UNIVERSIDAD NACIONAL DE

SAN MARTIN

FACULTAD DE INGENIERA DE SISTEMAS E INFORMTICA

FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

DOCENTE

:
ING. JANINA COTRINA LINARES.

TEMA

:
DIAGNSTICO PARA EL DISEO DE
PROYECTOS.

ALUMNOS

JHOWEL ALTAMIRANO VEGA.

ALEX ARRIETA VELA.
CIRO RAMREZ PREZ.
PATRICK ZAPATA RAMREZ.

SEMESTRE

2016-II
TARAPOTO

CONTENIDO
INTRODUCCION: ........................................................................................................................... 3
DIAGNOSTICO PARA EL DISEO DE PROYECTOS: ........................................................................ 4
TERMINOLOGIA: ....................................................................................................................... 4
CONCEPTO DE DIAGNSTICO................................................................................................... 4
CARACTERSTICAS DEL DIAGNSTICO ..................................................................................... 4
IMPORTANCIA DEL DIAGNSTICO ........................................................................................... 4
FUNCIONES QUE SE DEBE TENER EN CUENTA PARA UN BUEN DIAGNOSTICO .......................... 5
TIPOS DE DIAGNOSTICO ............................................................................................................... 6
DIFERENCIA ENTRE DIAGNOSTICO PARTICIPATIVO Y TRADICIONAL .......................................... 7
FASES DEL DIAGNOSTICO ............................................................................................................. 7
IMPACTO DEL DIAGNSTICO EN LAS DIFERENTES FASES DE UN PROYECTO: ............................ 8
EJES DE ANLISIS EN EL DIAGNSTICO ........................................................................................ 9
EJE 1: EL REA DE ESTUDIO Y EL REA DE INFLUENCIA .......................................................... 9
EJE 2: UNIDAD PRODUCTORA ................................................................................................ 11
EJE 3: INVOLUCRADOS ............................................................................................................ 12
INFORMACIN REQUERIDA SOBRE LOS INVOLUCRADOS ........................................................ 12
DIAGNSTICO DE LOS AFECTADOS POR EL PROBLEMA O LOS BENEFICIARIOS POTENCIALES
DEL PROYECTO. ........................................................................................................................... 14
DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTO ....................................................................... 17
ANLISIS DE CAUSAS .................................................................................................................. 18
ANLISIS DE EFECTOS ................................................................................................................. 19
EL RBOL DE PROBLEMAS .......................................................................................................... 21
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ............................................................................................. 22
DEFINICIN DEL OBJETIVO CENTRAL ..................................................................................... 22
ANLISIS DE MEDIOS DEL PROYECTO ........................................................................................ 22
RBOL DE OBJETIVOS DEL PROYECTO ....................................................................................... 24
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN ................................................................. 24
CONCLUSIONES Y CONSIDERACIONES FINALES ......................................................................... 26
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................................. 27

[2]

INTRODUCCION:
El propsito de todo proyecto de inversin es el de resolver un problema o
necesidad, o aprovechar una oportunidad cuyos efectos beneficiarn a un grupo
de ciudadanos o a la comunidad. El reconocimiento del problema o necesidad u
oportunidad es el punto de partida para la identificacin del proyecto. Es preciso
conocer las caractersticas especficas del mismo, sus causas y los aspectos que
lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin
a travs de un proyecto.

Es importante buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del

problema o necesidad, determinando los aspectos especficos y las
caractersticas ms importantes, las posibles causas y repercusiones del
problema o necesidad y las condiciones en que se est presentando dicha
situacin. La identificacin del problema constituye, tal vez, el ejercicio ms
complejo en la preparacin de un estudio de pre inversin, dada la cantidad de
variables interrelacionadas que afectan el contexto del mismo. Su definicin clara
y precisa es un requisito esencial para alcanzar el impacto deseado.

La identificacin del proyecto corresponde a la primera fase y por lo tanto es el

soporte del estudio de pre inversin, debemos aplicarnos con todo el rigor
necesario, dado que por muy refinados que sean los estudios posteriores de
seleccin, formulacin o evaluacin no van a compensar las debilidades de la
identificacin. Algunas de las consecuencias derivadas de una equvoca
identificacin, determinan efectos negativas no solamente en el estudio de pre
inversin, sino tambin durante la ejecucin y operacin del proyecto.

[3]

DIAGNOSTICO PARA EL DISEO DE PROYECTOS:

TERMINOLOGIA:
El trmino diagnstico proviene del griego diagnostiks formado por el prefijo da
= a travs y gnosis = conocimiento, apto para conocer; por lo tanto, se trata
de un conocer a travs o un conocer por medio de...

