UNIVERSIDAD NACIONAL JOS FAUSTINO SNCHEZ CARRIN

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

PLAN DE TESIS
CAUSAS DE LA INAPLICACION DEL TESTAMENTO POR
ESCRITURA PBLICA EN LA SUCESION MORTIS
CAUSA HUACHO 201-2015
PRESENTADO POR ABOGADO WILMER MAGNO JIMENEZ FERNANDEZ
PARA OPTAR EL GRADO DE MAGISTER

HUACHO-PER
2014

DEDICATORIA

Esta tesis se la dedicamos a nuestros padres por su

apoyo, consejos, comprensin, amor, ayuda en los
momentos difciles, y por ayudarnos

con los

recursos necesarios para poder estudiar y as salir

adelante. Por habernos dado todo lo que somos
como persona, nuestros valores, principios, carcter,
empeo,

perseverancia,

coraje

para

conseguir

nuestros objetivos
A aquella personas que ya no estn aqu con
nosotras

pero

que

siempre

estarn

nuestros

recuerdos y en nuestros corazones.

NDICE
RESUMEN

ABSTRAC

11

INTRODUCCION

13

CAPTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. Descripcin de la realidad problemtica

15

1.2. Formulacin del Problema

17

1.2.1. Problema General

17

1.2.2. Problemas Especficos

17

1.3. Objetivos de la Investigacin

17

1.3.1. Objetivo General

17

1.3.2. Objetivos Especficos

17

1.4. Justificacin de la Investigacin

18

1.5. Limitacin de Estudio

18

1.6. Viabilidad de Investigacin

19

1.7. tica de Investigacin

19

1.8. Delimitacin de la Investigacin

19

1.8.1. Delimitacin espacial

19

1.8.2. Delimitacin temporal

19

1.8.3. Delimitacin social

19

CAPTULO II
MARCO TERICO

2.1. Antecedentes de la investigacin

20

2.1.1. TESIS

20

2.1.2. TRABAJOS MONOGRFICOS

21

2.1.3 HEMEROTECA

23

2.2. Bases Tericas

I. TESTAMENTO

28

1.- En la edad Antigua

28

1.1 Definicin

28

1.2 Elementos

31

1.3 Caractersticas

31

1.4 Clases

31

2.- En la edad Media

33

2.1 Definicin

33

2.2 Elementos

35

2.3 Caractersticas

35

3.- En la edad Moderna

35

3.1 Definicin

35

3.2 Elementos

38

3.3 Caractersticas

38

4.- En la edad Contempornea

38

4.1 Definicin

38

4.2 Objeto de las Disposiciones Testamentarias

40

4.3 Requisitos generales del testamento

42

a.

La formalidad

42

b.

Capacidad

42

c.

Personas Capaces e Incapaces para Otorgar Testamento

44

4.4 Clasificacin del Testamento

46

4.5. Caducidad

47

4.6 Nulidad

48

4.7 Anulable

48

II. TESTAMENTO POR ESCRITURA PBLICA

49
4

1. Antecedentes

49

2. Definicin

52

3. Caractersticas del testamento

53

a. Es un acto mortis causa

53

b. Es personalsimo

54

c. Es unilateral

54

d. Es la ley rectora de la Sucesin

55

e. Es solemne

55

f.

56

Es revocable

4. Formalidades Esenciales del Testamento por Escritura Pblica

56

a. Unidad del acto

57

b. El testador exprese por s mismo su voluntad

57

c. Intervencin del Notario

58

d. Intervencin de los testigos

59

e. Que el testador, los testigos y el Notario firmen

59

f.

Que sea ledo clara y distintamente por el notario, el testador o el testigo que
este designe

g. Constancia de las indicaciones

60
60

5. Efectos Posteriores

61

6.

Suspensin de la redaccin del testamento

61

7. Inscripcin del testamento por escritura pblica

64

III. INAPLICACION DEL TESTAMENTO

65

1. Generalidades

65

2. Causas por la Cuales no se deja Testamento

66

3. Consecuencias

67

3.1. Apertura de la declaracin de herederos o sucesin intestada

67

a.

Trmites para suplir la falta de testamento

68

b.

Gastos de estos trmites

69

c.

Trmite por va notarial

69

3.2. Conflictos entre los sucesores ante la falta testamento

69

3.2.1. Conflicto

69

3.2.2. Problemas familiares por no hacer testamento

70
5

3.2.3.

No dejar testamento causa de desintegracin familiar

72

3.2.4. Testamento es de suma importancia para evitar

conflictos familiares
4. Beneficios del testamento

73
74

IV. DE LA FUNCION NOTARIAL AL MOMENTO DE LA ELABORACION DEL TESTAMENTO

POR ESCRITURA PUBLICA

75

1. Requisitos solicitado por el notario

76

2. Desconfianza en la tica notarial

76

3. Relacin notario testador - testamento

77

2.3. BASE LEGAL

79

2.3.1. Legislacin Nacional

79

2.3.2. Legislacin Comparada

80

2.3.3. Jurisprudencia y Plenos Jurisdiccionales

83

2.4. Definiciones de Trminos Bsicos

90

2.5. Formulacin de Hiptesis

92

2.5.1. Hiptesis General

92

2.5.2. Hiptesis Especfico

92

CAPTULO III
METODOLGICA DE LA INVESTIGACIN

94

3.1. Diseo metodolgico

94

3.1.1. Tipo

94

3.1.2. Nivel

94

3.1.3. Enfoque

94

3.2. Poblacin y Muestra de estudio

94

3.2.1. Poblacin

94

3.2.2. Muestra

95

3.3. Operacionalizacin de Variables e Indicadores

96
6

3.4. Tcnicas para la obtencin de informacin

98

3.4.1. Tcnicas a Emplear

98

3.4.1.1. Encuesta

97

3.4.1.2. Entrevista estructurada

98

3.4.2. Descripcin de los Instrumentos

3.4.2.1. Cuestionario
3.5. Instrumentos para la obtencin de datos

98
98
98

CAPITULO IV
RESULTADOS

99

Presentacin de grafios e interpretaciones

100

CAPITULO V
5.1. Discusin

114

5.2. Conclusiones

115

5.3. Recomendaciones

116

CAPITULO VI
FUENTES DE INFORMACION

118

1. Fuentes Bibliogrficas

118

2. Fuentes hemerotecas

120

3. Fuentes documentales

121

4. Fuentes electrnicas

121

ANEXO:
Instrumentos para la toma de datos (encuesta)

123

Matriz de Consistencia

RESUMEN

El artculo 686 del nuestro cdigo civil regula la figura de los testamentos de
manera general pero es una forma especfica el articulo 696 prescribe la figura
del testamento por escritura pblica como una institucin jurdica del derecho
civil, la misma que tiene como fin primordial que el testador exprese su ltima
voluntad en un documento el cual redactado por un notario ante la presencia de
dos testigos disponiendo de este modo no solo de sus bienes sino que tambin
de derechos y obligaciones,

a los miembros de su familia, respetando los

parmetros que establece la ley.

El testamento por escritura pblica tiene sus orgenes desde edad antigua en
Roma

en donde era de suma importancia que los romanos otorgaran un

testamento la cual debera ser entrada ante la mxima autoridad, esta

concepcin se mantuvo a lo largo de la historia de la humanidad, hasta que en
los tiempos contemporneos en donde el uso de esta figura ha dejado de ser
utilizado totalmente, actualmente la sociedad le est dando poco inters a este
tema. El presente trabajo de investigacin centra su punto de atencin frente a
esta problemtica social y jurdica toda vez que la poblacin al no dejar
testamento por escritura pblica est contribuyendo indirectamente

a una

inobservancia que trae como consecuencia conflictos familiares, esto es con

respecto a la distribucin de bienes una vez que se produzca la muerte de la
persona que muere intestada, as como sobrecarga a los rganos
jurisdiccionales y esto se puede comprobar claramente si observamos los
alto ndices de caso que entran a los juzgados tales como apertura de la
sucesin intestada, casos por divisin y particin de los bienes, etc.
As mismo es de apreciar que las personas no acuden a realizar testamento
por Escritura Pblica por varias supuestas causas:
Oneroso, la sociedad argumenta que en materia de costos asistir a una notara
implica un presupuesto mayor por el alto costo de sus trmites.
Muy formalista, para realizar el otorgamiento de testamento se exige muchas
formalidades.

Falta de credibilidad, de quienes plantean la vulnerabilidad de la fe notarial a

circunstancias

que pongan en duda

la real expresin de la voluntad del

otorgante.
Falta de Eficacia y validez.- Algunas veces cuando se ha otorgado testamento
no ha sido vlido.
Finalmente, se aprecia que pese a existir una frondosa legislacin, falta la
difusin correspondiente, y estos problemas subsisten cuando uno de los
familiares realiza la declaratoria de herederos y excluye a algunos que le asiste
este derecho, generando as otros procesos como el de peticin de herencia,
reivindicacin, entre otros; ocasionando mayor carga procesal en el rgano
jurisdiccional.
No existe una cultura jurdica de formacin humanstica de parte de la
sociedad, debido a ello podemos observar como algunas familias se han
desintegrado por no haber previsto su derecho sucesorio. De esta forma se
est perdiendo la integridad familiar.
Por todo lo antes expuesto debo manifestar que si realizaran, Testamento por
cualquier modalidad, se evitaran en el futuro,

de realizar la Sucesin

Intestada, Rectificaciones de partida, Peticiones de herencia, Divisin y

particin de Bienes, administracin judicial de bienes, Inventario de bienes, etc.
Asimismo se puede decir que de todos los tipos de testamentos es el
Testamento por Escritura Pblica o abierto el que mejor se aplica ya que el
notario es el encargado de la funcin pblica que da fe de la manifestacin
vlida de la ltima voluntad del testador, garantizando la realidad y veracidad
del acto, lo que es importante tanto para la masa hereditaria como para el
Estado.
Podemos ver que el testamento otorgado en esta forma tiene el valor absoluto
y probatorio de todo instrumento pblico, produciendo fe respecto de la realidad
del acto verificado ante el notario que lo extendi, de acuerdo a lo dispuesto en
el artculo del Cdigo Procesal Civil.

ABSTRAC

Article 686 of our Civil Code regulates the figure will generally but is a specific
form prescribed by Article 696 figure will by deed as a legal institution of civil
law, the same that has as its primary purpose the testator express his will in
which a document drafted by a notary in the presence of two witnesses thus
providing not only their property but also rights and obligations to family
members, within the parameters established by law.
The will for deed has its origins from old age in Rome where it was of utmost
importance that the Romans conferred a testament which should be entered
before the highest authority, this view was maintained throughout the history of
mankind, to that in contemporary times where the use of this figure is no longer
fully utilized, currently the company is giving little interest in this topic. The
present research focuses its attention point against this social and legal
problems whenever the population by not leaving a will by deed is indirectly
contributing to a failure that brings family conflicts as a result , this is with
respect to the distribution of goods once the death of the person who dies
intestate occur and overload the courts and this can clearly see if you look at
the high rates of case entering the courts such as the opening of intestate
succession cases division and partition of the property , etc. .
Also appreciated is that people will go to not perform by Deed of several
supposed causes:
Consideration, the company argues that in terms of costs to attend a notary
implies a higher budget for the high cost of their procedures.
Very formal, for granting many formalities will be required.
Lack of credibility, who raised the vulnerability of the notarial faith to
circumstances which cast doubt on the actual expression of the will of the
grantor.
Lack of Efficacy and validity - Sometimes when awarded a testament has not
been valid.

10

Finally, we see that despite an abundant legislation, lack the corresponding

diffusion, and these problems remain when one of the family takes the
declaration of heirs and excludes some who attended this law, as well as other
processes generating request inheritance claim, among others, causing
increased caseload in the court.
There is no legal training humanistic culture of the society, as a result I can see
how some families have disintegrated for failing to foresee his inheritance law.
This family is losing integrity.
For all the above I must say that if would perform , Testament by any means ,
be avoided in the future, making the Intestate Succession , Corrections starting
Inheritance Demands Division and partition properties , receivership property ,
inventory of goods etc. .
You can also say that of all types of wills is the Testament Deed or open the
one that best applies whether the notary is responsible for the public service
which attests to the valid expression of the last will of the testator , ensuring
reality and truth of the act , which is important for both the estate and the state .
We can see that the will made in this way has the absolute and probative value
of any public instrument, producing faith to the reality of the act before the
notary verified that spread, according to the article of the Civil Procedure Code.

11

INTRODUCCION

La presente investigacin que lleva por Ttulo: Causas de la inaplicacin del

Testamento por Escritura Pblica en la Sucesin mortis-causa Huacho 2014
2015.
Siendo nuestro tema parte de nuestro ordenamiento jurdico civil, nos
enmarcamos al testamento, definido como acto jurdico de ltima voluntad de
una persona que puede disponer de sus bienes, total o parcialmente, para
despus de su muerte, y ordenar su propia sucesin dentro de los lmites de la
ley y con las formalidades que la misma seala; especficamente va de acorde
con una de las clases de testamento en especfico, tratado en la presente
investigacin que es, el testamento por escritura pblica en la sucesin mortis
causa dentro del perodo sealado lnea arriba.
En suma, el testamento por escritura pblica, conocido tambin como
testamento autntico, pblico o abierto, que es el que se otorga personalmente
por el testador en presencia de dos testigos, ante un notario que lo escribe en
su registro.
De lo sealado lneas arriba se ha podido apreciar, entonces, que el
testamento por escritura pblica garantiza la ejecucin del acto de disposicin
del testador para despus de su muerte, permitiendo as un verdadero
cumplimiento de ella.
En atencin al importante rol que cumple la mencionada institucin
testamentaria, es que asumimos el compromiso de estudiarla con detalle y dar
a conocer mediante la presente investigacin los ms variados temas en
relacin a ella, detallando la estructura que consta de seis captulos como
sigue: Captulo I planteamiento del problema; Captulo II marco terico;
Captulo III metodologa; Captulo IV resultados; Captulo V discusin,
conclusiones y recomendaciones, en uno solo, y Captulo VI fuentes de
informacin, respectivamente.
Se trata respectivamente dentro de todos los captulos mencionados, la
problemtica en general de cules son las causas por el que el Testamento
12

por Escritura pblica tiene poco uso en la sucesin mortis causa, en el distrito
de Huacho 2014-2015. Asimismo tambin de los problemas especficos, con
sus respectivos objetivos, y todo lo concerniente a ello. As como las
concepciones histricas y actuales del testamento; su descripcin, requisitos,
capacidades

concernientes

al

testamento

por

escritura

pbica;

consecuentemente la inaplicacin de la misma, y la labor del notario pblico.

Es as que metodolgicamente se aplicar una encuesta respectiva a la
poblacin del distrito de Barranca con el fin de recoger y realizar un respectivo
anlisis de los resultados que de ellas nos expulsen, para demostrar cuan es el
grado de conocimiento de la poblacin, en cunto al testamento por escritura
pblica, as como el grado de onerosidad de la misma, sus respectivos
requisitos y la importancia que se le debera dar al otorgamiento de testamento
por escritura pblica para evitar conflictos familiares como tambin actos
fraudulentos entre los herederos.
En la cual, de acorde a los resultados de la presente investigacin, extraemos
nuestras propias recomendaciones, discusiones y conclusiones a la que hemos
llegado al finalizar nuestra labor investigadora, contando con fuentes de
informacin de suma importancia.
Esperamos que la presente investigacin sea de mucha utilidad para la
comunidad universitaria, lectores en general y personas interesadas en el tema
que desarrollaremos a continuacin.

13

CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1.

Descripcin de la realidad problemtica

El Testamento por Escritura pblica conocido tambin como autentico,

pblico o abierto, es el acto jurdico por el cual, el testador otorga

personalmente y en presencia de dos testigos y ante un notario, la declaracin
de su ltima voluntad disponiendo de todos sus bienes y los asuntos que le
ataen, para despus de su muerte.

En ese sentido, el testamento es una institucin jurdica de alta

relevancia social, que debera ser la regla en la sucesin mortis- causa, en
tanto que tiene una seria de factores positivos como: evitar conflictos entre los
herederos, en tanto que la institucin de los herederos y la disposicin
patrimonial ya no est a la voluntad de los herederos; evita la desintegracin
familiar, en tanto que los herederos no tiene la posibilidad de discrepar sobre la
voluntad del testador; evita actos fraudulentos de los herederos, en tanto que
no hay posibilidad que uno o ms de los herederos excluya a los dems o
cautele sus intereses de manera egosta; permite la correcta y equitativa
distribucin del patrimonio, en tanto que es el testador quien determina a quien
de los herederos corresponde los bienes dejados a su muerte, por supuesto
respetando lo establecido de manera imperativa por la norma; el respeto de la
ltima voluntad del testador, en tanto que se cumpla lo que ha determinado en
tanto que es el titular del patrimonio dejado, etc..

Sin embargo, observamos que en la actualidad la sucesin mortis

causa de una persona se da sobre todo mediante la sucesin intestada o
llamada tambin legal. Esta forma de sucesin origina en contraposicin de los
antes

sealado

una

seria

de

consecuencias

negativas

como

el

aprovechamiento o ventaja egosta de uno o ms de los herederos; la

pretericin de los herederos por un pariente que no est en el orden sucesorio

14

para heredar; el aprovechamiento que hace un tercero de los bienes dejados

por el causante valindose de medios de facto, como la posesin precaria; etc.

Esta realidad atiende a una seria de factores o causas, entre estas

tenemos: el desconocimiento de la institucin testamentaria, en tanto que el
causante no estuvo informado de la ventajas de la sucesin testada; la
onerosidad del mismo, en tanto que el testamento por escritura pblica acarrea
un costo econmico que no se puede afrontar; la excesiva formalidad, en tanto
que el testamento por escritura pblica requiere de la presentacin de una seria
de requisitos documentales; la desconfianza en la funcin notarial, en tanto que
las personas consideran que al dejar su testamento por escritura pblica ante
notario no va a estar debidamente resguardado su acto de ltima voluntad o en
todo caso consideran que puede ser objeto de alguna contingencia como la
prdida o el extravo, etc.

En razn de los antes sealado es prudente hacernos las siguientes

interrogantes como: Por qu razn o causas las personas no otorgan
testamento por escritura pblica? Tiene ventajas morir testado? El
testamento evita los conflictos entre los herederos? Es el testamento por
escritura pblica un medio para distribuir el patrimonio de una persona de
manera ordena y equitativa?; estas y otras interrogantes sern absueltas en el
curso de la presente investigacin.

La presente investigacin es de vital importancia en tanto que nos

permitir conocer al detalle la naturaleza jurdica y ventajas de l testamento por
escritura pblica, y sobre todo las causas de su falta de uso o aplicacin en la
sucesin mortis causa.

15

1.2. Formulacin del Problema

1.2.1. Problema General
Cules son las causas por el que el Testamento por Escritura
Pblica tiene poco uso en la sucesin mortis causa, en la
provincia de Barranca periodo 2012 - 2013?

1.2.2. Problemas Especficos

Cules son las formalidades para otorgar Testamento por
Escritura Pblica?
Cules son los requisitos que exige el notario para otorgar el
testamento por escritura pblica?
Cules son las ventajas que ofrece el testamento por escritura
pblica en la sucesin mortis causa?

1.3. Objetivo de la Investigacin

1.3.1. Objetivos generales

Determinar las causas por la que el Testamento por Escritura
Pblica tiene poco uso en la sucesin mortis causa.
1.3.2. Objetivos especficos
Determinar cules son las formalidades para otorgar un
Testamento por Escritura Pblica.

Determinar cules son los requisitos que exige el notario para

otorgar un Testamento por Escritura Pblica.

Determinar cules son las ventajas o beneficios que ofrece el

testamento por escritura pblica a los herederos de una sucesin
mortis causa

16

1.4. Justificacin del Problema

La presente trabajo de Investigacin se justifica desde los siguiente puntos de
vista:
-

Cientfico.- Desde ste punto de vista el presente trabajo de investigacin es

importante en tanto que generara conocimientos vlidos y confiables sobre la
Institucin del Testamento por Escritura Pblica y cules son las caudas por las
que hoy en da no se est aplicando esta figura jurdica en la sociedad,
contribuyendo de esta manera con la ciencia del derecho.

Tcnico.- Desde un punto de vista el presente trabajo de investigacin, es

importante en tanto que aportara a los operadores jurdicos un conocimiento
detallado sobre la Institucin

del Testamento por Escritura Pblica y su

inaplicacin en los tiempos actuales, constituyndose en un instrumento de

consulta.

Metodologa.- Desde ste punto de vista el presente trabajo de investigacin

es importante en tanto que permitir la aplicacin de mtodos de investigacin
jurdica, que genere conocimientos vlidos y confiables dentro del rea del
derecho, los mismos que podrn tenerse en cuenta para futura investigaciones.

1.5. Limitacin de Estudio

Respecto de la limitaciones de la investigacin, debemos precisar que si
bien es cierto que hay disponibilidad de fuente informtica estas ese refieren
sobre todo a libros ya y publicaciones en internet, relacionados a las variables
tocada en esta investigacin, mas no hay libros que desarrollen en especfico
nuestro problema de investigacin, esto es las causas de la Inaplicacin del
Testamento Por Escritura Pblica en la Sucesin Mortis Causa de las una
gama de fuentes bibliogrficas y de fuentes informticas, tambin tiene ciertas
limitaciones en cuanto a fuentes de hemeroteca, as como de plenos
jurisdiccionales puesto que no le prestan la atencin debida a este aspecto
jurdico relevante.

17

1.6. Viabilidad de Investigacin

La presente investigacin es factible en tanto que:
-

Hay disponibilidad de fuentes de informacin (nacional y extranjera)

Hay disponibilidad de procedimientos metodolgicos.

Hay disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales

1.7 tica de Investigacin

La presente investigacin que estamos realizando es indita, nica; por

lo que podemos decir que es autntica y no copia de alguna otra investigacin
que se haya realizado.

1.8. Delimitacin de la Investigacin

1.8.1. Delimitacin espacial.- El presente Trabajo se realizar en el

mbito del Distrito de Barranca - departamento de Lima.

1.8.2. Delimitacin temporal.- La presente investigacin comprende el

estudio de la Institucin Jurdica del Testamento por Escritura
Pblica y su

Inaplicacin en la Sucesin Mortis Causa, en la

actualidad, periodo 2012- 2013.

