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Lecturas Sobre Organizacin Industrial

Contempornea (IV)
Article September 2013

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Miguel Pisfil
National University of San Marcos
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Lecturas Sobre
Organizacin Industrial
Contempornea

MIGUEL PISFIL CAPUAY

Primera Edicin, 2013

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

Presentacin
Esta es una compilacin de Lecturas logradas en algo ms de 5 aos desde que nos aventuramos a
formular un curso de Organizacin Industrial en la Facultad de Ciencias Econmicas de la UNMSM,
primero a manera de inters por descubrir un particular campo del anlisis econmico de la mayor
trascendencia para la poltica pblica, pero, sobretodo, como un intento por iniciar, a estas alturas,
un nuevo camino para seguir profundizando en la teora econmica, afianzar conocimientos y
compartir toda esta experiencia en interaccin con nuestros estudiantes, vidos tambin por avanzar
en la comprensin de los nuevos desarrollos de la Organizacin Industrial Contempornea.
Debo revelar que este conjunto de materiales que se ofrecen en la forma de lecturas por temas, se
han formulado no con el propsito, fallido en s mismo, de pretender competir con los bien dotados
tratados sobre teora de la OI -como los trabajos de los clsicos J. Tirole y S. Martin-, ni con las
novedosas publicaciones que circulan -el libro de nuestro maestro J. Fernndez Baca, por ejemplo-,
sino buscando posicionarnos en un nicho del medio acadmico con la mayor diferenciacin posible:
con nuevos tpicos, literatura nueva y rigurosa, rescatando las contribuciones de los ms recientes
artculos publicados en revistas especializadas en Organizacin Industrial, Estrategia y competencia, y
que aportan una perspectiva renovada para el anlisis de las industrias, los mercados y al
entendimiento de la conducta estratgica de las empresas en escenarios de una cada vez ms intensa
competencia con la asistencia de las herramientas de la teora de juegos y de la teora del
comportamiento estratgico.
A lo largo de estos 15 temas, ordenados en tres bloques, se encontrar la bibliografa que se
recomienda consultar.
Agosto, 2013

pg. II

TEMA 14
PATENTES Y POLTICA DE PATENTES

Enseguida trataremos dos aspectos centrales en la poltica de patentes: cunto tiempo debe
extenderse la duracin de los derechos del innovador y el alcance de las patentes, vale decir, cul
es el tiempo necesario que las autoridades deben asignar para proteger la innovacin de la
competencia de los imitadores y a qu gama de productos deberan aplicarse las patentes.
En general, el sistema de patentes se dise para crear incentivos a la actividad innovadora
protegiendo los derechos de autor. As, la legislacin que emana de la US Patent and Trademark
Office define una patente como un derecho de propiedad intelectual otorgado por el gobierno de
los EE.UU de Amrica a un inventor para impedir que otros fabriquen, ofrezcan en venta o vendan
el invento en el territorio americano, o su importacin; por un tiempo limitado, a cambio de su
difusin pblica como condicin para concederla.2 Adems, de esta definicin, la ley debe
comprender los trminos y caractersticas de una patente, de forma que, de acuerdo a Suzanne
Scotchmer (2004), un invento a patentar deber cumplir cuatro condiciones bsicas: la materia
objeto de la patente, que sea til, novedoso y no obvio.

14.1. Duracin ptima de la patente

La teora econmica ofrece algunas luces sobre este asunto central. La clave consiste en encontrar
el equilibrio entre la capacidad del innovador para alcanzar un nivel de rentabilidad a su inversin
en R&D de un lado, y los beneficios que obtendrn los consumidores una vez que la patente expire y
retorne la competencia, de otro. Nordhaus (1969) fue el primero en presentar un modelo sobre esta
decisin y, en esta presentacin expondremos el modelo de La Manna (1992).
Asumimos un mercado con una funcin de demanda

