Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
DESIGUALDAD SOCIAL
EN AMRICA LATINA
VIEJOS PROBLEMAS
NUEVOS DEBATES
DESIGUALDAD SOCIAL
EN AMRICA LATINA
VIEJOS PROBLEMAS
NUEVOS DEBATES
ESTA PUBLICACINESPOSIBLEGRACIASALAPOYOINSTITUCIONALDE LA
AGENCIA SUECADE COOPERACIN PA R AL A INVESTIGACIN (SAREC)
D EL A AGENCIA SUECA PA R AE L DESARROLLO INTERNACIONAL (ASDI).
ISSN:1409-3677
Secretario General:
Director Sede Acadmica
Costa Rica:
Produccin Editorial:
NDICE
PRESENTACIN ..........................................................................................................7
DESIGUALDAD SOCIAL: NUEVOS ENFOQUES, VIEJOS DILEMAS?
MINOR MORA SALAS
1 Introduccin ...........................................................................................................9
2. El debate clsico: liberales y radicales .................................................................10
3. Replanteamiento del debate: hacia una comprensin
ms cabal de los determinantes de la igualdad social .........................................14
3.1. La contradiccin entre el principio igualitarista
y la desigualdad social ..............................................................................14
3.2. La crtica de la nocin de las desigualdades naturales ...............................16
3.3 Diferentes tipos de igualdad ........................................................................20
3.4. El concepto de Oportunidades Vitales ........................................................26
4. Rawls y la teora de la justicia: un cambio paradigmtico .................................29
4.1 El encuentro con el debate sobre la desigualdad social ...............................29
4.2. La teora de la Justicia de Rawls: Los fundamentos ...................................34
5. Las insuficiencias de Rawls: a manera de conclusin .........................................39
6. Bibliografa. ..........................................................................................................43
1.
2.
3.
4.
5.
Introduccin .........................................................................................................45
La modernizacin nacional y la centralidad del empleo formal .........................47
La modernizacin globalizada y el predominio de la exclusin laboral ............55
Conclusiones. ......................................................................................................65
Bibliografa ..........................................................................................................69
1. Inroduccin ..........................................................................................................73
2. Etapas del modelo del modelo econmico reciente.
Una visin a grandes rasgos.................................................................................74
3. La distribucin del ingreso segn deciles de hogares .........................................81
3.1. Un retrato hablado de los deciles .................................................................82
3.2. Ajuste a Cuentas Nacionales: Correccin de sesgos? ................................85
3.3. Distribucin del ingreso: 1977 a 1996 .......................................................86
4. La descomposicin del ndice de Gini segn fuentes ........................................96
5. Reforma econmica y desigualdad: consideraciones finales ............................103
6. Bibliografa ........................................................................................................109
Apndice 1 ..............................................................................................................115
Apndice 2 ..............................................................................................................119
Apndice 3 ..............................................................................................................120
Presentacin
establecer un dilogo activo entre estas dos disciplinas a efectos de generar una nueva
propuesta conceptual que permita orientar la generacin de conocimiento en esta rea.
Se trata, por tanto, de una contribucin de orden conceptual de carcter general. Juan
Pablo Prez Sinz, por su parte, se sita en el contexto centroamericano y,
especficamente, en el mundo del trabajo, para desarrollar una visin de orden
histrico sobre la centralidad que ha tenido la estructura y funcionamiento de los
mercados de trabajo en la generacin de mecanismos productores de desigualdades
sociales, tanto cuando el desarrollo gir en torno al Estado-Nacin, como ahora que
el mismo se ha reinsertado en el contexto de la globalizacin. Finalmente, Fernando
Corts, retoma un tema clsico del anlisis de la desigualdad social, a saber: la
desigualdad en la distribucin de los ingresos. Su artculo est centrado en la
experiencia mexicana, sin embargo tiene una validez analtica de alcance regional,
puesto que en el fondo problematiza tericamente la relacin existente entre reformas
estructurales y desigualdad social en contextos como los latinoamericanos.
La Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales se complace de poner a
disposicin del pblico en general y los especialistas en la materia estos tres valiosos
documentos, esperando coadyuvar con los esfuerzos que se estn haciendo en el plano
acadmico y poltico por repensar el tema de las desigualdades sociales en el actual
momento histrico. Conocedora de que se trata de una reflexin que excede, en
complejidad y cobertura, los temas tratados en los tres artculos aqu publicados,
esperamos estos sean de utilidad para generar un mayor inters y debate sobre el tema
presentado, y ante todo, para descubrir rutas de accin que nos permitan abatir la
tozuda persistencia y renovacin de las desigualdades sociales en Amrica Latina.
DESIGUALDAD SOCIAL:
NUEVOS ENFOQUES, VIEJOS DILEMAS? 1
MINOR MORA SALAS
ITCR/FLACSO-CR
1. INTRODUCCIN
El presente ensayo tiene como propsito principal el sistematizar un conjunto de
elementos que han caracterizado el debate sobre la desigualdad social en la teora
sociolgica. El esfuerzo central est dedicado a dilucidar qu se debe entender por
igualdad/desigualdad social y de qu manera debe abordarse la discusin terica en
esta materia en la Sociologa contempornea.
En tanto el terreno es muy vasto, se intenta seguir una lgica expositiva y
argumentativa simple. Primero se caracterizan las posiciones clsicas que originaron el
debate y lo mantuvieron vivo hasta aproximadamente la dcada de 1960 del siglo 20.
Segundo, se busca captar el espritu y orientacin de las propuestas tericas ms
significativas que buscaron replantear el debate, enfatizando aqu en la crtica a la nocin
1.
2.
Este texto fue publicado originalmente en la serie Cuadernos de Investigacin, Centro de Estudios
Sociolgicos, El Colegio de Mxico, Cuaderno No. 2, septiembre 2003.
El gran ausente en este texto es el trabajo de Amartya Sen, quien sin duda ha participado activamente
en este debate y ha elaborado un enfoque alternativo al de Rawls. Solo a modo de ilustracin se
introduce en la ltima seccin una referencia corta a este autor, explicitando la crtica principal que
Sen formula a Rawls, y se plantea el ncleo central de su propuesta alternativa. Sin embargo, dada
la profundidad de la obra de Sen, queda pendiente un trabajo de sistematizacin de su pensamiento,
al menos, en lo que concierne directamente al debate sobre el tema de la igualdad.
11
3.
12
Hay que hacer la salvedad de Durkheim, a quien no se le podra atribuir esta perspectiva, pues el autor
es ms bien un crtico radical de esta.
3.
4.
14
Beteille (1983) utiliza el trmino conservadores para referirse a esta corriente. Nosotros preferimos
el uso de la expresin liberales que introduce Runciman (1972), por expresar en lo fundamental el
ncleo terico de su pensamiento, tanto como las races filosficas en que se sustenta.
5.
Para una sntesis y crtica de las tesis de este autor, vase Bean y Papadakis (1997).
15
6.
16
A decir de van Parijs, la obra de Rawls se compone de un conjunto de artculos menores escritos a
lo largo de su vida acadmica y dos textos principales, a saber. Rawls, John (1973), A theory of
Justice, Oxford University Press, y (1993), Political Liberalism, New York Columbia University.
7.
8.
Es interesante aqu observar otro de los elementos ideolgicos subyacente en el argumento de las
desigualdades naturales, puesto que se presupone que el orden natural es esttico, fijo, inalterable.
Los avances de la ciencia han mostrado con creces que tal visin responde bsicamente a los
imperativos de una concepcin teolgica del universo. Desde hace mucho tiempo atrs sabemos que
la naturaleza est en constante transformacin y que el cambio es, las ms de las veces, imperceptible
a la mira ingenua del observador no adiestrado, carente tanto de un marco conceptual como de
instrumentos de observacin refinados y confiables que permitan su indagacin.
Es interesante llamar la atencin sobre la crtica que formula Rawls (1973) a este razonamiento, pues
a su criterio no permite encontrar un marco normativo universal a partir del cual evaluar si una
sociedad se organiza de forma justa o no y en qu grados.
17
9.
18
10.
Esta tesis parece constituir uno de los ncleos centrales de la teora de la estratificacin social. El
problema que plantea esta teora, en la versin de Davis y Moore es que la tesis se radicaliza, dejando
entrever que, aparentemente, los mecanismos de estratificacin social propios de las sociedades
capitalistas tienden a universalizarse. Dejando de lado esta pretensin, es importante admitir que, en
la actualidad, los estudiosos parecen coincidir en pensar que la conformacin de un orden social para
sociedades complejas requiere algn tipo de diferenciacin y desigualdad social. La pregunta de
fondo gira en torno al tipo de desigualdades necesarias y el grado de desigualdad que debe tolerarse.
19
como elemento constitutivo de una teora alternativa de la desigualdad. Por otro lado, el
avance del desarrollo social en el capitalismo industrializado, hacia posible pensar en
grados crecientes de igualdad social, al interior de este modelo de organizacin social.
El tema de fondo que comienza a gravitar en el ambiente no es el de la abolicin
o preservacin de las desigualdades sociales, sino, ms bien, el de las condiciones
histricas y sociales requeridas para fomentar una mayor equidad social, o sea, para
la conformacin de una sociedad ms justa. Si bien este tema est presente en el
debate de la desigualdad social desde sus orgenes, en la medida en que este involucra
una dimensin tica, no fue sino hasta la dcada de los 70 cuando se plantea
explcitamente. No obstante, el enfocar el debate en estos trminos podra constituir
un paso atrs, pues se trata, ante todo, de un debate que tiene lugar en primer lugar
en el campo filosfico, y solo en un segundo momento, eventualmente tendra alguna
proyeccin hacia el social11 . Este giro constituira una involucin si este no
supusiera una ruptura terica, y si, simultneamente, no estuviera acompaado, en el
terreno sociolgico, por esfuerzos orientados a captar el carcter multidimensional de
la desigualdad social. Tratemos primero este segundo aspecto.
3.3 Diferentes tipos de igualdad
Los desarrollos anteriores reformularon el problema. Se trataba ahora tambin de
esclarecer los terrenos en los cuales es posible avanzar, mediante acciones sociales de
carcter pblico, en el desarrollo de procesos tendientes a la creacin de sociedades
que pusieran lmites y revertieran los procesos de desigualdad social.
El tema de fondo que emerge es el fomento de la igualdad social. A decir de
Turner (1986) se evolucion de un concepto filosfico y abstracto de igualdad
social a otro ms sociolgico y operativo. Esta mutacin permiti el logro de
algunos acuerdos mnimos en torno a las dimensiones sobre las cuales se
conforma el concepto de igualdad (Ibdem, 34). De suerte que la teora
contempornea sobre el tema reconocera cuatro grandes dimensiones en el
concepto de igualdad, a saber:
11.
20
Existe evidencia emprica suficiente para afirmar que ha habido avances notorios tanto en el plano
filosfico (vase los trabajos de Rawls y van Parijs) como en el social. En este ltimo terreno los
trabajos de Amartya Sen son no solo pioneros, sino tambin paradigmticos en muchos sentidos.
12.
13.
14.
Ami entender es posible reconocer una tercera vertiente de la igualdad ontolgica, a saber la liberal. Esta
se fundamentara en el fruto ideolgico de las grandes revoluciones del siglo 19, y se expresara con toda
claridad en la Declaracin de los Derechos del Hombre; la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos, y en los principios que conforman los regmenes constitucionales democrticos, sustentados
todos ellos en el principio de igualdad de los hombres ante la ley.
Es interesante reconocer que si en su versin original el debate sobre la igualdad giraba mucho en
torno a la primera dimensin (igualdad ontolgica y a la igualdad de resultados), en la actualidad,
despus de un notable giro, se centra ms en torno al binomio igualdad de oportunidades y
condiciones (Turner, 1986).
Puede pensarse en las estructuras de oportunidades como el tejido institucional encargado de
fomentar las cualificaciones y competencias de los individuos en una sociedad. En sentido estricto,
se puede considerar que la estructura de oportunidades es favorable a procesos sociales de igualdad
social creciente en la medida en que estimulan el desarrollo de competencias dinmicas por parte
de los sujetos. Estas competencias seran dinmicas en tanto les permiten adaptaciones sistemticas
a contextos sociales en cambio. Para una discusin terica sobre el tema y sus vnculos con el anlisis
del bienestar social, vase Sen (1999).
21
15. En sentido estricto, podramos pensar que esta nocin es semejante a la planteada por Marshall a
propsito de la ciudadana social (es decir, un conjunto de derechos bsicos que permiten a los
individuos acceder a los niveles bsicos de bienestar existentes en una sociedad, independientemente
de su posicin y clase social) y a la nocin de bienes sociales fundamentales desarrollada por Rawls
(sobre este tema regresamos posteriormente). En el fondo se trata de garantizar a los sujetos sociales,
con independencia de su procedencia social, de un marco social favorable que les permita desarrollar
las cualidades fundamentales para hacer un ejercicio pleno de sus derechos ciudadanos ( a propsito
de esta lectura de Marshall, vase Barbalet, 1988, pp. 66-67. En tanto que para Rawls puede
consultarse van Parijs, 1991 Cp. 3).
16. Es interesante notar que la igualdad de oportunidades y condiciones se enfatiza en los discursos
igualitaristas de fundamento liberal (ejm., el concepto de ciudadana social de Marshall y la Teora
de la Justicia de John Rawls) en tanto que la igualdad de resultados ha sido enfatizada por las
corrientes de orientacin socialista.
22
17. Ntese los puntos de encuentro entre este planteamiento y los enfoques de estratificacin social,
segn los cuales, la organizacin de un orden social supone la existencia de una estructura de
recompensas diferencial a efectos de garantizar que los ms competentes y talentosos se ocupen de
las ocupaciones ms relevantes en dicha sociedad. En tanto que estos talentos y competencias tienen
que ser desarrollados, el sistema educativo cumple un papel fundamental en la conformacin de
espacios de movilidad social ascendente.
18. En particular son clsicos los estudios de J.W.B. Douglas y los trabajos de Boudon sobre el sistema
educativo (vanse al respecto, las referencias elaboradas sobre la materia por Turner, 1986, 46-49).
23
19.
20.
24
Se trata de la clsica separacin del orden social en tres dimensiones presente ya en la obra de los
clsicos, y especialmente en el trabajo de Max Weber.
