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AMRICA LATINA
RESUMO
Recentemente, pesquisadores se apropriaram do enquadramento analtico e terico dos
regimes bem-estar, cunhado por Esping-Andersen (1991), para estabelecer anlises
comparativas da Amrica Latina. Tais estudos proporcionaram interessantes achados
empricos sobre os regimes de bem-estar latino-americanos. O presente artigo realiza
uma meta-anlise desses achados, buscando identificar contradies e confirmaes
entre os diferentes estudos. Uma das constataes obtidas relaciona-se tendncia de
diagnosticar uma heterogeneidade da paisagem institucional na Amrica Latina. Por
outro lado, observa-se que o grau de desenvolvimento econmico relaciona-se ao grau
de desmercantilizao dos regimes de bem-estar.
Palavras chave: regimes de bem-estar; Estado de bem-estar; poltica social; Amrica
Latina; meta-anlise.
INTRODUO
Dada a sua importncia histrica, o Estado de Bem-estar suscitou forte interesse
acadmico enquanto objeto de pesquisa, particularmente a partir da dcada de 1970.
Nesse mbito, destacam-se a srie de estudos comparados e histricos comparados que
se iniciam com o trabalho de Rimlinger (1971), Titmuss (1974), Wilensky (1974) e
Flora (1986). Especialmente, o trabalho Esping-Andersen (1991) constituiu um marco
nessa literatura, uma vez que proporcionou um salto analtico em relao abordagem
tradicionalmente adotada pelos estudos comparados.
A teoria denominada de paradigma dos regimes de bem-estar rompeu com a
perspectiva frequente que percebia o Estado de Bem-estar como fenmeno monoltico
ao enfatizar, inspirado por Marshall (1967), a variao qualitativa da cidadania social
entre os pases. Variao esta formatada pela extenso de direitos sociais, legalmente
garantidos em cada contexto, que, segundo Esping-Andersen (1991, 1999), implicam na
maior atuao do Estado como instncia auxiliar de sobrevivncia dos indivduos,
protegendo-os dos riscos sociaisi e reduzindo a dependncia social do mercado como
fonte de subsistncia. Com efeito, tais direitos acarretam reduo do que o autor
denomina de desmercantilizao da fora de trabalho: quanto maior a extenso de
direitos sociais, maior tambm o grau da desmercantilizao em uma dada sociedade.
Assim, o autor prope o conceito de regimes de bem-estar, no lugar de Estado de bemestar, que descentraliza anlise em torno dos aspectos institucionais endgenos ao
Estado tal como se dava nos estudos tradicionais sobre o Estado de bem-estar - para
verificar a dinmica relacional de distribuio de riscos sociais entre Estado, mercado e
famlia, e, consequentemente, captar os distintos graus de desmercantilizao.
Sob esse prisma, Esping-Andersen (1991, 1999) identifica trs regimes de bemestar: o liberal/residual (1) que confere primazia assistncia aos pobres. Nele, o
Estado estimularia o mercado como principal ente modelador das dinmicas sociais,
carter cujo efeito seria a reduo da desmercantilizao. Os exemplos desse modelo
seriam: Austrlia, Canad e Estados Unidos. O segundo regime o conservadorcorporativista, em que se situariam pases como Alemanha, ustria e Itlia. Embora no
confiram prioridade opo do mercado no enfrentamento aos riscos sociais, tal qual os
liberais-residuais o fazem, esse regime forneceria direitos sociais sob a forma da
tradio corporativista, isto , direitos vinculados majoritariamente s relaes de
trabalho
assalariadas.
Disso
derivaria
uma
capacidade
redistributiva
de
2
princpios
do
universalismo,
conformando,
com
isso,
alto
grau
de
desmercantilizao e de redistribuio.
Guiada por essa chave terico-analtica, uma extensa literatura de estudos
comparados da Amrica Latina foi desenvolvida nas duas ltimas dcadas. Os
estudiosos investigaram padres institucionais entre os pases latino-americanos,
mediante os quais se tentou identificar os regimes de bem-estar desta regio. Em reflexo
das distintas dimenses de anlise consideradas e de pressupostos tericos, entre os
autores, uma gama diversa de tipologias foi erigida. Isso proporcionou a vasta produo
de estudos empricos sobre a regio. Ao todo, identificamos 10 estudos empricos na
literatura.