1.8.3. Delimitacin social.- La presente investigacin se centra en la

poblacin y las notaras de la Distrito de Barranca.

18

CAPITULO II
MARCO TERICO

2.1. Antecedentes de la Investigacin

2.1.1. TESIS
JIMENEZ UGALDE, Yanina; ZUIGA CHAVARRIA, Mara: Realizo la
investigacin: El testamento a la luz de la realidad jurdica
costarricense 2008, en la Universidad Rodrigo Facio, Costa Rica.
La investigacin lleg a siguientes conclusiones principales.

1. A medida que pasa el tiempo, el entorno va cambiando y las normas o

leyes que eran aplicables para el tiempo en que fueron constituidas, dejan
de serlo, por lo que es de suma importancia que nuestra legislacin vaya
tambin cambiando, acomodndose as a las necesidades de la poblacin,
por lo cual como demostramos, muchas de las disposiciones del Cdigo
Civil en referencia al testamento estn ya muy desactualizadas y son poco
prcticas para nuestro entorno actual o presente o bien no dan solucin a
los nuevos conflictos que se presentan, ni tampoco contemplan
regulaciones para las nuevas exigencias tecnolgicas que la sociedad
moderna requiere.

2. Otro de los casos que presenta discrepancias, es cuando se da o existe

algn tipo de falta de precisin en las disposiciones testamentarias,
bsicamente en relacin a designar herederos o legatarios ya que muchas
veces el testador no especifica claramente a quien designa como tal,
siendo dicha figura una parte fundamental de la sucesin testamentaria y
como bien lo seala don Alberto Brenes Crdoba La persona del instituido
debe ser cierta, definida, o al menos, estar designada de tal modo que a la
muerte del autor de la sucesin, sea posible y fcil determinarla, un
ejemplo tpico donde se plantea lo anterior es en los casos en los que se

19

deja toda o una parte de la herencia o legado a ttulo de beneficencia sin

especificar a una persona o personas determinadas.
3. Lo esencial es que se cumpla la voluntad del causante y en caso de duda
realizar un anlisis para determinar verdadera y ltima voluntad, sobre todo
si se refiere a actos de ayuda o beneficencia.

2.1.2. TRABAJOS MONOGRFICOS:

GONZLEZ ESCOBAR, Carlos Emilio, realiz la investigacin: Aspectos
Jurdicos Prcticos de la Sucesin Testamentaria - 2006, en la
Universidad Francisco Gavidia, San Salvador, El Salvador. La
investigacin llego a siguientes principales conclusiones:
1. Se concluye que la sucesin testamentaria es una herramienta muy
importante a la hora de transmitirse el patrimonio del causante a un o
varias personas, ya que dota de seguridad jurdica la ltima voluntad del
testador y hace que sus bienes persistan a continuacin de su existencia,
en manos de la persona que le considere la ms adecuada.
2. Que la sucesin testamentaria es un modo de adquirir derivativo del
dominio ya que se busca brindar una proteccin jurdica a la masa
sucesorial del testador a travs del testamento la cual va incorporada la
voluntad del causante la cual surte pleno efecto a la hora de celebrarse el
proceso de declaracin de herencia .
3. Se ha llegado a la conclusin que la institucin sucesorial est orientada o
tiene como objetivo que aquel patrimonio dejado por el causante o testador
no quede en el limbo jurdico, revistiendo de seguridad jurdica a travs de
la sucesin testamentaria o intestada.

CARBONELL SANCHEZ, Miguel Eduardo, realizo la investigacin:

Sucesiones Intestadas - 2010, en la Universidad Catlica Los ngeles
de Chimbote, Chimbote, Per. La investigacin llego a siguientes
principales conclusiones:
1. Que la sucesin intestada se inicia esencialmente con la muerte del
causante. La apertura se produce cuando el difunto no otorg testamento,
20

cuando habindolo otorgado no es vlido, cuando habindolo otorgado y

siendo vlido, resulta ineficaz.
2. Por lo consiguiente una vez que se produce la apertura de la sucesin
viene el llamamiento que se hace a una persona para suceder al difunto.
Este llamamiento puede provenir de la ley, de la voluntad del causante, si
es que existe un testamento.
3. La sucesin intestada o abintestato se presenta cuando es la ley la que
determina la forma en que se debe suceder en el patrimonio del causante.
Esta situacin se producir cuando el difunto no dispuso de sus bienes, o
cuando dispuso no lo hizo conforme a derecho o cuando sus disposiciones
no han tenido efecto.
4. Por ende tenemos que diferenciar que la Sucesin testamentaria: solo se
puede dar por la va notarial. Y la Sucesin intestada: puede ser en va
notarial o judicial (el proceso para estas sucesiones es seguido por la va
no contenciosa).

Castelln Lezama, Digenes B., realizo la investigacin: De la sucesin.

La sucesin testamentaria. La sucesin intestada - 2005, en la
Universidad "Santa Mara", Chimbote, Puerto La Cruz, Venezuela. La
investigacin llego a siguientes principales conclusiones:
1. La expresin sucesin responde a una identidad o sinonimia con el trmino
herencia. Desde ese punto de vista, es "la transmisin de ese acervo de
bienes, crditos y deudas a otra persona -heredero-, que continuar la
personalidad del causante".
2. Como titular de un patrimonio toda persona mientras vive, tiene una serie
de relaciones jurdicas, y as ser sujeto activo de derechos reales y
personales y sujeto pasivo de diversas obligaciones.
3. El testamento es definido en el artculo 833 del Cdigo Civil as: "El
testamento es un acto revocable por el cual una persona dispone para
despus de su muerte de la totalidad o de parte de su patrimonio, o hace
alguna otra ordenacin, segn las reglas establecidas por la Ley".
4. En lo que atae a la clasificacin de los testamentos, stos pueden ser
ordinarios y especiales o extraordinarios. Los primeros se definen como
21

todos aquellos que pueden ser otorgados o confeccionados por las personas
que tengan capacidad de testar. Los segundos, son los que solamente
pueden ser otorgados de acuerdo a factores, circunstancias o causas, de
conformidad con un conjunto de normas que lo regulan.

2.1.3 HEMEROTECA
Segn BUSTAMANTE OYAGUE, Emilia (2004), La Transmisin
Sucesoria en el Cdigo Civil de 1984, Jurdica Suplemento de Anlisis
Legal del Diario Oficial El Peruano,20, p 3.
La muerte supone el inicio del proceso sucesorio en el que se determinarn
quines son los sucesores hereditarios, cul es el patrimonio transmisible
que deja el causante, y cunto le corresponde a los sucesores de esos
bienes y derechos que componen la herencia. El derecho de los herederos
forzosos est reconocido en la sucesin testamentaria como en la sucesin
intestada. En la sucesin testamentaria determina la porcin intangible
sobre la cual el testador no puede disponer. En cambio, en la sucesin
intestada se tiene un orden sucesorio en el que estn comprendidos, en
primer lugar, los herederos forzosos y, en segundo trmino, los parientes
colaterales de segundo, tercer y cuarto grado de consanguinidad ()
Entonces, la transmisin sucesoria surte efectos jurdicos desde la fecha en
que se produce la apertura del proceso sucesorio, esto es, desde la muerte
del causante, sin posibilidad alguna de que el patrimonio hereditario quede
acfalo, sin titular, ya que en ltimo caso, a falta de sucesores
testamentarios o legales, se ha consagrado la sucesin del Estado.
Segn CABEZA SAENZ, ALICIA (2011) Sucesin Intestada Va
notarial; Abogados Per Asesora Legal por Internet.p. 5
La Sucesin Intestada, en va notarial (declaracin de herederos), tiene por
objeto designar a los herederos legales de aquellas personas que han
fallecido sin otorgar testamento, o si ste ha sido declarado nulo,
invalidado o caduco.

22

 Segn LINARES DANIEL (2013) Como heredar cuando no hay un

testamento. Per 21, p. 7
En el Per, solo un 10% de las personas elabora un testamento. En la
mayora de los casos, cuando un familiar muere se recurre a la sucesin
intestada. Quines tienen derecho a recibir la herencia? Son diversos los
casos. Entre los principales tenemos: si fallece una persona casada y con
hijos, son stos y el cnyuge los que heredan.
Segn la Revista Especializada en Derecho Registral y Notarial
Tabula (2009).
Cuando una persona muere los bienes, derechos y obligaciones que
constituyen la herencia se transmiten a sus sucesores. En defecto de la
voluntad del causante, la ley impone un orden sucesorio previo
cumplimiento del trmite correspondiente. Tambin procede el trmite de
sucesin intestada cuando el testamento no es vlido, no contiene
institucin de herederos o deviene en ineficaz. El proceso de sucesin
intestada se realiza ante el Juez o Notario del ltimo domicilio del causante.
La finalidad de este proceso es determinar quines tienen condiciones para
suceder al causante y en mrito a esta verificacin declarar a sus
herederos.
Segn LINARES DANIEL (2012) Elabora testamento de forma correcta.
Per 21, p. 4

Elaborar un testamento es una forma de disponer y asegurarse de que, al

momento de su fallecimiento, las personas o instituciones que usted elija se
queden con el dinero o con un bien que le perteneci.
De acuerdo con el Cdigo Civil, los peruanos tienen dos alternativas para
realizarlo.
Uno es el testamento olgrafo, mediante el cual el testador, con su puo y
letra, elabora el documento y lo guarda donde desee.
Tambin se utiliza la escritura pblica. El interesado acude al notario para
que este elabore el documento y lo mantenga en su poder.

23

Debe acercarse con dos testigos que no sean beneficiarios de la herencia

ni familiares. Tampoco pueden tener un vnculo con el notario, afirma el
decano del Colegio de Notarios de Lima, Mario Romero.
Segn Snchez Fabiana (2013) Cmo dejar herencia si ests en el
exterior. Per 21, p. 4
Si usted vive en el exterior y quiere nombrar herederos que residen en
el Per, debe saber que no necesita venir al pas para hacer este trmite.
El director del portal www.abogadodefamilia.pe, Ernesto Martnez, seala
que puede redactar y presentar su testamento en el Consulado peruano del
lugar donde vive.
Solo tiene que acercarse a esta institucin con su documento de identidad
y con los nombres y los datos de quienes sern los herederos, indica.
Precisa que este procedimiento se aplica para dejar en herencia bienes
que estn en el Per a herederos que viven en el territorio nacional.
Es el cnsul o un asistente calificado quien cumplir la funcin de un
notario pblico, precisa.
Luego de que la persona falleci, el Consulado reportar al Ministerio de
Relaciones Exteriores sobre la existencia del testamento y se informar a
los beneficiarios. Los herederos solicitarn una audiencia para el
procedimiento de lectura del documento. Este acto lo debe realizar un
juez.

Trmite

de

Sucesin

Intestada

(2009,

09

de

Diciembre).

Especializada en Derecho Registral y Notarial Tabula, p. 6

El testamento es un acto personalsimo, por el que una persona llamada
Testador, voluntariamente, puede disponer de su bien total o parcialmente
para despus de su muerte y ordenar su propia sucesin. El testador
puede imponer requisitos para adquirir la herencia o para distribuirla de una
forma determinada, puede ampliar los sujetos beneficiados a otros distintos
a los herederos legales. Inclusive algunos aspectos operan con eficacia
retroactiva a la muerte del testador. Existen dos clases de testamentos:
Los ordinarios: que son el otorgado por escritura pblica (otorgado ante
24

notario y dos testigos con las formalidades de ley), el cerrado (el entregado
en sobre cerrado al notario) y el olgrafo (el otorgado de puo y letra del
testador).Los especiales: el militar, el martimo y el aeronutico.
Miroquesada C., Alejandro (2008, 14 de junio).Conozca lo que es una

herencia y el derecho de sucesin. El Comercio. p.12

Las herencias han sido, en muchos casos, causa de disputas familiares
que han terminado en el rompimiento definitivo de vnculos afectivos y, a
veces, hasta en horrorosos actos criminales. En el Per los ejemplos
pueden sorprendernos. Qu es una herencia y cuanta importancia tiene?
En una entrevista realizada por el diario El Comercio el abogado Mario
Castillo Freyre, catedrtico y experto en derecho de sucesiones, responde
a estas preguntas para entender este discutido y siempre vigente tema.
1. Qu es una herencia?
La herencia es un derecho constitucional, regulado por el Cdigo Civil.
Constituye el patrimonio que se transmite por causa de la muerte de una
persona. La herencia est constituida por el conjunto de bienes, derechos
y obligaciones que esa persona (llamada causante) tena al momento de su
fallecimiento.
2. En el Per quienes son los beneficiarios?
Los beneficiarios de una sucesin son los herederos forzosos y pueden
serlo los legatarios. El Cdigo Civil seala que los herederos forzosos son
los hijos y los dems descendientes, los padres y los dems ascendientes,
y el cnyuge. Mientras que legatario es aquella persona a quien --por
testamento-- se le deja un legado, es decir, uno o ms bienes o derechos
determinados.

Ahora

bien,

la

persona

que

tiene

hijos (u

otros

descendientes) o cnyuge puede disponer libremente hasta de un tercio de

su patrimonio a favor de terceros (legatarios). Si solo tiene padres (u otros
ascendientes), puede disponer libremente de la mitad de su patrimonio a
favor de terceros. Si no hay padres (o ascendientes), ni hijos (o
descendientes) ni cnyuge, puede disponer a favor de terceros de la
integridad de su patrimonio.
3. Cundo pueden exigir los herederos el patrimonio en herencia?

25

En primer lugar, se debe tener claro que uno es heredero solo cuando
muere el causante. Uno no es heredero mientras esa persona est viva.
Recin con la muerte del causante, los herederos se convierten en titulares
de derechos hereditarios. Los herederos podrn exigir que se de lectura al
testamento. Y en caso no exista testamento, los herederos podrn iniciar
un proceso de sucesin intestada, ya sea ante el notario o ante el juez.
4. Cul es el orden sucesorio de los bienes si no hubiera testamento?
En caso de una sucesin intestada, en primer lugar, estn llamados a
heredar los hijos y dems descendientes. Luego, siguen los padres y
dems ascendientes. En tercer lugar, encontramos al cnyuge. Finalmente
siguen los parientes colaterales del segundo, tercero y cuarto grados de
consanguinidad.

26

1.2. Bases Tericas

I. TESTAMENTO
1.- En la edad antigua

1.1. Definicin: Era el acto por el cual una persona con capacidad hace
constar su voluntad dispositiva acerca de su propio patrimonio para despus
de su fallecimiento. Por este acto se permite a una persona sui iuris, en la que
no concurra ninguna incapacidad que lo impida, otorgar una ley a su propio
patrimonio, pero es sta un tanto peculiar al no entrar en vigor hasta el
momento de la muerte de la persona y por poder ser revocada con total
independencia por un nuevo testamento hasta que se sobrevenga el fatdico
desenlace. La doctrina romanista del momento considera que es una de las
invenciones ms importantes del genio jurdico romano.

Segn ALARCN (2013) seala que: En principio en Roma no se admiti la

sucesin testamentaria para evitar que ello trastornase econmicamente a la
familia del causante. Tampoco existi en los pueblos anteriores. Recin
aparece en la Ley de las XII Tablas, y desde ese momento el derecho de
testar ha sido admitido con mayores o menores limitaciones segn las pocas
y los pases.

La muerte est concebida para dejar huella en los vivos y por lo tanto todo lo
que refiere a los entierros romanos eran actos pblicos, pensados y
meditados previamente. Un romano no mora sin ms, eso sera demasiado
simple, porque ante todo un romano era un ciudadano, formaba parte de un
conjunto, de una sociedad, o de un estatus, por ello cada uno de ellos fueran
esclavos o aristcratas, dejaba como legado un testamento.

Estos rollos eran entregados a las vestales, y stas los colocaban en

cuadrculas estanteras donde eran clasificados previamente, ellas eran las
encargadas de custodiarlos y entregarlos cuando eran requeridos, algunos
constaban de escuetos contenidos sobre todo cuando el fallecido no tena
demasiadas posesiones, otros en cambio constituyen autnticas joyas no slo
por los comentarios personales sino por la extensin de las riquezas.
27

El testamento, una vez se constataba el fallecimiento, era ledo en un acto

pblico y popular, mayor cunto aumentaba la importancia del fallecido, en
ste no slo se dejaba constancia del legado material sino que en muchas
ocasiones el difunto dejaba patente opiniones personales sobre amigos,
allegados, parientes, e incluso del mismsimo Csar, haciendo pblico su
malestar o alegra con grandes alabanzas o mayores insultos, todo ello
report grandes risotadas o grandes desprecios dejando en una situacin
incmoda a supuestos amigos del fallecido, ya que ste no se privaba de
hacer revelaciones pblicas.
Un ciudadano de bien dejaba la herencia repartida entre sus familia, amigos, y
una parte a sus esclavos que podan ser cantidades de dinero o bien, si haba
suerte la manumisin del mismo, o lo que es lo mismo, el seor liberaba al
esclavo que le haba servido fielmente durante aos.
As mismo, tambin era una costumbre romana el nombrar a una serie de
personas alternativas o de reserva, que eran los encargados de recibir una
parte de la herencia si alguno de los beneficiarios renunciaba a la herencia del
difunto.
La celebracin del entierro constituye un acto participativo con toda la ciudad,
el difunto era trasladado por las calles de la urbes, tras ste le segua toda
una comitiva, por un lado la familia y allegados y por otra personal pagado,
gente como las plaideras, que hasta hace muy poco eran tambin parte de
los entierros en nuestro pas, se encargaban de cubrir de tragedia la comitiva,
por otro lado las fasces que no eran sino representaciones grficas de la vida
o los momentos representativos o rboles genealgicos del difunto tambin
seguan el fretro hasta el cementerio.
Tambin era una costumbre extendida la realizacin de un discurso por parte
de algn miembro destacado, para dejar patente la influencia del fallecido y
las aptitudes de ste con su entorno familiar y social. Despus de la
incineracin del cuerpo, los restos eran trasladados al sepulcro, los
cementerios romanos estaban justo a las afueras de la ciudad, cuando se
traspasaba la puerta de la urbe, las hileras de tumbas se alzaban a cada lado
del camino y sus lpidas estaban llenas de epitafios inusuales en nuestros
tiempos pues no hacen referencia a contenidos religiosos sino a autnticos

28

prrafos de la vida, algunos de ellos llegando a ser de alguna manera

moralistas o explicativos de la causa de la muerte.
stos estn hechos para ser ledos por el viajante, se conoce la aficin de
algunos romanos a ir a los cementerios a leer los epitafios de sus
conciudadanos difuntos, porqu as es la vida romana, todo de cara a la
galera, todo para dejar constancia del paso por la vida.
Los arquelogos han hallado cerca de 100.000 epitafios, destaco por ejemplo
este en el que se puede leer:
"No os fieis de los mdicos, ellos son los que me han matado" o este otro "Yo
por mi parte nunca segu los consejos de un filsofo"
Algunos de ellos, tan variados como lpidas hay, hacen referencia al malestar
con un esclavo, u otro al que el difunto deja constancia de que ha
desheredado a su hija, todo tiene cabida: enfrentamientos familiares,
pensamientos polticos, etc.
Respecto a la decoracin de los sarcfagos y sus elementos, debemos
resear que la gran mayora estaban grabados con hermosos dibujos de
barcos, carreras de caballos, o simbolismos referentes no a la Muerte, al
Infierno o al Averno sino al disfrute de la propia vida, en algunas ocasiones se
han encontrados grabados del Dios Baco en referencia a su condicin de Dios
del ms all pero no por un sentimiento religioso como en tiempos de apogeo
cristiano, de la calidad de muerto se resalta la vida no la muerte.

El da de difuntos romano que nosotros celebramos el 1 de Noviembre para

ellos discurra entre los das 13 y 21 de Febrero, entre estas fechas el romano
que haba perdido a un amigo o familiar recorra el cementerio dejando sobre
las tumbas figuras de terracota, lamparillas y frascos de vidrio, no era
costumbre poner flores tal y como hacemos en la actualidad puesto que para
una mente tan racional como la romana no caba sentido a incluir las flores a
quin no puede olerlas o sentirlas.
Se entiende el acto romano como irreverente, debemos pensar que la
racionalidad de sus hechos se ajusta ms a la realidad de una sociedad
hecha por y para el hombre y que no deja lugar a divinidades o dioses.

29

1.2. Elementos

El testador.- Es la persona que fallece dejando testamento.

Los herederos.- Que eran sus familiares, amigos, y una parte de sus

esclavos.
-

Los albaceas.- El testador nombraba a una serie de personas alternativas

o de reserva, que eran los encargados de recibir una parte de la herencia si

alguno de los beneficiarios renunciaba a la herencia del difunto.
-

La herencia.- Engloba a los derechos, al dinero o bienes y al indulto de los

esclavos.

1.3. Caractersticas

Unilateral: slo importaba la voluntad del testador.

Formal: aparece en la Ley de las XII Tablas.

Pblico: El testamento, una vez se constataba el fallecimiento, era ledo

en un acto pblico y popular.

