Derecho Penal I PUCV (2016) Prof. Luis Rodrguez Collao Fabola Monteconrado Juan Fco.

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CAPTULO VII
TEORA DE LA ACCIN

1.

Derecho penal de acto y derecho penal de autor

Como vimos en el Captulo anterior, la conducta es el elemento esencial de todo delito y

se expresa con un verbo que sea capaz de denotar un comportamiento activo u omisivo. La
conducta humana no se reduce a meros pensamientos o sentimientos, sino que implica siempre la
exteriorizacin de la voluntad del individuo, a travs de la realizacin de un comportamiento
externamente apreciable.
La expresin derecho penal de acto alude a la fisonoma que presenta este sector del
ordenamiento jurdico, en cuanto concibe la conducta humana como eje de toda la estructura del
delito y como requisito indispensable para que el Estado ejerza cualquier reaccin punitiva en
contra del individuo.
Se habla, pues, de derecho penal de acto en contraposicin a derecho penal de autor, es
decir, a cualquier pretensin de fundar la reaccin estatal, no en la ejecucin de un acto voluntario
y externamente apreciable, sino en las situaciones personales del individuo, en sus cualidades o
en sus procesos internos que no trascienden al mundo que lo rodea. El derecho penal de autor se
centra en las caractersticas personales o en los modos de vida del individuo, los cuales son
considerados para efectuar una taxonoma de tipos de autor. Para ello se recurre a una serie de
apreciaciones subjetivas, con el consiguiente riesgo de arbitrariedades y de afectacin de la
presuncin de inocencia.1
En un sistema de Derecho penal basado en el acto, la pena se impone por la comisin de
un hecho ilcito o antijurdico. Desde luego, es necesario probar que el acusado es responsable y
culpable del acto ilcito cometido. Mientras que en un sistema de Derecho penal de autor, la pena
tiene como referencia la persona misma del que lo ha cometido, o sea, la pena no se impone ya
por un asesinato o al culpable de un asesinato, sino al asesino. Y as, explica Fletcher, casi de
forma ineludible, llegamos a la conclusin de que el fundamento de la pena no debe ser el delito,
ni el grado de culpabilidad del delincuente, sino el delincuente mismo como persona2.
La distincin entre derecho penal de acto y derecho penal de autor no es slo una cuestin
de ndole sistemtica (con connotaciones nicamente jurdicas), sino que es un asunto con una
clara dimensin poltica e ideolgica. Porque slo el derecho penal que se funda en una conducta
1

JARA MLLER, Juan Javier, Principio de inocencia. El estado jurdico de inocencia del imputado en el
modelo garantista del proceso penal, en Revista de Derecho (Valdivia), Vol. 10, 1999.
2
FLETCHER, George P., Gramtica del Derecho Penal, trad. Francisco Muoz Conde, Buenos Aires:
Hammurabi, 2008, p. 74-75. Este autor tambin explica que en Estados Unidos, la expresin derecho penal de
autor no tiene la misma carga poltica que tiene en Alemania, donde fue utilizada por el Nacionalsocialismo,
estando contenida en parte en el sistema del Derecho penal en los Estados Unidos de Amrica.

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materializada en actos externos, susceptibles de ser probados en un proceso penal, puede ser
limitado y controlado conforme a los principios legitimadores de la reaccin estatal. Un derecho
penal de autor, en cambio, en la medida en que no da cabida a tales lmites, conduce
necesariamente a una concepcin totalitaria de la reaccin punitiva, en que el Estado se
inmiscuye incluso en la conciencia de los individuos.
Una concepcin del derecho penal que privilegia el rol protagnico del acto exige que
los tipos se estructuren sobre la base de frmulas verbales concretas, como matar o robar; no
bastando una simple referencia al sujeto, como el hecho de ser homicida o ladrn. Proscribe,
asimismo, la posibilidad de castigar los pensamientos, las emociones, las ideas y aun la
resolucin de delinquir, si tales procesos internos no se traducen en actos externamente
apreciables. Impide, finalmente, conceder efectos penales a los sucesos puramente causales, en
que el hombre interviene como objeto y no como ser dotado de inteligencia y voluntad.
En el Derecho penal chileno se han ido modificando diversas disposiciones, cuyas
descripciones contenan vestigios de un derecho penal de autor. Tal es el caso del tipo de
piratera del artculo 434 CP, cuya redaccin primitiva castigaba a los piratas. Algo similar
aconteca con el Prrafo 13 del Ttulo VI del Libro II CP hoy derogado, dedicado
antiguamente a sancionar la vagancia y mendicidad.

