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LA PROHIBICIN DE LA REFORMATIO IN PEIUS Y LA

REFORMATIO MELLIUS
El respeto por los derechos mnimos
de un procesado muestra el grado
de madurez de un pas democrtico.

En cualquiera de los modelos procesales penales a los que nuestro


ordenamiento jurdico penal se ha acogido, han regido al mismo una serie
de principios, que en alguna medida han garantizado la dignidad de la
persona que se vea inmersa en un proceso penal. Hasta en el modelo
mas cuestionado como es el inquisitivo existen una serie de principios
mnimos que lo conforman, de ello podemos sostener que los modelos
procesales conforme han ido evolucionando, han estado cada vez mas al
limite a la trasgresin de una garanta del debido proceso y por ende a un
derecho fundamental de quien estuviese inmerso en el proceso penal.

Pero as como los modelos procesales han ido evolucionando los


principios del mismo, dgase tutela efectiva jurisdiccional, debido proceso,
entre otros han ido tambin evolucionando, lo cual ha creado una
corriente garantizadora de los derechos fundamentales de un procesado
dentro del proceso penal. Ejemplo de ello es el Debido Proceso, que hoy
en da cuenta con una serie de sub garantas, propias de un proceso
penal garantista, que reconoce que detrs de una persona que se ve
procesada por un delito, esta tambin un ser humano, a quien le asisten
los mismos derechos de quien no esta inmerso en un proceso penal, claro
esta con las limitaciones que supone el proceso penal.

El objetivo de la presente investigacin no es ahondar en el desarrollo de


cada uno de los principios del proceso penal, sino analizar la naturaleza
jurdica de la prohibicin de la reformatio in peius, el cual conforme lo ha

reconocido el propio tribunal constitucional es una garanta del debido


proceso, implcita en nuestro texto constitucional1.
Debemos empezar por dar una definicin de lo que es la reformatio in
peius reforma peyorativa. Y comencemos diciendo que la prohibicin de
la reformatio in peius implica que la consecuencia jurdica de un persona
cualquiera de las penas contenidas en el Cdigo Penal Peruano - no
puede ser aumentada si una persona condenada por un delito solicita la
revisin de la sancin que le ha sido impuesta.

Eduardo J. Couture, al respecto nos dice: La reforma en perjuicio


(reformatio in peius) consiste en una prohibicin al juez superior de
empeorar la situacin del apelante, en los casos en que no ha mediado
recurso de su adversario. El principio de la reforma en perjuicio es, en
cierto modo, un principio negativo: consiste fundamentalmente en una
prohibicin. No es posible reformar la sentencia apelada en perjuicio del
nico apelante2.

Juan Monroy Glvez concibe que: Ese es el nombre, en latn (prohibicin


de la reformatio in peius), de una institucin de considerable importancia
en el tema del recurso de apelacin. Se trata de lo siguiente: si una parte
recurre en apelacin de una resolucin, el superior slo podr reformar la
resolucin a su favor, jams en su contra3

Segn el profesor Espaol Joan Pico i Junoy en su obra Las Garantas


constitucionales Del Proceso, sostiene que la reformatio in peius, consiste
en la situacin que se produce cuando la situacin jurdica de la parte
procesal que interpone un recurso resulta empeorada exclusivamente
como consecuencia de un recurso, es decir, sin que medie impugnacin

Sentencia N 1918-2002- HC/TC del 10 de septiembre del 2002.Fundamento 1 Tribunal


Constitucional del Per. Fuente: Pgina Web del Tribunal Constitucional del Per.
2
COUTURE, Eduardo J. Fundamentos del Derecho Procesal Civil 13 Ed. (reimpresin),
Ediciones Dapalma, Bs. As., pp. 367 y 368.

directa o incidental de la contraparte y sin que el empeoramiento sea


debido a poderes de actuacin de oficio del rgano jurisdiccional4.

Ello significa que los pronunciamientos de la sentencia de instancia que


no haya sido impugnados por ninguno de los litigantes quedan excluidos
de toda posibilidad de revisin por parte del rgano jurisdiccional superior,
al quedar delimitada la actividad decisoria de tal rgano, tanto subjetiva
como objetivamente, por lo ante l planteado.

Para el autor del libro La Actividad Impugnatoria o los recursos, el Dr.