-

Individual: Se daba lectura pblica del legado material que el testador

entregaba.
1.4. Clases de testamento

a. Testamentum calatis comitiis

Este tipo de testamento eran otorgadas

ante las antiguas asambleas

convocadas por el Pontifex Maximus, las cuales reciban el nombre de comitia

calata, por lo que indirectamente adoptaba la forma de una ley pblica. Estas
asambleas se reunan delante de la curia Calabra para tal efecto un par de
veces al ao, concretamente el vigsimo cuarto da de los meses de marzo y
mayo, durante una de esas dos jornadas anuales reservadas, los ciudadanos
que tuviesen inters en testar lo podan hacer ante los comicios, hallndose
as bajo la autoridad y presencia del pueblo.
Sin embargo, los comitia calata acabaron deviniendo en los denominados
comitia curiata, los cuales asumieron las competencias en materia
testamentaria que tenan los primeros al mismo tiempo que se le asignaron
otras funciones de una naturaleza ms legislativa. En el momento en que se
30

instaura la Repblica, los comitia curiata ya haban perdido parte de su

importancia al restringirse su campo de accin a la ratificacin e investidura
de magistrados y a ciertos actos derivados del derecho de familia, entre los
que se encontraban la adrogatio y el testamento. Desde ese momento, estas
asambleas fueron decayendo progresivamente hasta ser substituidas por
treinta subalternos que vinieron a reemplazar de un modo simblico a las
primitivas treinta curias.

b. Testamentum per aes et libram

el mtodo que se segua para hacer testamento ordinariamente era el rito del
bronce y de la balanza, o lo que viene a ser lo mismo, el testamentum per aes
et libram. Es por tanto a partir del ao 130 a. C. cuando el testamento libral
conoci su momento de mayor popularizacin y expansin social, a pesar de
haber sido ejecutado con relativa asiduidad durante los siglos precedentes.
Con anterioridad a la aparicin de la moneda, en la mancipatio se empleaba
activamente una balanza de platillos para pesar las barras de metal que se
daban para adquirir la propiedad de una cosa mancipable.
La herencia entendida como el derecho de heredar era una cosa no
mancipable a consecuencia de su carcter incorpreo, pero a efectos
patrimoniales se eriga como una cosa mancipable, por lo que fue aplicada sin
grandes dificultades la frmula de la mancipatio.
Inicialmente, el testamento libral comenz siendo una mancipacin para
disponer de bienes singulares en forma de legado. El testador mancipaba
nummo uno su patrimonio a una persona de confianza, a la que los romanos
aludan como familiae emptor, mientras que en la nuncupatio la persona que
testaba especificaba el destino que el comprador deba dar a los bienes
cuando se sobreviniese su fallecimiento. Con la intervencin de este amigo
familiar quedaba patente que este modo testamentario se fundaba en la
desconfianza del testador de que se respetase su voluntad una vez hubiese
perdido la vida. Como resultado del trmite, el emptor adquira realmente la
propiedad de los bienes, si bien lo haca en rgimen de fiduciario, por lo que
los legatarios reciban de este la propiedad de los mismos que el testador
haba dispuesto para cada uno.

31

Pero el testamento libral no permaneci esttico con el paso de los aos, sino
que en un determinado momento este lleg a servir para instituir a un
verdadero heredero, llegando a requerirse para que la validez del acto
Con el devenir del tiempo, quiz a mediados del siglo IV a. C. el testamento
libral sirvi para instituir un verdadero heredero, llegndose a hacer requisito
indispensable para la validez del acto que se nombrara ante todo un heres.
Por ello el testamento pas a consistir realmente en una nuncupatio declarada
ante cinco testigos a los que se aadan otros dos asistentes, como eran el
libripens y el familiae emptor, dejando este ltimo de ser un verdadero
fiduciario al ser el heredero quien se encarga de dar cumplimiento a los
legados.

2.- En la edad media

2.1. Definicin: El testamento se convierte, para la mentalidad del hombre
medieval, en un autntico pasaporte para la vida eterna, aunque es bien
consciente de que ese documento tiene que ir acompaado de las buenas
obras y completado por los correspondientes sufragios.
Las causas para que un hombre se decida a redactar su testamento se
pueden dividir en dos planos; el natural y el sobrenatural. Es decir, la
transmisin de bienes temporales, y la conciencia de la necesidad de
presentarse libre de acusaciones ante el juicio divino.

Segn HIDALGO (2011), seala que: Los testamentos, en la baja Edad Media
y la Edad Moderna son, ante todo, un conglomerado donde lo religioso y lo
jurdico, as como lo notarial, van casi amalgamados en un texto,
normalmente prefijado de antemano. Un testamento es una escritura donde la
persona que testa deja previsto lo que ha de suceder con los bienes y asuntos
propios una vez que haya fallecido, como todos sabemos. Pero en este
tiempo hay un factor importantsimo para poder entender la propia mentalidad
de la poca. El testamento es un elemento casi indispensable para poder
tener garantas de entrar al cielo.

Lo habitual era que se testara cuando la enfermedad causase los primeros

indicios, aunque su redaccin poda hacerse en cualquier momento.
32

Los meses de calor, correspondientes al periodo entre abril y octubre, era la

poca de mayor nmero de testamentos debido al aumento de las fiebres y
las pestes. Era necesario no retrasar excesivamente el momento de la
redaccin del testamento porque ste tena que redactarse en plenas
condiciones psquicas y morales.
El testamento se constituy, desde los primeros siglos medievales, en un
autntico seguro de vida eterna para el testador, siempre y cuando fuera
acompaado de las buenas obras y de un verdadero arrepentimiento, que las
mismas disposiciones del documento deban acreditar. Era como un pacto
que se estableca entre la Iglesia y el testador, la cual cubra el mbito natural
y el sobrenatural.
De hecho, en los testamentos bajomedievales se establece desde el principio
una dicotoma bien caracterstica entre las donaciones terrenas (pago de
deudas pendientes, establecimiento de donaciones a los familiares,
recompensas a los amigos, retribucin a los colegas profesionales) y las
espirituales (limosnas de todo tipo, donaciones a las parroquias, solicitud de
oraciones y, por fin, el confuso mundo del establecimiento y pago de los
sufragios que el testador establece para entrar en la vida eterna con la mayor
brevedad posible).
El testamento era validado por el notario, como hoy en da.
Es en los prembulos de los testamentos donde quiz se muestra de modo
ms explcito el temor a la muerte y la conciencia de su proximidad que los
ciudadanos bajo medievales tienen. All el testador suele explayarse,
manifestando en algunas ocasiones el estado de nimo con el que afronta- de
un modo inminente o no- la muerte natural. En estas clusulas es donde se
refleja con ms hondura la conciencia del hombre medieval ante la magnitud
de lo sobrenatural o la idea de la fugacidad de la vida.
El derecho de disponer voluntariamente de los bienes para despus del
fallecimiento, tiene como antecedente la facultad de disponer entre vivos, y es
evidentemente un atributo de la propiedad, una manera de manifestarse la
libertad individual, mas exteriorizada cuando ms se han exaltado los
derechos individuales como en la Revolucin francesa.

33

2.2. Elementos

El testador: Persona que fallece otorgando testamento.

Los herederos: Eran los familiares y amigos del testador.

La herencia: Engloba los derechos, obligaciones y deberes que quedaban

resueltos en la escritura testamental.

-

El albacea: Era tomado como una o varias personas encargadas de

ejecutar lo dispuesto por el testador, en cunto a lo material (dinero).

2.3. Caractersticas

Religioso: Los testamentos se estructuraban en un encabezamiento que

siempre era igual, o casi, para todos, de tipo religioso en que se declaraba la
fe catlica y la creencia en la Santa Madre Iglesia, Dios y La Virgen Mara, a
quien se encomendaba su alma.

Individual: El testador era el nico que dispona de su herencia, incluso

otorgando donaciones terrenas (pago de deudas pendientes, establecimiento

de donaciones a los familiares, recompensas a los amigos, retribucin a los
colegas profesionales) y las espirituales.

Unilateral: Pues slo importaba la voluntad del testador, quien lo tomaba

como un autntico seguro de vida eterna para el mismo.

3.- En la edad moderna

3.1. Definicin:
El testamento era un documento jurdico, econmico y religioso por lo que la
mayora de las muertes ab intestato eran consecuencia de la pobreza, a ste
factor fundamental, se aaden otras causas como la muerte en accidente, o la
enfermedad repentina. El hecho de testar era un signo de poder econmico y
social, de forma que a medida que se bajaba en el escalafn social,
disminuan el nmero de testadores.

Por lo tanto segn VALDS (2005), seala que: La historia de las

mentalidades considera

el testamento como fuente fundamental de

aproximacin a una poca concreta. Si comparamos un testamento

contemporneo respecto a otro del Antiguo Rgimen lo llamativo en cunto a
34

nuestra atencin sera la diferencia ideolgica que los separa frente al inters
econmico que los une. La ley I, ttulo I, Partida 6 define el testamento como
una disposicin, o testimonio por el que manifiesta el hombre su ltima
deliberada voluntad, a fin de que despus de muerto se observe y cumpla.
Para nuestro Cdigo Civil el testamento es el acto por el cual una persona
dispone para despus de su muerte de todos sus bienes o de parte de ellos.
Ambos mantienen una misma finalidad econmica: la disposicin de los
bienes del testador por sus herederos una vez que aqul haya fallecido. La
diferencia semntica entre ltima voluntad y disposicin de bienes es el
punto a partir del cual se bifurca la idea de testamento. Cuando la ley habla
de ltima voluntad su significado excede el meramente patrimonial; por eso,
en los testamentos de nuestro Siglo de Oro, aparecen clusulas de contenido
religioso y moral que se alejan del pensamiento hipermoderno.
Del mismo modo que en la actualidad el testamento conlleva una forma
determinada, tambin en la Edad Moderna se revesta de un protocolo propio.
Constaba de un encabezamiento en el que se haca una invocacin, una
profesin de fe as como una notificacin e intitulacin. Seguidamente vena el
texto o cuerpo del documento, con unas clusulas expositivas de motivos; en
ellas apareca el temor ante la muerte, la preparacin del alma, el
sometimiento a la voluntad divina, y dentro de la segunda parte, seguan unas
clusulas dispositivas en las que el testador dejaba encomendadas las misas
y sufragios, describa el tipo de enterramiento, las dotaciones de los criados y
realizaba el inventario de bienes. Las clusulas dispositivas desembocaban
en las clusulas finales donde se mencionaban a los albaceas y
testamentarios, se declaraban los herederos as como se anulaban anteriores
testamento si los hubiere. La ltima parte del testamento la formaba lo que se
denominaba el protocolo final, en el que se recoga la fecha, el lugar y las
firmas. Si bien este es el esquema prototipo, esto no significa que todos los
testamentos fuesen iguales. Todos ellos seguan la forma del protocolo inicial,
cuerpo del documento y protocolo final, pero dentro de estos apartados se
dejaba margen a las necesidades de cada individuo.
En nuestro Cdigo Civil se dividen los testamentos en comunes y especiales;
dentro de los comunes se encuentran el testamento abierto, el testamento

35

cerrado y el olgrafo; los testamentos especiales lo conforman el testamento

militar, el martimo y el realizado en pas extranjero.
En la Edad Moderna la ley recoga las siguientes formas de testamento:
testamento escrito, que poda ser abierto o cerrado; testamento olgrafo y
testamento oral, que sola darse ante peligro inmanente de muerte. La
Novsima mencionaba tambin como testamento especiales el de ciego, el
militar y en beneficio del clrigo. Bsicamente los tipos de testamento han
llegado indemnes hasta la actualidad. Donde si se produce una evolucin es
en los requisitos exigidos para la validez del testamento, especialmente en
caso de los testigos. En esta edad, el testamento exiga la presencia de
testigos, tres como mnimo, en los testamentos nuncupativos y siete en los in
scripts (testamento cerrado).
El testamento cerrado sita sus orgenes en el Cdigo Justinianeo. Era una
forma de mantener en secreto las disposiciones del sujeto activo; exiga ser
escrito por el propio testador o por otro persona, estar cerrado y sellado ante
siete testigos, los cuales declaraban que en el documento iba recogida la
ltima voluntad. Se haca sellar y firmar por todos ellos. La novedad que se
introduce respecto al Derecho romano tardo es la figura del escribano. La
obligacin de que los testamentos necesitasen el sello de un escribano fue
instaurada por ley en el ao 1480, bajo el mandato de los Reyes Catlicos.
Esta exigencia es ratificada por Felipe II en 1566.
De acorde al Cdigo Civil dispone que quienes puedan testar, es decir todos
aquellos a quienes la Ley no lo prohba expresamente as como determina la
incapacidad de testar a los menores de 14 aos y al que habitualmente o
accidentalmente no se hallare en su cabal juicio. Si en la actualidad le ley
exige la edad de 14 aos, en el Antiguo Rgimen se distingua entre el varn,
que deba tener ms de 14 y la mujer, ms de 12. Es as que el testamento
podan otorgarlo toda suerte de hombres y mujeres, que no fuesen esclavos,
que no tuviesen estado de Religin, y aunque las mujeres estuviesen casadas
podan otorgarlo sin consentimiento del marido. El requisito de cabal juicio
permanece inalterable a lo largo de los siglos.
En 1789 se dej detallado cuatro requisitos fundamentales que deban tener
los testamento del Antiguo Rgimen: potestad legal y natural del testador al
tiempo de otorgarlo, as como la libre voluntad para hacerlo; nombramiento de
36

heredero que no tenga privacin de serlo; solemnidad de los testigos los

cuales dichos Testamentos y Codicilos sino tuvieren la dicha solemnidad de
testigos, mandatos que no hagan fe, ni prueba en juicio, ni fuera de l, y
finalmente, la aceptacin de la herencia por parte del heredero una vez
confirmada la muerte del testador.

3.2. Elementos:
-

El testador: Alude a la persona que testaba como acto de ltima voluntad.

La herencia: Alude a las cargas (deudas del testador), a las obligaciones

de los herederos, as como el derecho a heredar el patrimonio dejado por el

testador.
-

Los legados: Se definan en Partidas como la ddiva o donacin que el

testador dejaba en su Testamento, por hacer bien a quien la deja.

-

Los albaceas: Se definan como una figura jurdica cuya misin es

ejecutar el testamento segn la voluntad del testador.

3.3. Caractersticas:
-

Revocable: Se revocaban y anulaban otros testamentos anteriores si los

hubiere, cuantas veces estimase oportuno el testador.

-

Eficaz: Para la validez del testamento, se tena que testificar el buen

estado de salud mental del sujeto activo.

-

Formal: Alude que el testamento se dividi en tres partes: protocolo inicial,

cuerpo del documento, y protocolo final.

-

Personalsimo: El testador era el nico que daba cuenta del porqu de su

accin y aluda a su buen juicio y entendimiento, al otorgar testamento.

4.- En la Edad contempornea

4.1. Definicin
Previamente a nuestro tema de investigacin es necesario hacer referencia al
testamento de manera genrica, puesto que es el punto de partida de nuestro
tema de investigacin y a fin de avizorar ciertas discrepancia, podemos
conceptualizar al Testamento como aquel acto de mera voluntad que plasma

37

la decisin y orden del causante, respecto a los derechos y obligaciones para

con sus sucesores, lo cual se lleva a cabo despus de la muerte del testador.
Segn LOHMANN (1996) (p. 29 37), seala que: El testamento es acto de
voluntad que expresa una decisin, un mandato; acto que establece, decreta
y resuelve sobre los intereses del testador, sea que recaigan sobre sus
bienes, derechos u obligaciones, sea que versen sobre otros asuntos o
relaciones jurdicas de carcter no patrimonial,con otros derechos de
contenido extra patrimonial (por ejemplo, reconocimiento de hijos o
designacin de tutor).

Segn FERRERO (2002) (p. 325), seala que: El testamento es la

declaracin de ltima voluntad que hace una persona disponiendo de sus
bienes y de asuntos que; le ataen para despus de su muerte. Por ello, se le
califica como una manifestacin de soberana individualpor la cual el
testador decide y ordena quienes lo van a suceder (sus herederos), para
despus de su muerte; de acorde a lo que ha dispuesto en vida.

Segn CARBONELL, LANZN, MOSQUERA (2008) (p. 3536 - 3538), seala

que: El testamento es un acto jurdico que expresa la voluntad del testador, la
cual debe ser exteriorizada para poder conocerse. Es un acto llamado a
producir sus efectos despus de la muerte del autor, el testamento requiere
rodearse de seguridades que garanticen la exacta expresin de su voluntad,
pues no cabe la posibilidad de aclaraciones o rectificaciones en el momento
de su aplicacin, es necesario que la voluntad se exteriorice en un
documento que garantice la credibilidad de dicho acto., el cual surtir
vlidamente sus efectos despus de la muerte del causante.
Segn MESSINEO (1956) (p. 70), seala que: El testamento, se contrapone
a la sucesin por voluntad de la ley porque permite que los bienes
hereditarios pasen a destinatarios elegidos y designados por el testador.

Se tratara el testamento de un acto jurdico por cuanto es exigible como

elemento constitutivo una declaracin de voluntad del testador encaminada a
generar ciertos efectos del ordenamiento jurdico sanciona y respeta.
38

El testamento, debe tener como acto jurdico, estos requisitos de fondo:

1) Que el agente del acto sea legalmente capaz para realizarlo;
2) Que su consentimiento no adolezca de vicio;
3) Que el acto tenga objeto lcito; y
4) Que el acto tenga causa lcita.

En el concepto del testamento est implcita la idea de la declaracin de

voluntad. El testamento en sentido estricto est integrado por la declaracin
de voluntad mediante el cual el testador dispone y ordena para despus de su
muerte, sin que esa voluntad tenga que estar contenida, necesaria y
directamente, en un documento. No obstante, en sentido traslaticio puede
denominarse testamento al documento que contiene la voluntad del causante.

4.2. Objeto de las Disposiciones Testamentarias

Pueden ser objeto de las disposiciones testamentarias todo el patrimonio del

testador o parte de l, atribuyndose as al testamento un carcter
fundamentalmente

patrimonial.

Este

es

precisamente

su

contenido

acostumbrado y ms frecuente. Sin embargo, pueden darse una serie de

actos o previsiones de carcter personal o familiar que se declaran en el
testamento.

Es por ello que segn DOMNGUEZ BENAVENTE y DOMINGUEZ AGUILA

(1990) (p. 257), sealan que: Se ha considerado al testamento como un
medio de transmisin de los bienes para despus de la muertepero la ley
autoriza tambin a usar la formas testamentarias para contener en ellos
negocios o actos jurdicos que pueden ser totalmente ajenos a una
disposicin de bienes.

Como el caso del nombramiento de tutor, el reconocimiento de hijos

extramatrimoniales, la autorizacin del padre que ejerce la patria potestad
para que su hijo (a) menor de edad contraiga matrimonio (que obedece
motivos graves), la fijacin de pensin alimenticia al menor, etc.
39

Resulta innegable que a travs del testamento est facultado el testador de

disponer de sus bienes y expresar su voluntad sobre asuntos de ndole
totalmente ajena a la patrimonial.

La doctrina generalmente considera las declaraciones de orden personal y

familiar como algo que eventualmente pueden estar contenidas en su
testamento, cual clusulas insertas en l, sealando como carcter privativo y
esencial del documento testamentario la necesidad de contener como aspecto
central una disposicin de bienes. A pesar de esto un testamento puede
contener nicamente disposiciones incompatibles con el carcter patrimonial
del mismo; lo contrario sera negarle a una persona que manifieste su
voluntad a travs del testamento, versando dicha voluntad sobre actos o
hechos ajenos al patrimonio de la misma (mxime aun si dicha persona
carece de bienes).

Es posible, por ejemplo, un testamento que contenga una disposicin

revocatoria de otro anterior, o que se declare la desheredacin de un
heredero forzoso. En estos casos, si bien no hay disposicin directa de bienes
en forma total o parcial-, se observa una disposicin patrimonial indirecta
puesto que se pretende que, va el testamento, los bienes pasen a personas
distintas de aquellas a quienes estaban destinados en un principio.

En suma, adems de recaer el objeto de las disposiciones testamentarias en

el patrimonio del testador, puede abarcar tambin las disposiciones de
naturaleza no patrimonial, o de naturaleza patrimonial indirecta. Las
disposiciones testamentarias no patrimoniales que el derecho positivo permite
sean incluidas en el testamento, tiene eficacia si se contienen en un acto que
revista la forma de testamento, no obstante faltar en l disposiciones de
carcter patrimonial.

40

4.3. Requisitos generales del testamento:

a. La formalidad.- la cual debe ser vista como como una exigencia

obligada, la formalidad se rige como una caracterstica fundamental en los
actos de ltima voluntad. Para que el testamento tenga validez debe tener la
formalidad que el ordenamiento jurdico impone, de no ser observada dichos
parmetros el documento adolece de un defecto de validez, es por eso que de
acuerdo a lo dispuesto en el artculo 695 del Cdigo Civil, son formalidades de
todo testamento:
-la forma escrita, todo testamento debe constar por escrito en una superficie
idnea segn las circunstancias y condiciones en las que se hallase el
testador al momento de otorgar el testamento, en nuestro sistema jurdico
peruano no se admiten los actos de voluntad verbales, toda vez que no se
puede dar nacimiento a un instrumento testamentario alguno sino existe
previamente un documento que lo contenga por escrito.
- debe contener el lugar y la fecha de su otorgamiento, hacer mencin
respecto a la fecha de elaboracin del testamento es de vital importancia toda
vez que la misma permitir establecer tanto la capacidad del testador como la
ineficacia del mismo respecto a otros instrumentos testamentarios dejados por
el testador, de manera incompatible, pues la ltima declaracin de voluntad
revoca a la anterior.
- debe indicar el nombre del testador y su firma, ya que resulta necesario que
se acredite la identificacin de la persona que edifica su testamento, salvo
que no sepa ni pueda firmar, en cuyo caso lo har a su ruego el testigo
testamentario que el testador designe (Art. 697 del Cdigo Civil).
Adems debe expresar la capacidad legal del testador as como tambin debe
sealar con precisin al heredero (os) o legatario (os).
Las formalidades especficas de una clase de testamento no pueden aplicarse
a las de otra clase (artculo 695).
b. Capacidad.- en derecho se habla de la existencia de dos tipos de
capacidades:
La capacidad de goce, entendida como regla general para comprender todas
las facultades que le corresponde a la persona (incluyendo al concebido) por
el mero hecho de existir. En atencin a este tipo de capacidad se puede ser
41

titular de derechos y obligaciones. Conforme el artculo 3 del Cdigo Civil,

toda persona tiene el goce de los derechos civiles, salvo las excepciones
expresamente establecida por ley. Incluida en esta capacidad se haya la
capacidad sucesoria (capacidad para recibir o pasiva); como una de las
formas como se manifiesta la capacidad de goce.
-

La capacidad de suceder (capacidad para recibir herencia o pasiva) como

una especie de la capacidad de goce; aun pensando que una persona

carezca de capacidad de ejercicio, gozando de capacidad sucesoria, podr
hacer valer sus derechos civiles a travs de su representante legal, como es
obvio no se puede incluir como una especie de esta capacidad, a la
capacidad para testar, puesto que a nadie le est autorizado delegar esta
prerrogativa. Esta capacidad estaba referida a la personalidad que debe tener
todo sujeto pasivo en la sucesiones decir es la capacidad jurdica que debe
tener todo sujeto de derecho.

