Mapa de Riesgos Por Procesos

ALTA
GDC-001
MODERADO
Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
GJ-002
GJ-004
GC-002
Asumir el riesgo, reducir el riesgo
EXTREMO
GJ-001
GJ-003
BAJA
Asumir el riesgo
CMC-001
*CID-001
CID-002
CRI-001
GF-001
GF-002
GTH-001
GPP-001
GPP-002
GPP-003
DE-001
*GSC-001
DE-002
GF-003
EI-001
EI-002
GC-001
GTH-002
*IVC-001
* Riesgos que aplican en las Direcciones Territoriales y Oficinas Especiales
ABS-001
TIC-001
Cdigo: ASIG-ODI-05-F-01
PROCESO CALIDAD Y MEJORAMIENTO CONTINUO
Versin: 1.0
Fecha: Febrero 29 de 2016
FORMATO CARACTERIZACIN DEL RIESGO
Pgina 1 de 1
Definicin de acciones de bajo impacto.
2. Descripcin del Riesgo

(evento)
Las acciones establecidas no generan el impacto requerido por los lineamientos de la Alta Direccin.
4.Clasificacin del riesgo
Riesgo Estratgico
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
5. Clase de riesgo es:
Gestin
7. Objetivo de proceso Y/o Definir las lneas orientadoras generales y la estructura de operacin del Ministerio del Trabajo, con
Proyecto
el fin de garantizar el cumplimiento de la misin institucional.
8. Procesos afectados y
responsables de la verificacin Todos los procesos
de la no materializacin.
9. Objetivo institucionales
afectado
Adoptar e implementar polticas y lineamientos que permitan la articulacin efectiva entorno a la

erradicacin del trabajo infantil (Poltica de Explotacin Sexual Contra Nios, Nias y Adolescentes
y Poltica y Poltica de Prevencin y Erradicacin del Trabajo Infantil)
10.Causas (factores de riesgo)

Internas
Externas
11.Consecuencias (Efectos de riesgo)
Descripcin de la causa
Polticos
Desarticulacin inter e interinstitucional.
Deterioro de la imagen institucional.
Insuficiencia de recurso humano idneo.
Agente
Personal
Cambios normativos.
10
10
ANALISS DEL RIESGO
Probabilidad
Matriz de valoracin riesgos Gestin
Nivel
Resultado de la Calificacin
2
MODERADO
impacto
Descripcin del Control afectan probabilidad
Naturaleza del
Control
Esta documentado?
Estan definidos los responsables

de la ejecucin y el segimiento?
Matriz de valoracin riesgos Corrupcin

Impacto
2
3
4
El control es
automtico?
El control es
manual?
Probabilidad
Agente
12.Calificacin
13. EVALUACION DE CONTROLES
NO
6. Proceso y/o Proyecto donde

se identifica el Riesgo y
Direccionamiento Estratgico
responsable de su monitoreo y
revisin.
Probabilidad
IDENTIFICACIN DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Impacto
2
La frecuencia de
ejecucin del control y
seguimiento es adecuada?
Se cuenta con
En el tiempo que lleva la
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
demostrado ser efectiva?
seguimiento del control?
Seguimiento a planes Institucionales y proyectos

Preventivos
de la entidad del sector.
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Asesora Presencial a los formuladores de

proyectos direcciones respectivas.
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
Preventivos
Descripcin del Control afectan Impacto
Realizacin del Comit Directivo, para hacer

seguimiento a temas estratgicos.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
NO

SI
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
SI
TRATAMIENTO DEL RIESGO
Numero de cuadrantes a disminuir

2
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
Calificacin
impacto
14. Opciones para el manejo de riesgo
Asumir el Riesgo
Impacto
BAJO
nivel
Probabilidad
Matriz de valoracin riesgos CORRUPCION

Impacto
Opciones de manejo del riesgo

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
15. Consecutivo Plan de mejoramiento
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
VALORACIN DEL RIESGO DESPUES DE

CONTROLES
16. Plan de contingencia
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo
Incumplimiento de trminos para el envi de informes a entes de control

3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
2. Descripcin del Riesgo (evento) No enviar en los trminos establecidos los informes solicitados.
7. Objetivo de proceso Y/o

Proyecto
responsables de la verificacin de Todos los proceso
la no materializacin.
afectado
Gestin
Desarrollar mecanismos y herramientas que permitan monitorear y dar cuenta de la buena gestin, del
compromiso con el servicio pblico, y de la transparencia del sector

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
No recibo de la informacion requerida de las

Direcciones Territoriales y demas dependencias del
Ministerio, para recopilar la informacin solicitada
por los entes de control .
Sociales
No recepcin de informacin por parte de los

terceros implicados en los informes requeridos
por los entes de control.
Sanciones disciplinarias y administrativas.
Tecnologa
Fallas en la plataforma tecnologica y los sistemas de

informacin.
Sociales
Actividades y situacion de orden publico o

catastrficas.
12.Calificacin
Probabilidad
MODERADO
impacto
Naturaleza del
Control
Esta documentado?
Estan definidos los

responsables de la ejecucin
y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
Requerir la informacin necesaria a los involucrados en

Preventivos
el proceso via telefnica, correo electrnico o escrito.
Solicitar la informacin a tiempo.
Impacto
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
Riesgos de Cumplimiento
6. Proceso y/o Proyecto donde se

identifica el Riesgo y responsable Direccionamiento Estratgico
de su monitoreo y revisin.
ANALISS DEL RIESGO
NO
Preventivos
Naturaleza del
Control
Revisar el da anterior a su vencimiento.
Detectivos
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Mediar el plazo para entrega a los entes de control.
Correctivos
NO
SI
NO
NO
SI
SI
SI
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin
Resultado de la Calificacin despus

de controles
Calificacin
impacto
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
VALORACIN DEL RIESGO

DESPUES DE CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Suministro de informacin inoportuna e imprecisa.

(evento)
La informacin emitida no corresponde a la verdad o presenta errores de ortografa, lenguaje inapropiado o queda inconclusa.
Riesgos de Imagen

Gestion de Comunicaciones
revisin.

Proyecto
responsables de la verificacin Direccionamiento Estrategico
afectado
NO
Gestin
Divulgar la comunicacin interna y externa hacia los diferentes grupos de interes, contribuyendo a la
proyeccin de la imagen institucional y garantizando un correcto flujo y acceso a la informacin.

