DEDICATORIA

Este presente trabajo dedicado

primeramente a Dios y luego a todas las
personas que nos han apoyado y han
hecho que el trabajo se realice.
Dedicamos tambin a nuestro profesor
de Derecho procesal Penal I, por su gua
y la orientacin prestada.

EN OTRA HOJA
INTRODUCCIN
La entrada en vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal en varios
distritos judiciales del Per, entre ellos la Regin Ayacucho, ha generado
una diversidad de interpretaciones respecto a lo que debe entenderse
como la fase de Diligencias Preliminares. Si bien la Corte Suprema de la
Repblica, mediante la casacin 02-2008- La Libertad, ha zanjado el tema
de su duracin mxima y la diferenciacin de estas con la Investigacin
Preparatoria propiamente dicha, lo cierto es que an no se ha consolidado
una adecuada interpretacin de la norma respecto a cules son los actos
que deben desarrollarse en esta fase.

El problema estudio surge a partir de la lectura e interpretacin del

artculo 334.2 del Cdigo Procesal Penal, el cual adems de establecer el
plazo ordinario de las Diligencias Preliminares, seala que:
[] el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin. Quien
se considere afectado por una excesiva duracin de las diligencias
preliminares, solicitar al Fiscal le d trmino y dicte la Disposicin que
corresponda. []

El eventual afectado por la excesiva duracin de las Diligencias

Preliminares recurrir al Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de
buscar tutela de sus derechos por medio de la solicitud de control de
plazos, aplicable a este supuesto; ello siempre y cuando el Fiscal haya
negado previamente la misma peticin.

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IV CICLO

A fin de amparar o desestimar una solicitud de control de plazos de

diligencias preliminares debido a su excesiva duracin, es necesario tener
claro cul es el propsito de las Diligencias Preliminares y cules son los
actos que se pueden desarrollar en esta fase o sub etapa y cules no.
Si bien no resulta viable elaborar una lista cerrada de actos que puedan
integrar las Diligencias Preliminares, excluyentemente de otros;
procuraremos hallar algunas reglas generales que nos permitan sopesar
en su momento los fundamentos de una u otra parte en la audiencia de
control de plazos y determinar cundo se est ante la vulneracin del
derecho fundamental del plazo razonable dentro del proceso penal.

EN OTRA HOJA
CAPITULO I
MARCO CONCEPTUAL
1.1.

Definicin.
Es un previo a la formalizacin de la investigacin preparatoria,
comprende un lapso temporal inicial y muy corto de la investigacin
del delito.
Las diligencias preliminares comprenden tanto a un lapso
temporal inicial y muy corto de la investigacin del delito como a un
conjunto de diversas actuaciones, algunas pensadas y planificadas
y otras circunstanciales, previas a la apertura formal de
investigacin, mediante las cuales se confirmar o descartar la
existencia del ilcito.
La novsima configuracin lleva el mensaje de que no se ha
querido crear una etapa formal ni sub etapa especial previa a la
investigacin preparatoria, sino que se identifica apenas una
situacin o lapso temporal en el cual se acumularn elementos
mnimos de juicio para determinar la existencia del ilcito penal.
La norma describe (artculo 330 inciso 2) un conjunto de
finalidades que, por cierto, resultan ambiciosas para lo que
querran ser simples verificaciones y que slo las consideramos
compatibles con determinados casos delictivos (hechos de sangre)
o actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la determinacin
temprana de escenas del delito.
Se indica asimismo que, en el informe policial, respecto las
actividades policiales, se adjuntarn las actas levantadas, las
1
IV CICLO

manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo aquello

que se considere indispensable para el debido esclarecimiento de
la imputacin. Tambin se adjuntar lo relativo a las
comprobaciones domiciliarias y de los datos personales de los
imputados.
Esto se explica dado el inters inmediato, luego de la noticia del
ilcito, en recoger o proteger todo aquello que sea til para
delimitarle, impedir nuevas consecuencias as como la fuga de sus
autores o identificar claramente a estos ltimos. Si consideramos
que esto es muy importante se advertir la necesidad de que la
polica accione de inmediato, inclusive antes de avisar al fiscal,
puesto que s se conoce que este ltimo, de todos modos,
demorar en llegar, una equis cantidad de tiempo dedicada a hacer
dicho contacto, si otros policas no pueden acudir al lugar del
hecho, representara la prdida de un tiempo precioso, a partir del
cual, podra perderse informacin relevante sobre el hecho.
1.2.

Finalidad de la diligencia preliminar.

El cdigo Procesal Penal, establece en su art. 330 inc. 2) que las
Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los
actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad,
as como asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley,
asegurarlas debidamente.

1.3.

Clases de Finalidad de las Diligencias Preliminares

1.3.1.

Finalidad Mediata.
La finalidad mediata de las Diligencias Preliminares es
determinar si el Fiscal debe formalizar la Investigacin
Preparatoria. Como resulta evidente el Fiscal debe llegar a
esta decisin mediante un proceso racional, lgico y formal,
mediante el cual al analizar los diversos indicios y datos
obtenidos concluye en que los hechos denunciados ameritan
realizar una investigacin ms profunda.

1.3.2.

Finalidad Inmediata

El texto del artculo 330.2 del Cdigo Procesal Penal revela

que esta finalidad es realizar una serie de actos urgentes.
Para qu sirven o deben servir estos actos urgentes? De
2
IV CICLO

acuerdo al texto normativo, estos actos urgentes o

inaplazables estn destinados exclusivamente a:

a. Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de

conocimiento y su delictuosidad.
b. Asegurar los elementos materiales de su comisin.
c. Individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados.
d. Individualizadas las personas involucradas en la comisin
de los hechos, asegurarlas debidamente dentro de los
lmites de la Ley.
Obsrvese tambin que la norma es de tipo cerrado, es
decir las finalidades son slo las enumeradas y no otras.
La siguiente pregunta es: Cules son o deben ser estos
actos urgentes destinados a los objetivos ya
enumerados? La respuesta a esta pregunta es
precisamente el tema de fondo de este trabajo, tal como
se adelant en la introduccin. Como ya se dijo tambin,
esta repuesta resuelve el problema de lo que debe
entenderse como excesiva duracin de las Diligencias
Preliminares.

No vamos a profundizar en este caso en el plazo mximo

de las Diligencias Preliminares ni respecto a los sujetos
que estn habilitados para solicitar el control de plazos, ya
que esos puntos han sido materia de un trabajo anterior.
Baste decir que el plazo de sesenta das es un plazo
ordinario referencial, que el Fiscal puede establecer uno
mayor o uno menor si as lo considera necesario, que la
solicitud de control de plazos solo puede formularse para
pedir la reduccin de los plazos ms nunca para una
ampliacin y que (contra la opinin de un sector de la
magistratura) no slo el agraviado puede pedir el control
de plazos, si no cualquier sujeto procesal, excepto el
Fiscal, por tener l la capacidad exclusiva de establecer
plazos distintos al del Cdigo.

3
IV CICLO

1.3.2.1. Actos Urgentes o Inaplazables.

En primer lugar se debe indicar que la
palabra urgente es sinnimo de inaplazable de lo
que se concluye que el legislador ha querido dar
un marcado nfasis a la premura con la que se
deben desarrollar estos actos.
Los hechos de la humanidad se producen en dos
vectores, por lo menos hasta ahora conocidos: El
tiempo y el espacio. Lo urgente o inaplazable est
ntimamente ligado al vector llamado tiempo,
vector que est a su vez estrechamente vinculado
al vector denominado espacio.
El tiempo y sus efectos pueden ser beneficiosos o
no, y lo nico cierto es que su discurrir es
inexorable. La discusin ahora es saber cmo
interviene este factor en nuestra materia de
anlisis. En relacin con el tiempo, ser urgente
entonces una accin, cuando el paso de este
hace que el resultado obtenido ya no sea el
deseado.
Lo urgente no admite espera, muchas veces lo
importante si, pero lo urgente no perdona el paso
del tiempo. O mejor dicho, el tiempo no perdona y
cuando lo urgente pasa el punto de necesidad el
resultado del acto se hace irrelevante.

a. Actos de Investigacin
Se refiere a una hiptesis y persigue alcanzar
el conocimiento de los hechos para
determinar si luego puede hacerse una
afirmacin sobre los hechos.