Segn MIRANDA (1996) (p. 74) seala que: La capacidad para suceder, se
refiere as, a la existencia, que implica el nacimiento de la persona y por
excepcin, al concebido, en el momento del fallecimiento del causante la
capacidad sucesoria forma parte de la capacidad de goce, esta capacidad de
suceder es para todo sujeto de derecho que se le atribuya una herencia o
legado.
La capacidad de ejercicio o de obrar, consistente en la facultad que tienen las
personas de producir por su propia voluntad efectos jurdicos vlidos para s o
para otros, responsabilizndose de su conducta. Es aquella en el
ordenamiento jurdico atribuye solo a las personas que pretenden realizar
actos referidos a sus derechos civiles y que la adquieren al llegar a la mayora
de edad segn el artculo 42, salvo en aquellos casos de personas mayores
de edad con ausencia de discernimiento en donde imposible que el ejercicio
de sus derechos civiles, razn por la cual la ejecucin de los mismos es
efectuada por medio de su representante legal (curador).
-

La capacidad para disponer como una especie de la capacidad de obrar;

este tipo de capacidades aquella establecida con relacin a la disposicin de

bienes, por ende se debe entender a la capacidad de disponer como una
especie que deriva de la capacidad general de obrar, como capacidad que
42

implica aptitud del sujeto para dar vida, por si a actos de enajenacin, sea de
disminucin del propio patrimonio. Tal aptitud es producto del reconocimiento
de capacidad que el ordenamiento jurdico hace al sujeto, y que depende
sobre todo, de su mayora de edad y su madures psquica (idoneidad para
entender y para querer)

c. Personas Capaces e Incapaces para Otorgar Testamento

En principio, hay que indicar que en el Derecho existe la capacidad de goce

(pasiva) y la capacidad de ejercicio (activa) que todos conocemos.

Ahora bien, pueden estar todos aquellos que tengan capacidad civil de
ejercicio, es decir, que hayan cumplido la mayora de edad. Adems, podrn
testar, por haber cesado su incapacidad, a pesar de no haber cumplido 18
aos de edad, los varones mayores de 16 aos que hayan contrado
matrimonio u obtenido ttulo oficial que les autorice ejercer una profesin u
oficio, y las mujeres mayores de 14 aos de edad que hayan contrado
matrimonio. El artculo 46 del Cdigo Civil, considera capaces a los menores
que se encuentran en las situaciones descritas.
la capacidad para testar es consecuencia de estados personales (status
persone), es la aptitud o la medida de la aptitud para realizar o llevar a cabo el
acto jurdico para testar, para otorgar testamento, para manifestar la voluntad
de disposicin post morten total o parcial del patrimonio, o de hacer otra
ordenacin permitida legalmente.

Al ser el testamento un acto jurdico unilateral y personalsimo, la incapacidad

del testador es insubsanable. Dicha incapacidad del testador es insubsanable.
Dicha incapacidad debe apreciarse en el momento mismo de la faccin del
testamento. La incapacidad anterior o posterior a ese momento no anula las
disposiciones testamentarias.

43

Segn TORRES (1981) (p. 190-191) seala que: La capacidad para testar se
determina en relacin al momento cuando se otorga el testamento, momento
en vida del testador y, por ende, antes de la apertura de la sucesin.

El artculo 687 del Cdigo Civil, tratan de las personas incapaces para otorgar
testamento. Estas son:

1. Los menores de edad (salvo los comprendidos en el artculo 46 del

Cdigo Civil.: varones mayores de 16 aos casados o que obtengan ttulo
oficial para ejercer una profesin u oficio, y mujeres casadas mayores de 14
aos).
2. Los que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento.
3. los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no pueden
expresar su voluntad de manera indubitable.
4. Los retardados mentales.
5. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad.
6. Los ebrios habituales.
7. Los toxicmanos.
8. Los que carecen, en el momento de testar, por cualquier causa, aunque
sea transitoria, de la lucidez mental y de la

libertad necesaria para el

otorgamiento de este acto. (Aqu la voluntad de testador adolece de vicios).

Por otro lado, existen una serie de incompatibilidades que recaen en el
testador analfabeto, el testador ciego y el testador imposibilitado para hablar,
quienes no pueden otorgar determinada clase de testamento.

As, el artculo 692 del C.C. establece respecto de los analfabetos que
pueden testar

solamente en escritura pblica, con las formalidades

adicionales indicadas en el artculo 697.

En lo que concierne al testador ciego, puede testar slo por escritura pblica,
con las formalidades adicionales a que se refiere el artculo 697.

44

Por ltimo, los testadores imposibilitados de hablar (mudos, sordomudos y los

que por cualquier causa no puedan expresarse verbalmente) pueden otorgar
slo testamento cerrado u olgrafo. As lo establece el artculo 694 del C.C.

4.4. Clasificacin del Testamento

Los testamentos en materia civil se clasifican en:
1. Testamento por Escritura Pblica Conocido tambin como Testamento
Pblico Abierto.- Es el que se otorga ante notario pblico, de conformidad con
las disposiciones de las leyes de la materia.
2. Testamento Cerrado.- Puede ser escrito por el testador o por otra persona
a su peticin. El papel en que est escrito el testamento o el sobre que lo
contenga, deber estar cerrado y sellado, o solicitar que sea cerrado y
sellado en su presencia, y lo exhibir al Notario ante testigos.
3. Testamento Olgrafo.- Es aquel escrito de puo y letra del testador. Los
testamentos olgrafos no producirn efecto si no estn depositados ante la
autoridad competente que disponga la legislacin de la materia.
4. Testamento Militar.- Se realiza cuando el militar o el asimilado del Ejrcito
hace su disposicin en el momento de entrar en accin de guerra, o estando
herido sobre el campo de batalla. Bastar con que declare su voluntad ante
dos testigos, o que entregue a los mismos el pliego cerrado que contenga su
ltima disposicin, firmada de su puo y letra.
5. Testamento Martimo.- Se realiza por las personas que se encuentren en
alta mar, a bordo de navos de la Marina Nacional, sea de guerra o
mercantes, sujetndose a las prescripciones contenidas en las legislaciones
competentes.
6. Testamento Aeronaves.- Se realiza por las personas que se encuentren a
bordo de aeronaves o naves espaciales, sujetndose a las prescripciones
contenidas en las legislaciones competentes.
7. Hecho en Pas Extranjero.- Es el mismo testamento en escritura pblica o
cerrado, el cual al no encontrarse el testador en el territorio peruano, es
otorgado en el extranjero. Este testamento deber otorgarse de acuerdo a las
normas que para los testamentos en escritura pblica y los cerrados sealan
nuestro cdigo, cumpliendo el agente consular peruano, las veces de notario
pblico.
45

4.5. Caducidad
La caducidad es una figura por la cual se extingue el derecho y la accin
correspondiente, conforme a lo dispuesto en el artculo 2003 del Cdigo Civil
En el derecho sucesorio, est referido al testamento, en todo o en parte, o al
heredero o legatario instituido. Implica la perdida de la efectivizacin del
testamento, que se produce por circunstancias a las cuales la ley otorga esa
fuerza.
La caducidad puede ser total o parcial
a. Caducidad total: Ello ocurre, por ejemplo, cuando el testamento olgrafo
no ha sido protocolizado, previa comprobacin

judicial, dentro del plazo

mximo de un ao, contado desde la muerte del testador, tal como lo seala
la segunda parte del artculo 707 del Cdigo Civil.
Adems, es necesario mencionar, que tambin caducan totalmente los
testamentos especiales, as tenemos, que el testamento militar, caduca a los
tres meses desde que el testador deje de estar en campaa y llegue a un
lugar del territorio nacional, donde sea posible otorgar un testamento en forma
ordinaria (artculo 715). De igual modo el testamento martimo, caduca a los
tres meses de haber desembarcado definitivamente el testador (artculo 720
C.C.)
b. Caducidad Parcial: Esta referida a la pretensin de los herederos
forzosos. Viene a ser la omisin por parte del testador a un heredero forzoso.
Puede ser de modo intencional o por ignorancia; ello se configura de manera
absoluta o relativa.
-

La pretericin u omisin absoluta: el artculo 806 del C.C., prescribe que

la pretericin de uno o m as herederos forzosos, invalida la institucin de

herederos, en cuanto resulte afectada la legtima que corresponde a los
preteridos. Luego de haber sido pagado esta, la porcin disponible, pertenece
a quienes hubieran sido instituidos indebidamente herederos, cuya condicin
legal es la de legatarios.
En este caso la accin judicial debe ser interpuesta por los herederos
forzosos, con vocacin sucesoria.
-

La pretericin u omisin relativa: referente a esta pretericin, tenemos al

artculo 807 del C.C., que establece que las disposiciones testamentarias que

46

menoscaban la legitima de los herederos, se reducirn, a peticin de estos en

lo que fuera excesivo.

4.6. Nulidad
La nulidad, es la ineficacia de un acto jurdico, originada por la ausencia
de una de las condiciones de forma o de fondo, necesarias para su validez.
Es as que en el derecho sucesorio, se presupone nulo un testamento
irregularmente otorgado.

Casos en que se produce la nulidad del testamento

Son los siguientes:

a. Cuando es otorgado por incapaces menores de edad y por los mayores
enfermos mentales, cuya interdiccin civil ha sido declarada (artculo 808
C.C.)
b. Cuando adolece de efecto de forma: por faltarle la forma escrita, la fecha
de su otorgamiento, el nombre del testador o su firma, que son los requisitos
generales de todo testamento establecidos en el artculo 695 del cdigo civil,
salvo que el testador no sepa o no pueda firmar,, en cuyo caso lo har a su
ruego, el testigo testamentario que el mismo designe, si es por escritura
publica
c. Cuando no se cumplen los requisitos esenciales que la ley seala para
cada uno de los testamentos ordinarios.
d. Cuando tratndose de los testamentos militares o martimos, falta la forma
escrita, la firma del testador o dela persona autorizada para recibirlos,
e. Cuando es otorgado en comn por dos o ms personas

4.7. Anulable
El testamento es anulable cuando es otorgado por los siguientes incapaces:
a. Menores de edad, a excepcin de los mayores de 16 aos o mujeres
mayores de 14 aos, que hayan contrado matrimonio, o de los menores de
18, pero mayores de 16 que hayan obtenido ttulo oficial que les autorice para
ejercer una profesin u oficio.
b. Los que por cualquier causa se encuentran privados de discernimiento
47

c. Los sordo mudos, los ciegosordos y los ciegomudos , que no pueden

expresar su voluntad de manera indubitable
d. Los retardados mentales
e. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad
f.

Los ebrios habituales

g. Los toxicmanos
h. Los que en el momento de testar carecen por cualquier causa, aunque
sea transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesarias para el
ejercicio de este acto
En el artculo 809 se establecen que son anulables los testamentos obtenidos
por violencia, la intimidacin o el dolo. En este caso, se trata de la violencia
fsica que se ejerce sobre la persona, para obligarla a otorga testamento. La
intimidacin es una forma de coaccin psquica, que est orientada a forzar a
la persona, de manera que realice un acto contra su voluntad.
Tambin son anulables las disposiciones testamentarias debidas a error
esencial de hecho o de derecho del testador, cuando el error aparece en el
testamento y es el nico motivo que ha determinado el testador a disponer.
Asimismo, el artculo 812 del mismo cuerpo normativo sostiene que el
testamento es anulable, por defectos de forma, cuando no han sido cumplidas
las dems formalidades sealada para cada clase de testamento.

II. TESTAMENTO POR ESCRITURA PBLICA

1. Antecedentes
En la ltima poca del derecho romano aparecen formas pblicas: el
testamentum apud acta conditum, el cual era otorgado de palabra ante la
autoridad judicial o municipal, y el testamento principi

oblatum, que se

entrega al emperador o se deposita al archivo pblico.

En el derecho romano Justiniano se reconoce dos formas de otorgar
testamento: los testamentos privados, y los testamentos Pblicos: que podan
otorgarse por escrito o de palabra, entregndolos al prncipe, quedando as la
disposicin en el archivo imperial. con respecto a los testamentos pblicos, es
importante anotar que cuando la declaracin era hecha de palabra deba
48

efectuarse delante del magistrado quien lo protocolizaba, este tipo de

testamento ha dado , en parte, origen a lo que hoy en da denomnanos
Testamento por Escritura Pblica .conjuntamente

tambin se habla del

testamento nuncupativo el cual era dado de manera verbal y no constaba en

documento alguno, bastando la declaracin del testador en voz alta y en
presencia de siete testigos, ejecutando en dicho acto su voluntad.
TESTAMENTO POR ESCRITURA PBLICA EN EL PER
UNA VISTA DEL CDIGO CIVIL DE 1852, legislo el testamento por escritura
pblica como aquel que se otorgaba por el testador ante el escribano y en
presencia de tres testigos. En el acto de otorgamiento el testador expresaba
su ltima voluntad dictndola, para que el escribano la redacte en un
instrumento, o tambin se poda dar el caso en que el testador poda darle al
escribano un documento con la suscripcin de las clausulas a modo de
esbozo para que lo escriba y lo conserve en sus archivos, el mismo que ser
utilizado por el escribano como borrador.

Como podemos apreciar el cdigo civil de 1852 nos refleja por lo menos en
materia testamentaria, una cruda realidad: el anacronismo en el que nos
vemos sumidos en cuestiones tan elementales como son la elaboracin de los
testamentos. Tal vez esta sea una de las tantas causas por las cuales la
figura del testamento luce tan bizantina, son muy pocas las personas que se
deciden a testar, las dificultades, en alguna medida se deben al exceso de un
formalismo que muchas veces ni siquiera garantiza la veracidad del acto. Una
verificacin podra ser suficiente para avalar lo dicho por el instituyente al
otorgarlo y no tanto ritualismo.

EL CDIGO CIVIL DE 1936, regul el testamento por Escritura Pblica

sealando que es aquel que testador, como expresin de su ltima voluntad
otorgaba el, ante el notario pblico en presencia de tres testigos
testamentarios y se inscriba en el respectivo libro de protocolos. Las
solemnidades de este testamento se hallan diseadas en el artculo 687 que
en su mayora son casi una copia de las solemnidades contempladas en el
cdigo civil de 1852, pues adems de algunas modificaciones insignificantes,
la nica diferencia es que el cdigo civil de 1936 exiga obligatoriamente que
49

los testigos testamentarios sepan leer y escribir, en cambio bajo la vigencia

del cdigo civil de 1852 poda participar como testigo testamentario una
persona analfabeta. La diferencia es trivial y no justifica el establecimiento de
un nuevo sistema hereditario.
Las normas que reglan este testamento en el cdigo civil de 1936, constituyen
la fuente legislativa ms importante del actual cdigo civil. Sin embargo,
podemos anotar algunas diferencias en cuanto a la configuracin del
testamento que nos ocupa, as: a) el cdigo civil de 1936 exiga tres testigos
testamentarios, el actual demanda nicamente dos, b) el cdigo civil de 1936
ordena que los testigos sepan leer y escribir, el actual apremia que sean
hbiles, c) el cdigo civil de 1936 permita simplemente que el testador
exprese por s mismo su voluntad, el actual agrega adems que dicte su
testamento al notario o le entregue por escrito las disposiciones que debe
contener, d) el cdigo civil de 1936 nicamente requera que el notario escriba
el testamento en el registro, en tanto que el actual compele que lo escrito sea
de puo y letra del notario, e) el cdigo civil de 1936 no exiga, como lo hace
el actual, que el testamento sea firmado en cada una de sus pginas, f) el
cdigo del 36 no mandaba que el testamento sea ledo por el notario, el autor
o el testigo testamentario que este designe, sino por el testador o la persona
que l elija.

Con respecto al actual cdigo se puede citar como antecedente prelegislativos a al Anteproyecto de la Comisin Reformadora de 1980, el
Proyecto de la Comisin Revisora de 1984.
Respecto a los antecedentes en general, se hace referencia aqu de las
solemnidades o formalidades esenciales del testamento por escritura pblica,
las cuales fueron enumeradas de manera detallada y acertada, al artculo 687
del cdigo civil de 1936, cuya frmula proviene del artculo 657 del cdigo de
1852 por lo que se puede decir que su disposicin ha venido siendo aplicada
durante ms de un siglo. La nica duda que hubo sobre su interpretacin se
refiere al inciso 2, la cual establece que el testador exprese por s mismo su
voluntad, es decir si el testador debe dictar personalmente las disposiciones
del testamento al notario, o

50

Si puede entregarle un borrador, esta segunda manera de expresar su ltima

voluntad el testador es la ms conveniente para este, pues le permitir
elaborar cuidadosamente el texto de sus disposiciones. Es tambin ms
cmoda para el notario, pues se sirve de este borrador para extender en su
registro el testamento. En la prctica es costumbre emplear ese borrador, no
obstante lo cual es frecuente que el notario deje constancia del que el
testador procedi a dictarle personalmente sus disposiciones. Con respecto al
nmero de testigo a diferencia de los anteriores cdigos, en el actual sealan
como mximo dos testigos. Ahora

en lo referente a

la elaboracin del

testamento o se ha tocado absolutamente nada sobre la posibilidad de

adecuar el otorgamiento de testamento a los avances de la ciencia, o en todo
caso evitar algunos aspectos formales que no le dan funcionalidad alguna a
esta forma testamentaria.

2. Definicin

El testamento por Escritura Pblica o autntico es aquel instrumento que se

otorga por el testador, ante un notario y en presencia de dos testigos
testamentarios, delante de quienes aqul dicta su ltima voluntad al notario
(tambin, como se ha visto puede entregarle un borrador escrito por el
mismo), quien lo escribe con su puo y letra en el libre de protocolos, para
luego ser ledo por el estipulante y firmado por el mismo instituyente, los
testigos testamentarios y el notario en un solo acto (se da la unidad de acto).

A este instrumento testamentario se le denomina con mayor propiedad

abierto, porque el declarante manifiesta su voluntad en presencia de otras
personas (notario y testigos), quienes deben enterarse del contenido de su
ltima voluntad, pues adems de que el emitente, dicta al notario sus
disposiciones testamentarias (excepto cuando haya entregado un borrador
por escrito), la memoria testamentaria debe ser pblicamente leda, por lo
tanto, de todos modos los asistentes a la elaboracin de un codicilo por
escritura pblica toman conocimiento de los trminos en los cuales ha sido
redactado este documento, es pues un instrumento pblico.

51

Segn CARBONELL, LANZN, MOSQUERA (2006) (p. 3536 3538) seala

que: El testamento por escritura pblica es un acto escrito, celebrado con las
solemnidades de la ley, por el cual una persona dispone del todo o parte de
sus bienes para despus de su muerte. Se caracteriza por ser un acto de
disposicin de bienes para cuando el otorgante haya fallecido.

Segn ZAVALETA (2006) (p. 758). El testamento por escritura pblica

(llamado tambin el autntico) es la ltima voluntad del causante, otorgado
personalmente, en presencia de dos testigos, ante el notario pblico, que
escribe de su puo y letra, en su registro o protocolo, siendo aquella una de
las mejores entre la clasificacin del testamento, debido a su rigurosa
formalidad, que no deja escapar ningn vicio de voluntad del testador
denomina al Testamento por Escritura Pblica como: Instrumento pblico que
acredita por s mismo, la realidad del acto sin necesidad de comprobacin
judicial posterior, la transcripcin fiel de la manifestacin de voluntad del
causante y al estar la misma resguardada de ciertos requisitos de validez.

Como el testamento se asocia a la idea de la muerte, por nuestro gran

apogeo a la vida, rechazamos de forma consciente o inconsciente, la idea de
confeccionarlo. Cuando nos sorprende la muerte, no hemos dejado arreglado
nada. Entonces, es la ley quien viene a suplir esa omisin estableciendo as
las reglas de la sucesin intestada, trayendo como consecuencia que el
testamento caiga en desuso, no prediciendo que esta inobservancia pueda
traer consigo conflictos entre los miembros de la masa hereditaria, es por eso
que frente a estos casos la legislacin ha visto conveniente crear la figura de
la sucesin intestada.

3. Caractersticas del testamento:

El testamento tiene las caractersticas siguientes:
a. Es un acto mortis causa.- El testamento es la ltima voluntad que
habiendo podido revocarse luego de declarada (salvo que el testador haya
devenido incapaz), ha sido expresada vlidamente en consideracin a la
muerte; esto es, porque el testador hace testamento pues precisamente
quiere disponer para despus de deceso. La muerte, quede claro, no es una
52

circunstancia condicionante cualquiera, sino precisamente la razn causal del

testamento. produce efectos hasta la muerte del testador, El que testa, a
diferencia del que hace una donacin, no se despoja por el momento de sus
bienes legados, sino que los retiene hasta su muerte, y hasta despus de sta
no pertenecern al legatario.

b. Es personalsimo.- es una caracterstica fundamental, pues solo el

testador puede disponer mediante acto de ltima voluntad, por lo que no se
admite la intervencin de una tercera persona para que en nombre del
instituyente, pueda otorgar testamento en su lugar. Mediante esta figura se
puede dejar claro que no se admite al disponente delegar mediante poder, a
un tercero, para que en nombre de este y ejercitando sus derechos, disee
sus disposiciones testamentarias y disponga de sus bienes, derechos y
obligaciones mediante un acto mortis causa. La intervencin personal del
individuo es obligatoria e irremplazable, no se puede delegar la facultad. Esta
personal que ni siquiera se puede inducir al testador a dejar testamento ni a
que lo deje en determinado sentid. Es un acto de libre voluntad permitido o
contemplado por ley

solo para aquellas personas que deseen regular parte

de sus asuntos para despus de su muerte mediante tan singular memoria

testamentaria. Nuestro actual Cdigo Civil tiene una disposicin general
declarativa, al sealar en su artculo 690, que el testador no puede dar poder
a otro para testar, ni dejar disposicin al arbitrio de un tercero.
c. Es unilateral.- Consiste en la manifestacin de una sola voluntad, que es
la del testador, solo puede ser otorgado por una persona, en nuestro
ordenamiento no admite el testamento otorgado en comn por dos o ms
persona (en conjunto), evitando algn tipo de pacto sucesorio que pueda dar
origen un instrumento testamentario bilateral La declaracin debe ser
expresada con libertad absoluta, sin influencia extraa ni intervencin de otra
voluntad.

Segn ALZAMORA seala: El testamento es la expresin o manifestacin de

una sola voluntad. La intromisin de personas ajenas al acto ceremonioso se
hace patente, generalmente, cuando ejerce violencia (fsica o moral) sobre el
manifestante, vindose afectada su voluntad de testar. La violencia fsica o
53

moral sobre el disponente, en la configuracin de la declaracin de ltima

voluntad, vicia el acto hacindolo anulable.