Es interesante tener en cuenta la definicin que este autor desarrollo de estructura pues esta se
distancia del uso comn que este tiene en la Sociologa estructuralista y se acerca de forma notoria a
la concepcin desarrollada por Giddens a principios de los aos 80. En la formulacin de Katzman,
la estructura est referida a lo que el denomina las rutas al bienestar y se considera que estas
estn vinculadas unas a otras, de manera tal que el acceso a determinados bienes, servicios o
actividades provee recursos que facilitan el acceso otras oportunidades (vase Katzman, 1999, 19).
21.
22.
25
23.
26
Este autor afirma que los conceptos generalmente utilizados para este fin como el de felicidad,
utilidad y bienestar no cumplen con varios requisitos para conformarse en conceptos tericos que den
cuenta del fenmeno que buscan analizar. No entramos aqu en detalle sobre estos aspectos pues
distraeran nuestro foco.
24. Es indudable que Dahrendorf en esta formulacin ha sido influido por Marshall y Rawls, pues retoma
de este autor, sin hacerlo explcito, dos preocupaciones. La primera preocupada por resolver la
contradiccin entre igualdad y libertad, expresada en sus trminos como la tensin entre cambio
social y libertad poltica. Y en segundo lugar, la bsqueda de un criterio normativo que sirva para
definir las metas del desarrollo social y humano, y en consecuencia, permita tomar decisiones sobre
los cambios necesarios que debe introducirse en una sociedad para favorecer que la mayora de sus
integrantes alcancen estas metas. La semejanza con el concepto de bienes sociales bsicos de
Rawls no es casual. Sin embargo, en tanto que socilogo, el enfoque de Daherendorf se presenta ms
accesible y permite resolver algunos de los problemas planteados por la nocin de bienes sociales
bsicos de Rawls, particularmente, el referido a su indeterminacin.
27
25. En la actualidad hay una extensa bibliografa sobre el tema de los vnculos sociales y el rol que estos
tienen en la conformacin de estructuras de oportunidades tanto habilitadoras como inhibidoras del
desarrollo social y empresarial. En el contexto de la sociologa se usa el concepto de capital social
para hacer referencia a este tema. Una excelente revisin crtica de la literatura especializada en el
campo se encuentra en el trabajo de Alejandro Portes (1998) Social capital: its origins and
applications in Modern Sociology, en Annual Review of Sociology.
28
29
27. Los trminos en que se definen estas operaciones no son las que emplea Rawls. Nosotros los usamos
puesto que nos permite establecer la correspondencia con el debate en general sin distorsionar las
tesis del autor. Posteriormente, retomaremos el lenguaje del autor para ser ms estrictos en la
presentacin de sus aportes.
30
28. Hablo de umbral bsico y no de umbral mnimo por dos razones. Primero, en Rawls, la preocupacin
por la nivelacin de las condiciones de integracin social no se fija sobre un umbral mnimo de
bienestar social, sino ms bien sobre la definicin de un conjunto de condiciones de diversa ndole
(sociales, econmicas, polticas y culturales). Segundo, estos umbrales tienen un carcter contextual
e histrico, es decir, su contenido debe ser definido de acuerdo con las posibilidades socialmente
existentes para una comunidad en especfico en un momento de su desarrollo histrico; razn por la
cual se trata de umbrales dinmicos.
29. Es claro que en el caso de Rawls, como veremos ms adelante, estos actores son individuos y no
grupos sociales como en el enfoque marxista. Este es, a mi modo de ver, una de las limitaciones de
su enfoque. Sin embargo, este puede ser superado al adoptar una visin sociolgica sin alterar, en lo
esencial, el ncleo central de su propuesta terica.
31
conformarse una sociedad ms justa all donde el individuo es privado de los derechos
ms fundamentales en aras del logro de la igualdad social30.
Por tal motivo, puede decirse que la Teora de la Justicia de Rawls permite
replantear el debate sobre la desigualdad social, situndolo, ahora, en torno a temas
de igualdad en el proceso de distribucin de los recursos disponibles en un sistema
social concreto, es decir, que ha alcanzado un nivel de desarrollo particular, y que
cuenta con una dotacin limitada de recursos que hace imposible pensar en el logro
de una igualdad absoluta.
Ms an, el replanteamiento de Rawls conlleva a admitir que algunos tipos de
desigualdad son aceptables, socialmente hablando, en la media en que estos sean
parte de una dinmica que genere suficiente espacio para la movilidad social
ascendente y por supuesto la integracin social plena31 , as como legtimos, cuando
se producen en un contexto social que ha creado las condiciones para la nivelacin de
las oportunidades y las condiciones estructurales que afectan el desempeo individual
y el logro de las metas que cada cual se plantea en materia de desarrollo personal.
En este sentido, es que se puede hablar de un cambio paradigmtico en el
debate, puesto lo que interesa ahora es delinear las condiciones en que pude operar
histricamente la teora la justicia distributiva de Rawls32 . Desde esta perspectiva, es
importante subrayar que se trata de dilucidar cmo el Estado democrtico-liberal
puede garantizar la justicia social. Es decir, se intenta poner en discusin las
responsabilidades que le competen llevar a cabo al Estado con el fin de garantizar, por
un lado, que los ciudadanos puedan hacer un ejercicio real de los derechos bsicos y,
por otro lado, la conformacin de un entramado institucional que garantice, al
mximo posible, la igualdad de oportunidades y la igualdad de condiciones.
30. Esta idea tiene un gran valor. Esta ha sido tema de discusin amplia en la tradicin marxista a propsito
del desinters que esta tradicin otorgaba a la democracia como forma de gobierno. Hoy en da, despus
de la debacle socialista a escala mundial, ha quedado claro que Rawls tena razn en la materia. Es difcil
imaginar cmo a partir de un rgimen dictatorial, llmese al mismo dictadura del pueblo, sustentado en
un rechazo a las libertades individuales fundamentales, puede erigirse un principio de justicia
procedimental y contractual. Parece desprenderse de lo anterior que en el plano normativo la Teora de la
Justicia se vinculara con una defensa radical de la democracia como forma de gobierno.
31. Entiendo por integracin social plena una dinmica social en la cual los miembros de una comunidad
especfica pueden participar activamente en los diferentes mbitos de la vida indispensables tanto
para la reproduccin de dicha comunidad como para el logro de metas de desarrollo personal. Es claro
que una integracin de este tipo no se puede lograr, por parte de todos los ciudadanos, en contextos
de marcada polarizacin social.
32. Es interesante observar que el planteamiento terico de Rawls cumple con una de las condiciones
33
33.
34
que planteaba Dahrendorf para la formulacin de un instrumental terico alternativo que sirviera
como criterio de evaluacin social tanto como de principio normativo del desarrollo social.
Para elaborar este subapartado nos basamos fundamentalmente en trabajo de van Parijs, 1991;
Solimano, 2000 y el propio Rawls, 1973. Hacemos el sealamiento para omitir citas constantes a los
textos, salvo en el caso en que se retome textualmente algn fragmento.
En ese sentido, una lectura del mismo Rawls (1973) permite afirmar que la
informacin ocultada o no revelada por el velo de la ignorancia es
precisamente una especie de entendimiento social o acuerdo comunitario sobre
los factores y caractersticas sociales que son moralmente irrelevantes para la
seleccin de los principios de justicia ms bsicos.
Se trata de reconocer la existencia de un acuerdo tcito, o la existencia de una
nocin de justicia entre los miembros de una sociedad, y a partir de all, descubrir los
factores subyacentes en las reglas de justicia que se emplean en la cotidianidad para
dirimir discrepancias entre individuos razonables, quienes no estn preocupados por
seguir o alcanzar una imagen-objetivo de justicia, sino ms bien por defender sus
propios intereses y los de su comunidad de referencia.
La consecuencia de imponer el velo de ignorancia, es evidente, pues, de acuerdo
con Rawls, si cada uno desconoce cules sern sus intereses futuros, el proceso de
eleccin de los principios de justicia que regirn la organizacin del orden social tender
a estructurarse en torno a dos principios: el de igualdad y el de diferencia:
El principio de la igualdad afirma que toda persona tiene un derecho igual
al conjunto ms amplio de libertades fundamentales que sean compatibles con el
conjunto de las libertades para todos. A juicio de Rawls, este gobernara el
sistema de decisiones, en caso de contradiccin entre ste y su segundo
p r i n c i p i o3 4 .
El segundo principio, el de la diferencia, sostiene que las desiguales sociales y
econmicas deben satisfacer dos condiciones. Primero, estas son solo tolerables en la
medida en que favorezcan el mayor beneficio posible de los miembros menos
aventajados de la sociedad, en comparacin con cualquier otro arreglo institucional
posible. Segundo, toda vez que esto no sea as, deben tomarse medidas orientadas a
favorecer el inters de los individuos menos favorecidos, puesto que una sociedad
opera con principios de justicia, si y solo si, cuando busca remover las condiciones
estructurales que impiden a los sujetos menos favorecidos tener el mayor acceso
posible a los bienes bsicos de que sus integrantes pueden disponer. Dicho en otros
trminos, las desigualdades sociales son injustas, a no ser que su eliminacin tienda a
empeorar la situacin de los miembros desfavorecidos de la sociedad35.
34.
35.
Sin embargo, segn van Parijs, en sus trabajos posteriores, Rawls revis este planteamiento y se
mostr ambivalente con respecto a la rectora otorgada al primer principio.
Es por esta razn que en el punto anterior afirmamos que en la perspectiva de Rawls existe una
desigualdad legtima y funcional.
35
Si esto es correcto, como plantea Rawls, se habra formulado, por medio del
recurso terico-metodolgico de la posicin original, los dos principios morales que
deben subyacer a cualquier modelo de sociedad36. Al respecto, el mismo autor plantea
que a l le interesa encontrar una concepcin de la justicia que convenga a todas las
sociedades, sin tener en cuenta sus condiciones sociales o histricas particulares.
(citado por van Parijs, 1991).
Es importante resaltar la idea rawlsiana sobre las desigualdades legtimas y
funcionales. Primero, son legtimas aquellas desigualdades que no afectan el acceso a
los bienes sociales bsicos de los ms desfavorecidos. Es decir, cuando estas no se
sustentan en principios de privacin del desarrollo de las oportunidades vitales a las
que en teora deberan tener acceso todos los miembros de una sociedad. Segundo,
ellas devienen en funcionales en tanto que su existencia permite generar los recursos
indispensables para garantizar el mximo nivel de bienestar social, poltico y
econmico a las personas ms desfavorecidas.
Detrs de la nocin de legitimidad empleada por Rawls se encuentra su propia
concepcin de la justicia. A su modo de ver, este es un concepto relacional, que debe
emplearse en referencia al funcionamiento de las instituciones sociales, as como para
calificar el tipo de relaciones sociales que imperan en una sociedad. Es precisamente
esto lo que permitira hablar de una sociedad ms justa que otra, o de una fase
histrica donde la sociedad se organiza en torno a un principio de mayor justeza en
comparacin con otros perodos histricos.
A nivel institucional y relacional, Rawls considera que la justicia opera all
donde no existe ninguna distincin arbitraria entre personas en cuanto a la atribucin
de derechos y deberes. Por arbitrario el autor quiere dar a entender la vigencia de
criterios alternativos o diferentes a aquellos sobre los que debe estructurarse el
consenso social; es decir, los principios de igualdad y diferencia. Por tal razn, los
procedimientos institucionales y los acuerdos sociales entre actores pueden calificarse
como arbitrarios toda vez que contradigan dichos principios. La idea es clara, puesto
que dichos principios morales constituyen la fuente que garantiza la reproduccin del
contrato social. Al mismo tiempo, expresan los acuerdos fundamentales que, de
funcionar cabalmente, garantizaran un proceso creciente de desarrollo personal y
36.
36
Es importante sealar que Rawls formula su teora de la justicia como una teora de alcance universal,
lo cual le permite dar un paso delante de las visiones relativistas de orientacin culturalista, sin por
ello abolir las diferencias culturales, incluso al interior de una misma sociedad. Este tema es
abordado por el autor directamente en su obra Political Liberalism, New York, Columbia
University Press, 1993.
Como bien lo indica van Parijs, la nocin de Justicia de Rawls es totalmente procedimental puesto
que no se trata de definir un contenido bsico de verdad, sino ms bien de precisar un conjunto
mnimo pero fundamental de principios que sean los ms razonables para una sociedad. La definicin
de estos principios es entendida como un proceso de construccin social entre individuos razonables,
como hemos explicado. Lo justo no se define con independencia del procedimiento, sino, todo lo
contrario, lo que es justo o no queda definido en el procedimiento empleado para alcanzar el acuerdo,
siempre y cuando este ltimo no contravenga los dos principios morales rectores del esquema
desarrollado por el autor.
37
A mi juicio, puesto que Rawls propone que sus principios deben actuar en
contextos histricos especficos, es imaginable un primer momento en que el
principio de la diferencia, y el acceso a los bienes sociales bsicos, es definido,
en trminos de prioridades, pensando en las necesidades que presentan las
personas menos favorecidas. Sin embargo, tan pronto como dichas necesidades
hayan sido cubiertas, a partir del momento en que se alcancen los umbrales
mnimos de bienestar social en una escala social amplia, indispensables para el
ejercicio responsable de los principios de justicia formulados por Rawls, debera
pasarse, necesariamente, a una segunda fase, en la que la sociedad no solo
eleva los umbrales mnimos de bienestar, sino tambin tiende a su
universalizacin.
La universalizacin de los bienes sociales bsicos, y su asignacin sobre criterios
de derechos, y no como polticas de focalizacin, selectividad, o asistenciales, vendra
a facultar al individuo para actuar con competencia en el medio social que habita. La
competencia se entendera aqu como el desarrollo de las capacidades individuales que
le permitiran al individuo generar y hacer uso de sus capacidades morales
fundamentales, a saber: la capacidad de tener sentido de lo que est bien, y la capacidad
de elegir, modificar e intentar realizar su propia concepcin del bien (van Parijs, 1991).
De la concepcin amplia de bienes sociales bsicos elaborada por Rawls se
desprende que la lucha por la equiparacin social es una constante en todo proceso
social y que esto no tiene lmites histricos ni materiales. Ello es congruente con su
planteamiento original segn el cual es necesario admitir un cierto nivel de
desigualdad social, en la medida en que esta puede ser funcional para ampliar el
desarrollo social y para la promocin de un mayor nivel de bienestar de los menos
favorecidos.
