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Querella.
PRIMER OTROS:
Acompaa Documentos
Tngase Presente
CUARTO OTROS:
Tngase Presente.
S. J. DE GARANTA DE SANTIAGO ( 7 )
ANTECEDENTES IMPORTANTES:
a) La cuenta N 36186082, desde la cual se realizaron los
traspasos, corresponde actualmente a LATAM AIRLINES
GROUP S.A., a la fecha de los hechos LAN CHILE S.A., cuenta
que se encuentra vigente en el CITIBANK.
b) La sociedad ATLANTIC AVIATION INVESTMENTS LLC , es
sociedad filial de LAN AIRLINES, actualmente, LATAM AIRLINES
GROUP.
C) Ernesto Ramrez, intervino en esta negociacin en
representacin de LAN AIRLINES S.A, usando, como queda
dicho el correo eramirez@lancargo.com
EXCHANGE
LAN CHILE S.A., hoy LATAM S.A., al igual que muchas empresas de
latinoamerica transan American Depositary Receipts (ADRs). En razn
de ello esta empresa est sujeta a la fiscalizacin de la Securities and
Exchange Commission ( SEC ) y del U.S. Departament of Justice
( DOJ ). Estos organismos fiscalizan de manera muy intensa la Ley de
Practicas Corruptas en el Extranjero ( FCPA). Esta Ley sanciona a
individuos y entidades por pagos indebidos a funcionarios extranjeros
y a cualquier emisor de valores en los Estados Unidos que no
prevenga o detecte pagos indebidos en sus libros y registros y/o sus
sistemas de controles de contabilidad interna.
Tanto el DOJ como la SEC HAN SIDO MUY CLAROS EN SEALAR
LA RESPONSABILIDAD DEL DIRECTORIO en velar por el debido
cumplimiento de las normas y los sistemas de control de la empresa.
De acuerdo con la FCPA los emisores extranjeros, as como sus
funcionarios, directores, empleados, agentes, pueden someterse a la
jurisdiccin de la Ley FCPA simplemente mediante la realizacin de
una llamada telefnica o el envo de un correo electrnico, mensaje de
texto o fax desde, hacia o a travs de los Estados Unidosuna
transferencia bancaria desde o hacia un banco de los Estados Unidos
u otro uso del sistema bancario estadounidense.
El da 4 de febrero de 2016, marca un hito de particular
importancia para LAN CHILE, hoy LATAM, y para sus accionistas.
1) Para LAN CHILE; por cuanto, con esa fecha se comunic un
acuerdo entre la SEC y el querellado IGNACIO CUETO PLAZA,
CEO de LAN AIRLINES ( LAN ), por infringir normas de la Ley
FCPA al autorizar pagos indebidos de USD 1. 150.000 en los
aos 2006 y 2007 a un consultor externo y funcionario pblico
extranjero argentino para poner fin a disputas sindicales en el
aeropuerto de Buenos Aires. Los pagos, seala la SEC, se
hicieron con base a un contrato de consultora cuyo objeto era
realizar un estudio de las rutas areas existentes en Argentina y
del mercado regional; sin embargo Cueto saba que dicho
contrato era ficticio y que parte del dinero iba a ser destinado a
pagar a los sindicatos. Dichos pagos fueron incorrectamente
contabilizados en los libros y registros contables e
infringieron los controles internos de LAN.
RESERVA DE DERECHOS:
Sin perjuicios de los hechos referidos en lo principal de esta querella,
hago expresa reserva de derechos para los fines de presentar
denuncia y/o querella con la finalidad de investigar posibles pagos
efectuados por representantes de LAN Chile S.A. a sindicatos
argentinos, particularmente los conocidos como La Campora.
ANTECEDENTES DE DERECHO:
El artculo 59, letra A) seala que:
Sufrirn las penas de presidio menor en su grado medio a presidio
mayor en su grado mnimo:
a) Los que maliciosamente proporcionaren antecedentes falsos o
certificaren hechos falsos a la Superintendencia, a una bolsa de
valores o al pblico en general, para los efectos de lo dispuesto
en esta Ley
Este tipo penal pretende proteger el desarrollo del mercado financiero
y preservar la confianza de los participantes en l.
Las empresas que hacen oferta pblica de sus acciones y obtienen el
capital para desarrollar sus negocios del pblico, tienen la obligacin
de informar al mercado cuatrimestralmente del estado de sus negocios
ello resulta vital para que el inversionista tome adecuadamente, con
informacin bastante y fidedigna sus decisiones de inversin.
Se
incaute
la
contabilidad
de
ATLANTIC
AVIATION
como
correo
electrnico:
cycontreras@uc.cl
mzumelzu@zumelzuycia.cl,
CUARTO OTROS: Ruego a U.S. tener presente que vengo en
conferir patrocinio y poder en esta causa a los abogados habilitados