2.

La estructura del concepto de accin

El derecho penal debe tomar como base la estructura de los actos humanos, tal como ellos
ocurren en la realidad. Desde esta perspectiva, toda actuacin del hombre tiene una dimensin
interna y otra externa. La actuacin del individuo se proyecta en el mundo exterior, bsicamente a
travs de movimientos corporales; pero lo hace guiado por su voluntad, imprimiendo una
direccin final a sus actos. Porque toda actuacin humana tiene un sentido, que se traduce en el
objetivo que se pretende alcanzar.
Desde este punto de vista, las acciones humanas se caracterizan por constituir medios para
alcanzar determinados fines, a cuya consecucin se orienta nuestro comportamiento. As, por
ejemplo, si nuestra finalidad es aprobar la asignatura penal 1, debemos realizar todas aquellas
acciones que nos permitan alcanzar dicho fin, como estudiar previamente las guas, asistir a
clases, participar en ellas, rendir y aprobar pruebas y exmenes, etc. Pero tambin es necesario
que omitamos determinadas conductas que nos impedirn conseguir nuestro objetivo, como
copiar a un compaero cuando rendimos una prueba o un examen.
Este esquema, que es aplicable a todos los actos del hombre, rige tambin en el campo de
las actuaciones delictivas, porque es una situacin que el derecho no puede desconocer. Tomando
como base la doble dimensin (interna y externa) del acto humano, la accin, en tanto que
elemento sustancial del delito, puede definirse como cualquier comportamiento de la persona,
materializado en un movimiento corporal externamente apreciable, dirigido consciente y
voluntariamente a un fin.

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a)

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El aspecto interno de la accin

Como ya lo sealamos, toda actuacin humana aparece presidida por una voluntad final
(tambin llamada finalidad) que se forma en la esfera del pensamiento del sujeto.
Presupone un proceso bastante complejo que incluye la representacin anticipada (o
previsin) del objetivo; la seleccin de los medios ms adecuados para conseguirlo; la
seleccin de los aspectos circunstanciales (como el tiempo o el lugar) que resulten ms
apropiados; la consideracin de los efectos concomitantes que van unidos a la consecucin del
objetivo o al empleo de los medios; la ponderacin de los riesgos, como as tambin de las
ventajas o desventajas que puede tener consigo la actuacin, etc.
Una vez concluido ese proceso, se forma en el individuo la resolucin o voluntad de
obtener el fin, que es lo que da vida al aspecto interno de cualquier conducta, en general; y de la
conducta delictiva, en particular.
La voluntad final no debe ser confundida con la motivacin. Esta ltima est
representada por la satisfaccin que el individuo pretende obtener con su actuacin y que es, en
definitiva, lo que lo impulsa a actuar. La motivacin, por tanto, puede existir en forma previa a la
resolucin de delinquir y, por este motivo, no forma parte de la estructura del concepto de accin.
Aunque puede tener relevancia a nivel de la tipicidad o de la culpabilidad, la motivacin no es un
elemento indispensable para determinar si existe o no accin en cada caso concreto. As, por
ejemplo, en el delito de hurto, la motivacin del sujeto activo es la obtencin de un lucro
ilegtimo. Su accin, en cambio, es la apropiacin de una cosa mueble ajena. Para realizarla,
requiere resolucin, la cual supone el proceso complejo antes indicado (previsin; seleccin de
medios; consideracin de efectos concomitantes, riesgos, etc.).
b)

