Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Coordinador de la Publicacin
Jos Luis Gutirrez Romn
Investigacin
Sara Vera Lpez
Laura Alicia Puga Lpez
Guillermo Corral Manzano
Diseo y formacin
Olga Guzmn Vergara
Contenido
Introduccin....................................................................5
Enfoque del Manual........................................................8
Objeto del Proceso Penal en Mxico......................15
Etapa de Investigacin.................................................17
Etapa Intermedia...........................................................37
Etapa de Juicio Oral.....................................................44
Etapa de Ejecucin de Sanciones...............................52
Recursos........................................................................61
Glosario.........................................................................76
Abreviaturas Utilizadas
CPEUM- Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
CNPP- Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
LGAMVLV- Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida
Libre de Violencia
Lineamientos de la SETEC- Lineamientos Bsicos para la
Construccin de Leyes de Ejecucin de Sanciones en las Entidades
Federativas de la Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal.
CADH- Convencin Americana sobre Derechos Humanos
CIDH- Comisin Interamericana de Derechos Humanos
CEDAW- Convencin sobre la Eliminacin de todas las Formas de
Discriminacin contra la Mujer
Comit de la CEDAW- Comit para la Eliminacin de la
Discriminacin contra la Mujer
Convencin de Belem Do Par- Convencin Interamericana
para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer
PIDCP- Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
Convenio 169- Convenio 169 de la Organizacin Internacional del
Trabajo sobre Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes.
Reglas de Bangkok- Reglas de las Naciones Unidas para el
tratamiento de las reclusas y medidas no privativas de la libertad
para las mujeres delincuentes
DUDH- Declaracin Universal de Derechos Humanos
Principios y Buenas Prcticas- Principios y Buenas Prcticas
sobre la Proteccin de las Personas Privadas de la Libertad en las
Amricas
CoIDH- Corte Interamericana de Derechos Humanos
OEA- Organizacin de los Estados Americanos
Introduccin
El Sistema de Justicia Penal inquisitivo en Mxico hasta 2008,
mostr serias deficiencias para cumplir con su principal
finalidad: procurar e impartir justicia de manera pronta,
expedita e imparcial. El incumplimiento de este objetivo
deriv en prcticas de corrupcin, faltas al debido proceso,
saturacin, retraso judicial y violaciones a derechos humanos,
circunstancias que permitieron la permanencia de la
impunidad.1
Ante este panorama, el Estado Mexicano con la finalidad
de lograr la consolidacin de un Estado Democrtico y
respetuoso de los Derechos Humanos, realiz una serie de
reformas constitucionales que transformaron el Sistema de
Justicia Penal en junio de 2008. Estas reformas constitucionales
implican el rediseo del sistema de justicia mexicano para
lograr la transicin de un sistema de justicia inquisitivomixto hacia un sistema acusatorio. Siendo dos de los retos
ms importantes para la implementacin del Sistema de
Justicia Penal Acusatorio, la creacin de nuevas instituciones
y la capacitacin de autoridades, estudiantes y personas
interesadas en el proceso penal.
Aunado a lo anterior, el rediseo del sistema de justicia
mexicano tiene como objetivo mejorar el desempeo en la
procuracin e imparticin de justicia, establecer un sistema
de igualdad entre las partes y lograr el reconocimiento y
proteccin pleno de los Derechos Humanos establecidos en
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y en
1.SEGOB, Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 pp.34
4. Afrodescendientes en Amrica Latina y el Caribe: del reconocimiento estadstico. CEPAL Serie Poblacin y desarrollo No 87
10
11
12
13
14
Belem Do Para)
Reglas de las Naciones Unidas para el tratamiento de las
reclusas y medidas no privativas de la libertad para las
mujeres delincuentes (Reglas de Bangkok).
Declaracin sobre la Eliminacin de la Violencia contra la
Mujer.
