PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TTULO PRELIMINAR DEL

CDIGO PROCESAL CIVIL

El hombre de derecho, debe apoyarse en categoras o conceptos
bsicos para desarrollar su investigacin, para hacerla verosmil; sin
embargo, debe ser necesario que sea consciente que tal construccin
se elabora sobre bases precarias.
Hay que anotar que el fenmeno jurdico no es otra cosa que un
fenmeno social. Entonces la norma jurdica es slo una especie de la
norma social. Por tanto es variable en el tiempo y en el espacio.
Por ejemplo si nos preguntamos que es el orden pblico; es bastante
difcil de definirlo, de dar caractersticas.
En el caso de los principios generales del derecho, se tiene una idea
confusa de ellos. Por un lado, suele considerrseles pilares bsicos
sobre los que se asienta una determinada concepcin del derecho; y
por otro, se les considera un desarrollo frustrado de los estudios
jurdicos.
Los principios generales del derecho no son verdades inmutables e
incontrovertibles, originadas en un espritu superior o en un grupo de
sabios indiscutidos, capaces de desafiar la fuerza destructiva del
tiempo y, por tanto, de ser edificios victoriosos en medio de las ruinas
humeantes de una ciencia que cada da renueva sus contenidos para
hacer efectiva su utilidad social. De hecho, los principios apenas son
concepciones del derecho que han tenido un importante
reconocimiento en un momento histrico determinado, con la
suficiente contundencia como para mantener su aceptacin relativa
en sociedades y tiempos distintos a aquellos en los que tuvieron
origen
Estos principios generales del derecho pueden ser extra legales, pero
en ningn caso son extrajurdicos. Siendo as, se trata de fenmenos
jurdicos que tienen como funciones: crear, interpretar e integrar el
sistema jurdico.
El Juez y los Principios Generales del Derecho; La funcin
trascendente del Juez, es aplicar creadoramente categoras jurdicas
que orienten y promuevan la vigencia del sistema jurdico, pero con la
debida adecuacin a las caractersticas propias del caso concreto y de
los elementos externos que rodean a ste.
Los principios procesales son parte de los generales del derecho. Los
principios procesales sirven para poner de manifiesto el sistema
procesal por el que el legislador ha optado.

El Cdigo Procesal Civil, se alinea a una concepcin publicista del

proceso civil, a decir de Monroy Galvez. Considera que lo
trascendente en l es la funcin pblica que cumple el Estado, a
travs de su rgano jurisdiccional, tanto para hacer efectivo el
derecho, como para lograr la paz social en justicia.
Su aplicacin exige
sentido literal o
privilegindolos con
de su aplicacin. Es
principios jurdicos.

una interpretacin reflexiva que trascienda su

histrico, cada vez que sean utilizados,
los valores vigentes en la sociedad al momento
decir la relativizacin de los conceptos y de los

Los principios son pautas orientadoras en las decisiones del Juez.

Ahora vamos a ver algunos de los principios procesales que se
encuentran contenidos en nuestro ordenamiento procesal civil,
especficamente en el Ttulo Preliminar.
Artculo I.- Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva.- Toda persona
tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o
defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido
proceso.
El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es inherente a toda
persona por el slo hecho de serlo. Constituye la manifestacin
concreta de porque la funcin jurisdiccional es adems de un poder,
un deber del Estado, ya que ste no puede excusarse de conceder
tutela a todo el que se lo solicite.
Artculo II.- Principios de Direccin e Impulso del proceso.- La
direccin del proceso estn a cargo del Juez, quien la ejerce de
acuerdo a lo dispuesto en este Cdigo.
El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de
cualquier demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados
del impulso de oficio los casos expresamente sealados en este
Cdigo.
El principio de Direccin, tambin denominado Principio de Autoridad.
Su aparicin se explica, como el medio de limitar los excesos del
principio dispositivo (por el cual el Juez tiene un rol pasivo en el
proceso, slo protocoliza o legitima la actividad de las partes).
El Principio de Direccin, es la expresin del sistema procesal
publicistico. Chiovenda: En el proceso moderno el Juez no puede
conservar una actitud pasiva, por el contrario el Estado se halla

