Procedimiento Adminitrativo

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA
FINALIDAD
Regular el desarrollo del procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa

funcional, estableciendo las disposiciones complementarias requeridas para el ejercicio de la potestad
atribuida por la Ley N 29622 Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las facultades en el proceso para sancionar
en materia de responsabilidad administrativa funcional, y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo
N 023-2011-PCM, denominado Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad
administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de
Control.
OBJETIVOS
Desarrollar la estructura del procedimiento administrativo sancionador y criterios aplicables para

el ejercicio de la potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional por
infracciones graves o muy graves en el mbito de competencia de la Contralora General de la
Repblica.
Describir y sistematizar las atribuciones, funciones y normas que corresponden a cada uno de
los rganos, fases e instancias que conforman el procedimiento administrativo sancionador, su
relacin con las unidades orgnicas de la Contralora General de la Repblica y dems rganos
del Sistema Nacional de Control, as como, con las entidades sujetas al Sistema Nacional de
Control.
Enunciar los principios y derechos reconocidos al administrado en relacin al ejercicio de la

potestad sancionadora por responsabilidad administrativa funcional.
ALCANCE
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR

RESPONSABILIDAD FUNCIONA

La presente directiva desarrolla y complementa la regulacin del procedimiento administrativo
sancionador y de las actuaciones previas y posteriores al mismo, requeridas para la determinacin de la
responsabilidad administrativa funcional, por la comisin de infracciones graves o muy graves, derivadas
de los Informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control, indicando, adems, el
tratamiento de los hechos constitutivos de responsabilidad administrativa funcional no sujetos a la
potestad sancionadora de la Contralora General de la Repblica y del Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas, as como, de los indicios de responsabilidad penal o civil.
Asimismo, las disposiciones de la presente directiva son de cumplimiento obligatorio para el personal de
los rganos y unidades orgnicas de la Contralora General de la Repblica y de los dems rganos del
Sistema Nacional de Control, incluyendo, en lo que corresponda, al Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas.
Tambin resultan de aplicacin a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control, sus titulares y a
los funcionarios o servidores pblicos que ejercen o han ejercido funciones en dichas entidades, con
prescindencia de su rgimen laboral, contractual, estatutario, administrativo, civil, ad honorem o relacin
de cualquier naturaleza, quienes tienen la condicin y denominacin de administrados, cuando estn
comprendidos en el procedimiento sancionador.
La Ley y el Reglamento sealan a los funcionarios excluidos del alcance de la potestad sancionadora por
responsabilidad administrativa funcional conferida a la Contralora General de la Repblica y al Tribunal
Superior de Responsabilidades Administrativas.
I.
BASE LEGAL
Ley N 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica, y modificatorias.
Ley N 29622 Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control
y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las facultades en el proceso para sancionar
en materia de responsabilidad administrativa funcional.
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, y modificatorias.
Decreto Supremo N 023-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N 29622,

denominado Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa
funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control.
SIGLAS Y DEFINICIONES
En adelante, para los fines de la presente Directiva, se hace uso de las siguientes siglas y definiciones:
Administrado
Servidor o funcionario pblico a que se refiere la

definicin bsica de la novena disposicin final de la Ley


N 27785, con prescindencia del vnculo laboral,
contractual, estatutario, administrativo o civil y del
rgimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de dicho
vnculo con las entidades sealadas en el artculo 3 de la
Ley N 27785, que ha sido comprendido en el
procedimiento
administrativo
sancionador
por
responsabilidad administrativa funcional.
Contralora
Contralora General de la Repblica.
Directiva
Directiva Procedimiento Administrativo Sancionador por

Responsabilidad Administrativa Funcional.
Entidad
Entidad bajo el mbito del Sistema Nacional de Control.
Informe
Es el Informe de Control a que se refiere la Ley N 27785,

en que se seala responsabilidad administrativa
funcional, resultante de un servicio de control posterior
efectuado en el marco de las Normas Generales de
Control, o de una accin de control realizada en el marco
de la Normas de Auditora Gubernamental.
Ley
Ley N 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de

Control y de la Contralora General de la Repblica, y sus
modificatorias.
LPAG
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo

General y sus modificatorias.
Observaciones
remitidas al
procedimiento
sancionador
Observaciones en que se seala responsabilidad

administrativa funcional, en relacin a las cuales se ha
recomendado la remisin del Informe al rgano Instructor,
para el inicio de procedimiento sancionador.
OCI
rgano(s) de Control Institucional, equivalente al trmino

rgano de Auditora Interna que seala la Ley N 27785.
Potestad
sancionadora
Potestad sancionadora por responsabilidad administrativa

funcional conferida a la Contralora General de la


Repblica.
Procedimiento
sancionador
Procedimiento
administrativo
sancionador
por
Reglamento
Reglamento de infracciones y sanciones para la

responsabilidad administrativa funcional derivada de los
informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional
de Control, aprobado por Decreto Supremo N 023-2011PCM.
Sistema
Sistema Nacional de Control.
Tribunal
Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
Es el rgano o unidad orgnica a cargo o responsable del

servicio de control posterior efectuado en el marco de las
Unidad orgnica que
Normas Generales de Control, o de una accin de control
elabor el Informe
realizada en el marco de la Normas de Auditora Gub
ernamental.
II.
a)
DISPOSICIONES GENERALES
Alcances del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador comprende los actos y diligencias conducentes a la determinacin de la

existencia o no de la responsabilidad administrativa funcional e imposicin de la correspondiente sancin,
por la comisin de infracciones graves o muy graves, derivadas de los Informes emitidos por los rganos
del Sistema.
El procedimiento sancionador solo puede constituirse con base en las observaciones que sealan
responsabilidad administrativa funcional, en relacin a las cuales se haya recomendado la remisin del
Informe al rgano Instructor para el inicio de dicho procedimiento.
b)
Instancias del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador consta de dos instancias. La primera est conformada por la Fase
Instructiva y Fase Sancionadora; y la segunda comprende la tramitacin y resolucin del recurso de
apelacin ante el Tribunal; conforme a la siguiente estructura y elementos:


PRIMERA INSTANCIA
Fase Instructiva
Recepcin, registro y evaluacin del Informe.
Inicio y desarrollo del procedimiento.
Pronunciamiento.
Fase Sancionadora
Recepcin.
Evaluacin del pronunciamiento.
Resolucin.
Apelacin: Calificacin de admisibilidad, procedencia y concesin.
SEGUNDA INSTANCIA
La estructura y elementos de la segunda instancia son regulados en el Reglamento del Tribunal.
Principios del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador se rige por los siguientes principios:
a) Causalidad
La responsabilidad administrativa funcional en el mbito de la potestad sancionadora, recae en el
funcionario o servidor pblico que, debiendo y pudiendo actuar de manera diferente, realiz la conducta
omisiva o activa constitutiva de infraccin grave o muy grave.
No se pueden imponer sanciones por acciones u omisiones que no sean directamente imputables a la
persona.
b) Celeridad
En el procedimiento sancionador se evitan actuaciones que dificulten su desenvolvimiento o constituyan
meros formalismos, ponderando los criterios de economa procesal, eficiencia y eficacia, para alcanzar
una decisin en los plazos previstos, haciendo uso razonable de los recursos, respetando en todo
momento el debido procedimiento.
c) Conducta procedimental
Los rganos que conducen el procedimiento sancionador, el administrado, los abogados y todos aquellos
que participan en aquel, deben actuar conforme a los principios de buena fe procesal, respeto mutuo y
colaboracin para el logro de las finalidades del procedimiento. Ninguna disposicin del procedimiento

sancionador puede interpretarse de manera que ampare conductas que lesionen la buena fe
procesal o constituyan ejercicio abusivo de un derecho, cualquiera que este sea.
d) Congruencia
Las decisiones de los rganos deben guardar correlacin con los hechos imputados y su calificacin
como infracciones graves o muy graves. En el curso de la fase instructiva del procedimiento sancionador
se puede modificar la calificacin de los hechos imputados, siempre que se otorgue al administrado la
oportunidad de ejercer su derecho de defensa.
e) Debido procedimiento
El administrado goza de todos los derechos y garantas inherentes al debido procedimiento, que
comprende, entre otros, la comunicacin previa y suficiente de los cargos, as como, el derecho de
defensa, de ofrecer y producir pruebas, de contar con la defensa tcnica de su eleccin y de obtener una
decisin motivada, fundada en derecho y ajustada a los hechos.
f) Igualdad
Los rganos del procedimiento sancionador actan sin ninguna clase de discriminacin o preferencia
entre los administrados, otorgndoles tratamiento igualitario, actuando en funcin del ordenamiento
jurdico y el inters general.
La proscripcin de la discriminacin no excluye la diferenciacin por razones objetivas.
g) Imparcialidad
Los rganos del procedimiento sancionador no tienen ningn tipo de compromiso o prejuicio haca la
materia o administrados comprendidos en dicho procedimiento. En caso contrario, se abstienen conforme
a las causales establecidas legalmente.
Asimismo, la estructura del procedimiento ofrece las suficientes garantas a los administrados para
desterrar cualquier duda razonable sobre la actuacin de los rganos del procedimiento sancionador.
h) Impulso de oficio
El procedimiento sancionador es iniciado, dirigido e impulsado de oficio, debindose ordenar la realizacin
o la prctica de las actuaciones que razonablemente sean necesarias para el esclarecimiento de los
hechos investigados o para el oportuno trmite del procedimiento sancionador, lo que comprende, en su
caso, la valoracin y declaracin de oficio de la prescripcin de la potestad sancionadora.
i) Intimacin


La comunicacin de los cargos imputados al administrado, debe ser oportuna, expresa, clara,
integral y suficiente, como para permitir que ejerza plenamente su derecho de defensa, y pueda alegar y
probar, si lo estima pertinente, su versin de los hechos.
j) Irretroactividad
En el procedimiento sancionador se aplican las infracciones y sanciones vigentes al momento de la
comisin del hecho o su culminacin, salvo que las posteriores le sean ms favorables, no afectndose,
en ningn caso, las sanciones que hubieran quedado firmes.
k) Legalidad
La potestad sancionadora comprende el ejercicio de las facultades establecidas para determinar las
infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional derivadas de los Informes,
respecto de los hechos y personas comprendidos en las observaciones remitidas al procedimiento
sancionador, as como, la facultad para la imposicin de las sanciones establecidas en la Ley y
especificadas en el Reglamento.
l) Non bis in idem
No se puede imponer sucesiva o simultneamente dos o ms sanciones administrativas, cuando se
aprecie identidad de hecho, persona y fundamento. Asimismo, tampoco es posible procesar dos veces por
un mismo hecho, a la misma persona y por el mismo fundamento.
El procesamiento y la sancin de la responsabilidad administrativa funcional es independiente de la
responsabilidad penal, civil o responsabilidad de cualquier naturaleza, que pudiera establecerse por los
mismos hechos y respecto a la misma persona, siempre que los bienes jurdicos o intereses protegidos
sean diferentes.
m) Presuncin de licitud
En el procedimiento sancionador se presume que el administrado ha actuado conforme a sus
atribuciones, obligaciones, competencias y otros elementos relacionados al desempeo de la funcin,
salvo prueba en contrario.
Por tanto, en el procedimiento sancionador:
El pronunciamiento sobre la existencia de infraccin por responsabilidad administrativa funcional y

la imposicin de sanciones requieren el aporte de prueba de cargo suficiente.

