CAPTULO II

MARCO TERICO
1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN.
La presente investigacin tiene como objetivo analizar las implicaciones
jurdicas de la usurpacin de identidad en tramites electrnicos en
Venezuela, en consiguiente se hace necesario indagar en la bsqueda de
antecedentes, pertinentes sobre la variable para la recopilacin de
informacin, a travs de los diversos estudios se ofrece un acercamiento
a los temas que centran la atencin de los investigadores del rea.
Unos de los trabajos ms importantes para esta investigacin fue el
estudio desarrollado por Condes (2013), quien present un trabajo titulado
Anlisis de los Delitos realizados por las redes sociales desde el interior de
las crceles Venezolanas, realizado en la Universidad Rafael Belloso
Chacn, Maracaibo, Venezuela, para optar por el ttulo de Abogado, tuvo
como objeto analizar los delitos realizados a travs de las redes sociales
desde las crceles venezolanas, fundamentado en leyes, entre los que se
cita el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), Ley Contra los Delitos
Informticos (2001), Ley Contra el Secuestro y La Extorsin (2008) y la Ley
de Rgimen Penitenciario (2000), a su vez se consulto la sentencia del TSJ
N 136 /exp. 6-1270/2007.

El estudio mencionado, fue de tipo documental, debido a que la

informacin recolectada deviene de documentos legales y jurisprudenciales,
la poblacin estuvo conformada por documentos de carcter legal, as como
doctrina de Derecho Penal Venezolano, por Arteaga y revisin tcnica de
Daz (1958), Curso de derecho penal Tomo I por Hctor Febres Cordero
(1993), finalmente Manual de Derecho Penal por Grisanti (2009).
La tcnica de observacin en el referido estudio, fue documental,
consiste en la revisin y deteccin de categoras de estudio obtenidas en
los objetivos propuestos en el estudio. El instrumento desarrollado se
denomin, gua de observacin, estructurado de una serie de preguntas
dirigidas a los investigadores. La validez del instrumento fue ejecutada
por el comit de la coordinacin de la investigacin de derecho, los
cuales tomando en consideracin criterios de validacin aprobaron el
instrumento.
A partir de la investigacin citada, se logro demostrar que existe una
debilidad en la aplicacin del sistema penal venezolano, y como
consecuencia es fcil que este tipo de delitos sean perpetrados sin
producir ninguna consecuencia jurdica para su actor. Toda vez que el
objeto de estudio implcito sea aquel que involucre delitos informticos y
aplicacin de sanciones penales en Venezuela, que en la concurrente
investigacin es el objeto de estudio sustancial.
La presente investigacin consultada aporta informacin concerniente a
los delitos realizados por las redes sociales, especficamente desde las

crceles venezolanas, es por esto que, dentro de esta perspectiva, el

aludido informe servir de gua para el desarrollo del presente trabajo,
contribuyendo con la exposicin de la problemtica, y el desarrollo de las
jurisprudencias.
De igual manera, se hace referencia a los autores Bustos y Ziga
(2013), desarrollaron un trabajo de investigacin que lleva por nombre
Anlisis de

los Delitos Informticos en

el

Derecho

Chileno

Comparado, presentado ante la Universidad Andrs Bello en Santiago

de Chile, para optar por el ttulo de Licenciado en Ciencias Jurdicas, el
objetivo de esta investigacin es abordar la problemtica de los delitos
informticos, sus elementos, clasificaciones y la naturaleza de estos. As
mismo, las bases del estudio se fundamentan en un proyecto de ley
expedido en el ao 1993 con el fin de tipificar cuales son los delitos
informticos y sus sanciones, se implement el Cdigo Penal Espaol
(1995) y el Cdigo Penal Francs (1994).
La investigacin es de carcter descriptivo, explicativo, puesto que la
metodologa sistemtica que se emplea en el desarrollo de la obra es
imparcial y emite comentarios, criticas, argumentos y opiniones de carcter
valrico. La poblacin de estudio se conform por las leyes ya mencionadas,
doctrinas como el Manual de Derecho Informtico por Miguel Davara (2008),
Derecho Informtico por Rodolfo Herrera (1999), y Derecho Penal Parte
General por Mir Santiago en (2009).

Las tcnicas de recoleccin implementadas fueron, la observacin

documental, se realiz en dos etapas subsiguientes la seleccin y evaluacin
del material y el registro posterior de los datos. Las tcnicas para la
recoleccin de datos, el registro de informacin a travs de agenda de notas,
archivos electrnicos y el derecho comparado. La validez del estudio se basa
en el juicio de expertos en la materia de comparacin legislativa.
Asmismo, arroj como resultado la mera necesidad e importancia de
crear instrumentos jurdicos de tipo penal relativos a la materia de
participacin y momento de ejecucin de los hechos ciliados, teniendo
presente las diversas modalidades en las que se pueden suscitar los delitos
informticos para que sus actores ya no pasen desapercibidos ante la ley.
En el mismo orden de ideas, el estudio mencionado, es de fundamental
ayuda para el desarrollo de la investigacin, puesto que a travs de ella se
puede realizar una comparacin entre legislaciones y observar cuales son las
ventajas de poseer una ley y sanciones para estos tipos de delitos modernos.
Por otra parte, se presenta el trabajo elaborado por Leal y Ramrez
(2011), denominado, Anlisis del Delito de Manejo Fraudulento de Tarjetas
Inteligentes

Instrumentos Anlogos

en

el

Ordenamiento

Jurdico

Venezolano, se trata de un proyecto factible, apoyada por una investigacin

de campo realizada en la Universidad Rafael Urdaneta, Maracaibo,
Venezuela, para optar por el ttulo de Abogado que tuvo como objetivo
analizar las conductas humanas dolosas o culpables tipificadas en la ley
como antijurdicas denominadas delitos informticos.

