Lezione 7 Protezione Innovazione Estesa

Meccanismi di protezione
dellinnovazione
Federico Munari
Universit degli Studi di Bologna
federico.munari@unibo.it
Appropriabilit e protezione
dellinnovazione: piano della lezione
Innovare o imitare: vantaggi (e svantaggi) di prima
mossa
I regimi di appropriabilit e gli strumenti di

protezione dellinnovazione
Gli strumenti dellIntellectual Property
La gestione strategica dei brevetti e dellIP
Federico Munari Universit di Bologna
Regimi di appropriabilit e
strumenti di protezione
dellinnovazione
Strategia e innovazione tecnologica:

le domande chiave
Quali percorsi di
sviluppo delle
tecnologie?
In quali tecnologie
investire?
Come affermare lo
standard?
Innovare o imitare?
Come
appropriarsi del
valore creato?
Come
proteggere
linnovazione?
Mercati
Come si crea valore?

Tecnologie
Come si
cattura
il valore?
Esiste un mercato
per linnovazione?
Chi sono gli early
adopters?
Quale la strategia
di prodotto e di
prezzo?
Come
organizzarsi
per fornire
valore?
Come organizzare
la R&S?
Come favorire
linnovazione
nellimpresa?
Sviluppo interno o
esterno della
tecnologia?
Innovare o imitare?
Vincente
Perdente
First mover
Follower
Innovare o imitare?
Risultati del processo innovativo
Vincente
Perdente
Sony
(CD)
Netscape
(browser Internet)
Leader
Dell
(PC)
Polaroid
(macchine
fotografiche
digitali)
Follower
Leader vs. follower
Sostenibilit primato tecnologico

Vantaggi della prima mossa
Svantaggi della prima mossa
Il vantaggio dellinnovatore
Sostenibilit del primato tecnologico
I concorrenti non
possono
duplicare la
tecnologia
La rapidit di
innovazione
dellimpresa >/=
concorrenti
Vantaggi della prima mossa
Trasformare gap tecnologico in altri vantaggi

Reputazione
Costi di sostituzione
Scelta del canale
Curva di apprendimento esclusiva
Accesso agevolato a risorse scarse
Definizione standard
Profitti iniziali
Svantaggi della prima mossa

Costi del pionierismo
Educazione acquirenti
Sviluppo infrastrutture
Sviluppo input necessari
Sviluppo prodotti complementari
Costi elevati primi input
Approvazione autorit
Rischio
Incertezza domanda
Cambiamenti fabbisogni acquirenti
Specificit investimenti iniziali
Discontinuit tecnologiche
Imitazioni a basso costo
Da cosa dipende il successo dellinnovatore?

Regime di appropriabilit dellinnovazione
Possibilit di proteggere la tecnologia
(strumenti legali)
Natura della conoscenza
Tipologia di innovazione (prodotto/processo)
Caratteristiche della tecnologica
Risorse complementari
Standard tecnologici
Appropriazione esclusiva dei ritorni

dallinnovazione
Regime di appropriabilit forte: possibilit
dellinnovatore di beneficiare in via esclusiva
dei ritorni economici derivanti dal nuovo
prodotto o processo
Innovazione di prodotto vs. innovazione di

processo
Le innovazioni del prodotto sono pi facilmente
imitabili delle innovazioni del processo
Diversa efficacia della protezione brevettuale
Conoscenza esplicita vs. conoscenza tacita

Impossibilit di codificare la conoscenza:
Impossibilit di replicazioni di caratteristiche del

processo di sviluppo al di fuori del contesto
specifico nel quale sono state sviluppare
La conoscenza tacita non pu essere trasferita
tramite brevetti
Tecnologie discrete vs.

tecnologie sistemiche
In settori con tecnologie discrete (es. farmaceutica,
chimica) possibile acquisire il controllo della
tecnologia con pochi brevetti relativi agli elementi
essenziali
In settori con tecnologie sistemiche (es.
elettronica) le imprese spesso non dispongono di
un portafoglio brevetti in grado di controllare tutti
i componenti complementari essenziali della
tecnologia sviluppata
Per il successo di una innovazione

Gli strumenti legali da soli non sono sufficienti per
la completa appropriazione delle rendite da
innovazione
Gli strumenti legali non garantiscono il passaggio
di successo dalla fase di invenzione alla fase di
sfruttamento commerciale(risorse
complementari e standard)
Le risorse complementari
Se la redditivit attesa di una risorsa cresce
con la disponibilit di unaltra risorsa,
complementare rispetto alla prima e viceversa
Know-how utilizzato congiuntamente con

altre capacit e risorse
Le risorse complementari
Produzione
Distribuzione
Know-how
teconologico
distintivo
Fornitori
Altre
Servizio
Tecnologie
complementari
Teece (1986)
I fornitori di prodotti complementari

