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LA-PERSONALIDAD JURIDICA

DEL ESTADO

Por

ENRIQUE GIRALDO ZULUAGA

De acuerdo con lo; datos suministrados por la Fi


losofa del Estado, este es una persona jurdica, o lo que es
lo mismo, la personificacin j u r dica de la nacin. El estado,
viene a ser, entonces, sujeto de derechos, cuya misin esen
cial es d bien comn.
Y esa misin de realizar el bien comn le es im
puesto al estado por la ley natural, la que al mismo tiempo,
le confiere los medios necesarios para realizarlo. Ei medio
principal, es la &utoridad. Quiere decir, entonces, que el es
tado es el sujeto titular de la autoridad poltica o soberana.

Si eL estado es la personificacin jurdica de la na


cin, se opera una distincin fundamental entre esa persona
jurdica y los elementos que lo integran, en la misma forma
que acontece con las personas jurdicas privadas, en 1as cua_les, ia personalidad jurdica de la sociedad es completamente
distinta a la de sus miembros. De aqu se desprende preci
samente la proyeccin de la autoridad soberana del estado
sobre los elementos que lo componen: la poblacin, el terri
torio y el gobierno.
Se ha d:scutido ampliamente si esa personalidad ju
rdica del estado es ficticia, artificial o real. El problema re
viste mucha importancia, si se tiene en cuenta que el <;on
cepto de personalidad jurdica domina todos los _campos de
la ciencia jNrdica. El estado por medio de la ley regula el
rgimen de las personas jurdicas privadas, y especialmente
)a teora ficcionista, sostiene que son una verdadera creacin
6lel estado. Lo que s no han respondido los partidarios de
la teora de la ficcin es el interrogante que se abre, sobre
quin crea la personalidad jurdica de! estado, porql:le sien32-

Enrique Giralda Zuluaga .

do ste una ficcin, le debe su existencia jurdica a otra en


tidad con capacidad de crearla.
'
Se ha tratado de defender la teora de la ficcin en
el sentido de que el derecho positivo puede conferirle el ca
rcter de sujetos jurdicos, aunque no lo sean por su natur aleza
La virtud creadora del derecho positivo le confiere

el carcter de personas jurdicas a una sociedad privada, a


la herencia yacente, conyugal, a un conjunto de bienes, co
mo acontece en las fundaciones.
Dice al respecto el doctor Cayetano Betancur, en su
obra sobre Filosofa del Derecho, referente al problema de
las personas jurdicas, que jurdicamente debe aceptarse una
tesis que ni es completamente ficcionista ni naturalista, sino
una conciliacin de las dos. No podra aceptarse, contina el
doctor Betancur, que toda persona jurdia sea una ficcin
del Estado, el cual, en ltimo trmino, tiene los caracteres =
sencia'es de una cmporacin, o no es otra cosa que el prin
cipio directivo de una corporacin que es la sociedad. Es me
nester aceptar que por derecho n ltural, existen sujetos de
derecho que no son personas en sentido ntico, sino agrega
dos de personas: ya hemos dicbo que estos sujetos colecti
vos de derecho natural son la familia y la sociedad civiL
Al n+riburle, entonces, personalidad jurdica al es
tado, diremos que es re::1l, o en ambio, una ficcin? Las ra
zones expue stas para expicar las personas jurdicas, como
creaciones del derecho positivo, no son vlidas, evidentemen
te, para explicar :a del l'st'"do. En este campo, pueden ser
ficciones porque el derecho positivo no puede crear nada
real; y en las fundaciones, principalmente, que estn cons
titudas por un conjunto de bienes, su personalidad jurdica
est tan a p arta d a de la realid:o>d, que efectivamente tienen que
ser una ficcin de la ley positiva.
Pero tratndose del estado, cmo podra demostrar
s e la teora ficcionista, si el mismo estatuye el derecho posi
tivo? O ser que en este campo, el derecho natural cumple
la funcin creadora que Fn las personas jurdicas privadas,
cumpli el derecho positivo, fingiendo para el estado una
personalidad jurdica que en realidad no tiene?
La realidad de la personalidad jurdica del estado se
demuestra, teniendo en cuenta la misma ley natural. En e
fecto, adems de la persona humana, el derecho natural le
reconoce personalidad jurdica a la socedad civil y a la fa
milia, como agreg::dos de personas que tienen un fin, im
puesto por la misma iey natural. No :; od. a mos decir que e
se agregado de las perscnas es una creacin del derecho na
tural, sino una realidad natural evidente, del mismo medo
que no podramos afirmar que la personalidad jurdica de
.