Proveen de fundamento para que se dicten

resoluciones (medidas limitativas de
derechos, sobreseimiento, etc.)

4
IV CICLO

Permiten un juicio de mayor probabilidad

acerca de la responsabilidad de una persona.

b. Prueba Pre-Constituida:
Aquella practicada antes del inicio formal de la
investigacin del proceso penal, en la
denominada fase pre-procesal y en la propia
fase de investigacin realizada con las
garantas constitucionales y legales y en la
medida en que sean de imposible o de muy
difcil reproduccin.

c. Valor Probatorio:
De acuerdo a lo sealado en el art. 383.1.
Slo podrn ser incorporados al juicio para su
lectura:
b). La denuncia, la prueba documental o de
informes, y las certificaciones o
constataciones.
e). Las Actas levantadas por la Polica, el
Fiscal o el Juez de la Investigacin
Preparatoria que contienen diligencias
objetivas e irreproducibles actuados
conforme a lo previsto en este Cdigo o la
Ley, tales como las actas de detencin,
reconocimiento, registro, inspeccin,
revisin, pesaje, hallazgo, incautacin y
allanamiento entre otras.
1.3.2.2.

Los actos urgentes o inaplazables y la

Criminalstica
Como se ha dicho, los llamados actos urgentes
o inaplazables que se realizan dentro de las
diligencias preliminares estn ntimamente
ligados a la ciencia de la criminalstica. As,
recurriendo al llamado Tetraedro de la
Criminalstica mencionado en casi todos los

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IV CICLO

tratados de esta materia, resulta de vital

importancia la rpida determinacin del sitio
del suceso, de la vctima, del victimario y
del medio de la comisin. Precisamente los
actos que contribuyan a establecer estos cuatro
elementos son lo que deben realizarse de
manera urgente.

Por interpretacin negativa, cabe afirmar que

no sern actos urgentes o inaplazables
aquellos que si se desarrollan posteriormente
arrojarn el mismo resultado que si se
desarrollaran oportunamente.

Tampoco sern actos urgentes aquellos que

realizndose oportunamente no cumplirn su
funcin debido a que el paso del tiempo hizo
que los resultados obtenidos sean totalmente
inocuos al proceso. Por ejemplo tomar
muestras de los fluidos de la zona genital de
una mujer que denuncia una violacin sexual,
luego de dos semanas de ocurrido el hecho
denunciado.

Finalmente, no ser urgente tampoco un acto

que no sea determinante para el resultado del
proceso, aunque pudiera realizarse en el
momento. As, no ser urgente la autopsia de
un cadver donde todos los elementos
exteriores apuntan a que la causa del deceso
fue un disparo con arma de fuego, teniendo el
Fiscal el arma, testigos directos suficientes y el
reconocimiento de la autora por parte del
imputado.
1.3.2.2. Principios de la Criminalstica.
Entre los diversos principios de la criminalstica,
estn los de identidad, intercambio, rareza,
reconstruccin, correspondencia, uso, produccin,

6
IV CICLO

probabilidad y certeza; se percibe que casi todos

ellos estn ligados a un desarrollo de actividades
en el ms corto plazo posible para el logro de sus
fines. Entre los principios ms destacados
tenemos:

1. Principio de intercambio
Este principio establece que cada vez que dos
cosas entran en contacto, siempre existe una
transferencia de material de una cosa a la otra y
viceversa. Si bien el principio est planteado
para ser usado cuando el agente entra en
contacto con la escena del crimen, su uso
tambin se aplica para la contaminacin de la
indicada escena, ya que mientras ms tiempo
transcurra desde el hecho delictuoso hasta el
aseguramiento de la evidencia, crece
proporcionalmente la posibilidad de su
contaminacin por la transferencia que reciben
las evidencias de otros elementos extraos a la
escena que eventualmente pueden ser
introducidos voluntaria o involuntariamente

2. Principio de reconstruccin de hechos y

fenmenos
lo que se evidencia cuando en la etapa del juicio
oral, es necesario presentar fidedignamente la
escena del crimen para el Juez; objetivo que se
lograr slo si se ha realizado el levantamiento
de datos o informacin del lugar de los hechos
en el mas corto plazo luego de producido el
evento delictuoso.

3. Principio de certeza
Finalmente respecto al principio de certeza, este
obedece a que los actuaciones de los
especialistas criminalsticos se hayan realizado

7
IV CICLO

en un plazo lo ms corto posible a partir del

momento en que se produjeron los hechos.

1.4.

Carcter Contingente de las Diligencias Preliminares.

Debemos destacar, en todo caso, que las diligencias preliminares
no constituyen una etapa diferenciada de la investigacin, que
debera cumplirse de modo fatal, si no un posible momento inicial
de la misma, que de ocurrir presenta notables y naturales
caractersticas. Por cierto que, adems, podemos afirmar que
cuando se da, no acontece de modo superfluo sino que satisface
necesidades concretas.

Lo dicho quiere decir que, podra ser que no exista necesidad

fctica de que se efecten diligencias preliminares, y no significar
ninguna irregularidad el que aquellas no se efecten y se aperture,
formalmente, la investigacin preparatoria contra alguna persona.
Esto precisamente aparece indicado en el artculo 336, donde se
refiere que de la sola denuncia podran aparecer los requisitos
mnimos que justificaran ello.

Y recalcamos esto por entender que la denuncia registrara slo el

dicho del denunciante (quiz con recaudos), sin ejercicio
persecutorio alguno, y nos parece ciertamente el caso ms radical
que pensamos que excepcionalmente si podra ocurrir.
De lo dicho se desprende que las diligencias preliminares slo se
realizarn si aparece la necesidad razonable de las mismas, puesto
que el nuevo modelo se preocupa porque no se pierda el tiempo
intilmente. Por otro lado, es fundamentalmente en la investigacin
formal donde hay espacio para el descargo.

1.5.

Diligencias Preliminares como Constatacin.

Resulta evidente, conforme a la doctrina y a la casustica, la
necesidad de efectuar algunas acciones elementales para verificar
la realidad de la notitia criminis, cuando ella no es clara ni evidente
o si existen dudas. A lo dicho podran agregarse los casos en que
la constatacin asume algn grado de dificultad, tal como la noticia

8
IV CICLO

de que en el monte (zonas de sierra y selva) o en cerro se

encuentra un cadver.
As como puede ocurrir una noticia, tal como la referida, que obliga
a acudir al fiscal, desde un primer momento, pueden presentarse
noticias poco crebles o hasta sospechosas de malicia que obligan
a realizar constataciones sensoriales, en principio. Precisamente el
artculo 329, inciso 1, se refiere a una situacin bastante
indeterminada que puede ocurrir: cuando tenga conocimiento de la
sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de
delito.
Los denunciantes, conforme a su condicin cultural y educativa,
estado sicolgico, segn el suceso, y la forma en que estn
implicados en el mismo, edad y condiciones mentales, por decir
algunos ejemplos, podran suscitar mayor o menor credibilidad y
requerir corroboraciones prcticas. Por ello es que en todas las
legislaciones siempre se ha determinado una etapa previa a la
investigacin formal del delito (generalmente jurisdiccional) en que
se verifica la denuncia.
As es que, en las legislaciones comparadas, aparecen como
actuaciones elementales: la encuesta, el sumario, la investigacin
preliminar, la averiguacin previa, el preproceso, la fase de
indagacin, el procedimiento preparatorio y gobernativo, la
indagacin preliminar, la investigacin prejurisdiccional, la
instruccin administrativa, la prevencin policial, la investigacin
policial o la instruccin policial.
Todas las mencionadas instituyen un momento anterior a la
investigacin formal del delito, sea en sede judicial o fiscal, en que
la polica se cerciora de la existencia material de lo denunciado,
ofreciendo una noticia cierta del hecho.

