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9.4.
QU OBSERVAR
La accin del observador participante debe ser selectiva: ste no puede observar
todo. La observacin participante no puede ser una fotografia que abarque toda la
realidad; al contrario, algunos objetos sociales son colocados en el foco de aten
cin, otros se quedan en un segundo plano, y otros son excluidos totalmente del
objetivo del investigador.
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cada da, etc.). Tambin en este caso es importante que, al menos en esta fase de
presentacin inicial del ambiente, el investigador se detenga en la pura y simple
descripcin (en la medida de lo posible analtica y detallada), evitando por el mo
mento introducir elementos interpretativos.
De cara a la comprensin de una determinada comunidad, su historia cumple
una funcin importante, especialmente cuando el estudio se centra en el cambio
social. Whyte aporta interesantes ejemplos al respecto. As, relata el caso de una
investigacin realizada sobre un pueblo peruano para estudiar los cambios acaeci
dos en los ltimos cinco aos: se registraron, en efecto, cambios importantes en
ese periodo --escribe l-, pero hemos tenido que reconocer que para comprender
la dinmica de los procesos en curso hay que retroceder varios decenios y proba
blemente incluso siglos en la historia de esa comunidad [Whyte, 1984, 161].
Las interacciones formales. Por interacciones formales entendemos aque
llas que tienen lugar entre los individuos dentro de instituciones y organizaciones,
en las que las funciones estn preestablecidas y las relaciones se desarrollan en un
marco de vnculos prefijados. As, el investigador estudiar cmo se producen las
comunicaciones dentro de una empresa entre los diversos niveles jerrquicos.
bien podr estudiar la dinmica de una asamblea pblica, analizando todos sus
momentos sobresalientes: comenzar, en referencia a los dos puntos anteriores,
con una descripcin del ambiente fisico y humano (dimensiones de la sala, nmero
y caractersticas visibles de las personas presentes -gnero, edad, raza, clase so
cial, que se puede deducir, por ejemplo, por la ropa, etc.-, disposicin de los
oradores y del pblico, etc.)
Posteriormente pasar a estudiar las acciones y las interacciones: en el caso de
una asamblea pblica, quin abre la sesin, qu dice, el orden de los oradores, las
reacciones del pblico, etc. 0, por ejemplo, en el caso de un estudio sobre la din
mica de un proceso en una sala judicial observar los aspectos ceremoniales del
acontecimiento (la sala, las togas de los jueces, la distribucin de los asientos, las
frmulas rituales de apertura, el juramento, el interrogatorio, etc.); las distintas for
mas en que el juez plantea las preguntas, los tipos de contestacin del imputado y
de los testigos, la forma en que interpretan su propio papel el ministerio fiscal y el
abogado defensor, las distintas modalidades de participacin del pblico, las reac
ciones a las sentencias, etc.
En un estudio sobre los procesos decisorios de una organizacin formal se po
dra hacer una tipologa de las decisiones (de las ms importantes a las rutinarias);
segn el tipo de decisin, quin la toma (si un individuo o un rgano colectivo), en
funcin de qu proceso (quin es consultado, de qu forma, si de manera formal o
no, si se hacen reuniones, cmo y cuando se convocan, etc.); cules son los canales
de comunicacin empleados una vez que la decisin se ha adoptado, cules son las
consecuencias si una decisin se revela equivocada, etc.
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implica miles de casos diferentes sobre los que es imposible no slo dar reglas,
sino incluso indicaciones de carcter general. En cualquier caso, trataremos de lla
mar la atencin sobre algunos aspectos.
As, podemos decir que el observador puede empezar por las interacciones fisi
caso Spradley dice que toda situacin social se define por tres elementos: el lugar,
los actores y las actividades. Al observar estas ltimas, el investigador al principio
quizs slo vea un confuso bullir de comportamientos, centenares de actos aparen
temente iguales. Tras repetidas observaciones cada uno de los actos individuales
empezar a parecerle como conjuntos coordinados de acciones, como cazar, correr,
pedir algo para beber, elegir un asiento en el autobs, hacer la compra en el super
mercado [Spradley, 1980, 41 J.
Muy a menudo el punto de partida de la observacin participante lo constitu
ye el comportamiento ordinario, el de todos los das, que precisamente por ser
tan corriente es el ms dificil de analizar, dado que est formado por una serie de
actos mecnicos de los que el actor social tiene poca conciencia. Imaginemos a
una persona en la cola de espera del autobs: es poco consciente de lo que est
pasando a su alrededor (otras personas en la cola, su ropa, quin mira el reloj de
forma nerviosa, quin lee el peridico, quin lleva la bolsa de la compra, los
coches que pasan, el silbido de un tren en la lejana, un mendigo que pide limos
na, un chico en bicicleta, etc.); y tambin es poco consciente de su propio com
portamiento, de nuevo por su frecuencia, repetitividad y mecanicidad. El obser
vador participante, al contrario, debe hacerse consciente de todos estos fragmentos
de vida cotidiana, debe saber observarlos y aislarlos, si quiere analizarlos. Y debe
saber captar la interaccin de las personas que observa: quin empuja y quin
cede el paso al subirse al autobs, la dinmica de la eleccin del asiento, dos
desconocidos que se chocan inadvertidamente, los escolares que arman jaleo, las
reacciones de los viajeros, las dos seoras que charlan, el tono de voz, los gestos,
la mmica facial, etc.
Un proceso importante es el del progresivo enfoque hacia las interacciones que.
interesan. Al principio, el campo de observacin del investigador ser muy amplio;
a medida que avanza la investigacin su accin ser cada vez ms selectiva. Imag
nese un investigador que pretende estudiar las relaciones cliente-dependiente en las
tiendas. Tras una observacin sobre los distintos tipos de tiendas, el investigador se
da cuenta de que debe poner un lmite a la variedad, por lo que decide limitarse a
un determinado tipo de tiendas, las libreras. A continuacin se percata de que la
mayora de las relaciones entre dependientes y clientes se desarrolla a la salida, en
el momento de pagar y del control del cliente, por lo que se coloca cerca de la
salida y observa.
Puede decidir despus restringir el campo de observacin, limitndose al estu
dio de los conflictos entre cliente y dependiente: por ejemplo, los conflictos relati
vos al pago; o bien los conflictos que surgen tras descubrirse a clientes que intentan
salir con un libro sin haberlo pagado. Observar entonces la minuciosa dinmica de
los hechos, las caractersticas (gnero, edad, profesin, etc.) de las personas impli
cadas, las reacciones de los diversos actores sociales (cliente, dependiente, pblico,
etc.), y desarrollos sucesivos (denuncia, compensacin econmica, excusas, etc.).
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Al final resultar que su inicial intencin genrica de estudiar las relaciones depen
diente-cliente se ha transformado en una investigacin sobre los intentos de hurto
en las libreras. No siempre tiene el investigador esta libertad de definir durante el
curso de la investigacin el objeto del estudio. A veces exigencias externas (por
ejemplo, la existencia de un cliente) ponen ciertas limitaciones a su arbitrio. En
cualquier caso, su observacin, a medida que avanza, deber centrarse en objetos y
procesos sociales especficos.
Las interpretaciones de los actores sociales. Sabemos que en el paradig
ma interpretativo el individuo estudiado no se limita a ser objeto pasivo de inves
tigacin, sino que se convierte en sujeto activo protagonista, y su interpretacin
de la realidad adopta el carcter de parte constitutiva (y no simplemente acceso
ria) del conocimiento cientfico. Es en este mbito en el que la interaccin verbal
con el observador participante se convierte en canal privilegiado de comunica
cin. Como escriben Hammersley y Atkinson, cada acto humano tiene una di
mensin expresiva propia. La organizacin del ambiente, el atuendo, los gestos,
las formas de comportamiento en general, son portadores de mensajes. Indican el
gnero, el estatus social, la funcin ocupacional y hasta la personalidad de los
actores sociales. Sin embargo, es la fuerza expresiva del lenguaje lo que constitu
ye la fuente de conocimiento ms importante. [...] En la vida cotidiana la gente
formula continuamente descripciones lingsticas de su propia visin del mundo:
por ejemplo, conversando sobre sus aspiraciones, contando a veces "lo que suce
di" [...], pidiendo perdn y presentando justificaciones [Hammersley y Atkin
son, 1983, 107].
Todo ello acontece entre los actores sociales, pero puede producirse tambin
entre investigador y sujetos estudiados. El investigador participa, observa y pre
gunta, y la interrogacin, en la forma doble de coloquio informal y de entrevista
formal, se une a la observacin como instrumento de investigacin. La pregunta
incorporada en la conversacin informal --dirigida a pedir informaciones, a com
prender las motivaciones y el punto de vista del actor social- es parte constitutiva
de la observacin participante clsica, que implica siempre un solapamiento de
miradas y preguntas.
Pero tambin la entrevista programada y formalizada, a lo largo de la cual el
investigador plantea explcitamente una serie de preguntas, forma parte del ins
trumental habitual del observador participante. Naturalmente, la entrevista expl
cita viene a definir una situacin distinta y en cierto sentido artificial respecto
a la conversacin informal, revelando de manera incluso excesivamente evidente
el papel del investigador y su disparidad respecto al mundo en el que ste se ha
integrado, y puede contribuir a restar naturalidad a la observacin misma.
Sin embargo, como escriben Hammersley y Atkinson, esta disparidad de la en
trevista no debe exagerarse, sino que debe verse como un recurso [...]. Desde el
momento en que el objetivo del etngrafo no es slo el de proporcionar una des
cripcin, [...] se pueden obtener ventajas del hecho de someter a las personas a
estmulos verbales diferentes de los que experimentan en la vida de todos los
das [ibidem, 119].
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REGISTRO DE LA OBSERVACiN
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gador debe ser consciente de esta circunstancia, y esto debe orientar su forma mis
ma de redactar las notas y de organizar el material observado.
Profundizamos a continuacin en el acto del registro de las observaciones, des
componindolo en sus tres aspectos fundamentales: cundo efectuarla, qu
registrar y cmo hacerlo.
Cundo. La respuesta inmediata es: lo antes posible, lo ms cerca posible
del acontecimiento. El tiempo que pasa puede hacer perder la vivacidad del detalle;
nuevos acontecimientos se superponen a los pasados borrando sus detalles. Lo ideal
sera tomar apuntes mientras los hechos mismos tienen lugar, pero la mayora de
las veces no es posible. No es posible cuando la observacin es encubierta, pero
tambin es dificil cuando es declarada, por la evidente perturbacin que provocara
en el ambiente estudiado tal accin por parte del observador. Se recomienda que el
observador tenga siempre a disposicin un cuaderno, sobre el que ir lanzando bre
ves apuntes (por ejemplo, ausentndose un momento con alguna excusa), que desa
rrollar despus cuando sea ms oportuno; o bien que tenga una grabadora porttil,
quizs con un pequeo micrfono escondido bajo el cuello de la chaqueta, para
grabar sus impresiones durante la observacin. En cualquier caso, todos los ma
nuales de etnografia aconsejan --es ms, prescriben- que el observador tenga un
diario cotidiano de su actividad en el que ordenar el material recogido a lo largo del
da, redactar sus observaciones y recapitular la situacin.
Qu. Hemos dicho que las notas deben reflejar: a) la descripcin de los
hechos y b) la interpretacin del investigador. A estos dos componentes podemos
aadir un tercero: e) las interpretaciones de los sujetos estudiados. La descripcin
de los acontecimientos debe ser pormenorizada y rica en detalles. Est claro que no
se puede describir todo: hay que seleccionar los acontecimientos a describir. Sin
embargo, especialmente al principio, es importante que el investigador haga des
cripciones extensas, que cubran al mximo la realidad observada; en efecto, es
probable que despus el investigador defina de forma ms restrictiva el foco de su
anlisis, pero este proceso de restriccin se producir a medida que avance la in
vestigacin. Adems, es posible que a lo largo de la indagacin el centro de aten
cin se desplace, por lo que en las primeras fases es bueno tener un espectro de
observacin lo ms amplio posible.
La interpretacin del investigador constar generalmente de dos partes: reflexio
nes tericas y reacciones emotivas. La primera est directamente ligada al objetivo
principal de la observacin y representa un primer esfuerzo reflexivo dirigido a
acumular material y puntos de arranque --que si no se fijaran inmediatamente, en
gran parte se perderan- que sern luego amalgamados en el informe final. Pero
tampoco hay que descuidar el segundo componente, el de los sentimientos del in
vestigador. La observacin participante requiere una implicacin del investigador
que va ms all del puro compromiso intelecfual: es ms, sabemos que la participa
cin emotiva es uno de los trmites para la comprensin. La explicitacin y el
registro de los propios sentimientos, por tanto, representa para el observador no
slo una forma de autoanlisis til para el control de s mismo durante el trabajo de
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Para uno se trata de un tic involuntario; para el otro, una seal de entendimiento a
un amigo. Los dos movimientos son idnticos como tales [...]. Sin embargo, la
diferencia entre un tic y un guio [...] es grande [Geertz, 1973; 6]. Hemos dicho
que la thck descrpton es la descripcin enriquecida de significado: significado
que a menudo no es unvoco, ya que el etngrafo se encuentra frente a una multi
tud de estructuras conceptuales complejas, muchas de las cuales estn superpuestas
o cruzadas entre s [ibdem, JO]. Por ello la descripcin misma del antroplogo es
un relato con una compleja trama, que ofrece distintos niveles de lectura: un relato
densO)).
A ello hay que aadir el hecho de que la descripcin del observador participan
te no slo est compuesta por el relato de lo que ha visto. Es una verdadera cons
truccim), resultante del ensamblaje de material diverso: narraciones)) (proceden
tes de entrevistas en profundidad, historias de vida, grabaciones de viva voz de los
protagonistas), reportajes periodsticos, crnicas, textos de discursos, material do
cumental de todo tipo, etc.; adems, naturalmente, de las reseas visuales sobre los
ambientes sociales, sobre los acontecimientos y sobre los personajes observados.
En este sentido, tampoco se trata de una mera descripcin: cada eleccin relativa al
material a presentar tiene a sus espaldas una interpretacin implcita, y hasta la ms
simple de las descripciones visuales implica una visin cultural especfica.
El paso que viene despus de la descripcin es la clasificacin. Al observar el
mundo social, la configuracin fsica de los ambientes y de los grupos, los compor
tamientos de los individuos y los acontecimientos colectivos, los actos individuales
y las acciones ms complejas, el investigador captar repeticiones en el tiempo, as
como similitudes entre distintos objetos sociales, que le permitirn construir clasi
ficaciones. Ya hemos mencionado en el Captulo 2, Epgrafe 3.4, el proceso de
clasificacin en la investigacin cualitativa, la identificacin de los tipos)) y la
construccin de tipologas)), y tambin hemos citado ya ejemplos al respecto; pero
queremos detenernos todava un momento en esta cuestin.
Quizs el caso ms sencillo de clasificacin es el que consiste en la identifica
cin de secuencias temporales. En su investigacin sobre las prisiones en Italia,
Ricci y Salemo [1971] descomponen el ingreso en prisin en una serie de pasos
bsicos, en una secuencia casi constante en todos los casos analizados: el arresto,
la conduccin de los detenidos a la comisara, las huellas digitales, la notificacin
de la orden de prisin, el traslado a la prisin, el paso simblico de la portera, el
registro de matrcula)) (el trmite burocrtico de asignacin de un nmero al dete
nido), el cacheo, el equipamientO)) (la entrega de mantas y plato), y el aislamien
to. Los investigadores interpretan despus estos actos secuenciales como los aspec
tos progresivos de un proceso de despersonalizacin del hombre-detenido, que es
despojado de todo lo personal que posee para su transformacin de individuo con
nombre y apellido en recluso annimo identificado por un nmero.
La identificacin de secuencias temporales implica descomponer un flujo con
tinuo de acontecimientos en bloques separados en el tiempo. Un segundo modo
de clasificar -el modo ms estrechamente ligado al significado comn y tam
bin etimolgico del trmino (<<repartir en clases)))- es el de poner orden en una
masa de objetos sociales diversos, agrupndolos en clases en funcin de las simi
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ca han dado ningn paso -ni siquiera individual, con una carta a las autoridades
provinciales- para reclamar mejoras en el desastroso sistema vial). Y as sucesi
vamente en infinitos ejemplos.
Concluimos esta parte con una nota sobre el estilo de escritura que caracteriza
el informe concluyente de una investigacin realizada con observacin participan
te. Son dos los adjetivos que se emplean generalmente para describir esta forma de
escribir: reflexivo y narrativo.
La reflexividad de la investigacin hace referencia al hecho de que el inves
tigador forma parte del mundo que est estudiando. Y, por tanto, as como todo el
recorrido de la investigacin del observador participante no es un recorrido imper
sonal y neutral, tambin el estilo de la escritura est estrechamente ligado a la
personalidad y a la cultura del investigador. En este aspecto es muy distinto del
estilo de la encuesta por muestreo (para citar el prototipo de la investigacin cuan
titativa). En la encuesta por muestreo el estilo de presentacin de los resultados es
impersonal, formal y, por tanto, generalmente escrito en tercera persona; en la ob
servacin participante es ms informal e impresionista, y est escrito en primera
persona. Tambin hay que decir que la escritura del informe etnogrfico no se rea
liza como ltima y diferenciada fase de la investigacin, tras la recogida y el anli
sis de los datos (como sucede en la investigacin cuantitativa). Parte de la redac
cin se desarrolla, en efecto, durante la observacin misma, como hemos visto,
mediante la redaccin de notas, apuntes, etc. De ah la implicacin del investigador
tambin a la hora de redactar, con las emociones y las reacciones personales que se
convierten en parte viva del relato.
A menudo el informe concluyente de la investigacin realizada a travs de una
experiencia de observacin participante se acompaa de un apndice autobiogrfi
co, en el que el investigador relata su itinerario personal de trabajo: la gnesis de la
investigacin, la identificacin del caso especfico estudiado, el acceso y la acepta
cin en el grupo, los mediadores culturales, los informadores, los problemas que se
van encontrando, los progresos de la reflexin terica, los cambios de perspecti
va, etc.; y, por otra parte, sus reacciones emotivas, los errores cometidos, las difi
cultades encontradas. Se trata de una exposicin que tiene una utilidad metodolgi
ca, adems de informativa. En un tipo de investigacin tan marcado por las decisio
nes subjetivas del investigador esta reconstruccin puede ayudar al lector a valorar
mejor la validez del trabajo, a interpretar el significado de determinadas conclusio
nes, a estimar los posibles efectos de perturbacin provocados por la accin y por
la presencia misma del observador, y a comprender hasta qu punto un resultado
obtenido est condicionado por exigencias externas que hacen de l un caso nico,
o bien permite extraer de l generalizaciones.
El estilo, adems, debe ser narrativo, es decir, prximo al estilo literario del
relato o de la crnica periodstica, y, como tal, lejano tanto de la abstraccin con
ceptual de la elaboracin terica como de la abstraccin aritmtica de la investiga
cin cuantitativa. El estilo narrativo es una forma de escribir concreta y directa, con
descripciones detalladas, crnicas pormenorizadas de acontecimientos, inclusiones
de textos que reproducen expresiones grabadas de viva voz de los protagonistas,
con personajes como los de un relato. Spradley escribe: el nio tendr un nombre
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propio; lo tiene en brazos una madre bien definida que le est amamantando en un
momento determinado y en un lugar especfico [1980, 162]. El observador parti
cipante no quiere extraer la identidad general del sujeto estudiado, abandonando
sus connotaciones locales y contingentes para construir un concepto abstracto, sino
que, al contrario, precisamente en la especificidad e irrepetibilidad de la situacin
concreta basa su comprensin y su capacidad de comunicrsela al lector.
Su forma de escribir debe ser una forma natural de describir la realidad so
cial, una forma de escribir que es un poco como contar una historia [Van Manen
1988]. El fin es transmitir al lector lo mximo posible de su experiencia observado
ra, ofrecindole la oportunidad de una lectura imaginativa de la cultura estudiada,
mediante una descripcin rica en sentimiento y en color, capaz de transmitir la
riqueza de detalles y la vitalidad del mundo observado. Hammersley y Atkinson
citan, por ejemplo, las afinidades literarias entre el trabajo de Malinowski y las
novelas del gran escritor ingls Conrad; o bien entre los trabajos de reformadores y
estudiosos de la realidad urbana inglesa de fin de siglo, como Booth y Rowntree y
los cuentos de Dickens.
Naturalmente -aaden los mismos Hammersley y Atkinson- lo que pode
mos definir como el relato de una historia constituye slo una parte del trabajo
del etngrafo. ste tambin est ocupado, de un modo u otro, en la enunciacin de
una teora [1983, 210]. Si bien una gran parte del corpus del informe etnogrfico
la compone esa densa descripcin que se sirve de los recursos pictricos de la
retrica literaria, no hay que'o~vidar'que el objetivo final de la investigacin social
-y, por lo tanto, tambin de la observacin participante- es la elaboracin de
alguna forma de generalizacin o de teorizacin. De lo que se deriva la necesidad,
al menos en la fase concluyente del informe de investigacin, de que el nivel del
anlisis se eleve por encima de lo contingente y de lo particular para alcanzar esa
identificacin de tipologas, de temas culturales -y ms en general la formulacin
de elaboraciones tericas- que hemos presentado en las pginas anteriores.
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LA OBSERVACiN EN MICROSOCIOLOGA