interesado en el proceso civil en busca de justicia para todos y que los

pleitos se realicen lo ms rpidamente posible.
El Principio de Impulso Procesal por parte del Juez, es una
manifestacin concreta del Principio de Direccin.
Es la aptitud del Juez para conducir autnomamente el proceso, vale
decir, sin necesidad de intervencin de las partes, para la
consecucin de sus fines.
Artculo III.- Fines del proceso e integracin de la norma procesal.- El
Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es
resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre,
ambas con relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos
sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en
justicia.
En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se
deber recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la
doctrina y jurisprudencia correspondientes, en atencin a las
circunstancias del caso.
Al asumir el Cdigo Procesal Civil una orientacin publicista, queda en
evidencia que el fin del proceso no se agota en la solucin del
conflicto, es ms trascendente, conduce o propende a una comunidad
con
paz
social.
Adems regula, que el Juez no va ser un espectador de las
motivaciones peridicas o repentinas de las partes. Desde la
aparicin del Cdigo Civil francs o Napolenico, que obliga al Juez a
resolver, nace el deber de fallar.
Lo trascendente es que resultan indispensables regular los criterios
lgico-jurdicos que debe tener el Juez para solucionar el conflicto de
intereses e incluso es pausible establecer una prelacin entre stos.
El Cdigo ha optado por conceder al Juez la posibilidad de cubrir los
vacos o defectos en la norma procesal, es decir las lagunas, en base
a ciertos recursos metodolgicos y a un orden establecido,
consistentes, inicialmente, en los Principios generales del Derecho
Procesal; la Doctrina y la Jurisprudencia.
Artculo IV.- Principios de Iniciativa de parte y de conducta procesal.El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar
inters y legitimidad para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio
Pblico, el procurador oficioso ni quien defiende intereses difusos.
Las partes, sus representantes, sus Abogados y, en general, todos los

partcipes en el proceso, adecuan su conducta a los deberes de

veracidad, probidad, lealtad y buena fe.
El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita
o
dilatoria.
Ningn sistema, an el publicstico, pueden ser acogidos en su
integridad. As siempre ser indispensable que una persona ejerza su
derecho de accin como punto de partida de la actividad
jurisdiccional del Estado.
Hay algunas expresiones que a manera de principios recorren los
estudios procesales:
nemo
iudex
sine
actore,
no
hay
Juez
sin
actor.
Wo kein klager ist, da ist auch kein richter, donde no hay
demandante,
no
hay
Juez.
La iniciativa de parte, suele denominarse Principio de la demanda
privada, para significar la necesidad que sea una persona distinta al
Juez
quien
solicite
tutela
jurdica.
Dentro de una concepcin cientfica, pero a la vez clsica del proceso,
el articulado, exige que quien ejercita su derecho de accin afirme (no
que acredite o que pruebe) que tiene inters y legitimidad para obrar.
Es decir que no tiene otra solucin que recurrir al rgano
jurisdiccional, y que el proceso se desarrolla entre las mismas
personas que forman parte del conflicto material o real.
La norma tiene sus excepciones, y se refiere al Ministerio Pblico, al
Procurador Oficioso, y del patrocinio de los intereses difusos.
Bajo el rubro CONDUCTA PROCESAL, se ha englobado un conjunto de
principios destinados a regular la correccin de los intervinientes en el
proceso.
Los deberes se explican por s, refirindose a la probidad, lealtad y
buena fe. (no as al caso del deber de veracidad ya que es un tema
muy
discutido
en
el
proceso
civil).
Artculo V.- Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa y
Celeridad Procesales.- Las audiencias y la actuacin de medios
probatorios se realizan ante el Juez, siendo indelegables bajo sancin
de nulidad. Se exceptan las actuaciones procesales por comisin.
El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor
nmero
de
actos
procesales.
El Juez dirige el proceso tendiendo a una reduccin de los actos
procesales, sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que
lo
requieran.
La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos
establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su

