucin. En los
procesos no penales, la relacin jurdica se constituye con la demanda de la parte actora, la
resolucin del juzgador que la admite y el desplazamiento o llamamiento del demandado a juicio.
En el proceso penal, la relacin jurdica se constituye con el inicio del ejercicio de la accin penal
por parte del Ministerio Publico (a esto se le llama denominacin) y la resolucin que dicte el
juzgador para sujetar al inculpado a proceso (auto de formal prisin o de sujecin a proceso).
La relacin jurdica procesal se desarrolla a travs de diversas etapas:
Etapas del proceso penal:
Averiguacin previa
1.pre instruccin
2.

instruccin

3.

juicio

4.

impugnacin

Etapas de los procesos no penales:

Etapa preliminar
1.

etapa expositiva, postulatoria o polmica

2.

etapa probatoria

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3.

etapa conclusiva

4.

impugnacin

5.

ejecucin procesal

Esta relacin tiene un momento final, que consiste en su terminacin, la cual se da normalmente
por medio de la sentencia o por algn otro medio (desistimiento, allanamiento, transaccin,
caducidad, sobreseimiento)
Para que se pueda constituir vlidamente la relacin jurdica es necesario que se satisfagan
determinados requisitos de admisibilidad y condiciones previas a los que Blow determino como
presupuestos procesales, estos consisten en las condiciones que deben cumplir los sujetos
procesales (la competencia e imparcialidad del juzgador, la capacidad procesal de las partes y la
legitimacin de sus representantes) as como el objeto del proceso (ausencia de litispendencia y
cosa juzgada), la demanda y su notificacin al demandado.
La teora de Blow distingue con claridad entre la relacin jurdica procesal que se establece entre
el juzgador, las partes y los terceros que participan en la misma, y la relacin jurdica sustantiva
que se controvierte en el proceso:
El tribunal: no solo debe decidir sobre la existencia (del derecho material controvertido), sino que,
para poder hacerlo, tambin debe cerciorarse si concurren los requisitos de existencia del proceso
mismo: adems de (la cuestin concerniente a la relacin jurdica procesal. Este dualismo ha sido
siempre decisivo en la clasificacin del procedimiento judicial. l ha llevado a la divisin del
proceso en dos fases, de las cuales una se dedica al examen de la relacin jurdica material y la
otra, a la verificacin de los presupuestos procesales.
Esta distincin fue la base doctrinal para la distribucin de la actividad procesal en dos audiencias
fundamentales, en los pases ms avanzados en esta materia: la primera audiencia, destinada al
anlisis de las condiciones de la accin y los presupuestos procesales (audiencia preliminar
austriaca y despacho saneador portugus y brasileo) y la segunda a la prctica de las pruebas
sobre hechos litigiosos, la expresin de los alegatos y en su caso, el pronunciamiento de la
sentencia (audiencia de fondo)

