INTRODUCCIN

En el presente documento de Plan de auditora, se describen todos aquellos

factores necesarios para una correcta e inequvoca auditora.
Se presentan los datos del auditor y del auditado, se definen con exactitud el
alcance, los objetivos, las actividades y los criterios de la auditora. Se elaboran
los documentos necesarios para generar los hallazgos y se concreta la
viabilidad de la misma. Y por ltimo, se indica el mtodo de aprobacin del
presente documento para todas las partes interesadas.
En cuanto a las definiciones de los trminos especficos usados a lo largo del
documento se han tomado como referencia las definiciones dadas en la norma
ISO 9001:2008.

AUDITOR
Aqu se detallan todos los aspectos de inters para la auditora referentes al
nico auditor, tales como: su clara identificacin, sus datos de contacto y sus
funciones, responsabilidades y obligaciones especficas a lo largo de todo el
proceso de la auditora.
PRESENTACIN AUDITOR
Identificacin:
Nombre: John
Apellidos: Cornejo Gonzlez
Rut: 9.216.549-9
Datos de contacto
Direccin oficina: Santa Elena 999, Santiago
Telfono oficina: 02-234512876
Fax: 02-214438896
Telfono mvil: 91204708
Correo electrnico: jc.gonzalez@auditores.cl

FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y OBLIGACIONES

Funciones del auditor:
Redacta, modifica y gestiona la totalidad del Plan de auditora acorde a
las necesidades del cliente de la auditora.
Distribuye el Plan de auditora, y las modificaciones si procede, a todas
las partes interesadas, verificando la recepcin y aprobacin de ste.
Recopila toda evidencia necesaria para satisfacer los objetivos de la
auditora.
Detecta y verifica, con fecha y firma, todos los hallazgos de la auditora.
Redacta y gestiona el Informe de la auditora cumpliendo los objetivos
previamente establecidos en el Plan de auditora.
Distribuye el Informe de la auditora a todas las partes interesadas

Responsabilidades del auditor:

Comprender y dominar toda la materia auditada.
Aclarar toda duda referente a la auditora planteada por el cliente y/o
auditado.
Cumplir todo acuerdo de confidencialidad establecido por el cliente y/o
auditado.
Determinar la viabilidad de la auditora.
Gestionar de manera eficaz todo el proceso de la auditora.

Obligaciones del auditor

El auditor est obligado a realizar la auditora acorde a los siguientes principios:
Conducta tica:
Con profesionalidad, generando confianza, con integridad, cumpliendo la
confidencialidad y con discrecin.
Presentacin ecunime:
Informando y verificando con veracidad y exactitud en todo momento.
Debido cuidado profesional:
Con diligencia y buen juicio.

AUDITADO
En este apartado se detallan todos los aspectos de inters para la auditora
referentes a la empresa auditada, tales como: su clara identificacin, sus datos
de contacto, los datos de los centros de trabajo auditados (con los de sus
debidos responsables) y las funciones y responsabilidades especficas de stos
a lo largo de todo el proceso de la auditora.

PRESENTACIN EMPRESA
Identificacin:
Nombre: Empresa Constructora Ingevec S.A.
Razn Social: 78.665.285-9
Datos de contacto
Direccin sede: Del Trigal 9361, Las Condes
Telfono: 02-276431211
Fax: 02-27 65 43 21

DATOS CENTROS DE TRABAJO AUDITADOS

a) Ampliacin del bloque quirrgico
Responsable: Miguel Prez Daz
Rut responsable: 9.438.216 -0
Asistente: Juan Montserrat Tapia
RUT asistente: 12.445.549-1
Direccin centro: Calle pequea, 123, Vitacura
Telfono: 022 123 45 67
Fax: 022 123 45 67
b) Nueva sala de grupos electrgenos
Responsable: Teresita Jimnez Aldana
Rut responsable: 10.223.456-2
Asistente: Juan Montserrat Tapia
RUT asistente: 12.445.549-1
Direccin centro: Calle pequea, 123, Vitacura
Telfono: 022 123 45 67
Fax: 022 123 45 67

FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y OBLIGACIONES

FUNCIONES
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo:
Establecen los contactos y los horarios para las reuniones.
Establecen la fecha de visita a los centros de trabajo dentro de unos
lmites preestablecidos por el auditor.
Son testigos de la auditora en nombre de la empresa auditada.

RESPONSABILIDADES
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo deben:
Asistir a la reunin de apertura, la realizacin de la auditora y la reunin
final.
Comprender, revisar y aceptar el Plan de auditora, dejando constancia
de su recepcin en la reunin de apertura.
Suministrar al auditor toda evidencia necesaria para satisfacer los
objetivos durante la realizacin de la auditora.
Dotar al auditor del equipo de proteccin necesario para su seguridad en
los centros de trabajo.
Dejar constancia de la recepcin y aprobacin de los resultados del
Informe de la auditora en la reunin final.

