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    ‘Anexo N° | PEP: Sr. Jorge Insunza Gregorio De Las Heras | ‘A continuacién se presenta el resultado de la revision efectuada a negocios de Codelco con la Persona Expuesta Politicamente (PEP), Sr. Jorge Insunza Gregorio De Las Heras, por haber ejercido los cargos de Presidente del Partido por la Democracia (2008 - 2012), Diputado por los Distitos N*28 ~ Regidn Metropolitana (2006 - 2010) y N‘9 ~ Regién de Coquimbo (2014 - 2015) y Ministro Secretario General de la Presidencia (2015), entre otros. N°11 Resumen N°1.2. Diagrama del proceso de revisién N°1.3. Trayectoria PEP ‘1.4. Malla de relaciones familiares N°1.5. Malla societaria oS Wr18.Relactn ene tayectoia dl PEP y spades N17. Resultados dela revision WS) rit Sener SS LY s ‘Simbologla: KUSS: miles de dolares; MUSS: millones de dolares| Anexo N° 1.4 Resumen Antecedentes de! PEP EI Sr. Jorge Insunza Gregorio De Las Heras, estudié Derecho en la Universidad Diego Portales (1987 ~ 1989) y prosigui6 la carrera en la Universidad Bolivariana entre los afios 1994 - 2004 y registra una Licenciatura en Ciencias Juridicas curSada en la misma universidad en el periodo 2010 - 2014. x“ Ss 2, En el 4mbito polltco destacan los cargos ejercidas como Presidente del Patite’por la Democracia (2008 - 2012), Diputado por los Distitos N°28.- Ragién Metropolitana (2006 - 2010) y N°9 ~ Regién de Coquimbo (2014 - 2015) y iiniiro ‘Seeretario General de la Presidencia (2015). Fue millante del Partido Comunista (19831880), del Partido Socialista (1991 - 1995) y desde 1996 pertenece al IW Vicepresidente de Banco Estado, 1994 ~ 2001SDiSctor de 8 Godelco, marzo de 2000 y agosto de 2001), constituyeron en el afo.1@96'la empresa “Sistema Consultores Limitada’, con un 40% y 60% de partcipacién socitaria, reSpectvamiente. Esta sociedad, entre los afos 4997 y 2015, recibié pagos,de\Codelcd:por un otal de KUSS499, a través de 9 contratos y 28 Solicitudes Electrénicas’de Page| Nea (SEP) Negocios relacionados con Codelco a Coniatas ‘signacion SEP Total Tipo relaci6n/ Tipo asignacién ve gee | ees Kuss Seciedades 176 = 176 Sociedades a Vavds de forila 34 5 99 Sociedades a Vaves de lerceros 76 748 224 Total ue 153 299 WN SZ Coniratos X Cantidad por tipo de Asignacion — ser oat 9) Ea a (Exton nue (@ signclones directs, cinco (5) ees prsenten sents de simtaraturaezs. (7) Son servos de sar natraeze " adqubeon de blenesovenvcor que no estén respaldedas por una Orden de Compra oConrato (Pedidos en SAP) que son de entegainmediata y de naturalera nohablvay que evsen por lo genera el earétr de urgercia oemergencs, reslaados ora va dela encepcén Simbologla: KUSS: miles de dblares; MUSS: milones de doles, “Anexo N° 4.1 | zontinuactén) . Los principales hitos en la propiedad de la sociedad y los contratos/pagos realizados por Codelco se describen a continuacién (una descripcién gréfica se presenta en los anexos 1.5 y 18) En marzo de 1999 el Sr. Max Colodro vende su participacién societaria, entregando un 20% a Sr. insunza y un 40% a la Sra. Claudia Jara Meza, cOnyuge del S. Inka. Mientras el Sr. Colodro estuvo en la sociedad, se asigné en forma directa’ WY por KUSS25, vigente en los afios 1997 y 1998. En diciembre 2002, se adjudicé en forma directa a la soGiedad x A eis40940 por KUSS151, con vigencia hasta junio de 2006. En marzo 2006, el Sr. Insunza vendié su participacion SS aun 60%, a su hermana Viviana. Al mismo tiempo su cbnyliue.veride'su-faticipacién de 40% a 2 personas que trabalaban con la socledad“(Sres, Matiiclo: Burguefio Mundaca y Gustavo ‘Mufioz Lopez), en partes iguales, antes que (a ayia Scomd Diputado. Entre octubre 2007 y marzo de 2066, ‘Cadel eusice @ la sociedad, también mediante asignacién directa, dos (2) gontiatog porn fotalde KUSS34. En dicho perlodo ef Sr. Insunza era Diputado del Distite N°28 de Ia;Regién Metropolitana. en doe 208, a Sa ype ate aad us cts on sociedad (60%), enradande iy 40% abr. David Hewriquez Fueries, quien se habla desempefiado coffe, Diredtdrn Régional del Consejo de la Cultura y las Artes (2006 2007), y recientemente ha a bjrcidoreo ‘corto, COdrdinador y Asesor del Comité de Senadores del Partido Socialite S014 “2048);y restart 20% al Sr. Gustavo Muioz Lopez, alcanzando un 