MOMENTO INTERMEDIO

Planificacin y ejecucin de la Auditoria Ambiental

Presentado por:
Claudia Patricia Montaa Martinez Cdigo: 46384220
Andrea Del Pilar Cubides Hernndez Cdigo: 1053585708
Luis Alberto Lpez Lpez Cdigo: 4179045

GRUPO: 358033_50

Presentado a:
Cesar Augusto Guarn
Director del curso

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS, PECUARIAS Y AMBIENTE
REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
INGENIERIA AMBIENTAL
10 de abril de 2016

1. INTRODUCCION
Las auditoras ambientales han sido destacadas por ser una herramienta muy til, un
fundamento para toda auditora es el auditor, aplicando un procedimiento con el objetivo de
verificar si el auditado sigui determinados procedimientos establecidos. La importancia de la
auditoria radica en que permite verificar la conformidad con los requisitos ambientales; evaluar
la eficacia de sistemas de gestin, ambiental ya implantados.
Por tanto, una auditora busca verificar si las actividades de una organizacin estn conforme a
requisitos preestablecidos como: la legislacin, las condiciones especficas de funcionamiento
establecidas etc. Adems de prevenir riesgos y sus consecuencias para lograr un mejoramiento
continuo de la organizacin y un desarrollo sostenible. Otro aspecto importante es que permite
a las empresas ser ms competitivas porque el rea ambiental est tomando auge por la
condiciones ambientales que cada vez son ms degradadas por el ser humano en sus
diferentes actividades como la industria.
En este documento se encuentra descrito un plan de auditora para la empresa TERMOPAIPA,
un banco de preguntas aplicables a la organizacin as como diagramas de flujo concernientes
a un plan de auditora y conclusiones y recomendaciones establecidas.

2. OBJETIVOS
2.1.

OBJETIVO GENERAL

Formular un plan de manejo ambiental a partir de la planificacin de la auditora ambiental que

busca comprobar y/o verificar el cumplimiento de los requisitos de gestin ambiental que
Termopaipa adopto y ha desarrollado para minimizar y disminuir los efectos de la contaminacin
que genera con sus procesos productivos con el fin de contribuir al cuidado de los aspectos
ambientales como aire, agua, suelo, la salud de las personas y el cuidado del medio ambiente.

2.2.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Disponer de un esquema de trabajo que le permita al auditor desarrollar sus tareas de

manera coherente y lgica.
Permitir la identificacin de criterios que se emplearn en la evaluacin especfica.
Entender la importancia de un plan de auditora ambiental para cualquier mbito
Conocer que aspectos auditar respecto al sistema de gestin ambiental
Construir un plan de auditora con conceptos slidos, para aplicarlo en la vida profesional

3. CONTENIDO
PLAN DE AUDITORIA
AO 2016
EMPRESA: TERMOPAIPA GENSA S.A
EMAIL: sgambiental.gensa.com.co
REPRESENTANTE: Orlando Micolta
CARGO: Gerente General
FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO:
CUIDAD: PAIPA BOYACA
15 de marzo de 2016
FECHA INICIO:
FECHA FINAL:
HORA INICIO:
HORA FINALIZACION:
16 de abril de 2016
17 de abril de 2016
8:00 am
4:00 pm
OBJETIVO GENERAL:
Determinar el cumplimiento de los criterios de la auditoria, adems identificar las oportunidades
de mejora de orden medioambiental de los procesos y programas de Termopaipa Gensa S.A,
incluye aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo.