CONCEPTO DE DIAGNSTICO
Es un estudio previo a toda planificacin o proyecto que consiste en el anlisis,
la interpretacin y la medicin de la situacin actual, los factores que la explican
y las tendencias a futuro, es decir, es el anlisis del sistema en estudio para
comprender su funcionamiento, de tal manera que podamos proponer cambios
en el mismo y cuyos resultados sean previsibles.

CARACTERSTICAS DEL DIAGNSTICO

Todo diagnstico tiene como objetivo el obtener conocimientos que nos

permitan realizar disear cambios orientados a resolver los problemas o
cubrir necesidades que hayamos detectado en una comunidad.

Todo diagnstico es un proceso de anlisis y sntesis de una realidad

social, de un problema o necesidad detectada. Debe de realizar una
descripcin de los distintos componentes de esa realidad social, adems
de determinar el nexo de unin entre los distintos elementos del problema.
Todo diagnstico es un proceso en continua evolucin, en constante
feedback. Incorporando nuevos datos e informacin y reajustando el
anlisis realizado en funcin de esos nuevos datos.

El diagnstico consigue su verdadero significado cuando se ha logrado

identificar, definir y localizar la situacin problema o necesidad detectada.

IMPORTANCIA DEL DIAGNSTICO

Realizar un buen diagnstico sirve como base para:
El planteamiento del problema, sus causas y efectos.
El anlisis y las proyecciones de la demanda.
El anlisis y las proyecciones de la oferta y su optimizacin.

[4]

 El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa, tamao y

momento ptimo.
La estimacin de costos.
La identificacin y la estimacin de los beneficios sociales.
El anlisis del riesgo de desastre en un contexto de cambio climtico y la
evaluacin del impacto ambiental.
Plantear el problema, sus causas y efectos.
Plantear el proyecto, definiendo el objetivo central, los medios
fundamentales que se deben alcanzar y los fines que se van a lograr.
Plantear las alternativas de solucin posibles para lograr el objetivo
central.

FUNCIONES QUE SE DEBE TENER EN CUENTA PARA UN

BUEN DIAGNOSTICO
La funcin descriptiva
Permite conocer situaciones, costumbres y actitudes predominantes a travs de
la descripcin exacta de actividades, objetos, procesos y personas; es decir, el
diagnstico debe contener una caracterizacin de la realidad en la cual se quiere
intervenir
Ejemplo: Cul es la incidencia cuantitativa de los delitos contra el patrimonio, la
libertad sexual, la vida, el cuerpo y la salud, y contra la fe pblica, en Lima, en el
periodo 2012-2015?
La funcin explicativa
Pretende entender el porqu y el cmo de las cosas o los sucesos que se estn
analizando. Debe llevar a explicar las causas que determinan el comportamiento
de las variables analizadas y la situacin actual.
Ejemplo: Por qu las limitaciones e inadecuaciones de los servicios de la PNP
obstaculizan incrementar la eficiencia y la eficacia de la actividad policial de los
delitos contra el patrimonio, la libertad sexual, la vida, el cuerpo y la salud, y
contra la fe pblica, en Lima, en el perodo 2012-2015?
La funcin prospectiva
Se refiere a determinar el comportamiento futuro que tendran las variables
analizadas. Sobre la base de las tendencias de las causas que determinaron
la situacin actual se construyen escenarios hacia el futuro. Esta funcin es
importante para definir el escenario o la situacin sin proyecto.

[5]

Ejemplo: De qu manera el planteamiento de previsiones o medidas de la PNP

pueden ser efectivas para reducir los delitos contra el patrimonio, la libertad
sexual, la vida, el cuerpo y la salud, y contra la fe pblica, en Lima, en el perodo
2012-2015?

TIPOS DE DIAGNOSTICO
Diagnstico Participativo (tambin conocido como diagnstico
comunitario o diagnstico compartido). Es un instrumento empleado
por las comunidades para la edificacin en colectivo del conocimiento
de su realidad, en el que se publican los problemas que las afectan, los
recursos con los que cuentan y las potencialidades propias de la localidad
que puedan ser aprovechadas en beneficio de todos; lo cual, permite
identificar, ordenar y jerarquizar los problemas comunitarios y, a travs de
ello, hacer que la gente llegue mejor preparada a la formulacin del
presupuesto participativo.
Diagnostico tradicional: Es realizado por un equipo investigador que
toma decisiones de acuerdo a su visin del problema, no existe una
interaccin entre tcnicos, especialista y comunidad. El nfasis no est en
los actores sociales, estos son vistos como pasivos.