Internas
Externas
Agente
Procesos
Desconocimiento de los lineamientos para la

generacion de informacion para difusion por parte
de los procesos solicitantes.
Agente
Tergiversacin de la informacin
Prdida de credibilidad por parte de los medios de comunicacin masivos y la opinin pblica
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
4
EXTREMO
impacto
Realizar Seguimiento a las solicitudes verbales,

correos electronicos y/o Formato de apoyo de
Comunicaciones.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?
En el tiempo que lleva

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
NO
SI
SI
SI
SI
Preventivos
2
3
4
Revisin y aprobacin por parte del editor, del jefe

del proceso y cundo sea necesario del Ministro,
Viceministros o el Director del rea que produce la
informacin.
Naturaleza del
Control
Preventivos
SI
SI
2
3
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
BAJO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Desconocimiento de los convenios realizados por otras direcciones del Ministerio.

(evento)
Desconocimiento de los convenios que tenga el Ministerio el sector laboral.
Riesgos Operativos
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

Cooperacin y Relaciones Internacionales
Responsable de su Monitoreo y
Revision
Gestionar y promover los programas y proyectos de cooperacin internacional y el cumplimiento de los

compromisos internacionales en materia laboral a fin de fortalecer la gestin del Ministerio y del Sector
Proyecto
Administrativo del Trabajo.
8. Procesos Afectados y
Responsables de la Verificacion Direccionamiento Estrategico
de la No Materializacion
afectado
Establecer los lineamientos de poltica para armonizar la oferta de recurso humano con la demanda de
empleo.

Internas
Externas
Agente
Personal
No socializacin de los convenios por parte de las

Polticos
diferentes direcciones del Ministerio.
Procesos
Falta de articulacin entre los procesos
Cambios en las normas y reglamentos de los
entes de control
Informacin desactualizada a la alta direccin.
Reporte de Informacin no confiable a entes externos.
10
10
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Naturaleza del
Control
Solicitar de manera peridica la actualizacin de

informacin de convenios a las Direcciones del Preventivos
Ministerio.
Esta documentado?
SI

SI

Impacto
2
3
4
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
Probabilidad
Agente
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Impacto
2
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
NO
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
SI
Consolidar la informacin.
Naturaleza del
Control
Detectivos
Esta documentado?
SI

SI
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
SI

1
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
2
MODERADO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Reducir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Publicar documentos desactualizados o no aprobados en el gestor documental.

(evento)
Tener publicados documentos obsoletos o no aprobados en el gestor documental.
Riesgos Operativos
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
Gestin
Establecer, implementar y mantener el Sistema Integrado de Gestin del Ministerio del Trabajo, como un
conjunto articulado de herramientas de gestin, para el logro de los objetivos institucionales y el
Proyecto
mejoramiento de la calidad de los servicios a cargo de la entidad.
Responsables de la Verificacion Todos los Procesos
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
Desconocimiento del Procedimiento de Control y

Polticos
elaboracion de Documentos y Registros
Cambio en la normatividad de los entes de

regulacin y control
Estandares no adecuados a la Operacin
Personal
Error humano en el uso del gestor documental.
Tecnolgicos
Fallas en la comunicacin del servidor y el

Repositorio Documental SIG
Que se publique un documento sin la solicitud de creacin, modificacin y/o retiro de documentos en el SIG.
Personal
Envio de un documento desactualizado para

publicacion por el dueo de proceso.
Sociales
Inadecuado Flujo de Informacion
Inconvenientes en la transmisin de la informacin que impactan la realizacion de los productos y Servicios

de la entidad, Prdida de informacin institucional
Tecnologa
No tener un Back Up de documentacion vigente.
Hallazgos de auditorias internas y externas
10
10
ANALISS DEL RIESGO
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Naturaleza del
Control
Esta documentado?

Impacto
2
3
4
El control es
automtico?
El control es
manual?
Probabilidad
12.Calificacin
NO

Calidad y Mejoramiento Continuo
Revision
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Impacto
2
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
Centralizacin de los documentos del SIG en el

Preventivos
gestor documental.
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Procedimiento de Control y elaboracion de

Documentos y Registros
Preventivos
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Formato de solicitudes documentadas de

creacin, modificacin y retiro de documentos.
Preventivos
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
Naturaleza del
Control
Esta documentado?

El control es
automtico?
El control es
manual?
Revision de los Reportes de Uso y Listados

Maestros de Documentos y Registros
Preventivos
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Informes de Auditorias Internas.
Correctivos
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI

1
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo

(evento)
Traslado de PQRSD a dependencia y/o proceso que no es el competente

3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
No atender las PQRSD de manera oportuna y eficaz realizadas al Ministerio.

Riesgos Operativos
Gestin del Servicio a la Ciudadana
revisin.
responsables de la verificacin
SI
Gestin
Gestionar de manera oportuna y clara las solicitudes y consultas realizadas por los usuarios del Ministerio,
relacionadas con la informacin general sobre lo misional, funciones, tramites, normatividad vigente,
Proyecto
procesos, procedimientos y mecanismos de participacin ciudadana
afectado
Todos los procesos
Fortalecer los procesos de atencin al ciudadano y proveer un servicio cercano, pertinente y de calidad a los
usuarios
Externas
Agente
Personal
No cumplir con los protocolos y procedimientos

para el traslados
Tecnolgicos
Problemas externos con los proveedores de la

informacin.
Personal
Falta de capacitacin al personal encargado de

direccionar las PQRSD
Medioambientales
Caso fortuito o de fuerza mayor.
Posibles demandas
Personal
Desactualizacin de las bases de datos de

responsables en la herramienta
Incumplimiento de trminos
Tecnologa
Problemas tcnicos del aplicativo de PQRSD
Investigaciones.
10
10
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Nivel
Probabilidad
MODERADO
impacto
Informe del aplicativo PQRSD.
Naturaleza del
Control
Detectivos
Esta documentado?
SI

SI
Impacto
2
3
4
4
5
El control es
automtico?
SI
El control es
manual?
NO
Probabilidad
Agente
Probabilidad

Internas
Impacto
2
4
5
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
SI
Seguimiento aleatorio a la gestin.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
SI

2
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
1
BAJO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo

(evento)
Generacin de islas tcnologicas en la entidad.