Q y costo marginal constante

Adems, consideramos que se trata de un mercado no rentable antes de la innovacin,

c(Q)
por lo que entendemos que
.
La intensidad del esfuerzo innovador se expresa por x . Son dos tipos de innovacin que pueden
hacer potencialmente rentable a este mercado: la innovacin de producto que altera la funcin de
x y la innovacin de proceso, que impacta sobre los costos marginales,
demanda en
x . Supondremos que, independientemente del tipo de innovacin, esta tendr
reducindolos a
una vigencia T. Cuando expira la patente, podrn ingresar competidores que bajarn el precio al
nivel de .
Como se ilustra en las figuras 1.a y 1.b, en cada periodo dt,

cs( x)

x2
;
8

( x)

x2
; d ( x)
4

x2
8

(14.1)

que miden el excedente del consumidor, las utilidades y la prdida de eficiencia que se producen
durante la vigencia de la patente, respectivamente.
1

Basado en Lynne Pepall - Dan Richards - George Norman (2011): Contemporary Industrial Organization. A
Quantitative Approach. John Willey & Sons, Inc. New Jersey. Cap.16, y en diversas fuentes bibliogrficas que
se sealan a lo largo del documento. Preparado exclusivamente para fines acadmicos. UNMSM, Agosto 2013.
2
http://www..uspto.gov/patents/index.jsp

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

$
x

x
2

Demanda
IMg
x
2

1.a. Innovacin de Producto

x
2

Demanda
IMg
x
2

1.b. Innovacin de Procesos

En lo que sigue nuestro anlisis ser en tiempo contnuo en vez de tiempo discreto y nos
referiremos, por ejemplo, a cs(x) como la tasa de flujo del excedente del consumidor.
Asumimos que los costos del esfuerzo innovador,

R( x)

tal que 2

x , es
.. (14.2)

pg. 2

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

En esta ecuacin,

dR( x)
dx

son medidas directas del costo del esfuerzo innovador y se cumple que

d R( x)
dx 2

0 , esto es, se entiende que la innovacin es costosa y exhibe retornos

0y

decrecientes. Debe notarse que

2 para asegurar que se cumple con la condicin de segundo
orden de la maximizacin de beneficios.
Ahora, consideremos el siguiente juego en dos etapas entre la Oficina de Patentes, OP, y la empresa
innovadora:
1. Etapa: La OP establece T, la duracin de la patente.
2. Etapa: la empresa elige x , la intensidad del esfuerzo innovador.
Como es usual en los juegos de etapas, la OP anticipa correctamente el impacto que su decisin de
T produce en el nivel de x que la empresa elige. Como siempre, el juego se resuelve hacia atrs.
Para cualquier T que elija la OP, la empresa elegir un nivel de
T

( x, )

( x)e

rt

R( x) (1 e

rT

x2
4r

x2
4r

x que maximizar sus beneficios

.. (14.3)
rT

(1 e ) simplificacin
En donde r es la tasa de descuento que la empresa y la sociedad aplica,
en donde
es muy similar a lo que Scotchmer (2004) se refiri como tiempo descontado. A
medida que T aumenta de 0 a ,
aumenta de 0 a 1.
Diferenciando (14.3) con respecto a x y resolviendo para hallar el nivel de esfuerzo innovador
ptimo, o lo que podemos llamar tambin la funcin de reaccin de la vigencia de la patente:

x( )

.. (14.4)

Esta es la funcin de mejor respuesta de la empresa al T que cree que fijar la OP . Y, como era de
esperar, el gasto de la empresa en innovacin aumenta a medida que aumenta la duracin de la
patente,

dx( )
dr

dx( )
dT

0 ; disminuye conforme aumenta la tasa de descuento r,

0 ; y disminuye a medida que la innovacin se vuelve ms costosa,

dx( )
d

0.

