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Resumen - libro "poltica comparada"

Poltica Comparada (UNED)

Su distribucin est prohibida | Descargado por Antonio Molina Caparros (ansumapaai@hotmail.com)

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POLTICA
COMPARADA
La preparacin de esta asignatura exige como nico material
obligatorio el siguiente libro:
Todd Landman (2011), Poltica comparada: Una introduccin a su
objeto y mtodos de investigacin. Madrid: Alianza Editorial.
Este libro, seleccionado y revisado en su traduccin al castellano
por el equipo docente de la asignatura, consta de 14 captulos. Los
estudiantes que cursen la asignatura Poltica Comparada slo
tendrn que estudiar los siguientes seis captulos:
Parte I. Poltica comparada y mtodo comparado:
1. La lgica de la comparacin en Ciencia Poltica (se
corresponde con el captulo 1 del libro de T. Landman).
Pgina 2 a 12
2. Los mtodos comparados: ventajas y limitaciones de las
diferentes opciones metodolgicas (se corresponde con el
captulo 2 del libro de T. Landman).
Pgina 13 a 29
Parte II. Anlisis comparado de cuestiones relevantes para la
Ciencia Poltica:
3. Desarrollo econmico y democracia (se corresponde con el
captulo 6 del libro de T. Landman).
Pgina 30 a 48
4. Violencia poltica y revolucin social (se corresponde con el
captulo 7 del libro de T. Landman).
Pgina 49 a 61
5. Contestacin democrtica y movimientos sociales (se
corresponde con el captulo 8 del libro de T. Landman).
Pgina 62 a 75
6. Las transiciones hacia la democracia (se corresponde con el
captulo 9 del libro de T. Landman).
Pgina 76 a 92

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Captulo 1. La lgica de la comparacin en Ciencia


Poltica.
Por qu comparar pases?
Comparar es una actividad humana natural. Histricamente el descubrimiento
de nuevos pueblos se deba al deseo de conquistarlos, pero la necesidad de
comprender las similitudes y diferencias entre conquistadores y conquistados
ha sido fuerte. Actualmente los ciudadanos de todos los pases continan
comparando su posicin con la de otros respecto a las identidades regionales,
tnicas, lingsticas, familiares, culturales; de posiciones econmicas, sociales
y polticas; as como de su lugar relativo en los sistemas de poder y autoridad.
En definitiva, comparar es humano, pero cmo es el proceso de comparacin
cientfica? Y cmo nos ayuda la comparacin entre pases a comprender el
mundo poltico en sentido amplio?

Razones para la comparacin.


La actividad de comparar pases se centra en cuatro grandes objetivos, si bien
algunos reciben ms atencin que otros en funcin de los objetivos del
investigador:
La descripcin contextual permite a los politlogos saber cmo son otros
pases.
La construccin de clasificaciones y tipologas reduce la complejidad del
mundo poltico y proporciona al investigador contenedores de datos en los
que organizar las pruebas empricas.
La funcin de verificacin de hiptesis de la comparacin permite descartar
explicaciones alternativas de eventos, actores, estructuras, etc.; con el fin de
construir teoras ms generales.
La prediccin de los resultados probables en otros pases no incluidos en la
comparacin original, o bien de resultados futuros cuando se dan ciertos
factores y condiciones, se produce con la comparacin de pases y las
generalizaciones derivadas de esa comparacin.

Descripcin contextual.
El primer objetivo de la poltica comparada es describir los fenmenos y
eventos polticos de un pas concreto, o de un grupo de pases. Se consideraba
comparativista a quien llevase a cabo investigaciones sobre cualquier pas
que no fuese el suyo, con una descripcin (a menudo) muy detallada.
La comparacin con el pas del propio investigador es implcita o explcita, y la
finalidad de la descripcin contextual consiste en obtener ms conocimientos
sobre el pas estudiado.

La literatura comparada est repleta de ejemplos de este tipo de investigacin.

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Se denomina como la antigua poltica comparada en contraposicin a la


poltica comparada nueva con aspiraciones que trascienden la mera
descripcin.
El debate sobre lo que constituye poltica comparada antigua y nueva a
menudo no tiene en cuenta que toda investigacin sistemtica comienza con
una buena descripcin.
La descripcin precede a los otros tres objetivos de la comparacin. Los
estudios descriptivos sirven de materia prima a los estudios comparados que
aspiran a niveles de explicacin ms elevados y proporcionan pistas sobre qu
temas de investigacin pueden resultar de inters y qu factores pueden ser
importantes para explicar fenmenos relacionados con esos temas.
La obra de Nacauley Sandino Affair representa un ejemplo de descripcin
contextual, es un informe exhaustivo de la guerra de guerrillas emprendida por
Sandino para expulsar a los marines estadounidenses de Nicaragua tras una
crisis de sucesin presidencial. Detalla los eventos, la manera en que Sandino
defendi sus principios de no intervencin mediante ataques guerrilleros a los
marines y, finalmente, la muerte de Sandino a manos de Anastasio Somoza.

Clasificacin.
En aras de la simplificacin cognitiva, los comparativistas establecen
clasificaciones conceptuales para agrupar a un nmero elevado de pases,
sistemas polticos o acontecimientos en categoras diferenciadas con
caractersticas identificables y compartidas. La clasificacin puede ser una
simple dicotoma o una gama ms compleja de regmenes y sistemas de
gobierno que permiten una mayor diferenciacin. Al igual que la descripcin
contextual, la clasificacin es un componente necesario de la comparacin
sistemtica, se trata de agregar muchos hechos descriptivos separados en
categoras ms simples. Reduce la complejidad del mundo identificando las
caractersticas que comparten los pases y/o las que no comparten. Los
esquemas de clasificacin pueden ser el primer paso para reconocer puntos de
variacin internacional de fenmenos polticos, por ejemplo pases
democrticos y autoritarios, etc.
El proceso de clasificacin no es nuevo, ya se halla en la obra de Aristteles
Poltica, donde distingue entre seis formas de gobierno: monarqua,
aristocracia, repblica, tirana, oligarqua y democracia.
Un intento ms reciente de clasificacin es el de Finer (1997) en su obra The
History of Government, en la que sostiene que todas las formas de gobierno
que han existido desde la antigedad se resumen en cuatro tipos: estado
palaciego, estado eclesistico, estado nobiliario y estado asambleario. Cada
tipo se diferencia por la naturaleza del personal gobernante.
Aristteles estableci su clasificacin deductivamente, encajando luego en ella
las distintas ciudades-estado reales, mientras que, la clasificacin de Finer se
basa en la observacin emprica y en el razonamiento inductivo (ambos
ejemplos se amplan en el cuadro resumen 1.1)

CUADRO RESUMEN 1.1 Formulacin de clasificaciones: Aristteles y Finer

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La descripcin y la clasificacin son elementos fundamentales de la poltica


comparada, la clasificacin simplifica las descripciones de los objetos
importantes de la investigacin comparada. Las categoras que integran el
sistema de clasificacin pueden derivarse inductivamente a partir de la
evidencia disponible o mediante un proceso de deduccin en el que se
generan tipos ideales.
Las constituciones y sus clasificaciones.
En el Libro III de Poltica, Aristteles deriva formas de gobierno que se
dividen entre puras y las corruptas; tambin en el diferente nmero de
gobernantes que integran la autoridad decisoria: una sola persona, una
minora o la mayora. Los gobiernos puros gobiernan a favor del inters
general, los corruptos en inters de los que forman la autoridad dominante. La
interseccin entre estas dos divisiones arroja seis tipos de gobierno.
Entre las formas puras se encuentran: la monarqua, la aristocracia y la
repblica. Entre las corruptas incluye: la tirana, la oligarqua y la democracia.
1. La monarqua es el ejercicio del poder por una persona en pro del
inters general.
2. La tirana es el ejercicio del poder de uno para ese uno.
3. La aristocracia es el gobierno por la minora en beneficio del inters
general.
4. La oligarqua es el gobierno por la minora en beneficio del inters de
esa misma minora.
5. La repblica es el gobierno de la mayora en pro del inters general.
6. La democracia es el gobierno de la mayora en inters de esa mayora,
lo que Aristteles llama gobierno de la multitud.
Formas de gobierno.
Finer identifica cuatro formas de gobierno puras y sus derivados hbridos,
cada forma de gobierno se basa en la naturaleza se su personal gobernante.
Las formas puras son el palacio, el foro, la nobleza y la Iglesia.
Las formas hbridas son las seis posibles combinaciones de las formas
puras.
Estas formas puras e hbridas deberan describir todas las formas de gobierno
que han existido en la historia del mundo.
Una vez que las cosas han sido descritas y clasificadas, el comparativista
puede pasar a investigar los factores que podran contribuir a explicar lo
descrito y clasificado. La comparacin de unos pases con otros permite excluir
explicaciones alternativas y contrastar hiptesis derivadas de ciertas
perspectivas tericas examinando similitudes y diferencias internacionales. Con
este modo de anlisis los investigadores identifican variables importantes,
establecen relaciones entre ellas e ilustran estas relaciones de manera
comparada con vistas a generar y construir teoras.
Liphart sostiene que la comparacin permite verificar relaciones empricas
entre variables hipotetizadas.
Katzenstein argumenta que la investigacin comparada implica enfatizar las
relaciones analticas entre variables validadas por las ciencias sociales.

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Para Mayer la comparacin de pases y el contraste de hiptesis contribuyen a


la acumulacin progresiva de conocimientos sobre el mundo poltico.
La teora, la explicacin y la funcin de comparacin continan figurando en
primera lnea entre las cuestiones de las que se ocupan hoy los politlogos.
La publicacin de libros con enfoques comparativos contina demostrando lo
fructfero de este modo de anlisis. Por ejemplo:
Luebbert (1991) compara Gran Bretaa, Francia, Suiza, Blgica, Holanda,
Dinamarca, Noruega, Suecia, Checoslovaquia, Alemania, Italia y Espaa para
poner de manifiesto los orgenes de clase de los regmenes que gobernaron
Europa entreguerras.
Wickham-Crowley (1993) compara casos de actividad revolucionaria en
Amrica Latina para descubrir la configuracin causal de las revoluciones
sociales.
Foweraker y Landman (1993) comparan casos de autoritarismo de Brasil,
Chile, Mxico y Espaa para ilustrar la relacin entre derechos ciudadanos y
movimientos sociales.
En todas estas obras, se definen las variables explicativas y las resultantes, y
se muestran las relaciones entre ellas mediante la comparacin de evidencias
empricas.
CUADRO RESUMEN 1.2. Contraste de hiptesis.
Participacin electoral.
En Contemporary Democracies, Powell (1982) examina varias hiptesis
referentes a la participacin del electorado en 29 pases democrticos.
Sostiene que la participacin del electorado debera ser ms alta en pases
con niveles de desarrollo econmico (PIB per cpita) ms elevados. Su
anlisis estadstico de los datos procedentes de estos pases pone de
manifiesto el efecto positivo de todas estas variables en la participacin del
electorado.
Su anlisis muestra que el nivel de desarrollo econmico y la estructura
constitucional no estn relacionados directamente con la participacin
electoral, pero contribuyen al desarrollo de los sistemas de partidos y al diseo
de leyes electorales que animan a los votantes a acudir a las urnas.

Prediccin.
El objetivo final y ms difcil de la poltica comparada es la extensin lgica del
contraste de hiptesis: formular predicciones sobre lo que ocurre, o puede
ocurrir en el futuro, en otros pases, basadas en las generalizaciones a partir de
la comparacin inicial. Las predicciones suelen plantearse como
probabilidades.
En The Prospects of Democracy, Huntington (1996) identific nueve
agrupamientos culturales clave en los que cabe englobar a la poblacin del
mundo actual, y predijo que los conflictos futuros tendran ms probabilidades
de surgir en reas en las que dos o ms de estas culturas concurrieran o
chocaran. Trat de predecir futuros conflictos que cobraron una mayor
relevancia tras los atentados del 11 de septiembre del 2001 en los Estados
Unidos, que muchos interpretaron como una prueba de choque de
civilizaciones entre Occidente y el Islam descrito en su libro. Sin embargo, en

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contraste con la prediccin de Huntington, el grupo islmico no es ms violento


per se y, adems, los niveles globales de terrorismo no han aumentado
significativamente despus de la Guerra Fra.
Vanhanen ha formulado predicciones acerca de la probabilidad de
democratizacin de distintos pases y regiones del mundo.
Poe y Tate (1994) deducen de su anlisis de la variacin transnacional en la
proteccin de los derechos humanos que el desarrollo econmico y la
democracia tienen un efecto positivo sobre la proteccin de los derechos
humanos, mientras que la participacin en guerras internacionales y civiles
tiene un efecto negativo.
CUADRO RESUMEN 1.2 Contraste de hiptesis.
En Contemporary Democracies, Powell (1982) examina varias hiptesis
referentes a la participacin del electorado en 29 pases democrticos.
Sostiene que la participacin del electorado debera ser ms alta en pases
con desarrollo econmico (PIB per cpita) ms elevados. Su anlisis
estadstico de los datos procedentes de estos pases pone de manifiesto el
efecto positivo de todas estas variables en la participacin del electorado.
Su anlisis muestra que el nivel de desarrollo econmico y la estructura
constitucional no estn relacionados directamente con la participacin
electoral, pero contribuyen al desarrollo de sistemas y al diseo de leyes
electorales que animan a los votantes a acudir a las urnas.

La ciencia en la ciencia poltica.


Realizar inferencias consiste en utilizar hechos que conocemos para aprender
algo sobre hechos que no conocemos. La poltica comparada aspira a formular
inferencias mediante la comparacin de pases.
Definimos ciencia como la acumulacin gradual de conocimientos sobre el
mundo emprico mediante la prctica de investigacin sistemtica, que incluye
la recogida de evidencia, la generacin y el contraste de hiptesis, as como
tambin la extraccin de inferencias significativas. La ciencia poltica y las
ciencias naturales exigen la recogida sistemtica de evidencias, su
estructuracin u ordenacin, la bsqueda de pautas discernibles; la formulacin
y el contrate de explicaciones alternativas sobre pautas observadas; y la
construccin de teoras ms generales. As pues, la ciencia poltica siempre
contendr este ncleo metodolgico de evidencia-inferencia.
Dos ejemplos de las ciencias naturales pueden ayudar a aclarar estos puntos.
Tanto la teora de la evolucin como la teora de la gravedad se basan en la
recogida sistemtica de pruebas. Charles Darwin trat de documentar la
totalidad de la fauna y flora de la tierra. Isaac Newton formul la teora de la
gravedad basada en la recogida de evidencias, observando sus efectos. As
pues, la evolucin y la gravedad son construcciones intelectuales cuya repetida
verificacin emprica les ha otorgado una categora similar a la de una ley.
Al igual que los cientficos de las ciencias naturales, los politlogos tambin
recaban pruebas de manera sistemtica. En poltica comparada, el cientfico
compara pases en su empeo por contrastar las teoras que han sido

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formuladas. A pesar de estas similitudes entre ambas ciencias, persisten dos


diferencias importantes: la experimentacin y la generacin de leyes
cientficas.
La primera diferencia entre las ciencias naturales y la ciencia poltica estriba en
el papel de la experimentacin. Por lo general los avances en la ciencia
naturales estn respaldados por evidencias recabadas de la experimentacin,
lo que supone una manipulacin controlada de la materia objeto de estudio con
vistas a aislar factores causales. La evidencia en ciencia poltica no suele
recabarse mediante experimentacin. La poltica comparada no puede recurrir
a la experimentacin por razones tanto prcticas como ticas. Por ejemplo: la
imposibilidad de volver a repetir unas elecciones, o redistribuir la renta de
manera intencionada en un pas en desarrollo para estudiar si estall una
revuelta civil, etc. estos ejemplos muestran la necesidad de utilizar
contrafactuales o situaciones en las que los investigadores imaginan una
situacin de la cual estn ausentes los factores antecedentes de un
determinado hecho, y en la cual se considera un curso de acontecimientos o
resultados alternativos. Cuando los politlogos formulan afirmaciones sobre
factores explicativos importantes estn sugiriendo una situacin contrafctica.
La afirmacin de que los sistemas electorales mayoritarios tienden a generar
sistemas bipartidistas, en realidad equivale a constatar que los pases que no
tienen un sistema electoral de este tipo sern necesariamente sistemas con
muchos partidos polticos.
La segunda diferencia entre ciencias naturales y la ciencia poltica hace
referencia la categora similar a ley que se otorga ciertas teoras cientficas. La
experimentacin y el contraste emprico proporcionan a las teoras de las
ciencias naturales el rango de leyes. Sin embargo, la naturaleza de las
evidencias recabadas para respaldar las teoras de la ciencia poltica es tal,
que hace difcil hallar generalizaciones similares a leyes. En la disciplina de la
ciencia poltica hay tres leyes ampliamente reconocidas:
La ley de hierro de la oligarqua de Michels establece que los procesos
naturales observables en la dinmica de las organizaciones y grupos
pequeos, con el tiempo, tienden a crear en todos los grupos y las
organizaciones una estructura de autoridad jerrquica con una pequea elite a
la cabeza. La evidencia recogida por Tarrow (1994) apunta a que las
organizaciones de movimientos sociales con ms xito y mayor duracin
tienden a ser las que presentan estructuras burocrticas formales y rganos de
direccin autoritarios integrados por las lites del movimiento.
La ley Duverger establece que los sistemas electorales mayoritarios tienden
a generar dos partidos, mientras que los sistemas con representacin
proporcional suelen dar lugar a varios partidos. Esta ley ha sido repetidamente
contrastada en estudios comparados sobre sistemas electorales y encuentra
respaldo en la evidencia disponible.
Segn la tercera ley sobre la paz democrtica las democracias no se
declaran la guerra, mientras que segn una ley derivada de la anterior, las
democracias son menos susceptibles de verse involucradas en conflictos
armados que los pases no democrticos. La ausencia de guerra entre
democracias es lo ms parecido una ley emprica que tenemos en el campo de
las relaciones internacionales.

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Aparte de estas tres leyes de la ciencia poltica, el grueso de la investigacin


comparada evita hacer afirmaciones tan categricas. As pues, cules son las
grandes conclusiones sobre poltica comparada que cabe extraer de esta
comparacin somera con las ciencias naturales? En primer lugar la poltica
comparada relaja parte del rigor de las ciencias naturales, aun cuando sigue
empleando la misma lgica de inferencia. En segundo lugar, la poltica
comparada es una ciencia social no experimental (o cuasi-experimental) se
trata de hacer generalizaciones basadas en la mejor evidencia disponible. En
tercer lugar, la comparacin permite cierto control al poder mantener ciertas
variables constantes mientras examinan y se explican las diferencias
observadas. En cuarto lugar, si bien no se trata de formular leyes inmutables, la
poltica comparada busca la claridad, la comprensin y la explicacin de
fenmenos polticos sobre los que puede obtener una certeza razonable.

Trminos y conceptos cientficos.


Es necesario definir, aclarar los trminos y especificar cmo se usan el libro los
trminos y conceptos de las ciencias sociales.
Teora y mtodo.
La ciencia poltica como disciplina comprende dos tipos bsicos de teora:
Las teoras normativas especifican cmo deben ser las cosas en sociedad,
dado un conjunto deseado de resultados y una posicin filosfica, sus
partidarios han establecido marcos para lograr el bien comn y resolver
problemas sociales clave mediante la argumentacin terica. Por ejemplo
Rawls recurre al concepto clave de velo de la ignorancia, en virtud del cual las
personas no son conscientes de las caractersticas particulares, como la edad,
la clase social, el sexo, la situacin econmica, la identidad tnica, etc.
La teora emprica trata de establecer relaciones entre dos o ms conceptos,
al objeto de explicar la ocurrencia de los fenmenos polticos observados. Por
ejemplo, una teora emprica de la revolucin social podra destacar la
importancia de una serie de factores socio-econmicos explicativos del
comportamiento revolucionario en ciertos tipos de pueblos, que sera luego
contrastada recurriendo a la evidencia.
Asimismo, las teoras con las que trabaja la ciencia poltica pueden ser:
Las teoras deductivas llegan a sus conclusiones aplicando la razn a un
determinado conjunto de premisas. Por ejemplo: en el mbito de la ciencia
poltica, el enfoque terico de la eleccin racional asume que todos los actores
polticos maximizan su propia utilidad personal, o inters propio, a la hora de
elegir entre varias alternativas. A partir de ese presupuesto bsico, el
investigador deduce de forma lgica el abanico de resultados posibles.
Las teoras inductivas alcanzan sus conclusiones mediante la observacin de
hechos conocidos. Por ejemplo, un estudioso que observa casos ms claros de
rebelin campesina en zonas con grandes niveles de desigualdad concluir
inductivamente que la desigualdad est relacionada con la rebelin.

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El mtodo es el instrumento mediante el cual se desarrolla y se verifica una


teora, lo que conlleva recoger datos, formular y contrastar hiptesis, as como
deducir conclusiones sustanciales. Las evidencias pueden recabarse, por
ejemplo, mediante el examen de archivos histricos, la recogida y el anlisis de
entrevistas, de informes, el diseo y anlisis de encuestas masivas de una
muestra de la poblacin. A la hora de formular y de verificar las hiptesis, el
mtodo hace explcitas las reglas para tomar decisiones y rechazar hiptesis
alternativas, las conclusiones sustanciales se extraen de las teoras y los datos.
Ontologa, epistemologa y metodologa.
La ontologa consiste en el estudio del ser, es decir, el tratamiento metafsico
de la esencia de las cosas, incluida la naturaleza, la constitucin y la
estructura de los objetos de la investigacin comparada. Versa sobre lo que
puede ser estudiado, lo que puede ser comparado y lo que constituye lo
poltico. Para la poltica comparada, la ontologa se ocupa de los pases,
fenmenos, actores, instituciones y procesos, entre otras cosas, que son
observables y precisan una explicacin.
La epistemologa es el estudio de la naturaleza del conocimiento, cmo los
investigadores y estudiosos logran conocer el mundo, a travs de los medios
de observacin, impresin sensorial y experiencia tanto ex ante como ex post.
Trata de averiguar qu conocimientos del mundo poltico son posibles y qu
normas de investigacin han de seguirse a la hora de explorar el mundo
poltico.
La metodologa se ocupa de las formas de adquirir conocimientos sobre el
mundo poltico, es el estudio de los diferentes mtodos o sistema de mtodos
en un campo de investigacin concreto. Existen normas de investigacin
especficas para los mtodos cualitativos y cuantitativos. Estos tres conceptos
tienen una dependencia direccional y ordenada, de modo que la ontologa
establece que es concebible, la epistemologa como es concebible y la
metodologa como se adquieren sistemticamente los conocimientos.
El objetivo de la ciencia poltica es explicar y comprender estos eventos, por
qu suceden, como suceden y la probabilidad de que sucedan nuevamente en
el futuro, al igual que en otras partes del mundo. Existen ciertas regularidades
de los acontecimientos del mundo, que las ciencias polticas pretenden
describir, explicar y comprender.
Epistemolgicamente, la poltica comparada abarca un amplio espectro, todos
los fenmenos polticos y sociales son congnoscibles a travs del proceso de
deduccin basado en presupuestos irrefutables sobre la naturaleza humana.
Esta postura epistemolgica suele denominarse nomottica-deductiva y
aspira a generalizaciones sobre el comportamiento poltico similares a las leyes
naturales. Desde el polo opuesto del espectro se afirma que todo conocimiento
est culturalmente acotado y es relativo, lo que sugiere la imposibilidad de
conocer algo fuera de los estrictos confines del contexto cultural local. Tal
postura pone en duda la existencia de una ciencia poltica comparada, ya que
los objetos polticos no podran transferirse indistintamente a contextos
culturales diferentes y habra diferencias fundamentales en su significado.

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Casos, unidades de anlisis, variables y observaciones.


Estos cuatro trminos aluden a aspectos cruciales de la investigacin
sistemtica en poltica comparada.
Los casos son aquellos pases que son objeto de anlisis comparado.
Las unidades de anlisis son los objetos sobre los que se recaban datos,
como por ejemplo individuos concretos, pases, sistemas electorales,
movimientos sociales, etc.
Las variables son aquellos conceptos cuyos valores cambian en el seno de un
conjunto de unidades determinado, tales como la renta, la identificacin
partidista, la tendencia a participar en movimientos de protesta, etc.
Las observaciones son los valores de las variables de cada unidad, que
pueden ser numricos, verbales o incluso visuales.
Adems de los diferentes valores que toman las variables, estas pueden ser:
Las variables dependientes (variables de resultado, variables endgenas o el
explanandum) son los resultados polticos que la investigacin trata de
explicar.
Las variables independientes (variables causales, explicativas, exgenas o el
explanis) son las que explican las variables dependientes.
La distincin entre variables dependientes e independientes se deriva de la
pregunta de investigacin especfica de un proyecto comparado y de la
perspectiva terica concreta que se adopte. Puesto que la mayora de los
fenmenos polticos tienen mltiples explicaciones, es posible que haya ms de
una variable independiente para una variable dependiente concreta. En los
modelos formales y en la formulacin estndar
se utiliza la variable
dependiente se representa con una y, y la variable independiente como una
x.
Como ejemplo de variable dependiente cabe citar el nmero de votos obtiene
un partido de izquierda, los golpes militares, las revoluciones o las transiciones
a la democracia. Las variables independientes que explican cada una de estas
variables dependientes podran ser, respectivamente, la clase social, las crisis
econmicas, la comercializacin de la agricultura o la negociacin entre las
lites.
Wickham-Crowley (1993) trata de explicar la ocurrencia de revoluciones
sociales exitosas. En este ejemplo, la revolucin social cumplida es la variable
dependiente. Entre las variables independientes figuraran la presencia de
grupos guerrilleros, el apoyo de trabajadores y campesinos, la suficiencia de la
fuerza militar guerrillera, la presencia de un rgimen patrimonial tradicional y la
retirada del apoyo militar y econmico estadounidense al rgimen en el poder.
Niveles de anlisis.
La ciencia poltica divide los niveles de anlisis:
El anlisis micro-poltico se examina la actividad poltica de personas
individuales, como por ejemplo los encuestados en una encuesta, los
integrantes de la lite dirigente de un partido poltico o gobierno o los activistas
de un movimiento de protesta.

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Los anlisis macro-polticos se centran en los grupos de individuos,


estructuras de poder, clases sociales, procesos econmicos, as como la
interaccin entre estados-nacin.
Hay quienes piensan que, en poltica, es posible explicar todo centrndose en
los procesos de nivel micro y quienes opinan que todo puede entenderse desde
los procesos de nivel macro. A veces esto se denomina el problema de
estructura o agencia de la poltica. Los micro-analistas entienden que el mundo
de la poltica est modelado por las actuaciones de agentes sin estructura,
mientras que los macro-analistas consideran que est configurado por
procesos continuos de estructuras sin agentes.
En la investigacin comparada abundan los ejemplos de estos diferentes
niveles de anlisis. En The Rational Peasant, Samuel Popkin (1979) sostiene
que la mejor forma de comprender los movimientos revolucionarios es
centrarse en las preferencias y acciones de campesinos individuales.
En Agrarian Revolution, Jeffrey Paige (1975) demuestra que es ms probable
que las revoluciones se produzcan en pases con una particular combinacin
estructural de propietarios y cultivadores.
En The Breakdown of Democratic Regimes, Stepan (1978) halla la va
intermedia para explicar la ruptura de la democracia de 1964 en Brasil, al
sugerir que las macro-condiciones polticas existentes en el momento de la
ruptura limitaron, pero no determinaron, las acciones de los distintos lderes
individuales.
Mtodos cuantitativos y cualitativos.
Los mtodos cuantitativos tratan de mostrar las diferencias numricas entre
ciertos objetos de anlisis, mientras que los mtodos cualitativos tratan de
aislar las diferencias tpicas. Los anlisis cuantitativos responden a la simple
pregunta cuntos y como ellos?, donde ellos representan cualesquiera
objetos de comparacin susceptibles de ser contados o de recibir un valor
numrico.
Los datos cuantitativos pueden ser datos agregados oficiales publicados por los
gobiernos. Los mtodos cuantitativos se basan en las distribuciones que
presentan estos datos y las relaciones que pueden establecerse entre las
variables numricas, mediante el uso de mtodos estadsticos simples y
avanzados.
Los mtodos cualitativos pretenden identificar y comprender los atributos, las
caractersticas y los rasgos de los objetos de investigacin, mientras que la
naturaleza del mtodo exige necesariamente que se centre en un nmero de
pases reducidos. En poltica comparada, existen tres grandes tipos de
mtodos cualitativos:
La comparacin macro-histrica (con sus tres subtipos).
Las entrevistas en profundidad, la observacin participante.
Lo que se denomina de diferente forma con los trminos
interpretativismo, hermenutica o descripcin densa.
Ninguno de estos tipos de mtodos aspira a dar expresin numrica a los
objetos de la investigacin, el propsito consiste en proporcionar explicaciones

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discursivas acabadas y exhaustivas. A menudo se hace referencia a estas


explicaciones ms complejas calificndolas como ideogrficas o
configurativas, ya que tratan de identificar todos los elementos importantes
para la explicacin del resultado. La demostracin paralela de la teora aprueba
el rendimiento de la teora en una variedad de pases. El contraste de contextos
ayuda a identificar rasgos nicos de pases en un intento de ilustrar su efecto
en los procesos sociales, al tiempo que pone de relieve la riqueza de los
distintos pases y aspira al holismo descriptivo. El anlisis macro-causal trata
de explicar los fenmenos polticos observados mediante la identificacin y el
anlisis de variables maestras. Con las entrevistas en profundidad y la
observacin participante se intenta sacar a la luz un nivel de informacin ms
profunda, a fin de captar el significado, el proceso y el contexto en los casos en
los que la explicacin conlleva describir y comprender a las personas como
seres humanos conscientes y sociales.
Ambos mtodos (cuantitativos y cualitativos) comparten el objetivo de realizar
inferencias a partir de la evidencia disponible.
El campo de la poltica comparada es muy rico en estudios que utilizan
mtodos cuantitativos y cualitativos (o ambos) en todos los niveles de anlisis,
al igual que en todos los mtodos de comparacin.

