Repblica Bolivariana de Venezuela

Ministerio del Poder Popular para la Educacin

Diplomado en Criminalstica, Ciencia Forense y Derecho penal.
Estado-Zulia.
Profesor(a): Luis Blanchard.

Documentologia
Forense y Grafoquimica

Nombre:
Henry Arias
CI: 6.592.009

Maracaibo, 12 de septiembre de 2016.

Esquema

1.- Qu es Documentologia?
2.- Qu es Grafoquimica?
3.- Grafoquimica y Documentologia Forense.
4.- Breve historia de Documentologia
5.- Orgenes de Documentologia
6.- Divisin de estudio de Documentologia
7.- Propiedades de la escritura manuscrita
8.- Establecimiento de la identificacin de la escritura
9.- Firma
10.- Falsificacin de documentos.
11.- Cuestiones que resuelve el peritaje de Documentologia
Revelado de textos
12.- El Papel.
13.- Breve historia de Grafoquimica
14.- Instrumentos utilizados en Grafoquimica
15.- Mtodos utilizados en Grafoquimica

Desarrollo

1.) Qu es Documentologia?
La Documentologia es el estudio y anlisis de todo tipo de documentos, sean
estudiados de forma intrnseca o extrnseca. Estudia adems, la estructura
morfolgica de la construccin de las letras con el fin de determinar la procedencia
de tal o cual escritura.
El anlisis de Documentos cuestionados se basa en un examen excautivo al
soporte como a su contenido, buscando cualquier indicio de enmienda,
sustraccin, remocin y datos que puedan determinar su falsificacin o falsedad.
El estudio abarca documentos como:
- Vales Vista, Cheques, Tarjetas de Crditos, Cdulas de Identidad y Pasaportes,
Contratos y todo tipo de documentos a fines.
2.) Qu es Grafoquimica?
La Grafoquimica forense, es un elemento vital en el anlisis de documentos
dubitados, debido a que hoy da, se requiere un examen qumico de las tintas
empleadas, a fin de identificar al instrumento inscripto. Utilizando en la elaboracin
del contenido manuscritural, permitiendo verificar, si dicho documento se
encuentra alterado por enmendadura, va modificacin o agregado. De lo anterior
se desprende que un documento dubitado, en el mbito de las ciencias forenses,
es un documento (ya sea un pagare, entre otros), al cual se pone en duda su
autenticidad, considerado jurdicamente alterado.
3.) Grafoquimica y Documentologia Forense.
Forman parte de la criminalstica y son una disciplina auxiliar de las
investigaciones de naturaleza judicial, puesto que se encargan de investigar sobre
la autenticidad de documentos, adems en caso de haber existido algn tipo de
accin fraudulenta poder individualizar el o los autores.
4.- Breve historia de Documentologia
La primera alusin a una falsificacin de un documento pblico que cobrara
relevancia es ubicada por los estudiosos del tema hacia el siglo V a.C., en Atenas,
Grecia. Sin embargo, en las pocas del Imperio Romano, fue ms comn el uso