CAPITULO II
INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

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IV CICLO

2.1. Denuncia.
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el
ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico. La
denuncia se puede hacer de dos formas: Denuncia Escrita (El
denunciante firmar y colocar su impresin digital) y Denuncia
Verbal (Se sentar el acta respectiva).
En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitar a
colocar su impresin digital, dejndose constancia en el acta del
impedimento.

2.1.1. Denuncia Obligatoria

Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato
de la Ley. Como los profesionales de salud y los
educadores.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o
por razn del cargo, tomen conocimiento de la realizacin
de algn hecho punible.

2.1.2. Denuncia No Obligatoria.

Nadie est obligado a formular denuncia contra su
cnyuge y parientes comprendidos del 4 grado de
consanguinidad o 2 de afinidad.
Tampoco existe esta obligacin cuando el conocimiento
de los hechos est amparado por el secreto profesional.

2.2. Contenido de la Denuncia

Toda denuncia debe contener:
La identidad del denunciante
Una narracin detallada y veraz de los hechos

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IV CICLO

 De ser posible la individualizacin del presunto responsable.

2.3. Rol del Ministerio Pblico

La norma se pone en el caso que deberamos considerarlo
excepcional (materialmente), de que sea el fiscal quien primero
accede a la noticia del delito y expresa que aquel iniciar las
diligencias preliminares de oficio. Dichas diligencias las podr
desarrollar por s mismo o podr requerir la intervencin de la polica
(artculo 329 y 330 inciso 1)

El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento

de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres
de delito. Promueve la investigacin de oficio o a peticin de los
denunciantes.

La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisin de un

delito de persecucin pblica.

Al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin

penal podr constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos
con el personal y medios especializados necesarios y Efectuar un
examen con fines de establecer la realidad de los hechos y en su
caso, impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores y que
se altere la escena del delito.

Slo despus de estas verificaciones, que haran el contenido de las

diligencias preliminares estara el fiscal en condicin de calificar el
hecho, caso contrario poner fin a la investigacin (archivamiento), si
no existen elementos de juicio sobre la existencia del delito o ha
prescrito o no se ha individualizado al imputado.

2.4. Actuacin Policial

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IV CICLO

Apenas efectuadas las diligencias preliminares, la polica se

encuentra obligada a presentar una comunicacin que debe
efectuarse por la va ms rpida; pero, que formalmente debe
efectuarse tambin por escrito (artculo 331, inciso 1).
La norma indica adems que la polica, en todos los casos en que
intervenga elevar al fiscal un informe policial (artculo 332, inciso
1). Se entiende entonces que, la polica, siempre que las
circunstancias y las normas lo ameriten, deber remitir un informe,
que deber ser calificado por el fiscal.
Cuando la norma se refiere a todos los casos en que intervenga se
entiende que se refiere a noticias crminis relevantes puestas en su
conocimiento que determinan acciones policiales persecutorias y
particularmente investigativas del ilcito. De ello se desprende que
podr haber diversos informes policiales segn los avances
efectuados y los requerimientos que se hagan.

2.5. Informe Policial .

La polica en todos los casos en que intervenga elevar al fiscal un
informe policial
El informe policial contendr los antecedentes que motivaron su
intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis de
los hechos investigados, abstenindose de calificarlos jurdicamente y
de imputar responsabilidades
El informe policial adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas, las recomendaciones sobre actos de
investigacin y todo aquello que considere indispensable para el
esclarecimiento de la imputacin, as como la comprobacin del
domicilio y los datos personales de los imputados.
As es que consideramos que habrn informes iniciales, (a nivel de la
investigacin preliminar) otros que pueden verse como provisionales y
los informes finales, aunque podran efectuarse tambin los
ampliatorios (luego de los finales); por ello, estamos de acuerdo en
que: Las investigaciones incluyen la tarea de obtener y evaluar la
informacin, no importa el tipo o propsito final de las mismas[5].
Ahora bien, la labor policial de investigacin que se reflejar en el
informe tiene tres objetivos fundamentales:

12
IV CICLO

1) Probar o, en su caso, desvirtuar, la veracidad de las circunstancias

conocidas por medio de la notitia criminis.
2) Probar o, en su caso, desvirtuar, la materialidad de la infraccin
penal (ocurrencia fctica y encuadre legal).
3) Probar o, en su caso, desvirtuar, la culpabilidad de determinadas
personas

2.5.1. Procedimiento del informe Policial

A) Informe Inicial
La norma se refiere a una comunicacin inicial que debe
efectuar la polica al Ministerio Pblico, respecto el ilcito
penal que conozca y, por cierto, bastara que se efectuara
verbalmente o de cualquier modo, si no fuera porque se
exige que ello se realice tambin por escrito (artculo
331, inciso 1).
Ahora bien, no es solamente que se requiere el
documento escrito si no que la norma indica, tambin, el
contenido mnimo de aquella primera comunicacin:
elementos esenciales del hecho, elementos recogidos,
actividad cumplida y los documentos (se entiende actos
policiales y recaudos) que pudieran existir; sin embargo,
resulta claro que este informe tendr como base las horas
iniciales de investigacin.
La obligacin inicial de presentar este informe, con los
requisitos exigidos, es precisamente lo que nos refuerza
en comprender que la noticia criminis que debe entregar
la polica al fiscal, no es solamente la informacin que
llegue a odos de la polica, si no una informacin con un
mnimo de labor policial funcional desarrollada, esto es
una noticia cierta de la comisin de un ilcito penal.
B) Informe Avanzado
Se entiende que un informe de este tipo se encuentra a
medio camino, luego de un informe inicial (mayor
contenido y menos que un informe final). Un informe de
este tipo contendra bsicamente las investigaciones
desarrolladas con posterioridad al informe inicial (artculo
331, inciso 2) y puede pertenecer al plazo final de las
13
IV CICLO

investigaciones preliminares.
Tpicamente, un informe de este tipo, contendr las
diligencias y los resultados de pericias que requieran
mayor tiempo y elaboracin (artculo 68) y las
declaraciones de las personas citadas, lo cual se har
(intentos) hasta por tres veces (artculo 331, inciso 3).
Tambin se registraran las acciones y diligencias
efectuadas ya bajo la orientacin del fiscal, lo que
raramente ocurrira en el primer informe (inicial). Por
ende, tambin podran efectuarse solicitudes policiales de
participacin fiscal y/o judicial (prueba anticipada), de
otras diligencias o de fijacin de un plazo mayor a 20 das
para efectuar mayores investigaciones consideradas
indispensables.
Se entiende que los informes iniciales, y con mayor razn
los avanzados, pueden servir para formalizar el inicio de
la investigacin preparatoria (artculo 336, inciso 1).
2.5.2. Contenido del Informe Policial.
En la funcin policial de investigacin del delito, el informe es
la labor final del investigador. Se trata de un documento
tcnico donde se resume las actividades de investigacin
efectuadas y se ofrece un anlisis de lo conseguido, para la
calificacin de la autoridad que corresponda.
El obtener informacin y evacuar un informe constituye el
objeto de la actividad de investigacin efectuada por la
polica. Por ello se dice: en el trabajo de investigacin
policaca la mejor labor puede resultar intil si no se redacta
oportunamente un informe adecuado y si no se puede hacer
llegar a quienes corresponda.
La ley indica el contenido que debe tener el informe policial
al requerir lo siguiente: los antecedentes que motivaron la
intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas y el
anlisis de los hechos investigados (Artculo 332, inciso 2).
La norma expresa una prohibicin y tal es que la polica no
debe calificar jurdicamente los hechos ni tampoco deber
imputar responsabilidades.
1. Antecedentes.
En la parte de antecedentes deber referirse cmo se