O presente artigo tenciona, ento, estabelecer um balano desses achados
empricos, utilizando-se, para tanto, a meta-anlise. Este mtodo, conforme R.P. Burns
e R. Burns (2008), consiste numa anlise da anlise e permite combinar e comparar
resultados entre uma srie de estudos similares, de modo a confirmar ou refutar as
concluses presentes em cada estudo. Nas palavras dos autores: No estudo individual,
as unidades de anlise so as observaes individuais. Em meta-anlise, as unidades de
anlise so os resultados de estudos individuais(2008, p. 534, traduo livre). Assim,
atravs da identificao de confirmaes e contradies entre os estudos buscaremos
contribuir para a discusso terica sobre os regimes de bem-estar latino-americanos que
tem sido desenvolvida nos ltimos anos. De um lado, as confirmaes revelam
tendncias na caracterizao desses regimes, exerccio que proporciona uma viso mais
ampla acerca do objeto e pe em teste a objetividade ii de cada tipologia. De outro lado,
atravs das contradies levanta-se o alerta de aspectos problemticos seja de natureza
metodolgica seja terica entre as anlises.
Essencial para o logro de uma meta-anlise seria determinar, de antemo, as
variveis que sero comparadas entre os diferentes estudos. Ao estabelecimento delas,
inspiramo-nos na comparao estabelecida por Arcanjo (2006) em cujo trabalho de
meta-anliseiii dos regimes de bem-estar da OCDE as seguintes variveis so
observadas: a) o recorte temporal dos indicadores utilizados em cada tipologia; b) o
tamanho amostral dos pases considerados na anlise; c) o nmero de clusters
3
Elaborao prpria a partir de Filgueira (1997); Barba (2004); Gough e Wood (2008[2004]);
Franzoni (2007); Rudra (2007); Del Valle (2008); Marcel e Rivera (2008); Cecchini e Martnez
(2011); Pribble (2011); Salej (2013).
Mtodo
Anlise em
clusters
Barrientos
(2008[2004])
welfare mix
Estado, mercado, famlia,
comunidade (terceiro
setor) e welfare
outcomes
Estado, mercado, famlia
e welfare outcomes
Estabelecimento
de tipos ideaisb
17
Barba (2004,
2005)
Estado, mercado e
welfare outcomes
Anlise em
clusters
16
Rudra (2007)
Estado, mercado e
welfare outcomes
Anlise em
clusters
12c
2 + 1d
18
Estado, mercado e
welfare outcomes
Anlises em
Clusters
Pases
14
17
Clusters
2a
1
3
18
18
Elaborao prpria a partir de Gough (2008); Barrientos (2008); Barba (2004, 2005);
Rudra (2007); Franzoni (2007); Marcel e Rivera (2008) e Pribble (2011).
a - Gough (2008) traam, na verdade, quatro clusters entre os pases dos sul, dos quais
pases latino-americanos se situam apenas em trs.
b - Barrientos (2008) e Del Valle (2008) identificam as caractersticas gerais para
delinear um tipo ideal ou tipo ideais da regio.
c- A anlise de Rudra (2007) engloba os pases do sul e os pases da Amrica Latina
que se dispem por todos os clusters criados.
d- Rudra (2007) identifica trs grupos, mas um deles consiste em um hbrido. Trata-se
seno de um misto de caractersticas presentes nos dois outros grupos.
O Quadro 1 revela que, em geral, os mtodos de anlise empregados so
semelhantes. Com exceo de Del Valle (2008) e Barrientos (2008), todos os autores se
serviram do mtodo estatstico de clusters voltado para traar grupos com a mxima
homogeneidade interna e com mxima heterogeneidade entre si (Rudra, 2007). A
magnitude das amostras no oscila muito, tendo, em mdia, 16 pases da Amrica
5
Latina. Gough (2008) com 14 pases e Rudra (2007) com 12 pases sobressaem como
exceo pela mesma razo: em ambos os estudos o nvel de anlise mais amplo e
repousa sobre os chamados pases em desenvolvimento, dentre os quais se inserem os
pases latino-americanos.
A mdia de clusters observada trs (com variao entre dois a quatro clusters),
verificando, assim, uma notria tendncia de se considerar os regimes de bem-estar
latino-americanos como heterogneos. Tal tendncia ope-se tese de homogeneidade
observada em Barrientos (2008) cujo diagnstico condensa todos os pases latinoamericanos em um nico tipo regime de bem-estar.