OBLIGACIONES
Los responsables y/o asistentes de cada centro de trabajo estn obligados a:
Suministrar al auditor informacin veraz, precisa e inequvoca.

ALCANCE DE LA AUDITORA
Aqu se define el tipo de auditora y las partes del sistema que sern
auditadas, definiendo con ello el alcance de la misma.

TIPO DE AUDITORA
Se trata de una auditora del Sistema de gestin de la calidad ISO 9001:2008.
La auditora la realiza un nico auditor externo, o sea, se considera una
auditora de tercera parte.
A su vez, sta es de carcter parcial por partida doble, ya que slo se audita
una parte del sistema documental (procedimientos e instrucciones) cuya
aplicacin slo se controla en los centros de trabajo de la Empresa
Constructora definidos con anterioridad
La auditora se considera de Conformidad, puesto que slo examina si las
actividades establecidas en el Sistema se realizan conforme a lo previsto,
determinando la conformidad con evidencias documentales generadas por el
propio Sistema.
En resumen, se trata de una auditora de tercera parte de carcter parcial para
la deteccin de no conformidades documentales del Sistema de gestin de la
calidad en los centros de trabajo de la Empresa Constructora Ingevec.

DOCUMENTOS DEL SISTEMA A AUDITAR

Teniendo en cuenta el tipo de auditora, as como los datos de los centros de
trabajo definidos, dnde se va a realizar sta, en la presente auditora se
controlarn los siguientes documentos:
Procedimientos:

P-01:
P-02:
P-03:
P-04:
P-05:
P-06:
P-07:
P-08:
P-09:
P-10:
P-11:

Control de documentos y registros

Redaccin de proyectos
Planificacin de la gestin de la Calidad (En obra o servicio)
Ejecucin y control de unidades de obra
Homologacin, seguimiento y evaluacin de proveedores
Acciones correctivas y preventivas
Auditora interna
Gestin de reclamaciones y comunicaciones
Formacin
Evaluacin de la satisfaccin del cliente
Gestin de no conformidades

Instructivos:
I-01: Mantenimiento de Maquinaria
I-02: Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo
Todos los documentos aqu expuestos, as como el Manual de calidad de la
Empresa Constructora Ingevec, pueden consultarse en los Anexos.

OBJETIVOS DE LA AUDITORA

Teniendo en cuenta el Alcance ya expuesto, con la presente auditora se

pretende:
Detectar las No Conformidades documentales del Sistema de gestin de
la Calidad en los centros de trabajo de la Empresa Constructora usando y
aplicando los Criterios de ste mismo documento.
Redactar un Informe de la auditora en el que se cataloguen las No
Conformidades como puntuales o sistemticas, elaborando con ellas un
conjunto de recomendaciones al auditado (Empresa Constructora) para
contribuir en la mejora del Sistema implantado.
Determinar el grado de implantacin del Sistema de gestin de la
calidad en los centros de trabajo de la Empresa.
Formar al auditor.

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA
Las siguientes actividades quedan condicionadas por los Objetivos y el Alcance
de la auditora expuestos anteriormente. En cualquier caso, las actividades
siempre se realizan en el orden aqu establecido sin saltarse ninguna etapa.
1. Planificacin (Auditor)
El auditor prepara el Plan de auditora partiendo de la documentacin inicial de
la Empresa Constructora, poniendo especial inters en la creacin de las Listas
de control de No Conformidades.
2. Notificacin (Auditor)
El auditor notifica la existencia del Plan de auditora al auditado acordando una
fecha para la reunin de apertura.

3. Reunin de apertura (Auditor y Auditado)

El auditor expone los Objetivos y la Metodologa al auditado, resolviendo toda
duda que ste tenga. Se modifica el Plan de auditora si concierne y todas las
partes lo aprueban quedndose cada una un ejemplar, acordando a su vez el
da para ejecutar la auditora.
4. Realizacin de la auditora (Auditor y Asistentes auditora)
Etapa en la que se recopilan todas las evidencias documentales necesarias
para llegar a los Objetivos establecidos, teniendo en cuenta los Criterios y el
Alcance de la auditora.
5. Realizacin del Informe (Auditor)
El auditor realiza un anlisis de los hallazgos y prepara el Informe de la
auditora cumpliendo con los Objetivos establecidos.
6. Notificacin (Auditor)
El auditor notifica la existencia del Informe de la auditora al auditado y
acuerda una fecha para la reunin final.
7. Reunin final (Auditor y Auditado)
El auditor expone los resultados y las recomendaciones finales del Informe de
la auditora para garantizar la mejora del Sistema, y todas las partes lo
aprueban y verifican, quedndose cada una un ejemplar.