15
16
Derechos de lasdeMujeres
Mujeresal yAcceso
Personas
a laIndgenas
Justicia y en
a un
el Debido
Sistema Proceso
Penal Acusatorio
17
ASESOR(A)
JURDICO(A)
JUEZ(A) DE
CONTROL
DEFENSA Y
PERSONA IMPUTADA
19
20
Fases de la investigacin
a)
Investigacin Inicial
La investigacin inicial comienza con la presentacin de la denuncia o querella y concluye cuando la persona imputada queda a disposicin de la o el Juez(a) de Control para formular
imputacin. (Art. 211 CNPP).
Nota:Tratndose de delitos que deban perseguirse de oficio bastar
para el inicio de la investigacin, la comunicacin que haga cualquier
persona, en la que se haga del conocimiento de la autoridad investigadora los hechos que pudieran ser constitutivos de un delito.
b)
Investigacin complementaria
La investigacin complementaria comprende desde la for-
21
22
23
cuando estime que la persona imputada representa un riesgo inminente en contra de la seguridad de la vctima u ofendido.
Son medidas de proteccin las siguientes:
I. Prohibicin de acercarse o comunicarse con la vctima u ofendido;
II. Limitacin para asistir o acercarse al domicilio de la vctima u ofendido o al lugar donde se encuentre;
III. Separacin inmediata del domicilio;
IV. La entrega inmediata de objetos de uso personal y documentos
de identidad de la vctima que tuviera en su posesin el probable responsable;
V. La prohibicin de realizar conductas de intimidacin o molestia a la
vctima u ofendido o a personas relacionados con ellos;
VI.Vigilancia en el domicilio de la vctima u ofendido;
VII. Proteccin policial de la vctima u ofendido;
VIII. Auxilio inmediato por integrantes de instituciones policiales, al
domicilio en donde se localice o se encuentre la vctima u ofendido en
el momento de solicitarlo;
IX.Traslado de la vctima u ofendido a refugios o albergues temporales,
as como de sus descendientes, y
X. El reingreso de la vctima u ofendido a su domicilio, una vez que se
salvaguarde su seguridad.
Las vctimas de cualquier tipo de violencia tendrn los
siguientes derechos:
Contar con proteccin inmediata y efectiva por parte de las
autoridades;
Recibir informacin veraz y suficiente que les permita decidir
sobre las opciones de atencin;
Contar con asesora jurdica gratuita y expedita;
Recibir informacin mdica y psicolgica;
Contar con un refugio, mientras lo necesite;
En los casos de violencia familiar, las mujeres que tengan hijas y/o
hijos podrn acudir a los refugios con stos
La vctima no ser obligada a participar en mecanismos de conciliacin con su agresor.
(Art. 52 LGAMVLV)
24
25
26
27
Desarrollo de la audiencia:
1. La o el Juez(a) de Control dar la palabra al MP para que este
exponga a la persona imputada el hecho que se le atribuye, la
calificacin jurdica preliminar, la fecha, lugar y modo de su
comisin, la forma de intervencin, as como el nombre de la
persona que acusa.
2. La o el Juez(a) de Control a peticin de la persona imputada
o de su defensa, podr solicitar las aclaraciones o precisiones
que considere necesarias respecto a la imputacin formulada
por el MP.
3. Se le preguntar a la persona imputada si comprendi la imputacin o requiere aclaraciones y si es su deseo contestar el
cargo en ese momento, rindiendo su declaracin preparatoria.
Toda persona inculpada de un delito tiene derecho a la siguiente
garanta: derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a
declararse culpable (Art. 8.2 g CADH).
4.La o el Juez(a) de Control cuestionar a la persona imputada si desea que se resuelva sobre su vinculacin a proceso
en esa audiencia o dentro del plazo de 72 horas y si solicita
la ampliacin de dicho plazo en 144 horas.
28
fuente de informacin que permite reconstruir los hechos, respetando las formalidades procedimentales previstas para cada uno de ellos.
