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DERECHO

PROCESAL PENAL

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

I.
810.

EL PROCESO PENAL
Qu es el Derecho Procesal?
El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado,
quien en aplicacin del ius punendi, cumple con la materializacin de la ley sustantiva como adjetiva,
bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martn Castro, seala al respecto:
El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no slo los requisitos y
efectos del proceso sino tambin la conformacin y actuacin de los rganos jurisdiccionales1.

811.

Qu es el Derecho Procesal Penal?


Es el conjunto de normas jurdicas cuyo objeto es organizar los rganos penales y regular la
actividad dirigida a la actuacin jurisdiccional del Derecho penal material, fijando las condiciones de
admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y efectos de los actos procesales
singulares.
Es un puente entre el Derecho penal material y la realidad.

812.

Qu es el Proceso Penal?
Garca Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensin punitiva
del estado2. Podemos agregar que es la va ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius
punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se
concentra la mxima de las garantas establecidas en nuestra Constitucin.
Violacin de la
norma

813.

Camino a recorrer

Sancin
(Proceso Penal)

Cules son las caractersticas del Proceso Penal?


a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Los actos del proceso son realizados por los rganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley.
La aplicacin de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto.
Tiene un carcter instrumental.
Tiene la naturaleza de un proceso de cognicin.
El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales.
La indisponibilidad del proceso penal.
El objeto es investigar el acto cometido y la restitucin de la cosa de la que se ha privado o la
reparacin del dao causado con el delito.
h) Para que se d el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo
penal y, adems que puede ser atribuido a una persona fsica en el grado que sea, como autor, coautor,
instigador o cmplice.
814.

Cules son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represin del hecho


punible mediante la imposicin de una pena.
Fines del Proceso Penal
Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la
paz social.

311

DERECHO PROCESAL PENAL

II. SISTEMAS PROCESALES


815.

Sistemas procesales penales:


x

816.

Sistema acusatorio: Apareci en Grecia, Roma y el Imperio Germnico. En este sistema, las partes
llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que
el nico que poda ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se ampli,
permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, poda acusar y, en segunda etapa, el
Estado deba asumir esta persecucin, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del
contradictorio, oralidad y publicidad.
Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monrquicos y se perfecciona con el derecho cannico.
Centra el poder de acusacin y decisin en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado
promover la represin de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares.
Rigen los principios de escritura y secreto.
Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolucin Francesa, significando
la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas
en los sistemas anteriores: etapa de instruccin (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral
(sistema acusatorio). La persecucin penal es encomendada al Ministerio Pblico y; la instruccin,
la seleccin y valoracin de la prueba a cargo del rgano jurisdiccional.

Caractersticas de los sistemas procesales


Sistema acusatorio

Sistema inquisitivo

Sistema mixto

a. El proceso se pone en
marcha
cuando
un
particular
formule
la
acusacin. El Juez no
procede de oficio.
b. La
acusacin
privada
determina los mbitos
objetivos y subjetivos del
proceso, es decir, el hecho
punible y la persona que se
va a procesar.
c. El juez no investiga los
hechos ni practica pruebas
no ofrecidas por las partes.
d. El juez no puede condenar
ni a persona distinta de la
acusada, ni por hechos
distintos de los imputados.
Es
el
principio
de
inmutabilidad
de
la
imputacin.
e. El proceso se desarrolla
conforme a los principios
de
contradiccin
e
igualdad, permaneciendo el
acusado en libertad.

a. La iniciacin del proceso no


depende de un acusador.
b. El Juez determina subjetiva
y
objetivamente
la
acusacin.
c. La investigacin de los
hechos y la fijacin de las
pruebas a practicar las
realiza el juez-acusador.
d. No existe correlacin entre
la acusacin y sentencia. El
juez puede en cualquier
momento
alterar
la
acusacin.
e. No hay contradiccin ni
igualdad. No hay partes.
Los poderes del juez son
absolutos frente a un
acusado inerme ante l. Lo
normal es la detencin.

a. a separacin entre la funcin


de acusar, la de instruir y la
rejuzgar, confiadas a rganos
distintos, esto es, al fiscal, al
Juez de Instruccin y al
tribunal
con
jurado,
respectivamente.
b. Excepto para el Tribunal con
jurado, rige el principio de la
doble instancia.
c. Tambin rige el principio del
Tribunal colegiado.
d. La justicia est a cargo de
jueces profesionales, excepto
cuando interviene el jurado.
e. La
prueba
se
valora
libremente.
f. La
accin
penal
es
indisponible y rige el
principio de necesidad en
todo
el
curso
del
procedimiento. La accin
penal
tambin
es
irretractable.

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III. LEY PROCESAL PENAL


817.

Qu es la Ley Procesal Penal?


Primera fuente del Derecho Procesal Penal. Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la
funcin jurisdiccional penal del Estado, las garantas procesales, los sujetos procesales, sus derechos
procesales, su formalidad y sus consecuencias jurdicas. Son normas meramente formales o
instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los actos procesales;
normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos fundamentales; y,
normas referidas a la organizacin y funciones de los operadores penales, las llamadas normas
orgnicas.

818.

Cules son las formas para interpretar la Ley Procesal?


x
x

Interpretacin restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la


norma.
Interpretacin sistemtica: Por el principio de unidad del ordenamiento jurdico, debe interpretarse
relacionando un dispositivo con otro.

El artculo VII numeral 3) del nuevo Cdigo Procesal Penal consagra la interpretacin restrictiva, y prev
la interdiccin de la interpretacin extensiva y de la analoga, mientras no favorezca la libertad del
imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo
ms favorable al reo.
819.

Cules son las reglas de aplicacin de la Ley Procesal Penal?


La Ley procesal penal es de aplicacin: especial (donde?), temporal (cuando?) y personal (quienes?).
Aplicacin espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio nacional. El Cdigo
de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la aplicacin en el espacio:
a) Principio de personalidad activa (artculo 6); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta
est tipificada en la ley peruana
b) Principio real o de defensa (artculo 7); si se afecta un bien jurdico nacional, aunque el acto no fuera
cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Per, si se obtiene la extradicin.
Aplicacin en el Tiempo:
a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que estn vigentes al momento en que se
sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad).
b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas ms favorable al reo, cuando estas
afectan o estn referidas a derechos fundamentales.
*) El Nuevo Cdigo Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se trata de medios
impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecucin y plazos que ya hubieran
comenzado a correr.
Aplicacin Personal; la norma procesal es de igual aplicacin para todos, excepto a aquellos obstculos
definitivos y transitorios que prev la constitucin, siendo estos:
a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas,
magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al
tratarse de delitos de expresin.
b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos
dignatarios, ministros, diplomticos, a los que debe aplicarse las normas de su pas de origen, salvo
que el estado permita la persecucin o si desaparece la personera internacional.
c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal
Constitucional.
d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el
artculo 99 de la constitucin.

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DERECHO PROCESAL PENAL

IV. COMPETENCIA
820.

A qu llamamos competencia?
Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la funcin
jurisdiccional entre los diversos rganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde
dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el mbito dentro del cual el Juez ejerce
validamente la funcin jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los
conflictos.

821.

Cules son los criterios para determinar la competencia?


La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexin.
Complementariamente se precisa la competencia por razn del turno. Esta se encuentra regulada en la
Ley Orgnica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar
los turnos de las Salas y Juzgados, as como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial)

822.

A que se refiere la competencia por la materia?


Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y
las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo con la relacin del derecho material
(sustantivo) que se quiere aplicar. Los rganos jurisdiccionales penales son los competentes para conocer
la aplicacin de la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general,
conocen los delitos. La Ley Orgnica del Poder Judicial especifica sus competencias.

823.

Cules son las reglas para determinar la competencia por territorio?


El territorio es el mbito geogrfico dentro del cual el Estado ejerce soberana y jurisdiccin. La
delimitacin de dichas circunscripciones territoriales se establece por ley. El cdigo de procedimientos
penales en su artculo 19, establece las reglas para determinar la competencia por territorio:
a.
b.
c.
d.

Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso.


Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito.
Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y
Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultneamente alegando
cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, ser competente el juez del lugar
del delito.
824.

En que consiste la competencia por conexin?


En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre s por el delito o por el imputado
(conexin objetiva y subjetiva). Esta tramitacin conjunta se puede dar por dos razones: Por economa
procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexin va a dar origen a la acumulacin de
procesos. Las causales para determinar est competencia son:
a. Conexin por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos,
aunque cometidos en ocasin y lugares diferentes.
b. Conexin por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho
punible, como autores y cmplices.
c. Conexin por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo
o lugares distintos, si es que precedi concierto entre los culpables.
d. Conexin por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de
cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecucin o para asegurar la impunidad.

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BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

825.

Cmo se determina la competencia por conexin?


- Si, los Jueces son de diversa categora o diverso lugar, se acumularn ante el Juez Penal competente
para conocer el delito ms grave, y en caso de duda ante el Juez competente respecto del ltimo delito,
salvo lo establecido en el artculo 22 del Cdigo de Procedimientos Penales.
- Si, Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas, y haya duda sobre la gravedad de los
delitos, la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirti
primero.
Es importante destacar:
a. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial, la Sala Penal Superior
decidir discrecionalmente el juez competente.
b. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinar en favor del Juez
Penal designado por la Sala Penal que previno primero.
c. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. A igual pena, por la
acumulacin de otras penas principales como puede ser la multa; o, de lo contrario por la
acumulacin de penas accesorias.

826.

A qu llamamos cuestiones de competencia?


A los conflictos generados por la disputa de un caso. Estos conflictos tienen que ver con la determinacin
de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales, los mismos que se presentan durante la tramitacin
de uno o varios procesos. Hay contienda positiva, cuando dos ms jueces se disputan la competencia de
un caso. Hay contienda negativa, cuando dos o ms jueces se abstienen de conocer un caso.

827.

Qu cuestiones de competencia establece nuestra legislacin?


Segn nuestra legislacin vigente, las cuestiones de competencia se clasifican en:
a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante
el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso, a fin que remita
lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente. Puede ser solicitada por el inculpado, el
Ministerio Pblico o la parte civil. Se funda en el principio del Juez Natural.
b) Contienda de Competencia: Cuando dos o ms jueces se disputan la competencia de un caso
(Contienda positiva), o cuando dos o ms jueces no quieren asumir la competencia de un caso
(Contienda negativa). Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito
judicial, resuelve la Sala Penal Superior que corresponde; pero si son de distrito judicial, resuelve la
Sala Penal de la Corte Suprema; de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales
Superiores. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados, dirime el Juez Penal. Su
fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural.
c) Acumulacin: Es la unin de varios procesos conexos en uno solo, con la finalidad de sustanciarse en
conjunto y resolverse en una sola sentencia. Puede ser obligatoria o facultativa. Es obligatoria,
cuando un slo agente es autor de uno o ms delitos si no hay instruccin por alguno de ellos; cuando
varios agentes aparecen inculpados en un slo delito como autores o cmplices. Es facultativa en los
dems casos, siempre que no se afecte el derecho de defensa.
d) Inhibicin y Recusacin: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. La
recusacin, es la solicitud de separacin del Juez que viene conociendo del proceso por infraccin a
la garanta del juez imparcial, procede a pedido de parte y; la Inhibicin es el deber del Juez de
apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusacin (artculo 29 del
Cdigo de Procedimientos Penales), procede de oficio.
*) El Nuevo Cdigo Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos, aadiendo:
e) Transferencia de Competencia

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DERECHO PROCESAL PENAL

828.

Qu es la transferencia de competencia?
A travs de la Ley 28481, vigente desde el 04 de abril de 2005, se pusieron en vigor los artculos 39, 40,
41 del nuevo Cdigo Procesal Penal, referidos a una novedosa institucin que se aplic en nuestro pas
en el Ministerio Pblico, por razones de seguridad en la poca de lucha contra el terrorismo.
Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro, cuando existan circunstancias de
riesgo o peligro excepcionales, que lo justifiquen. Procede por razones de seguridad del proceso, salud
de los procesados, falta de garantas para los magistrados, o cuando se afecten gravemente el orden
pblico. Se tramita a pedido del Fiscal, del imputado, de la parte civil y del tercero civil.

829.

Qu es la desacumulacin o separacin de procesos?


Es el separar un proceso acumulado cuando ste ha resultado negativo o inconveniente para los fines de
celeridad procesal. Esta institucin fue introducida al artculo 20 del Cdigo de Procedimientos Penales,
por el Decreto Legislativo N 959, y seala los supuestos para su aplicacin:
- Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales.
- Plazos ms dilatados para sustanciar la instruccin o el juicio oral.
- Cuando determinados imputados no comparecen, por diversas razones, a las diligencias del juicio oral.
Procede recurso de apelacin, que ser concedido sin efecto suspendido.

V. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL


830.

Qu se entiende por principios y garantas fundamentales?


Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurdicos que constituyen directrices bsicas que
orientan la actividad jurisdiccional; y, a las garantas como los mismos principios que, aplicados a
un caso concreto constituyen una seguridad y proteccin contra la arbitrariedad estatal en la
aplicacin de la Ley Penal.

831.

Cules son los principios del proceso penal?

Unidad y exclusividad de la jurisdiccin


Principios de orden
jurisdiccional

Juez legal o predeterminado por la ley


Imparcialidad e independencia judicial

Principios del proceso

Principios del procedimiento

Principio de legalidad procesal


Principio de oficialidad y sistema acusatorio
Principio de igualdad procesal
Principio de contradiccin o audiencia

Principio de celeridad procesal


Principio de oralidad
Principio de inmediacin

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832.

Cules son los derechos fundamentales en el proceso penal?


a.
b.
c.
d.

833.

Derecho a la presuncin de inocencia


Derecho de defensa
Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas
Derecho a la gratuidad de la justicia penal

Cmo se concibe al Debido Proceso?


El debido proceso est concebido como el cumplimiento de todas las garantas requisitos y normas de
orden pblico que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos, a fin
de que las personas estn en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del
Estado que pueda afectarlos.
sta garanta fue introducida formalmente en esos trminos en la Constitucin de Estados Unidos, a
travs de la V Enmienda (1791). Progresivamente fue evolucionando y de ser considerada una garanta de
mera legalidad como simple reserva de ley- pas a configurarse como una garanta de justicia. La nocin
del Estado de Derecho exige que todo proceso est informado por la justicia y la equidad.
El jurista Snchez Velarde seala que se entiende por debido proceso aquel que se realiza en observancia
estricta de los principios y garantas constitucionales reflejadas en las previsiones normativas de la ley
procesal: inicio del proceso, actos de investigacin, actividad probatoria, las distintas diligencias
judiciales, los mecanismos de impugnacin, el respeto a los trminos procesales.
Para el cumplimiento de est garanta se debe respetar en todo proceso el cumplimiento de los siguientes
requisitos:
1.
2.
3.
4.
5.

834.

Juez Natural. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por al ley, ni
sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos.
Derecho a ser odo. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el rgano
competente.
Duracin razonable del proceso. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin
de que se resuelva la situacin del imputado, en el menor tiempo posible.
Prohibicin de doble juzgamiento (Ne bis in idem). La prohibicin de revivir procesos fenecidos
con resolucin ejecutoriada.
Prohibicin de doble juzgamiento. Prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada.

Qu es el Principio de Tutela Jurisdiccional?


Es el mecanismo legtimo para la solucin de los conflictos. En palabras de Reyna Alfaro, constituye
uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de debido proceso legal indicativo de ello es la
vinculacin existente entre el debido proceso y tutela jurisdiccional en el pargrafo 3 del artculo de la
Constitucin Poltica3.
Este principio comprende:
a.
b.
c.
d.

El derecho de acceso a los tribunales.


El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho.
El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales.
El derecho a un recurso legalmente efectivo.

El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional, estn reconocidos en el artculo 139, inciso 3)
de la Constitucin Poltica del Per

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DERECHO PROCESAL PENAL

835.

Qu es el derecho a la presuncin de inocencia?


Hace referencia a que un proceso; el Juez, no puede tratar al imputado como culpable, mientras no exista
una sentencia penal condenatoria firme, con la cual se destruir dicho estado. En un proceso, los hechos
no se presumen, sino que deben ser probados. La carga de la prueba corresponde al Ministerio Pblico,
por lo que el procesado es inocente mientras no se demuestre lo contrario. Segn Cubas Villanueva, es la
mxima garanta del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio, que permite a toda
persona conservar un estado de no autor mientras no se expida una resolucin judicial firme4.
Es un derecho, constitucionalmente reconocido en el artculo 2, inciso 24) literal e de la Constitucin
Poltica del Per. Es una presuncin juris tantum.

836.

Qu diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presuncin de Inocencia?


El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento
igualitario es un error. El primer principio es de interpretacin que se aplicara en el momento de la
deliberacin de la sentencia, es decir, cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del
imputado luego de que se realiz una actividad probatoria mnima; en cambio, el segundo principio
constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser
considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad.
Julio B. Maier, por su parte, seala: (...) Pero tambin se ha querido ver la diferencia en este otro
aspecto: el in dubio pro reo hara referencia a un estado subjetivo del juzgador tras valorar la prueba (el
estado de duda), cuyo carcter interno permite la fcil ocultacin de la infraccin de aquel principio y
dificulta una impugnacin fundada en la misma. Por el contrario, el respeto a la presuncin de inocencia
sera ms objetable, porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria
efectivamente desarrollada5.

837.

