Trabajo Individual: TI Plan de Auditora

Unidad de Competencia: Planificar y Preparar la Auditora a un Sistema de

Gestin de la Calidad
Nombre y Apellidos del Participante:

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas
relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.
Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual
TI con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a
travs de otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y
proponer soluciones adecuadas en relacin con la situacin planteada.
Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos
y la consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:
1.
2.

Devolver el documento en este mismo archivo Word.

El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura:
TI_Planauditoria_Apellido1_Apellido2.doc
As por ejemplo el Alumno
TI_Planauditoria_Daz_Garca.doc

3.

Julio

Daz

Garca,

nombrara

el

fichero

como:

Utilizar fuente Arial de 11 puntos. Las pginas del documento tienen

que estar numeradas.

4.

En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo

Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con

el nico objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.
De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su
Web. Los datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para
el alumno, sin prejuzgar la actuacin de la empresa.
Plan de Auditora
1

PLAN DE AUDITORA
Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalacin especializada en
ordenadores y comunicaciones que inici sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus
instalaciones en Madrid, y contina confirmando su amplia reputacin por el trabajo y servicio de
calidad, suministrando servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la
administracin local, organismos gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e
industria.
Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha
comprometido a operar en base a un Sistema de Gestin de la Calidad, verificado por un
organismo independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificacin para
llevar a cabo una auditora de tercera parte a efectuarse el prximo mes.

PREGUNTAS DEL TUTOR

Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificacin te ha designado para que audites el
sistema de calidad de dicha organizacin en base a los requisitos de la ISO 9001.
Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditora utilizando las Plantillas facilitadas al final
del Caso Prctico.
El plan de la auditora, debe asegurar que el equipo podr evaluar tanto los procesos individuales,
como sus interacciones, para lo que deber incluir una matriz de procesos que indique qu
elementos de la norma se revisarn en los diferentes departamentos.
Consulta la fecha lmite de entrega en el Calendario.

Enva la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

Plan de Auditora
2

PLAN DE AUDITORA

Organizacin:
Fecha/s:

YUEN S.A.

Del 09 DIC 15 hasta

el 11 DIC 15

Emplazamiento:

Lder del Equipo:

Victor Alfonso Barreto Pontn

Miembros del Equipo:

Valeria Crdenas Angarita

Jos Alfredo Poveda

Criterios de Auditora:

Madrid - Espaa

El principal criterio de la auditoria es el grado de

conformidad del Sistema de Gestin de YUEN S.A. con
respecto a la norma de certificacin ISO 9001

Alcance de la Auditora:
El alcance de la auditoria contempla las actividades de YUEN S.A. relacionadas con el suministro e
instalacin de ordenadores y comunicaciones, las cuales son desarrolladas en la sede central
ubicada en avenida 152 no. 95-178, Madrid, Espaa.
FECHA
09 DIC 2015

09 DIC 2015

09 DIC 2015

HORA
INICIO
FIN
8:00 AM 8:29 AM

8:30 AM
12:00 PM

2:00 PM
6:00 PM

ACTIVIDAD
Reunin de apertura: Presentacin del equipo
auditor, confirmacin del alcance de la auditoria.
Revisin documental del Sistema de Gestin de
Calidad: Apartado 4.0 Sistema de Gestin de la
Calidad.
Revisin documental del Sistema de Gestin de
Calidad: Apartado 5.0 Responsabilidad de la
Direccin.
Revisin documental del Sistema de Gestin de
Calidad: Apartado 6.0 Gestin de Recursos.
Revisin documental a la excepcin del
Apartado 7.3 Diseo y/o Desarrollo.
Revisin documental del Sistema de Gestin de
Calidad: Apartado 8.0 Medicin, Anlisis y
Mejora.
Visita a sitio: Gerencia General. Lista de
Verificacin. Apartado: 5.0 Responsabilidad de
la Direccin
Visita a sitio: Dpto. de Recursos Humanos. Lista
de Verificacin. Apartado: 5.8 Recursos
Humanos.
Visita a sitio: Dpto. de Compras y Dpto. de
Ventas. Lista de Verificacin. Apartado: 7.4
Compras, Apartado: 7.5 Produccin y
Prestacin del Servicio.
Visita a sitio: Dpto. de Implementacin. Lista de
Verificacin. Apartado: 8.2 Seguimiento y
Medicin.
Objetivos de la Calidad
3

RESPONSABLE
Victor Alfonso Barreto
Victor Alfonso Barreto
Victor Alfonso Barreto
Valeria
Angarita
Valeria
Angarita

Crdenas
Crdenas

Jos Alfredo Poveda

Victor Alfonso Barreto
Victor Alfonso Barreto
Valeria
Angarita

Crdenas

Jos Alfredo Poveda

10 DIC 2015

8:00 AM
12:00 PM

Visita a sitio: Dpto. de Calidad. Lista de

Verificacin. Apartado: 8.3 Control del producto
no conforme, 8.5 Mejora.

