FACULTAD DE CIENCIAS

ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

1.

TECNICAS DE INVESTIGACION
De acuerdo con Bunge (1983), las tcnicas dependen de la naturaleza del conocimiento
disponible, de los requisitos o exigencias de precisin, as como de la inteligencia y la habilidad
del investigador encargado de aplicar la tcnica. Llamamos tcnica de investigacin al conjunto
de procedimientos coherentes con el hecho estudiado y con los recursos disponibles, conducente
a la generacin de informacin pertinente para la investigacin.
Una de las clasificaciones ms utilizada es la que se refiere a la fuente de donde se obtiene la
informacin, en este sentido, las tcnicas varan segn el tipo de investigacin que se realice, es
decir, documental o de campo. A continuacin se muestra con detalle a qu se refiere esta
clasificacin.
Rojas (2000) identifica tres niveles de informacin, dos de los cuales se obtienen mediante
el empleo de tcnicas documentales, stos se detallan a continuacin.
1.1.

TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

Estas tcnicas se orientan a obtener informacin que otros han escrito sobre el tema estudiado.
Ya sea para enriquecer el marco terico del trabajo o conocer parte de la historia, as como los
antecedentes y hechos que han ocurrido en torno al fenmeno de inters, los cuales forman
parte del contexto que es indispensable. Por lo tanto, estas tcnicas recurren a fuentes
secundarias de informacin.
Primer nivel: implica el manejo de las teoras generales y los elementos tericos existentes
sobre las variables que se estn estudiando. Dicha informacin puede obtenerse de distintas
fuentes, como:
-

Libros.

Tratados.

Enciclopedias.

Segundo nivel: implica el anlisis de la informacin emprica secundaria o indirecta

proveniente de distintas fuentes, por ejemplo:
-

Memorias, anuarios.

Publicaciones peridicas.

Mapas.

Documentos grficos, como fotografas, pelculas, pinturas, etctera.

Segn el autor, con estos dos niveles de informacin se podrn conocer distintos anlisis
tericos y enfoques conceptuales sobre el problema; los aspectos o facetas que han sido
explorados en otros contextos, las hiptesis planteadas (probadas o no) y los procedimientos
con los que el autor pudiera no estar familiarizado.
Pgina 1 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

La seleccin de una u otra tcnica depender del tipo de informacin que se desee obtener y
de los recursos disponibles para la investigacin. A continuacin se presentan las tcnicas ms
utilizadas, tanto para la investigacin documental como de campo.
Una de las tcnicas documentales ms utilizadas y citadas por diversos autores de metodologa
de la investigacin, es la tcnica del fichaje. Algunos de ellos mencionan la tcnica de resumen,
como tcnica documental, la elaboracin de mapas. A continuacin se explica cada una de
stas.
1.2.

TCNICA DE FICHAJE

Esta tcnica consiste en extraer segmentos de informacin de fuentes documentales, por

ejemplo: extractos y/o sntesis de libros, artculos de peridicos o revistas, registros histricos,
etctera.
La principal utilidad de esta tcnica es la reduccin de la informacin resultante, que
posteriormente podr organizarse a conveniencia del investigador y de acuerdo con las
secciones incluidas en el trabajo de investigacin.
El instrumento que se utiliza para el registro de la informacin es la ficha de contenido, ya sea
de papel o electrnica. En esta ficha se hacen anotaciones, que dependiendo del tipo se
clasifican en:
-

Fichas de citas textuales: se llama as cuando la informacin registrada es una copia

textual del documento consultado.

Fichas de parfrasis: se llaman as a las anotaciones que hace el investigador tomando

como base la informacin proporcionada por un documento consultado y que no es,
necesariamente, una copia textual. Este tipo de cita contribuye a que el investigador
exprese sus opiniones o ideas con respaldo terico.

1.3.

TCNICA DE RESUMEN

Esta tcnica, al igual que la anterior, facilita al investigador el registro de informacin

presentada en distintos documentos; es una forma de sintetizar. A diferencia de la elaboracin
de fichas, el resumen permite concentrar informacin extrada de documentos completos, es
decir, abarca una mayor cantidad de informacin.
Cada persona adoptar su propio estilo de lectura y elaboracin de resumen; en esta ocasin
se ha utilizado el modelo propuesto por Quivy y Campenhoudt (2001), quienes sugieren una
gua de lectura que facilite la elaboracin de resmenes. Mediante esta gua, el investigador
anota, por una parte, las ideas principales presentadas por el autor, y por otra las referencias
para la estructura del texto. Al finalizar esta primera etapa se procede a elaborar el resumen o
sntesis correspondiente.
1.4.