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La Personalidad Jurdica del Estado

la persona humana es una creacin de la misma ley, sino un


claro reconocimiento a la realidad ontolgica de la persona
humana.
Si en e! campo del derecho privado, la teora fic
cicn;sta puede tener a:guna aplicacin, lo que es muy dudo
so, no acontece lo mismo. en el campo del derecho pblico.
'
Afirmar que el estado tiene una personalidad jurdica ficti
cia, debera admitir el absurdo de que existen derechos sub
jetivos, sin sujeto que los posea y que los ejerza. Y ese de
recho subjetivo sin sujeto vendra a ser nada menos que la
autoridad poltica o soberana.
Respecto al problema de la personalidad jurdica del
Estado, Cmre de 1\!Ialberg, resume las teoras expuestas en
la siguiente forma:
Segn

e! primer concepto, dice, que se encuentra


la l iteratura alemana, la nocin de la perso
nalidad del estado significara que la organizacin estatal de
un pas tiene por consecuencia engendrar un ser jurdico
enteramente distinto no solamente de los individuos "uti sin
gulis" que cornponen la nacin, sino an del cuerpo nacional
cie los ciudadanos. Sin duda, se reconoce en esta doctrina
que el estado no puede concebirse sin la nacin; pero se sos
tien e que la nacin no entra en el estado, sino como uno de
:os elementos que concurren a su formacin. Una vez cons
titudo, el estado no es pues, la personificacin jurdica de
la nacin; no personifica sino asmismo. No es tampoco. el
sujeto de los derechos de la nacin, sino que es el sujeto de
sus propios derechos.

sobre todo

en

En cuanto a la cuestin de la personalidad de la na


cin misma, los partidarios del concepto citado anteriormente
se dividen en dos bandos: Los unos l e niegan a la nacin to
da personalidad: segn ellos solo el estado tien el carcter
de persona. Este punto de vista ha sido sostenido especial
mente en Alemania. Los otros consideran a la nacin como
un sufeto jurdico, pero distinto del estado. En Francia, so
bre todo, e s en donde este segundo punto de vista ha sido
admitido, y Duguit, que por cierto lo rechaza, hasta preten
de que forma desde 1789 una de las ideas fundamentales del
derecho pblico francs. En efecto, dcese, en virtud del
principio de la soberana nacional, la nacin puede y debe
ser considerada, en el derecho francs, como el sujeto origi
nario de la soberana, y, por consiguiente, como una persona
anterior al estado; es la nacin la que da vida al estado al
"hacer delegacin de su soberana en los gobernantes que ins
tituye en su constitucin. Esta doctrina, lleva, pues, a crear
en el estado una dualidad de personas, distintas unas de o34--

