SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

Auditora GAA

Objetivo: revisin de las

Alcance:

Auditor Lder:

rea / Sector Auditado:

Direccin:

Telfono:
Principal actividad:

Nmero de empleados actual:

Responsable ambiental del rea/sector:

Auditora Interna

PGINA N: 1 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 2 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

1. CONTROL INSTITUCIONAL
Desempeo Ambiental

Realizan actividades de gestin ambiental? Estn documentadas?

Especificar.
S

No

Observaciones:

La gestin ambiental realizada considera los proveedores y a terceros?

S

No

Observaciones:

Fueron identificados los aspectos ambientales significativos relacionados

con las actividades desarrolladas?
S

No

Observaciones:

Con respecto a la pregunta anterior: fueron contemplados los impactos

ambientales asociados a los aspectos identificados y se tomaron las
medidas para evitar o minimizar los mismos? Especificar.
S

No

Observaciones:

Cuentan con base de datos ambientales actualizada y sistematizada?

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 3 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Se establecieron indicadores de evaluacin del desempeo ambiental?

Especificar.
S

No

Observaciones:

Los requisitos legales y su cumplimiento estn incorporados a la mejora

del desempeo ambiental?
S

No

Observaciones:

Cuentan con recursos para la gestin ambiental y control de su

desempeo?
S

No

Observaciones:

Estructura y Responsabilidad

Las funciones, responsabilidades y autoridades en trminos ambientales

estn definidas, documentadas y comunicadas?
S

No

Observaciones:

Cuentan con un responsable ambiental designado y que figure en la

estructura del rea?

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL
S

PGINA N: 4 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

No

Observaciones:

Dicho responsable cuenta con formacin ambiental y recibi el

entrenamiento necesario para ejercer las funciones designadas?
S

No

Observaciones:

Formacin y Capacitacin Ambiental de Recursos Humanos

El personal tiene conocimiento y estn involucrados en las actividades de

gestin ambiental realizadas?
S

No

Observaciones:

Son identificadas las necesidades y deficiencias resultantes de la

formacin y capacitacin del personal?
S

No

Observaciones:

Cuentan con recursos para solucionar dichas necesidades y deficiencias?

S

No

Observaciones:

Cuentan con la documentacin de los registros derivados de las

capacitaciones realizadas?
S

No

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 5 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Observaciones:

Cuentan con un programa de capacitacin ambiental interno, aplicado a

travs de charlas o cursos dictados en forma peridica?
S

No

Observaciones:

Relaciones Pblicas

Cuentan con procedimientos para recibir, documentar, encaminar o

contestar a las inquietudes de carcter ambiental provenientes de las partes
interesadas (autoridad de aplicacin, sociedad, proveedores, empresas
asociadas, etc.)?
S

No

Observaciones:

Se prevee la consulta previa a la comunidad local sobre un determinado

proyecto que se quiera desarrollar?
S

No

Observaciones:

En las actividades realizadas son consideradas las comunidades locales?

S

No

Observaciones:

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CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 6 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Inversiones (Proyectos, Obras, Ampliaciones)

Son consideradas las cuestiones ambientales (incluyendo gestin de los

residuos y pasivos generados) en el presupuesto y en las discusiones de un
nuevo proyecto?
S

No

Observaciones:

Se da prioridad en un proyecto los temas relacionados con el riesgo y

dao ambiental?
S

No

Observaciones:

Se considera la inversin en nuevas tecnologas para evitar o minimizar

los daos ambientales?
S

No

Observaciones:

Las inversiones generadas estn contempladas en la gestin ambiental

del rea?
S

No

Observaciones:

Cuentan con el recaudo de identificar las oportunidades para reducir los

costos ambientales a travs de polticas de reciclaje y reaprovechamiento
de materiales y recursos?
S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 7 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

2. CONTROL DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIN Y OPERACIN

Produccin y Operacin

Los procesos de produccin son proyectados y operados para generar el

menor impacto ambiental posible?
S

No

Observaciones:

Transporte

Se realiza transporte (material o personal) en el rea?

S.

Interno.

Externo

No.
Observaciones:

Se consideran los impactos ambientales generados por el sistema de

transporte utilizado? Cmo?
S

No

Observaciones:

Realizan transporte de sustancias peligrosas?

S

No

Observaciones:

Realizan controles de las perdidas de aceites y combustibles de los

vehculos?
S

No

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 8 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Observaciones:

Cuentan con un taller mecnico?

S

No

Observaciones:

Con respecto a la pregunta anterior: el taller cuenta con las medidas de

prevencin y seguridad, a fin de evitar derrames y escapes que puedan
ocasionar un dao ambiental? Especificar.
S

No

Observaciones:

Cmo se gestiona los aceites y combustibles utilizados en el taller?