de ardides con fines delictivos, tanto sobre monedas y testamentos, como sobre
disposiciones del Csar. Tanto as que, en el ao 78 a. C fue promulgada por
Lucio Cornelio Sila la Lex Cornelia de Falsis, donde estableca la comparacin
de escrituras cuando se sospechara la veracidad de un manuscrito, antecedente
ste considerado como una primitiva aprobacin reglamentada del peritaje
caligrfico (Velsquez Posada, 2004), aunque el procedimiento era precario y
poco fiable.
Con el inicio de la Edad Media, tras la cada del Imperio a finales del siglo IV de
nuestra era, se detuvo la evolucin de las ciencias jurdicas, sustituyndose la
prueba de testimonios y de comparacin por la confesin del imputado,
generalmente obtenida a partir de torturas. Durante este perodo, proliferaron los
ttulos nobiliarios falsos o adulterados, como as tambin, los privilegios reales y
las bulas papales que, al no existir un mtodo para diferenciar lo falso de lo
verdadero, circulaban con total impunidad (Wallace, 1956).
Hacia el 1200, el rey de Len y Castilla, Alfonso X El Sabio, elabora El Libro de
las Leyes que ms tarde pasara a ser conocido como "Las Siete Partidas": un
cuerpo legal redactado con el fin de lograr uniformidad en la aplicacin de la
justicia en el reino. Alude en l, por primera vez, a las modificaciones de la
escritura que no persiguen fines criminales o que fueran pensadas para engaar,
sino a aquellas que se dan por obra del tiempo y la naturaleza en una misma
persona: no es lo mismo la letra de una persona cuando es joven y sana, deca el
rey, que cuando est viejo y enfermo. Enumera, adems, normas para evaluar los
escritos impugnados, erigiendo as los pilares de la profesin de perito en
escrituras y documentos controvertidos (Velsquez Posada, 2004).
Con el perfeccionamiento de la imprenta de tipos mviles por Johann Gutenberg
hacia mediados del siglo XV, se vio incrementada la circulacin de libros y con
ello, la divulgacin del idioma escrito con beneficios culturales y comerciales, pero
con la consecuencia negativa de la difusin de nuevas tcnicas de falsificacin y
adulteracin de documentos, que iban evolucionaban a medida que avanzaba la
tcnica.
5.) Orgenes de Documentologia
Esta especialidad desde sus orgenes recibi diferentes denominaciones como:
Caligrafa, Grafologa, Grafometra, etc. Etimolgicamente, la palabra documento
viene del Latn documentan, que significa ttulo o prueba escrita, cualquier
cosa que sirve de prueba, pero desde el punto de vista criminalstica, se
considera como documento un papel o cualquier objeto que en su superficie se
refleje una escritura ya sea manuscrita o impresa, que corrobore, confirme o
pruebe algo.

6.) Divisin de estudio de Documentologia

La Documentologia para su estudio y aplicacin criminalstica se subdivide en:
El anlisis grfico: investigacin de la escritura manuscrita y las firmas;
La investigacin tcnica: estudio de la tecnologa de construccin de los
documentos con vistas a determinar su autenticidad. Estudia tambin los mtodos
de falsificaciones de los documentos empleados por los delincuentes, el
tratamiento que debe aplicarse a los documentos encontrados en el lugar del
suceso (quemados, fragmentados, manchados), la escritura secreta y la
Criptografa como mtodos de comunicacin de los delincuentes.
7.) Propiedades de la escritura manuscrita
En la Teora de los reflejos condicionados, demostrada por el eslavo Ivn
Petrovich Pavlov, se plantea que la escritura se forma en el hombre como
resultado de su actividad social y la misma se produce por una serie de reflejos
condicionados llamados estereotipos. Como objeto de identificacin, la escritura
posee las siguientes propiedades: la individualidad y la constancia.
Individualidad
La individualidad consiste en la particularidad de los movimientos que son propios
de una persona determinada cuando escribe, dependiendo de los hbitos de
escribir, es decir, que la escritura se forma como un sistema de enlaces de reflejos
elaborados. Como los enlaces son consecuencia de los reflejos condicionados y
se forman individualmente en cada persona, estos reflejos componen para cada
uno de los enlaces un complejo identificativo que no se repite. A la formacin de
estos complejos influyen numerosos factores determinados por la organizacin y
psico-qumica en cada persona, por las condiciones de estudio, el estado del
sistema nervioso, el estado de la visin y los procesos psicolgicos que tienen
lugar en los diferentes perodos de la vida.
Constancia
La constancia es la propiedad de mantener por un perodo de tiempo las
caractersticas individuales de la escritura manuscrita, lo que se explica por la
presencia del estereotipo dinmico del que escribe, o sea, que el gesto grfico se
encuentra sometido a la influencia directa del cerebro, por lo cual el rgano que
escribe no modifica la forma de escritura, una vez que sta ha adquirido
entrenamiento y se encuentra adaptada a su funcin, funcionando dicho rgano a
manera de trasmisor.