[6]

DIFERENCIA ENTRE DIAGNOSTICO PARTICIPATIVO Y

TRADICIONAL
DIAGNOSTICO PARTICIPATIVO

DIAGNOSTICO TRADICIONAL

Se privilegia la participacin de todos

los involucrados en la construccin
colectiva del conocimiento sobre la
realidad.
La toma de decisiones es promovida en
forma colectiva

La investigacin la realiza el equipo

investigador sin involucrar activamente a los
actores sociales locales.
Toma decisiones es de acuerdo a su
particular visin del problema.

Supone necesariamente procesos de i No supone necesariamente la relacin y

nteraccin entre tcnicos, especialistas procesos de interaccin entre tcnicos,
y comunidad.
especialistas y comunidad.

El participativo es en forma de espiral o El tradicional es lineal y se concibe como

sistmica, No es rgida.
una serie de pasos rgidos.

El nfasis est en los actores sociales y El nfasis no est en los actores sociales,
establece una relacin de interaccin estos son vistos como actores pasivos
democrtica

FASES DEL DIAGNOSTICO

Fase I Obtencin de datos preliminares e investigacin del proceso.
Durante esta fase se identificar la principal fuente de informacin y la meta de
la investigacin, para realizar esta tarea se debe realizar un trabajo
de investigacin que conlleve un proceso en el que se relacionen las variables
de la institucin y las de los trabajadores. Se determina el tipo de datos que ser
recopilado y la eleccin del instrumento que segn las necesidades se adapten
a la situacin.

Fase II Anlisis e interpretacin de informacin.

Una vez compilados los datos se podrn utilizar cuestionarios, entrevistas o
cualquier otro instrumento para validar la objetividad de la informacin. Para
analizar las prioridades u objetivos estratgicos que se pretenden cubrirse
[7]

deben emplear diversas tcnicas, que permiten considerar informacin deben

emplear diversas tcnicas, que permitan considerar informacin cualitativa y
cuantitativa para toma de decisiones de capacitacin.

Fase III Desarrollo de un anlisis de requerimientos de entrenamiento.

En esta etapa se precisa en qu se requiere la capacitacin, quin la necesita,
cundo, cmo y para qu. Para esto se deben seleccionar tcnicas o
instrumentos que permitan identificar los aspectos mencionados, tales como:
Entrevistas, observacin, sesiones de grupo y cuestionarios.

IMPACTO DEL DIAGNSTICO EN LAS DIFERENTES FASES DE

UN PROYECTO:
EL DIAGNSTICO EN LA FASE DE PLANEACIN: puede utilizarse para
preparar un proyecto de la siguiente manera:
o
o
o
o
o
o
o
o
o

Diagnsticos enfocados hacia un aspecto importante dentro del proyecto

Anlisis y definicin de un problema central
Anlisis de los involucrados
Anlisis de las alternativas
Priorizacin de acciones a desarrollar
Definicin de objetivos
Elaboracin de la matriz de planificacin
Estudios de factibilidad
Definicin del enfoque del proyecto

EL DIAGNSTICO EN LA FASE DE EJECUCIN: Dentro de las acciones

durante la ejecucin de las actividades del proyecto el diagnstico puede:
o
o
o
o
o
o
o

Sensibilizar o vincular a los destinatarios del proyecto

Mejorar el enfoque de algunos proyectos
Solucionar conflictos y construir consensos
Realizar actividades de capacitacin y formacin
Construir participativamente en algunos temas del proyecto
Identificacin y priorizacin de temticas
El conocimiento de la historia, los recursos disponibles, la ubicacin
geogrfica, el equipamiento y los problemas de la zona que habita el
grupo meta.

[8]

EL DIAGNSTICO EN LA FASE DE EVALUACIN:

o Permite obtener una comprensin de la situacin actual y la magnitud de
los problemas que el proyecto pretenda resolver en su inicio.
o Detectar los cambios o beneficios en el grupo meta.

EJES DE ANLISIS EN EL DIAGNSTICO

EJE 1: EL REA DE ESTUDIO Y EL REA DE INFLUENCIA
REA DE ESTUDIO:

Es el espacio geogrfico donde se recoger informacin para la elaboracin del

estudio, comprender el rea donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial); la UP del bien o el servicio, cuando esta existe;
otras UP a las cuales pueden acceder los demandantes; y el rea de ubicacin
del proyecto (considerando las diversas alternativas de localizacin).