(complementors)
In alcuni settori (e.g, settori standard driven), possono
appropriarsi di una parte consistente del valore creato. Il
loro potere relativo dipende da:
livello di concentrazione relativo
costi relativi di riconversione dei clienti o fornitori (es.,
sistemi operativi)
facilit di unbundling (scomposizione) (e.g., sistema
operativo vs. Applicativi)
minacce relative di integrazione
tasso di crescita complessivo del settore
...
Gli strumenti
dellIntellectual Property
Esempi di IP in un telefono cellulare

(Fonte EPO)
Trade marks:
Made by "Nokia"
Product "N95"
Software "Symbian", "Java"
Patents:
Data-processing methods
Semiconductor circuits
Chemical compounds
Trade secrets:
?
Copyrights:
Software code
Instruction manual
Ringtone
Designs (some of them registered):

Form of overall phone
Arrangement of buttons in oval shape
Three-dimensional wave form of buttons
Nokia
Gli strumenti dellIntellectual Property

(fonte EPO)
Propriet intellettuale: concetti base (I)

La propriet intellettuale comprende i diritti
dautore (copyright) e connessi, pi la c.d. propriet
industriale.
La propriet industriale comprende (Art. 1 CPI)
marchi ed altri segni distintivi, indicazioni
geografiche, denominazioni di origine, disegni e
modelli, invenzioni, modelli di utilit, topografie dei
prodotti a semiconduttori, informazioni aziendali
riservate e nuove variet vegetali.
23
Strumenti legali a protezione

dellinnovazione
Soluzioni tecniche
Brevetto di invenzione
Forme esteriori
Disegno e modello
Segni distintivi
Marchio dimpresa
Opere dingegno /
programmi per
elaboratori
Diritto dautore
I fondamenti economici della propriet

intellettuale
- I risultati delle attivit di R&S hanno le caratteristiche di un
bene pubblico (Arrow, 1962; Nelson, 1959; Romer, 1990):
non rivalit nel consumo (costi di riproduzione di uninformazione

sostanzialmente nulli)
non escludibilit (non completa appropriabilit dei benefici economici o
esternalit da parte dellinnovatore)
- Inoltre, la produzione di innovazioni caratterizzata da

indivisibilit (elevati costi fissi), alta incertezza, risultati di
lungo termine.
Guadagni sociali >> Guadagni privati
Rischi di fallimento del mercato!!!
Per ovviare a questi rischi, lo Stato pu intervenire con
misure di incentivazione alla R&S (inclusi i titoli di
propriet intellettuale)
2. Copyright, design e trademarks
26
Diritto dautore per ingegneri

Il diritto dautore riguarda (Art. 1 LA) le opere dellingegno di carattere
creativo (es.: letteratura, musica, arti figurative, architettura, teatro,
cinematografia, ecc.), tra cui anche:
programmi per elaboratore (software)
progetti dingegneria (Art. 99 LA)
Non richiesto alcun deposito ! Il diritto nasce
automaticamente, allatto della creazione.
Durata: vita dellautore + 70 anni
Doppia eccezione: progetti dingegneria: 20 anni dal deposito presso

Presidenza del Consiglio (inoltre, prevede solo un equo compenso a fronte
di utilizzi non autorizzati)
27
Il design
Riguarda le caratteristiche estetiche di un prodotto o di una sua
parte, non eventuali caratteristiche tecniche
Forma determinata unicamente dalla funzione tecnica: NON proteggibile
(es. presa USB)
Pezzo non visibile durante normale utilizzo: NON proteggibile (es.
batteria cellulare)
Deve essere nuovo e possedere carattere individuale (Art. 32, 33

CPI)
La novit relativa, esiste un periodo di grazia di 12 mesi per
divulgazioni effettuate dallautore (Art. 34(3) CPI)
Durata: max fino a 25 anni dal deposito (Art. 37 CPI)
28
Il marchio (I)
Possono costituire oggetto di registrazione come marchio le parole, i
disegni, i suoni, le forme (del prodotto o di una sua confezione), le
combinazioni o tonalit cromatiche (Art. 7 CPI).
Esempi (da banca dati CTM-ONLINE):
NIKE
(denominativo)
(figurativo)
29
Il marchio (II)
REQUISITI DI VALIDITA
I marchi devono:
essere nuovi (ovvero liberamente disponibili ed appropriabili)
avere capacit distintiva (rispetto alla concorrenza)
essere leciti
essere veri (non decettivi)
Durata: potenzialmente illimitata (dieci anni rinnovabili)
Lintensit della tutela variabile, a seconda che si tratti di un marchio
forte (es. caso BUONDI/BONNJ contraff.) oppure di un marchio
debole (es. caso AMPLIFON/UDIFON non confond.).
30
Il marchio (III)
In ogni caso, e salvo eccezioni (es. marchi di rinomanza) i diritti si esplicano
esclusivamente nellambito delle classi merceologiche per cui stata effettuata la
registrazione, che devono essere adeguatamente identificate (Classificazione di
Nizza dei prodotti e servizi).
Criticit tipiche del marchio:

decadenza per non uso
perdita della capacit distintiva (volgarizzazione)
Marchi e nomi a dominio: lutilizzo di un nome a dominio che riproduca un
marchio registrato da un terzo (cybersquatting) equiparato a contraffazione del
marchio (Art. 22 CPI). Eventuali dispute sui nomi a dominio possono essere
risolte per via arbitrale (ICANN) o altre procedure stabilite dagli enti competenti.
31
3. Il brevetto
Video WIPO La nascita del brevetto GEOX

http://www.wipo.int/ipadvantage/en/details.jsp?id=893
32
Cos uninvenzione ?
Una invenzione una soluzione originale che consente il superamento di un
problema tecnico.
Principali requisiti per avere uninvenzione brevettabile (Art. 45.1 CPI):
1. Novit
2. Attivit inventiva (od originalit, od altezza inventiva)
3. Applicazione industriale
La novit un concetto relativamente semplice e clear cut, mentre lattivit
inventiva deve spesso essere interpretata con attenzione, e presenta alcune
variabilit a seconda della giurisdizione (es. linterpretazione dello European
Patent Office diversa da quella dello US Patent and Trademark Office).
33
Esclusioni
Non sono considerate invenzioni (Art. 45.2 CPI):
a) Le scoperte, le teorie scientifiche e i metodi matematici
b) I piani, i principi e i metodi per attivit intellettuali, per gioco o per attivit
commerciale ed i programmi di elaboratore
c) Le presentazioni di informazioni
NB: le disposizioni di cui al comma 2 si applicano solo se la domanda di brevetto
concerne tali tipologie di innovazione in quanto tali.
Esempi di ulteriori esclusioni (Artt. 45.4 e 81-quinquies CPI):
Metodi per il trattamento chirurgico o terapeutico
Variet vegetali o razze animali
Alcune invenzioni biotecnologiche (es. genoma umano, clonazione, ecc.)
34
Cos un brevetto ?
Il diritto di brevetto (Art. 66 CPI) di fatto la concessione al
Richiedente, da parte dello Stato, di un monopolio (monopolio
negativo: ius excludendi alios) temperato per, sostanzialmente, da
due fattori:
1. Durata limitata nel tempo (in genere 20 anni)

2. Sufficiente descrizione dellinvenzione
Il requisito della sufficiente descrizione dellinvenzione, sancito

dal Legislatore, comporta in ultima analisi la creazione, col tempo, di
collezioni di documenti brevettuali, che devono essere portati a
conoscenza del pubblico (=divulgazione). Rapporto stretto tra
divulgazione ed effetti del brevetto.
35
Apple paga 234 mln a Universit Wisconsin,

infranti brevetti (www.ansa.it)
Corte d ragione ad Ateneo per tecnologia processori iPhone (14 ottobre 2015)
Sconfitta in tribunale per Apple. Dopo averla spuntata contro Samsung in varie battaglie legali, Cupertino
deve cedere di fronte alla University del Wisconsin.
Una giuria federale ha ordinato il pagamento di 234 mln di dollari all'ateneo per aver infranto alcuni dei
suoi brevetti. Ma Apple annuncia che presenter appello contro la decisione, ritenendo i brevetti della
University of Wisconsin non validi e quelli a sua disposizione in grado di coprire la tecnologia dei suoi
processori.
L'Universit plaude invece alla decisione, che "tutela le invenzioni brevettate". Secondo l'ateneo Apple ha
usato illegalmente alcune delle tecnologie dell'Universit nei processori di iPad e iPhone. Dopo la
decisione della giuria, Apple ha messo in evidenza che il conto stabilito elevato.
Cupertino ritiene che sarebbe stato pi appropriato stabilire un prezzo di 7 cent per ogni dispositivo che
monta la tecnologia ritenuta illegale, per un totale di 10 mln di dollari. La University of Wisconsin aveva
chiesto 2,74 dollari a dispositivo per un totale di 400 mln di dollari. Il caso riguarda i processori usati
nell'iPhone 5, 6 e 6 Plus, ma anche alcuni iPad. L'University of Wisconsin ha avanzato un'altra azione
legale nei confronti di Apple lo scorso settembre per la violazione degli stessi brevetti nell'iPhone 6S e 6S
Plus.
L'universit difende il suo brevetto registrato 17 anni fa, che basato sulla tecnologia messa a punto da
alcuni professori e studenti dell'ateneo. La scuola ha fatto causa nel 2008 a Intel per la violazione del
brevetto. Le due parti hanno patteggiato lo scorso anno.
"Riteniamo che la nostra tecnologia abbia preceduto i tempi. Venti anni fa abbiamo provato ad anticipare
come i computer avrebbero dovuto operare oggi", afferma Gurindar Sohi, uno dei professori che ha
sviluppato la tecnologia. "Il nostro gruppo ha investito l'equivalente di 11 anni di lavoro per risolvere
questo problema
http://www.ansa.it/sito/notizie/tecnologia/tlc/2015/10/19/apple-paga-234-mln-a-un.-wisconsin_ccaf816edf8e-42a7-9947-3169ba5a73d2.html
Federico
Munari Universit di Bologna
Le finalit dei brevetti