El aspecto externo de la accin

Est representado por un movimiento corporal externamente apreciable, es decir,

susceptible de ser captado por los sentidos. Consiste, por tanto, en la ejecucin del plan que va
implcito en la resolucin de delinquir.
El aspecto externo de la accin suele consistir en una multiplicidad de actuaciones (desde
la compra del arma hasta su utilizacin en contra de la vctima), todas las cuales admiten, sobre la
base de la intencin que las preside y en funcin de un tipo concreto, ser reunidas e identificadas
como manifestacin externa de una misma conducta.
La exigencia de ser externamente apreciable la accin, se cumple, como ya dijimos, por
su susceptibilidad de ser captada por los sentidos. De ah que no slo es accin lo que el hombre
hace, sino tambin lo que ste dice.
La expresin del lenguaje, sea oral o escrita, tambin importa un movimiento corporal y
puede dar lugar a conductas con efectos penalmente relevantes, como suele ocurrir, por ejemplo,

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en el delito de injurias. Supuestos como el indicado conforman una categora especial de delito,
que la doctrina suele denominar delitos de expresin, en la que tambin se ubican otras figuras,
como el falso testimonio y las amenazas.
El aspecto externo de la accin se materializa en el movimiento corporal que ejecuta el
individuo, al margen de sus efectos sobre el mundo exterior. De cierta manera, todas las acciones
delictivas producen un cambio en el mundo que nos circunda. Ello permite que podamos
distinguir una situacin pre-delito y una situacin post-delito. Otra cosa es que un determinado
delito exija, a nivel de descripcin tpica, que se produzca un cambio en el mundo exterior para
entender que l se ha configurado.
Aunque las acciones delictivas suelen producir (no todas lo hacen) una alteracin en el
mundo que circunda al delincuente en el sentido recin indicado, este resultado no forma parte de
la estructura de la accin, sino que es su consecuencia. As como la motivacin no integra el
concepto de accin por ser anterior a ella, el resultado tampoco lo integra por ser posterior. Por
ejemplo, tratndose de un homicidio, la conducta consiste en matar a otro, mientras que el
resultado de esa conducta, que no podemos confundir con la conducta en cuanto tal, es la muerte
de la vctima.

3.

Ausencia de accin

Puesto que el derecho penal slo se ocupa de acciones voluntarias, no habr accin
penalmente relevante cuando falte la voluntad. Esto sucede en tres grupos de casos:
a)

Fuerza fsica irresistible

Hay fuerza fsica irresistible (vis absoluta) y, por tanto, ausencia de accin cuando el
individuo es tratado como objeto, es decir, cuando se le priva de un modo absoluto de la
posibilidad de comportarse conforme a su propia voluntad. Si, por el contrario, el individuo
conserva, al menos, una posibilidad de opcin, la fuerza que se ejerce en contra de l no es fsica,
sino moral (porque el estmulo de la fuerza, aunque haya violencia fsica, no opera sobre el
cuerpo del sujeto, sino sobre su mente), y en ese caso no se elimina la accin, sino la
culpabilidad. En consecuencia, lo que determina que la fuerza sea fsica (excluyente de la accin)
o moral (excluyente de la culpabilidad), no es la naturaleza del estmulo, sino el efecto que ste
produce en la persona en contra de quien se ejerce.
La fuerza fsica puede provenir tanto de la actuacin voluntaria de otra persona (por
ejemplo, alguien empuja a otro, para que ste con su cuerpo aplaste a un menor), como de la
propia naturaleza (verbigracia, alguien provoca ese mismo resultado tras ser embestido por un
animal o por la accin del viento). Sin embargo, quedan excluidos los impulsos irresistibles de
origen interno (por ejemplo, un arrebato o un estado pasional), porque se trata de actos en los
cuales no est ausente totalmente la voluntad, aunque pueden dar lugar, segn su gravedad, a una
causa de inculpabilidad o a una atenuacin de la responsabilidad penal.