Para su delimitacin se debe considerar:

Tipo de zona (urbana, rural, mixta)
Condiciones socio econmicas de la poblacin
Localizacin de la poblacin por estrato socio-econmicas
Infraestructura de la zona
Aspectos culturales
Institucionalidad y administracin sectorial.

Diagnstico del rea de estudio

[9]

Paso 1: Recopilar informacin de fuentes secundarias: Consulta todas las

fuentes de informacin relacionadas con las variables relevantes para la tipologa
del proyecto que se est formulando. Conocida la informacin con la que se
cuenta, se puede organizar el trabajo de campo.
Paso 2. Realizar trabajo de campo: Debes visitar el rea de estudio para
recoger informacin de fuente primaria, sobre todo caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te permitan luego
disear el proyecto (localizacin, tecnologa, tamao) e identificar inversiones
adicionales que permitan el funcionamiento de la UP
Paso 3. Elaborar el diagnstico: Procesa la informacin de fuente primaria y
de fuente secundaria, construye indicadores y, sobre esta base, analiza la
situacin actual del entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o
cambios que pudieran ocurrir.
Paso 4. Realizar el anlisis de peligros: Debes saber que un peligro es un
evento de origen natural, socio natural o antrpico con probabilidad de ocurrir y
que, por su magnitud y/o caractersticas, puede causar daos y prdidas en una
UP.
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica, evala y
construye escenarios de los principales peligros en el rea de estudio que
podran afectar a la UP o al proyecto.
REA DE INFLUENCIA:
Es ms especfica; acota los lmites de referencia, es aquella rea donde el
problema afecta directamente a la poblacin y donde deber plantearse la
alternativa de solucin. Puede ser igual al rea de estudio o un subconjunto de
ella.
Para su delimitacin se debe considerar:

Ubicacin de la poblacin afectada

Posibles localizaciones del proyecto
Condiciones de accesibilidad
Nivel socio-econmico de la poblacin afectada
Aspectos administrativos e institucionales

Diagnstico del rea de influencia

Se determinar el rea donde se ubica la poblacin demandante y las UP a
travs de las cuales se provee del servicio sobre el cual se propone intervenir
con el PIP. Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se
beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

[10]

EJE 2: UNIDAD PRODUCTORA

Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios pblicos (UP) al
conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de
gestin, entre otros) que, articulados entre s, tienen la capacidad de proveer
bienes y/o servicios pblicos a la poblacin

Diagnstico de la UP
Cuando ya existe una UP que est brindando el servicio objeto del proyecto
tienes que elaborar el diagnstico de la UP para definir si se requiere ampliar y/o
mejorar, recuperar o rehabilitar su capacidad de produccin. El diagnstico
deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se presta el
bien o el servicio, las causas que han determinado la situacin actual y la forma
en que se afecta a la poblacin usuaria.
debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la
estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin de la oferta,
el anlisis del riesgo de desastre de la UP, el anlisis de los efectos ambientales
negativos que pueda estar generando y los posibles impactos del cambio
climtico en la provisin del servicio, entre otros

Paso 1. Recopilar informacin de fuentes secundarias: Rene la informacin

disponible en la UP, como estadsticas de produccin, procesos, recursos o
factores de produccin, instrumentos de gestin, o planos. El conocimiento
previo de estas variables te ayudar en el trabajo de campo. Igualmente, para
evaluar los recursos debes proveerte de las normas, los parmetros y los
estndares que se haya establecido.
Paso 2. Visitar la UP: La informacin que recojas debe permitir el conocimiento
de las capacidades con que se cuenta y las principales restricciones para que se
provean los servicios en la cantidad necesaria y con los estndares de calidad
establecidos
Paso 3. Elaborar el diagnstico: Procesa la informacin recopilada, tanto de
fuente primaria como secundaria, y elabora el diagnstico que considere, entre
otros

[11]

Paso 4. Realizar el anlisis del riesgo de desastres de la UP: Cuando existe

una UP y se ha concluido que hay peligros que pueden impactarla, se debe
analizar si est en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores de exposicin
y vulnerabilidad en relacin con cada uno de los peligros identificados.
La exposicin implica la ubicacin de la UP en el rea de impacto del peligro y la
vulnerabilidad, la predisposicin a que esta o los usuarios se vean daados por
el impacto del peligro.