direccin, tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y

eficaz solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.
El Principio de Inmediacin, tiene por objeto que el Juez quien va en
definitiva a resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre
jurdica, tenga el mayor contacto posible con todos los elementos
subjetivos (intervinientes) y objetivos (documentos, etc.) que
conforman
el
proceso.
La cercana puede proporcionar mayores o mejores elementos de
conviccin para expedir un fallo que se adecue a lo que realmente
ocurri.
Al optar por la inmediacin, el cdigo, ha privilegiado tambin la
oralidad, el medio por el cual se produce el contacto directo entre el
Juez y los protagonistas directos o indirectos del proceso.
El Principio de Concentracin, es una consecuencia lgica del
principio anterior. Es imprescindible regular y limitar la realizacin de
actos procesales, promoviendo la ejecucin de estos en momentos
estelares del proceso.
El Principio de Economa Procesal, es mucho ms trascendente. De
hecho son muchas instituciones del proceso que tienen como objetivo
hacerlo efectivo. Por ejemplo: el abandono o la preclusin.
El concepto economa, tomado de su acepcin de ahorro, est
referido a 3 reas: 1) tiempo; 2) gasto; y 3) esfuerzo.
El Principio de Celeridad, es la expresin concreta de la economa por
razn de tiempo. Por otro lado, se expresa a travs de diversas
instituciones del proceso; por ejemplo: la perentoriedad o
improrrogabilidad de los plazos o el impulso del proceso por parte del
Juez.
Artculo VI.- Principio de Socializacin del proceso.- El Juez debe
evitar que la desigualdad entre las personas por razones de sexo,
raza, religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte
el desarrollo o resultado del proceso.
La nueva orientacin publicista del Cdigo, se hace evidente con sta
norma. As el Juez director del proceso no slo conducir peste por el
sendero que haga ms asequible la oportunidad de expedir una
decisin justa, sino que, adems, est facultado a impedir que la
desigualdad en que las partes concurren al proceso, sea un factor
determinante para que los actos procesales o la decisin final tenga
una
orientacin
que
repugne
al
valor
de
justicia.
Este artculo convierte la vieja tesis de la igualdad ante la ley en la
igualdad
de
las
partes
en
el
proceso.
Artculo VII.- Juez y Derecho.- El Juez debe aplicar el derecho que

corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes

o lo haya sido errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del
petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido
alegados por las partes.
Se suele citar la ancdota del Juez que aburrido por las disquisiciones,
del Abogado, tcnico jurdico, le exige a ste que explique los hechos,
dado que (el Juez) conoce el derecho. (venite ad factum, tabo dibi
ius).
Este aforismo, se le conoce con el nombre de: IURA NOVIT CURIA.
Su esencia: permite al Juez que aplique la norma jurdica que
corresponda a la situacin concreta, cuando las partes la hayan
invocado errneamente o no lo hayan invocado.
La ltima parte del prrafo final contiene uno de los ms importes e
interesantes del derecho procesal, el Principio de Congruencia, Se
entiende por congruencia o consonancia el principio normativo que
delimita el contenido de las resoluciones judiciales que deben
proferirse, de acuerdo con el sentido y alcance de las peticiones
formuladas por las partes, para el efecto de que exista identidad
jurdica entre lo resuelto y las pretensiones propuestas.
Este no es un principio exclusivo para las sentencias, sino a toda
resolucin judicial que deba responder a una instancia de parte, y as
lo encontramos en las apelacin de autos, que slo da competencia al
Superior para decidir sobre el punto objeto del recurso y en lo
desfavorable al recurrente, por el principio de la Reformatio in pejus
(Reforma en peor).
Es en la sentencia en donde este principio reviste su mayor
importancia, por tratarse del acto procesal del Juez que satisface la
obligacin de proveer, que como representante del Estado le impone
el ejercicio de la accin y del derecho de contradiccin, y que
resuelve sobre las pretensiones incoadas en la demanda. Esa
identidad jurdica debe existir, entre la sentencia, por una parte, y las
pretensiones contenidas en la demanda.
En relacin con las pretensiones, la incrongruencia, tiene 3 aspectos:
Cuando se otorga ms de lo pedido (plus petita o ultra petita).
Cuando se otorga algo distinto a lo pedido (extra petita).
Cuando se deja de resolver sobre algo pedido (citra petita).
Plus petita o ultra petita: Significa que la sentencia no debe otorgar
cuantitativamente ms de lo pretendido en la demanda. Se refiere, a