60% de participacién a dicha fecha enkinwSSz00 13, Coden ae nora de ant ono te (a) Sdnats, par Ota de KUSS76. Spa err isco naruto a non propiedad, participacién que en noviembre del mismo afio vende a su hermana. A esa fecha See en ee ee eee ns desempefia como Jefe de Gabinete del Vocero-de Gobierno, Sr. Marcelo Diaz. Simbologia: KUSS: miles de dblares; MUSS: millones de délares Anexo N° 1.1 | _ Resumen (continvacién)_ En el afio 2014, mientras el Sr. Insunza ejercia el cargo de Diputado por el Distrito N'°9 por el perlodo parlamentario 2014 — 2018, se asignd en forma directa un nuevo contrato a la sociedad (N*4400052635), por un valor de kKUS$60. Enire noviembre de 2010 y febrero de 2014, se cursaron a la citada empresa 28 SEP, por un valor de KUS$153. Los servicios, en general, tenian “<< conyasesorias en apreciaci6n, andlisis estratégico y manejo de crisis. En junio 2018 el Sr, Mauricio Buguefio Mundaca vende su aiticipa > 3 Ww Sige Viviana Insunza, convirtiéndola en la Gnica propietaria. Conelusiones x oo Los negocios con un PEP, en este caso con el Sr. Jorge Insunza Leeio De Las Heras, podrian Impactar la reputacién de Codelco y atentar contra la percepcion de transparencia de nuestros grupos de interés (empleados, clientes, proveedores, Estado; opinion publica, etc.) por el aparente conflicto de interés, la potencial vinculacién a una contribucién de caracter politico y existencia de condiciones para una situacién de corrupcion. | | | a | | | | | En primer lugar, se podria interpretar que el Sr. Insunza siempre estuvo vinculado a la propiedad en la sociedad Sistema Consultores Limitada, en consideracién a la recurrencia y articulacién de transferencias en 1a propiedad de la sociedad; la forma y montos involucrados. ‘Segundo, en un inicio, previo al afio 2010 cuando los cambios en el Gobiemo Corporativo (Decreto Ley N‘1.360) atin no eran implementados, los servicios contratados fueron a solicitud de la Presidencia Ejecutiva de la época, quienes con el Sr. Insunza presentaban una identificacion politica a un mismo conglomerado, configurando, a lo menos en ‘apariencia, un conflcto de interés entre las partes. El primer contrato N*7270 (vigencia junio | 1997 — diciembre 1998) fue firmado por el Sr. Marcos Lima A. y el segundo contrato 4500340840 (vigencia diciembre 2002 - junio 2006) fue firmado por el Sr. Juan Villarzd. De igual forma, se observa también la existencia de otro aparente conflcto de interés con el Sr. Jorge Donoso Pacheco, Director Asuntos Pablicos, quien aprueba 10 SEP, El Sr. Donoso Pacheco tiene una ientficacién poltica en el mismo conglomerado police que el Sr. Insunza. ‘Simbologla: KUSS: miles de dblares; MUSS: millones de délares, Anexo N° 1.1 _Resumen (continuacién) - i Por otro lado, los nueve (9) contratos fueron asignados de forma directa, cinco (5) de ellos. ccorresponden a servicios de similar naturaleza y se emitieron 28 pagos a través de SEP, también de similar naturaleza. Ademés, los servicios que se prestaron y pagaron entre marzo de 2006 y noviembre de 2008, fueron efectuados mientras la Sra. Viviana Insunza, mantenta participacién en Sistema Consultores Limitada. Cabe destacar que en ese petiodo el Sr. Insunza ejercia el cargo de Diputado por el Distrito N°28 en la Regién Metropolitana (2006 - 2010). En dicho periodo, el Sr. Insunza fue Presidente de la Comisién Investigadora de la Camara encargada de analizar el proceso de produccién del cobre y sus derivados, fa cual se constituyé en octubre de 2007 y su ultima sesiGn fue en abril de 2008, En dicho perlodo la Sociedad recibié 3 pagos por el contrato N°4500802183, ascendente @ KUSS6, en momentos que su hermana tenia una partcipacion del 60%. No se observeron condllones para la ccurencia de i faude. ste evdencia que fos servicios contratados se ajustaron en forma sustancial.a lat normativa interna vigente de la fecha, aunque en algunos cas0s no se fudo coristatar Ia tecepcién de Jos servicios. La revision de este caso se vio limitada por la falta de documentacién, debido a que para los, negocios efectuados en periodos antores al afio 2008,1a normativa no contemplaba la retencién de todos los documentos asociados ‘a contfatos no vigentes. A partir del afio 2008, la norma fue mejorada, Sin