Qu es el Derecho de Defensa?
Es un derecho constitucionalmente reconocido, de naturaleza procesal, que protege a las partes
para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensin. Existe una defensa material
y otra tcnica. La primera es la defensa que hace la propia persona, conocida tambin como autodefensa o
defensa sobre hechos. La segunda, es la defensa que realiza el Abogado Defensor, de ah que se llame
defensa tcnica o defensa de derecho.
El derecho de defensa garantiza, entre otras cosas, que una persona sometida a una investigacin,
sea esta de orden jurisdiccional o administrativa, y donde se encuentren en discusin derechos e
intereses suyos, tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e
intereses. Se conculca, por lo tanto, cuando los titulares de derechos e intereses legtimos se ven
imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa, o cuando, como ocurre en
el presente caso, se establezcan condiciones para la presentacin de los argumentos de defensa.
Exp. N 3741-2004-AA/TC.

838.

En qu consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Funcin Jurisdiccional?


Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano, salvo en los casos de legtima defensa, la
funcin jurisdiccional debe entenderse como aquella funcin de resolver conflictos inter subjetivos,
realizada por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos. Segn lo sealado por Montero
Aroca, es evidente que la jurisdiccin es una potestad que emana de la soberana popular, tiene que ser
nica6.

318

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

En materia de investigacin de delitos rige el principio de la investigacin oficial, esto quiere decir que
slo determinados funcionarios pblicos tienen competencia para la investigacin de los delitos. A nivel
de la investigacin prejurisdiccional, la direccin la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la
investigacin judicial, la direccin la tiene el Juez Penal.

839.

Qu es el Principio de Juez Natural?


Es una garanta de la independencia jurisdiccional. Este principio nos hace referencia a que antes de la
comisin de un delito ya est pretederminado por la Ley, el juez legal competente para conocer el
caso.
Este principio comprende:
- Que el rgano judicial haya sido creado previamente, respetando la reserva de ley de la materia.
Imposibilidad de constituirlo posteriormente.
- Que sta le haya investido de jurisdiccin y competencia con anterioridad al hecho motivador del
proceso judicial.
- Que su rgimen orgnico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional.
Prohibicin de Jueces extraordinarios o especiales.
- Que la composicin del rgano judicial venga determinado por ley, siguindose en cada caso concreto
los procedimientos legalmente establecidos para la designacin de sus miembros.

840.

A qu se denomina Principio de Legalidad Procesal?


Es aquel principio procesal que seala la sujecin de la Polica Nacional, el Ministerio Pblico y el Poder
Judicial a las normas establecidas por ley. El principio de legalidad, uno de los principios superiores del
Derecho Penal y postulado fundamental del Estado de Derecho7. Sus manifestaciones son las siguientes:
a) no hay delito ni pena sin ley previa (lex praevia), b) no hay delito ni pena sin ley estricta, (lex
stricta), c) no hay delito sin ley cierta (lex certa), y, d) no hay delito ni pena sin ley escrita (lex
scripta).

841.

Qu es el Principio de la Instancia Plural? Cul es su fundamento?


El principio de la Instancia plural, es una garanta de la administracin de justicia y, nos plantea la
posibilidad de recurrir a una instancia superior, para que las decisiones de las autoridades inferiores,
puedan ser revisadas y eventualmente modificas. De este modo, se resguarda la rectitud y permite el
control sobre las decisiones judiciales.
sta garanta, encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador, el cual puede cometer
errores en la aplicacin de la ley penal.
El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en
Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp. N 1323-2002-HC/TC) como derecho que: Garantiza a los
justiciables en la substanciacin de un proceso, cualquiera sea su naturaleza, pueden recurrir las
resoluciones judiciales que los afecten, ante la autoridad jurisdiccional superior.

842.

En qu consiste el principio de motivacin de las resoluciones judiciales?


ste principio, se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139 de la Constitucin y, por el cual, el
juez est obligado a fundamentar racionalmente la resolucin por expedir, es decir, debe existir
congruencia entre lo solicitado y lo resuelto; pues de ese modo los ciudadanos pueden saber si estn
adecuadamente juzgados, o en su defecto, se ha cometido alguna arbitrariedad.
La motivacin de las sentencias es una manifestacin del derecho de tutela efectiva y tiene por fin:

319

DERECHO PROCESAL PENAL

a)
b)
c)

Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinin pblica y por los tribunales
superiores.
Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley.
Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y correccin de la decisin judicial8.

El contenido esencial del derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales ha


sido graficado por el Tribunal Constitucional, en Sentencia del 23 de julio de 2002
(Exp. N 1289-2000-AA/TC), en la que se indica que este comprende: El derecho
de obtener de los rganos judiciales una respuesta razonada, motivada y congruente
con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes.

843.

Qu es el principio de direccin de la investigacin?


En materia de investigacin de delitos rige el principio de la investigacin oficial, esto quiere decir que
slo determinados funcionarios pblicos tienen competencia para la investigacin de los delitos. A
nivel de la investigacin prejurisdiccional, la direccin la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la
investigacin judicial, la direccin la tiene el Juez Penal. En el nuevo CPP, la direccin de toda la
investigacin la tendr el MP.

844.

principio carga de la prueba?


Por efecto del principio de inocencia, lo que se debe probar es el delito y la responsabilidad penal. En
materia penal gobierna el principio inquisitivo, donde el Juez es el director de la prueba, y por tanto el
responsable de lograr los fines del proceso. El tradicional principio de que quien alega tiene que probar,
est influenciada por el principio inquisitivo. Sin embargo, tiene vigencia relativa, pues quien acusa tiene
que probar el delito (aplicable al MP).

845.

Libertad de declaracin?
La declaracin del imputado debe ser prestada con libertad. No se admite violencia fsica o
psicolgica, tampoco preguntas capciosas, ambiguas o con respuestas sugeridas. No es obligacin del
imputado prestar declaracin, es ms bien considerada la declaracin como un medio de defensa. Se
relaciona con la garanta de no incriminacin, est prohibido el obligar al imputado a reconocer
culpabilidad para si o para sus parientes.

846.

A que se llama Independencia de criterio?


Aquella capacidad autodeterminativa, que todo operador del derecho debe tener; es decir, la decisin que
adopte en el ejercicio de su funcin jurisdiccional sea propia y no tenga vinculacin alguna con la orden
de otro cualquiera.

VI. LA ACCIN PENAL


847.

Qu es la accin penal?
Es el poder jurdico, por el cual se pone en movimiento el aparato judicial; solicitando al rgano
jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal especfica.
Segn la normatividad nacional, el Ministerio Pblico tiene reservado el monopolio de la accin en el
ejercicio pblico, al tratarse de una funcin encomendada a rgano constitucional autnomo, por lo que,
desde ese enfoque, es un poder deber de activar a la jurisdiccin penal, para lograr la aplicacin del
derecho penal sustantivo a un caso concreto -. Tambin, existe la persecucin privada en algunos delitos,
se puede definir como un derecho subjetivo, puesto que el afectado acude directamente ante el rgano
jurisdiccional.

320

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

848.

Cules son las caractersticas de la accin penal pblica?9

a) Publicidad.- Est dirigida a los rganos del Estado y tiene, adems implicancia social, puesto que

b)

c)
d)

e)

f)

849.

est orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisin de un delito.


Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicacin de la sancin penal como un
elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi.
Oficialidad.- Por tener carcter pblico, su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a travs
del Ministerio Pblico, que por mandato del artculo 11 de su Ley Orgnica es el titular del ejercicio
de la accin penal y acta de oficio, a instancia de la parte agraviada, por accin popular o por
noticia policial; con la excepcin de los perseguibles por accin penal.
Indivisibilidad.- La accin penal es nica, si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos
por el titular de la accin penal; sin embargo la accin es nica y tiene una sola pretensin: la
sancin penal que alcanza a todos los que han participado en la comisin de un delito.
Obligatoriedad.- El Dr. Or Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso, que
obliga a los funciones, incluidos los del Ministerio Pblico, que por mandado legal deben promover
la accin penal; y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicacin de lo que resulte
del proceso.
Irrevocabilidad.- Un vez promovida la accin slo puede concluir con una sentencia firme
condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral
o declara fundada una excepcin. No hay posibilidad de desistir o transigir, como si sucede en los
procesos iniciados por accin privada o en los casos de excepcin en que se introducen criterios de
oportunidad.
Indisponibilidad.- La ley slo autoriza al que tiene el derechote ejercer la accin penal, por lo tanto
es un derecho indelegable, intransmisible.

Qu caractersticas tiene la accin penal privada?


Son caractersticas propias de la accin penal privada.
a) La libre disposicin de la persona en el acto de promover la accin penal.
b) Por depender de la voluntad privada, la accin penal es renunciable.
c) Esta limitada a unos cuantos delitos, en su mayora en cuanto se refiere al honor personal., como a
los bienes jurdicos ntimos.

850.

Se puede renunciar a la accin penal?


La renuncia de la accin penal, slo se admite en los delitos de accin privada y en la faltas,
permitindosele por lo tanto, el desistimiento o la transaccin del ofendido. No cabe renuncia en los
delitos de accin pblica.

851.

Se puede extinguir la accin penal?


Existen cuatro supuestos de extincin de la accin penal, sin importar su naturaleza pblica o privada o si
es o no renunciable. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado, b) prescripcin, c) amnista, d)
cosa juzgada.

VII. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD


852.

En qu consiste el Principio de Oportunidad?


Es un ordenamiento procesal, que autoriza a los rganos de persecucin penal que cuando estn
frente a delitos que no revistan esencial gravedad, promover el sobreseimiento, basado en razones
como la escasa lesin social, la reparacin del dao y la economa procesal.

321

DERECHO PROCESAL PENAL

Claux Roxin define el principio de oportunidad, obviamente reglado, como aquel mediante el cual se
autoriza al Fiscal a optar entre elevar la accin o abstenerse de hacerlo archivando el proceso- cuando las
investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusin de que el acusado, con gran posibilidad, ha
cometido un delito.
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicacin del Principio de
Oportunidad:
a.- Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2):
Es el caso del infractor-vctima o agente que resulta vctima del delito que cometi pudiendo ser
doloso o culposo para aquellos de mediana y mnima lesividad social; determinando la falta de inters
pblico de punicin, no requiere reparar el dao debido a que el autor ha sufrido una afectacin grave
sobre sus propios bienes jurdicos o su futuro entorno familiar.
b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):
Que los delitos insignificantes o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando
el bien jurdico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que
la pena mnima no supere los 2 aos de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar
pblico ni el agente sea funcionario pblico que genera en la comisin del hecho delictuoso en
ejercicio de sus funciones; se fundamenta en polticas descriminalizadoras y efectivo instrumento
procesal penal.
c.- Mnima Culpabilidad del Agente (Inciso 3):
Est referida a la autora o participacin mnima del agente en la comisin del ilcito penal. La mnima
culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminucin de pena por
consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga; no es procedente si el autor es
funcionario pblico que delinqui en ejercicio de su cargo.
853.

En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad?


Los criterios del principio de oportunidad, pueden aplicarse en dos momentos: extraproceso o
intraproceso.
a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todava promover la accin penal, el imputado puede
solicitar la aplicacin del principio de oportunidad. El fiscal tendr dos opciones: Rechazar el pedido
(si considera que existe inters pblico en la investigacin) y, Aceptar el pedido (le comunicar de tal
peticin al agraviado). Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. El agraviado puede
interponer queja contra la resolucin.
b) Intraproceso: Si la accin ya ha sido ejercida, el Juez Penal a pedido del Representante del
Ministerio pblico, puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. Produce el
archivo del proceso. Puede impugnar el Ministerio Pblico o la parte agraviada.

854.

Qu son los acuerdos reparatorios?


Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daos causados. Este acuerdo
procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del imputado o la vctima. Para que
funcione, las dos partes materiales del hecho, deben de estar de acuerdo; pues el fiscal lo nico que har
es tomar la iniciativa, es decir, hacer una propuesta y alcanzrsela a las partes.

El Nuevo Cdigo Procesal Penal, en su artculo 2 inciso 6), establece la posibilidad


de celebrar acuerdos reparatorios, en los delitos de lesiones (art. 122), hurto simple
(art. 185), hurto de uso (art. 187), hurto simple de ganado (art. 189 A),
apropiacin ilcita comn (art. 190), sustraccin de bien propio (art. 191),
apropiacin irregular (art. 192), apropiacin de prenda (art. 193), estafa (196),
defraudacin (art. 197), administracin fraudulenta (art. 198), daos simples (art.
205) y libramiento indebido (art. 215); asimismo en los delitos culposos.

322

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

VIII. MEDIOS TCNICOS DE DEFENSA


855.

A que llamamos medios tcnicos de defensa?


A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la accin penal ya ejercida. Es el
derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitucin o el desarrollo de la relacin procesal.
Los medios tcnicos de defensa son las cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y las excepciones.

856.

Defina a los medios tcnicos de defensa?

Cuestiones previas

Cuestiones prejudiciales

Excepciones

Es un medio de defensa, y se
deduce cuando falta algn
elemento
o
requisito
de
procedibilidad previsto en la ley.

Se deduce cuando surgen


cuestiones extrapenales de cuya
apreciacin depende determinar
el carcter delictuoso del acto
incriminado. Tales cuestiones no
integran la instruccin pero
requieren
ser
resueltas
previamente en una va diferente,
la cual servir de base a la
decisin del juez pena

Es un derecho que se contrapone


a la accin penal, por el cual se
invoca razones que extinguen la
accin, la impiden, la modifican
o regularizan su trmite.

Se puede aplicar a instancia de


parte o de oficio.
No elimina la accin penal

Si se declara fundada la cuestin,


el proceso penal se suspende en
cuanto se resuelva lo prejudicial
en va distinta. Conocida tal
decisin, se proseguir con el
proceso segn su estado.
Favorece a todos aquellos que se
encuentren en igual situacin
jurdica y no slo a quien la
interpuso, siempre que se
encuentren en igual situacin
jurdica.

857.

Qu excepciones contempla el Cdigo de Procedimientos Penales?


El Cdigo de Procedimientos Penales, en su artculo 5 contempla las siguientes excepciones:
a) Excepcin de Naturaleza de Accin: Es la que tiende a extinguir la accin penal. Se interpone
cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Cdigo Penal o; cuando el hecho no es
justiciable penalmente. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, esta excepcin cambia de nombre;
excepcin de improcedencia de accin.
b) Excepcin de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularizacin del trmite procesal; se
interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en va distinta a la de su naturaleza. En el Cdigo
procesal Penal de 2004, se mantiene su misma figura, siendo que en esta nueva normatividad ya no
hablamos de error en cuanto a la va ordinaria y sumaria, sino ms bien entre el proceso penal nico y
los procesos especiales (proceso inmediato o querellas).
c) Excepcin de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una
resolucin firme nacional o extranjera. Para plantear esta excepcin se debe tomar en consideracin
dos presupuesto:
- Identidad del imputado
- Unidad del delito
323

DERECHO PROCESAL PENAL

d)

e)

858.

Excepcin de Amnista: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de
pena. Es de carcter general, se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene
fundamento poltico. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el
instrumento que contiene el derecho de amnista que invoca el imputado.
Excepcin de prescripcin: La declaracin de prescripcin implica a todos los procesados que se
encuentran en idntica situacin procesal. La prescripcin es un medio de defensa que sirve para
poner en cuestin la validez de la relacin jurdica procesal iniciada. Se deduce cuando por el
transcurso del tiempo resulta imposible promover la accin penal o continuar tramitndola en
virtud de los plazos establecidos en la ley.

Cual es el trmite procedimental de los medios tcnicos de defensa?

Cuestiones previas

Cuestiones prejudiciales

Excepciones

Se interpone por el imputado o


puede ser resuelto de oficio por el
Juez Penal, en cualquier estado
del proceso.

Puede ser interpuesto por el


imputado o declarado de oficio
por el juez.

Pueden presentarse o deducirse


por el imputado en cualquier
estado del proceso. Tambin
pueden ser resueltas de oficio por
el rgano jurisdiccional o a
solicitud del Ministerio Pblico.

La peticin debe sustentarse en la


infraccin grave de le ley al
omitirse un requisito ineludible.
No se requiere de la formacin de
in incidente. Basta la resolucin
que la declare fundada.
Declarada fundada la cuestin
previa, se anular todo lo actuado
desde el auto de apertura de
instruccin y se tendr como no
presentada la denuncia. Si se
declara Infundada, se continuar
con la tramitacin del proceso
segn su estado.
En el ltimo caso del punto
anterior, el imputado podr
interponer recurso de apelacin
contra la decisin judicial, y
formndose el incidente elevarse
a la instancia superior a fin de
que se mita resolucin al
respecto, previo dictamen Fiscal
Superior.

Se interponen luego de
prestada
la
declaracin
instructiva del imputado y
hasta antes de que el proceso
se remita al despacho del
Fiscal Provincial para su
dictamen final.
Si se plantea con posterioridad
ser
considerado
como
argumento de defensa.
Se tramita en incidente aparte
y se pone en conocimiento de
la parte civil y con su
contestacin o sin ella el juez
resuelve; si hubiere hechos
que probar,
se abrir un
perodo de prueba de 8 das.

Requieren de opinin previa del


Ministerio Pblico.
Se resolver en el mismo
expediente o se formar incidente
segn se apele de la resolucin.
Si se deducen en la audiencia, el
Tribunal las podr resolver de
inmediato o las aplazar para la
sentencia.
Las resoluciones judiciales sobre
las excepciones pueden ser objeto
de apelacin. La Sala Superior se
pronunciar previa opinin del
Fiscal.
La ley establece el recurso de
nulidad.

La cuestin previa se puede


deducir en la audiencia y sus
conclusiones presentadas por
escrito. La Sala la resolver de
inmediato o reservar su decisin
para dictarla en la sentencia.

324

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

IX. LA DENUNCIA PENAL


859.