Diagnstico del servicio

Si el servicio est siendo entregado actualmente deber explicarse cmo se
hace, recursos que participan (humanos, materiales, equipos, infraestructura), la
calidad y oportunidad de dicho servicio, nivel de satisfaccin de los usuarios del
servicio; todo ello con el fin de identificar las causas que han generado el
problema que motiva el proyecto. En caso que el servicio no est siendo
entregado, deber explicarse las formas alternativas (sustitutas) que emplea la
poblacin para satisfacer su demanda actualmente.

EJE 3: INVOLUCRADOS
Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o entidades
que estn vinculados al proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de este.
Diagnstico de los involucrados

Corresponde precisar las caractersticas de la poblacin o los afectados por el

problema, de manera tal que se pueda avanzar en la elaboracin del
diagnstico con un grado de precisin mayor.
Dada las necesidades ilimitadas y los recursos escasos, corresponde delimitar
adecuadamente el conjunto de personas o afectados que se constituirn en los
beneficiarios potenciales del programa. Los involucrados en el proyecto pueden
aportar informacin valiosa sobre las amenazas o peligros a los que est
expuesta el rea de influencia, y, por lo tanto, el proyecto una vez sea ejecutado.

INFORMACIN REQUERIDA SOBRE LOS INVOLUCRADOS

La informacin a recabar debe ser de fuentes primarias, mediante la realizacin
de encuestas, talleres, reuniones, grupos focales y entrevistas, entre otros
instrumentos. Para cada PIP, debes realizar talleres con los involucrados claves,
de manera obligatoria; si hubiese grupos de poblacin que podran oponerse o
sentirse afectados por el proyecto, ser til que tengas reuniones por separado

[12]

para conocer sus razones y as poder plantear estrategias para revertir su

posicin.

Para la realizacin de los talleres es necesario que la UF presente a los

participantes un diagnstico preliminar, la hiptesis del problema, sus causas y
efectos, sobre la base de los trminos de referencia o el plan de trabajo que se
elabor e informa- cin que hubiese logrado recabar, con la finalidad de que la
participacin de los convocados sea informada y se obtengan opiniones y
recomendaciones de mayor relevancia.

En el caso de requerirse la realizacin de encuestas, se debe sustentar el

tamao de la muestra.25 Asimismo, el diseo de las encuestas con la
informacin que se espera obtener debe realizarse con sumo cuidado,
reflexionando sobre el propsito de cada pregunta en relacin con el proyecto.

Sobre cada uno de los involucrados debera conocerse:

Cmo percibe el problema, sus probables causas y efectos. Esto puede variar
dependiendo de su vinculacin con el proyecto. El anlisis de la informacin que
finalmente se obtenga permitir la comprobacin de la hiptesis del problema o
sustentar su modificacin, as como orientar al formulador en la definicin de las
causas y los efectos.

Cules son sus expectativas o intereses sobre la solucin del problema; lo cual
puede variar no solo en funcin a su vinculacin con el proyecto sino a las
caractersticas particulares del grupo, como gnero, cultura o estilo de vida.

El anlisis de la informacin ser til para el diseo del proyecto, dado que este
deber tomar en cuenta cmo esperan los involucrados que se resuelva el
problema, as como para la identificacin de riesgos de conflictos con algn
grupo, o de oposicin a la ejecucin del proyecto.

La disposicin o las posibilidades de participar en el Ciclo del Proyecto, en

especial en las fases de inversin y de postinversin. A partir de esta informacin
se podr conocer el apoyo y los compromisos que puedan lograrse para el xito
del proyecto.

[13]

La percepcin que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio climtico; es
decir, la posibilidad de que el proyecto se vea impactado por peligros que ocurren
en el rea o cambios que han notado en los ltimos aos en el clima. Asimismo,
los involucrados pueden facilitar la identificacin de las posibles medidas de
reduccin de riesgos.
La informacin para conocer todos estos aspectos se puede recoger con
distintos instrumentos participativos.
Es necesario acompaar evidencias de la realizacin de talleres, reuniones y
actividades similares mediante la inclusin en el estudio de fotografas, lista de
participantes y documentos de acuerdos como actas, entre otros.
Debes tener en cuenta que la identificacin de involucrados tiene un carcter
dinmico durante el proceso de elaboracin del estudio. Por ejemplo, puede
ocurrir que, en un primer momento (durante el diagnstico), no hayas identificado
a todas las probables personas o grupos que se podran oponer al proyecto, y
que surgen posteriormente al plantearse las alternativas de solucin. En este
caso, tendras que complementar el diagnstico y revisar el planteamiento
tcnico del proyecto, si correspondiera.