embargo, la retencion de la documentacién asociada a la ejecucion de los servicios (6. estados We. pago, formes por asesorias, etc) no contempl6 tuna forma y medio efectvo, dejandoio a ctiterio del administrador de contrato, lo que reviste especial importancia por el fequérimiénto tributario de mantener por 6 afios la acreditacion de Ia prestacion de servicios. No, obstarite lo anterior, de la revisién de los antecedentes antes descritos, 8e observa la existencia de condiciones que podrlan prestarse para una situacién de corrupcién. - ~:— Respecto del primer vontrato N° 7270 (KUSS25), perlodo de vigencia 1997 - 1998, no fue posible obtener antecedentes para determinar sila adjudicacién, contratacién y prestacién del servicio cumplié con la normativa a esa fecha. Para los siguientes 2 contratos, N° 14500240840 (KUS$1S1 con vigencia entre Ios afios 2002 y 2008) y N* 4500802183 (KUSSE con vigencia entre los aos 2007 y 2008), no fue posible obtener antecedentes que permitieran determinar s los servicios fueron efectvamente prestados. Para los otros seis (©) contraos, de acuerdo a la revisiin de antecedentes disponibles, los servicios contratados se alustaron en forma sustancial ala normativa interna vigente a la fecha. Para las 28 SEP, os servicios pagados se ajustaron en forma sustancial ala normativa vigente a la fecha, existiendo importante documentacién de respaldo (informes diarios y semanales contratados fueron entregados). Es importante destacar que el respaldo de la prestacion de servicio de las SEP (periodo 2010 a 2014) fue solcitada a los usuarios (destinatarios) finales de los informes. ‘Simbologla: KUSS: mies de dolares; MUSS: clones de cblares ‘Anexo N° 1.4 / _ Resumen (continuacion) De acuerdo a informacion de prensa y Centro de Investigacién Periodistica® (CiperChile), la sociedad Sistema Consuitores Limitada asesoré en el afio 2012 al Partido por la Democracia yy alcaldes por proyecto disefio y gestién de la campafta municipal, periodo que coincide con la asignacién del contrato N° 4501239815 (vigencia ario 2012) por KUSS15 y siete (7) pagos SEP por kKUS$39, periodo en el cual la propiedad de la Sociedad estaba en poder de terceros, "ver perhle, dopo nb /doece lee-sonteutoes/ conan cst Jue nasa. Contd 070.2035 "er adem aio La Segue, spon eters suns con/205/0/21/NBPAMOSSY.Consuac 07 02015. ‘Simbologia: KUSS: miles de cblares; MUSS: miles de cblares ‘Anexo N° 1.2 Diagrama del proceso de revision Este flujo se utiizé para determinar los pasos de revision, Las figuras resaltadas ‘corresponden a las revisiones realizadas para este caso. a ‘Simbologta: KUSS: miles de dolores; MUSS: milones de aélares cotresponden a las revisiones realizadat ‘Simbologia: KUSS: miles de dblares; MUSS: millones de doles, los pasos de revisién. Las figuras resaltadas Anexo N° 1.2 _Diagrama del proceso de revisién (continuacién) Este flujo se utiliz6 para determinar los pasos de revisién, dependiendo del tipo de contrato. Las figuras resaltadas corresponden a las revsiones realizadas para este caso. Simbologla: KUSS: miles de dolares; MUSS: millones de déiares Trayectoria PEP Anexo N°1.3 PEP; Sr. Jorge Insunza Gregorio De Las Heras RUT: 9.980.104-2 TWinisiro Secretario General dela La Persona. Expuesta Politicamente - Relaciona cényge det. Jorge nsurza Gregorio De Las Horas 1841.916-4 Presidencla(") ‘fo 2015 Diputedo Distiio NO Region de Coquimbo Periodo ante 2015 Gerenie Comanicocion y Esralegia en 5 Imaginacién Consultores: pened *™ aot S208 Taya | uo Wesel Para Pri peiots | sora Poltes paado DAES N° 2S ReGSS iputado Distt si y S eon Periodo "2006 - 2010 ‘Miembro Drecva Pardo Porla r areas =| Periodo |, 2000-2004 Mitre de Paris Por a Depa Pariode 7588-2075 Miltante del Partido Sociasia Perigo 7991 = 1985 iltante del Partido Comurista Periodo 71963 — 1990 Trayectora Fo ~ Trayector | sintrayectona Periods Tisendiade en Giancias Juridicas eh la 2 omacun | utbaded telstra Periodo 2010-2014 rah Estudiante de Derecho en la Universidad Perlodo | 2003 - 2004 0 Bolivariana "oS. / Periodo. 