Quanto s dimenses analticas (welfare mix), v-se que Barba (2004, 2005),
Rudra (2007) e Pribble (2011) se detiveram nas mesmas Estado, mercado e
desempenho de bem-estar (welfare outcomes)iv. Franzoni (2007) e Barrientos (2008)
tambm coincidem entre si nesse quesito, analisando Estado, mercado, famlia e
desempenho de bem-estar, embora tenham empregado mtodos distintos. Dos oito
trabalhos em questo, apenas quatro perseguem as tradicionais dimenses tratadas por
Esping-Andersen (1991), quais sejam, a trade Estado, mercado e famlia, de modo que
a maioria (sete estudos no total) optam pelo enquadramento centrado na dinmica entre
Estado e mercadov.
Vejamos, agora, os principais indicadores utilizados por cada autor para analisar
o grau de desmercantilizao. Como j pontuamos, tal conceito consiste num dos
pilares da chamada teoria dos regimes de bem-estar. Em que pese sua definio bsica
seja em grande medida respeitada pelos diversos estudos, no raro alteraes relevantes
ocorrem na forma de mensur-lo. Mesmo entre as tipologias dos regimes de bem-estar
industrializados, percebe-se tal fenmeno. Como demonstra a meta-anlise de Arcanjo
(2006), os estudos estabelecem distintos enfoques em meio multiplicidade de direitos
sociais existentes. Alguns destacam, por exemplo, indicadores sobre poltica de
educao e sade, ao passo que outros privilegiam os programas de penses e polticas
no contributivas. Decerto, tais enquadramentos analticos influenciam no diagnstico
final acerca da desmercantilizao.
O mesmo se d entre os estudos sobre os regimes de bem-estar latinoamericanos. Posto isso, a ttulo de simplificao, criamos uma tipologia para ilustrar os
distintos
enfoques
analticos
presentes
na
anlise
da
desmercantilizao.
Rudra (2007)
Franzoni (2007)
Indicadores
Gasto pblico em programas de
penses; cobertura dos sistemas de
penses; ndice de proteo ao
trabalhoa; gasto em sade em %
com o PIB; gasto pblico total em
programas de seguro em sade;
gasto pblico em educao por
estudante (em dlares);
Gasto em educao e sade em %
com o PIB; gasto no ensino
superior; gasto em % com o PIB
com programas de seguro; adeso
dos pases s convenes da OIT;
gasto com salrios e empregos nos
setores pblico.
Gasto privado em sade; matrcula
em educao privada; consumo
privado como % do consumo total
b
; populao urbana no setor
pblico; gasto pblico social como
% do PIB; gasto social em sade e
educao; gasto social per capta;
gasto pblico per capta em
educao e sade; cobertura dos
programas de seguro.
Capital
humano
Enfoque analtico
Proteo
Proteo
ao
Social
trabalho
Transf.
sociais
Pribble (2011)
X
X
X
X
Elaborao prpria. Fonte: Barrientos (2008), Del Valle (2008), Franzoni (2007), Marcel e Rivera (2008),
Pribble (2010) e Rudra (2007).
II
Gough (2008)
Argentina a
Bolvia
Brasila
Chile a
Colmbia
Argentina a
Chile a
Costa Rica
Uruguai a
El Salvador a
Equador
Guatemala
Honduras
Paraguai
Peru
R. Dominicana
Uruguai a
Brasil a
Colmbia
Mxico
Venezuela
Rudra (2007)
Chile a
Colmbia
Costa Rica
Panam
Paraguai
Argentina a
Chile a
Argentina a
Brasil a
Mxico
Uruguai a
Equador
Mxico
Venezuela
Franzoni (2007)
Argentina a
Brasil a
Chile
Colmbia
Mxico
Uruguai a
Venezuela
Pribble (2008)
Argentina a
Chile a
Costa Rica
Uruguai a
Brasil, a
Costa Rica
Mxico
Panam
Uruguai a
Equador
El Salvador a
Guatemala
Honduras
Nicargua
Panam
Paraguai
Peru
R, Dominicana
Brasil a
Mxico
Panam
Agrupamento
III
IV
Bolvia
Equador
Honduras
Guatemala
El Salvador a
Paraguai
Peru
R. Dominicana
Bolivia
R. Dominicana
El Salvador a
Equador
El Salvador a
Colmbia
Guatemala,
Peru
Venezuela
Colmbia
Bolvia
Panam
Colmbia
Equador
Paraguai
Peru
El Salvador a
Guatemala
Honduras
Nicargua
Paraguai
Peru
El Salvador a
Guatemala
Nicargua
R.Dominicana
Elaborao prpria. Fonte: Barrientos (2008), Del Valle (2008), Franzoni (2007), Marcel e Rivera
(2008), Pribble (2010) e Rudra (2007).
importncia
de
fatores
econmicos
no
desenvolvimento
da
10
11
Franzoni, 2007; Marcel & Rivera, 2008; Pribble, 2011; Rudra, 2007)
Pases sublinhados: coincidentes em todas as amostras.