Desconocimiento de criterios, directrices y/o liniamientos por parte de los integrantes de los demas procesos del Ministerio para la implementacion de proyectos y convenios
tecnologicos.

Riesgo Estratgico
Gestion de Tecnologias de la Informacin y la Comunicacin
revisin.
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin
Generar e implementar soluciones tecnolgicas que provean en forma oportuna, eficiente y transparente la
informacin necesaria para el cumplimiento de los fines misionales del Ministerio del Trabajo y formular
Proyecto
lineamientos de estndares y buenas prcticas para el manejo de la informacin del sector Trabajo.
responsables de la verificacin Todos los Procesos
afectado
Externas
Agente
Agente
Procesos
Desconocimiento de los lineamientos y/o politicas

Sociales
publicados por la oficina de TIC
Generacin de convenios que impliquen

tecnologa sin el visto bueno de la oficina de
TIC
Generacin de islas informticas.
Procesos
Contratacin de proyectos de tecnologia sin tener

Polticos
previo visto bueno de la oficina de TIC
Aceptacin de donaciones sin visto bueno de

la oficina de TIC
Dificultad para la implementacin de estndares y buenas prcticas definidas por el sector de TI.
Obtencin de informacin sin medir el

impacto tecnolgico y legal
Problemas en la adquisicin e integracin de infraestructura tecnolgica.
Modificaciones al plan de accin y al plan adquisicin de bienes y servicios.
Ausencia de soportes a nivel interno para los aplicativos adquiridos.
Retrazo en el desarrollo de proyectos.
Problemas para el mantenimiento de la infraestructura tecnolgica.
Problemas para el aprovisionamiento de soporte de los sistemas de informacin.
Sociales
Incumplimiento a normas vigentes con respecto a tecnologa.
10
10
Anulacin de proyectos.
Probabilidad
Nivel
EXTREMO
impacto
Seguimiento aleatorio a la gestin.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI

Impacto
2
3
4
El control es
automtico?
SI
El control es
manual?
NO
Impacto
2
Probabilidad
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad

Internas
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
SI
Naturaleza del
Control
Generacin de visto bueno del jefe de la oficina

de TIC sobre el estudio previo del proyecto
Preventivos
enviado por las dependencias antes de remitirlo
al Grupo de Gestin Contractual
Esta documentado?
SI

SI
El control es
automtico?
SI
El control es
manual?
NO
SI

2
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
1
BAJO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Inadecuada formulacin de la Poltica Pblica.

(evento)
La Poltica Pblica formulada no es adecuada, no atiende las necesidades de la poblacin ni se ajusta a las realidades del pas.
Riesgo Estratgico
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

Gestin de Polticas Pblicas
revisin.
7. Objetivo de proceso y/o Establecer los lineamientos que orienten la formulacin, implementacin, seguimiento y evaluacin de
Proyecto
polticas pblicas de en materia laboral
responsables de la verificacin Inspeccin Vigilancia y Control
afectado

erradicacin del trabajo infantil (Poltica de Explotacin Sexual Contra Nios, Nias y Adolescentes y
Poltica y Poltica de Prevencin y Erradicacin del Trabajo Infantil)

Internas
Externas
Agente
Infraestructura
Inadecuado o inexistente diagnstico (muestra

incompleta, instrumentos imprecisos, anlisis
incompleto de la informacin obtenida).
Polticos
Procesos
Desarticulacin entre las reas misionales del

Ministerio involucradas.
Sociales
Infraestructura
Falta o inadecuados mecanismos de medicin de

Sociales
las necesidades de la poblacin.
Procesos
Informacin inapropiada por falta de requisitos.
Cambios de gobierno
y administracin del
sector Trabajo.
Baja participacin de
los agentes o actores
externos. con otros
Acuerdos
Econmicos
Polticos
No dar respuesta a las prioridades de la poblacin.
Imcumplimiento de acuerdos internacionales
gobiernos y
organismos
Carencia
de
Incumplimiento de metas gubernamentales.
informacin sobre la
asignacin
Omisin del anlisis de los impactos
normativos.
4
5
10
10
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Actualizacin y aplicacin de procedimientos

adecuados.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI
Impacto
2
3
4
4
5
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
Probabilidad
Agente
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Impacto
2
4
5
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
NO
NO
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
2
3
Naturaleza del
Control
Esta documentado?

El control es
automtico?
El control es
manual?
Revisin, anlisis y aplicacin de normas

nacionales e internacionales
Preventivos
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Identificacin y anlisis de las polticas de

estado y de Gobierno.
Preventivos
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI

1
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
2
MODERADO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Implementacin de la Poltica Pblica incompleta o insuficiente.

(evento)
La Poltica Pblica implementada de manera no integral o de manera parcial, no llega a todos los sectores y/o no como la poblacin lo necesita.
Riesgo Estratgico
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

revisin.
Proyecto
afectado


Internas
Focalizacin erronea de la Politica
Procesos
2
3
Agente
Sociales
Inconformidad de la poblacin objeto de la

implementacin.
No dar respuesta a las prioridades de la poblacin
Polticos
Cambios geopoliticos
Algunos sectores de la poblacin quedan sin participar de la poltica pblica implementada.
Polticos
Desarticulacin entre las entidades del estado

involucradas.
Imcumplimiento de acuerdos internacionales
Econmicos
Falta de recursos para la operatividad de la

poltica
Incumplimiento de metas gubernamentales.
Prdida de recursos
Deterioro de la imagen institucional
10
10
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Nivel
Probabilidad
ALTO
impacto
Plan y/o metodologa de la implementacin.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI
Impacto
2
3
4
4
5
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
Probabilidad
Externas
Agente
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Impacto
2
4
5
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
SI
2
3
Comunicaciones e instrumentos de
implementacin.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
SI

2
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
2
MODERADO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo

(evento)
Seguimiento de la Poltica Pblica desarticulada, desactualizada e incompleto.