La investigacin es de tipo descriptivo, la poblacin estuvo conformada por

libros y leyes como, El Delito de Cuello Blanco por Aniyar de Castro (1980),
El Proyecto de Investigacin de Arias, F (2006), la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela (1999), Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2006), y la Ley Especial Contra los Delitos Informticos (2002).
Se utilizaron como tcnicas de recoleccin de datos la del subrayado, la
del esquema y en la tcnica del anlisis de los datos la hermenutica
jurdica. Los resultados obtenidos fueron que la investigacin finaliza con
algunas recomendaciones dirigidas a los usuarios, tales como, mantener la
informacin personal de forma confidencial, revisar frecuentemente los
movimientos de su cuenta bancaria, realizar el reclamo a la entidad bancaria
donde se tiene la cuenta, entre otros, con el fin de erradicar en la medida de
lo posible la comisin de los delitos informticos.
De este modo, el antecedente estudiado resulta relevante para esta
investigacin debido a que, de manera implcita evala la razn para la
solucin de los fraudes electrnicos en Venezuela, constituyendo sus
resultados, como aportes fundamentales en cuanto a soluciones y
recomendaciones factibles para el problema en cuestin.
2. FUNDAMENTACIN LEGAL, DOCTRINAL Y JURISPRUDENCIAL
Las diversas leyes, doctrinas y jurisprudencias que se indican en la
presente investigacin, son elementos fundamentales de las bases
normativas y doctrinales del estudio. El desarrollo de la investigacin est

encaminado a establecer los puntos, ideas, reflexiones y elementos

contenidos en la descripcin del problema, para que de esta manera puedan
ser tratados de acuerdo a los requerimientos.
2.1. USURPACIN DE IDENTIDAD
A travs de los medios electrnicos, la informacin suministrada por los
usuarios puede ser el objetivo del ataque o del medio para cometer el delito,
en cuanto que ste rene las caractersticas que le convierten en el medio
idneo para la comisin de varias modalidades delictivas, en especial si son
de carcter patrimonial como estafas, apropiaciones indebidas, entre otras.
Al respecto, las regulaciones del Estado venezolano abarcan todos los
mbitos jurdicos como en el caso del derecho penal, que no pueden mirar
hacia atrs sino, que deben orientarse hacia el control social, en sntesis se
requiere adaptar nuestras normas a la nueva realidad derivada de la
criminalidad informtica, en la que la criminalizacin debe estar tcnicamente
dirigida hacia esta nueva forma de criminalidad punitiva.
En este sentido es conveniente abarcar la definicin de usurpacin de
identidad virtual, segn el Banco Industrial de Venezuela (19/07/16), es el
hecho de apropiarse la identificacin de una persona hacindose pasar por
ella, llegando a asumir su identidad ante los dems, a travs de los medios
informticos

Por otro lado, esta apropiacin es utilizada con el fin de perjudicar a una
persona, es decir, difamarlo o manchar su nombre con diversos fines que el
criminal se proponga. El caso ms comn hoy en da se da cuando un
atacante, a travs de las redes sociales, suplanta a un individuo, haciendo
pblica su informacin confidencial.
Ahora

bien,

es

importante

destacar

que

muchos

organismos

internacionales que han abordado el tema del hurto o suplantacin de

identidad virtual, difcilmente han podido establecer un concepto en torno
al mismo. Segn la definicin aportada por Home Office Identity Frqud
Steering Committe del Reino Unido (20/10/15), el hurto de identidad
virtual consiste en la recogida de informacin relativa a la identidad de
una persona con el fin de obtener un fraude identitario , prescindiendo del
hecho de que la vctima sea una persona viva o fallecida.
Finalmente para Mayett (2015, p. 20), la usurpacin de identidad no es
ms que, el hecho de apropiarse de la identidad de una persona, hacindose
pasar por ella, llegando a asumir su identidad ante otras personas, en un
lugar pblico o privado, en general para acceder a ciertos recursos o la
obtencin de crditos y otros beneficios en nombre de esa persona. Esta
accin en muchas ocasiones es utilizada con el fin de perjudicar a una
persona, difamarla o manchar su nombre con diversas finalidades, sean
estas de carcter delictivo o simplemente con razones personales.

De esta manera, puede decirse que la usurpacin de identidad virtual

consiste bsicamente en sustraer de manera ilcita informacin personal de
un usuario, haciendo de este una vctima ante un sujeto activo difcil de
perseguir. De esta manera, es utilizada para conseguir informacin, ya sea
con una llamada telefnica, definitivamente se han incrementado los canales
por los cuales suplantan una identidad
2.1.1. MODALIDADES DE USURPACIN DE IDENTIDAD
El ser humano est dotado de derechos y obligaciones, todo ello por el
simple hecho de nacer dentro de un territorio nacional, dichos beneficios son
otorgados por el Estado y es responsabilidad del ciudadano corresponder al
beneficio.
En este sentido, Nez (2012, p. 9) resea que:
La identidad es un beneficio otorgado por el Estado para la
ciudadana, ya que corresponde a ste otorgar los recursos
necesarios para generar documentos oficiales que acrediten los
datos personales de los solicitantes, por ello es que cada integrante
de las poblaciones cuentan con documentaciones que demuestren
su nacionalidad, lugar de nacimiento, fecha de nacimiento, y
nmero de control dentro de los registros de cada entidad.
Segn los investigadores, vale acotar que, hoy en da, la delincuencia
busca diversas situaciones que pueden ser bien aprovechadas para cometer
delitos o simplemente para perjudicar a sus semejantes, como muestra de
este acontecimiento, la suplantacin de identidad, fenmeno que retoma
fuerza por la vulnerabilidad y confianza de la poblacin, este procedimiento
sucede cuando simplemente a travs de la telefona la vctima acepta brindar