14
IV CICLO

accedi a la informacin que determin la actuacin policial

inicial, por lo que deber resumirse la denuncia del ilcito, en
cuanto lo relevante, o indicarse cmo se accedi a la
informacin: rumor, dato o delacin, acciones de inteligencia,
flagrancia etc,. Resultar importante referir los nombres de
los denunciantes, s los hubiese, para reforzar la regularidad
de las actuaciones.
2. Diligencias.
La relacin de diligencias efectuadas debe ser completa y
coherente, quiz de modo cronolgico, pues orientar
convenientemente a quien deba leerla para reconstituir
mentalmente lo acontecido. Asimismo, en cada caso debe
destacarse el cumplimiento de los requisitos formales o las
prevenciones tomadas para dar veracidad y legitimidad a los
actuados.
3. Anlisis.
El anlisis respecto los hechos investigados es una
avaluacin que debe efectuarse teniendo como lmites, el
evitar la calificacin jurdica y la imputacin al presunto autor.
Ahora bien, un anlisis es el examen que se realiza sobre
una realidad susceptible de estudio intelectual. Y, en el caso
tratado, lo que se buscar es discriminar respecto la
confiabilidad de los vestigios o testimonios que permitiran la
reconstruccin del acontecimiento, cuya caracterstica es su
ilicitud (razn que motiva la labor realizada).
La norma no indica que el polica no debe pensar ni
considerar que el hecho respecto el cual despliega su
actividad sea delictuoso. Por el contrario, slo tal
consideracin objetiva, basada en la realidad y constatada
por l, legitima su actuacin inicial. Lo que sucede no es que
no deba dar y tener por cierto ello, sino que debe tener sumo
cuidado de no referirlo en el documento que emita
finalmente para el fiscal, de modo que aquel no queda
tipificado o subsumido en alguna norma penal especfica.
Lo que la norma requiere son simples constataciones de los
hechos registradas en actas, de modo pormenorizado y
ciertamente encaminadas a verificar la realizacin del hecho
y tendiente, tambin, a individualizar a su presunto autor.
Sin embargo, respecto al ltimo tema, no se quiere que el
polica atribuya responsabilidad presunta. El sealamiento,
deber surgir y hacerse claro, en todo caso, a partir de las

15
IV CICLO

actuaciones o diligencias policiales; pero en ningn caso

deber quedar ello explcitamente referido, como opinin de
la polica. Esto es que tal conclusin debe aparecer como
resultado de la apreciacin objetiva de las actuaciones.
En realidad existe jurisprudencia en que se da por sentado
que la calificacin jurdica de los hechos no es competencia
de la polica, por lo cual se advierte que si bien hoy se
realiza, ello mismo constituye una prctica sin ningn
respaldo legal.
Ahora bien, las actuaciones persecutorias, tanto de la polica
como del fiscal, se realizan en verdad bajo una presuncin
de culpabilidad muy real y concreta que se desprende de la
denuncia, de los elementos corroborantes de la misma e
indicios concretos. Solamente la aparicin de tales indicios,
justifican el accionar policial y fiscal, en cuanto entidades
persecutoras del delito.
Sin embargo, tal realidad se debe atemperar, tambin en la
prctica, bajo los hechos que deben ser bien tenidos en
claro: primero: al indiciado o denunciado, se le debe un trato
respetuoso de todos sus derechos fundamentales y hacia la
sociedad, no se le podr presentar como culpable.
Por otro lado, no se le debe ni decir ni hacer sentir que a l
le corresponde demostrar su inocencia, pues ello no sera
sino algo torcido que no se corresponde con el espritu ni el
sentido de nuestro derecho. La responsabilidad penal del
investigado, en todo caso deber emerger del trabajo policial
y fiscal, siendo neta tarea de los rganos persecutorios
corroborar las incriminaciones y no pretender que el trabajo
lo agilice el imputado, previa presin.
Particular mensaje del nuevo modelo es que la confesin del
inculpado no es la reina de las pruebas, si no que la
responsabilidad sobre el hecho, debe ser demostrada, por la
labor persecutoria.
4. Forma
Nos referimos al arreglo material y la presentacin del
informe, de tal modo que sea fcilmente legible. Debe tener
una correcta divisin en prrafos, mrgenes parejos, uso
oportuno de maysculas y subrayados. Se deben mencionar
los anexos y exhibir limpieza y pulcritud.
Todo lo dicho, evidentemente, caracterizar a un buen
trabajo, no slo en el fondo, si no tambin en la forma

16
IV CICLO

2.6. DILIGENCIAS DENTRO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

Como lo hemos sealado antes, dentro de esta etapa o sub etapa se
desarrollaran todas las diligencias urgentes e inaplazables para
corroborar los hechos denunciados, determinar su delictuosidad, y
una vez realizadas estas determinar si procede o no a formalizar
investigacin preparatoria. En ese sentido las diligencias a
desarrollarse en la presente etapa pueden ser: Declaraciones,
Pericias y otras diligencias.
2.6.1. DECLARACIONES
La declaracin viene a ser el acto mediante el cual una
determinada persona ya sea denunciante, denunciado, testigo
u otro brinda informacin relevante para los hechos
investigados. En ese sentido dentro de esta etapa de
investigacin preliminar se podr recibir la declaracin del
denunciante, denunciado y/o testigo de los hechos
denunciados, siempre y cuando esta, es de decir, su
recepcin sea urgente e inaplazable para corroborar los
hechos denunciados y determinar su delictuosidad, puesto
que si de la propia denuncia y sus recaudos se advierte que
existen indicios reveladores de la existencia de un delito, que
la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al
imputado, se debe proceder a formalizar investigacin
preparatoria y dentro de sta recibir todas las declaraciones
que sean necesarias para determinar si formula o no
acusacin. Y esto es as, puesto que la investigacin
preliminar solo busca determinar si procede o no la
formalizacin de la investigacin preparatoria.
2.6.2. PERICIAS
La pericia viene a ser el examen y estudio realizado
por el perito11 sobre un problema encomendado,
cuyo resultado estar comprendido en un informe o
dictamen, el cual contendr el objeto de estudio o de
la pericia determinada por el Fiscal, el mtodo
utilizado y las conclusiones a las que llega. La pericia
es uno de los medios ms importantes que tiene el
Fiscal para el anlisis de los elementos materiales de
prueba y as contribuir con el esclarecimiento de los
hechos denunciados.
La pericia es el medio probatorio con el cual se intenta
obtener para el proceso, un dictamen fundado en
especiales conocimientos cientficos, tcnicos o

17
IV CICLO

artsticos, til para el descubrimiento o valoracin de

un elemento de prueba
En ese sentido, en la investigacin preliminar se
podrn realizar, las siguientes pericias:
a) Pericias Mdico Periciales,
b) Pericia Medico Forense,
c) Pericia de Alcoholemia,
d) Pericia Toxicolgica,
e) Pericia de Absorcin Atmica
f) Pericia Grafotcnica,
Siendo necesario precisar que estas se realizaran
dentro de la investigacin preliminar siempre y cuando
ello sea necesario a fin de corroborar los hechos
denunciados, determinar su delictuosidad y decir si se
presentan o no los presupuestos a fin de formalizar
investigacin preparatoria, puesto que de existir los
presupuestos para la formalizacin de la investigacin
preparatoria su desarrollo deber ser dentro de esta
etapa.
2.6.3. OTRAS DILIGENCIAS.
Asimismo dentro de la investigacin preliminar tambin
se podrn realizar otras diligencias, entre las que se
encuentran:
a) Levantamiento de cadver,
b) Necropsia,
c) Embalsamiento de cadver,
d) Examen de vsceras,
e) preexistencia del bien patrimonial,
f) Antecedes Policiales y requisitorias,
g) Actas Policiales,
Siempre y cuando sea necesaria su realizacin dentro
de la investigacin preliminar, pues de presentarse los
presupuestos que exige el Cdigo, deber ser realizado
dentro de investigacin preparatoria propiamente dicha.