Resumen (es copia del libro)


En este captulo se han descrito los cuatro grandes objetivos de la poltica
comparada, destacando, adems, que deberan ser concebidos no como
mutuamente excluyentes, sino como progresivamente acumulables y
necesarios para una investigacin sistemtica. No es posible realizar
predicciones sin teoras perfectamente fundadas, ni formular teoras sin unas
adecuadas clasificaciones, ni hacer clasificaciones sin unas buenas
descripciones. La poltica comparada es cientfica por cuanto aspira a formular
inferencias sobre el mundo poltico basndose en la mejor evidencia disponible
y en normas de investigacin coherentes. Por ltimo, en este captulo se han
definido los trminos clave que se usarn a lo largo del libro. En el captulo
siguiente se examinan los diferentes mtodos de comparacin, todos ellos
pueden utilizarse para hacer inferencias de mayor alcance sobre el mundo
poltico que observamos.

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Captulo 2. Cmo comparar pases?


En ciencia poltica, coexisten diferentes estrategias de investigacin
comparada, que incluyen la comparacin de muchos pases, la comparacin de
pocos pases y los estudios de un solo pas, estas tres categoras de
investigacin quedan recogidas bajo el paraguas ms amplio de la poltica
comparada, que puede unificarse bajo una sola lgica de inferencia.
El anlisis pone de relieve que cada uno de ellos tiene sus propias ventajas y
desventajas.

Mtodos de comparacin.
La distincin entre los diferentes mtodos comparados debera considerarse
una funcin de la pregunta de investigacin particular, del tiempo y de los
recursos del investigador, del mtodo con el que se siente cmodo, as como
de la posicin epistemolgica que adopte. Diferentes preguntas de
investigacin exigen mtodos diferentes. En segundo lugar, el tiempo y los
dems recursos son a menudo limitados, lo que reduce el nmero de pases
que pueden ser objeto de investigacin. En tercer lugar, algunos investigadores
estn familiarizados con los mtodos cuantitativos, mientras que otros no lo
estn tanto. A unos les gustan las grandes comparaciones, mientras que otros
disfrutan investigando los rasgos distintivos de pases concretos. Por ltimo, los
seguidores de la teora deductiva usarn mtodos diferentes de los que suelen
utilizar los partidarios de la teora inductiva. Quienes aspiran a generalizaciones
ms universales recurrirn a mtodos distintos de los utilizados por los
estudiosos que busquen niveles de explicacin contextualmente ms
especficos.
La distincin central entre los diferentes mtodos comparativos estriba en la
concesin clave entre el nivel de abstraccin y el nmero de pases objeto de
estudio (Mair 1996). En general, cuanto ms elevado es el nivel de abstraccin
conceptual, ms margen habr para incluir un mayor nmero de pases en la
comparacin, siempre que los conceptos de la ciencia poltica puedan aplicarse
en contextos diferentes. Alternativamente, centrar la atencin en un solo pas o
en unos pocos pases supone que el investigador podr usar conceptos menos
abstractos y ms arraigados en los contextos especficos objeto de examen.
En realidad, las lneas divisorias entre los distintos mtodos son ms difusas;
diversos estudios utilizan simultneamente varios mtodos diferentes.

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En la figura 2.1 se resumen estos mtodos de comparacin mostrndose la


transaccin (trade-off) entre el nivel de abstraccin y el nmero de pases. Por
ejemplo, en Agrarian Revolution, Paige (1975) compara muchos pases con el
fin de aislar los determinantes estructurales de las revoluciones en el mundo,
para luego analizar pases concretos (Angola, Vietnam y Per) y comprobar si
los hallazgos generales se sostienen a nivel local.
Para muchos autores, los estudios de un solo pas, por su propia naturaleza, no
son comparados, aunque puedan tener un valor comparativo ya que manejan
conceptos aplicables a otros pases, desarrollan conceptos nuevos y/o
enmarcan sus estudios en un contexto comparado.
As pues, tanto los estudios de muestras grandes de pases como los que se
centran en pocos pases o los que giran en torno a un solo pas pueden ser
considerados estudios comparativos.
En segundo lugar, habitualmente se hace referencia a la comparacin de
muchos pases como una comparacin con una N grande, y a la
comparacin de pocos pases como una comparacin con una n pequea,
donde n es el nmero de pases. Es importante no confundir el uso de la n
cuando se lleva a cabo un estudio comparado, ya que tambin puede hacer
referencia al nmero total de observaciones.
Es posible que el estudio de un solo pas incluya muchas observaciones, Por
ejemplo, en Making Democracy Work, Robert Putnam (1993) compara
muchas regiones de Italia, en este caso, es un estudio de un solo pas donde
se extraen inferencias a partir de una n-grande.
La comparacin de muchos pases.
La comparacin de muchos pases se aproxima notablemente al mtodo
experimental de las ciencias naturales. El gran nmero de pases influidos en la
muestra hace que este mtodo de comparacin sea especialmente adecuado
para el anlisis cuantitativo de datos agregados recabados con respecto a
diferentes indicadores que varan de unos pases a otros (Lijphart 1971). Si
bien hay ejemplos de comparaciones cualitativas de muchos pases, tales
como El Choque de las Civilizaciones de Huntington (1996) y la Historia del
Gobierno de Finer (1997), la mayora de los estudios que comparan muchos
pases simultneamente se basan en el uso de mtodos cuantitativos. Este
mtodo requiere un mayor nivel de abstraccin en su especificacin de
conceptos.
Hoy da no es infrecuente que dichos conjuntos de datos incluyan entre 150 y
194 pases, los cuales son comparados durante periodos de tiempo que oscilan
entre veinte y cincuenta aos. Por ejemplo, el anlisis que se ofrece en
Democracy and Development (Przeworski et al. 2.000) incluye 150 pases
desde 1950 hasta 1990
Entre las ventajas de este mtodo de comparacin figuran su idoneidad para
usar controles estadsticos, su amplia cobertura de pases a lo largo del tiempo
y del espacio, su capacidad para hacer inferencias slidas que se corroboran
en la mayor parte de los casos y su capacidad para detectar los denominados
pases atpicos o anmalos, en los que no se dan los resultados previstos
por la teora objeto de verificacin. Las desventajas son la disponibilidad
limitada de datos para muchos pases y periodos de tiempo, la validez de los

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indicadores) y las habilidades matemticas e informticas que se requieren


para analizar conjuntos de datos.
Adems hay autores que consideran este mtodo de comparacin inapropiado
para analizar temas que entraan mecanismos causales complejos, procesos
histricos y significados ms profundos que dependen mucho de las
peculiaridades contextuales de casos concretos de pases.
La comparacin de pocos pases.
Comparar pocos pases conlleva la seleccin que puede hacerse con cualquier
nmero de pases, desde dos hasta ms de veinte, nmero a partir del cual la
distincin entre comparacin de pocos y muchos pases comienza a
difuminarse en cierta medida. El rasgo definitorio de este mtodo de
comparacin es la seleccin deliberada de pases dentro de un universo de
casos posibles. Como veremos, tal seleccin de casos, sin tener en cuenta
unas determinadas reglas de investigacin, puede llevar a inferencias inciertas,
hallazgos limitados y, en algunos casos, a conclusiones simplemente errneas
sobre un tema concreto.
El anlisis comparado de pocos pases ha recibido diversas denominaciones,
tales como el mtodo comparado, la estrategia de casos comparables
(Lijphart) o comparacin focalizada (Hague et al.). Consigue controlar el
estudio seleccionando los pases objeto de anlisis y aplicando un nivel de
abstraccin conceptual medio. Estos estudios son ms intensivos y menos
extensivos, ya que incorporan un mayor nmero de los matices especficos de
cada pas. Los resultados polticos a menudo se consideran configurativos,
esto es: producto de mltiples factores causales que actan conjuntamente.
Por ello, este tipo de comparacin tambin se denomina orientada por el
caso (Ragin 1994), ya que la unidad de anlisis es frecuentemente el pas
objeto de anlisis y el centro de atencin suelen ser las similitudes y diferencias
entre pases, en vez de las relaciones analticas entre variables. Hay dos
grandes tipos de diseo de investigacin que se incluyen dentro de este
mtodo de comparacin. Algunos estudios comparan resultados diferentes
entre pases similares, en lo que se conoce como el Diseo de Sistemas de
Mxima Similitud (DSMS); mientras que otros comparan resultados similares
entre pases diferentes, en lo que se conoce como el Diseo de Sistemas de
Mxima Diferencia (DSMD). Con cualquiera de estos diseos de
investigacin, mediante la comparacin de similitudes y diferencias se pretende
descubrir qu tienen en comn los pases susceptibles de explicar el resultado
poltico observado.

La comparacin a travs del estudio de un solo pas.


Se consideran comparados los estudios de un solo pas si emplean o
desarrollan conceptos aplicables a otros pases, y/o buscan hacer inferencias
de amplio alcance que trascienden al pas original estudiado. Hay que
reconocer que las inferencias hechas a partir de estudios de un solo pas son
menos seguras que las de varios o muchos pases. Para Eckstein (1975), los
estudios de un solo pas son el equivalente de los estudios clnicos en
medicina, donde se examinan intensivamente los efectos de ciertos
tratamientos.

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A pesar de las muchas limitaciones de los estudios de un solo pas y de su


reciente declive y marginalidad en el mundo acadmico de la ciencia poltica, el
campo de la poltica comparada se ha beneficiado enormemente de ellos, cabe
citar Democracy in America de Tocqueville (1888), Who Governs? de Dahl
(1961), Democracy and Disorder (Italia) de Tarrow (1989), Making
Democracy Work (Italia) de Putnam (1993), Ethnic Conflict and Civic Life
(India) de Varshney (2002). En estos estudios de pases concretos en los que
se han formulado conceptos nuevos y generalizaciones que se han aplicado
y/o contrastado en posteriores estudios de pases concretos y en estudios
comparados.
Comparar muchos pases es el mejor mtodo para extraer inferencias
aplicables con un grado ms elevado de generalidad. Mediante el uso del
mtodo de las diferencias y del mtodo de las concordancias, comparar pocos
pases puede llevar a unas inferencias mejor fundamentadas al incorporar las
especificidades contextuales de los pases objeto de anlisis. Los estudios de
un solo pas pueden proporcionar descripciones contextuales, generar
hiptesis, confirmar y descartar teoras, as como enriquecer nuestra
comprensin de pases atpicos identificados a travs de otras comparaciones.
La seleccin de pases y los problemas de comparacin.
Los acadmicos comparan pases para proporcionar un contexto, realizar
clasificaciones, contrastar hiptesis y formular predicciones. Lo hacen
comparando muchos pases, pocos pases o estudiando en profundidad un
solo pas.
Demasiadas variables para tan pocos pases.
El primero de los problemas es el de la existencia de demasiadas variables y
un nmero insuficiente de pases, tambin denominado demasiadas
inferencias y un nmero insuficiente de observaciones. Este problema surge
cuando se han identificado ms factores de explicacin para el resultado
observado que pases (u observaciones) presentes en el estudio, lo que nos
lleva a lo que se conoce como diseo de investigacin indeterminado. Este
problema suele asociarse con mayor frecuencia a estudios de un solo pas y a
comparaciones de pocos pases que a estudios donde se comparan muchos
pases.
En poltica comparada, si un estudio tiene demasiadas incgnitas (inferencias o
posibles explicaciones) y un nmero insuficiente de ecuaciones (pases u
observaciones), despejar las incgnitas resulta problemtico. Por ejemplo, un
estudioso desea saber cules son los factores clave que explican un gasto
pblico elevado. Tras revisar la literatura relevante, postula que el gasto pblico
es elevado en pases ricos gobernados por partidos de centro-izquierda. En
este ejemplo, hay una variable dependiente, el gasto pblico, y dos variables
independientes, el control del gobierno por un solo partido y la riqueza del pas.
Lgicamente son posibles cuatro combinaciones de las dos variables
independientes. No se podran conocer los efectos de estas variables sobre el
nivel de gasto pblico si la comparacin slo examinara dos o menos pases.
Por ejemplo, si se comparara un pas pobre de izquierdas con uno rico de
izquierdas, no se permitira ninguna variacin en el partido gobernante. Del

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mismo modo, si se comparara un pas rico de izquierdas con uno rico de


derechas, no se permitira ninguna variacin en la riqueza. La incorporacin de
un tercer caso a cualquiera de las comparaciones (por ejemplo, un pas pobre
de derechas) permite la variacin de ambas variables, y la hiptesis puede ser
contrastada con un diseo de investigacin determinado.
En general, un estudio que tiene demasiadas variables y un nmero
insuficiente de pases hace que la explicacin del resultado sea problemtica.
Hay tres soluciones para el problema de demasiadas variables y un nmero
insuficiente de pases, todas ellas basadas en el principio de que el nmero de
variables (o de inferencias) debe ser inferior al nmero de pases (o de
observaciones). La primera solucin es aumentar el nmero de observaciones
para permitir una mayor variacin global en los factores clave del estudio,
solucin a la que a veces nos referimos aludiendo a los grados de libertad.
Esto puede lograrse comparando casos del fenmeno poltico y sus factores
explicativos objeto de hiptesis a lo largo del tiempo, incorporando ms pases
al estudio, o comparando subunidades del pas objeto de examen. En estudios
que comparan pocos pases, se extraen ms casos de la historia del fenmeno
para incrementar el nmero de observaciones, y en los estudios de un solo
pas, se comparan subunidades o regiones dentro de una nacin.
La segunda solucin al problema es usar el diseo de sistemas de mxima
similitud (DSMS) para conseguir una comparacin ms focalizada en unos
pocos pases. Como se ha esbozado brevemente, el marco del DSMS busca
controlar aquellos factores que son similares en todos los pases objeto de
estudio, para centrarse nicamente en aquellos que son diferentes y explican el
resultado.
La tercera solucin consiste en reducir el nmero de variables centrndose en
los factores explicativos clave, que son supuestamente importantes para
explicar el resultado. Esto puede lograrse usando el diseo de sistemas de
mxima diferencia (DSMD) o contando con especificaciones tericas ms
slidas. El marco DSMD compara deliberadamente un conjunto diverso de
pases, pero centrndose en sus similitudes clave.
Adems de comparar pases extremadamente diferentes, una teora slida
puede resaltar un conjunto parsimonioso de factores explicativos aplicables a
diferentes lugares y momentos en el tiempo.

El establecimiento de equivalencias.
El segundo problema es el del establecimiento de equivalencias, tanto respecto
de los conceptos tericos que se utilizan como de los indicadores operativos de
dichos conceptos, cuando unos y otros se aplican en mltiples contextos.
Entender un concepto de manera diferente puede llevar al desarrollo de
medidas diferentes para dicho concepto. Es posible especificar conceptos e
indicadores que tengan significados comunes para permitir comparaciones
vlidas? Por ejemplo, es igualmente aplicable el concepto de clase a todas las
sociedades? Significa la idea de cultura cvica lo mismo en Brasil que en
Francia? El quid de la cuestin consiste no en especificar conceptos idnticos o
incluso similares, sino equivalentes, de modo que su comparacin adquiera

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verdadero sentido, tres posiciones intelectuales arrojan luz sobre este


problema:
1) la posicin universalista;
2) la posicin relativista; y
3) la posicin intermedia. Segn la posicin universalista, para que los
conceptos tericos y sus indicadores tengan poder explicativo, es necesario
que puedan aplicarse en cualquier parte del planeta (que sean susceptibles de
viajar).
Por ejemplo:
Los racionalistas sostienen que todos los individuos maximizan su propia
utilidad personal, dado un conjunto de preferencias y teniendo ante s un
conjunto de opciones.
Los funcionalistas alegan que ciertas funciones vitales, como la articulacin
de intereses y la agregacin de intereses, se satisfacen en todas partes.
Los estructuralistas afirman que macro-estructuras tales como el Estado, el
desarrollo econmico y las clases sociales son omnipresentes, existen en
grados diferentes y a ellas cabe atribuir los resultados polticos.
En cambio, segn la posicin relativista, todo significado est determinado
localmente; por tanto, una ciencia general de poltica comparada, si bien no
es imposible, est necesariamente limitada. Sin ser un relativista extremo,
Sartori (1970, 1994) sostiene que forzar excesivamente un concepto diluye
su significado y precisin; ello implica que, una vez definidos y
operacionalizados, slo ciertos conceptos pueden viajar a otras partes del
mundo.
La postura intermedia sostiene que no es preciso que los comparativistas
abandonen todos sus conceptos, aunque s deben adaptarlos a las
peculiaridades culturales de los contextos que estudian. En Theorizing Social
Movements, Foweraker (1995) trata de modificar las perspectivas racionalista
norteamericana y culturalista europea sobre los movimientos sociales, para
explicar las pautas de la movilizacin social en Amrica Latina. Los factores
clave de explicacin desde la perspectiva racionalista (intereses, estrategias,
micro-movilizacin y estructura de oportunidad poltica) se combinan con
aspectos culturales de identidad y expresin, a fin de analizar los distintos
orgenes, trayectorias y resultados de los movimientos sociales
latinoamericanos. Algunos comparativistas se consideran a s mismos
oportunistas, ya que modifican, combinan y reconstruyen conceptos para
que se ajusten a los casos objeto de estudio y afirman que sacrificar
deliberadamente percepciones particulares, construidas desde diferentes
perspectivas, puede ocultar factores explicativos importantes.
La posicin relativista obvia las razones en las que descansa la poltica
comparada, pero existen
soluciones comunes para quienes busquen
inferencias ms amplias a travs de la comparacin: elevar el nivel de
abstraccin (Sartori 1970), centrarse en menos pases, utilizar equipos de
especialistas para compilar conjuntos de datos transnacionales, y especificar
la equivalencia funcional entre conceptos o indicadores, al igual que en las
soluciones al problema de la existencia de demasiadas variables e insuficiente
nmero de pases. La clave es una especificacin de conceptos cuidadosa,
una construccin de indicadores rigurosa que los operacionalice, una aplicacin
esmerada de los mismos en mltiples contextos y un reconocimiento honesto

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de sus limitaciones. Elevar el nivel de abstraccin permite mayor inclusividad,


mientras que rebajarlo lo hace ms exclusivo.
La segunda solucin (centrarse en un grupo reducido de pases que los
investigadores conozcan exhaustivamente) implica ser extremadamente cauto
a la hora de realizar investigacin comparada entre diferentes pases El poder
explicativo de los conceptos puede mejorarse si se aplican en contextos con los
que los investigadores estn muy familiarizados. Este conocimiento local
puede identificar lagunas entre conceptos tericos y su aplicacin, y redundar
en una comparacin con ms sentido.
La tercera solucin se deriva necesariamente de la segunda. Si una
comparacin verdaderamente fundamentada de muchos pases es limitada,
quienes pretendan comparar muchos pases habrn de abandonar la
seguridad de lo familiar si estn dispuestos a colaborar con otros estudiosos
que poseen conocimientos especializados de los pases objeto de examen
(Sanders 1994). Fitzgibbon (1967), opt por tratar de medir el cambio
democrtico en Amrica Latina usando un cuestionario a travs del cual midi
factores sociales y polticos que l estimaba que eran tanto precondiciones
como signos de democracia. El cuestionario fue enviado a acadmicos
destacados y repetido cada cinco aos entre 1945 y 1985, el ndice de
imagen resultante presenta una alta correlacin con medidas similares. Es
una prctica establecida en la comunidad de expertos en derechos humanos
elaborar informes mundiales sobre la proteccin de tales derechos, como los
Informes Anuales de Amnista Internacional, o el Informe Anual de Human
Rights Watch. Estos informes pueden usarse luego para anlisis secundarios.
La solucin final pasa por la identificacin de una equivalencia funcional de
conceptos e indicadores. Si dos entidades comparten exactamente las mismas
cualidades, propiedades y caractersticas, entonces son consideradas idnticas
(las manzanas son manzanas). Si comparten algunas cualidades, propiedades
o caractersticas, entonces se las considera similares (las manzanas y las
peras son fruta). No obstante, si comparten la misma funcin, se dir que son
funcionalmente equivalentes. Por ejemplo, los lderes de los pases pueden
cumplir tres funciones: representacin simblica de la nacin, primer
mandatario de una autoridad estatal y lder de partido.
Segn en qu funciones se centre la atencin y los sistemas polticos que se
comparen, el estudio puede analizar uno, dos o los tres individuos. As pues, la
equivalencia funcional permite que entidades con caractersticas
aparentemente dispares sean agrupadas en categoras tiles y exclusivas. En
general, el analista debe especificar claramente en qu aspecto es comparable
el concepto.
Sesgo de seleccin.
El tercer problema, el sesgo de seleccin, surge de la eleccin de pases, as
como del uso de relatos histricos y de fuentes que favorecen la posicin
terica particular de quien realiza la investigacin comparada, que a menudo
viola el principio cientfico crucial de utilizar muestras aleatorias. La
comparacin pretende lograr una simulacin experimental, pero los

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experimentos y las encuestas de opinin que se realizan en el mbito de la


ciencia poltica se basan en la seleccin aleatoria de individuos, mientras que la
esencia de la mayor parte de la ciencia poltica es la seleccin deliberada de
pases. El diseo experimental bsico consta de un grupo experimental y un
grupo de control. El grupo experimental recibe el tratamiento (estmulo,
medicamento o exposicin a algn factor independiente), y el grupo de control
no lo recibe. Se compara el resultado de los dos grupos al trmino del
tratamiento si el grupo experimental presenta un resultado diferente al del
grupo de control, dicho resultado se atribuye al tratamiento, dado que todo lo
dems permanece constante (la denominada condicin (ceteris paribus). En las
encuestas de opinin, se selecciona una muestra completamente aleatoria de
individuos y el anlisis de las respuestas arroja inferencias significativas sobre
el conjunto de la poblacin de la que ha sido tomada la muestra.
En estos dos ejemplos, la seleccin de individuos o unidades de anlisis no
est relacionada con el resultado que debe ser explicado. En poltica
comparada el sesgo de seleccin ocurre a travs de la eleccin no aleatoria de
los pases objeto de comparacin, o la seleccin deliberada por el investigador.
Aunque la seleccin de pases es un elemento central de la comparacin, una
seleccin irreflexiva puede ocasionar problemas graves de inferencia. El sesgo
de seleccin ms flagrante se produce cuando el estudio slo incluye los casos
que corroboran la teora. Sin embargo, se producen formas ms sutiles de
sesgo de seleccin cuando la eleccin de pases se basa en los valores de la
variable dependiente y, en el caso de estudios cualitativos, en el uso de ciertas
fuentes histricas, as como en el nfasis exclusivo en sistema polticos
contemporneos.
El problema de la seleccin no afecta tanto a los estudios que comparan
muchos pases como a los que comparan pocos pases y es un problema serio
para los estudios de un solo pas. Los estudios que comparan muchos pases
suelen tener un nmero suficiente de observaciones para evitar el problema de
la seleccin. En el caso de las comparaciones de pocos pases y de los
estudios de un solo pas, la seleccin puede afectar gravemente al tipo de
inferencias extradas. Con frecuencia, en estos tipos de estudios, se eligen
pases slo porque exhiben el resultado que se pretende explicar. Seleccionar
de este modo la variable dependiente puede llevar a sobrevalorar efectos que
no existen o a infravalorar efectos que s existen. Por ejemplo, un estudio de
O'Donnell (1973) explica el surgimiento del Estado burocrtico y autoritario
basndose en el caso de Argentina en 1966. El autor sostuvo que la presencia
de factores independientes clave llev al ejrcito a derrocar al gobierno
democrtico, poner en marcha planes de recuperacin econmica y reprimir la
movilizacin popular contra el Estado argentino. Investigaciones posteriores
contrastaron esta teora en otros pases de Amrica Latina, tanto los que
contaban con experiencias de autoritarismo similares como los que haban
carecido de ellas. Dichos estudios arrojaron que pases con experiencias
autoritarias similares no compartan los mismos factores precursores, mientras
que si los compartan pases con democracias consolidadas. Por otro lado,
cuando la economa latinoamericana entr de nuevo en crisis a comienzos de
los aos ochenta, no surgieron nuevos casos de Estado burocrtico-autoritario.
As pues, la comparacin entre casos, a lo largo del tiempo, revel que no

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poda mantenerse tal fuerte conexin entre estos factores independientes y el


autoritarismo (Cohen 1987). Por tanto, en su estudio de un pas individual
O'Donnell sobrevalor el efecto de factores precursores en el resultado poltico
observado.
Ruth Collier (1999) compara diecisiete casos histricos y diez casos
contemporneos de democratizacin para examinar la importancia de la
movilizacin de la clase obrera en el proceso de reforma democrtica. En los
veintisiete casos, el periodo de reforma democrtica oblig a estos pases a
traspasar un umbral que implica definir el rgimen poltico como democrtico
(celebracin de elecciones y la instauracin de un nuevo gobierno). A Collier no
le interesa la permanencia del nuevo rgimen, su estudio es un ejemplo curioso
de sesgo de seleccin, ya que la variable dependiente no vara (todos los
casos de la muestra experimentaron reformas democrticas), la seleccin de
pases depende del resultado que pretende explicarse (casos histricos y
recientes de reformas democrticas) y la movilizacin obrera estuvo presente
en algunos casos y ausente en otros. Basndose en estas comparaciones,
Collier afirma que la movilizacin obrera no es un factor decisivo, ni siquiera
necesario, y menos an suficiente, para la democratizacin. Pero su estudio
es un ejemplo de cmo un intento de plantear el nmero de observaciones
mediante la comparacin de muchos casos de reforma democrtica puede
generar un diseo de investigacin indeterminado.
Sus observaciones slo cubren la mitad de todas las combinaciones posibles
de la matriz (por ejemplo, casos de reforma democrtica con o sin movilizacin
obrera). Para una descalificacin definitiva de la hiptesis de que la
movilizacin obrera influye en la democratizacin, idealmente tendra que
aadir casos a su muestra en los que: 1) no se dio una reforma democrtica,
pero s una movilizacin obrera, o bien en los que 2) no se dio una reforma
democrtica ni tampoco movilizacin obrera.
Sin aadir ejemplos de cualquiera de estas dos combinaciones de variables, su
anlisis adolece de indeterminacin como consecuencia de una seleccin de
casos segn la variable dependiente.
Tanto en el ejemplo de O'Donnell como en el de Skocpol, la seleccin basada
en la variable dependiente llev a sobrevalorar la importancia de ciertos
factores explicativos, mientras que en el ejemplo de Collier, el sesgo de
seleccin podra haber llevado a una infravaloracin de efectos que s
operaban. En general, existen tres soluciones al problema de elegir basndose
en la variable dependiente. La primera solucin es contar con una variable
dependiente que cambie: es decir, pases en los que el resultado ha ocurrido y
pases en los que no ha ocurrido. Slo comparando entre la presencia y la
ausencia de resultados puede determinarse la importancia de factores
explicativos. En segundo lugar, a la hora de comparar pocos pases, la eleccin
de los pases debe reflejar un conocimiento sustancial de casos paralelos. En
tercer lugar, el recurso a una teora slida podra contribuir a especificar con
mayor exactitud un grupo de pases en los que se daran ciertos resultados y
para los que valdran las explicaciones. En cuarto lugar, y relacionado con la
tercera solucin, una teora slida tambin identificara qu pases representan
ejemplos de mnima probabilidad del fenmeno objeto de investigacin. Las

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cuatro soluciones exigen un atento examen de los tipos de inferencias que se


hacen a la hora de elegir deliberadamente los pases objeto de comparacin.
Una segunda forma de sesgo de seleccin se produce en estudios cualitativos
basados en fuentes histricas, en los cuales el analista, intencionadamente o
no, elige relatos histricos cuya descripcin de los eventos encaja con la teora
particular que se contrasta. De este modo, las inferencias extradas de estudios
que se sirven de descripciones histricas que estn organizadas y
presentadas de acuerdo con las categoras y las proposiciones de las teoras
que estn contrastando se hallarn necesariamente sesgadas. Entre las
soluciones para esta forma de sesgo de seleccin figura el uso de fuentes
mltiples para llegar a un relato intermedio de los eventos e identificar las
tendencias dentro de cada fuente para detectar las posibles fuentes de sesgo.
Una tercera forma de sesgo de seleccin puede proceder de los periodos de
tiempo que se usan en la comparacin, especialmente en los estudios que
pretenden analizar un comportamiento social que tiene una trayectoria histrica
muy dilatada, como guerras, intercambios comerciales, as como la aparicin
de Estados y regmenes. La seleccin de periodos temporales contemporneos
y la extraccin de inferencias sobre procesos de largo plazo es una forma de
sesgo de seleccin histrica. En este caso, la seleccin se realiza en un punto
concreto del tiempo o en un final arbitrario a una lnea temporal de eventos, por
lo que las inferencias extradas de tal comparacin sern necesariamente
menos seguras. Finer (1997) compar formas de gobierno antiguas,
medievales y modernas. Arrighi (1994) examin la relacin entre la
acumulacin de capital y la formacin del Estado a lo largo de un periodo de
700 aos. Cada uno de estos ejemplos encierra un intento de proporcionar
generalizaciones sobre un aspecto importante de la poltica mediante la
comparacin de sistemas completos a travs de largos periodos de tiempo.
CUADRO RESUMEN 2.1 El problema del sesgo de seleccin.
El surgimiento del Estado burocrtico-autoritario.
A la hora de explicar el surgimiento del Estado burocrtico-autoritario en
Argentina, O'Donnell (1973) se centr en dos factores explicativos clave: 1) el
estancamiento de la economa evidenciado por balanzas de pagos deficitarias,
bajas tasas de crecimiento, creciente inflacin, y 2) la incapacidad del pas de
hacer la necesaria transicin de la fase fcil a la fase dura de la
industrializacin sustitutiva de importaciones (ISI).
En la fase fcil de la ISI, el Estado se encarg de proteger la economa local
con aranceles elevados y cuotas de importacin a fin de permitir el desarrollo
en el pas de nuevas industrias que produjeran lo que sola importarse del
extranjero. La poltica inclua la concesin de crditos blandos, una elevada
remuneracin del trabajo y precios artificialmente altos para las exportaciones
tradicionales manipulando los tipos de cambio. De otro lado, la fase dura de la
ISI supona pasar de producir domsticamente todos los bienes intermedios
necesarios a fabricar bienes de capital acabados, lo que se conoca como
profundizacin o integracin vertical. Esta fase requera atraer la
inversin extranjera de empresas multinacionales, relajar aranceles y
restricciones de cuota, reducir salarios y reajustar los tipos de cambio.
En el caso de Argentina, el estancamiento econmico precedi al alzamiento
militar de 1966 y la profundizacin de la economa tuvo lugar despus del

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golpe militar. A partir de esta cadena de eventos, O'Donnell teoriz una


conexin entre los factores precursores, el advenimiento del Estado
burocrtico y la subsiguiente poltica econmica de profundizacin. La
posterior comparacin con Los casos de Brasil, Colombia y Venezuela revel
que mientras Los tres experimentaron estancamiento econmico, dos
(Colombia y Venezuela) no sufrieron golpes militares, y uno (Brasil) ya haba
empezado un proceso de profundizacin antes de que el golpe militar
derrocara al gobierno democrtico en 1964. As pues, la conceptualizacin
terica y la explicacin de O'Donnell adolecen de sesgo de seleccin al
haberse basado nicamente en el caso de Argentina.