Percy Chocano Nuez, la reformatio in peius, es una prohibicin por la
cual no puede modificarse una resolucin impugnada en contra del
impugnante, particularmente cuando se trata del procesado5.

Para el Tribunal Constitucional Espaol la prohibicin de la reformatio in


peius "tiene lugar cuando el recurrente, en virtud de su propio recurso, ve
empeorada o agravada la situacin creada o declarada en la resolucin
impugnada, de modo que lo obtenido con la resolucin que decide el
recurso es un efecto contrario al perseguido por el recurrente, que era,
precisamente, eliminar o aminorar el gravamen sufrido con la resolucin
objeto de impugnacin"6.

RAZON O JUSTIFICACION DE LA REFORMATIO IN PEIUS

Por otro lado la existencia de la prohibicin en peor tiene que encontrar


una justificacin jurdica por cuanto no se puede sin motivo alguno limitar
la capacidad decisoria del ad quem. Y es en respuesta a ello que tanto la
3

MONROY GLVEZ, Juan. Medios Impugnatorios. Revista Iura et Veritas, artculo


recopilado por Vctor L. Ticona Postigo, en el Cdigo Procesal Civil, Editor Dr. Pal Meza
Muoz, Arequipa, 1994, p. 328.
4
PICO I JUNOY, Joan. las Garantas Constitucionales del Proceso. Pg. 85.
5
CHOCANO NUEZ, Percy. La Actividad Impugnatoria o los recursos. Pg. 268.
Editorial Rodhas.
6
SSTC 9/1998, de 13 de enero, FJ 2, 196/1999, de 25 de octubre, FJ 3. Tribunal
Constitucional Espaol: Fuente: Pagina Web del Tribunal Constitucional Espaol.

doctrina, -en muy poca medida-, as como la jurisprudencia nacional y


comparada han establecido que la vulneracin a esta garanta del debido
proceso vulnera frontalmente al debido proceso propiamente dicho,
dgase derecho a la defensa as como el derecho a interponer recursos
impugnatorios.

Para el Doctor Carlos Alfonso Silva Muoz, la justificacin responde mas


a la lgica pues seala si una parte recurre de una decisin judicial es
obviamente pretendiendo que el superior en grado ampare su pretensin
impugnatoria dndole la razn, pero en ningn caso para que agrave su
situacin. Por otro lado, si se permitiese la indicada reforma, sera irse
contra la voluntad del no impugnante, pues si no cuestion la decisin
judicial fue porque consider que la decisin del a quo tal, era la ms justa
para su parte7.
Segn Marco Antonio Crdenas Ruiz, el principio de la reformatio in peius
limita la facultad revisora del tribunal ad quem respecto del fallo expedido
por el juez ad quo aplicndose nicamente en la etapa del juzgamiento
por cuanto el superior encuentra condicionada su competencia respecto a
la materia del grado o la impugnacin, debiendo a lo sumo confirmar la
sentencia pero no reformarla en contra del procesado (tantum devolutum
quantum apellatum- conoce el superior, solo lo que se le apela)8.

Segn Marco Antonio Garrido, el fundamento en materia penal de la


prohibicin de la reformatio in peius encuentra su origen en la vigencia del
principio acusatorio, que impide al tribunal, llamado a conocer del recurso,
empeorar de oficio, la posicin del recurrente, convirtindose en acusador,
cuando las nicas partes acusadoras representante del ministerio

SILVA MUOZ. Carlos Alfonso. Articulo La prohibicin de la Reforma en Peor en el


Proceso Civil Peruano. Fuente: Pagina Web de la Academia Nacional de la
Magistratura.
8
CRDENAS RUIZ, Marco Antonio. Articulo: Reformatio in peius- Reformatio in mellius.
Fuente: Revista Electrnica Jurdica Cajamarca Ao V. Numero 14. 2004.

publico, parte civil respecto de la reparacin civil- se han aquietado con la


decisin impugnada.
LA REFORMATIO IN PEIUS Y EL DERECHO A LA DEFENSA

Como hemos podido observar la interdiccin de la reformatio in peius o


reforma peyorativa se identifica ntimamente con el derecho a la defensa,
pues agravar una pena para condenar por un ilcito que no haya sido
materia de acusacin, importa una grave afectacin del derecho a la
defensa. Y al sostener esto bsicamente lo que estamos diciendo es que
no se puede extralimitar la capacidad decisoria del ad quem, mas all de
los extremos expresamente cuestionados por las partes, ya que ello
puede ocasionar en el recurrente la indefensin, lo cual esta legal y
constitucionalmente proscrita.