Riesgo Estratgico
revisin.
NO
Gestin
Proyecto

afectado

Externas
Agente
Agente
Procesos
Metodologa inadecuada utilizada para el

seguimiento y evaluacin.
Procesos
Planes de seguimiento y herramientas de control

Tecnolgicos
inadecuados.
Recursos insuficientes para utilizacin de
herramientas adecuadas de control y
seguimiento.
Fuentes de informacin inapropiadas y poco
confiables.
Econmicos
No contar con la informacin confiable para el monitoreo, evaluacin y toma de decisiones de la poltica
pblica.
La verificacin de la informacin es incompleta o desactualizada.
10
10
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Planes y/o programas.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI
Impacto
2
3
4
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
Probabilidad
Internas
Probabilidad
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
El seguimiento de la Poltica Pblica no contiene todas las variables, ni la informacin actualizada reportada por los actores y/o no es consolidada en herramientas
informticas confiables.
Impacto
2
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
SI
Informes y reportes de seguimiento y

evaluacin.
Naturaleza del
Control
Detectivos
Esta documentado?
NO

SI
El control es
automtico?
NO
El control es
manual?
SI
SI

2
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
2
MODERADO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo
Inadecuada aplicacin de criterios, directrices, lineamientos y normas entre el nivel central y las direcciones territoriales

(evento)
Desarticulacin de los criterios, directrices y/o lineamientos intra e inter sectorial y entre el nivel central y el territorial.
Riesgo Estratgico
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
SI
Gestin

Inspeccin, vigilancia y control.
revisin.
7. Objetivo de proceso y/o Dirigir, coordinar y hacer seguimiento al cumplimiento de los lineamientos y estrategias de Prevencin,
Proyecto
Inspeccin, Vigilancia y Control de las normas de trabajo individual y colectivo.
responsables de la verificacin Inspeccin, vigilancia y control, Politicas Pblicas (Direccin de riesgos laborlaes)
afectado

Externas
Agente
Agente
Personal
Aplicacin de lineamientos y directrices diversas

Polticos
frente a situaciones similares
Presin de grupos polticos y/o econmicos.
Personal
Falta de capacitacin y/o actualizacin del

talento humano
Polticos
Cambio de polticas macroeconmicos.
Excesivo desgaste administrativo originando reprocesos.
Polticos
Desarticulacin inter institucional.
Inadecuada aplicacin normativa.
No impactar en las necesidades reales de los distintos grupos de inters.
Procesos
Infraestructura
Personal
Infraestructura
Reduccin de los recursos para la asistencia

tcnica.
Polticos
Procesos
Aumento del volumen de tareas y cargas de

trabajo.
Deficiencias en la comunicacin externa con

actores involucrados en el proceso.
Insuficiente participacin de los grupos de
inters.
Sociales
Sociales
Desarticulacin inter e intrainstitucional.
Cambios normativos.
Presentacin de focos de corrupcin.
Econmicos
Insuficiencia presupuestal.
Infraestructura
Modificaciones en la estructura organizacional.
Sociales
Desconocimiento de criterios, directrices,

lineamientos y normas laborales por parte de
los grupos de inters.
Personal
Clima organizacional inadecuado
Polticos
Debilidad en las polticas sancionatorias
Polticos
Generacin de polticas de gobierno y no

polticas de estado.
10
Equipos, herramientas y redes tecnolgicas

insuficientes o inadecuados
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Nivel
Probabilidad
EXTREMO
impacto
Esta documentado?

4
5
El control es
automtico?
El control es
manual?
Impacto
2
4
5
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
Control, medicin y reporte de los indicadores

del proceso IVC
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Informe de ejecucin plan de accin.
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Informes semestrales de Acuerdos de Gestin
Preventivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
.Reuniones de Subcomits del SIG
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Naturaleza del
Control
Esta documentado?

El control es
automtico?
El control es
manual?
Se cuenta con
La frecuencia de
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
Informe de anlisis de riesgo laboral.
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Informe estadistico de actuaciones

administrativas y laborales a nivel territorial.
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI

CONTROLES
Naturaleza del
Control

Impacto
3
4
Generacin de herramientas de control para la

utilizacin de formatos y el cumplimiento de los Preventivos
procedimientos
Utilizacin de bases de datos y archivos de
control para el seguimiento de las actuaciones Preventivos
administrativas

Probabilidad
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
2
MODERADO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
10 Tecnologa
Probabilidad
La no aplicacin de los procedimientos y

parmetros establecidos
Insuficiente asignacin de recursos
(tecnolgicos, financieros entre otros).
Inadecuada utilizacin de los canales de
comunicacin
Probabilidad

Internas
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Trasferir Reporte de cierre de conciliacin inconsistente

(evento)
Reporte carente de informacin veridica y completa de los activos fijos de la entidad
Riesgos Operativos
NO
Gestin
7. Objetivo de proceso Y/o Realizar la administracin de los vehiculos, bienes muebles e inmuebles y servicios para funcionamiento del
Proyecto
Ministerio de Trabajo
Responsables de la Verificacion Gestin Financiera
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
No contar con los inventarios en el plazo y modo

segn lo establecido
Polticos
No atender las recomendaciones y planes de

mejoramiento de los entes de control
Que no exista una base real de los activos fijos de la entidad para el seguimiento y control de los bienes
Personal
Director (a) Territorial no expida las

correspondientes certificaciones para su
inventario.
Econmicos
Ausencia de avaluos tcnicos para los bienes
Detrimento patrimonial de los activos de la entidad
Tecnologa
Dao en aplicativo de software que impida el

registro, seguimiento u otro requerimiento de la
informacin de los bienes propiedad del
Ministerio.
Tecnolgicos
Falta de informacion de los estandares

mnimos del sofware de inventarios.
Tecnologa
Que no se realicen los correspondientes back up

para las custodia de la informacion
10
10
12.Calificacin
4
EXTREMO
impacto
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Administracin de Bienes y Servicios
Revision
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
Aplicacion de la documentacion establecida para el

Proceso
Preventivos
SI
NO
NO
SI
SI
SI
SI
Solicitud Mantenimiento del Sofware a Soporte

Informatico.
Detectivos
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Realizar los Back up necesarios de la informacion

que contiene el sistema de inventarios
Preventivos
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
4
5
Naturaleza del
Control
Elaborar Informes Preliminares del Reporte de cierre

Preventivos
de conciliacion
2
3
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Asumir el Riesgo
BAJO

Asumir el riesgo
Moderado
Extremo
Baja
0 Alta
Impacto
nivel
Probabilidad
Impacto

Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Vencimiento de trminos.