8.) Establecimiento de la identificacin de la escritura

-Caractersticas del contenido: Las caractersticas del contenido se expresan en
el lenguaje escrito y enmarcan el estilo, el lxico, el nivel cultural, la topografa
expresada en las particularidades de la posicin y disposicin del texto en el
papel, adems de las caractersticas habituales, maneras o costumbres especiales
en que se realiza la escritura.
-Caractersticas de la grafa: Las caractersticas de la grafa estn dadas porque
la escritura expresa una serie de rasgos mediante los cuales se hace posible su
identificacin, teniendo gran importancia el grado de expresividad y cantidad de
los mismos, que se reflejan en el manuscrito; por lo tanto, a una mayor claridad y
cantidad de stos, tanto mejor ser reflejada su individualidad; la totalidad de
estos rasgos se dividen en generales y particulares.
9.- Firma
-Definicin:
La firma es una palabra, o pequeo mensaje o dibujo, que tiene como fin
identificar y asegurar o autentificar la identidad de un autor o remitente, o como
una prueba del consentimiento y/o de verificacin de la integridad y aprobacin de
la informacin contenida en un documento o similar.
Identificacin y elementos:
Al igual que la escritura, las firmas se presentan bajo distintas formas,
clasificndose de acuerdo a la construccin de los elementos que la integran de la
forma siguiente:
-Literales: aquellas en que las letras que la componen estn bien definidas;
-Abreviadas: compuesta por rasgos ilegibles;
-Mixtas: en las que aparecen algunas letras legibles y rasgos ilegibles.
Particularidades
La firma como objeto de identificacin posee las siguientes particularidades:
-Caractersticas topogrficas: se refieren a la forma especial de la persona de
estampar su firma, por lo cual elige una posicin, un lugar, una orientacin
definida.
-Caractersticas de la grafa: estn constituidas por las caractersticas generales
y particulares de la escritura manuscrita, presentada en la grafa contentiva de
cada firma.

10.) Falsificacin de documentos.

Definicin: La falsificacin de documentos es el proceso a travs del cual una o
varias personas alteran y/o transforman la informacin original que posea un
documento de cualquier ndole. Esta transformacin o falsificacin puede ser
parcial o total:
Parcial
Introducciones en alguna parte del documento con la finalidad de variar su
contenido o significacin, para lo cual se utilizan generalmente los siguientes
mtodos: supresin, adicin, y sustitucin; se pueden citar a modo de ejemplos:
borraduras, aadiduras, lavaduras, tachaduras, enmiendas y cambio de fotos,
entre otros.
Total
En este caso se requiere disponer de conocimientos y medios para la falsificacin
completa del documento en cuestin: papel igual o parecido al que se falsifica, una
imprenta, tinta adecuada, etc., por ejemplo: falsificacin del papel moneda, de un
carn de identificacin, de un certificado o diploma, entre otros.
11.) Cuestiones que resuelve el peritaje de Documentologia
Revelado de textos:
Si existe texto.
Si tiene valor identificativo.
El contenido textual que se revela.
Textos impresos:
Permite identificar el sistema de impresin.
Permite identificar la tcnica de impresin.
El equipo impresor.
La calidad de la impresin.
Firmas:
Si la o las firmas investigadas poseen valor identificativo.
La identificacin del autor de una o varias firmas investigadas.
Si las firmas investigadas se encuentran falsificadas y el mtodo utilizado para
ello.
Manuscritos de letra de molde, cursiva y nmeros:
Si posee valor identificativo.
Cuntas personas confeccionaron el texto investigado.

La persona especfica que confeccion el texto investigado.

