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DERECHO X
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CHVEZ CORDOVA, Yarizell
ALEGATOS DE APERTURA
DERECHO X
2016
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Dedicado a mis
padres quienes me
apoyan de manera
abnegable.
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INDICE
INTRODUCCION....................................................................
PRESENTACIN...................................................................
ALEGATOS.................................................................................................08
Concepto..............................................................................................08
Definicin.............................................................................................09
CONCEPTOS DOCTRINARIOS..................................................................12
Jurdico.................................................................................................12
Fctico..................................................................................................13
Probatorio.............................................................................................14
ALEGATO DE APERTURA EN DOCTRINA NACIONAL...........................14
ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL...............15
ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL..........17
ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL18
EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE
APERTURA.................................................................................................19
EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL ALEGATO
DE APERTURA...........................................................................................19
CARACTERSTICAS QUE DEBEN CONTENER LOS ALEGATOS DE
APERTURA.................................................................................................20
CLASES DE ALEGATOS QUE TRAE EL NUEVO SISTEMA...................21
Alegatos de Apertura..........................................................................21
SUJETOS LLAMADOS A FORMULAR.....................................................23
CONCLUSIONES........................................................................................26
REFERENCIAS...........................................................................................28
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INTRODUCCION
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PRESENTACIN
evaluacin
as
cumpla
con
los
requisitos
encomendados.
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CAPITULO I
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I.
CONCEPTOS
Una vez instalada la audiencia y delimitado el objeto del juzgamiento, el juez o
el presidente del juzgado colegiado del juicio oral dar el uso de la palabra al
representante del Ministerio Pblico a fin de que exponga resumidamente los
hechos objeto de acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y
fueron admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil
expondrn concisamente sus pretensiones. Finalmente el defensor del acusado
expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo
ofrecidas y admitidas. La importancia de los alegatos de apertura radica en que,
es el momento que tienen los sujetos procesales para presentar ante el juzgador
o el colegiado el caso en concreto, sealando qu es lo que la prueba demostrar
y desde qu punto especfico ella debe ser apreciada. Es decir viene a ser el
informe verbal de carcter polmico ante el rgano jurisdiccional, en
demostracin de las razones de una parte y donde adems se cuestionan las
contrarias; este alegato forense debe constituir una exposicin completa de los
fundamentos de hecho y derecho favorable a la parte patrocinada en la que como
conclusin se solicita al juez o al colegiado que resuelva de acuerdo con las
pretensiones o conveniencias de la parte que la postula.
En efecto, a diferencia de los alegatos finales, los iniciales no pretenden analizar
el peso o la credibilidad de la prueba, pues sta todava no se ha presentado. El
objeto de los alegatos de apertura es otro: Presentar al juzgador la teora del
caso de cada parte y hacer una cierta promesa acerca de que hechos, en
trminos generales, quedarn acreditados a partir de la prueba1.
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As, el inc. 2 del Artculo 371 del Nuevo Cdigo Procesal Penal peruano (2004)
precisa que: Acto seguido, el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto
de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron
admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero
civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y
admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus
argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
Como se puede apreciar el mensaje normativo es que las partes, durante los
alegatos iniciales, expongan un resumen de sus argumentos, sin mayor
metodologa y con la nica habilidad de que sea un experto abreviador de sus
ideas y que pueda cautivar al juzgador o colegiado; no obstante lo que la
moderna doctrina postula no son los alegatos dinmicos sino el uso de un
planteamiento metodolgico llamado teora del caso, la cual no es simplemente
la narracin de una historia en la cual se busca persuadir, llevar a nuestro lado
al juzgador o colegiado. Por el contrario, es un mtodo que permite establecer
una estrategia frente al proceso penal en la cual se es parte; a su vez, es un
sistema analtico que permite establecer un plan de investigacin o de defensa
en la bsqueda del fortalecimiento de los fundamentos facticos y jurdicos
planteados, as como de aquella base probatoria en el juicio oral, donde entra a
tallar el contradictorio entre sujetos involucrados.
II. DEFINICION:
En la bsqueda objeto de estudio no he podido hallar la etimologa de la palabra
alegato o semntica del alegato, sin embargo a trajn sinuoso hice el hallazgo
de su fuente en la denominada informe in voce,2
Que consista en el acto que la defensa realizaba a viva voz ante los Tribunales Franco Romano Espaol,
en instancia de alzada.