La prueba debe obtenerse con respeto de los derechos fundamentales del administrado y
ser actuada conforme a las garantas aplicables en el procedimiento sancionador, que

comprenden, entre otros, el derecho de contradiccin en la oportunidad prevista.
La carga de la prueba recae en los rganos encargados del procedimiento sancionador,

comprendiendo, entre otros, la prueba del hecho que configura la infraccin, del resultado
ocasionado y de la causalidad atribuida. La carga de la prueba de los eximentes y atenuantes de
responsabilidad corresponde al administrado que los plantea.
Las pruebas son apreciadas y en su conjunto, conforme al criterio de libre valoracin y sana crtica.
n) Prohibicin de reformatio in peius

En caso el administrado sancionado recurra o impugne la decisin adoptada, la resolucin de la
impugnacin no puede imponer sanciones ms graves.
o) Razonabilidad
Las decisiones de los rganos que conducen el procedimiento sancionador mantienen la debida
proporcin entre la obtencin del inters pblico y los medios a emplear, asegurando que estos ltimos
respondan a criterios de estricta necesidad y proporcionalidad.
Cuando las decisiones comprendan la imposicin de sanciones, los rganos del procedimiento
sancionador deben asegurarse que la comisin de la infraccin no resulte ms beneficiosa para el
infractor que el cumplimiento de las normas infringidas o asumir de la sancin. Adems verifican que la
medida sea la estrictamente necesaria en relacin al grado de perturbacin generada en el ejercicio de la
funcin o servicio pblico, y cautelan la equivalencia entre la medida impuesta y la gravedad del hecho
cometido.
Para la imposicin de la sancin se debe evaluar:
La gravedad de la infraccin cometida, considerando el dao al inters pblico o el bien jurdico

protegido.
El perjuicio causado o efecto daino producido por la infraccin.
La reiteracin o reincidencia en la comisin de la infraccin.
Las circunstancias de la comisin de la infraccin.
La concurrencia de infracciones.
El grado de participacin en el hecho imputado.
p) Transparencia
El administrado tiene acceso a las actuaciones, documentos e informacin generada o recopilada en el
procedimiento sancionador, puede obtener copias, teniendo el derecho a solicitar y acceder a la lectura
del expediente en cualquier etapa del procedimiento sancionador, conforme a lo sealado en la presente
Directiva y disposiciones legales de la materia.


Asimismo, la estructura y componentes del procedimiento sancionador aseguran que el
administrado sea debidamente notificado de las actuaciones efectuadas, salvo aquellas de mero trmite,
conforme a las materias, contenidos y oportunidades establecidas.
q) Verdad material
Los rganos que participan en el procedimiento sancionador verifican razonablemente los hechos que
sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual, adicionalmente al Informe y cuando sea necesario,
adoptan las medidas pertinentes, aun cuando no hubieran sido propuestas por el administrado.
Los hechos constatados por funcionarios a los que se reconoce la condicin de autoridad, formalizados
en documentos pblicos que cumplan con los requisitos legales pertinentes, tienen valor probatorio para
el procedimiento sancionador, sin perjuicio de las pruebas que, en defensa de sus derechos o intereses,
puedan sealar o aportar el administrado.
r) Tipicidad
En el mbito de la potestad sancionadora, solo las conductas previstas en la Ley y descritas y
especificadas en el Reglamento, tipifican las infracciones graves y muy graves. Asimismo, solo pueden
ser aplicadas las sanciones por responsabilidad administrativa funcional establecidas en dichas normas.
En aplicacin del principio de tipicidad, en el procedimiento sancionador se requiere la adecuacin entre
el hecho imputado o comprobado y la infraccin descrita en la Ley y especificada en el Reglamento, no
admitindose interpretaciones extensivas o aplicaciones analgicas en contra del administrado.
Esta descripcin de los principios, no limita su contenido ni restringe la aplicacin de otros principios del
derecho administrativo, derecho administrativo sancionador, principios generales del derecho y principios
de control gubernamental que resulten compatibles con el ejercicio de la potestad sancionadora.
Al aplicar los principios, los rganos del procedimiento sancionador consideran la interpretacin
compatible con la funcin administrativa que realiza el Tribunal Constitucional y el Poder Judicial.
RGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
1. Gerencia del Procedimiento Sancionador

La Gerencia del Procedimiento Sancionador, es la unidad orgnica de la Contralora encargada de
supervisar y evaluar el desempeo y las actividades, as como de gestionar y suministrar los insumos y
soporte que requieren el rgano Instructor y rgano Sancionador. Le corresponden las siguientes
funciones especficas:
a)
Proponer polticas, estrategias y emitir lineamientos para la ejecucin del procedimiento

sancionador en primera instancia.
b)
Coordinar las actividades a cargo de los Jefes Instructores y Jefes Sancionadores, interactuando
con el Tribunal, en lo que corresponda.


c) Supervisar y evaluar la programacin de las actividades y el desempeo del rgano
Instructor y rgano Sancionador, realizando el seguimiento y monitoreo al cumplimiento y
avances de lo programado; formulando las alertas y recomendaciones pertinentes para el
desarrollo y correccin del procedimiento; sin menoscabo de la autonoma tcnica que les ha
sido conferida.
d)
Estudiar, proponer e implementar la dimensin, composicin y desconcentracin del rgano

Instructor y rgano Sancionador.
e)
Asignar, de manera excepcional, el conocimiento del Informe o del procedimiento sancionador a

un Jefe Instructor o Jefe Sancionador diferente del originalmente competente, por abstencin o
por criterios de ubicacin geogrfica, carga procesal u otros elementos objetivos. Igualmente, por
los mismos criterios, puede asignar dicha competencia entre los diferentes rganos Instructores
y rganos Sancionadores.
f)
Inscribir o anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido, las sanciones

firmes o que hubieran causado estado, as como, las resoluciones judiciales que declaren su
nulidad, revocacin o modificacin, conforme a lo sealado en el artculo 50 de la Ley;
comunicando la sancin impuesta al correspondiente OCI para el seguimiento y reporte de su
cumplimiento.
g)
Proponer documentos normativos orientados a mejorar las actividades y funcionamiento del

rgano Instructor y rgano Sancionador.
h)
Las dems que le asigne la presente Directiva, normas legales, y disposiciones que emita la
Contralora.
2. rgano Instructor
El rgano Instructor es la unidad orgnica de la Contralora, encargada de conducir la fase instructiva en

la primera instancia del procedimiento sancionador, efectuando las actuaciones conducentes a la
determinacin o no de la responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones graves y
muy graves, contenidas en las observaciones remitidas al procedimiento sancionador.
El rgano Instructor est integrado por uno o ms Jefes Instructores, que se designan y organizan
considerando la carga procesal y la disponibilidad presupuestal. En caso posea ms de un Jefe Instructor,
uno asume la conduccin administrativa del rgano Instructor en calidad de Coordinador.
Al rgano Instructor le corresponden las siguientes funciones especficas:
a)
Conducir y desarrollar integralmente la fase instructiva del procedimiento sancionador,

incluyendo las actuaciones anteriores al inicio del procedimiento, tales como la calificacin de
admisibilidad y procedencia; y posteriores a la misma, como la remisin del pronunciamiento;
que en ambos casos resultan de su competencia.

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b)
Recibir y evaluar el Informe, pudiendo solicitar informacin complementaria o disponer la

realizacin de las indagaciones previas que fueran necesarias para el inicio del procedimiento
sancionador.
c)
Iniciar el procedimiento sancionador cuando concurran indicios reveladores de la comisin de

infraccin grave o muy grave, emitiendo la resolucin y comunicando los cargos
correspondientes. Igualmente, cuando corresponda, notificar la variacin de la calificacin, como
infracciones graves o muy graves, de los hechos imputados, dando la oportunidad al
administrado para la presentacin de descargos y la presentacin u ofrecimiento de los medios
de prueba que estime convenientes a su derecho de defensa.
d)
Disponer la actuacin de los medios de prueba que sean necesarios para la comprobacin de los
hechos, y valorarlos debidamente en la oportunidad que corresponda para la determinacin de la
existencia de infraccin grave o muy grave.
e)
Ponderar los argumentos de cargo y descargo, conjuntamente con la prueba que los sustentan,
para establecer la subsistencia o insubsistencia de la infraccin imputada.
f)
Emitir pronunciamiento sealando la existencia o inexistencia de infracciones por

responsabilidad administrativa funcional, graves o muy graves, proponiendo la imposicin de
sancin, y remitindolo al rgano Sancionador; as como, emitir resolucin declarando la
inexistencia de infraccin, disponiendo el archivo del expediente.
g)
Proponer al rgano Sancionador la expedicin de la resolucin que disponga la medida

preventiva de separacin de cargo.
h)
Comunicar, en su oportunidad, el impedimento de las entidades para iniciar procedimiento para

el deslinde de responsabilidad por los hechos y personas comprendidas en las observaciones
remitidas al procedimiento sancionador.
i)
Encauzar el deslinde de la responsabilidad administrativa funcional sealada en los Informes que

no est sujeta a la potestad sancionadora, comunicando dicha decisin a la unidad orgnica que
elabor el Informe y al OCI correspondiente.
j)
Poner en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el Informe u otra competente, la

necesidad de evaluar los hechos que puedan configurar indicios de responsabilidad civil y penal,
comprendidos en las observaciones remitidas al procedimiento sancionador.
k)
Evaluar de oficio la prescripcin de la potestad sancionadora, para decidir el inicio del

procedimiento sancionador, o declararla de oficio o a pedido de parte despus de iniciado el
procedimiento, disponiendo en este caso el archivo del expediente.
l)
Evaluar y declarar, a peticin de parte, la solicitud de caducidad del procedimiento sancionador,

disponiendo en este caso el archivo del expediente.
m) Evaluar y resolver, a pedido de parte, o de oficio cuando tenga conocimiento de ello, la

conclusin del procedimiento sancionador por el supuesto de muerte del administrado,
disponiendo el archivo del expediente.

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n) Solicitar a las entidades, a sus funcionarios y a las personas naturales o jurdicas que
corresponda, la informacin, documentacin u opiniones que se consideren necesarias para la
resolucin de los asuntos materia de su competencia.
o)
Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente Directiva, dems normas legales, y
disposiciones que emita la Contralora.
3. rgano Sancionador
El rgano Sancionador es la unidad orgnica de la Contralora encargada de conducir la fase

sancionadora en la primera instancia del procedimiento sancionador, que tiene a su cargo la decisin
sobre la imposicin de sanciones por responsabilidad administrativa funcional, con base en el
pronunciamiento que seala la existencia de responsabilidad, remitido por el rgano Instructor.
El rgano Sancionador est integrado por uno o ms Jefes Sancionadores, que se designan y organizan
considerando la carga procesal y la disponibilidad presupuestal. En caso posea ms de un Jefe
Sancionador, uno asume la conduccin administrativa del rgano Sancionador en calidad de
Coordinador.
Al rgano Sancionador le corresponden las siguientes funciones especficas:
a)
Conducir y desarrollar integralmente la fase sancionadora del procedimiento sancionador,

incluyendo las actuaciones anteriores a la misma, tales como la expedicin de la resolucin que
dispone la medida preventiva; o posteriores, como la calificacin y concesin de las apelaciones;
que en ambos casos resulten de su competencia.
b)
Evaluar el pronunciamiento que seala la existencia de responsabilidad, remitido por el rgano

Instructor, disponiendo, en caso fuera estrictamente necesario, la realizacin de actuaciones
complementarias.
c)
Estimar la suficiencia del pronunciamiento, poniendo a consideracin del rgano Instructor su

revisin o correccin, solo cuando observe la incompleta calificacin de los hechos como
infracciones graves o muy graves.
d)
Emitir resolucin motivada imponiendo las sanciones que correspondan o declarando no ha lugar
a su imposicin, sobre la base del pronunciamiento que seala la existencia de responsabilidad y
antecedentes remitidos por el rgano Instructor, considerando, en su caso, los resultados de las
actuaciones complementarias.
e)
Calificar los recursos de apelacin, concedindolos o declarndolos inadmisibles o

improcedentes, con excepcin del recurso de queja por no concesin del recurso de apelacin.
f)
Declarar consentidas las sanciones que no hayan sido impugnadas dentro del plazo establecido,
g)
Expedir, en los casos que corresponda, la resolucin que dispone la medida preventiva de
separacin del cargo que le fuera propuesta por el rgano Instructor.