fornire incentivi allo sviluppo di invenzioni
facilitare il processo di diffusione delle invenzioni

facilitare il processo di commercializzazione delle
invenzioni
facilitare il processo di controllo e coordinamento
della ricerca
Legislazione italiana (I)

Effetti della brevettazione (Art. 53 CPI)
53.1
I diritti esclusivi considerati da questo codice sono conferiti con la concessione del brevetto.
53.2
Gli effetti del brevetto decorrono dalla data in cui la domanda con la descrizione e gli
eventuali disegni resa accessibile al pubblico.
53.3
Decorso il termine di diciotto mesi dalla data di deposito della domanda oppure dalla data di
priorit, ovvero dopo novanta giorni dalla data di deposito della domanda se il richiedente ha
dichiarato nella domanda stessa di volerla rendere immediatamente accessibile al pubblico,
l'Ufficio italiano brevetti e marchi pone a disposizione del pubblico la domanda con gli
allegati.
53.4
Nei confronti delle persone alle quali la domanda con la descrizione e gli eventuali disegni
stata notificata a cura del richiedente, gli effetti del brevetto per invenzione industriale
decorrono dalla data di tale notifica.
38
Legislazione italiana (II)

Diritto di brevetto (Art. 66 CPI)
66.1
I diritti di brevetto per invenzione industriale consistono nella facolt esclusiva di
attuare l'invenzione e di trarne profitto nel territorio dello Stato, entro i limiti ed
alle condizioni previste dal presente codice.
66.2
In particolare, il brevetto conferisce al titolare i seguenti diritti esclusivi:
a) se oggetto del brevetto un prodotto, il diritto di vietare ai terzi, salvo
consenso del titolare, di produrre, usare, mettere in commercio, vendere o
importare a tali fini il prodotto in questione;
b) se oggetto del brevetto un procedimento, il diritto di vietare ai terzi, salvo
consenso del titolare, di applicare il procedimento, nonch di usare, mettere in
commercio, vendere o importare a tali fini il prodotto direttamente ottenuto con il
procedimento in questione.
39
Concetto di priorit
Convenzione di Unione di Parigi (CUP), 1883
Un primo deposito brevettuale in uno stato aderente alla CUP (p. es.
Italia) idoneo a far nascere il diritto di priorit (Art. 4 CPI): a far data
da quel primo deposito, linventore ha a disposizione 12 mesi di tempo
per effettuare eventuali successivi depositi in altri stati aderenti alla
CUP (p. es. USA, Giappone, Germania, ecc.), conservando per la
data del primo deposito ai fini della valutazione dei requisiti di validit
del brevetto.
Esempio: un inventore A deposita un brevetto in Italia, in marzo. In
giugno, un inventore B deposita in Francia un brevetto, volto ad
ottenere lesclusiva per la stessa invenzione. In settembre linventore A
estende il primo deposito italiano in Francia, rivendicando il suo
diritto di priorit ai sensi della CUP. Risultato: A ottiene il brevetto
anche in Francia, B invece lo perde
40
La procedura di brevettazione presso

lEPO
Deposito della
domanda
Concessione
del brevetto
Esame formale
Pubblicazione della
domanda e
rapporto di ricerca
SI
Esame sostanziale
Richiesta di esame
NO
Opposizione
Protezione
nei vari stati
Ritiro/Rifiuto
della domanda
Appello
41
Schema semplificato procedura

europea
12 mesi: priorit
Eventuale opposizione
da parte di terzi
Filing fee: 120

Search fee: 1285
Deposito domanda
Entro 6m da pubblicazione R.R.