Dicho planteamiento tambin guarda coherencia con el esquema liberal de
sociedad en que se sustenta toda la propuesta del autor, la cual, como se ha
mencionado previamente, supone la existencia del mecanismo de mercado como
instancia a partir de la cual tiene lugar una primera distribucin de los recursos, las
oportunidades y las recompensas sociales. No obstante, y hay que insistir en este
punto, se trata solo de un mecanismo inicial que debe ser complementado por la
accin social correctiva de los desequilibrios que, inevitablemente, generar la
asignacin de recursos y oportunidades por este medio.
Debe recordarse que en materia de combate de las desigualdades sociales la
teora de la justicia le confiere al Estado un rol protagnico en el plano social y moral.
Segn dicha perspectiva, el Estado no puede renunciar a cumplir esta responsabilidad,
38
so pena de generar una sociedad sin capacidad para enfrentar los desafos que plantea
la lucha por la construccin de la justicia. En lo fundamental, la accin estatal debe
estar encaminada a conformar una estructura de oportunidades que garantice el
ejercicio de la libertad real que le confiere a los individuos el vivir en una sociedad
de tipo democrtico. Se pone nfasis en la nocin de igualdad real, por cuanto lo que
interesa no son exclusivamente las declaraciones de principios o las acciones
retricas, sino ms bien el desarrollo de acciones concretas orientadas a fomentar una
mayor igualdad en el acceso de la poblacin, en especial de la menos favorecida, a
los bienes sociales bsicos.
5. LAS INSUFICIENCIAS DE RAWLS: A MANERA DE CONCLUSIN
Hay que reconocer que el esquema de Rawls, y su teora de la justicia, pese al
avance que implican, no terminan de resolver algunos problemas centrales en el
debate sobre las teoras de la desigualdad. Tres de los problemas irresueltos, que, a mi
juicio, abren el terreno para nuevas exploraciones y plantean un conjunto de desafos
a nuestra disciplina, seran los siguientes:
Primero, toda su teora se mueve a nivel del individuo. De hecho, el recurso
metodolgico y conceptual al que recurre Rawls para formular sus dos principios
rectores de la justicia, suponen que la sociedad es una construccin contractualista,
entre individuos igualmente dotados, en este caso, igualmente ignorantes. No
obstante, es difcil imaginar desde la Sociologa, la conformacin de un contrato
social de esta naturaleza, en las sociedades contemporneas. De hecho, si hay algo
que la teora sociolgica ha demostrado es que la sociedad no es ni solo, ni principal,
ni bsicamente, un agregado de individuos aislados y desprovistos de intereses
particulares. As que, el uso de este recurso metodolgico propuesto por Rawls para
descubrir los dos principios fundamentales de la justicia distributiva, deviene, cuando
menos, problemtico si uno quiere llevar al terreno de la sociologa de la desigualdad
social el enfoque de Rawls. Superar esta limitacin exige el desarrollo de una
concepcin de la sociedad en la cual los individuos sean situados en su entramado
social institucional, de cabida a la presencia de grupos, estratos y clases sociales, con
intereses diversos, muchas veces antagnicos otras complementarios, y considere las
diferencias que muestran estos grupos en cuanto al acceso de bienes y recursos
existentes en una sociedad. De lo contrario, en el caso de la Sociologa, se correra el
peligro de desarrollar una teora de la desigualdad que, desde su nacimiento, peca por
desconocer los elementos bsicos del funcionamiento de cualquier orden social.
39
40
38. Sobre este tema vase la apretada sntesis que se presenta en Solimano, 2000, 31. Para una discusin
ms amplia y una visin crtica del trabajo de Rawls, al menos en lo que al debate sobre
igualdad/desigualdad social se refiere, vase Sen, 1999. Es importante resaltar que a juicio del mismo
Sen la diferencia principal de enfoque entre su propuesta de maximizacin de las competencias y la de
Rawls de maximizacin de los bienes primarios deriva del hecho de que l prioriza o confiere primaca
41
primaca a la amplitud de las libertades, en tanto que Rawls se centra en los medios que se
requieren para alcanzar tales libertades. En un sentido ms especfico el planteamiento de Sen se
centra en el anlisis de lo que es necesario para desarrollar ...nuestra capacidad de conseguir
aquellos funcionamientos valiosos que componen nuestra vida, y ms generalmente de conseguir
nuestra libertad de fomentar los fines que valoramos. (Sen, 1999, 9).
42
BIBLIOGRAFA
Andr Beteille (1983), The idea of natural inequality and other essays,
Oxford.University Press, Delhi, pp. 2- 32.
Barbalet, J.M. ( 1988), Citizenship rights, struggle and class inequality, University of
Minessota Press, Minneapolis, USA.
Bean, Vlive y Elim Papadakis, Prioridades polarizadas o alternatives flexibles?,
En: International Journal of Public Opinion Research, Vol. 6, N o. 3.
Culture shift in advanced industrial society, Princeton, N. J. Princeton
University.
Beck, Ulrick (1992), Risk society towards a new modernity, London, Sage.
Bryan Turner (1986), Types of Equality, en Equality, Ellis Horwood Limited,
USA, Tavistock Publications, pp. 34-56
Dahrendorf, Ralf (1983), Oportunidades Vitales: notas para una Teora Social y
Poltica, Espasa-Calpe, S.A, Madrid.
Ralf (1990), Citizenship and Social Class, The Modern Social Conflict, University
of California Press, Berkeley, USA.
Inglehart, Ronald (1977), The silent revolution changing values and
political styles among western publics, Princeton, N. J. Princeton University.
Kaztman, Ruben y otros (1999), Activos y estructuras de oportunidades, estudios
sobre las races de la vulnerabilidad social en Uruguay, Montevideo, CEPAL,
PNUD.
Lenski, Gerhard (1974), Antecedentes sobre la desigualdad social y su origen, en
C. Stern, Desigualdad social. Teoras de la estratificacin social y movilidad
sociales. Sepsetentas, Mxico.
Marshall, T. H. (1964), Class, citizenship and social development, New York
Doubleday.
43
44
ALGUNAS HIPTESIS
SOBRE DESIGUALDAD SOCIAL
Y MERCADO DE TRABAJO
Reflexiones desde Centroamrica 1
J. P. PREZ SINZ
FLACSO-COSTA RICA
1. INTRODUCCIN
Tilly (1991), en su aguda interpretacin sobre la durabilidad de la desigualdad,
postula que este fenmeno opera en el mundo del trabajo a travs de dos mecanismos.
El primero es la implantacin de lmites o diferenciaciones de categoras al interior
de organizaciones, en este caso firmas, a travs de procesos de explotacin y
acaparamiento de oportunidades. Por su parte, procesos de emulacin y adaptacin
refuerzan tal implantacin. El segundo es la incorporacin y acoplamiento de
categora externas (tales como la de gnero, raza, etnicidad, etc.) con las categoras
generadas. Esta propuesta supone que la desigualdad categrica en trminos de
remuneraciones por trabajo no se reduce a factores de tipo individual propios de la
teora del capital humano y que, por tanto, la gran parte de las diferencias en trminos
de remuneracin que suelen atribuirse a la capacidad y esfuerzo de los individuos,
resulta ms bien de la organizacin de la produccin y la reproduccin en categoras.
Esta propuesta lleva implcita una situacin de universalizacin salarial y donde
1.
45
modernizacin nacional tarda. Esto supone afinidad con la regin andina, tambin
signada por la tardanza, pero menos con casos de modernizacin acelerada y ms
lejana con el Cono Sur, regin de la modernizacin temprana en Amrica Latina2 .
No obstante hay que tener en cuenta diferencias intrarregionales importantes,
especialmente en trminos del contraste entre el caso costarricense, que parece
corresponder ms a la categora de modernizacin acelerada, y los restantes pases.
Por el contrario, pensamos que la extrapolacin es ms viable con la actual
modernizacin globalizada ya que encontramos diversos modos de insercin en la
globalizacin que hacen de Centroamrica un referente de gran poder paradigmtico
para entender esta nueva modernizacin.
2. LAMODERNIZACIN NACIONALYLACENTRALIDAD DELEMPLEO FORMAL
Como acabamos de sealar en la introduccin, el punto de partida es que los
mercados de trabajo de la regin se han caracterizado histricamente por la
generacin de un excedente laboral. Su generacin tiene que ver con la lgica del
modelo acumulativo predominante.
El primer momento de modernizacin en Centroamrica supuso tres etapas. La
primera est ligada a la diversificacin agroexportadora y tuvo lugar en la dcada de
los 50. La segunda remite al proceso industrializador sustitutivo de importaciones
pero dentro de un marco regional que se inici en los 60. Y finalmente, la crisis del
proceso modernizador, que se manifest desde mitad de los 70 y se prolong toda la
dcada siguiente, constituye la tercera etapa por considerar.
El primer momento modernizador se inicia a fines de los 40 y se extiende hasta
el comienzo de los 60. En esta etapa acaeci una importante diversificacin de
exportaciones agrcolas y, junto al caf y al banano, emergen el algodn, la carne y el
azcar. Pero lo primero por destacar fue la propia modernizacin de los dos cultivos
que haban dominado las economas centroamericanas: el caf y el banano. En el
primer caso, cuando no hubo posibilidades de expansin hacia nuevas tierras, como
acaeci en Guatemala y sobre todo en El Salvador, se opt por la tecnificacin.3 El
impacto sobre el empleo fue ambiguo: se increment la demanda de mano de obra
2.
Como se puede apreciar, utilizamos una tipologa que diferencia a los pases de modernizacin
temprana (fundamentalmente, el Cono Sur) de los tardos (Centroamrica y rea andina). Quedan
una serie de pases donde lo que destaca es el ritmo acelerado de su modernizacin. Sobre esta
distincin, vese Roberts (1996).
47
3.
4.
48
5.
Smith (1990) ha argumentado que el desarrollo cafetalero gener tres sujetos sociales:
semiproletarios, proletarios y agentes de proletarizacin. Estos coincidan con el nuevo corte tnico
que se estaba configurando. As, los primeros eran indgenas mientras los segundos y terceros
ladinos. Esta autora ha planteado la sugerente hiptesis que es a partir de esta diferenciacin que se
gesta la matriz de relaciones intertnicas del siglo XX en Guatemala: la oposicin indgena versus
ladino. Taracena (1999) ha criticado, parcialmente, esta hiptesis en el sentido de que el sujeto
ladino no se limit a ser mero mediador entre la comunidad y la finca cafetalera. Segn este autor,
gran parte de los cafetaleros eran ladinos de Los Altos y de ah surgi la lite que redefini, a travs
de la Revolucin Liberal, los parmetros del Estado guatemalteco adecundolos al nuevo producto
de exportacin.
49
(de gnero y edad) dentro de la familia que la estacionalidad del empleo favoreca.
No solo esta reproduccin acaeca en los perodos cuando se desarrollaban
actividades agrcolas de subsistencia, sino que la salarizacin durante el tiempo de
cosecha responda a una lgica familiar y no individual.
Por consiguiente, las dinmicas laborales en la modernizacin del agro
centroamericano supusieron una categorizacin radical en trminos de pobreza,
reproduciendo categoras de gnero y edad ligadas al orden familiar tradicional. En
algunos casos esta pobreza se resignific tnicamente.
La segunda etapa modernizadora centroamericana corresponde a la dcada de los
60. Tres son los fenmenos por sealar en trminos de dinmicas de empleo. Primero,
a pesar de un incremento sostenido de las ocupaciones industriales fabriles no parece
que se oper un desplazamiento significativo de la actividad artesanal (PREALC,
1986). Este fenmeno parecera responder a dos causas: por un lado, la industria
moderna sustituy, fundamentalmente, importaciones extrarregionales; y por otro
lado, la artesana se habra beneficiado del desarrollo urbano inducido por la
industrializacin (Bulmer-Thomas, 1989). El desarrollo urbano es el segundo
fenmeno por destacar, resaltando el peso creciente de los centros metropolitanos. Y
finalmente, hay que mencionar el incremento del empleo pblico que tuvo en Costa
Rica su desarrollo ms importante (PREALC, 1986). Pero esta modernizacin en las
reas urbanas fue limitada y, sobre todo, de corta duracin. Ya en la dcada de los 70,
en todos los pases, el crecimiento del empleo urbano tenda a sustentarse en el
desarrollo de ocupaciones informales, mostrando as una creciente precariedad del
empleo, prefigurando as el escenario de la crisis de los 80 (Prez Sinz, 1999).
Este momento de modernizacin nacional es el que permite mayor extrapolacin
y se puede argumentar la generacin y redefinicin del excedente laboral en trminos
ms generales de Amrica Latina. El proceso acumulativo basado en la
industrializacin sustitutiva de importaciones implic, fundamentalmente, tres
procesos. El primero fue el de la migracin campo-ciudad ya que el espacio urbano,
especialmente el metropolitano, se constituy en el mbito por excelencia de la
modernizacin. Segundo, el sesgo tecnolgico del proceso industrializador,
favoreciendo las tcnicas intensivas de capital, supuso que si bien fue importante el
volumen de empleo generado no pudo absorber toda la oferta de mano de obra.6 Y
6.
50
Esta argumentacin sigue la que aos atrs formul el PREALC (Souza y Tokman, 1978). Una
versin ms sofisticada del sesgo tecnolgico a partir de barreras oligoplicas concentradas puede
encontrase en Mezzera (1987).
8.
El trmino informalidad dio lugar a usos distintos. En este trabajo vamos a utilizar los dos enfoques
ms serios: el estructuralista y el regulacionista. Como no queremos remitirnos al debate entre ellos,
vamos a utilizar el trmino sector informal (versin estructuralista) mientras que hablaremos de
relaciones salariales reguladas o no reguladas que la versin regulacionista calific de formales e
informales, respectivamente.
Desde el enfoque regulacionista mencionado en la nota precedente, este corte se formula como
formal/informal (Portes, 1995; Itzigsohn, 2000).