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h) Encauzar el deslinde de la responsabilidad administrativa funcional sealada en los
Informes, cuando no est sujeta a la potestad sancionadora, comunicando dicha decisin a la
unidad orgnica que elabor el Informe y al OCI correspondiente.
i)
Evaluar y declarar de oficio o a pedido de parte la prescripcin de la potestad sancionadora,

disponiendo en este caso el archivo del expediente.
j)
Evaluar y declarar, a peticin de parte, la caducidad del procedimiento sancionador, disponiendo

en este caso el archivo del expediente.
k)
Evaluar y resolver, a pedido de parte, o de oficio cuando tenga conocimiento de ello, la

conclusin del procedimiento sancionador por el supuesto de muerte del administrado,
l)
Poner en conocimiento de la unidad orgnica que elabor el Informe u otra competente, la

necesidad de evaluar los hechos que puedan configurar indicios de responsabilidad civil o penal.
m) Solicitar a las entidades, a sus funcionarios y a las personas naturales o jurdicas, informacin,
documentacin u opiniones que se consideren necesarias para la resolucin de los asuntos
materia de su competencia.
n)
Las dems que le asigne la Ley, el Reglamento, la presente Directiva, normas legales y
disposiciones que emita la Contralora.
4. Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
El Tribunal es un rgano adscrito a la Contralora, encargado de conocer y resolver en ltima instancia

administrativa los recursos de apelacin contra las resoluciones emitidas por el rgano Sancionador y
contra las actuaciones impugnables de la primera instancia. Su funcionamiento se rige por su propio
Reglamento.
III.
DISPOSICIONES ESPECFICAS
1 Desarrollo del procedimiento sancionador

1.1 Fase instructiva
1.1.1 Plazo y alcances de la fase instructiva
La fase instructiva tiene una duracin de ciento ochenta das hbiles. Puede ser prorrogada mediante
resolucin debidamente motivada por sesenta das hbiles adicionales, a criterio del rgano Instructor. La
resolucin que dispone la prrroga se notifica al administrado antes de la culminacin del plazo ordinario.

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Dicho plazo se computa desde el da siguiente de notificarse al administrado la resolucin de
inicio del procedimiento sancionador. En caso de ms de un administrado bajo un mismo procedimiento,
el inicio del cmputo del plazo es a partir de la ltima notificacin.
Si se dispone la realizacin de indagaciones previas, el plazo de la fase instructiva se computa desde la

fecha de adopcin de tal decisin.
La fase instructiva culmina con la emisin del pronunciamiento sobre la existencia o inexistencia de
La remisin al rgano Sancionador del pronunciamiento que seala la existencia de responsabilidad, o la
emisin de la resolucin que dispone el archivo del expediente, representan la ejecucin de lo sealado
en el pronunciamiento.
1.1.2 Recepcin, registro y evaluacin del Informe
A. RECEPCIN Y REGISTRO DEL INFORME
El rgano Instructor recibe el Informe, el cual contiene las observaciones remitidas al procedimiento
sancionador, procedindose a su registro y asignacin a un Jefe Instructor, conforme a las disposiciones
establecidas por la Gerencia del Procedimiento Sancionador.
Efectuado el registro del Informe, se tiene por constituido el expediente con la codificacin que lo
identifica, en concordancia con el numeral 2.16.
B. EVALUACIN DEL INFORME
El rgano Instructor procede a la evaluacin del Informe, verificando en un solo momento lo siguiente:
b.1) Requisitos de admisibilidad
1. El nombre de la unidad orgnica u rgano responsable del servicio de control y el nmero del Informe.
2. La fecha de aprobacin y firmas correspondientes del Informe.
3. La recomendacin para que el Informe sea de conocimiento del rgano Instructor, con los recaudos y
evidencias documentales correspondientes, para evaluar el inicio del procedimiento sancionador.
4. Los nombres, apellidos, documento nacional de identidad y el ultimo domicilio identificado en la labor
de control, correspondiente a la(s) persona(s) comprendida(s) en la(s) observacin(es) remitida(s) al
procedimiento sancionador.
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5. La indicacin de la entidad en que se cometi la infraccin, identificando la condicin y
vigencia o no del vnculo laboral con la entidad de las personas comprendidas en la(s) observaciones
remitidas al procedimiento sancionador, cualquiera sea su naturaleza o rgimen legal aplicable.
6. El (los) cargo(s) desempeado(s) y perodo(s) de gestin de la(s) persona(s) comprendida(s) en la(s)
observacin(es) remitida(s) al procedimiento sancionador, acompaando el sustento respectivo.
7. La fecha (da, mes y ao) de ocurrencia de los hechos contenidos en la(s) observacin(es) remitida(s)
al procedimiento sancionador, o de su inicio y en su caso de su fin, si fueren de realizacin continuada.
8. Los anexos relacionados a la(s) observacin(es) remitida(s) al procedimiento sancionador, ordenados
de manera secuencial y concatenada por cada observacin.
b.2) Requisitos de procedencia
1.
Competencia: Los hechos y administrado involucrados en la observacin remitida al

procedimiento sancionador, deben encontrarse dentro de los alcances de la potestad
sancionadora, conforme a lo siguiente:
a.
Competencia material: Los hechos contenidos en la observacin, deben configurar

infraccin grave o muy grave y adems no debe haber prescrito la potestad
sancionadora para su determinacin.
b.
Competencia temporal: Los hechos contenidos en la observacin deben encontrarse

bajo la competencia temporal del procedimiento sancionador, considerando la fecha de
su ocurrencia y su naturaleza instantnea o continuada.
c.
Competencia personal: El administrado a quien se le seale responsabilidad en la

observacin deben encontrarse bajo el alcance de la potestad sancionadora.
2. Coherencia: Los argumentos que fundamentan el sealamiento de responsabilidades en la

observacin remitida al procedimiento sancionador deben ser capaces de mostrar la existencia de indicios
reveladores de la comisin de infraccin grave o muy grave.
3. Acreditacin: Los hechos contenidos en la observacin remitida al procedimiento sancionador y la

responsabilidad sealada deben estar adecuadamente acreditados, considerando, en su caso, la
informacin y documentacin acopiada en las indagaciones previas o la informacin complementaria
proporcionada por la unidad orgnica que elabor el Informe.

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Para la evaluacin de los requisitos de procedencia se puede requerir a la unidad orgnica que
elabor el Informe, la informacin complementaria que pueda estar vinculada a la documentacin de
auditoria, que sea necesaria para el anlisis de su contenido y evidencia. Dicho pedido no es parte de las
indagaciones previas y debe ser respondido en un plazo mximo de cinco das hbiles. El rgano
Instructor, atendiendo a la complejidad de la informacin complementaria requerida, puede otorgar un
plazo mayor.
C. INDAGACIONES PREVIAS
Excepcionalmente, si durante la evaluacin de las observaciones remitidas al procedimiento sancionador

se determina la necesidad de contar con mayor sustento o evidencia documental que no puede obtenerse
directamente de la unidad orgnica que elabor el Informe, el rgano Instructor realiza indagaciones
previas que permitan acreditar la existencia de una infraccin grave o muy grave o su relacin con el
administrado, comprendiendo cualquier accin que sea pertinente, conducente y til para la obtencin de
documentacin adicional relevante.
La decisin de efectuar indagaciones previas se formaliza en una resolucin debidamente motivada del
rgano Instructor, que se incorpora al expediente. Dichas indagaciones culminan en un plazo mximo de
treinta das hbiles contados desde el da que fueran dispuestas, el cual puede ser ampliado una vez y
por igual periodo, a criterio del rgano Instructor, guardando las mismas formalidades.
La referida decisin puede ser comunicada a la entidad en que ocurrieron los hechos contenidos en la
observacin remitida al procedimiento sancionador, que es materia de la indagacin previa, sealando el
impedimento para iniciar procedimiento sancionador respecto a los hechos que son comunicados, en
caso sea necesario. Si no se iniciase procedimiento sancionador, se comunica a la misma entidad el cese
del referido impedimento.
D. DECLARACIN DE INADMISIBILIDAD O IMPROCEDENCIA
a) Inadmisibilidad
En caso se omita uno o ms requisitos de admisibilidad, el rgano Instructor comunica a la unidad
orgnica que elabor el Informe, u otra competente, indicando las omisiones detectadas y otorgando un
plazo no mayor a cinco das hbiles para su subsanacin. Cuando corresponda por las caractersticas del
requisito omitido, el Informe se devuelve para su subsanacin dentro del plazo concedido.
La subsanacin de las omisiones se incorpora al expediente.
Cumplido el plazo concedido para la subsanacin, y en su caso devuelto el Informe, de apreciar el rgano
Instructor que las omisiones no han sido subsanadas, procede a declarar la inadmisibilidad de las
observaciones afectadas por dichas omisiones. En caso la omisin afecte la totalidad del Informe, se
declara la inadmisibilidad del mismo. En ambos casos, se dispone el archivo del expediente en lo que
corresponda. La inadmisibilidad se comunica al rgano o unidad orgnica emplazada para la
subsanacin.

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b) Improcedencia
En caso se determine el incumplimiento de alguno de los requisitos de procedencia, el rgano Instructor
declara la improcedencia del inicio del procedimiento sancionador, comunicando a la unidad orgnica que
elabor el Informe, u otra competente. La declaracin de improcedencia no requiere pronunciamiento
previo sobre la admisibilidad del Informe.
Cuando la improcedencia sea parcial, el rgano Instructor la declara respecto de los hechos o
administrados en que no corresponde el inicio del procedimiento sancionador, disponiendo el archivo del
expediente respecto de los mismos.
1.1.3 Inicio y desarrollo del procedimiento
A. Inicio del procedimiento sancionador
Si, efectuada la evaluacin del expediente, o, en su caso, cumplidas las indagaciones previas, se
aprecian indicios reveladores de la presunta comisin de infraccin grave o muy grave, el rgano
Instructor dispone a travs de resolucin motivada el inicio del procedimiento sancionador, comunicando
los cargos correspondientes. Esta resolucin se motiva, respecto a los hechos atribuidos a cada
administrado, mediante la remisin expresa al contenido del pliego de cargos.
La resolucin que dispone el inicio del procedimiento sancionador no es objeto de impugnacin.
Asimismo, el inicio del procedimiento es comunicado a la entidad en que se hubiera cometido la infraccin
y a la entidad en que labore el administrado, en caso esta ltima sea conocida por el rgano Instructor.
B. Pliego de cargos
La comunicacin de cargos se efecta por medio de un pliego que respecto a cada administrado forma
parte de la resolucin de inicio del procedimiento sancionador. La resolucin de inicio y el pliego de
cargos se notifican de manera conjunta al administrado, de acuerdo a la normativa sobre notificaciones
que aprueba la Contralora.
El pliego de cargos contiene por lo menos lo siguiente:
1. La indicacin del(as) accin(es) u omisin(es) que se imputa(n) a ttulo de cargos.
2. La(s) infraccin(es) que puede(n) configurar el(los) acto(s) u omisin(es) sealado(s).
3. La sancin que se pudiera imponer por la infraccin imputada, conforme al rango especificado en el
Reglamento.
4. El rgano competente para imponer la sancin.
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5. El plazo para la presentacin de descargos.
6. Otros datos o informacin que resultaran necesarios para el procedimiento sancionador, incluyendo la
asignacin de la correspondiente casilla electrnica.
A fin de garantizar el derecho de defensa del administrado, al pliego de cargos se adjunta el Informe en
disco compacto y adicionalmente se indica su puesta a disposicin conjuntamente con la dems
documentacin del expediente, incluyendo la evidencia documental obtenida en las indagaciones previas
o la informacin complementaria solicitada. En los casos en que, por contener informacin confidencial,
reservada o secreta, no sea posible proporcionar parte del informe al administrado, se le entrega y pone a
disposicin la parte pertinente para el ejercicio de su derecho de defensa.
El rgano Instructor, siempre en el marco de las observaciones remitidas al procedimiento sancionador,
puede con posterioridad a su inicio, variar la imputacin en lo concerniente a los hechos o su calificacin
como infracciones graves o muy graves, en cuyo caso dispone una nueva comunicacin de cargos, dando
la misma oportunidad para la presentacin de descargos, dentro del plazo de la fase instructiva.
C. Comunicacin de inhibicin a la entidad
La comunicacin que se efecta a la entidad en que ocurrieron los hechos, respecto al inicio del
procedimiento sancionador, seala tambin su impedimento para iniciar procedimiento sancionador por
los mismos hechos. La indicada comunicacin comprende el sealamiento de los hechos y administrado
comprendidos.
La entidad se encuentra obligada a informar al rgano Instructor, en un plazo no mayor de cinco das
hbiles, sobre las acciones adoptadas en mrito a la comunicacin del referido impedimento, bajo
responsabilidad de su Titular. La demora u omisin de la entidad, no afecta la continuidad del
D. Presentacin de descargos
Los descargos se presentan de manera individual por cada administrado, conforme a las disposiciones
sobre la forma de los escritos establecida en el numeral 7.2.2, debiendo contener:
1. La exposicin ordenada de los hechos, fundamentos legales y documentos probatorios que tengan
relacin directa con la imputacin, que contradicen o desvirtan los cargos materia del procedimiento
sancionador, o el reconocimiento de la infraccin cometida.
2. La casilla electrnica asignada por la Contralora, salvo las excepciones indicadas en la normativa
correspondiente.
3. El ofrecimiento de medios de prueba que se estimen pertinentes, los cuales deben tener vinculacin
directa con la imputacin.