Relaciones espurias.
El cuarto problema es la relacin espuria u omisin de variables clave que
pueden explicar tanto el resultado como otros factores explicativos ya
identificados. Una explicacin espuria es aquella en la que algn factor no
identificado es responsable del resultado, mientras que al factor identificado se
le ha atribuido errneamente un efecto sobre el resultado. Tambin se conoce
como el sesgo de la variable omitida. Este problema se produce con frecuencia
en los estudios de poltica comparada y est relacionado con el sesgo de
seleccin, ya que la eleccin de casos puede pasar por alto un factor
subyacente importante que explica el resultado. As pues, la conexin errnea
entre los dos se debe al factor no identificado, al omitir la variable se alcanza
una conclusin errnea.
En poltica comparada, con frecuencia se ha afirmado que los regmenes
autoritarios promueven el desarrollo econmico mejor que los democrticos. En
un anlisis global de la relacin se compararan los indicadores de
autoritarismo y de comportamiento econmico, hallando seguramente una
fuerte asociacin positiva entre ambos. Ahora bien, estos estudios pasan por
alto que los gobiernos autoritarios tienden a hundirse en periodos de crisis
econmica, ya que una buena parte de su legitimidad radica en su capacidad
de generar bienestar econmico. Una vez desacreditados econmicamente, los
regmenes autoritarios tienden a perder el poder. Por otra parte, las
democracias aguantan tanto en las duras como en las maduras. Observando
la relacin global, este hecho significa que los regmenes autoritarios slo estn
en el poder en pocas de prosperidad econmica. As pues, al ignorar el
importante factor de desgaste del rgimen, la conclusin original en apoyo
de la conexin entre regmenes autoritarios y prosperidad econmica resulta
espuria.
La solucin ms fcil para las relaciones espurias consiste en especificar todas
las variables relevantes que pueden explicar el resultado observado. Esta
solucin es adecuada si la comparacin se hace con muchos pases o muchas
observaciones. Es importante no especificar variables irrelevantes, ya que
simplemente podran enturbiar el anlisis. La segunda solucin consiste en
seleccionar pases que encajen con los criterios de la teora que ha sido
especificada, pero esta solucin coincide en parte con el problema del sesgo
de seleccin. As pues, el investigador se ve forzado a reconocer estos
compromisos, al tiempo que maximiza los tipos de inferencias que pueden
extraerse en funcin de los pases y las evidencias disponibles en el estudio.

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CUADRO RESUMEN 2.2 Relaciones espurias.


Las explicaciones simples de los eventos a menudo adoptan la forma si
ocurre el evento x, entonces ocurre el evento y.
En este ejemplo, x e y son las nicas variables que han sido identificadas.
Supngase que los datos existentes sobre la ocurrencia de x e y muestran que
siempre que (o donde) ocurra x, tambin se produce y. La ocurrencia habitual
y concomitante de ambas variables llevara bien a la conclusin dbil de que
x e y estn asociadas la una a la otra, o bien la conclusin fuerte de que x
realmente ocasiona y. Ahora bien, qu sucedera si tambin se produjera
habitualmente algn otro factor z junto con x e y? El analista se arriesga a
especificar una relacin entre x e y que podra ser realmente el resultado de la
actuacin de z sobre x e y independientemente.
En este caso, existe una relacin directa entre x e y, pero tambin hay un
factor subyacente, comn a ambas, que explica su ocurrencia. El hecho de no
especificar esta tercera variable y sus efectos sobre x e y es lo que constituye
el problema de las relaciones espurias.
Falacias ecolgicas e individualistas.
El quinto problema (falacias ecolgicas e individualistas) surge cuando un
estudio pretende hacer inferencias sobre un nivel de anlisis sirvindose de
evidencias de otro nivel de anlisis.
Existen dos tipos de datos en las ciencias sociales:
1. Datos individuales, comprenden informacin sobre personas
individuales, que se recaban: de los censos sobre el conjunto de una
poblacin concreta, de otros medios oficiales, o bien de encuestas
que se llevan a cabo con una muestra representativa de la poblacin.
2. Datos ecolgicos, incluyen informacin que ha sido agregada para
unidades territoriales, tales como distritos electorales, municipios,
provincias, regiones o estados federados y pases.
Los problemas gemelos de falacias ecolgicas e individualistas ocurren
cuando se extraen inferencias sobre un nivel de anlisis usando evidencias de
otro nivel de anlisis. Se produce una falacia ecolgica cuando los resultados
obtenidos mediante el anlisis de datos a nivel agregado se usan para hacer
inferencias sobre comportamientos a nivel individual. Alternativamente, se
incurre en una falacia individualista cuando los resultados obtenidos mediante
el anlisis de datos a nivel individual se usan para hacer inferencias sobre
fenmenos a nivel agregado. Por ejemplo, afirmar que las mujeres apoyan el
derecho al aborto relacionando el porcentaje de mujeres en distritos electorales
que votan a favor de una medida abortista es una falacia ecolgica. Afirmar que
la sociedad alemana es ms autoritaria que la britnica comparando
respuestas a preguntas de una encuesta es una falacia individualista.
Ambas falacias son un problema y ambas tienen las mismas fuentes, a saber:
En el primer caso, algunos estudios podran suponer que los datos a un nivel
encierran un mayor grado de realidad que los datos a otro nivel, el
comportamiento individual puede ser tratado como si fuera el nico fenmeno
real, mientras que las propiedades del sistema seran abstracciones, o el

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comportamiento individual puede ser visto como un mero reflejo de la realidad,


a saber: las propiedades estructurales. En cualquiera de los casos, la fuente
de la falacia radica en una determinada perspectiva ontolgica que sirve como
punto de partida de la investigacin, las explicaciones racionalistas consideran
que el comportamiento colectivo no tiene ningn estatus propio, distinto del de
los individuos que lo integran. De otro lado, las explicaciones estructuralistas se
centran en las conexiones polticas, sociales y econmicas entre las personas,
tales como procesos de distribucin, conflictos, poderes y dominacin con raz
histrica y base material, que supuestamente determinaran el orden social y el
cambio social.
La disponibilidad de datos es la segunda fuente de falacias ecolgicas e
individualistas, ya que los estudios pueden verse obligados a sustituir los datos
de un nivel por los datos de otro nivel para examinar una pregunta de
investigacin especfica en otro nivel.
Los ejemplos de falacias ecolgicas e individualistas no se limitan nicamente
a los estudios de un solo pas. Gurr (1968) postul que la principal fuerza
impulsora de la actividad rebelde era un sentimiento de privacin relativa. La
privacin relativa es un estado psicolgico que se da cuando las personas
perciben que los bienes y condiciones de vida que tienen legtimamente
derecho a disfrutar, estn muy lejos de los que realmente pueden disfrutar con
los recursos sociales de que disponen. Gurr postulaba que unos altos niveles
de privacin relativa deban estar relacionados con unos elevados niveles de
violencia poltica. Dada la inexistencia de datos individuales sobre privacin
relativa, Gurr contrast esta hiptesis usando datos agregados sobre 114
pases, que mostraban una asociacin positiva entre sus mediciones de
privacin relativa y violencia poltica. En este caso, los datos agregados fueron
usados para comprobar una hiptesis a nivel individual.
En Modernization and Postmodernization, Inglehart (1997) incurre en una
falacia individualista en su estudio sobre valores en 43 sociedades. Usando
una batera de preguntas que van desde la importancia de Dios hasta la
proteccin del medio ambiente, construye grupos de valores que adoptan
pautas geogrficas distintivas, distribuidas de manera significativa alrededor del
mundo de acuerdo con grupos culturales generales: Amrica Latina, Europa del
Norte, frica, etc. En este estudio, Inglehart agrega respuestas a preguntas a
nivel individual para establecer clasificaciones simplificadas de pases basadas
en la cultura. Agrupar porcentajes de personas que respondieron de manera
similar a una batera de preguntas de encuesta y asignarles tipos culturales
es un claro ejemplo de falacia individualista, que confunde propiedades
sistmicas con caractersticas individuales.
Se agregan datos de nivel individual sacados de encuestas nacionales para
confeccionar puntuaciones por pas que luego se incluyen en modelos
analticos junto a datos agregados. Scheuch (1966) demuestra que no es
posible hacer este tipo de inferencias. Por ejemplo, un sistema democrtico
puede incluir a muchas personas que responden de manera positiva a una
serie de preguntas que demuestran sus tendencias autoritarias, no por ello el
sistema dejar de ser democrtico.

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La solucin para evitar ambas falacias es sencilla. Los datos usados en las
investigaciones debern minimizar la cadena de inferencias entre los conceptos
tericos especificados y los indicadores de dichos conceptos finalmente
utilizados en el anlisis. Esta solucin se conoce como el principio de
medicin directa (Scheuch 1969) y significa que la investigacin que
especifica preguntas a nivel individual debe usar datos individuales, y viceversa
para preguntas de investigacin que especifican relaciones sistmicas. Con
respecto a los anlisis cuantitativos, Miller sostiene que los anlisis de
individuos slo pueden llevar a conclusiones cuantitativas sobre individuos; los
anlisis de lugares a conclusiones precisas sobre lugares; y los anlisis de
pocas slo a conclusiones sobre pocas. Los aspectos pragmticos de la
investigacin pueden no permitir la medicin directa de los fenmenos, pero la
idea global sigue siendo que esta medicin debe estar lo ms prxima posible
al nivel del fenmeno objeto de examen.
Sesgo de valor.
Se refiere al riesgo de que la predisposicin cultural, poltica y filosfica
particular del investigador sesgue el desarrollo y las conclusiones de la
investigacin. Las ciencias sociales tuvieron que aceptar que el conocimiento
no est exento de valores. La clasificacin, el anlisis y la interpretacin
sustantiva se ven influidos por la perspectiva particular del investigador. El
anlisis emprico moderno acepta, en cierta medida, que lo que se observa
es, en parte, una consecuencia de la posicin terica adoptada previamente
por el analista, pero el empeo por separar hechos y valores sigue
mereciendo la pena. La clave para hacer comparaciones vlidas es que sean
todo lo explcitas posible en cuanto a los juicios que se han podido hacer en la
construccin global del estudio comparado. Entre dichos juicios cabe citar la
perspectiva terica en la que se apoya el estudio, la identificacin de sus
variables clave, la especificacin de su diseo de investigacin y los lmites al
tipo de inferencias que cabe extraer del mismo.

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Resumen (es copia del libro)


En este captulo se han repasado brevemente los diferentes mtodos
comparados disponibles y los muchos problemas habituales asociados a estos
distintos mtodos. En este repaso general de los mtodos se han incluido la
comparacin de muchos pases, la comparacin de pocos pases y los estudios
de un solo pas, y se ha sostenido que estos mtodos se asientan sobre una
misma lgica de la inferencia. La estrategia adoptada podra depender tanto de
la pregunta de investigacin especfica, del tiempo y de los recursos del
investigador como del enfoque general para el estudio de la poltica que este
adopte. Tambin conlleva un compromiso entre el nivel de abstraccin y el
nmero de pases incluidos en el anlisis. En los tres captulos siguientes se
profundiza ms en estos diferentes mtodos.
Adems de esbozarse los diferentes mtodos de comparacin posibles, en
este captulo tambin se ha identificado una serie de problemas asociados y se
ha afirmado que, de no resolverse, pueden llevar a que se extraigan inferencias
no fiables. Especificar demasiadas inferencias sin contar con suficientes
observaciones constituye un diseo de investigacin indeterminado del que a
menudo adolecen los estudios de un solo pas y aquellos que comparan pocos
pases. Establecer equivalencias transculturales entre conceptos tericos y
entre sus indicadores operativos constituye asimismo una preocupacin
constante para los estudios que comparan muchos pases, ya que la aplicacin
de conceptos a otras partes del mundo puede minar la precisin de su
significado. La seleccin de pases que apoyan la teora que se pretende
contrastar o que estn relacionados con valores de las variables dependientes
puede dar lugar a la sobrevaloracin de una relacin que no existe o a la
infravaloracin de una relacin que s existe. No especificar variables de control
u otras variables importantes puede llevar a sobrevalorar determinadas
relaciones. Rebasar los diferentes niveles de anlisis tambin puede afectar al
tipo de inferencias. Por ltimo, ignorar la perspectiva cultural y terica que
subyace a un estudio y desde la cual se investiga puede empaar las
conclusiones sustantivas de un anlisis comparativo.
Estos problemas no han sido puestos de relieve para detener a los
investigadores comparativistas, sino para poner de manifiesto las posibles
fuentes de sesgo a la hora de extraer inferencias vlidas. Una especial
atencin a estos problemas al comienzo de cualquier investigacin comparada
maximizar los tipos de inferencia que pueden extraerse. La aceptacin de los
lmites naturales a la investigacin comparada es un paso saludable en el
tortuoso camino hacia la generacin de conocimiento. En conjunto, hasta aqu
la exposicin ha identificado por qu los politlogos comparan pases, cmo los
comparan y los tipos de problemas a los que frecuentemente se enfrentan en el
proceso de investigacin. En la tabla 2.2 se resumen los mtodos de
comparacin y se valoran sus puntos fuertes y dbiles, tanto con respecto a su
capacidad para llegar a inferencias vlidas como a los compromisos que el
investigador ha de asumir cuando emplea cada uno de ellos.
La comparacin de muchos pases es susceptible de anlisis estadstico, lo
que ayuda a eliminar posibles fuentes de sesgo de seleccin y de relaciones
espurias. El gran nmero de observaciones significa que estos tipos de
estudios son valiosos para hacer inferencias slidas, lo que a su vez contribuye
a la construccin de teoras. La comparacin de muchos pases es til para
identificar casos atpicos que invitan a un examen ms minucioso tanto de los

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casos como de la teora objeto de comprobacin. Por otra parte, la


comparacin de muchos pases puede basarse en indicadores no vlidos
debido a las limitaciones de los datos disponibles. Las asociaciones
establecidas entre variables pueden considerarse excesivamente abstractas y
simplistas. La recogida y el anlisis de los datos pueden llevar mucho tiempo y
requerir una formacin matemtica e informtica que muchos comparativistas
no estn dispuestos a realizar.
La comparacin de pocos pases alcanza validez seleccionando
cuidadosamente los pases que encajan en el diseo de sistemas de mxima
similitud (DSMS) o en el diseo de sistemas de mxima diferencia (DSMD).
Estos tipos de estudios son intensivos y adecuados para la generacin de
teoras. Evitan forzar conceptos al basarse en un conocimiento especializado
de unos pocos casos; tienden a concebir sus objetos de anlisis como una
configuracin de mltiples factores explicativos que dependen de la atenta
comparacin de la historia de los pases elegidos. Frente a estas ventajas, los
estudios que comparan pocos pases no son capaces de extraer inferencias
slidas debido a problemas de sesgo de seleccin, tanto en lo que respecta a
la eleccin de pases como a la seleccin de los relatos histricos usados como
evidencias. Por ltimo, muchos comparativistas que se ven a s mismos como
generalistas no quieren dedicar tiempo ni energa a aprender los idiomas y a
llevar a cabo la investigacin de campo en los pases que engloban estos tipos
de estudios.
Los estudios de un solo caso son los ms intensivos entre los mtodos
comparados y representan una gran proporcin de la investigacin que se
realiza en el campo de la poltica comparada. Los estudios de pases
individuales que resultan tiles como herramientas de comparacin son
aquellos que generan hiptesis, validan o invalidan teoras y esclarecen casos
atpicos identificados mediante otros mtodos de comparacin. Los estudios de
un solo pas son los ms propensos a problemas de sesgo de seleccin, y a
considerar demasiadas variables y excesivamente pocas observaciones, as
como a producir diseos de investigacin indeterminados que generan
inferencias menos fiables que las de los otros mtodos de comparacin. Al
igual que sucede con los especialistas de rea, los especialistas de pas
invierten un tiempo enorme en el aprendizaje del idioma y de la cultura local de
su pas particular, un compromiso que otros investigadores comparativistas
pueden contemplar como excesivamente exigente en poltica comparada.

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Captulo 6. Desarrollo econmico y democracia.


El vnculo entre estas dos variables, el desarrollo econmico y la democracia,
sirve para mostrar si los diferentes mtodos de comparacin empleados, no
han conducido siempre al mismo resultado. En cada mtodo de comparacin,
el anlisis se centra en cmo las diferentes teoras especifican las variables
dependientes e independientes y la naturaleza de la relacin, as como los
distintos problemas con los que se topan los anlisis de los diferentes
resultados que obtienen.

El problema de investigacin.
Son los pases ricos ms democrticos? Si es as, por qu? Crea el
desarrollo econmico condiciones favorables para el surgimiento de la
democracia? Una vez establecida la democracia, ayuda la prosperidad
econmica a mantener las instituciones democrticas? Este problema de
investigacin muestra que la democracia es la variable dependiente y el
desarrollo econmico la variable independiente, en la que el desarrollo
econmico puede tener un efecto tanto positivo como negativo en la
democracia. Este modelo ha cambiado muy poco a lo largo de los aos en
cuanto a sus conceptos bsicos y la relacin entre ellos.
Lo que se ha cambiado es la manera de medir la democracia y el desarrollo
econmico, algunos estudiosos sostienen que la democracia es un asunto de
todo o nada, son democrticos o bien no son democrticos. Otros entienden
que hay grados de democracia. Coexisten diferentes opiniones sobre qu
constituye el desarrollo econmico. Algunos autores consideran que el
desarrollo econmico se entiende mejor como crecimiento econmico, mientras
que otros afirman que est ms relacionado con la distribucin de la renta y de
los dems recursos econmicos, o con los niveles generales de desarrollo
humano. La relacin ha sido definida de diferentes formas: lineal, curvilnea, y
escalonada.
Los distintos mtodos de comparacin se centran en aspectos diferentes de la
relacin, los estudios que comparan muchos pases tienden a usar tcnicas
cuantitativas para detectar pautas de variacin uniformes en un nmero
reducido de variables. Los estudios que comparan pocos casos y los estudios
de un solo caso recurren a las tcnicas tanto cuantitativas como cualitativas.
CUADRO RESUMEN 6.1
Relaciones posibles entre las variables
desarrollo econmico y democracia.
La relacin entre desarrollo econmico y democracia puede adoptar
diferentes formas funcionales, siendo las ms comunes:
Relacin lineal.
Una relacin lineal positiva entre desarrollo econmico y democracia sugiere
que conforme aumenta el nivel de desarrollo econmico, tambin aumenta las
posibilidades de que un pas sea democrtico.
Relacin curvilnea.

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Una relacin curvilnea entre desarrollo econmico y democracia sugiere que


un cambio positivo en el desarrollo econmico se ver acompaado de un
cambio positivo en la democracia, pero el grado en el que aumenta la
democracia se reduce en los niveles ms altos de desarrollo econmico.
Se observa que a partir de un cierto nivel de desarrollo econmico, el nivel de
la democracia no aumenta.
Relacin escalonada.
La funcin escalonada, a partir de un nivel de desarrollo econmico, la
probabilidad de que el pas se democratice no vara.
CUADRO RESUMEN 6.2
Argumentos en la lnea de la inercia
institucional.
Su hiptesis bsica es que una vez que se produce un evento particular, ya
sea una guerra, unas elecciones, una revolucin o una decisin importante, el
curso de los eventos que sigue se ver alterado para siempre.
En el caso de pases que experimentaron transiciones democrticas
acompaadas de movilizaciones populares, el esquema muestra inicialmente
dos pautas: consenso de lites y movilizacin de masas. La primera pauta
conduce a la estabilizacin, la institucionalizacin y la consolidacin de la
democracia. La segunda parte desemboca en una situacin de polarizacin
entre lites y masas que se traduce en una democracia no consolidada o
incluso en una vuelta al autoritarismo.

La comparacin de muchos pases.


Los esfuerzos iniciales por identificar un conjunto de precondiciones
democrticas comparaban a muchos pases en un punto concreto del tiempo.
Lipset llev a cabo un estudio pionero sobre las precondiciones democrticas
comparando 28 pases europeos y angloparlantes con 20 pases de Amrica
Latina. Defini la democracia como:
Un sistema poltico que proporciona peridicamente oportunidades
constitucionalmente establecidas para cambiar de gobernantes. Es un
mecanismo para la resolucin, en el seno de una sociedad, del problema de la
adopcin de decisiones entre grupos de intereses contrapuestos, que permite a
la mayor parte posible de los ciudadanos influir en estas decisiones mediante
su capacidad de elegir entre candidatos alternativos para desempear cargos
polticos.
Esta definicin le permiti a Lipset dividir su muestra de pases en cuatro
grupos,
Dividi los pases europeos y angloparlantes en: democracias estables,
de un lado, y democracias inestables y dictaduras, de otro. Consider
democrticos a los pases en los que se poda documentar una
sucesin ininterrumpida de democracia poltica desde la Primera Guerra
Mundial, y ausencia de grandes movimientos polticos contrarios a las
reglas de juego democrticas en los ltimos 25 aos.
Dividi los pases de Amrica Latina en democracias y dictaduras
inestables, de un lado, y dictaduras estables, de otro. Fueron

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clasificados como democrticos se contaban con un historial de


elecciones ms o menos libres durante la mayor parte del periodo
posterior a la Primera Guerra Mundial
La comparacin proporciona un abanico de indicadores cuantitativos de
desarrollo econmico para esta muestra de pases, entre los que figura la
riqueza, la industrializacin, la educacin y la urbanizacin. La riqueza se mide
mediante indicadores tales como la renta per cpita, mdicos, automviles,
telfonos, radios y ejemplares de peridicos por cada 1000 habitantes. La
industrializacin se mide teniendo en cuenta el porcentaje de varones
empleados en la agricultura y el consumo de energa per cpita. La educacin
se mide a travs del porcentaje de poblacin alfabetizada y la matrcula en
enseanza primaria, secundaria y superior, y la urbanizacin, a travs del
porcentaje de ciudades con poblaciones superiores a 20.000 habitantes y a
100.000, as como el porcentaje de reas metropolitanas. Estas distintas
medidas son consideradas indicadores objetivos de desarrollo socioeconmico:
los valores ms altos indican niveles ms elevados de desarrollo econmico.
Aunque no lleg a concluir que el desarrollo econmico causa realmente la
democracia, su estudio es el primero en establecer una correlacin o
asociacin probable, entre los dos fenmenos, allanando as el camino a una
sucesin de estudios que tratan de ahondar en esta comparacin original.
Cutright compar 77 pases de Norteamrica, Sudfrica, Asia y Europa,
usando escalas de desarrollo de las comunicaciones, de la economa y del
rgimen poltico, consider que existe desarrollo poltico (o democracia) de
manera continuada en presencia prolongada de poderes legislativos y
ejecutivos viables y libremente elegidos durante el periodo 1940-1961. La
confianza general en sus resultados le lleva a predecir el nivel de desarrollo
poltico para cada pas incluido en su muestra, basndose en los valores
individuales de las distintas variables independientes.
Cutright y Wiley procedieron a comparar 40 pases autogobernados usando
datos de antes y despus de la Segunda Guerra Mundial, con el fin de
examinar si dicha relacin poda sostenerse a lo largo del tiempo. Su variable
dependiente es la representacin poltica, definida como el grado en el que los
poderes ejecutivo y legislativo estn sujetos a las demandas de la poblacin no
perteneciente a las elites. Compilaron puntuaciones anuales sobre un ndice
de representacin poltica de cuatro dcadas: 1927-1936, 1937-1946, 19471956 y 1957-1966. Tambin midieron la diferencia entre las puntuaciones de
las cuatro dcadas para reflejar el cambio en la representacin poltica. Para
medir el desarrollo econmico se tom la cantidad de energa consumida en un
ao dado.
En Polyarchy, Robert Dahl (1971) se propuso llevar a cabo una clasificacin
de las formas polticas, sirvindose despus de esa tipologa para examinar las
condiciones que promueven la democracia. Segn el autor, la democracia
presenta dos dimensiones crticas: contestacin y participacin. Los pases que
registran niveles altos de contestacin y participacin, son considerados
poliarquas o democracias. Usando el PIB per cpita como indicador del

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desarrollo econmico, su comparacin de 118 pases y 33 poliarquas o cuasipoliarquas revela que los pases que logran un cierto nivel de desarrollo
econmico tienden a ser poliarquas. Se observan muchos casos atpicos con
bajos niveles de desarrollo que son poliarquas (India), o con altos niveles de
desarrollo y que no son poliarquas (Unin Sovitica). Por otra parte, la historia
muestra que los Estados Unidos, Australia, Nueva Zelanda, Canad, Reino
Unido, Noruega y Suecia, entre otros pases, fueron poliarquas mucho antes
de conseguir niveles elevados de desarrollo econmico.
Jackman (1973) centr su comparacin de 60 pases no comunistas en la
relacin entre desarrollo econmico y democracia, apoyndose en los estudios
sostuvo que la democracia se entiende mejor como un concepto continuo. Su
medida de la democracia combina cuatro indicadores: la participacin electoral,
la competitividad del sistema de partidos, el grado de irregularidad electoral y
una relativa libertad de prensa. Como medida de desarrollo econmico tom el
nivel de consumo de energa.
Bollen (1979) adems de centrarse en el nivel de desarrollo econmico, se
interes por la cronologa del desarrollo. Se plante que los pases que se han
desarrollado mucho despus que los europeos y los norteamericanos hayan
tenido ms dificultades a la hora de establecer formas de gobierno
democrtico. Mediante la comparacin de 99 pases pretendi examinar si el
nivel de democracia es mayor en los pases que se desarrollaron antes, o si es
ms alto en los pases que simplemente han logrado mejores niveles de
desarrollo econmico, o ambas cosas. Su ndice de democracia incluy tres
indicadores de soberana popular y tres indicadores de libertades polticas.
Utiliz el consumo de energa como medida de nivel de desarrollo. Su anlisis
estadstico arroj que el momento preciso de desarrollo econmico no es
relevante, pero que el nivel de desarrollo tiene un efecto sustancial y positivo
sobre la democracia.
Helliwell selecciona una muestra de pases para los cuales es posible obtener
medidas comparables de renta per cpita y valoraciones peridicas del alcance
de los derechos polticos y civiles. Su ndice de democracia combina dos
medidas diferentes de la proteccin de las libertades polticas y civiles, y oscila
entre bajo (ausencia de democracia) y alto (democracia plena). Su anlisis
estadstico arroja un fuerte efecto positivo de la renta per cpita en el nivel de
democracia. Globalmente, los resultados estadsticos confirman la relacin
entre desarrollo econmico y democracia establecida por los primeros estudios
comparados.
Burkhart y Lewis-Beck (1994) recurren al consumo de energa para
operacionalizar el desarrollo econmico y controlan estadsticamente los
efectos de otras fuerzas sociales y la posicin mundial de los pases
incluidos en el estudio. Para la variable otras fuerzas sociales se toman como
aproximacin valores pasados de democracia, y la identificacin de la posicin
de un pas en el mundo (central, semi-perifrica o perifrica) se hace sobre la
base de nueve estudios distintos.
El efecto del desarrollo econmico en la democracia es menor en pases
recientemente desarrollados o en vas de desarrollo. El uso de tcnicas

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estadsticas les permite afirmar, con un alto grado de confianza, que el


desarrollo econmico es causa de democracia.
Przewrski et al. (2000) muestran escepticismo ante las conclusiones de los
trabajos anteriormente citados. No discuten el hecho de que la relacin entre
desarrollo econmico y democracia haya sido demostrada empricamente, pero
si cuestionan la manera en que han sido interpretados los resultados. Un
anlisis sencillo revela que la relacin entre niveles de desarrollo econmico y
democracia es fuerte. Ahora bien, en lugar de proclamar inmediatamente que el
desarrollo econmico promueve la democracia, los autores sostienen que las
democracias son ms susceptibles de convertirse en pases desarrollados
econmicamente, o bien pueden establecerse independientemente del
desarrollo econmico, aunque tienen ms probabilidades de sobrevivir en
pases desarrollados.
Este repaso de estudios que comparan muchos pases pone de manifiesto la
existencia de una relacin estable positiva entre desarrollo socioeconmico y
democracia. Sin embargo, para la mayora de los estudios comparados, la
slida evidencia que respalda la existencia de la relacin ha llevado a muchos
a concluir que el desarrollo econmico causa la democracia, se argumenta que
el desarrollo de instituciones sociales mejora el nivel de educacin de la
poblacin, facilita su movilidad social y espacial y promueve la cultura poltica
que respalda las instituciones democrticas liberales. La teora parte del
supuesto de que el proceso de desarrollo socioeconmico equivale a una
acumulacin progresiva de cambios sociales que prepara la sociedad para
llegar a un punto culminante, la democracia. De otro lado, se seala el hecho
de que si bien la relacin parece corroborarse a lo largo del tiempo y del
espacio, cabra ser espuria, ya que las democracias ricas tienden a no venirse
abajo. Este ltimo trabajo ha abierto un debate entre quienes apoyan la idea de
democratizacin endgena frente a los que apoyan la idea de democratizacin
exgena.
Democratizacin endgena y exgena.
En el marco de las investigaciones empricas sobre la democracia ha surgido
un intenso debate con respecto a la autntica naturaleza causal de la relacin
entre desarrollo econmico y democracia. La declaracin de Lipset de que
cuanto mejor le vaya un pas, ms probable ser que tenga un gobierno
democrtico, esta afirmacin es ambigua por cuanto no especifica si el
desarrollo econmico causa democracia o es una condicin que ayuda a su
supervivencia a largo plazo.
Segn los estudios de Boix (2003) y Boix y Stokes (2003), sus datos
demuestran que el desarrollo econmico es una condicin causal clave para la
aparicin de la democracia. Argumentan que estos resultados respaldan la
idea general de democratizacin endgena, que significa que el desarrollo
econmico pone en marcha una serie de cambios sociales y econmicos que
necesariamente conducen a la democratizacin.
Los estudios de Przewrski y Limongi (1997) y Przewrski et al. (2000) con un
conjunto de datos comprendidos entre 1950 y 1990, sostienen que cualquiera
que use un conjunto de datos tan extenso como el suyo siempre hallar una

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relacin estadsticamente significativa entre el nivel de desarrollo econmico la


democracia. Sin embargo, no hayan ninguna evidencia de una relacin
estadsticamente relevante entre el desarrollo econmico y la aparicin de la
democracia, en su opinin, una vez que la democracia est establecida en un
pas rico, tiende a mantenerse, y es precisamente esta estabilidad de la
democracia en los pases ricos lo que determina la relacin estadstica
general. Estos investigadores etiquetan su perspectiva terica como
democratizacin exgena, ya que, conforme a sus resultados, la presencia de
factores distintos de desarrollo econmico explica la aparicin de la
democracia.