Al proscribirse la indefensin, lo que se esta haciendo segn el Tribunal


Constitucional Espaol- es excluir toda posibilidad de reforma de la
situacin jurdica definida en la primera instancia que no sea
consecuencia de una pretensin frente a la cual, aquel en cuyo dao se
produce tal reforma, no haya tenido ocasin de defenderse, salvo claro
est, el dao que eventualmente resulte como consecuencia de la
aplicacin de normas de orden publico, cuya recta aplicacin es siempre
deber del juez, con independencia de que sea o no pedida por las partes9.

Es esa cercana conexin lo que nos permite que la reforma en peor cobre
tal trascendencia constitucional, en consecuencia no habr vulneracin a
la interdiccin de la reformatio in peius aun cuando pueda empeorar la
situacin de alguien procesado- lo haga como consecuencia de un
debate en el que frente al apelante se haya podido sostener otras
pretensiones de las que este pudo defenderse y que liberan al ad quem
de los limites establecidos por lo ya acordado en la primera instancia. Por

ello concordamos con el profesor Espaol Jess Gonzlez Prez en su


obra El derecho a la Tutela Jurisdiccional, en la idea de sostener que
debe existir congruencia

entre la

pretensin

impugnatoria y el

correspondiente fallo de la sentencia cuando quien interpone el recurso


impugnatorio es quien tiene una determinada situacin jurdica en merito
a la sentencia del a quo y quiere que el mismo cambio. Y es mas existir
esta congruencia si es que junto al apelante lo hace la contraparte
Ministerio Pblico por ejemplo- situacin en la cual as se incremente la
pena del recurrente no se estar vulnerando la interdiccin de la
reformatio in peius pues como se dijo antes no hay una indefensin que
se causa contra el recurrente10.

En este mismo sentido

Joan Pico i Junoy seala

que la reforma

peyorativa no es otra cosa que una modalidad de incongruencia procesal..


Admitir que el tribunal decisor del recurso tiene la facultad para modificar
de oficio, en perjuicio y sin audiencia y contradiccin del recurrente la
sentencia ntegramente aceptada por la parte recurrida es tanto como
autorizar que el recurrente pueda ser penalizado por el hecho mismo de
interponer un recurso11.
LA REFORMATIO IN PEIUS Y EL DERECHO A INTERPONER
RECURSOS IMPUGNATORIOS

Conociendo que la prohibicin de la reforma peyorativa se establece para


los recursos impugnatorios es necesario recordar conceptos bsicos en
torno a estos.

La impugnacin en esencia es o significa la refutacin de una validez


formal o sustancial de una resolucin. La impugnacin es segn Percy
9

STC 222/1990, del 24 de junio de 1991. Fundamento 4. Tribunal Constitucional


Espaol. Fuente: Pagina Web Tribunal Constitucional de Espaa.
10
GONZALEZ PEREZ. Jess. El Derecho a la Tutela Jurisdiccional. Pgina 196/197.
Cuaderno Civitas, Segunda Edicin. Editorial Civitas.
11
PICO I JUNOY, Joan. las Garantas Constitucionales del Proceso. Pg. 85.

Chocano Prez un derecho del agraviado por una resolucin; el negar


este derecho es negar un principio democrtico para someterse al
autoritarismo. Solo en las tiranas se obliga a los ciudadanos a acatar las
resoluciones de las autoridades sin dudas ni murmuraciones con
obediencia ciega y muda.12

En cuanto al concepto de recurso es el medio que concede la ley para


refutar una resolucin. El recurso no es un fin en si mismo sino un medio
para poder lograr lo que se esta persiguiendo, que es cambiar una
situacin jurdica establecida con la resolucin materia de impugnacin.