18
IV CICLO

2.7. Coordinacin Interinstitucional de la Polica Nacional con el

Ministerio Pblico
Sin perjuicio de la organizacin policial establecida por la Ley y de los
dispuesto en el Articulo 69, la Polica Nacional Instituir un rgano
especializado encargado de coordinar las funciones de Investigacin de
dicha institucin con el Ministerio Pblico, de establecer los mecanismos
de comunicacin con los rganos de gobierno del Ministerio Pblico y
con las Fiscalas, de centralizar la informacin sobre la criminalidad
violenta y organizada, de aportar su experiencia en la elaboracin de los
programas y acciones para la adecuada persecucin del delito, y de
desarrollar programas de proteccin y seguridad.

EN OTRO HOJA

CAPITULO III

DIFERENCIAS, PLAZOS y EVALUACIN ENTRE DILIGENCIAS

PRELIMINARES E INVESTIGACIN PREPARATORIA-CONTROL DE
PLAZOS
3.1. Diferencias.

A) Las diligencias preliminares se presentan histricamente y de

modo natural como actuaciones oficiosas de la polica y,
excepcionalmente, pudieran constituir acciones del Ministerio
Pblico con un carcter pre-procesal penal. La investigacin
preparatoria constituye siempre el estado inicial formal del
proceso penal, bajo disposicin y necesaria conduccin fiscal.

19
IV CICLO

B) Las diligencias preliminares tienen como finalidad bsica y

fundamental constatar mediante la percepcin de los sentidos si
han tenido lugar o no los hechos materia de conocimiento, as
como su delictuosidad. La investigacin preparatoria tiene como
finalidad reunir elementos de conviccin (actos de investigacin)
en relacin a una conducta incriminada.

C) A resultas de las diligencias preliminares podr calificar el fiscal

los actuados y podr disponer la formalizacin de la investigacin
preparatoria, mientras que a resultas de la investigacin
preparatoria el fiscal podr decidir si tiene un caso y si presenta la
acusacin fiscal.

D) Las diligencias preliminares constituyen indagaciones respecto a

los hechos materia de conocimiento y pretendern individualizar al
presunto autor de aquel; mientras que la investigacin
preparatoria se orienta a la responsabilidad e identificacin del
presunto autor.

E) Las diligencias preliminares, en tanto ejercicio de descarte del

hecho presuntamente delictuoso o no, no se constituye
necesariamente por actos de investigacin en s mismos. La
investigacin preparatoria, en cambio se constituye por una suma
de actos de investigacin que tienen como objeto responder a
preguntas sustanciales sobre la comisin del ilcito.

F) A nivel de las diligencias preliminares el accionar debe ser rpido

y, como bien puede advertirse, elemental en relacin a verificar la
produccin del hecho con caractersticas de delito, por ello es que
estructuralmente no ofrece espacio para el descargo; la
investigacin preliminar, por el contrario, se estructura
previamente para indagar tambin los elementos de descargo
(Artculo IV, inciso 2), en lo cual se advierte espacio para la
contradiccin, en favor de la defensa.

20
IV CICLO

G) El accionar policial en las diligencias preliminares aparece

determinado por la urgencia, dado el peligro que puede significar
la demora en tal situacin. Slo de presentarse una situacin
propicia se tratar de asegurar los elementos materiales de la
comisin delictiva y a las personas involucradas en su comisin
(Artculo 330, inciso 2), as como de impedir que el delito
produzca consecuencias ulteriores (Artculo 330, inciso 3). Aqu
funciona el principio de inmediatez. La investigacin preparatoria
constituye una actividad que no se fundamenta sobre la urgencia
y la inmediatez, si no en la rigurosidad de las actuaciones,
existiendo mayor tiempo para su desarrollo, y sus finalidades se
corresponden con tal tiempo.

H) El plazo natural de las diligencias preliminares es de 20 das,

aunque en casos complejos el fiscal podr ampliar su plazo
(Artculo 334, inciso 2); la investigacin preparatoria se extender
por un plazo natural de 120 das naturales (Artculo 342, inciso 1),
que tambin podr ser ampliado cuando lo amerite.

I) Las investigaciones efectuadas en el lapso de tiempo determinado

para las diligencias preliminares, en el caso de que no tengan
fruto positivo, podrn ser archivadas por el fiscal, sin intervencin
ni control judicial (artculo 334, inciso 1). En el caso de la
investigacin preparatoria, el archivo de sta requiere
necesariamente la intervencin judicial (artculo 339, inciso 2).

J) La realizacin de las diligencias preliminares, an cuando fueran

actuaciones fiscales, no suspenden el curso de la prescripcin de
la accin penal. A partir de la disposicin de formalizacin de la
investigacin preparatoria se suspende el curso de la prescripcin
de la accin penal.

3.2. Control de Plazos de las Diligencias Preliminares

1. Conocido el hecho, el Fiscal tiene 48 horas para aperturar el caso
y/o archivamiento del caso.

21
IV CICLO

2. Quien se considera afectado por una excesiva duracin de las

diligencias preliminares solicitar al Fiscal le d trmino y dicte la
disposicin que corresponda.
Si el Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo
irrazonable se podr acudir al Juez de la Investigacin Preliminar
en el plazo de 5 das instando su pronunciamiento.

3. Los plazos para las diligencias preliminares, es de 20 das

naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto
segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los
hechos, objeto de investigacin son diferentes y no se hayan
comprendidos en los 120 das naturales ms la prrroga a la que
alude la norma pertinente que corresponde a la Investigacin
Preliminar.

3.3. La concepcin de la fase de las Diligencias Preliminares.

La fase de Diligencias Preliminares debe ser breve, esta
afirmacin se desprende de la propia definicin de los actos a
desarrollarse durante estas diligencias: Analicemos:

Premisa 1:
Por definicin legal, todos los actos que se desarrollan
durante las Diligencias Preliminares tienen la caracterstica de
ser urgentes o inaplazables.

Premisa 2:
Los actos urgentes o inaplazables son aquellos cuyo
resultado depende de la celeridad con la que se desarrollen y
no pueden ser postergados en el tiempo.

Conclusin:
Si slo se desarrollan actos urgentes en las Diligencias
Preliminares y estos no pueden ser postergados en el tiempo,

22
IV CICLO

entonces la duracin de las Diligencias Preliminares tiene que

ser, por definicin, lo ms breve posible.