La comparacin de pocos pases.


Los estudios que comparan pocos pases usan tcnicas tanto cuantitativas
como cualitativas, ambas tcnicas tienen en comn la seleccin deliberada de
los pases que comparan. La seleccin de pases puede afectar a las
inferencias que se extraen con respecto a la relacin entre desarrollo
econmico y democracia.

La comparacin cuantitativa de pocos pases.


Daniel Lerner (1958), public un ambicioso estudio que examinaba pautas de
modernizacin en Oriente Medio, con una comparacin de 73 pases que
arroja un alto nivel de asociacin en una gama de indicadores de modernidad,
incluyendo urbanizacin, alfabetismo, uso de los medios de comunicacin y
participacin poltica. Esta evidencia inicial le lleva a establecer dichas
asociaciones en una muestra de pases mucho ms pequea, que incluye
Turqua, Lbano, Jordania, Egipto, Siria e Irn, recurriendo a encuestas
individuales realizadas por equipos de expertos en los diferentes pases. La
comparacin combinada inicial de estos seis pases va seguida de estudios de
caso de cada pas para identificar las peculiaridades de cada uno de ellos, sin
descuidar los rasgos comunes que comparten.
Para Lerner, la modernizacin es una tendencia secular en una sola direccin,
de estilos de vida tradicionales a unos estilos ms participativos. Aunque no
valora directamente la conexin entre desarrollo econmico y democracia, el
estudio da a entender que la democracia es la situacin de llegada de la
modernizacin, y que para dos de sus sociedades ms modernas (Turqua y
Lbano), el control del poder poltico se dirime mediante elecciones. Entre los
rasgos ms comunes asociados a la modernidad, Lerner hall pautas
coherentes de bienestar entre la gente residente en las ciudades, un declive de
las formas tradicionales de gobierno, oportunidades crecientes para ambos
gneros, y elevados niveles de empata o buena disposicin a tolerar las
opiniones de los dems.
Desde la perspectiva del mtodo comparado, la importancia del estudio de este
autor reside en que emplea datos a nivel agregado y comparaciones globales
para establecer asociaciones bsicas entre variables importantes. Su anlisis
no ha probado la teora de la modernizacin, sino que slo ha explicado e

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ilustrado las regularidades que postula, que para l son slo hiptesis ms
plausibles de lo que lo eran antes.
Apoyndose en las aportaciones de la comparacin de muchos y pocos pases,
Neubauer (1967) compar 23 pases mediante un ndice de desarrollo
democrtico e indicadores de desarrollo econmico. El ndice de desarrollo
democrtico combina cuatro indicadores que miden el grado relativo de
igualdad y competencia electoral presente en un determinado sistema poltico.
Neubauer parta de que los datos necesarios para el indicador de rendimiento
de la democracia proceden nicamente de pases democrticos, y de que los
hallazgos de la comparacin de muchos pases deberan corroborarse en su
muestra ms pequea. Su comparacin de 23 democracias revel que
simplemente no hay relacin alguna entre el nivel de rendimiento de la
democracia y las medidas de desarrollo socioeconmico. Concluye que podra
existir cierto efecto umbral entre desarrollo econmico y democracia, pero que
en el caso de los pases democrticos, unos niveles de desarrollo econmico
ms altos no se traducen en mejoras en el rendimiento de la democracia.
Obras similares en este campo sostienen que las conclusiones de las
comparaciones globales deberan corroborarse en grupos de pases ms
pequeos, en particular, en aquellos que muestran una gran variacin tanto en
desarrollo econmico como en democracia.
Tomados conjuntamente, estos estudios emplean las tcnicas cuantitativas de
los estudios que comparan muchos pases, pero limitando sus comparaciones
a una seleccin ms reducida de pases. Es evidente que la comparacin
basada en un grupo ms pequeo de pases arroja resultados diferentes.
Lerner (1958) hizo uso de su extensa comparacin inicial como gua preliminar
para su investigacin ms intensiva de seis estudios de caso, pero mantuvo un
gran nmero de observaciones mediante el uso de datos a nivel individual.

La comparacin cualitativa de pocos pases.


El grupo de estudios cualitativos macrohistricos tratan de identificar las
variables intermedias clave que contribuyen a descomponer la relacin. Entre
estas variables intermedias figuran la cronologa y la naturaleza del desarrollo
econmico, la fuerza y las alianzas entre las diferentes clases sociales, la
fortaleza y naturaleza del Estado, as como tambin factores internacionales
importantes, como guerras y depresiones econmicas.
En Industrialization and Democracy, De Schweinitz (1964) afirm que la
aparicin de la comunidad poltica democrtica surge asociada a la
industrializacin y al crecimiento econmico; sin embargo, estos fenmenos
deben considerarse como condiciones necesarias, pero no suficientes para el
surgimiento de la democracia. La democracia es un sistema en el que los
problemas de gobierno se resuelven sobre la base de un llamamiento a las
preferencias de individuos autnomos, mediante el uso peridico de un
mecanismo de voto mayoritario abierto a la poblacin adulta. Este sistema
democrtico requiere individuos racionales capaces de realizar elecciones
correctas y un consenso general sobre los valores fundamentales de la

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sociedad. Su pregunta clave es cmo puede el crecimiento econmico, un


proceso mediante el cual un pas pasa de la mera subsistencia a la categora
de una economa de renta alta, democratizar sistemas polticos que
inicialmente no son democrticos? La respuesta se halla comparando las
experiencias histricas de desarrollo econmico y democratizacin en el Reino
Unido, los Estados Unidos, Alemania y Rusia.
Un elemento implcito en todas las comparaciones es que la experiencia
britnica, en cierto modo, trascendi a toda Europa y Norteamrica, ofreciendo
un modelo de crecimiento y de sistema de gobierno. La clave para explicar el
xito britnico radica en que el proceso de desarrollo econmico se logr
autnomamente, no bajo la direccin del Estado. ste proceso de crecimiento
autnomo propici la aparicin de la clase media y de una clase trabajadora
dcil bien dirigida y organizada, as como el establecimiento sistemtico de la
democracia, que no hubo de ser sacrificada en aras del crecimiento
econmico. Se desprende claramente del caso britnico que, antes de la
revolucin industrial de mediados del siglo dieciocho, Reino Unido no era un
pas plenamente democrtico, pero el proceso de industrializacin puso en
marcha las fuerzas sociales necesarias para alcanzar la democracia a
mediados del siglo diecinueve.
El establecimiento de la democracia en los Estados Unidos tuvo muchos
factores: posea un inmenso territorio, un clima favorable y abundantes
recursos naturales, y, quizs lo que es ms importante, la revolucin americana
supuso que las fuerzas prodemocrticas en aquel nuevo pas no tuvieran que
lidiar con los vestigios de un orden feudal. A diferencia del Reino Unido, donde
la democratizacin del proceso poltico surgi de la industrializacin, en los
Estados Unidos las instituciones polticas tuvieron que crearse para contener el
impulso democrtico mientras se daba rienda suelta a las fuerzas del
crecimiento econmico. La industrializacin no comenz hasta despus de la
guerra de secesin.
De acuerdo con De Schweinitz existen otras tantas condiciones favorables al
establecimiento de la democracia en los Estados Unidos, entre ellas, mejores
condiciones de trabajo para los obreros, expectativas econmicas ms
moderadas, menor diferenciacin tnica de los grupos de inmigrantes, una
arraigada cultura poltica de individualismo y el gran tamao del territorio
continental disponible; todas estas condiciones contribuyeron a superar el
problema del bienestar creado por el proceso de industrializacin.
Segn De Schweinitz, la experiencia alemana acus plenamente el peso de la
historia, que gener la necesidad de un Estado centralizado fuerte para unificar
sus diversas unidades polticas en la segunda mitad del siglo diecinueve. Hubo
una rpida industrializacin de Alemania (haba superado a la del Reino
Unido), pero tanto la contienda como la posterior llegada al poder de Hitler
trastocaron la hiptesis que relaciona el crecimiento econmico autnomo y la
democracia. Alemania tena un legado histrico que haba creado obstculos
ms serios a la democratizacin. Adems, el Reino Unido no sucumbi a los
problemas polticos y a la crisis del continente. Importa sealar aqu que las
comparaciones globales tratan los casos atpicos como una ocurrencia normal

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toda vez que constituyen simplemente anomalas en una distribucin estndar


de resultados. En esta comparacin, De Schweinitz encuentra dificultades para
explicar por qu Alemania no logr una democracia estable en los albores del
siglo veinte.
El ltimo caso de este estudio es Rusia, un pas que no experiment un
desarrollo espontneo y autnomo, y que estuvo ms abierto a la invasin
extranjera. La ausencia de una clase media y la persistencia de un sistema de
servidumbre dificultaron adicionalmente cualquier avance hacia la democracia.
Aunque Rusia logr una rpida industrializacin hacia finales del siglo
diecinueve, la ideologa marxista se convirti en un factor importante en la
conformacin de su historia posterior y, al final, Rusia puso en marcha un
sistema de gobierno de partido nico sin oposicin legtima. En ltima
instancia, tanto Rusia como Alemania tuvieron un desarrollo econmico tardo y
menos autnomo, y una experiencia limitada o inexistente de democracia,
mientras que el Reino Unido y los Estados Unidos experimentaron un
desarrollo econmico autnomo y desarrollaron valores fundamentales que
promovieron el crecimiento de la democracia.

De Schweinitz, insisti en que su diseo y mtodo de investigacin aumentan


la posibilidad de que una configuracin nica de condiciones histricas relativas
a la disponibilidad de recursos naturales, la movilidad de la poblacin, la
ideologa, as como la ubicacin y secuencia del desarrollo, explique la
aparicin del orden poltico democrtico. En general, los principales obstculos

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al xito de la democratizacin residen en un desarrollo tardo y un crecimiento


centrado en el Estado.

En Los orgenes sociales de la dictadura y la democracia, Barrintong Moore


(1966) extendi la comparacin de resultados democrticos y no democrticos
hallados por De Schweinitz a un grupo de pases ms amplios que incluye
Gran Bretaa, Francia, los Estados Unidos, Japn, india y China; tambin
establece comparaciones implcitas con Alemania y Rusia.
Moore se propuso entender, a travs de la comparacin de pocos pases, la
relacin entre los procesos de desarrollo econmico y las formas polticas.
stas comparaciones sirven como pruebas negativas un tanto gruesas de
explicaciones histricas que se tienen por buenas. Moore consideraba que
ciertos resultados polticos son producto de configuraciones histricas
especficas, que podran no repetirse. Sus comparaciones descubrieron tres
vas hacia el mundo moderno: 1) revoluciones burguesas y democracia. 2)

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revolucin desde arriba y fascismo, y 3) revolucin desde abajo el comunismo.


Como categoras centrales de comparacin incluy el desarrollo econmico, las
estructuras estatales y las clases sociales.
La va democrtica hacia la sociedad moderna se logr en Gran Bretaa,
Francia y los Estados Unidos. Moore concibi la revolucin puritana (Guerra
civil inglesa), la revolucin francesa y la Guerra de secesin estadounidense
como acontecimientos que cambiaron drsticamente las sendas de desarrollo
que tomaran estos tres pases. El proceso de desarrollo econmico se vio
acompaado por un equilibrio de poderes entre la corona y la nobleza
terrateniente. El desarrollo de la agricultura comercial debilit las clases altas
terratenientes, engrosando al mismo tiempo las filas de la burguesa, lo que
result crucial para el desarrollo de la democracia: sin burguesa no hay
democracia. Las clases altas terratenientes y la burguesa no se alinearon
contra los intereses de campesinos y obreros. Por ltimo, en los tres casos se
produjo una ruptura revolucionaria con el pasado. La revolucin puritana alter
para siempre la funcin de la monarqua en el Reino Unido, mientras que la
revolucin francesa aboli el absolutismo real y estableci los derechos
polticos de la ciudadana moderna. Si inicialmente la revolucin americana
neutraliz el papel de la corona britnica, la Guerra de secesin quebr
despus a las clases altas terratenientes, allanando as el camino del
crecimiento continuado del capitalismo industrial. Moore sostuvo que estos tres
acontecimientos histricos fueron revoluciones burguesas que posibilitaron el
desarrollo econmico, y cuya resolucin llev en ltima instancia al
establecimiento de la democracia liberal.
Segn Moore, en Alemania y Japn, el desarrollo de la clase comercial e
industrial fue demasiado dbil y dependiente para hacerse con el poder por s
sola, por lo cual forj coaliciones con las altas clases terratenientes y la
administracin real, canjeando el derecho a gobernar por el derecho hacer
dinero. Esta coalicin contra los intereses de campesinos y obreros recibi el
apoyo de un Estado fuerte que proporcionaba proteccin comercial y control de
la clase obrera. Los diferentes experimentos con la democracia no fraguaron,
siendo la represin fascista el resultado final.
La va comunista, tanto en Rusia como en China, tuvo cuatro grandes factores
causales.
Los dos pases contaban con un Estado altamente centralizado y una clase alta
terrateniente, y ambos repriman a la clase obrera, componente esencial del
desarrollo econmico en aquella poca. La inexistencia de agricultura
comercial supuso que slo se desarroll una burguesa dbil, que careca de
fuerza suficiente para enfrentarse a la poderosa clase terrateniente o a la
corona (como en el Reino Unido y Francia). Ambas sociedades contaban con
un campesinado masivo que mostraba un gran potencial para la accin
colectiva. As pues, la ausencia de una revolucin comercial en la agricultura,
dirigida por las clases altas, y la concomitante supervivencia de las
instituciones sociales campesinas proporcionaron el marco social y poltico
para la revolucin comunista. La incapacidad de las clases altas terratenientes
para mantener los vnculos institucionales con el campesinado y su continuada

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explotacin de los campesinos crearon las condiciones que, a la postre,


acabaran desalojando del poder a las burocracias agrarias en Rusia y China.
Lo ms sorprendente es que la democracia se considera el producto de una
ruptura violenta con el pasado, no una instalacin gradual de una forma poltica
como resultado de avances progresivos en el progreso de desarrollo
econmico. La decapitacin de Carlos I en Inglaterra, la ejecucin de Luis XVI
en Francia, y la victoria del ejrcito unionista sobre los confederados en los
Estados Unidos son ejemplos de eventos radicales que alteraron de raz las
condiciones sociales, econmicas y polticas que posibilitaron la democracia.
Esos acontecimientos no eran inevitables, cualquiera de estas tres sociedades
(con un conjunto de eventos diferentes) podran haber acabado tomando una
de las otras dos vas hacia el mundo moderno.
Rueschemeyer et al (1992) ampliaron el anlisis de la relacin entre desarrollo
econmico y democracia, hicieron hincapi en la funcin de la clase obrera y
en la importancia de los factores internacionales, factores importantes que, en
su opinin, faltaban en el anlisis de Moore. As pues, se centr en el
significado de la democracia y su relacin con la desigualdad social, las
divisiones de las clases sociales, la funcin del Estado y las constelaciones de
poder internacionales.
En la primera parte del estudio, los autores compararon las experiencias de
desarrollo y democracia en 17 pases avanzados, a saber: Suecia, Dinamarca,
Noruega, Suiza, Blgica, Holanda, Francia, Gran Bretaa, Estados Unidos,
Australia, Canad, Nueva Zelanda, Austria-Hungra, Espaa, Italia y Alemania.
La finalidad de la comparacin estriba en la identificacin de las variables clave
que contribuyen a explicar perodos de democracia prolongados, perodos de
democracia inestable y autoritarismo en todos los pases. Todos ellos
conocieron alguna forma de desarrollo capitalista, y la mayora experiment el
rpido desarrollo del capitalismo industrial en la segunda mitad del siglo
diecinueve. Pero a pesar de disponer de un conjunto similar de condiciones de
partida, algunos pases (Austria-Hungra, Espaa, Italia y Alemania) no
pudieron mantener la democracia durante el perodo de entreguerras.
Rueschemeyer et al. tratan de explicar estas diferencias en el resultado.
El anlisis de estos autores destaca como factor explicativo la fortaleza de las
distintas clases sociales, entre ellas, la lite agraria, la burguesa y la clase
obrera. Salvo en Gran Bretaa, los Estados Unidos y Australia, una poderosa
lite agraria se interpuso como obstculo clave a la democratizacin. En estos
tres casos otros factores importantes (un Estado autnomo, una poderosa
clase obrera y el legado de las prcticas institucionales britnicas en sus
antiguas colonias) contribuyeron a atenuar esa tendencia antidemocrtica en
el seno de la lite agraria. Tambin en otros pases en los que la debilidad de la
lite agraria fue de la mano de la fortaleza de la burguesa prevaleci una alta
probabilidad de arraigo de la democracia. Las comparaciones ponen asimismo
de manifiesto que, histricamente, la clase obrera se ha revelado como el
principal agente de la democratizacin de los pases avanzados. La
incorporacin a la comparacin de las democracias de menor tamao permiti

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concluir al autor que la democracia no depende de una ruptura revolucionaria


con el pasado, como mantena Moore.
Los pases autoritarios atravesaron por experiencias diferentes. Se
industrializaron ms tarde y contaban con poderosas elites agrarias, que
formaron coaliciones con la burguesa y el Estado, estableciendo tendencias
fascistas contrarias al desarrollo de la democracia.

El desarrollo de los pases de Amrica latina difiere del de los pases


avanzados en dos grandes aspectos. El proceso de desarrollo se inici mucho
ms tarde que en los pases avanzados y sigui a un perodo de crecimiento
muy dependiente de la exportacin de productos bsicos, especialmente
vulnerable al cambio de las condiciones de mercado. Entre los determinantes
esenciales del surgimiento de la democracia en la primera mitad del siglo veinte
figuran la consolidacin del poder estatal, la naturaleza de la economa
orientada a la exportacin (minera frente agrcola), la fuerza y cronologa del
proceso de industrializacin y el agente a travs del cual las clases
subordinadas articularon sus demandas polticas. La expansin de las
exportaciones mineras y agrcolas estimul el desarrollo de diferentes
conjuntos de clases sociales, que articularon sus demandas a travs de
distintos grupos de formaciones polticas; en los pases agrcolas se

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desarrollaron partidos clientelistas, mientras que en los pases mineros


surgieron partidos radicales de masas. El proceso de industrializacin fractur
a las clases terratenientes y produjo una clase subordinada fuerte y activa
capaz de concitar cierto apoyo entre las clases medias. La presencia de dos
poderosos partidos polticos con pretensiones de mediar entre intereses
contrapuestos de la sociedad contribuy a fomentar la democracia. Todos
estos factores, en conjunto, aumentaron grandemente las probabilidades de
democratizacin de la regin.
Tras el periodo de democratizacin inicial, todos los pases de la comparacin
sufrieron roturas de la democracia de una u otra forma. En algunos pases
acab en guerra civil (Colombia y Venezuela), mientras que en otros el
autoritarismo militar se apoder del Estado (por ejemplo, Brasil 1964-1985;
Argentina 1966-1973, 1976-1983; Uruguay 1973-1984; y Chile 1973-1990).
Para Rueschmeyer et al. la clave para mantener la democracia y la estabilidad
poltica estriba en un sistema de partidos institucionalizado que proteja los
intereses de las lites. Adems, en la debilidad de los sistemas de partido y en
la ruptura de la democracia, los autores insistieron en que la naturaleza del
ejrcito y su relacin con la sociedad civil son diferentes en Amrica Latina, lo
que conduce a frecuentes intervenciones militares en la esfera poltica. En
suma, si las fuerzas sociales y polticas puestas en marcha por el desarrollo
econmico no se canalizan de tal manera que se minimicen suficientemente las
amenazas para las lites, la probabilidad de que las democracias sobrevivan
durante este periodo es relativamente muy limitada.
El nmero reducido de pases incluidos en la comparacin permite resaltar
secuencias histricas y la importancia de acontecimientos histricos
especficos que inciden en las probabilidades posteriores de establecimiento de
la democracia, tales como guerras, revoluciones y crisis econmicas.

Los estudios de un slo pas


Es muy probable que haya tantos (si no ms) estudios de un slo pas como
pases en el mundo que tratan de explicar las vas de desarrollo y su relacin
con la democracia. Desde el estudio clsico de Tocqueville sobre la
democracia en los Estados Unidos hasta el ltimo de los estudios de un slo
caso sobre democratizacin, la poltica comparada est repleta de ejemplos de
tales estudios. Como se ha descrito anteriormente, entre sus muchas
funciones, los estudios de un slo pas pueden tanto reforzar como cuestionar
teoras existentes, as como generar nuevas hiptesis. Entre los estudios que
se mencionan en este apartado figura el de Putman, que versa sobre el
rendimiento de las instituciones democrticas en Italia, el de Waisman, sobre
Argentina, y los tres estudios de caso sobre Botsuana, Corea del Sur e india
incluidos en la obra de Lerfwich.
En Making Democracy Work, Putman (1993) aport un estudio de un slo
pas, Italia, en el que compara el rendimiento de las instituciones democrticas
en las 20 regiones administrativas, empleando tcnicas de investigacin
cuantitativas y cualitativas, estableci una medida del rendimiento de las
instituciones democrticas, que es un ndice a nivel regional que combina doce
indicadores de proceso, disposicin e implantacin de polticas pblicas. Entre
estos indicadores figuran la estabilidad del ejecutivo, la aprobacin puntual de

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los presupuestos, el funcionamiento de los servicios estadsticos e informativos,


la promulgacin de leyes de reforma, la innovacin legislativa, la creacin de
guarderas y centros de da, el nmero de centros de atencin primaria, los
instrumentos de poltica industrial, la capacidad de gasto en agricultura, el
gasto unitario en centros de salud locales, el desarrollo residencial y urbano,
as como la capacidad de respuesta burocrtica. Este ndice combinado sirve
luego como variable dependiente clave para el resto del estudio.
Geogrficamente, el nivel de rendimiento de las instituciones democrticas es
mayor en las regiones del norte que las del sur. Putman postul inicialmente
que las diferencias en el rendimiento institucional que observa se deben a los
distintos niveles de modernizacin socioeconmica. Una simple comparacin
entre medidas de desarrollo econmico (renta per cpita, producto regional
bruto y porcentajes de la poblacin activa y valor aadido agrario e industrial) y
de rendimiento institucional arroja que las regiones con mayores grados de
desarrollo econmico registran mayores niveles de rendimiento institucional.
Adems, son ms altos en el norte que en el sur. Sin embargo, un examen ms
exhaustivo revela que el desarrollo econmico ayuda hasta un cierto punto a
explicar las diferencias en el rendimiento institucional entre regiones, pero no
puede dar cuenta de las diferencias dentro del norte o del sur.
Putman sospechaba que la relacin simple entre desarrollo econmico e
institucional era espuria, ese convencimiento le llev a buscar algn otro factor
capaz de explicar el rendimiento institucional en Italia, la respuesta se halla en
la historia de la participacin ciudadana en Italia: que consiste en involucrarse
activamente en los asuntos pblicos, en el desarrollo de ideas de igualdad
poltica, solidaridad, confianza y tolerancia, y en la formacin de asociaciones
de voluntariado. Al analizar los efectos de la variable participacin ciudadana
la relacin directa entre desarrollo econmico y rendimiento institucional
desaparece.
El estudio de Argentina de Waisman (1989), comienza preguntndose por
qu no logr este pas convertirse en una democracia industrial?. Entre 1900 y
la gran depresin, Argentina registr tasas de crecimiento del PIB per cpita
superior a las de Suecia y Francia. En vsperas de la gran depresin, el PIB per
cpita era ms alto que en Austria e Italia. Y a mediados de los aos 40, el pas
registraba niveles de urbanizacin superiores a los de los Estados Unidos y de
la mayora de Europa. A lo largo de todo este periodo, Argentina vivi la
aparicin de una democracia liberal restringida, pero hacia 1930 la democracia
se vino abajo y slo volvera a hacer reapariciones fugaces hasta su
restablecimiento en 1983. Entre 1930 y 1983, el pas sufri seis grandes golpes
militares, 22 aos de gobierno militar y 25 presidentes, 18 de los cuales fueron
elegidos y seguidamente depuestos entre 1955 y 1983. El espectacular
crecimiento econmico desapareci a mediados de siglo.
Para explicar las fluctuaciones en la democracia en Argentina, Waisman (1989)
utiliz categoras analticas similares a las vistas en Rueschemeyer. Sostuvo
que la aparicin y estabilidad de la democracia en el primer periodo (19001930) se debi a una tasa elevada y sostenida de crecimiento econmico que
permiti la absorcin de una inmigracin masiva, una rpida urbanizacin e

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industrializacin, la expansin de la educacin y unos altos niveles de vida para


las clases bajas. En segundo lugar, las demandas de participacin de la clase
media y la intensa movilizacin obrera fueron absorbidas por las lites
mediante estrategias de inclusin. Los periodos posteriores de autoritarismo se
debieron, a la aparicin de un estado desarrollista autnomo y a la presencia
de lites econmicas que opusieron a los intereses de las clases subordinadas
y a su representacin a travs de instituciones polticas democrticas. Este
estudio puede interpretarse comparndolo con el estudio de Cuba de Hawkins,
que relata su fracaso de transicin a la democracia con condiciones
econmicas favorables.
Kaviraj (1996) ha argumentado que la secuencia temporal de la relacin entre
el desarrollo econmico y la democracia en india difiere de las pautas
observadas en Europa. En india el desarrollo de la democracia altero, pero no
desplazo, las identidades tradicionales basadas en el sistema de castas y en
las divisiones religiosas que tendran profundas implicaciones para la
distribucin de los bienes econmicos del desarrollo, al igual que para la
definicin de las actividades propias de los agentes polticos y econmicos en
la sociedad.
El ltimo caso de Corea del Sur se revela como el modelo de modernizacin
con xito, ha mantenido tasas de crecimiento del 10% desde 1965,
acompaado de una distribucin equitativa de los recursos econmicos.
Polticamente el pas ha vivido el rgimen represivo de Yushin en los aos 70,
el gobierno cuasi militar de Chun Do Hwan en los 80, un periodo de transicin
democrtica entre 1988 y 1992, y hasta 1992 no se han celebrado las primeras
elecciones libres y justas. As pues, el xito del modelo de crecimiento
econmico ha coincidido con un largo perodo de gobiernos no democrticos.
Moon y Kim, han atribuido, en su estudio, la transicin a la democracia y el
subsiguiente periodo de consolidacin al crecimiento econmico sostenido,
mediado por dos factores importantes adicionales. El desarrollo econmico
alter la distribucin del poder en la sociedad y ello favoreci la aparicin de la
democracia. Estos autores han argumentado que el desarrollo econmico ha
cambiado la cultura poltica coreana sustituyendo los valores conservadores y
autoritarios tradicionales por valores participativos y modernos.