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Los descargos se presentan dentro de los diez das hbiles siguientes a la notificacin de la
Resolucin que dispone el inicio del procedimiento sancionador.
El administrado puede solicitar, por nica vez, la ampliacin de dicho plazo, hasta por cinco das hbiles
adicionales, lo que debe pedirse antes del vencimiento del plazo ordinario. En caso la solicitud no se
responda al da siguiente de su presentacin, se entiende automticamente concedida, sin que fuere
necesario emitir respuesta.
En el escrito de descargos se pueden efectuar los pedidos de prescripcin o caducidad, as como, el
planteamiento de los eximentes y atenuantes de responsabilidad que se consideren aplicables,
acompaando u ofreciendo, en cada caso, los medios de prueba correspondientes.
La presentacin extempornea del escrito de descargos no obliga a la evaluacin de su contenido ni da
lugar a retraso en la emisin del pronunciamiento.
Las alegaciones o pedidos de carcter no impugnatorio presentados durante la fase instructiva, luego de
los descargos y hasta antes de la condicin de expedito, son medios de defensa que acorde a lo previsto
en el prrafo precedente, pueden ser tomados en cuenta para la emisin del pronunciamiento, lo que
consta en este ltimo.
Los pedidos de prescripcin, caducidad, conclusin del procedimiento sancionador por el supuesto de
muerte del administrado y para la obtencin de copias, se tramitan y resuelven conforme a lo previsto en
la presente Directiva.
E. Actuacin probatoria
El rgano Instructor, bajo el criterio de concentracin procesal, dispone la actuacin de los medios de
prueba que sean necesarios para la comprobacin de los hechos considerados en el procedimiento
sancionador.
En caso el proceso se siga contra ms de un administrado, la actuacin de los medios de prueba se
realiza luego de la presentacin del ltimo descargo.
La actuacin de medios probatorios puede realizarse utilizando el sistema de videoconferencia u otros

que se encuentren a disposicin de la Contralora.
1.1.4. Pronunciamiento
A. Condicin de expedito para la emisin de pronunciamiento
Culminada la actuacin probatoria, el rgano Instructor declara que el expediente se encuentra expedito
para la emisin del pronunciamiento, lo que se notifica al administrado. El rgano Instructor no est
obligado a evaluar o valorar en el pronunciamiento los escritos, alegatos o medios de prueba que sean
presentados con posterioridad a la notificacin de la declaracin de expedito, sin menoscabo de su

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incorporacin al expediente y eventual consideracin en la fase sancionadora como actuaciones
complementarias.
B. Emisin del pronunciamiento
El rgano Instructor, al emitir el pronunciamiento, debe cuando menos:

1. Comprobar que el procedimiento sancionador en fase instructiva se encuentra expedito para la emisin
de pronunciamiento.
2. Verificar que en el procedimiento sancionador se haya brindado la garanta del derecho de defensa al
administrado.
3. Ponderar los elementos de cargo y descargo conjuntamente con la prueba que los sustentan.
4. Evaluar la tipicidad, antijuridicidad y causalidad, para la calificacin de la conducta y graduacin de la
propuesta de sancin.
El pronunciamiento del rgano Instructor debe estar fundamentado y sealar la existencia o inexistencia
de la comisin de infraccin por responsabilidad administrativa funcional, grave o muy grave.
Al pronunciarse sobre la existencia de infraccin, el rgano Instructor propone al rgano Sancionador la
sancin que referencialmente correspondera imponer al administrado. Esta propuesta no vincula al
rgano Sancionador, a quien le compete efectuar la graduacin definitiva de la sancin que corresponde
imponer. En este caso, el pronunciamiento, acompaado de un proyecto de resolucin, se remite al
rgano Sancionador dentro de los cinco das hbiles de emitido.
En caso el pronunciamiento determine la inexistencia de infraccin, se emite la resolucin
correspondiente, declarndolo as y disponiendo el archivo del expediente, la cual se notifica al
administrado. Esto no afecta la continuacin del procedimiento sancionador respecto de los dems
administrados sujetos al procedimiento, no comprendidos en la declaracin de inexistencia de infraccin.
C. Remisin del pronunciamiento
El pronunciamiento relativo a la existencia de infraccin se remite al rgano Sancionador, mediante

comunicacin escrita, conjuntamente con el expediente, indicndose:
1. El nmero de expediente.
2. El nombre y los apellidos del administrado.
3. El tipo y nmero de documento de identidad del administrado.
4. La(s) infraccin(es) tipificada(s) por la(s) cual(es) se propone sancin.
5. La cantidad de folios del expediente.
6. La firma del Jefe Instructor.

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1.1.5 Reevaluacin del pronunciamiento por devolucin del rgano Sancionador
En caso de devolucin del expediente por el rgano Sancionador por la incompleta calificacin de los
hechos como infracciones graves y muy graves, el rgano Instructor evala los argumentos de la
indicada devolucin, adoptando las acciones correspondientes y elaborando, segn sea el caso, un nuevo
pronunciamiento o ratificando el contenido del pronunciamiento original.
El nuevo pronunciamiento reemplaza al pronunciamiento original, debiendo ser remitido al rgano
Sancionador, cuando seale la existencia de responsabilidad administrativa funcional, acompaando el
correspondiente proyecto de resolucin. En caso contrario, cuando de la reevaluacin se aprecie la
inexistencia de infraccin, se emite la resolucin correspondiente, culminando el procedimiento
sancionador.
La ratificacin del contenido del pronunciamiento original, conjuntamente con el expediente del
procedimiento, es remitida al rgano Sancionador con las aclaraciones o ampliaciones necesarias
respecto a su fundamentacin, para la emisin de la resolucin correspondiente conforme a su
competencia.
2 FASE SANCIONADORA
2.1 Plazo y alcances de la fase sancionadora

La fase sancionadora tiene una duracin de hasta treinta das hbiles, contados desde el da siguiente de
la recepcin del pronunciamiento remitido por el rgano Instructor.
Esta fase comprende desde la recepcin del pronunciamiento remitido por el rgano Instructor hasta la
emisin de la resolucin que impone la sancin correspondiente o declara no ha lugar a su imposicin.
2.2 Recepcin del pronunciamiento
El rgano Sancionador recibe el pronunciamiento del rgano Instructor conjuntamente con el expediente
y procede a su registro.
2.3 Evaluacin del pronunciamiento
El rgano Sancionador evala el pronunciamiento del rgano Instructor, conjuntamente con el expediente
del procedimiento sancionador.
Al evaluar el pronunciamiento, se verifica la debida fundamentacin que justifique aplicar la sancin y
sustente la resolucin que corresponda.

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El rgano Sancionador puede disponer las actuaciones complementarias que sean estrictamente
indispensables. Durante este periodo se suspende el cmputo del plazo de la fase sancionadora. La
suspensin se inicia desde la notificacin de la resolucin que ordena su realizacin y se reanuda al
cumplimiento de la ltima actuacin complementaria.
En caso se observe en el pronunciamiento la incompleta calificacin de los hechos como infracciones
graves o muy graves, devuelve en una sola ocasin el expediente al rgano Instructor, mediante
comunicacin escrita debidamente sustentada, para fines de la reevaluacin del pronunciamiento. En este
caso, la ratificacin del contenido del pronunciamiento, obliga al rgano Sancionador a valorar las
aclaraciones o ampliaciones que le sean formuladas por el rgano Instructor, en la resolucin del
2.4 Resolucin del procedimiento sancionador
Concluida la evaluacin del pronunciamiento, el rgano Sancionador emite resolucin motivada,
sealando la existencia o inexistencia de la infraccin, as como imponiendo la sancin correspondiente o
declarando no ha lugar su imposicin, segn corresponda.
La resolucin solo puede decidir sobre los hechos materia del pronunciamiento del rgano Instructor, la
cual se notifica al administrado y se comunica a las entidades a las cuales se hubiera informado el inicio
del procedimiento.
La sancin se determina con base en los hechos contenidos en el pronunciamiento, su calificacin como
infracciones graves o muy graves y la graduacin correspondiente que en definitiva efecta el rgano
Sancionador, para lo cual, toma en cuenta la propuesta que referencialmente se hace en el

