FASES FUNDAMENTALES EN EL PROCESO

DE INVESTIGACIN CUALITATIVA

Investigacin Cualitativa
MA. Silvia Edith Rosal Lazo

FASES FUNDAMENTALES EN EL PROCESO DE

INVESTIGACIN CUALITATIVA

Preparatoria

Trabajo de
campo

Analtica

Informativa

FASE PREPARATORIA
Est constituida en dos etapas: reflexiva y diseo.
Como producto final de esta etapa puede que el
investigador lo concrete en un proyecto de investigacin.
1. Etapa Reflexiva.
Se materializan en un Marco Terico-conceptual. Es una
herramienta, grfica o narrativa, que explica las
principales cuestiones ( factores, constructor o variables)
que se van a estudiar y las posibles relaciones entre ellas.

FASE PREPARATORIA
2. Etapa de Diseo.
Qu diseo ser ms adecuado a la formacin,
experiencia y opcin tico-poltica del investigador?
Qu o quin va a ser investigado?
Qu mtodo de indagacin se va a utilizar?
Qu tcnicas de investigacin se utilizarn para recoger
y analizar los datos?
Desde qu perspectiva, o marco conceptual, van a
elaborarse las conclusiones de las investigacin?
3. Planificacin o cronograma de actividades.
Planificacin de las actividades que se ejecutarn en las
fases posteriores.

FASE DE TRABAJO DE CAMPO

Es un proceso por el que el investigador va accediendo
progresivamente a la informacin fundamental para su
estudio.
Es preciso ser persistente, la investigacin se hace paso a
paso, los datos se contrastan una y otra vez, se verifican,
se comprueban; las dudas surgen y la confusin es preciso
superarla.
Fases:

1. Acceso al campo
2. Recogida de informacin y organizacin de la
informacin

FASE ANALTICA

Incluye las siguientes tareas:

a) reduccin de datos
b) disposicin y transformacin de datos y
c) obtencin de resultados y verificacin de conclusiones.

FASE INFORMATIVA
El informe cualitativo debe ser un documento
convincente presentando los datos sistemticamente
que apoyen el caso del investigador y refute las
explicaciones alternativas.
Existen dos formas fundamentales de escribir un
informe:
a) como si el lector estuviera resolviendo un
rompecabezas con el investigador
b) ofrecer un resumen de los principales hallazgos y
entonces presentar los resultados que apoyan las
conclusiones.

DISEO DE ESTUDIO DE CASOS

CARACTERSTICAS DEL ESTUDIO DE CASOS

Es holstico. Se mira con una visin amplia, y
se comienza una bsqueda por comprender lo
complejo.
Se centra en las relaciones dentro de un
sistema y cultura.
Hace referencia a lo personal, cara a cara e
inmediato.
El diseo cualitativo se interesa por la
comprensin de un escenario social concreto, no
necesariamente en hacer predicciones sobre el
mismo.
Exige que el investigador permanezca en el
lugar de estudio durante un largo tiempo.

Exige tanto tiempo para el anlisis como

para la estancia en el campo.
Supone que el investigador desarrolle un
modo de lo que ocurre en el escenario social.

Requiere que el investigador se constituya en

el instrumento de investigacin. El investigador
debe tener la habilidad suficiente para
observar y agudizar su capacidad de
observacin y entrevista cara a cara.
Incorpora el consentimiento informado y la
responsabilidad tica.
Describe las posibles desviaciones propias del
investigador y sus preferencias ideolgicas

DEFINICIN DISEO DE ESTUDIO DE CASO

Rodrguez, Gil y Garca (1999:92) lo describen as:

"el estudio de casos implica un proceso de indagacin que

se caracteriza por el examen detallado, comprehensivo,
sistemtico y en profundidad del caso objeto de inters.
Puede ser una persona, un grupo u organizacin, un acontecimiento, un plan de
estudios o una determinada accin, entre otros.