Las Diligencias Preliminares permiten que el Ministerio

Pblico y la Polica Nacional puedan investigar sin la
intervencin de un Juez. No olvidemos que toda investigacin
implica potencialmente medidas restrictivas de derechos y
toda medida de este tipo debe ser autorizada por un Juez. Sin
embargo hay por lo menos dos razones de peso para
comprender el porqu el legislador ha generado esta norma
permisiva por la cual durante esta fase el Juez no interviene:
La primera es porque, como ya hemos venido explicando, el
simple paso del tiempo altera la evidencia del hecho criminoso
y la escena del crimen, si sobre eso agregamos las
comunicaciones dirigidas al Juez para la aprobacin de las
actuaciones, el tiempo que los pedidos toman en ser
direccionados administrativamente al Juez competente, la
emisin de la resolucin correspondiente y su notificacin a
las partes, tendramos paralizado el trabajo de investigacin
precisamente en el periodo en que la recoleccin de datos es
de vital importancia para los fines del proceso penal, se
producira inevitablemente impunidad como consecuencia de
la demora burocrtica administrativa.
La otra razn es porque no puede haber judicializacin sin
imputado. Los actos urgentes tienen como finalidad tambin a
la individualizacin del o los agentes. Este es un requisitosine
qua non para poder formalizar la Investigacin Preparatoria, y
es en realidad el nico argumento por el cual las Diligencias
Preliminares podran durar ms all del breve tiempo que se
les ha asignado y hasta que el agente sea identificado, siendo
tarea de la Polica Nacional las acciones orientadas a esta
identificacin.

3.3.1. Supuestos de solicitud de control de plazos fundada

de las Diligencias Preliminares
Previamente a la solicitud dirigida al Juez, el afectado
debe haber hecho la solicitud al Fiscal y este debe haber
contestado negativamente. La norma establece dos
supuestos:

23
IV CICLO

a. El Fiscal no acepta la solicitud, o

b. El Fiscal fija un plazo irrazonable

Esto implica que el Juez previamente a resolver el tema

de fondo, es decir el perjuicio basado en la excesiva
duracin de las Diligencias Preliminares, debe
determinar si se ha cumplido por lo menos uno de los
supuestos enunciados.

El primer supuesto se entiende que ocurre cuando,

habiendo fijado el Fiscal un plazo determinado, antes de
que ese plazo se cumpla el afectado considera que ya
se realizaron los actos urgentes necesarios, el Fiscal por
su parte considera que no es as y no acepta la solicitud.

En el segundo supuesto el plazo inicialmente fijado es

vencido (o se ha excedido el plazo ordinario de veinte
das) y ante el requerimiento del afectado de dar por
culminadas las diligencias preliminares, el Fiscal fija un
nuevo plazo que a criterio del afectado es irrazonable, es
decir vulnera el principio del plazo razonable.

Luego el Juez debe analizar los presupuestos en los

cuales el afectado funda su solicitud, y estos debe estar
referidos necesariamente a situaciones fcticas
comprobables de manera objetiva en audiencia. El
afectado en lo posible deber acreditar con algn medio
que el plazo fijado es excesivo, no bastar su sola
percepcin, salvo cuando la afectacin al debido
proceso sea del todo evidente, en los dems casos tiene
la carga de la prueba de que el plazo fijado es
irrazonable.

Los supuestos que el Juez debe considerar al momento

de tomar la decisin de declarar fundada o no la solicitud
son los siguientes:

24
IV CICLO

a) Los plazos fijados por el Fiscal son excesivos para

los hechos a investigar y actos a desarrollar.
b) b) Los plazos fijados se han vencido sin que se
hayan desarrollado los actos dispuestos por el Fiscal,
y el retraso es imputable a este ltimo o a los
rganos bajo su control.
c) Los actos dispuestos por el Fiscal que se deben
desarrollar durante las Diligencias Preliminares no
son urgentes o inaplazables.
d) Los actos dispuestos por el Fiscal no estn
destinados a las finalidades descritas en el artculo
330.2 del Cdigo Procesal Penal

3.3.2. Cuando los plazos fijados por el Fiscal son

excesivos para los hechos a investigar y actos a
desarrollar.
Si la solicitud se fundamenta en que el Fiscal ha dictado
un plazo excesivamente largo para los actos a
desarrollar, la comprobacin de este supuesto resulta
ser relativa, debido a que no puede saberse el futuro, y
la prueba de que esto podra ser as debe ser aportada
por el afectado. La decisin debe tomar como referencia
esta prueba y tambin las reglas de la experiencia que el
Juez utilizar. Ejemplo de este supuesto es cuando el
Fiscal fija un plazo de cincuenta das para practicar la
necropsia de la vctima. Resulta evidente que una
necropsia no dura cincuenta das, y an cuando los
resultados de la necropsia fueran evacuados por los
peritos forenses en un plazo de veinte o treinta das, el
acto urgente es la necropsia y no as el anlisis de los
resultados que de ella se desprendan ni la elaboracin
del informe pericial o forense.

Cuando la duracin de una diligencia sea discutible, el

afectado deber aportar informacin que permita
establecer una media o promedio del tiempo de
duracin. As, suponiendo que el afectado siente que el
plazo fijado de treinta das para un examen de ADN es

25
IV CICLO

excesivo, deber presentar informes o documentos de

preferencia oficiales, que puedan demostrar que la
media nacional en este tipo de pruebas es de diez das
por ejemplo -, plazo al que se deber agregar el trmino
de la distancia en el caso de que las pruebas no se
desarrollen en la ciudad donde se investigan los hechos.
En este caso el Juez deber declarar fundada la solicitud
de control de plazos.

3.3.3 Cuando los plazos fijados se han vencido sin que se

hayan desarrollado los actos dispuestos por el
Fiscal, y el retraso es imputable a este ltimo o a los
rganos bajo su control.
Es posible que en un inicio el Fiscal haya fijado plazos
razonables para el desarrollo de las actividades de
investigacin y actos urgentes, sin embargo puede
suceder que vencido el plazo estos actos an no se han
desarrollado. Este supuesto puede suceder por tres
variables:
a) Por mal clculo del Fiscal,
b) Por retraso imputable al Fiscal o sus rganos de
apoyo (no olvidemos que el Ministerio Pblico controla
jurdicamente los actos de investigacin de la Polica
Nacional) o
c) Por retraso no imputable al Fiscal o a sus rganos de
apoyo.

En el ltimo caso, cuando el retraso no es imputable al

Fiscal o a los rganos de apoyo bajo su control,
entonces la solicitud de control de plazos deber
declararse infundada. Se debe tomar en cuenta que an
declarando infundada la solicitud de control, esto no
implica que el Fiscal vaya a tener xito en el futuro en
esta investigacin.

26
IV CICLO

Las otras dos variables implicaran negligencia del

Ministerio Pblico, en el primer caso leve y en el
segundo grave. En estos supuestos la solicitud deber
ser declarada fundada ya sea totalmente o en parte, en
cuyo caso se dar un plazo suficiente para que el
Ministerio Pblico pueda ejercer el control adecuado
sobre sus propias actuaciones o sobre la dependencia
responsable de la demora. Si se tiene en cuenta que a
este punto de la investigacin ya se ha generado una
demora originada en negligencia, el caso ya se ha
debilitado, por lo que la posibilidad de una sentencia
condenatoria se reduce ms y ms con el paso de cada
da. Aparece entonces en el horizonte la silueta de la
impunidad. En una argumentacin cmoda y poco
consecuente, algunos han pretendido que la impunidad
es generada por los Jueces de la Investigacin
Preparatoria cuando declaran fundadas las solicitudes
de control de plazos. En realidad la nica forma de alejar
la figura de la impunidad de los tribunales es mediante la
actuacin diligente y clere del Ministerio Pblico y la
Polica Nacional que, como se ha explicado, son quienes
tienen la obligacin constitucional y funcional de dirigir y
controlar la investigacin en el ms breve y razonable
plazo.