Si est realizado con la mano contraria.
Falsificaciones:
Si existe falsificacin.
Si la misma es total o parcial (intelectual o material).
El mtodo utilizado.
Mecanogrficos:
Si los textos investigados poseen valor identificativo.
La marca y el pas de fabricacin de la mquina utilizada.
Los defectos mecnicos de la mquina.
La mquina especfica.
El mecangrafo (ejecutor).
Si se trata de un documento original o de una copia.
El orden de las copias.
Anlisis de los contenidos:
Si con el texto se puede realizar el anlisis.
La personalidad del autor intelectual del texto investigado.
La edad y el nivel cultural.
El sexo, profesin u oficio.
Zona de vinculacin con alguna regin del pas.
Si dos o ms textos fueron ideados por una o ms personas.
Si el texto investigado fue ideado por determinada persona.
Reconstruccin de documentos:
Conocer qu tipo de documento forma.
Conocer el texto que presenta.
Cuos:
Si la impresin posee valor identificativo.
Si se encuentra parcial o totalmente falsificada la impresin investigada.
Si el cuo utilizado es de fabricacin industrial o artesanal.
Si la impresin investigada fue realizada con determinado cuo.
12.) El Papel.
Analizando las caractersticas intrnsecas de elaboracin del papel, sus
dimensiones, tamao, textura, color, grosor, y los dispositivos de seguridad.El
invento del papel se atribuye a Tsai-lun de origen chino en el ao 105 d.c., y se
dice que en el ao 751, en la batalla de Samarcanda, los rabes hicieron
prisioneros a varios fabricantes de papel, a quienes les arrancaron el secreto

guardado celosamente durante varios siglos, extendindose este por todo el

imperio rabe, o sea, Egipto, Marruecos y Espaa durante los siglos XI y XII.
Fue hasta a principios del siglo XIII cuando el papel fue actualizado por los
franceses, quienes lo importaban de Espaa e Italia, pero fue Juan Gutemberg,
quien con el invento de la imprenta dio impulso a la fabricacin del papel.
Por virtud de las diferentes pastas utilizadas en la fabricacin del papel, tales
como bisulfito, sosa, etctera, este nos da una fluorescencia especial bajo la
lmpara de Wood, mejor conocida como luz negra, y el microscopio nos permite
examinar las diversas fibras que entran en composicin del papel, e incluso
apreciar el sistema de fabricacin de este.
- Anlisis de la fibra
Este anlisis deber hacerse al microscopio-estreo, con el objeto de utilizar el
menor papel posible; sin embargo, puede efectuarse a simple vista siempre y
cuando haya suficiente papel disponible; para ello existen frmulas qumicas que
en Francia se les denomina Norma NF Q 03-001, que es la que precisa las
coloraciones obtenidas por las frmulas en las diversas fibras, siendo estas las
llamadas Reactivo de Herzberg, Reactivo de Selleger y Reactivo de LoftonMerrit.
-Examen fsico
El estudio del papel versa sobre los siguientes elementos:
Dimensiones en milmetros.
Anchura y espaciado del rayado si lo tuviera.
Configuracin externa, mediante fotografa a la luz refleja con 15 o 20 aumentos.
Configuracin interna, mediante microfotografa por transparencia, mojando el
papel con tretacloruro de estao.
Matiz del papel y del canto.
Espesor del papel, utilizando el esfermetro, las irregularidades del espesor y la
presin de la escritura se podrn poner a descubierto por este mtodo.
Filigranas y marcas de agua.
Opacidad y transparencia se mide mediante un diafanmetro, midiendo la luz
que pasa a trasluz.
Fluorescencia, examen con lmpara de Wood o de luz negra.
13.) Breve historia de Grafoquimica
Desde sus inicios, las tintas han sido mezclas qumicas, por los investigadores