la armona cuantitativa. En cambio, no se afecta al Principio de

Congruencia, cuando la sentencia concede menos de lo pretendido
por el demandante, porque entonces est resolviendo sobre la
totalidad de la pretensin, aunque limitndola a lo que el Juez
considera probado; si esta decisin es equivocada, se habr violado la
ley como resultado de errores en la apreciacin de la prueba o en la
aplicacin de las normas sustantivas o materiales, pero no habr
incrongruencia, como tampoco la hay cuando el Juez niega la
totalidad de la pretensin.
Extra petita: Cuando el sentenciador sustituye una de las
pretensiones del demandante por otra o cuando adems de otorgar
las primeras concede algo adicional, y cuando se otorga lo pedido,
pero por causa petendi diferente a la invocada. Pero no la hay si el
Juez decreta una medida que es consecuencia legal de lo pedido,
como la entrega del bien materia del contrato de venta que se anula
o
se
resuelve.
Se incurrira, en citra petita, si se deja de resolver sobre el punto
pedido; pero puede ocurrir que ste sea negado, en cuyo caso no
existir citra petita, y que se otorgue en su lugar algo distinto, por lo
que
habr
extra
petita.
Citra petita: Cuando se deja de resolver sobre el litigio o no se
resuelve algn punto de la pretensin.
Artculo VIII.- Principio de Gratuidad en el acceso a la justicia.- El
acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago por
costas, costos y multas en los casos que establece este Cdigo.
Se desconoce la existencia de un pas en donde la justicia civil sea
gratuita. La justicia, no como valor, sino como intento de realizacin
humana es un servicio.
Si la justicia civil es un servicio pblico, entonces debe tener un costo
para quien se sirva de l.
El principio, promueve la autofinanciacin del servicio de justicia,
limitando esta actividad respecto del inicio del proceso, aunque ms
especficamente sobre el apersonamiento de las partes a ste.
Artculo IX.- Principios de Vinculacin y de Formalidad.- Las normas
procesales contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo,
salvo regulacin permisiva en contrario.

Las formalidades previstas en este Cdigo son imperativas. Sin

embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del
proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para la
realizacin de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera sea
la
empleada.
En cualquier ordenamiento procesal podemos encontrar, cierto
nmero de normas que no tienen carcter de orden pblico, en el
sentido de ser normas obligatorias o vinculantes; al contrario
contienen una propuesta de conducta que puede o no ser realizada
por la parte, sin que su incumplimiento afecte el sistema jurdico o las
reglas de conducta social consensualmente aceptadas, en la hiptesis
que estas ltimas comprendan tambin el concepto de orden pblico.
El hecho que las normas procesales sean de Derecho Pblico, no
implica, que sean de orden pblico; aquel concepto tiene que ver con
su ubicacin, este con su obligatoriedad.
Por eso el 1 prrafo, hace referencia a que las normas procesales
tienen carcter imperativo como principio, salvo que las mismas
normas regulen que alguna de ellas no tienen tal calidad.
El 2 prrafo contiene el Principio de Elasticidad, si bien las
formalidades previstas en el Cdigo Procesal Civil, son de obligatorio
cumplimiento, el Juez est en aptitud de adecuar la exigencia de
cumplir con estos requisitos formales a dos objetivos ms
trascendentes: la solucin del conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica; y la paz social en justicia, es decir los fines del proceso.
Artculo X.- Principio de Doble Instancia.- El proceso tiene dos
instancias, salvo disposicin legal distinta.
Es uno de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional, a nivel
constitucional, la instancia plural, la que ha sido entendida que todo
proceso debe tener ms de una instancia. Slo en los pases en que
se ha consolidado procesos de instancia nica, son aquellos que han
logrado una evolucin del Derecho y del proceso, as como un
elevado desarrollo en la solucin sus problemas bsicos. En su parte
final deja abierta la posibilidad que alguna vez se regule la doble
instancia a una sola, si la Constitucin tambin lo permitiese.