pronunciamiento.
2.5 Requisitos de la resolucin del procedimiento sancionador
La resolucin del procedimiento sancionador, adems de los requisitos mnimos establecidos en la
presente Directiva, contiene:
1. Nombres, apellidos y documento de identidad del administrado.
2. La relacin clara, precisa y detallada de los hechos e infracciones imputadas en el procedimiento y
consideradas en el pronunciamiento del rgano Instructor.
3. El resumen de los descargos formulados por el administrado.
4. La calificacin de los recursos de apelacin que se hubieran presentado durante el procedimiento
sancionador.
5. La valoracin de las aclaraciones o ampliaciones formuladas por el rgano Instructor, para la
ratificacin del contenido del pronunciamiento, en caso este hubiere sido devuelto por la incompleta
calificacin de los hechos como infracciones o muy graves.
6. La descripcin y valoracin de las pruebas que sirvan para sustentar la decisin.
7. Los fundamentos de la decisin sobre la comisin de infraccin grave o muy grave pasible de sancin,
considerando los cargos y descargos formulados u otros elementos de juicio.
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8. La declaracin de existencia o inexistencia de infraccin grave o muy grave.
9. Los criterios de graduacin de la sancin, as como los supuestos eximentes y atenuantes que
pudieran concurrir.
10. La sancin que corresponda aplicar por la comisin de la infraccin establecida, o, en caso contrario,
la declaracin de no ha lugar a su imposicin y disposicin de archivo del expediente.
11. La caducidad de la medida preventiva, en los casos de declaracin de no ha lugar a la imposicin de
sancin.
12. La(s) entidad(es) a la(s) cual(es) deba(n) comunicarse la decisin del rgano Sancionador.
13. Nombres, apellidos y firma del Jefe Sancionador que emite la resolucin.
2.6 Apelacin
El recurso de apelacin tiene como objeto que el Tribunal revise en segunda y ltima instancia
administrativa, la resolucin de sancin emitida por el rgano Sancionador, a fin de revocarla, confirmarla,
anularla o reformarla.
Asimismo, conjuntamente con el recurso de apelacin contra la sancin, tambin pueden apelarse los
actos que produzcan indefensin, dispongan la medida preventiva, denieguen los pedidos de
prescripcin, caducidad o conclusin del procedimiento por el supuesto de muerte del administrado, o
cualquier otra decisin o actuacin del procedimiento sancionador. Las apelaciones que se presenten con
anterioridad son declaradas improcedentes en la resolucin del procedimiento sancionador, lo que no
impide que posteriormente puedan ser presentadas conjuntamente con la apelacin de la sancin.
Las apelaciones presentadas con anterioridad a la apelacin de la sancin, se incorporan al expediente
en la oportunidad de su presentacin sin calificacin, para su consideracin en la resolucin del
El recurso de apelacin debe interponerse en el plazo de quince das hbiles de notificada la resolucin
que impone la sancin. Si el recurso es presentado fuera de plazo es declarado improcedente por
extemporneo.
Verificados los requisitos del recurso de apelacin, este se concede con resolucin que se notifica al
administrado. La declaracin de inadmisibilidad e improcedencia es expresa e igualmente se notifica al
administrado.
La presentacin del recurso de apelacin contra la resolucin que impone sancin, suspende los efectos
de esta ltima. En los dems casos, la impugnacin no suspende los efectos o ejecucin de las
decisiones adoptadas o medidas dispuestas, salvo disposicin en contrario del Tribunal.
En caso no se interponga el recurso de apelacin en el plazo correspondiente, el rgano Sancionador
mediante resolucin declara consentida la sancin, notifica a la persona sancionada y comunica a la
Gerencia del Procedimiento Sancionador, conforme a lo sealado en el numeral 7.2.7.

23

Los recursos, alegatos o escritos que formule el administrado luego de notificada la concesin del
recurso, se presentan directamente al Tribunal. En caso estos sean presentados ante el rgano
Sancionador, este los reconduce al Tribunal.
2.7 Trmite del Recurso de Apelacin
A. Admisin del recurso de apelacin

El recurso de apelacin se presenta ante el rgano Sancionador, quien evala en el plazo de cinco das
hbiles el cumplimento de los requisitos de admisibilidad, luego de lo cual lo concede y eleva el
expediente al Tribunal.
En caso la resolucin sea apelada por ms de un administrado, el plazo para la evaluacin de las
apelaciones se computa desde la fecha de presentacin del ltimo recurso o de vencido el ltimo plazo
otorgado para su subsanacin. Las apelaciones en estos casos se conceden y remiten de manera
conjunta al Tribunal.
B. Requisitos para la admisibilidad del recurso de apelacin
El recurso de apelacin debe cumplir los siguientes requisitos:
1. Estar dirigido al rgano Sancionador, sealando el nmero de la resolucin que se impugna, el nmero
del expediente sancionador, la sumilla, el lugar y fecha del escrito.
2. Identificacin del (los) administrado(s), debiendo consignar su(s) nombre(s) y apellidos completos, su
nmero de documento nacional de identidad o carn de extranjera y la casilla electrnica asignada por la
Contralora, salvo las excepciones indicadas en la normativa correspondiente.
3. En caso de actuar mediante representante, se debe indicar dicha condicin e identificar a quin
representa, acompaando la copia del poder vigente.
4. El petitorio debe comprender la expresin concreta de la pretensin impugnatoria que se postula.
5. Los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la impugnacin.
6. La firma del administrado o de su representante.
7. Los nombres, apellidos y la firma de abogado habilitado que autoriza el escrito, debiendo consignar el
nmero de registro correspondiente y acompaar la constancia o papeleta de habilitacin expedida por el
Colegio de Abogados respectivo.
La omisin de los requisitos sealados en los incisos 1, 2, 3, 6 y 7, puede ser subsanada por el
administrado en el plazo de dos das hbiles computados desde el da siguiente de haber sido requerido
por el rgano Sancionador. Este plazo suspende la tramitacin del recurso de apelacin. Transcurrido el
mismo, sin que se hubiere subsanado la omisin, el recurso se declara inadmisible, correspondiendo al
rgano Sancionador disponer la devolucin de los recaudos al administrado, dejando copia autenticada
de los mismos, en el expediente.
C. Improcedencia del recurso de apelacin

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El recurso de apelacin es declarado improcedente cuando:
1. El Tribunal carezca de competencia para resolverlo por tratarse de una materia distinta de las previstas
en la Ley, el Reglamento y la presente Directiva.
2. El recurso sea interpuesto fuera del plazo.
3. No se acredite derecho o inters legtimo afectado.
4. Se impugne la resolucin que declara la inexistencia de infraccin.
2.8 Recurso de queja por no concesin del recurso de apelacin
El recurso de queja procede en los casos en que no se conceda el recurso de apelacin, debiendo ser
presentado ante el rgano Sancionador dentro de los cinco das hbiles de notificada la resolucin de
improcedencia o inadmisibilidad.
En dicho supuesto, el recurso de queja, acompaado del expediente, es elevado al Tribunal en el plazo de
dos das hbiles, el cual procede a su resolucin.
El recurso de queja debe cumplir con los requisitos establecidos para los escritos en el numeral 2.2 y es
resuelto de acuerdo a lo establecido en el Reglamento del Tribunal.
2 Normas comunes del procedimiento sancionador
2.1 Domicilio
La notificacin de la resolucin de inicio del procedimiento sancionador se efecta en el domicilio real
ubicado en el territorio nacional que conste en el expediente del procedimiento sancionador o aquel
sealado en el proceso de control que origin el Informe. En este caso se presume como vlido el ltimo
domicilio sealado por el administrado. Para esto, cuando no se hubiere sealado domicilio o el sealado
sea inexistente, es vlida la notificacin efectuada en el domicilio indicado en el documento nacional de
identidad, para todo efecto legal.
Con la notificacin de la resolucin de inicio de procedimiento sancionador, se asigna la respectiva casilla
electrnica.
Para la notificacin o comunicacin de los restantes actos y actuaciones del procedimiento sancionador,
se entiende como domicilio la casilla electrnica asignada por la Contralora, salvo las excepciones
indicadas en la normativa correspondiente.
Con el primer escrito presentado por el administrado se le tiene por apersonado al procedimiento
sancionador.
2.2 Forma de los escritos
En el procedimiento sancionador los pedidos y comunicaciones formulados por el administrado se
efectan por medio de escritos, comprende como mnimo:

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1. El nmero del expediente sancionador, tratndose de procedimientos iniciados.
2. La indicacin del rgano al cual se encuentra dirigida la peticin o comunicacin.
3. Los nombres y apellidos completos, tipo y nmero de documento de identidad. Al primer escrito se
adjunta copia simple legible del documento nacional de identidad o carn de extranjera del administrado.
En caso de representacin procesal, igualmente con el primer escrito se presenta el poder vigente y copia
del documento de identidad del apoderado, lo que debe ser actualizado en caso de variacin.
4. Domicilio real o procesal, o autorizacin para notificacin mediante correo electrnico, telefax o
telegrama; o de corresponder la casilla electrnica. Este requisito es exigible para el primer escrito o en
caso de variacin.
5. La expresin concreta de lo pedido, incluyendo los fundamentos de hecho y derecho.
6. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar impedido.
7. La relacin de los documentos y anexos que acompaa.

8. El uso del idioma castellano.
9. La autorizacin por abogado habilitado cuando el administrado formule recursos impugnatorios;
acompaando la constancia de habilitacin emitida por el Colegio de Abogados correspondiente.
En caso de incumplimiento de los indicados requisitos, la unidad orgnica encargada de la recepcin del
escrito, en un solo acto y por nica vez, otorga al administrado un plazo mximo de dos das hbiles para
subsanar las omisiones observadas. Si, al vencimiento del plazo concedido, el administrado no
subsanase las omisiones sealadas, el escrito se tiene por no presentado para todo efecto legal,
disponiendo su devolucin.
2.3 Resoluciones
Las resoluciones emitidas por el rgano Instructor, rgano Sancionador y Tribunal, contienen la decisin
sobre el asunto materia de su competencia, cumpliendo con los requisitos establecidos para cada caso e
instancia.
En general, las resoluciones contienen como mnimo lo siguiente:
1. Lugar, fecha y nmero de la resolucin.
2. Expediente, sumilla de la decisin e identificacin del rgano emisor.
3. Identificacin del administrado, debiendo consignar sus nombres y apellidos completos, y el tipo y
nmero de documento de identidad.
4. Los antecedentes de la resolucin, salvo el caso de resoluciones de mero trmite.
5. La motivacin de la decisin, en proporcin al contenido y conforme al ordenamiento vigente,
sealando los hechos y la fundamentacin jurdica, salvo el caso de resoluciones de mero trmite.

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6. La decisin y las disposiciones a que hubiera lugar, sealando de manera clara y precisa lo
que se ordena cumplir y el plazo otorgado para tal efecto.
7. El rgano encargado de su emisin.
8. La firma del Jefe Sancionador, Jefe Instructor o vocales del Tribunal, segn corresponda al rgano
emisor.
2.4 Aclaracin, rectificacin e integracin de las resoluciones
Dentro de los tres das hbiles siguientes de notificada la resolucin, el administrado puede solicitar por
nica vez a la instancia que la emiti, la aclaracin de algn extremo impreciso, oscuro o dudoso
expresado en la resolucin, debiendo resolverse dentro de los tres das hbiles siguientes. La aclaracin
no altera el sentido de la decisin o disposiciones adoptadas.
Las resoluciones pueden ser aclaradas de oficio hasta los tres das hbiles siguientes a su notificacin.
En caso la aclaracin recaiga sobre la resolucin que impone sancin, el plazo para la presentacin de la
apelacin se cuenta desde la notificacin de la aclaracin.
A pedido de parte o de oficio, tambin se puede efectuar la rectificacin de cualquier error material en que
hubiera incurrido la resolucin.
Las resoluciones pueden ser integradas por los rganos que las emitieron, de oficio o a peticin de parte,
dentro de los quince das hbiles posteriores a su emisin o notificacin, cuando hubieran omitido
pronunciarse sobre alguna materia principal o accesoria, en cuyo caso, se disponen las medidas que
correspondan en cautela del inters del administrado. Cuando se integre la resolucin que impone
sancin, el plazo para la presentacin de la apelacin se cuenta desde la notificacin de la resolucin que
la integra.
2.5 Resoluciones que ponen trmino al procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador, respecto del administrado, termina con la emisin de las siguientes
resoluciones:
a)
Las resoluciones que declaran la inexistencia de infraccin por responsabilidad administrativa

funcional grave o muy grave, emitidas por el rgano Instructor.
b)
Las resoluciones firmes que imponen sancin o declaran no ha lugar a su imposicin, emitidas
por el rgano Sancionador. La resolucin es firme cuando no ha sido apelada por el
administrado o cuando la apelacin ha sido interpuesta fuera del plazo o, de ser el caso, cuando
se deniega el recurso de queja correspondiente.
c)
Las resoluciones firmes que declaran la improcedencia o la inadmisibilidad de la apelacin,

emitidas por el rgano Sancionador.
d)
Las resoluciones que revocan, confirman o modifican lo resuelto en primera instancia, emitidas
por el Tribunal, las cuales agotan la va administrativa y causan estado.
e)
Las resoluciones que estiman los pedidos de prescripcin o caducidad, emitidas por el rgano
Instructor, rgano Sancionador o Tribunal.