Qu es una Denuncia?
Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la
comisin de un hecho delictivo, a fin de que se practique la investigacin pertinente. Se entiende que
esta denuncia se refiere a la noticia criminis, esto es, la primera noticia que se tiene de la comisin de un
delito.
Esta denuncia dar lugar a que la autoridad practique una investigacin preliminar con el fin de confirmar
la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. Una vez realizadas estas acciones, el
Fiscal Provincial en lo Penal calificar el resultado de la investigacin para determinar si procede o no la
formalizacin de la denuncia ante el Juzgado Penal.

860.

Cul es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por accin popular?
Denuncia de parte; la realizada por el propio agraviado, su apoderado o representante legal.
Denuncia por accin popular; la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilcito.
Como el delito es de ejercicio pblico se admite la denuncia.

861.

En el Nuevo Cdigo Procesal Penal como el Ministerio Pblico toma conocimiento de la noticia
criminal?
El Ministerio Pblico tomar conocimiento del delito: por denuncia de parte, accin popular, noticia
policial y en forma directa o de oficio. Como se puede observar se hace una distincin entre las labores
del Fiscal y de la Polica dado que, muchas veces la Polica conoce el evento delictivo por alguna
intervencin o por un medio de comunicacin social, por lo cual comunicar de inmediato al Ministerio
Pblico, para poder iniciar con las investigaciones.

X. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
862.

Qu es la Investigacin Preliminar?
Es aquella investigacin prejurisdiccional que realiza el Ministerio Pblico con apoyo de la polica,
pero siempre bajo su direccin, teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la accin
penal. En sta etapa, la polica elaborar un atestado policial.

863.

Cul es el fin de la Investigacin preliminar?


Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. El primero est dirigido a identificar a la persona
contra quien se ejercer la accin penal. El segundo est dirigido a recoger un acervo probatorio mnimo
para determinar la existencia de un probable hecho punible.

864.

En qu consiste la participacin policial?


La participacin de la polica es decisiva en la investigacin de los delitos, pues aporta el llamado
principio a la primera intervencin, que consiste en ser el primer funcionario que llega a la escena
del delito, e incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. De esa manera se logra
asegurar las evidencias que deja el delito, las cuales sern tiles para su esclarecimiento. El otro aporte
fundamental lo proporciona su Divisin de Criminalstica, con la investigacin cientfica del delito.
Asimismo, cuando la polica requiera realizar una actuacin probatoria importante, tiene que contar con la
participacin del Ministerio Pblico, a fin de darle valor probatorio, y evitar posteriores cuestionamientos
sobre la legalidad de la prueba.

325

DERECHO PROCESAL PENAL

865.Qu se entiende por flagrancia?


En el Cdigo de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de flagrancia, pero de
acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su configuracin: la inmediatez temporal que
radica en el hecho de que el delito se esta cometiendo o se haya cometido instantes antes; la inmediatez
personal, que supone la presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente despus o con los
instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculacin y la intervencin inmediata de la autoridad
policial para impedir la continuidad de la accin delictiva y aprehender al autor.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal, tiene una concepcin ms definida sobre esta institucin procesal, pues
se seala que existir flagrancia:
a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realizacin del hecho punible, o acaba de cometerlo.
b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente despus de la perpetracin del hecho punible,
sea por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o
anlogo que haya registrado imgenes de ste y, es encontrado dentro de las 24 horas de producido el
hecho punible.
c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas, despus de la perpetracin del delito con efectos o
instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con seales en si
mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso.
866.

Qu es el Atestado Policial?
Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguacin y comprobacin
realizada por la policial, de hechos presuntamente delictivos. En el atestado policial debe figurar la
descripcin de los hechos materia de investigacin, las diligencias actuadas, el anlisis de los hechos,
conclusiones y anexos. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Pblico.
Asimismo, las diligencias en las que acto el Representante del Ministerio Pblico tendrn valor
probatorio que deber ser apreciado en su oportunidad, por los jueces y tribunales (articulo 62 y 72 del
Cdigo de Procedimientos Penales)

867.

En el Nuevo Cdigo Procesal Penal que documento emite la Polica, tras culminar con las
investigaciones preliminares?
En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, le otorga a la polica la prerrogativa que despus de haber
intervenido en algn caso, elevar un informe al Fiscal, conteniendo la exposicin de los hechos que
motivaron su intervencin, , la relacin de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea
indispensable para el esclarecimiento de los hechos; asimismo los datos personales de los inculpados y
sus domicilios. As, como le da este privilegio le impone tambin limites, siendo que en el informe que
elevar no podr formular conclusiones, ni calificar especficamente el delito objeto de investigacin.

868.

Qu opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial?


Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la existencia de un
delito, o concurre una causa de extincin de la accin penal.
Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partcipe.
Formalizar la denuncia: Porque durante la investigacin se ha cumplido con los requisitos establecidos
en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales. Si el inculpado se encuentra detenido la
denuncia se enva al Juez Penal de Turno Permanente; si no hay detenido se enva a la Mesa de Partes
nica, quien designar al Juez Penal.
Ampliar investigacin: El Fiscal le devuelve la investigacin a la polica nacional para que individualice
a los presuntos autores o partcipes.

326

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

869.

En que consiste la calificacin de la denuncia fiscal?


Uno de los momentos ms resaltantes e importantes de un proceso penal, es la calificacin de la denuncia
formalizada por el fiscal, puesto que de ella depende que una persona transite por los caminos de un
proceso penal. Es as que al hablar de calificacin de la denuncia fiscal, nos referimos a ese actuar
diligente que debe tener el Juez Penal, verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos
establecidos expresamente en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, los cuales son:
-

Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de
su existencia.
Que se individualice al autor y del partcipe si lo hubiere.
Que la accin no est prescrita o no concurra otra causa de extincin de la accin penal.

XI. LA INVESTIGACIN JUDICIAL


870.

Qu es y como se inicia la etapa de investigacin judicial?


La etapa de investigacin judicial o de instruccin es el inicio de un proceso penal, y su gnesis es el auto
de apertura de instruccin, emitido por el Juez Penal despus de haber realizado la calificacin de la
denuncia formalizada por el Fiscal.
En palabras de MANZINI, la instruccin es el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o
por orden de ella, que se dirigen a averiguar por quin y cmo se ha cometido un determinado delito
y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobacin de la verdad
Para ello, primero debemos recordar que el proceso penal est compuesto por dos etapas. La primera es la
investigacin judicial o instruccin y el juzgamiento judicial y el juzgamiento o juicio oral. Entonces,
podemos afirmar que la investigacin judicial se inicia con la emisin de la resolucin del juez que tiene el
nombre de Auto de Apertura de Instruccin.
Debemos tener en cuenta la siguiente: El objeto de la instruccin es reunir la respectiva prueba
de cargo que acredite tanto la comisin de delito imputado as como la responsabilidad penal de los
encausados. Exp. N 2758-98-Lima.

871. Cules son las caractersticas de la investigacin judicial?


a) Reservada: Slo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instruccin. Esta
caracterstica propia del sistema inquisitivo, termina cuando el juez da por concluida la investigacin y
pone lo actuado a disposicin de las partes.
b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito, es as que las declaraciones orales son
vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad.
En nuestro ordenamiento jurdico el juez puede disponer que una actuacin se mantenga en
reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el
xito de las investigaciones. Evidentemente, esta facultad est sometida a un control de
constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita, lo cual implica que el Juez no
podr establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es
que se establece un periodo irrazonable de reserva, en cuyos supuestos si se vulnerara el debido
proceso. Exp. N 8696-2005-PHC/TC, 29/11/2006.

327

DERECHO PROCESAL PENAL

XII. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIN


872. Qu es el auto de apertura de instruccin?
Es la resolucin judicial que emite el Juez Penal, despus de haber calificado y admitido la denuncia
fiscal. El auto de apertura de instruccin da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del
proceso, imputacin y medidas de coercin. El auto de apertura debe contener:
-

El lugar y fecha de expedicin de la resolucin.


Nombres completos del inculpado.
Nombres completos del agraviado o agraviados.
Fundamentos de hecho.
Indicacin de la va procesal a seguir.
El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados.
Las medidas coercitivas personales y reales a imponer.
Las diligencias a actuarse.

873. Se puede impugnar el auto de apertura de la instruccin?


sta resolucin judicial, no puede ser impugnada; excepto en el extremo en que se impone la medida
coercitiva; slo puede ser aclarada o ampliada., mas no impugnada, excepto en el extremo en que se
impone la medida coercitiva. El medio impugnatorio a imponer es el de apelacin.

874. Cundo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instruccin?


Resolucin judicial, que emite le Juez Penal, cuando considera que los hechos no son configurativos
de delito o que la accin penal ha prescrito y tiene quince das despus de recibir la formalizacin de la
denuncia para poder emitirlo. Contra esta resolucin se admite el recurso de apelacin, la cual deber ser
interpuesta en el plazo de tres das despus de haber sido notificado; el recurso impugnatorio lo resolver
la Sala Penal.

875.

En el Nuevo Cdigo Procesal Penal quin estar a cargo de la investigacin?


El Fiscal como titular de la carga de la prueba, le corresponde conducir la investigacin preparatoria. En
ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los hechos por s mismo o a travs de
la polica. Del mismo modo, le corresponde al fiscal dar por concluida la primera etapa cuando haya
alcanzado sus objetivos.

XIII. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS


876.

Qu son las medidas limitativas de derechos?


Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000, con el fin de hacerle frente al riesgo
de ineficacia en atencin al peligro por la demora, para limitar algunos derechos y as garantizar la
eficacia en las averiguaciones , asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. Estas
medidas no comprenden todos los delitos, sino nicamente a tres mbitos delictivos por su especial y
extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones criminales; los
delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, contra la humanidad, contra el Estado y defensa nacional;
y, los delitos de peligro comn, contra la administracin pblica, homicidio calificado, secuestro,
violacin de menor de catorce aos, robo y robo agravado y extorsin siempre que se cometan por una
pluralidad de agentes o que el agente forme parte de una organizacin delictiva.

328

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

877.

Cules son las medidas limitativas de derechos?


La ley prev las siguientes medidas:
a) Detencin prelimar hasta por quince das.
b) Impedimento de salida del pas o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le
fije.
c) La incautacin, apertura e interceptacin de documentos privados, libros contables, bienes y
correspondencia.
d) El embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes que se inscribirn en los Registros
Pblicos cuando corresponda.
e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado,
as stas no figuren a su nombre.
f) La exhibicin o remisin de informacin en poder de instituciones pblicas o privadas siempre que
estn relacionadas con el objeto de la investigacin y sea necesaria para el esclarecimiento de los
hechos.
g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados, siempre que existan los motivos fundados para ello.
h) Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en
la investigacin del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del
inmueble.

878.

Qu diferencia existe entre actos de investigacin y actos de prueba?


Actos de investigacin

Actos de prueba

- Se dan en la etapa de investigacin.


- Se realiza para alcanzar el conocimiento de los
hechos; permite proveer de fundamento a las
resoluciones que se expiden dentro del proceso
y que se basan en meras probabilidades.
- No requiere de contradiccin.
- Es reservada y escrita.

- Se da en la etapa de juzgamiento.
- Estn destinados al convencimiento judicial,
sirven de fundamento de la sentencia.
- Requiere de la contradiccin la cual constituye
la condicin de licitud.
- Predomina la oralidad, publicidad, inmediacin
y contradiccin.

XIV. LA PARTE CIVIL


879.

Quin es parte civil en un proceso penal?


Es aquel sujeto pasivo del delito, es decir, quien ha sufrido directamente el dao criminal
indemnizable o el titular del inters directa o inmediatamente lesionado por el delito.
Estn legitimados para constituirse en parte civil el agraviado, sus ascendientes o descendientes, su
cnyuge, sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado; sus padres o hijos adoptivos o su
tutor o curador (artculo 54 del Cdigo de Procedimientos Penales).

880.

Qu requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil?


Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas condiciones:
a) La accin nacida del delito lo afecte.
b) Que, exista un dao material o moral verosmilmente acreditado y econmicamente apreciable en
dinero.
c) Que, tenga un inters personal, directo y actual.

329

DERECHO PROCESAL PENAL

881.

Cul es la importancia de constituirse en parte civil?


En el proceso penal para poder ejercer la accin civil emergente del delito tendr que constituirse en parte
civil previamente. La importancia de constituirse en actor civil, radica en que a travs de este acto
procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar en el proceso penal, en tanto persigue una
reparacin al dao causado por el delito.

() la constitucin en parte civil del agraviado slo tiene sentido, desde una perspectiva de
tutela de su derecho de participacin procesal, en tanto persiga una concreta indemnizacin o
reparacin civil que slo una sentencia firme de condena pueda estipular. Al haberse declarado
judicialmente el derecho indemnizatorio, la intervencin de la vctima para concretarlo en
modo alguno no puede limitarse, y menos, exigirse al agraviado que con anterioridad se haya
constituido en parte civil, pues ello vulnerara el derecho constitucional a la tutela
jurisdiccional, el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus
derechos e intereses legtimos. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio
civil en tanto no est en discusin la determinacin del monto de la reparacin civil sino su
cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil. Acuerdo
Plenario N I-2005/ESV-22

XV. MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL


882.

Qu son las medidas de coercin procesal?


Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros, que
cumplen funcin cautelar o de garanta. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del
rgano jurisdiccional. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del
proceso penal.
Vctor Cubas Villanueva, al respecto seala: Las medidas coercitivas son medios de naturaleza
provisional para asegurar los fines del proceso penal, su duracin est en funcin del peligro procesal y
para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza pblica, en forma directa como en los casos de
detencin o en forma de apercibimiento.
Las medidas de coercin pueden ser de naturaleza personal (mandato de detencin, mandato de
comparecencia simple o con restricciones, la incomunicacin y el impedimento de salida del pas) o de
naturaleza real (embargo y secuestro o incautacin).

883.

Qu caractersticas tienen las medidas de coercin procesal?


-

Naturaleza cautelar; porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco
establecido por la ley y cumpla con sus fines.
Provisionalidad; ya que no son definitivas.
Instrumentales; porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin.
Coactivas; es decir, que su concrecin puede implicar el empleo de la fuerza pblica.
Oficiales; pues trata de restaurar el orden jurdico perturbado por la comisin de un delito y la
indemnizacin al agraviado, por ello constituyen un deber de los rganos jurisdiccionales.
Urgentes; porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos
para la futura eficacia de la resolucin definitiva. Por ello el procedimiento para su imposicin tiene la
nota de la sumariedad.
Variables; es decir, son susceptibles de modificacin.

330

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

884.

Qu es la detencin preliminar?
Segn la Ley N 27934 modificada por el Decreto Legislativo N 989 publicada el 22 de julio del 2007,
en los casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbaciones en la investigacin o la
sustraccin de la persecucin penal, antes de iniciarse formalmente la investigacin, de oficio o a pedido
de la polica, el fiscal podr solicitar al Juez Penal de Turno, dicte motivadamente y por escrito,
teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aqul, la detencin preliminar, hasta por 24 horas,
cuando no se da el supuesto de flagrancia.
Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales, as como trfico ilcito de drogas,
lavado de activos, terrorismo secuestro, extorsin y trata de personas, el Fiscal podr solicitar la
convalidacin de la detencin prelimar hasta por un plazo de siete das naturales, cuando no est
presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detencin, o cuando
existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos.
Tambin es posible que se disponga en flagrancia, la convalidacin de la detencin preliminar hasta
por siete das naturales, cuando se den los supuestos antes mencionados, salvo en los casos de trfico
ilcito de drogas, terrorismo y espionaje, para cuyos casos la detencin puede efectuarse por un trmino
no mayor de 15 das naturales, conforme a lo establecido en la constitucin. En estos ltimos casos el
fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo, pero slo se har efectiva si
el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas.
El auto de convalidacin puede ser apelable en el plazo de un da, el cual es concedido sin efecto
suspensivo, las Sala Superior resolver dentro de las 48 horas de recibido los autos.

885.

Arresto ciudadano?
Desde el 01 de julio de 2009 est vigente el artculo 260 del nuevo Cdigo procesal penal en todo el pas,
en virtud de la Ley N 29372 del 08 de junio de 2008. Se establece a travs de esta norma que cualquier
ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva, estableciendo como nica
garanta que el arrestado sea puesto a disposicin en forma inmediata de la autoridad policial ms cercana
al lugar de arresto. Siendo cuestionable la autorizacin legal para que el ciudadano tambin pueda recoger
evidencias del delito.

886.

La detencin judicial, su cesacin y duracin


La detencin preventiva es una medida coercitiva de carcter personal, provisional y excepcional,
que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se
restringe su libertad individual ambulatoria. La duracin mxima de la detencin no puede durar ms
de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. En los casos de trfico
ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra ms de diez
imputados o en agravio de igual nmero de personas, el plazo lmite de detencin se duplicar. Cuando
por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigacin o el inculpado pueda sustraerse de la
accin de la justicia, se proceder a la prolongacin de la detencin por un plazo igual (debe entenderse
como plazos legales mximos).
La detencin es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable
para los fines del proceso, puesto que se trata de la restriccin de la libertad personal que es un bien
jurdico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artculo 135 del
Cdigo Procesal Penal, nos as en caso de interpretacin extensiva sobre las normas restrictivas de
derechos. Exp. N 843-98-A.
Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales previstos en el
artculo 135 del Cdigo Procesal Penal (1991), los cuales son:

331

DERECHO PROCESAL PENAL

a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculacin del


presunto autor

Requisitos materiales

b) Pena Probable a imponer sea superior a un ao de pena


privativa de libertad, o que tratndose de una pluralidad de
delitos que de la suma de ellos la sancin sea superior a un
ao, o que existan elementos probatorios sobre la
habitualidad del agente al delito
c) Peligro Procesal

Si el Juez no fundamenta el mandato de detencin, el imputado podr interponer recurso de Queja.