El sealamiento de los presupuestos procesales tuvo por objeto no solo esclarecer las condiciones
previas que se deben satisfacer para que se pueda constituir vlidamente la relacin jurdica
procesal, sino tambin que dichas condiciones deben ser analizadas y resueltas de oficio por el
juzgador, aun sin que la parte demandada las objete por va de excepcin procesal.
Deca Blow: la validez de la relacin procesal es una cuestin que no puede dejarse librada en su
totalidad a la disposicin de las partes, pues no se trata de un ajuste privado entre litigantes, solo
influido por intereses individuales, sino de un acto realizado con la activa participacin del
tribunal y bajo la autoridad del estado, cuyos requisitos son coactivos y en grandsima parte
absolutos.
Segn Monroy4: el proceso es una relacin jurdica en tanto para su actuacin concurren cierto
nmero de sujetos que asumen conductas en funcin al rol e intereses con que participan en l,
adems se trata de intereses que han provocado que la trama de relaciones se concrete. La relacin
se caracteriza por ser autnoma, en tanto difiere de la relacin que concreta a las partes desde antes
del inicio del proceso, es compleja, dado que se trata de un conjunto de deberes y facultades
distintas en cada sujeto interviniente, adems, esta relacin pertenece al derecho pblico, desde
que interviene el Estado en ejercicio de una funcin trascendental, la jurisdiccin.
Esta teora es la ms aceptada ya que a partir de aqu podemos tener claramente el inicio de un
proceso, ya que este es una relacin jurdica o nexo entre dos sujetos que existe en virtud del
derecho objetivo, que es regulado por ste. El contenido de dicha relacin ser una serie de
obligaciones y derechos procesales.
Segn James Goldshmidt propuso una teora distinta para explicar la naturaleza jurdica del
proceso porque para este autor el proceso no est constituido por una relacin jurdica entre las
partes y el juzgador, ya que una vez que aquellas acuden al proceso, no pueden hablarse de que
existan verdaderos derechos y obligaciones, sino meras situaciones jurdicas. En lugar de
relaciones jurdicas, el proceso crea nuevos nexos jurdicos. Los cuales se hallan ms bien de una
situacin jurdica, que el citado autor define como el estado en que una persona se encuentra,
4 MONROY GLVEZ, Juan. Teora General de Proceso. 2007 P. 241

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desde el punto de vista de la sentencia judicial que espera, con arreglo de las normas jurdicas.
Estas situaciones pueden ser expectativas de una sentencia favorable o perspectivas de una
sentencia desfavorable. Pero como el proceso procede a la sentencia, las expectativas de una
sentencia favorable dependen regularmente de un acto procesal anterior de la parte interesada, que
se corona por el xito, pero en las perspectivas de una sentencia desfavorable dependen siempre de
la omisin de tal acto procesal de la parte interesada.
Monroy5 afirma que no es exacto afirmar que el proceso es una situacin jurdica, dado que, en
estricto, en realidad cada proceso estara formado por un sinnmero de situaciones jurdicas con
distintos protagonistas, las que se extinguen y renacen con un contenido diferente, conforme
acten en el proceso los sujetos legitimados para tal encargo.
Las teoras explicadas como la Teora Privatista y la Teora Publicista formaron una base
importante para la constitucin del inicio de un proceso ya que de ellas dependi la formacin de
diferentes vas para acudir a la Tutela de nuestros derechos. Dentro de la Teora Privatista, siendo
un acto entre acuerdo de las partes, es un eje importante porque se tuvo en cuenta que existe la
opcin de solucionar los conflictos a partir de un acuerdo mutuo, sin estar a disposicin, con la
finalidad de llegar a una solucin confraternal exponiendo cada uno su pretensin, a esto lo
podemos enlazar con los Medios Extrajudiciales. Y en la Teora Publicista su importancia radica
en la vinculacin existente entre las partes y el Juez ya que al acudir al rgano jurisdiccional este
se encargara de tutelar sus derechos que han sido afectados con la finalidad de al tomar una
decisin favorable para una de las partes y ejerciendo la coaccin en el cumplimiento de lo
resuelto, adems esto tambin tiene relacin con las perspectivas que se fomenta en las partes en la
emisin de una sentencia ya que conforme vaya avanzando el proceso se presenta ciertas
situaciones jurdicas .
En consecuencia, la naturaleza jurdica del proceso permite contrastar las teoras, que
constantemente han ido evolucionando, con la realidad ya que de esta manera permite valorar la
importancia de estas teoras y sobre todo su aplicacin, en parte, en la actualidad.

5 IDEM p 250

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EL PROCESO COMO INSTITUCIN

El proceso como institucin. A esto nada se le oponen las descripciones de la relacin, la

situacin y an del contrato a del cuasicontrato. Las eliminaciones son entre una y otra tesis, entre
una corriente y su contraria; pero dentro del concepto de institucin podra quedar propiciada la
explicacin, tanto histrica como actual.