CRITERIOS DE AUDITORIA

ALCANCE:
En la planta de Termopaipa Gensa S.A ubicada en Paipa Boyac, todas las actividades de los
programas de:
Plan de manejo, proteccin y conservacin del cuerpo hdrico (nacimiento) de captacin para
PTAP.
Implementacin de PMIRS (Plan de Manejo Integral de Residuos Slidos).
Seleccin y adquisicin de materias primas, insumos y energa.
Almacenamiento y manejo seguro de sustancias qumicas.
Programa al seguimiento y control de emisiones atmosfricas.
El AUDITOR LIDER AUDITORES
AREAS
RESPONSABLES DE LAS
ACOMPAANTES:
AUDITADAS
AREAS A AUDITAR:
Andrea del Pilar
Claudia Montaa
rea
Direccin de Produccin (DP)
administrativa,
Cubides Hernndez (CM)
Direccin de Gestin
rea
de ambiental (DGA)
(APC)
Luis Alberto Lpez
produccin y rea
(LAL)
Direccin de administracin
de mantenimiento.
(DA)
REQUISITOS NTC ISO 14001
DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
Numerales:
Programas de:
4.2- 4.3- 4.4- 4.5-4.6
Evaluacin de riesgos
Programas
ambientales
(AIRE,
AGUA,
OTROS:
RESIDUOS, SUELO)
Manual de gestin ambiental
Capacitaciones
Plan de manejo ambiental
Ocurrencias ambientales
Requisitos legales ambientales Guas ambientales
aplicables a la organizacin.
ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR
Agua, aire, residuos peligrosos y no peligrosos, suelo, fuentes de abastecimiento de agua,
descargas de agua residual, procesos y servicios industriales, sitio de almacenamiento de
materias primas, almacenamiento temporal de residuos peligrosos y fuentes de emisin a la

atmsfera.

APC-CM-LAL
APC-CM-LAL
APC
CM

PROGRAMACION
CARGO A
HORARIO
AUDITAR
PROPUESTO
DP-DGA-DA
8:00 am 8:15 am
DGA
8:15 am 9:15 am
DGA- DP-DA 9:15 am 12:00 m
2:00 pm 5:00 pm

LCL

DGA

9:15 am 12:00 m

LCL

DGACoordinadores
ambientales,
Trabajadores
de planta
DP-DGA-DA
Coordinadores
ambientales

2:00 pm 5:00 pm

DP-DGA-DA
Coordinadores
ambientales

8:00 am 12:00 m

AUDITOR

APC

CM-LAL

APC-CM-LAL

8:00 am 12:00 m

2:00 pm 3:00 pm

TEMA
Reunin de apertura
Planificacin del sistema
PROCEDIMIENTOS
AMBIENTALES
Y
SOCIALES:
Capacitaciones
manuales organizativos o de
procedimientos
guas tcnicas
procedimientos
esquemticos
Matriz
de
requisitos
ambientales
Estructura,
roles,
responsabilidades
y
autoridades para la gestin
ambiental o sistema de
gestin ambiental.
Visita planta implementacin
de programas ambientales.

Control de documentos
poltica, metas y objetivos
ambientales
Identificacin de potencial de
respuesta ante accidentes y
situaciones de emergencia,
Prevencin y atenuacin de
impactos ambientales.
Monitoreo y medicin de
caractersticas operacionales
que
causen
impacto
ambiental
Acciones
correctivas
y
preventivas
Registros
ambientales
(identificacin,
mantenimiento y disposicin).
Reunin de auditores

APC-CM-LAL

DP-DGA-DA

3:00 pm 4:00 pm

Presentacin de hallazgos y
reunin de cierre

ASPECTOS DE LOGISTICA:
Ingreso con la asignacin de elementos de proteccin personal (Casco, gafas, protectores
auditivos, botas de seguridad).
Soporte planilla de pago al Sistema General de Seguridad Social (EPS, ARL, AFP)
Se tomaran 2 horas de almuerzo.
OBSERVACIONES:
Responder mediante correo electrnico, si est de acuerdo con el plan de auditoria, fecha,
horarios, entre otros aspectos que considere pertinentes.
FIRMA AUDITOR LIDER:
Andrea del Pilar Cubides
FIRMA AUDITORES ACOMPAANTES:
Luis Alberto Lpez
Claudia Patricia Montaa
4. BANCO DE PREGUNTAS A APLICAR EN LA ANDITORIA (25):
4.1.

4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
4.10.
4.11.
4.12.
4.13.
4.14.