51
que Costa Rica ha representado, junto a Uruguay, el caso de mayor cobertura de tal
ciudadana en Amrica Latina.9
En cuanto al proceso de acoplamiento de categoras externas, nuestra propuesta
es que se gener una distincin entre categoras vulnerables y no vulnerables de la
fuerza de trabajo. Esta dicotoma vena definida, en primer lugar, por categoras
tradicionales de gnero y edad gestadas dentro del mbito domstico. Jerarquizaciones
a base de estos criterios fueron fundamentales para entender quines se integraban en
el mercado de trabajo como la profusa bibliografa sobre estrategias de supervivencia
en la regin ha mostrado.10 Otra categora importante fue la espacial, diferenciando
migrantes de no migrantes. En la migracin muchas veces se esconda la
diferenciacin tnica.11 Adems, la escolarizacin emergi como un poderoso factor de
diferenciacin pudiendo, en algunos casos, redefinir los efectos de otros factores. Por
consiguiente, se gener un amplio espectro de grados de vulnerabilidad de la fuerza de
trabajo. En un extremo se podra ubicar, por un lado, al hombre maduro, blanco,
citadino y con acceso a la educacin universitaria mientras que en otro extremo se
ubicara la mujer joven, indgena o negra, migrante y que adems haba sido
condenada al analfabetismo. El primer perfil se acopl en el empleo formal regulado,
especialmente al empleo pblico, mientras el segundo perfil corresponda al sector
informal.12 No obstante, hubo una importante excepcin a esta categorizacin: las
mujeres con alta escolaridad que accedieron al empleo pblico. Este fue el caso ms
claro donde la desigualdad de gnero se vio desafiada13 y cuestiona parcialmente
nuestra segunda hiptesis general formulada en la introduccin.
9.
10.
11.
12.
13.
52
En Costa Rica, la crisis oligrquica de los 30 tuvo una resolucin democrtica mientras que en
Guatemala, El Salvador y Nicaragua acaeci una involucin autoritaria que degenerara en
terrorismo de Estado lo que sera una de las causas que origin los conflictos blicos de la regin.
Al respecto, se pueden citar dos trabajos clsicos: el de Gonzlez de la Rocha (1986) y el de Jeln
(1998).
En el caso de ciudad de Guatemala, el sugerente estudio de Bastos y Camus (1998) muestra estos
procesos de reetnificacin urbana de indgenas migrantes.
De hecho, este era el perfil de la empleada domstica. La caracterizacin del empleo domstico dio
lugar a un cierta discusin en el sentido si era parte del sector informal o si se debera considerar
como un mbito ocupacional especfico.
Psacharapoulos y Tzannatos (1992), en su compilacin de estudios nacionales en Amrica Latina
sobre discriminacin de gnero en las remuneraciones laborales, encontraron que Costa Rica y
Panam eran los dos casos donde las brechas eran menores. La explicacin se encontraba en el
desarrollo del empleo estatal y el acceso de las mujeres a este.
radica el incremento de pobreza rural que se dio en la regin durante esa dcada
(PREALC, 1991). Pero es importante mencionar que la modernizacin de la agricultura
latinoamericana haba gestado un cambio ocupacional crucial: el surgimiento de un
nuevo sujeto laboral constituido por los trabajadores eventuales permanentemente
asalariados. Y en este sentido, es importante resaltar tres cambios operados en el
mercado del trabajo rural. Primero, su mayor crecimiento relativo respecto a fuerza
laboral permanente, ha supuesto una precarizacin del empleo. Segundo, el desempleo
abierto, fenmeno previamente marginal por el papel de refugio jugado por la unidad
campesina, se ha convertido en una constante significativa del agro. Y, las necesidades
reproductivas de esta fuerza laboral, plenamente proletarizada, le inserta en actividades
urbanas (como la construccin), incrementando as la movilidad laboral y redefiniendo
en trminos laborales la distincin campo-ciudad (Gmez y Klein, 1993).
El incremento del desempleo abierto que tuvo mayor incidencia segn el nivel de
salarizacin del respectivo mercado de trabajo. Al respecto, hay que sealar que la
desocupacin fue el mecanismo ms inmediato de ajuste del mercado laboral ante la
contraccin econmica mostrando un crecimiento significativo.14 Respecto a este
fenmeno de la desocupacin abierta es importante recordar que, a nivel global, no fue un
problema laboral relevante durante las dcadas previas de modernizacin. En efecto, las
tasas promedios regionales15 fueron de apenas 3,4% (1950), 3,8% (1960) y 3,9% (1980)
(Garca y Tokman, 1981: cuadro 4). Tambin respecto a este fenmeno del desempleo, es
importante mencionar que la crisis introdujo ciertos cambios en la caracterizacin sociodemogrfica de este fenmeno. En esos aos se increment la incidencia de hombres, de
personas en edades maduras (de 24 a 44 aos) y de jefes de hogar aunque permanecieron
los problemas ocupacionales para los grupos que, tradicionalmente, han tenido las tasas
de desempleo ms altas: mujeres y jvenes (PREALC, 1991). Es decir, este perfil insina
que fue el sector formal el principal expulsor de fuerza laboral.
Adems de estos procesos, la crisis de los 80 supuso una reduccin drstica de
las remuneraciones reales especialmente en el sector informal.16 Esto supuso que la
14.
15.
16.
54
Garca (1993) llev a cabo un anlisis comparativo del impacto de las reformas econmicas en tres
pases: Chile, Mxico y Costa Rica. Sus conclusiones bsicas al respecto fueron dos. Por un lado, la
desregulacin del mercado de trabajo, en un proceso de ajuste radical, llev a niveles de desempleo ms
altos y duraderos. Ypor otro lado, el control del salario real contribuy al crecimiento, especialmente
cuando con la apertura econmica forz a las firmas adaptarse a la competencia externa.
Referidos a 14 pases que representaban tres cuartos de la fuerza laboral latinoamericana.
La expresin ms dramtica de este deterioro lo constituy el descenso de los salarios mnimos urbanos
en un 24% cuestionando as su papel regulador (PREALC, 1991: cuadro 7). En este sentido, se
argument que con la crisis este tipo de remuneracin perdi su valor referencial (Infante, 1991).
mayora de los trabajadores tuvieran que afrontar los siguientes dilemas: o aceptar
una disminucin de sus salarios reales o quedar desempleados o ir a parar al sector
informal (Psacharopoulos et al., 1992).
Por lo tanto, todas estas dinmicas insinuaban cambios en los procesos de
generacin de excedente laboral y sus redefiniciones. As, en primer lugar el fenmeno
del trabajo eventual permanentemente salarizado en medios rurales insinuaba la crisis
de la unidad campesina en su funcionalidad reproductora. Esto sugera la emergencia
de una nueva ruralidad donde lo agrcola no sera lo nico. Segundo, la forma extrema
de excedente laboral, el desempleo abierto, se mostr con fuerza, planteando el
interrogante si tal expresin era meramente cclica y sera reabsorbida con la dinmica
del nuevo modelo acumulativo. Tercero, el empleo formal, especialmente el regulado,
se constitua en el blanco privilegiado del impacto de la crisis, cuestionando la
centralidad que haba tenido en la modernizacin nacional. Ycuarto, el sector informal
creca, pero mostrando heterogeneidad. Es decir, se anunciaban cambios profundos en
la estructuracin de los mercados laborales de la regin.
La consecuencia de todos estos cambios era que los procesos de categorizacin y
acoplamiento se vieron afectados. Lo que sucedi durante esa dcada es que hubo una
redefinicin de las categorizaciones generadas durante la modernizacin nacional en el
sentido de cierta homogeneizacin basada en la pobreza. Es decir, la figura de los
trabajadores pobres fue la que emergi y a ella se acoplaron no slo las categoras
histricamente vulnerables de la fuerza de trabajo, sino, tambin, algunas no vulnerables.
3. LA MODERNIZACIN GLOBALIZADAYELPREDOMINIO
DE LAEXCLUSIN LABORAL
Nuestra hiptesis sobre los mercados de trabajo en Centroamrica, pero tambin
pensamos que para el resto de la regin latinoamericana, es que con la modernizacin
globalizada emergente las dinmicas excluyentes son las que predominan. Esto
supone que el excedente laboral se estara generando de manera mltiple, dando lugar
a diversas manifestaciones. Estas seran fundamentalmente cinco: el declive del
empleo pblico; la precarizacin de las relaciones salariales; la naturaleza estructural
del desempleo; la migracin internacional; y la persistencia de una economa de la
pobreza (Prez Sinz, 2003a). Veamos cada una de estos fenmenos y cmo afectaran
a los procesos de categorizacin socio-ocupacional y a los de acoplamiento de la
fuerza de trabajo, advirtiendo que no contamos an con suficiente perspectiva
histrica y que el nico ejercicio posible es apuntar tendencias emergentes al respecto.
55
56
18.
Sera interesante que esta institucin, entre sus indicadores, incorporaran el porcentaje de inspectores
de trabajo sobre el total de trabajadores para tener as una idea de las posibilidades reales de
cumplimiento de la legislacin laboral.
Chile es una excepcin ya que la reforma laboral de 1994, con gobierno democrtico, mejora la
legislacin ya existente promulgada bajo el rgimen autoritario precedente, permitiendo la
sindicalizacin de empleados pblicos y trabajadores temporales, protegiendo a lderes sindicales de
la amenaza de despido y otras ventajas laborales (Cortzar, 1997).
57
19.
58
Por su parte, el Banco Interamericano de Desarrollo considera que la legislacin laboral en Amrica
Latina es excesivamente reguladora, pero no hay suficientes mecanismos para su implementacin
(www.iadb.org/res/ipes)
20. Esta autora ha llevado a cabo el anlisis de un conjunto de estudios de casos de empresas, en toda la
regin, en distintos escenarios identificados segn la presencia de actores sindicales y no sindicales
y mbitos locales y globales de accin laboral.
21. Es un movimiento, de iniciativa patronal, que busca la armona y cooperacin obrero-patronal
mediante un pacto donde los trabajadores obtienen ciertos beneficios sociales a cambio de renunciar
a la organizacin sindical.
59
60
22.
23.
Este autor propone que hay dos tipos de transacciones en la formacin de identidades laborales. La
primera es de carcter interno y tiene que ver cmo la persona evala su situacin ocupacional actual
en funcin de sus experiencias pasadas y sus aspiraciones futuras. Esta transaccin se rige por la
oposicin entre continuidad y ruptura. Por su parte, la segunda transaccin es de naturaleza externa
y tiene que ver con la exposicin de la transaccin interna al otro . En este caso, la oposicin tiene
lugar en trminos de reconocimiento y desconocimiento.
La problemtica de las pandillas juveniles, conocidas en Centroamrica como maras, es uno de las
cuestiones sociales ms preocupantes en Guatemala, El Salvador y Honduras.
61
62
Para el caso de Costa Rica, durante los 90, Prez Sinz y Mora (2001) han mostrado cmo, a pesar la
disminucin del porcentaje de hogares en pobreza, se ha visto acompaada del incremento de unidades
domsticas en riesgo de pauperizacin. Ha sido la lnea de riesgo de pobreza, y no tanto la lnea de
pobreza, la que se ha mostrado como la verdadera barrera para la movilidad social ascendente.
63
Eekhoff, 2003) y sugiere que los procesos de categorizacin y acoplamiento tienen lugar
a escala local, respondiendo, en gran manera, a lgicas propias de desarrollo de
localidades insertas en la globalizacin. Este fenmeno, junto con los procesos de
transnacionalizacin que hemos sealado en trminos de precarizacin salarial y de la
propia migracin, plantea la problemtica de la mltiple territorialidad de los procesos
de desigualdad social. Lo segundo por destacar es que si bien la economa de la pobreza
es una prolongacin del proceso modernizador previo, su significado en trminos del
modelo acumulativo se ve redefinido. Esta idea nos aboca ya a las reflexiones finales.
4. CONCLUSIONES
Analiticamente, lo ms relevante de este predominio de tendencias excluyentes
con la actual modernizacin globalizada es la nueva naturaleza del nexo entre
excedente laboral y modelo acumulativo emergente. La funcionalidad que tena el
excedente laboral con el proceso pasado de acumulacin est difuminndose. Hay que
recordar que tal excedente tena una doble contribucin al proceso industrializador
basado en la sustitucin de importaciones. Por un lado, permita abaratar costos
salariales, en especial los referidos a beneficios sociales, a travs de una salarizacin
encubierta que tena lugar a travs de un conjunto de actividades que las firmas
formales externalizaban hacia actividades informales. Y, por otro lado, por
dificultades propias de economas protegidas, el sector formal no poda proveer todos
los bienes y servicios necesarios para la reproduccin de la fuerza de trabajo que
controlaba. De nuevo, las actividades informales absorban tal dficit reproductivo con
modalidades peculiares de provisin de bienes y servicios (Portes y Walton, 1981).
Con el nuevo modelo acumulativo, esta doble funcionalidad no parece tan
necesaria. As, la precarizacin de las relaciones salariales desformaliza el empleo
relativizando la primera de las funciones. Y la globalizacin del consumo, propiciada
por la apertura de las economas, hace lo mismo con la segunda funcin. Es decir, el
excedente laboral no es tan funcional al proceso acumulativo como antao. De ah que
la exclusin no sea ajena al nuevo modelo como hemos sealado. An ms, la
exclusin alcanza su expresin ms depurada en el hecho que contingentes del
excedente laboral devienen innecesarios y, por tanto, prescindibles. 25
25. Es en la actualidad que nos parece que los viejos planteamientos sobre fuerza de trabajo marginal, dentro
de la teora de la dependencia y que dieron lugar a un famoso debate, adquieren pertinencia. Al respecto,
las principales posiciones fueron las sustentadas por Cardoso (1971), Nun (1969) y Quijano (1974).
65
Sinz, 2004). En este sentido, el propio fenmeno migratorio internacional podra ser
interpretado tambin en trminos de empleabilidad. O sea, la empleabilidad muestra
distintas caras: la existosa (salarial), la silenciosa (autoempleo) y la herica (migracin).
Por consiguiente, nuestras hiptesis para entender la desigualdad social en los
actuales mercados de trabajo, propios de la modernizacin globalizada, son las
siguientes. Por un lado, los procesos de categorizacin socio-ocupacional vienen
signados por la existencia de un excedente laboral marginado sin funcionalidad
alguna con el nuevo proceso acumulativo. Es decir, la marginacin socio-laboral es la
frontera clave. Y por otro lado, los procesos de acoplamiento pasan por el filtro de la
empleabilidad que redefine la vulnerabilidad de la fuerza de trabajo.
67
BIBLIOGRAFA
Bastos, S. y Camus, M. (1998): La exclusin y el desafo. Estudios sobre segregacin
tnica y empleo en ciudad de Guatemala, Debate, No. 42, (Guatemala, FLACSO).
Baumeister, E. (1991): La agricultura centroamericana en los ochenta, Polmica,
Nos. 14-15.
Bulmer-Thomas, V. (1989): La economa poltica de Centroamrica desde 1920,
(Tegucigalpa, Banco Centroamericano de Integracin Econmica).
(1997): "Introduccin", en V. Bulmer-Thomas (comp.): El nuevo modelo
econmico en Amrica Latina. Su efecto en la distribucin del ingreso y en la
pobreza. (Mxico, Fondo de Cultura Econmica).