CRITERIOS DE LA AUDITORA
Se citan las normas de referencia, los principios inherentes de la propia
auditora y se explican los tipos de control usados en las Listas de control para
la deteccin de No Conformidades elaboradas cual criterio de la auditora,
satisfaciendo con ello la definicin de criterio de auditora (conjunto de
polticas, procedimientos, requisitos, etc. a ser comparados con las evidencias
documentales generadas por el Sistema de gestin establecido) para as
obtener los hallazgos.

NORMAS
Se tomar como referencia la propia norma UNE-EN-ISO 9001:2008, as como
las directrices que ofrece su complemento UNE-EN-ISO 19011:2002.

PRINCIPIOS
Una auditora es por definicin independiente y sistemtica, pero a estas
cualidades hay que aadir los siguientes principios seguidos en la auditora:

Imparcialidad: Se mantiene en todo momento la imparcialidad y la

objetividad.
Enfoque basado en la evidencia: En todo momento las evidencias son
verificables. Se basan en muestras de la informacin disponible.

METODOLOGA DEL CONTROL

Se han considerado cuatro tipos de control para el registro de las evidencias en
las Listas de control para la deteccin de No Conformidades para la presente
auditora, que son:
Revisin Documental (RD):
Cuando el auditor puede verificar la existencia del documento exacto a revisar,
o la ausencia del mismo, se considera que se ha registrado una evidencia con
un control de revisin documental.
Observacin de la actividad (OA):
Cuando el auditor puede observar directamente, cumpliendo con sus principios
y los de la auditora, la actividad a revisar, se considera que se ha registrado
una evidencia con una observacin de la actividad.
Entrevista al experto tcnico o/y asistentes de la auditora (E):

Cuando el auditor formula una pregunta directamente al experto tcnico o/y

asistente de la auditora, cumpliendo con sus principios y los de la auditora, y
cumpliendo stos los suyos, se considera que se ha registrado una evidencia
con una entrevista.

No aplica (NA): Cuando un criterio no resulta aplicable, por el motivo que sea,
se anota que no aplica.
Debe remarcarse que ninguno de los tipos de control comporta de por si una
conformidad o una no conformidad. nicamente depender de si se cumple lo
establecido en el Sistema o no.
En caso de un cumplimiento parcial de las evidencias frente a los criterios, se
considera el control cual No Conformidad.
Ante una entrevista se presupone, de forma sistemtica, la buena intencin del
entrevistado.
Toda No Conformidad y todo No Aplica deben tener sus observaciones
individuales.

LISTAS DE CONTROL:

VIABILIDAD DE LA AUDITORA

Definidos todos los aspectos en el presente Plan de auditora, se sabe

que:
Se dispone de informacin suficiente y apropiada para realizar la
auditora.
Existe una cooperacin adecuada del auditado para cumplir con sus
funciones, responsabilidades y obligaciones.
Las actividades y los recursos necesarios son los adecuados para
alcanzar los objetivos propuestos.

Por lo tanto, se determina que la presente auditora es viable.

APROBACIN DEL PLAN DE AUDITORA

Como ya se ha especificado en el Alcance del presente documento, la
aprobacin del Plan de auditora debe realizarse en la reunin de apertura.
Se considerar evidencia suficiente de la aprobacin del presente documento
la misma acta generada en la reunin, cuyos participantes deben ser: el
auditor y los representantes de los centros de trabajo auditados; pudiendo
asistir adems: los guas, observadores, asistentes y expertos tcnicos de la
auditora.

INFORME DE AUDITORA
AUDITORA DEL SISTEMA
DOCUMENTAL ISO 9001:2008 Y DE
SU GRADO DE IMPLANTACIN EN
UNA EMPRESA CONSTRUCTORA
INGEVEC

NDICE: INFORME DE LA AUDITORA

ndice: Informe de la auditora ....................................................................1
Captulo 1: Introduccin .............................................................................3
Captulo 2: Hallazgos de la auditora.....................................................5
2.1.- Listas de control: Ampliacin del bloque quirrgico............................7
2.2.- Listas de control: Centro de lucha contra la esclerosis mltiple .........25
2.3.- Listas de control: Nueva sala de grupos electrgenos ......................43
Captulo 3: Resumen de No Conformidades.........................................61
3.1.- Ampliacin del bloque quirrgico ..................................................61
3.2.- Centro de lucha contra la esclerosis mltiple ..................................63
3.3.- Nueva sala de grupos electrgenos ...............................................64
Captulo 4: Clasificacin de No Conformidades....................................67
4.1.- No Conformidades sistemticas ....................................................67
4.2.- No Conformidades puntuales........................................................69
Captulo 5: Conclusiones de la auditora .............................................71
5.1.- Observaciones generales .............................................................71
5.2.- Recomendaciones del auditor .......................................................72
5.3.- Determinacin del grado de implantacin del Sistema .....................72
Captulo 6: Aprobacin del Informe de la auditora.............................73