Cules son los fundamentos de la poltica ambiental de la organizacin?, La poltica

contiene un compromiso de: Cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables y
otros requisitos ambientales que la organizacin suscribe?, Prevencin de la
contaminacin?, De mejora continua?
Cmo contribuyen los objetivos al cumplimiento de la poltica ambiental de la
organizacin?
Todos sus Colaboradores conocen la poltica y objetivos medioambientales
establecidos por la organizacin?Cmo esta comunicada a todo el personal?
Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin ambiental?
Se establecen metas para mejorar el sistema de gestin ambiental y cumplir con las
leyes y regulaciones ambientales?
Los objetivos y metas son: Factibles econmica y tecnolgicamente?, Coherentes con
la estrategia de la empresa?
Cules son los aspectos ambientales que se han examinado?
Existe algn procedimiento o la identificacin de aspectos ambientales significativos
(AES), y de las actividades de control, productos y servicios de la empresa?
Cmo y por quin se identifican las necesidades de recursos necesarios para alcanzar
los objetivos y metas medioambientales?
La organizacin cuenta con una matriz de aspectos e impactos ambientales? Cada
cuanto se actualiza?
Existe un procedimiento para evaluar peridicamente el cumplimiento de regulaciones
y leyes ambientales Aplicables?, Existe un procedimiento para identificar los requisitos
legales y otros requisitos?
Cules son las funciones y responsabilidades asignadas al responsable del SGA?
Dnde estn los documentos?, Existe un procedimiento (s) que describen (s) el control
de documentos y datos?
Se establece un sistema de mantenimiento de documentos y procedimientos
documentados para supervisar la actuacin ambiental y comunicar las necesidades
ambientales y auditar los sistemas?

4.15.
4.16.

4.17.
4.18.
4.19.
4.20.
4.21.

4.22.
4.23.
4.24.
4.25.

Los documentos aseguran la eficacia de la planificacin, operacin y control de

procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos?
Se identifican los aspectos ambientales de las operaciones, mediante la definicin de
roles y responsabilidades para la mejora ambiental, desarrollo de procedimientos para
que tanto la direccin como los empleados estn al tanto de los impactos ambientales, y
establezcan un procedimiento documentado para evaluar el cumplimiento con las leyes
y regulaciones ambientales?
Existen procedimientos para la calibracin de los equipos de monitoreo?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin
se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y mantenimiento del
sistema de gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?
Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los
proveedores y subcontratistas?
Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta en
caso de emergencia ambiental?
Cules son las modalidades de seguimiento y revisin peridica del sistema?, Se
incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de mejora, la
necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos
ambientales?
Existe un procedimiento (s) de las acciones correctivas y preventivas que describen (s)
cmo se efectala bsqueda de las causas de la N-C?
Existen procedimientos de auditoras internas?, Los auditores estn identificados y
cualificados?
Cul es la planificacin y frecuencias de las revisiones por la direccin?, La revisin
del sistema evala anlisis de incidentes ambientales?
Cmo se identifican las oportunidades de mejora continua del SGA?

5. CONCLUSIONES
La auditora es un mecnico de regulacin de los elementos que conforman un sistema de
gestin ambiental, encaminando a las empresas a la mejora continua en sus procesos, porque
contribuye a disminuir la contaminacin al medio ambiente y menor exposicin de los
trabajadores en situaciones de riesgo.
La evaluacin peridica de un sistema de gestin ambiental, permite a las empresas identificar
sus fallas, con el fin de entablar planes de accin certeros, para convertir esas fallas en
fortalezas y volverse ms competitivos a nivel empresarial y por supuesto a disminuir costos
generados por los impactos ambientales emitidos por los procesos.

6. RECOMENDACIONES

7. BIBLIOGRAFIA
Fonseca, A. (2012). Realizacin de Auditoras e Interventoras Ambientales. Mdulo
didctico. Bogot: Universidad Nacional Abierta y a Distancia UNAD.
Via, Gerardo, (2003). Bases conceptuales de auditora ambiental como un instrumento de
prevencin de la contaminacin, Manual Introductorio, Araujo Ibarra, Colombia.
ICONTEC (1997). Directrices para la auditora ambiental, procedimientos de auditora,
auditorias del sistema de administracin ambiental. Recuperado de
http://datateca.unad.edu.co/contenidos/358033/358033_AVA/Contenidos/ntc-iso14011.pdf

7.1.

ANEXO 1. DIAGRAMA DE FLUJO DEFINICION PLAN DE AUDITORIA

7.2.

ANEXO 2. CUMPLIMIENTO DE LA AUDITORIA