TCNICAS DE INVESTIGACIN DE CAMPO

Pgina 2 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

En esta seccin analizaremos las tcnicas que se emplean para obtener informacin de las
personas que conocen acerca del fenmeno estudiado. Es decir, recabar informacin de
fuentes primarias. En este grupo de tcnicas se incluyen, tambin, a las que facilitan la
obtencin de informacin mediante la observacin directa del fenmeno en estudio.
Las tcnicas de investigacin de campo son adecuadas para el tercer nivel identificado por
Rojas (2002). Este nivel representa el momento de realizar las consultas en el propio campo
de investigacin. Por ejemplo, con las personas, en las empresas, en una poblacin, etc., es
decir, a quienes hemos seleccionado previamente como sujetos de investigacin.
El tercer nivel de informacin implica el manejo de informacin emprica, primaria o directa,
obtenida a travs del acercamiento con la realidad. Para ello, como investigador, debe realizar
tantos contactos con la fuente como lo requiera la investigacin.
La cantidad de fuentes para este nivel de informacin son ilimitadas, pues dependern de las
variables que se estudien, del tipo de investigacin a realizar y de dnde se lleve a cabo. A
continuacin se enumeran algunos ejemplos:
-

Alcaldes

Profesores

Gerentes de empresas

Diputados

Operadores de empresas

Directores

Vecinos de una comunidad

Consumidores

Distribuidores

Al seleccionar las tcnicas es importante tener claro el tipo de investigacin que se propone
llevar a cabo. Existen tcnicas especficas para realizar investigacin cuantitativa, otras para la
investigacin cualitativa y algunas que pueden emplearse en ambas, como la tcnica de
observacin y la entrevista.
1.5.

TCNICAS DE OBSERVACIN

Como su nombre lo indica, esta tcnica consiste en acercarse al fenmeno estudiado y ver
directamente lo que sucede. Algo imprescindible en esta tcnica es que el observador debe
pasar desapercibido, de lo contrario es altamente probable que los sujetos de estudio de la
investigacin modifiquen su comportamiento normal.
Ander-Egg (1995: 197) hace mencin de la definicin dada por Abraham Kaplan al decir que
la observacin cientfica es bsqueda deliberada, llevada con premeditacin, en contraste con
las percepciones casuales, y en gran parte pasivas, de la vida cotidiana. El mismo autor indica
Pgina 3 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

que mediante la observacin se intenta percibir los aspectos ms significativos de cara al

fenmeno o hecho a investigar para recopilar los datos pertinentes.
En un sentido ms amplio, pero muy til para comprender esta tcnica, Priestley (1996) indica
que observar es advertir o estudiar algo con atencin.
Hace alusin a la posibilidad de hacerlo con diferentes sentidos, por ejemplo, adems de la
vista se pueden utilizar el tacto, olfato, odo, gusto para conocer la diversidad de informacin,
como cantidad, textura, color, posicin del fenmeno.
1.6.

TCNICA DE ENTREVISTA

La entrevista es otra de las tcnicas ms utilizadas para obtener informacin, ya sea

cuantitativa o cualitativa. Bonilla-Castro y Rodrguez (2005: 159) afirman que sta esuna
interaccin en la cual se exploran diferentes realidades y percepciones, donde el investigador
intenta ver las situaciones de la forma como la ven sus informantes, y comprender por qu se
comportan de la manera en que dicen hacerlo4. Dichas autoras hacen referencia a que la
entrevista implica mucho ms que emplear el sentido del odo5, se necesita contacto visual,
comprensin del lenguaje corporal que muestra el entrevistado, atencin constante tanto al
contenido (las palabras), como al contexto (las emociones). En resumen, tener la capacidad de
captar lo que dice y no dice el entrevistado, sin caer en la subjetividad al momento de registrar
la informacin.
1.6.1. TIPOS DE ENTREVISTAS
1.6.1.1. ENTREVISTA NO ESTRUCTURADA:
Tambin podra llamarse entrevista exploratoria, porque, como afirman Quivy y
Campenhoudt (2001), sirve para encontrar pistas de reflexin, ideas e hiptesis de trabajo,
no para verificarlas. Los autores sugieren algunas caractersticas que debe adoptar el
entrevistador al realizar la entrevista exploratoria:
-

Plantear el menor nmero posible de preguntas.

Intervenir de la manera ms abierta posible.

Abstenerse de intervenir en el contenido.