DIAGNSTICO DE LOS AFECTADOS POR EL PROBLEMA O

LOS BENEFICIARIOS POTENCIALES DEL PROYECTO.
Entre los involucrados uno de los grupos ms relevantes son los afectados por
el problema y que, de ejecutarse el proyecto, seran los beneficiarios.

La informacin que se requiera analizar va a depender de la tipologa del PIP

pero, en general, interesar conocer, adems de lo sealado en prrafos
anteriores, entre otros, los siguientes aspectos:

Demogrficos: cuntos son, cul es la tendencia de crecimiento a futuro;

dependiendo de la tipologa del PIP se requerir que se desagregue esta
informacin por grupos de edades, sexo u otras caractersticas. A partir
de ella se podr estimar y proyectar la poblacin demandante potencial.

Econmicos: actividades en las que se ocupan, niveles de ingreso. Esta

informacin servir para conocer la capacidad de pago, que es esencial
cuando los usuarios pagan por el servicio.

Sociales: acceso a servicios bsicos, organizaciones existentes, grado de

participacin en estas. Servir para identificar las causas que pueden
incidir en el problema a resolver o en la definicin de estrategias de la
ejecucin del proyecto para lograr su compromiso.
[14]

Culturales: costumbres relacionadas con uso del servicio, cultura de pago,

patrones culturales, idioma, estilos de vida. Sobre esta base se podrn
definir las caractersticas del servicio que se proveer y las estrategias de
intervencin.

Acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP:

Si la poblacin ya accede al servicio a travs de una UP es importante
saber si est o no satisfecha con el servicio que recibe y las razones.
Sobre esta base se plantearn intervenciones para mejorar el servicio.
Si no accede a los servicios, se tendr que conocer las alternativas de
provisin (por ejemplo, agua potable a travs de cisternas, alumbrado con
velas), as como los recursos que asigna (como tiempo). Sobre esta base
se podrn estimar los beneficios del proyecto (recursos liberados,
excedentes).

La demanda del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto: se

deben conocer los factores que explican la demanda o la no demanda, y
los ratios de concentracin de la demanda. Sobre esta base se podrn
efectuar estimaciones y proyecciones de la demanda y sustentar los
supuestos y los parmetros asumidos.

Las condiciones de riesgo: se debe conocer si la poblacin est en

situacin de riesgo de desastre, ya que la UP o el proyecto tambin
podran estarlo al ubicarse en la misma zona. Asimismo, se debera
indagar sobre otros riesgos que pudiesen afectar el comportamiento de la
demanda o los beneficios del proyecto.

[15]

MATRIZ DE LOS INVOLUCRADOS

Para sintetizar el diagnstico de todos los involucrados debes usar como
herramienta la matriz de involucrados que te permitir organizar lo siguiente:

Identificacin de los grupos y las entidades involucradas.

Reconocimiento de los problemas que perciben.
Apreciacin de sus intereses.
Identificacin de las estrategias que responden a los problemas y los
intereses encontrados.
Compromisos que asume cada grupo.

Esta matriz debe organizarse en cinco columnas. En el cuadro 7 te presentamos

la explicacin de cada columna.

[16]

DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTO

El diagnstico de la situacional ha permitido comprender de forma objetiva el
problema que afecta a la comunidad o pobladores demandantes o interesados
en el proyecto. En esta seccin se sistematiza (ordena y sintetiza) todo ese
conocimiento, de modo de definir precisamente el problema central que se
procurar atender con el proyecto, as como sus causas y efectos.
Durante el proceso de construccin del rbol de problemas se encontrarn
muchos problemas, para los cuales ser necesario asignarles prioridades, y
adems establecer sus relaciones causales, esto es, que un problema puede a
su vez generar otro; o tambin habr problemas independientes.
Para facilitar la generacin de ideas entorno al anlisis de la situacin
problemtica es recomendable que el grupo responsable de ste efecte una
tormenta de ideas; adems de seguir estos pasos:

A partir de la manifestacin de una situacin problemtica, analizar e

identificar lo que se considere como problemas principales de la situacin
analizada.

Para el anlisis se sugiere que a partir de la primera tormenta de ideas

se establezca cul es, segn el juicio del grupo responsable del anlisis,
el problema central que afecta a la comunidad o poblacin analizada.

Definir los efectos ms importantes del problema en cuestin, de esta

forma se analiza y establece su importancia.

Identificar las causas del problema central detectado, esto es, buscar qu
elementos estn o podran estar provocando el problema.