Victor Alfonso Barreto

Entrevista con el Jefe del Dpto. de Compras

Valeria
Angarita

Entrevista con el Jefe del Dpto. de Recursos

Humanos
Entrevista con el Jefe del Dpto. de
Implementacin
Entrevista con el Jefe del Dpto. de Ventas

10 DIC 2015

2:00 PM
6:00 PM

Observacin del trabajo desempeado respecto

al apartado 8.3 Control del Producto No
Conforme
Observacin del trabajo desempeado respecto
al apartado 7.5.1 Control de la Produccin y
Prestacin de Servicio
Observacin del trabajo desempeado respecto
al apartado 8.2.3 Medicin y Seguimiento de los
Procesos

Crdenas

Victor Alfonso Barreto

Jos Alfredo Poveda
Valeria
Angarita

Crdenas

Victor Alfonso Barreto

Valeria
Angarita

Crdenas

Jos Alfredo Poveda

8:00 AM
11:29 AM

Presentacin del informe final ante la Alta

Direccin y los Auditados

Victor
Alfonso
Barreto,
Valeria
Crdenas Angarita y
Jos Alfredo Poveda

11:30 AM

12:00
PM

Reunin de Cierre.

Victor Alfonso Barreto

11 DIC 2015

Objetivos de la Calidad
4

ISO9001:2008 - Matriz de Procesos

Objetivos de la Calidad
5

Pg. de

4.1
4.2
4.2.3
4.2.4
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3

Requisitos Generales
Requisitos de la Documentacin
Control de Documentos
Control de Registros
Compromiso de la Direccin
Enfoque al Cliente
Poltica de la Calidad
Planificacin
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Revisin por la Direccin
Provisin de Recursos
Recursos Humanos
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Planificacin de la Realizacin del Producto
Procesos Relacionados con el Cliente
Diseo y Desarrollo
Compras
Control de la Produccin y el Servicio
Validacin de Procesos de la produccin y
de la prestacin del servicio
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del Cliente
Preservacin del Producto
Control de Equipos de Seguimiento y de
Medicin
Medicin anlisis y mejora
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y Medicin de los Procesos
Seguimiento y Medicin del Producto
Control del producto No Conforme
Anlisis de datos
Mejora Continua
Accin Correctiva
Accin Preventiva

IMPLEMENTACION

VENTAS Y ATENCION AL CLIENTE

Exclusiones/Justificaciones:
Apartado 7.3 Diseo y/o Desarrollo.

COMPRAS Y APROVICIONAMIENTO

auditoria contempla las actividades de YUEN

S.A. relacionadas con el suministro e
instalacin de ordenadores y
comunicaciones, las cuales son
desarrolladas en la sede central ubicada en
avenida 152 no. 95-178, Madrid, Espaa.

R.R.H.H Y BIENESTAR LAORAL

Alcance de la Auditora: El alcance de la

CALIDAD Y MEJORA CONTINUA

Procesos (Funciones)
DIRECCION GENERAL

EMPRESA:

X
X
X
X
X
X
X

X
X

X
X

X
X
X

X
X
X
X

X
X

X
X

X
X

X
X

X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Objetivos de la Calidad
6

REAS DE FORMACIN
NOTAS

FOMACIN SUBVENCIONADA A LAS EMPRESAS

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Bureau Veritas Business School es Entidad Organizadora
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Plan Auditora

Bureau Veritas Formacin, S.A.

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Depsito Legal: AS-2960-2012
Director del Proyecto: Luis Lombardero
Direccin Pedaggica: Carmen Gonzlez
Reservados todos los derechos. El contenido de esta obra est protegido por la Ley. Queda prohibida toda
reproduccin total o parcial de la obra por cualquier medio o procedimiento sin autorizacin previa.
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