Asimismo, contra el mandato de detencin procede el recurso de apelacin.
La Ley N 27226 agrega un ltimo prrafo al artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, y establece que el
Juez Penal de oficio podra revocar el mandato de detencin, siempre que desaparezcan los presupuestos
que dieron lugar a la medida.

887.

Qu son las requisitorias?


Son las rdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato de detencin que
desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. Las requisitorias caducan cada seis meses, salvo
en los casos de trfico ilcito de drogas y terrorismo que no tienen plazo de caducidad.

888.

La comparecencia y sus restricciones


La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial competente en contra
del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra condicionado al cumplimiento de determinadas
medidas u obligaciones impuestas por el rgano jurisdiccional.

Obligacin
que
se
impone al imputado de
concurrir todas las veces
que sea citado por el
juzgado.

Comparecencia Simple

Comparecencia
Comparecencia con
restricciones

Comparecencia simple
+
Medidas adicionales.

Obligatoria, para las


personas mayores de
65 aos, enfermo o
incapacitado.
Facultativa, porque
existe riesgo de no
comparecencia
o
entorpecimiento de
la
actividad
probatoria.

332

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

XVI. LA PRUEBA
889.

Cules son los medios de bsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba?


Los medios de bsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba, son:
- Allanamiento y registro domiciliario.
- La incautacin.
- Las intervenciones de las comunicaciones.
- Las pesquisas.

890.

En que consiste el allanamiento y registro domiciliario?


El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez, mediante la cual los agentes de la Polica o
funcionarios de la Fiscala, puedan acceder al interior de un domicilio, inclusive usando la fuerza,
pese a la oposicin de sus ocupantes.
El registro, es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el Juez pueden
proceder a la bsqueda, localizacin y ocupacin de los efectos o instrumentos del delito que pudieran ser
hallados a la persecucin y detencin del presunto delincuente.

891.

Qu naturaleza tiene la incautacin o secuestro?


La incautacin o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carcter conservativo, puesto que el
Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos, siendo
reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo N 983, el mismo que dispone que el Juez dicta
la medida cuando existan suficientes indicios, aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras
personas naturales y jurdicas, dejando a salvo su derecho, para que lo haga valer en la va
correspondiente. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles; an cuando los bienes ya no
se encuentren a nombre del inculpado se deber inscribir la medida cursndose partes a los Registros
Pblicos.

892.

A que llamamos intervenciones de las comunicaciones?


Es una medida dictada por el Juez mediante resolucin debidamente motivada y a solicitud del Fiscal
para la averiguacin de la verdad, el desarrollo del procedimiento y la aplicacin de la Ley. Esta medida
es prolongada por el tiempo que se necesario, pero no exceder al periodo de investigacin.

893.

Qu son las pesquisas?


Es la informacin o indagacin que se efecta con la finalidad de averiguar algn hecho o
circunstancia, estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona, su intimidad, su libertad y sobre los
mbitos domiciliarios.
Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Cdigo Procesal Penal se efectuaran slo cuando existan motivos
plausibles para considerar que se encontrarn elementos de pruebas del delito o cuando se considere que,
en determinado lugar, se oculta el imputado o alguna persona prfuga.

894.

Qu es la incomunicacin?
Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. Consiste en
mantener aislado al imputado, es decir, se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito
con el mundo exterior, de tener relacin con terceras personas que no sean el Juez, el abogado o el
funcionario encargado de su detencin. La incomunicacin puede ser absoluta (no tiene contacto con
ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los dems derechos que la ley le reconoce
como imputado, tal como, ser asistido por su abogado defensor).

333

DERECHO PROCESAL PENAL

895.

Cules son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la
incomunicacin?
Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable.
x La incomunicacin no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado, el juez sin embargo
las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigacin.
x No puede durar ms de diez das.
x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar.

896.

Qu es el Proceso por colaboracin eficaz?


Se da en casos de Crimen Organizado, es un modelo de justicia negociada, gil, transaccional y con un
fuerte papel del Ministerio Pblico para la celebracin con el colaborador de un acuerdo de
beneficios y colaboracin sin perjuicio del control judicial y de la expedicin de la sentencia
aprobatoria correspondiente.
Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se sealan en la Ley
27378, del 21 de diciembre de 2000; y estos son: la exencin de la pena, la disminucin de pena hasta un
medio por debajo del mnimo legal, la suspensin de la ejecucin de la pena, la reserva del fallo
condenatorio, la conversin de la pena o la liberacin condicional, la remisin de la pena para el
colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito, pero delimitando que no podrn acogerse a
este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con
prerrogativa de acusacin constitucional, tampoco los agentes de los delitos de genocidio, desaparicin
forzada y tortura, incluyendo a los autores mediatos as como a quienes obtuvieron beneficios como
arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo.
El nuevo CPP contina con este instituto y a condicin de que:
-

897.

El imputado este o no comprendido en una investigacin


Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Pblico y el Imputado; no importa el momento, en
todos los casos tiene que haber aprobacin Judicial y la exigencia es que el colaborador haya
abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una
informacin eficaz.
No procede para todos los delitos, son en: a) Asociacin ilcita para delinquir, b) Terrorismo, c)
Trafico Ilcito de Drogas, d) Contra la Administracin Pblica peculado.
Con su declaracin se evita la continuidad del delito. Se trata de una persona que tenga la calidad de
integrante de una organizacin Criminal o que acte en concierto con pluralidad de personas.
Se logre recuperar las ganancias, los bienes que se puedan.
Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. Informar quien financia el delito y a
cambio se le puede reducir la pena por debajo del mnimo legal.
Suspender la ejecucin de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado
suspenderse. Se le impone ciertas reglas de conducta, como no cometer un nuevo delito doloso en 10
aos.

A qu se denomina agente encubierto y remesa controlada?


Agente encubierto

Remesa controlada

Es un procedimiento de investigacin policial


por la cual un agente, debidamente
capacitado, en base a un plan de operaciones
y con tiempos definidos tiene que penetrar en
una organizacin o banda criminal, para lo
cual tiene que ocultar su verdadera identidad y
actuar en iguales condiciones que los
criminales, incluso puede participar en hechos
delictivos a fin de lograr los objetivos que la
misin establece.

Es una tcnica o mtodo de actuacin en la


represin del trfico ilcito de drogas. Esta
consiste en dejar que envos de drogas ilcitas
salgan del territorio de uno o ms pases, la
atraviesen o entren en l con el conocimiento y
bajo la supervisin de sus autoridades
competentes con la finalidad de identificar a las
personas, comprometindolas en este ilcito
penal.

334

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

El Nuevo Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo 957, establece en su artculo 341, el procedimiento
a seguir sobre el Agente Encubierto, precisando la etapa de instruccin en que el representante del
Ministerio Pblico puede autorizarlo, y siendo esta la diligencia Preliminar, es que pone en practica un
mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigacin que afecten
actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin, y su
necesidad a los fines de la investigacin; del mismo modo, se puede apreciar que en el mencionado
artculo se toma mayores medidas de precaucin respecto al personal encubierto, as como se dispone de
otras medidas importantes para el desarrollo del mismo, como es el plazo de duracin de seis meses
prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo, el tramite a seguir, e incluso refiere sobre la utilizacin
que se le puede dar en otro proceso a la informacin obtenida a fin de esclarecer un delito. Otra de las
cosas que se puede resaltar del mencionado artculo es que se toma las precauciones debidas en casos que
la informacin obtenida afecte derechos fundamentales, como la vida, la liberta, la intimidad etc., en
cuyos casos ser reservada.
Respecto a la remesa controlada, el Nuevo Cdigo procesal, no establece en un artculo distinto dicho
procedimiento especial, sealando en el mismo artculo que los agentes encubiertos podrn adquirir y
transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos,
entendindose que dentro de ste mismo artculo se encuentra la remesa controlada.
898.

Cuando termina la instruccin?


La instruccin concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la
instruccin. El trmite difiere segn se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. Si es el
primero da lugar al informe final del Juez Penal, previo dictamen final del Fiscal Provincial, luego de lo
cual con los alegatos de defensa que se presenten, sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. En el
caso del proceso penal sumario, concluida la instruccin, el expediente es remitido al Fiscal para que
emita acusacin.

899.

Como se concepta a la prueba en el proceso penal?


La prueba es el conjunto de medios (dato, elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer
con certeza un hecho. En el caso de la prueba penal, es el conjunto de elementos de juicio que permiten
generar conviccin en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. Dichos medios pueden
ser producidos por el Juez, o los dems sujetos procesales.

900.

Que es la teora de la prueba?


Es el conjunto de conocimientos que explican, conceptan y desarrollan a la prueba como
institucin procesal, necesaria para lograr la conviccin y fundamentar la decisin del juez. En la teora
de la prueba se desarrolla por lo general, el concepto de prueba, la naturaleza de los actos de prueba, su
relacin con los fines del proceso, su necesaria observancia a las garantas procesales, y todo lo dems
que regule a la prueba como actividad procesal.

901.

Cuales son los principios relativos a la prueba?


a. Principio de inocencia: Impone la obligacin de no tratar como culpable al imputado durante el
proceso. Este principio se destruye con la demostracin plena de la culpabilidad, a travs de la
sentencia condenatoria firme.
b. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado, en
caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. Dicha falta de certeza debe reflejarse
en una duda razonable.
c. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la funcin probatoria, ha
obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningn tipo de
violencia fsica o moral contra las personas sometidas a investigacin penal.

335

DERECHO PROCESAL PENAL

d. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los
hechos) valindose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto
en razn al avance de la ciencia o la tcnica. Su lmite lo constituye la dignidad de la persona humana.
902.

Cul es el fin de la prueba?


La finalidad de la prueba es el logro de la conviccin judicial sobre la exactitud de las afirmaciones
realizadas por las partes en el proceso. Carnelutti dice, al respecto, que el conjunto de normas jurdicas
que regulen el proceso de fijacin de los hechos controvertidos, constituye, pues, la institucin jurdica
de la prueba

903.

904.

cuales son los medios, objeto y fuente de prueba?


Fuente

Objeto

Medios de Prueba

Es
todo
hecho,
acontecimiento, declaracin,
en fin, todo aquello que da
origen a la necesidad de la
prueba.

Es aquel hecho que requiere ser


probado, y en donde va a incidir
de forma concreta la actividad
cognoscitiva del Juez. El objeto
de prueba especfico lo constituye
no el hecho en s, sino la
afirmacin que sobre l realizan
las partes del proceso.

Es el procedimiento previsto en
la Ley, por la cual se debe
incorporar una prueba al
proceso.

Que es La prueba preconstituida?


Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP), antes del inicio formal del proceso. Por
ejemplo, el acta de incautacin de los efectos del delito, de la droga o el arma.

905.

Qu diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida?


Prueba Anticipada
1.
2.
3.
4.

906.

Prueba Preconstituida

Existe posibilidad de prdida o modificacin.


Requiere la intervencin de un Juez o de un
Tribunal.
Se realiza antes del juzgamiento.
Debe ser sometida a contradiccin.

1. Es imposible de reproduccin.
2. Se realiza sin la intervencin del rgano
jurisdiccional.
3. Se realiza antes del inicio formal del proceso.
4. Debe ceirse a las garantas constitucionales y
legales pertinentes.

Qu es la prueba indiciaria?
Es el procedimiento lgico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso, se infiere otro
hecho, que es el que sirve para construir la conviccin del juez. Solo se puede admitir la condena por
indicios, cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha conviccin, y siempre que no
existan contraindicios. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio, la inferencia y la
conclusin.
El indicio es un hecho objetivo, la presuncin es meramente subjetiva. No es igual indicio que
presuncin. La presuncin puede orientar la investigacin del delito, el indicio puede generar conviccin
en el Juez. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes, concomitantes y subsiguientes, segn se
refieran a hechos antes, durante o despus del delito.

336

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

907.

Prueba indiciaria: Presupuestos materiales


Materialmente, los requisitos de la prueba indiciaria estn en funcin tanto al indicio en s mismo como a
la deduccin o inferencia, respecto de los cuales ha de tenerse el cuidado debido, en tanto que la
caracterstica de esta prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y
como est regulado en la ley penal, sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de
un razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente entre los hechos probados y los que se tratan
de probar; que, respecto al indicio: a) este -hecho base- ha de estar plenamente probado, pues de lo
contrario sera una mera sospecha sin sustento real alguno; b) deben ser plurales, o excepcionalmente
nicos pero de una singular fuerza acreditativa; c) tambin concomitantes al hecho que se trata de probar
los indicios deben ser perifricos respecto al dato fctico a probar, y desde luego no todos lo son-; y d)
deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre s y que no excluyan el
hecho consecuencia. Recurso de Nulidad N 1912-2005/Piura. Precedente vinculante de acuerdo al
Acuerdo Plenario N 1-2006/ESV-22

908.

A que llamamos prueba documental?


Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado
probatorio. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. Por
ejemplo es documento: la cinta de audio o video, la fotografa, los disquetes, etc. La prueba documental
tiene relevancia penal en razn de la forma de su incorporacin o por su contenido. Por la forma de su
incorporacin al proceso, difiere si es documento privado o documento pblico. Si es privado, la forma de
incorporacin est regulando por una serie de garantas que protegen derechos fundamentales como la
intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas, las que slo pueden afectarse por mandato judicial
debidamente motivado. Por su contenido, el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o
veracidad de su contenido, por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado
probatorio, una pericia documental.

909.

Qu es la prueba pericial?
La pericia consiste en explicar, ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al
descubrimiento de la verdad. En ese sentido la peritacin como medio de prueba, es el medio particular
empleado para transmitir y aportar al proceso, nociones tcnicas y objetos de prueba, para cuya
determinacin y adquisicin se requieren conocimientos especiales y capacidad tcnica.

910.

Cundo se presenta la actuacin probatoria de urgencia?


Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso,
pues de no hacerlo, la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carcter de irrepetible. Hay 2
supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada

911.

Que es la prueba prohibida?


Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violacin a las formalidades
que prev la Ley o con el empleo de violencia. La sancin de prueba prohibida imposibilita al Juez dar
valor a la prueba que as ha sido sancionada. Las reglas que se aplican son:
a) Regla de exclusin: Si una prueba ha sido declarada ilegal, el juez debe excluir dicha prueba de las
que va a valorar. Es decir, que esa prueba no puede ser valorada por el Juez, y por tanto no puede
aparecer fundamentando la decisin judicial.
b) Regla de los frutos del rbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud
de otra anterior que la dio origen, ser ilegal, si la prueba originario lo es. La prueba original es
comparada al rbol, y la segunda, al fruto. La sancin es lgica pues de no ser por la primera no se
hubiera podido obtener la segunda. Si se da valor a la segunda, se estara de alguna forma legitimando
la violacin de derechos fundamentales.

337

DERECHO PROCESAL PENAL

c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando
dicha prueba se haya podido obtener a travs de una fuente de prueba independiente (diferente).
d) Ponderacin de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal, si con ello se
ha logrado tutelar un bien jurdico mayor, al vulnerado con la obtencin de dicha prueba.
912.

En qu consiste la prueba trasladada?


De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo N 983 de julio de 2007 se incorpor la figura
procesal prueba trasladada dispuesta en el artculo 261 del Cdigo de Procedimientos Penales, siendo
aplicable en los delitos cometidos por miembros de una organizacin criminal, la Sala a pedido de alguna
de las partes podr considerar:
x Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro
proceso, siempre que su actuacin sea de imposible consecucin, de difcil reproduccin por riesgo de
prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un rgano de prueba.
x Utilizar los dictmenes periciales oficiales, informes y prueba documental admitida o
incorporada en otro proceso judicial.

913.

La declaracin instructiva es un medio probatorio?


La instructiva es la declaracin que presta el procesado ante el Juez. El imputado tiene el derecho a
declarar o guardar silencio. La informacin que ha de expresar debe consistir en la narracin de las
circunstancias de lugar, tiempo y modo que aparezcan jurdicamente relevantes en el momento de la
intimidacin, precisa y clara, exenta de vaguedades y comprensible para el destinatario. Este acto tiene
solo el carcter informativo y constituye un medio de defensa para el procesado, pues se le exhortara
a responder con la verdad, pues sino se estara vulnerando el derecho a lo incriminacin. La informacin
que brinde en su defensa ser posteriormente verificada.

914.

Que se entiende por valoracin de la prueba?


La valoracin de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su momento
culminante; a travs de aquella el juzgador analiza su aporte.
Antiguamente se llamaban sistemas de valoracin de la prueba, actualmente se conocen como mtodos, y
son:
a) La prueba legal: Tambin conocida como la prueba tasada. La ley le otorgaba un valor determinado
a la prueba, que el juez tena que aplicarla. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del
tipo de proceso.
b) Intima conviccin: El juez era libre de darle el valor a la prueba, sin embargo, primaba mucho su
subjetividad, pues no haba reglas para su valoracin. Tampoco tena la obligacin de fundamentar sus
fallos.
c) Libre valoracin: Tambin conocida como de la sana crtica, es el mtodo que permite al Juez
apreciar las pruebas con libertad, sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo, claramente
independiente, al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia, y asume la
obligacin de fundamentar su decisin.
El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciacin de la prueba conforme se
deduce de los estrictos trminos del artculo 238 del Cdigo de Procedimientos Penales al indicar que la
prueba debe analizarse con criterio de conciencia.

915.

La declaracin del nico testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba vlida de
cargo y, por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado?
S tiene entidad para ser considerada una prueba vlida de cargo, ya que no rige el principio testis unus
testis nullus, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones.

