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Proceso inmediato
Acuerdo Plenario 2-2016
Por mero purismo no es razonable cuestionar la utilizacin del trmino causa probable,
pues est previsto en el art.8 del Cdigo Procesal Constitucional1. Lo importante es
comprender el alcance conceptual que encierra los trminos causa probable o elementos
de conviccin evidentes; de cara a su operatividad como criterio para decidir el inicio del
proceso inmediato.
La determinacin de causa probable no tiene regulacin expresa como fase o etapa
procesal; empero, qu duda cabe, es la base material para definir una imputacin concreta,
y, por tanto, de necesaria verificacin y determinacin, conforme a los supuestos previstos
en el artculo 446.1 del CPP para decidir el inicio del proceso. El Juez de investigacin
preparatoria determinara la configuracin de causa probable como contenido de la
imputacin concreta-, es decir como presupuesto para decidir la procedencia del inicio del
proceso inmediato.
La determinacin de causa probable exige la verificacin de la existencia de
elementos de conviccin suficientes que conduzcan a un juicio de probabilidad positiva.
Esta determinacin se realiza en funcin de los elementos de conviccin que emergen en el
momento de la flagrancia. Puede resultar que solo se alcance el estndar de sospecha
razonable, en ese sentido se tiene que evaluar y precisar la necesidad de practicar
determinados actos de investigacin para obtener elementos de conviccin que permita
afirmar la concurrencia de elementos de conviccin suficientes que hagan causa probable, y
no apresurar el proceso inmediato. El proceso inmediato requerira de elementos de
conviccin suficientes -causa probable-; este estndar probatorio tiene que ser evaluado por
el juez para efectos del inicio de un proceso inmediato. La sospecha razonable, habilita
nicamente la formalizacin de la investigacin preparatoria, sobre la base de indicios
reveladores de la existencia de un delito, conforme a lo dispuesto por el artculo 336.1 del
CPP2
El Cdigo Procesal Penal, emplea el trmino elementos de conviccin, para referir la
informacin producida por los actos de investigacin; y, utiliza los trminos de fundados y
graves3, suficientes, evidentes para referir la cantidad y calidad de la informacin
1 Art. 8 del Cdigo Procesal Constitucional Cuando exista causa probable de la
comisin de un delito, el juez, en la sentencia que declara fundada la demanda
en los procesos tratados en el presente captulo, dispondr la remisin de los
actuados al Fiscal Penal que corresponda para los fines pertinentes
2 Art. 336.1 del CPP, Si de las denuncia, del informe policial, o de las
Diligencias Preliminares que realiz aparecen indicios reveladores de la
comisin de un delito,
3 Art. 268 del CPP.
Flagrancia delictiva. Ciertamente los supuestos de flagrancia art. 259 del CPP-, son
condicin necesaria, para requerir la incoacin del proceso inmediato, pero, no se
constituye en condicin suficiente. La condicin suficiente es la causa probable
configurada por la situacin de flagrancia; en efecto, esta se erige en condicin suficiente
para requerir la incoacin del proceso inmediato. La flagrancia clsica est vinculada con
fuentes directas e inmediatas de informacin que permiten la construccin, general sin
mayor dificultad, de una imputacin concreta; en esa lnea, el delito flagrante encierra en
s la prueba de su realizacin (San Martn Castro, pg. 154 Gaceta T. 79 enero 2016) 4; as
se pronuncia tambin en el fundamento 8 del Acuerdo Plenario en comentario.
Sin embargo, en los supuestos de cuasi flagrancia o la flagrancia presunta se acude,
generalmente a informacin de fuentes indirectas que, por su propia naturaleza, no permite
una construccin inmediata de la imputacin concreta. Ciertamente en los supuestos
ampliados de flagrancia art. 259.2.3 del CPP- se dificulta la construccin de una
imputacin concreta pues sus fuentes de informacin son de fuentes indirectas; y su
resultado, urgido por la celeridad del proceso inmediato, ser una imputacin defectuosa,
con directa incidencia en situaciones de indefensin5. En esa lnea, se seala que: ...si
fuese preciso elaborar un proceso deductivo ms o menos complejo para establecer la
realidad del delito y la participacin del delincuente no puede considerarse un supuesto de
flagrancia (San Martn Castro, pg. 155 Gaceta T 79, enero 2016.).