Sobre esta relacin el Tribunal Constitucional Peruano, citando una


jurisprudencia del Tribunal Constitucional Espaol seala admitir que el
tribunal que decide el recurso tiene facultad para modificar de oficio, en
perjuicio y sin audiencia del recurrente, la sentencia ntegramente
aceptada por la parte recurrida, seria tanto como autorizar que el
recurrente puede ser penalizado por el hecho mismo de interponer su
recurso, lo que supone introducir un elemento disuasivo del ejercicio del
derecho a los recursos legalmente previstos13.

Asimismo seala el Tribunal Constitucional Espaol que la reformatio in


peius supone una modalidad de incongruencia procesal que tiene lugar
cuando se ocasiona un empeoramiento o un agravamiento de la situacin
jurdica en que ha quedado el recurrente, que impugna una determinada
resolucin14.En ese mismo sentido entiende el Profesor Espaol Joan
Pico I Junoy15.

12

CHOCANO NUEZ, Percy. La Actividad Impugnatoria o los recursos. Pg. 249.


Editorial Rodhas. 1999
13
Sentencia N 1918-2002- HC/TC del 10 de septiembre del 2002.Fundamento 4
Tribunal Constitucional del Per. Fuente: Pgina Web del Tribunal Constitucional del
Per
14
STC 238/2000, del 16 de octubre del 2000. Fundamento 4. Tribunal Constitucional
Espaol. Fuente: Pagina Web del Tribunal Constitucional Espaol

Para Juan Antonio Garrido el principio de la nec reformatio in peius,


considerado esencial en el rgimen de los recursos, significa que la
resolucin impugnada no puede ser modificada peyorativamente en
contra del recurrente, salvo claro esta, cuando la misma haya sido
igualmente recurrida u objeto de adhesin por las otras partes procesales,
en cuyo caso su eventual revocacin, en perjuicio de aquel, no provendr
por efecto de su propio recurso, sino como consecuencia de los concretos
puntos de impugnacin formulados por otras partes.

Por otro lado Juan Antonio Garrido seala que el principio de la


prohibicin de la reformatio in peius contribuye al desarrollo del principio
de seguridad jurdica, puesto que al impedir que el tribunal de alzada
modifique, en perjuicio del recurrente, puntos que no han sido alegados,
se protege al apelante en situacin jurdica adquirida, brindndole
seguridad en relacin con la esfera de sus derechos y fomentando
asimismo, el acceso a la segunda instancia, favorable a su pretensin,
pero no una mas gravosa16.

REFORMATIO IN PEIUS Y EL REENVIO A JUICIO.

Este es un aspecto tal ves muy poco estudiado por la doctrina respecto de
la reforma en peor, del cual cabe siquiera mencionar. Existen casos en los
que el recurso es interpuesto con la finalidad de que se celebre un nuevo
juicio, recursos

que

en

buena

procedimiento, que invalidan

cuenta

denuncian

vicios

en

el

de algn modo la decisin al punto de

hacerla caer. Declarado esto se tendr que realizar un nuevo juicio, lo


cual nos dice tcitamente de que todo se repetir, con lo cual las partes,
incluso el tribunal, recobraran la plenitud de sus derechos y facultades

15

PICO I JUNOY, Joan. las Garantas Constitucionales del Proceso. Pg. 85. Editorial
Jos Maria Bosch. Barcelona. Espaa. 1997.
16
GARRIDO, Juan Antonio. Articulo El sistema de Recursos en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal Dominicano. Fuente: Revista Electrnica Jurdica Ilustrados.

para as libremente ejercer su criterio y su discrecionalidad, este y su


derecho de defensa, aquellos.
De ello nos dice Sergio A. Militello que caben dos posibilidades: a) si nos
atenemos al hecho de que el nuevo juicio presupone plena libertad de los
intervinientes estos podrn actuar sin ningn tipo de limitacin o atadura
proveniente del hecho de haber existido un juicio anterior (hipotticamente
anulado). b) Si por el contrario, damos prioridad al hecho de que le nuevo
juicio es producto de un recurso, interpuesto solo por la defensa
debemos admitir que la nueva sentencia que se dicta no podr empeorar
la situacin del recurrente en comparacin con la sentencia que slo el
recurri17.Por lo tanto si asumimos esta ultima posibilidad que nos d el
profesor argentino, necesariamente debemos entender que la actividad
desarrollada en el nuevo juicio ser limitado.
En palabras del propio tribunal constitucional peruano este es el espritu
que subyace en la ley N 27454 que modifica el articulo 300 del cdigo
de procedimientos penales, esta ley es clara en definir que si solo el
sentenciado solicita la nulidad de la sentencia condenatoria, entonces el
ius puniendi del estado, cuyo poder se expresa en la actuacin de la
instancia decisoria, ha encontrado un limite: el quantum de la pena no
podr ser aumentado. Distinto como es lgico, ser el caso en que el
propio estado haya mostrado su disconformidad con el establecimiento de
la pena, a travs de un recurso impugnatorio, pues en tal circunstancia el
juez de segunda instancia queda investido incluso de la facultad de
aumentar la pena, siempre que ello no importe la afectacin del derecho
de defensa, esto es, siempre que no se sentencie sobre la base de un
supuesto que no haya sido materia de acusacin, como ha quedado
dicho.18.,