EL PROBLEMA CENTRAL
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin
o a una parte de ella dentro del rea de influencia del proyecto. Se debe
identificar desde el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la base,
fundamentalmente, del diagnstico del grupo afectado. El problema central de
los proyectos, en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las siguientes
situaciones:

La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: poblacin de una

localidad o parte de ella que an no cuenta con servicio de agua potable
con conexin en su vivienda.

La poblacin accede, pero el bien o el servicio no cumplen con los

estndares de calidad. Ejemplo: servicio elctrico que se brinda con
frecuentes interrupciones y cadas de tensin.

[17]

La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los

casos en los cuales los beneficiarios deben trasladarse a otras localidades
o recorrer largas distancias para acceder a los servicios, ya que no existe
una UP cercana o en la localidad. Ejemplo: nios que tienen que caminar
largas distancias para llegar a la IE.

ANLISIS DE CAUSAS
Una vez que se ha definido el problema central, corresponde preguntarse qu
causa dicho problema?, por qu ocurre o existe ese problema? Encontrar las
causas del problema es sustancial, pues solo conociendo bien el porqu del
problema se podrn plantear soluciones adecuadas.

Las causas directas son aquellas que se relacionan con el directamente con el
problema central; mientras que las causas indirectas, son aquellas que actan
sobre el problema central a travs de otra causa.

[18]

Paso 1: Realizar la lluvia de ideas

Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado
amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden estar
originando el problema central identificado. Para ordenar la discusin es
importante que la lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las
causas generadas desde la oferta y otro para las causas originadas desde la
demanda del bien o el servicio.

Paso 2: Seleccionar las causas

Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas que
no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el problema.
Paso 3: Jerarquizar las causas
Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin con el problema y
ordenarlas segn la relacin causal entre ellas y con el problema (cadena
causal).
Las causas directamente relacionadas con el problema, como su nombre indica,
son las causas directas y aquellas que explican dichas causas son las causas
indirectas.
Paso 4: Sistematizar las evidencias
Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos, cualitativos y
material fotogrfico) basadas en el diagnstico realizado, tanto para la poblacin
afectada por el problema como para la UP.
Paso 5: Construir el rbol de causas
Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, procede a
presentar, grficamente, dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica
causal.

ANLISIS DE EFECTOS
Consiste en determinar cules son los efectos del problema central. Para fines
prcticos se recomienda seguir el mismo mtodo de anlisis que para el anlisis
de las causas.

[19]

Paso 1: Realizar la lluvia de ideas

Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin un
listado de todos los efectos posibles originados por la existencia del problema
central, mediante el mtodo de lluvia de ideas.

Paso 2: Seleccionar efectos

Realiza una seleccin de los efectos que se consideran ms relevantes y reflejan
las consecuencias de mantener la situacin actual sin solucionar el problema.

Paso 3: Jerarquizar los efectos

Debes identificar el efecto final que estar vinculado con los efectos
indirectos y reflejar la relacin del proyecto con las polticas y las metas locales,
regionales, sectoriales y/o nacionales.

Paso 4: Sintetizar las evidencias

Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que
contar con la debida sustentacin a travs de la evidencia correspondiente, como
indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas o testimonios, entre otros.

Paso 5: Construir el rbol de efectos

Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos proceden
a presentar grficamente dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica
causal. Para el caso especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final que ya has identificado.

[20]

EL RBOL DE PROBLEMAS
El rbol de Problemas es una tcnica metodolgica que nos permite describir un
problema social y al mismo tiempo conocer y comprender la relacin entre sus
causas y efectos
Para la construccin del rbol de problema se procede de la siguiente manera:
Identificacin del o los Beneficiarios del posible Proyecto: Definir y
describir quienes sern los sujetos directos de la intervencin.
Determinar los principales problemas que afectan a estos sujetos o
grupos sociales.
Anlisis y eleccin del problema central de la futura intervencin.
Anlisis y descripcin de las Causas del problema central.
Identificacin de los principales efectos del problema.
Presentacin de dicha descripcin y anlisis como un rbol donde:
El Tronco: Corresponde y es representado por el problema central.
La Copa: Corresponde a los efectos o consecuencias del
Problema.

[21]

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

DEFINICIN DEL OBJETIVO CENTRAL
Los objetivos se definen a travs de la identificacin de la situacin deseada,
esto es, de la situacin problemtica solucionada. As, cada causa del problema
central, y el mismo problema central, deben tener un objetivo o situacin deseada
Los objetivos deben ser:

Realistas, deben poderse alcanzar con los recursos disponibles dentro de

las condiciones generales dadas.

Eficaces, no slo deben responder a los problemas presentes, sino a

aquellos que existirn en el tiempo futuro en que se ubica el objetivo.