cualquier informacin que le solicita el moderador, sin razonar plenamente

que se puede tratar de un sujeto que utilice dicha confidencialidad para
obtener beneficios econmicos o patrimoniales que son fruto del esfuerzo del
trabajo de la ciudadana.
De esta manera, lvarez (2005, p.38) asevera que:
Los malhechores tienen gran ingenio para cometer sus fechoras y
recibir enormes cantidades de dinero sin la necesidad de enfrentar a
sus vctimas o utilizar la violencia para obtener lo que desean, tan
solo basta con robar los bolsillos o carteras para conseguir tarjetas
de crdito, dbito, identificaciones personales, claves bancaria entre
otras ms, o simplemente sentarse detrs un ordenador para
conseguir claves o interferir en la intimidad de millones de personas
que descuidan su informacin confidencial.
En relacin con lo anteriormente expuesto, con base a las denuncias y
quejas realizadas por la ciudadana, es como se lleg a obtener las diversas
modalidades de la suplantacin de identidad, y stas son: suplantacin
electrnica, usurpacin de estado civil, usurpacin de redes sociales y
usurpacin a medios de identificacin
2.1.1.1. SUPLANTACION ELECTRNICA
Es una realidad que el surgimiento de Internet ha dado lugar a un
avance muy importante en el manejo de la informacin. No obstante se debe
ser consciente que sus aportaciones no son slo positivas sino que un uso
incorrecto de la misma o no tomar las medidas oportunas puede dar lugar a
peligros con consecuencias realmente importantes.
De esta manera, en la sociedad de hoy en da cada vez se realizan

ms transacciones electrnicas por su facilidad y comodidad. Sin embargo,

estos cambios de hbitos suponen un cambio en los malhechores. El mito de
la estampita es historia, ahora lo que se promueve es la suplantacin de la
identidad o el robo de la informacin personal va Internet. Es necesario
concienciar al pblico en general de las precauciones que deben tener a la
hora de usar Internet.
A) PISHING
A este respecto, segn Nez, (2012, p. 12) lo define como:
Un trmino informtico utilizado para denominar el fraude por
suplantacin de identidad. El origen de la palabra phishing se dice
que proviene de la contraccin de password harvesting fishing
(cosecha y pesca de contraseas); sin embargo, esta explicacin es
muy probable que sea posterior al propio trmino. El trmino
phishing procede de la palabra inglesa fishing (pesca) haciendo
alusin a picar el anzuelo
En este sentido, vale acotar que las personas que realizan el fraude se
denominan phishers. Su objetivo es la obtencin de informacin personal
confidencial de las vctimas, ya sean cuentas bancarias, contraseas,
nmeros de tarjetas de crdito, entre otros. Acta de varias formas distintas
para conseguir la informacin

mediante el envo de mensajes de correo

electrnico fraudulentos, mensajera instantnea o a travs de la utilizacin

de falsos sitios web.
B) SCAM
A este respecto, lvarez (2005, p.39) resea que: en el caso de que
el objetivo final, tras conseguir los datos personales, sea econmico, un

phisher cauto no ingresar directamente el dinero en su cuenta, por ello

utilizar esta tcnica
Es por ello que, este tipo de fraude consiste en que empresas ficticias
realizan la captacin de personas mediante diversas vas como chats, foros,
notificaciones va correo electrnico, anuncios en peridicos e incluso
difusin en webs; donde ofrecen puestos de trabajo con excelentes ventajas
y cuyas condiciones se resumen en disponer de un ordenador y ser titular de
una cuenta bancaria. Las personas que aceptan este tipo de empleos
reciben el nombre de muleros y desconocen el carcter ilcito de sus
acciones que consiste en el blanqueo de dinero obtenido a travs del
phishing.
C) SPOOFING
En este sentido, Nez (2012, p. 25) lo define de la siguiente manera:
Spoofing, en trminos de seguridad de redes hace referencia al uso
de tcnicas de suplantacin de identidad generalmente con usos
maliciosos o de investigacin, es decir, un atacante falsea el origen
de los paquetes haciendo que la vctima piense que estos son de un
host de confianza o autorizado para evitar la vctima lo detecte. Por
ejemplo, cuando nos comunicarnos con un determinado host, la
direccin de ese host ocupa un lugar determinado en la cadena de
datos, al igual que nuestra propia direccin tambin ocupa otra
posicin determinada, pues si conseguimos manipular la
informacin de ese lugar, podremos falsear el origen de datos y
hacer creer al host destino que somos quien realmente no somos,
esto es SPOOFING.
A este respecto, se puede decir que a diferencia del phishing, el spoofing
se trata de una suplantacin de identidad, pero en la cual no se requiere por
lo general de un engao previo a la vctima o a la entidad. Adicionalmente,

los motivos del mismo pueden ser muy variados, desde la estafa a la
investigacin.
Como se ha dicho, normalmente no usa el engao, por lo que la
actuacin de forma general es bsicamente tcnica, menos picaresca y
fraudulenta. Por ello suele requerir siempre de unos conocimientos muy
avanzados.
D) IP
En este caso, la suplantacin de identidad se inicia en el host que va
a realizar la suplantacin, mediante el envo de paquetes de cualquier
protocolo bajo TCP (Protocolo de Control de Transmisin)
De esta manera, segn Vidal (2010, p.40), Consiste en la
modificacin de tales paquetes, de forma que la direccin de origen no es la
real, sino la de quien se va a suplantar (modificacin del remitente). De esta
forma el host que es suplantado recibe los paquetes de respuesta sin
haberlos solicitado.
De igual manera, se puede decir que tiene ciertas desventajas
iniciales, como es el hecho de que el host vctima puede cortar la conexin o
que los routers actuales no admiten paquetes cuyos remitentes no
corresponden con los que administra en su red, lo cual acotara el engao a
la red gestionada por un router