(evento)
Vencimiento de los trminos legales previstos en las actuaciones que debe realizar la Entidad en cumplimiento de sus funciones.
Riesgos Operativos
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

Proceso Gestion Juridica
revisin.
7. Objetivo de proceso Y/o normas relacionadas con el Rgimen Laboral y de Seguridad Social; elaborar y revisar los actos administrativos de su
competencia; ejercer la defensa judicial en los procesos o
Proyecto
Direccionamiento Estrategico, Proceso Inspeccion Vigilancia y Control; Gestion de Politicas Publicas, Gestion de
Servicio a la Ciudadania.
afectado
Asesorar a los diferentes actores del sector laboral a nivel nacional en la interpretacin, aplicacin y socializacin de las
acciones en que sea parte el Ministerio;, y adelantar los procesos de cobro coactivo

Internas
Externas
Agente
Agente
Elevado nmero de consultas asignadas a los

profesionales de la Oficina que supera la
capacidad para ser atendidas.
Sociales
Imprecisin y/o falta de claridad de los

usuarios al presentar las consultas.
Insatisfaccin del usuario.
Insuficiencia de personal.
Polticos
Desconocimiento por parte de las diferentes

entidades estatales y ciudadanos que remiten
consultas y derechos de peticin a la Oficina
Asesora Jurdica del Ministerio del Trabajo,
que no son de competencia de la misma.
Deterioro de imagen institucional.
Procesos
Falta de oportunidad de la informacin requerida

a las reas tcnicas.
Polticos
Reformas normativas que impactan la

complejidad de las consultas que le son
elevadas a la Oficina Asesora Jurdica.
Investigaciones disciplinarias e interposicin de tutelas en contra de la Entidad.
Procesos
Ausencia de lneas especficas de trabajo dentro

del proceso de gestin jurdica.
Fallos adversos, Incidentes de desacato, multas, arresto.
Procesos
Notificacin tarda.
Represamiento de solicitudes pendientes por atender por parte de la Oficina Asesora Jurdica.
Procesos
Infraestructura
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
4
Probabilidad
Impacto
EXTREMO
impacto
Registro de consultas con control de vencimientos.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Detectivos
2
3
4
Naturaleza del
Control
Fijar en la pgina web del Ministerio los temas que

son ms consultados por la ciudadana, a fin de
darles una orientacin general que permita reducir el Preventivos
nmero de solicitudes elevadas a la Oficina Asesora
Jurdica.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
EXTREMO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo
Deficiencia en la oportunidad y profundidad del estudio jurdico necesario para emitir concepto tcnico frente a demandas de inconstitucionalidad, proyectos de Ley, Decretos con fuerza de Ley y Actos Administrativos, por la
premura frente a la necesidad del producto.

(evento)
Las reas responsables del insumo no lo envan a tiempo ni con la calidad requerida, o el abogado asignado al trmite no observa los estndares de calidad y
oportunidad requeridos.
Riesgos Operativos
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

Proceso Gestion Juridica
revisin.
7. Objetivo de proceso Y/o las normas relacionadas con el Rgimen Laboral y de Seguridad Social; elaborar y revisar los actos administrativos de
su competencia; ejercer la defensa judicial en los procesos o
Proyecto
afectado
Asesorar a los diferentes actores del sector laboral a nivel nacional en la interpretacin, aplicacin y socializacin de
Procesos
El elevado nmero de proyectos de acto

administrativo o concepto institucional que son
asignados a los profesionales de la Oficina
Asesora Jurdica, disminuyen la calidad en el
anlisis y la oportunidad en la respuesta.
Procesos
Las areas tecnicas no remiten oportuna y

completa la informacion requerida, para la
revision de actuaciones administrativas a cargo
de la oficina asesora juridica.
Agente
Polticos
Reformas normativas.
Extemporaneidad de los conceptos institucionales de los proyectos de ley y decretos con fuerza de ley que
puede conllevar a que se aprueben leyes que no necesariamente responden a los intereses del sector
trabajo.
Expedicin de actos administrativos con disminucin de estndares de tcnica jurdica.
12.Calificacin
Probabilidad
impacto
ALTO
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
Externas
Agente
ANALISS DEL RIESGO

Internas
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Conjuntamente con la Secretaria General y los

Asesores de los Despachos del Ministro y Viceministros
se han establecido mecanismos para la elaboracion de
los conceptos institucionales de los proyectos de ley y
acciones de inconstitucionalidad, as como la
Preventivos
realizacin de reuniones para la revisin de los
proyectos de actos administrativos que este Ministerio
prepare o de aquellos que sean sometidos a su
consideracin.
2
3
4
Naturaleza del
Control
Conjuntamente con la Secretaria General y los

Asesores de los Despachos del Ministro y Viceministros
se han establecido mecanismos para la elaboracion de
los conceptos institucionales de los proyectos de ley y
acciones de inconstitucionalidad, as como la
Detectivos
realizacin de reuniones para la revisin de los
proyectos de actos administrativos que este Ministerio
prepare o de aquellos que sean sometidos a su
consideracin.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
ALTO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo
Vencimiento de terminos judiciales

3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
2. Descripcin del Riesgo (evento) Actuaciones procesales fuera de los trminos legales previstos.

identifica el Riesgo y responsable Proceso Gestion Juridica

Proyecto
normas relacionadas con el Rgimen Laboral y de Seguridad Social; elaborar y revisar los actos administrativos de su
responsables de la verificacin de
afectado
Desarrollar mecanismos y herramientas que permitan monitorear y dar cuenta de la buena gestin, del compromiso
con el servicio pblico, y de la transparencia del sector
Gestin

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
Deficiencia en la vigilancia judicial
Polticos
Vacios normativos.
Fallos en contra de la entidad.
Procesos
Oportunidad de la informacin por parte de las reas

tcnicas
Polticos
Reformas normativas.
Acciones disciplinarias.
Infraestructura
Acciones de Repeticin.
Incremento de Gastos para la entidad.
ANALISS DEL RIESGO
Alto volumen de demandas frente al numero de

profesionales.
12.Calificacin
Impacto
Probabilidad
Nivel
4
EXTREMO
impacto
El encargado de realizar la vigilancia judicial, debe

hacer directamente el control de los trminos
procesales ante las instancias judiciales y
administrativas correspondientes a los procesos
asignados y reportar oportunamente la novedad a la
Oficina Asesora Juridica.
Naturaleza del
Control
Probabilidad
Impacto
Probabilidad
NO
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Preventivos
2
3
4
Naturaleza del
Control
El profesional a quien le est asignado el proceso o

trmites cada vez que se presenta una novedad, realiza
la solicitud de informacin requerida para el ejercicio de
Correctivos
la defensa jurdica ante el rea competente para
garantizar que se cuente con la misma en oportunidad.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Evitar el Riesgo
Impacto
EXTREMO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo
Vencimiento de trminos.
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
2. Descripcin del Riesgo (evento) No poder recaudar las sumas adeudadas, oportunamente a favor de la entidad por no ubicacin del deudor o de sus cuentas corrientes o de sus bienes.
Riesgos Operativos
Gestin

identifica el Riesgo y responsable Proceso Gestion Juridica

Proyecto
normas relacionadas con el Rgimen Laboral y de Seguridad Social; elaborar y revisar los actos administrativos de su
responsables de la verificacin de
afectado
Desarrollar mecanismos y herramientas que permitan monitorear y dar cuenta de la buena gestin, del compromiso
con el servicio pblico, y de la transparencia del sector