Burki, S.J. y Perry, G.E. (1997): The Long March: A Reform Agenda for Latin
America and the Caribbean in the Next Decade, (Washington, The World Bank).
Cardoso, F. H. (1971): Comentrios sobre os conceitos de superpopulacao relativa e
marginalidade, Estudos CEBRAP, No. 1.
Carrrillo, J. (1995): La experiencia latinoamericana del Justo a Tiempo y del Control
Total de Calidad, Revista Latinoamericana de Estudios del Trabajo, No. 1.
CEPAL (2001): Panorama social de Amrica Latina 2000-2001 , Santiago, CEPAL.
Cerrutti, M. (2000): El problema del desempleo: el caso argentino en el contexto
lationamericano, ponencia, presentada al Seminario Latin American Labor and
Globalization: Trends Following a Decade of Economic Adjustment,
organizado por el Social Science Research Council y FLACSO-Costa Rica, San
Jos, Costa Rica, 10 y 11 de julio.
Cortzar, R. (1997): Chile: The Evolution and Reform of the Labor Market, en S.
Edwards y N. Lustig (eds.): Labor Markets in Latin America. Combining Social
Protection with Market Flexibility, (Washington, Brookings Institution Press).
69
70
72
ACERCA DE LA REFORMA
Y LA DESIGUALDAD ECONMICA
FERNANDO CORTS
CES, COLMEX
1. INTRODUCCIN
En este artculo argumentaremos que la poltica de reforma econmica o de
cambio estructural no necesariamente provoca aumentos en la desigualdad de la
distribucin del ingreso. Con base en el examen de la experiencia histrica reciente
de Mxico, discutiremos tanto su sustentacin emprica como terica.
La mayora de los pases de Amrica Latina ha transitado por los senderos de la
reforma econmica, unos en los ochenta, otros en los noventa. En los aos que
sucedieron a la aplicacin del conjunto de medidas englobadas bajo el rtulo de
reforma econmica, se advirti, en muchos de los pases de la Regin, aumentos en
la desigualdad en la distribucin del ingreso. La concomitancia entre ambos
fenmenos llev a que se levantaran voces que denunciaban que el nuevo modelo, el
que emerge despus de los cambios estructurales, es en s excluyente. Esta posicin,
que ha ganado muchos adeptos, plantea que la libre operacin de los mercados
polariza la distribucin de los frutos de la actividad econmica (Altimir O., 1994:30;
Vuskovic P. 1993: 98 a 106), mientras que otros sostienen que el aumento observado
en la desigualdad econmica es de corto plazo; que en el largo plazo volver a
disminuir (Przeworski A., 1991: 162 a 187; Bresser L. C. 1993: 59 a 62; Maravall, J.
M. 1993: 105). A primera vista, el caso de Mxico parecera dar la razn a los
73
74
Grfico 1
Mxico: Tasa de crecimiento anual del PIB
La cada en los precios del petrleo, que se haba iniciado en 1981, el aumento
en la tasa de inters en el mercado internacional, la fuga de los capitales nacionales y
la suspensin de los crditos externos, fueron los factores detonantes de la crisis que
explot en agosto de 1982; que llev a la moratoria del pago de la deuda externa por
noventa das y a la nacionalizacin de la banca, es decir, a ms estado (Bueno G.,
1983: 81 a 85; Garca Alba P. y Serra J. 1984: 53 a 71; Mares D. 1984:309 y 310).
Para remontar la difcil situacin econmica el gobierno mexicano firm un convenio
con el FMI con el doble propsito de enderezar la cuenta externa y controlar la
inflacin (Corts F. y R.M. Rubalcava, 1991: 12). Para conseguir estos objetivos se
puso en prctica un programa de estabilizacin y ajuste ortodoxo.
La recaudacin fiscal como porcentaje del PIB pas de 20,9 a 24,3 por ciento y
el gasto disminuy 29,7 a 20,6 por ciento, entre 1982 y 1983 (Lustig N. y J. Ros,
1986: tabla 10). En el curso del ao de 1982 el tipo de cambio pas de 26,79 pesos
por dlar a 150 (Presidencia de la Repblica 1989:70). Tanto la poltica fiscal como
el manejo del tipo de cambio se cieron al libreto del programa de estabilizacin y
ajuste, sin embargo, la tasa de inters jug el papel del villano, fue negativa en
cualquiera de sus formas, ubicndose por debajo de la tasa de inflacin que en ese ao
alcanz el 80,8 por ciento (grfica 2).
75
Grfico 2
Costo porcentual promedio de captacin en moneda nacional (CPP)
bienes y servicios pblicos y por la mayor recaudacin fiscal (Aspe P., 1993: 36). El
aumento de los recursos generados por estas fuentes compens la cada que
experiment la contribucin de PEMEX, que pas, como porcentaje del PIB, del 11,7
a 9,9 por ciento, entre 1987 y 1988. Como consecuencia de estos movimientos los
ingresos totales como porcentaje del PIB se mantuvieron prcticamente constantes,
pasaron de 28,4 a 28,1 por ciento entre los aos sealados, en los siguientes se situ
alrededor de 27 por ciento. El gasto programable como porcentaje del PIB cay de
20,3 a 19,1 entre 1987 y 1988 y se mantuvo alrededor del 17 por ciento para los aos
subsiguientes (Aspe P., 1993: 36). El recorte ms fuerte lo sufri el gasto de capital
que pas de 4,5 a 3,7 por ciento, mientras que el gasto corriente disminuy de 20,3 a
19,1 por ciento, entre 1987 y 1988 (Aspe P., 1993: 36). Esto marca una diferencia con
las medidas de estabilizacin de 1982. El recorte en ese ao afect tambin el gasto
corriente del gobierno, cuyos componentes ms importantes son las compras de
bienes y servicios y el pago al personal, lo que se reflej en un aumento en la tasa de
desocupacin. El nuevo paquete econmico no tuvo un impacto sensible sobre el
empleo (cuadro 1).
CUADRO 1
Tasas de desocupacin abierta urbana y nacional
TDAU
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
4.7
4.2
4.2
6.1
5.6
4.4
4.3
3.9
3.6
3.0
2.8
2.6
2.8
3.4
3.7
6.2
5.5
3.8
3.2
TDAN
2.5
2.2
2.4
77
78
79
80
hogar sobre la estratificacin el tamao del hogar ya sea medido por el nmero de
personas o por cuanta de perceptores. Para afinar la medicin de la desigualdad y
perfilar en mayor detalle las tendencias a lo largo del perodo 1977 a 1996 decidimos
construir deciles de ingreso per cpita.
Utilizar los deciles de hogares ordenados segn su ingreso monetario per cpita,
en lugar de los tradicionales deciles de hogares dispuestos segn su ingreso
monetario, permite controlar el efecto que tienen el tamao del hogar sobre la
distribucin del ingreso.1 Se tiene as una medida ms depurada que refleja con mayor
fidelidad lo acontecido. Con base en esta informacin, podremos formarnos una idea
ms o menos clara de cules deciles ganaron y cules perdieron entre dos puntos del
tiempo. Sin duda, esta es una informacin interesante que puede adquirir pleno
sentido al contextualizarla histricamente. Sin embargo, el artificio estadstico de los
deciles no permite, de primera intencin, formarse una idea de cules fueron los
grupos sociales beneficiados y cules los perjudicados en la reparticin por la forma
como se reparti el ingreso. El decil es un concepto estadstico til para controlar el
nmero de hogares por tamao; sin embargo, enmascara a los actores sociales. Antes
de mostrar la distribucin del ingreso por deciles de ingreso per cpita presentar una
sntesis de los principales resultados de un estudio que permiti caracterizar a los
grupos sociales enmascarados por los deciles (Corts F., en proceso de publicacin).
3.1. Un retrato hablado de los deciles
Para construir una representacin de los grupos sociales que estn incluidos en
los deciles de ingreso per cpita, se hizo un anlisis tomando pie en algunas variables
de los hogares: el ingreso monetario medio, el tamao, la relacin autoconsumo a
1.
82
El ingreso per cpita controla el tamao del hogar. Sin embargo, otro elemento importante de la
dinmica poblacional que interfiere en la medida de la desigualdad es la etapa del ciclo vital en que
se encuentran los hogares. Este factor es especialmente importante en estudios de tendencia cuando,
como en el perodo estudiado, est teniendo lugar la transicin demogrfica. Debe notarse que dos
grupos domsticos de igual tamao pueden diferir, en el nmero de perceptores nada ms porque uno
est ms avanzado en el ciclo vital que el otro. Adicionalmente, las necesidades de consumo y por lo
tanto el nivel de vida que se puede alcanzar con una determinada cantidad de dinero no slo depende
del tamao, sino tambin del sexo y de la estructura por edades del hogar.
De acuerdo con estas consideraciones, podramos refinar an ms nuestras mediciones, calculando
el ingreso por adulto equivalente en lugar del ingreso percpita. No seguimos este procedimiento
porque los resultados con uno u otro procedimiento no presentan diferencias significativas.
2.
Los resultados de esa investigacin proporcionan una visin preliminar de los grupos sociales que
conforman los diferentes deciles. Un anlisis ms profundo sera equivalente a develar la
estratificacin social mexicana, tema que supera con mucho los estrechos lmites del examen de la
desigualdad de la distribucin del ingreso. Una exploracin ms detallada no solo debera incluir
variables no consideradas en esta aproximacin como es el caso, por ejemplo, de los niveles de
instruccin, sino que adems debera realizarse tomando en cuenta simultneamente todas las
variables. Sin embargo, no se sigui esta estrategia no solo por ser un tema subsidiario al propsito
central de la investigacin, sino tambin por las restricciones del tamao de la muestra.
83
El mtodo de ajuste utilizado con mayor frecuencia opera a travs de las fuentes
del ingreso (se debe a O. Altimir, 1982) y est diseado para corregir por
subestimacin. Al aplicarlo se hace coincidir las remuneraciones al trabajo, el ingreso
por negocios propios y la renta de la propiedad de las ENIGH con las partidas
correspondientes de Cuentas Nacionales resolvindose, de este modo, la discrepancia
entre ambas fuentes. Este procedimiento tiene el inconveniente de adjudicar a las
personas y hogares que estn en la muestra los ingresos que no se registraron debido
al truncamiento. Podramos decir que introduce una redistribucin ficticia del ingreso
asignndoles a los sectores sociales representados en la muestra las cantidades que
percibieron los excluidos. Un tratamiento ms detallado de los sesgos de las ENIGH
se encuentra en el apndice 1.
La distancia entre lo que efectivamente ha sucedido con la distribucin del
ingreso en la sociedad y los procesos que quedan registrados por las mediciones de
las ENIGH abren dos caminos a la investigacin. El ms transitado ha sido ajustar los
ingresos a Cuentas Nacionales. El otro consiste en analizar la informacin tal cual ha
sido entregada por los organismos oficiales. No seguiremos el camino del ajuste por
las razones sealadas en los prrafos anteriores y en el apndice 1, ms bien,
estudiaremos la evolucin de la desigualdad a partir de la informacin oficial sin
ajuste. Esta estrategia analtica debe evitar el peligro de formular interpretaciones que
vayan ms all de los lmites impuestos por los datos.
3.3. Distribucin del ingreso: 1977 a 1996
Iniciaremos esta seccin mostrando la evolucin de los ingresos medios por
hogar en el perodo 1977 a 1996. Esta informacin ser usada como teln de fondo
para realzar los cambios de la desigualdad de la distribucin del ingreso.
En general las cifras de ingreso medio por hogar desplegadas en el cuadro 2 son
consistentes con la evolucin de la economa del pas. Los datos de 1984 y 1996
reflejan las consecuencias de las crisis econmicas de 1982 y 1994-5. En efecto, la
cantidad de dinero en manos de los hogares se redujo en 7,7 por ciento durante la
contraccin de los ochenta y en 26,3 por ciento en los noventa. El crecimiento
sostenido entre 1989 y 1994 es coherente con la expansin econmica de ese perodo;
aument el 4,6 por ciento entre 1989 y 1992 y en 5 por ciento entre 1992 y 1994. El
nico dato discordante es el aumento del 11,9 por ciento en el lapso 1984 a 1989 en
circunstancias que esos aos fueron de estancamiento econmico.
86
CUADRO 2
Ingreso mensual monetario medio por hogar,
segn deciles ordenados por ingreso per cpita del hogar
(en pesos de marzo de 1999)
Deciles
1977
1984
1989
1992
1994
1996
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
536,9
1.093,3
1.539,9
2.108,6
2.533,1
3.223,5
4.034,6
4.981,1
6.706,2
13.12,.3
766,0
1.319,4
1.808.4
2.210,5
2.705.8
3.267,1
3.898,0
4.816,9
5.907,5
10.704.4
725,9
1.407,4
1.882,9
2.328,8
2.817,9
3.362,3
3.901,3
4.817,4
6.119,2
13.989,2
593,2
1.304,7
1.916,2
2.291,8
2.779,8
3.258,8
3.908,3
4.755,7
6.582,5
15.842,2
685,3
1.346,5
1.890,3
2.379,6
2.880,7
3.332,1
4.005,2
5.032,7
6.844,5
16.713,0
589,4
1.131,4
1.469,7
1.842,3
2.128,0
2.640,5
3.026,5
3.732,1
5.068,5
11.478,5
4.298,3
4.810,6
5.029,9
5.280,9
3.894,4
1,58
1,67
1,69
1,73
1,77
1,53
3.
87
corregir los datos, lo que se lograra expandiendo la informacin de las muestras hasta
alcanzar los guarismos de Cuentas Nacionales. Sin embargo, ya sabemos que esta
solucin es inadecuada. Con la informacin que tenemos no se puede descartar la
conjetura de los problemas de muestreo o el efecto que podra tener la cada de la
subestimacin. Pero este problema aqueja a toda la serie. Los clculos de ajuste a
Cuentas Nacionales realizados hasta 1992 muestran una clara tendencia a la
disminucin de la discrepancia entre ambas fuentes, de modo que debera provocar
anomalas en toda la serie. Esto quiere decir que por la misma razn que se pone en
duda el crecimiento del ingreso medio de los hogares entre 1984 y 1989 habra que
recelar de los aumentos registrados desde 1989 en adelante.