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Resumen (es copia del libro)


En la tabla 6.5 se resume la comparacin de comparaciones sobre la relacin
entre el desarrollo econmico y la democracia en torno a la que ha girado este
captulo. Parece existir una contradiccin entre las principales conclusiones de los
estudios que comparan muchos pases y las de los que comparan pocos pases o
las de los estudios de un solo pas. En su conjunto, la comparacin de muchos
pases en un punto concreto del tiempo o a lo largo de todo un periodo revela un
efecto positivo fuerte entre el nivel de desarrollo econmico y la democracia.
Algunas de estas comparaciones concluyen que los dos fenmenos estn
asociados entre s, otras sostienen que estn causalmente relacionados, mientras
que las restantes mantienen que la relacin positiva se debe al hecho de que una
vez establecidas, las democracias ricas no suelen venirse abajo. En cambio, la
comparacin de pocos pases y los estudios de un solo pas afirman que la
relacin entre el desarrollo econmico y la democracia est mediada por otros
factores importantes, tales como las estructuras de clase, la naturaleza del
desarrollo econmico, la funcin del Estado, la cultura poltica, los acontecimientos
histricos importantes y los factores internacionales.
Las diferentes conclusiones que se alcanzan mediante la aplicacin de diferentes
mtodos suscitan una pregunta importante. Hay algo incorrecto desde el punto de
vista metodolgico en cada uno de estos grandes tipos de comparacin? La
respuesta concisa es no. Como se ha argumentado en la primera parte de este
libro, cada mtodo de comparacin es til para extraer inferencias, y como la
revisin de las comparaciones ha puesto de manifiesto, los investigadores
interesados en esta pregunta de investigacin han usado mtodos diferentes
precisamente para superar problemas de estudios anteriores, extraer inferencias
ms slidas y contrastar teoras diferentes. Una respuesta ms elaborada apunta a
la existencia de tres factores inherentes a estas comparaciones que explican las
diferencias observadas en los resultados, a saber: la influencia de la poca
histrica, la seleccin de casos y el distinto nfasis puesto en similitudes y
diferencias entre pases. En este apartado de conclusin se abordarn tales
factores.
Las comparaciones globales suponen como punto de partida una trayectoria
comn al conjunto de pases, que parte de una situacin tradicional y llega a una
moderna, lo que sugiere que, ms tarde o ms temprano, todos y cada uno de
ellos efectuarn necesariamente esta transicin. Las comparaciones de pases en
un punto concreto del tiempo suponen implcitamente esta trayectoria, ya que
todos los pases incluidos en sus muestras estn situados en un punto diferente a
lo largo de esta trayectoria. Las comparaciones globales posteriores reaccionaron
a esta crtica estableciendo comparaciones a lo largo del tiempo y del espacio, y
Bollen (1979) control los efectos de la cronologa del desarrollo. Los estudios que
comparan pocos pases alegan que la incorporacin tanto del tiempo como de la
cronologa del desarrollo no basta, ya que estos factores tambin ignoran la
importancia de la historia. Tales estudios afirman que acontecimientos histricos
concretos y su concatenacin aleatoria inciden en la naturaleza de la trayectoria
tradicin modernidad implcita en las comparaciones globales. En los aos
sesenta, cuando muchos pases experimentaban procesos de desarrollo
socioeconmico, otros como Rusia, Mxico, China y Cuba haban atravesado
revoluciones, todas las cuales ilustraban trayectorias de desarrollo diferentes de
las incluidas en las hiptesis de partida de las comparaciones globales.
La importancia del momento histrico y el nfasis en las secuencias histricas
estn necesariamente vinculados a la seleccin de casos, que, a su vez, se
relaciona con las diferencias en los resultados obtenidos de las comparaciones

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que se han expuesto en este captulo. As, por ejemplo, como su objetivo consiste
en medir el desarrollo democrtico, Neubauer (1967) slo compara democracias.
Lerner (1958), Landman (1999, 2006a) y Mainwaring y Prez-Lin (2003)
comparan pases que comparten proximidad geogrfica y similitudes culturales.
Tanto De Schweinitz (1964) como Moore (1966) eligen los pases en funcin de los
resultados en el rgimen poltico; es decir de si conducen a la democracia, al
fascismo y al comunismo. Neubauer (1967), De Schweinitz (1964) y Moore (1966)
incurren en el problema del sesgo de seleccin, ya que su eleccin de casos est
determinada por la variable dependiente (vase el captulo 3). El estudio de Lerner
(1958) sobre Oriente Medio y los estudios de Amrica Latina no presentan este
problema, toda vez que su eleccin de pases no est relacionada con la variable
dependiente. Rueschemeyer et al. (1992) tambin evitan el sesgo de seleccin
comparando los pases dentro de grupos (el grupo de los pases avanzados, el de
los pases de Amrica Latina, el de los de Amrica Central y del Caribe). En
realidad, al examinar las democracias ms pequeas del mundo avanzado,
excluyen la ruptura revolucionaria con el pasado como variable explicativa
sustancial de la democracia. Aun cuando se evita el sesgo de seleccin, las
diferencias en los resultados entre las comparaciones globales y las que estudian
un nmero de pases ms pequeo todava se explican, al menos parcialmente, en
virtud de los casos seleccionados. Las comparaciones globales centran sus
esfuerzos en los rasgos comunes que estn presentes en una muestra grande de
pases. Los casos atpicos constituyen un fenmeno natural en muestras grandes,
pero el objetivo del anlisis consiste en mostrar todo lo que es comn a los pases
incluidos en ellas.
Por el contrario, los estudios que comparan pocos pases hacen un mayor hincapi
en las diferencias entre los pases. Estos estudios demuestran que la relacin
entre el desarrollo econmico y la democracia no se confirma en todos los pases.
Los comparativistas globales no discreparan de esta conclusin; simplemente
replicaran que la relacin s se confirma en una mayora de casos. As pues, las
diferencias en los resultados radican tanto en la naturaleza de la comparacin
como en la interpretacin de la evidencia. En definitiva, los distintos mtodos
comparados deberan verse como complementarios entre s. Las comparaciones
globales establecen las pautas generales de covariacin, que pueden ser
examinadas en mayor profundidad mediante el anlisis de un nmero de pases
ms reducido. Las comparaciones globales permiten la especificacin de
explicaciones parsimoniosas basadas en un grupo reducido de variables, mientras
que en los estudios que comparan pocos pases pueden especificarse variables
adicionales. Por ltimo, ambos mtodos de comparacin pueden identificar casos
anmalos susceptibles de investigacin ms pormenorizada a travs del estudio
de un solo caso. A propsito de la relacin entre el desarrollo econmico y la
democracia, la evidencia sugiere que existe una asociacin positiva estable entre
ambos fenmenos, pero, al igual que en tantas otras cosas, no faltan las
excepciones a la regla. La cuestin que ha de dilucidar la poltica comparada es si
estas excepciones son importantes cuando se trata de extraer inferencias
generales acerca del mundo poltico.

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Captulo 7. Violencia Poltica y revolucin social.


El empeo por comprender las motivaciones individuales, estructurales y
culturales de la violencia poltica y las condiciones que favorecen el xito de las
revoluciones sociales se vio estimulado por el proceso de descolonizacin, que
se halla directamente relacionado con la instauracin y el mantenimiento de la
democracia.
Al intentar comprender los orgenes de la violencia poltica, los investigadores
esperan promover la paz, la estabilidad democrtica, la proteccin de los
derechos humanos y, en general, una mayor seguridad para la humanidad.

El problema de investigacin.
Tres preguntas de investigacin interrelacionadas forman la base de este
campo de investigacin en poltica comparada:
1. Por qu se rebela la gente? Esta pregunta hace referencia a los factores
individuales, estructurales y culturales que llevan a la gente a rebelarse,
podemos citar: la privacin relativa, los niveles generales de desigualdad, las
respuestas racionales al cambio de condiciones econmicas, la indignacin
moral ante la injusticia.
2. Qu sectores de la sociedad son ms propensos a rebelarse? Nos
remite a los tipos de grupos ms susceptibles de prestar el mximo apoyo a las
rebeliones violentas o a los movimientos revolucionarios. Las revoluciones que
tuvieron xito durante el siglo veinte ocurrieron en pases con economas
basadas en la agricultura, las investigaciones comparativas han prestado una
gran atencin al papel que desempean los campesinos en los movimientos
revolucionarios y su aportacin al nivel global de violencia poltica.
3. Qu factores contribuyen al xito de una revolucin social? se refiere a
los factores explicativos clave para el xito de las revoluciones
Muchos pases.
Pocos pases o un slo pas.
Tienden a centrarse en los aspectos Suelen hacer hincapi en la
motivacionales de la violencia poltica. identificacin de los grupos clave y de
las condiciones necesarias para el
xito de las revoluciones.
Enfocan su atencin en la relacin Amplan su anlisis examinando el rol
entre el cambio de las condiciones de las lites rebeldes, las coaliciones
socioeconmicas y la violencia revolucionarias, la fuerza de grupos
poltica.
guerrilleros y la fortaleza del Estado,
entre otros factores.
Slo insinan un vnculo con la Son ms explcitos en la atencin que
revolucin.
prestan a la revolucin.
Las comparaciones que figuran en este captulo ponen de manifiesto una
variedad de factores que explican la violencia poltica y el xito de las
revoluciones.

La comparacin de muchos pases.


Al igual que en las comparaciones sobre el desarrollo econmico y la
democracia,

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Los estudios que comparan muchos pases tratan de descubrir los factores
universales que explican la rebelin y la violencia polticas. Estos estudios
identifican un conjunto claramente acotado de factores que deberan explicar
por qu se rebelan [las personas] (Estos estudios parten del supuesto de
que las personas y los grupos humanos sufren algn tipo de agravio, que se
manifiesta en un comportamiento poltico violento.
En este apartado se abordan seis estudios importantes que ilustran los
problemas metodolgicos a los que se enfrenta la comparacin de muchos
pases. Las diferencias entre ellos estriban en el nmero de pases y los
periodos temporales comprendidos en cada estudio, as como las medidas e
indicadores que utilizan y los tipos de modelos que especifican.
Gurr se basa en un campo de investigacin emprica de la poltica comparada
que arranc con la publicacin de Internal War (Eckstein). Gurr operacionaliz
la nocin de privacin relativa a travs de medidas y de indicadores
individuales de privacin persistente, privacin de corto plazo, el potencial
coercitivo de los Estados, los niveles de institucionalizacin, el grado de
legitimidad poltica y las condiciones socio estructurales generales. Como
variable dependiente tom la magnitud del conflicto civil.
Los datos fueron codificados a partir de varias fuentes primarias de noticias e
informes de pases individuales, que arrojaron un total de 1.100 eventos de
lucha. Mediante correlacin y anlisis de regresin, Gurr mostr que todos sus
indicadores de privacin se hallaban positivamente relacionados con la
magnitud del conflicto civil, incluso despus de controlar los efectos de las
variables coercin, institucionalizacin, legitimacin, facilitacin y
niveles pasados de conflicto civil.
Douglas Hibbs se propuso examinar en Mass Political Violence los
procesos causales subyacentes a las diferencias entre pases en cuanto a
niveles de violencia poltica masiva durante el periodo posterior a la Segunda
Guerra Mundial. Sacrific el examen de factores micro-polticos y el estudio de
pases individuales en aras de generalizaciones basadas en evidencias
globales. Hibbs desarroll dos grandes indicadores de violencia poltica masiva
(su variable dependiente). El primero, la protesta colectiva, engloba revueltas,
ataques armados, huelgas polticas, asesinatos polticos, muertes por violencia
poltica y manifestaciones contra el gobierno. El segundo, la guerra interna,
comprende ataques armados, muertes por violencia poltica y asesinatos
polticos. Los componentes de estos indicadores (o ndices) fueron codificados
a partir de fuentes periodsticas. Ambos ndices hacen las veces de variables
dependientes y sirven como controles recprocos al existir un cierto
solapamiento en su composicin. Los datos estn disponibles para 108 pases
y se agrupan en dos dcadas separadas, exactamente 1948-1957 y 19581967.
Hibbs se embarc en un ejercicio exhaustivo de generacin y contraste de
hiptesis antes de pasar a especificar un modelo causal complejo. A la hora de
contrastar las hiptesis, especific ms de 25 relaciones lineales y no lineales
diferentes entre sus variables independientes y sus dos ndices de violencia
poltica masiva. Estas relaciones fueron agrupadas en categoras generales
que incluyen desarrollo econmico, fracturas sociales y separatismo, coercin y
represin estatal, y poltica nacional.

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Aunque los datos no respaldan relaciones bivariables directas, Hibbs construy


un elaborado modelo causal multivariable de violencia poltica que tiene en
cuenta la primaca causal de ciertos factores que determinan los resultados
posteriores. Al estar divididos los datos en dos dcadas (1948-1957 y 19581967), Hibbs fue capaz de construir modelos que examinan los efectos de los
valores de algunas variables medidas para la primera dcada sobre las mismas
variables medidas para la segunda dcada, estimando sus efectos globales
sobre la violencia poltica. En conjunto, Hibbs dio cuenta de ms de 30
hallazgos sustantivos a partir de su anlisis estadstico, la mayora de los
cuales refutan proposiciones ampliamente aceptadas, entre las variables ms
destacables a la hora de explicar los mayores niveles de violencia poltica
figuran los niveles pasados de violencia poltica, la presencia de fracturas
sociales, los bajos niveles de represin y la ausencia de un rgimen totalitario
comunista. De esta forma, las sociedades profundamente divididas tienden a
registrar niveles ms altos de violencia poltica, bien en forma de protesta
colectiva o de guerra interna.
La violencia tambin tiende a ser mayor en los pases sin niveles altos de
represin y en aquellos no controlados por regmenes comunistas.
La fuerza del estudio radica en que Hibbs trat de evitar el problema del
sesgo de las variables omitidas mediante la inclusin de una multitud de
variables que, a su entender, pueden (o no) estar relacionadas con la violencia
poltica.
Las conclusiones de Hibbs se ajustan mucho a los resultados estadsticos y es
muy cuidadoso a la hora de especificar qu efectos son causalmente anteriores
a otros. A pesar de estas fortalezas, en el estudio no se desarrolla una teora
general de la violencia poltica, sino que ms bien se contrasta una serie de
hiptesis interesantes y se construyen modelos individuales de muy diversas
formas, lo que realmente, al final, hace que los rboles no dejen ver el
bosque. En todos los modelos, los niveles pasados de violencia se toman
como dados, o exgenos al sistema, y su efecto significativo en los niveles
actuales de violencia poltica obliga a preguntarse por la explicacin de los
niveles anteriores de violencia poltica. Por ltimo, en el anlisis no se examina
la relacin entre la protesta colectiva y la guerra interna. En su conjunto, el
estudio sirve como ejemplo de una forma extrema de comparacin cuantitativa
internacional. Si bien incluye muchas ms variables que Gurr, el beneficio
terico parece ser considerablemente menor.
En Agrarian Revolution, Jeffrey Paige, intent explicar la incidencia de la
rebelin y de la violencia colectiva; centrndose en la rebelin rural en el sector
agrario, y diferenci la variable dependiente dividindola en cuatro categoras:
reforma, revuelta, rebelin y revolucin. Su muestra emprica inclua 135
sectores exportadores diferentes de 70 pases en desarrollo durante el periodo
comprendido entre 1947 y 1970.
Para Paige, existen dos tipos de grupos en este sector (cultivadores y
propietarios) con tres fuentes de ingresos (tierra, capital y salarios). Los
propietarios obtienen sus ingresos de la tierra (plantaciones) o del capital
(explotaciones comerciales), mientras que los cultivadores obtienen sus
ingresos de la tierra o de los salarios. Diferentes combinaciones de tierra,

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capital y salarios producen los siguientes tres tipos de conflictos diferentes


entre propietarios y cultivadores: revuelta, reforma y revolucin. Segn la teora
estructural de Paige, la revuelta es ms probable en sectores agrarios en los
que los propietarios y los cultivadores obtienen sus ingresos de la tierra,
mientras que la probabilidad de comportamiento revolucionario es ms alta en
sectores agrarios en los que la tierra es la fuente de ingresos de los
propietarios, y los salarios el sustento de los cultivadores.
Su estudio de la organizacin agraria emplea como unidad de anlisis al sector
agrario.
De esta forma, Paige evit el problema de la falacia ecolgica y minimiz el
problema de las relaciones espurias en su anlisis estadstico. Una vez definida
la unidad de anlisis, operacionaliz tanto la organizacin agrcola como el
comportamiento colectivo a partir de los movimientos sociales rurales.
Categoriz los distintos sectores agrcolas en funcin de la organizacin de su
fuerza de trabajo y la propiedad de su empresa agrcola y defini los
movimientos sociales, en general, como actos colectivos que tienen lugar
fuera del marco institucional establecido y aglutinan a participantes unidos por
algn sentimiento compartido de identidad. Las actividades de los
movimientos rurales fueron codificadas a partir de los peridicos y de
resmenes de prensa regionales, pero slo cuando se trataba de iniciativas
colectivas, no institucionales.
Cada evento se codific usando categoras diferentes, destacando entre ellas
la ideologa, lo cual permite examinar la relacin entre el tipo de actividad
rebelde y la estructura del sector agrario.
Aplicando el anlisis de correlaciones, Paige hall evidencia a favor de una
relacin positiva entre la estructura del sector agrario y el tipo de movimiento
social rural. Las actividades polticamente violentas son llevadas a cabo por
movimientos revolucionarios socialistas o nacionalistas, correlacionados
fuertemente con empresas agrarias basadas en la aparcera y mano de obra
migratoria. La accin revolucionaria es ms probable cuando los cultivadores
obtienen sus ingresos de los salarios, son los grupos ms vulnerables los ms
susceptibles de rebelarse. El anlisis se basa en una consideracin cabal de
los diferentes sectores exportadores en pases en desarrollo, que proporciona
grados de libertad suficientes para contrastar la relacin, y la variable
dependiente incluye la actividad tanto revolucionaria como no revolucionaria de
los movimientos sociales rurales. Paige identific un conjunto acotado y claro
de factores explicativos de las pautas subyacentes a los eventos observados.
En ambos tipos de sistemas agrcolas en los que se observaron revueltas y
revoluciones, los propietarios de la tierra dependen de ella como fuente de
ingresos y de poder, mientras que los cultivadores carecen de vnculos fuertes
con la tierra, lo cual favorece el comportamiento revolucionario.
Sigelman y Simpson compararon indicadores de desigualdad y violencia
poltica en 49 pases durante los aos centrales de la dcada de los aos
sesenta, controlando (o manteniendo constantes) al mismo tiempo los efectos
de los niveles generales de riqueza, las pautas de movilidad social, los grados
de heterogeneidad sociocultural, la tasa de cambio social y el tamao de la
poblacin. La riqueza se midi a travs del producto nacional bruto per cpita.
La amplitud de la matrcula educativa nacional se tom como indicador de la

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movilidad social, y el grado de divisin tnica como indicador de


heterogeneidad sociocultural. La tasa de cambio social se calcul a partir de la
variacin de la poblacin urbana entre 1950 y 1960. La desigualdad se
operacionaliz como la distribucin de la renta, medida por el coeficiente de
Gini (vase el cuadro resumen 7.2). Finalmente, para medir la violencia poltica
se emple el ndice de guerra interna de Hibbs (1973). As pues, las medidas
de los distintos conceptos se asemejan a las utilizadas por Hibbs (1973), pero
el estudio de Sigelman y Simpson se centra en un tema ms reducido, en la
relacin entre la desigualdad en la distribucin de la renta y la violencia poltica.
Sigelman y Simpson contrastaron las formas lineales y no lineales de la
relacin entre la desigualdad en la distribucin de la renta y la violencia poltica.
Sus resultados sugieren la existencia de una relacin lineal positiva entre la
desigualdad en la distribucin de la renta y la violencia poltica. En otras
palabras, entre los 49 pases de su muestra, los pases populosos con altos
niveles de desigualdad de renta registran altos niveles de violencia poltica, los
autores incorporaron a sus modelos ms complejos los indicadores de riqueza,
movilidad social, heterogeneidad sociocultural y la tasa de cambio social. Se
muestra la existencia de una relacin positiva lineal entre la desigualdad en la
distribucin de la renta y la violencia poltica, mientras que la movilidad social y
la riqueza parecen tener un efecto negativo, y la heterogeneidad sociocultural
un efecto positivo. Estos resultados indican que existe menos violencia poltica
en pases ricos con oportunidades de avance social, y ms violencia poltica en
pases con sociedades profundamente divididas.
Muller y Seligson reexaminaron la relacin entre la desigualdad y la violencia
poltica, compararon los efectos que tiene la desigualdad en la distribucin no
slo de la tierra, sino tambin de la renta, en la violencia poltica. Midieron
ambos tipos de desigualdad mediante los coeficientes de Gini de distribucin
de la tierra y de distribucin de la renta. Otras variables independientes de su
modelo son: el tamao de la poblacin activa en la agricultura, el porcentaje de
campesinos sin tierra, la represin, los actos coercitivos del Estado (pasados y
presentes), el separatismo poltico, el nivel de desarrollo econmico y los
niveles pasados de violencia poltica. Definieron las muertes por violencia
poltica como medida de la violencia poltica, excluyendo otros indicadores
(como los ataques armados y asesinatos).
Tomados en su conjunto, estos estudios representan un campo de
investigacin comparada dedicado a desvelar los factores universales que
explican mejor la violencia poltica.
La hiptesis subyacente a todos ellos es que alguna forma de agravio
generado por algn tipo de desequilibrio en la sociedad se manifiesta en
violencia poltica, si bien la relacin directa entre dicho desequilibrio y la
violencia se halla mediada por otros factores importantes.
CUADRO RESUMEN 7.1 Relaciones posibles entre desigualdad
econmica y violencia poltica.
Conforme a investigaciones publicadas a partir de aquel trabajo, la relacin
puede adoptar cuatro formas funcionales bsicas: 1) positiva, 2) negativa, 3)
forma de U y 4) forma de U invertida.

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CUADRO RESUMEN 7.2 El coeficiente de Gini como medida de la


desigualdad en la distribucin de la renta.
La renta nacional, conocida bien como el producto nacional bruto (PNB) o
como el producto interior bruto (PIB), que es la suma de todas las rentas
generadas en un ao determinado. La renta nacional se divide entre Las
personas que realmente ganaron una parte de la misma.
La forma de representar esta situacin de desigualdad en la distribucin de la
renta se denomina el cociente (o ratio) de concentracin de Gini o coeficiente
de Gini.
El coeficiente de Gini oscila entre 0 (sin desigualdad) y 1 (desigualdad
perfecta). De este modo, cuanto ms alto es el coeficiente de Gini, ms
desigual ser la distribucin de la renta nacional. El coeficiente de Gini es una
medida ampliamente utilizada en estudios que comparan muchos pases, ya
que puede aplicarse a todos los pases del mundo.

La comparacin de pocos pases.


La comparacin de pocos pases intenta proporcionar explicaciones ms
holsticas acerca de los grupos que forman los movimientos revolucionarios y
de la secuencia y conjuncin de eventos que llevan a revoluciones sociales
triunfantes. Estos estudios pretenden demostrar que las relaciones entre
actores se conjugan de modo diferente en situaciones distintas, y no se dejan
subsumir en frmulas simples.
La comparacin de un pequeo nmero de pases sirve al objeto de examinar
cmo se movilizaron los diferentes grupos, cmo formaron alianzas y de qu
manera lograron (o no) derrocar el sistema poltico dominante en el que vivan.
Mediante la comparacin de las luchas revolucionarias en Mxico, Rusia,
China, Vietnam, Argelia y Cuba, Eric Wolf trat de identificar los factores
comunes que explican el estallido de guerras campesinas y su funcin en el
fomento de revoluciones exitosas. Wolf argument que todos sus casos (a
excepcin de Cuba) presentaban la misma situacin de partida de un amplio
campesinado ms o menos ligado a la tierra. La llegada del capitalismo supuso
que cada vez ms propietarios de tierra necesitaran ms tierra, lo cual, unido al
crecimiento de la poblacin en cada pas, llev a percepciones de escasez.
Entre las dems variables significativas de Wolf figuran la presencia de una
autoridad estatal central cuya base de poder se vio rpidamente erosionada; la
presencia de campesinos de clase media y libres susceptibles de ser
movilizados para la lucha revolucionaria; y la propia rebelin campesina
violenta, que se llev a cabo para preservar las formas de produccin agrcola
tradicionales.
Su estudio presenta el problema del sesgo de seleccin, ya que no permite que
la variable dependiente (revolucin social) vare. Por ejemplo, no incluye en la
comparacin casos en los que las guerras campesinas no acabaron en
revolucin social. Irnicamente, los grandes beneficiarios de estas guerras y
revoluciones campesinas no han sido los campesinos, sino ms bien las clases
medias, las distintas organizaciones de partidos revolucionarios y las
coaliciones de ejrcito y partidos polticos. No obstante, al igual que Barrington
Moore (1966), el estudio de Wolf destaca como uno de los primeros ejemplos
en la historia de la investigacin comparada que trata de identificar rasgos

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comunes en un conjunto de pases muy diferentes en un intento de explicar


una serie de resultados similares.
Paige demostr que la comparacin de Per, Angola y Vietnam corroboraba
sus hallazgos previos obtenidos mediante la comparacin de una muestra
grande de pases. Seleccion estos tres casos porque cada uno de esos
pases haba experimentado un movimiento especialmente bien conocido y
descrito y porque cada uno de ellos prometa proporcionar un conocimiento
detallado de los principios generales que vinculaban los tipos de organizacin
agrcola y los tipos de movimientos sociales rurales. Para cada caso, Paige
fue capaz de aportar evidencias sobre la estructura del sector agrcola y la
incidencia de la rebelin rural para replicar la relacin que estableci en su
comparacin global de 135 sectores exportadores.
James Scott proporcion una comparacin binaria de Birmania y Vietnam en
un intento de ilustrar cmo su teora de la economa moral explica el
comportamiento revolucionario campesino.
Scott desarroll un modelo de comunidad campesina y de su organizacin
bsica que, cuando se ve transformada por la llegada del capitalismo de
mercado, incuba las semillas de la rebelin. La economa moral, como l la
denomina, se desarrolla a partir de la naturaleza particular de la economa
campesina, organizada para atender las necesidades bsicas de subsistencia
de sus habitantes. Para Scott, estos campesinos renen dos caractersticas:
son aversos al riesgo y viven tan cerca de una lnea de subsistencia bsica
que establecen redes de apoyo basadas en la comunidad y en normas de
reciprocidad que les permiten sobrevivir. Su explicacin se centra en averiguar
por qu los campesinos se rebelan. Su variable explicativa maestra es el
capitalismo de mercado, y su variable dependiente la rebelin campesina. As
pues, la irrupcin del capitalismo de mercado en el Sudeste asitico transform
de tal manera la tica de subsistencia bsica de la economa moral que los
campesinos se rebelaron en un intento de preservar su sistema de
organizacin centenario.
Theda Skocpol se sirvi del mtodo comparativo histrico para explicar las
revoluciones sociales en Francia, Rusia y China, incluyendo los casos
negativos de Japn, Prusia e Inglaterra pretendi solventar el problema del
sesgo de seleccin mediante la comprobacin de su teora estructural de la
revolucin. Skocpol estableci una distincin entre revolucin social y
revolucin poltica. La revolucin social conlleva una transformacin rpida y
bsica del Estado y de las estructuras de clase de un pas, mientras que una
revolucin poltica supone una reforma de las instituciones polticas dominantes
del momento, pero no de las sociales. Skocpol prest especial atencin a los
campesinos.
Su variable explicativa maestra es el Estado absolutista y su posterior cada
ante la creciente presin internacional.
Argumentando contra una explicacin puramente marxista de la revolucin,
Skocpol escribi que: las variables causales que remiten a la fortaleza y la
estructura de los Estados del Antiguo Rgimen y a las relaciones de las
organizaciones estatales con las estructuras de clases pueden discriminar
entre casos de revoluciones triunfantes, casos de revoluciones frustradas y

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ausencia de revolucin mucho mejor que las variables que hacen referencia a
relaciones de clases y pautas de desarrollo econmico.
Skocpol intent salvar el vaco de la explicacin marxista mediante un anlisis
directo de los cambios en las pautas de la organizacin estatal y su relacin
con los movimientos revolucionarios. Su mtodo comparado busca
explcitamente desarrollar, contrastar y refinar hiptesis causales explicativas
sobre eventos o estructuras integrales de entidades macro tales. como los
Estado-nacin.
Una vez establecidas las causas similares de estas revoluciones, Skocpol
dirigi su atencin al periodo posrevolucionario. En esta fase de su
comparacin, slo cotej los tres casos principales, descartando los casos
negativos por no considerarlos necesarios. Su comparacin identific cinco
similitudes bsicas en las experiencias post-revolucionarias de estos pases,
que atribuy en su totalidad a la manera en que se desarrollaron estas
revoluciones.
En primer lugar, la denominada opcin liberal estuvo vedada a estos
Estados, pero las clases dominantes continuaron siendo vulnerables y los
grupos subordinados susceptibles de nuevas movilizaciones. Dado que
Skocpol prolong su anlisis ms all del periodo revolucionario pudo afirmar
que Francia experiment fases liberales que no gozaron de estabilidad.
En segundo lugar, las economas de los tres pases continuaron basadas en
una produccin agraria caracterizada por una fuerte presencia de campesinos.
En tercer lugar, los tres siguieron inmersos en una competencia internacional.
En cuarto lugar, el proceso de construccin del Estado se caracteriz por la
movilizacin del apoyo popular en contra de oponentes tanto internos como
externos. Por ltimo, el propio Estado estableci una mayor presencia en los
tres pases y sustituy a las clases terratenientes como autoridad preeminente
y central. En conjunto, las comparaciones de Skocpol identifican las causas y
las consecuencias de las revoluciones sociales, llegando a algunas
conclusiones convincentes sobre las causas, la naturaleza y los resultados de
las revoluciones sociales.
Parsa bas su estudio comparado de las revoluciones iran, nicaragense y
filipina en el modelo de Skocpol, especificando variables estructurales, tales
como la fortaleza y la intervencin del Estado en la economa, y variables
relacionadas con los movimientos sociales, tales como la accin colectiva y la
movilizacin de recursos y oportunidades polticas, y prestando atencin a la
composicin ideolgica de los grupos opositores. Los tres casos comparten
rasgos similares, aunque los resultados de las revoluciones difieren. Los tres
siguieron modelos similares de desarrollo capitalista, tuvieron regmenes
autoritarios y excluyentes que haban sobrevivido a episodios anteriores de
actividad insurgente, es una comparacin de casos con condiciones
antecedentes similares y resultados diferentes que precisan explicacin. Su
comparacin se centra en la naturaleza del Estado excluyente e
intervencionista en esos tres pases, que provoc la alienacin de grandes
sectores de la poblacin y aument la vulnerabilidad del Estado a una
movilizacin a gran escala y al ataque de grupos opositores. Como variable
clave que explica la diferencia en el resultado identific la naturaleza de las
grandes coaliciones que se formaron para derrocar el rgimen existente. En los
casos de Irn y Nicaragua, las amplias coaliciones opositoras y los disturbios a

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gran escala fueron posibles gracias a la debilidad ideolgica de los diferentes


grupos de oposicin. Segn Parsa, la presencia de una oposicin con slidas
motivaciones ideolgicas divide a la oposicin, dificulta la formacin de
coaliciones y aboca a un resultado menos radical, como se puso de manifiesto
en el caso de Filipinas. Una vez que las grandes coaliciones lograron derrocar
al sha y a Somoza respectivamente, se hicieron con el poder los adversarios
ms motivados ideolgicamente. En Irn asumi el poder un movimiento
islamista radical, y en Nicaragua, un movimiento socialista radical (el Frente
Sandinista de Liberacin Nacional [FSLN]).
La incapacidad de estos movimientos insurgentes para formar grandes
coaliciones opositoras les impidi lograr el derrocamiento de los regmenes.
Mediante esta explicacin general del xito y fracaso revolucionario Parsa
aspiraba a aportar una teora global de la revolucin social en pases en
desarrollo, y un marco dentro del cual comprender y explicar otras
revoluciones. Parsa ha aportado nuevas pistas sobre la naturaleza de las
coaliciones opositoras y la funcin de la ideologa en el proceso revolucionario.
En Guerrillas and Revolution in Latin America, Wickham-Crowley compar
las suertes relativas de los movimientos revolucionarios en doce pases de
Amrica Latina durante dos olas histricas sucesivas. Puesto que todos los
pases proceden de la misma regin del mundo, el estudio adopta un diseo de
sistemas de mxima similitud, tratando de identificar tanto los orgenes del
comportamiento revolucionario como las condiciones que favorecen el xito de
las revoluciones. Se propuso hallar un equilibrio entre la identificacin de
variables clave propia de los estudios de muchos pases y el nfasis en la
contingencia de los procesos histricos propio de los estudios de pocos pases.
En el primer conjunto de comparaciones examin los orgenes y destinos de los
movimientos guerrilleros de Cuba, Venezuela, Guatemala, Colombia, Per y
Bolivia durante el periodo comprendido entre 1956 y 1970; en el segundo
conjunto de comparaciones aplic la misma lgica a los movimientos de
Nicaragua, El Salvador, Guatemala, Per y Colombia a partir de 1970.
De la comparacin de los movimientos guerrilleros y las revoluciones entre
pases y olas histricas se desprende un conjunto de condiciones comn,
que contribuyen a explicar los altos niveles de apoyo campesino a los
movimientos revolucionarios y las condiciones que deben concurrir para el xito
de una revolucin social en la regin. Con respecto a la primera pregunta, las
comparaciones revelaron cuatro condiciones importantes para existencia de
altos niveles de apoyo campesino a los movimientos revolucionarios:
1. La naturaleza de la estructura agraria;
2. La perturbacin de la estructura agraria;
3. La presencia de culturas rebeldes; y
4. Los vnculos entre revolucionarios y campesinos a travs de redes
sociales slidamente establecidas
La propensin de los campesinos a respaldar movimientos revolucionarios es
la combinacin de estas condiciones:
1. El apoyo campesino surga cuando las estructuras agrarias pertinentes se
combinaban con perturbaciones de la estructura agraria en un rea en la que
preexistan vnculos sustanciales entre guerrilleros y campesinos.