1984 — 7997, .studiante de Deredho ena UsWveraiad eS Periodo 41987 - 1990 Fert Tiaiaalia on clnesers_patemaniavashviarge_rsunea_Gregoro_de_as_Feras (7) Con fecha 11 de mayo de 2018 dejo su cargo de Diputado Distro N°9 para asumir como Minstro Secretario ‘General do la Presidenci, Sin embargo el dia 7 de juno present su renuncis, Sra, Claudia Soledad Jara Meza, ‘Aaministrador Electoral dal Sr. Jorge - Insunza Gregorio De Las Heres, candidato | Perlodo 2013-2014 veya | Diputado Distito NS “iy [ Aamintrador Electoral at Sr. Jorge Insunza Gregorio De Las Heras, candldato | Periodo 2008-2010 Diputado Distrito N‘26 Trayectora Tayecions | sin wayectoria Periodo : Formacion " ‘eaaanial a) Petiodo : ‘Simbologia: KUSS: miles de dblares; MUSS: millones de dolores 10 (C) Fuente: Equifax (C")No obtuvimos antecedentes Trayectoria PEP (continuacién) Anexo N°1.3 | J Persona Expuesta Pollticamente: Sr. David Hernan Henriquez Fuentes RUT: 9.913.159-4 Coordinadory Asesor Comité de ~ Taye |S radoes Pato Si Periodo 2014-2015 {) | Difecior Regional del eee Cultura y las Artes Trayectoria tn Codeten. | Sit ayectoria Periodo Fomacion = scoddrica co) Perfodo (Foam: sonada sappsenadaT Ade pip na atsparenabac IST i (77 Noobtevinos entecedenies Persona Expuesta Pollticamente: Sr Mauricio RUT: 9.974.586-k _ 2 SLY’ aeCladpe= an OFT » Taye | Je de Gatnte de Voor de Saigo Police | Se Mares Dlar Periodo | Mayo 2015 ata fecha ().___[Aeeser del Dputado pel tTa NT — | —Paviods ma Trayecora ieee oo QW VS ree Fomacion - cadémice eS QW Periodo z a 2 ace ae SNC ‘Simbologla: KUSS: miles de dlares; MUSS: millones de dblares 2 ‘Se1I9p 0p sou ‘$SNIN ‘STOP BP SAUL :ssNy ‘eIBo}OQUS 4 Se ea eS & . AS ‘d¥S ewOISIS [2 Ue soBed URsIsIBa ou saVeyIUIE} $07 ‘dS BwoIsIs jo Ue 59680 ensiGo1 oN \SoBLeS soo equa ‘e\siUNWOCD opnied Jap 10}D—NIC A (SIOuy) SaleIDOg SeDUEID K ‘Seby Se] ap pepisianiun e] 9p uoroeledio5 el ep so}asuid ‘(EZ6L A 6961 Sau0}009I3) opeyndiq any anb opep ‘alUsuseDRIOd sosandxs ‘sopevepisuoo so6ueo SHEER ar “US ‘uped [9 O19 ‘jaiuiseN ‘epezmin epanbsnq ep aseq e| © opience aq ow oN “dv ews (8 ud soBed:ensifes sove 9p oun6uIN “g1dz-r10z { 102-0102 seue\uaweLed souoKDeje se} exed 032843 eropensiuuipy ns ary Usinb "ezeyy elepeipnelo ‘eis e} UoD Opesed exluenoue es ses} $e") aq oUOBEID eZUNSL} aBI0 IG IA WS ‘SOIEWWEY SOUO}DE|SY ap BLEW BE oN oxouy ‘Anexo N°1.5 | Malla Societaria ad En algunos contratos, el Sr. Insunza tenia participacién directa en la sociedad Sistema Consultores Limitada y en otros su hermana, mientras, ejercié cargos de Diputado del Distrito N°28, Miembro Directiva Nacional Partido por ta Democracia y Diputado del Distrito N°9. De acuerdo a la base de busqueda utiizada, Gesintel, sus socios no registran pagos a través de contratos ylo SEP en el sistema SAP. 14 ‘Simbologla: KUSS: miles de dolares; MUSS: millones de dolares ‘Anexo N° *] Malla Societaria (cominuacién) Cambio estructura societaria Sistema Consultores Limitada. Tue socio el Sr. Jorge Insunza etar ___. (NY ‘A continuacion se presenta linea de tiempo de los cambios en la estructura Gregorio De Las Heras, ‘Simbologa: KUSS: miles de dares; MUS: mitlones ce déares 50.01 9p sovemu ‘ssn ‘se sp soNW ty -IBO}OQMS ry ‘aicecad emmy progam mosetie cose w poets Taemaesrermne i sscrenowce seemed Al sprmeaepeanseeny sar premapentere someone E] epee amaemacenessemaater goons FY c2}900 4 feb SSSA NpeUHNY sone 80 9p co ‘S0Bed A dad lep euojseAen anus ugiejoN fey Anexo N° 1.7 Cumplimiento de! Marco Normative Interno - Contratos por asignacién directa aprueba a contratecén? Tae TAT SRO FT TORT TS Te Fas a Wa Tones Voeresavovan?ast2- | eaucunaes ast gros Piles Poca (ante om i soceded wis ent Sues intent tb sao nonce oS) Peiodoas | toms terexctvSogeastn Detrion ce enegae | Peidece | Toa Sr, Marcos Lima A. | Fim Cones | dle at NAS Marcas Lima | Informes mendasie temo Sepberore evcacor | Sean Line | ereenonaptesyence| Swart. | 28 Garena Rsunios | ublday politica cer Sots por Copano Sate, [Sa ema UAS |e Sa 8s NATO SaaS ea at RITA OO paltico vavien may |ifomacion que vigél euoreSdores coh patios polos ‘De acverdo # bisaita on, Googlé(imtada por nombre y apelio), ‘observamos.vinculacién del Sr. Marcds Lima con la Oemocracia Cristiana (DC). Precase ‘Obseracones eas Tis abi, pot Gago as wapidus Teron aagrados on ora deca. "io se pico going copia de os anfocoderios de respldo dl proceso Ga AajudcatbriAtorzacton Iain 0 OED cla da bs AOCOODTGS Ga Tespado Ge Te eRCICEN Bl Presacon