3. SERVICIOS
Agua

Cul es el origen del agua consumida?

Se tomaron medidas para reducir el consumo de agua en etapa de las

actividades realizadas?
S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 9 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Cuentan con alguna fuente alternativa de suministro de agua?

S

No

Observaciones:

Cuentan con permisos otorgados por la autoridad de aplicacin pertinente

para el uso del agua?
S

No

Observaciones:

Realizan algn tratamiento al agua utilizada? Especificar.

S

No

Observaciones:

Realizan anlisis peridicos del agua de consumo?

S

No

Observaciones:

Cuentan con la documentacin relacionada con el uso y consumo en las

distintas unidades operativas del rea?
S

No

Observaciones:

Energa

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 10 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Cul es la fuente de energa utilizada?

Cuentan con los datos de consumo para cada actividad realizada?

S

No

Observaciones:

Estn documentados y se encuentran disponibles en el rea?

S

No

Observaciones:

Cuentan con medidas para la reduccin y uso eficiente de energa?

Estn documentadas? Especificar.
S

No

Observaciones:

Cuentan con una poltica interna para la optimizacin y minimizacin del

uso de tal recurso?
S

No

Observaciones:

4. MARCO LEGAL

Conocen el marco legal aplicable?

S

No

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 11 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Observaciones:

Cuentan con el texto de las normas? Especificar cual es la fuente de

informacin.
S

No

Observaciones:

Cuentan con certificado / habilitacin / permiso otorgado por la autoridad

de aplicacin? (si se aplica)
S

No

Observaciones:

Le han sido aplicadas sanciones administrativas (multas, inhabilitaciones,

etc.)? Especificar.
S

No

Observaciones:

5. Efluentes Industriales

Se generan efluentes de carcter industrial?

S

No

Observaciones:

De ser positiva la respuesta anterior Cuentan con la caracterizacin y

volumen de los mismos? Estn documentadas y disponibles en el rea?
S

No

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 12 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Observaciones:

Los efluentes reciben algn tipo de tratamiento previo a su descarga?

S

No

Observaciones:

Los equipos y maquinas utilizadas para el tratamiento de los efluentes se

encuentran en buen funcionamiento?
S

No

Observaciones:

Cuentan con los permisos necesarios (si se aplica) para el tratamiento y

descarga de los efluentes? Especificar.
S

No

Observaciones:

Se registr algn tipo de incidente (prdida o derrame) que haya afectado

al ambiente?
S

No

Observaciones:

En el caso de la pregunta anterior ser positiva: se realiz la remediacin

pertinente?
S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 13 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

6. GESTIN DE RESIDUOS
Residuos Slidos Urbanos

Se verifica la produccin de residuos? Especificar cuales.

S

No

Observaciones:

Cuentan con metodologas para la disposicin de los mismos? Especificar.

Estn documentadas?
S

No

Observaciones:

Cuentan con los datos de la cantidad de cada residuo generado?

S

No

Observaciones:

Realizan separacin de los residuos para el reciclaje o reaprovechamiento

de los mismos?
S

No

Observaciones:

Cuentan con procedimientos para la gestin de los residuos?

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL
S

PGINA N: 14 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

No

Observaciones:

Chatarras

Se verifica la presencia de chatarras en sitio?

S

No

Observaciones:

Los mismos se encuentran dispersos o cuentan con un depsito destinado

para tal funcin?
Observaciones:

La disposicin es considerada de forma transitoria o final?

Observaciones:

Est prevista la gestin final de chatarras encontrados?

S

No

Observaciones:

Las actividades de gestin de chatarras est documentadas?

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 15 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Residuos Peligrosos (RP)

Se generan RP?
S

No

Observaciones:

Si la respuesta del punto anterior es positiva: estn inscritos como

generadores de RP?
S

No

Observaciones:

Cuentan con la identificacin y caracterizacin de los RP generados?

Estn documentados?
S

No

Observaciones:

Cuentan con los registros de los RP producidos, especificando sus

cantidades y orgenes (etapa del proceso donde se genera)?
S

No

Observaciones:

Los RP son dispuestos en el rea? De forma transitoria o permanente?

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 16 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Cuentan con procedimientos especficos para la gestin de los RP

(manejo, tratamiento, disposicin, etc.)?
S

No

Observaciones:

Estn debidamente identificados, de forma legible y que contenga la

informacin referente a los riesgos asociados?
S

No

Observaciones:

El tiempo de almacenaje de los RP es inferior al establecido en la

normativa vigente aplicable? (generalmente inferior a 1 ao)
S

No

Observaciones:

Cuentan con instalaciones especficas para la disposicin de los RP?