TIPOS DE ESTUDIO DE CASO SEGN STAKE 2005

1)Intrnseco. El estudio se desarrolla porque queremos conseguir una mejor
comprensin de un determinado caso. No optamos por un caso concreto porque ste
represente a otros casos o porque sea ilustrativo de un determinado problema o
fenmeno, sino porque es de inters por s mismo.

2)Instrumental. Cuando examinamos un caso particular para proporcionar ms

informacin sobre un tema o para reformular una generalizacin. El caso adopta un
papel secundario y su utilidad radica en la aportacin de datos para comprender
otro fenmeno.
3)Caso mltiple o colectivo. Un conjunto de casos que se estudia de forma conjunta
para investigar un determinado fenmeno, poblacin o condicin general. En
realidad, se trata de un estudio instrumental extendido a varios casos. Los casos
pueden ser similares o no, ya que no es necesario conocer de antemano si tienen
alguna caracterstica en comn.

TIPOS DE ESTUDIO DE CASO SEGN YIN 2009

En funcin del nmero de casos objeto de
estudio :

nico
mltiple

Segn la unidad de anlisis

global
inclusivo

De acuerdo a los objetivos de la

investigacin

Exploratorio: cuando el tema es

nuevo y no hay mucha informacin.
Descriptivo: observar y describir el
comportamiento de un sujeto o

grupo sin influir sobre l o ellos de

ninguna manera.
Explicativo: pretende establecer
las causas de los eventos, sucesos o
fenmenos que se estudian.
Transformador: busca transformar
la sociedad opresiva a travs de la
reflexin y el empoderamiento de
las personas. (Paulo Freire)
Evaluativo: valorar los resultados
de un programa en razn de los
objetivos propuestos para el mismo,
con el fin de tomar decisiones sobre
su proyeccin y programacin para
un futuro.

PLANIFICACIN Y DISEO DE UN
ESTUDIO DE CASOS

FASE PREPARATORIA

1. PERTINENCIA DEL MTODO

Cundo utilizar el estudio de casos como metodologa de investigacin?
Cuando se busca explicar una determinada circunstancia actual o realizar una

extensiva y profunda descripcin sobre algn fenmeno social presente sin un control
extremo de variables intervinientes, el estudio de casos se presenta como una de las
metodologas ms adecuadas.

2. OBJETIVOS
Los objetivos de un estudio de caso pueden ser:
Descubrir conceptos nuevos y las relaciones entre conceptos.
Comprender el fenmeno que se est estudiando desde el punto de vista de las personas
que lo protagonizan.
Proporcionar informacin sobre el fenmeno objeto de estudio.
Confirmar aquello que ya conocemos.
Descubrir situaciones o hechos.

Obtener conclusiones sustanciales o tericas.

Analizar de forma intensiva y profunda un nmero reducido de fenmenos, situaciones,
personas, etc.

3. NMERO DE CASOS
Segn Yin (2009) hay cinco razones que justifican un estudio de caso nico:
1) El caso tiene un carcter crtico en la confirmacin, modificacin o ampliacin de una teora
o conocimientos disponibles sobre el objeto de estudio.
2) Representa un caso nico o extremo, es decir, se trata de un caso irrepetible y/o peculiar.
3) Es un caso tpico o representativo que permite recopilar datos sobre un fenmeno, lugar,
circunstancia, etc., habitual.
4) Se trata de un caso revelador que permite al investigador observar un fenmeno, situacin,
sujeto o hecho que hasta el momento era inaccesible para la investigacin social.
5) Tiene un carcter longitudinal, que permite que el investigador estudie un mismo caso en
diferentes momentos y observar cmo ciertas circunstancias cambian con el paso del tiempo.
Se eligen casos mltiples porque "la evidencia desde mltiples casos es considerada con
frecuencia ms convincente, y el estudio global es, por tanto, considerado ms robusto" Yin
(2009:53)

4. Revisin de antecedentes tericos.

5. Revisin de los estudios previos con
casos similares.
6. Consideraciones ticas.

7. SELECCIN DEL CASO

Criterios para seleccionar un caso:
Debemos tener fcil acceso al caso (datos, personas, documentos, etc.).
Existe una alta probabilidad de que se den una mezcla de procesos, programas,
personas, interacciones y/o estructuras relacionadas con las cuestiones de
investigacin.
Se puede establecer buena relacin con los informantes.
El investigador puede desarrollar su labor mientras resulte necesario.
La calidad y credibilidad del estudio estn aseguradas.