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Si bien queda excluida la accin respecto de quien sufre fuerza fsica irresistible, el
individuo que la ejerce es tratado penalmente como autor del delito. ste, en el fondo, utiliza a
otra persona como objeto, tal como podra haber utilizado pensando en el homicidio un arma
de fuego o una piedra.
b)

Movimientos reflejos

Los movimientos reflejos, tales como las convulsiones epilpticas o los movimientos
instintivos de defensa, no constituyen accin, ya que el movimiento no est en estos casos
controlado por la voluntad. El estmulo del mundo exterior es percibido por los centros sensores
que lo transmiten, sin intervencin de la voluntad, directamente a los centros motores. Distintos
de los movimientos reflejos son las reacciones impulsivas o explosivas, en las que la voluntad
participa, as sea fugazmente, y que por lo tanto no excluyen la accin. Un caso de esta ndole
sera el del atracador que, nervioso, aprieta instintivamente el gatillo al observar un gesto
equvoco de huida o defensa en el cajero del banco (Muoz Conde Garca Arn).
Enrique Cury propone como ejemplos de movimientos reflejos las siguientes situaciones:
alguien estornuda y se le produce una hemorragia nasal que daa un valioso tapiz al mancharlo de
sangre. Otro recibe un golpe en la rodilla, levanta de forma refleja la pierna y golpea a un tercero
que pasa3.

c)

Estados de inconsciencia

Tambin falta la accin en los estados de inconsciencia, tales como el sueo, el

sonambulismo, la embriaguez letrgica, etc. En estos casos los movimientos que se realizan no
dependen de la voluntad y, por consiguiente, no pueden considerarse acciones penalmente
relevantes.
Se discute si la hipnosis puede dar lugar a uno de estos estados. La opinin dominante se
inclina por la negativa, aunque tericamente no est excluida la posibilidad de que el hipnotizador
llegue a dominar totalmente al hipnotizado, sobre todo si ste tiene una predisposicin a ser
hipnotizado, surgiendo en este caso una situacin muy prxima a la fuerza irresistible.
Las tres causas de ausencia de accin anteriormente reseadas no figuran entre las
eximentes que contempla el Cdigo Penal. Sin embargo, nadie discute que ellas excluyen el
delito por faltar, precisamente, la conducta. Esta conclusin se funda en que si el propio Cdigo
define el delito como accin (artculo 1), no precisa establecer una norma que expresamente
diga que en caso de faltar uno de los componentes de cualquier accin humana, resulta excluido
el delito. Una disposicin en tal sentido sera, simplemente, superflua.

CURY URZA, Enrique, Derecho Penal, Parte General, Santiago: Ediciones Universidad Catlica de Chile,
10 ed., 2011, p. 272.

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Con todo, un sector minoritario de la doctrina sostiene que la fuerza fsica irresistible s
aparece dentro de las eximentes que contempla el Cdigo, concretamente, en el nmero 9 de su
artculo 10, disposicin que alude a los casos en que se obra violentado por una fuerza
irresistible, toda vez que la ley no distingue si tal fuerza es fsica o moral. Pero a ello podra
replicarse que tal norma hace referencia a quien obra violentado por el mencionado estmulo,
por lo que parece que slo puede entenderse comprendida la fuerza moral; nicamente puede
obrar, quien realiza un movimiento corporal orientado a un fin en forma al menos
parcialmente consciente y voluntaria.