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2. El apoyo campesino tambin poda producirse cuando concurran las


estructuras agrarias pertinentes con un campesinado histricamente rebelde, o
3. cuando ese campesinado rebelde ya se hallaba vinculado a la protoguerrilla
con anterioridad a la insurgencia.
Despus de 1956, en la regin slo tuvieron xito dos revoluciones, Cuba en la
primera ola (1959) y Nicaragua (1979) en la segunda, las comparaciones
revelan no slo por qu triunfan las revoluciones, sino tambin por qu
fracasan. Wickham-Crowley organiza la frecuencia de intentos guerrilleros de
fomento de la revolucin en cuatro grupos bsicos:
1. aquellos casos en los que los movimientos guerrilleros triunfaron;
2. aquellos en los que los movimientos guerrilleros contaban con muchas de las
condiciones favorables para el triunfo de la revolucin, pero, no obstante,
fracasaron;
3. aquellos en los que los movimientos guerrilleros nunca lograron recabar
apoyos; y
4. aquellos en los que los movimientos guerrilleros nunca lograron despegar.
Los factores que determinan el fracaso de la revolucin constituyen una
dimensin aadida al anlisis, las dos variables que parecen resultar clave para
el triunfo de las revoluciones son la presencia de un rgimen patrimonial
pretoriano y la prdida por parte de dicho rgimen del apoyo de los Estados
Unidos. En otras palabras, un movimiento guerrillero localizado en esta regin
puede haber provocado una intentona, recabado apoyos significativos y
cultivado una fuerza militar suficiente, pero no movilizarse contra tal rgimen
patrimonial pretoriano; en tal caso, el resultado es el fracaso en el
derrocamiento del rgimen.
El ltimo estudio que se examina en este apartado es la comparacin de
Brockett
de la movilizacin y represin campesina en El Salvador y
Guatemala, es un buen ejemplo de comparacin Binaria, al contrastar
resultados diferentes entre dos pases muy parecidos. Ambos pases se
encuentran en Amrica Central y experimentaron largos periodos de similar
conflicto social, durante los cuales se asesin a un nmero de personas
relativamente elevado, tanto en trminos absolutos como en proporcin al
tamao total de la poblacin de estos pequeos Estados.
Brockett ha recurrido a un anlisis histrico comparado y a un examen de los
datos de series temporales sobre protestas sociales y pautas de represin
estatal en estos dos pases para estudiar la relacin dinmica entre los
movimientos polticos y la violencia estatal.
En general, la comparacin de pocos pases permite prestar una mayor
atencin al papel de las contingencias histricas, al examen de las alianzas de
clase, a la fortaleza del Estado, a las estructuras estatales, a las oportunidades
polticas y a otros factores importantes omitidos en los estudios comparados de
muchos pases.

Los estudios de un solo pas.


Al igual que las comparaciones de muchos pases y de pocos pases, estos
estudios examinan la organizacin del sector agrcola, la funcin de los
campesinos en los procesos revolucionarios, las transformaciones econmicas

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subyacentes, as como la funcin del Estado y su relacin con los distintos


grupos subordinados.
Los estudios de Womack, Nugent y Harvey pretenden aportar una comprensin
ms profunda y significativa de la lucha poltica en el contexto mexicano,
intentando extraer inferencias ms generales sobre el proceso de lucha poltica
en condiciones adversas.
Womack centr su atencin hacia la funcin de Emiliano Zapata y el apoyo
campesino en el estado centro-meridional de Morelos en la lucha por la tierra
durante el apogeo de la revolucin mexicana. Defini su historia social como
un relato, porque la verdad de la revolucin est en sentirla. El estudio de
Womack identifica al principal grupo del anlisis como gente de campo, un
concepto que ms tarde es calificado como campesinos, o gente procedente
del medio rural. Narr en un relato fascinante las actividades revolucionarias de
gente corriente de Morelos, bajo el liderazgo de Emiliano Zapata, en un intento
de proteger su tierra y su modo de vida. La conclusin es que la gente del
campo, se defina como se defina este colectivo, se opondr al cambio, ya sea
inducido por la transformacin capitalista de la agricultura o por la imposicin
de proyectos de reforma dirigidos por el Estado; esta es una conclusin que
tiene una fuerte resonancia en los dems estudios sobre rebelin y revolucin
reseados en este captulo.
Nugent rastre las relaciones diacrnicas y dialcticas entre Estado y
comunidad en el municipio de Namiquipa en Chihuahua cuando los
cultivadores locales se opusieron a repetidos intentos de hacerse con el control
de sus tierras. Se propuso examinar el proceso histrico singular en el que se
forj la relacin del municipio de Namiquipal con el Estado... a travs de luchas
por la tierra y la mano de obra o del proceso de produccin. Sin ignorar la
importancia de condiciones objetivas, factores sistmicos e influencias, Nugent
se senta incmodo con el trmino campesino, aferrndose al de serranos
(que literalmente significa residente en la sierra), conocidos ms generalmente
como un tipo de campesinado libre. Nugent adopt una visin no instrumental
del Estado y una definicin relacional de ideologa, a la que se atribuy una
funcin mediadora entre los serranos y el Estado. En trminos generales, la
explicacin de Nugent se centra en cuestiones tales como la tierra, el trabajo, la
identidad y la movilizacin revolucionaria. La inferencia clave es que
histricamente se libraron en esta regin luchas similares sobre tipos de
agravios similares, aunque tales luchas no siguen una pauta evolutiva lineal.
Concluy ms bien que la relacin entre tierra, trabajo y poltica se halla inscrita
en la ideologa de Namiquipa, que responde a los desafos siempre cambiantes
llegados del exterior; pero tambin representa una constante en la historia que
el campesinado, independientemente de cmo se defina este trmino, se
niega a marcharse.
Harvey analiz la rebelin contempornea encabezada por los zapatistas en el
estado sureo de Chiapas, una lucha que refleja un conflicto histrico-poltico
mucho ms amplio con respecto a la propiedad de la tierra y la cultura de
subordinacin que surge de la interaccin de procesos macro y micro-polticos.
Defendi el uso de categoras no esencialistas de clase, etnicidad,
campesino, indio, Estado y ciudadana, centrando su anlisis en los procesos

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de formacin de identidad, organizacin poltica y compromiso con el Estado.


Al examinar estas relaciones fluidas, Harvey pretenda aprehender el
significado poltico de la lucha popular en el contexto de Mxico y otros
Estados autoritarios.
Analiz la rebelin zapatista, que comenz oficialmente en enero de 1994 en
Chiapas, esta rebelin aade nuevas dimensiones a las pautas de aquella
rebelin ms antigua.
Adems de la exigencia de reforma agraria en Chiapas, los protagonistas de la
rebelin exigan la plena garanta y proteccin de los derechos de los pueblos
indgenas y de las mujeres, al igual que la democratizacin del sistema poltico
mexicano. Esta forma ms reciente de rebelin fue provocada por una serie de
trastornos en la regin, incluido el mal reparto de la tierra, la modernizacin
econmica (proyectos de presas hidroelctricas, exploraciones petrolferas,
talas de rboles y explotaciones ganaderas), los cambios en el seno de la
Iglesia catlica, la educacin de maestros y catequistas bilinges, el activismo
estudiantil post-1968 y la gradual liberalizacin del sistema de partidos polticos
mexicano. Para Harvey, el resultado clave de la rebelin fue que los derechos y
la cultura del pueblo indgena pasaron a formar parte integral del proceso de
democratizacin en Mxico.

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Resumen (es copia del libro)


Como ya se argument al comparar los estudios que examinan la relacin entre
el desarrollo econmico y la democracia, es evidente que los diferentes tipos
de comparacin expuestos en este captulo implican compromisos
metodolgicos sustantivos. En la tabla 7.6 se resumen los distintos estudios
reseados y comparados y se apuntan estos compromisos. La seleccin de
estudios presentados no es en absoluto exhaustiva, pero muestra cmo estos
distintos mtodos de comparacin permiten a los investigadores abordar de
diversa forma el estudio de diferentes factores que contribuyen a explicar la
actividad poltica violenta y la revolucin social a gran escala.
La comparacin cuantitativa de muchos pases revela la existencia de factores
comunes que explican variaciones en la violencia poltica; estos factores, a su
vez, ayudan a orientar las comparaciones con pocos pases, as como los
estudios de un solo pas. A excepcin de la relacin ms especfica entre
desigualdad y violencia poltica, con respecto a la cual apenas hay todava
consenso (vase Lichbach 1989), la comparacin cuantitativa de muchos pases
ha puesto de manifiesto la importancia de variables tales como la fortaleza y la
represin del Estado, las pautas pasadas de violencia poltica y la configuracin
poltica del rgimen existente. Los estudios de pocos pases parten de estas ideas
y recurren al anlisis histrico macro-causal para explicar la incidencia de la
actividad rebelde y el triunfo de las revoluciones, as como para demostrar los
modos en que las variables clave interaccionan a lo largo del tiempo y en un
espacio limitado. Al igual que los estudios de muchos pases, estos estudios de
pocos pases revelan la importancia de la fortaleza y la represin del Estado.
Pero contribuyen ms a nuestra comprensin de los procesos revolucionarios al
prestar una atencin aadida a las historias de rebeliones, conflictos de clases y
coaliciones de clases, la funcin de la ideologa, y a factores externos tales
como guerras y la influencia de los Estados Unidos.
Por ltimo, los tres estudios de Womack (1969), Nugent (1993) y Harvey
(1998) modifican las categoras y los conceptos de los otros estudios
comparados para ajustarlos al contexto particular de Mxico, pero continan
proporcionando un poder analtico similar para formular inferencias que van ms
all del caso mexicano. Las tres investigaciones se apoyan en otros estudios
comparados para refinar lo que se entiende por el trmino campesino.
Sabedores de los tipos de relaciones entre desigualdad y violencia que emergen
de la comparacin cuantitativa de muchos pases, los autores contrastan
implcitamente si estos tipos de relaciones se producen o no en el pas en
cuestin. Centrar la atencin en un pas individual permite a los investigadores
examinar con mayor detalle la interrelacin entre la estructura y la agencia (es
decir, entre los condicionantes estructurales y la accin individual), y cmo
dicha interrelacin moldea el proceso histrico de la lucha poltica. Lo que, en
definitiva, les interesa es la reaccin defensiva de un grupo social particular a la
invasin de distintas fuerzas extraas o ajenas al grupo que tratan de alterar el
modo de vida especfico de este ltimo.

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Captulo 8. Oposicin poltica no violenta y


movimientos sociales.
Desde la aparicin del Estado moderno distintas formas de accin poltica y
actividades de protesta poltica han cuestionado las instituciones polticas
dominantes, tanto en las democracias industriales como en los pases menos
desarrollados. Movimientos de todo tipo incorporan nuevas cuestiones a la
agenda poltica mediante protestas, manifestaciones, marchas, peticiones y
presiones, todas quedan fuera de los canales institucionales tradicionales de
intermediacin de intereses. El anlisis comparado considera que estos
movimientos son distintos de aquellos que respaldan y apuestan por el conflicto
poltico violento; las diferencias afectan tanto a los grupos que movilizan como
a las reivindicaciones que formulan y los objetivos que pretenden alcanzar.

El problema de investigacin.
La investigacin comparada se ha centrado en por qu surgen los movimientos
sociales en primer lugar, cmo tratan de alcanzar sus objetivos y qu logran
realmente, centran su atencin en las distintas fuentes de agravio colectivo e
identidad comn que llevan a la movilizacin y protesta populares; cmo logran
los movimientos sociales captar miembros y seguidores para participar en sus
actividades y en la movilizacin de los recursos que se necesitan para
mantener una accin colectiva sostenida. Estos estudios examinan las
diferentes estrategias en funcin de los distintos sistemas polticos y
oportunidades polticas de movilizacin a su alcance. Por ltimo, los estudios
que comparan el xito o impacto relativo de los movimientos sociales y las
alteraciones que se producen como consecuencia de periodos prolongados de
actividad de los movimientos sociales.
El movimiento obrero se percibe como un movimiento viejo con
reivindicaciones ligadas al capitalismo industrial y a los intereses materiales de
esos grupos, mientras que los otros movimientos sociales (mujeres, gays,
verdes y pacifistas, entre otros) son percibidos como nuevos, ya que
articulan reivindicaciones ms relacionadas con la eleccin de estilos de vida, y
menos con preocupaciones materiales. Algunos estudios comparados han
incluido al movimiento obrero junto a los dems movimientos sociales.

La comparacin de muchos pases.


Son escasos los estudios que comparan muchos pases en el campo de la
investigacin de los movimientos sociales. En general, estos estudios tratan de
aportar un conjunto acotado y preciso de factores explicativos de las protestas
impulsadas por movimientos sociales o de la disposicin de los individuos a
participar en semejantes actividades, los estudios incluidos en este apartado
son:
La comparacin de Powell (1982) de las protestas no violentas en 29
democracias en los aos sesenta y setenta, proporcion varios indicadores de
rendimiento de la democracia en una gama de dimensiones polticas: el voto, el
rendimiento socioeconmico, las constituciones, los sistemas de partidos, la
participacin ciudadana y la estabilidad democrtica. El autor define las

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protestas pacficas como eventos organizados en los que participan


ciudadanos en un intento de granjearse el apoyo de otros ciudadanos o de las
autoridades para una causa poltica. Estas protestas no son violentas y
requieren un mayor nmero de participantes y ms recursos organizativos. Por
su propia naturaleza, las protestas pacficas sern ms corrientes en los pases
democrticos con grandes poblaciones y altos niveles de desarrollo econmico.
Powell concluy en su anlisis que las democracias multipartidistas tienden a
tener niveles ms bajos de protesta, los partidos polticos absorben y
canalizan los diferentes intereses de los ciudadanos y grupos. Segn Powell la
actividad de protesta es muy frecuentemente una alternativa masiva
organizada al sistema electoral, cuando este ltimo parece insensible o
inaccesible.
La comparacin de Haas y Stack (1983) de 71 pases con datos sobre
actividad de huelgas de trabajadores durante el periodo 1976-1978.
Conscientes de que la seleccin de pases podra no ser una muestra
representativa, defendieron que su seleccin de pases era bastante grande y
aparentemente representativa de las economas de mercado, incluye: trece
pases de frica, diecisis del continente americano, catorce de Asia, diez de
Oceana y diecisiete de Europa. La variable dependiente es el volumen de
huelgas (das de trabajo perdidos por persona dividido por el total de la
poblacin activa) recabado por la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT)
promediada por trienios para reducir la fluctuacin extrema de la medida de
algunos pases. Las variables explicativas son similares a muchas de las
usadas por Hibbs (1973) en su estudio sobre la violencia poltica. Entre ellas
figuran el nivel de desarrollo econmico (PNB per cpita), la tasa de
crecimiento econmico, la tasa de inflacin, el grado de afiliacin sindical
(afiliados a sindicatos como proporcin de la poblacin activa), el grado de
fragmentacin tnica, etc.
La correlacin inicial entre todos los pases revela una asociacin positiva y
sustancial entre el volumen de huelgas y la tasa de inflacin, el grado de
sindicacin y el desarrollo de los medios de comunicacin de masas. Un
anlisis ulterior de los datos comparados revela la existencia de una relacin de
U invertida entre el nivel de desarrollo econmico y el volumen de huelgas, lo
que sugiere que el volumen de huelgas aumenta en niveles de desarrollo
bajos, alcanza mximos y luego desciende en niveles de desarrollo elevados.
Por ltimo, un anlisis adicional muestra que el nivel de democracia poltica
tiene un efecto negativo sobre el volumen de huelgas. En general, los
resultados respaldan la perspectiva liberal de que el volumen de huelgas
tiende a ser mayor en las primeras fases de desarrollo econmico, mientras
que tiende a reducirse en las fases posteriores, debido a una separacin entre
la propiedad y el control de las grandes empresas y al descenso generalizado
de la afiliacin sindical.
La comparacin de Gurr (1993) de protestas y movilizaciones de 227 grupos
comunitarios diferentes en 90 pases distintos. Enfoc la atencin en la protesta
poltica de grupos de individuos que l denomina minoras en riesgo, entre
los que figuran grupos de identidad cultural y religiosa que no cuentan con
Estados reconocidos o carecen de un estatus poltico institucionalizado. Sus
comparaciones se centran en ms de 250 grupos destacados o activos

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polticamente, entre 1945 y los aos noventa que cumplen dos criterios
definitorios. El primero es que el grupo debe sufrir o beneficiarse
colectivamente de un trato discriminatorio sistemtico. El segundo es que el
grupo centre su movilizacin poltica en la defensa o promocin de sus
intereses autodefinidos.
Gurr operacionaliza los conceptos de privacin relativa y movilizacin de grupo
con el fin de aislar los factores clave que explican la disidencia poltica violenta
y no violenta de los grupos comunales. La privacin relativa plasma la
motivacin de la protesta poltica como un desfase percibido entre el logro
esperado y el real. El concepto de movilizacin examina las maneras en las
que los grupos consiguen recursos para sostener la accin colectiva el estudio
de 1993, las dos variables dependientes relevantes para la discusin que nos
ocupa son su medida de la protesta de grupo en los aos ochenta y las
movilizaciones de protesta de los aos setenta. Valores altos en ambas
variables denotan ms participacin en protestas y ms organizacin de
protestas.
Ciertos factores polticos y culturales se perfilan como determinantes
importantes de la protesta poltica no violenta, entre ellos, la prdida histrica
de autonoma de grupo y la fuerte identidad de grupo.
El estudio ms reciente de Gurr (2000) incluye un mayor nmero de grupos y
un periodo de comparacin ms largo, el nuevo estudio se centra en las formas
de privacin relativa o en lo que Gurr denomina desventajas colectivas, que
interactan con la propensin de los Estados a discriminar a las minoras,
reforzando la identidad de grupo e incrementando la probabilidad de accin
poltica. A finales del siglo veinte las protestas y los conflictos de los grupos
comunales haban decado, tendencia que se explica en parte por la mayor
democratizacin y el menor grado de discriminacin en las sociedades en
transicin.
El anlisis de Gurr es capaz de precisar, qu lleva a la movilizacin en primer
lugar, por ejemplo, las desventajas polticas y econmicas (discriminacin y
pobreza) lo cual, a su vez, se asocia a reivindicaciones del grupo a favor de la
ampliacin y proteccin de sus derechos polticos.
Las comparaciones de Inglehart (1997) e Inglehart y Welzel (2005) inciden
sobre la propensin de los individuos a respaldar o participar en las actividades
de los movimientos sociales en un gran nmero de pases. En Modernization
and Post-modernization (1997) Inglehart examin, entre otras cosas, la
propensin intercultural de los individuos a respaldar o participar en
movimientos de protesta. Las preguntas seleccionadas inquiran sobre si el
encuestado haba considerado participar o haba participado efectivamente en
un boicot, una manifestacin, una huelga ilegal o una ocupacin de edificios.
El porcentaje de encuestados que declaran haber considerado o efectivamente
participado en un boicot subi en 15 de los 21 pases. Este incremento general
en la propensin individual a participar en actividades polticas no
convencionales se considera, atribuible a una pauta de modernizacin

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econmica que ha cambiado la estructura de los valores de las cohortes


sucesivas de personas. Los porcentajes ms elevados con respecto a las
cuatro preguntas se observan en las democracias industriales ms avanzadas,
lo que respalda la teora ms general de Inglehart de la ascendencia del
posmaterialismo en el mundo. En general, las formas convencionales de
actividad poltica (el voto y la actividad en los partidos) han experimentado un
declive en la mayora de los pases ms avanzados, mientras que la actividad
poltica menos convencional, plasmada parcialmente en sus cuatro preguntas,
ha registrado un aumento.
En la continuacin de su estudio, Inglehart y Welzel (2005) han abordado
conjuntos de preguntas, entendiendo los cambios en la democracia como un
resultado dado de la accin colectiva. La variacin en valores de autoexpresin
est altamente correlacionada con el nivel de democracia formal y con un
ndice de sociedad civil, que los autores consideran indicativo de la capacidad
de la gente para llevar a cabo acciones colectivas.
CUADRO RESUMEN 8.1 Ronald Inglehart y el posmaterialismo.

Para Ronald Inglehart existe una relacin entre los valores individuales y el
nivel de desarrollo econmico de un pas, a medida que un pas se
desarrolla, se produce un cambio global en las orientaciones de los valores
de los individuos: estos se interesarn menos por la provisin de bienes y
recursos inmediatos y ms por cuestiones relacionadas con el estilo de
vida. Inglehart denomin materialistas al primer conjunto de valores y
posmaterialistas al segundo.
Indicadores materialistas

Indicadores posmaterialistas

Mantenimiento de la ley y el orden

Mayor capacidad participativa en el


puesto de trabajo

Lucha contra el crimen


Crecimiento econmico

Sociedad menos impersonal


Las ideas cuentan
Mayor capacidad participativa en el
gobierno
Libertad de expresin
Ciudades ms cuidadas

Economa estable
Defensa poderosa
Lucha contra la subida de precios

El posmaterialismo puede concebirse y emplearse como una variable tanto


dependiente como independiente. Como variable dependiente, el
posmaterialismo constituye un sntoma de modernizacin econmica, por
ejemplo, todos los pases modernos y desarrollados deberan presentar un
alto porcentaje de personas que respaldan el conjunto central de valores
posmaterialistas. Como variable independiente, se usa para explicar las
diferencias en la propensin individual a llevar a cabo diferentes formas de
accin poltica, por ejemplo, los denominados posmaterialistas deberan
estar ms dispuestos a respaldar las actividades polticas de aquellos
movimientos sociales que reivindican la paz, la igualdad, la justicia y la
proteccin del medio ambiente que de aquellos que defienden la seguridad
en el puesto de trabajo, la ley y el orden.
A pesar de estas diferentes opciones de pases y unidades de anlisis, los
estudios revelan determinantes comunes de la oposicin poltica no violenta,

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pusieron de manifiesto que el cambio socio-econmico, ya sea en forma de


crecimiento, nivel de desarrollo o desequilibrios estructurales en la economa,
explica parte de la variacin en la actividad de protesta. Demostraron que la
organizacin de grupo es relevante a la hora de dar cuenta de la protesta
poltica no violenta. Las diferencias en torno al movimiento obrero y otros
movimientos sociales constituyen mayormente la base de los trabajos
comparados sobre movimientos sociales con pocos pases.

La comparacin de pocos pases.


La comparacin controlada de pocos pases arroja pistas importantes sobre los
orgenes, la forma y el impacto de los movimientos sociales, al permitir un
examen ms detallado de la dinmica de la movilizacin social y de los rasgos
de los contextos polticos en los que los movimientos sociales pretenden
introducir cambios.
Kitschelt, (1986) argument que el movimiento antinuclear resultaba apropiado
para la comparacin, partiendo de que los estudios centrados en un solo pas
aportan una gran cantidad de detalles descriptivos, pero individualmente no
son aptos para llegar a una comprensin generalizada de los factores que
determinan la dinmica de los movimientos sociales, con su comparacin de
estos cuatro casos (Francia, Suecia, Estados Unidos y Alemania Occidental) se
propuso extraer inferencias sobre los factores que conformaron la dinmica y el
impacto de los movimientos sociales. Su factor explicativo clave es la
estructura de oportunidad poltica, una configuracin de recursos, marco
institucional y precedentes histricos de la movilizacin social que facilita o
restringe el desarrollo de los movimientos de protesta. Segn Kitschelt, la
adopcin de este marco comparativo puede explicar una gran parte de las
variaciones entre movimientos sociales con reivindicaciones similares en
distintos contexto, si los dems determinantes permanecen constantes.
Kitschelt estableci su seleccin de criterios y explic las razones por las
cuales su comparacin resultaba idnea para descubrir los efectos de las
limitaciones institucionales sobre la movilizacin social. Los cuatro movimientos
formularon exigencias similares de poner fin a la energa nuclear, incidiendo en
las centrales ya existentes, las construcciones en curso y los nuevos proyectos.
Los cuatro movimientos surgieron en el mbito local y adquirieron dimensin
nacional ms o menos al mismo tiempo (1973-1974). Los cuatro movimientos
compartieron el mismo sentimiento subjetivo de privacin y agravio,
extendido entre las bases sociales de los activistas que integraban tres grupos:
profesionales y empleados del sector pblico; agricultores y propietarios de
terrenos afectados; y estudiantes y jvenes radicales. Asimismo, los gobiernos
en los cuatro pases mostraron una determinacin similar con respecto al
desarrollo de la industria de la energa nuclear.
El concepto de estructura de oportunidad poltica es operacionalizado
usando categoras dicotmicas que definen las estructuras polticas input y
output de un pas. Las estructuras input representan la apertura y sensibilidad
relativas de las instituciones de un pas a grupos que formulan reivindicaciones;
tales estructuras se consideran abiertas o cerradas. Las estructuras output
representan la capacidad de las instituciones de un pas para satisfacer las
reivindicaciones y reparar agravios de grupos mediante una respuesta de

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poltica pblica apropiada, y se califican de fuertes o dbiles. La


combinacin de estas dos dimensiones genera una matriz 2 por 2.
Esta tipologa cudruple de pases se utiliza luego para explicar tanto las
estrategias como los impactos del movimiento antinuclear.
En cuanto a las estrategias de los movimientos sociales, Kitschelt concluy que
en estructuras de oportunidad poltica ms abiertas y sensibles (Suecia y los
Estados Unidos) los movimientos sociales adoptaron estrategias ms
asimilativas, canalizando sus demandas a travs de grupos de presin,
peticiones ciudadanas y partidos polticos. En cambio, los movimientos que
operaban en el marco de estructuras de oportunidad poltica ms cerradas y
menos sensibles (Francia y Alemania Occidental) adoptaron estrategias de
mayor confrontacin, incluidas manifestaciones pblicas y actos de
desobediencia civil. En cuanto al impacto, los movimientos lograron ms
avances procedimentales en las estructuras de oportunidad poltica abierta y
sensible de Suecia y los Estados Unidos, donde se haba logrado un mayor
acceso al proceso formal de toma de decisiones. En los pases con estructuras
de oportunidades polticas abiertas y sensibles, el movimiento tuvo un impacto
mayor. En cambio, la fuerza de los partidos verdes, que representan un
impacto estructural de los movimientos, se revel mucho mayor en las
estructuras de oportunidad poltica menos sensibles.
En Citizen Politics in Western Democracies, Dalton (1988) compar las
actividades de los movimientos sociales en los Estados Unidos, el Reino Unido,
Alemania y Francia. Obtuvo sus datos de encuestas que establecen una escala
de actividad de movimientos sociales que oscila entre combatividad mnima y
ortodoxa, y combatividad mxima y heterodoxa. Mediante tcnicas de
regresin, compar los efectos de seis variables explicativas sobre la escala de
actividad de los movimientos sociales, hallando pautas coherentes en los
cuatro pases. Dalton concluy que la protesta poltica es menos probable
entre individuos que sufren privaciones y alienaciones, que entre aquellos que
poseen recursos polticos y sociales.
Kriesi et al. (1995) se sirvieron de datos de eventos de protesta en su anlisis
comparado de cuatro pases de Europa Occidental, con el fin de examinar los
orgenes, la naturaleza y el impacto de los nuevos movimientos sociales en
el contexto de las pautas de movilizacin ms amplias de otros grupos
sociales. Se centraron en los movimientos feministas, estudiantiles, pacifistas,
verdes y gays en Holanda, Alemania, Francia y Suiza, comparando asimismo
las protestas de grupos de derecha. Los datos de eventos de protesta se
codificaron a partir de una lectura de las ediciones del lunes de los grandes
peridicos en los cuatro pases.
El anlisis de estos autores gira en torno a las estructuras de oportunidad
poltica en las que operan estos movimientos.
Los cuatro factores contextuales que, segn (Kriesi et al). importan para
explicar la actividad de los nuevos movimientos sociales son: el grado en el que
las distintas fracturas tradicionales han quedado apaciguadas, las estructuras
institucionales formales, la configuracin izquierda-derecha del poder y las
distintas reas de polticas pblicas abordadas por dichos movimientos. Casi

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como en un juego de suma cero, los nuevos movimientos sociales parecen


tener ms espacio para la actividad poltica en aquellos pases en los que las
fracturas tradicionales han quedado apaciguadas, tales como Alemania y
Holanda.
En pases en los que la vieja izquierda (es decir, los partidos socialistas y de
base obrera) ha sido apaciguada, los nuevos movimientos sociales refuerzan la
nueva izquierda dentro y fuera de los partidos polticos establecidos.
Por ltimo, la comparacin de la dinmica de las olas de protesta en los cuatro
pases pone de relieve la importancia de diversos factores para la investigacin
comparada de los movimientos sociales. Desde una vertiente descriptiva,
Alemania y Holanda experimentaron olas de protesta bien desarrolladas que
duraron ms de un lustro y presentaron grandes aumentos en el nmero y la
magnitud de los eventos de protesta, una creciente participacin de las
organizaciones de movimientos sociales y la propagacin de las protestas a
todo el mbito nacional. En cuanto a las actividades contestatarias, en
Alemania y Holanda las olas de protesta pasaron de una violencia escasa en
sus primeras fases a tcticas ms violentas hacia el final del periodo. Por
ltimo, una ola de protesta termina con un mayor nivel de institucionalizacin
de las organizaciones de los movimientos y con pautas de reforma poltica.
CUADRO RESUMEN 8.2 Fracturas sociales tradicionales

Lipset y Rokkan identificaron cuatro posibles caractersticas de pases que


constituyen diferencias clave en el proceso de modernizacin econmica y de
construccin del Estado-nacin. Estas diferencias fueron definidas como
cleavages (fracturas), ya que pueden dividir las sociedades con respecto a las
prioridades de las polticas nacionales. Entre dichas fracturas cabe mencionar
las siguientes: centro-periferia, Estado-Iglesia, tierra-industria y obreropropietario.