8. UNIDAD DE ANLISIS
La delimitacin de las unidades de anlisis se debe hacer a partir de las preguntas
de investigacin.

Segn el nmero de unidades de anlisis contempladas en cada caso, el estudio de

caso es:
Diseo global: cuando se estudia una determinada realidad como una totalidad
nica e indivisible. Ejemplo:
Unidad de anlisis: estudio de la aplicacin de medidas preventivas de infecciones en un hospital.

Diseo inclusivos: estudiar de forma diferenciada algunas unidades o subunidades

de esta realidad. Ejemplo: :
Unidad de anlisis 1: aplicacin de las medidas de prevencin de infecciones en el mismo hospital por mdicos
Unidad de anlisis 2: aplicacin de las medidas de prevencin de infecciones en el mismo hospital por enfermeras
Unidad de anlisis 3: aplicacin de las medidas de prevencin de infecciones en el mismo hospital por personal de mantenimiento

SIGUIENTES FASES

Trabajo de
campo

Analtica

Informativa

SIGUIENTES FASES
Fase de Trabajo de campo
Recoleccin de informacin

Fase de Anlisis
Descripcin profunda del caso.
Descripcin del contexto.
Triangulacin.
Revisin por colegas.
Revisin por la misma persona que se estudia.
Anlisis de la Informacin

Fase Informativa
Redaccin del informe.

SNTESIS DE LAS CARACTERSTICAS DE

DISEO DE ESTUDIO DE CASOS
Caracterstica

Descripcin

Se enfoca en

Desarrollo de una descripcin a profundidad y

anlisis de uno o varios casos.

Tipo de problema que mejor se ajusta para el

diseo

Entendimiento profundo de una situacin o varias

situaciones

Fundamento de la disciplina

Psicologa, Legislacin, Ciencia poltica, Medicina

Unidad de anlisis

Estudio de un evento, programa, actividad, ms de

un individuo

Formas de recoleccin de informacin

Mltiples fuentes: entrevistas, observaciones,

documentos, artefactos

Caractersticas

Descripcin

Estrategias de anlisis de informacin

Anlisis de los datos a travs de descripciones del caso o

temas del caso y tambin temas transversales entre casos.

Reporte escrito

Desarrollo de un anlisis detallado de uno o ms casos.

Estructura general del estudio

Resumen
Introduccin
Problema
Preguntas de investigacin
Descripcin del caso de estudio
Datos o informacin recolectada
Anlisis
Resultados
Descripcin del caso o casos y su contexto
Desarrollo de temas descubiertos
Detalle de temas seleccionados
Afirmaciones
Cierre

TAREA
1. Recoja en la fotocopiadora el captulo 2 Metodologa de la investigacin
fenomenolgica en enfermera.
2. Lea el documento y con base a su informacin elabore una infografa de qu es y
cmo hacer investigacin fenomenolgica.
3. Organcese en tros para preparar y presentar en clase (27 de agosto o 3 de
septiembre) la estrategia de investigacin que le corresponde.

REFERENCIAS
Densin & Lincoln Editores. (s.f.) The landscape of Qualitative Research.
Muiz, Manuel. (s.f.) Estudios de caso en la investigacin cualitativa. Facultad de
Psicologa, Divisin de Estudios de Posgrado. Universidad Autnoma de Nuevo Len.

Rodrguez Gmez, David y Jordi Valldeoriola Roquet Estudio de casos en el libro

Metodologa de la investigacin. Universitat Oberta de Catalunya. FUOC
PID_00148555 www.uoc.edu
Rodrguez Gmez, Gregorio; Javier Gil Flores y Eduardo Garca Jimnez. (1996)
Metodologa de la investigacin cualitativa. Ediciones Aljibe. Granada (Espaa).