No primeiro nvel de anlise, constata-se uma variao das classificaes
tipolgicas. Se entre os estudos sobre os regimes industrializados h pelo menos trs
grupos tipolgicos coincidentesxi, entre os estudos latino-americanos, por contraste,
prevalece certa heterogeneidade de classificaes. Por outro lado, possvel identificar
elementos comuns enfatizados entre elas: sobressaem classificaes que destacam o
carter produtivista, protecionista, excludente, informal ou estratificado dos regimes
latino-americanos. O produtivismo designa um sistema de polticas sociais que so
estruturados, sobretudo, pelo objetivo de promover crescimento econmico. Por isso, o
esforo de investimento pblico recai sobre os setores de sade e educao
(denominadas de capital humano), os quais ampliam a produtividade dos indivduos. O
protecionismo, ao contrrio, reporta aos sistemas que enfatizam as polticas de proteo
social (aposentadoria, programas de penses e benefcios sociais). O termo excludente
retrata um baixssimo nvel de desmercantilizao, enquanto termo estratificao
12
Argentina Potencial Estado de bem-estar (Gough, 2008); Regime liberalinformal (Barrientos, 2008); Universalista-estratificado (Barba Solano, 2004,
2005) ; Regimes dual - hbrido entre produtivista e protecionista - (Rudra, 2007);
Estatal-produtivista-informal (Franzoni, 2007); Potencial Estado de bem-estar
(Marcel & Rivera, 2008); Regime produtivista (Del Valle, 2008); Incorporao
mobilizadora industrial (Pribble, 2011).
1 Sobre uma discusso mais aprofundada desses conceitos ver: Barbosa (2015).
13
dos regimes de bem-estar mais desenvolvidos da Amrica Latina, com alta cobertura,
altos gastos sociais e alto desempenho de bem-estar. Tal como ocorre com a Argentina,
o trabalho de Franzoni (2007) pondera, de certa maneira, os diagnsticos que
classificam o regime chileno como um dos mais desmercantilizados da Amrica Latina,
argumentando que a nfase dos direitos sociais repousa sobre o setor de capital humano,
razo pela qual a desmercantilizao da proteo social seria inferior a pases como
Brasil e Uruguai. A propsito do carter produtivista do Chile incide poucas dvidas;
ele aparece classificado como tal em trs tipologias. Como j pontuamos, a comparao
das tipologias sugere que a Argentina o regime que mais se assemelha ao Chile.
Colmbia Potencial Estado de bem-estar (Gough, 2008); Regime liberalinformal (Barrientos, 2008); Regime Dual (Barba Solano, 2004, 2005); Regime
produtivista (Rudra, 2007); Regime familiarista (Franzoni, 2007); Regime dual
(Marcel & Rivera, 2008); Regime produtivista (Del Valle, 2008); Incorporao
interrompida agrria (Pribble, 2011).
A Colmbia se projeta como um dos pases cuja classificao mais varia entre as
15
El Salvador Regimes informais mais efetivos (Gough, 2008); Regime liberalinformal (Barrientos, 2008); Regime excludente (Barba Solano, 2005, 2004;
Regimes protecionistas (Rudra, 2007); Regime familiarista (Franzoni, 2007);
Regimes informais desestatizados(Marcel & Rivera, 2008); Regimes residuais
(DEL VALLE, 2008); Regimes excludentes agrrios (Pribble, 2011).
Dos pases presentes em todas as amostras, a classificao de El Salvador a
que menos varia entre as tipologias. Em todas elas enfatiza-se o carter residual,
excludente, informal e com baixo desempenho das polticas sociais desse pas. Como j
fizemos notar, El Salvador integra a gama de pases mais pobres da regio sobre os
quais no h muito dissenso classificatrio. Em geral, a ele agrupam-se os pases da
Amrica Central ou os mais pobres do cone sul, como Bolvia, Paraguai e Peru.