338

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116 son los siguientes:
x Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e imputado
basadas en el odio, resentimiento, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la
deposicin, que por ende le nieguen aptitud para generar certeza.
x Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaracin, sino que debe
estar rodeada de ciertas corroboraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud
probatoria.
x Persistencia en la incriminacin (aunque sin el carcter de una regla que no admita matizaciones).

XVII. LA ETAPA INTERMEDIA


916.

Cundo se inicia la etapa intermedia?


Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la
instalacin de la audiencia. Una vez que el proceso llega a la Sala, es remitido al Fiscal Superior en lo
penal, a fin de que decida si formula o no acusacin.

917.

Qu decisiones puede adoptar el Fiscal Superior?

a) Plazo ampliatorio

b) No haber lugar a Juicio Oral

c) Acusacin escrita

Cuando el Fiscal Superior considera que la


investigacin est incompleta, y no se puede
pronunciar, pues faltan pruebas importantes.
La Sala suele acceder a la solicitud del plazo,
ordenando un plazo de prrroga de la
instruccin.

Cuando el Fiscal Superior opina que no est


probado el delito, por lo que solicita el
archivamiento definitivo del proceso. Si la
Sala est de acuerdo con dicho dictamen,
expedir el auto de sobreseimiento definitivo.
En caso de no estar de acuerdo, elevar el
proceso al Fiscal Supremo en lo Penal.
Tambin existe la figura del archivamiento
provisional, en el caso que est probado el
delito, ms no la responsabilidad del
imputado.

Cuando el Fiscal Superior considera que est


probado el delito y la culpabilidad del
imputado, por lo que lo acusa ante la Sala
Penal, y solicita se le imponga una pena y un
monto determinado de reparacin civil.

339

DERECHO PROCESAL PENAL

918.

Qu es la acusacin fiscal?
Es un acto procesal propio del Ministerio Pblico. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido
estricto.
La acusacin cumple una serie de fines en el proceso penal, entre ellos tenemos:
- Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusacin respecto al procesado y a los
delitos que se le imputan.
- La defensa tambin queda definida respecto al delito que es materia de acusacin.
- Delimita tambin la sentencia.
- La acusacin est en relacin directa con el auto de apertura de instruccin.

919.

Cuntas clases de acusacin fiscal existen?


Hay dos clases de acusacin fiscal:
Acusacin sustancial: La emitir cuando las pruebas actuadas en la investigacin policial y el curso de la
instruccin lo llevan a la conviccin de la responsabilidad del procesado.
Acusacin Formal: Se presenta cuando no est completamente acreditado el delito o la responsabilidad
del procesado. El Fiscal Superior en lo penal puede formular una acusacin escrita meramente formal,
para que oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado; funda su decisin en dudas razonables.
Ambas, dan lugar a la realizacin inevitable del juicio oral, con la diferencia, que en el caso de la
acusacin formal, simultneamente a la realizacin del juicio, se conceden facultades instructoras
excepcionales a la Polica Nacional, a fin de despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del
acusado. Generalmente, una acusacin formal concluye con sentencia absolutoria, por imposibilidad de la
Sala de condenar en caso de duda. Tiene poca eficacia, por lo que existe el consenso de derogarla, de ah
que hoy en da sea poco usada. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal ya no contempla la acusacin formal,
tan slo la sustancial; pero permite una calificacin alternativa o subsidiaria.

920.

Qu es el sobreseimiento?
El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. En el nuevo Cdigo
Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Ttulo I, de la Seccin II del Libro Tercero.
Lo efecta el Fiscal al Juez de la investigacin preparatoria al concluir que del estudio de los resultados
de la investigacin preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realiz o no puede atribursele
al imputado, o cuando no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no
punibilidad, la accin penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado
El sobreseimiento puede ser total o parcial. Es total cuando a todas las imputaciones, es decir a todos los
delitos y a todos los imputados; y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados.

921.

A que llamamos auto de enjuiciamiento?


Es la resolucin judicial que emite la Sala Penal, luego de la evaluacin correspondiente de las
pruebas actuadas en la etapa de investigacin. Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento; es la
que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigacin al debate oral).
Con esta resolucin se admite la acusacin y dispone el juzgamiento de una persona para determinar o
resolver su situacin jurdica.
El auto de enjuiciamiento debe contener:
- La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia.
- El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado, si ste no ha nombrado defensor.

340

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia.


La citacin del tercero civilmente responsable.
Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil.

Esta resolucin debe ser notificada a todos los sujetos procesales.


922.

Qu son los nuevos medios de defensa?


Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones previas y las
excepciones, las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del proceso.
El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa est limitado a la prueba pericial y
documental. Se entiende por nueva, aquella prueba no ofrecida o actuada en el juzgado, pero tratndose
de testigos se considera nueva, si el interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor.

923.

Cundo concluye anticipadamente la instruccin?


De acuerdo a la Ley N 28112 (16/12/2003), establece bajo un sistema numerus clausus la conclusin
anticipada de la instruccin

Lesiones

Hurto
Robo
INSTRUCCIN

Supuestos

En los delitos

Micro
comercializacin
de droga

1. Cuando el imputado
hubiera sido descubierto
en flagrancia.
2. Si las pruebas recogidas
por la autoridad policial
con intervencin del
Ministerio Pblico, o por
el
propio
fiscal,
presentadas
con
la
denuncia,
fueren
suficientes
para
promover el juzgamiento
sin necesidad de otras
disciplinas.
3. Si el imputado hubiese
confesado conforme al
artculo 136 del Cdigo
de
Procedimientos
Penales.

Jurisprudencia Vinculante
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a determinados tipos penales y a
procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como
flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la intervencin del Fiscal con suficiencia
probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de
investigacin judicial y, por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes de prueba y
elementos de conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin anticipada del debate oral se
privilegia la captacin de los cargos por parte del imputado y su defensa ella es la titular de esta
institucin , cuya seguridad de cara al principio de presuncin de inocencia parte de una
instruccin cumplidamente actuada con slidos elementos de conviccin, y no impone lmite
alguno en orden al delito objeto de acusacin o a la complejidad. R. N. N 1766- 2004
CALLAO

341

DERECHO PROCESAL PENAL

XVIII. ETAPA DE JUZGAMIENTO

924.

Qu es el Juicio Oral?
Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario, que consiste en una audiencia oral
pblica y contradictoria, donde se debaten los fundamentos de la acusacin fiscal, a fin de determinar si
se declara fundada la pretensin punitiva del Estado o si se absuelve al acusado.

925.

Qu principios son aplicables al juicio oral?


a.

Acusatorio: No hay juicio sin acusacin. Slo se juzga el hecho punible que ha sido materia de
acusacin. Slo se juzga a la persona que ha sido acusada. La acusacin es el requisito indispensable
para el juicio oral; porque recin en ese momento se ejecuta la accin penal, se plantea la pretensin
punitiva respecto a la pena y tambin sobre la reparacin civil.

b.

Inmediacin: Es consecuencia del principio de oralidad. Es el conocimiento o contacto del juzgador


con las partes, testigos, peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento.

c.

Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario
que se realiza sobre la base de sesiones. Est constituido por actos procesales consecutivos y que
estn ligados entre s, de tal manera que el conjunto hace una unidad integral.

d.

Principio de identidad fsica del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el

e.

uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. Esto es as para garantizar la inmediacin. Slo
puede sustituirse un vocal, si son dos, el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo.

f.

Principio de contradiccin: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio, deba permitirse el
argumento de defensa. La predominancia de la oralidad, facilita la contradiccin procesal. Otra
condicin de la contradiccin es la igualdad procesal.

g.

Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de
juzgamiento, que a su vez tambin son materia de la acusacin. Este principio complementa al
principio acusatorio.

h.

Principio de concentracin: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y nmero
estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar as diligencias absurdas e innecesarias.

i.

Principio de preclusin: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley.
Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su
prctica.

j.

Principio de oralidad: Es una de las notas caractersticas del enjuiciamiento. Por este principio se
impone que los actos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalizacin del juicio oral se
realicen utilizando la palabra.

k.

Principio de publicidad: Garantiza que el pblico pueda presenciar las sesiones de la audiencia en
el juicio oral. La publicidad no es absoluta, la Sala Penal puede limitar la publicidad. La limitacin
se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso slo de un nmero determinado de
personas o restringe el ingreso a menores de edad, salvo si se trata de estudiantes de Derecho.
Finalmente, la Sala puede disponer la exclusin del pblico y que la audiencia se realice en secreto,
por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la
seguridad nacional.

342

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

926.

Qu es una audiencia?
La audiencia es la denominacin procedimental que se da a la vista oral de la causa, es decir,
constituye en s el Juicio Oral. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia, es nica,
an cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones.
Existe diferencia entre audiencia y sesin de audiencia: la audiencia es el todo y la sesin de la audiencia
es parte constitutiva del todo.

927.

Qu es la suspensin de la audiencia y el quiebre o interrupcin?


La suspensin se caracteriza por ser de naturaleza provisional y adems, porque se encuentra
condicionada a la desaparicin de las causas que la determinan.
El quiebre de la audiencia constituye una interrupcin del juicio cuando por cualquier de los supuestos
para la suspensin, sta supera los ocho das hbiles, salvo en casos complejos que se produce cuando
sobrepasa los doce das hbiles, y su efecto inmediato ser la anulacin de todo lo actuado, lo que
significa reiniciar el juicio oral con notificacin de fecha y personas para su concurrencia. Cabe sealar
que los das hbiles son los das laborables, pero no los feriados ni los das de suspensin del despacho
judicial. Por fuerza mayor o causas imprevistas.

928.

En qu casos se puede suspender la audiencia?


En los siguientes casos se puede suspender la audiencia:

929.

Por inasistencia de algn miembro de la Sala Penal, del fiscal, del acusado, del abogado defensor del
acusado o de un testigo cuya declaracin se considere indispensable.

Por jubilacin, cese, renuncia, fallecimiento, licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del
Tribunal, ste ser reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley, sin
interrumpirse el juicio.

Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal, del acusado o del testigo agraviado o
perito, cuya declaracin se considere indispensable, la Audiencia continuar previa citacin, al da
siguiente de cesar el impedimento, de un vocal, debe ser reemplazado el cuarto da.

Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusacin (nuevas pruebas en el juicio
oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusacin
complementaria.

Cmo se concluye anticipadamente el juicio oral?


Despus de instalada la Audiencia, el acusado acepta ser responsable del delito
imputado y de la reparacin civil.

DEBATE
O
JUICIO ORAL

Si se produce la confesin, se pregunta al abogado si est conforme con lo


sealado por su patrocinado; si se diera una respuesta afirmativa, se declara la
conclusin anticipada del debate oral, y la sentencia se podr dictar en la
misma sesin.
El defensor puede dar su conformidad; pero podr solicitar la oralizacin de
algn medio de prueba efectuar argumentaciones sobre la pena y la reparacin
civil, luego de lo cual se expedir sentencia en las misma sesin.
Si fueran varios procesados y confesara solo uno de ellos se efectuar el
trmite previsto solo para ste y se proseguir el proceso para los otros, salvo
que afecte el desarrollo del Juicio Oral

343

DERECHO PROCESAL PENAL

930.

931.

Desarrollo de la audiencia
a)

Exposicin sucinta de la acusacin: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado
y al pblico presente, las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral.

b)

Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley, luego se cede el
pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio; luego continua interrogando la Sala Penal;
luego contina el Procurador o la Parte Civil; luego el Abogado del Acusado; y finalmente el
abogado del Tercero Civil. El interrogatorio por parte del Ministerio Pblico y la Sala Penal es
directo, de igual forma los abogados. Este orden de intervencin de los sujetos procesales se
mantiene para el resto del proceso.

c)

Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. Es


frecuente que de existir contradiccin con la declaracin del acusado, se realizan confrontaciones.

d)

Examen de testigos, peritos, confrontaciones, y la oralizacin de medios de prueba: El examen se


realiza a travs del interrogatorio, mientras que la oralizacin de medios de prueba, consiste en dar
lectura a un acto de investigacin introducida durante la instruccin o fase preliminar, a fin de
expresar pblicamente su valor probatorio para con la pretensin que se est defendiendo y
someterlo a la contradiccin procesal.

e)

Acusacin oral: Es el momento en que el Fiscal Superior, en base a lo que se ha debatido durante el
juicio, decide ratificar su acusacin escrita, modificarla o retirarla. La modifica cuando se demuestra
durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho ms grave, por lo cual se suspende el juicio,
a fin que el Fiscal emita nueva acusacin. La retira, cuando se acredita que el hecho por el cual se ha
acusado, no es delito. Adjuntar por escrito las conclusiones sobre hechos.

f)

Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil, del
Acusado y del Tercero civilmente responsable, en ese orden. Adjuntarn por escrito sus
conclusiones de hecho.

g)

Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado.

h)

Suspensin de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean, discuten y votan las
cuestiones de hecho.

i)

Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral, y es el acto por el cual se
pone fin a la instancia.

Quin asume la Direccin de Debates en el Juicio Oral?


La direccin del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avoc al conocimiento de la
causa, pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa funcin a otros vocales integrantes de la Sala,
esta delegacin tienes su fundamento en la distribucin del trabajo. El director de debates tiene:
facultades administrativas, discrecionales, de direccin de debates, disciplinaria y coercitiva.

932.

En qu consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos?


En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al
defensor del acusado, si tenan algn perito o testigo nuevo que ofrecer. El testigo o perito nuevo es
aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. Comprende tambin a los que ya fueron
interrogados en la instruccin, pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre
aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritacin durante la instruccin.
El Decreto Legislativo N 983 que modific el artculo 238 del Cdigo de Procedimientos Penales en
julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarn obligados a indicar
especficamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervencin, identificndose y
precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. La Sala no admitir la prueba ofrecida que
no cumpla con los requisitos establecidos.

344

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

933.

Qu es el dictamen pericial?
El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportacin de ciertos elementos
tcnicos, cientficos o artsticos que la persona versada en la materia de que se trate, hace para
dilucidar la controversia, aporte que requiere de especiales conocimientos. Toda pericia como medio
de prueba tiene un doble aspecto, uno referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad; este ltimo
importa la designacin oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede judicial
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa al Laboratorio de Criminalstica
de la Polica Nacional, a la Direccin de la Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal;
as como a los organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que prestarn su
servicio gratuitamente. Tambin se puede encomendar esta labor a universidades, institutos de
investigacin o persona jurdicas en general, siempre que renan las cualidades necesarias para tal fin.
Asimismo, podr prestar auxilio la Contralora General de la Repblica en el marco de la normatividad de
control.

934.

Cul es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de
Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley?
Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley, invitar
a las partes a realizar el interrogatorio, iniciando el Fiscal Superior, luego los abogados de la parte civil,
tercero civil y el defensor del acusado, finalmente podrn interrogar los magistrados si existiera la
necesidad de una aclaracin.

935.

Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quin inicia el interrogatorio?
Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley, se da inicio al interrogatorio directo,
comenzando por la parte que lo ofreci, luego continan las dems partes, para que la final sea
interrogada por el Presidente y los dems miembros de la Sala si lo estiman conveniente.

936.

A que llamamos interrogatorio directo?


Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que lo ha ofrecido.
Este se desarrolla formulndole preguntas, con cuyas respuestas la parte oferente se propone probar sus
alegaciones. Con esto se busca generar el convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio, con el
fin de que prevalezcan sobre las del adversario.
Para el Jurista Salvadoreo Hctor Quiones Vargas10 el interrogatorio directo es comparable con una
pelcula. La persona que se sienta a observarla, al principio no sabe nada de su trama, pero mientras sta
transcurre se va formando una idea de toda la situacin. Si la pelcula se presenta de forma clara,
entendible y convincente, el espectador saldr convencido de una postura. Si por el contrario, se presenta
una pelcula confusa y desorganizada, as quedar el oyente: confuso y aturdido.

937.

Qu se entiende por contrainterrogatorio?


Es la confrontacin que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el
proceso al testigo presentado por la parte adversaria. Es un examen cruzado, cuya finalidad es afectar
la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte, asimismo destacar sus contradicciones.

938.

Qu es la oralizacin de las piezas del proceso?


Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad, en virtud de este principio, las piezas o
instrumentos del proceso pueden ser oralizadas; es decir, pueden ser ledos, se entiende por piezas los
folios del proceso que contienen diligencias o instrumentales. Permite a los sujetos procesales formarse
un criterio completo de los hechos que son materia de juzgamiento.

345

DERECHO PROCESAL PENAL

939.

En que consiste la desvinculacin de la acusacin?


La desvinculacin de la acusacin fiscal o determinacin alternativa es el mecanismo procesal mediante
el cual se realiza una readecuacin de la calificacin jurdica del acto ilcito que se persigue en el
proceso. El juez o el tribunal varan la calificacin jurdica realizada por el fiscal y establecen la
calificacin que corresponda segn los elementos fcticos comprobados.
El decreto legislativo N 959 de agosto de 2004 introdujo en el Cdigo de procedimientos penales el
artculo 285 -A mediante el cual se establece lo siguiente:
1.
2.

3.
4.

La sentencia condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusacin


y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la acusacin complementaria a que hace
referencia el artculo 283.
En la condena, no se podr modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin, salvo
que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para
defenderse, y siempre que la nueva calificacin no exceda su propia competencia. El acusado tiene
derecho a solicitar la suspensin de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara
pertinente y necesario- a ofrecer nuevos medios de prueba. El trmino de suspensin de la audiencia
en ambos casos no exceder el fijado por el artculo 267.
Se proceder de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la
responsabilidad penal no incluidas en la acusacin, que aumentan la punibilidad o justifiquen la
imposicin de una medida de seguridad.
En la condena, la Sala podr aplicar al hecho objeto de acusacin una sancin ms grave que la
solicitada por el Fiscal. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mencin expresa de
los fundamentos en que se sustenta.