forenses certeramente aplican anlisis qumicos a estas desde hace ms de

medio siglo, inicialmente con reactivos qumicos como el cido oxlico 3%, acido
ctrico 10%, ambos volumen en agua, entres otros. En la actualidad la tcnica
cromatogrfica, en particular en capa fina, dado que, las tintas son mezclas y se
pretende determinar la naturaleza qumica de las mismas, ya que las tintas
forman parte de la Grafoquimica, En 1884 Lewis Waterman, un agente de seguros
de Nueva York, patento la primera pluma estilogrfica con deposito de tinta quien
invento un mecanismo consistente en un tubo madera lleno de tinta, la cual
pasaba por cuenta gotas al plumn. Desde entonces varios cientficos o personas
dieron a dar inventos de de plumas estilogrficas envasando ms a su creacin. El
desarrollo de una metodologa tcnico-cientfica para identificar tintas se vio
opacado por el avance tcnico-industrial en la fabricacin estas, a pesar de la
necesidad que origino el esclarecimiento de controversias jurdicas en dicho
campo a expertos forense y autoridades.
14.) Instrumentos utilizados en Grafoquimica
- Utilizacin de filtros
- Combinaciones de luces:
Infrarrojas
Ultravioleta
Luz trasmitida
Luz blanca
- Tintas de diferente colores
- Lupas con aumentos 5X
- Lentilla de aumento nmero cinco.
- Microscopios usb.
15.) Mtodos utilizados en Grafoquimica
El Sistema Signex:
Es definido por el autor Wilmer Ruiz, como un sistema computarizado que realiza
un cotejo de firmas en forma automatizada, mediante la digitalizacin y
memorizacin, adems se encarga de comparar los rasgos y las variaciones que
constituyen la firma, todo esto a travs de cdigos binarios numrico, ms no las
formas graficas.
Considera que este sistema est conformado por un banco de datos digitalizados
que le permiten en minutos arrojar un resultado exacto sobre las experticias
realizadas, lo que hace que sea un sistema 95% confiable. Sin embargo, el
experto acota que el equipo no es utilizado por el sistema policial de Venezuela,
debido a la inexistencia del aparato en el pas
El Caligraph:

es un sistema diseado para el anlisis y cotejo automatizado de firmas y

manuscritos en general que elabora un estudio de manera independiente de los
rasgos y trazos que conforman la escritura. Los aspectos ms representativos que
evala ste dispositivo son la composicin grfica, la velocidad, la presin,
trayectoria de los elementos que componen la escritura, Ruiz Wilmer.
La SAIC Criminalstica Lab. (Laboratorio INV.Grafotcnica de Cdiz-Espaa),
expone que el sistema, consta de un bolgrafo y una tableta digital conectada a un
ordenador, despus de firmar la tableta, el sistema permite conocer al perito los
datos exactos, como el nmero de trazos, el orden de ejecucin de los mismos, la
presin escritural, la velocidad de ejecucin, el vdeo en tiempo real, permitiendo
hacer un informe pericial mucho ms cientfico.
los factores que hacen que el Caligraph, sea un mtodo efectivo aplicable al
proceso penal venezolano, y es que es te sistema pone en uso todas las tcnicas
de anlisis para los cuales fue diseado, como lo es la velocidad de ejecucin,
puntos de detencin, grado de inclinacin caractersticos que se valoran del
estndar de comparacin dubitado.
Las declaraciones hechas por los peritos y expertos en el rea de grafo tcnica
certifican que mtodos como el Sistema Signex y Caligraph, son instrumentos que
realizan experticias digitales plenamente confiables, pero el Cuerpo de
Investigaciones Penales, Cientficas y Criminalsticas no cuenta con estos
dispositivos para realizar peritajes automatizados, sin embargo, este cuerpo de
investigaciones cuenta con otros aparatos tecnolgicos como el VSC2000 y
VSC50000, que facilitan realizar ciertos procedimientos durante la experticia del
documento

Anexos