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Revista Jurdica JURIS TANTUM, vocero especializado en temas de derecho de la Facultad de Derecho y
Ciencia Poltica de la Universidad Tecnolgica de los Andes, creado el ao 2007 por docentes y
estudiantes. Hasta la fecha ha publicado 05 nmeros con artculos escritos por docentes y estudiantes.
4
Diccionario RAE, 2007.
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III.
CONCEPTO DOCTRINARIO:
Para ello hago mo lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre litigacin
penal en juicios orales, los mismos que plasman de que el alegato de apertura,
es la primera ocasin de poner en contacto al Juez con los hechos y
antecedentes que los fundamentan desde la perspectiva adversarial.7 Esta
posicin es respaldada en el presente trabajo porque los argumentos lgicos y
jurdicos de los hechos que ha de ser objeto de debate, son puestos en
conocimiento del Juez desde el punto de vista de la defensa tcnica de las
partes procesales legitimadas para intervenir en el desarrollo del juicio
oral. (La negrita desde mi posicin).
Existen elementos que debe reunir un alegato de apertura como son8:
A. JURDICO.
Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de lo que
queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de
la conducta punible, para establecer si hace falta alguna de ellos. Tambin puede
suceder que se plantea una teora para que se disminuya la punibilidad. Por
BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001, pg. 189.
8
Audio del seminario sobre tcnicas de litigacin oral, y pautas del juicio oral, realizado por Cristian Salas
Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de Lima.
Tambin publicado en http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/
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B. FCTICO.
Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver con las
afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador para establecer lo
jurdico. Por ejemplo,
En un caso de homicidio: Lo jurdico consistira en establecer que aunque
alguien mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O sea, no
disputaremos que alguien mat a la vctima con dolo. Nos centraremos
en demostrar que no fue el sindicado.
Esto nos lleva a lo fctico. El defensor presentara varios hechos para
subsumirlos en el jurdico (no fue el cliente):
1. El sindicado no estuvo en el lugar de los hechos;
2. El sindicado estaba en su casa cuando mataron a la vctima;
3. El sindicado no tena mvil para matar a la vctima, y
4. La polica no encontr la pistola que mat a la vctima.
Pero estos hechos no se demuestran solos, sino a travs de pruebas, lo cual nos
lleva a la evaluacin de lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia
de los hechos que se alegan).
El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que
indica que no mat, por el testimonio del testigo presencial que no
observ bien al autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los
hechos que demuestra que el autor era ms alto que el sindicado.
El segundo hecho se demuestra por el testimonio de la novia del
sindicado que l estuvo con ella en la casa.
El tercer hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y
vctima que eran muy amigos los dos.
Y por ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la polica
que manifiesta que nunca encontraron la pistola.
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C. PROBATORIO.
Cuando se sabe cules son los hechos relevantes, viene la determinacin y la
clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto permite saber
que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso, para definir si hay lugar a
formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para saber qu tan
comprometida est la responsabilidad del defendido, cuando se trata del
defensor.
V.
En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal vigente
encuentro posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo la idea central
que expresan en sus definiciones es similar, para lo cual cito a:
Ral Alonso Pea Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de
apertura suponen la exposicin de los argumentos que cada una de las partes
ha adoptado como su teora del caso; su propia versin de los hechos, en cuanto
a las proposiciones fcticas que en conjunto han de acreditar los elementos
constitutivos de las teoras jurdicas sobre las cuales apoya su posicin, las que
se pondrn de manifiesto mediante la palabra oral, cuya homogeneidad,
coherencia y solidez argumentativa sern puestas a prueba en el ejercicio
contradictorio del debate adversarial.9
El autor cuando hace referencia a una suposicin considero que ella es cierta,
porque al momento de ilustrarle al juzgador nuestra visin del caso, estamos
simplemente exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros creo que
PEA CABRERA, Ral Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal 2da. Edicin 2009, Ed. Rodas,
Per. Pg. 388.
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es as, visin - versin que ha de debatirse en el curso del juicio para establecer
si ese punto de vista es el correcto.
VI.
10
NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral Ed. Idemsa, 2010,
pg. 811.
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11
citado por Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA, Vctor: Derecho
Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996, p. 350.
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VII.
12
Cdigo Procesal Penal, Art. 371.2 El Fiscal expondr resumidamente objeto de la acusacin, la
calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente en su orden los
abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas
ofrecidas y admitidas. Finalmente el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de
defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
13
http://www.grupoevos.com/revistajuridicapanama/articulos201101/alegatos-apertura.htm
14
Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, Programa de Divulgacin, Imprimido por el
Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic. 2004. Pg. 99.
15
BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001. Pg. 71.
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De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener ciertas
caractersticas de acuerdo al caso concreto16:
VIII.
16
Mauricio Duce J. y Andrs Baytelman A Litigacin Penal, juicio oral y prueba, pginas, 293-310,
extractos publicados por el Instituto de Ciencia Procesal.
17
Art. 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades
Fundamentales revisado de conformidad con el Protocolo No 11 completado por los Protocolos No 1 y 6.
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IX.
X.
7.3.- En cuanto tiene que ver con la Fiscala, la Corte considera que la exposicin
de la teora del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el rol que cumple
dentro del sistema penal, donde tiene la funcin de actuar eminentemente como
ente de acusacin19. Dado que una de las tareas constitucionales asignadas a
18
Demanda de inconstitucionalidad contra el artculo 371 (parcial) de la Ley 906 de 2004, por la cual se
expide el Cdigo de Procedimiento Penal.
19
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.
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XI.
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XII.
El proceso penal, etapa del juzgamiento o tercera etapa, tiene una estructura pre
establecida por la norma instrumental en el Libro Tercero Seccin Tercera del
CPP del 2004, que comprende los siguientes momentos: Ttulo II, momento de
la preparacin del debate. Ttulo III, momento del desarrollo del juicio. Ttulo IV,
momento de la actuacin probatoria. Ttulo V, momento de los alegatos finales.
Titulo VI, momento de la deliberacin y la sentencia. Obviamente, cada momento
tiene los pasos a seguir, y todos estos momentos y pasos tienen carcter
preclusivo en su desarrollo.
a) Alegatos de Apertura
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Dicho de otro modo, es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo
objetivo principal es dar a conocer la teora del caso y ofrecer a los jueces una
mirada particular sobre los hechos.20 Hay que tener presente, que hasta este
momento el rgano jurisdiccional no ha tenido conocimiento del caso, reitero, el
juez no sabe del caso, recin va a tener conocimiento con los alegatos
preliminares, por eso, es definida tambin como aquel relato inicial por el cual
se presentan los hechos desde la posicin de cada litigante, con el objeto de
ofrecer al juez una ptica, lente o mirada coherente, completa y creble de los
mismos, a partir de la cual los jueces unipersonal o colegiado logren ordenar,
entender y aceptar los hechos del caso.21
20
NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio
de Justicia del Per. Artculo 386 numeral 2) Desarrollo de la Discusin Final; Pg. 139.
21
ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas:
Investigacin, Intermedia, Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta. Edicin;
Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per; Pginas 96, 99, 106, 111. Es la denominacin que utilizamos
al desarrollar la clasificacin de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.
22
PEA CABRERA FREYRE, Alonso; El nuevo Proceso Penal Peruano; Editorial Gaceta Jurdica; Edicin
2009; Lima Per, Pg. 248.
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Los sujetos procesales para formular sus alegatos de apertura deben contar con
un guion o plantilla, porque esta presentacin es oral, no es texto ledo o lectura
de texto preparado, texto ledo no sirve, no vale para este modelo. Este criterio
toma el nuevo sistema procesal penal al formular como principio, de que no
podrn leerse escritos, mxime, lectura de notas para ayudar a la memoria o
el empleo de medios grficos o audio visuales para una mejor ilustracin al juez.
El guion, grfico o audio visual debe contener datos que sintetizan en la mnima
expresin la revelacin del caso, y debe empezar con la formulacin del tema;
individualizacin de los actores del hecho fctico; delimitacin precisa
del teatro de los hechos y el tiempo en que se produjeron esos hechos;
presentacin del caso; norma jurdica aplicable al caso; las pruebas admitidas y
denegadas; y finalmente la conclusin. Este ltimo se refiere a la peticin que
debe ser concreta, completa y clara sobre lo que ser el desarrollo del juicio la
que debe quedar fijada en la mente del juez.23
En el proceso penal participan actores del proceso a quienes se les conoce con
el nombre de sujetos que intervienen en el proceso, y son diversos los sujetos
que participan, del que es necesario clarificar de acuerdo a sus funciones que
realizan a qu sujetos les corresponde formular los alegatos preliminares; en
efecto, los llamados a formular los alegatos premilitares son las partes que litigan
a quienes se les llama tambin como sujetos justiciables o sujetos infra
partes,24 y que no vienen a ser sino el Fiscal como parte penal, el acusado como
imputado del delito, el agraviado como parte civil y el tercero civilmente
responsable.
