UNIVERSIDAD PRIVADA SAN PEDRO

ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

PROCESAL PENAL II

DEDICATORIA

A Dios por todas las bendiciones que derrama

en nuestras vidas y la fortaleza que nos otorga
para salir adelante.

A nuestros padres:
Por su esfuerzo, apoyo y cario incondicional que
me permita alcanzar mis objetivos y a cumplir los
objetivos trazados en mi vida.

Y a las generaciones futuras de estudiantes de

derecho para que cosechen la pasin por el
Derecho.

LA IMPORTANCIA DE LOS DOCUMENTOS EN EL PROCESO PENAL

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PRESENTACIN

ESTIMADA DOCENTE:
Los integrantes del VIII Ciclo de Derecho de la Universidad San Pedro-Trujillo, tiene el agrado
de presentar su ensayo y dirigindose a Usted con lo siguiente:
Cumpliendo con lo dispuesto en el Curso PROCESAL PENAL II, para la elaboracin del
presente trabajo, tenemos el agrado de poner a vuestra consideracin el presente ensayo
como Ttulo LA IMPORTANCIA DE LOS DOCUMENTOS EN EL DERECHO PROCESAL
PENAL.
Este tema, se ha desarrollado tomando como referencia fuentes normativas,

fuentes

bibliogrficas y el uso de fuentes virtuales.

Esperando estar cumpliendo satisfactoriamente con satisfacer sus expectativas de evaluacin y
sirva de referencia para otras investigaciones.

Los Integrantes.

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INTRODUCCIN

Hablaremos en esta parte del curso acerca de uno de los medios de prueba, tal vez
el ms importante que vendra ser la prueba documental, la misma que la

Real

Academia de la Lengua define documento como escrito en el que constan datos

fidedignos o susceptibles de ser empleados como tales para probar algo, lo que
implica dos cosas: primero, que sea necesariamente un escrito; segundo, puede ser
empleado como medio de prueba.
Ahora bien, veremos como en el proceso penal el concepto documento no queda
limitado al soporte material del mismo (un escrito), por cuanto en nuestro Nuevo
Cdigo Procesal Penal en su artculo 185 nos menciona las clases de documentos as
como los documentos los manuscritos, los impresos, fotocopias, fax, disquetes,
pelculas, fotogrficas, radiografas, presentaciones grficas, dibujos, grabaciones
magnetofnicas y medios que contiene registro de sucesos, imgenes, voces y otros
similares; por lo que l concepto documento, en un sentido amplio, deber
entenderse como toda representacin material que se realice del pensamiento o
actuar humano, con independencia del soporte en que se contenga dicha
representacin.
El documento en el proceso penal puede verse desde distintos puntos de vista:
como cuerpo del delito, como instrumento del mismo, como pieza de conviccin, o
como medio de prueba, o sea como medio a travs del cual se consiga la fijacin o
determinacin de la verdad material, en cuyo caso debern quedar reflejados e
incorporados al juicio oral, sin que un punto de vista sea excluyente del otro, ya que
pueden complementarse. Es este ltimo punto el que nos interesa en el presente
estudio, el documento como medio de prueba en el proceso penal, validez, prctica
y requisitos, entendiendo como tal tanto el procedimiento de faltas, como el
abreviado, como el procedimiento ordinario por delitos graves, por cuanto en su
aspecto material -medios de prueba, admisibilidad y forma de practicarse- se hace
una remisin general al procedimiento ordinario por delitos graves.