Sobre esta institucin se debe observar las siguientes reglas:


a) El tribunal plantea la tesis de desvinculacin y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse,
autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensin de la audiencia y ofrecer nuevos
medios de prueba.
b) No har falta el planteamiento de la tesis de desvinculacin cuando el acusado en su resistencia
incorpor una calificacin jurdica de los hechos, sea expresa o implcitamente; en este caso, el
tribunal en una decisin debidamente motivada considerara una u otra opcin.
c) Es posible, la desvinculacin, aun cuando no se hubiera planteado la tesis, en los casos de manifiesto
error, siendo evidente la opcin jurdica correcta y fcilmente constatable por la defensa.
d) Tampoco ser necesaria una tesis de desvinculacin cuando se trata de un tipo penal homogneo, al
no generar la desvinculacin un estado de indefensin, al tratarse de conductas estructuralmente
semejantes.
Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartndose de los exactos trminos de la
acusacin, esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. La norma procesal
ltimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculacin en los dos
supuestos habilitados: nueva tipificacin e incorporacin de circunstancias agravantes. Es evidente
que no har falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado, por ejemplo, en su resistencia
incorpor una distinta calificacin jurdica de los hechos acusados -como argumento principal,
alternativo o secundario-, ya sea expresa o implcitamente, es decir, en este ltimo caso, cuando sin
proponrselo puntualmente es evidente que incorpor ese planteamiento en su estrategia defensiva.
En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisin del Tribunal,
debidamente motivada, por una u otra opcin jurdica respetar igualmente el principio de
contradiccin y el derecho de defensa.
ACUERDO PLENARIO N 4-2007/CJ-116

940.

Qu es la acusacin complementaria?
El Decreto Legislativo N 983 de julio de 2007, modifica el artculo 263 del Cdigo de Procedimientos
Penales, y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusacin oral,
mediante escrito de acusacin complementaria podr ampliar la acusacin, por razn de la inclusin de

346

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

un hecho nuevo que no haya sido comprendido en la acusacin escrita en su oportunidad, que modifique
la calificacin legal. Esto es, se permite al Fiscal variar el marco de imputacin objeto del proceso
produciendo desventaja en la defensa de quien est acusado.
De la misma forma, proceder el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusacin escrita
sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instruccin. En tales supuestos, el Fiscal deber
advertir, de ser el caso, la variacin de la calificacin correspondiente. Luego de escuchar a las partes, la
Sala se pronunciar respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. En relacin con
los hechos nuevos en la acusacin complementaria, se recibir nueva declaracin del imputado y se
informar a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensin del juicio para ofrecer nuevas pruebas o
preparar la defensa. La suspensin no superar el plazo de cinco das hbiles.
941.

A que llamamos sentencia penal?


Al acto procesal que contiene la decisin judicial sobre los hechos debatidos en el juicio, es la
resolucin jurisdiccional de mayor jerarqua y constituye la decisin definitiva de una cuestin
criminal, que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpacin sobre la base de hechos que
requieren ser determinados jurdicamente. Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan
sostener su validez.
La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA, donde se relatan
los hechos que dieron lugar a la formacin de la causa; CONSIDERATIVA, donde el Juez Penal o la Sala
Penal desarrolla toda su apreciacin sobre lo actuado; RESOLUTIVA, donde queda manifiesta la
decisin optada por el juzgador referente al acusado.

942.

En qu momento se realiza la votacin de las cuestiones de hecho?


Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia, en ese momento la Sala Penal debe
previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votacin de las mismas, para lo cual toma
en consideracin las conclusiones presentadas tanto por el Fiscal superior como por el abogado de la parte
civil y de la defensa. As pues, en forma ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho est
probado o no, sin preocuparse del aspecto jurdico que se dar posteriormente en la votacin de la pena y
de cuestiones de derecho. Cabe sealar que la votacin ser facultativa en caso que la sentencia fuese
absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez Penal o un tribunal unipersonal.
En los casos de conclusin anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de
hecho a que se refiere el artculo doscientos ochenta y uno del Cdigo de Procedimientos
Penales, no solo porque la norma especial (artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil
ciento veintids) no lo estipula de modo expreso, sino tambin porque el citado artculo
doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la
contradiccin de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar rechazando o
aceptando las afirmaciones de las partes, que es precisamente lo que no existe en esta
modalidad especial de finalizacin del procedimiento penal.
R. N. N 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano, 15 de setiembre de 2005)

943.

Qu clases de sentencias existen?


SENTENCIA CONDENATORIA

SENTENCIA ABSOLUTORIA

- Cuando el juez llega a la certeza sobre la


comisin del delito y la responsabilidad del
autor, e impone la pena prevista.
- Debe contener:
Identificacin detallada del condenado.
La exposicin de los hechos que fueron
materia del juzgamiento.

347

- Es aquella que libera de la acusacin fiscal, es


decir, libera de la imputacin que motiv el
proceso.
- Se presenta:
Por inexistencia del delito imputado.
Cuando se prueba que el hecho no tiene carcter
delictivo.

DERECHO PROCESAL PENAL

La apreciacin de las pruebas, testigos,


peritos y prueba instrumental.
Las circunstancias del delito, tanto
agravantes como atenuantes.
La pena principal y accesoria.
La fecha en que se inicia la ejecucin de la
pena impuesta y su fecha de vencimiento.
El monto de la reparacin civil.

Cuando se establece que el imputado no es el


autor del delito.
Cuando las pruebas actuadas en el proceso no
son suficientes para demostrar la culpabilidad
del procesado; en este caso se aplica el principio
indubio pro reo.

XIX. RECURSOS IMPUGANTORIOS


944.

Qu entendemos por impugnacin?


Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea
afectada por una decisin judicial puede impugnarla como equivocada. La impugnacin constituye
una actividad procesal compuesta por una serie de actos, tales como: la interposicin del recurso,
admisin, tramitacin y resolucin. No debe entenderse que la impugnacin como una tercera etapa del
proceso penal, sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble
instancia que se materializa con el recurso impugnatorio.

945.

Cules son los efectos de los recursos impugnatorios?


Los recursos impugnatorios al modificar una resolucin, pueden producir los siguientes efectos:
devolutivo, suspensivo y extensivo.

946.

a.

Efecto devolutivo.- Se fundamenta en que el superior jerrquico del que emiti la resolucin
impugnada resolver el recurso.

b.

Efecto suspensivo.- Consiste en que se suspende la ejecucin de la resolucin impugnada entre


tanto no se resuelva el recurso.

c.

Efecto Extensivo.- Produce que la resolucin favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno
de los procesados, no solo lo beneficiar a ste sino tambin a los que no lo interpusieron, inclusive
a los reos ausentes.

Cmo se clasifican los recursos?


La primera y mas conocida clasificacin es en ordinarios y extraordinarios, el primero se da con cierto
carcter de normalidad dentro del proceso procede libremente sin exigencias adicionales; el segundo en
cambio es excepcional y limitado pues solo procede contra determinadas resoluciones y por motivos
tasados en la ley, en esta perspectiva el nico recurso extraordinario es el de casacin, y no el recurso de
nulidad por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre la
totalidad de la cuestin litigiosa.
Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no, de tramite inmediato o diferido y, devolutivo o
no devolutivo. El nico recurso no devolutivo de nuestro ordenamiento procesal penal es el de reposicin.

947.

Se puede renunciar al derecho de impugnar?


S; se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolucin judicial emitida, es decir,
deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes; en cambio, se desiste luego de
interpuesto el recurso impugnatorio, bajo la formalidad preestablecida por la ley.

348

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

948.

Qu recursos prev el Cdigo de Procedimientos Penales?


Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelacin, la reposicin y la queja; los
recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso ordinario, luego de agotarse la doble
instancia: casacin (no constituye una tercera instancia); los recursos excepcionales que se interponen
contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisin.

949.

Qu es el recurso de Apelacin?
Es el medio impugnatorio que busca la revisin de una resolucin judicial, por parte del superior
jerrquico, con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. Este
recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres das. La excepcin, es la apelacin en el trmite de la
libertad provisional, el plazo es de dos das. Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido
interpuesto se deber fundamentar por escrito; sino ser declarado improcedente.
Se caracteriza por:
- Ser un recurso ordinario; se interpone basndose en cualquier causal de fondo y forma, es decir, por
cualquier error de juicio o actividad.
- Ser limitado; porque el tribunal ha de basar su examen y decisin en los mismos materiales que
dispuso el rgano inferior, sin que las partes puedan aadir nuevos o pruebas.
- Tener efecto devolutivo; en virtud del cual el rgano jurisdiccional competente para conocer el recurso
es el superior jerrquico.
- Tener efecto extensivo; pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes,
siempre que se encuentren en la misma situacin del impugnante y sea lo ms favorable.

950.

En qu casos se puede interponer el recurso de apelacin?

El recurso de apelacin
procede contra

951.

x Cuestiones de prejudicialidad civil


x Auto que desestima la solicitud de constitucin en
parte civil
x Auto que resuelve la oposicin a la constitucin en
parte civil
x Auto que declaran no haber lugar a la apertura de
instruccin
x Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de
requisito de procesabilidad
x Auto de embargo
x Resoluciones que resuelven incidentes
x Auto de Libertad Provisional
x Sentencias expedidas en procedimiento sumario
x Sentencias expedidas en procedimiento de querella
x Sentencias expedidas en procedimiento por faltas

Qu es el recurso de queja?
Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolucin que
deniega un recurso. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso
de apelacin. El artculo 297 del Cdigo de Procedimientos Penales, regula dos modalidades de queja:
La ordinaria y la excepcional.

952.

Cundo procede la queja ordinaria?


Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos
en el artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales. El plazo para su interposicin es de 24 horas
y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarn parte del cuaderno que se elevar a la
Sala Penal Suprema.

349

DERECHO PROCESAL PENAL

953.

Cundo se interpone la queja excepcional?


La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad formulado contra
resoluciones que no estn contempladas en el artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales,
entre ellas las que corresponden al proceso sumario. Asimismo, se podr interponer siempre que se
acredite que la resolucin impugnada o el procedimiento que la precedi infringi normas
constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. Se debe interponer en el
plazo de 24 horas de notificada la resolucin denegatoria.; asimismo, se debe precisar y fundamentar
puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del proceso y sus folios para formar
el cuaderno denegatorio.

954.

En qu consiste el recurso de Nulidad?


Es el medio impugnatorio de mximo nivel que permite la revisin total de la causa sometida a
conocimiento. Asimismo, es definitivo en un proceso, pues genera cosa juzgada. En palabras de Garca
Rada es un medio de impugnacin no suspensivo, parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a
efecto de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisin penal, la cual se justifica por motivo de
derecho material o procesal. Este recurso se interpone verbalmente despus de la lectura de la sentencia y
dentro de los diez das subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso; o en su defecto, se interpone
el recurso por escrito hasta el da siguiente de la lectura de la sentencia y tambin deber fundamentarlo
dentro de los diez das. Si se excede en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por
escrito; entonces el concesorio ser insubsistente e improcedente el recurso.

955.

Cundo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral?


El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciacin
de los hechos materia de inculpacin, ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada, a fin de
establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado, debiendo resolverse su situacin
jurdica en un nuevo juicio oral, siendo sta una atribucin prevista por el artculo 301 del Cdigo de
Procedimientos Penales.

956.

Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius?


Se aplica a partir de la Ley N 27454, publicada el 23 de mayo de 2001, que modifico el art. 300 del
Cdigo de Procedimientos Penales. Si bien esa norma se encuentra en el mbito del recurso de nulidad,
expresamente ha sido extendida al recurso de apelacin contra sentencia (Decreto Legislativo N 124),
segn el prrafo final del artculo nico de la indicada Ley.
La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. En primer lugar, si el recurso es
interpuesto por uno o varios sentenciados, el tribunal de alzada solo puede confirmar o reducir la pena
impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnacin. En segundo lugar, si el recurso es
interpuesto por el Ministerio Publico, el Tribunal de alzada podr modificar la pena impugnada,
aumentndola o disminuyndola. En tercer lugar, introduce solo para las impugnaciones de sentencias,
dada la ubicacin del artculo modificado, una regla que consagra la formalizacin del recurso en la fase
de interposicin: la motivacin del mismo en el plazo de diez das, pues de lo contrario el mismo se
declarara improcedente.
La reparacin civil. Una posicin interesante, es la que asumido el Tribunal Constitucional espaol. En
efecto, en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las ltimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de
200011 sostiene que respecto de la reparacin rige la prohibicin de la reformatio in peius, por aplicacin
del principio tantum devolutum quantum apellatum... Se entiende, adems, que el monto nunca
puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes. Si el acusado cuestiona el monto, este no
puede ser aumentado en virtud de su nico recurso.

350

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

XX. NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL


DECRETO LEGISLATIVO N 957 29/07/2004
957.

Generalidades
x
x
x
x
x
x

958.

959.

El proceso penal se rige, en trminos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso
penal comn.
Es un sistema acusatorio garantista.
El juez de la investigacin preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Cdigo de
Procedimientos Penales; sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas.
La funcin de investigacin recae en el Ministerio Pblico.
El Juez de la investigacin preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la
investigacin que realiza el Ministerio pblico.
El Juez Penal de juzgamiento, se encarga de toda la fase del juicio oral, y puede ser unipersonal o
colegiado y esto depende de la gravedad del ilcito.

Cmo est compuesto el proceso penal en el Nuevo Cdigo Procesal Penal?


Investigacin Preparatoria

Fase Intermedia

Etapa de Juzgamiento

Primera fase del proceso


penal comn est destinada a
los actos de investigacin, es
decir, a aquellos actos
destinados
a
reunir
informacin que permita
sustentar la imputacin
efectuada con la acusacin.
Es una etapa en la que se
van a introducir diversas
hiptesis sobre los hechos, a
travs de los medios de
prueba.

Comprende a la Audiencia
Preliminar, la cual tiene como
objeto sanear el proceso y
preparar lo necesario para el
juzgamiento. Para iniciar el
Juzgamiento
debe
tenerse
debidamente establecidos la
imputacin, que la acusacin no
contenga ningn error, que se
haya fijado que est sujeto a
controversia, y por tanto qu
pruebas deben ser actuadas en el
juzgamiento.

Es la etapa ms importante del


proceso penal comn, es la etapa
para la realizacin de los actos de
pruebas, es decir, cuando se debe
realizar el anlisis y discusin a
fin de lograr el convencimiento
del juez sobre determinado
posicin.
Se
requiere
la
presentacin de la teora o
estrategia de caso y se introduce
el interrogatorio directo y
contrainterrogtorio.

Qu caractersticas se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Cdigo Procesal
Penal?
Se han agregado dos caractersticas ellas son: la Oralidad y la Contradiccin. Estas dos caractersticas
se materializan a travs de la realizacin de audiencias, las cuales sern ordenadas y dirigidas por el Juez
de la Investigacin Preparatoria con la intervencin de las partes.

960.

Quines son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal?


Los nuevos protagonistas son: Personas Jurdicas y el reconocimiento de los intereses difusos. En el
nuevo Cdigo se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden las personas jurdicas ser incorporadas en
el proceso, a fin de que ejerzan su derecho de defensa, para lo cual deber designar un apoderado judicial.
Por otra parte, cuando se trata de bienes jurdicos colectivos, en los que no e puede determinar la
titularidad del derecho, puesto que le corresponde a un nmero indeterminado de personas o delitos de
lesa humanidad o crmenes de guerra podr ejercer los derechos o facultades atribuidas a las personas
directamente afectadas, asociaciones que tienen como objeto social ver o proteger dichos intereses.

961.

Qu recursos impugnatorios permite el Cdigo Procesal Penal del 2004?


El Decreto Legislativo N 957 (Nuevo Cdigo Procesal Penal) publicado el 29 de julio de 2004, regula en
su Libro Cuarto, la impugnacin, tratando los preceptos generales, y los recursos de reposicin, de
apelacin, de casacin, de queja y de revisin, en sus siete secciones.
351

DERECHO PROCESAL PENAL

962.

Cules son los elementos de la impugnacin?


El acto impugnatorio est conformado bsicamente por:
-

963.

El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado, modificado, sustituido o anulado.
Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el
inculpado, la parte civil, el Ministerio Pblico, el tercero civilmente responsable, y los terceros que
tengan inters directo.
El medio de impugnacin: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar.

Qu es el recurso de reposicin?
Es un remedio, ya que su resolucin es dada por el mismo Juez que dict la resolucin impugnada
(decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y, por ende, su
fundamento esta dado por razones de economa procesal.
Los decretos son resoluciones de mero trmite y no requieren de fundamentacin, y siendo stas el objeto
de impugnacin en el recurso de reposicin, entendemos que dicho medio de impugnacin tiene por nico
propsito que el juez que lo emiti haga un nuevo examen de su decisin y, de ser el caso, dicte uno
distinto. Empero, la reposicin tambin procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia
(salvo la que pone fin a la instancia), en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto.
Trmite:
x Interpuesto el recurso, si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es
manifiestamente inadmisible, lo declarar as sin mayor trmite.
x Si no se trata de una decisin dictada en una audiencia, el recurso se interpondr por escrito con las
formalidades establecidas en ley.
x Si el Juez lo considera necesario, conferir traslado por el plazo de 2 das. Vencido el plazo, resolver
con su contestacin o sin ella.
x El auto que resuelve la reposicin es inimpugnable.

964.