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f) Las resoluciones que declaran la imposibilidad jurdica de continuar el procedimiento
sancionador, emitidas por el rgano Instructor, rgano Sancionador o Tribunal como resultado,
entre otros supuestos, de la apreciacin de oficio de la prescripcin, la muerte del administrado,
la calificacin de la conducta como constitutiva de responsabilidad administrativa funcional no
sujeta a la potestad sancionadora, y la desaparicin de la norma legal que estableci la
infraccin.
Las resoluciones del Tribunal son inimpugnables en el mbito administrativo, procediendo contra aquellas
nicamente la accin contencioso administrativa.
Las resoluciones que ponen trmino al procedimiento sancionador, disponen el archivo del expediente en
lo que corresponda y son notificadas al administrado y comunicadas a las entidad(es) correspondiente(s),
pudiendo ser publicadas en el portal web de la Contralora, conforme a las disposiciones que regulan la
materia.
2.6 Ejecucin de resoluciones
Las resoluciones que imponen sanciones, cuando queden firmes o causen estado, son de cumplimiento
obligatorio y ejecucin inmediata para el administrado sancionado, surtiendo plenos efectos desde ese
momento y no estando condicionadas a la adopcin de ninguna medida complementaria o accesoria. Su
cumplimiento se computa por das calendario consecutivos, desde el da siguiente de vencido el plazo
para impugnar la sancin impuesta por el rgano Sancionador, o desde el da en que se notifica la
resolucin del Tribunal.
En caso el administrado sancionado labore o preste servicios en la entidad que cometi la infraccin o en
una distinta, esta adopta las medidas necesarias para asegurar la ejecucin de la sancin impuesta en un
plazo de cinco das hbiles desde que la misma le es notificada, y culmina con la implementacin de
dichas medidas en un plazo mximo de cuarenta y cinco das calendario, bajo responsabilidad del Titular.
Las resoluciones que disponen la medida preventiva de separacin del cargo o su levantamiento se
notifican al administrado y a la entidad, y son de obligatorio cumplimiento desde el momento de efectuada
la notificacin. La entidad adopta las medidas necesarias para su ejecucin en el plazo mximo de tres
das hbiles de notificada, bajo responsabilidad del Titular, lo que comprende la entrega de cargo y
continuidad de las funciones.
En todos los casos, el administrado sobre el cual recae la medida preventiva o sancin impuesta se
encuentra obligado por las mismas a su cumplimiento.
En caso la sancin por responsabilidad administrativa funcional o la medida preventiva recaiga en un
administrado que ha dejado de prestar servicios en la entidad en que cometi la infraccin, pero que, al
momento de la emisin de la resolucin, estuviere prestando servicios en otra entidad, corresponde al
Titular de esta ltima disponer o adoptar las medidas necesarias para asegurar la ejecucin de la sancin
impuesta o medida preventiva dispuesta.
El incumplimiento de la medida preventiva o de la sancin, constituye infraccin muy grave por

2.7 Registro y comunicacin de sanciones

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Las resoluciones con sancin firme o que hayan causado estado se remiten, en copia
autenticada o certificada, a la Gerencia del Procedimiento Sancionador por el rgano Sancionador o el
Tribunal, para su comunicacin al respectivo OCI, inscripcin y anotacin en el Registro Nacional de
Sanciones de Destitucin y Despido. Igualmente se remiten las resoluciones judiciales que dispongan la
nulidad, revocacin o modificacin de la sancin impuesta.
A partir de la recepcin de la indicada informacin, la Gerencia del Procedimiento Sancionador debe:
a)
Inscribir las sanciones que hubieran quedado firmes o causado estado en el Registro Nacional
de Sanciones de Destitucin y Despido, conforme a las disposiciones de la materia.
b)
Anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido la resolucin judicial que

declare la nulidad, revocacin o modificacin de la sancin impuesta.
c)
Comunicar al OCI competente la sancin impuesta, para el seguimiento y reporte de su

cumplimiento.
d)
Comunicar a la entidad en que labora el administrado, cuando habiendo culminado el

procedimiento sancionador se tomara conocimiento que se encuentra laborando o prestando
servicios en una entidad distinta, a la cual no se le hubiera comunicado dicha sancin.
e)
Publicar en el portal web de la Contralora la relacin de funcionarios y servidores pblicos cuya

sancin haya quedado firme o causado estado. Esta publicacin se actualiza trimestralmente.
Para el caso de las actuaciones sealadas en los numerales a). y b). la inscripcin o anotacin debe
realizarse en un plazo mximo de cinco das desde que se recibe la informacin.
2.8 Prescripcin
La potestad sancionadora para determinar la existencia de conductas infractoras y correspondiente
imposicin de sanciones prescribe a los cuatro aos, contados desde el da en que la infraccin se
hubiera cometido o desde el da en que hubiera cesado, si fuese una accin continuada. La prescripcin
es declarada de oficio o a peticin del administrado en cualquier instancia o fase del procedimiento
sancionador. En caso sea alegada, se resuelve sin necesidad de prueba o actuacin adicional, por la
mera constatacin del plazo cumplido, conforme al trmite establecido en la presente Directiva.
EI cmputo del plazo de prescripcin se suspende con la notificacin al administrado de la resolucin que
dispone el inicio del procedimiento sancionador, la cual contiene los hechos constitutivos de infraccin que
les sean imputados a ttulo de cargo.
Iniciado el procedimiento sancionador, todas las actuaciones del rgano Instructor, rgano Sancionador o
Tribunal o incluso del administrado o terceros participantes, sirven y se entienden idneos para el impulso
del procedimiento sancionador.
La suspensin del procedimiento sancionador por decisin judicial expresa genera la suspensin del
plazo de prescripcin desde el da en que dicha decisin sea comunicada. Igualmente, dicho plazo se
suspende en los casos establecidos en la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y la normativa
supletoria.
2.9 Caducidad del procedimiento sancionador
El procedimiento sancionador no puede exceder de dos aos, contados desde el da siguiente de la
notificacin de su inicio al administrado, transcurrido el cual se entiende por concluido respecto a las

29

personas procesadas, debiendo el cumplimiento de dicho plazo ser alegado en va de defensa y
resuelto a partir de la mera constatacin del plazo cumplido.
La suspensin del plazo del procedimiento sancionador no genera la interrupcin o suspensin del
periodo establecido para la caducidad, la cual opera indefectiblemente a los dos aos de iniciado el
procedimiento, salvo en los casos de mandato judicial expreso que ordene la suspensin del
La conclusin del procedimiento sancionador por caducidad da lugar al inicio de un nuevo procedimiento,
siempre que la potestad sancionadora no hubiera prescrito.
2.10 Trmite de los pedidos de prescripcin, caducidad o conclusin del procedimiento
sancionador por el supuesto de muerte del administrado
Los pedidos formulados por el administrado para la declaracin de prescripcin, caducidad o conclusin
del procedimiento sancionador por el supuesto de muerte del administrado, son resueltos por el rgano
Instructor u rgano Sancionador dentro de los cinco das hbiles de recibidos. El Tribunal resuelve el
pedido conforme al plazo establecido en su Reglamento.
La denegatoria de los referidos pedidos por el rgano Instructor u rgano Sancionador solo es
impugnable, conjuntamente con la apelacin de la sancin. Sin embargo, la denegatoria del pedido por el
Tribunal, no es impugnable en la va administrativa, procediendo la accin contencioso administrativa
conjuntamente con la impugnacin de la resolucin que pone fin al procedimiento sancionador.
2.11 Cmputo de plazos en el procedimiento sancionador

Los plazos en el procedimiento sancionador se computan por das hbiles. Cuando en la presente
Directiva no se especifique la naturaleza de los plazos, se entienden establecidos en das hbiles.
A los plazos del procedimiento sancionador se adiciona el trmino de la distancia. El cuadro de trminos
de la distancia aplicable al procedimiento sancionador es el elaborado y aprobado por el Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial.
La suspensin del procedimiento sancionador por decisin judicial expresa o en los casos establecidos en
la Ley, el Reglamento y la presente Directiva, genera simultneamente la suspensin del cmputo de su
plazo. Igualmente se suspende el cmputo del plazo del procedimiento sancionador en los casos en que,
excepcionalmente, requiera efectuarse una notificacin o comunicacin fuera del territorio nacional,
reanudndose desde el da siguiente a la entrega del cargo de recepcin al rgano encargado del
El cmputo de los plazos en el procedimiento sancionador respecto a la segunda instancia y de las
actuaciones que le corresponden al Tribunal, se rige por lo previsto en su Reglamento.
2.12 Queja por defecto de tramitacin
El administrado puede formular queja, en cualquier fase o instancia del procedimiento sancionador, por
los defectos de tramitacin que supongan paralizacin, infraccin de los plazos legales u omisin de los
30

trmites establecidos en la presente Directiva, que deben ser subsanados antes de la resolucin
del procedimiento, en la fase respectiva. La presentacin de la queja por defecto de tramitacin no
suspende la tramitacin del procedimiento sancionador y su resolucin no es recurrible.
La queja por los defectos de tramitacin ocurridos en el rgano Instructor y rgano Sancionador se
presenta ante el Tribunal, cumpliendo con los requisitos establecidos para los escritos, citndose el deber
infringido y la norma que lo exige, debiendo ser resuelta de acuerdo a lo establecido en el Reglamento del
Tribunal.
La queja por los defectos de tramitacin ocurridos en el Tribunal se tramita y resuelve conforme a lo
dispuesto en su Reglamento.
En caso se declare fundada la queja, la autoridad que emite la resolucin dispone las medidas necesarias
para la correccin del procedimiento, estableciendo en la misma resolucin las acciones pertinentes para
el deslinde de las responsabilidades a que hubiera lugar.
2.13 Tratamiento de los hechos no comprendidos en la competencia del procedimiento

sancionador
A. Hechos que configuran indicios de responsabilidad penal o civil

En cualquier momento del procedimiento sancionador debe ponerse en conocimiento de la unidad
orgnica que elabor el Informe u otra competente, la necesidad de evaluar los hechos que pueden
configurar indicios de responsabilidad penal o civil.
B. Hechos que configuran responsabilidad administrativa funcional no sujetos a la potestad

sancionadora
En caso se aprecie que los hechos por los que se dio inicio al procedimiento sancionador configuran
responsabilidad administrativa funcional no sujeta a la potestad sancionadora, el rgano a cargo del
procedimiento sancionador, dispone su conclusin sin emitir pronunciamiento sobre tales hechos,
comunicndolos al Titular de la entidad en que hubieran sucedido y ponindolos en conocimiento de la
unidad orgnica que elabor el Informe u otra competente y al OCI correspondiente.
La conclusin del procedimiento sancionador en ningn caso afecta los hechos que configuran
infracciones graves y muy graves. Sin embargo, cuando confluyan hechos no sujetos a la potestad
sancionadora y, adems, infracciones graves o muy graves, el procedimiento sancionador contina
respecto de estas ltimas.
2.14 Medios de prueba
A. Finalidad

31

Los medios de prueba tienen por finalidad acreditar los hechos respecto a la comisin o no de las
infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional, fundamentando la decisin
de los rganos que tienen a su cargo el procedimiento sancionador.
B. Oportunidad
Los medios de prueba se ofrecen en el escrito de presentacin de descargos y deben ser pertinentes,
conducentes, lcitos y oportunos.
El ofrecimiento de prueba cuya naturaleza sobreviniente se encuentre debidamente acreditada, efectuado
con posterioridad a la presentacin de descargos, puede ser tomado en cuenta para estimar la pertinencia
de efectuar actuaciones complementarias por el rgano Sancionador o Tribunal Superior, conforme a su
mrito.
En caso los responsables de la elaboracin del Informe, antes del inicio del procedimiento sancionador,
tomen conocimiento de nueva evidencia sobre los hechos contenidos en la observacin remitida al
procedimiento sancionador, la comunican al rgano Instructor para su incorporacin al expediente.
Cuando se hubiera iniciado el procedimiento sancionador, la nueva evidencia puede ser considerada para
fines de su incorporacin como prueba de oficio.
C. Actuacin
Concluido el plazo de presentacin de descargos, bajo el criterio de concentracin procesal, el rgano
Instructor, evala en un solo momento si los medios probatorios ofrecidos son pertinentes, conducentes,
lcitos y oportunos, en cuyo caso, dispone las actuaciones que correspondan.
Los medios probatorios se entienden automticamente admitidos, sin que sea necesario comunicacin
expresa. La no admisin de los medios probatorios se notifica al administrado, quien puede cuestionar
dicha decisin conforme a lo previsto en el numeral 1.2.6.
D. La prueba de oficio
El rgano Instructor, rgano Sancionador o Tribunal pueden disponer la actuacin de pruebas de oficio o
actuaciones complementarias que resulten necesarias para la emisin de pronunciamiento o resolucin,
segn fuera el caso.
Las actuaciones complementarias deben ser estrictamente necesarias y no incidir de manera significativa
en la duracin del procedimiento sancionador. Su realizacin suspende el cmputo del plazo del
procedimiento sancionador desde que son dispuestas, hasta su terminacin.
E. La valoracin de la prueba
Las pruebas deben considerarse en su conjunto, conforme al criterio de libre valoracin y sana crtica. El
rgano que valore la prueba, expresa en el pronunciamiento o resolucin correspondiente las
valoraciones esenciales y determinantes, as como los criterios que sustentan la decisin adoptada.