Estas no son las nicas vas para explicar el caso desviado. Habra que considerar
que los hogares podran compensar el efecto de la prdida de lo que recibe cada
perceptor, ampliando el nmero de empleos o la jornada laboral, ya sea intensificando
el nmero de horas laboradas por da o la cantidad de das trabajados por semana. Las
ENIGH muestran que el nmero de empleos por hogar ha decrecido en lugar de
expandirse entre 1984 y 1994; que las semanas trabajadas no han variado (se mantuvo
alrededor de 3,8 por mes) y que el total de horas trabajadas, que es la suma del tiempo
dedicado al empleo principal y al secundario, se conserv relativamente estable entre
46 y 48 horas por semana. Resta an indagar la posibilidad que los hogares hayan
seguido la estrategia de aumentar el nmero de perceptores. Considerando que no se
registr una explotacin intensiva de los miembros de los hogares debemos examinar
la posibilidad que los grupos domsticos hayan realizado un aumento extensivo de su
actividad.
Para ayudar a una mejor comprensin del significado y de la evolucin del
ingreso monetario medio de los hogares, es conveniente realizar un breve ejercicio
numrico tomando pie en los datos de las ENIGH. Se sabe que alrededor del 65 por
ciento de dicho ingreso se origina en las remuneraciones al trabajo y que un 25 por
ciento adicional proviene de la explotacin de negocios propios; es decir, ambas
fuentes dan cuenta del 90 por ciento (vase cuadro 6). Esta informacin nos convoca
a enfocar la bsqueda (del porqu del extrao aumento del ingreso medio de los
hogares entre 1984 y 1989) en el comportamiento de ambas fuentes de ingreso.
una distribucin de los hogares adicionales corrida hacia los valores inferiores. En estos ltimos casos
el aumento observado no radicara en la disminucin del truncamiento. Lo que se quiere destacar es
que no es lgicamente correcto sostener, a partir del acercamiento entre los ingresos de las encuestas
y los de Cuentas Nacionales que las ENIGH estn representando mejor la distribucin de los ingresos
segn estratos sociales.
88
Las ENIGH muestran que entre 1984 y 1989 el salario por perceptor disminuy
un 3 por ciento mientras que las ganancias aumentaron alrededor de un 31 por ciento
(vanse cuadros del apndice). Tomando en cuenta dichas variaciones y la incidencia
de ambas fuentes, el ingreso de los hogares debera haber aumentado, en esos aos,
en alrededor de 8 por ciento (poco ms de 1,5 por ciento anual) y no cerca de 12 por
ciento. Efectivamente, los pagos por trabajador cayeron en 1989 con respecto a 1984,
pero los trabajadores por cuenta propia y los empresarios ganaron ms; el saldo neto
es un magro crecimiento de 8 por ciento en cinco aos. Pero an resta un saldo que
no quedara explicado por estos clculos que no deja de ser importante. De dnde
sale el 4 por ciento restante?
Una posible respuesta sera de las rentas del capital y de las transferencias. Pero
dada la escasa importancia que tienen en la integracin de los recursos econmicos
del hogar, su crecimiento, para explicar el 4 por ciento que falta, debera ser
totalmente desproporcionado. Es por ello que se impone analizar la posibilidad de que
el aumento en el ingreso de los hogares se deba en parte al incremento en el nmero
de perceptores.
El ingreso monetario que percibe un hogar se constituye no solo por lo que gana
cada uno de sus miembros, sino, tambin, por el nmero de personas que se
involucran en actividades que proporcionan ingresos. Se podra pensar que en
situaciones de crisis generalizadas donde caen los salarios, se reducen las ganancias
tanto de los negocios como de los trabajadores por cuenta propia, y tambin las rentas
del capital en su diversas formas (intereses de todo tipo y dividendos), se toman
decisiones para evitar la cada de los niveles de bienestar. Las cifras del cuadro 2
avala la idea de que una parte del crecimiento del ingreso de los hogares, en el lapso
que media entre 1984 y 1989, tuvo su origen en el nmero de perceptores. Ntese que
este pas de 1,58 a 1,67.
El anlisis del caso desviado nos pone sobre la pista de un problema de carcter
ms general. En efecto, los resultados de los otros perodos no parecen extraos
porque el signo de la variacin coincide con los perodos de crisis, estancamiento o
leve auge econmico. Sin embargo, hay que destacar que tambin se caracterizan por
el aumento en el nmero de perceptores. El cuadro 21 muestra que la cantidad de
personas por hogar involucradas en la generacin de los ingresos aument a lo largo
de todo el perodo: se elev sistemticamente de 1,53 en 1977 a 1,77 en 1996.
Los ingresos medios de los hogares han aumentado o no han cado tanto porque
cada vez ms miembros participan en actividades que generan dinero. Esto quiere
decir que si los hogares no hubiesen recurrido a la autoexplotacin extensiva de su
89
fuerza de trabajo, entonces las cadas de los ingresos medios por hogar hubiesen sido
mayores y los aumentos menores que los registrados por las encuestas. El crecimiento
en el nmero de perceptores amortigua las consecuencias de los vaivenes
macroeconmicos sobre el bienestar de la poblacin.
Dada la importancia de este fenmeno cabe preguntarse, Qu procesos sociales
son los que impulsan a los hogares a la amplificacin del uso de la fuerza de trabajo?
Son tres los factores que podran estar detrs de la expansin en el nmero de
perceptores: (i) la transicin demogrfica, (ii) el aumento del trabajo femenino a
consecuencia del proceso de modernizacin (iii) la estrategia de los hogares en
defensa de sus niveles de bienestar.
La tercera fase de la transicin demogrfica (cada en la fecundidad) cuyo inicio
se remonta a mediados de la dcada de los setenta (CONAPO, 1995) se reflej en una
disminucin sistemtica del nmero medio de miembros por hogar de menos de 15
aos que pas de 2,59 en 1977 a 1,64 en 1996; a su vez el tramo de 15 a 24 aos se
mantuvo alrededor de 1 persona por hogar hasta 1992 y desde ese ao empez a
declinar llegando a 0,92 en 1996. El nmero medio de adultos mayores de 25 aos se
mantuvo en 2 a lo largo de todo el perodo (apndice 3). Las tendencias demogrficas
no se reflejan en un aumento en el nmero de adultos mayores por hogar, seguramente
debido a que los hijos en esas edades forman nuevos hogares, sino en que se expresan
en la cada del nmero de menores. Estos cambios posibilitan la sustitucin del que
trabajo femenino domstico por trabajo en el mercado.
El aumento de la participacin femenina es un fenmeno observable y bien
documentado tanto conceptual como empricamente. Durante los setenta ingresaron
en el mercado de trabajo las mujeres que vivan en zonas urbanas, eran jvenes,
solteras, sin hijos y con un respetable nivel educativo (Christenson B., B. Garca y O.
de Oliveira, 1989: 258 a 274; Garca B. y O. de Oliveira, 1990: 362 a 365), estas
fueron preferentemente mujeres de clase media (Garca B. y E. Pacheco, en proceso
de publicacin:8) mientras que en los ochenta salieron a trabajar las mujeres casadas
con bajos niveles educativos, hijos pequeos, y que vivan en hogares con
condiciones econmicas precarias. A estas mujeres de los sectores populares, el
agobio econmico y la carencia de recursos en el hogar las aventur al trabajo por un
pago para ayudar a solventar los gastos imprescindibles de la reproduccin cotidiana
(Garca B. y O de Oliveira, 1992; 371 a 378).
Muchos aos de investigaciones, realizadas por cientficos sociales
(antroplogos, socilogos, sociodemgrafos, y economistas) tanto en las grandes
metrpolis del pas como en ciudades de tamao medio, muestran que los hogares
90
mexicanos han recurrido al empleo de la fuerza de trabajo para evitar los efectos de
las crisis sobre sus niveles de bienestar. Apoyndonos en el conocimiento acumulado,
podramos sostener que la intensificacin del esfuerzo productivo de los hogares es
una consecuencia directa del deterioro en las condiciones econmicas de los sectores
ms desfavorecidos del pas, quienes para defender sus precarios niveles de vida no
tienen otra opcin que recurrir al trabajo femenino, al de los viejos y de los miembros
en edad escolar (Gonzlez de la Rocha M., 1988; Chant S. 1998; Oliveira O., 1988;
Selby H., 1988; De Barbieri M. T., 1989; Corts F. y R. M. Rubalcava, 1991; Chant
S., 1991; Tuirn R., 1993, Gonzlez de la Rocha M., 1994: 136 a 139; Escobar A. y
de la Rocha M., 1995; Corts F., 1995 (a) y 1995 (b)).
CUADRO 3
Nmero medio de perceptores
segn deciles de ingreso monetario percpita
Deciles de
ingreso
monetario
1977
1984
1989
1992
1994
1996
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
1.24
141
1.48
1.47
1.43
1.49
1.52
1.59
1.66
1.79
1.38
1.39
1.44
1.54
1.51
1.60
1.68
1.72
1.76
1.61
1.39
1.45
1.52
1.59
1.63
1.73
1.72
1.91
1.81
1.73
1.35
1.45
1.61
1.61
1.69
1.72
1.85
1.81
1.87
1.72
1.56
1.66
1.65
1.73
1.74
1.78
1.80
1.94
1.80
1.74
1.36
1.38
1.57
1.58
1.69
1.81
2.01
2.04
2.17
2.09
1,53 1,58
1,67
1,69
1,74
1,77
Total
91
orden del 26 por ciento. Sin embargo, esta vez la reduccin tendi a ser mayor en
los deciles superiores. Con este teln de fondo ya estamos en condiciones de
profundizar el anlisis de la desigualdad en la distribucin del ingreso monetario
en el perodo comprendido entre los aos de 1977 y 1996. En el cuadro 4 se
presentan las participaciones en el ingreso monetario de los deciles de hogares
construidos a partir de los ingresos per cpita.
Tomando en cuenta los patrones de cambio en las participaciones relativas se
puede dividir en tres el perodo en estudio. El primero, 1977 a 1984, se caracteriza
porque pierde relativamente el 20 por ciento superior en favor del 80 por ciento ms
pobre, producindose as una disminucin de la desigualdad. El cuadro 4 muestra que
el aumento del ingreso por hogar de los deciles agrarios (del primero al tercero) es el
ms pronunciado, esto no es ms que un claro reflejo de la bonanza econmica que
vivi la agricultura en esos aos. Cuando el resto de la economa estaba contrada la
agricultura creci al 2,0, 2,7 y 3,8 por ciento anual en los aos 1983, 1984 y 1985
respectivamente.
La poltica de realineacin de los precios internos a los internacionales mejor
los precios relativos de los productos agrcolas, incluyendo el maz. Este movimiento
de precios favorable a la economa de los hogares agrcolas (incluidos los
campesinos) fue reforzado por buenas condiciones climatolgicas (Lustig N.,
1994:105). Los sectores populares urbanos (del cuarto al sptimo deciles)
contrarrestaron la cada salarial y del empleo formal, aumentando el nmero de
perceptores especialmente en las actividades no estructuradas, de modo que los
ingresos por hogar no cayeron tanto y sus participaciones relativas aumentaron
levemente (cuadro 3). Los sectores medios combinaron el uso de sus recursos
humanos con la disminucin de activos y ahorros y al igual que el sector medio alto
recortaron y cambiaron la estructura del gasto (Corts F., en proceso de publicacin).
El conjunto de estos tres movimientos hace que se acerquen los extremos de la
distribucin del ingreso, lo que se traduce en un coeficiente de Gini que disminuye.
93
CUADRO 4
Participacin porcentual de los deciles
de ingreso monetario per cpita en el ingreso monetario
Deciles
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
Total
Gini
1977
1.0
2.0
2.9
4.0
5.2
6.6
8.5
11.6
17.1
41.2
100.0
0.526
1984
1.4
2.5
3.6
4.6
5.8
7.3
9.2
12.0
16.8
36.8
100.0
0.477
1989
1.1
2.3
3.3
4.4
5.5
6.7
8.5
11.0
15.6
41.6
100.0
0.518
1992
1.0
2.1
3.1
4.0
5.1
6.3
8.1
10.8
15.9
43.6
100.0
0.532
1994
1.0
2.1
3.0
3.9
5.0
6.2
8.0
10.5
15.5
44.7
100.0
0.538
1996
1.1
2.3
3.2
4.1
5.2
6.5
8.3
10.9
15.6
42.8
100.0
0.521
Fuente: Clculos propios a partir de los microdatos de las ENIGH77, ENIGH84, ENIGH89, ENIGH92,
ENIGH94, ENIGH96.
El segundo perodo, comprendido por los aos 1984 y 1994, se caracteriza porque
la distribucin del ingreso monetario tiende a favorecer a la cpula y a perjudicar al 80
o 90 por ciento inferior. Este proceso tiene lugar independientemente de la suerte de la
economa. Se da tanto en pocas de auge (1989 a 1994) como de estancamiento
econmico (1984 a 1989). En este ltimo perodo, los pagos al factor trabajo continan
descendiendo a lo largo de todo el quinquenio y la tasa de desocupacin abierta se abate
lenta pero sistemticamente, pasa de 5,6 por ciento en 1984 a 3,0 en 1989. La evolucin
favorable de la agricultura se acab en 1986 y su comportamiento estuvo por debajo
del que alcanz el pas. Las condiciones empeoraron en este sector a consecuencias del
deterioro de los precios agrcolas, de las malas condiciones climticas, y de la
disminucin en los subsidios y crditos (Lustig N., 1994: 101 a 105).
La crisis de la agricultura se refleja en que los ingresos por perceptor, medidos
en pesos de 1998, pasaron de $2.580,9 en 1984 a $2.080,9 en 1989, lo cual signific
una merma del ingreso percpita de $676,9 a $568,9 respectivamente, que fue
parcialmente absorbida por ms miembros generando ingresos. Esta reduccin en el
94
95
pirmide social truncada. No estn los indgenas monolinges ni los sectores sociales
de la cspide; la seccin que se observa tiene en la base sectores agrarios y en la parte
superior a la clase media alta, por lo tanto la informacin de las ENIGH limita la
validez de las interpretaciones.
Teniendo en cuenta esta restriccin, vale la pena formularse la pregunta, qu
provoca que las crisis profundas sean seguidas por una disminucin de la
desigualdad?