Segn AMBROISE (2004) (p.569) seala que: El testamento es obra

exclusiva de la voluntad del otorgante, y esta voluntad unilateral basta para
hacer a los legatarios acreedores o propietarios a la muerte del testador.
Adems, el testamento es obra de una voluntad rigurosamente personal; es el
nico acto, con el matrimonio, que no admite representacin y por eso no se
puede testar por mandatario legal ni voluntario.

d. Es la ley rectora de la Sucesin.- Con sujecin a las limitaciones de

orden formal y material sobre el documento y contenido del testamento, lo que
el disponga como acto jurdico valido prevalece sobre la sucesin intestada o
legal y sobre cualquier otra norma supletoria.

e. Es solemne.- Es un acto ad solemnitatem, ya que la validez del

testamento est supeditada a una determinada formalidad. La produccin de
instrumento testamentario debe ser sometido a una determinada formula
protocolar, caso contrario resultara invalido. La declaracin de ltima
voluntad que no tiene la formalidad sealada por la ley no es tal as se hayan
adoptado las mximas seguridades para que aquella manifestacin se
edifique y sea irremplazable, por lo que a falta de la formalidad dicha
edificacin del codicilo traera como consecuencia ciertas sanciones tales
como la anulabilidad o la nulidad del mismo.

Segn ARMAZA (2007) seala que: Lo que pretende el sistema es garantizar

que la ltima voluntad del emitente haya sido dispensada vlidamente por
esta razn, al exigir una serie de requerimientos que deben observarse
durante la configuracin del referido documento, como el hecho que el notario
vaya preguntando al testador si lo escrito corresponde a su deseo, estara
garantizando que la voluntad declarada por el estipulante corresponde
verdaderamente a su intencin.

54

Segn AMBROISE (2004) (p. 569) seala que: La manifestacin de voluntad

que constituye el testamento, debe efectuarse con las formalidades
determinadas por ley, y cuyas formalidades, que tienen por objeto dar a la
voluntad del testador todas las garantas posibles de certeza; no son
requeridas nicamente quoad probationem, sino quoad substancian, y el
testamento en el que el de cujus no las haya observado, por ejemplo, el
simple testamento verbal, ser nulo con nulidad absoluta.
f.

Es revocable.- El testamento envuelve la ltima voluntad de su otorgante

la misma que no es definitiva mientras no se verifique el deceso de su

emitente, en tanto no ocurra ello, quien le dio existencia a un acto de ltima
voluntad puede, revocar total o parcialmente, algunas de las clausulas
testamentarias. Nuestro sistema jurdico no establece un lmite para que el
emitente pueda revocar las veces que estime pertinente su testamento. La
revocatoria de un testamento puede ser efectuada por otro documento similar
(sea otro clase de testamento siempre q se observen las formalidades
establecidas por la ley) o simplemente a travs de una clausula testamentaria
contenida tambin en un instrumento testamentario.

Segn AMBROISE (2004) (p. 569), seala que: Hasta su muerte el testador
conserva la facultad de revocar su testamento o de modificarle. En esto el
testamento difiere, no slo de la donacin, sino tambin del pacto sucesorio
inserto en capitulaciones matrimoniales en beneficio de uno de los cnyuges.
ste, como el legatario, no adquiere derechos sobre los bienes objeto del
pacto hasta la muerte del instituyente, pero a diferencia del legatario, su
derecho es, en principio y salvo disposicin en contrario irrevocable.

4. Formalidades Esenciales del Testamento por Escritura Pblica

El registro de testamentos, ser llevado en forma directa por el Notario, para

garantizar la reserva que la ley del notariado establece para este tipo de acto
jurdico. El Notario observar estrictamente en el otorgamiento del testamento
por escritura pblica las formalidades prescritas por el Cdigo Civil. Se
prohbe al Notario informar o manifestar el contenido o existencia de los
testamentos mientras viva el testador. El Informe o manifestacin deber
55

hacerse por el Notario, slo con la presentacin del acta de defuncin del
testador.
El testimonio o boleta del testamento, en vida del testador, slo ser expedido
a solicitud de ste. Este testamento tiene la forma de escritura pblica. El
Notario Pblico lo escribe en su protocolo y ante cuya presencia el testador lo
realiza

personalmente,

igualmente

en

presencia

de

dos

testigos

testamentarios.
Para una correcta elaboracin de este instrumento es necesario observar
determinadas formalidades las cuales estn

enumeradas en el cdigo

vigente, en su art. 696 y que pueden agruparse en:

a.

Unidad del acto

Esto quiere decir que en la elaboracin del testamento deben estar

reunidos en un solo acto y, desde el principio hasta el final: el testador, el

Notario y dos testigos testamentarios hbiles. Si la faccin de este testamento
pblico, tuviera que suspenderse por cualquier circunstancia, se tendr que
dejar constancia de tal hecho que emotivo la suspensin, firmando el testador
los testigos y el notario y, al continuarlo, ser necesario que estn reunidos
las mismas personas que participaron del ritual, en caso que no se
encontrase a los mismos testigos, estos sern sustituidos por otros siempre
no estn inmersos en algunas

de las causales de impedimento

que

establcela ley.
Segn ARMAZA (2007) seala que: Hay unidad de ritualismo en la
configuracin de un instrumento testamentario por escritura pblica y
nicamente cuando devenga inevitablemente una circunstancia que lo
justifique el acto de elaboracin del testamento puede suspenderse.

b.

El testador exprese por s mismo su voluntad

Es de vital importancia que en el proceso de elaboracin del testamento

por escritura pblica, el testador exprese de manera personal su voluntad, por

lo que deber dictar a viva voz al notario cada una de las clausulas, deber
contener segn su parecer, su testamento, para que este lo escriba
exactamente. Pero la norma no es tan estricta en este caso ya que ofrece al
56

testador la posibilidad de entregarle al notario un borrador escrito, para que el

mismo sea transcrito en el libro de protocolo. Es necesario volver a recalcar
que el testamento no puede ser elaborado mediante poder, la intervencin del
testador es personal, ni siquiera se autoriza la participacin de un tercero
extrao para la que haga la lectura que en borrado ha elaborado el
manifestante.

Segn ARMAZA (2007) (p. 241) seala que: A este documento se le

denomina con mayor propiedad abierto porque el declarante manifiesta su
voluntad en presencia de otras personas (notario y testigos, quienes deben
enterarse del contenido de su ltima voluntad, pues adems de que el
emitente, dicta al notario sus disposiciones testamentarias (excepto cuando
haya entregado un borrador por escrito), la memoria testamentaria debe ser
pblicamente leda, por lo tanto de todos modos los asistentes a la
elaboracin de un codicilo por escritura pblica toman conocimiento de los
trminos en los cuales se ha redactado este documento, es pues un
instrumento pblico.

c. Intervencin del Notario

En la elaboracin del testamento la participacin del notario es para dar

fe de la manifestacin vlida de la ltima voluntad del testador, garantizando
la realidad y veracidad del acto, lo que es importante. Es por esta razn que
nuestra legislacin exige que sea el notario quien tenga que escribir con su
puo y letra cada una de las disposiciones testamentarias. Por lo que queda
prohibido que la elaboracin del mencionado documento sea hecho por otra
persona y que sea hecha por algn medio tecnolgico (mquina de escribir,
computadora, etc.)Si en el transcurso de la manuscripcin del testamento se
comete algn error, el notario debe subsanar dicho error, adems si se dejar
constancia de las indicaciones que haga el emisor de su ltima voluntad luego
de la lectura de cada una de las clausulas testamentarias o de todo el
testamento. El Notario debe ser una persona hbil, debe cuidar de no estar l,
impedido de intervenir en el acto, conforme al artculo 704 (no ser familiar del

57

testador) ya que no son vlidas las disposiciones testamentarias diseadas en

beneficio del notario.

d. Intervencin de los testigos

El papel que juegan los testigos al momento de la elaboracin del
testamento es de vital importancia, puestos que estos intervienen en dicho
acto, desde el inicio hasta el final, es as que se puede decir que estos tienen
una participacin activa toda vez que estn presentes desde el momento de
la redaccin de cada una de las clausulas testamentaria, a la vez estn
presentes oyendo como el declarante expresa su voluntad y como corrobora
la conformidad de la misma, as como tambin podr ser designado por el
testador, para dar lectura de todas las clusulas que contenga el instrumento
testamentario, firmando cada una de las pginas de la misma una vez
finalizada el acto de redaccin.
A dems cuando el testador no pueda firmar, lo har en su lugar uno delos
testigos testamentario a ruego del disponente.
Claro est que estas personas deben personas idneas, debiendo saber leer
y escribir, sumado a ellos deben ser personas ajenas a la transmisin
sucesoria. El notario, antes de dar inicio a la elaboracin del testamento por
escritura pblica debe de identificar a los dos testigos testamentarios que
participaran en la configuracin de dicho acto, dejndose constancia del
hecho.

e. Que el testador, los testigos y el Notario firmen

Esto es una vez culminada la redaccin del testamento y habindose

cumplido todos los requisitos exigidos, todos los interviniente (testador,
notario y los dos testigos) en el acto deben de firmar el testamento en el
mismo acto, en cada una de las pginas y al final. De darse el caso que el Si
el primero no sabe o no puede firmar, lo hace el testigo que l designe.
Segn ARMAZA (2007) seala que: La firma del testador los testigos
testamentarios y la del notario constituyen solemnidades indispensables que
deben ser observadas en la edificacin del testamento por escritura pblica.
58

Aunque nuestro cdigo no ha hecho hincapi con respecto al otorgamiento

por escritura pblica por parte delos extranjero y de los peruanos que no
hablen el idiota castellano (como en el caso de los que hablan en lengua
aborigen), pare estos caso se debe entender que se apara participacin en
este acto de la presencia de un intrprete, el mismo que por recomendacin
deber ser un testigo testamentario quien deber leer clara y pausadamente
cada una de las clausulas testamentarias. A dems en este caso el notario
dejara constancia de dicha circunstancia.
Una vez extendido, debe inscribirse en el Registro de Testamento del
domicilio del testador. Su valor probatorio es el de un instrumento pblico que
produce fe, respecto del acto verificado y efectos mientras judicialmente no se
resuelva otra cosa.

f.

Que sea ledo clara y distintamente por el notario, el testador o el

testigo que este designe

Es de suma importancia que le testamento una vez culminada su
elaboracin sea leda

de manera clara y distintamente por el notario, el

testador o uno de los testigos testamentarios

que este designe, a fin de

comprobar la correspondencia entre lo escrito por el Notario y lo que expres

el testador, dejando constancia escrita de su respuesta, ya sea que contenga
su conformidad, u observaciones o aclaraciones hechas por el testador. Si se
hubiera incurrido en error, ste ser subsanado.
Si el testador es sordo, ser l mismo quien lo lea y si es ciego o analfabeto,
la lectura corre a cargo del propio Notario y uno de los testigos que designe el
testador.

g. Constancia de las indicaciones

Durante la etapa de edificacin del testamento por escritura pblica
pueden darse

un sin nmero de circunstancias relacionados al acto de

elaboracin las mismas que no deben dejarse pasar por alto, toda vez que el
notario tiene el deber dejar constancias de este tipo de incidentes que puedan
surgir como por ejemplo luego de la lectura puede darse el caso que el
testador deje algunas indicaciones (puede adherir, suprimir o aclarar alguna
disposicin ya sea porque lo ledo no exprese su voluntad o porque olvido
59

algo que segn su parecer es de vital importancia) para la apertura del

testamento, as como salvar cualquier error en que se hubiera incurrido.
Las observaciones que haga el declarante debern ser incluidas en la
menora testamentaria, al final del mismo (despus de redactarse todas las
clausulas testamentarias y antes de firmarse el documento). Solo de esta
manera es como sern acogidos estas observaciones

5. Efectos Posteriores

Como podemos observar el testamento otorgado mediante esta

modalidad tiene la calidad de valor absoluto y probatorio de todo instrumento
pblico, produciendo fe respecto de la realidad del acto verificado ante el
notario que lo extendi. Debe entenderse que el valor probatorio no debe
confundirse con la ineficacia del acto, pues el hecho que un testamento tenga
pleno valor probatorio, no impide que este mismo, en sede judicial pueda ser
declarado ineficaz, o en todo caso, se produzca la ineficacia de alguna de sus
disposiciones sin afectarse a las otras.
Los testamentos otorgados deben inscribirse en el Registro de
Testamentos, as como sus modificaciones, ampliaciones, revocaciones,
sentencias ejecutoriadas sobre nulidad, falsedad o caducidad, o sobre juicios
sobre justificacin o contradiccin de la desheredacin y las escrituras
revocatorias de la desheredacin, que recaiga sobre un testamento, para que
surtan efectos frente a terceros deben ser inscritos en el mismo registro de
Testamentos y al pie de la primera inscripcin testamentaria de conformidad
con el artculo 2039.
Las inscripciones se hacen en el registro del domicilio del testador y
adems en el lugar de ubicacin de los inmuebles si se designan en el
testamento, de conformidad con lo que dispone el artculo 2040.
Estas solemnidades son simplemente medidas de publicidad para
terceros. Su falta no vicia el acto.

6. Suspensin de la Redaccin del Testamento

60

En cuanto a la suspensin de la redaccin del testamento este se contempla

en el artculo 698, que a la letra dice: Si se suspende la faccin del
testamento por cualquier causa, se har constar esta circunstancia, firmando
el testador, si puede hacerla, los testigos y el notario. Para continuar el
testamento debern estar reunidos nuevamente el testador, el mismo notario
y los testigos, si pueden ser habidos, u otros en caso distinto.
Segn MESSINEO (1956) (p.70) seala que: La contingencia expresada en
el artculo 698, guarda ntima relacin con la institucin jurdico-notarial
denominada "unidad del acto".
Para ello es necesario entender el hecho del otorgamiento del testamento
como acto nico. El proceso de elaboracin de un testamento -como el de
todo instrumento pblico- se encuentra integrado por varios hechos sucesivos
que virtualmente se funden en uno que es el hecho trascendente en el que se
manifiesta de manera expresa y solemne la voluntad del otorgante.
Es en ese sentido que el hecho de otorgamiento, como momento especial en
el tiempo, que resume todos los otros hechos anteriores y representa el
momento trascendental del consentimiento, es lo que configura la
denominada unidad del acto, que no es otra cosa que unidad de contexto.
La unidad del acto se ha reservado histricamente para las formas ms
solemnes. As nace para los testamentos en el derecho romano, como
consecuencia del carcter pblico de las primitivas formas de testar y
comprende una triple unidad: de asunto, de tiempo y de lugar; o en sntesis
una dualidad de espacio y tiempo. El acto jurdico debe realizarse sin
interrupcin; de una sola vez.
En el derecho romano, para que los negocios jurdicos revistiesen carcter
formal se deban celebrar de palabra, bajo determinadas frmulas, pero en un
solo e ininterrumpido acto; formalizado bajo una unidad de tiempo. Por ello no
se aceptaban en el derecho romano negocios jurdicos entre ausentes, ni
apndices o aadidos al propio negocio, ni modificaciones ulteriores. El
arraigado formulismo del derecho romano. As lo exiga tanto el Cdigo de
Justiniano donde la unidad del acto fue un medio indispensable para atribuir
efectos jurdicos a la voluntad de las partes.
Todo ello en un solo e ininterrumpido acto. Como arrastre histrico la ley
peruana ha conservado el requisito solemne de la unidad del acto en los
61

testamentos como condicin de validez del mismo, tal como se puede

apreciar en el artculo 696 inciso 1 del Cdigo Civil.
A diferencia de lo que ocurre en el caso de otros instrumentos pblicos
notariales protocolares, en los testamentos la unidad del acto se convierte en
requisito indispensable de validez; pero de acuerdo con la doctrina en materia
testamentaria se suscita el problema de cundo empieza y dnde termina la
unidad del acto. Esta interrogante equivale a preguntarse qu hechos simples,
dentro del complejo hecho del otorgamiento, son los que deben realizarse
ininterrumpidamente y sin solucin de continuidad entre ellos.
El Cdigo ha recogido la casustica existente y contemplada en el Cdigo
anterior, que ha demostrado la posibilidad de que alguna circunstancia fortuita
pueda motivar un retraso, una interrupcin. En tal caso el hecho de que haya
dilatado el proceso del acto debe guardar proporcin con el "accidente"
sucedido.
Por ello para que exista unidad del acto debe existir conexidad de tres
circunstancias predominantes:
1.- La unidad de contexto, esto es, que en el otorgamiento no se mezclen
actos extraos a l, lo cual no se infringe en el supuesto de sustitucin de un
testigo por otro, cualquiera sea la causal que lo motive.
2.- La unidad de tiempo, en el sentido de que si el testamento se escribi con
anterioridad al acto meramente formal -como ocurre en muchos casos- ser
suficiente que en un solo acto se lea en presencia de todos quienes tambin
lo suscribirn en el acto.
3.- La unidad de lugar, porque al igual que la unidad de tiempo, el lugar
depende de mutaciones debidas a distintas causas.
Cabe sealar que en el supuesto de que se suspenda el acto y se reinicie
posteriormente -lo que puede ocurrir das despus- el notario deber efectuar
el anlisis de la capacidad del otorgante y la libertad con la que procede,
determinando a su vez la calidad de los testigos en caso de que sean stos
personas distintas. La determinacin de la capacidad del testador tiene
importancia trascendental en aquellos casos en que la suspensin se dio por
causas relacionadas a su salud.
En caso de que el notario se encontrara -a la fecha de reinicio del acto- con
licencia, creemos que el notario reemplazante y encargado de su oficio no
62

podra intervenir, desde el momento en que el acto solemne y formal del

testamento tiene dos ejes fundamentales e irreemplazables: el testador y el
notario en quien ste confa de manera personal (intuito persona e) la
formalizacin de sus disposiciones "mortis causa"

7. Inscripcin del Testamento por Escritura Pblica

Como ya sea dicho antes,

la ley establece obligatoriamente que

el

testamento por escritura pblica tiene que ser escrita por un notario con su
puo y letra, a la vez este debe de inscribirlo en libro de protocolos
correspondiente, del lugar donde han sido otorgados.
El testador o en su caso los herederos (esto es en caso excepcionales) estn
facultados de solicitar que se expidan las partes dobles y se realice la
inscripcin en el registro de testamento de los Registros Pblicos.
Las partes correspondiente contendrn, la fecha del otorgamiento del
testamento,

el folio donde corre extendido

en el registro notarial, los

nombres del notario, el testador y los testigos, con la constancia de su

inscripcin.
Segn ARMAZA (2007) seala que: La inscripcin no constituye un requisito
formal del testamento por escritura pblica, por lo tanto la omisin de la
misma no impide la formacin de este testamento ni determina la invalides del
mismo. Una sucesin testamentaria se puede regir por un testamento
otorgado mediante escritura pblica aunque este no se haya inscrito en el
registro correspondiente. La inscripcin es facultativa no obligatoria ni limita
los efectos del testamento.
Para SCHREIBER (2001) (p. 190-191) seala que: Los testamentos elevados
a escritura pblica son regidos por el mrito de las partes que estn obligados
a remitir los notarios, se trata meramente de resmenes en la vida del
testador. Las modificaciones y ampliaciones que hacen siguiendo la misma
metodologa.
La norma es clara al establecer en el artculo 2040 del C.C. que el registro en
el cual se har la inscripcin debe ser encuentre en el mismo lugar donde se
encuentre el domicilio del testador y adems en el lugar donde se ubica los
inmuebles que se designan en el testamento.

63

Segn SCHREIBER (2001) seala que: Teniendo en cuenta la persona del

testador y tambin el lugar donde se encuentra los inmuebles, en la medida
en que hayan sido sealados en el testamento, este artculo constituye otra
regla de seguridad y facilita el acceso de los testamentos y su aplicacin,
llegada la oportunidad.

III. INAPLICACION DEL TESTAMENTO.

1. Generalidades
Las normas relativas al testamento en documento pblico, autntico o
notarial, en el que su empleo es cada vez menos frecuente, y en causa de
esto se encuentra, no tanto en requerir esta forma una lentitud y gastos que
no tiene el olgrafo y una publicidad y solemnidad que llegan al testador,
cuanto a los notarios que evitan todo lo posible su asistencia a tales actos, por
la severidad con que la jurisprudencia ha declarado y hecho efectiva la
responsabilidad de esos funcionarios para con los legatarios privados, por la
nulidad del testamento, de lo que esperaban. Si son consultados por un
cliente, prefieren, en general, informarles de las reglas que deben observar
para el otorgamiento de un testamento olgrafo perfecto, o si es preciso,
hacerle un modelo del documento, que destruir el testador despus de
haberle reproducido de su puo y letra, depositndole el testamento
frecuentemente en sus manos del notario, para asegurar su conservacin, y
en el da de la presentacin al presidente del tribunal, no dejar ste de
acordar su depsito en el estudio del notario que ya la tena bajo su custodia.
Esa prctica est adems muy extendida, porque los aranceles notariales
establecen honorarios por el depsito de un testamento olgrafo acordado por
el presidente, honorarios que son ms reducidos que los que corresponden
por el otorgamiento a un testamento abierto, pero que, como los de ste, son
proporcionales a la cuanta.
Sin embargo, el testamento pblico ofrece en la prctica ciertas ventajas
sobre el testamento olgrafo. De una parte, hace prueba plena por s mismo
en cuanto a su contenido y la fecha an en su impugnacin como falso. Por
otro lado, es la nica forma en que pueden testar los que no saben escribir o
no lo pueden a causa de heridas o enfermedad.

64

Las formalidades del testamento en documento pblico pueden comprenderse

en dos grupos; unas son especiales para este acto y las prescribe el C.C, y
otras son de derecho comn.

2.