Uruguai Regimes informais mais efetivos (Gough, 2008); Regime liberalinformal (Barrientos, 2008); Universalista-estratificado (Barba Solano, 2004,
2005); Regime dual (Rudra, 2007); Estatal-protecionista(Franzoni, 2007);
Potencial Estado de bem-estar(Marcel & Rivera, 2008); Regime produtivista
(Del Valle, 2008); Incorporao mobilizadora industrial (Pribble, 2011).
Uma vez mais, o estudo de Gough (2008) se contrasta com os demais. Nele, o
1.1
CONSIDERAES FINAIS
18
19
Wilensky, H. L. (1974). The welfare state and equality: structural and ideological roots
of public expenditures. Berkeley: University of California Press.
20
i Com pontua Esping-Andersen (1991), durante a histria, indivduos sempre enfrentaram riscos
sua sobrevivncia com problemas de pobreza, fome, falta de habitao e insegurana. A famlia foi
o espao primeiro de solidariedade social por meio do qual os indivduos tentavam se proteger
desses riscos. Na idade moderna, com a industrializao e o avano do trabalho assalariado, os
indivduos tornaram-se cada vez mais dependentes do mercado para evitar o risco da fome e
pobreza. No entanto, o mercado se mostrou insuficiente para tal, fato verificado durante o sculo
XIX, em que a fome e a pobreza se alastraram pela Europa. Essa realidade s foi revertida com a
crescente atuao do Estado, entre o final do sculo XIX e todo o sculo XX, que a partir da
cidadania social e o desenvolvimento dos direitos sociais aumentou sua atuao nos riscos. Por isso,
afirma o autor, a poltica social moderna ganha um novo contorno e funo, podendo ser assim
redefinida: Poltica social significa gesto pblica dos riscos sociais (Esping-Andersen, 1999, p.
35).
ii Conforme Kirk e Miller (1986, p. 20) Confiabilidade o grau do qual os resultados so
independentes de circunstncias acidentais da pesquisa e validade o grau com o qual os resultados
so interpretados em um caminho certo.. A realizao concomitante de confiabilidade e validade
confere pesquisa objetividade.
iii O trabalho de Esping-Andersen (1991) abriu margem para diversos estudos que produziram
diferentes tipologias voltadas para testar a objetividade dos trs regimes de bem-estar.
iv Desempenho das polticas sociais em termos de controle de desigualdade, pobreza etc.
v verdade que a discusso terica de Del Valle (2008) versa sobre a dinmica entre poltica
econmica e poltica social (isto , Estado e mercado), porm sua anlise emprica opera com dados
referentes apenas proteo social. Por essa razo, situamo-lo como nfase analtica sobre o
Estado.
vi Diferentemente das anlises sobre regimes de bem-estar que avaliam a distribuio de riscos
entre Estado, mercado e famlia, os estudos comparativos de proteo social centram-se sobre a
institucionalidade estatal de proviso pblica (Cf. Mesa-Lago, 1985).
vii A importncia da anlise desagregada remete crtica de Esping-Anderesen (1991), segundo o
qual anlises agregadas de gasto fornecem diagnsticos distorcidos a respeito do grau de
desmercantilizao em um regime de bem-estar, pois omitem a distribuio dos gastos por setores.
viii Gough (2008) argumenta que na Amrica Latina no ocorreu um processo de plena
mercantilizao, uma vez que as relaes de trabalho assalariadas no contemplaram a populao
inteira, tal qual testemunhado entre os pases industrializados. Sem uma mercantilizao plena, o
autor argumenta que seria problemtico mensurar a desmercantilizao na regio.
ix Na verdade, Barba (2004, 2005) opera com o conceito de desmercantilizao, porm parte
substantiva de sua anlise estatstica est em sua tese de doutorado qual no conseguimos ter
acesso. Nos trabalhos com os quais tivemos contato, o autor no detalha como a desmercantilizao
mensurada.
x Para mensurar a desmercantilizao Esping-Andersen (1991, 1999) confere enfoque aos
programas de penses e benefcios sociais.
xi Por exemplo, na comparao das tipologias sobre os regimes europeus h certa homogeneidade
em tornos das classificaes. Embora por vezes outros tipos tenham sido criados como caso dos
regimes mediterrneos a triconomia elaborada por Esping-Andersen (liberal, conservador e socialdemocrata) amplamente utilizada pela literatura.
xii Ver nota de rodap 9.