de Servicio | NOte PIED ble Page aca. de, delarada | Sie obsbracines. & Ss 19 ‘Simbologa: KUSS: miles de dolares; MUSS: millones de dares ‘Anexo N° 1.7 | Resultados de la Revisién (continvacién) Zs Coniata: AS00SA0BA0 Vigencia: 01.12.2002 8 "Asasorla Comunicacional en al War Pallica, Econanica y Juice par CCodelco" (susctto con la sociedad Sistema Consutores Lmitada, dela cual el ae ota oy eg rman [SSR ye remem | St ‘ es ‘Solctado por Corporstivos v Sustentabiidad x [Se ha vincalado at ambit Politic a quien firma y ‘prueba la contratacion? [De acuerdo a ta busqueda efectuada, en Gesinel (por RUT), o #0 observa informacion que vincule a @utGrizadoies con paitidos paiticos. De acuerdo # bisqueda en Gace (imitada por horibrey apetiso), lobservamos vinculabién del Suan Vilared ton la Oemocracia Cristiana (DC). Proceso ‘Observaciones Listecion No aplay por cuanto ios senvicos jusron asignados en forma deca ‘AdjuscacionAutorzacion [Sin observacones.\\_ SZ Prenat Seco [Ne 8 MGR Clie ine Ge es erinctaras Ge epado Ge ARB GH seni. \\ [Pages da ce declerada Sin — WZ S ce 20 ‘Simbologla: KUSS: miles de dblares; MUSS: mllones declares ‘Anexo N° 1.7 | ‘apruebe la conratacién? ee UNE, || EROS om SUG ee tck eee Tom es one a er race val aan vsnascmnaen [Pees] ee Teaser Fmacowns | wea em SN TERETE] sesyneornioae (eRe WZ spe RREES | mame ae eel rome [segecepmnee| comrmanine |S) erence Asuriog NY eee a S ee ae ee eansuientammieet mentions De acuerdo a busqueda 'an°Gdogie Vmitaca par. nombre y apelido), no se observa informacion, fp vr esate con partidos politicos. Proceso ‘Obsevaciones Tass Tia apa po Garo Seog avon Bsigados eh Tora areca ‘AjuceaconiAorzacin [Sin observécones.\_\ 7 reason aan [R SS RnR 08 en nro ep REIT Servicio. [Fogo ca. ce decarada [Sin observacioog, Seer 2 Simbologla: KUSS: miles de doteres; MUSS: milones de délares ‘Anexo N°1.7 Resultados de la Revisién (continuacién) ‘Conivato: 4500851623 — | “Asesorla para Aprediacion y Manaje de Eccenarios"(euscrTo con a socledad Vigencia: 01.03.2008 a ana del Sr. Jorge Insunza la sina Sia iran, oc oteacegapetn Df de Envgele ia 7 a Fema cont Semen q state pasate ‘Accra eames potas, KD Aprobado por Gerente Corporativo Nv8 set Soictadopor | Erpeses Cotas Sea aor a ATT GBR 50 Palco a quien firma y informacién que vincule # autorizadares toh partidos Poltigos. iitada Bor-nombre y apebido) se observa aprueba la conratacien? “del"Sr. Loyola con el Partido) itomacion 3 Seca eas peace Tasca Ti aD aT SIS To BGR TO aauessoincanzadin | Shobbovasoben V4 Prsacln do Sonica [Sm abnovadonda J [Pago ca, co, declarada | Si observaciones. N77 oe 2 ‘Simbologla: KUSS: mil e dblares; MUSS: mitlones de dk Anexo N° 1.7 || Resultados de la Revisién (continuacién) ‘Contato: A50TB36562 “Asesora pare Apreciacion y Manejo de Cras” suscrio con|a sociedad ‘Vigencia: 01.01.2009 a ‘Sistema Consultores Limitada. (No se evidencié participacién del Sr. Insunza St22008, como lampoco do sus fame dete) Peiodode | Tota ‘utozactn’Sepregecin Detncionae negate | Pale de | Tot 3 are Ran Fra Contata a ee AasedniioGh_| setts emossrremvne GereneComecin | oe Mr wate yceredes Va ‘cree pein, Insreament ep Ca600 8 eatin y Facazaaen | Granta a cxee. A Sores Corrente IK [ZSe ha vinculads at Smite ollico a quien firma y aprueba la conratacion? [Be acuerdo a Ta busqueda elecvede' gh, Gesitl (por, RUT), no se obsena nformacién que vincul a guorizadcres col paris polis. De acuerdo a busqueda of Google lmitada pornofbte y aplido) se observa informacion que ¢ vena SSS dai Sr. Loyola con el Partido Socialists. ‘Goservaciones etacioa Tio apes, po cuanto se7vles Wren sslgnados en forma areca [Adjudieacion/avtoraadion Saeaee Er , Presiacion de Servicio parvaconis Ny [Pago sca. ce. dectareda | “a ‘Simbologia: KUSS: miles de doa Big obsaqvabiqnas. QZ 23 Anexo N°1 nae Resultados de la Revisi6n (continuacisn) ‘Conia: 4507028052 | *Asssaria pare Aprociacn y Manejo de Escenarios” suscito con fa sociedad Vioongn 01120108 |” Saoma Conutore Lintae {Cobo manor aue no ve overs. Stang perispasdn dl ass cn tangs ds fatars Sea) sarenserSorogacon Dein de Enrganio | Paodode | Tat! 3 Rao Ta Fima Contato | ofeDepo. Taco 0 ch ‘otemaciones __| tnfrme patio - tora a8] S Be Eduardo Loyola] sistemaize informacion >> y10 