Miguel Jimnez Fernndez, Jaime Guasp, Eduardo J. Couture; ellos incluyen las tesis individuales
y liberales que consideran al proceso como la lucha entre el ejercicio de la accin y el ejercicio de
la excepcin, siendo juez un testigo pasivo, encargado de que no se vulneren ciertas reglas, escasas
o formalistas, y de proclamar al vencedor. Dentro de esta corriente alude a Magn Fbregas Cortes,
Simoncelli y Manresa Navarro.
Jellinek, Goldshmidt, Vermeersch, Chiovenda y Prieto Castro; ellos son estadistas, para quienes el
proceso es una situacin de Derecho, donde la vinculacin jurdica no existe hasta que el Estado,
por sus rganos jurisdiccionales, la define.
Como una de esas instituciones entiende al proceso, medio instrumental aplicable para lograr la
eficacia del orden jurdico en los casos en que sus normas sean controvertidas por
desconocimiento, o por violacin de las mismas
El proceso como la institucin reguladora de los actos de las partes y del juez, encaminados a la
justa efectividad de los derechos subjetivos, mediante la coaccin habilidad jurisdiccional

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OTRAS POSICIONES Y DOCTRINA ACERCA DE LA NATURALEZA DEL PROCESO

Jaime Guaps; (su idea es que el proceso es una institucin) entiende la institucin como un
complejo de actividades relacionadas entre s por el vnculo de una idea comn objetiva, a la que
figuran adheridas, sea esa o no su finalidad especfica, las diversas voluntades particulares de los
sujetos de quienes procede aquella actividad
Esta definicin se compone de dos elementos:
la idea objetiva, que est situada fuera y por encima de la voluntad de los sujetos y, el conjunto de
estas voluntades que se adhieren a dicha idea para lograr su realizacin.
Guaps, sostiene que la idea comn objetiva que en l aparece es la actuacin y denegacin de la
pretensin, las voluntades adheridas a esta idea son las de los diversos sujetos que en el proceso
figuran, entre las que la idea comn crea una serie de vnculos de carcter jurdico tambin.
Para poder entender ampliamente la concepcin de Guaps sobre el proceso tenemos dos razones:
1. Proceso, sino a muchas figuras jurdicas ms: el matrimonio, el divorcio, la familia, los rganos
del Estado, etc. El decir que el proceso es una institucin no significa ningn avance en el
esclarecimiento de la naturaleza jurdica del proceso.
2. No es exacto que la idea objetiva del proceso sea la actuacin o denegacin de la pretensin
esto implica contemplar al proceso desde la parte actora, como si la parte demandada careciese del
derecho de defensa y como si el juzgador no tuviese el deber de verificar primero la validez de la
relacin jurdico procesal, para despus analizar el conflicto de fondo planteado por las partes.

Briseo Sierra; comparte la idea de que el proceso es una institucin: El proceso es una
manifestacin institucional, porque las reglas pblicas trascienden a las relaciones privadas y estas
revierten aquellas indefinidamente a lo largo de la serie

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Este autor adems de dar una menora en argumentos para el proceso sostiene que est es una
serie de actos proyectivos a lo que a su vez lo reduciremos como una serie de acciones a lo que
por su causa el autor confunde a la hacino (que es un derecho procesal subjetivo) a la de sus actos
de ejercicio (como o son sus actos proyectivos).

Gaeta Foschini; este autor sostiene que el proceso es una entidad jurdica compleja caracterizada
por la pluralidad de elementos y que puede examinarse desde diferentes perspectivas:
Punto de vista normativo: el proceso es una relacin jurdica compleja
Punto de vista exttico: el proceso es una situacin jurdica compleja
Punto de vista dinamito: el proceso es un acto jurdico complejo
La idea de Foschini es muy sugerida ya que propone al proceso desde diferentes perspectivas. Pero
lo que el autor propone no es una teora de la naturaleza jurdica del proceso, sino una suma
eclctica de varias teoras. Y el eclecticismo conduce a una complejidad y no a la precisin
conceptual.