E) ARP

A este respecto segn Vidal (2010, p.50) asevera que: Esta

suplantacin trabaja en una red Ethernet conmutada la cual no est pensada
para este tipo de validacin
Se basa en el envo de mensajes ARP falsos de forma que, la tabla de
ARP que contiene la asociacin de la MAC y la IP de la vctima, se cambie
por la MAC del atacante y la antigua IP de la vctima
De esta forma, todos los paquetes que la mquina vctima iba a recibir
ahora son recibidos por la mquina atacante. Es entonces cuando el
atacante decide si simplemente espa a la vctima reenviando los paquetes
(ataque pasivo o escucha), los modifica (ataque activo) o simplemente le
incomunica asociando una direccin MAC inexistente.
F) DNS
Este Tambin es llamado pharming, se trata del cambio de la relacin
de un nombre de un dominio por una IP falsa. Este ataque se realiza si el
servidor DNS no es muy seguro, o si confa en otros que si son inseguros.
Por otro lado, una vez se haya realizado el cambio, otros servidores DNS
que se fen de este, podrn aadir a sus cachs la direccin falsa,
denominndose DNS poisoning.
G) WEB
En referencia a las pginas web, estas suplantan la direccin real a
una pgina falsa que encaminar hacia otras pginas autnticas que
recolectarn informacin de la vctima. Esta pgina falsa actuar a modo de
proxy (intermediario), de forma que recolectar toda la informacin de la

comunicacin de la vctima pudiendo modificarla o recolectarla. Esto la hace

muy difcil de detectar y de protegerse contra ella
En este caso se requiere de un primer engao para hacer que la
vctima visite la pgina falsa y no la verdadera. Pero a diferencia del
phishing, no suplanta realmente la pgina original, sino que se coloca en
medio de la conversacin.
2.1.1.2. USURPACIN DE ESTADO CIVIL
La usurpacin de la identidad, tambin conocida en los pases
anglosajones como robo de identidad, consiste en la utilizacin por terceras
personas de los datos identificativos de los verdaderos titulares de los
mismos.
Segn Alfocea (2015, p. 30) La utilizacin ilegal de los datos
identificativos tiene frecuentemente como objetivo la defraudacin a las
entidades de crdito, que de esta manera quedan perjudicadas en su
patrimonio, aunque tambin pueden quedar afectadas en su reputacin si no
toman las medidas adecuadas, como veremos despus
Este hecho delictivo se denomina usurpacin del estado civil. Las
vctimas de este delito son los verdaderos titulares de las identidades
suplantadas, que por esta causa se enfrentan a numerosos trastornos
personales y econmicos que perjudican su buen nombre y solvencia.

En este sentido, segn Alfocea (2015, p. 35) asevera que:

En la actividad financiera, el drama personal de los titulares de las

identidades suplantadas se inicia en el momento en que los
delincuentes, que pueden actuar de forma individual o pertenecer a
grupos criminales organizados, aportan los datos identificativos
usurpados cuando establecen las relaciones de negocio u
operaciones, y especialmente cuando financian bienes y servicios, u
obtienen prstamos personales.
Las entidades financieras, ignorantes de las usurpaciones,
proceden al tratamiento de los datos personales aportados por los
estafadores, ligando de forma incorrecta a los verdaderos titulares
de las identidades suplantadas con las obligaciones derivadas de
los contratos. Con esta modalidad delictiva las entidades financieras
tambin se convierten en vctimas de una estafa.

De lo anteriormente expuesto, el grupo investigador infiere que,

normalmente las suplantaciones de identidad las realizan los delincuentes
para defraudar a las entidades de crdito no pagando de esta manera sus
deudas, pero pudiera ocurrir tambin que las usurpaciones se utilicen por
grupos organizados de delincuentes u organizaciones terroristas para otras
finalidades delictivas, en cuyo caso los crditos suelen ser pagados
puntualmente por los delincuentes, que en ocasiones utilizan para ello
operaciones de ingeniera financiera, evitando as dejar rastros fciles de
investigar.
2.1.1.3. USURPACION DE IDENTIDAD EN REDES SOCIALES

Las redes sociales son una fuente de sustraccin de informacin

importante y gracias a ellas y aplicando la llamada ingeniera social, se
pueden obtener muchos datos personales que despus se utilizarn de
forma fraudulenta.
Esta nueva forma de relacionarse con otras personas tiene, por tanto,
muchos riesgos. De la misma forma que en la vida real se debe ser
precavidos cuando se conoce nuevos amigos, se ha de actuar de igual modo
en las relaciones va web. El principal inconveniente de este nuevo medio de
relacionarse es la falta de privacidad. Es importante hacer una diferencia
entre los trminos privacidad y seguridad.
Segn Nez (2012, p. 25) define la privacidad como la habilidad de
cada individuo de controlar que informacin revela uno mismo en el conjunto
de Internet, y controlar quien puede acceder a ella.
En tanto que Vidal (2010, p. 27) define la seguridad como: La
seguridad se centra en la confianza de que esas decisiones son respetadas,
mediante por ejemplo, la correcta proteccin de los datos personales
almacenados.
En este sentido, el grupo investigador puede inferir que, la publicacin
de los contenidos es responsabilidad de la persona que los publica, por
ejemplo, no se puede publicar fotos de otras personas sin su consentimiento,
por lo que es muy importante conocer la legislacin existente al respecto
para comprender qu derechos y responsabilidades tenemos en la red.
2.1.1.4. USURPACIN A MEDIOS DE IDENTIFICACIN

Una de las actividades ilcitas que ha trascendido de manera

considerable en algunos pases, es el llamado robo o usurpacin de
identidad, que consiste en una apropiacin ilegal de la identidad de alguna
persona accediendo a cualquiera de los medios de identificacin que esta
posea.
A este respecto, Piragoff (2008, p.7) plantea que:
Este fenmeno delictivo afecta en algunos casos de manera
inmediata a las vctimas que lo padecen, y en otros casos las
repercusiones se manifiestan a largo plazo, ejemplo de ello, cuando
una persona utiliza la identidad de otra para realizar una solicitud de
crdito, procedimiento que es desconocido por la vctima, pero a
mediano plazo sta empieza a recibir notificaciones de la deuda
existente por un crdito que jams solicit, o en casos extremos le
es comunicada que es perseguida por la justicia.
De esta manera, el grupo investigador puede acotar que, la parte
afectada en esta problemtica sin lugar a duda es la vctima, quien pierde de
manera especfica, su identidad legal, su estabilidad econmica, en casos
extremos su libertad, y principalmente se encuentra ante un inevitable dao
moral, donde su prestigio o su imagen se ven completamente daadas ante
los ojos de la sociedad o de la justicia.
En este mismo orden de ideas, otra forma de delinquir realizada a nivel
mundial, derivada de la obtencin de datos personales para actividades
ilegales, es el delito informtico, definido por Donald (2009, p. 16) como:
Cualquier comportamiento criminal en que la computadora u otros
perifricos o dispositivos informticos, estn involucrados como material,