32

2.15 El Informe
El Informe que seala presunta responsabilidad administrativa funcional por la comisin de infracciones
graves y muy graves es el insumo bsico del procedimiento sancionador que se encuentra en el mbito
de competencia de la Contralora y del Tribunal, para la determinacin de la responsabilidad
administrativa funcional por los hechos observados en dicho documento.
El Informe es medio de prueba para fines del inicio, prosecucin y resolucin del procedimiento
sancionador, no requiere actuacin y basta su puesta a disposicin del administrado para que sea
incorporado al procedimiento. La informacin que contiene se presume cierta para acreditar los hechos
observados, salvo prueba en contrario, conforme al artculo 30 del Reglamento.
En ausencia de prueba adicional, el Informe posee la capacidad y virtualidad de enervar la presuncin de
inocencia o presuncin de licitud en la actuacin del administrado, para fundamentar una sancin.
2.16 Registro y formacin del expediente
Para fines del procedimiento sancionador, el expediente comprende la secuencia ordenada de
actuaciones, documentos e informacin relacionada al procedimiento sancionador, incluyendo las
referidas a las indagaciones previas o acciones efectuadas antes de su inicio.
El expediente del procedimiento sancionador se constituye con la recepcin y registro del Informe por el
rgano Instructor. La formacin del expediente comprende la asignacin de la codificacin nica y
correlativa que lo identifica durante las diferentes fases del procedimiento sancionador. La
desacumulacin o la tramitacin separada de las observaciones remitidas al procedimiento sancionador,
genera la apertura de expedientes adicionales.
El rgano Instructor, el rgano Sancionador y la Secretara Tcnica del Tribunal, son responsables por la
actualizacin, conservacin y seguridad del expediente, durante su permanencia en la instancia o hasta
que sea archivado, para lo cual, revisan los documentos recibidos y verifican que la documentacin se
encuentre completa, antes de proceder a su incorporacin al expediente.
El archivo del expediente, luego de culminado el procedimiento sancionador, le corresponde al rgano
Instructor competente, adoptando las acciones para su adecuada conservacin hasta su remisin al
Archivo Central de la Contralora.
Los folios del expediente se numeran correlativamente, formando cuerpos que no excedan de quinientos
folios, salvo cuando tal lmite obligara a dividir documentos, en cuyo caso se mantiene la unidad. La
correccin en la numeracin solo es procedente por autorizacin expresa del Jefe Instructor, Jefe
Sancionador o de la Secretaria Tcnica del Tribunal, segn corresponda.
El administrado, sus representantes o su abogado tienen derecho de acceso al expediente en todo
momento del procedimiento sancionador. Cualquiera de ellos puede examinar su contenido en el lugar,
oportunidad y horario establecido por el rgano que conduce el procedimiento, tomar nota de su
contenido y solicitar las copias que requiera, previo pago del costo de su reproduccin, conforme a las
disposiciones de la materia. En los casos en que, por tratarse de informacin confidencial, reservada o
secreta, no sea posible proporcionar copia al administrado, aquel puede tomar conocimiento de su
contenido a travs del acceso directo al expediente, con las cautelas del caso y respecto de lo
estrictamente necesario para el ejercicio de su derecho de defensa.
2.17 Solicitudes de copias

33

Las solicitudes de copias que no fueran atendidas en un plazo de siete das hbiles, se entienden
automticamente concedidas, caso en el cual, se pone la informacin a disposicin del administrado
dentro de los tres das hbiles siguientes, en las oficinas del rgano Instructor u rgano Sancionador,
para que le sea entregada previa liquidacin y pago del costo de reproduccin.
La entrega de las copias se realiza por medio de disco compacto, salvo pedido expreso del administrado
para que se le proporcione copia simple o autenticada.
2.18 Medida preventiva
A. Concepto
La medida preventiva comprende la separacin del cargo del administrado, mientras dure el
procedimiento sancionador, implicando su puesta a disposicin de la Oficina de Personal o la que haga
sus veces en la entidad, para el desarrollo de trabajos o labores compatibles con su especialidad, que no
estn relacionados con la materia investigada en el procedimiento sancionador, ni representar cargos de
direccin, directivos superiores, ejecutivos o cargos de administracin, lo cual, en ningn caso, representa
una disminucin de sus niveles de ingresos.
La medida preventiva de separacin del cargo no constituye sancin administrativa, no impide continuar
con el procedimiento sancionador, ni produce indefensin, y, su impugnacin solo procede conjuntamente
con el recurso de apelacin contra la resolucin que impone sancin.
B. Criterios de aplicacin
La medida preventiva se fundamenta en la gravedad de los hechos imputados, as como, en la posibilidad
que, sin su adopcin, se ponga en riesgo el correcto ejercicio de la funcin pblica. Para establecer la
gravedad de los hechos imputados, conforme al principio de razonabilidad, aquellos deben estar
formalmente referidos a infracciones graves o muy graves, en los que, adems, la participacin del
administrado hubiera sido relevante. Asimismo, la estimacin de la posibilidad de puesta en riesgo del
correcto ejercicio de la funcin pblica, debe considerar el nivel del cargo y relacin de las funciones
asignadas al administrado, respecto a la infraccin imputada.
C. Propuesta
La propuesta de medida preventiva de separacin del cargo, debe encontrarse motivada en los criterios
establecidos para su disposicin, as como en la viabilidad de su aplicacin, pudiendo ser presentada por
el rgano Instructor desde el inicio del procedimiento sancionador y hasta la emisin del pronunciamiento
sobre la existencia de infraccin, caso en el cual la propuesta consta en el pronunciamiento dirigido al
rgano Sancionador.
D. Disposicin, caducidad y levantamiento

La disposicin de la medida preventiva corresponde al rgano Sancionador, mediante resolucin
motivada que se emite dentro de los quince das hbiles de recibida la propuesta del rgano Instructor.
En caso dicha propuesta conste en el pronunciamiento del rgano Instructor, aquella es estimada en la
resolucin que impone sancin o declara no ha lugar su imposicin.

34

El administrado puede solicitar ante el rgano Sancionador o Tribunal, segn sea el caso, el
levantamiento de la medida preventiva en cualquier estado en que se encuentre el procedimiento, cuando
las circunstancias y fundamento que ameritaron su disposicin hubieran variado en funcin de hechos y
consideraciones sobrevinientes, debiendo, en el caso del rgano Sancionador, ser resueltas por decisin
inimpugnable en un plazo de quince das hbiles. La resolucin de la solicitud presentada ante el Tribunal,
se rige por lo previsto en su Reglamento.
El levantamiento de la medida preventiva puede ser efectuado de oficio, cuando hubieran desaparecido
los fundamentos y circunstancias que ameritaron su disposicin.
La medida preventiva caduca de pleno derecho cuando queda firme la resolucin que pone trmino al
procedimiento sancionador en la va administrativa o cuando se emite una resolucin que causa estado.
Asimismo, cuando hubiera transcurrido el plazo establecido para la emisin del pronunciamiento o la
resolucin en la instancia correspondiente, en cuyo caso se emite la resolucin que dispone su
levantamiento.
E. Notificacin
La resolucin que dispone la medida preventiva debe ser notificada al administrado conjuntamente con el
inicio o despus de iniciado el procedimiento sancionador. La notificacin de la resolucin corresponde al
rgano Instructor, salvo que el pedido conste en el pronunciamiento que establece la existencia de
infraccin por responsabilidad administrativa funcional, en cuyo caso, la notificacin es efectuada por el
rgano Sancionador.
Igualmente, la resolucin que dispone el levantamiento de la medida preventiva es notificada al
administrado, por el rgano o unidad orgnica que tiene a su cargo el procedimiento sancionador al
momento de la emisin de dicha resolucin.
En cualquier caso, la resolucin que dispone la medida preventiva o su levantamiento, se comunica a
la(s) entidad(es) correspondiente(s), la(s) cual(es) en el plazo mximo de tres das hbiles debe(n)
ejecutar lo dispuesto, comunicando la medida adoptada al rgano que se encuentre a cargo del
procedimiento sancionador. El cumplimiento de la medida preventiva es materia de control por parte del
Sistema, constituyendo su incumplimiento infraccin muy grave por responsabilidad administrativa
funcional, tanto para el administrado como para los responsables de la Entidad concernida.
2.19 Procesamiento unificado, acumulacin o desacumulacin de procedimientos
Las observaciones remitidas al procedimiento sancionador contenidas en los Informes son materia de un
procesamiento unificado, salvo que, por la complejidad o diversidad de las materias observadas, o por
otros criterios objetivos, sea necesario su procesamiento por separado, en cuyo caso se dispone su
tramitacin independiente, generando los respectivos expedientes adicionales.
Asimismo, durante el procedimiento sancionador, el rgano Instructor, el rgano Sancionador y el
Tribunal, de oficio o, a peticin de parte, pueden disponer la acumulacin de los procedimientos en trmite
que guarden conexin y se encuentren en etapas similares. La decisin se adopta mediante resolucin
inimpugnable, la cual se notifica al administrado.
2.20 Reiterancia y reincidencia

35

Para el ejercicio de la potestad sancionadora:
a)
La reiterancia se configura por la comisin de sucesivas infracciones, sin tener la condicin de

sancionado. Esta circunstancia es apreciada al momento de graduarla sancin que corresponde
imponer.
a)
La reincidencia se configura por la comisin de nuevas infracciones, luego de haber sido

sancionado por responsabilidad administrativa funcional.
En caso de reincidencia, la infraccin es calificada a un nivel superior de gravedad o puede ser
sancionada hasta el lmite superior de la escala correspondiente, cuando el administrado tenga
antecedentes no rehabilitados de sanciones impuestas por responsabilidad administrativa
funcional por infracciones de igual o mayor gravedad que la nueva infraccin que es materia del
Asimismo, en caso el administrado tenga antecedentes de sanciones por infracciones de menor
gravedad no rehabilitadas, dicha circunstancia no incrementa el nivel de gravedad en la
calificacin de la infraccin, pero es tomada en cuenta para la graduacin de la sancin.
Para estimar la reincidencia, se consideran como antecedentes del administrado, las sanciones
firmes o consentidas que se hubieran impuesto en los tres aos anteriores a la fecha en que se
inici el procedimiento sancionador.
2.21 Rehabilitacin
El administrado sancionado por responsabilidad administrativa funcional queda automticamente
rehabilitados a los tres aos de cumplida efectivamente la sancin, sin que sea necesario la emisin de
resolucin que la declare.
La rehabilitacin deja sin efecto todo registro, mencin o constancia de la sancin impuesta por
responsabilidad administrativa funcional e impide que constituya precedente o demrito para el infractor.
Cuando la sancin hubiera sido la inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica, la rehabilitacin no
produce el efecto de reponer en la funcin, cargo o comisin de la que hubiera sido privado el
administrado.
2.22 Eximentes de responsabilidad
Para el ejercicio de la potestad sancionadora, son eximentes de responsabilidad:
a.
La incapacidad mental debidamente comprobada por la autoridad competente.
b.
El caso fortuito o la fuerza mayor debidamente comprobados.
c.
El ejercicio de un deber legal, funcin, cargo o comisin encomendada.
d.
La ausencia de una consecuencia perjudicial para los intereses del Estado.
e.
El error inducido por la administracin mediante acto o disposicin administrativa confusa o ilegal.