Pedir planos edilicios.
S

No

Observaciones:

Los RP estn acondicionados y dispuestos en dichas instalaciones

conforme determina el marco normativo aplicable?
S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 17 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Las instalaciones cuentan con un sistema de ventilacin que impide la

acumulacin de vapores txicos o inflamables?
S

No

Observaciones:

Se registr algn tipo de derrame, fuga o algn tipo de accidente en las

instalaciones de almacenamiento de RP?
S

No

Observaciones:

Si la respuesta del punto anterior es positiva cules fueron las medidas de

mitigacin realizadas?
S

No

Observaciones:

Se elabor un plan de manejo de RP para cada instalacin? Verificar si

estn documentadas y se encuentran disponibles en las mismas.
S

No

Observaciones:

Cuentan con un listado actualizado de todos los RP almacenados?

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 18 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Se realiza monitoreo del rea donde se encuentran las instalaciones de

almacenamiento de RP?
S

No

Observaciones:

Se hizo alguna inversin tecnolgica relacionada con la generacin,

minimizacin, reciclado y tratamiento de los RP? Cul?
S

No

Observaciones:

Se evala la posibilidad de innovacin tecnolgica con miras a reducir la

cantidad o peligrosidad de los RP generados? Cul?
S

No

Observaciones:

Transporte de Residuos Peligrosos

Realizan transporte de RP con vehculo propio?

S

No

Observaciones:

Cuentan con la inscripcin en el Registro de Generadores y Operadores

correspondiente? Solicitar una copia.
S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 19 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Contratan empresas para el transporte de RP?

S

No

Observaciones:

Si la respuesta del punto anterior es positiva: cuentan con el registro de

Generadores y Operadores de RP?
S

No

Observaciones:

Cuentan con un listado de las empresas autorizadas para efectuar el

transporte de RP?
S

No

Observaciones:

Las empresas contratadas para el transporte de RP conocen la poltica

ambiental?
S

No

Observaciones:

Cuentan con procedimientos documentados para el transporte de RP?

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 20 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

La empresa receptora de los RP cuenta con la licencia para poder recibir o

tratar los mismos?
S

No

Observaciones:

7. GESTIN DE LAS EMISIONES ATMOSFRICAS

Se verifica la presencia de emisiones gaseosas?

S

No

Observaciones:

Estn identificadas y calificadas?

S

No

Observaciones:

Cuentan con sistema de tratamiento o depuracin previo a la emisin al

aire? Especificar.
S

No

Observaciones:

Todas las emisiones son monitoreadas y registradas?

S

No

Observaciones:

Cuentan con medidas para disminuir las emisiones generadas? Ver

documentos.

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL
S

PGINA N: 21 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

No

Observaciones:

Ruidos

Se verifica la presencia de ruidos?

S

No

Observaciones:

Se realizan mediciones de ruido en el rea del predio y adyacencias?

S

No

Observaciones:

Se registran puntos donde los lmites permitidos son superados?

S

No

Observaciones:

Cuentan con sistema de control de ruidos?

S

No

Observaciones:

8. PREVENCIN Y CONTROL DE DERRAMES

Cuentan con procedimientos internos para el manipuleo y almacenaje de

las sustancias qumicas? Ver documentos.
S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 22 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Cuentan con un listado actualizado de las sustancias qumicas utilizadas y

sus caractersticas?
S

No

Observaciones:

Los envases estn identificados, son compatibles y se encuentran en

buenas condiciones para el almacenamiento de la sustancia qumica
correspondiente?
S

No

Observaciones:

Los depsitos cuentan con las medidas de contencin y prevencin de

accidentes y derrames adecuados para las sustancias que almacenan?
S

No

Observaciones:

Cuentan con plan de emergencia actualizado y compatible con las

actividades que se realizan?
S

No

Observaciones:

Es de conocimiento de todo el personal?

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 23 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Realizan simulacros peridicos?

S

No

Observaciones:

Existe un registro sistemtico de los accidentes y situaciones anormales?

Ver registros.
S

No

Observaciones:

Se actualiza el plan de emergencia tras la ocurrencia de un accidente o

desvo del mismo?
S

No

Observaciones:

9. MONITOREO AMBIENTAL

Cuentan con Programas de Monitoreo Ambiental? Especificar los sistemas

monitoreados.
S

No

Observaciones:

Estn documentados? Solicitar documentos.

S

No

Observaciones:

SISTEMA DE GESTIN DE AMBIENTE

CHECK LIST DE AUDITORIA AMBIENTAL

PGINA N: 24 de 24
CDIGO: F-SHA-005
EDICIN: 0
REVISIN: 0

Cmo son elegidos los sitios, de forma aleatoria o realizan un estudio

previo?
Observaciones:

Cules son los parmetros analizados (fsicos, biolgicos, qumicos)?

S

No

Observaciones:

Estn asignadas las responsabilidades en relacin a monitoreo?

S

No

Observaciones: