Resumen Poder punitivo.

I.

Legitimacin del Derecho Penal

El derecho penal surge frente a una realidad (delito) y obedece a una necesidad (controlar esa clase de
hechos).
El cuestionamiento sobre su legitimidad tiene relacin con los instrumentos del que se vale para
controlar el delito. El Estado moderno utiliza la pena como instrumento, es decir, una violencia ms o
menos civilizada que conlleva lmites.

II.

Derecho Penal como disciplina.

Como disciplina cientfica tiene por objeto las normas penales: el objeto mediato es el delito, puesto que
las normas del sistema penal definen al delito y determinan las consecuencias de su condicin.
Derecho penal como disciplina realiza un trabajo dogmtico. La dogmtica consiste en interpretar las
normas penales (derivado del principio de legalidad), elaborar conceptos y establecer relaciones entre
diversas instituciones punitivas y generar categoras ms generales, esto se conoce como
sistematizacin.
La dogmtica no crea derecho donde no lo hay, no puede establecer pena donde el legislador no las ha
puesto (consecuencia del principio de legalidad).
Existen otras disciplinas que tienen por objeto mediato el delito, son consideradas ciencias auxiliares del
Derecho Penal:

Criminologa: se preocupa del fenmeno delictivo general (estudio emprico del delito). No cuenta
con un mtodo propio, por ello rene mtodos de otras ciencias como estadstica, biologa,
sociologa, etc. Para poder estudiar al delito como fenmeno social que mediante la criminologa es
estudiado en sus distintas facetas, incluyendo la econmica. Es una fuente importante de datos e
informacin para la reforma del Derecho Penal vigente y tambin para la aplicacin de alguna de sus

instituciones en particular.
Dificultad: no cuenta con una definicin de delito propia y suele usarse un concepto mixto.
Poltica Criminal: rea de reflexin poltica sobre el delito. Intenta definir los objetivos del Estado

frente al fenmeno delictivo. Conduce la actividad legislativa.

Problema: expande ms el derecho penal.
Criminalstica: tcnicas para descubrir los hechos delictivos y como se hizo.
Otras: criminalstica, medicina, psiquiatra forense, etc.

III.

Derecho penal en sentido objetivo o normativo.

Conjunto de normar jurdicas que establecen delitos y determinan las penas, sus presupuestos de
imposicin y determinacin.
No existe un criterio autnomo para identificar qu conducta es delito. Para identificar si las
disposiciones de carcter penal y distinguirlas de las otras cobra relevancia porque si una normas es de
carcter penal entonces se le aplican todos los principios del carcter penal.
El Derecho reconoce diversas sanciones, se debe trazar una lnea entre dos: aquellas que responden a
infracciones que el Estado persigue y por lo tanto asume de oficio la tarea de sancionar y aquellas que
quedan a la reclamacin de particulares. Aquellas sanciones que impone el Estado a los particulares por
inobservancia de sus reglamentos normalmente se le agrupan bajo la designacin de derecho de polica o
administrativo sancionador.
Principios del derecho penal no se aplican a cabalidad en el mbito administrativo, pero existe consenso
en que si se aplican, al menos la mayora de ellos de una forma atenuada.
A diferencia de las sanciones penales que solo se pueden hacer establecidas por ley, se pueden encontrar
sanciones administrativas en muchos otros cuerpos administrativos. Una enorme cantidad de organismos
de la administracin pblica tiene la facultad de establecer sanciones.
El derecho penal en sentido objetivo, entonces, rene las normas que establecen delitos y disciplinan la
imposicin de la pena y se reconoce la existencia del delito en razn de la sancin que se le aplica la
importancia de que tenga ese carcter estriba en que se aplican ntegramente los principios del derecho
penal.

SISTEMA PENAL.

Est integrado por el Derecho penal y el Derecho procesal penal.

Derecho procesal penal: Esta rea comprende tres etapas:
a) la de conminacin que consiste en la tarea que tiene el legislador de establecer qu es delito
(etapa legislativa),
b) segunda etapa: resolucin de conflictos penales (etapa investigativa); y una
c) tercera de ejecucin de la sancin en su caso (carcter administrativo).
IV.
CARACTERISTICAS DE LA PENA.

La pena es una sancin institucionalizada sujeto a formas y lmites.

A diferencias de las penas impuestas por otras areas del derecho que conllevan privacin de libertad, se
diferencian de la sancin penal porque aquellas privaciones no son castigo, sino que son medios de
presin para que el sujeto cumpla. La sancin penal tiene como objeto el castigo por un hecho que ya
ocurri, asume que el conflicto ya dej de ser un problema personal, dejando en evidencia la dimensin
pblica.

Notas distintivas de las sanciones penales:

- Consecuencia desventajosa
- Control social formalizado
- Apunta al castigo.
- No es accesoria a otra finalidad.

Privaciones de libertad que no son pena:

Apremios
Medidas cautelares (medidas de aseguramiento)
Prisin preventiva.

En cuanto a las multas existen dos posiciones:

1) Para un grupo de autores entre las infracciones penales y administrativas existira una diferencia
cualitativa, se piensa que lo delitos y las infracciones administrativas son cosas distintas en
atencin a su gravedad y por lo tanto, nunca deberan confundirse. Ms aun, argumentando a
partir de su gravedad el intrprete debera ser capaz de demostrar que un hecho sancionado con
multa es delito y debe regirse por los principios penales. Esta tesis suena bien, pero
evidentemente tiene debilidades:
i)
La gravedad intrnseca de los actos es una cuestin discutible. Se puede discrepar sobre
ii)

qu acto es ms grave.
En la prctica no se cumple, es decir, la asignacin de sanciones no sigue este patrn.
Podemos encontrar hechos que todos se consideramos graves sancionados con multas y

hecho que todos consideraramos en comparacin, menos graves, sancionados con penas.
2) La doctrina mayoritaria sostiene adems que, en realidad, en el mbito penal y administrativo el
Estado hace uso de un mismo ius puniendi (Facultad de sancionar) EL Estado tiene una sola
facultad punitiva que ejerce por la va penal o por la va administrativa segn considere que es
ms idneo y respetando los criterios de proporcionalidad, entonces no es que sean dos poderes
del estado distintos, es un mismo poder que se ejerce de una manera o de otra. Esto ha sido

acogido por el TC (Sentencia emitida en la causa rol 1518 2009, octubre 2010 considerando 9
o 10) de modo que no hay una diferencia cualitativa, sino que cuantitativa.
EL INDICADOR MS APROPIADO PARA SABER SU NATURALEZA ES ATENDER AL
RGANO QUE LO IMPONE.
MEDIDAS DE SEGURIDAD:
El derecho penal no solamente impone penas, contempla una segunda consecuencia que se conoce
como medida de seguridad. Estas dependen de la peligrosidad que tiene un individuo o que ha
mostrado a travs de su comportamiento. Pertenecen al gnero de las medidas coercitivas que puede
adoptar el Estado como medio para proteger a la comunidad.
Elementos de las medidas de seguridad:
a) Obedecen a la peligrosidad del sujeto
b) Requiere que se haya realizado una conducta constitutiva de delito.
Ej: art. 445 CPP.

Existen medidas se seguridad pre delictuales o no delictuales.

V.

FINES DE LA PENA EN EL DERECHO PENAL.

Qu es lo que legitima la imposicin de la pena?

Teoras:
1. RETRIBUCIONISTA: compensar el mal que el hecho constituye
1.1 KANT: pena obedece a un imperativo categrico. La pena no existe para conveniencia nuestra, no es
para satisfacer necesidades de la sociedad. La nica pena legtima es la pena justa; y la pena justa es
la que simplemente se limita a retribuir el mal del delito con el mal de la pena.
critica: el Estado no existe para perfeccionar moralmente.
1.2 HEGEL: finalidad de la pena es retribuir la infraccin de la ley que constituye el delito. La pena es
la reafirmacin de la ley, por ello sera extrao que el Estado no impusiera pena.
Hegel comparte con Kant que la funcin de la pena tiene como punto de lnea exclusiva el hecho
pasado, eso lo convierte en una tesis retributiva.
Elemento valioso de la retribucin: pone su acento en el merecimiento, es decir, lo que el
individuo merece como castigo.

2. PREVENCIN: lo que justifica la pena es la necesidad de la sociedad, la pena existe porque es

necesario y se legitima en la medida en que ella es til para prevenir el delito. Es una tesis
consecuencialista.
2.1 PREVENCIN ESPECIAL NEGATIVA: consiste en reducir o eliminar la peligrosidad del sujeto,
neutralizndolo o incapacitndolo.
2.2 PREVENCIN ESPECIAL POSITIVA: apunta a la resociabilizacion del individuo.
- Esfuerzos preventivos tienen bajos rendimientos
- Resocializacin es intil contra la voluntad del sujeto
- La pena no se justifica como medio para resocializar, sin embargo, la prevencin especial
voluntaria es un deber del Estado.
2.3 PREVENCIN GENERAL NEGATIVA: tiene por destinatario la sociedad entera. Concibe la pena
como una amenaza en forma inespecfica, va dirigida a todos los miembros de la sociedad para que
se abstengan de ejecutar un hecho delictual. La nica manera de que esta conminacin sea efectiva
es que se tenga definido con anticipacin aquello que ser punible si se realiza. Este planteamiento
(Veuerbach) fue importante en principios esenciales.
- Crticas:
i)
Se duda del efecto persuasivo Robinson, lo que tiene efecto disuasivo es el sistema
ii)

completo, la amenaza por si sola es ineficiente como medida estatal.

La utilidad percibida del delito es ms alta que la desventaja percibida de la pena, ya
que la ventaja del delito es inmediata mientras que la desventaja percibida de la pena

iii)

es futura.
La ejecucin prctica de la pena tambin porta un mensaje importante que influye

iv)

sobre el destinatario de la norma.

Poner nfasis exclusivo en prevencin general negativa puede conducir a
desproporciones el problema se conjura cruzando el objetivo de la PGN con otros

principios concretamente el de culpabilidad y de proporcionalidad.

2.4 PREVENCIN GENERAL POSITIVA: se enfoca en el ciudadano que respeta las normas.
Sociologa de Luhman: expectativas cognitivas y normativas. Defraudar una expectativa normativa

significa que los hechos deben adecuarse a la expectativa.

La funcin de la pena consiste en reafirmar la expectativa normativa defraudada por el delito. El
quebramiento que experimenta la expectativa social requiere que la comunidad, a travs de sus

instituciones, justamente haga la tarea de corregir el hecho incorrecto.

en qu consiste la restauracin de la expectativa normativa?
En un principio la postura de Jakobs se inclinaba en que consista en efecto social que debera ser
medido, pero luego se habl de un nivel ms abstracto de simbolismo a nivel social. La pena se

justifica en tanto que el mensaje que restaura la expectativa normativa quebrantada por el delito.
En esta segunda postura Jakobs se acerca mucho a la postura de Hegel.
VI.

TESIS DE ROXIN:

Distingue tres etapas del sistema punitivo y sostiene que en cada una de ellas la pena cumple una o ms
funciones, pero hay una que prevalece y sirve como gua en cada una.

1) Etapa conminacin (legislativa): prevalece la prevencin general negativa y positiva. En meno

medida la retribucin.
2) Etapa Imposicin (judicial): prevalece la retribucin, busca que el sujeto pague una pen
equivalente a la gravedad del hecho.
3) Etapa de ejecucin: prevalece la prevencin especial
La pena se justifica hasta donde llega la confluencia de necesidades de prevencin con retribucin de la
culpabilidad.

Retribucin plantea dos cosas:

a) En la puesta de Hegel y Kant la retribucin es razn suficiente para imponer una pena
b) La retribucin es la medida de la pena, por lo tanto es su lmite mximo.

Posturas contemporneas sostiene que la pena existe por necesidades preventivas, por ello la retribucin
por s sola no es suficiente para castigar. En cuanto al segundo planteamiento, se sostiene que la pena no
puede ir ms all de la gravedad del hecho.
La gravedad del hecho la determinan dos factores:
i)
ii)

El dao o menoscabo del bien jurdico.

Culpabilidad del sujeto, en el sentido de cul fue la actitud con la que realiz el hecho.

La pena debe responder ante la situacin material del hecho, como tambin a la gravedad de la
culpabilidad.
En un Estado democrtico de Derecho todos los individuos tenemos derecho al disfrute pacifico de
nuestros bienes jurdicos y nuestra libertad; y al Estado no se le permite cualquier clase de interferencia
con nuestras vidas, los individuos frente al Estado tienen un catlogo de garantas. Pues bien, hay un
conjunto de garantas especificas en el mbito penal.
PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL.
Usos de la palabra principios:

Principios del derecho penal: enunciados normativos que estn contenidos en la constitucin o que

tienen rango constitucional.

Fundamentos: conjunto de conocimientos y afirmaciones del derecho penal como disciplina

cientfica.
Como mandato de optimizacin.

Se distinguen dos grandes grupos de principios: los que dicen relacin con las fuentes (legalidad,
tipicidad, irretroactividad) y las que dicen relacin con el contenido de dichas fuentes (lesividad,
proporcionalidad, culpabilidad, etc.).

PRINCIPIOS FORMALES DEL DERECHO PENAL.

1- Legalidad: art. 19 N3 y art. 6 y 7 CPR.
Concepto general: nullum crimen nulla poena sine lege.
Elementos:
Stricta: no permite analogas
Scripta: prohibicin de acudir a la costumbre
Certa: precisin
Previa: irretroactividad.

Solo a travs de la ley se puede hacer cuatro cosas importantes:

1)
2)
3)
4)

Establecer delitos
Establecer penas
Fijar tribunal
Fijar procedimiento.

Se utiliza la aplicacin de normas administrativas para dar consistencia jurdica al hecho concreto.
LEYES PENALES EN BLANCO

Norma penal de rango legal cuya formulacin es incompleta. Es compatible con el principio de
legalidad? Para resolver lo anterior la doctrina distingue cuatro categoras que se distinguen por dos
cosas: (1) dnde se ubica el vaco y (2) qu autoridad lo llena.

1) LPB PROPIA: vaco en la hiptesis, se complementa

con norma infra legal, su

constitucionalidad depende de si est descrito al menos el ncleo esencial de la conducta y la

publicidad del reglamento.
2) LPB IMPROPIA: vaco se complementa con norma de rango legal, por lo cual siempre ser
constitucional.
3) LPB IRREGULAR (al revs): tiene un vaco en la sancin, siempre ser inconstitucional.
4) LPB ABIERTA: es muy vaga y debe complementarse por el juez, por lo que tambin es
inconstitucional.
Qu permite decir que las LPB abiertas son inconstitucionales? Art. 19 N3 inc. 7 y 8.
Historia art. 19 N3 inciso final. El argumento, en la etapa de consejo de estado se suprimi la expresin
completamente por ello la doctrina entiende que el constituyente no quiso se estricto en materia de
hiptesis dando margen para que la ley pueda ser complementada.
Se deja a los reglamentos la tarea de complementar hiptesis debido al constante cambio en que nos
encontramos. Pero no se admite que el complemento emane del juez por dos razones de fondo:
1) Existe una razn tcnica para que el ejecutivo complemente, no existe razn para que el juez lo
haga.
2) Existe una diferencia social: un complemento es ex ante (decreto est vigente de antemano) y el
otro ex post.
Lmites al complemento: el ncleo de la decisin punitiva debe encontrarse contenida en la ley. la
idea central de aquello que se pretende castigar debe estar delineado por el legislador.
Principio de legalidad como mandato de determinacin: la garanta consiste en que la ley dice que es
delito. La ley debe ofrecer un lmite al enunciado que permite distinguir lo que queda dentro o fuera del
tipo penal.
2- Principio de taxatividad: si una conducta cae fuera de un tipo penal no puede considerarse
delito.
El sistema Jurdico penal es un sistema cerrado, es decir, no hay ms normas que las que estn all
consagradas a texto expreso por el legislador: nulla crime, nulla pene sine lege.

Nada que no est expresamente sancionado por ley ser punible esta es la clusula, el
constituyente dice que el sector penal es un sistema clausurado. No hay ms normas punitivas que
las que establece el legislador. Por ello no es posible un argumento de analoga.
Doctrina distingue entre analoga e interpretacin analgica.
a) Analoga: se tiene un supuesto de hecho que cae fuera del tipo penal.
b) Interpretacin analgica: tipo penal se extiende a una serie de casos mencionados mediante una
formula genrica (s est permitida).
Est prohibida la analoga desfavorable, pero tambin la favorable? La respuesta mayoritaria es que
lo nico que la constitucin prohbe es castigar hechos que la ley no castiga. Pero en principio no
impide utilizar la analoga para reconocer nuevas causas de excusin o de atenuacin de pena. (Tema
discutido)

Analoga in bonam partem si est permitida // in mala, partem nunca.

ANALOGA E INTERPRETACIN: La letra de la ley es el lmite de la interpretacin (interprete no
puede rebasar el significado posible del tenor literal).
Principal criterio de interpretacin de la ley penal teleolgico porque es el fin de proteccin
de la norma penal.
El objeto de interpretacin son los enunciados normativos que dan como resultado una norma.
Cul es la finalidad de la interpretacin jurdica?
a) Una corriente sostiene que la finalidad es establecer la voluntad del legislador.
b) Doctrina mayoritaria est de acuerdo en que el objetivo es establecer la voluntad de la ley.
En el Derecho Penal destacan dos dimensiones a causa del principio de legalidad complementado
con el de taxatividad: la literalidad (proteccin para el ciudadano) y el elemento teleolgico
(vinculando el tipo penal con un bien jurdico y estableciendo una determinada hiptesis de
lesividad).
Elemento teleolgico el DP asume que la ley tiene como finalidad la proteccin de bienes
jurdicos.

Para ello:
-

Se determina el sentido literal posible del texto

Indagacin de la pertinencia de introducir una restriccin teleolgica.

Restriccin teleolgica: interpretando la letra del delito en cuestin lo ms restrictivamente posible

porque entiende que, aunque la letra admite un determinado contenido, ste ira contra el fin de la
norma en cuestin.

Aplicacin Ley penal en el tiempo

Irretroactividad
Retroactividad

Cambios extrapenales