Las preguntas a utilizar en este tipo de entrevistas son abiertas, con ello se da lugar a que
el entrevistado se extienda en su respuesta y abarque todos aquellos aspectos que l
considere necesarios; en la mayora de los casos har referencia a los hechos ms
relevantes que permitirn formarse una idea y comprender aspectos del fenmeno
investigado.
Este tipo de entrevista es til cuando se necesita explorar de manera general el lenguaje y
el comportamiento de un grupo, con el fin de disear entrevistas ms estructuradas
(Bonilla-Castro y Rodrguez, 2005: 162). Para realizar la investigacin preliminar se emplea
Pgina 4 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

la entrevista no estructurada, o bien semiestructurada. Todo depender del conocimiento

previo que se tenga sobre el fenmeno que se estudia.
1.6.1.2. GRUPO FOCAL.
La mayora de los autores recomiendan un nmero ideal de seis entrevistados, algunos dan
margen a tener entre seis y doce participantes. Todo depender del tema a investigar. La
tcnica de grupo focal o focus group surgi en el rea de marketing para evaluar distintos
aspectos relacionados con productos de consumo. En esos casos es posible que el
responsable de la actividad pueda manejar grupos de ms de seis personas.
En el caso de temas que requieran mayor profundidad en las intervenciones de los
participantes, es ideal que el grupo no pase de seis personas.
Al igual que en las entrevistas individuales, es indispensable elaborar previamente una gua
con preguntas. Para este propsito correspondera la entrevista semiestructurada
desarrollndola de forma grupal, es decir, las preguntas deberan ser abiertas.
Al momento de realizar la entrevista, el investigador puede apoyarse con una cmara de
video para que toda la informacin sea grabada para su posterior procesamiento y anlisis.
Tambin puede realizarse el registro de informacin de forma escrita. En este caso, es
necesaria una pareja de personas para recabar la informacin: el investigador, quien se
encargar de conducir la entrevista, y el redactor, quien se le confiar la tarea de hacer las
anotaciones correspondientes.
1.6.2. CARACTERSTICAS DEL ENTREVISTADOR
Conociendo las implicaciones que conlleva la realizacin de la entrevista, se deduce la
importancia de la preparacin del entrevistador, quien, entre otras cosas, debe:
-

Poseer las habilidades que le permitan obtener informacin relevante de manera

imparcial.

Comprender los objetivos de la investigacin.

Conocer muy bien el instrumento que aplicar.

1.6.3. CARACTERSTICAS DEL ENTREVISTADO

Por parte del entrevistado, Bonilla-Castro y Rodrguez (2005) indican que tambin debe
cumplir ciertas condiciones para que la informacin proporcionada corresponda a lo que
interesa a la investigacin y sea confiable. Dichas caractersticas son:
-

Querer participar en la entrevista.

Conocer el rol que debe jugar.

Tener de forma accesible la informacin requerida.

A continuacin se muestra un ejemplo de gua de entrevista. Este instrumento se aplic luego

de conocer cuntas empresas existen y de qu tipo son. Como se ver, el nmero de temas
Pgina 5 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

es limitado, dado que el inters era conocer aspectos generales de las empresas para,
posteriormente, realizar entrevistas y aplicar cuestionarios, tomando como base la
informacin generada en esta fase exploratoria.
1.6.4. CUESTIONARIO
Las preguntas son los elementos centrales de un cuestionario. De acuerdo con Azofra (1999),
las preguntas son la expresin manifiesta, por lo comn en forma de interrogacin, que
constituyen la estructura formal del cuestionario y mediante ellas se recopila la informacin.
1.6.5. CARACTERSTICAS DE LAS PREGUNTAS
Con la finalidad de lograr los mejores resultados de investigacin, al momento de formular las
preguntas se deben tomar en cuenta distintos aspectos con relacin a la estructura y el
contenido que se pretenda medir:
-

Ser claras y concisas.

Evitar que las preguntas induzcan la respuesta.

Evitar palabras que comprometan la respuesta.

Redactar las preguntas con palabras entendibles para el pblico al que est dirigido el
cuestionario.

Evitar preguntas en cascada, es decir, que dependan unas de otras.

Que la redaccin no provoque la incomodidad del sujeto investigado, es decir, evitar que
se sienta aludido o cuestionado directamente.

Incluir preguntas de control para determinar la consistencia de la informacin.

1.6.6. CARACTERSTICAS DE LAS RESPUESTAS

Citando nuevamente a Azofra (1999), ella seala algunas caractersticas que deben cumplir
las opciones de respuesta para asegurar que la informacin recopilada sea la deseada.
Dentro de estas caractersticas tenemos:
-

Las categoras de respuestas tienen que ser exhaustivas, es decir, abarcar todas las
categoras que podran darse.

Las categoras tienen que ser excluyentes, o sea, que una respuesta no puede estar
contenida en otra, ni siquiera parcialmente.

No incluir en las categoras de respuesta las llamadas respuestas intermedias, que no

indiquen con certeza la posicin del investigado.