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PRUEBA DOCUMENTAL

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1. CONCEPTO

Debemos conocer su origen, cuya voz latina significa: ensear, de donde se

deriv documentum, que significa ttulo prueba escrita. En el Proceso Penal, es
el medio probatorio, por el cual se incorpora un documento al proceso, lo que
permite esclarecer los hechos para encontrar verdad real.
Por su parte
NEYRA FLORES1 citando a Parra Quijano establece que El
documento es cualquier cosa que sirve por s misma para ilustrar o comprobar,
por va de representacin, la existencia de un hecho cualquiera o la
exteriorizacin de un acto humano, es decir que para que un objeto pueda
llamarse documento debe representar un hecho (), ya que si el objeto se
muestra a s mismo, sin representar algo distinto, no es un documento.
Queda as excluido el documento annimo, es decir el que no se puede atribuir
con seguridad a nadie. En ese sentido, los documentos que contengan
declaraciones annimas no podrn ser llevados al proceso ni utilizados de modo
alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito o provengan del imputado.
Desde la ptica de
JAUCHEN EDUARDO 2, establece representacin del
acontecer humano reflejado en el documento puede ser simple, o bien, adems
de ello, declarativa de un pensamiento. Es meramente representativo el
documento que concreta materialmente un hecho humano vaco de toda
declaracin expresa de quien es su autor, como, por ejemplo: fotografas, planos,
radiografas, pinturas, etc. Por el contrario, es declarativo cuando su autor
manifiesta en una especial declaracin de su pensamiento, como por ejemplo:
escritos, cintas grabadas, discos, etc.

2. De qu forma se da la incorporacin en el Proceso Penal?

Su incorporacin se puede dar de tres formas distintas segn lo establecido por

el artculo 184 NCPP en resumen:
Primer lugar, esta podr ser incorporada por su presentacin de parte,
en tal sentido, cualquiera que tenga en su poder el documento, est
obligado a presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo
prohibicin legal o necesidad de previa orden judicial.
No se detalla la oportunidad para su presentacin, por lo que se entiende
que se podr presentar durante la etapa de investigacin, o
posteriormente en la fase destinada al ofrecimiento de pruebas.

1 Neyra Flores, Jos. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral (2010).
Editorial: Idemsa.
2 Jauchen, Eduardo. Tratado de la Prueba en Material Penal.
Culzoni.Editores.Buenos Aires,2005.

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Segundo lugar, este medio de prueba, podr ser incorporado a solicitud

del Fiscal, es as que durante la etapa de investigacin preparatoria,
podr el Fiscal podr solicitar directamente al tenedor del documento su
presentacin o exhibicin voluntaria.
Finalmente y en relacin con este ltimo supuesto, ante la negativa del
tenedor del documento de exhibirlo o presentarlo, el fiscal podr solicitar
al juez la orden de incautacin y exhibicin correspondiente. En otros
ordenamientos se conoce a este procedimiento como secuestro. Lo que
resulta ms apropiado, al tratarse de una actuacin con fines de
investigacin y no de una medida cautelar.

Tercer lugar aquellos que contengan declaraciones annimas son

excluidas y no podrn ser llevados al proceso ni utilizados en modo
alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito o provengan del
imputado.

3. A qu se llama Reconocimiento?

Para efectos del reconocimiento, es preciso que exista una relacin directa
o indirecta entre la persona y el documento a reconocer, ya sea que se
deba reconocer documentos presentados dentro del proceso por algunas
de las partes, o aquellos realizados en la investigacin policial.3

Por otro lado, ante la negativa del imputado a someterse a la diligencia de

reconocimiento o cuando los emplazados rechacen haber intervenido de
algn modo en la confeccin o suscripcin del documento, nieguen su
autenticidad o sostengan su falsedad, o cuando no exista seguridad de la
realidad, formalidad o autenticidad del mismo, procede que el Fiscal lleve
a cabo diligencia de cotejo con la copia u original que existen de l o, que
disponga la realizacin de las correspondientes pericias.

Es evidente que si el otorgante o autor del documento ha fallecido o no se

encuentra, es posible que la diligencia se entienda con una persona
cercana, conocida o que tenga informacin acerca del documento.

4. Cul es el proceso para su Reconocimiento de la Prueba

Documental?

Es la diligencia que realiza los rganos de persecucin.

Se realiza en la etapa de investigacin preparatoria

3 Es menester precisar que lo recoge en el artculo 67 inciso 2.

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La prueba documental es mostrada ante el autor, o quien resulte

identificado segn su voz, imagen, huella, seal u otro medio, as como el

que realizo el registro.

Se concluye con la aceptacin por parte del autor o de quien resulte
identificado que si es l quien actu en realizacin de dicha prueba
documental, o cuando no se encuentra relacin entre el documento y el
autor o tercero identificado dando as por extinguido la prueba
documental.