Enrique

Girrtldo Zuluaga

tras.: la persona nacin en primer trmino; la persona esta


tal, despus.
No consideramos aceptable ninguna de las teoras
expuestas. La que concibe el estado, como una persona ju
rdica comoletamente desvinculada de la nacin, tiene el in
convenient de desconocer el proceso de personificacin que
se inicia en la nacin v culmina en el estado. Cuando la na
cin ha adquirido el derecho de soberana, es precisamente
cuando se opera su transformacin en estado. Los dos con
ceptos, pues, estado y nacin, son inseparables. Desvincular
los es hacer un esfuerzo de necia e intil abstraccin, y s
lo servira para desquiciar las bases del derecho pblico. Es
daro que cuando la nacin no ha adquirido un poder de au
todeterminacin, no se ha operado su cambio en estado y en
este sentido, carece de ese dPrecho fundamental. Y cuando
adquiere ese poder ya no es una nacin, sino a' go ms: un
sujeto jurdico, que es precisamente la esencia del Estado.
Cuando la nacin no s e ha transforms.do en estado,
carece evidentemente del carcter de persona. Es ni ms ni
menos que un conjunto de grupos sociales que, si unidos por
vnculos de raza, de historia, de tradicin, de lenguaje, de
religin, de aspiraciones de territorio, estn dispersos en cuan
to al ejercic'.o de la auotridad poltica. No tiene en este es
tado unidad orgnica, sino geogrfica y espiritual. Es en tal
sentido una persona moral, pero no jurdica ni poltica.
La idea fundamental del derecho pblico francs,
consistente en que la nacin es anterior al estado, en e sen
tido de que aquella es el sujeto titular de la soberana y la
delega en el estado; es una concepcin revaluada y superada
por el derecho pblico mode: no. Cuando afirmamos que la
soberana reside en la nvc'n, identificamos los dos concep-.
tos: el de nacin y el de est2.do. Ya vimos que la nacin por
s misma carece de derechc::: y cu:mdo adquiere el d sobe
rana se convierte en estdo. No parece que se hiciera una
interpretacin exacta d:- contenido de la decl2racin de de
rechos de 1789, cuando sr- sostiEne que la n::>cin delega en
el estado la soberana. P&n los revolucionarios franceses no
existi tal distincin: cuando hablaron de nacin como suje
to titular de la soberana se refirieron necesariamente a la
nacin personificada en el estado.
La distinein que E:e pretende establecer entre la na
cwn y el estado, solo existe entre el estado v la maa de la
poblacin, singu' ar o individualmente consideradas, lo que
hace posible el dominio que ejerce el estado como sujeto ju
rdico superior a los individuos que forman la poblacin y
sobre la cual se proyecta el ejercico del imperio o la auto
ridad. Es indudable que lo que hizo. posible el surgimiento
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La Personalidad Jurdica del Estado

del estado fue el hecho de que la poblacin se radica en un


territorio; pero el surgimiento del estado implica la sumisin
jurdica de esa poblacin a la autoridad poltica. Del mismo
modo esta autoridad ejerce su imperio sobre el territorio Y
sobre el gobierno.
Una de las interpretaciones ms difciles de la per
sonalidad del estado, es la que trae el notable constituciona
lista francs Mauricio Hariou, cuando trata de establecer pa
ra el estado una doble personalidad: la moral y la jurdica,
admitiendo que la primera es real y que la segunda es una
mera apariencia, una mscara, un medio de la tcnica jurdi
ca, necesario para inmovilizar tanto la entidad moral del es
tado como la del individuo.
El profesor citado, trata de establecer un paralelismo
entre el movimiento hacia la 'ibertad poltica, meta de la or
ganizacin constitucional del estado y el proceso de personi
ficacin jurdica de ste. Primeramente, el estado es un cuer
po constituido; pero cuando es solo ste, no ha aparecido en
l, ningn carcter moral. Solamente, cuando la organizacin
constitucional se perfecciona y se establece 1a responsabilidad
poltica ante el grupo de los rganos que ejercen el gobier
no, puede decirse que ha surgido el estado como una persona moral perfecta.
Si del juego de la responsabilidad poltica en el in
terior de los cuerpos constitudos, pasamos a otra categora
de sentimientos esenciales, dice Hauriou, que se m.anifiestan
en la conducta exterior de estos cuerpos, sobre todo cuando
en ellos reina la autonoma y la libertad de los miembros, si
abordamos, por ejemplo, los sentimientos de susceptibilidad
con relacin a las injurias o los de la pasin transgresora, ob
servaremos que dichos sentimientos son susceptibles de in
teriorizarse en las conciencias de los miembros que forman el
cuerpo, encuandrndose en la idea de ste. Estos sentimien
tos, acreditan, desde lugeo, la existencia de la personalidad
moral.
La teora del ilustre profesor francs, revela un no
table esfuerzo por resolver uno de los problemas ms difci
les de la ciencia constitucional. Y unque muchos expositores
no estn de acuerdo con la doble personalidad, moral y ju
rdica, que Hauriou encuentra en el estado, es aceptable en
sus aspectos esenciales.
El profesor citado define la personalidad jurdica del
estado como un medio o instrumento de la tcnica jurdica,
indispensable al orden jurdico. Lo que acontece es que para
Hauriou, la esencia de la personalidad del estado l a encuen
tra ms acertada en el e:emento moral que en la organiza
cin jurdica de ste. La persona jurdica viene a ser la es