Designation fee: 580
Examination fee: 1620
Fee for grant: 915

tipicamente, 3-5 anni dal deposito
18 mesi
9 mesi
Esame formale,
Ricerca di brevettabilit
Pubblicazione domanda
Eventuale
concessione
Validazioni nazionali
Esame sostanziale
Costi medi delle varie fasi sulla base di stime EPO (2014)
Schema semplificato di procedura

PCT (Fonte: EPO)
Costi medi delle varie fasi sulla base di stime EPO (2014)
Brevettazione software
USA
Sono brevettabili programmi per computer, algoritmi

matematici e metodi di business
Europa
In teoria il software in quanto tale non era
brevettabile, ma era tutelato dalla legge sui diritti

dautore
in pratica, sono stati concessi brevetti per
computer implemented inventions a condizione che
presentassero un effetto tecnico (es., funzione
esercitata da robot industriale controllato da computer)
Quali errori non commettere

(Fonte:EPO)
No publication prior to filing
e.g. no article, press release, conference
presentation/poster/proceedings or blog entry
No sale of products incorporating the invention prior
to filing
No lecture or presentation prior to filing

except under a non-disclosure agreement (NDA)
Seek professional advice soon!
File before others do!

Segreto industriale
Informazioni segrete (Artt. 98-99 CPI)
98.1
Costituiscono oggetto di tutela le informazioni aziendali e le esperienze
tecnico-industriali, comprese quelle commerciali, soggette al legittimo
controllo del detentore, ove tali informazioni:
a) siano segrete, nel senso che non siano nel loro insieme o nella precisa
configurazione e combinazione dei loro elementi generalmente note o
facilmente accessibili agli esperti ed agli operatori del settore;
b) abbiano valore economico in quanto segrete;
c) siano sottoposte, da parte delle persone al cui legittimo controllo sono
soggette, a misure da ritenersi ragionevolmente adeguate a mantenerle
segrete.
Brevetto o segreto industriale?

Segreto industriale
Brevetto
Esistono diversi modi

alternativi per risolvere il
problema
Unico modo per risolvere il

problema
Linvenzione ha una vita

utile limitata
Linvenzione ha una vita utile

prolungata
Linvenzione nascosta e
difficile da individuare
Linvenzione manifesta o
facilmente identificabile
E difficile individuare
uneventuale contraffazione
E semplice individuare
uneventuale contraffazione
Ambito competitivo molto

ampio e frammentato
Ambito competitivo pi
limitato e concentrato
Non necessario dare in

licenza a terzi linvenzione
E fondamentale dare in
licenza a terzi linvenzione
Diritti dautore (copyright)

Si tratta dei diritti che gli autori possono vantare sulle
creazioni intellettuali (es: opere darte, letteratura, musica,).
E acquisito nel momento stesso della creazione dellopera.
In Italia, 70 anni di protezione (50 per il software)
Garantisce al possessore il diritto esclusivo di (e

autorizzare a): riprodurre, modificare, eseguire, distribuire il
lavoro
Marchi
Il marchio una nuova parola, figura o segno atto a
distinguere prodotti o merci, individuando lazienda
produttrice
I marchi devono:
essere nuovi (ovvero liberamente disponibili ed appropriabili)

avere capacit distintiva (rispetto alla concorrenza)
essere leciti
essere veri (non decettivi)
Ha una durata di dieci anni, ma rinnovabile

La soglia della contraffazione data dalla possibilit di
generare confusione nel consumatore finale
Gestione strategica dei

brevetti e dellIP
Fonte: Cohen et al. (2000)
Efficacia della protezione brevettuale:

innovazione di prodotto
Efficacia della protezione brevettuale:

innovazione di processo
Dove depositare? Fattori da considerare

Fattori commerciali (fatturato e utili potenziali) e
concorrenziali
Il costo e la difficolt di tutelare il brevetto in caso di
protezione
Possibilit di richiedere un brevetto europeo (= serie
di brevetti nazionali, procedura unificata di deposito,
ricerca di anteriorit, esame di merito, concessione)
Possibilit di presentare una domanda internazionale
o PCT (procedimento unico per depositare una domanda
di brevetto per un gran numero di paesi; non prevista
la fase di concessione; possibilit di ritardare decisioni e
pagamenti)
Domande di brevetto USPTO 2002

IBM
3333
Canon
1895
NEC
1833
Micron Technology
1833
Hitachi
1616
1566
Matsushita
Sony
1456
General Electric
1417
Mitsubishi
1408
Samsung
1329
Fujitsu
1263
Toshiba
1171
AMD
1154
Intel
1080
HP
1065
Philips
848
Motorola
736
Texas Instruments
724
Xerox
701
Fujitsu
695
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
Domande di brevetto EPO

1999-2006: top 10 imprese italiane
Top 10 aziende per deposito di domande di brevetto EPO (1999-2006)

Denominazione
Somma domande Prov. Settore tecnologico prevalente
di brevetto
STMICROELECTRONICS S.R.L.
1311
MI
Tecnologie informatiche
C.R.F. SOCIET CONSORTILE PER AZIONI
461
TO
Motori, pompe, turbine
G.D SOCIETA' PER AZIONI
333
BO
Movimentazione, manutenzione, stampa
4
5
6
7
8
9
PIRELLI PNEUMATICI S.P.A.