robadopor | GeeiaCaporsovo | evan de mney sowens [Ere aUa | FEC ¥ cerades vinedladas directa | “OS Gesion 7] ndroctaaria con Codec) 8 A tara a Cabe Seta por Enpeses’ |” NS cantatas Soa naa afb [Dv cierds Ta Doaiede Gerad ey Cava or RUT) To oe Obey police squien fmay [info que nego» euetzdered co patios pos Sprubataconveacén? [De acuerdo a basque en Goto (mld or nombre y apoio) se observa informacion que da)cuenta, eee ‘Sr. Loyola con el Partido Socialista. a ENC Precaes ‘Cosevacones Teta (i apiéa_ por Guar los bericos ueron ssignados en forma deca [Adjudicacioniavtorzeciin __| Sm observagones NN 7, Prestacion de Servicio ‘Sih oopaivaciores.__~ Pago ca, ce, declarada [Si observaciones > Ss 24 ‘Simboogla: KUSS: mlles de dblares; MUSS: millones de dolores Anexo N° 1.7 Resultados de la Revisién (continuacién) Contato: ASOT ZIT ‘Vigencia: 01.01.2011 @ “Tesora para Aprecacion y Manejo de Escerarios susciio con la sociedad | Sistema Consultres Limitada. (No se eviencd patcpacion de Sr. Insunza apruebs la contratacién? Sipaot come tapaca de us famiares dees). Periodo do ] Tota ‘AutoreciniSegregaito Detncin dengan | Palo de | Toa Ride Tas fima conta | sete Gupta tos « SKN inemaciones | Informe politco- labora que Seater | “smaceeneN ‘Aprobaso por | Gerente Crparatvo Seth 20 ore Sree fete 2012 Gesiony ; Facaizectn Solas por ——_ Confattae ly {Sa ha inciado arabia [De acuerdo a ta blaqueda eecuada-en Geariel (por RUT) ro 30 ObseNa poltico a quien firma y informacién que vinculé'a altoiizadoves ben. partis polices. Do acd « nisada on edge taba po none apefio) so cbseva informacion que da\cuentayde ‘is afinidad del Sr. Loyala con el Partido Socata. 78 ENS Frecaso ‘Obsenvaciones Ttecn Ne apie, por cbrio os Sarvidos fueron algnados norma oreca Ac usicaibhvrzaion | Sn abservaciones. S77 resiaion do Sone Sivebabwaionoa.—~ Sin obsqrvacionesy ge 25 ‘Simbotogla: KUSS: miles de dblares; MUSS: millones de dolares Resultados de | Anexo N° 1.7 Revision (continuacién) ‘Conivato: 4507250075 Vigenca: 01.01.2012 2 “Reasora para Rpreciacon y Marjo de Escerarios” eusoito con Ta sociedad Sistema Consultores Limitads. (No se evidencb patcipacién del Sr. Insunza, Stizaote como angocs de sus fairs dots) AtoraacovSenregacin Dein de Enregabe = Toa Si as Caras fame contato | Gesirde Noposee Ch ‘Sedor | tfome pote abora ais TERE Laas “surates msc SOD ‘Agrobaco por | Garert Corporat | rovonto dente aberts | SS i Gree” | ycaades wince date | WEN Gesiény | 0 indvectamenie con Codelcd | S ae rgetecln [ecg icate I Conatsas {Se ha wincatado af Bb pallico a quion firma y prueba la contratacion? (De acuerdo a la busqueda eleclueda, en Géaintel4por RUT), no se observa informacion que vincwla a dugfizadores con paride politics, [De acuerdo @ basquéda en Géogie( tas bor ‘nombre y apelido) se observa Informacién que dascuenta, de id gfnidad del Sr. Loyols con el Partido — NX? Preeeno ~Oaarac aT Tieaibn Tc apa, por esto os Faris eronsegnados en forma dreds Adjkcacioriautrzacion | Sin odsowaconws 77 Presiacon de Serica | Sirobgeraciones — Pogo aca. co. declrada [Si Gbeervaciones.5 Se 26 ‘Simbologie: KUSS: miles de dolares: MUSS: millones de dolores ‘Anexo N° 1.7 | ___.___ Resultados de la Revisién (continuacién) | Sana RTSTESS | Ris Siac Vans PONG (SRE Se SOSWGRT TES Wonca czorotse | Conecores imtde deta cosa hemare cel sr Jorge aura, Se Stas Vhong seg a so), Peroiode | yaa! pstoreaconsegregacén DrnelindeEnrepane | Patdode | Tot Fie Coteo _ ster usecase | \C. cuter ogament oper porobedo per Vesetaats aes | reoanie serloes pony eres eer id mover ee ee eV solictaco por X n {Se ha vinulads wari police aquien firme y aprueta ta contratacién? Be ss «Baron Sogn er SEH pt To obave Informacion que vincwle-s oi patios politics. Be acuerdo «bist on Cie ris por nombre y apeldo) se observa C Informacion que vikcia al Sr. Dahil Sera'con ta Democracia Cristiana (OC). NWN Praaeso ‘Observeciones Kietacion THe apica, pr Guano fos series fueron asignads en forma dre [Adjucicacioniautorizacion | Sin-observecionés, V1 Prosiacién de Servicio Sin cbservasiones N77 [Pogo cis. cio. deciarada__[Sin.cbsprveciones. SS 2 Simbologis: KUSS: miles de délares; MUSS: milones de délares| ‘Anexo N° 1.7 | Resultados de la Revisién (continuacién) Resumen Cumplimiento del Marco Normativo interno ~ Contratos por asignacién directa Se documenta: Resultado Comentarios ‘Ocho (Bj de nuove (6) conifalee Gumplen. et conratecion fue aprobada por) s,—_Tpara el conato N°7270 (vigencla 1997-1998) no obtuvimos informaciéit de respaido. “lusiieacion de la real necesidad Excepio para ,el coitfatosN°7270.