36

f. La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en ejercicio de sus funciones,
siempre que el funcionario o servidor pblico hubiera expresado previa a la accin u omisin
imputada, su oposicin por escrito o por cualquier otro medio que permita verificar su recepcin
por el destinatario.
g.
La actuacin funcional en caso de catstrofe o desastres naturales o inducidos, cuando los

intereses de seguridad, salud, alimentacin u orden pblico, hubieran requerido acciones
inmediatas e indispensables para evitar o superar su inminente afectacin.
Los eximentes son planteados por el administrado, a quien corresponde la carga de la prueba. La
configuracin del eximente no afecta la tipicidad del hecho imputado, sino nicamente su antijuridicidad y
consiguiente merecimiento de sancin en el caso concreto, implicando, cuando sea debidamente
comprobado, la emisin de pronunciamiento de inexistencia de infraccin o la declaracin de no ha lugar
a la imposicin de sancin. En el Tribunal, la apreciacin del eximente acarrea la revocacin de la
resolucin que impuso sancin y declaracin de no ha lugar a su imposicin al administrado.
Si el eximente alegado por el administrado no resultase suficiente para desvirtuar su responsabilidad por
la comisin de la infraccin imputada, dicha circunstancia se aprecia conjuntamente con los criterios para
la graduacin de la sancin, segn el principio de razonabilidad.
2.23 Atenuantes de responsabilidad
Para el ejercicio de la potestad sancionadora, sin menoscabo de la aplicacin del principio de
razonabilidad, son supuestos atenuantes de la responsabilidad, los siguientes:
a). La subsanacin voluntaria por parte del administrado del acto u omisin imputado como constitutivo de
infraccin, con anterioridad a la notificacin del inicio del procedimiento sancionador.
b). La actuacin funcional en privilegio de intereses superiores de carcter social, o relacionados a la
salud u orden pblico, cuando, en casos diferentes a catstrofes o desastres naturales o inducidos, se
hubiera requerido la adopcin de acciones inmediatas para superar o evitar su inminente afectacin.
Los atenuantes, adems de permitir la reduccin de la sancin en la escala correspondiente, pueden dar
lugar a calificar la infraccin en un nivel de menor gravedad. En caso la infraccin estuviera calificada
como grave y mereciese por atenuacin la calificacin a un nivel de menor gravedad, corresponde la
imposicin de la mnima sancin posible en el mbito de la potestad sancionadora.
La reduccin en el nivel de gravedad de la infraccin modifica nicamente el rango de la sancin
aplicable, sin afectar la tipicidad del hecho imputado, conforme a las escalas establecidas en el artculo
15 del Reglamento.
2.24 Concurso de infracciones

Si un mismo hecho configura ms de una infraccin por responsabilidad administrativa funcional, se
impone la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad.

37

La gravedad de la infraccin est determinada en la Ley y desarrollada en el Reglamento,
considerando que la sancin de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica siempre es ms grave
que la sancin de suspensin temporal en el ejercicio de las funciones.
2.25 Precedentes administrativos de observancia obligatoria y criterios resolutivos
Las decisiones de los rganos del procedimiento sancionador se emiten respetando los precedentes
administrativos de observancia obligatoria y los criterios resolutivos previamente emitidos en casos
idnticos, anlogos o similares.
El apartamiento de los rganos del procedimiento sancionador de los referidos criterios resolutivos
requiere motivacin expresa y suficiente que justifique la diferenciacin.
La variacin o prdida de efectos de los precedentes administrativos de observancia obligatoria, se rige
por lo dispuesto en el Reglamento del Tribunal.
2.26 Normas de competencia
El rgano Instructor Sede Central conoce de los informes de auditora emitidos en el mbito de la
Gerencia de Control Gobierno Nacional, Gerencia de Auditoria Especializada y Gerencia de Auditoria
Financiera o unidades orgnicas que hagan sus veces; los rganos Instructores Norte, Centro, Sur, Lima
Provincias y Lima Metropolitana conocen de los informes de auditora emitidos en el mbito de la
correspondiente Oficina de Coordinacin Regional.
Los rganos Sancionadores Sede Central, Norte, Centro, Sur, Lima Provincias y Lima Metropolitana
asume competencia respecto de los pronunciamientos y procedimientos tramitados en el rgano
Instructor Sede Central, Norte, Centro, Sur, Lima Provincias y Lima Metropolitana, respectivamente.
Excepcionalmente, la Gerencia del Procedimiento Sancionador puede asignar el conocimiento de los
Informes o del procedimiento sancionador a un rgano Instructor u rgano Sancionador diferente del
originalmente competente, considerando criterios de ubicacin geogrfica, carga procesal, nivel de
complejidad u otros elementos objetivos, que sean objeto de evaluacin y debida justificacin en cada
caso. Igualmente, por los mismos criterios, puede asignar dicha competencia entre los diferentes Jefes
Instructores o Jefes Sancionadores. El referido cambio de competencia es un acto de administracin
interna que no puede ser impugnado en la va administrativa.
IV.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Aplicacin supletoria

Para todo lo no previsto en la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y disposiciones complementarias
emitidas por la Contralora, se aplica en forma supletoria lo establecido en la LPAG, as como en las
fuentes del procedimiento administrativo que esta ltima establece.
SEGUNDA.- Reglamento del Tribunal

El Reglamento del Tribunal establece los procedimientos internos, rgimen de funcionamiento y ejercicio
de las competencias especficas del Tribunal, conforme a lo sealado en la Ley, el Reglamento y en
concordancia con la presente Directiva.
38

TERCERA.- Interpretacin de las disposiciones que rigen el procedimiento sancionador
La Contralora interpreta las disposiciones de la Ley, el Reglamento, la presente Directiva y dems
normas complementarias, conforme a la atribucin sealada en el literal g) del artculo 22 de la Ley.
CUARTA.- Vigencia
La presente Directiva entra en vigencia a los quince das hbiles siguiente a la publicacin de la presente
Resolucin en el diario oficial El Peruano.
QUINTA.- Aplicacin en el tiempo
Las normas procesales previstas en la presente Directiva son de aplicacin inmediata, incluso a los
procesos en trmite. Sin embargo, continan rigindose por la norma anterior: las reglas de competencia,
los medios impugnatorios interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y los plazos que
hubieran iniciado.
SEXTA.- Rgimen de notificaciones

El rgimen de notificaciones para el procedimiento sancionador se regula por las disposiciones emitidas
por la Contralora, lo que incluye la regulacin de la casilla electrnica.
STIMA.- Constitucin de los rganos de la primera instancia del procedimiento sancionador
La Contralora determina la constitucin, oportunidad de funcionamiento y ubicacin geogrfica de los
rganos Instructores y rganos Sancionadores.
Asimismo, la Gerencia del Procedimiento Sancionador establece las disposiciones para su organizacin y
funcionamiento.
OCTAVA.- Apoyo para las notificaciones de los rganos del procedimiento sancionador
Las Oficinas de Coordinacin Regional y Oficinas Regionales de Control de la Contralora y los OCI,
prestan el apoyo que le requieren los rganos del procedimiento sancionador para la notificacin de las
resoluciones que emitan.
V.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.- Domicilio para notificaciones personales hasta la implementacin de la casilla

electrnica
El rgimen del domicilio para las notificaciones personales en el procedimiento sancionador se rige por la
Directiva N 002-2014-CG/PAS Notificacin en el Procedimiento Administrativo Sancionador por
Responsabilidad Administrativa Funcional, aprobada mediante Resolucin de Contralora N 233-2014CG de 3 de abril de 2014, hasta la implementacin de la casilla electrnica.
SEGUNDA.- Implementacin progresiva de los rganos Instructores y Sancionadores

39

El rgano Instructor Lima Provincias asume la competencia del rgano Instructor Lima
Metropolitana hasta la implementacin de este ltimo.
El rgano Sancionador Sede Central asume la competencia de los rganos Sancionadores Lima
Provincias y Lima Metropolitana hasta la implementacin de estos ltimos, igualmente el rgano
Sancionador Norte asume la competencia de los rganos Sancionadores Centro y Sur hasta su
implementacin.
VI.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
NICA.- Derogacin de la Directiva N 008-2011-CG/GDES

Se deroga la Directiva N 008-2011-CG/GDES Procedimiento Administrativo Sancionador por
Responsabilidad Administrativa Funcional, aprobada mediante Resolucin de Contralora N 333-2011CG, a partir de la entrada en vigencia de la presente Directiva.

40

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA

Regular el desarrollo del procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad administrativa

Desarrollar la estructura del procedimiento administrativo sancionador y criterios aplicables para

Enunciar los principios y derechos reconocidos al administrado en relacin al ejercicio de la

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA

Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, y modificatorias.

Decreto Supremo N 023-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N 29622,

Servidor o funcionario pblico a que se refiere la

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA

Contralora General de la Repblica.

Directiva Procedimiento Administrativo Sancionador por

Entidad bajo el mbito del Sistema Nacional de Control.

Es el Informe de Control a que se refiere la Ley N 27785,

Ley N 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de

Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo

Observaciones en que se seala responsabilidad

rgano(s) de Control Institucional, equivalente al trmino

Potestad sancionadora por responsabilidad administrativa

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA

Reglamento de infracciones y sanciones para la

Sistema Nacional de Control.

Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.

Es el rgano o unidad orgnica a cargo o responsable del

Alcances del procedimiento sancionador

El procedimiento sancionador comprende los actos y diligencias conducentes a la determinacin de la

Instancias del procedimiento sancionador

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR POR

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN CRISTOBAL DE HUAMANGA

Recepcin, registro y evaluacin del Informe.

Inicio y desarrollo del procedimiento.

Evaluacin del pronunciamiento.

Apelacin: Calificacin de admisibilidad, procedencia y concesin.

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El pronunciamiento sobre la existencia de infraccin por responsabilidad administrativa funcional y

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ser actuada conforme a las garantas aplicables en el procedimiento sancionador, que

La carga de la prueba recae en los rganos encargados del procedimiento sancionador,

n) Prohibicin de reformatio in peius

La gravedad de la infraccin cometida, considerando el dao al inters pblico o el bien jurdico

El perjuicio causado o efecto daino producido por la infraccin.

La reiteracin o reincidencia en la comisin de la infraccin.

Las circunstancias de la comisin de la infraccin.

El grado de participacin en el hecho imputado.

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RGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

1. Gerencia del Procedimiento Sancionador

Proponer polticas, estrategias y emitir lineamientos para la ejecucin del procedimiento

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Estudiar, proponer e implementar la dimensin, composicin y desconcentracin del rgano

Asignar, de manera excepcional, el conocimiento del Informe o del procedimiento sancionador a

Inscribir o anotar en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido, las sanciones

Proponer documentos normativos orientados a mejorar las actividades y funcionamiento del

El rgano Instructor es la unidad orgnica de la Contralora, encargada de conducir la fase instructiva en

Conducir y desarrollar integralmente la fase instructiva del procedimiento sancionador,

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