Causas por la Cuales no se deja Testamento

Como ya hemos mencionado anteriormente nuestra sociedad carece de

cultura jurdica muchas de la persona dejan pasar por alto con respecto a la
distribucin de su bienes para cuando estos mueran dejando a los familiares
esta gran tarea que como ya hemos visto suelen terminar en conflicto
familiares y porque no en la desintegracin total de la familia todo por no
dejar un testamento y es que la cusa esencia de este inobservancia se ha
venido dando

tradicionalmente y es que en la personas se han ido

internndola idea equivoca que deja r un testamento es causa suficiente para

dar paso a la muerte pensamientos que creemos que es del todo errado
puesto que lo que se pretende buscar es que se deje una correcta distribucin
de los bienes y se cree una seguridad jurdica

Los pensamientos ms

comunes
En torno al trmino "testamento" existen muchas opiniones. Cuando
escuchamos o leemos esa palabra se vienen a la mente algunas de estas
errneas ideas:
1. Pensamos que un testamento es solamente para aquellos enfermos
terminales, que ya no tienen ninguna esperanza de vida y que por lo tanto,
deben tomar decisiones acerca de sus bienes materiales.
2. Creemos que el testamento es slo para aquellas personas que poseen
una gran fortuna.
3. Sentimos miedo, porque creemos que anticiparnos a hacer un testamento
acelerar nuestra muerte o nos predispondr a ello.
4. Creemos que an no es tiempo de pensar en la partida de este mundo.
5. Suponemos que no es necesario hacer un testamento porque nuestros
seres queridos jams tendran conflictos entre ellos por la reparticin de los
bienes materiales que poseemos.
6. Simplemente estamos muy ocupados con nuestra vida diaria como para
ponernos a pensar en el futuro.
65

As mismo es de apreciar que las personas no acuden a realizar testamento

por Escritura Pblica por varias supuestas causas:

a) La excesiva onerosidad del testamento por escritura pblica Oneroso, la

sociedad argumenta que en materia de costos asistir a una notara implica un
presupuesto mayor por el alto costo de sus trmites.
b) Muy formalista, para realizar el otorgamiento de testamento se exige
muchas formalidades. La excesiva formalidad o requisitos, desconfianza en la
Funcin Notarial
c) Falta de credibilidad,

de quienes

plantean la vulnerabilidad de la fe

notarial a circunstancias

que pongan en duda

la real expresin de la

voluntad del otorgante.

d) Falta de Eficacia y validez.-

Algunas veces cuando se ha otorgado

testamento no ha sido vlido.

e) El desconocimiento de la funcin notarial.

3. Consecuencias
Situaciones que ocurren por la ausencia testamentaria
3.1. Apertura de la declaracin de herederos o sucesin intestada:

El primer problema que se plantea si alguien muere sin haber hecho

testamento es qu sucede con su herencia. A diferencia de lo que alguna
gente cree, ni se pierde la herencia, ni se la queda completamente el Estado.
Lo que pasa es que en este caso, como el fallecido no ha establecido quines
son sus herederos, ser la ley la que los nombre, siguiendo un orden de
parentesco.
Quines son los herederos a falta de testamento
-Si el fallecido tiene hijos, su herencia se divide entre todos sus hijos por
partes iguales.
- Si alguno de los hijos ha muerto antes que el padre, hay que diferenciar:
- Si este hijo tena a su vez hijos, les corresponde a estos por partes iguales la
parte que le tocaba a su padre o madre.
- Si el hijo muerto no tena hijos, la herencia se divide slo entre los hijos que
viven a la muerte del padre. Si el fallecido estaba casado: a su cnyuge le
66

corresponde slo el usufructo de un tercio de la herencia, adems, como es

natural, la mitad de los bienes que sean gananciales, porque esos bienes son
por partes iguales del marido y de la mujer, ya en vida de los dos.
- Si no tiene hijos, el orden es el siguiente:
1. A sus padres, por partes iguales si viven los dos, o si slo vive uno, todo a
l. Si no hay padres pero s abuelos o ascendientes ms lejanos, a stos. En
este caso al viudo le corresponde el usufructo de la mitad de la herencia.
2. Si no viven sus padres ni tiene ascendientes de ningn tipo, el viudo o
viuda ser el nico heredero.
3. Si ni viven sus padres ni tiene cnyuge al momento de su muerte: a sus
hermanos e hijos de sus hermanos, y a falta de stos a sus tos, y si no tiene
hermanos ni tos, a sus primos carnales.
Slo si no tiene ninguno de los parientes antes citados, en definitiva, si muere
sin testamento y sin parientes, hereda a la Beneficencia Pblica del Estado.

a. Trmites para suplir la falta de testamento

Si no se ha hecho testamento, hay que formalizar lo que se denomina una

"declaracin de herederos", que es un documento pblico que define quines
son los parientes con derecho a la herencia segn las reglas antes vistas.
Si, segn las reglas que hemos visto, heredan los descendientes,
ascendientes o el cnyuge, la declaracin de herederos se hace ante el
Notario del lugar donde tuviera el fallecido su ltimo domicilio. Habr que
llevar para ello una serie de documentos ( D.N.I. del fallecido, certificacin de
defuncin, certificado del Registro de Actos de ltima Voluntad, Libro de
Familia, al menos) y dos testigos en principio que conozcan a la familia del
fallecido pero que no sean parientes.
Se debe acudir al Notario para que ste indique exactamente qu es lo que
necesita en este caso.
Si segn la ley los herederos son otros (hermanos, hijos de hermanos o
parientes de grado ms lejano), la declaracin de herederos la tiene que
hacer el juez, previos los trmites previstos en la ley.

67

b. Gastos de estos trmites: en el mejor de los casos (declaracin de

herederos ante Notario y sucesin sin complicaciones) los gastos son ms de
tres veces lo que cuesta hacer testamento. Si la declaracin es ante el juez el
costo se puede multiplicar por mucho ms.
Conviene por tanto otorgar testamento, de esta forma conseguir que sus
bienes pasen a quien usted quiere y facilitar mucho las cosas a sus
herederos el da de maana.

c. Trmite por va notarial

Estando a los diversos casos de sucesin intestada o legal que prev el

artculo 815, se entiende que sta es una norma de orden pblico, as, para la
institucin de herederos legales es necesario declararla en un proceso ya sea
judicial o notarial. Al respecto, debe tenerse en cuenta que dichos supuestos
deben ser interpretados de forma restrictiva porque contienen un enunciado
taxativo, ya que fuera de estos casos no cabe la institucin de herederos
legales.

La accin de declaracin de herederos puede seguirse en la va judicial o

mediante un proceso ante el notario pblico, siendo la accin de carcter
imprescriptible. El proceso de sucesin intestada se traduce en la resolucin
judicial o acta notarial de declaratoria de herederos, la que se obtiene luego
de seguir un proceso en la va judicial (mediante el conocido proceso de
sucesin in testada) o notarial (iniciado ante un notario pblico, de
conformidad con la Ley N 26662, Ley de Competencia Notarial en Asuntos
No Contenciosos).

3.2.

3.2.1.

Conflictos entre los sucesores ante la falta testamento

Conflicto: Significa problema - lo, antagonismo, embrollo, y en

las familias se presentan conflictos por falta de equidad por injusticias,

algunas veces por ignorancia, por no darle a cada uno lo que le corresponde
por tratar de invadirlos espacios de los dems, y a veces por tratar de usurpar
el derecho ajeno.
68

Segn Verbel (1987) (p. 83) seala que: Nuestro derecho llega hasta donde
empieza el de otros, si nosotros queremos invadir el espacio de otros ah
nace el conflicto, de manera que los conflictos los hay en todos los campos y
con respecto a cualquier persona o grupo de personas pero el conflicto que
ms nos llega y nos aflije indudablemente es el que se presenta en la familia y
cuando hablamos de familia no slo hablamos de la pareja y de la prole
nacida de esa pareja sino que hablamos de los ascendientes de esa pareja,
de los hermanos, de los sobrinos etc., porque la familia sobre todo entre
nosotros es extensa, por ese apego ese sentimiento y unin que hay entre los
parientes en nuestro pueblo, vemos como hay todava hijos casados que a su
vez tienen hijos y nietos que viven en la casa de sus abuelos y all en ese
mismo escenario pasan tres y cuatro generaciones, hasta que alguno de la
tercera o cuarta generacin se le da por vender la casona antigua para que
all se construya un edificio.

3.2.2. Problemas familiares por no hacer testamento

Es necesario que analicemos el significado de la palabra conflicto la cual hace

referencia

problema,

lo, antagonismo, embrollo, y en las familias se

presentan conflictos por falta de equidad por injusticias, algunas veces por
ignorancia, por no darle a cada uno lo que le corresponde por tratar de invadir
los espacios de los dems, y a veces por tratar de usurpar el derecho ajeno.
Es muy conocido el dicho que dice nuestro derecho llega hasta donde
empieza el de otros, si nosotros queremos invadir el espacio de otros ah
nace el conflicto, de manera que los conflictos los hay en todos los campos y
con respecto a cualquier persona o grupo de personas pero el conflicto que
ms nos aflige y el cual es tema de suma importancia en nuestro presente
trabajo de investigacin es pues indudablemente es el que se presenta en la
familia y cuando hablamos de familia no slo hablamos de la pareja y de la
prole nacida de esa pareja sino que hablamos de los ascendientes de esa
pareja, de los hermanos, de los sobrinos etc., porque la familia sobre todo
entre nosotros es extensa, por ese apego ese sentimiento y unin que hay
entre los parientes, vemos como hay todava hijos casados que a su vez
tienen hijos y nietos que viven en la casa de sus abuelos y all en ese mismo
69

escenario pasan tres y cuatro generaciones, hasta que alguno de la tercera o

cuarta generacin se le da por vender la casona antigua para que all se
construya un edificio.
Pues bien, decamos que por invadir el espacio de los dems surge un
conflicto
y eso se ve mucho en Derecho Sucesorial, aunque a algunos les da
vergenza reconocer esa realidad; por causa de la sucesin ha habido los
conflictos ms grandes e intrincados de la humanidad, se han matado entre
hermanos, hijos han dado muerte al padre, al abuelo, y as sucesivamente
Entre otras consecuencias jurdicas estn los problemas de divisin y
particin de bienes, sin embargo algunas familias tratan de buscar soluciones
a todos estos problemas con el Arbitraje y en esta va alterna de solucin de
conflictos, se dan casi espontneamente dos elementos, el sometimiento
voluntario de las partes, y la capacidad decisoria del tercero; ahora bien, esta
va debemos entenderla como una forma de auxilio o ayuda al Estado, en su
funcin de administrar justicia, y ello es aceptado unnimemente.
En nuestra realidad jurdica

ltimamente se ha visto interiorizado en

problemas legales de algunas personas que murieron y no hicieron

testamento en vida, que en el mbito legal se le llama: El de Cujus. Sin la
presencia del testamento existen casos con graves problemas legales y que
stos tardan aos en resolverse, por lo que es mejor hacer testamento
debidamente asesorados para que una vez que se lea el mismo no haya
problema alguno y se pueda hacer as una correcta distribucin de los bienes
a los herederos y evitar as conflictos a futuro que puedan traer la
desintegracin de la unin familiar
Cuando no se deja testamento (aunque sea de una casita, terreno, carro o
algunos bienes muebles), los hijos y quienes tienen derecho a heredar, lo ms
seguro es de que se peleen por ello, y es que esto se da porque alguno se ha
de sentir con ms derechos que otros a llevarse una mayor parte ejemplo
clsico, la casa paterna en que todos quieran quedarse con ella aun cuando
ya tengan la suya propia, porque ah nacieron y/o ah crecieron.
Se dan situaciones tan inverosmiles que uno no piensa que puedan suceder,
como el caso de los padres que estn ya divorciados cuando fallece uno u
otro, y el que queda con vida busca a como d lugar verse beneficiado tan
70

slo por el derecho que cree se dio por el tiempo vividos juntos, porque le
entreg parte de su vida, porque juntos hicieron la casa, etc., se creen tener
derechos aunque se hayan divorciado, lo que legalmente no es cierto.
Aparte de que no hacer testamento deja un pleito en ciernes, que va a durar
quizs aos para poder resolverse y dejar medianamente satisfechos a todos,
no sin antes tener que hacer gastos importantes para el abogado que los
represente, en los tramites notariales o procesales que acarrea la falta de
testamento. Es importante que se tenga en cuenta que tampoco se debe dejar
como ltima voluntad que se repartan los bienes en proporciones iguales, eso
es parte de los pleitos, mejor dejar cada cosa a cada quien, o en el caso de
que no se pueda, que la voluntad sea de que mejor se vendan los bienes para
que el producto de la venta se reparta en partes iguales.
Hay que tener presente, que si se tienen bienes y no se deja testamento en
vida, lo nico que van a dejar ya muertos, son pleitos, conflictos entre los
hijos, esposos, parientes y quizs algn desconocido por ah, debe tenerse
presente que los pleitos entre hermanos son los peores, en este caso no se
refiere a los hermanos del muerto, sino entre sus hijos, y es que estos pleitos
se dan por que est en discordia para ver qu les toca o les toque ms,
porque tambin hay que considerar que podrn sus hijos llegar a acuerdos,
pero si ya estn casados, las y los esposos, muestran ms inters que los
propios hijos, aun sin derechos pero defendiendo los de sus consortes, ya que
ellos quieren el beneficio para su propia familia.

3.2.3. No dejar testamento causa de desintegracin familiar

La poblacin tiene poca cultura de acudir ante un notario para hacer su

testamento y la mayora tiene problemas por esta causa, ya que al dejar las
propiedades intestadas algunas veces hasta es causa desintegracin familiar;
adems sumado a ellos est en los tramites que tienen que hacer los
familiares del deudo ya que mucha de la veces

les sale ms caro al tener

que pagar hasta un porcentaje mayor al valor de los bienes. lo que se busca
es no heredar problemas y brindar certeza jurdica al futuro de las personas
que se ama.

71

Son pocos la gente que acuda a la notara, a elaborar su testamento, la gran

mayora de la gente que fallece que deja intestado es un problema para sus
deudos para sus familiares, los que se quedan si no hay una disposicin
testamentaria por el dueo crea conflictos, inclusive familias que se
desintegran y se pelean por los bienes. De cada 10 que no dejen testamento
a lo mejor un 50 por ciento.
Javier Prez Almaraz? ; Falta de testamento genera conflictos el Notariado
brinda un servicio muy importante, ya que cada vez que un ciudadano fallece
sin realizar un testamento, lo ms probable es que surja una disputa entre la
misma familia ya que no existe una disposicin testamentaria en la que la
persona fallecida haya seleccionado a quienes fueran sus herederos.
Cuando una persona muere intestada, es la Ley la que seala quienes son y
quienes tienen derecho a los beneficios o bienes del difunto, lo cual muchas
veces no resulta una situacin justa. Lo que es todo lo contrario cuando una
persona deja un testamento, porque ah libremente decide a quien dejarle sus
bienes y en que proporciones

3.2.4.

Testamento es de suma importancia para evitar conflictos

familiares

En materia de testamentos, el notario brinda un servicio muy importante,

porque cada vez que alguien muere sin haber dejado un testamento, es ms
probable que se d un conflicto entre la familia al no existir una disposicin
testamentaria en la que el difunto haya designado a quines quera que
fueran sus herederos.
Es necesario aclarar que el conflicto pudiera darse habiendo o no testamento,
pero es ms frecuente cuando no lo hay, ya que ste tiene la gran ventaja de
que en un documento muy sencillo la persona manifieste cul es su voluntad
y a quienes quiere heredar su bienes, as como la designacin de una
albacea por algn bien en especfico, lo cual permite que no haya duda por
regla general de quienes son los beneficiarios
Lo cierto es que elaborar un testamento es tan necesario como cualquiera de
las precauciones que tomamos da a da en nuestra vida. Estas son algunas
razones:
72

a) Al dejar establecido desde temprana edad quienes sern los futuros

propietarios de nuestros bienes evitamos que terceras personas se
adjudiquen el patrimonio que con tanto trabajo forjamos.
b) Evitamos conflictos entre hijos, hermanos o algn otro pariente. Sera
lamentable que despus de tanto esfuerzo ellos se vieran en medio de
querellas.
c) Con un testamento, nuestros beneficiarios pueden llevar los trmites
legales para poner a su nombre los bienes con mucha mayor facilidad.
d) Si tenemos hijos menores de edad, en el testamento podemos designar al
tutor que se har cargo de ellos hasta que cumplan su mayora de edad.
e) Nos brindar la tranquilidad de que estaremos protegiendo a nuestros
seres queridos aun cuando ya no estemos en esta vida.

4. BENEFICIOS DEL TESTAMENTO

a. El testamento garantiza que la voluntad en vida del testador se cumpla,

es decir su voluntad en el reparto de su herencia se ver respetada por sus
herederos tras su fallecimiento. El testamento garantiza que los derechos
sobre tu propiedad se puedan trasmitir en forma ordenada y pacfica a quien
t lo decidas. Protege el patrimonio de la familia al asegurar que tu propiedad
permanece en el seno familiar.
b. El testador podr disponer de un tercio de su herencia (se denomina
tercio de libre disposicin) de la manera que quiera, es decir, en caso de que
tenga herederos forzosos, mediante el testamento puede disponer que un
tercio de su herencia le sea entregado a la persona o institucin que quiera el
testador aunque no sea heredero. En cambio si no hace testamento, todos
sus bienes pasarn a manos de sus herederos.
c. Mediante el testamento el testador puede mejorar si as lo desea a alguno
de sus herederos, mientras que si no existiera testamento todos recibirn lo
mismo. Es importante este detalle, cuando algn hijo se ocupa de sus
necesidades vitales y el padre o madre quiere compensarlo con esa mejora.
Mediante el testamento, si lo deseas, puedes designar al tutor que se har
cargo de tus hijos menores de edad o incapaces o designar el albacea
(representante legal) que administre los recursos econmicos de ellos hasta
73

su mayora de edad. As mismo, a travs del testamento si se requiere, se

puede reconocer a los hijos procreados y las deudas contradas.
d. Tambin tiene la facultad el testador, si as lo desea, de designar a un
albacea, o persona que se encargue de cumplir la voluntad del fallecido,
custodiar los bienes, y hacer entrega de los mismos a los herederos.
e. Garantiza que en defecto de herederos, el Estado se apropie por ley de
los bienes del fallecido cuando no tena heredero alguno.
f.

Cuando no existe testamento, los herederos (hijos, padres, cnyuge,

etctera) han de tramitar tras el fallecimiento una serie de trmites ante un

Notario o en el Juzgado (dependiendo del tipo de herederos que concurren a
la herencia) que son bastante ms costosos y largos que si se hubiese
otorgado un testamento con el objeto de que sean nombrados herederos.
g. El testamento suele evitar un mayor nmero de enfrentamientos y
discusiones entre los

herederos, pues otorgando el testamento ha de

respetarse la voluntad del fallecido. Se define con precisin quin heredar

los derechos, lo que evita posibles conflictos, gastos econmicos, prdida de
tiempo y alteraciones en la tranquilidad familiar.
h. Por ltimo manifestar que el coste del testamento es mnimo, y adems,
es un documento que puede ser modificado en cualquier momento antes del
fallecimiento si el testador considera que han variado las circunstancias que
tuvo presentes cuando lo hizo.

IV. DE LA FUNCION NOTARIAL AL MOMENTO DE LA ELABORACION

DEL TESTAMENTO POR ESCRITURA PUBLICA

1. Requisitos solicitado por el notario

Si bien es cierto que los artculos 695 y 696 del C.C y artculo 68 del
Decreto Legislativo N 1049 establecen cuales son los requisitos esenciales y
formales para otorgar Testamento por Escritura Pblica, en la prctica
adems de estos requisitos exigidos por la ley, las notaras exigen que la
persona cumpla con llevar ciertos documentos esto es a fin de que se lleve a
cabo una correcta trasmisin de los bienes tales como:
74

a. Documento Nacional de Identidad tanto del testador como de los dos

testigos testamentarios.
b. Copia Literal y/o testimonio de los inmuebles que pretenda disponer
c. En el caso que sea mayor de 70 aos, se requiere adicionalmente,
certificado mdico que indique la lucidez en todas sus facultades mentales.
Se realizara la comprobacin respectiva, y en caso de no encontrarse lucido
no podr realizarse el testamento
d.

Tanto el testador como los testigos debern presentar su D.N.I. vigentes

con la ltima constancia de votacin o con la dispensa respectiva.

e. Acta de matrimonio (en caso de ser casado (a)) y/o partida de nacimiento
de los hijos (en caso los tuviese)

Si bien es cierto estos requisitos no son exigidos por la ley son de vital
importancia ya que gracias a ellos el notario podr comprobar si la persona
que pretende testar est en pleno uno de su facultades y si los bienes que se
pretenden disponer son realmente de propiedad de quien las est otorgando
por testamento.

2. Desconfianza en la tica notarial

Respecto a la labor que realiza el notario al momento de la edificacin del

testamento por escritura pblica, en la actualidad son observadas por la
poblacin, quien ha formado su propio juicio, al dudar respecto al
profesionalismo y

a la

tica del notario el problema est en que esas

percepciones tienden a ser asumidas por la poblacin de forma casi

inconsciente, sin razonar o cuestionar que tanto de ciertas son. Pero adems,
tienden a convertirse en idealizaciones o perjuicios, y por lo tanto en
imgenes distorsionadas de la realidad.
Lo cierto es que esta forma de pensar a contribuido que de alguna manera la
poblacin

75

Con relacin al carcter profesional del notario

Segn Gimnez (1960) (p. 93) seala que: El notario tiene el encargo tcnico
de velar por el cumplimiento de las relaciones pacficas del Derecho, purificar
con su ciencia y experiencia esas relaciones individuales de defectos, tanto
en su forma como en su fondo, para darles carcter permanente, evitando
contiendas y dudas en la aplicacin de lo contenido y el encargo jurdico
pblico por medio de la fe

Con relacin a la tica del notario

Segn SOTOMAYOR (1994) (p. 160) seala que:

La

tica

supone

una

conducta o modo de proceder conforme a los principios morales, la tica

forma parte del ser humano, tiene un carcter general ms que particular,
aunque existan principios reguladores propios de las diversas actividades
humanas, entre ellas, las profesionales. Por el ello, el notariado cuenta con
sus propias normas ticas que regulan el comportamiento de sus propios
integrantes.
Visto de esta manera podemos decir que el ejercicio dela funcin notarial se
concreta a travs de una serie de actividades tales como: dar fe a los actos
que ante l se celebran, comprobar los hechos; para ellos formalizara la
voluntad de los otorgantes, redactara los instrumentos a los que conferir
autenticidad, conservara los originales.

3.