Evitar respuestas ambiguas como: depende, ambas, todos, etctera. El uso de este tipo
de respuestas depender de la pregunta y del anlisis posterior a realizar con esa
informacin.

1.6.7. TIPOS DE PREGUNTAS

Pgina 6 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

Dependiendo del tipo de informacin que se desee obtener, se decidir el tipo de pregunta
ms adecuado. En general, se dividen en dos grandes grupos:
-

PREGUNTAS ABIERTAS: se formulan de tal forma que el entrevistado da la respuesta

con sus propias palabras, del modo que l prefiera. Estas preguntas no establecen
ningn tipo de restriccin en la respuesta del entrevistado.
El inconveniente que presentan es que a la hora de procesar la informacin resulta
complicado agrupar las respuestas, pues en muchos casos podran no coincidir. Otro
detalle importante es que las respuestas obtenidas quiz no tengan coherencia y
adems se prestan a quedar registradas de acuerdo con la interpretacin del
investigador. Este tipo de preguntas es ms recomendable cuando se hace investigacin
exploratoria.
A continuacin se muestran dos ejemplos.
Por qu decidi estudiar en esta universidad?
Cules son las ventajas de incluir vegetales en la dieta diaria?
Posiblemente, despus de hacer estas preguntas de manera exploratoria, el investigador
tendr la capacidad de elaborar preguntas cerradas que conduzcan a obtener la misma
informacin. A continuacin se presentan las modalidades existentes de este tipo de
preguntas.

PREGUNTAS CERRADAS: este tipo de preguntas establecen previamente las opciones

de respuesta, dentro de las cuales deber elegir la opcin que proporcione su
contestacin. Esta forma de respuesta facilita mucho tanto la obtencin de las
respuestas, como el procesamiento de la informacin. Es ms difcil que las res puestas
sean errneas por interpretacin de uno de los dos actores (investigador y sujeto de
investigacin).
El inconveniente que quiz presenten estas preguntas, es que dejan fuera respuestas
relevantes. Una posibilidad para contrarrestar este riesgo es dejar una opcin en la que
se puedan agregar otras respuestas al momento de aplicar el cuestionario, en este caso
seran semicerradas. Las preguntas cerradas pueden ser de varios tipos, dentro de ellas
se tiene:
a) Preguntas dicotmicas. Son las ms sencillas de plantear, pues presentan dos
opciones para responder. A continuacin dos ejemplos: Es usted padre de familia? S
No
b) Preguntas de opcin mltiple. Presentan ms de dos opciones de respuesta. El
nmero de las mismas depende de lo que se est preguntando, as como de las
posibilidades incluidas por el investigador. En este tipo de preguntas es recomendable
Pgina 7 de 8

FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABLILIDAD Y FINANZAS

agregar un ltimo inciso en el que la persona investigada incluya alguna categora

distinta a las presentadas inicialmente.
Es importante que antes de iniciar la etapa de aplicacin del cuestionario, se decida si
se pueden seleccionar varias opciones o solamente una para cada pregunta.
c) Preguntas con respuesta categorizada o de escala. stas se utilizan
principalmente cuando se realiza una investigacin cualitativa. Tambin presentan
opciones de respuesta, de las cuales se puede elegir slo una. Viendo un ejemplo se
comprender cul es la diferencia respecto a las anteriores.
-

Otra modalidad para plantear preguntas de respuestas categorizadas es asignando

nmeros o letras a la escala, por ejemplo, para evaluar la satisfaccin laboral.

Azofra (1999) seala otro tipo de preguntas, las llamadas filtro. Segn esta autora, stas
tienen la funcin de evitar que contesten personas a quienes no va destinada la
pregunta. Las preguntas filtro se realizan como paso previo a otra pregunta o a un grupo
de preguntas con la finalidad de suspender la entrevista o el cuestionario, en caso de
que no se apliquen al entrevistado las preguntas subsiguientes.
Por ejemplo:
Cunto tiempo tiene de laborar en esta municipalidad?
Para indicar cunto le gusta el trabajo que realiza en la empresa, en dnde se ubicara
usted en la siguiente escala?
No le gusta 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Le gusta mucho
Cmo calificara el trato que se da al empleado en esta empresa?
Excelente.
Bueno.
Regular.
Malo.
Cmo calificara la organizacin de esta institucin?
Muy organizada.
Medianamente organizada.
Poco organizada.
Nada organizada.

El investigador tendra la opcin de hacer esta pregunta para saber si vale la pena continuar
la entrevista con un empleado de la empresa. Si el empleado tuviera poco tiempo de trabajar
all, lo conveniente sera no continuar.

Pgina 8 de 8