PIRELLI CAVI E SISTEMI S.P.A.
TELECOM ITALIA S.P.A.
FIAT AUTO S.P.A.
AUSIMONT S.P.A.
SIGMA-TAU INDUSTRIE FARMACEUTICHE
RIUNITE S.P.A.
DANIELI & C. OFFICINE MECCANICHE S.P.A.
252
155
150
127
118
117
MI
MI
MI
TO
MI
RM
Trasporti
Ottica
Telecomunicazioni
Trasporti
Macromolecole, polimeri
Chimica organica, chimica fine
115
PD
Utensili e macchinari
10
Per lindividuazione del settore tecnologico prevalente stata utilizzata la classificazione basata sui codici IPC,
predisposta da OST-INPI/FhG-ISI. Ulteriori informazioni sul sito www.obs-ost.fr
Fonte: Elaborazioni Unioncamere-Dintec su dati EPO
Le performance innovative dellItalia (vs.

media UE): anno 2005
Fonte:
European
Innovation
Scoreboard
2005
Domande di brevetto PCT 2007
Domande di brevetto PCT 1978-2007
Quando brevettare?
In generale meglio depositare la domanda di
brevetto non appena linvenzione adeguatamente
definita e pu essere descritta con il massimo di dettagli
tecnici
Sarebbe opportuno mantenere il segreto fino a
quando un prototipo stato realizzato e testato
Strategie di deposito rapido possono essere seguite
qualora si voglia ottenere un supporto finanziario per
sviluppare linnovazione o commercializzarla tramite
licenze
I costi di brevettazione
I costi di brevettazione si possono suddividere in:
Costi di deposito
Costi di esame e concessione
Costi di mantenimento
e possono essere ripartiti in tasse ufficiali e onorari
del mandatario
Chi fa profitti dallinnovazione?
Facilit di imitazione
dellinnovazione
Risorse complementari
Disponibili o
di scarsa importanza
Importanti e
strettamente controllate
Difficile fare
profitti
Chi ha le risorse
complementari
fa i profitti
Alto
Basso
Linventore
Limpresa con
tecnologia e risorse
complementari, o
potere contrattuale, fa
profitti
Specificit delle risorse complementari e

strategie
Se linventore non possiede le risorse complementari
importanti per lo sviluppo della sua innovazione deve
procurarsele:
Collaborazioni
Sviluppo interno
(la scelta fra le due dipende da: tempi di realizzo interno, scarsit,
specificit, rilevanza strategica)
Cessione dei propri risultati di ricerca a terzi

(Start-up biotech vs. imprese farmaceutiche: alti costi per passare da
sperimentazione preclinica alla commercializzazione)
Strategie di accesso alle risorse

complementari
< investimenti:
Relazioni contrattuali
< rischi
< fabb. liquidit
reputazione
regime appropriabilit stretto

pericolo comportamento opportunistico
imitazione partner
Completa integrazione
disponibilit risorse finanziarie
portafoglio competenze necessarie
Strategie di accesso alle risorse

complementari: laccordo Pixar-Disney
Nel settembre 1997, Disney and Pixar annunciano
una rinegoziazione dellalleanza:
Sviluppo congiunto di 5 film in 10 anni
Condivisione dei profitti 50/50 (rispetto al 15/85
iniziale) derivanti da tutti i film e prodotti correlati
(home videos, merchandise, sequels, and madefor-home video sequels)
Disney acquista 1 milione di azioni Pixar con I
diritti di acquisto di ulteriori 1.5 milioni per una
quota complessiva del 5% di Pixar.
Cessione della tecnologia in licenza:

alcuni esempi
University of California: 74 milioni di $ da licenze nel
2000.
Florida State University: buona parte dei 57 milioni di $
di guadagni da licenze provengono da un brevetto del
chimico Robert Holton,utilizzato da Bristol-Myers Squibb
per il Taxol, il farmaco anti-cancro pi venduto al mondo.
IBM: guadagni da licenze superiori a 1 miliardo di $!
La gestione strategica
dellIntellectual Property
La gestione strategica dei brevetti:

piano della lezione
Il ciclo di gestione della propriet intellettuale
I brevetti come strumenti di difesa
Accordi di licensing
IP-valuation and financing