3 6-

Enrique

Giralda Zuluaga

tilizacin de la persona moral, es decir, que la personalidad


jurdica del estado, es una pura creacin del derecho.
Hauriou encuentra la esencia de la persona!idad
moral del estado en el esfuerzo de un pueblo para garanti
zar una vida libre dentro de un estado tambin libre. La res
ponsabilidad poltica que tienen !os estados organizados de
acuerdo con el sistema democrtico, es la culminacin de la
personificacin moral del estado. Es de atriburse dicha per
sonalidad a los estados de forma republicana o democrtica
de gobierno.
Es evidente que la nocin de responsabilidad moral
y. jurdica del estado no puede estar pendiente de las for
mas de estado o del gobierno. Tanto los estados dotados de
un gobierno democrtico como los que poseen un rgimen
monrquico o democrtico deben tener personalidad moral y
jurdica. Si ya hemos visto que la personalidad jurdica del
estado est vinculada a la vida misma de la sociedad civil,
es necesario que dicho concepto pueda atriburse a toda cla
se de estados, en forma completamente independiente de su
organizacin poltica.
Otro ilustre terico de derecho, el profesor Len
Duguit, expone para criticarla, la teora de la personalidad
jurdica del estado. En su concepto hacer la construccin ju
rdica del estado, a base de )a concepcin personalista de
te, es utilizar necios e intiles conceptos metafsicos.
La teora del estado-persona, dice, adolece de un vi
cio irremisible. Reposa esta teor? sobre un concepto metaf
sico "apriori"; es una construccin jurdica basada sobre los
viejos conceptos escolsticos, sin valor de substancia y atri
buto. Por lo mismo es una teora extracientfica. No cabe du
da de que es preciso hacer la construccin jurldica del esta
do, pero es preciso tambin des.embarazarla del frrago me
tafsico que la_ abruma. Una construccin jurdica no tiene o
tro valor que el que le prestan los hechos reales de que vie
ne a ser ]a sntesis; o si se quiere mejor, una frmula jur
dica no tiene valor sino en tanto que exprese e_n lenguaje
abstracto una realidad social, fundamento de una regla de
conducta o de una institucin poltica. La construccin jur
dica del estado no tendr, por lo tanto, valor sino en cuan
to sea la expresin en frmulas abstractas de realidades con
eretas. La teora del estado-persona y de la soberana dere
cho no responde en manera alguna a estas condiciones, pues
to que implica que el estado es una personalidad distinta de
los individuos que la constituyen y que esta personalidad es
t dotada de una voluntad superior, por su esencia, a todas
las voluntades individuales y colectivas existentes en un te
rritorio determinado, viniendo a constitur esta superioridad
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La Personalidad Jurdica del Estado