objeto o smbolo para perpetuar un fraude, engao, o delito informtico

tipificado

2.1.2. NORMATIVA JURDICA QUE REGULA LA USURPACIN DE

IDENTIDAD
En todo caso, visto desde la perspectiva la normativa jurdica est
constituida por la diversidad de leyes existentes en el derecho y haciendo
referencia al Cdigo Penal Venezolano (2011), la Ley Especial contra Delitos
Informticos (2001) y la Constitucin la Repblica Bolivariana de Venezuela
(1999).
De igual manera, Puma (2015, p. 26) considera que la normativa jurdica
est constituida por el conjunto de documentos de naturaleza legal que
sirven de testimonio referencial y de soporte a la investigacin que se realiza,
entre esos documentos tenemos Normas, Leyes, Reglamentos, Decretos y
Resoluciones. Las normas jurdicas son de aplicacin inmediata una vez que
se encuentran publicadas en la Gaceta Oficial, la cual indica su nmero y
fecha de edicin, las leyes aprobadas por el ente legislativo, actas aprobadas
por las Juntas Directivas, los Registros, en las notaras, cuando se trata de
empresas es conveniente y necesario para momento en el que nace la
relacin contractual disponer del manual de organizacin por cuanto en l

estn datos tales como el registro de la empresa sus objetivos, fines,

estructura, antecedentes, el RIF.
Por su parte, lvarez (2005, p. 44), considera que el marco legal se
refiere

las consultas bibliogrficas de textos normativos que estn

relacionados con el tema a investigar. Dentro de esta categora se

revisaran leyes, reglamentos que se hayan emitido y que proporcionen
un marco legal al trabajo de investigacin.
De ah que para las investigadoras, el marco legal se refiere a todas
aquellas disposiciones generales y especiales del derecho que sirven de
base jurdica fundamental para el basamento del desarrollo de la
investigacin, de esa manera lograr la correcta aplicacin de las leyes en los
casos ilcitos correspondientes tipificados en la norma
2.1.2.1 SUJETOS
En este apartado, es menester analizar los sujetos activos del tipo penal,
segn la doctrina
A este respecto, Romero (2010, p.802) resea que:
Se refiere a que el sujeto activo constituye la persona fsica que
comete la conducta tpica, antijurdica y culpable, no obstante, en la
teora penal, se asume que las personas jurdicas o colectivas
nunca podran tener el carcter de sujetos activos del delito, toda
vez que siempre la persona fsica que pertenece al ente colectivo,
se constituyo en el autor material o intelectual del delito, esto es, la
persona fsica materializ o planteo el delito y los efectos jurdicos
son imputables no a la persona moral sino al ente fsico.
Para los investigadores, resulta cuestionable, que en materia de robo o
suplantacin de identidad, las consecuencias penales recaigan solo en los

operadores del delito, cuando actualmente existen un cumulo importante de

empresas a nivel mundial que lo que comercializan exclusivamente son
bases automatizadas de datos personales; incluso muchas de ellas no solo
alientan, sino que propician mediante sus polticas comerciales, la
adquisicin

por

medios

ilcitos

de

informacin

personal

existen

simulaciones en cuanto a su adquisicin por medios legales.

2.1.2.2 NATURALEZA

2.1.2.3 CARACTERES

El delito de usurpacin de identidad, queda enmarcado bajo las

conductas de falsedad en el Cdigo Penal venezolano (2006), por lo que su
naturaleza

responde

al

de

una

falsedad,

de

carcter

personal,

distinguindose las siguientes notas que caracterizan esta figura penal.

En atencin a ello, Iniescar (2012, p. 25) plantea los siguientes

caracteres:

Se trata de un delito de mera actividad, ya que no exige un

resultado daoso.
El elemento comn de sus distintas modalidades es la mentira.
Implica una alteracin de la verdad realizada conscientemente,
creando una apariencia de la misma.
Ser necesario que esa alteracin sea apta para producir un dao o
perjuicio, es decir, que sea capaz de lesionar intereses ajenos, en el
trfico jurdico. Que tal alteracin de la verdad recaiga sobre
extremos esenciales y no sobre puntos intrascendentes o inocuos.
De esta manera, el grupo investigador puede inferir que, el bien jurdico
protegido es el estado civil de otra persona, de ah que tradicionalmente se
ha incluido en el Cdigo Penal en el Ttulo de los delitos contra el estado civil
de las personas.

2.1.2.4 ELEMENTOS
La identidad personal es una frmula sinttica para distinguir al sujeto
desde un punto de vista global en la multiplicidad de sus caractersticas y
manifestaciones, lo que corresponde a todo el conjunto que es la persona; la
exteriorizacin de su fuero interno, la posicin ideolgica y moral que adopta,
su influencia cultural, entre otros.
Segn Ferrada (2015, p. 10) Existen signos distintivos con los que
podemos individualizar a la persona, como son el nombre, el lugar y fecha de
nacimiento, la imagen, la cdula de identidad, entre otros.
Se puede decir, que estos elementos sirven para identificar a la
persona en el plano de la existencia material y de su condicin civil,

manifestando con esto su calidad de nico, irrepetible e idntico slo a s

mismo. De esta manera, se hace menester explicar en que consisten cada
uno de los elementos para el proceso de identificacin:
A) EL NOMBRE
Segn el diccionario de la Real Academia Espaola, el nombre es la
palabra