Discussione del caso Merloni-WR@P
Il ciclo della gestione della propriet

intellettuale
Area della ricerca
Pianificazione
Attivit di R&S
Attivit di R&S
Invenzione
Produzione
Protezione
IPRs
Licensing
Valorizzazione
commerciale
Area del mercato
Modelli di gestione della PI (Granieri, 2008)
Invenzione
Valutazione
Ottenimento
Manutenzione
Abbandono
Valorizzazione
esterna
Sfruttamento
nel core business
(produzione e commercializzazione)
Licensing
Cessione e aste
IP-backed finance
Strategia tradizionale
di difesa
69
Luso strategico dei brevetti

Vantaggio da first mover ed esclusione dei
concorrenti (posizione di monopolio)
Fonte di nuove entrate (licensing)
Strumento di negoziazione (accordi di R&D,
cross-licensing,)
IP come strumento finanziario (facilitare laccesso
a finanziamenti pubblici, banche, VC)
Luso strategico dei brevetti:

innovazioni di prodotto
Le principali ragioni per non brevettare

blocco
Gillette (Mach3) vs. Wilkinson (Quattro) accusa di avere copiato la
disposizione delle lame a geometria progressiva, sistema depositato e
brevettato. Il rasoio Mach 3 di Gillette protetto da 35 brevetti.
Intel vs. Intergraph Intel ha pagato 300 milioni di dollari per

chiudere la disputa giudiziaria con Intergraph relativa alla violazione di
brevetti. I brevetti violati da Intel, anche nello sviluppo del processore per
server "Itanium", riguarderebbero un chip conosciuto con il nome di "CS
Clipper" e risalirebbero al 1993.
Nel marzo 2005 RIM ha ratificato un accordo con la societ NTP sulla
base di 612.5 milioni di dollari per chiudere la vertenza sulla presunta
violazione di 5 brevetti sulla gestione wireless delle email alla base del
Blackberry. NTP chiedeva di versare un 6% del fatturato generato dalle
vendite dello smartphone fino alla scadenza del brevetto (circa 1 miliardo
di $) (Fonte: www.patnet.it)
Patent lawsuits, smartphone industry
Tim Cook Apple talks about patent wars

http://www.youtube.com/watch?v=bgdQJZjeF0E
BBC video Apple Samsung wars

http://www.bbc.co.uk/news/technology17040699
Fonte: The Economist

Luso strategico dei brevetti: barriere

allentrata nel settore farmaceutico
Caves et al. (1991)

Alcuni errori da evitare nella gestione

brevettuale
Si ignora una invenzione
Si pubblicizza linvenzione prima della domanda di
brevetto
Il testo della domanda di brevetto redatto male
Le rivendicazioni hanno portata limitata o sono di
tipo sbagliato
Il deposito della domanda fatto nei paesi sbagliati
Le scadenze non sono rispettate o le tasse non sono
pagate correttamente
La contraffazione di un proprio brevetto non
riconosciuta
Licensing-out: motivazioni
Limpresa si pu concentrare sullo sviluppo di
tecnologia e sfruttare le risorse complementari di terzi
La tecnologia non di importanza strategica per
limpresa
Riduzione dei costi e dei tempi per lo sviluppo di nuovi
prodotti utilizzando risorse complementari gi esistenti
Metodo rapido ed efficace per entrare in mercati stranieri
Generare in tempi rapidi profitti/cash-flow
Tipi e guadagni da licenze

Tipi di licenza:
Licenza esclusiva
Sole license
Licenza non esclusiva
Fonti di guadagno:
Down-payment
Royalties basate sul numero di unit vendute o sul fatturato
netto generato
I contratti di licenza:
alcuni punti chiave
Parti coinvolte
Descrizione del quadro dellaccordo
Caratteristiche della licenza (esclusivit, territorio, ambito
di uso,)
Pagamenti
Obbligazioni del licensee
Introduzione sul mercato e controllo qualit
Controllo e difesa della propriet intellettuale
Garanzie, penali,
Segretezza
Giurisdizione di riferimento