(Art. 261 CNPP).
29
Desarrollo de la audiencia:
1. Se le concede la palabra a la defensa para que desahogue sus
medios de prueba.
2. Se le da la palabra al MP quien dar a conocer los hechos,
la calificacin legal, la forma de intervencin y los datos de
prueba.
3. La o el Juez(a) proceder al cierre del debate e inmediatamente deber resolver si vincula o no a proceso a la persona,
dictando cualquiera de los siguientes autos:
Auto de vinculacin a proceso
30
do medio de conviccin an no desahogado ante el rgano jurisdiccional, que se advierta idneo y pertinente para establecer razonablemente la existencia de un hecho delictivo y la probable participacin
de la persona imputada (Art. 261 CNPP).
31
Desarrollo de la audiencia:
1. A peticin del MP o de la vctima o parte ofendida, la o el
Juez(a) de Control podr imponer medidas cautelares.
2. El MP propondr la imposicin de alguna medida cautelar
argumentando los motivos de la propuesta.
3. La defensa proceder a proponer alguna medida cautelar.
4. La o el Juez(a) de Control debe revisar las medidas cautelares propuestas por ambas partes y aplicar la mas adecuada
al caso.
Nota: Slo el MP podr solicitar la prisin preventiva, la cual no podr
combinarse con otras medidas cautelares previstas en este Cdigo, salvo
el embargo precautorio o la inmovilizacin de cuentas y dems valores
que se encuentren en el sistema financiero.
32
33
34
Desarrollo de la audiencia:
1. Antes de finalizar la audiencia inicial la o el Juez(a) de Control determinar previa propuesta de las partes, el plazo para
el cierre de la investigacin complementaria.
2. La o el Juez(a) proceder a otorgar el plazo para el cierre
de la investigacin que no podr ser mayor de dos meses, en
caso de que el delito merezca pena mxima que no exceda de
dos aos de prisin o de hasta seis meses si la pena excede
ese tiempo (Art. 321 CNPP).
3. El MP podr solicitar una prrroga del plazo de investigacin complementaria para formular acusacin, con la finalidad de lograr una mejor preparacin del caso, fundando y
motivando su peticin. El plazo otorgado por la o el Juez(a) de
Control solo puede prorrogarse, siempre y cuando el plazo
solicitado para la prrroga sumado al otorgado originalmente
no exceda los plazos mximos (Art. 322 CNPP).
4. Transcurrido el plazo para el cierre de la investigacin, el
MP deber cerrarla o solicitar justificadamente su prrroga a
la o el Juez(a) de control, observndose los lmites mximos
previstos en el artculo 321 del CNPP.
5. Una vez cerrada la investigacin complementaria, el MP
dentro de los quince das siguientes deber realizar cualquiera
de las siguientes acciones:
35
Solicitar el
sobreseimiento
parcial o total
(Art. 327
CNPP)
36
Solicitar la
suspensin
del proceso (Art.331
CNPP)
Formular acusacin
37
MP
MINISTERIO PBLICO
Y VCTIMA
ASESOR(A)
JURDICO(A)
JUEZ(A) DE
CONTROL
DEFENSA Y
PERSONA DETENIDA
FASE ESCRITA
La fase escrita iniciar con el escrito de acusacin que formule el MP y comprender todos los actos previos a la celebracin de la audiencia intermedia.
39
La persona detenida o inculpada tendr como garanta judicial la comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada (Art. 8 CADH).
Desarrollo de la audiencia:
1. La persona detenida o inculpada tendr como garanta judicial la comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada (Art. 8 CADH).
2. Despus de presentada la acusacin, la o el Juez(a) de Control ordenar su notificacin a las partes al da siguiente.
3. Dentro de los tres das siguientes de la notificacin de la
acusacin formulada por el MP, la vctima u ofendido podrn
mediante escrito (Art. 338 CNPP) realizar lo siguiente:
Constituirse como coadyuvantes en el proceso.