Foweraker y Landman (1997, 1999) comparan la relacin mutua entre los


derechos de ciudadana y los movimientos sociales en Brasil, Chile, Mxico y
Espaa. Sus anlisis trazan los orgenes polticos y el impacto de la actividad
de los movimientos sociales respecto a la proteccin de los derechos
individuales de ciudadana. Los autores sostienen que los cuatro pases son
ejemplos de regmenes autoritarios que han experimentado fluctuaciones en
la proteccin de los derechos de ciudadana, y que exhiben un aumento y un
descenso de la movilizacin social a lo largo del tiempo. Los derechos
positivos se codificaron a partir de una lectura de las constituciones, las
leyes, los decretos y los actos institucionales de los regmenes polticos
vigentes en los cuatro pases. Los derechos efectivos se midieron
combinando una serie de escalas publicadas sobre la proteccin de derechos.
Estas dos medidas de derechos se utilizaron luego para generar una tercera
que refleja la disparidad entre el mbito de los principios y la realidad prctica.
Las comparaciones iniciales permitieron descubrir en los cuatro casos grandes
fluctuaciones a lo largo del tiempo en la proteccin de los derechos polticos y
civiles, es decir, una pauta general que evidencia su transicin colectiva del

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autoritarismo hacia la democracia. Estas similitudes generales se contrastaron


con las diferencias en la naturaleza de su transicin democrtica. Chile y
Espaa tuvieron transiciones rpidas, mientras que Brasil y Mxico
experimentaron transiciones prolongadas e incompletas.
Foweraker y Landman mostraron que en los cuatro pases surgieron olas
similares de movilizacin en el seno tanto del movimiento obrero como de otros
movimientos sociales. Cada ola tiene un comienzo, un clmax y un final claros,
observndose que la movilizacin del movimiento obrero tiende a preceder a la
movilizacin de los otros movimientos sociales. Es decir, conforme crece la ola
de movilizacin, las reivindicaciones pasan del mbito de lo material y
econmico al de la proteccin de los derechos polticos y civiles bsicos. Las
correlaciones resultan ms slidas entre la movilizacin obrera y la proteccin
de los derechos, lo que sugiere, bien que la mayor proteccin de los derechos
alienta los movimientos, bien que los movimientos logran la ampliacin de los
derechos.
Silvia Bashevkin comienza su obra Women on the Defensive con estas tres
preguntas importantes para la investigacin comparada de los movimientos
sociales:
1. Qu ha pasado con los vibrantes movimientos sociales de los aos sesenta
y setenta?
2. Fueron engullidos por los buenos y codiciosos tiempos de los aos
ochenta?
3. Trajeron consigo los malos y mediocres aos noventa el desastre final, al
haber cada vez ms gente que adoptaba el enfoque vital de primero yo?
Con su comparacin Bashevkin resolvi responder a estas preguntas
centrndose en el valle del movimiento feminista tras su clmax de los
aos setenta.
En los tres pases, el movimiento feminista entr en fase de repliegue, al
tiempo que los respectivos gobiernos aplicaban polticas sociales basadas en
una forma extrema de individualismo neoliberal. La comparacin incluye una
valoracin de los avances y retrocesos antes, durante y despus de estos
periodos de gobierno conservador mediante un examen del historial legislativojurdico y ms de cien entrevistas con mujeres activistas. El estudio representa
un ejemplo de diseo de sistemas de mxima similitud que pretende examinar
el caso concreto del movimiento feminista, sin renunciar a derivar inferencias
ms amplias sobre el xito de los movimientos sociales en general. Las
activistas de los tres pases describieron las dificultades que sufrieron y la
actitud ms defensiva que tuvieron que adoptar en sus distintas campaas para
hacer frente a la nueva agenda conservadora.
La comparacin de Kitschelt (1986) ilustra cmo movimientos similares aplican
estrategias diferentes y logran tipos de impacto distintos precisamente porque
se enfrentan a un conjunto diferente de oportunidades polticas. Su estudio
afina la nocin de la estructura de oportunidad poltica. El estudio de Kriesi et
al. (1995) confirma el hallazgo de Kitschelt (1986) respecto a la importancia de
la estructura de oportunidad poltica para la dinmica del movimiento. Por otra

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parte, la investigacin de Foweraker y Landman (1997) incluye la


operacionalizacin de los conceptos tericos y analticos necesarios para
examinar las conexiones entre los derechos ciudadanos y los movimientos
sociales en contextos autoritarios contemporneos. Por ltimo, el estudio de
Bashevkin (1998) incorpora un mtodo valioso para medir el xito de los
movimientos sociales y valora tal xito comparando movimientos similares que
actan en regmenes Similares, mientras explica las restantes diferencias que
observa.
CUADRO RESUMEN 8.3 Derechos ciudadanos y movimientos sociales
La perspectiva de los derechos sugiere que el idioma de los derechos individuales
acta como estandarte de los movimientos sociales y como moneda comn de la
protesta social. La perspectiva de los movimientos apunta a que las luchas sociales
libradas por los pobres, oprimidos y excluidos logran la ampliacin de los derechos
individuales de una manera gradual a lo largo de periodos de tiempo prolongados,
durante los cuales, los movimientos sociales difunden el conocimiento de los
derechos, adems de conseguirlos para s mismos. La perspectiva dual argumenta
que derechos y movimientos se refuerzan entre s, actuando como catalizadores
mutuos.

Los estudios de un solo pas.


Los tres estudios centrados en un solo pas, incluidos en este apartado,
representan otros tantos ejemplos importantes de trabajos que han hecho
avanzar el estudio comparado de los movimientos sociales al suministrar
conceptos analticos y formas de medirlos particularmente tiles, aun
centrndose en un solo caso.
En The Strategy of Social Protest, Gamson (1975) compar 53 grupos
opositores en los Estados Unidos con el objetivo de examinar la estrategia y el
xito de los movimientos sociales entre 1800 y 1945. Su anlisis explora las
estrategias que usaron y las caractersticas organizativas que influyeron en el
xito de sus desafos. Defini como grupo opositor una organizacin formal
portadora de un desafo al sistema poltico y con capacidad de llevar a cabo
las acciones necesarias para realizar el desafo: celebrar reuniones, planificar
eventos, emitir declaraciones, convocar manifestaciones y recaudar dinero.
Segn Gamson, el xito del grupo tiene dos dimensiones. La primera
dimensin hace referencia al grado en el que el grupo logra aceptacin por
parte de sus principales antagonistas, lo que significa que el grupo ha
experimentado un cambio desde la hostilidad o indiferencia hasta una relacin
ms positiva; esta dimensin se categoriza con la etiqueta plena
(aceptacin) o con la etiqueta ninguna (aceptacin). La segunda dimensin
se refiere al grado en el que el grupo logra nuevos beneficios para sus
miembros, lo que se codifica con la categora muchos o ninguno. La
combinacin de estas dos dimensiones produce un conjunto de cuatro
resultados, a saber: respuesta plena, prevencin, cooptacin y colapso.
Mediante una serie de comparaciones bivariables simples, Gamson identific
los factores clave que explican los altos niveles de xito. En cuanto a las
caractersticas del grupo, averigu que las organizaciones grandes,
burocrticas y centralizadas, con muy pocas facciones internas y altos niveles
de patrocinio exterior son los grupos que ms consiguen sus objetivos. En
cuanto a estrategia, los grupos monotemticos, que no tratan de desplazar a

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sus antagonistas y ofrecen incentivos selectivos a sus miembros, son los que
tienen ms xito. Adems, estos mismos grupos suelen obtener ms xito si
estn dispuestos a usar la violencia y se las arreglan para no ser detenidos por
las autoridades. Por ltimo, aquellos grupos que plantearon sus protestas antes
del estallido de las dos guerras mundiales y de la Gran Depresin tuvieron ms
xito que los que lo hicieron durante estos periodos de crisis internacional y
nacional. Estas conclusiones en primer lugar, sugieren que los movimientos
sociales no son una respuesta irracional a fallos subyacentes en el sistema
poltico, sino manifestaciones organizadas, burocrticas y racionales de grupo.
En segundo lugar, la eficacia de la accin colectiva es mxima cuando los
grupos ofrecen incentivos selectivos a sus miembros. En tercer lugar, el uso
de la violencia y el nivel de represin adquieren una repercusin directa en los
resultados de los movimientos. Aparte de estas tres conclusiones, los hallazgos
de Gamson (1975) han suministrado un nmero importante de vas de
investigacin acadmica para posteriores estudios sobre los movimientos
sociales en diferentes periodos de tiempo y en otros pases.
En Democracy and Disorder, Tarrow (1989) estudi eventos de protesta de
una variedad de movimientos sociales para calibrar sus efectos en la
democracia italiana entre 1965 y 1975. Sidney Tarrow (1989) se plante la
extensin de los lmites de la poltica de masas tomando como caso de estudio
las protestas en Italia durante la turbulenta dcada que va desde 1965 hasta
1975. Durante este periodo, el pas asisti a una oleada de protestas que
comenzaron con huelgas organizadas y protestas universitarias y se
propagaron a trabajadores y estudiantes de secundaria, mdicos y pacientes,
ferroviarios y pasajeros, obispos y curas, as como regiones y ciudades rivales.
Tarrow defendi la eleccin del caso italiano por diversas razones. En primer
lugar, su oleada de protestas comenz antes, dur ms tiempo y afect a su
sociedad ms que las ocurridas en otras partes de Europa Occidental. En
segundo lugar, el caso italiano haba sido ignorado durante mucho tiempo por
otros trabajos sobre los movimientos sociales. En tercer lugar, el caso italiano
demuestra que no slo fue capaz de sobrevivir a la crisis, sino que sali de ella
como una democracia capitalista madura.
En su trabajo Tarrow se centr en las formas de accin, su evolucin a lo largo
del tiempo, la estructura de sus reivindicaciones y su interaccin con
antagonistas, en un intento por comprender la magnitud y la dinmica del
cambio tanto en la poltica como en la sociedad. Al igual que Gamson y otros,
Tarrow entenda la protesta colectiva como el resultado de un clculo de
riesgos, costes e incentivos Es importante su aportacin a la nocin de un
ciclo de protesta, que tiene los siguientes rasgos y trayectorias identificables:
Un ciclo de protesta comienza con pautas de conflicto convencionales dentro
de las organizaciones e instituciones existentes. A medida que va cobrando
fuerza, nuevos actores usan formas de accin expresiva y de confrontacin,
demostrando a otros menos atrevidos que ellos mismos que el sistema es
vulnerable y que comparten agravios. Esto ampla el mbito del conflicto a
nuevos sectores e instituciones, pero sin la confrontacin o agitacin de los
primeros alzados. Slo hacia el final del ciclo se pasa de la confrontacin a la
violencia deliberada, al decaer la movilizacin, aumentar la represin, desertar

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algunas personas para unirse a grupos de inters e instituciones y verse


obligados los extremistas a competir por el apoyo de una base social reducida.
Partiendo de estudios anteriores sobre violencia poltica y la comparacin de la
actividad de los movimientos sociales en muchos pases, Tarrow defini el
evento de protesta como la unidad de anlisis, su estudio recaba datos sobre
protestas usando un detallado protocolo de codificacin de actos que incluye el
tipo de accin, sus principales actores, su objetivo y direccin, el tipo de
organizaciones que participan en el acto, los resultados directos de este y las
distintas respuestas del gobierno.
Segn argument Tarrow hacia mediados de los aos sesenta el acuerdo de
posguerra que caracteriz al sistema poltico italiano comenzaba a mostrar
ciertas grietas, debido a los conflictos de una sociedad capitalista madura y a
las divisiones en su clase poltica. Estas grietas crearon la oportunidad poltica
para la movilizacin por parte de los trabajadores organizados. Sus
reivindicaciones y quejas se centraron en exigencias redistributivas que se
extendan a peticiones ms generales de nuevos derechos. El ciclo de protesta
que Tarrow describi alcanz su punto mximo en la primavera de 1968,
estabilizndose durante 1969-1970 para luego repuntar nuevamente en 1971 y
una vez ms a mediados de 1972, tras lo cual fue decayendo hasta el final del
periodo. El ciclo de protesta se caracteriz en una gran medida por formas
clsicas de expresin democrtica pblica, pero durante el clmax y declive de
1972 las protestas se tornaron ms beligerantes y violentas, aunque
mantenindose todava en clara minora. Estas experiencias con la violencia y
la institucionalizacin cambiaron la cultura poltica italiana y dieron a la gente
corriente un sentimiento nuevo de autonoma y eficacia, que contrastaba con
las formas de paternalismo anteriores.
Aparte de estas conclusiones sobre el caso italiano, Tarrow extrajo inferencias
ms amplias sobre la relacin entre el desorden y la democracia. Argument
que la protesta genera inestabilidad e incluso violencia, pero que a largo plazo
no mina la democracia.
Con Inviting Women's Rebellion, Anne Costain (1992) proporcion un estudio
exhaustivo del movimiento feminista en los Estados Unidos, desde 1950 hasta
1985, examinando la relacin entre los eventos de protesta, las leyes
presentadas y aprobadas en el Congreso y las pautas de opinin pblica. Se
investiga la actividad de un movimiento social en una democracia capitalista
madura; un estudio que emplea las mismas tcnicas de codificacin de
protestas y tambin relaciona las oportunidades polticas cambiantes con las
pautas de protesta.
Durante la segunda mitad del siglo veinte la movilizacin feminista registr un
declive hasta finales de los aos cincuenta, luego un ligero aumento a finales
de los sesenta, llegando a su clmax en 1975. A lo largo del siglo veinte, el
nmero de proyectos de ley feministas y de leyes aprobadas por el Congreso
estadounidense creci rpidamente, el mximo histrico se registr en 1973 y
1974. Partiendo de esta evidencia, Costain examin la relacin entre las
pautas de protesta y de promulgacin de leyes. Argument que la estructura de

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oportunidades polticas cambi sustancialmente cuando empez a romperse la


coalicin del New Deal a finales de los aos sesenta y comienzos de los
setenta. Adems, el cambio de oportunidades para las mujeres dio lugar al
surgimiento de nuevas cuestiones y a la aparicin de militantes potenciales
para el movimiento feminista que anteriormente no existan. A esta coincidencia
de eventos se sum la promocin directa del movimiento por el gobierno,
impulsada por el presidente John F. Kennedy. A estas alturas, el movimiento
feminista tena la capacidad organizativa y una voluntad cada vez mayor para
buscar soluciones colectivas a los problemas sociales de las mujeres.
Los datos de las series temporales permitieron a Costain sealar los momentos
lgidos y bajos en la lucha del movimiento por la reforma de las instituciones
polticas y culturales dominantes de los Estados Unidos. Ahora bien, en lugar
de observar un flujo unidireccional de acciones polticas movimientogobierno, Costain describi una imagen ms matizada de la relacin
mutuamente influyente entre el movimiento, el Congreso y la opinin pblica.
CUADRO RESUMEN 8.4 Mancur Olson y los incentivos selectivos.
En La lgica de la accin colectiva Mancur Olson (1965) desarroll una teora que plantea una
paradoja con respecto a la propensin de las personas a unirse a grupos. En primer lugar, el
comportamiento poltico individual es similar al comportamiento econmico individual, de tal
manera que es racional que la gente sopese los costes y beneficios de elegir seguir un
determinado curso de accin. En segundo lugar, asumi que los grupos que se movilizan en
torno a algn inters comn estn suministrando un bien pblico. En tercer lugar, el
suministro del bien pblico no basta para hacer que un individuo se una a un grupo, ya que no
es necesario formar parte del mismo para disfrutar de los beneficios de sus acciones. A este
individuo se le denomina beneficiario parsito o gorrn. En cuarto lugar, si es racional
para un individuo ser gorrn, entonces los grupos deben proporcionar ciertos bienes
nicamente a quienes participan en sus actividades. Los incentivos selectivos pueden
consistir tanto en una sancin para los no participantes como en una recompensa para los
participantes. Unos y otros se denominan respectivamente incentivos selectivos negativos y
positivos, el grupo slo puede movilizar a sus militantes ofreciendo tales incentivos.
La idea de los incentivos selectivos es importante para el estudio de los movimientos sociales,
ya que no resulta nada obvio que el agravio baste por s solo para mover a la gente a la
accin. La participacin es costosa en tiempo, dinero y otros recursos. Las organizaciones
formales deben proporcionar un conjunto de incentivos selectivos para movilizar a sus
militantes.

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Resumen (es copia del libro)


La comparacin de comparaciones desplegada en este captulo ha mostrado el
desarrollo de las investigaciones sobre movimientos sociales en cuanto a la
formacin de conceptos analticos tiles y la confirmacin de hallazgos
importantes. Las investigaciones comparadas sobre movimientos sociales han
refinado la idea de una ola o ciclo de protesta que presenta ciertos rasgos
y componentes identificables, entre ellos, la forma de la movilizacin, los
participantes y el cambio en las pautas estratgicas y de formulacin de
reivindicaciones. La estructura de oportunidad poltica se ha revelado como una
variable explicativa til de la estrategia, la forma y el impacto de los
movimientos. Por ltimo, la idea de organizacin del movimiento social (SMO:
social movement organization) representa una categora analtica til que
parece fcilmente extrapolable a diferentes contextos polticos.
Las comparaciones han mostrado de diversa forma la importancia explicativa
de la transformacin econmica, las bases sociales de los grupos y las
actividades de protesta, la identidad colectiva, los niveles de organizacin y el
contexto poltico. Con respecto al impacto y a los resultados conseguidos por
los movimientos sociales, los estudios han concluido que las consecuencias
ms probables de la protesta son la institucionalizacin, la reforma, la
ampliacin y la proteccin de derechos y, de un modo u otro, la aceptacin
pblica de la protesta poltica como medio legtimo y alternativo para cambiar
las instituciones y culturas polticas dominantes. Las comparaciones tambin
han aportado mucha informacin sobre la relacin entre la protesta y la
democracia, que puede profundizarse ms comparando entre sectores de los
movimientos sociales. La protesta es ms probable en las democracias con
menos de tres partidos polticos efectivos. Por lo dems, la protesta poltica es
susceptible de reforzar el ideal de democracia a travs de una mayor
participacin poltica, lo que, a su vez, puede depender de legados histricos y
culturales especficos. Por ltimo, la protesta poltica es un componente crucial
para la liberalizacin poltica y la transicin hacia la democracia (vase la tabla
8.2).
Como se ver en los captulos 11 y 12, la investigacin de los movimientos
sociales ha traspasado los confines del Estado-nacin incorporando las
diferentes formas en las que la movilizacin social internacional busca hacer
cambios en colaboracin con organizaciones intergubernamentales tales como
la Organizacin de Naciones Unidas, la Unin Europea y la Organizacin de
Estados Americanos (Guest 1990; Weissbrodt y Bartolomei 1991; Risse et al.
1999; Imig y Tarrow 2001; Hawkins 2002; Bob 2005). Aun habiendo dado este
salto hacia el examen de la aparicin, la trayectoria y el impacto de los
movimientos en el mbito internacional, el anlisis sigue muy anclado en la
comparacin de los movimientos en funcin del pas en el que surgen y forman
vnculos y frente al cual se movilizan para instar cambios. As pues, pese a esta
incursin deliberada en el tradicional dominio de las relaciones internacionales,
la nueva lnea de trabajo sobre los movimientos sociales se funda en los tipos
de mtodos comparados que se abordan en este libro.

Captulo 9. Las transiciones a la democracia.


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La mayor parte de los estudios de democratizacin se han centrado en las


transiciones posteriores a 1974, pero algunos han extrado conclusiones a
partir de la investigacin de procesos de democratizacin anteriores.

El problema de investigacin.
Las comparaciones pretenden describir de diversas formas la propagacin
mundial de la democracia, con vistas a explicar por qu, cundo y dnde
sucede, y valorar las perspectivas futuras de la democracia en el mundo, varias
de las preguntas de investigacin han seguido siendo las mismas.
Primera: existen ciertas precondiciones para el establecimiento y
mantenimiento de la democracia?
Segunda: quines son los agentes de la democratizacin?
Tercera: a propsito de la tercera ola de democratizacin, por qu algunos
pases a los que anteriormente se les haba considerado condenados a un
autoritarismo sin fin experimentaron transiciones democrticas?
Cuarta: qu factores externos ayudan a promover las transiciones
democrticas? Todos los estudios han tratado de responder a estas preguntas.

La comparacin de muchos pases.


La comparacin cualitativa global de tipos de democratizacin de Huntington
(1991), la descripcin y clasificacin que efectuaron Jaggers y Gurr (1995) de
los regmenes durante la tercera ola, la comparacin global de las
democracias desde 1985 y el anlisis global de los procesos de
democratizacin durante la tercera y cuarta olas (es decir, las transiciones
posteriores a 1989) de Vanhanen (1997).
En La tercera ola, Huntington (1991) defini una ola de transicin democrtica
como un grupo de transiciones desde regmenes no democrticos a regmenes
democrticos que ocurren dentro de un periodo de tiempo especificado y que
superan significativamente a las transiciones en la direccin opuesta durante
ese periodo. Huntington identific tres olas de ese tipo en la historia mundial: la
primera se extendi desde 1828 a 1926, la segunda desde 1943 a 1962, y la
tercera desde 1974 a 1989. Cada ola vino marcada por un periodo de
reveses democrticos en los que se establecieron regmenes autoritarios.
Desde la primera ola, el nmero de pases como de democracias ha
aumentado, en 1990 de los 129 pases existentes en el mundo 58 eran
democrticos. La desintegracin de la Unin Sovitica aadi ms pases
independientes.
Segn Huntington durante la tercera ola el crecimiento porcentual de la
democracia no ha tenido precedentes en la historia del mundo, a travs de su
comparacin cualitativa global,
intent explicar por qu y cmo se
democratizaron los pases durante este periodo. El valor de su estudio estriba
no tanto en la explicacin de la tercera ola como en la descripcin de la misma.

Los cinco factores explicativos de las transiciones democrticas entre 1974 y


1990 son:
1. una crisis de legitimidad galopante del rgimen autoritario anterior;

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2. niveles de crecimientos econmicos elevados en los aos sesenta;


3. cambios en la doctrina y prctica dentro de la Iglesia catlica;
4. un cambio en las polticas de actores externos importantes; y
5. un efecto de demostracin, o bola de nieve, en todo el planeta.
Huntington argument que no existe una causa de democratizacin nica y
consider estas cinco explicaciones como interdependientes y acumulables. Su
estudio recopila evidencias en apoyo de estas cinco tesis: estadsticas
agregadas, informacin cualitativa sobre los eventos e impresiones personales
documentadas. Pese al alcance global del estudio, se emplean evidencias para
efectuar comparaciones cualitativas que no demuestran la relevancia
estadstica de las pautas de democratizacin observadas. Asimismo,
Huntington sostuvo que una comparacin detallada de los factores explicativos
trascenda el mbito de su estudio, particularmente en lo relativo a la
contribucin de la crisis de legitimidad, los actores externos y los efectos
demostracin. Por ejemplo, se refiri a la legitimidad como un concepto
resbaladizo que los analistas polticos hacen bien en evitar.
Los efectos directos de las diferentes polticas exteriores de las
administraciones Carter y Reagan sobre el proceso de democratizacin varan
muchsimo de unos pases a otros y que requerira un esfuerzo extraordinario
evaluar el impacto incluso en un solo pas, por lo que no es posible una
valoracin definitiva del rol de los Estados Unidos en las democratizaciones de
la tercera ola. Por ltimo, sugiri que probar efectos demostracin en casos
concretos resulta difcil y requerira un estudio ms intensivo del que es posible
hacer aqu.
En resumen, dos de las cinco explicaciones para la tercera ola de
democratizacin no reciben ms que un apoyo impresionista y anecdtico. En
cuanto al crecimiento econmico y el impacto de la Iglesia catlica), Huntington
aport evidencias ms robustas. Con respecto al nivel de crecimiento
econmico posterior a 1960, prcticamente el 90 por ciento de los pases que
experimentaron una liberalizacin poltica o transicin democrtica se sitan en
el rango medio del PIB mundial per cpita, mientras que la mitad de los
pases de la tercera ola registran rentas de entre 1.000 y 3.000 dlares
estadounidenses.
Hunfington reconoci la ausencia de una relacin necesaria entre el desarrollo
econmico y la democracia, implcitamente indic una asociacin positiva de
modo que el desarrollo econmico sienta las bases para la democracia.
Mantuvo que un desarrollo econmico que conlleve una industrializacin
sustancial desencadena una compleja serie de fuerzas sociales que los
regmenes autoritarios fueron incapaces de controlar.
En cuanto a la funcin de la Iglesia catlica en el fomento de la democracia,
Huntington constat que casi el 75 por ciento de los pases de la tercera ola
eran catlicos, tambin identific varias razones para este efecto catlico. En
primer lugar, algunos pases catlicos tradicionalmente pobres experimentaron
tasas de crecimiento que facilitaron las transiciones a la democracia. En
segundo lugar, el giro progresista de la Iglesia catlica a escala mundial y
regional llev a una mayor organizacin y movilizacin de los grupos de base
de personas laicas que trataban de expresar su descontento por las

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condiciones de pobreza y represin en que vivan. En tercer lugar, una serie de


visitas papales a pases autoritarios alent la liberalizacin poltica. En suma,
los regmenes autoritarios se vieron presionados por la Iglesia catlica tanto
desde arriba como desde abajo para iniciar transiciones hacia la democracia.
Jaggers y Gurr (1995) recurrieron a datos globales y de series temporales de
Polity III para rastrear la tercera ola de manera descriptiva, tanto a escala
global como regin por regin. Los datos incluyen dos medidas (autocracia y
democracia), que, combinadas, proporcionan una medida general de
democracia en un pas dado y en un momento especfico. La medida
combinada expresa la diferencia entre el nivel de autocracia y democracia en
un pas para un total de cinco indicadores principales, a saber: la
competitividad de la participacin poltica, la regulacin de la participacin, la
competitividad de la seleccin del ejecutivo, el grado de apertura del proceso
de seleccin de los miembros del ejecutivo y las restricciones establecidas al
jefe del ejecutivo. Los pases reciben puntos computables en la escala de
democracia por la elevada competitividad de participacin y seleccin del
ejecutivo, y tambin reciben puntos de autocracia por presentar escasa o nula
competitividad.
En su conjunto, la medida democracia menos autocracia oscila entre +10
para Estados claramente democrticos y -10 para aquellos estrictamente
autocrticos. La puntuacin en s misma se correlaciona fuertemente con otras
medidas de democracia previamente usadas en estudios comparados sobre el
rendimiento de la democracia, lo que lleva a los autores a concluir que la
medida de democracia es vlida empricamente. La medida pretende plasmar
la idea de que en un pas pueden coexistir elementos democrticos y
autocrticos.
Las tendencias descriptivas se analizan de dos formas. En primer lugar, los
autores examinaron las diferencias en el grado de democracia entre cinco
regiones del mundo: las Amricas, frica, Oriente Medio y Asia, y el Pacfico.
En segundo lugar, clasificaron el mundo en sistemas polticos coherentes e
incoherentes, los cuales pueden ser tanto democracias como autocracias.
Conceptualmente, los sistemas polticos incoherentes son ms vulnerables a
cambios de rgimen, tanto en una direccin positiva hacia la democracia como
en una direccin negativa hacia la autocracia. En 1994, el mundo (151 pases)
estaba integrado en un 18 por ciento por autocracias coherentes, en un 50 por
ciento por democracias coherentes, en un 19 por ciento por autocracias
incoherentes, y en un 13 por ciento por democracias incoherentes. Estos
resultados sugieren que el 32 por ciento de los pases del mundo podan
entonces evolucionar bien hacia la democracia o hacia la autocracia.
Vanhnen en su obra The Prospects of Democracy, estableci una medida
objetiva de democracia usando dos indicadores electorales que plasman los
principios democrticos de competicin y participacin. La competicin se mide
a travs del porcentaje de votos emitido en elecciones presidenciales o
parlamentarias (o ambas) a favor de los partidos polticos ms pequeos (esto
es, 100 menos el porcentaje obtenido por el partido ms grande). La
participacin se mide a travs del porcentaje de la poblacin que efectivamente
vot en las elecciones. Suponiendo que estos dos principios son esenciales

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para la democracia y que ambos tienen el mismo valor, Vanhanen cre un


ndice de Democratizacin (ID) multiplicando la medida de competicin por la
medida de participacin.
La variable independiente es una combinacin de seis indicadores que
representan la distribucin de los recursos de poder en un pas o en una
sociedad.
Vanhanen seal la distribucin de recursos de poder como el factor causal
individual ms importante de la democratizacin en el mundo desde 1850,
emple correlaciones y regresiones para examinar la relacin entre la
distribucin de los recursos de poder y la democratizacin para sus tres
muestras globales de pases.
Renske Doorenspleet (2005) ha utilizado una versin modificada de los datos
de Polity en su anlisis comparado global para descubrir los factores que
explican la democratizacin en los aos que siguieron a la Guerra Fra (19892000). Esta investigadora ha denominado a este periodo la cuarta ola, ya
que presenta algunos rasgos diferentes de los de las otras olas de democracia
descritas por Huntington (1991) y ha contrastado varias hiptesis dominantes
sobre los principales factores explicativos que dan cuenta de la democracia. En
su anlisis no halla evidencias de un efecto econmico sobre la
democratizacin, lo que equivale a decir que los regmenes autoritarios tienen
las mismas probabilidades de democratizarse tanto en pases ms
desarrollados como en pases ms pobres. Doorenspleet tambin ha llegado a
la conclusin de que la estructura de clases no afecta mucho a la
democratizacin; sin embargo, ha concluido que los pases autoritarios con
mayores vnculos comerciales externos con pases centrales tienen ms
probabilidades de democratizarse, y que la difusin internacional de la
democracia, medida por el nmero de vecinos democrticos, es un factor
importante.
El anlisis global de las transiciones democrticas an no ha arrojado una serie
de conclusiones coherente, el vnculo entre el desarrollo econmico y la
transicin democrtica slo ha quedado demostrado en el trabajo de Carles
Boix). Si bien Przeworski et al. (2000) descartaron el desarrollo econmico
como un factor relevante para la democratizacin, no aportaron ningn
conjunto de generalizaciones aplicables a todas las experiencias de transicin
democrtica. Huntington (1991) y Jaggers y Gurr (1995) describieron
adecuadamente las olas de democracia pero, no explicaron las tendencias
observadas.