free licensing
LIBM regala 500 brevetti sperando di guadagnarci (tratto dal New York Times, 29 aprile 2005)
L'IBM va famosa per il suo ricco portafoglio di invenzioni brevettate. Ancora una volta arrivata prima nelle classifiche
della ricerca per gli Stati Uniti, mettendo insieme 3.248 brevetti, pi di qualsiasi altra societ. E ha guadagnato circa 800
milioni di euro lo scorso anno vendendo e distribuendo licenze delle sue idee. Perch, allora, il gigante dell'informatica ha
cambiato corso, regalando alcuni dei risultati della sua ricerca, invece di far pagare gli altri per utilizzarli? Perch ha
interesse a farlo. [] All'inizio di quest'anno, l'Ibm ha fatto un gesto significativo in direzione di quella che ha definito una
nuova era nei metodi per mantenere il controllo delle sue propriet intellettuali. L'azienda americana ha annunciato, a
gennaio, di voler mettere gratuitamente a disposizione 500 brevetti, per la maggior parte codici di programmazione per la
gestione di programmi di commercio elettronico, immagazzinamento dati, elaborazione di immagini, gestione dei dati e
comunicazioni Internet. E si impegnata a proseguire con altre iniziative. [] L'Ibm all'avanguardia da questo punto di
vista, ma anche altre aziende, in tutti i settori, stanno riconsiderando la loro strategia sulla propriet intellettuale. Cosa
mettere in comune con gli altri? Cosa tenere per s, facendo pagare chi vuole utilizzarlo?
"Il mondo degli affari oggi impegnato in un gigantesco esperimento per cercare di capire quali settori della propriet
intellettuale aprire e quali mantenere chiusi", dice Steven Weber, direttore dell'Istituto di studi internazionali dell'Universit
di California, a Berkeley. "Il destino di molte aziende, e la forza delle economie nazionali, dipenderanno dagli esiti di
questo esperimento".
All'Ibm, il cambiamento ha preso il via lo scorso maggio, quando Samuel J. Palmisano, amministratore delegato della
societ, ha detto a John E. Kelly, un vicepresidente anziano, di guidare una squadra incaricata di ripensare la strategia
dell'azienda sulla propriet intellettuale. Kelly racconta che il suo superiore gli ha detto: "E' un'area straordinariamente
importante, ritengo che sia necessario reindirizzare la nostra strategia, la nostra politica e i nostri metodi". Kelly, con un
gruppo di 12 persone, ha viaggiato, studiato, fatto venire specialisti esterni all'azienda, ed arrivato alla conclusione, alla
fine di settembre, che l'Ibm dovrebbe mettere a disposizione gratuitamente una percentuale maggiore delle proprie
invenzioni.
Come rispondereste alle seguenti domande poste dal giornalista nellarticolo: 1) perch IBM ha deciso di mettere
gratuitamente a disposizione i suoi 500 brevetti? Quale interesse ha a farlo? 2) Quali criteri pensate che IBM debba
adottare per decidere quali brevetti cedere gratuitamente e quali mantenere invece sotto il controllo proprietario?
3) Quali sono i maggiori rischi nei quali incorre IBM adottando questa nuova politica, e quali contromosse dovrebbe
adottare per tutelarsi da tali rischi?
Valorizzazione delle licenze: aspetti

chiave per la decisione
Elementi che influenzano la decisione
Esperienza precedente nel definire licenze
Durata dellaccordo
Esclusivit
Fase di sviluppo della tecnologia
Termini speciali dellaccordo
Copertura geografica
Ambito settoriale nel quale la tecnologia licenziata
Approcci per la determinazione delle

royalties
Approcci pi usati nella determinazione dei guadagni da
licenza:
Licenze esistenti per la cessione della propriet intellettuale
(approccio comparativo)
Pratiche di settore per la licenza di invenzioni simili (approccio

di mercato)
Allocazione dei benefici economici derivanti dalluso
dellinvenzione (approccio analitico)
Prassi consolidate (es., 5% dei ricavi; 25% dei profitti; dal 20
al 50% di premio per licenze esclusive)
Il valore dei brevetti:

quando calcolarlo?
Fusioni e acquisizioni
Accesso a prestiti/finanziamenti
Licenze
Redazione del bilancio
Costituzione di joint-venture
Vendita dellimpresa
Cessione del brevetto
Il valore dei brevetti:

approcci utilizzati
Approccio di mercato
Approccio basato sul costo

Approccio basato sui guadagni generati
Approccio delle opzioni reali
Casi di IP-based finance nel mondo

In 2000, University of California received $61.5 million in
royalties. Of this, 88% came from life sciences. (The Scientist,
2002).
Ocean Tomo recently announced that the Spring 2008 Live
Intellectual Property Auction, held on April 2nd at The RitzCarlton San Francisco, had cumulative sales totaling
$19,629,500, with an average sale price per lot of $370,368
(www.oceantomo.net)
Yale built a new medical complex with some of the roughly
$100m it raised securitising patent royalties from Zerit, an
anti-HIV drug. (The Economist)
Venture Capital firms are more likely to finance start-ups
with strong patent portfolios (Munari and Toschi, 2008)
Per saperne di pi
Campodallorto et al. (2003) Proteggere lidea,
Franco Angeli, Milano.

Rivette e Kline (2001) Tesori in soffitta, ETAS,
Milano.
Munari, F., Oriani, R. (2011) The Economic
Valuation of Patents. Methods and Applications,
Edward Elgar, Cheltenham, UK.

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