MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO

(1)
CDIGO

(2)
RIESGO

Capacitacin deficiente e
insuficiente

Deficiente desempeo laboral

(3)
DESCRIPCIN

(6)
CAUSAS

1. Falta de socializacin y divulgacin de las

herramientas estratgicas y misionales
institucionales por parte de los jefes
2. Falta de mecanismos o herramientas para
evaluar el desempeo de los servidores
pblicos y/o contratistas
3. Falta de seguimiento y de exigencia de
Concerniente al incumplimiento de funciones y
competencias por parte de los jefes o
objetivos por parte de cada uno de los empleados
responsables de rea
y/o funcionarios que ocupan los cargos de la
4. Falta de compromiso y de responsabilidad
Universidad
de la Alta Direccin en la aprobacin de la
reglamentacin de la evaluacin del
desempeo
5. Falta de integracin de la Comisin de
Personal con Talento Humano y la Alta
Direccin

1. Fallas en los recursos tecnolgicos

Hace alusin a retrasos que se pudieran
disponibles (software, equipos)
presentar en la liquidacin de nminas
2. Errores humanos por interrupciones de
terceros
1. Recepcin tarda de las solicitudes y
requerimientos
Referente a la insatisfaccin en el cumplimiento
2. Distribucin inoportuna
de los trminos de tiempo en la presentacin de
Incumplimiento en las resuestas
3. Documentacin soporte incompleta
respuestas a solicitudes y requerimientos
a solicitudes y requerimientos
4. Deficiencias en la disponibilidad de
externos e internos concernientes al personal de
informacin
la Universidad
5. Falta de coordinacin con otros procesos y
dependencias

Deficiencias en posesiones y
legalizaciones de contratos

MATRIZ DE RIESGOS

MATRIZ DE RIESGOS

MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO

PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO

PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO

ANALISIS DE RIESGOS

EVALUACIN DE RIESGOS

CALIFICACIN DE RIESGO RESIDUAL

(9)
PROBABILIDAD

(10)
VALOR

(11)
IMPACTO

(12)
SEVERIDAD
(Riego Inherente)

(13)
CONTROL

(14)
DESCRIPCIN DEL
CONTROL

(15)
TIPO DE
CONTROL

(16) ESTA
DOCUMENTADO?

(17) DONDE ESTA

DOCUMENTADO

(19)
EFICACIA DEL
CONTROL

(20)
FRECUENCIA DEL
CONTROL

(21)
CONSECUENCIAS

(22)
VALOR

(23)
PROBABILIDAD

(24)
VALOR

(25)
IMPACTO

(26)
SEVERIDAD

(27)
ACCIN DE TRATAMIENTO

(28)
TIEMPO DE
IMPLEMENTACIN

(29)
COSTO

(30)
RESPONSABLE

MEDIA

MODERADO

20

Seguimiento al indicador de
cumplimiento
Verificacin del Plan de
Capacitaciones

Revisin peridica de los

resultados arrojados por el
indicador de capacitaciones

Detectivo

SI

Procedimiento para la
planificacin, ejecucin y
evaluacin de la
capacitacin del personal
administrativo

Alta

Trimestral

BAJA

MODERADO

10

Actualizacin de informacin que alimente el

indicador

Permanente

Bajo

Talento Humano

1. Deficiencias de los procesos

2. Baja calidad de los productos y/o
servicios
3. Incumplimiento de objetivos
institucionales
4. Desconocimiento del personal de los
objetivos institucionales

20

ALTA

MODERADO

40

Seguimiento de los objetivos

concertados, formatos y
cumplimiento en la evaluacin

Revisin peridica de los

resultados arrojados por el
indicador de evaluacin del
desempeo

Detectivo

SI

Procedimiento para la
evaluacin del
desempeo de los
empleados de carrera
administrativa

Alta

Semestral

BAJA

MODERADO

10

Permanente seguimiento y control a los resultados

de los planes de accin, objeto de un PEI.
Sostenimiento del SIGC. Establecimiento de la
reglamentacin de la evaluacin del desempeo.

El requerido

Bajo

Talento Humano / Alta

Direccin

1. Pagos errados
2. Pagos rechazados
3. Prdida de credibilidad

10

MEDIA

MODERADO

20

Seguimiento a indicador de
errores en liquidacin de
nminas

Revisin peridica de los

resultados arrojados por el
indicador de nminas

Detectivo

NO

Alta

Mensual

BAJA

MODERADO

10

Establecimiento de horarios de atencin al pblico en

los das de liquidacin de nminas

El requerido

Bajo

Talento Humano

Preventivo

NO

Alta

Segn Ocurrencia

BAJA

MODERADO

10

Sistematizacin del control de la documentacin

recibida y entregada a los responsables de
proyeccin de respuestas. Control desde Archivo y
Correspondencia para lograr coherencia en la
destinacin de solicitudes recepcionadas

El requerido

Bajo

Talento Humano / Gestin

Jurdica / Gestin
Documental

Revisin del cumplimiento de

requisitos y de las proyecciones
de actos administrativos
elaboradas

Preventivo

SI

Procedimiento para el
manejo de las situaciones
administrativas

Alta

Segn Ocurrencia

BAJA

MODERADO

10

Coordinacin en el flujo de informacin con otras

dependencias y procesos involucrados

El requerido

Bajo

Talento Humano /
Procesos involucrados

Preventivo

SI

Procedimiento para la
contratacin de servicios
personales y
profesionales
Procedimiento para la
seleccin y contratacin
de docentes ocasionales
y horas ctedras