Relacion Notario Testador Testamento

Segn Gracia de Quedo (2001) (p. 9) seala que: En la relacin entre el

notario con el testador debe reunir cuatro virtudes cardinales como:

1. Autenticidad: una lealtad absoluta, irrestricta y constante de respeto al yo

fundamental, con la expresin de reunin y cumplimiento fidedigno en el
otorgamiento del acto, de todas las solemnidades prescritas por ley

76

2. Integridad: la reunin en el acto de otorgamiento es completa entre el

notario y el testador, compacta con un alto grado de concentracin, de
validez y la aspiracin ms formal y solemne de realizarlo.
3. Sinceridad: el otorgamiento del testamento debe ser en todo momento el
criterio estricto en apego a la verdad y a la razn.
4. Veracidad: la profesin profunda de la verdad en apego a lo narrado o
dictado por el testador y redactado con apego estricto por un profesional
del derecho: El Notario

77

2.3. BASE LEGAL

2.3.1. Legislacin Nacional
La presente investigacin tiene como sustento las siguientes bases
jurdicas:
Constitucin Poltica del Per.
-

Artculo 2, inciso 16.- A la propiedad y a la herencia.

Cdigo Civil.
-

Artculo 686.- Por el testamento una persona puede disponer

de sus bienes, total o parcialmente, para despus de su muerte
y ordenar su propia sucesin dentro de los lmites de la ley y
con las formalidades que esta seala. Son vlidas las
disposiciones de carcter no patrimonial contenidas en el
testamento, aunque el acto se limite a ellas.

Artculo 690.-Las disposiciones testamentarias deben ser la

expresin directa de la voluntad del testador, quien no puede
dar poder a otro para testar, ni dejar sus disposiciones al arbitrio
de un tercero.

Artculo 696.- Formalidades esenciales del testamento por

escritura pblica.

Articulo 697.-Formalidad de la lectura al testador ciego, sordo

o analfabeto.

Articulo 698.-Suspensin de la faccin del testamento

Articulo 816 .- Orden Sucesorio

Articulo 818 .-Igualdad entre los hijos

Artculo 820 .- Sucesin de los padres.

Artculo 821.- Sucesin de los abuelos.

Articulo 822.- Concurrencia con hijos y otros descendientes.

Articulo 824.- Concurrencia con padres u otros ascendientes

Articulo 828.- Sucesin de los parientes colaterales

Articulo 829.- Concurrencia de hermanos y medio hermanos

78

Articulo 830.- Sucesin del Estado y de la Beneficencia

Publica

Decreto Legislativo N 1049.- Decreto Legislativo del Notariado

-

Artculo 67.- Definicin del Registro del Testamento

Artculo 68.- Formalidad del Registro de Testamento

Artculo 69.- Observaciones al Registro de Testamento

Artculo 70.- Remisin de relacin de testamentos

Artculo 71.- Conocimiento del Testamento

Artculo 72.- Traslados de testamentos

Artculo 73.- Inscripcin del Testamento

2.3.2. Legislacin Comparada

TESTAMENTO POR ESCRITURA PBLICA
Cdigo Civil Espaol de 1889
LIBRO TERCERO. De los diferentes modos de adquirir la propiedad.
SECCIN QUINTA Del testamento abierto
TTULO XII De las formas de los testamentos
CAPTULO PRIMERO. De los testamentos
Art. 694:El testamento abierto deber ser otorgado ante Notario
hbil para actuar en el lugar del otorgamiento.
Art. 695:El testador expresar oralmente o por escrito su ltima
voluntad al Notario. Redactado por ste el testamento con arreglo a
ella y con expresin del lugar, ao, mes, da y hora de su
otorgamiento y advertido el testador del derecho que tiene a leerlo
por s, lo leer el Notario en alta voz para que el testador manifieste
si est conforme con su voluntad. Si lo estuviere, ser firmado en el
acto por el testador que pueda hacerlo y, en su caso, por los
testigos y dems personas que deban concurrir. Si el testador

79

declara que no sabe o no puede firmar, lo har por l y a su ruego

uno de los testigos.
Art. 697:Al acto de otorgamiento debern concurrir dos testigos
idneos:
1. Cuando el testador declare que no sabe o no puede firmar el
testamento.
2. Cuando el testador, aunque pueda firmarlo, sea ciego o declare
que no sabe o no puede leer por s el testamento.
Si el testador que no supiese o no pudiese leer fuera enteramente
sordo, los testigos leern el testamento en presencia del Notario y
debern declarar que coincide con la voluntad manifestada.
Art. 704: Los testamentos otorgados sin autorizacin del Notario
sern ineficaces si no se elevan a escritura pblica y se
protocolizan en la forma prevenida en la Ley de Enjuiciamiento
Civil.
Art. 705:Declarado nulo un testamento abierto por no haberse
observado las solemnidades establecidas para cada caso, el
Notario que lo haya autorizado ser responsable de los daos y
perjuicios que sobrevengan, si la falta procediere de su malicia, o
de negligencia o ignorancia inexcusables.
Cdigo Civil de Argentina

LIBRO CUARTO De los derechos reales y personales. SECCIN

PRIMERA De la Transmisin de los derechos por muerte de las
personas a quienes correspondan
TTULO III. De las sucesiones
CAPTULO II Del testamento por acto pblico

80

Artculo 3651: El sordo, el mudo y el sordomudo, no pueden testar

por acto pblico.
Artculo 3652: El ciego puede testar por acto pblico.
Artculo 3654: El testamento por acto pblico debe ser hecho ante
escribano pblico y tres testigos residentes en el lugar.
Artculo 3656: El testador puede dictar el testamento al escribano,
o drselo ya escrito, o slo darle por escrito las disposiciones que
debe contener para que las redacte en la forma ordinaria.
Artculo 3657: El escribano debe, bajo pena de nulidad del
testamento, designar el lugar en que se otorga, su fecha, el nombre
de los testigos, su residencia y edad, si ha hecho el testamento, o
si slo ha recibido por escrito sus disposiciones.
Artculo 3658: Bajo pena de nulidad, el testamento debe ser ledo
al testador en presencia de testigos, que deben verlo; y firmado por
el testador, los testigos y el escribano. Uno de los testigos a lo
menos debe saber firmar por los otros dos: el escribano debe
expresar esta circunstancia.
Artculo 3661: Si el testador no supiese firmar, puede hacerlo por
l, otra persona o alguno de los testigos. En este ltimo caso dos
de los testigos por lo menos deben saber firmar.

81

2.3.3. Jurisprudencia y Plenos Jurisdiccionales

JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA
Testamento. Nocin y modificacin
-

El testamento es un acto unilateral, revocable, unipersonal y formal, que

surte efectos al producirse el fallecimiento de su otorgante, momento en
el cual se produce la sucesin. Mientras no se produzca el bito, el
testamento puede ser modificado a voluntad del testador, total o
parcialmente, sea de manera expresa o tcita. Ser expresa cuando se
hace por medio de un testamento posterior, y tcita cuando las
disposiciones de un nuevo testamento o de un acto de voluntad
indubitable sean incompatibles con la del testamento anterior.
Cas. N 2983-2003-Lima. El Peruano 03/05/05, p.14046. ART. 686.

Testamento. Naturaleza jurdica

-

Siendo el testamento un acto jurdico unilateral, tambin le es aplicable

la normatividad relativa al acto jurdico regulada en el Cdigo Civil.
Res. N 015-2004- SUNARP-TR-A. Data 30,000. GJ. Art. 686.

Testamento. Finalidad y lmites

-

El testamento tiene como finalidad que el testador disponga la sucesin

o distribucin de sus bienes segn crea conveniente, sin embargo dicha
autonoma tiene la limitacin que le establece la ley respecto de la
herencia forzosa o legtima que est constituida por una cuota o parte
alcuota del patrimonio hereditario que opera como freno a la libertad
dispositiva del causante.
Cas N 1026-2002-Hunuco. Data 30,000. GJ. Art. 686.

Testamento carcter personalsimo

-

En todo caso las clusulas testamentarias no son cuestionables, por lo

que las disposiciones testamentarias deben ser cumplida en sus propios
82

trminos, constituyendo ello ttulo suficiente por transmisin hereditaria

va testamento, por lo que no es jurdicamente posible sustituir al
testador y decidir a quien corresponde el mejor derecho a la propiedad;
en este sentido resultan claras las disposiciones legales sobre la
materia, artculos 686 y 690 del Cdigo Civil, que otorgan validez plena a
disposiciones testamentarias como consecuencia de la expresin directa
y personal de la voluntad del testador.
Exp. N 121-2002.Data 30,000. GJ. Arts. 686 y 690.

Testamento. Interpretacin
-

Solo es necesario interpretar un testamento cuando existan frases

oscuras o cuyo significado ofrece dudas; o tambin cuando existan
trminos contradictorios.
Res. N 728-2003-SUNARP-TR-L.Data 30,000. GJ. Art. 686.

Testamento. Disposiciones testamentarias nulas

-

Es contraria al orden pblico la disposicin testamentaria por la cual se

establece un rgimen de indivisin entre varias personas y en la cual se
dispone que el ltimo sobreviviente adquirir la propiedad definitiva del
bien.
Cas. N 87-96.A.C. No hay Derecho, p. 245. Art. 686

Testamento. Omisin de requisitos ad solemnitatem

-

La formalidad que contempla el inciso 4del artculo 696, referido a las

firmas de los sujetos que intervienen en un testamento en escritura
pblica, es una esencial o del tipo ad solemnitatem, es decir se trata de
una exigencia o requisito formal que es constitutivo del acto y su
inobservancia acarrea en definitiva su nulidad de pleno derecho. Por eso
resulta insuficiente para efectos del cumplimiento de la formalidad
requerida, la huella digital impresa por el testador en cada una de las
fojas del testamento.
Cas N 2239-2002-Arequipa. Data 30,000. GJ. Art. 696.
83

Testamento. Formalidades generales

-

En el caso de los testamentos cerrados, adems de las formalidades

generales de todo testamento establecidas en el artculo 695 del Cdigo
Civil, se requiere adems el cumplimiento de las formalidades
esenciales para este tipo especial de testamento, contempladas en el
artculo 699 del Cdigo acotado, por ende, para su validez, no solo basta
el cumplimiento de las formalidades generales, sino tambin de las
esenciales del testamento cerrado, y en caso de carencia de cualquiera
de dichos requisitos resulta de aplicacin lo previsto en el artculo 811
del Cdigo Sustantivo.
Cas. N 2202-99. Data 30, 000. GJ. Art. 695.

Testamento: Lectura
-

No es nulo el testamento otorgado por escritura pblica, no obstante

que la testadora es analfabeta si consta que el testigo elegido por ella le
ley el testamento, aun cuando la testadora omiti designar el testigo
testamentario que debi firmar por ella, si adems imprimi su huella
digital, la misma que no ha sido impugnada.
Ejecutoria del 01-06-68. C.C. de Castaeda, T.I, pg. 290.

No constando en el testamento otorgado en escritura pblica de que se

dio lectura de cada clusula para saber si contena la voluntad de la
testadora, y si, adems, se omiti expresar, en la introduccin el nombre
de los testigos, debe declararse su nulidad.
Ejecutoria del 23-07-58 R.J.P. pg. 1103.

Testamento: Testigos
-

Es nulo el testamento en escritura pblica si alguno de los testigos

declararon no haber conocido a la testadora, o que slo fueron en forma
ocasional, si adems, existe pericia que acredita que la otorgante pudo
no estar en aptitud de expresar por s misma su voluntad.

84

Ejecutoria del 27-07-58. A.J. 1958, pg. 15, C.C. de Castaeda, T.I,
pg. 316.

Es nulo el testamento suscrito, por impedimento fsico del testador, por

quien no aparece como testigo testamentario.
A.J. 1941, pg. 192.

Es nulo el testamento en que intervienen testigos que no acompaaron

al testador en el acto de redaccin del testamento y su otorgamiento.
A.J. 1928, pg.151.

Testamento: Requisitos
-

El hecho de no estar escrito el testamento por el notario, debido a

impedimento accidental, no anula el instrumento porque no se trata de
un defecto sustancial.
Vistas fiscales de J.J.Calle, T.III, pg.15.
NOTA. El Art. 696 inc. 3 del C.C. de 1984 establece como requisito
esencial que el testamento sea escrito por el notario de su puo y
letra. En consecuencia, si la escritura la hace una tercera persona,
el testamento es necesariamente nulo.

Es nulo el testamento que aparece otorgado por quien se encuentra

gravemente enfermo, en estado de no poder expresarse, en la fecha en
que se supone otorgado dicho testamento.
A.J. 1926, pg. 60.
El testamento otorgado en escritura pblica que carece de fecha es
nulo
R. de los T. 1936, pgs. 250 y 489.
Es nulo el testamento otorgado por escritura pblica si consta que no se
observaron

las

solemnidades

establecidas

por

la

ley.

Dichas

85

formalidades no pueden ser suplidas por declaraciones posteriores de

testigos instrumentales.
C.C. de Guzmn Ferrer, T. II, pg. 41.
La

nulidad

declarada

en

un

testamento

comprende

la

del

reconocimiento del hijo que dicho testamento contiene.

A.J. 1926, pg. 52, C.C. de Guzmn Ferrer, T. II, pg. 41.
No es nulo el testamento por escritura pblica que se apoya en el hecho
de estar privada la testadora de sus facultades mentales por tener 85
aos de edad, si no se ha aprobado la incapacidad y se encuentra en
pleno uso de sus facultades mentales.
Ejecutoria del 01-06-58. C.C de Castaeda, T.I, pg. 137
No puede alegarse la nulidad de un testamento por incapacidad del
causante, aun cuando se hayan presentado certificados mdicos para
demostrar su demencia, si en su otorgamiento se han observado todas
las formalidades que la ley exige y el notario ha comprobado que el
testador goza de sus facultades mentales, lucidez y que ha sido
corroborado con otros instrumentos pblicos.
Ejecutoria del 27-12-57.R.J.P. 1958, pg.672.
Es nulo el testamento otorgado en escritura pblica si se acredita que
las hojas de los registros del notario donde aparece extendido, no siguen
el orden correlativo; que en ellas se ha falsificado la rbrica del juez que
los legaliz y que, adems, presenta huellas visibles de haber sido
objeto de maniobras dolosas.
Ejecutoria del 20-09-57. R.J.P.1958, pg. 176.
Es incompleto el testamento y no se tiene como tal, el de la persona
que fallece antes de terminado.
A.J. 1912, pg.13.A.J. 1915, pg. 260.

86

Testamento en escritura pblica. Nocin.

"El testamento es un acto unilateral, revocable, unipersonal y

formal, que surte efectos al producirse el fallecimiento de su
otorgante, momento en el cual se produce la sucesin. Mientras no
se produzca el bito, el testamento puede ser modificado a
voluntad del testador, total o parcialmente, sea de manera expresa
o tcita. Ser expresa cuando se hace por medio de un testamento
posterior, y tcita cuando las disposiciones de un nuevo testamento
o de un acto de voluntad indubitable sean incompatibles con la del
testamento anterior".
Cas. N 2983-2003-Lima. El Peruano 03/05/05, p. 14046. ART.
686.

Testamento en escritura pblica. Cumplimiento de formalidades.

Tratndose de las solemnidades del testamento en escritura

pblica, es imprescindible observar las exigencias que establece el
artculo seiscientos noventa y seis del Cdigo Civil".
(Exp.

236-94-Junn,

Ledesma

Narvez,

Marianela.

Ejecutorias Supremas Civiles (1993-1996), p. 250).

La formalidad que contempla el inciso 4 del artculo 696 precitado,

es un esencial o del tipo ad solemnitatem, es decir se trata de una
exigencia o requisito formal que es constitutivo el acto y su
inobservancia acarrea en definitiva de pleno derecho".
Cas. N 2239 2002-Arequipa, Gaceta Jurdica. ART. 696. Pg.
253).

No existiendo testamento dejado por el causante, corresponde que

se tramite el proceso de sucesin intestada a fin de proceder a la
divisin y participacin de los bienes del causante.
Exp. N 242-96-AG, La Libertad. 04/03/97. Art. 830.

La solicitud de sucesin intestada es atendible cuando no existe

testamento otorgado por el causante.

87

Exp. N 978-98; Data 35,000.G.J.; Art. 830.

El artculo del 815 del Cdigo Civil establece claramente los casos
de procedencia de la sucesin intestada, cuando no existe
testamento, cuando este no contiene institucin de heredero o se
ha declarado la caducidad o invalidez de la disposicin que lo
instituye, que el heredero forzoso muere antes que el testador,
renuncie a la herencia o la pierde por indignidad, desheredacin o
no tiene descendientes, que el heredero voluntario o el legatario
muere puedepedirse por los presuntos herederos

antes que el

testador o por no haberse cumplido la condicin establecida por

este, por renuncia o por haberse declarado indignos a estos
sucesores sin sustitutos designados y cuando el testador que no
tiene herederos forzosos o voluntarios instituidos en testamento, no
ha dispuesto de todos sus bienes en legado.
Cas. N 1380-T-97- Junn.Data 35,000.G.J. Art. 830

88

2.4. Definiciones de Trminos Bsicos

Se construir en base a las definiciones conceptuales de los
trminos

que

sern

utilizados

operacionalmente

en

la

investigacin:
2.4.1. Testamento por Escritura Pblica.- es el que otorga
personalmente el testador, en un solo acto, en presencia de
dos testigos hbiles y un notario que lo escribe en su
protocolo.
2.4.2. Sucesin Intestada.-Esta figura se manifiesta cuando una
persona fallece sin dejar un testamento y los bienes, derechos
y obligaciones del causante son transferidos a sus sucesores.
Tambin se le conoce como declaratoria de herederos o
sucesin ab intestato.
2.4.3. Inobservancia.- Falta de obediencia; jurdicamente hablando
significa incumplimiento de alguna norma o ley, por falta de
conocimiento al no conocer que hay o exista dicha ley.
2.4.4. Implicancia.-Puede tratarse de la consecuencia o secuela de
algo, de una contradiccin entre trminos o de una
incompatibilidad moral o legal para tomar una decisin justa.
2.4.5. Codicilo.- Disposicin de ltima voluntad, hecha antes o
despus del testamento, y con menos solemnidad que
ste, bien para instrucciones secundarias o con el objeto de
aadir, quitar o aclarar algo con respecto a aquel documento,
o anularlo.
2.4.6. bito.-Las palabra bito refiere el fallecimiento de un
individuo, el fin de una vida, es decir, a partir del trmino bito
podemos dar cuenta, informar, acerca de la muerte de una
persona. Por tanto es que la misma puede emplearse como
un sinnimo de las palabras muerte, fallecimiento, defuncin y
perecimiento
2.4.7. Herencia.- Es el patrimonio dejado por el causante, que est
constituido por los bienes y otros derechos transmisibles.

89

2.4.8. Heredero.- Persona que por testamento o por ley sucede a

ttulo universal en todo o en parte de una herencia, con
ocasin de la muerte de quien la deja, y que est
representada por el conjunto de derechos v obligaciones del
causante, por lo cual se entiende que el heredero lo sustituye
en su personalidad.
2.4.9. Desheredacin.- Es la disposicin testamentaria, en cuya
virtud, el testador priva a sus herederos forzosos de los
derechos hereditarios que la ley le otorga.
2.4.11.

Indignidad.- Es la sancin que se impone a una persona y

en virtud de la cual no puede heredar por haber incurrido en

actos de tal naturaleza, respecto del causante, que no
justificara que ste le dejase todo o parte de sus bienes. Los
actos tienen que ser tan graves que originen la disolucin de
todo vnculo familiar, moral o econmico entre ambas partes.
2.4.12.

Legado.- Es una disposicin libre de voluntad hecha en

testamento y por la cual se transmite uno o ms bienes, o de

una parte de ellos o se perdona una deuda o carga a persona
o personas determinadas.
2.4.13.

Legtima.- Es la porcin o parte de la herencia de la cual

no puede disponer libremente el testador y que corresponde,

por mandato de la ley, a determinadas personas.
2.4.14.

Representacin.- Es un beneficio de la ley en virtud del

cual se admite que un heredero de grado ms lejano recoja la

parte que habra obtenido su padre o su madre premuerta (o
impedidos) en concurso con herederos ms prximos que l.
2.4.15.

De Cujus.- Se usa en derecho sucesorio para referirse al

"causante", "aquel del cual procede el bien o el derecho".

2.4.16.

Sucesores.- Llamados tambin causahabientes, pueden

ser herederos o legatarios.

90

2.5. Hiptesis
2.5.1. Hiptesis General

Las causas por el que el testamento por escritura pblica tiene

poco uso en la sucesin mortis causa en la provincia de barranca
son:
El desconocimiento de la institucin del testamento
La excesiva formalidad o requisitos
La excesiva onerosidad del testamento por escritura pblica
Desconfianza en la funcin notarial

2.5.2. Hiptesis Especficas

Las formalidades para otorgar Testamento por Escritura

Pblica:
Las formalidades contenidas en el artculo 696 del Cdigo Civil
y el articulo 68 del D.L N 1049 determinan la formacin de un
Testamento por Escritura Publica

Los requisitos que exige el notario para otorgar el testamento

por escritura pblica
Copia certificada del D.N.I. del testador

Certificacin mdico que acredite el buen estado fsico y mental

del testador

Documentos que acrediten la propiedad

Acta de nacimiento de los hijos y/o acta de matrimonio

Copia del legatario de ser el caso

Las ventajas que ofrece el testamento por escritura pblica en la

sucesin mortis causa:
- Evita conflicto entre los herederos
-

Evita la desintegracin familiar

Evita actos fraudulento de los herederos

91

Distribucin ordenada del patrimonio

Se respeta la ltima voluntad del testador

92

CAPITULO III
METODOLGICA DE LA INVESTIGACIN
3.1. Diseo metodolgico.
3.1.1. Tipo: Nuestro tema de investigacin es de tipo aplicativo, pues lo
que busca es lograr una mayor difusin cuya finalidad es que la
poblacin tome conocimiento de la importancia de otorgar testamento
por escritura pblica, pues lo que se busca es la unin familiar y la paz
social.

3.1.2. Nivel: El tema de investigacin abordado es de nivel de

investigacin sustantiva explicativa, toda vez que la misma va a explicar
el fenmeno ocurrido en la sociedad y va a dar tentativas de soluciones
a las dificultades que se presenten.

3.1.3. Enfoque: Nuestro tema de investigacin es de enfoque

cuantitativo, puesto que va a medir el nivel de porcentaje de la poblacin
que inobserva el testamento por escritura pblica, y como dicha omisin
acarrea conflictos de intereses entre los miembros de la Sucesin Mortis
Causa.