4. LA DESCOMPOSICIN DEL NDICE DE GINI SEGN FUENTES
Para elaborar una respuesta a la pregunta formulada, al finalizar la seccin
precedente en este apartado realizaremos un estudio de la evolucin del ndice de Gini
segn fuentes de ingreso. Hay que sealar que el ingreso monetario que percibe un
hogar puede provenir de las retribuciones por la venta de fuerza de trabajo
(remuneraciones al trabajo), por actividades empresariales (renta empresarial), por
activos (renta de la propiedad), o bien de las transferencias que perciben de otras
instituciones o de otros grupos domsticos, como es el caso de las jubilaciones y
pensiones, indemnizaciones, becas y donativos, remesas originadas en el pas o en el
exterior, etc. Algunos hogares nutrirn sus presupuestos de solo una de las fuentes y
otros combinarn dos o ms de ellas. En el cuadro 5 presentamos una descomposicin
del ndice de Gini segn la contribucin que hace cada fuente (Leibbrandt M. y I.
Woolard, 1996: 21 a 24).
Aun cuando el ndice de Gini del ingreso monetario es ms elevado que el que
se present en la seccin anterior (estos se calcularon con los datos hogar por hogar
mientras que aquellos se obtuvieron con base en la distribucin segn deciles de
ingreso), sus perfiles en el tiempo son similares: la desigualdad disminuy entre 1977
y 1984, creci de ah hasta 1994, aunque entre 1992 y 1994 el alza fue insignificante,
volvi a caer en 1996. La columna aporte contiene la contribucin a la formacin
del Gini del ingreso monetario. Adems, para cada ao se incluye tambin el peso
relativo con que concurren a la constitucin del coeficiente.
96
97
CUADRO 6
Composicin porcentual del ingreso monetario de los hogares segn fuentes
Remuneraciones
al trabajo
Renta empresarial
Renta de la propiedad
Transferencias
Total
1977
1984
1989
1992 ......1994.......1996
0.674
0.251
0.012
0.063
1.000
0.600
0.282
0.035
0.083
1.000
0.606
0.281
0.036
0.078
1.000
0.625 ....0.668......0.634
0.280 ...0.239 .....0.253
0.016 ....0.016 .....0.019
0.079 ...0.077......0.094
1.000 ...1.000 .....1.000
Fuentes: Clculos propios a partir de las bases de datos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP, 1977, INEGI 1984, 1989, 1992, 1994 y 1996.
del PIB per cpita en 1993 fue de -1,3 por ciento respecto a 1992 y entre ese ao y 1994,
fecha de levantamiento de la encuesta creci en 1,8 por ciento) y se vuelve a elevar
despus del colapso econmico de 1994-5. Ntese que la incidencia de los ingresos por
negocios propios en el presupuesto de los hogares se mantiene relativamente estable en
pocas de estancamiento o crecimiento lento y se acenta en pocas de crisis profundas.
En el cuadro 7 estn los coeficientes de Gini para las cuatro fuentes y para el
ingreso total para las ENIGH que cubren el perodo 1977 a 1996. Los coeficientes de
Gini por fuentes son bastante elevados, marcando as niveles de desigualdad que
tienen poca relacin con los rdenes de magnitud de los ndices que hemos
presentado a lo largo de todo este escrito. Son dos los elementos que se conjugan para
producir Gini tan altos. El primero es que se calcularon con la informacin
proporcionada por las bases de datos (por lo tanto tienen plena validez los
comentarios hechos a propsito del Gini del ingreso monetario, supra). El segundo es
que en su cmputo se usaron todos los hogares independientemente de si percibieron
ingreso o no por este concepto. As, por ejemplo, los hogares que no recibieron renta
de la propiedad fueron incluidos asignndoles el valor cero. Este es un requisito
matemtico que impone la descomposicin del ndice de Gini.
99
CUADRO 7
ndices de Gini segn fuentes del ingreso monetario de los hogares
Fuentes
Remuneraciones
al trabajo
Renta empresarial
Renta de la propiedad
Transferencias
Ingreso monetario
1977.........1984
1989
1992
1994
1996
0.672.......0.630
0.866.......0.816
0.998.......0.976
0.951.......0.910
0.530.......0.466
0.595
0.864
0.987
0.916
0.504
0.627
0.874
0.982
0.905
0.521
0.655
0.858
0.988
0.877
0.528
0.630
0.858
0.990
0.879
0.503
Fuentes: clculos propios a partir de las bases de datos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP, 1977, INEGI 1984, 1989, 1992, 1994 y 1996.
1977.........1984
45.3 ........48.4
16.8 ........19.2
13.2 ........12.3
7.6 ..........7.0
4.6 ..........4.6
3.5 ..........2.7
9.0 ..........5.7
100.0.......100.0
1989
42.3
22.3
13.8
8.1
4.7
3.2
5.7
100.0
1992
43.1
20.5
13.5
7.4
4.8
2.8
7.8
100.0
1994
42.5
20.3
13.4
7.1
4.6
3.2
9.0
100.0
1996
50.1
22.8
11.4
5.4
3.3
2.1
4.9
100.0
Fuentes: Clculos propios a partir de los archivos electrnicos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP 1977, INEGI 1984, 1989, 1992, 1994 y 1996.
101
CUADRO 9
Distribucin de la renta empresarial. Porcentaje de hogares
segn intervalos de salarios mnimos de 1989
Salarios mnimos
Hasta 1
De 1.1 a 2.0
De 2.1 a 3.0
De 3.1 a 4.0
De 4.1 a 6
De 6.1 a 9
9.1 o ms
Total
1977.........1984
83.3 .........77.5
7.7 .........10.6
3.3 ...........5.0
2.2 ...........2.6
1.8 ...........1.9
0.9 ...........1.0
0.8 ...........1.3
100.0.......100.0
1989
80.2
9.0
3.9
2.2
2.0
1.2
1.5
100.0
1992
81.0
8.0
4.2
2.1
1.6
1.1
1.9
100.0
1994
79.7
8.9
4.3
2.2
2.2
1.3
1.5
100.0
1996
83.8
8.3
3.3
1.3
1.5
0.9
0.8
100.0
Fuentes: clculos propios a partir de los archivos electrnicos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP1977, INEGI 1984, 1989, 1992, 1994 y 1996.
102
103
104
bondades del cambio estructural, no tienen plena autonoma para decidir la secuencia y
la intensidad con que pondrn en marcha el programa. La implantacin de las polticas
de reforma econmica afectan diferencialmente los intereses de diversos grupos sociales,
algunos estarn en contra de tal o cual accin especfica mientras que otros la impulsarn.
El punto central que se quiere destacar es que las consecuencias sobre la desigualdad en
la fase de transicin dependern no solo de la voluntad poltica o de que se haya o no
firmado compromisos con organismos financieros internacionales, sino, tambin, de los
intereses econmicos y poder de los actores sociales.
(ii) El estudio del impacto del ajuste estructural sobre la distribucin del ingreso
se complica an ms porque las medidas pueden tener efectos de diferente sentido en
el corto, mediano y largo plazos. Tmese como ejemplo el ajuste fiscal. El recorte de
personal al servicio del gobierno y la disminucin del gasto corriente afectan
directamente a los trabajadores del sector pblico e indirectamente a los del sector
privado. En el caso de Mxico la mayor parte de ellos viven en hogares pertenecientes
a los deciles intermedios y superiores de la estratificacin. Estos movimientos
presionan hacia la disminucin de la desigualdad en el corto plazo. Mientras que la
otra cara de la medalla, la poltica de ingresos, podra acrecentar el precio de los
servicios pblicos, como, por ejemplo, electricidad, agua potable y otros, que de
cobrarse a tasa fija tendran un costo relativamente menor en la cpula de la
estratificacin social lo que tendera a una distribucin del ingreso ms desigual.
Podramos seguir, con el ejemplo pero no lo consideramos necesario, pues nuestra
intencin es slo mostrar que el problema requiere de un tratamiento integral
(Bourguignon F., De Melo J., y Suwa A., 1991a: 1527).
Los modelos computables de equilibrio general son una de las estrategias
seguidas para abordar en toda su complejidad el estudio de los efectos de las polticas
de estabilizacin y ajuste y de cambio estructural sobre la distribucin del ingreso y
de la pobreza. Los estudios realizados desde esta ptica por Bourguignon et al han
concluido que: (a) la respuesta solo se puede delinear haciendo anlisis cuidadosos en
los pases que han puesto en prctica programas de cambio estructural (Bourguignon
F., De Melo J., y Morrinson C., 1991: 1504) (b) que los paquetes estndar de shock
aumentan la desigualdad en Amrica Latina y la disminuyen en frica (Bourguignon
F., De Melo J., y Suwa A., 1991b: 159).
Esta lnea de trabajo tambin tiene su expresin en Amrica Latina. La
investigacin impulsada por la Cepal, empleando modelos computables de equilibrio
general, muestra que si las economas se someten a shocks que modifican los saldos
de las cuentas del gobierno y del sector externo estos no provocan los mismos
resultados sobre la desigualdad en todos los pases. (Chisari O y Romero C., 1996;
105
Fernndez y Lora, 1996; Urani A., Moreira A., Wilcox L., 1997; Jimnez L. F., 1997).
De aqu se concluye que no sera conceptualmente correcto suponer que los paquetes
estndares de shocks aumentan la desigualdad econmica en la Regin.
La conclusin que se deriva de los modelos computables de equilibrio general es
que no ha sido posible establecer una teora de validez universal acerca de la relacin
entre reforma econmica y distribucin del ingreso.
Para aclarar el entendimiento, hay que tener la precaucin de no confundir los
resultados que derivan de economas estilizadas con los que se alcanzan al aplicar los
paquetes a las economas reales. Los modelos de equilibrio general que se utilizan se
calibran, no se contrastan. Esto quiere decir que se supone que representan
adecuadamente el funcionamiento de la economa y como consecuencia de ello daran
cuenta de los efectos de las medidas puestas en prctica. Sin embargo, es conocida la
sensibilidad que tienen estos modelos a las elasticidades con que se alimentan, as
como a su cierre. Esto ha llevado a algunos autores a comentar que en algunos
aspectos los resultados revelan los supuestos que se hicieron al desarrollar el modelo
en lugar de los efectos de poltica (Stewart F., 1995: 39), incluyendo, agregaramos,
la propia teora econmica en que se sustenta. Por otra parte, este tipo de estudios
frecuentemente usan los datos de encuestas de hogares o de ingreso gasto para
calibrar y alimentar al modelo y cargan, por tanto, con todas las virtudes y defectos
que las caracterizan.
(iii) Sabemos que las encuestas de ingresos y gastos, por diversas razones que
han sido detalladas en las secciones previas, difcilmente registran los ingresos de los
sectores ms adinerados, es decir, que la distribucin del ingreso est truncada en los
valores superiores. El porcentaje de subestimacin del ingreso aumenta en la medida
en que mayor es la desigualdad. Por lo tanto, si el cambio estructural provocara mayor
desigualdad (hay consenso en que esto parece ser as en las primeras etapas de la
transicin) podra ocurrir que el grado de subestimacin aumentase en forma tal que
la medicin podra llegar hasta el extremo de registrar una disminucin de la
iniquidad. En otros trminos, si durante la fase de cambio de modelo los sectores
adinerados aumentaran aceleradamente su participacin en el ingreso (y no se
modificara esencialmente su importancia relativa dentro del total de hogares de modo
que la probabilidad de caer en la muestra sigue siendo baja o si son seleccionados se
rehsan a responder) la desigualdad crecera con fuerza hacindose visible para todos
los miembros de la sociedad; sin embargo, los datos recopilados no registraran este
proceso y la medicin acusara el efecto del truncamiento. Tendramos as un ndice
de Gini que no crecera a la par de la desigualdad.
106
107
y comprese con los efectos que provocaran las mismas medidas sobre otro cuya
base productiva combina la produccin industrial, con granos y carne, y los dos
ltimos se dedican preferentemente a la exportacin.
Hay pases en que el presupuesto de los hogares se conforma por ingresos
provenientes de orgenes diversos. Sueldos y salarios obtenidos por la venta de fuerza
de trabajo, ganancias generadas por la venta de bienes y servicios producidos,
vendidos en pequeos establecimientos o en forma ambulante, transferencias cuyo
origen puede estar en el cobro de una jubilacin, o bien en las remesas que enva
regularmente uno de sus miembros que emigr al extranjero y una pequea renta por
el arrendamiento de un cuarto de la vivienda. En contraposicin, hay otras sociedades
que tienden a presentar una especializacin por orgenes de los ingresos. En ellas
prevalecern los hogares de asalariados, de comerciantes, etc. Un conjunto de medidas
de reforma en tanto favorecen o perjudican a los perceptores de ingresos por uno u otro
concepto ayudarn o lastimarn los ingresos de los hogares especializados en una sola
fuente, mientras que aquellos que combinan experimentarn un efecto neto incierto
pues ganarn por unos conceptos y perdern por otros. Podra esperarse que en el pas
del primer tipo la desigualdad sufra variaciones ms pronunciadas que en el segundo.
Las investigaciones empricas ponen en duda la relacin entre reforma
econmica y desigualdad en la distribucin del ingreso. Nuestros resultados
constituyen un ejemplo ms que refuerza la duda. Por otro lado, las investigaciones
tericas tampoco avalan la tesis de la tan mentada asociacin.
Hemos destacado cuatro tipo de razones que ayudaran a entender por qu esto
es as. Las medidas concretas no pueden aplicarse en todos los pases en la misma
secuencia ni con idntica intensidad. La puesta en prctica tiene que vencer los
escollos de los grupos de inters constituidos durante la poca de operacin del
modelo anterior. Pero, aun cuando se pudiesen aplicar las mismas medidas con
idntico ritmo e intensidad, los efectos sobre la distribucin del ingreso de los hogares
sern diferentes dependiendo de los recursos, las necesidades y las posibilidades que
tengan los hogares para responder a las condiciones del medio.4
4.
108
Si bien este tema se puede enunciar con facilidad en los hechos es extremadamente complejo, tanto
as que ha sido objeto de una detallada investigacin (Rubalcava R.M., 1998).
BIBLIOGRAFA
Alarcn Diana y Terry McKinley, Mercado de trabajo y desigualdad del ingreso en
Mxico, en Perfiles de Poblacin, No. 18, octubre-diciembre de 1998.
Altimir scar, "La distribucin del ingreso en Mxico 1950-1977", en Banco de Mxico,
Distribucin del ingreso en Mxico, Serie anlisis estructural, Mxico, 1982.
Altimir scar, Distribucin del ingreso e incidencia de la pobreza a lo largo del
ajuste, en Revista de la Cepal, No. 52, Santiago, 1994.
Aspe Pedro, El camino mexicano de la transformacin econmica, Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, 1993.
Banco de Mxico, Informe anual 1989, Banco de Mxico, Mxico, 1988.