de voluntad la soberana derecho. Y todo sto no es ms que


puro conceptismo, quimeras forjadas por la mente y desti
tudas de toda realidad positiva.
La persistente orientacin positivista del ilustre pro
ft::sor de la Universidad de Pars, se hace patente nuevamen
te en este punto. Y v:ene a ser una consecuencia evidente de
una postura cientflca definida, pero desgraciadamente equi
vocada, al negar valor cientfico a los conceptos metafsicos,
que operando ms all del derecho, necesariamente lo deter
minan
. y orientan.
Desde d punto de vista del derecho natural la personalidad jurdica del estado, queda claramente definida. En
r.fecto, el dominio que ella ejerce sobr.e el individuo, se pro
lcnga tamin sobre los grupos sociales, como agregados de
personas que ellos son. La sociedad, principalmente la civil
y poltica, que tiene los mismos elementos del estado, no es
otra cosa que un medio utilizado por la persona humana pa
ra lograr su perfeccionamiento, que en forma aislada sera
completamente imposible. Y si la personalidad jurdica del
individuo la establece la ley natura!, como punto de referen
cia de los medios que estn a disposicin de la persona hu
mana para el logro de sus fines; del mismo modo la esta
blece en la sociedad, como necesario punto de referencia de
los derechos que no son ya del individuo sino de la sociedad
poltica o el estado.
Son muy profundas, a este respecto, las consdera
ciones del pofeor Hauriou, cuando trata de defender la rea
_idad de la personalidad moral del estado, cuando afirma que
hay razn en referir el derecho al concepto del ser: Dios en
el plEno del derecho natural, el hombre o el estado en el pla
no del derEcho positivo, porque este es el nico medio de re
ferir el concepto del derecho al de libertad. El sr es liber
tad, pues cuando se organiza constitucionalmente la libertad,
se organiza al mismo tiempo un sr.
Fundar la personalidad jurdica del estado en el de
recho natural, no es aceptar la teora de la ficcin, ni la del
realismo exagerado. Lo primero, porque cuando la ley natu
ral establece la personalidad jurdica, impone indudablemen
te un derEcho a ser considerado como persona jurdica, bien
el individu::J humano, ora :a sociedad civil o el estado. Y no
podra dec:rse que esa personalidard jurdica es una ficcin,
sino que emana directamente de la naturaleza del individuo
humano y tambin de la propia naturaleza del estado, uno
de cuyos elementos esenciales es un agregado de personas fsic:o:s .
Ni al af!rmar el drecho natural, como fundamento
de la personalidad jurdica del estado, se incurre en la teo38-

Enrique Gi-ralda Zuluaga

ra del personalismo o realismo exagerado, porque en l no


se est reconociendo la existencia de los atributos metafsi
cos de la persona, como substancia completa de naturaleza
intelectual, sino como una realidad jurdica, consistente en
la capacidad de adquirir derechos y contraer obli15acionec;,
'
como medio necesario para el estado alcanzar sus fines. La
esencia de la personalidad jurdica es la capacidad que tie
nen determinados seres para ser sujetos titulares de dere
chos determinados; y esa capacidad vien en ltimo trmino
a resumirse en un derecho como medio indispensabe para
que un ser alcance sus fines.
La capacidad jurdica viene a ser el substrato de
todos los derechos y ella misma consiste en un derecho. En
efecto, la consideracin que se hace de la personalidad jur
dica de la persona humana, equivale al derecho a una capa'
cidad jurdica que es inherente a su propia naturaleza racio
nal. La e5:davitud, al negarle al esClavo el carcter de perso.
na, no haca otra cosa que violar e! der2cho a esa capacidad
jurdica, o lo que es lo mismo, a la violacin de la personali
dad humana. Ya veremos cmo los derechos individuales,
considerados como mediQs al alcance del individuo humano
para lograr y alcanzar sus fines, se resumen to.dos ellos en
la personalidd jurdica, como substrato y punto de referen
cia necesarios a los derechos naturales.
En condiciones semejantes, vemos con toda c)aridad,
cmo para atribur al estado su personllidad jurdica, no es
necesario buscar los atributos metafsiccs que exhibe la per
sona humana. Basta considerarlo como una forma o un me