Qu es el recurso de casacin?
Es el medio de impugnacin de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la
anulacin de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si, o no sujetas ya a
ninguna otra impugnacin por error de derecho sustantivo o procesal. La casacin se limita a examinar la
concepcin jurdica causal del fallo.

965.

Cul es la finalidad y caractersticas del recurso de casacin?


La casacin tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del ordenamiento jurdico
a travs de dos vas la funcin nomofilctica que importa la proteccin o salvaguarda de las normas del
ordenamiento jurdico; y la funcin uniformadora de la jurisprudencia en la interpretacin y aplicacin de
las normas jurdicas.
El recurso de casacin no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala penal de la corte
suprema aparece delimitado.
Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo, en efecto ese
recurso es de conocimiento de un rgano superior al que dicto la sentencia o auto de vista.
Estn legitimadas para recurrir en casacin las partes en tanto la decisin de segunda instancia les cause
perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular una resolucin judicial sea porque
dicha decisin vulnera su posicin jurdica en el proceso o en el caso del ministerio publico porque
lesiona el ordenamiento jurdico al punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado.
Este recurso solo procede en el nuevo cdigo procesal penal en el llamado proceso penal comn.
Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado el recurso de
apelacin superior.

352

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

966.

Cul es el trmite que sigue el recurso de casacin?


x Interpuesto recurso de casacin, la Sala Penal Superior slo podr declarar su inadmisibilidad en los
supuestos previstos en el artculo 405 del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los
enumerados en el Cdigo.
x Si la Sala Penal Superior concede el recurso, dispondr se notifiquen a todas las partes y se les
emplazar para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y, si la causa proviene de un
Distrito Judicial distinto de Lima, fijen nuevo domicilio procesal dentro del dcimo da siguiente al de
la notificacin.
x Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema, se correr traslado del recurso a las dems
partes por el plazo de 10 das. Si no se seal nuevo domicilio procesal, se tendr al infractor por
notificado en la misma fecha de la expedicin de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal
Suprema.
x Acto seguido y sin trmite alguno, mediante auto decidir si el recurso est bien concedido y si
procede conocer el fondo del mismo (conforme al artculo 428 del Cdigo). Esta resolucin se
expedir dentro del plazo de 20 das. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del
asunto.
x Concedido el recurso de casacin, el expediente quedar 10 das en la Secretara de la Sala para que
los interesados puedan examinarlo y presentar, si lo estiman conveniente, alegatos ampliatorios.
x Vencido dicho plazo, se sealar da y hora para la audiencia de casacin, con citacin de las partes
apersonadas. La audiencia se instalar con la concurrencia de las partes que asistan. En todo caso, la
falta de comparecencia injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido interpuesto por el
Ministerio Pblico, o del abogado de la parte recurrente, dar lugar a que se declare inadmisible el
recurso de casacin.
x Instalada la audiencia, primero intervendr el abogado de la parte recurrente. Si existen varios
recurrentes, se seguir el orden fijado en el numeral 5) del artculo 424 del Cdigo, luego de lo cual
informarn los abogados de las partes recurridas. Si asiste el imputado, se le conceder la palabra en
ltimo trmino.
x Culminada la audiencia, la Sala proceder, en lo pertinente, conforme a los numerales 1) y 4) del
artculo 425 del Cdigo. La sentencia se expedir en el plazo de 20 das. El recurso de casacin se
resuelve con 4 votos conformes.

967.

Cundo se interpone el recurso de casacin?


El recurso de casacin se interpone cuando:
x La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantas constitucionales
de carcter procesal o material, o con una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas.
x La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carcter procesal
sancionadas con la nulidad.
x La sentencia o auto importa una indebida aplicacin, una errnea interpretacin o una falta de
aplicacin de la Ley penal o de otras normas jurdicas necesarias para su aplicacin.
x La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin, cuando el
vicio resulte de su propio tenor.
x La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su
caso, por el Tribunal Constitucional

968.

Qu es la Accin de revisin?
Era considerado un medio extraordinario de impugnacin. El decreto legislativo N 959 modific el
artculo 364 del Cdigo de Procedimientos Penales calificndola de demanda o accin. En el Nuevo
Cdigo Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza, optando por la posicin doctrinaria que considera
que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiracin de conseguir
dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo, lo que se pretende es cuestionar una sentencia
firme hacindola perder su carcter.
En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administracin de justicia penal, que est
contenida en una sentencia condenatoria.

353

DERECHO PROCESAL PENAL

969.

Cundo procede la Accin de revisin?


Procede, sin limitacin temporal y slo a favor del condenado, en los siguientes casos:
a) Cuando despus de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el
mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada, y no pudiendo conciliarse ambas
sentencias, resulte de su contradiccin la prueba de la inocencia de alguno de los condenados.
b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.
c) Si se demuestra que un elemento de prueba, apreciado como decisivo en la sentencia, carece de valor
probatorio que se le asignara por falsedad, invalidez, adulteracin o falsificacin.
d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba, no conocidos durante el
proceso, que solos o en conexin con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer
la inocencia del condenado.
e) Cuando se demuestre, mediante decisin firme, que la sentencia fue determinada exclusivamente por
un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares, siempre que en los
hechos no haya intervenido el condenado.
f) Cuando la norma que sustent la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal
Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema.

970.

Qu es el proceso penal sumario?


El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo N 124. Es el proceso que
consiste en una etapa de instruccin donde el mismo juez que instruye es el que va a dictar la sentencia.
Es un proceso sin juicio oral, en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. Es
competente este tipo de proceso para conocer ms del 90 % de los delitos del Cdigo Penal. Es un
proceso abiertamente inconstitucional.
El plazo en el proceso penal sumario es de 60 das, los mismos que pueden ser prorrogados, a pedido del
Ministerio Pblico, por 30 das ms.

971.

La instruccin abreviada?
La Ley N 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusin
anticipada de la instruccin. Este dispositivo legal propone juicios rpidos (instruccin abreviada) para
los procesados por delitos de lesiones, hurto, robo, y microcomercializacin de drogas.
El artculo 1 de la ley seala que la instruccin judicial podr concluir en forma anticipada cuando el
imputado hubiese sido descubierto en flagrancia, si las pruebas recogidas por la autoridad policial,
siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Pblico, fueren suficientes para promover el
juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. Asimismo, si el procesado hubiese formulado confesin
sincera ante el juez conforme el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales.
La instruccin abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no
pudieran completarse mediante pocas y rpidas medidas. Del mismo modo, cuando el delito ha sido
cometido por ms de cuatro personas o travs de una banda u organizacin delictiva.
La Ley N 29407 del 16 de septiembre del 2009, ha incorporado un ltimo prrafo al artculo 1 de la Ley
N 28122, de acuerdo con el cual la conclusin anticipada de instruccin resulta obligatoria en los casos
cuando la edad del imputado est comprendida dentro de los alcances del artculo 22 del Cdigo penal
(Responsabilidad restringida).

972.

Qu condiciones deben cumplirse para que se aplique la instruccin abreviada?


x Puede darse de oficio o a pedido de parte.
x Se puede presentar inmediatamente despus de la declaracin instructiva y de practicar las diligencias
urgentes si fueran necesarias.

354

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM


x Cabe que en el trmino de 3 das, el Ministerio Pblico, la parte civil, el imputado o su defensor se
opongan, en ese caso, el Juez resolver sin mayor trmite en dos das aceptando o rechazando la
pretensin. Slo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelacin en e plazo de tres
das, que se concede sin efecto suspensivo.
Si no hubiera oposicin o sta hubiera sido rechazada, el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artculo
197 del Cdigo de procedimientos Penales considerar terminada la instruccin y remitir lo actuado al
Fiscal Provincial para que emita su dictamen.
973.

Qu es el procedimiento de terminacin anticipada?


Este procedimiento, que puede terminar de manera anticipada un proceso, se presenta cuando existen
suficientes elementos de conviccin sobre el delito y la responsabilidad el imputado, siendo su objeto
la negociacin de los alcances de la futura sentencia condenatoria, de tal modo que se pueda llegar a un
acuerdo sobre la pena y la reparacin civil.
Este procedimiento estaba limitado a dos mbitos:
-

Trfico de drogas, previstos en el Art. 296: Tipo bsico y comercializacin de materia prima o
insumos destinados a la elaboracin de droga; Art. 298: posesin, fabricacin, extraccin o
preparacin de pequea cantidad de droga o materia prima: Art. 300: prescripcin, administracin o
expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301:
Imposicin de consumo simple o agravado; y, Art. 302: instigacin o induccin al consumo indebido
de droga simple o agravado.

La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley N

A partir del de febrero del 2006 estn vigentes los artculos 468 a 471 del nuevo Cdigo Procesal Penal
referidos a esta institucin (Ley N 28460 del 11/01/2005), norma que no hace ninguna restriccin
respecto a los delitos a los que se puede aplicar, adoptando al parecer un sistema numerus apertus.
El sometimiento a un procedimiento de terminacin anticipada importa la concesin del siguiente
beneficio: reduccin de la pena en una seta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba
por confesin.
974.

Cmo se tramita el procedimiento de terminacin anticipada?


Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulacin de la acusacin fiscal. Su promocin se
puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Pblico, por una sola vez, siguiendo su
tramitacin en cuaderno aparte. Para este fin se prev la realizacin de una audiencia privada; con
anterioridad a su realizacin es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en
reuniones preparatorias.
Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, el juez dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y
ocho horas de realizada la audiencia.
Si no se llega a un acuerdo o ste no se ha aprobado, la declaracin formulada por el imputado en este
proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra.

975.

Qu es el hbeas corpus?
El Proceso de Hbeas Corpus es una institucin cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal,
independientemente de la denominacin que recibe el hecho cuestionado (detencin, arresto, prisin,
secuestro, desaparicin forzada, etc.) De acuerdo a la Constitucin de 1993 procede contra cualquier
autoridad, funcionario o persona, por cualquier accin u omisin que implique una amenaza o violacin de
la libertad personal.

355

DERECHO PROCESAL PENAL

976.

Cul es el trmite de la Accin de hbeas Corpus?


Destacan 2 clases de procedimientos:
a) Procedimiento en caso de detencin arbitraria: el Juez podr constituirse al lugar de la detencin y
solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detencin. De ser
ilegal la detencin dispondr su inmediata libertad, resolviendo lo pertinente.
b) Casos diferentes a la detencin arbitraria: el Juez citar a quien o quienes ejecutaron la violacin
requirindoles expliquen la razn que motivara la agresin y resolver de plano, en el trmino de un
da natural, bajo responsabilidad. La resolucin deber ser notificada personalmente al detenido o al
agraviado y cumplida el mismo da.
Procede recurso de apelacin en el plazo de 2 das slo en el caso de resoluciones que ponen fin a la
instancia. El recurso de nulidad slo se interpone en el caso de denegatoria de la accin de hbeas corpus.
Su plazo de interposicin es de dos das. En caso de persistir la denegatoria, procede recurso
extraordinario de casacin, e incluso acudir a la jurisdiccin internacional. No procede el Hbeas Corpus,
cuando el actor dirige la accin contra el proceso penal en su contra o la detencin judicial, que proviene
de un proceso regular, tampoco procede cuando el accionante es prfugo o desertor.

977.

Cmo se desarrolla la investigacin preparatoria en el Nuevo Cdigo Procesal Penal?


La investigacin preparatoria est a cargo del Fiscal, quien contar con el apoyo de la Polica. En esta
etapa el Juez de la Investigacin preparatoria controla el respeto de los derechos del imputado.
La investigacin preparatoria se desarrolla en fases:
1.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
Tan pronto como la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico; quien habiendo recibida la denuncia, o tomado conocimiento de la posible
comisin de un delito, puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s
mismo diligencias preliminares.
La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigacin preparatoria. El
plazo es de 20 das, salvo que exista persona detenida.
En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la
ley, brindarles la debida seguridad.
Las diligencias preliminares forman parte de la investigacin preparatoria y no podrn repetirse una
vez formalizada sta.

2.

INVESTIGACIN PREPARATORIA FORMALIZADA


Esta fase es de carcter preparatorio; esto es, permite a los intervinientes prepararse para el juicio.
As, esta etapa tiene por finalidad:
a)
b)

Reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de su
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao
causado.

La investigacin preparatoria no tiene carcter probatorio, sino de informacin respecto a los


hechos, para que el Fiscal asuma la determinacin de acusar o sobreseer.

356

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

978.

Qu caracteriza a la investigacin preparatoria?


a)
b)
c)
d)
e)

979.

La direccin est a cargo del Fiscal.


La formalizacin de la investigacin preparatoria no opera en todos los casos.
El Fiscal puede acusar slo con el resultado de las diligencias preliminares.
La estrategia de la investigacin corre a cargo del Fiscal.
El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificacin procesal.

Qu plazo contempla la investigacin preparatoria?


El plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales, prorrogables por nica vez en 60
das. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual trmino slo
por el Juez de la Investigacin Preparatoria
Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigacin, puede darla por concluida
antes del trmino del plazo.
El Cdigo prev la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la investigacin, las partes
pueden solicitarla al Juez de la Investigacin preparatoria. Para tal efecto ste citar a una audiencia de
control del plazo.

980.

En que consiste la fase intermedia del Nuevo Cdigo Procesal Penal?


Es uno de los aspectos ms importantes del Nuevo Cdigo. Nuestro proceso penal siempre ha transitado
de la instruccin al juicio oral sin un autntico saneamiento procesal en la fase intermedia.
La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos
luego de una actividad responsable.
El Nuevo Cdigo establece que, concluida la investigacin preparatoria, el Fiscal decidir: si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello; o sobresee la causa.

981.

Cundo procede el sobreseimiento de la causa?


El sobreseimiento tiene carcter definitivo y procede:
1.
2.
3.
4.

982.

Si el hecho no se realiz o no puede atribuirse al imputado.


Si el hecho no es tpico o concurre causal de justificacin, inculpabilidad o no punibilidad.
Si la accin penal se ha extinguido.
Si no hay elementos de conviccin suficientes para fundamentar el enjuiciamiento.

Cmo se produce la acusacin fiscal en el Cdigo Procesal Penal del 2004?


De acuerdo al artculo 349 del Nuevo Cdigo la acusacin debe ser debidamente motivada y contendr
los datos necesarios, la exposicin de hechos, el tipo, la reparacin civil y una resea de los medios de
prueba que ofrece.
La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalizacin de investigacin
preparatoria Podr sealar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan
calificar la conducta de imputado en un tipo penal distinto. Adems, deber indicar las medidas de
coercin existentes y, en su caso, solicitar su variacin o dictado.
La acusacin deber ser notificada a los sujetos procesales, a fin de que puedan:
x
x
x
x
x

Observar la acusacin por defectos formales.


Deducir excepciones y otros medios de defensa.
Pedir la imposicin o revocacin de medidas de coercin o actuacin de prueba anticipada.
Pedir el sobreseimiento.
Instar la aplicacin de un criterio de oportunidad.
357

DERECHO PROCESAL PENAL


x
x
x
983.

Ofrecer pruebas para el juicio.


Objetar la reparacin civil.
Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio.

Qu funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal
penal?
La audiencia preliminar, durante la fase intermedia se da:
1. Si se sobresee la causa: Conforme al artculo 347 del nuevo Cdigo Procesal Penal, ante el
requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal, el Juez corre traslado a las partes, a fin de
que estas puedan formular oposicin.
Luego del traslado a las partes, el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento.
En esta audiencia el Juez de la Investigacin preparatoria puede:
x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento.
x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. El
trmite culmina con la decisin del Fiscal Superior.
2. Si el Fiscal acusa:
Si las partes formulan objeciones y requerimientos, el Juez de la Investigacin Preparatoria citar para
audiencia preliminar de control de la acusacin.
En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. La direccin est a
cargo del Juez de la Investigacin Preparatoria.
x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.
x En esta audiencia el Fiscal puede modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea
sustancial.
x Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Fiscal, el Juez dispondr la
devolucin de la acusacin y suspender la audiencia.
x Una vez resueltas las cuestiones planteadas, el Juez de la Investigacin Preparatoria dictar auto de
enjuiciamiento, el cual no es recurrible.
x Indicar bajo sancin de nulidad los datos del acusado, el delito, los medios de prueba admitidos,
indicacin de las partes constituidas, etc.
x El Juez se pronunciar sobre la procedencia de medidas de coercin.
x Luego de emitida esta resolucin, el Juez de la Investigacin Preparatoria remitir la resolucin al
Juez penal (unipersonal o colegiado, segn corresponda)

984.

En que consiste el proceso inmediato?


Proceso contemplado en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, destinado para supuestos de flagrancia
delictiva, confesin del imputado o de abundancia de carga probatoria. Se caracteriza por su
celeridad, la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la
misma.
Recepcin
del informe
policial

Formalizacin
de la
investigacin

Formula
requerimiento
de Proceso

El Juez decide
si se aplica el
Proceso
Inmediato

Acusacin
Fiscal

Juicio

Sentencia

358

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

985.

Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal?


Por la modificacin introducida por el Decreto Legislativo N 959 al Cdigo de Procedimientos Penales,
es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda emitir jurisprudencia vinculantes, indicndolo
expresamente en la resolucin que expidan, la misma que ser publicada en el diario oficial el Peruano,
adems es posible convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas
complejos y controvertidos, siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial.