Internas
Externas
Agente
Agente
Personal
Creciente volumen de multas para realizar el cobro

persuasivo y/o coactivo frente al deficiente nmero
de profesionales y auxiliares para redicar el proceso
y atender las distintas etapas del procedimiento que
seala el estatuto tributario, de acuerdo con la ley
1066 de 2006
Sociales
Personal
Inestabilidad y constante cambio de los funcionarios

responsables del cobro, dado que no existe
conformado grupo como tal.
Econmicos
Cambios frecuentes de ubicacin del deudor.
Imposibilidad de recaudar lo adeudado.
Insolvencia del deudor, por disolucion y

liquidacion de las sociedades sancionadas, por
los acuerdos de re estructuracion de ellas, por
las acciones de nulidad y restablecimiento del
derecho contra las resoluciones que imponen la
multa y por revocatoria de la multa estando el
proceso de cobro coactivo en curso.
Detrimento patrimonial de los fondos.
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Seguimiento mediante el sistema de informacin de

cobro coactivo de la Oficina Asesora Jurdica.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Impacto
Probabilidad
NO
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

herramienta ha
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Detectivos
2
3
4
Naturaleza del
Control
Adelantar las diferentes acciones de cobro en el menor

tiempo posible a efecto de garantizar la efectividad de la Preventivos
gestin.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
ALTO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Compra de un bien y servicio, que no cumpla las especificaciones tcnicas de los estudios de mercado

(evento)
Falta de verificacin por las partes intervientes en el proceso de la necesidad vs las caractersticas del bien o servicio.
NO
Gestin
7. Objetivo de proceso Y/o Adquirir los bienes y servicios requeridos por el Ministerio para cumplir con la misin institucional, en estricta
observancia de la normativa vigente.
Proyecto
responsables de la verificacin Direccionamienmto Estrategico, Administracion Bienes y Servicios
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
No concordancia entre las especificaciones

tcnicas de los estudios de mercado y las
especificaciones tcnicas de los estudios previos
Sociales
Que no exista en el mercado o sea

reemplazado por otro bien o servicio requerido
con las especificaciones tcnicas.
Personal
Falta de revisin de caractersticas del bien o

servicio por el area solicitante.
Adquirir un bien o servicio que no satisfaga la necesidad o que este obsoleto en el mercado.
Sanciones disciplinarias, fiscales, administrativas.
Imposibilidad de cumplir con las funciones propias del Ministerio.
Deterioro o averia prematura del bien.
12.Calificacin
3
ALTO
impacto
Realizar estudios del sector, verificando

detalladamente la oferta, demanda y caracteristicas
tcnicas del bien y/o servicio requerido.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Gestion de Contratacin
revisin.
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Preventivos
Naturaleza del
Control
Verificacin de especificaciones tcnicas antes de ser

Preventivos
requeridas por la entidad.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Asumir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Celebrar el contrato sin la verificacin de requisitos legales

(evento)
Suscribir y perfeccionar un contrato sin la verificacin del cumplimiento de los requisitos legales
NO
Gestin
7. Objetivo de proceso Y/o Adquirir los bienes y servicios requeridos por el Ministerio para cumplir con la misin institucional, en estricta
observancia de la normativa vigente.
Proyecto
responsables de la verificacin Direccionamienmto Estrategico, Administracion Bienes y Servicios
afectado

Internas
Externas
Agente
Personal
Desconocimiento de las normas, lineamientos,

directrices, criterios , procesos contractuales y
procedimientos establecidos para el proceso
contractual.
Personal
Falta de personal idneo en las reas tcnicas,

para elaborar y formular los estudios y
documentos soporte para la contratacin.
Agente
Polticos
Sanciones disciplinarias, fiscales, administrativas y penales.
Inicio de acciones legales por parte del contratista afectado y deterioro de la imagen institucional.
Imposibilidad de cumplir con las funciones propias del Ministerio.
Cambios normativos.
12.Calificacin
4
EXTREMO
impacto
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Gestion de Contratacin
revisin.
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
Hacer capacitacin continua al personal

involucrados en los procesos contractuales.
Preventivos
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Socializar y divulgar normas, procedimientos y

formatos establecidos para el proceso.
Preventivos
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Verificar viabilidad tcnica, econmica y legal del

proceso.
Detectivos
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
Naturaleza del
Control
Listas de chequeo de documentos para los

procesos.
Preventivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Verificar el uso de los formatos establecidos para el

proceso de contratacin (formato de estudios
previos y anexos, CDP, Solicitud de contratacin,
certificaciones).
Preventivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
ALTO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Generacin de obligaciones y rdenes de pago con datos inexactos

(evento)
Realizar la obligacin o la orden de pago sin que en las facturas y/o los documentos cumplan la normatividad vigente.
Riesgos Financieros
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

Gestin Financiera
revisin.
7. Objetivo de proceso Y/o Gestionar las actividades para generar la informacin financiera del Ministerio en el marco de la normatividad vigente, de
tal manera que refleje la realidad econmica de la entidad.
Proyecto
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
Volumen de obligaciones y ordenes de pago al

final del mes.
Polticos
Cambio en la normatividad, tanto contable

como tributaria
Pago errado - Liquidacin de impuestos errados.
Personal
Falta de personal y capacitacin en el registro de

la causacin de las obligaciones y ordenes de
pago.
Polticos
Cambios frecuentes en el Sistema General de