Sealar los vicios formales de la acusacin y requerir su
correccin.
Ofrecer los medios de prueba que estime necesarios para
complementar la acusacin del MP por conducto del Juez
o la Jueza de Control.
Solicitar el pago de la reparacin del dao y cuantificar su
monto.
4. Dentro de los diez das siguientes a la notificacin de la
solicitud de coadyuvancia de la vctima u ofendido, la persona
imputada o su Defensa, mediante escrito dirigido al MP, o bien
en audiencia intermedia (Art. 340 CNPP) podrn realizar lo
siguiente:
40
Sealar vicios formales del escrito de acusacin y pronunciarse sobre las observaciones del coadyuvante y si lo
consideran pertinente, requerir su correccin.
Solicitar la acumulacin o separacin de acusaciones.
Manifestarse sobre los acuerdos probatorios.
5. La o el Juez(a) de Control sealar fecha para que se lleve a
cabo la fase oral de la audiencia intermedia (Art. 341 CNPP).
FASE ORAL
La fase oral dar inicio con la celebracin de la audiencia
intermedia y culminar con el dictado del auto de apertura a
juicio.
Desarrollo de la fase oral:
1. El MP realizar una exposicin resumida de su acusacin,
seguida de las exposiciones de la vctima u ofendido y la persona imputada por s o por conducto de su Defensa. Las partes podrn sealar cualquier incidencia que consideren relevante presentar.
2. Cuando la o el Juez(a) de Control considere que la acusacin por escrito del MP o del acusador coadyuvante presenta vicios formales, ordenar que sean subsanados. En esta
etapa la Defensa tambin podr presentar las excepciones
que procedan, en ese caso, la o el Juez(a) de Control abrir
debate sobre ellas y podr permitir la presentacin de pruebas que estime relevantes para la decisin de las excepciones
planteadas.
41
3. La o el Juez(a) de Control se cerciorar de que se ha cumplido con el descubrimiento probatorio a cargo de las partes
y, en caso de controversia abrir debate entre las mismas y
resolver lo procedente (Art. 337 CNPP).
Descubrimiento probatorio a
cargo del MP
Descubrimiento probatorio a
cargo de la Defensa
Los registros de la investigacin son todos los documentos que integren la carpeta de investigacin, as como fotografas, videos con o sin
audio, grabaciones de voz, informes periciales y pruebas periciales que
obren en cualquier tipo de soporte o archivo electrnico.
42
43
Las declaraciones obtenidas mediante tortura o tratos crueles, inhumanos o degradantes, no debern ser admitidas como medios de prueba
en un proceso, salvo en el que se siga contra la persona o personas
acusadas de haberlas cometido, y nicamente como prueba de que
tales declaraciones fueron obtenidas por dichos medios (Principio V,
Punto 5, Principios y buenas prcticas).
44
MP
MINISTERIO PBLICO
Y VCTIMA
ASESOR(A)
JURDICO(A)
JUECES(AS) DE
JUICIO ORAL
DEFENSA Y
PERSONA DETENIDA
46
Desarrollo de la audiencia:
1. Apertura de la audiencia (Art. 391 CNPP): La o el Juez(a)
Presidente verifica la presencia de todos los intervinientes: de
los dems jueces, de las partes, de los testigos, peritos o intrpretes que deban participar en el debate. Posteriormente,
declarar abierta la audiencia.
2. Alegatos de apertura (Art. 394 CNPP): Tanto el MP como la
Defensa presentan sus alegatos de apertura.
El alegato de apertura es la exposicin discursiva y persuasiva de los
hechos, los fundamentos jurdicos y las pruebas que sern practicadas
en el debate.
47
48
El interrogatorio es la forma
por medio de la cual las partes
exponen sus medios de prueba a
los jueces y logran apoyar sus respectivas teoras del caso de voz
de sus testigos. Es la oportunidad
del abogado de narrar y aprobar
su historia, permitindole al Tribunal revivir la versin de los hechos
de su cliente.