XXI. LA EXTRADICIN
986.

Qu es la extradicin?
Mediante la Ley N 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del
2006 el Libro Sptimo del Nuevo Cdigo Procesal penal de Cooperacin judicial internacional, libro en
que estn contenidas las disposiciones referidas a la extradicin.
Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperacin penal internacional entre Estados,
y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado, la persona que es requerida por la justicia
penal. Es un procedimiento jurdico poltico.
La extradicin es un instituto con caracteres propios, constituye el ejercicio de la actividad
jurisdiccional con mediacin del Poder ejecutivo.
Se distinguen dos clases de procedimiento de extradicin: a) la extradicin activa es el procedimiento que
da inicio a la extradicin, es decir, el que tiene lugar en el pas solicitante; b) extradicin pasiva, es el
procedimiento que define si se entrega a no al requerido, y tiene lugar en el pas al que se pide la
extradicin. La extradicin procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada,
acusada o condenada por la justicia penal peruana, y se encuentre prfuga en un Estado extranjero. La
extradicin no procede cuando el delito ya a prescrito, se trate de una falta o delito de ejercicio privado, o
delito con pena inferior a 1 ao, si es delito militar o delito poltico, o delito fiscal o monetario. Tampoco
procede cuando el Estado extranjero no regula al delito, no tiene competencia para juzgarlo.

987.

Cules son los principios que asisten a la extradicin?


Los principios en los que asienta esta institucin son:

Principio de legalidad: Slo se admiten como causas para la extradicin las enumeradas en Ley. El
Nuevo Cdigo Procesal Penal coge para la extradicin el sistema en el que se establece en que causas
no procede esta institucin; sealando los siguientes supuestos:
- Si el delito fuera exclusivamente militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de prensa o de
opinin.
- Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta.
- Si el delito fuera tributario, salvo que se cometa por una declaracin intencionalmente falsa o por
una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.

Principio de identidad o doble incriminacin: El hecho por lo cual se solicita la extradicin debe
ser delito en ambos pases (Pas solicitante y Pas que recibe el pedido).

Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de
extradicin.

Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos
por sus nacionales fuera del pas as como los ocurridos dentro de su territorio.

359

DERECHO PROCESAL PENAL

988.

Quines son competentes para solicitar la extradicin?


En la nueva regulacin de esta institucin, se establece como autoridades competentes:

El Ejecutivo: que tomar la decisin mediante Resolucin suprema expedida con acuerdo del
consejo de Ministros, previo informe de una comisin oficial presidida por el Ministerio de Justicia e
integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores.
El Poder judicial: La decisin del gobierno requiere la necesaria intervencin de la Sala Penal de la
Corte Suprema, que emitir una resolucin consultiva y la remitir juntamente con las actuaciones
formadas por el Ministerio de Justicia, con conocimiento de la Fiscala de la Nacin.

XXII. CASO
989.

General (r): Walter Chacn Mlaga


EXP. N 03509-2009-PHC/TC - LIMA
x El proceso penal contra Chacn
El 19 de enero del 2001, la Fiscala Penal Anticorrupcin denunci penalmente al general Walter
Chacn, a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejrcito por haber encontrado evidencias
suficientes de la presunta comisin de los delitos de corrupcin de funcionarios, contra la
administracin de justicia (encubrimiento), peculado y enriquecimiento ilcito en agravio del Estado,
perpetrados durante el lapso de tiempo que Chacn haba ocupado el cargo de Comandante General
del Ejrcito.
Luego de las etapas correspondientes, el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal Anticorrupcin
emiti auto de enjuiciamiento, declarando haber mrito para pasar a un juicio oral contra los
acusados. El 8 de septiembre del 2004 se inici el juicio oral, desarrollado ms de 270 sesiones. El
expediente tiene 159 cuadernos o tomos.
x La sentencia del Tribunal Constitucional
La demanda de hbeas corpus presentada por Chacn Mlaga argument lo siguiente: a) que se le
abri proceso violando normas constitucionales, ya que, por haber sido ministro, le corresponda un
antejuicio ante el Congreso de la Repblica; b) que se haba violado el principio de legalidad, pues se
le haba aplicado retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001; y, c) que se haba
vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable, ya que el proceso fue abierto el ao 2001 y
hasta esa fecha no se haba emitido sentencia en primera instancia.
El Juez Penal de Lima desestim la demanda interpuesta por Chacn Mlaga, por considerar que, ante
todo, el proceso tiene una naturaleza compleja y, consecuentemente, no hay una violacin del derecho
a ser juzgado en un plazo razonable. Esta decisin judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por
la Cuarta Sala Penal para procesos con reos libres de Lima, y en consecuencia se declar infundada la
demanda. Como Chacn Mlaga impugn tal resolucin, el hbeas corpus subi al Tribunal
Constitucional.
En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009, suscrita por los magistrados Carlos Mesa, Ricardo
Beaumont y Gerardo Eto, el TC desestima las dos primeras pretensiones de Chacn al sealar que se
ha constatado que los hechos por los que est siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su
condicin de General del Ejrcito y no de Ministro de Estado.
De igual manera, desestima que haya alguna violacin del principio de legalidad cuando el fiscal pide
que se aplique la ley 27482, ya que esta norma no cambi la descripcin tpica del delito de
enriquecimiento ilcito, delito por el que estaba procesado.
Sin embargo, los tres magistrados del TC s le dan la razn al general Chacn en la parte que l
sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en un plazo razonable, y, por esa
razn, deciden excluirlo del proceso.
360

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

MEDICINA LEGAL
990.

Qu es la medicina legal?
Autores clsicos expresaron que es el arte de redactar informes mdicos con fines de justicia, para
Bonnet este es slo un aspecto y la define como: Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias
mdicas para dar respuesta a cuestiones jurdicas
Especialidad mdica, que a travs de sus conocimientos de la ciencia mdica brinda apoyo a la
administracin de justicia, para comprender ciertos cuestionamientos jurdicos.

991.

Cmo se divide la medicina legal?


La medicina legal, se encuentra dividida en:
x Tanatologa: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte.
x Traumatologa forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo,
por factores externos y determinar sus mecanismos de accin en el organismo.
x Asfixiologa: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecnicas y patolgicas, en sus diversas
modalidades y formas etiolgicas medicolegales, accidentales, suicidas, homicidas o naturales.
x Sexologa: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y
personalidad, as como los delitos relacionados con la vida, el cuerpo y la salud.
x Psiquitra forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo, y
de sus alteraciones, en la comisin de un delito o como motivo de agresin.
x Toxicologa: Estudia los txicos, venenos y frmacos en el organismo como productores de dao en
el cuerpo, la vida y la salud del hombre.
x Derecho Mdico: Comprende el conocimiento, interpretacin y aplicacin de la legislacin, normas
legales y administrativas, procedimientos legales, administrativos y tcnicos relacionados al mbito
medicolegal y proceso de la administracin de justicia.
x Medicina Social: Comprende el control mdico del estado civil, accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales, proteccin y prevencin de asuntos relacionados con la salud pblica.
x Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que sta utiliza en el
desarrollo de su labor pericial.

992.

Qu es una pericia mdico legal y a quien llamamos perito mdico legal?


La pericia mdico legal es la actuacin mdica mediante la cual se asesora a la administracin de justicia
sobre algn punto de naturaleza mdica o biolgica.
Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina, que vuelva sus conocimientos
a favor de la administracin de justicia para orientar al Juez sobre la materia en controversia.

993.

Defina a la Traumatologa forense?


Es un captulo de la medicina legal, que se encarga del estudio y valoracin de la violencia ejercida sobre
la persona, el agente y mecanismo que lo produjo.

994.

A que llamamos lesiones contusas?


Lesin, es toda accin violenta ejercida que ocasiona un dao en el cuerpo o la salud de la persona.
Contusin, es el efecto de la accin de un instrumento romo sobre la superficie corporal.
Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daos producidos por un objeto contuso, las cuales
al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones cutneas, subcutnea, osteomusculares
y/o viceversa.

361

DERECHO PROCESAL PENAL

995.

Cules son los tipos de lesiones contusas ms conocidas?


x Excoriacin: Lesin superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel, que produce la
prdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio, sin compromiso del estrato basal
epidrmico.
x Equimosis: Lesin superficial cutnea subepidrmica por extravasacin sangunea de vasos rotos.
Son requisitos para su produccin ruptura de vasos, circulacin sangunea, presin sangunea
adecuada y coagulacin de la sangre. Es una hemorragia plana. Sus cambios de coloracin son
consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinacin del tiempo
de produccin.
x Hematoma: Es la coleccin hemtica que forma tumor, haciendo relieve en la superficie de
produccin subcutnea, submembranosa o subcapsular, en estructuras profundas.
x Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre.

996.

Qu son los fenmenos cadavricos y cuales son?


Los fenmenos cadavricos son el conjunto de signos inmediatos, mediatos y post-mediatos encontrados
en un cuerpo humano sin vida, los cuales ayudaran a dar el tiempo aproximado de la muerte.
Dentro de los fenmenos cadavricos, tenemos:
x ALGOR MORTIS: Disminucin de la temperatura corporal. Se produce un enfriamiento lento
durante las cinco primeras horas, seguida de una disminucin mas acentuada con un pico y finalmente
un decremento lento gradual. Puede aplicarse cuando se conoce la talla, el peso y la temperatura
externa, pudiendo variar por varios factores como las ropas, la corriente de aire y los cambios en la
temperatura ambiental.
x LIVOR MORTIS: Llamada tambin lividez, se produce por congestin pasiva de la sangre en los
capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatacin vascular, por
gravedad haca las zonas de apoyo del cadver. Precozmente se pueden visualizar como pequeas
manchas aisladas, despus de 1 a 2 horas como grandes manchas, establecindose como mancha
homogneas despus de 6 a 8 horas. Quedan completamente establecidas despus de 10 a 12 horas.
x RIGOR MORTIS: o rigidez cadavrica. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la
musculatura lisa visceral, se percibe externamente de 2 a 3 horas despus de la muerte, inicialmente en
los pequeos grupos musculares de la cabeza y cuello, progresando paulatinamente hasta
generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas, comenzando su desaparicin
aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefaccin,
desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalacin.
x MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmrea que adoptas la superficie cutnea y
visceral por transparencia de piel y membranas, del veteado vascular cutneovisceral a consecuencia
de la vasodilatacin, deshidratacin y hemlisis de la sangre.
x PUTREFACCIN: Es el proceso de descomposicin de los tejidos orgnicos por accin microbiana.
Los factores que modifican la putrefaccin son la presencia o ausencia de bacterias, la temperatura del
ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo.
x FAUNA CADAVRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en
descomposicin cadavrica. Por este motivo constituye un indicador forense, que permite establecer el
perodo transcurrido desde ocurrida la muerte.

997.

Qu es la sexologa forense?
Trata los asuntos relacionados al sexo, a problemas de ndole ginecolgico, obsttrico, y perturbaciones
psicosexuales que determinaran la comisin de delitos.
La sexologa forense comprende: Alteraciones del instinto; delitos contra la honestidad; fisiologa de la
reproduccin, fisiologa de la reproduccin, medicina legal del recin nacido, delitos contra la vida, el
cuerpo y la salud, delitos contra la libertad sexual, violencia familiar.

362

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

998.

Qu son los delitos de violacin de la libertad sexual?


La libertad sexual es un bien jurdico del que gozan todas las personas, sin distincin de sexo; es decir, es
el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que persona tiene acceso carnal, pero
cuando esta libertad o libre decisin es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave
amenaza obligndola a mantener acceso carnal u otro anlogo, pues estamos ante la figura delictiva de
violacin a la libertad sexual.

999.

Un examen mdico legal en un delito de Violacin de la Libertad Sexual Qu es lo que se


determina?
a) En mujeres de diferente edad:
- Presencia de lesiones externas extragenitales.
- Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloracin antigua; acto o coito con
desfloracin antigua; himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual
reciente; toma de muestras de secrecin vaginal para determinar presencia de lquido seminal y
otros; en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestacin.
b) Examen proctolgico en varones y/o mujeres de diferente edad para:
- Determinar presencia de cambios fisiolgicos o anatmicos recientes o antiguos a nivel del ano,
que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo.
- Toma de muestras de regin anal, secrecin, espermatozoides, sangre y otros.
c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venreas;
tocamientos.
d) Examen del agresor (varn o mujer)
- Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones, equimosis y otras de
importancia mdico-legal).
- Examen de genitales.
- Determinar potencia o impotencia sexual.

1000. Cmo se define a la tanatologa forense?


Capitulo de la medicina legal, dedicada al estudio del proceso de la muerte, es decir, desde su
constatacin, durante el proceso de descomposicin, transformacin y conservacin cadavrica y su
destino; as como todas las dems operaciones relacionadas con este suceso, y disposiciones legales que
regulan sus procedimientos.
1001. Cules son las actividades de la tanatologa?
x
x
x
x
x
x
x
x
x

Constatacin de la muerte.
Evaluar las circunstancias de la muerte.
Establecer la identificacin del cadver.
Determinar el tiempo transcurrido desde su instalacin.
Establecer las causas de la muerte.
Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron.
Procedimiento pericial de la investigacin.
Operaciones tanatolgicas.
Legislacin tanatolgica.

1002. En que consiste la necropsa?


Constituye un procedimiento mdico de diagnostico, utilizado para la valoracin de la ocurrencia de la
muerte, vale decir, la bsqueda de las causas que determinaron el deceso de un individuo o detencin
irreversible de sus funciones vitales; aplicando el mtodo cientfico para el logro de su objetivo y se
auxilia de la tecnologa para la obtencin de las pruebas necesarias para la demostracin de las causas de
la muerte y/o el mecanismo de produccin de sta.
363

DERECHO PROCESAL PENAL

1003. De que se encarga la Toxicologa?


Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dainos en los seres
humanos.
1004. Qu son las drogas?
Es toda sustancia natural o sinttica que al ser introducida en el organismo humano por cualquier medio,
produce en mayor o menor, estimulacin, depresin o disturbios en la personalidad del usuario,
modificando las percepciones sensoriales y creando una necesidad continua de su uso.

1005. A que llamamos drogadiccin?


Es un estado de intoxicacin peridica producida por el consumo repetitivo de una droga que destruye
psicomtica y paulatinamente a una persona.

1006. Qu son las drogas adictivas?


Son aquellas sustancias naturales o sintticas, que producen en el ser humano el uso compulsivo de la
sustancia narctica, produciendo dependencia psquica y fisiolgica en la persona.
Dependencia psquica; caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga debido al sentimiento
de bienestar que le produce al adicto, mientras que l ano ingesta de la sustancia origina sensaciones
molestas de ansiedad.
Dependencia fisiolgica, se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia, para evitar los trastornos o
perturbaciones fsicas que se originan por su no consumo.
1007. Qu efectos producen las drogas?
x Segn El Tipo
-

Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparicin de diversas enfermedades, daos,


perjuicios y problemas orgnicos y psicolgicos.
Salud psquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicolgicos.
Salud Fsica: La adiccin suele conllevar la aparicin de multitud de sntomas fsicos incluyendo
trastornos del apetito, lcera, insomnio, fatiga, ms los trastornos fsicos y enfermedades
provocadas por cada sustancia en particular.
Social: Los adictos a drogas, con frecuencia se ven envueltos en agresiones, desorden pblico,
conflictos raciales, marginacin, etc.
Relaciones: La relacin con la familia, amigos o pareja se altera, aparecen discusiones frecuentes,
desinters sexual, la comunicacin se interrumpe, hay prdida de confianza, alejamiento, etc.
Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi ms importante que ninguna otra
cosa, los adictos se vuelven egostas y egocntricos: no les importa nadie ms que ellos mismos.

x Segn El Nivel
-

Individual: son los daos experimentados por el propio consumidor de drogas.


Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del
drogodependiente, sobre los amigos, los vecinos, etc.
Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organizacin de la misma.

1008. Qu es la criminalstica?
Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de
las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho
delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de los rganos de administrar justicia, su existencia, o bien
reconstruirlo o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo.
364

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM

1009. Cul es la importancia de la criminalstica?


La criminalstica es importante en la investigacin de un delito pues apoyada en los mtodos, tcnicas e
instrumentos, desde un inicio en el sitio del suceso, puede realizar estudios preliminares y anlisis sobre
la forma en que ocurrieron los hechos, es decir, el modus operandi utilizado, instrumentos utilizados,
hasta llegar a la coleccin y suministro de las evidencias de inters criminalstico, que puedan llevar a la
identificacin del o los autores.
Es as que la Criminalstica con sus disciplinas cientficas, presta un importantsimo auxilio tcnico y
cientfico al rgano jurisdiccional mediante los dictmenes periciales, reconocimientos, inspecciones
judiciales, reconstrucciones de hechos, etc., que contribuyen a que se logre una correcta, sana y pronta
administracin de justicia.

BIBLIOGRAFA
CABRERA PALAO, Rosa. Medicina legal. A. F. A editores. Lima Per. 2004.
SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Criminologa Panorama contemporneo. Tercera edicin. Intercopy E. I. R. L.
Lima Per. 1997.
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MAZA MRQUEZ, Miguel. Manual de criminalstica. Cuarta edicin. Ediciones librera del profesional.
Bogot Colombia. 2000.

NOTAS
______________
1

SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Jurdica Grijley. Segunda Edicin. Lima Per. P. 3.

GARCA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. Octa edicin. Eddili: Lima, 1984. P. 18.

REYNA ALFARO, Luis Miguel. El Proceso Penal Aplicado. Editorial Gaceta Jurdica. Lima- Per, 2006. P. 208.

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edicin. Lima Per, 2003. P. 41.

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CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edicin. Lima Per, 2003. P. 69 70.

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edicin. Lima Per, 2003. P. 105 106.

10

QUIONES VARGAS, Hctor. Las tcnicas de litigacin oral en el proceso penal salvadoreo. Librera Practice Iure et praxi. El
Salvador, 2003. P. 147.

11

JA VALLEJO, Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional, Dykinson, Madrid, 2001. Pp. 60-61 y 299.

365

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