5. Qu es la Traduccin, Transcripcin y Visualizacin de

documentos?
Segn el artculo 187, nos da una descripcin clara de estos:
La traduccin de documentos procede cuando estos se
encuentren escritos en idioma distinto del castellano, en tal sentido,
ser traducido por un traductor oficial.
La transcripcin consiste en la accin de copiar, escribir en una
parte lo dicho o escrito en otra, en tal sentido, cuando el documento
consista en una cinta magnetofnica, el Juez o el Fiscal en la
Investigacin Preparatoria dispondr, de ser el caso, su transcripcin
en un acta, con intervencin de las partes.
La visualizacin consiste en hacer visible lo que no puede ser visto
a simple vista, de manera que cuando el documento consista en una
cinta de video, el Juez o el Fiscal en la Investigacin Preparatoria
ordenar su visualizacin y su transcripcin en un acta, con
intervencin de las partes.
Tanto la transcripcin como la visualizacin han de registrarse en actas,
en las que debern constar la fecha, el lugar de realizacin, igualmente,
se deber consignar el nombre completo de las partes intervinientes,
quienes debern firmar en seal de conformidad. Si alguna de ellas se
niega a firmar, se dejar constancia de su negativa.
6. Qu pasa si la cinta magnetofnica y cinta de video duran ms
de un tiempo considerable?

El acta podr levantarse en el plazo de tres das de realizada la

respectiva diligencia, previo traslado de la misma por el plazo de dos
das para las observaciones que correspondan.

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Vencido el plazo sin haberse formulado observaciones, el acta ser

aprobada inmediatamente; de igual manera, el Juez o el Fiscal resolvern
las observaciones formuladas al acta, disponiendo lo conveniente.

7. Quin debe solicitar el Requerimiento de Informes?

Segn lo establecido en el Articulo 188 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, son
competentes el Juez y el Fiscal durante la Investigacin Preparatoria sobre datos
consten en registros oficiales o privados.
El incumplimiento de este requerimiento, retardo, falsedad u ocultamiento de
datos sern corregidos con multa sin perjuicio de la responsabilidad penal que
corresponda.

8. Cul es la diferencia entre la prueba testifical y la prueba

documental?
PRUEBA TESTIFICAL

Las declaraciones son pruebas testificales.

El testimonio es oral y personal.
El testimonio es siempre declarativo.
En cuanto a los sujetos, el testimonio proviene de un tercero en el proceso.

PRUEBA DOCUMENTAL

Constituye prueba documental la representacin de hechos que constan

en soportes.
El documento es siempre un objeto representativo.
El documento puede tambin contener enunciados sobre hechos futuros.
El documento puede serlo, puede presentarlo un tercero adems de
alguna de las partes.

9. A que llamamos pruebas originalmente documentales?

A.
B.
C.
D.
E.
F.
a)
b)
c)

10.

Las actas que contienen la prueba anticipada

La denuncia
La prueba de informes
Las certificaciones
Las constataciones
Los dictmenes periciales entre estos :
Comisin
Exhorto
informe

A que llamamos pruebas documentales preconstituidas?

Son las actas levantadas por la polica, el Fiscal o el Juez de Investigacion

Preparatoria que contiene las diligencias objetivas e irreproducibles actuadas
conforme a lo previsto en el NCPP, tales como las actas de :

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A.
B.
C.
D.
E.
F.

11.

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Detencin
Reconocimiento
Inspeccin
hallazgo
Incautacin
Allanamiento

Cul la forma de actuacin de la prueba documental en el

Juicio Oral?

A. EXPOSICIN
a.1 Lectura
a.2 Visualizacin
a.3 La Escucha
B. ARGUMENTACIN
La parte que ofreci argumentara en qu medida la parte expuesta favorece
su teora del caso.
C. CONTRA ARGUMENTACION O ARGUMENTACION COMPLEMENTARIA
Las dems partes se pronuncian sobre la prueba actuada y manifiestan su
conformidad o refutacin con lo expuesto en la argumentacin.
D. EVENTUALES PREGUNTAS DEL JUEZ.
Las interrogantes que pueda darse a travs de la prueba presentada en el
juicio y generen incertidumbre en el juez.

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