El contrainterrogatorio es el
interrogatorio de un testigo realizado por la contraparte. Su uso es
estratgico y permite evidenciar
testigos aleccionados. Su objetivo
es quitar toda la credibilidad sobre
la prueba del contrario, as como
la informacin aportada a los jueces.
El recontrainterrogatorio se
limita nicamente a impugnar o
refutar la prueba de rehabilitacin
producida en el interrogatorio directo, con el objeto de destruir
la veracidad o credibilidad de tal
prueba de confirmar y/o evidenciar ms el error o hacer que sobresalga una contradiccin.
Las objeciones son los instrumentos que permiten a las partes promover incidentes sobre la admisibilidad de las preguntas o argumentos
realizados durante el juicio por considerarlas improcedentes o ilegales.
Su finalidad es evitar vicios en la prctica de las pruebas que distorsionen su alcance y contenido o se desven hacia asuntos irrelevantes.
As como evitar el ingreso al debate de pruebas ilegales, inconducentes,
superfluas y repetitivas.
Nota: Las preguntas objetables son las capciosas, irrelevantes, sugestivas, conclusivas,
que solicita opinin a un testigo no calificado, confusas, vagas, ambiguas, especulativas,
argumentativas, compuestas, repetidas, y tendenciosas.
49
6. Resolucin (Art. 401 CNPP): Despus de deliberar, el Tribunal de enjuiciamiento vuelve a la sala de audiencias y lee la
parte resolutiva.
En caso de condena, en la misma audiencia de comunicacin del fallo se sealar la fecha en que se celebrar
la audiencia de individualizacin de las sanciones y reparacin del dao. La fecha para llevar a cabo la audiencia no
podr exceder de cinco das.
En caso de absolucin, el Tribunal de enjuiciamiento podr aplazar la redaccin de la sentencia hasta por un plazo
de cinco das, la cual ser comunicada a las partes
Cuando se impongan sanciones penales previstas por la legislacin
general a miembros de pueblos indgenas se deber tener en cuenta
sus caractersticas econmicas, sociales y culturales. Debern darse la
preferencia a tipos de sancin distintos del encarcelamiento (Art. 10,
Convenio 169).
Cuando sea posible y apropiado se preferir imponer sentencias no
privativas de la libertad a las embarazadas y las mujeres que tengan
nios a cargo, y se considerar imponer sentencias privativas de la libertad si el delito es grave o violento o si la mujer representa un peligro
permanente, pero teniendo presente el inters superior del nio o los
nios y asegurando, al mismo tiempo, que se adopten disposiciones apropiadas para el cuidado de esos nios (Regla 64, Reglas de Bangkok).
Cuando se trate de delitos que afecten bienes jurdicos propios de un
pueblo o comunidad indgena o bienes personales de alguno de sus
miembros, y tanto el imputado como la vctima, o en su caso sus familiares, acepten el modo en el que la comunidad, conforme a sus propios
sistemas normativos en la regulacin y solucin de sus conflictos internos proponga resolver el conflicto, se declarar la extincin de la
accin penal, salvo en los casos en que la solucin no considere la
perspectiva de gnero, afecte la dignidad de las personas, el inters
superior de los nios y las nias o del derecho a una vida libre de
violencia hacia la mujer, o en casos donde el delito sea de prisin preventiva oficiosa (Art. 420 CNPP).
50
51
52
54
55
56
Dignidad e
Igualdad
57
Trato humano
Ejercicio de
derechos
Inmediacin
58
Confidencialidad
De
resocializacin
Gobernabilidad y
seguridad institucional
Qu es el Sistema Penitenciario?