Cuando la patente expira, el flujo del excedente social para cualquier periodo dt, es
cs( x) ( x) d ( x) . Esto mide la funcin de bienestar desde la ptica de la OP

w( x, )

x2
2r

c( x)

(1 e

( x) d ( x) e rt dt
rT

x2
)
8r

4
8r

T
o

d ( x)e rt dt R( x)

.. (14.5)

en donde el primer elemento de la ecuacin representa el excedente social agregado en ausencia de

la patente, el segundo es la prdida de eficiencia durante la vigencia de la patente y, el tercero es
el costo de la investigacin a la intensidad x.

pg. 3

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

La OP anticipa correctamente la funcin de reaccin de la empresa innovadora (14.3), por lo que
sustituyendo (14.4) en (14.5) y maximizando el bienestar con respecto a la duracin de la patente,
, y luego de una manipulacin razonablemente compleja, se obtiene:
Para

4 y

Para

4 y

x*

8
4

1
2

r
x*

4
(4

.. (14.6)

La ecuacin (14.6) nos indica que cuando la innovacin es fcil o no sujeta a fuertes rendimientos
decrecientes (equivalente a
4 ), la duracin ptima de la patente es infinita. Cuando la
innovacin es dura o sujeta a fuertes rendimientos decrecientes (es decir,
4 ), la vida ptima
de la patente es finita. Este resultado constituye una proposicin de mucha importancia.
Debemos tener en cuenta que si la OP aumenta la duracin de las patentes, inducir mayor esfuerzo
de R&D y, por lo tanto, genera mayores excedentes netos para las empresas y los consumidores. Si
la duracin fuera cero, los retornos para el innovador sern nulos y el invento puede ser
rpidamente imitado. En este caso, no habra R&D y no se alterara el excedente social. En cambio,
0 , se induce la R&D y, asimismo, un incremento en el excedente social. No obstante, ms
si
all de cierto punto, mayor T reducir el excedente social neto an cuando esto representa ms
R&D y, consecuente, menores costos de produccin.
Porqu razones la duracin ptima de la patente debe ser finita? Dos fuerzas intervienen para
limitar el valor ptimo de
. La primera se relaciona con los rendimientos decrecientes de la
innovacin: como la innovacin es ms costosa, se requiere un mayor valor de
para lograr un
mayor esfuerzo innovador, x ; la segunda se relaciona con el descuento: algunos de los beneficios
del consumidor (la conversin de la ineficiencia en excedente del consumidor) no se alcanzarn sino
hasta despus de que la patente expire, por lo que si la OP otorga una duracin
muy larga, el
valor presente de estos beneficios ser muy pequeo.
Este resultado es particularmente importante ya que se ha argumentado que la innovacin debe
contar con la proteccin de la patente por siempre (indefinida). Tan larga duracin concede mucho
valor a los beneficios que ofrece la patente y concede menor importancia al excedente del
consumidor adicional que se producir cuando haya expirado la proteccin de la patente. Nuestro
anlisis sugiere que esta propuesta califica slo si la innovacin es fcil.

14.2. Cobertura ptima de las patentes

La idea consiste en establecer un umbral mnimo segn el cual una innovacin debe diferir de un
proceso (o producto) existente, con el fin de evitar que la innovacin viole una patente ya existente
o que sea patentable en s misma. Y cuanto mayor sea ese grado mnimo de diferencia requerido,
ms difcil ser que los competidores inventen cosas en torno a la patente y reduzcan las
utilidades del innovador.
La OP tiene mucha discrecionalidad para decidir en cada caso particular y falta precisin en el
lenguaje de la OP. Cada solicitud de patente requiere especificar todas las patentes ya existentes
relacionadas e indicar en qu sentido el descubrimiento que se quiere patentar difiere de stas,
adems de demostrar que es novedoso, til y no obvio.
Lo ms importante es que la cobertura no se puede separar de la durabilidad de las patentes.
Ambas, la duracin y la cobertura son las dimensiones de la proteccin de patentes.