Un ejemplo simple: Se fija un plazo de veinte das para

practicar un examen balstico a fin de determinar si la
bala hallada en la escena del crimen pertenece al arma
del imputado; partiendo del supuesto de que el plazo
razonable para esta actuacin o diligencia es de diez
das incluyendo el trmino de la distancia. El afectado,
vencido el plazo fijado, solicita control de plazos. El
Fiscal rechaza la solicitud y ampla el plazo por treinta
das ms, en este punto el afectado por la excesiva
duracin solicita audiencia de control de plazos y en esta
se acredita que hasta la fecha (luego de ms de veinte
das de iniciada la investigacin) an no se tienen los
resultados de los peritos criminalsticos a los que se
encarg esta diligencia. Se debe declarar fundada la
solicitud de control de plazos? La respuesta es s, por
cuanto la causal en la excesiva demora es imputable a
una dependencia que est bajo control del Ministerio
Pblico. Si bien es cierto que sin este resultado el caso
se debilita enormemente, incluso pudiendo causar la
temida impunidad, tambin es cierto que no se puede

27
IV CICLO

respaldar la falta de control del Ministerio Pblico sobre

los rganos a su cargo, siendo de su entera
responsabilidad el xito o fracaso de la investigacin.
Por su parte el Juez, y a fin de no perjudicar el fin del
proceso, deber declarar fundada la solicitud en parte y
disponer un plazo razonable y perentorio para la
realizacin de la diligencia pendiente. Adicionalmente a
ello deber poner en conocimiento del superior
jerrquico del Fiscal a cargo del caso, los eventos que
dieron lugar al retraso a fin de que se tomen las medidas
correspondientes que impidan que estos se produzcan
nuevamente.

3.3.4 Cuando los actos dispuestos por el Fiscal que se deben

desarrollar durante las Diligencias Preliminares no son
urgentes o inaplazables .

Este supuesto es el ms comn, por la tendencia a

confundir los actos de investigacin con los actos
urgentes o inaplazables materia de las Diligencias
Preliminares. En realidad la relacin es de gnero a
especie. El gnero son todos los actos de investigacin,
los actos que se desarrollan en la fase de Diligencias
Preliminares tambin son de investigacin, pero son la
especie en cuanto tienen la caracterstica especial de
ser urgentes o inaplazables. Aclarado este punto, si el
Juez llega a determinar que los actos dispuestos por el
Fiscal no revisten la caracterstica de la urgencia, deber
sin ms declarar fundada la solicitud de control de
plazos, concediendo un plazo suficiente tan solo para
que el fiscal pueda emitir la disposicin de continuacin
de la investigacin y formalizacin de la misma, o el
archivamiento de ser el caso.

Suelen disponerse como actos urgentes los resultados

de los peritajes e informes forenses, sin embargo ya
hemos dejado claro que los resultados no son urgentes,
las tomas de muestras s, salvo que los resultados sean
determinantes para individualizar al autor. Tampoco son
urgentes los actos de investigacin propiamente dichos,

28
IV CICLO

como por ejemplo determinar los orgenes de la

mercanca en un caso de contrabando, o el origen de los
estupefacientes en un caso de narcotrfico.

Otro ejemplo de lo antes dicho es la autopsia o

necropsia de cadver, ser urgente si el Fiscal carece de
otros elementos indiciarios o probatorios para saber por
ejemplo la causa de la muerte, para revelar si fue un
homicidio o un suicidio por ejemplo en el caso de muerte
por ahorcamiento. Si la victima presenta dos orificios de
bala en la cabeza, la autopsia ya no ser relevante para
determinar si la causa fue un suicidio, s tal vez para
determinar la trayectoria de los proyectiles. Luego, si se
ha aprehendido al agente en flagrancia y se cuenta con
testigos directos, la autopsia sigue siendo importante,
pero ya no urgente y por tanto podr desarrollarse sin
mayor problema en la etapa de la Investigacin
Preparatoria propiamente dicha.

3.3.5 Cuando los actos dispuestos por el Fiscal no estn destinados

a las finalidades descritas en el artculo 330.2 del Cdigo
Procesal Penal
Debido a que la norma del artculo 330.2 del Cdigo
Procesal Penal es una norma de tipo cerrado o numerus
clausus, para que el tipo normativo se cumpla, el acto
procesal debe estar inmerso expresamente en alguno de
los supuestos descritos en la norma.

En este caso, se deber analizar si los actos incluso

siendo urgentes o inaplazables, tienen por objeto
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, asegurar los elementos
materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin, incluyendo a los
agraviados o individualizadas las personas involucradas
en la comisin de los hechos, asegurarlas debidamente
dentro de los lmites de la Ley. Si no se cumple con por
lo menos uno de estos fines o, en otras palabras, el acto

29
IV CICLO

urgente est orientado a cualquier otro objetivo, la

solicitud de control de plazos debe declararse fundada.

3.4 Evaluacin Inicial del Hecho

El fiscal que tiene ante s la noticia cierta del delito, con una
corroboracin efectuada por autoridad; elementos de prueba
entregados por la parte, prueba pre constituida trabajada por la
polica nacional y actos de investigacin, en general, debe efectuar
lo siguiente:
a) Verificar si los hechos que se le alcanzan constituyen delito.
Ello posee el reto de examinar los dichos de las partes
materiales y sus testigos, los vestigios materiales en su contexto,
tratando de desembarazarse de la primera verdad por l
conocida. Se tiene que eliminar las exageraciones y
apreciaciones subjetivas por la situacin de las personas.

b).Determinar el vnculo de presunta autora

Interesa ver respecto quien es sindicado como autor del hecho sus
vnculos concretos y s son varias personas analizar sus grados de
participacin y la veracidad de la informacin que ellos ofrezcan,
esto en el entendido que el partcipe ausente generalmente carga
con toda la responsabilidad. Verificar la individualizacin y la
identificacin.
c) Estudiar la posibilidad de que la responsabilidad penal se
encuentre extinguida conforme al hecho y tiempo transcurrido.
Ello supone averiguar sobre la prescripcin del ejercicio de la
accin penal.
d) Verificar si respecto la especie de delito de que se trate
existen circunstancias especiales o particulares, conforme a
una poltica criminal general o especfica de la institucin.
e) Calificar la presencia de confesin sincera, elementos

30
IV CICLO

claros de la comisin del ilcito, flagrancias delictiva y otras

relevantes.
f) Verificar la alarma social despierta por el hecho ilcito, el
dao causado y su insercin dentro de posibles eventos
mayores de criminalidad. Analizar la complejidad de la
investigacin que deber efectuarse, la existencia de
elementos de prueba y sus posibilidades de recojo (viabilidad).
g) Considerar al a vctima y sus necesidades e inters en la
represin del ilcito as como su colaboracin.
A resultas de la evaluacin sealada el fiscal podr:
1) Poner fin a la investigacin
Pablo Snchez se expresa en los siguientes trminos: si no
existen elementos de juicio sobre la existencia del delito, o ha
prescrito o no se ha individualizado al imputado dispondr el
archivo de la investigacin o denuncia
En realidad poner fin a la investigacin deber constituirse en una
actitud fiscal frecuente cuando no se cuente con elementos
suficientes como para prevr la viabilidad de las investigaciones.
Corresponde ahora que se asuma una calificacin rigurosa y que
no se generen actuaciones intiles.

2) Ampliar la investigacin
En el momento que califique los actuados el fiscal, podra encontrar
que el hecho es delictuoso y que la posibilidad de ejercitar la accin
penal no ha prescrito; sin embargo, podra advertir que falta la
identificacin del autor o participe, por lo que ordenar la actividad
policial para satisfacer tal objeto (artculo 334, inciso 3).
Se entiende que para cumplir los requisitos que permitan formalizar
la investigacin debera darse un plazo razonable, conforme a la
naturaleza del ilcito de que se trate y a las dificultades para
identificar al autor.

3) Plantear soluciones alternativas

31
IV CICLO

La va de aplicar criterios de oportunidad as como acuerdos

reparatorios o producir la aceleracin del procedimiento (proceso
inmediato o terminacin anticipada) constituyen modos de terminar
con el conflicto penal o conseguir celeridad en la etapa de
investigacin.