El conjunto de principios, normas e instrumentos para la
organizacin y ejecucin de la prisin preventiva y de otras
medidas cautelares personales vinculadas a la vigilancia; de las
sanciones penales que importan privacin o restriccin de la
libertad individual, de las medidas especiales de seguridad y
vigilancia, as como del seguimiento, control y vigilancia de los
preliberados, integrada por rganos y autoridades encargadas
de la reinsercin.
59
60
61
63
64
65
APELACIN
Objetivo. El objeto de este recurso ser que el tribunal de
alzada examine la resolucin dictada por el inferior jerrquico
y modifique o confirme la resolucin recurrida.
Contra qu procede?
1. Contra las siguientes resoluciones de la o del Juez(a)
de Control (Art. 467 CNPP):
Las que nieguen el anticipo de prueba,
Las que nieguen la posibilidad de celebrar acuerdos
reparatorios o no los ratifiquen,
La negativa o cancelacin de orden de aprehensin,
La negativa de orden de cateo,
Las que se pronuncien sobre las providencias
precautorias o medidas cautelares,
Las que pongan trmino al procedimiento o lo
suspendan,
El auto que resuelve la vinculacin del imputado a
proceso,
Las que concedan, nieguen o revoquen la suspensin
condicional del proceso,
La negativa de abrir el procedimiento abreviado,
La sentencia definitiva dictada en el procedimiento
abreviado, o
Las que excluyan algn medio de prueba.
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
Glosario
Sujetos Procesales
La o el Juez(a) de Control: Es el que tiene competencia
para ejercer e intervenir en el proceso desde el inicio de la
etapa de investigacin hasta el dictado del auto de apertura
a juicio.
Las o los miembros(a) del Tribunal de Juicio Oral: Las
o los Jueces(as) dirigen el juicio y dictan sentencia con base
en las pruebas y argumentos desahogados en forma directa
por las partes, formando su conviccin slo con las pruebas
desahogadas ante su presencia. El tribunal de juicio oral est
conformado por dos jueces y un juez presidente. El juez
presidente de la sala dirigir el debate, ordenar la rendicin
de las pruebas, exigir el cumplimiento de las solemnidades
que correspondieren y moderar la discusin.
La o el Juez(a) de Ejecucin de Sentencia: Es el juzgador
encargado de resolver problemas relativos a la ejecucin de las
sanciones impuestas mediante sentencia condenatoria. Limita
y controla abusos, garantiza la proteccin de los derechos
de las personas privadas de su libertad, revisa las cuestiones
sobre la reduccin de sentencias, vigila la correcta aplicacin
de las medidas impuestas; tiene la facultad para modificar las
penas y medidas de seguridad que hayan sido impuestas a
una persona, as como tambin la duracin y condiciones de
cumplimiento de aquellas.
La o el Asesor(a) Jurdico(a): Su intervencin en el
proceso ser para orientar, asesorar o intervenir legalmente
en el procedimiento penal en representacin de la vctima
u ofendido. La vctima u ofendido tendrn derecho a contar
77
78
79
80
Direccin General
Jos Luis Gutirrez Romn
Administracin
Luis Daz Carmona
Rosa Mara Martnez Montoya
Virginia Ramos Morales
Luciana Contreras Feliciano
Fortalecimiento Institucional
Chiara Costanzo
Educacin y Enlace
Daffne A. Ortega Martnez
Lizzeth Vzquez
Comunicacin
Fernando Hernndez Banda
Alina Vallejo Galeana
Internacional
Sara Vera Lpez
Investigacin
Itzel Sotelo
Laura Alicia Puga
Mara Guadalupe lvarez Santiago
Jurdico
Fabio Pluma Prez
Guillermo Corral Manzano
Jessica Guadalupe Vergara Escamilla
Alberto Carrillo Mndez
Salud
Jorge de la Pea
Palenque 263, Colonia Narvarte Delegacin Benito Jurez
C.P. 03020 Mxico Distrito Federal Telfonos 5523 2690
56396755 y 56878759
www.asilegal.org.mx