Seguridad Social en Salud, Sistema de
Pensiones y Sistema de Riesgos Laborales.
Estados financieros no acordes a la realidad.
Soportes documentales no consistentes con los pagos realizados.
Sanciones tributarias.
Hallazgos de los entes de vigilancia y control.
Registro equivocado en la causacin de deducciones e impuestos.
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
2
MODERADO
impacto
Lista de chequeo para la revisin documental de los

soportes necesarios para el pago.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Impacto
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Preventivos
Revisin de la informacin registrada en SIIF
Naturaleza del
Control
Detectivos
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Asumir el Riesgo
Impacto
BAJO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Que los estados financieros no contengan los datos exactos de los Registros de los bienes muebles

(evento)
El registro de los bienes muebles adquiridos por la entidad sin las correspondientes entradas de almacn, o la no existencia a de un inventario fsico el
cual nos indique la existencia real y su estado.
Riesgos Financieros
NO
Gestin
Proyecto
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Procesos
Falta del inventario fsico.
No tener claridad de los bienes muebles que posee la entidad ni su estado.
Personal
Registro de contable de bienes sin los

soportes correspondientes ( entrada almacn).
Estados financieros no acordes a la realidad.
Personal
Clculo de las depreciacin erradas.
Falta de controles para corregir los hallazgos realizados por la auditoria financiera.
12.Calificacin
2
MODERADO
impacto
Naturaleza del
Control
Conciliar con el Grupo de Recursos Fsicos y/o los

supervisores del contrato en forma mensual; la
relacin de las entradas del almacn versus el
contrato u documento fuente.
Verificar mensualmente en el SIIF NACIN, en las

cuentas contables la entrada de bienes inmuebles de
Preventivos
las Direcciones Territoriales, que se encuentren en la
relacin del Nivel Central.
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Gestin Financiera
revisin.
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Detectivos
Naturaleza del
Control
Realizar un control adecuado a los documentos y

registros que lleguen de los bienes muebles,
contando con la adecuada preparacin de los
Preventivos
funcionarios que realizan esta labor, aplicando la
normatividad vigente.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Asumir el Riesgo
Impacto
BAJO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Presentar los estados financieros sin registar los datos contables de los fondos especiales adscritos al Ministerio.

(evento)
No registrar en SIIF, los estados financieros de los fondos especiales adscritos al Ministerio, por falta de envio o entrega extemporanea.
Riesgos Financieros
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
NO
Gestin

Gestin Financiera
revisin.
Proyecto
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Personal
Falta de analisis de los estados financieros de

los fondos.
Sociales
No envio de los estados financieros por parte

de los fondos adscritos
Estados financieros no acordes a la realidad financiera.
Personal
Entrega de los informes en fechas

extemporneas.
Sociales
Falta de controles para corregir los

hallazgos realizados por la auditoria
financiera.
Polticos
Cambios de normatividad contable frente a

los fondos administrados por fiducias
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Impacto
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Cronograma definido en el contrato de fiducia para la

Preventivos
entrega de los Estados Financieros.
Verificar en el SIIF NACION, el registro de la

informacin financiera de los fondos adscritos.
Naturaleza del
Control
Preventivos
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Actividades de capacitacin calificadas con un nivel de percepcin por debajo del nivel sobresaliente

(evento)
Obtener por parte de los funcionarios asistentes evaluados (minimo a un 30 % de los asistentes), un promedio total de percepcion de la actividad de
capacitacion por debajo del nivel sobresaliente.
NO
Gestin

satisfaccin
Proyecto
Personal y el fortalecimiento institucional, para el cumplimiento de la misin y funciones de la Entidad.
afectado
Desarrollar integralmente el talento humano vinculado al Ministerio del Trabajo, en pro del mejoramiento continuo, la

Internas
Externas
Agente
1
Infraestructura
Procesos
Tecnologa
Procesos
Insuficiencia de recursos (humanos, tcnicos y

financieros) para el desarrollo de la actividad de
capacitacin.
Deficiencias en los requerimientos de productos
y/u obligaciones a los contratistas que realizan la
capacitacin.
Deficiencias en la accesibilidad a la internet por
parte de los funcionarios para recibir
capacitaciones virtuales.
Bajo nivel de organizacin en la realizacion de la
actividad de capacitacin.
Agente
Sociales
Medioambientales
Sociales
Docente(s) sin las capacidades idneas.
Insatisfaccin por los funcionarios asistentes.
Instalaciones locativas no adecuadas para

realizar la capacitacin.
Bajo nivel en la percepcin de la actividad de capacitacin, por los funcionarios asistentes.
Incumplimiento de las obligaciones por parte

del contratista
Aplicacin de clusulas de garantas al contratista.
12.Calificacin
3
ALTO
impacto
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Gestin del Talento Humano
Revision
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
Formato para evaluar las capacitaciones
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Seguimiento y control a las actividades del Plan

Institucional de Capacitacin - PIC.
Preventivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
NO
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Naturaleza del
Control
Seleccionar de manera tcnica y especializada los

diferentes proveedores que se requieren para apoyar Preventivos
los programas de capacitacin.
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Asumir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Inconsistencia en las obligaciones econmicas a funcionarios y/o terceros.

(evento)
Inconsistencias en la generacin de nmina que afecten los salarios de funcionarios, prestaciones sociales, aportes parafiscales, de seguridad social o
descuentos a terceros.
Riesgos Operativos
NO
Gestin

Gestin del Talento Humano
Revision

satisfaccin
Proyecto
Personal y el fortalecimiento institucional, para el cumplimiento de la misin y funciones de la Entidad.
afectado
Desarrollar integralmente el talento humano vinculado al Ministerio del Trabajo, en pro del mejoramiento continuo, la

Internas
Externas
Agente
1
Procesos
Omisin o error en reportes de novedades de

personal en el nivel central o territorial.
Procesos
Personal
Tecnologa
Infraestructura
Agente
Tecnolgicos
Demora en el ajuste del aplicativo de nmina

por parte del contratista externo.
Reprocesos en la generacin de nmina.
Error en la incorporacion de novedades en el

aplicativo de nmina.
Insatisfaccin en la prestacin del servicio por parte de los usuarios finales.
Desconocimiento de nuevas normas de personal.
Incumplimiento de normas y procedimientos relacionados con la administracin salarial y prestacional.
Daos en el servidor de nmina.
Deterioro de la imagen institucional
Error del aplicativo en la liquidacin de las

novedades de nmina
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
3
Probabilidad
Impacto
ALTO
impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
Revisin de las liquidaciones de prenminas.
Detectivos
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Cumplir con la fecha prevista en el cronograma

mensual en cuanto a recepcin de novedades.
Preventivos
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Socializar va email a los funcionarios, las

novedades de disfrute de vacaciones del mes
siguiente.
Preventivos
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Naturaleza del
Control
Verificar al cierre de las nminas mensuales con el

proveedor del sistema, las liquidaciones con
novedades simultaneas
Elaborar filtros de verificacin de pagos mayores a 5