Bortz Jeff et al, La estructura de salarios en Mxico, Universidad Autnoma
Metropolitana Azcapotzalco/Secretara del trabajo y previsin social, Mxico, 1985.
Bourguignon Franois, Jaime de Melo y Akiko Suwa, Distributional Effects of
Adjustment Policies: Simulations for Archetype Economies in Africa and Latina
America, en The World Bank Economic Review, en vol. 5, No. 2, 1991(b).
Bourguignon Franois, Jaime de Melo y Akiko Suwa, Modeling the Effects of
Adjustment Programs on Income Distribution, en World Development, vol 19,
No. 11, 1991(a).
Bourguignon Franois, Jaime de Melo y Christian Morrisson, Poverty and Income
Distribution During Adjustment: Issues and Evidence from OECD Project, en
World Development, Vol 19, N o. 11, 1991.
Bresser Luiz Carlos, "Economic reforms and economic growth: efficiency and
politics in Latin America", en Bresser L. C., Maravall J. M. y Przeworski A.
Economic Reforms in New Democracies: A social democratic approach,
Cambridge University Press, New York, 1993.
109
110
Coulomb Ren, Rental housing and the dynamics of urban growth in Mexico City,
en Gilbert Alan (ed), Housing and land in urban Mexico, Center for US-Mexican
Studies, UCSD, San Diego, 1989.
De Oliveira Orlandina y Bryan Roberts, La informalidad urbana en aos de
expansin, crisis y reestructuracin econmica, en Estudios Sociolgicos, Vol.
XI, No. 31, Centro de Estudios Sociolgicos, El Colegio de Mxico.
De Oliveira Orlandina, "El empleo femenino en tiempos de recesin econmica:
tendencias recientes", ponencia presentado al coloquio sobre fuerza de trabajo
femenina urbana, Mxico, UNAM, 1988.
De Barbieri Teresita, "La Mujer", Demos 2, carta demogrfica sobre Mxico,
Mxico, 1989.
Escobar Agustn y Mercedes Gonzlez de la Rocha, Crisis, reestructuring and urban
poverty in Mexico, en Environment and Urbanization, Vol. 7, No.. 1, abril de 1995.
Fernndez y Lora, Efectos de los schocks macroeconmicos y de las polticas de
ajuste sobre la distribucin del ingreso en Colombia, Comisin Econmica para
Amrica Latina y el Caribe, Serie Financiamiento del Desarrollo, No. 38,
Santiago, 1996.
Garca Brgida y Orlandina de Oliveira, Expansin del trabajo femenino y
transformacin social en Mxico: 1950-1987", en Centro de Estudios Sociolgicos,
Mxico en el umbral del milenio, El Colegio de Mxico, Mexico, 1990.
Garca Brgida, Humberto Muoz y Orlandina de Oliveira, Hogares y trabajadores
en la Ciudad de Mxico, El Colegio de Mxico/Instituto de Investigaciones
Sociales de la UNAM, Mxico, 1982.
Garca Brgida, Desarrollo econmico y venta de fuerza de trabajo en Mxico (19501980), El Colegio de Mxico, Mxico, 1988.
Garca, Brgida y Orlandina de Oliveira Trabajo femenino y vida familiar en
Mxico, El Colegio de Mxico, Mxico, 1994.
Garca Brgida, Fuerza de trabajo en 1995: las implicaciones del nuevo modelo de
desarrollo, en Secretara del Trabajo y Previsin Social, Memoria del II
seminario de investigacin laboral: participacin de la mujer en el mercado
laboral, Secretara del Trabajo y Previsin Social, Mxico, 1997.
Garca Brgida y Edith Pacheco, Esposas, hijos e hijas en el mercado de trabajo de
la Ciudad de Mxico en 1995, en proceso de publicacin.
111
Garca Alba Pascual y Jaime Jos Serra Puche, Causas y efectos de la crisis
econmica en Mxico, Jornadas No. 104, El Colegio de Mxico, Mxico, 1984.
Gonzlez de la Rocha Mercedes, Economic crisis, domestic reorganization and
women's work in Guadalajara, UCSD La Jolla/Ciesas Occidente, 1988.
Gonzlez de la Rocha Mercedes, The Resources of Poverty: women and survival in a
mexican city, Blackwell, Oxford, 1994.
Hernndez Licona Gonzalo, Oferta laboral familiar y desempleo en Mxico. Los
efectos de la pobreza en El Trimestre Econmico, Vol. LXIV (4), octubrediciembre de 1997.
INEGI-SPP, Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH-1984),
Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, Mxico, 1990.
Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH-1989),
Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, Mxico, 1992.
Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los hogares: ENIGH-92, Instituto
Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, Mxico, 1993.
Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los hogares: ENIGH-94, Instituto
Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, Mxico, 1995.
Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los hogares: (ENIGH-96), Instituto
Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, Mxico, 1998.
Jimnez Luis Felipe, Distribucin del ingreso, shocks y polticas macroeconmicas,
CEPAL, Serie Financiamiento del Desarrollo No. 44, Santiago de Chile, mayo de 1997.
Leibbrandt; Murray, Cristopher D. Woolard and Ingrid D. Woolard, The Contribution on
Income Components to Income Inequality in South Africa: A Descomposable Gini
Analysis, LSMS Workig Paper Number 125, World Bank, Washington, 1996.
Lustig Nora, Mxico: hacia la reconstruccin de una economa, El Colegio de
Mxico/Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1994.
Lustig Nora y Jaime Ros, "Stabilization and adjustment in Mexico: 1982-85", The
impact of Global Recession on living standards in selected developing countries,
UNU/WIDER, 1986.
Maravall Jos Mara, "Politics and Policy: Economic reforms in Southern Europe", en
Bresser L. C., Maravall J. M. y Przeworski A. Economic Reforms in New Democracies:
Asocial demiocratic approach, Cambridge University Press, New York, 1993.
Milanovic Branko, Explaining the Increase in Inequality During the Transition,
World Bank, Policy Research Department, 1999.
112
Murillo Sandra, Quines podrn acceder a una pensin de retiro? La reforma del
IMSS y las tendencias recientes del trabajo en Mxico, Tesis de Maestra,
Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales, Mxico, 1999.
Presidencia de la Repblica, Carlos Salinas de Gortari. Primer informe de Gobierno,
1989, Anexo, Poder Ejecutivo Federal, Mxico, 1989.Przeworski Adam, Democracy and the Market: political and economic reform in Eastern
Europe and Latin America, Cambridge University Press, New York, 1991.
Reynolds Clark, The Mexican Economy: Twentieth Century Structure and Growth,
Yale University Press, New Haven, 1970.
Rodrguez Grossi Jorge, Polticas sociales en perodos de ajuste, CEPAL, Santiago
de Chile, 1995.
Rubalcava Rosa Mara, El ingreso de los hogares en Mxico, en La situacin
demogrfica de Mxico, 1999. CONAPO, Mxico, 1999.
Rubalcava Rosa Mara, Necesidades, recursos y posibilidades: el ingreso de los
hogares mexicanos en el perodo 1984-1994, Tesis de doctorado, CIESAS/U de
Guadalajara, Guadalajara, 1998.
Selby Henry, Arthur D. Murphy, Stephen A. Lorenzen, The Mexican Urban
Household: Organizing for self defense, University of Texas Press, Texas, 1990.
Selby Henry et al; "La familia urbana mexicana frente a la crisis", University of
Texas, Austin, E. U.A., 1988.
SPP, Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH-1977),
Mxico, s/f.
Stewart Frances, Adjustment and Poverty: Options and Choices, Routledge, Londres, 1995.
Tuirn Rodolfo, "Las respuestas de los hogares de sectores populares urbanos frente
a la crisis: el caso de la Ciudad de Mxico", en Bjar Navarro Ral y Hctor
Hernndez Bringas, coordinadores, de Poblacin y Desigualdad Social en
Mxico, CRIM-UNAM, Mxico, 1993.
Urani Andr, Moreira Ajax y Luiz Daniel Wilcox, Choques, respostas de poltica
econmica e distribuao de renda no Brasil, Comisin Econmica para Amrica
Latina y el Caribe, Serie Financiamiento del Desarrollo, No. 43, Santiago, 1997.
Vuskovic Pedro, Pobreza y desigualdad en Amrica Latina , Centro de
Investigaciones Interdisciplinarias en Humanidades, Universidad Autnoma de
Mxico, Mxico 1993.
113
APNDICE 1
Los hogares se distribuyeron en el eje de abscisas, ordenados segn su ingreso
de menor a mayor. En la grfica tenemos OR hogares con un ingreso representado por
el rea ORT. Las ENIGH toman hogares como unidades para seleccionar los casos.
Dejando a un lado los detalles de diseo de muestreo, donde se introducen
modificaciones en las probabilidades de seleccin para grupos de observaciones con
caractersticas comunes, que se corrigen posteriormente con los coeficientes de
expansin, podemos suponer que a cada hogar se le asigna la misma probabilidad de
seleccin. Esto querra decir que la probabilidad que salga seleccionado en la muestra
el hogar O es la misma que la del hogar R, a pesar de que el primero tiene un ingreso
cercano a cero y el ltimo el mayor del pas. Si la seleccin se hiciera basndose en
al variable ingreso, entonces O tendra una probabilidad bajsima y R la mayor.
Ahora bien, bajo este esquema de muestreo, el nmero esperado de hogares de muy
altos niveles de ingreso tender a cero; es decir, la muestra difcilmente incorporar
las rentas de las grandes fortunas 6. Supongamos que tuvimos xito y se dio el evento
con probabilidad cercana a cero, sali seleccionado uno de los hogares ms ricos del
pas! Lo ms probable es que, en este caso, no se obtenga la informacin por rechazo
a responder el cuestionario. La estrategia de muestreo y el rechazo a la entrevista
confirman plenamente los resultados que obtuvimos al analizar la informacin: la
encuesta no registra los ingresos de los hogares de muy altos ingresos. Por otra parte,
la definicin de la poblacin objetivo excluye a los indgenas monolinges; es decir,
a los sectores sociales ms pobres del pas.
6.
Considrese que en 1994 en Mxico haba alrededor de 19 millones de hogares y que segn la revista
Forbes 15 poseen alrededor de 25 mil quinientos millones de dlares que a una tasa de normal de
inters de mercado (10 por ciento) generaran alrededor del 3 por ciento del ingreso registrado por la
ENIGH de 1994. Al tomar una muestra de 15 mil el nmero esperado de hogares Forbes sera de
0.0118.
115
Grfico A.1
Distribucin de ingreso. Sesgos por truncamiento
116
117
Grfico A.2
Distribucin del ingreso. Sesgos por subdeclaracin
118
1977 ...................1984
0.424415 ......0.426505
0.734648 ......0.747102
0.984468 ......1.161775
1.342013 ......1.393780
1.709454 ......1.710012
2.083707 ......1.956141
2.529940 ......2.363146
3.069031 ......2.839126
3.836760 ......3.295537
6.587549 ......5.275640
1989
0.465207
0.888558
1.179488
1.395918
1.715702
1.870298
2.121319
2.430090
3.158112
5.812454
1992
0.403431
0.876508
1.188273
1.423995
1.621563
1.950685
2.131034
2.5471
3.411287
7.222044
1994
0.459522
0.920374
1.202051
1.401720
1.652539
1.900529
2.234777
2.634241
3.521666
9.018766
Total
2.995577 ......2.549594
2.489276
2.791666
3.125797
1996
0.365197
0.698487
0.898584
1.149205
1.307645
1.553227
1.766069
2.232792
2.969609
5.926483
2.096208
Fuentes: Clculos propios a partir de las bases de datos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP 1977, INEGI 1984, 1989, 1992, 1994 y 1996.
119
1977
1984
0.371259 0.455518
0.594857 0.664008
0.768176.....0.883900
1.116474
0.976231
1.302848 1.427090
1.657867 1.729751
2.207513 1.965516
2.438348 2.341875
3.189939 3.229316
6.754141 8.572054
1.961193
2.152523
1989
0.397816
0.760370
0.984106
1.148199
1.355796
1.690145
2.106498
2.230262
3.611998
10.88806
2.817659
1992
0.336072
0.620180
0.923915
1.1586
1.322502
1.572842
1.937853
2.46566
3.504437
14.77762
2.862768
1994
0.264693
0.567726
0.845219
1.115559
1.391196
1.649555
2.134921
2.355185
3.795112
10.92932
2.526835
1996
0.277646
0.505724
0.661580
0.879323
1.046816
1.252134
1.561972
1.900390
2.675377
8.216911
1.814409
Fuentes: Clculos propios a partir de las bases de datos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP 1977, INEGI 1984, 1989, 1992 1994 y 1996.
Apendice 3
Promedio de miembros por hogar segn edades
en 1977, 1984, 1989, 1992, 1994 y 1996
Edad en aos
14 o menos
De 15 a 24
25 o ms
1977.........1984
2.59...........2.18
1.14...........1.01
1.99...........1.84
1989
1.92
1.05
2.02
1992
1.79
1.00
1.97
1994
1.69
0.96
1.97
1996
1.64
0.92
2.01
Fuentes: Clculos propios a partir de las bases de datos de las Encuestas de Ingresos y Gastos de los
Hogares. SPP 1977, INEGI 1984, 1989, 1992 1994 y 1996.
120
1984
1989
1992
1,535,184
10.2%
1,490,767
9.3%
1,555,395
8.0%
$1,218
$714
$1,162
$672
$1,449
$885
81.2%
$238
82.3%
$247
83.9%
$311
Se incluyen los hogares en que el perceptor principal tiene prestaciones procedentes del trabajo
asalariado en el sector pblico, aunque el salario no sea la parte predominante de sus ingresos. Se
excluyen los hogares en que el perceptor principal tenga ingresos proce-dentes de negocios propios
agrcolas.
121
119.
120.
121.
122.
Solera Mata, Eric. J. Amando Robles Robles. Religin, sociedad, crisis. Diciembre,
2001.
123.
124.
125.
126.
127.
Araya Umaa, Sandra. Las representaciones sociales: Ejes tericos para su discusin.
Octubre 2002.
128.
129.
130.
Daniel Zovatto G. Dinero y poltica en Amrica Latina una visin comparada. Mayo
2004.
131
Minor Mora Salas, Juan Pablo Prez Sinz, Fernando Corts. Desigualdad social en
Amrica Latina, viejos problemas nuevos debates. Febrero 2005.
http://www.flacso.or.cr
Distribucin de Publicaciones: libros@flacso.or.cr
123
124