Por esa razn, los supuestos de cuasi flagrancia o flagrancia presunta, presenta
situaciones problemticas para configurar la imputacin concreta, pues requieren de
informacin que proviene, muchas veces, de fuentes indirectas. Si la imputacin descansa
en fuentes indirectas de informacin, se tiene que habilitar un plazo de investigacin que d
sustento a las fuentes indirectas y, por tanto, declarar improcedente la peticin de inicio del
proceso inmediato. Hubiera sido importante que el Acuerdo Plenario adems de su
enunciado conceptual, lo proponga como criterio operativo para decidir por el proceso
inmediato.
ser equvoca y servir de base informativa para probar tambin, a su vez, la tesis opuesta de
la defensa. Para la procedencia del proceso inmediato, el caso debe ser fcil en el sentido
que la informacin tiene directa correspondencia con las proposiciones fcticas de la
imputacin del hecho punible; adems la informacin producida por las fuentes debe tener
fuerza acreditativa suficiente; y las fuentes deben ser fiables. En ese orden, el Acuerdo
Plenario, en el fundamento 8, ha precisado que la flagrancia supone que todos los
elementos para evidenciar la comisin del delito se encuentren presentes en el lugar de la
detencin y sean recabados durante la captura () la flagrancia delictiva se ve, no se
demuestra, y est vinculada a la prueba directa y no a la indirecta, circunstancial o
indiciaria.
En el contexto de la flagrancia se presenta una situacin favorable excepcional para
la obtencin de informacin que tenga correspondencia directa con las proposiciones
fcticas y configurar causa probable; esa informacin directa puede ser suficiente para
configurar una imputacin concreta. Con la informacin directa y sus fuentes es suficiente
para demostrar la realizacin del hecho imputado en el plenario del juicio inmediato. La
mnima actividad de investigacin, en situacin de flagrancia, se circunscribe al acopio y
aseguramiento de la informacin inmediata y sus fuentes; as es innecesario un plazo para
investigar y resulta intil formalizar investigacin. Empero, fue una prctica generalizada
formalizar investigacin preparatoria irrazonable aun en supuestos de saturacin de
informacin.
2
Por esa razn, el concepto de complejidad debe aplicarse con estricta razonabilidad, y
advertir supuestos de complejidad cualitativa7, no previstos dentro de los supuestos legales
de complejidad cuantitativa; como por ejemplo, los delitos de i)Pena absoluta de cadena
perpetua, por ms apariencia de flagrancia delictiva que se presente; pues en el plenario
oral se tendr un objeto punitivo complejo8 ii) la determinacin de la configuracin del
injusto culpable; y, iii) la determinacin e individualizacin de la pena. Obviamente los
criterios de flagrancia pueden afirmar la configuracin probada del injusto; empero, la
configuracin de fcticos para determinar el monto de pena es completamente ajeno a un
acopio de informacin inmediata, que permita individualizar la pena con proporcionalidad
y razonabilidad constitucional. En estos supuestos de imposicin de penas exacerbadas se
debe asumir un criterio limitante que opere sobre la base de determinada cantidad de pena
conminada, de tal manera que los supuestos de pena gravosos, -de legeferenda- no sean
objeto de juzgamiento en un proceso inmediato por flagrancia9.
iii) Otro supuesto de complejidad se presenta al momento de determinar el tipo de concurso
de delitos: real, ideal y con mayor frecuencia el concurso aparente, pues con los primeros
elementos no se puede establecer de manera definida si es un supuesto de concurso ideal o
aparente; de cualquier manera si se tiene dos bienes jurdicos comprometidos, ello ya
supone un nivel de complejidad que no puede ser procesado en la urgencia de un proceso
inmediato. iv)merece particular atencin el objeto civil, que no siempre es de simple
configuracin, puesto que se presentan casos en los que la cuantificacin del dao
emergente, lucro cesante, dao moral, dao a la persona, o cualquier otra forma reparatoria,
requiere de mayor informacin.
Estos supuestos debieron ser considerados por el Acuerdo Plenario de modo
enunciativo como criterio de improcedencia del proceso inmediato.
2003.
7Pretender comprender la realidad solo a travs de formatos -supuestos de
hecho- conforme a las previsiones legales, es un forma cuadriculada de ver la
realidad; en efecto, los proceso fsicos, qumicos, biolgicos, psicolgicos, etc.,
son siempre dinmicos y particularizan un contradictorio especfico, son
procesos dialcticos, que no son susceptibles de capturarse de una vez y para
siempre en formatos.
8La imposicin de cadena perpetua por un delito de secuestro en grado de
tentativa en menos de cinco horas- demuestra la falta de comprensin de este
criterio de complejidad cualitativa
9En la legislacin comparada el proceso abreviado, por flagrancia, etc., solo se
aplica para delitos con determinada cuanta de pena
mirada realista de los efectos del proceso inmediato y otra, desde una perspectiva
puramente normativista.
De hecho el delito de conduccin en estado de ebriedad, como delito de peligro
abstracto, pone en riesgo la vida e integridad de un determinado colectivo de personas; pero
considerarlo como un delito de entidad y directamente vincularlo a los problemas de
inseguridad ciudadana, existe pues problemas de una inadecuada percepcin criminolgica;
ese es un defecto que presenta el Acuerdo Plenario en el fundamento 14, Apartad A.
Con relacin al delito de omisin a la asistencia familiar apartado B del fundamento 14- el
Acuerdo Plenario, se esfuerza en considerar que este delito est vinculado al mbito de
proteccin de la seguridad de los propios integrantes de la familia, basadas en deberes
asistenciales y cuya infraccin es la base del reproche penal. Sin embargo, no es apropiado
considerar este delito vinculado a los problemas de seguridad ciudadana. Con acierto el
Juez Supremo Dr. Salas Arenas, expresa, como fundamento propio, que no cabe entender
ninguna de la formas de delito de omisin a la asistencia familiar como asuntos relativos a
la seguridad ciudadana; con justeza seala que el concepto seguridad ciudadana no es
omnicomprensivo y no abarca todo el catlogo tpico. Es importante este real
dimensionamiento de estos delitos de trmite frecuente en el proceso inmediato, a fin de no
generar ilusas expectativas al percibir el proceso inmediato como una herramienta
apropiada para afrontar los problemas de seguridad ciudadana.
3.1 La Imputacin en los delitos de OAF
Ha sido un acierto del Acuerdo Plenario destacar los elementos del tipo para efectos
de la configuracin de la imputacin en este tipo de delitos omisivos; el fundamento 15
enuncia como elementos del tipo: i) la previa decisin judicial que se pronuncie acerca del
derecho del alimentista y de la obligacin legal del imputado, ii) de la entidad del monto
mensual de la pensin11, y iii) del objetivo incumplimiento del pago previo apercibimiento;
pero expresa como elementos esencial a iv) la posibilidad de actuar, como elemento del
tipo objetivo; seala que lo que se pena no es el no poder cumplir sino el no querer
cumplir; esta postura es distinta a la posicin del Juez Supremo Salas Arenas, quin
considera que el no poder es un problema del tipo subjetivo 12. Si el sujeto activo no puede
cumplir con la prestacin alimentaria, no es un problema de tipicidad subjetiva, sino de
11 En realidad el monto de lo adeudado no es un elemento del tipo.
12 El caso del anciano al que le falta una pierna y que vive del apoyo de sus
hijos, y que sin embargo, se le notifica con una orden judicial para que pague
una pensin alimentaria a su anciana esposa, no es un problema de ausencia
de dolo, como lo considera el profesor Jorge Salas Arenas, sino un problema de
configuracin de la situacin tpica objetiva (Gaceta Penal No. 79, enero 2016,
pg. 174)
falta de configuracin de la situacin objetiva tpica; una cosa es no poder y otra no querer;
no poder es problema objetivo, no querer es problema subjetivo.
Debe tenerse presenta que las tcnicas legislativas para individualizar un
comportamiento omisivo son diferentes, en atencin a la naturaleza del delito; en algunos
casos el delito se traduce en una sola accin, en otras en una situacin, o un proceso, y no
son pocos los casos en los que pretende individualizar un tramo o fragmento de todo un
proceso lavado de activos-. El delito de OAF, como todo delito de omisin propia, para su
realizacin tiene como presupuesto lgico una situacin tpica; as, los elementos del tipo se
interpretan en orden a la configuracin de esa situacin tpica. As, la omisin debe
realizarse en una determinada situacin tpica, pues esen ese contexto que la omisin
adquiere sentido13.
Dos son los componentes configuradores de la situacin tpica: i) el mandato
judicial; y ii) la capacidad del obligado con el mandato; estos dos elementos estructuran la
imputacin concreta, y deben ser propuestos fcticamentepara configurarobjetivamente una
situacin tpica. Solo en el seno de esa situacin tpica adquiere significado la imputacin
concreta del acto de omisin alimentariaque contrara el mandato concretode cumplimiento
de la obligacin.
Sin embargo, ha sido prctica fiscalimputar fcticos nicamente del componente
tpico del mandato judicial, y el incumplimiento con la obligacin alimentaria; se omite
imputar fcticos correspondientes a la capacidad material del obligado; as no se configura
la situacin tpica -presupuesto tpico necesario- en cuyo seno recin tiene sentido la
omisin.Se asume equivocadamente que la posibilidad econmica se da por presupuesto
con la sentencia. Sin embargo, el hecho de que la posibilidad econmica estara ya fijada en
la sentencia, no exime al Ministerio Pblico la carga de configurar la imputacin concreta
con la proposicin fctica que describa esa posibilidad econmica; as, ese dato puede fluir
incluso de la propia sentencia. Si se considera que la sentencia es el medio probatorio para
acreditar esa posibilidad econmica, este es un problema de prueba trasladada y no de
imputacin, pero que no exime el deber del Ministerio Pblico de postular esa proposicin
fctica.
Si el Ministerio Pblico no presenta la proposicin fctica de la capacidad
econmica del obligado con base en los fundamentos de la sentencia civil-; entonces, no
configura la situacin tpica; y uno de los efectos es la perversin del deber de la carga de la
pruebaque corresponde al Ministerio Pblico. Se asume fictamente la capacidad material
del imputado y ello lleva al despropsito de que sea el imputado quin tenga que probar su
falta de capacidad econmica, producindose una extraa carga dinmica de la prueba; con
ellos, se afecta directamente la presuncin de inocencia del imputado, puesto que se exime
13 La omisin con el sentido normativo de que inobserva el imperativo que
fluye del mandato judicial, para que cumpla con pagar el monto liquidado.
Es tpico comn citar la doctrina del plazo legal y la doctrina del no plazo,
como posiciones adversas; empero, ambas doctrinas tienen en comn el concepto de plazo
razonable; la nica diferencia es que la doctrina del plazo legal atiende a la necesidad de
un trmino legal previsto como lmite temporal mximo del proceso 16 o de la etapa
procesal-, en cuyo contexto se configura el plazo razonable, caso por caso, en atencin a las
necesidades concretas de su objeto. La doctrina del no plazo no exige un lmite temporal
previsto legalmente, pues el plazo razonable se configura en funcin de las necesidades
concretas del objeto del proceso17. La esencia de ambas doctrinas es el plazo razonable.
La razonabilidad del plazo, como concepto atiende al concepto de necesidad concreta de
tiempo; sin embargo, uno de los primeros obstculos para su comprensin ha sido
considerar los plazos legales como plazo razonable; en efecto, es frecuente encontrar
posturas que asumen que la razonabilidad del plazo ya fue considerada por el legislador, y
no correspondera a los operadores penales la modulacin del plazo, sino solo aplicar el
plazo en su lmite mximo expresamente previsto en la ley.
Sin embargo, es necesario precisar que: uno, es el plazo legal mximo previsto, y
otra, el plazo necesario para la realizacin del objeto de la etapa del proceso; el primero
atiende a una racionalidad legal abstraccin y generalidad-; en tanto que el segundo,
atiende a las necesidades concretas de un determinado proceso penal; el primero es
creacin legislativa, y el segundo, se configura judicialmente; el plazo legal es el marco
legal para determinar el plazo necesario.
Los trminos de 24 horas18, de 3019, o 120 das20, son de inicio y de fin; el tiempo
que discurre entre ambos trminos es el plazo, es el lapso que tiene que ajustarse a la
necesidad de satisfacer el objeto de cada etapa procesal. Nuestro CPP, regula plazos
mximos para configurar el objeto de cada etapa procesal. Los mnimos y mximos legales
y constituyen puntos de referencia legales; en ambos, supuestos de lo que se trata es
ponderar plazos en funcin de su objeto, no de determinar trminos.
El recorrido formal del mximo del plazo legal, sin atender a la satisfaccin de su
objeto es irrazonable. Esa prctica ha sido la causa principal de procesos morosos de mero
y dilatado trmite burocrtico, sin atender al cumplimiento de su objeto; en efecto, en
algunos casos su objeto fue satisfecho con antelacin, y en otros supuestos no se
desarrollaron actos orientados a la satisfaccin de su objeto. En realidad los marcos legales
mximos solo servan para justificar las moras fiscales y judiciales, pervirtiendo su funcin
de garanta de ser plazos mximos de persecucin punitiva-para evitar una persecucin
16 Ello en razn de la desconfianza en los operadores penales que dejan
discurrir los plazos de manera irrazonable, con las consecuencias negativas de
procesos dilatados, presos sin condena, etc.
17 Esta doctrina asume como presupuesto operadores diligentes en la
conduccin del proceso
18 Tiempo de la detencin preliminar por flagrancia.
19 Plazo mximo de la investigacin en el proceso inmediato regular20 Plazo mximo de la investigacin preparatoria en el proceso comn, que no
tiene por objeto un proceso complejo