4. Los casos dudosos

a) Menores y enfermos mentales
Los menores y enfermos mentales, inimputables, actan bajo una eximente de
responsabilidad, es decir, actan voluntariamente, pero a consecuencia de su desarrollo psquico
insuficiente o patolgico no es posible reprocharles la accin ejecutada.
Sin embargo hay excepciones. Una criatura de seis meses de edad o un epilptico
durante el ataque tonicoclnico no realizan acciones. Los movimientos corporales de esos
individuos carecen de direccin final y, por consiguiente, no satisfacen el concepto de accin. En
las relaciones causales en que intervienen lo hacen como simples objetos. La decisin para
efectuar el distingo se funda en la capacidad de volicin del sujeto, es decir, en si posee una
psiquis lo bastante desarrollada y sana como para querer que el mundo de los fenmenos se
oriente en un sentido determinado. Esto basta. La normalidad o anormalidad de la volicin, en
cambio, nada tiene que ver con la existencia del acto. (Enrique Cury)
b) El sueo hipntico
La opinin ms acertada parece ser la que entiende que se trata de un caso de ausencia de
culpabilidad, porque en este caso el sujeto ejecuta una accin, sin embargo el proceso de
formacin de su voluntad sufri una interferencia, no es libre, siendo imposible reprocharlo.

c) Actos habituales o apasionados

Como explicamos anteriormente, en los actos habituales y pasionales hay accin. Lo que
ocurre es que en ellos la determinacin del objetivo, la seleccin de los medios y el examen de la
forma en que se operar sobre los procesos causales se resuelven de manera automtica porque
responden a un aprendizaje previo que habilita para efectuarlos inconscientemente, aunque
pueden volverse conscientes en cualquier momento. En estos casos las reglas de la experiencia se
han introyectado por el autor, de tal manera que este puede servirse de ellas sin necesidad de una
reflexin previa. Existe, pues, una voluntad que gobierna el acto. (Enrique Cury)

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EJERCICIOS:
1.

2.
3.
4.
5.
6.
7.

8.

Juan decide matar a su abuela Marta, porque pretende heredar una cuantiosa suma que ella
tiene depositada en un banco. Un da, despus de mucho meditar, decide que lo ms
apropiado ser suministrarle una dosis de veneno la prxima vez que ella venga a visitarlo.
Quince das despus, Marta visita a Juan, y ste pone en prctica su plan. Ese mismo da,
Marta muere. Tres meses ms tarde, Juan cobra el dinero y con l adquiere un hotel que
empieza a explotar comercialmente. Cul es la finalidad, cul la motivacin, cul el
aspecto externo de la accin y cul el resultado en la actuacin de Juan?
Repite el mismo ejercicio anterior, esta vez con un ejemplo relativo al delito de aborto que
t mismo(a) vas a inventar.
Inventa una situacin concreta de fuerza fsica irresistible y otra, de fuerza moral
irresistible. Determina cules seran las consecuencias penales de una y otra.
Determina, al menos, siete motivaciones distintas que podran dar lugar a un homicidio.
Inventa ejemplos de resultados de una conducta delictiva.
En tu concepto, qu elemento del delito resulta excluido en el caso de quien incurre en un
resultado delictivo a consecuencia de una situacin que le provoca pnico?
Respecto del tipo contemplado en el artculo 144 inciso primero del Cdigo Penal, inventa
una situacin concreta en la que resulte excluida la accin y otra en la que resulte excluida
la culpabilidad.
Mara, quien vive con su pequeo hijo Benjamn, de seis meses de edad, sabe que ella,
mientras duerme en la noche, se mueve mucho en su cama y pega patadas. De hecho, su
marido se separ de ella por lo mismo. Un da, antes de acostarse a dormir, coloca a
Benjamn al lado suyo en su misma cama y no en su cuna, como lo hace siempre.
Durante la noche, mientras ambos duermen, Mara le da sucesivos golpes a su hijo y,
producto de su incesante movimiento, lo aplasta con su cuerpo, asfixindolo hasta
matarlo. Podra castigarse a Mara por la muerte de Benjamn?