(vigencia de efectuar la compra | Si_—_—| 1997-1908), no abtuvimad\los anlecedehtes de contratacion? respaldo /7> NVC ‘Razones especTicas pare Excopio para el conifalo \W7E7O (wigencla elecién del proveedor, conatsta|Si__—_|198721998),no obtuvinds Tos-antecedentes | ‘.consultor en particular? rospaldo'\Y Nae eae Gy [Patesel cortvato 7270 no” obtavimnes Tos >| shtecedsintes de respaldo, SKK | Exetio, patos contratos N'72TO (igencia SDN 1887-1888), 4500340840 vigencia 2002-2006) y 'S)'4800802183%(vigencia 2007-2008), no se togré Sear X prestacion del servicio. 28 Simboloata: KUSS: miles de détares; MUSS: milones de dolores Anexo N° 17) Resultados de la Revisi6n (continuacién) Cumplimiento del Marco Normativo interno ~ Solicitudes Electrénicas de Pago (SEP) Cantidad ‘Autorizacion Enlides | Respaida Descrpein de | Periodode | Tot Dreatacin del] ppbedor | Gerenda Sermo") page| KUSS “comers = = Tage ‘Donoso aaa en aaioad > WA 1 1 Breet static yenanei] “T2010 N78 ‘euros cece OAS Pablicos SWS 7 + __| sinientiear Erp manele tee 5 Se Jorge z ~ Soran ech deena] S ® ® vector jesymargi, | 01-08/2011| 50 Asunios Seow Putas SS s Sse para ‘Sr duan Bab 2) 4 «|S uanpan Sipe | BE | a a ed a 12 2 Ca. of 7 Yfrécacony mane | 2012 Sustenatiad| my | ee" ‘ 1 a Ns oe owon | 5 lac [Norte = BoE AS Toul ies sieges SeaSSD. Areuan yn ds rosomempa acwenes es informes (Sistema Jorhadaxe, Informe Minero con emisiOn diaria y Sistema Andlsis con emisién alas ae De acuerdo a Ta bisqueda sfechueda on Geariel (por RUT) to se obaena Se he vincsieds at informacién que vincule a autorizedores con partidos politicos. ma emcee" [De acuerdo a bésqueda en Google (imitada por nembre y apelide), bservamos| vineuacion tanto del Sr. Jorge Donoso Pacheco coma del Sr. Daniel Slera con ia ‘DemocraciaCrisians (DC). 29 ‘Simbologle: KUSS: miles ce dolares; MUSS: millones de dolores Resultados de la Revisién (continuacién) Anexo N° 1.7 | ‘Se documenta Resultado Comentario UPrestacién del servicio? si Para los 28 SEP existen suficientes respaldos que fos informes. diarios y semanales contratados fueron| lentregados. Es importante destacar,.que éi\respaldo de la restaciin de servicio délae-SEP Yperlodo 2010 - 2014) fue solcitada, « los usuarios (destiatarios) finales de los infornes, LoVanteiordebidd @ que tor. no. se /encintaban igpsnbles on agin repositorio docunental de taréctér Corporativ, 30 ‘Simbologie: KUSS: miles de délares; MUSS: milones de délares Ww XY [Conctusion Tos negocios con un PEP, en esle caso con €l Sr. Jorge Ineunza Gregorio De Las Heras, podrian| Impactar la reputacion de Codelco y atentar contra la percepcion de transparencia de nuestros grupos de interés (empleados, clientes, proveedores, Estado, opinién piblica, etc) por el aparente conficto de interés, la potencial vinculacién a una contribucién de cardcter politico y existencia de condiciones para una situacion de corrupcién, En primer lugar, se podrla interpretar que el Sr. Insunza siempre estuvo vinculado a la propiedad en la| sociedad Sistema Consullores Limitada, en consideracién a la recutrencia y articulacion de| transferencias en la propiedad de la Sociedad; a forma y montos invotucrados. Segundo, en un iniclo, previo al ao 2010 cuando fos cambios en el Gobierno Corporatio (Decreto| Ley N°1.350) aun no eran implementados, los servicios contratados fueron a solicitud de la| Presidencia Ejecutiva de la 6poca, quienes con el Sr. Insunza presentan una identiicacion politica a| tun mismo conglomerado, configurando a lo menos en apariencia un conflcto de interés entre las| partes. El primer contrato 7270 (vigencia junio 1997 ~ diciembre 1998) fue suscrito por el Sr. Marcos} Lima A. y el segundo contrato 4500340840 (vigencia diciembre 2002 - junio 2006) fue fmado por el ‘Sr. Juan Vilarz0. De igual forma, se observa también la existencia de otro aparente conflcto de| Inlerés por quien aprueba 10 SEP, Sr. Jorge Donoso Pacheco, (Director asuntos publicos), dado que tanto el Sr. Donoso Pacheco y el Sr. Insunza presentan una identifcacién politica @ un mismo| cconglomerado pollo. sy a” ‘Simbologa: KUSS: miles de dares; MUSS: milones de dares ‘Anexo N° 1.8 | Conclusiones Riesgo reputacional Indicadores Resultado Observacién | Existencia real o en apariencia de: ‘© Aparente confliclo de, interés de quien + Confcto de interts suscribe los contatos. *Contbucin de cardcter + Posible vinculagsn a Notibucion de pattie si cardterpltico. + ‘Stuacion de comupién + Se presentan les\eonBingsNpafe. una + Condiciones parala sttuacionde cofupetn currencia de raude. 