La comparacin de pocos pases.


En general, el campo de los estudios de democratizacin surgi de la
comparacin de pocos pases, en respuesta a las primeras transiciones
democrticas en los pases de Europa meridional y Amrica Latina. Los
estudios que recurren a este mtodo de comparacin tienden a adolecer del
sesgo de seleccin, su centro de atencin suele hallarse en los pases que
haban experimentado o estaban experimentando dichas transiciones
democrticas. En este apartado se examinan tres estudios de este tipo:
Transiciones desde un gobierno autoritario, investigacin coordinada por
O'Donnell, Schmitter y Whitehead; la comparacin de los acuerdos entre las

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lites de Venezuela, Colombia y Costa Rica, publicada por Peeler (1992); y


Problems of Democratic Transition and Consolidation, de Linz y Stepan (1996).
La obra de O'Donnell et al. (1995) rene artculos elaborados por varios
investigadores sobre quince pases de Europa meridional y Amrica Latina,
representan el origen del campo actual de la poltica comparada sobre estudios
de democratizacin. La aportacin de Peeler (1992) va en la misma direccin
al examinar las primeras transiciones en Amrica Latina, Linz y Stepan (1996)
va ms all de un estudio de transicin democrtica y extraer inferencias sobre
el proceso de consolidacin democrtica en Europa meridional, Amrica Latina
y la Europa poscomunista.
O'Donnell et al. (1995) exponen en su obra las conclusiones extradas tras la
comparacin de todas las transiciones democrticas en Europa meridional y
Amrica Latina.
Los estudios evitan el sesgo de seleccin, ya que algunos de los pases no han
experimentado transiciones democrticas. Puesto que los estudios fueron
escritos durante la tercera ola, muchos de los resultados polticos reflejados en
la tabla son casos de no transicin, aunque los autores intentaron anticipar los
cambios polticos que podran producirse en el futuro.

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O'Donnell y Schmitter (1986) trataron de extraer conclusiones tentativas sobre


los trece casos. Aceptaron la incertidumbre inherente de los resultados,
aceptacin que consiste en la preocupacin por lo inmediato, a plegarse a la
moda, inclinndose a seguir los eventos de ms actualidad.
En la mayora de los casos, el impulso a la liberalizacin se origina en el propio
seno del rgimen autoritario y surge de un conflicto entre los duros, que
pretenden mantener el rgimen autoritario tal cual, y los blandos, que tratan
de iniciar un proceso de liberalizacin con vistas a legitimar el rgimen. Estos
dos grupos de lites diferentes dentro del rgimen sopesan los costes de un
mayor autoritarismo (oposicin interna y externa, y prdida de legitimidad)
frente a los costes de la liberalizacin (mayor inestabilidad social y poltica).
En la mayora de los casos, la liberalizacin del rgimen autoritario fue
acompaada de la resurreccin de la sociedad civil, de tal modo que una
mayor movilizacin social genera presin a favor de la democracia. A pesar de
este impulso desde abajo los autores remarcaron el papel trascendental de las
lites en las transiciones democrticas, ya que forman pactos negociados en
los que se sientan las reglas que rigen el ejercicio del poder. Por ltimo, en la
mayora de los pases la transicin fue acompaada del anuncio de elecciones.
Estas elecciones sirven a los partidos polticos de incentivo para asumir una
funcin ms destacada en la transicin democrtica, considerndose las
elecciones como un acto constituyente.
Peeler (1992) compar las experiencias histricas de Colombia, Costa Rica y
Venezuela, pases que desde 1950 han exhibido una estabilidad razonable en
sus instituciones democrticas e ilustran posibles modelos de transiciones
democrticas durante la tercera ola. El anlisis comparado examina cmo los
acuerdos entre lites contribuyen a establecer los regmenes democrticos y
cmo la convergencia de lites contribuye a su supervivencia. Peeler
examina la relacin entre el comportamiento de las lites y el de las masas en

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el momento de la transicin, la consolidacin democrtica es ms probable en


pases en los que la participacin se ha extendido a todas las lites,
estableciendo al mismo tiempo alguna forma de control vertical para canalizar
las reivindicaciones populares.
CUADRO RESUMEN 9.1 Acuerdos entre lites y convergencia de lites
Los conceptos gemelos de acuerdos entre lites y convergencia de lites han sido
utilizados para explicar el proceso de transicin democrtica y las perspectivas de
consolidacin de la democracia que las lites dejan de luchar entre ellas y aceptan el
desacuerdo dentro de un marco de gobierno pacfico. Un arreglo entre lites sucede
cuando las lites de las dos facciones beligerantes repentina y deliberadamente
reorganizan sus relaciones negociando compromisos con respecto a sus
discrepancias ms bsicas, allanndose el camino para una competencia abierta y
pacfica y, eventualmente, pueden conducir a la consolidacin democrtica. En
general, los acuerdos entre lites surgen tras los conflictos y crisis que amenazan
con reavivar una violencia generalizada.
La convergencia de lites se produce tras un acuerdo entre lites, y es un fenmeno
que se limita a las democracias no consolidadas. Se caracteriza por una coalicin de
facciones enfrentadas, que son capaces de movilizar mayoras electorales
significativas para dominar el poder ejecutivo de un pas a travs del proceso
electoral.

En la tabla 9.3 se resume la comparacin efectuada por Peeler (1992). Los tres
casos desarrollaron clases polticas fuertes y una economa exportadora de
caf. En los tres casos, la transicin a la democracia entra la firma de

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pactos explcitos entre las lites competidoras, que establecieron el desarrollo


de la competencia dentro de un marco de normas consensuadas. Por ltimo,
los tres pases tuvieron que hacer frente a graves desafos, de origen nacional
y extranjero, al gobierno democrtico, de los que Costa Rica y Venezuela
salieron airosas en lo que respecta a la estabilidad democrtica.
La comparacin de Linz y Stepan (1996) se centra en los pases de Europa
meridional, Amrica Latina y los pases de la Europa poscomunista. Los
autores llevaron a cabo su investigacin tras la tercera ola y durante parte de la
cuarta ola (despus de 1989), siendo capaces de ampliar el alcance de la
comparacin del mundo poscomunista y extender su nfasis sustantivo a
cuestiones de consolidacin democrtica. Los pases poscomunistas poseen
condiciones de partida diferentes, se enfrentan a constricciones distintas en
el proceso de transicin y consolidacin democrtica. En los pases de Europa
meridional los autores pudieron extraer inferencias ms amplias sobre los
factores clave para el xito de la consolidacin democrtica, compararon
quince pases: tres de Europa meridional, cuatro de Sudamrica y ocho de la
Europa poscomunista. Los autores definieron el primer conjunto como
consolidaciones culminadas, y el segundo como transiciones restringidas,
mientras que el tercero, en su opinin, tendra que hacer frente a recorridos y
tareas de mxima complejidad para consolidar la democracia.
La comparacin de Linz y Stepan (1996) desarrolla un conjunto de variables
maestras capaces de explicar los tipos de transicin democrtica y los distintos
modos de consolidacin de la democracia. El conjunto incluye siete variables:
dos macrovariables, dos variables de rango medio y tres variables
contextuales. La primera es la macrovariable estatalidad, que plasma el
grado en el que un pas es soberano y ha establecido una Identidad y cohesin
nacionales. La segunda macrovariable es el tipo de rgimen que precedi a la
transicin democrtica, a saber: autoritarismo, totalitarismo, postotalitarismo y
sultanismo. Las variables de rango medio comprenden la base de liderazgo del
rgimen anterior (ejrcito jerrquico, ejrcito no jerrquico, gobierno civil y
sultanato) y quien inicia la transicin democrtica (sociedad civil, colapso del
rgimen, revolucin armada, golpe militar no jerrquico o Estado jerrquico).
Las tres variables contextuales son las influencias internacionales, la situacin
econmica a la que se enfrenta el rgimen (la economa poltica y su
legitimidad) y el entorno en el que se promulga la nueva constitucin.
Linz y Stepan (1996) examinaron los quince pases para diferenciar las
experiencias de transicin democrtica y por especificar el grado en el que la
democracia se ha consolidado en cada pas. Hay demasiadas variables para
un nmero insuficiente de pases, ya que las siete variables, cada una con
diversas categoras, no pueden variar de forma completa entre los quince
pases.
Las dos variables de mayor impacto en cuanto al xito de la consolidacin
democrtica son el tipo de rgimen anterior y el agente iniciador de la
transicin. Los regmenes autoritarios civiles previos con alguna forma de
transicin pactada parecen hacer frente a menos obstculos para la
consolidacin democrtica que cualquier otra combinacin de variables. Los
regmenes previos sultansticos y cuasi totalitarios con alguna forma de

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transicin dirigida por el rgimen son los que se enfrentan a los obstculos ms
grandes a la hora de consolidar la democracia.
De acuerdo con Linz y Stepan (1996), una democracia consolidada no debe
presentar problemas de estatalidad y s gozar de una sociedad civil libre y
dinmica, una sociedad poltica relativamente autnoma y valorada, el
imperio de la ley y una sociedad econmica institucionalizada. Los autores
aportaron datos a nivel individual sobre el grado de apoyo ciudadano a la idea
de un gobierno democrtico.
CUADRO RESUMEN 9.2 Clasificacin de tipos de regmenes previos de Linz
y Stepan(1996)
Una variable crucial para el proyecto de estudio comparado de Linz y Stepan
(1996) es el tipo de rgimen que precede a la transicin democrtica, el tipo de
rgimen constrie y determina el camino hacia la democracia. Linz y Stepan
mediante clasificaciones definieron cuatro tipos bsicos de regmenes no
democrticos modernos: autoritarismo, totalitarismo, postotalitarismo y sultanismo.
Tambin especificaron tres subtipos de postotatitarismo: postotalitarismo
temprano, postotalitarismo congelado y postotalitarismo maduro. Cada uno de los
cuatro tipos de regmenes se clasific atendiendo a diferencias en sus grados de
pluralismo, establecimiento y uso de ideologa, capacidad de movilizacin popular
y composicin y estilo de liderazgo.
Los regmenes totalitarios carecen de pluralismo y presentan un partido poltico
hegemnico con una ideologa totalitaria y una visin de transformacin social,
una gran capacidad y tendencia a la movilizacin popular y a menudo lderes
carismticos y arbitrarios con un gabinete de menor rango muy comprometido.
Los regmenes postotalitarios evolucionan desde los regmenes totalitarios y
muestran un pluralismo limitado. Los regmenes sultnicos tienen un grado de
pluralismo bajo y sujeto a los caprichos arbitrarios del lder, una ideologa
personalista escasamente justificada y sin apoyos fuertes fuera del crculo ntimo
del lder, una movilizacin popular peridica impulsada por el lder y un liderazgo
personalizado, carismtico y arbitrario. Adems hay otros tres subtipos de
rgimen que vienen a ser como una continuacin del postotalitarismo. El
postotalitarismo temprano es el ms cercano al totalitarismo; el postotalitarismo
congelado es el que se halla en el punto medio en el continuum del totalitarismo,
mientras que el postotalitarismo maduro es el ms prximo a una transicin bien
al autoritarismo, bien a la democracia.
Tabla 9.4 Regmenes modernos no democrticos
Tipo de rgimen
Ejemplos
Autoritario
Argentina, Brasil, Chile, Espaa, Portugal, Polonia
Totalitario
La Unin Sovitica hasta el periodo Brezhnev
Postotatitario
La Unin Sovitica con Gorbachov; Rusia, Estonia,
Letonia tras la ruptura de la Unin Sovitica
Postotatitario temprano Bulgaria
Postotalitario congelado Checoslovaquia
Postotalitario maduro
Hungra

El estudio de Linz y Stepan representa un avance en este campo de


investigacin. La ampliacin del nmero de pases incluidos en la comparacin
introduce variables explicativas nuevas y relevantes no contempladas en
estudios anteriores. En el pasado se prestaba escasa atencin al tipo de

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rgimen previo, se haca un mayor hincapi en el agente iniciador y en el tipo


de transicin democrtica. En lnea con su trabajo anterior sobre rupturas
democrticas Linz y Stepan examinaron la interaccin entre los niveles macro
y micro de la poltica. El estudio de estos autores representa un buen ejemplo
de las funciones de descripcin contextual, clasificacin y contraste de
hiptesis en la poltica comparada.

Bratton y Van de Walle (1997) en su investigacin (frica subsahariana)


comparan pases que han experimentado transiciones democrticas
satisfactorias (n = 16), pases que presentan transiciones defectuosas (n =
12), pases con transiciones bloqueadas (n = 12) y pases con transiciones
descartadas (n = 2) durante el periodo comprendido entre 1988 y 1994. Una
comparacin de este calibre tiene varias ventajas evidentes. En primer lugar,

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la variable dependiente vara: algunos pases lograron la transicin democrtica


y otros no. En segundo lugar, el gran nmero de pases permite un anlisis
estadstico multivariable. En tercer lugar, los pases incluidos en la muestra
proceden todos de la misma regin geogrfica, lo que hace que su
comparacin encaje en el diseo de sistemas de mxima similitud, permitiendo
as neutralizar los efectos de rasgos culturales y legados histricos comunes, y
destacar las diferencias restantes.
Con vistas a explicar la variacin en la experiencia democrtica en sus 42
casos, los autores construyeron un modelo con tres grandes variables:
1) movilizacin poltica y protesta,
2) liberalizacin poltica y reforma constitucional, y
3) elecciones democrticas constituyentes
En cuanto a la incidencia de la protesta poltica, apreciaron unos efectos
positivos fuertes con respecto a la competencia poltica (sindicatos permitidos
por el rgimen) y a la participacin poltica (nmero de elecciones celebradas
bajo los regmenes pos-coloniales previos).
El anlisis que Bratton y Van de Walle (1997) realizaron de la liberalizacin
poltica demostr la importancia de que un pas celebre una conferencia
nacional en torno a las reformas (una variable altamente correlacionada con la
incidencia de la protesta poltica), as como la existencia de formas restringidas
de competencia poltica. Por ltimo, combinaron los anlisis separados de
protesta poltica y liberalizacin poltica para explicar la variacin en la
transicin democrtica. Su anlisis combinado arroja un escaso efecto con
respecto a los factores econmicos, mostrando que la transicin poltica es un
proceso poltico altamente contingente (funcin de la interaccin entre actores
militares y masas de protestantes, fuerzas polticas nacionales y la
institucionalizacin de la oposicin).
Tomado en su conjunto, su modelo de transicin democrtica hace hincapi en
la importancia de los actores y procesos polticos nacionales por encima de los
factores econmicos y polticos internacionales.

Los estudios de un solo pas.


Se examinan tres estudios sobre la transicin democrtica en Espaa
(Foweraker 1989), Polonia (Colomer y Pascual 1994) y Portugal (Maxwell
1995), que muestran las fortalezas y debilidades implcitas en las inferencias
extradas a partir de un solo pas. En Making Democracy in Spain, Foweraker
(1989) present un anlisis en profundidad de la funcin que desempe la
clase obrera en Espaa.
Colomer y Pascual (1994) examinaron la transicin democrtica en Polonia
mediante tcnicas formales de la teora de los juegos.
Y en The Making of Portuguese Democracy, Maxwell (1995) ofreci una
crnica exhaustiva de la transicin portuguesa desde el periodo de
descolonizacin de frica y el derrocamiento de la dictadura hasta la
consolidacin definitiva del sistema democrtico.

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Foweraker (1989) examin las trayectorias histricas personales de activistas


clave de la comarca andaluza del Marco de Jerez y su lucha contra el rgimen
de Franco en Espaa. Se propuso comprender las formas en las que las
organizaciones de base y las redes personales construyeron los espacios
necesarios para la transformacin democrtica en una sociedad civil incipiente
y constreida a lo largo de los veinte aos anteriores a la transicin.
El estudio tiene componentes perfectamente definidos tanto de carcter
emprico (los activistas) como analtico (las redes de personas) y metodolgico
(estudio de caso), todos los cuales contribuyen a formular una tesis ms
general sobre la lucha democrtica en coyunturas autoritarias.
Foweraker argument que este fue un grupo social crucial que lider y
abander la lucha democrtica. Estos activistas estaban involucrados de
diversas formas en las comisiones obreras clandestinas, el ilegalizado Partido
Comunista, o trabajaban desde dentro de la estructura corporativista oficial del
Sindicato Vertical del rgimen franquista los activistas siguieron estrategias
legales y algales que evolucionaron desde reivindicaciones puramente
econmicas a otras ms polticas.
El entorno del Marco de Jerez presentaba varios rasgos importantes para el
estudio de la lucha democrtica. Exista una clase obrera, un sector comercial
fuerte, una oligarqua burguesa prspera y unida, y haba sido el escenario de
luchas sistemticas y estratgicamente sofisticadas, todo lo cual, se
converta en un microcosmos de la sociedad civil espaola. En la primera
parte del estudio, Foweraker relat las vidas y memorias polticas de los
activistas.
En la segunda parte abord la naturaleza de las relaciones laborales
corporativistas bajo el Sindicato Vertical, y las formas en las que las comisiones
obreras se las arreglaban para servir los intereses de los trabajadores,
Esta parte del estudio se cierra con una crnica narrada de la expansin de los
desafos al rgimen franquista, alentada por las comisiones obreras, que
culminara con una explosin de protestas en 1969.
En la tercera parte del estudio se analiza la relacin tripartita entre las
comisiones obreras, el Partido Comunista y el rgimen a lo largo del periodo de
veinte aos, tanto las comisiones como el Partido Comunista buscaban un fin al
rgimen franquista, el Partido Comunista, ha sido considerado como el
protagonista clave de la lucha por la democracia en Espaa, su liderazgo
dividido entre los dirigentes en el exilio y los que vivan en Espaa, y sus
prcticas polticas eran torpes y dogmticas, su estudio examina la relacin
cambiante y contingente entre estas dos organizaciones en el Marco de Jerez.
Lejos de ser un movimiento unificado y unidireccional con una sola idea de
democracia, el proyecto democrtico contena y expresaba los resultados
contingentes de un proceso poltico especfico se formaba a travs de
elecciones complejas a las que tenan que hacer frente dentro de este
proceso.
La opresin econmica y la represin poltica obligaron a los trabajadores a
buscar representacin en las comisiones obreras, el Partido Comunista y, en
cierto grado, a travs de las actividades dentro del Sindicato Vertical, el estudio
concluye que durante veinte aos de lucha progresiva y asistemtica, las

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personas involucradas en la oposicin poltica ampliaron su sentimiento de


ciudadana individual y as transformaron la sociedad civil espaola.
El segundo estudio identifica a los actores polticos clave en la transicin
democrtica de Polonia, usando para ello la teora de juegos.
CUADRO RESUMEN 9.3 La teora de juegos y la ciencia poltica.

El Dilema del Prisionero formaliza una interaccin de dos jugadores, el


dilema radica en la expectativa de qu elegir el otro ladrn cuando ambos
saben que lo racional es minimizar sus condenas de prisin. Dado que
ninguno se fa del otro, la solucin racional del dilema es que los dos
confiesen, lo que deparar a cada uno de ellos una condena de seis aos. Si
bien la condena no es la menor ni la mayor en aos de prisin, es el mejor
resultado dada la naturaleza del juego.
La tarea del politlogo que usa la teora de juegos radica en identificar a los
actores que intervienen en el juego y especificar sus opciones al igual que sus
preferencias, con vistas a modelar su interaccin estratgica. El aspecto ms
importante de la teora de juegos es que ninguno de los resultados es seguro,
sino contingente, ya que depende de las acciones de ambos (o muchos)
jugadores.
Colomer y Pascual (1994) argumentaron que la transicin polaca tuvo dos
importantes actores polticos: de un lado, el gobierno polaco, controlado por el
Partido Comunista y, de otro, la oposicin democrtica al gobierno,
representada por el movimiento Solidaridad. Cada uno de estos dos actores
tena dos opciones con respecto a la situacin poltica durante los aos
ochenta. El gobierno quera bien mantener el statu quo, bien reformar el
sistema poltico (esto es, legalizar la oposicin y poner en marcha cierta
liberalizacin poltica). En cambio, Solidaridad deseaba bien una ruptura radical
con el pasado (es decir, derrocar al gobierno), bien llevar a cabo reformas
similares a las previstas por el gobierno.
Una vez establecido este marco bsico, los autores examinaron las secuencias
histricas en torno a la transicin democrtica polaca, incluida la confrontacin
abierta, el acuerdo inicial y la declaracin de la ley marcial en 1981, as como la
Mesa Redonda y el acuerdo final de 1989. Durante los primeros aos de la
dcada de los ochenta, el resultado preferido de Solidaridad era la claudicacin
del gobierno, si Solidaridad no era capaz de hacer claudicar al gobierno,
entonces prefera un acuerdo mutuo, seguido de la confrontacin abierta y, en
ltimo lugar, ceder ante el gobierno. La primera preferencia del gobierno
durante este periodo era continuar con su sistema postotalitario, un acuerdo
mutuo, confrontacin abierta y lo ltimo que deseaba el gobierno era claudicar.

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Mediante la formalizacin de las opciones y preferencias de los dos actores,


Colomer y Pascual (1994) consiguieron modelar la secuencia de los eventos
histricos. As pues, la secuencia de eventos histricos a comienzos de los
ochenta, modelados como un juego, muestra cmo los dos actores hicieron
una serie de elecciones que, en ltima instancia, arrojaron un resultado estable,
aunque enfrontado.
Durante el periodo de la ley marcial se produjeron mltiples acontecimientos
que llevaron al gobierno polaco a cambiar su orden de preferencias, mientras la
oposicin mantena las mismas que a principios de la dcada.
El primer paso se produjo cuando el ministro del Interior, el general Kiszczak,
inici negociaciones con Lech Walesa, el lder de Solidaridad. A medida que
iban desarrollndose las negociaciones de la Mesa Redonda, el orden del
juego cambi lo que supuso finalmente la legalizacin de Solidaridad y su
participacin en las primeras elecciones al Sejm.
Maxwell adopt una visin ms amplia de la transicin democrtica y de
resaltar los rasgos nicos del caso portugus para no homogeneizarlo en aras
de un marco comparado ms general. El relato de este autor empieza con la
aparicin del imperio portugus en el siglo quince y termina con la
consolidacin democrtica y la adhesin de Portugal a la Unin Europea en los
aos ochenta.
El desafo para Portugal durante el periodo de transicin consista en aceptar el
fin de su imperio en frica y en apaciguar a los estratos inferiores radicalizados
del ejrcito, el xito del periodo consisti en la marginacin del ejrcito radical y
la apropiacin que consiguieron los socialistas de los triunfos de la
revolucin.
Maxwell argument que la democracia portuguesa fue fruto de la lucha que
ganaron los polticos civiles, cuya posicin moderada les llev a oponerse al
ejrcito radical, recibiendo el apoyo econmico y el impulso diplomtico de
potencias extranjeras.
Cada uno de estos estudios logra generar hiptesis, confirmar teoras y aportar
reas fructferas para una investigacin ulterior.

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Resumen (es copia del libro)


En contraste con los temas de investigacin de los tres captulos anteriores, el
estudio de las transiciones democrticas se desarroll inicialmente comparando
pocos pases y, ms adelante, a medida que creca el universo de pases
democrticos, los esfuerzos de comparacin intentaron ganar en exhaustividad.
De este modo, el estudio de las transiciones ha seguido la historia de la tercera
ola, mientras trataba de extraer inferencias ms amplias sobre el proceso de
democratizacin estableciendo comparaciones en el seno de las experiencias
en curso, al igual que comparando experiencias actuales y ms antiguas. En
grandes lneas, las investigaciones se han centrado en la funcin de las lites y
la naturaleza de los pactos que se forman entre ellas o han hecho hincapi en
la funcin de los miembros de la sociedad civil y en las formas en que lucharon
por la democracia. Como en las comparaciones de los captulos anteriores, los
estudios de pocos pases y de un solo pas aportan un anlisis ms profundo
de los eventos, los factores y las contingencias que se hallan especficamente
vinculados con la transicin democrtica, mientras que los estudios de muchos
pases intentan identificar rasgos comunes que ayuden a explicar el proceso de
democratizacin.
En la tabla 9.6 se resumen las principales conclusiones de los estudios
reseados en este captulo; se desprende de la informacin recogida en esta
tabla que no existe un consenso amplio sobre los principales factores
explicativos de las transiciones democrticas. Las diferencias obedecen a la
distinta importancia concedida a los factores relacionados con el estudio de la
transicin democrtica. En primer lugar, aparte de los estudios que adoptan
alguna forma de eleccin racional y la teora de juegos (por ejemplo, Colomer y
Pascual 1994), el estudio comparado de las transiciones democrticas ha sido,
y en gran medida contina siendo, un proceso inductivo a travs del examen de
un creciente nmero de pases que han llevado a cabo transiciones
democrticas. Mientras que la comparacin de Linz y Stepan (1996) hace
avanzar el estudio de la transicin democrtica clasificando los tipos de
regmenes previos y vinculando la clasificacin con los desafos de la transicin
y la consolidacin, las mltiples vas hacia la democracia que identifican
nicamente parecen susceptibles de ser exploradas mediante estudios de un
solo pas. Una excepcin clara a esta generalizacin es el estudio de Bratton y
Van de Walle (1997), quienes aplican la lgica de la inferencia desde estudios
comparados cuantitativos globales a la regin del frica sub-sahariana. En
segundo lugar, y lo que quiz sea ms importante, no ha habido una definicin
clara de la variable dependiente en el campo de los estudios de
democratizacin. Para algunos, el resultado es la democracia, mientras que
para otros es el proceso de democratizacin, lo que incluye la liberalizacin, la
transicin democrtica y la consolidacin de la democracia. Resulta difcil
definir una variable dependiente como un proceso y luego tratar de identificar
una gama de variables explicativas importantes. Linz y Stepan (1996)
establecen umbrales para determinar en qu fase de democratizacin se halla
un pas (liberalizacin, transicin o consolidacin), pero, dado que su estudio
tiene un nmero de pases excesivamente pequeo para el nmero de
variables que especifica, la solidez de las inferencias es necesariamente
limitada.
En resumen, el desafo de los estudios de democratizacin en poltica
comparada consiste en mejorar la clasificacin y definicin del objeto de

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investigacin, as como el diseo de investigacin. La definicin de


consolidacin democrtica sigue planteando problemas. Como acertadamente
seal Diamond (1999), corre el riesgo de caer en la tautologa, a menos que
se apoye en cimientos conceptuales distintos de lo que suponemos su
principal consecuencia: la estabilidad y persistencia de la democracia. Si una
democracia consolidada es una situacin poltica en la que la democracia se ha
convertido en la nica alternativa disponible, sera plausible argumentar que
ningn pas tiene una democracia consolidada. En efecto, como se ha puesto
de manifiesto en los dos captulos anteriores, las democracias continan
estando amenazadas por un conjunto de desafos y desafiadores que podran
no considerar la democracia como la nica alternativa disponible. Asimismo,
muchos pases que entraran en la categora de democracia consolidada (por
ejemplo, Chile antes de 1970) sufrieron golpes militares y largos periodos de
gobierno autoritario. En cuanto al diseo de investigacin, los estudios sobre
democratizacin deberan ajustarse a los principios metodolgicos descritos en
los captulos 2 y 4, a saber: si el nmero de variables explicativas aumenta, el
nmero de pases incluidos en el estudio deber igualmente aumentar para
evitar un diseo de investigacin indeterminado.

92 Poltica Comparada
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