3.2. Poblacin y Muestra de estudio.

3.2.1 Poblacin:

la aplicacin de mtodos y tcnicas de investigacin

en el presente trabajo nos permitir la recopilacin de informacin

necesaria para los efectos de contrastar la hiptesis planteada, siendo
que por su naturaleza de estudio y los efectos de la propuesta a
formular; diremos que en lo referente al mbito territorial la presente
investigacin se desarrolla en el distrito de Barranca (54,643 personas
que habitan este distrito) cuya poblacin estar conformada por el
pblico en general, a quienes se le proceder a aplicar cuestionarios,
para obtener datos estadsticos conforme al sustento terico a
desarrollar en la presente investigacin

93

3.2.2 Muestra: la muestra estar conformada por el porcentaje

estadstico necesario que permitir establecer una visin especial de la
problemtica planteada. De tal forma que el tamao de la muestra ser
calculada teniendo en cuenta las siguiente formula estadstica

TAMAO DE MUESTRA PRELIMINAR (n0)

2
2
2
N = Z *p*q*N /(E (N-1)+Z *p*q))

N=

54463

Z=

1.96

Nivel de confianza

p=

0.5

Probabilidad de ocurrencia

q=

0.5

Probabilidad de no ocurrencia

E=

0.05

Error sistemtico

381

381

(n0) =

Poblacin

381

TAMAO FINAL DE MUESTRA (n)

(n) = (n0)/(1+ (n0)/N)

(n) =

(n) =

378.82283

379

Tamao Final de muestra

94

1.3. Operacionalizacin de Variables e Indicadores

DE LA HIPTESIS GENERAL

VARIABLE

INDICADORES

INDICE

ITEM

Poco

Preguntas

INDEPENDIENTE
TESTAMENTO

Poco

uso

POR

testamento

del

inters.

ESCRITURA

PUBLICA

Desuso
creciente

VARIABLES

INDICADORES

INDICE

ITEMS

DEPENDIENTES
Desconocimiento Falta

de

Desinformacin.

Poca difusin.

Rigurosidad

del

Facultad adecuada

del

Nivel de costo

Diligencia notarial

Nivel

de las institucin informacin

testamentaria

de publicidad.

Excesiva

Solemnidad

formalidad
requisitos
Onerosidad
testamento

o capacidad

Preguntas

Preguntas

testador.
del Honorario
testamento
costo

Preguntas

del

trmite
Desconfianza en Parcialidad y fe
la
notarial

funcin notarial

de Preguntas

desconfianza
-

Nivel

de

desaprobacin

95

DE LA HIPTESIS ESPECFICA

VARIABLE

INDICADORES

INDICE

ITEM

DEPENDIENTE
Formalidades
Contenidas
el

Art.

Observancia de

en lo prescrito por
696 ley

Procedimiento

Preguntas

legal y notarial
-

Reglas a cumplir

Tranquilidad

C.C. y Art. 68
D.L 1049.
Evita conflictos

Permite la paz
social

social

Evita

Permite

desintegracin

unidad familiar

Evita

actos No

fraudulentos

Preguntas

la

acarrea

Acuerdo social

Armona familiar

Unin familiar

Respeto

al Preguntas

derecho

nulidad

Preguntas

herederar.
-

Acatamiento a lo
dispuesto por el
testador.

Distribucin
ordenada

Divisin

de

del acorde a ley

patrimonio

Particin

Preguntas

adecuada.
-

Equilibrio
patrimonial.

Respeto

la Cumplimiento de

ltima voluntad voluntad

del testador

Acatamiento

de Preguntas

voluntad
-

Ejecucin de acto
de disposicin.

96

3.4. Tcnica e Instrumentos de recoleccin de datos

3.4.1. Tcnicas a Emplear:
3.4.1.1. Encuesta
3.4.1.2. Entrevista estructurada: se har uso de esta tcnica ya que la
misma es una fuente de comunicacin interpersonal establecida entre el
investigador y el sujeto de estudio, a fin de obtener de este ltimo una
fuente directa de informacin con respecto al problema de estudio.

3.4.2. Descripcin de los Instrumentos

3.4.2.1. Cuestionario: se har uso de este instrumento ya que el mismo
consta de un conjunto de preguntas formuladas por escrito, que al ser
respondido por los entrevistados nos permitir probar nuestra hiptesis
conseguir informacin

3.5. Tcnicas para el procesamiento de la Informacin

Una vez recopilado los datos, necesitamos organizar esta
informacin

correctamente para lo cual emplearemos diferentes

tcnicas de procesamiento de datos para plasmarlos de forma manual y

electrnica aplicando el conocimiento estadstico y utilizando los
diversos sistemas para la realizacin de los grficos como es el software
(SPSS, Word, Excel).

97

CAPITULO IV
RESULTADOS
En este captulo se describen los resultados obtenidos a travs de la
investigacin de campo Cabe precisar que los datos fueron obtenidos de la
aplicacin de la tcnica de la encuesta mediante el instrumento de cuestionario
que fueron aplicados a la poblacin en general del distrito de Barranca.
Asimismo mediante la utilizacin del mtodo de encuesta a travs del
instrumento del cuestionario que fueron aplicados a los pobladores del distrito
de Barranca, esta encuesta fue realizada con la finalidad de observar y
evidenciar el nivel de conocimiento que tiene los pobladores de la figura del
Testamento por Escritura Publica cuales son las causas que provoca la
inobservancia

a esta figura y como se

viene originando una seria de

consecuencia.
Cabe sealar que la poblacin del Distrito de Barranca es de 54.463 personas
aproximadamente por lo que con la aplicacin de la formula correspondiente la
muestra es de 379 personas todos ellos pobladores del distrito de Barranca

98

1.- Conoce Usted, qu es un testamento?

Si: 10%

No: 90%

El 90% de la poblacin del distrito de Barranca no tiene conocimiento a cerca

de un testamento; puesto que segn los resultados slo el 10 % tiene un
somero conocimiento de lo que significa un testamento.

99

2.- Diga Usted si hara un testamento?

Si: 20%

No: 80%

El 80% de la poblacin del distrito de Barranca no hara testamento, ya que

segn los resultados solo el 20 % de las personas otorgara testamento.

100

3.- Sabe Usted, la importancia de un testamento?

Si: 20%

No: 80%

De acuerdo a los resultados de la encuesta, nos arroja, que slo el 20 % sabe

de la gran importancia que tiene el testamento; sucediendo as que, el 80% de
la poblacin del Distrito de Barranca no sabe de lo importante que es otorgar
testamento.

101

4.- Qu tipo de testamento conoce Usted?

Cerrado: 50 %

Escritura Pblica:
20 %

Olgrafo: 30%

Como se puede observar en el grfico, hay un 50 % de las personas que

conocen la clase de testamento cerrado, a diferencia del 20 % de personas que
conocen el testamento por escritura pblica y solo un 30% de las personas del
Distrito de Barranca conoce el testamento olgrafo.

102

5.- Sabe Usted, Cules son los requisitos para elaborar un testamento?

Casado: 60 %

Jubilado: 10 %

Capacidad: 30%

De acorde al grfico, nos arroja, que el 60% de las personas piensan que para
elaborar un testamento, tiene como requisito principal el de estar casado, a
diferencia de un 30% de las personas que de acuerdo a su criterio responde
que como requisito principal se tiene que tener capacidad de goce y de
ejercicio o de obrar; y slo un 10% de la poblacin del Distrito de Barranca
piensa que como requisito principal para elaborar testamento se tiene que estar
jubilado.

103

6.- Sabe Usted, a qu edad se puede otorgar testamento?

40 aos: 50 %

18 aos: 20 %

65 aos: 30%

De acorde al resultado del grfico, un 50% de las personas piensan que la

edad adecuada para otorgar testamento es a los 40 aos; mientras que hay un
20% que responde que la edad correcta sera a los 18 aos; a diferencia de un
30 % de la poblacin del Distrito de Barranca piensa que la edad adecuada
para otorgar testamento es a los 65 aos.

104

7.- Sabe Usted qu otorgar testamento por escritura pblica evita

problemas familiares?

Si: 30%

No: 70%

De acorde al resultado del grfico podemos observar, que hay un 30% de la

poblacin que piensa que otorgando testamento por escritura pblica se puede
evitar problemas familiares; mientras que un 70% de la poblacin del Distrito de
Barranca responde que otorgndose testamento por escritura pblica no es la
solucin a los conflictos familiares.

105

8.- Tiene Usted conocimiento de Quin es la autoridad o funcionario

encargado de elaborar el testamento por escritura pblica?

Registrador: 50 %

Notario: 20 %

Alcalde: 30%

Como podemos observar en el grfico, de acorde a los resultados de la

encuesta hay un 50% de la poblacin que responde que la autoridad o
funcionario encargado de la elaboracin del testamento por escritura pblica es
el Registrador Pblico; mientras que solo un 20% de las personas piensan que
es el Notario Pblico el encargado de elaborar testamento por escritura pblica;
a diferencia de un 30 % de la poblacin del Distrito de Barranca piensa que el
Alcalde es la autoridad encargada de la elaboracin del testamento por
escritura pblica.

106

9.- Por qu motivos cree Usted, que la persona no dejan testamento por
escritura pblica en vida?

Desconocimiento: 60 %

Venta de bienes: 20 %

Desinters: 20%

De acorde al grfico, se observa que hay un 60 % de la poblacin que

piensan que no se deja testamento por desconocimiento, por su alto
costo y sus demasiados requisitos; mientras que hay un 20 % de las
personas que responden que el no otorgar testamento se debe a que le
dan preferencia a la venta de sus bienes; as como tambin hay un 20%
de la poblacin del Distrito de Barranca que alegan que no se otorga
testamento por escritura pblica por desinters.

107

10.- Conoce Usted, el costo de un Testamento por Escritura Pblica?

S/. 500.00 a ms: 50 %

De S/. 100 a S/. 300.00:

10 %

S/. 300 a S/ 500

10 %

Hasta S/. 1000.00: 30%

De acorde al grfico, podemos observar que hay 50% de las personas que
piensan que el costo de un testamento por escritura pblica vale de S/. 500.00
a ms; mientras que hay un 10% de las personas que responden que el costo
estara de S/. 100.00 a S/. 300.00; as como tambin hay un 10 % de la
poblacin que responde que el costo sera de S/. 300.00 a S/. 500.00; a
diferencia de un 30 % de la poblacin del Distrito de Barranca que responde
que el costo del testamento por escritura pblica sera hasta S/. 1000.00.

108

11.- Para Usted, qu sucede si una persona fallece sin dejar testamento
por escritura pblica?

Familia distribuye bienes: 50 %

Inicio Sucesin
Intestada: 20 %

Hereda slo quien lo solicita: 30%

De acorde al grfico se observa, que hay un 50% de las personas que piensan
que los familiares se distribuyen los bienes de acuerdo a su libre criterio
cuando una persona fallece sin dejar testamento por escritura pblica; mientras
que un 20 % responde que se da inicio a la sucesin intestada declaratoria
de herederos en caso de que una persona fallece sin testar; a diferencia de un
30% de la poblacin del Distrito de Barranca que piensa que se adquiere el
derecho a heredar slo el quien lo solicita cuando una persona fallece sin dejar
testamento por escritura pblica.

109

12.- Considera Usted, que el testamento por escritura pblica otorga

mayor seguridad?
No: 30%

Si: 70%

Como podemos observar, de acorde al resultado de la encuesta, solo hay un

30% de las personas que piensan que el testamento por escritura pblica no
otorga seguridad; a diferencia de un 70% de la poblacin del Distrito de
Barranca que piensa que otorgar testamento por escritura pblica si otorgar
mayor seguridad.

110

13.- En su familia, alguna vez se han otorgado testamento por escritura

pblica?
Si: 10%

No: 90%

De acorde al grfico, se observa que hay un 10% de las personas que

responden que en su familia si se ha otorgado testamento por escritura pblica,
mientras que un 90% de la poblacin del Distrito de Barranca alega que no se
han otorgado testamento por escritura pblica en su familia, lo cual es muy
preocupante.

111

14.- Sabe Usted, que al no otorgar testamento por escritura pblica

quines pueden heredar?

Familiares Polticos: 10%

Hijos: 90%

De acorde al grfico, se observa que hay 10 % de la poblacin que piensan

que son los familiares polticos los que pueden heredar directamente cuando
no se ha otorgado testamento; mientras que un 90 % de la poblacin del
Distrito de Barranca responde que son los hijos, padres y esposa, los que
pueden heredar directamente cuando no se ha otorgado testamento por
escritura pblica.

112

CAPITULO V
5.1. Discusiones
Llama la atencin que en el grfico N 01 solo un 10 % conozca lo que
es un testamento y que el restante de la poblacin, es decir, un 90% no tenga
una idea clara o un concepto claro de lo que es un testamento, lo que es muy
preocupante, diramos alarmante, que en el Distrito de Barranca no se otorgue
testamento por lo que se estara tomando como una regla de excepcin,
cuando debera ser una regla general.

Si bien es cierto, que en la presente investigacin enmarcamos las

causas de la inaplicacin del testamento por escritura pblica, pues ello
coincide de acuerdo a los resultados de la encuesta, con lo que la poblacin
responde que slo un 20% de las personas elaboraran su testamento mientras
que un 80% de la poblacin no lo hara; similarmente sucede cuando se le
pregunta acerca de lo importante que es un testamento por lo que el resultado
es el mismo.

As mismo nuestra poblacin se reduce slo a un 20% de los que

conocen el testamento por escritura pblica; mientras que aquellos piensan que
el requisito principal para elaborar un testamento es ser casado, ya que un 60
% da como respuesta lo dicho.

Cabe resaltar, que hay un 70% de la poblacin barranquina que

responden que al otorgarse testamento por escritura pblica evita conflictos
familiares, por lo que se tiene una idea positiva y un mejor pensar en cunto a
que evita la desintegracin familiar. Pero nuestros pobladores casi desconocen,
por lo que hay solo un 20%, que piensan que el encargado de elaborar un
testamento por escritura pblica sea el notario pblico, confundindolo muchas
veces con el registrador pblico, pensamiento equvoco.

113

Es as que, de acorde a los resultados de la encuesta hay un 60%

de la poblacin que responde que no se deja testamento por escritura pblica
por desconocimiento, por su alto costo y sus demasiados requisitos;
consecuentemente aquellos responden que su costo es de S/. 500.00 a ms, lo
que consideran muy elevado.
Siendo que es muy preocupante, cuando se le pregunta a la
poblacin barranquina si alguna vez en su familia se ha otorgado testamento
por escritura pblica, por lo que la encuesta arroja que hay un 90 % de
personas que responden que no se ha dado esta figura jurdica en su entorno
familiar.
5.2. Conclusiones
En trminos generales, la poblacin tiene una idea superficial de lo que
es un testamento por escritura pblica, ignorando casi siempre la gran
importancia que tiene el otorgar testamento en vida, el cual si se toma en
cuenta permitir una correcta distribucin de los bienes de una persona para
despus de su muerte, evitando de esta forma desavenencias que puedan
surgir entre los heredero tales como conflictos familiares, desintegracin
familiar todo por causa la inconformidad de algunos de los familiares al pensar
que uno se benefician ms que los otros, en el que inclusive surgen atentados
contra la vida, cuerpo y salud de los mismos, se da origen tambin a

la

apertura de la Sucesin Intestada o declaratoria de heredero el cual acarrea

gastos econmicos, los cuales muchas veces son difciles de solventar a los
deudos ya que los tramites demandan una gran inversin econmica.
Si bien es cierto que a la actualidad, nuestro pas cuenta con una buena
legislacin en esta materia tambin es cierto que existe una falta de la difusin
correspondiente, generando aquello problemas en la sociedad, ya que cuando
uno de los familiares realiza la declaratoria de herederos y excluye a algunos
que le asiste este derecho, generan as otros procesos como el de peticin de
herencia, reivindicacin, entre otros; ocasionando mayor carga procesal en el
rgano jurisdiccional.

114

Asimismo cabe resaltar que mediante otorgamiento de testamento no

slo se puede disponer de los bienes sino tambin se puede realizar actos
jurdicos que pueden ser totalmente ajenos a una disposicin de bienes. As
tenemos por citar casos como: el nombramiento de tutor, el reconocimiento de
hijos extramatrimoniales, entre otros.

5.3. Recomendaciones

El testamento tiene como nico propsito que se ejecute un acto un

acto de ltima voluntad, es decir que el testador exprese su voluntad,

de

manera indubitable fuera de vicios, a fin pues que sus bienes dejados a su
muerte, sean correctamente distribuidos y a as se estara dando seguridad
jurdica a nuestros herederos para las cuales se le ha dejado la parte que les
corresponde de la masa hereditaria, y as tambin se asegura nuestra voluntad
y deseo de dejar nuestro patrimonio a quienes corresponde por lo que resulta
de vital importancia concientizar en la poblacin la gran importancia de otorgar
testamento por escritura pblica puesto que la intervencin del Notario
garantiza la adecuacin de la voluntad del testador a la legalidad vigente, y no
necesita trmites posteriores para su validez.

Dicha concientizacin, se debera hacer mediante espacios publicitarios,

a travs, de los medios radiales, sketch publicitario, televisivos locales as
tambin la difusin a travs de afiches, trpticos, dpticos y propagandas
escritas que contengan concepciones generales (definicin, requisitos,
capacidad, costo de trmite, ventajas) sobre el testamento, en especfico, por
escritura pblica, para evitar los conflictos familiares, as como procesos largos
y muy costosos.

El estado debera promover hoy en da a que la poblacin elabore

testamento por escritura pblica , a que tomen conciencia que este tipo de
actos son importante y no son realmente tan onerosos como la mayora de
personas piensa, por lo debera tomar como ejemplo sin irnos tan lejos al
hermano pas de Mxico, en donde sea promovido el mes de setiembre como
115

el Mes de los Testamentos es decir que las personas que viven en este pas
pueden durante todo el mes de setiembre recurrir a las notaras a otorgar su
testamento cuyo costo es del 50% de lo que cuesta ordinariamente, es por eso
recomendable que nuestro pas tomo este ejemplo y coordine conjuntamente
con las notaras del pas a fin pues de incentivar a la poblacin y as evitar
unas serie de gastos a futuros para los deudos y por ende se evite una serie de
conflicto que como ya lo hemos dicho concluyen en muchos caso en litigios
judiciales, generan con ello a la vez un perjuicio para nuestro sistema judicial,
al darse una elevado porcentaje de sobrecarga judicial.

116

CAPITULOS VI
FUENTES DE INFORMACION
1.1.

Fuentes Bibliogrficas

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clases especiales de liberalidades, Costa Rica: Jurdica Universitaria,
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Buenos Aires: Jurdicas Europa Amrica.
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1.2.

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testamento. Per 21. p. 7
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correcta. Per 21. P. 4
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herencia y el derecho de sucesin. El Comercio. p.12
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en Derecho Registral y Notarial Tabula, p. 6
Trmite

de

Sucesin

Testamentaria

(2009,

10

de

Diciembre).

Especializada en Derecho Registral y Notarial Tabula, p. 9

119

 Snchez Fabiana (2013, 23 de marzo). Cmo dejar herencia si ests en

el exterior. Per 21. p. 4
1.3.

Fuentes documentales

1.3.1. TESIS
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1.3.2. MONOGRAFIA
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Venezuela.
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GONZLEZ ESCOBAR, Carlos Emilio (2006) Aspectos Jurdicos
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1.4.

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Warde, Adriana Mara (s.f) Derecho Privado VII. Sucesiones.
Recuperado de http://es.scribd.com/doc/153600333/Lectura-2-Sucesionintestada-pdf

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 Alarcn Flores Luis Alfredo (s.f) Testamento ms prctico de usar El

testamento abiertohttp://www.monografias.com/trabajos28/testamentoperu/testamento-peru2.shtml#ixzz2dCzMJzc3

121

ANEXO

ENCUESTA
GRADO DE INSTRUCCIN:

EDAD:.

ESTADO CIVIL:..

SEXO: .

DIRIGIDA A LOS CIUDADANOS DEL DISTRITO DE BARRANCA

La presente encuesta es elaborada por las bachilleres en Derecho con el

objetivo de determinar si es que los ciudadanos del distrito de Barranca
conocen los temas referentes al testamento por escritura pblica en la sucesin
mortis causa, para optar el ttulo profesional de abogado en la Universidad
Nacional Jos Faustino Snchez Carrin de Huacho.
1.- Conoce Usted, qu es un testamento?
SI (

NO (

NO (

2.- Diga Usted si hara un testamento?

SI (

3.- Sabe Usted, la importancia de un testamento?

SI (

NO (

4.- Qu tipo de Testamento conoce Usted?

a. Por Escritura Pblica
b. Olgrafo
c. Cerrado
5.- Sabe Usted, Cules son los requisitos para elaborar un testamento?
a. Ser casado.
b. Capacidad de goce y de ejercicio o de obrar.
c. Ser jubilado.
6.- Sabe Usted, a qu edad se puede otorgar testamento?
a. A partir de los 40 aos de edad.
b. A partir de los 18 aos de edad.
c. De 65 aos a ms
7.- Sabe Usted, qu otorgar testamento por escritura pblica evita
problemas familiares?
122

SI (

NO (

8.- Tiene Usted conocimiento de Quin es la autoridad o funcionario

encargado de elaborar el testamento por escritura pblica?
a. El notario pblico
b. El alcalde
c. El registrador pblico
9.- Por qu motivos cree Usted, que la personas no dejan testamento por
escritura pblica en vida?
a. Por desconocimiento, alto costo y demasiado requisitos.
b. Por preferir la venta de sus bienes.
c. Por desinters.

10.- Conoce Usted, el costo de un Testamento por Escritura Pblica?

Hasta s/1000.00
De s/100.00 a s/300.00
De s/300.00 a s/500.00
De s/500.00 ams

11.- Para Usted, qu sucede si una persona fallece sin dejar testamento
por escritura pblica?
a. Se da el inicio de la Sucesin Intestada Declaratoria de herederos.
b. Los familiares se distribuyen los bienes de acuerdo a su libre criterio.
c. Adquiere el derecho a heredar slo el quien solicita la herencia.
12.- Considera Usted, que el testamento por escritura pblica otorga
mayor seguridad?
SI (

NO (

13.- En su familia, alguna vez se han otorgado testamento por escritura

pblica?
SI (

NO (

14.- Sabe Usted, que al no otorgar testamento por escritura pblica

quines pueden heredar?
a. Hijos, padres, esposa
b. Familiares polticos
c. Ninguna de las anteriores
123