dio de actividad del individuo humano y como un simple a


gregado de personas, para constatar la realidad de su perso
nalidad jurdica, corno mEdio necesario para alcanzar los fi
rles que persigue toda sociedad poltica.
La teora ficcionista, est precisamente basada en la
consideracin de que la personalidad jurdica del estado es
un artificio, una creacin necesaria para que opere el rgi
men jurdico. La person3lidad real no se da segn os parti
darios de esta tendencia sino en las personas fsicas, ya que
estas son las nicas que tienen realidad ms all del dere
cho. Y encuentran un nuevo fund::unento en el ;rincipio de
que en las personas colectivas los individuos son distintos a
la personalidad jurdica ficticia del conjunto.
En le que se relaciona con la realidad de la persona
fsica, que hace real su personalidad jurdica, debemos consi
derar que el derecho positivo puede negar esa personalidad,
no importa que tenga una realidad ms all del derecho. Es
to es precisamente lo grave de la teora ficcionista: que as
como se crean personas jurdicas, del mismo modo puede

--:-39

La Pe1sonalidad JuTdica del Estado


.

negarse esa personalidad, si las necesidades de un orden ju


rdico falso as lo exigen. Esto fue precisa':!lente lo que a
conteci con el derecho romano: que neg al esclavo su per
sonalidad jurdica, a pesar de ser una persona fsica real.
Cuando afirmamos que la capacidad jurdica o la
personalidad jurdica viene a ser el substrato de todos los de
rechos y que ella misma consiste en un derecho, n o quere
mos sostener que sea un derecho que dependa del recono
cimiento que haga el derecho positivo. Ya que ste, puede
violar o no la esencia de la personalidad jurdica. Nos refe
rimos al derecho natural, es decir, a una prerrogativa que es
inherente a la naturaleza racional de la persona humana y a
la propia naturaleza del estado .
En relacin con el argumento de que los individuos
son distintos a la persona jurdica que forman, debe consi
derarse que esto es una regla de derecho positivo, includa
en la teora de la ficcin. Es decir, que esa distincin se hace
necesaria para separar los derechos y los patrimonios de las
personas y la entidad jurdica que integran, como diferen
tes. Pero de ningn modo dicha distincin puede afectar la
naturaleza de la persona jurdica. Ms bien dicha regla es
tma consecuencia de la teora de la personalidad, que su prin
cipio determinante. Ms lgico sera afirmar que los indivi
ciuos son distintos, porque nada tiene que ver la personali
dad jurdica de ellos, con la personalidad que surge del con
junto .

Determinada la naturaleza de la personalidad jur


dica del estado, surge como corolario de ella, el principio de
su continuidad. Los individuos se renuevan continuamente,
por razn de la necesaria sucesin de las generacioneS& el
territorio podr aumentarse o disminurse; los gobiernos y
sus formas pueden cambiar. Sinembargo, el estado permane
ce idntico en s mismo, mientras subsistan sus componen
tes esenciales. Esa continuidad solo puede explicarse admi
tiendo la realidad de la persona.i?ad jurdica del estado, ba
sada en los principios del derecho natural.
Del principio de la continuidad del estado se des
prende que los gobiernos deben reconocer las obligaciones
contradas por cua:quiera de ellos, en nombre y representa
cin del estado. Del mismo modo, los derechos aidquiridos
deben ser reconocidos por las partes obligadas a ello, cuales
quiera que sean los gobiernos que hayan tomado parte en
el acto u operacin jurdica que dieron lugar a ellos. La per
sonalidad jurdica del estado permanece idntica a s misma,
no obstante los c::tmbios operados en el gobierno, en la po
b. acin y aun en parte del territorio.
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