pg. 4

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

Utilizaremos dos enfoques: el short and fat de corta duracin y amplia cobertura y, el long and
thin de larga duracin y estrecha cobertura. Estas decisiones deben garantizar el equilibrio entre
mantener los incentivos a la R&D y la distribucin de los beneficios de la innovacin tanto como sea
posible. Como sostienen los expertos, desafortunadamente, la incorporacin de la cobertura en el
diseo de la poltica de patentes no es tan precisa como para ofrecer conclusiones definitivas.
Veamos el modelo de Gilbert y Shapiro (1990), quienes sostienen que la cobertura de las patentes,
aunque no se puede medir con precisin, tiene una relacin directa con la tasa de flujo de las
utilidades, , que la patente genera durante su vigencia. Estos autores sugieren que el bienestar
0 , y que cada incremento en la cobertura de la
social es una funcin decreciente de
, w'
0 . Si estas
patente la vuelve cada vez ms costosa en trminos de bienestar social, w' '
condiciones se cumplen, el diseo ptimo de una patente tiene que ser una proteccin infinitamente
larga, pero muy estrecha. Veamos.
Para hacer un anlisis razonablemente simple, asumiremos que cuando expira la patente, las
ganancias tambin cesarn y se alcanza la tasa mxima de flujo de bienestar en w(0). Adems,
asumimos que la empresa innovadora percibe un valor presente de los beneficios de la patente de al
menos F si va a estar dispuesta a asumir el esfuerzo innovador. F vendra a ser el costo fijo de la
innovacin que lleva a solicitar una patente exitosa.
El valor presente del bienestar social es
T

w(T , )

w( )e rt dt

w( )
(1 e
r

rT

w(0)e rt dt

w(0)
e
r

rT

.. (14.7)

La OP establece la cobertura de la patente, medida por

y la duracin T para maximizar w(T ,
sujeta a la restriccin del valor presente de las utilidades del titular de la patente, exactamente
igual a F:

T
0

e rt dt

Definamos
trminos,

(1 e

rT

.. (14.8)

(T ) , la tasa de flujo de las utilidades que satisface la restriccin (14.8). En otros

(T )
(1 e
r

rT

.. (14.9)

Diferenciando (14.9) con respecto a T, obtenemos

(T )e

rT

' (T )

(1 e
r

rT

.. (14.10)

Ahora, supongamos que la longitud de la patente es T y el ancho de la patente se ajusta a

Luego, de (14.7) el bienestar social es

w(T , (T ))

w( (T ))
(1 e
r

rT

w(0)
e
r

rT

(T ) .

.. (14.11)

Diferenciando con respecto a T, se obtiene:

dw(T , (T ))
dT

w( (T ))e

rT

w' ( (T )) ' (T )

(1 e
r

rT

w(0)e

rT

pg. 5

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

w
w(0)

w( (T ))

W()

(T )

2. Cobertura de la patente
Parece complicado, pero se simplifica si sustituimos en el segundo trmino empleando la expresin
(14.10) para obtener

dw(T , (T ))
dT

w( (T ))e
e

rT

rT

w' ( (T )) (T )e

rT

w(0)e

rT

.. (14.12)

w( (T )) w' ( (T ) (T ) w(0)

Consideremos el trmino entre corchetes. Este es mayor a cero si se da la siguiente condicin:

w' ( (T ))

w(0) w( (T ))
(T )

.. (14.13)

Asumiendo que w( ) es cncava, w' ( (T )) es el valor absoluto de la pendiente de w( ) en A, en

tanto que el lado derecho es el valor absoluto de la pendiente de la lnea AB. El primero es
claramente superior al segundo. En consecuencia,

dw(T , (T ))
dT

0.