Alta

Segn Ocurrencia

BAJA

MODERADO

10

Disposiciones para el cumplimiento de los trminos

de tiempo de las legalizaciones y/o posesiones

El requerido

Bajo

Talento Humano

Detectivo

SI

Programa de Salud
Ocupacional

Alta

Trimestral

BAJA

CATASTROFICO

15

Actualizacin de informacin que alimente el

indicador

Permanente

Bajo

Talento Humano

NO

En proceso

Alta

Anual

BAJA

MODERADO

10

Asignacin presupuestal para ejecucin de

actividades del plan de mejoramiento

Anual

Alto

Talento Humano / Alta

Direccin

10

MEDIA

MODERADO

20

1. Recepcin tarda de las solicitudes que

Presencia de errores en la proyeccin de actos
afecten la situacin administrativa de un
administrativos y fallas en el trmite de las
1. Exposicin a demandas
empleado
situaciones administrativas que afecten al
2. Sanciones legales
2. Errores humanos por falta de coordinacin
personal activo y pensionado
en la informacin

10

MEDIA

MODERADO

20

Verificaciones de requisitos y
de proyecciones

Revisin de la documentacin y
Verificacin de requisitos y de
el cumplimiento de disposiciones
documentacin
legales y reglamentarias

1. Presentacin tarda de la documentacin

para posesin o legalizacin
2. Omisin de documentos necesarios para
legalizaciones o posesiones
3. Inadecuada disposicin archivstica de la
documentacin

1. Exposicin a sanciones legales por

parte de entes de control

1. Aumento de la insatisfaccin del

1. Inexistencia de un adecuado instrumento
personal
para la medicin del clima laboral
Corresponde a la falta de medicin del clima
2. Deficiencias en la calidad de vida
2. Ausencia de un cronograma de actividades
laboral de la Universidad y al mejoramiento a
laboral
de identificacin y anlisis de clima laboral
partir de sus resultados
3. Deficiencias en cumplimiento de
3. Falta de seguimiento en la ejecucin de
indicadores de gestin
actividades de medicin del clima laboral

10

MEDIA

MODERADO

20

10

MEDIA

CATASTROFICO

30

20

ALTA

MODERADO

40

Elaborado por: Eduardo Torres

Revisado por: : ngel Britton Howard

Aprobado por: Freddy Daz Mendoza

Revisado por: : ngel Britton Howard

Cargo: Asesor Externo

Cargo: Representante de la Direccin

Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero

Firma:

Firma:

Firma:

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

(18)
APLICACIN

Revisin de cumplimiento de los

Verificacin de documentacin
soportes de solicitudes y control
recibida y control de entrada y
documental de solicitudes
salida de documentos
recibidas

1. Exposicin a demandas
2. Sanciones legales

Incumplimiento de las disposiciones

reglamentarias aplicables a las posesiones del
personal y a la legalizacin de contratos y
ordenes de prestacin de servicios

CODIGO: DOC-TH-004
VERSIN:0
FECHA: 22-Ene-2010

TRATAMIENTO

10

1. Ausencia de un diagnstico real y objetivo

2. Inadecuado seguimiento al programa
1. Deficiencias en la calidad de vida
3. Falta de compromiso y responsabilidad de laboral
Incumplimiento del Programa de
Alusivo a una inadecuada ejecucin de las
la Alta Direccin
2. Aumento en los ndices de
Salud Ocupacional
actividades dentro del rea de salud ocupacional 4. Insatisfactoria gestin con la ARP
accidentes laborales y enfermedades
5. No aplicacin de la normatividad vigente
profesionales
6. Dificultades en la disponibilidad de recursos 3. Sanciones legales

Deterioro del clima laboral

MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO GESTIN DEL TALENTO HUMANO

(8)
VALOR

1. Ausencia de un diagnstico real y objetivo 1. Deficiencias de los procesos

Hace referencia a una inadecuada formacin de 2. Inadecuada programacin
2. Baja calidad de los productos y/o
los servidores pblicos de la Universidad. Incluye 3. Inadecuada socializacin y divulgacin
servicios
el incumplimiento del Plan de Capacitacin
4. Dificultades en la disponibilidad de recursos 3. Incumplimiento de objetivos
institucionales.

Inoportunidad en la liquidacin
de nminas

Deficiencias en el manejo de las

situaciones administrativas

(7)
CONSECUENCIAS

Seguimiento al indicador de
cumplimiento
Verificacin del cronograma
del programa de Salud
Ocupacional

Revisin peridica de los

resultados arrojados por el
indicador

Realizacin de encuestas para

Ejecucin del plan de
obtencin de diagnstico y el plan
mejoramiento del clima laboral de mejoramiento con base en los
resultados tabulados

Detectivo

Aprobado por: Freddy Daz Mendoza

Revisado por: : ngel Britton Howard

Aprobado por: Freddy Daz Mendoza

Revisado por: : ngel Britton Howard

Aprobado por: Freddy Daz Mendoza

Revisado por: : ngel Britton Howard

Aprobado por: Freddy Daz Mendoza

Cargo: Representante de la Direccin

Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero

Cargo: Representante de la Direccin

Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero

Cargo: Representante de la Direccin

Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero

Cargo: Representante de la Direccin

Cargo: Vicerrector Administrativo y Financiero

Firma:

Firma:

Firma:

Firma:

Firma:

Firma:

Firma:

Firma:

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010

Fecha: : Febrero 12 de 2010