que

designa

identifica

seres

animados

inanimados,

tradicionalmente, una categora de palabras que comprende el nombre

sustantivo y el nombre adjetivo, ya sea para reconocer a una persona tanto
natural como jurdica, a un animal o una cosa.
Cabe destacar que en el presente estudio, slo se hace referencia al
nombre de las personas naturales, en cuanto son el objeto principal del
anlisis de la presente investigacin. Existen diversos autores que intentan
definir el nombre, mirndole desde diferentes perspectivas:
Para Bonnecase (2007, p. 50) el nombre es un trmino tcnico que
responde a una nocin legal, y que sirve para designar a las personas, el
cual es un elemento esencial y necesario del estado de las propias
personas.
Por su parte, Ferrara (2015, p. 15) establece que el nombre civil es el
signo estable de individualizacin, que sirve para designar al sujeto como
unidad en la vida jurdica,
Para el grupo investigador, el nombre, entonces, es el signo distintivo
que tiene cada persona para diferenciarse e identificarse del resto de los
individuos, y que tiene suma relevancia a la hora de establecer relaciones

con los mismos, ya sean stas meramente sociales o que comprendan algn
componente jurdico.
Es evidente que ms all de las diferencias visibles que separan a una
persona del resto ya sean de carcter corporal o psicolgico-, la vida en
sociedad exige que las personas se distingan unas de otras a travs de
distintos medios, para identificarse en el plano civil y jurdico.

B) LA IMAGEN
La imagen, es la proyeccin externa del ser personal del individuo,
siendo la representacin material de los aspectos inmateriales de su
personalidad, convirtindose en una verdadera comunicacin con el resto de
las personas.
sta puede definirse entonces por Ferrara (2015, p. 18)

como el

conjunto de rasgos que caracterizan ante la sociedad a una persona, donde

se plasma la individualidad del ser humano, siendo con esto su principal
herramienta de comunicacin, y uno de los focos donde se exterioriza su
identidad
Por su parte, Iniescar (2012, p. 27) resea lo siguiente:
Este elemento del proceso de identificacin detenta dos aspectos,
uno material y uno inmaterial. El mbito material de la imagen se
encuentra en el plano fsico, siendo la apariencia o representacin
corporal de la persona su mvil principal para comunicarse con los
dems, el que se caracteriza por ser tangible, es decir, que puede
percibirse por los sentidos. Mientras que la inmaterialidad de la
imagen se integra por un conjunto de funciones de significacin, con
las que sta la imagen- adquiere el poder de identificacin de la
persona.

De esta manera, el grupo investigador puede inferir que, la funcin de

significacin de identidad permite determinar a quin corresponde tal
representacin visible y especfica, es decir, se puede establecer que la
imagen de una persona pertenece slo a ella por su calidad de ser s misma
y no otra. Es importante destacar que la imagen slo tiene sentido cuando se
incluye en un proceso comunicativo con otros, en cuanto abarca tanto el
mbito fsico corporal de la persona humana como la representacin que
hace la misma de su modo de ser, de su personalidad, usndola como
proyector de su identidad.
C) LA NACIONALIDAD
La nacionalidad es el vnculo que una persona tiene con una nacin
determinada, ya sea por pertenecer a una comunidad nacional por va de
nacimiento en un territorio especfico, o bien por un sentimiento
suficientemente intenso para ligarlo a l
Por nacin, se entiende segn Ferrara (2015, p. 22) el conjunto de los
habitantes de un pas delimitado en un territorio especfico regido por el
mismo gobierno, que generalmente detentan un mismo origen, y que a su
vez comparten un mismo idioma y tradicin en comn
En este sentido, se puede inferir que, la nacionalidad es inherente a la
persona humana, hoy es imposible la existencia de personas sin patria,
siendo uno de los atributos de la personalidad ms importantes, ya que es
expresin inmediata de la sociabilidad que envuelve la vida de los hombres.

La abstraccin que se hace del territorio, del idioma, de las

costumbres, de la historia nacional, conduce a las personas a ser de cierta
manera, a construir una identidad personal que se encuentre en relacin a la
identidad pas. Lo que se traduce en una orientacin al pensamiento, al
sentimiento, a la forma de obrar de las personas que integran un pueblo
determinado.
De esta manera, Iniescar (2012, p. 32) asevera que:
La nacionalidad, al igual que los dems atributos de la personalidad,
tambin detenta una expresin jurdica, lo que se determina como
el conjunto de derechos y deberes individuales que, en medida
plena, le reconoce el Estado, el cual en ejercicio de su soberana,
segn su rgimen y las concepciones generales de su poca, se
caracteriza por una relacin de mutua defensa y de sometimiento
del individuo a su Estado
Por su parte, los investigadores infieren que, la nacionalidad ya sea sta
originaria o adquirida, es la relacin que tienen las personas con una nacin
determinada, lo que implica ser perteneciente a un territorio fsico y compartir
con los dems connacionales el idioma, la cultura, las tradiciones y la historia
pas. Lo que influye directamente en la construccin de la propia identidad y
se convierte en parte fundamental de lo que es el ser humano.

D) CDULA DE IDENTIDAD
La Cdula de identidad es un instrumento que tiene por utilidad
comprobar la identidad de una persona en caso de que as sea requerido. De
esta manera Ferrara (2015, p.32) plantea que la cedula de identidad: es un
documento que contiene el nombre de la persona, su fecha y lugar de

nacimiento, su foto que da cuenta de su aspecto fsico-, su firma y la huella

digital, todo esto con el fin de reconocer a la persona quien la porta.
En atencin a ello vale acotar que, dicha documentacin se convierte
en la representacin legal completa de cada individuo en el territorio, siendo
un medio inequvoco para establecer y certificar la identidad de cada
persona.
De esta manera, Iniescar (2012, p. 32) plantea que:
En la actualidad es una herramienta utilizada por la gran mayora de
las naciones, en cuanto es efectiva en la tarea de individualizar
ntegramente y de forma segura a las personas, sumado a la
practicidad que otorga su uso en distintos mbitos de la vida en
sociedad. Con la cdula de identidad no slo se quiere definir y fijar
legalmente la personalidad, sino adems facilitar la identificacin de
las personas, a fin de que cualquiera pueda efectuarla sencilla y
rpidamente. Por lo que, establecer el lazo de unin entre la
persona y el documento, ser poner los cimientos de la identidad
personal
Por otro lado, se puede decir que la cedula de identidad, es el nmero
nico e irrepetible con el que se identifica legalmente una persona en cada
pas. ste se otorga al momento de la inscripcin del nacimiento en el
Registro Civil, y forma parte de cada individuo en el territorio, a lo largo de su
vida.
E) FIRMA
La firma es principalmente la extensin de la voluntad de la persona,
entendindose como el medio para materializarla.
Segn Ferrara (2015, p.33) la firma es:

Una invencin de la persona que la utiliza, siendo por lo general el

nombre y apellido del sujeto. La importancia de la firma, ya sea
escrita en papel o utilizada en medios electrnicos- recae en que
establece la identidad del suscriptor de un determinado documento
y/o se realiza una determinada transaccin. Por medio de la firma
se sabe que la persona que est emitiendo un documento es quien
dice ser, quedando adems un respaldo de ello, el cual es muy
difcil de desvirtuar.
Por su parte, Iniescar (2012, p. 40) asevera que:
Si bien no es relevante si la firma es legible o ilegible, completa o
parcial, que se escriba acorde a las reglas ortogrficas o en otro
idioma, es necesario que sea autntica y represente de forma
verdadera la identidad de la persona, y sea emanada por la misma
En relacin con lo anteriormente expuesto por los referidos autores, los
investigadores pueden acotar que, existen otros sistemas de identificacin,
que permiten individualizar a las personas como sujetos irrepetibles, como la
voz, el estado civil, la huella dactilar, entre otros. Mas, no se trataran al
considerarlos que no son mayormente tiles para el objetivo encomendado
en el presente trabajo.
En este sentido, se puede establecer que la identidad es la fusin del
mbito biolgico de la persona con la expresin de sta en la sociedad,
siendo el conjunto de rasgos propios de un individuo que lo caracteriza frente
a los dems, determinndolo como un sujeto nico e irrepetible, sumado a la
conciencia de ser uno mismo y no otro.
2.1.2.5 ORGANISMOS INTERNACIONALES
En el ao 2001 se promulg la Ley Especial contra los delitos
Informticos por la Asamblea Nacional de la Repblica Bolivariana de

Venezuela. De los delitos contra los sistemas que utilizan tecnologas de

informacin, de los delitos contra la propiedad, de los delitos contra la
privacidad de las personas y de las comunicaciones, de los delitos contra
nios, nias o adolescentes, de los delitos contra el orden econmico,
argumentados en cinco captulos respectivamente.
En las disposiciones comunes se abordan elementos importantes
como las agravantes, las penas accesorias, la divulgacin de la sentencia
condenatoria etctera.
En atencin a ello, Piragoff (2008, p.13) resea lo siguiente:
Los Estados miembros de la Unin Europea acordaron castigar con
penas de uno a tres aos de prisin a los responsables de delitos
informticos. Cuando quede comprobado que los ataques
cibernticos estn relacionados con el crimen organizado, la pena
ascender hasta los cinco aos. Esta decisin marco se convierte
en un gran avance dentro de la armonizacin de las legislaciones
europeas para luchar contra los delitos informticos.
Por su parte, Donald (2009, p. 50) asevera que:
Estos delitos se han convertido en un quebradero de cabeza para
los cuerpos de polica de los Estados miembros y, sobre todo, para
los perjudicados por estos crmenes. El principio de territorialidad
del derecho provoca que sea muy complicado perseguir a
delincuentes informticos que actan desde otros pases. Con este
intento de unificar la legislacin, las autoridades europeas podrn
perseguir con una mayor efectividad a delincuentes que, hasta
ahora, podan cometer sus delitos con casi total impunidad.
Adems, el acuerdo del Consejo de Ministros de Justicia de los
quince, establece otro aspecto importante, como es la definicin de
los delitos que se consideran informticosPara los investigadores, vale acotar que, los Estados miembros
distinguen tres tipos de ataques cibernticos: el acceso ilegal a sistemas
informticos, la ocupacin de sistemas a travs de ejemplos como el envo

de mensajes que ocupan un espacio considerable, y la difusin de virus

informticos. En este sentido, la intencin de la Unin Europea es doble: por
un lado se trata de definir el delito; por otro pretende unificar las penas, ya
que el lugar de la comisin del delito es fundamental para saber el derecho
aplicable, se trata adems de una medida muy sensata que evita la
desproteccin absoluta que presentan hoy en da las empresas del Viejo
Continente.
2.1.3. JURISPRUDENCIA SOBRE USURPACIN DE IDENTIDAD
La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (1999)
establece en su artculo 253, que forman parte del sistema de justicia el
Tribunal Supremo de Justicia as como los dems tribunales que determine la
Ley; de la misma manera, precisa que la potestad de administrar justicia
emana de los ciudadanos y se imparte en nombre de la Repblica y
autoridad de la Ley, estableciendo de esta manera, la obligacin que
corresponde a los rganos del poder judicial de conocer, tramitar y sustanciar
las causas y asuntos de su competencia, mediante los procedimiento
acordados en las leyes para ello, as como ejecutar y hacer ejecutar sus
sentencias.
De igual forma el artculo 335 de la Carta Magna determina que es el
Tribunal Supremo de Justicia el garante de la supremaca y efectividad de las
normas y principios constitucionales; ser el mximo y ltimo intrprete y
bajo ese particular velar por su uniforme interpretacin y aplicacin; as