7 j Anexo N° 1.8 Conclusiones (continuacion) Por olro Tado, nueve (8) contralos fueron asignados de forma directa, en donde cinco (6) de ellos [corresponden a servicios de similar naturaleza, y se emitieron 28 pagos a través de SEP, también de similar naturaleza. Ademds, los servicios que se prestaron y pagaron entre marzo de 2006 y noviembre ide 2008, fueron efectuados mientras la Sra, Viviana Insunza, mantenta partcipacién en Sistema ‘Consullores. Cabe destacer que en ese periodo (2006 - 2010) el Sr. Insunza ejercia el cargo de Diputado por el Distrito N‘28 en fa Regién Metropolitana, En dicho periodo, e! Sr. Inzunza fue presidente de la Comision Investigadora de la cémera encargada de analizar el proceso de produccion del cobre y sus derivades, la cua! se constiuyé en octubre de 2007 y su uitima sesién fue en abril de 2008. En dicho pertodo la sociedad recibié 3 pagos por contrato 4500802183 ascendente a kUSS6, en ‘momentos que su hermana tenia una partcipacién del 60%. A ee No se observaron condiciones para la oourrencia deun fraude. Existe evidencia que los; servicios contratados se ajustaron en forma sustancial a la nérmativa interna vigente de fa] fecha, aunque en algunos casos no se pudo. constatar la recepcién-de los servicios. La| revision de este caso se vio limitada por Je falta de documéntacién, debido a que para Jnegocios efectuados en periodos anteriorés al afio, 2009, la normativa no’ contemplabe la] retencién de todos los documentos asociados'a véntratos id vigentes, A partir del afio 20089, la-norma fue mejorada, sin embargo, la retencion dela documentacién asociada a la| ‘ejecucién de los servicios (@j. estados*de pago,” 9 inforivfes por asesorias, etc.) no contempi6 luna forma y medio efectivo, dejéndolo a ériterio del administrador de contrato, lo que reviste| especial importancia por el réquerimiento tributario de mantener por 6 afios la acreditacién de| la prestacién de servicios. No-obstante lo anterior, de la revsién de los antecedentes antes descritos, se observa la existentia de coridiciones que podrian prestarse para una situacién de corrupeién. Respeco del pin contigto NY 7370 (WUSS25), perodo de vigencia 1997 - 1998, no fue posible otter antecedents para determina sila agjuciacn,conratacion yprestaién cel servicio cumplis ton la rormatva a es fche. Para ls siguientes 2 corratos,N" 4500340840 (KUSS161 con vigncia entre igs aos 2002 y 2008) N°4800802189 (HUSSS con vigencia etre los aos 2007 y 2008), nove cederies que permtieren determiner silos servos tveron_eectvamente| ios las 28 SEP, los sefvicios pagados se ajustaron en forma sustencial a la normativa vigente a la fecha, existiendo importante documentacién de respaldo respecto de que los informes diarios y semanales | contratados fueron entregados. Es importante destacar que el respaldo de la prestacién de servicio de| SEP (petiodo 2010-2014) fue solicitada a los usuarios (destinatarios) finales de los informes. ‘Simbologla: KUSS: mllos de d6lares; MUSS: millones de dolares De acuerdo a informacion de prensa y centro de investigacion periodistica® (CiperChile), la sociedad “Sistema Consultores Limitada’ asesor6 al Partido Por la Democracia y alcaldes del afo 2012 por proyecto disefio y gestion de la campafta municipal, periodo que coincide con la asignacién del contrato 4501239815 (vigencia afio 2012) por KUSS1S y siete (7) pagos SEP por KUSS39, pero también periodo en que la propiedad en la sociedad estaba en poder de terceros, * ver perl, dupont en: http//eiperchile.cl/wp-content/uploads/Consultorias_ministro_Jorge_Insunza. pf.

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