23
MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano; Editorial TEMIS S.A.; Duodcima Edicin;
2002; Bogot Colombia; Pg. 601.
24
ROBLES AGUIRRE, Bonifacio; Derecho Penal Parte General y Especial. Derecho Procesal Penal, Etapas:
Investigacin, Intermedia, Juzgamiento, Procesos: Sumario, Ordinario, Comn, Especiales; 6ta. Edicin;
Editorial Universitaria; 2009; Abancay Per; Pginas 96, 99, 106, 111. Es la denominacin que utilizamos
al desarrollar la clasificacin de los sujetos procesales en cada tipo procesal penal.
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El numeral 2 del artculo 371 del Cdigo Procesal Penal establece el orden, la
forma y las cuestiones que deben alegarse preliminarmente.
Aqu hago un alto para referirme respecto de los sujetos procesales y los
alegatos preliminares, en efecto, hay que tener en cuenta que no todos los
sujetos procesales evacuan sus alegatos de entrada personal y directamente, el
acusador que es un funcionario que representa al estado y tiene ttulo de
abogado lo hace directamente, personalmente; los dems sujetos lo hacen por
intermedio de sus abogados defensores, mxime el acusado porque le faculta la
norma para que pueda expresarse libremente sobre la acusacin, al que se le
conoce con el nombre de alegato del acusado.
Ahora bien, continuando con el tema, el dispositivo legal establece el siguiente
orden para la formulacin de los alegatos preliminares: coloca en primer lugar al
Fiscal, quien debe exponer los hechos materia de la acusacin, la calificacin
jurdica del hecho, y sobre los medios de pruebas que fueron admitidas; luego al
abogado del actor civil y al abogado del tercero civil responsable, quienes deben
de exponer sus pretensiones referidas a la reparacin civil; y finalmente al
abogado del acusado quien debe argumentar su teora de defensa y sobre las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
La doctrina seala que, lo antes dicho no solamente corresponde al fiscal, sino
tambin a las partes, cuando hagan uso de sus "alegatos de apertura", de
especial relevancia en orden conforme a la dialctica que toma lugar en el
juzgamiento. Este acto de inicio procesal a diferencia del alegato final, apunta la
doctrina, el alegato de apertura no pretende analizar el peso o la credibilidad de
la prueba, pues sta todava no se ha presentado. El objeto de estos alegatos
de apertura es otro: presentar al juez la teora del caso de cada parte y hacer
una cierta "promesa" acerca de qu hechos, en trminos generales, quedarn
acreditados a partir de la prueba.25
25
SAN MARTIN CASTRO, Csar; p. Cit.; Cita tomado del Tratado de Derecho Procesal Penal de Clara
OLMEDO, T. VI, Pgina 302.
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CONCLUSIONES
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REFERENCIAS
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DOCUMENTALES:
Constitucin Poltica del Estado Peruano.
Cdigo Procesal Penal (Per, Chile, Colombia, Nuevo Len).
Diccionario RAE, 2007.
Enciclopedia OMEBA.
Jurisprudencia; Expediente N 4904-97.
NUEVO CODICO PROCESAL PENAL; Material de Lectura; Programa
SECIGRA DERECHO 2009; Ministerio de Justicia del Per. 2009.
AUTORES
ANGULO ARANA, Pedro; La Funcin del Fiscal; 1ra. Edicin; Jurista
Editores; 2007; Lima Per
Baytelman, A. & Duce, M. (2005). Litigacin Penal, juicio oral y prueba.
Mxico: Fondo de Cultura Econmica
Blanco Surez, R., Decap Fernndez, M., Moreno Holmann, L. & Rojas
Corral, H. (2005). Litigacin estratgica en el nuevo procesal penal.
Santiago: Lexis Nexis.
Caldern
Francisco;
Diccionario
de
la
Legislacin
Peruana;
2da. Edicin; Editorial Librera de Roque; 1879; Jeune - Quai Voltaire Pars.
CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES; Jurista Editores; Edicin
abril 2009; Lima Per.
GARCIA RADA, Domingo; Manual de Derecho Procesal Penal; 6ta.
Edicin; Tipografa Sesator; 1980, Lima Per.
MARTINEZ RAVE, Gilberto; Procedimiento Penal Colombiano; Editorial
TEMIS S.A.; Duodcima Edicin; 2002; Bogot Colombia.
ORE GUARDIA, Arsenio; Manual de Derecho Procesal Penal; 2da.
Edicin; 1999; Lima Per.
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Bonifacio; Derecho
Penal Parte
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