Los fines loables de conseguir soluciones mas o menos pacficas,

mediante el dilogo y la reparacin al agraviado, a la vez que
descongestionar la carga procesal o disminuir la judicializacin de causas,
debe llevar a conocer profundamente estas alternativas.
4) Formalizar la investigacin
La formalizacin de la denuncia devendr de modo natural y obligatorio si
aparecen indicios que revelen la existencia del delito, se ha
individualizado al imputado , la accin no ha prescrito y se han satisfecho
los requisitos de procedibilidad.

Entendiendo que las diligencias preliminares de investigacin fueron

necesarias, sea a travs de la polica, cuyos actuados se remiten
mediante el informe policial, o en razn de las verificaciones personales
que realiz el fiscal, convencindose de lo mismo, proceder luego que
disponga la formalizacin y continuacin (de ser el caso) de la
investigacin preparatoria .

Los requisitos de la formalizacin imponen la necesidad de conocer el

nombre completo del imputado, lo que quiere decir que sin conocer aqul
no prosperar tal disposicin. Igualmente el fiscal est obligado a exponer
los hechos, cuya trascendencia, como se sabe, radica en que stos
ltimos vinculan necesariamente al ente jurisdiccional.
Tambin se requiere que el fiscal efecte una tipificacin especfica. Lo
cierto es que el fiscal est sometido al principio de adecuada tipificacin
de los hechos. Ahora bien, lo cierto es que el juez podr, en su aumento,
tipificar los hechos tambin conforme a ley, pues se halla sometido al
mismo principio, en razn del principio de legalidad.

La norma ha creado una posibilidad excepcional, y ella es que el fiscal,

puede consignar tipificaciones alternativas respecto al hecho objeto de

32
IV CICLO

investigacin, teniendo la obligacin de referir los motivos de tal

calificacin

Otra hoja
CONCLUSIONES
1. De acuerdo a lo desarrollado se puede elaborar una primera conclusin
fundamental o si se quiere teorema de aplicacin al proceso penal:
La posibilidad del xito de la investigacin es inversamente
proporcional al tiempo que duren las diligencias preliminares.
Ello debido a que mientras ms tiempo duren estas diligencias, menor
posibilidad habr de obtener evidencias puras o no contaminadas que
permitan establecer la responsabilidad del agente en un juicio oral
ms all de toda duda razonable.

2. En toda solicitud de control de plazos de Diligencias Preliminares, el

afectado debe aportar pruebas que acrediten la excesiva duracin, salvo
que esta sea evidente y pueda apreciarse por el Juez basndose
mediante las reglas del sentido comn y la experiencia.

3. El derecho a un plazo razonable es un derecho fundamental y como

sabemos los derechos fundamentales no estn establecidos por reglas si
no mediante principios. Los principios cuando colisionan con otros
principios son elsticos, siempre que no se toque lo que se ha dado en
denominar el ncleo duro del derecho fundamental. En ese orden de
ideas, cada derecho fundamental cuya tutela se procure tendr que
analizarse a la luz de reglas genricas y su aplicacin ser especial para
cada caso concreto, precisamente por la elasticidad de los principios que
contienen esos derechos. Es por esto que no se puede dar una lista de
actos urgentes y otra de actos que no lo son. Primero porque la realidad
siempre genera ms posibilidades de las que se pudieran esbozar en la
teora y adems porque, conforme a lo expresado lneas arriba, todos los
actos urgentes no son urgentes por si mismos, si no en funcin a las
variables de su entorno.

33
IV CICLO

4. Por definicin los actos urgentes o inaplazables no pueden durar

mucho tiempo. Es un error conceptual afirmar por ejemplo que las
diligencias preliminares pueden durar cien das. Un acto que dura cien
das, por definicin, no es urgente.

En otra hoja

BIBLIOGRAFIA
1. BAYTELMAN A., Andrs. y DUCE J., Mauricio. Litigacin Penal, Juicio
Oral y Prueba. Editorial Alternativas. Lima 2005.

2. CAFFERATA NORES, Jos I. Garanta y Sistema Constitucional.

Materiales de Estudio Academia de la Magistratura.
3. CASTAEDA OTSU, Susana. El plazo razonable de la Investigacin
Preliminar y del Proceso Penal.- Su control a travs del Hbeas Corpus.
Publicado en el colectivo En defensa de la Libertad personal.- Estudios
sobre el habeas corpus. Coordinado por Luis Castillo Crdova, Palestra
editores, Lima, 2008.

4. HAU CAMORETTI, Jorge. (Per) El ADN en la identificacin humana.

Estructura y funcin del ADN. Ponencia del I Congreso Internacional de
Ciencias Forenses y Criminalstica desarrollado los das 26, 27 y 28 de
octubre del 2006 en Arequipa. Per.

5. PISCIONERI TORRACA, Patricia. (Argentina) Huellas o marcas de

mordidas. Ponencia del I Congreso Internacional de Ciencias Forenses y
Criminalstica desarrollado los das 26, 27 y 28 de octubre del 2006 en
Arequipa. Per

6. RODRIGUEZ REGALADO, Pablo A. Criminalstica General. LPG

Editores. Arequipa. 2006.

34
IV CICLO

EN OTRA HOJA
NDICE
INTRODUCCIN
CAPITULO I
MARCO CONCEPTUAL
1.1.
1.2.
1.3.
1.3.1.
1.3.2.

Definicin
Finalidad de la diligencia preliminar.
Clases de Finalidad de las Diligencias Preliminares
Finalidad Mediata.
Finalidad Inmediata

1.3.2.1.

Actos Urgentes o Inaplazables.

1.3.2.2.

Los actos urgentes o inaplazables y la

Criminalstica
Principios de la Criminalstica.

1.3.2.3.

1.4.

Carcter Contingente de las Diligencias Preliminares

1.5.

Diligencias Preliminares como Constatacin

CAPITULO II
INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

2.1. Denuncia

2.1.1. Denuncia Obligatoria

2.1.2. Denuncia No Obligatoria.
2.2. Contenido de la Denuncia
35
IV CICLO

2.3. Rol del Ministerio Pblico

2.4. Actuacin Policial
2.5. Informe Policial
2.5.1. Procedimiento del informe Policial

A) Informe Inicial
B) Informe Avanzado

2.5.2. Contenido del Informe Policial

1. Antecedentes.
2. Diligencias.
3. Anlisis.
4. Forma

2.6. DILIGENCIAS DENTRO DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR

2.6.1. DECLARACIONES
2.6.2. PERICIAS
2.6.3. OTRAS DILIGENCIAS

2.7. Coordinacin Interinstitucional de la Polica Nacional con el

Ministerio Pblico

CAPITULO III
36
IV CICLO

DIFERENCIAS, PLAZOS y EVALUACIN ENTRE DILIGENCIAS

PRELIMINARES E INVESTIGACIN PREPARATORIA-CONTROL DE
PLAZOS
3.1. Diferencias.
3.2. Control de Plazos de las Diligencias Preliminares
3.3. La concepcin de la fase de las Diligencias Preliminares.

3.3.1. Supuestos de solicitud de control de plazos fundada de

las Diligencias Preliminares
3.3.2. Cuando los plazos fijados por el Fiscal son excesivos
para los hechos a investigar y actos a desarrollar
3.3.3. Cuando los plazos fijados se han vencido sin que se
hayan desarrollado los actos dispuestos por el Fiscal, y
el retraso es imputable a este ltimo o a los rganos
bajo su control.
3.3.4. Cuando los actos dispuestos por el Fiscal que se deben
desarrollar durante las Diligencias Preliminares no son
urgentes o inaplazables .
3.3.5. Cuando los actos dispuestos por el Fiscal no estn
destinados a las finalidades descritas en el artculo
330.2 del Cdigo Procesal Penal

3.4.

Evaluacin Inicial del Hecho

37
IV CICLO