Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditora teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura
previa del material de estudio y tambin la consulta de los documentos de apoyo de esta
unidad que estn disponibles en el botn del men principal del programa: Documentos
de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

INFORME DE AUDITORIA
Cdigo: FO-CEIGE-152
Ciudad y fecha de elaboracin:
Bogot, 09/10/2015

Versin: 3

Fecha de emisin: 2015-10-09

Fecha de la auditoria: Junio- Julio 2015

Entidad Auditada:

Proceso auditado:

C & S S.A.S

Recursos Humanos

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Auditoria No.: 001

Lder y/o responsable del proceso:

Jony Alejandro Herrera Pulido
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de establecer cules son los
estndares de calidad con los que cuenta la compaa y cules son los que por su parte no cumplen con los
estndares requeridos, para asi lograr determinar cules son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.

Alcance:
Se logran establecer cuales son .las necesidades que deben ser resueltas, en comn acuerdo por el grupo auditor
como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la informacin facilitada
por la compaa.
Documentos de referencia:

Norma ISO 9001:2008

Documentos analizados:

Contratos personal
Contratos con aseguradoras
Facturas de compra insumos
Inventarios
Certificados de pagos
Certificados entregas de dotaciones

Criterios:

Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunin previa al inicio
del proceso de auditora.
Garantizar la confidencialidad del proceso
Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2
Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008. Se debe establecer un procedimiento
documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar
las auditoras, establecer los registros e informar de los resultados.

COMUNICADO
Una vez realizada la reunin de apertura de la auditoria se estableci que deben ser
llevadas a cabo dos auditoras en el ao, con las siguientes caractersticas.

Dichas auditorias cumplirn con el siguiente esquema

El grupo auditor estar en constante comunicacin con el ente auditado con el fin de
mantenerle al tanto de las novedades que surjan durante el proceso, y finalizado el
mismo.

JEFE DE AUDITORES

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
CONCLUSIONES
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con el
ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que en base a esto se planteara cual es
la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados
esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cmo son evaluados
los diferentes procesos de la compaa auditada son los pertinentes.

REFERENCIAS
Planificacin y Preparacin de Auditorias. Septiembre 07,2015, de Servicio
Nacional
de
Aprendizaje-SENA
Sitio
web:
https://sena.blackboard.com/webapps/blackboard/content/listContent.jsp?course_i
d=_209838_1&content_id=_4475693_1