17

MILITELLO, Sergio A. Reformatio in peius versus reenvi a juicio. Editorial Astrea.


Pagina 3. 2004
18
EXPEDIENTE N 1918-2002-HC/TC. Fundamento cinco. Tribunal Constitucional del
Per. Fuente: Pagina Web del Tribunal Constitucional del Per.

Y en ese mismo espritu en el que nosotros podemos concluir que


subyace el Decreto Legislativo N 959, Publicado el 17 de agosto del
2004, modific a la ley N 27454, publicado el 24 de mayo del 2001, que a
su vez modific la Ley N 24670, del 19 de mayo de 1987.

En su texto original el articulo 300 DEL Cdigo de Procedimientos


Penales, deca lo siguiente: Tambin podr la Corte Suprema modificar la
pena de uno o ms de los condenados, cuando se haya aplicado al delito
una que no le corresponde por su naturaleza o las circunstancias de su
comisin. Se requerir de la unanimidad de votos para imponer como
pena modificatoria la de internamiento. La Corte Suprema tena la facultad
de aumentar la pena privativa de la libertad y sus accesorias, con lo cual
se violaban principios fundamentales, como los ya mencionados. Como el
derecho a la Defensa y la limitacin del poder punitivo del sistema
acusatorio.

El texto actual del artculo 300 establece el siguiente procedimiento:

1.- Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados


la corte suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y
pronunciarse sobre el asunto materia de impugnacin.

2.- Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados


que no hayan sido objeto de recurso de nulidad, solo podrn ser
modificadas cuando les sea favorable. En este caso se est aplicando la
reformatio in mellius (reforma en mejor), por lo cual cualquier reforma en
sentido favorable a quien no haya impugnado una resolucin, que su
coprocesado si lo haya hecho, le es aplicable, quien de algn modo ver

acogido sus expectativas de justicia19.Ello se basa en un principio bsico,


el Principio de Favorabilidad

3.- Si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico, la Corte Suprema


podr modificar la pena o la medida de seguridad impugnada,
aumentndola o disminuyndola, cuando esta no corresponda a las
circunstancias de la comisin del delito.

4.- Si el recurso de nulidad se refiere a la reparacin civil, la Corte


Suprema en todos los casos solo podr decidir en los estrictos mbitos de
la pretensin impugnatoria. Esto es una novedad pues la Ley N 27454 no
hacia alusin explicita a si el mbito de la proteccin de la prohibicin de
la reformatio in peius

se extenda o no a la reparacin civil o por el

contrario, solo se circunscriba a lo concerniente a las penas. Por ello el


Tribunal Constitucional nos dice independientemente de que el contenido
constitucionalmente declarado de un derecho fundamental no dependa de
lo que el legislador pueda establecer, sino de lo que se infiere en el
programa normativo constitucionalmente garantizado, es claro que era
implcito en el mbito normativo del derecho en referencia.

Por ultimo en el inciso 6 del articulo 300 del Cdigo de Procedimientos


Penales se establece: Los criterios establecidos en los numerales
precedentes sern de aplicacin a los recursos de apelacin interpuestos
en el proceso sumario previsto en el decreto legislativo N 124, y en todos
los dems procedimientos establecidos por ley.

19

CRDENAS RUIZ, Marco Antonio. Articulo: Reformatio in peius- Reformatio in mellius.


Fuente: Revista Electrnica Jurdica Cajamarca Ao V. Numero 14. 2004.