mismo el precitado artculo establece el carcter vinculante de las

interpretaciones emitidas que establezca la Sala Constitucional con respecto
al alcance de las normas y principios constitucionales.
En este sentido, por todo lo antes expresado se puede afirmar que es el
poder judicial a travs de la jurisprudencia el que sienta las bases en cuanto
al tratamiento que se le debe dar a las normas; as mismo mediante la misma
se subsanan vacos o lagunas dentro del ordenamiento jurdico, lo que en
resumidas cuentas se traduce en la consideracin de la jurisprudencia como
una fuente real y de suma importancia para el derecho.
2.1.3.1. ESTUDIO Y CALIFICACIN JURDICA
Una de las actividades ilcitas que ha trascendido de manera
considerable en algunos pases, es el llamado robo de identidad, ste se
utiliza siempre en perjuicio de la vctima, pues el acceso es ilegal y sin
permiso.
En Venezuela, el Tribunal Penal de Primera Instancia en Funcin de
Control N 4 Circuito Judicial Penal del Estado Barinas, en fecha 03 de abril
de 2007 con ponencia del Juez de control ABG. Nerys Carballo, dict una
sentencia en la cual es acusado el ciudadano Ramn Antonio Martnez
Vallenilla por delito de usurpacin de identidad, previsto y sancionado en el
artculo 319 del Cdigo Penal venezolano (2006), en la misma la victima es
el Estado venezolano, pues se considera este delito en contra de la f
publica.

Llegada la causa a la fase Intermedia para la celebracin de la

Audiencia Preliminar, el Fiscal II del Ministerio Publico Abg. Iraida Guillen
Cantafio, explan su acusacin en los siguientes trminos:
En fecha 30 de Enero de 2.007, funcionarios adscritos al CICPCBarinas, se trasladaron a la residencia de quien se identific como
Saturnino Martnez Vallenilla, para el momento que interpuso una
denuncia por la comisin el delito de Robo Agravado, quien
reconoci tener dos (2) cedulas de identidad, una de ellas a nombre
de Saturnino Martnez Vallenilla Y otra a nombre de RAMON
ANTONIO MATINEZ VALLENILLA, siendo su identidad real esta
ultima; ratific en este acto la acusacin interpuesta en su
oportunidad legal, as mismo los medios de pruebas plasmados en
el mismo, por ser necesarios y pertinentes para el esclarecimiento
de los hechos; solicito el enjuiciamiento del imputado RAMON
ANTONIO MARTINEZ VALLENILLA, por la comisin del delito de
USURPACION DE IDENTIDAD, previsto y sancionado en el Articulo
319 del Cdigo Penal, en perjuicio de la fe pblica, y se dicte auto
de apertura a juicio".
De esta manera, la ciudadana Juez procede a admitir la acusacin fiscal
totalmente, ya que los hechos encuadran en el delito de usurpacin de
identidad, previsto y sancionado en el Articulo 319 del Cdigo Penal, en
perjuicio de la fe pblica, de igual manera se admiten las pruebas ofrecidas
por el Ministerio publico, por ser necesarios y pertinentes para esclarecer los
hechos, que se investiga, y por cumplir con los requisitos exigidos en el
articulo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012)
2.1.3.2. DISPOSITIVO DE LA DECISIN
A este respecto, el Tribunal de Primera Instancia del Circuito Judicial
Penal del Estado Barinas admiti la acusacin en todas y cada una de sus

partes, los medios de prueba ofrecidos y la calificacin jurdica dada por el

Ministerio Pblico.
De igual manera se condeno a Ramn Antonio Martnez Vallenilla a
cumplir tres aos de prisin por la comisin del delito usurpacin de
identidad, previsto y sancionado en el artculo 319 del Cdigo penal, en
perjuicio del Estado venezolano. Seguidamente, se sustituy la medida de
privacin judicial de libertad por medida de presentacin cada 30 das de
conformidad con lo establecido en el Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012).
En referencia a la sentencia antes analizada, el grupo investigador
puede inferir que, para la aplicacin de la pena sealada, el delito de
usurpacin de identidad, prev una pena de seis a doce aos de prisin,
cuyo trmino medio por aplicacin del artculo 37 del Cdigo Penal, que
establece Cuando la ley castiga un delito con pena comprendida entre dos
limites, se entiende que la normalmente aplicable es el termino medio que se
obtiene sumando los dos nmeros y tomando la mitad
En este caso, resulta ser de nueve aos, siendo aplicada en su lmite
inferior, de conformidad con el artculo 74 ejusdem Ordinales 4, que
establece: se consideran circunstancias atenuantes las que no dan lugar a
rebaja especial de pena, sino a que se les tome en cuenta para aplicar sta
en menos del termino medio pero sin bajar del limite inferior Es decir, seis
aos, y por aplicacin de lo previsto en el artculo 376 del Cdigo Orgnico

Procesal Penal, en virtud del procedimiento especial por admisin de los

hechos, se rebaja la mitad, es decir, tres aos, quedando la pena definitiva
en tres aos de prisin.
3. SISTEMA DE CATEGORIAS
3.1. DEFINICION NOMINAL
Implicaciones legales de la usurpacin de identidad
3.2. DEFINICION CONCEPTUAL
Para Castillo (1992, p.345) y el Banco Industrial de Venezuela
(20/10/15), las implicaciones legales son hechos jurdicos plasmados en la
ley, que se desprenden de una accin contraria a la legislacin y las buenas
costumbres, y acarrea una sancin

para su actor, y la usurpacin de

identidad es el hecho de apropiarse la identificacin de una persona

hacindose pasar por ella, llegando a asumir su identidad ante los dems, a
travs de los medios informticos
3.3. DEFINICION OPERACIONAL
Para, los investigadores las implicaciones legales son aquellas que se
origina a partir de un delito y que supone la imposicin de un castigo al
responsable de acuerdo a lo establecido por la ley. En cuanto a la usurpacin
de identidad, sta consiste en la utilizacin a terceras personas de los datos
identificativos de los verdaderos titulares de los datos a travs de medidas

electrnicas,

la

utilizacin

ilegal

de

los

datos

identificativos

tiene

frecuentemente como principal objetivo la defraudacin a la persona a la

cual le pertenecen los datos en las entidades de crditos, que de esta
manera quedan perjudicadas en su patrimonio.