Lo que esto nos dice es que, independientemente de la duracin que establezca la OP, un aumento
de la duracin de las patentes ( T ) siempre aumenta el bienestar social ( w) . Esto conduce
directamente a la conclusin de que la longitud ptima de la patente, es infinita.
Intuitivamente, es muy simple. La cobertura de la patente, medida por la tasa de flujo de las
utilidades, (T ) , es cada vez ms costosa en trminos de bienestar social, por lo que la OP querr
establecer la duracin de la patente para minimizar el impacto negativo de la cobertura (amplitud)
de la patente. De la ecuacin (14.10),

d (T )
dT

0 . Lo que nos indica es que la tasa de flujo de las

utilidades necesarias para que el propietario de la patente recupere el costo de la innovacin,

disminuye con la duracin de la patente (T).

pg. 6

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

Como resultado, la poltica ptima es una longitud de patente infinita. A su vez, esto implica una
amplitud (cobertura) de patentes muy estrecha. Finalmente, de la ecuacin (14.9), una duracin
infinita de la patente implica que la cobertura ser (T) rF , es decir, justo lo suficiente para
permitir un beneficio que cubra el inters anual sobre el costo fijo que la innovacin requiere.
Klemperer (1990), en contraste, considera que la cobertura de la patente est relacionada ms
directamente con la diferenciacin del producto. En una ciudad lineal del tipo Hotelling, de
duracin finita, Klemperer sugiere que una definicin til de cobertura de las patentes es la fraccin
del segmento de la recta que abarca la patente. Cualquiera que sea la dimensin de este segmento,
las patentes deberan durar lo suficiente para garantizar que los costos hundidos de la R&D estn
apenas cubiertos por el valor presente descontado de las utilidades generadas por la patente.

BIBLIOGRAFIA
Bessen, J.-Meurer, M.J. (2008): Patent Failure: How Judges, Bureaucrats and Lawyers Put
Innovators at Risk. Princeton, NJ: Princeton University Press.
Denicol, V. (1996): Patent Races and Optimal Patent Breadth and Length. Journal of Industrial
Organization Economics. 44 (March): 249-265.
Gilbert, R.- Shapiro, C. (1990): Optimal Patent Length and Breadth. Rand Journal of Economics,
21 (Spring): 106-112.
Katz, M.-Shapiro (1985): On the Licencing of Innovation, Rand Journal of Economics, 16 (Winter):
504-520.
Klemperer, P. (1990): How Broad Should the Scope of Patent Protection Be?. Rand Journal of
Economics, 21 (Spring): 113-130.
La Manna, M. (1992): New Dimensions of the Patent System. In G. Norman and M. La Manna, eds.
The New Industrial Economics. Aldershot: Edward Elgar.
Pepall, Lynne - Richards, Dan - Norman, George (2011): Contemporary Industrial Organization. A
Quantitative Approach. John Willey & Sons, Inc. New Jersey.
Scotchmer, S. (2004): Innovation and Incentives. Cambridge, MA: MIT Press.

pg. 7

Lecturas Sobre Organizacin Industrial Contempornea

REFERENCIAS ACADMICAS DEL AUTOR

MIGUEL PISFIL CAPUAY miguel.pisfilc@gmail.com
Magster en Economa con mencin en Mtodos Cuantitativos por la Universidad Nacional Mayor de
San Marcos (UNMSM)
Mster con Matrcula de Honor en Gerencia Pblica por la UNED y la Fundacin Internacional para
Iberoamrica de Administracin y Polticas Pblicas (FIIAPP), de Espaa, en convenio con la
Presidencia del Consejo de Ministros del Per y la Universidad ESAN.
Es Profesor Principal de la Facultad de Ciencias Econmicas y de la Unidad de Postgrado en
Economa de la UNMSM. Sus temas de inters comprenden: teora econmica, metodologa de la
investigacin en economa, polticas pblicas y Teora de la Organizacin Industrial.
Tambin se desempea como SubGerente de Servicios Bancarios en el Banco de la Nacin-Per.

pg. 8