Coherentes, si el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el

cumplimiento de otro.

Cuantificables, que puedan ser medibles en el tiempo.

ANLISIS DE MEDIOS DEL PROYECTO

Los medios son el vehculo para solucionar (enfrentar) el problema, esto se hace
a travs de las causas (directas e indirectas) de dicho problema. Con la misma
lgica de la determinacin del objetivo central, para establecer los medios del
proyecto el proceso consiste en transformar a positivo las causas del problema.
Los medios fundamentales de intervencin o de accin se corresponden con las
causas indirectas de ltimo nivel; puesto que estas causas son las ms concretas
y operativas, es sobre ellas que debern plantearse alternativas de solucin.
El rbol de medios tambin debe guardar la lgica de encadenamiento vertical,
es decir, los medios fundamentales, deben permitir el logro de los medios de
primer nivel, y estos a su vez posibilitar el logro del objetivo central.

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a

enfrentar las causas del problema. Las causas directas son las que se convierten
en medios de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel
constituyen los medios fundamentales.

[22]

Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o independientes.

Complementarios cuando es necesario ejecutarlos en conjunto e independientes
cuando no se relacionan con otros medios. Es importante que tengas en cuenta
esta relacin cuando programes la ejecucin de las acciones, pues si estas
corresponden a medios fundamentales complementarios su ejecucin debe ser
articulada.

ANLISIS DE FINES DEL PROYECTO

Los fines del proyecto consisten en la reversin de los efectos del problema
central. Entre los fines pueden identificarse los directos, que estn asociados a
los efectos de primer nivel; los fines indirectos, asociado a los efectos
secundarios; y el fin ltimo, vinculado con el efecto ltimo. Este fin ltimo es el
denominado objetivo de desarrollo del proyecto.

Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados con
los cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del
[23]

PIP, si se estn cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores son
aquellos que se debern incorporar luego en la Matriz del Marco Lgico.
El objetivo central, los medios de primer orden, los medios fundamentales y los
fines debern ser ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de rbol de
medios y fines que permita entender la lgica causal.

RBOL DE OBJETIVOS DEL PROYECTO

Cuantificables, es decir, que puedan ser medibles en el tiempo.

A partir de la identificacin del problema es posible determinar el objetivo

general, que corresponde, frente al problema, en trminos de una accin
positiva con el fin de contar con un punto de referencia para la definicin
de propsitos ms especficos y la bsqueda de posibles alternativas de
solucin.
Tambin es necesario describir los objetivos especficos, estos son las
soluciones concretas que el proyecto debe alcanzar en un tiempo
determinado.

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fundamentales y las
acciones para lograrlos, debemos plantear las alternativas posibles de solucin.
Estas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables.

Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son

posibles de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten
resolver el problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al
proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.
La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr
solucionar el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor rentabilidad
social, por lo que siempre deben realizarse, puesto que son esfuerzos que
agregan valor a la bsqueda de la mejor solucin al problema central identificado

[24]

Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales

Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para lograr el
objetivo central y los medios de primer orden (objetivos secundarios), precisando
cules son mutuamente excluyentes, complementarios o independientes.
Paso 2. Identificar acciones
Es muy importante que hagas el mayor esfuerzo posible en la identificacin de
las acciones con las que se podra lograr cada medio fundamental, pues de ello
depende poder plantear alternativas de solucin.

Paso 3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones

Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo tiempo en un
mismo proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente deben hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s solas, sin necesidad de otras
acciones.

Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin

Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s, lo que depender de las acciones que hayas
planteado para lograr cada medio fundamental

[25]

CONCLUSIONES Y CONSIDERACIONES FINALES

Es el momento de obtener las conclusiones finales del diagnstico, revelar las
principales potencialidades y problemas del sistema y mostrar como los distintos
puntos descriptos con anterioridad se relacionan entre s. Lo que aqu se plantee,
debera constituir la base para formular la fundamentacin del proyecto que es
el prximo punto a desarrollar.

[26]

BIBLIOGRAFIA
GUA SNIP
http://www.monografias.com/trabajos16/guia-de-investigacion/guia-deinvestigacion.shtml
https://es.scribd.com/doc/57044867/FASE-DIAGNOSTICA
http://nolycarrillo.jimdo.com/unidad-2/fases-del-proceso-de-diagn%C3%B3stico/
http://www.infosol.com.mx/espacio/Articulos/Desde_la_Investigacion/El-DiagnosticoOrganizacional-elementos.html#.VxcGoDB96M8

[27]