Detectivos
millones de pesos antes del cierre de nmina
Preventivos
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

2
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Asumir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
1.Nombre del Riesgo
Falta de recaudo probatorio necesario

(evento)
La ley 734 de 2002 establece unos trminos para cada una de las etapas del proceso disciplinario, trminos que son preclusivos.
SI
Gestin
7. Objetivo de proceso Y/o Determinar la responsabilidad de los servidores pblicos, aunque se hayan retirado del servicio, en la
Proyecto
realizacin de conductas disciplinariamente relevantes.
Responsables de la Verificacion
afectado
Todos los Procesos

Internas
Externas
Agente
Agente
Personal
Personal insuficiente en el Grupo de Pruebas
Econmicos
Politicas de austeridad en el gasto que impide

efectuar las comisiones para practicar y
recaudar las pruebas
Imposibilidad en la consecucin de los fines en cada una de las etapas disciplinariuas
Procesos
Capacitacin insuficiente para la actualizacin

sobre normatividad vigente aplicable al proceso.
Polticos
Falta de voluntad politica al momento de

investigar a ciertos funcionarios o conductas
Hechos disciplinariamente relevantes sin poder ser sancionados
Impunidad
Prdida de imagen institucional por impunidad frente a conductas de carcter disciplinario.
Probabilidad
Nivel
3
ALTO
impacto
Naturaleza del
Control
Esta documentado?

Impacto
2
3
4
4
5
El control es
automtico?
El control es
manual?
Probabilidad
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad

Control Interno Disciplinario
Revision
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales
Impacto
2
4
5
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
Seguimiento y monitoreo permanente a los

procesos con el cuadro registro de actividades.
Preventivos
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Cuadro de pruebas y seguimiento de cada uno

de los funcionarios que hacen parte del Grupo
de Pruebas
Preventivos
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
Seguimiento de cada uno de los funcionarios del

Grupo de Decision a cada uno de los
Preventivos
expedientes entregado al Grupo de Pruebas
NO
SI
SI
NO
SI
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
Seguimiento y monitoreo permanente a los

procesos con el cuadro registro de actividades.
Naturaleza del
Control
Detectivos
Esta documentado?
SI

SI
El control es
automtico?
SI
El control es
manual?
SI
SI
2
3

1
impacto
Matriz de valoracin
Calificacin
despus de controles
2
MODERADO
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
La ocurrencia del fenmeno jurdico de la prescripcin de la accin disciplinaria

(evento)
La ley 734 de 2002 establece unos trminos para cada una de las etapas del proceso disciplinario, trminos que podran dilatarse a propsito por parte de algn o algunos
de los funcionarios de la Oficina de Control Interno Disciplinario a fin de optener la prescripcin de la accin.
Riesgo Estratgico
NO
Gestin
7. Objetivo de proceso Y/o Determinar la responsabilidad de los servidores pblicos, aunque se hayan retirado del servicio, en la
Proyecto
realizacin de conductas disciplinariamente relevantes.
afectado

Internas
Externas
Agente
Agente
Descuidar, por parte de los funcionarios o

contratistas de la oficina de Control Interno
Econmicos
Disciplinario, la sustanciacin del expediente
disciplinario por un tiempo igual o superior a dos
(2) aos
Que el disciplinable o quien pueda resultar

perjudicado con la decisin, ofrezca
beneficios econmicos a uno o mas
funcionarios de la OCID.
1. No se sanciona a quien o quienes cometan una falta disciplinaria.
Investigaciones Disciplinarias para los funcionarios de la OCID.
Sanciones disciplinarias y penales para los funcionarios de la OCID.
Prdida de imagen institucional por impunidad frente a conductas de carcter disciplinario.
Personal
ANALISS DEL RIESGO
12.Calificacin
Probabilidad
Nivel
4
EXTREMO
impacto
Escogencia de personal de las mas altas

calidades.
Naturaleza del
Control
Preventivos
Esta documentado?
SI

SI

Impacto
2
3
4
El control es
automtico?
SI
El control es
manual?
NO
Probabilidad
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Control Interno Disciplinario
Revision
Probabilidad
1.Nombre del Riesgo
Impacto
2
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
SI
La frecuencia de
Se cuenta con
evidencias de la
herramienta ha
ejecucin y
SI
Naturaleza del
Control
Seguimiento permanente a los procesos.
Evaluacin permanente a los funcionarios de la

Detectivos
OCID.
Preventivos
Esta documentado?

El control es
automtico?
El control es
manual?
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
SI
NO
NO
SI
SI
SI

2
impacto
Matriz de valoracin
despus de controles
2
MODERADO
Calificacin
nivel
Probabilidad
impacto
Asumir el Riesgo

Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad

CONTROLES
Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Coadministrar.

(evento)
Participar en la toma de decisiones e intervenir en la gestin de los procesos del Ministerio.
NO
Gestin

Proyecto
Evaluar el estado en que se encuentra el sistema de control interno de la entidad, desde su funcin objetiva e
independiente, buscando agregar valor y proporcionando a la Alta Direccin informacin necesaria para la toma de
decisiones que conlleven a la mejora continua y al cumplimiento de los Objetivos Institucionales.
afectado

Internas
Externas
Agente
Procesos
Desconocimiento de los directivos del Ministerio

en relacin con los roles de las Oficinas de
Control Interno.
Personal
Desconocimiento de la normatividad vigente por

parte de los funcionarios.
Agente
Polticos
Falta de claridad en la normatividad

relacionada a las funciones de las Oficinas de
Control Interno.
Sanciones legales y disciplinarias.
Prdida de independencia.
Prdida de imagen y credibilidad de la Oficina de Control Interno.
incumplimiento al objetivo del Proceso de Evaluacin Independiente.
12.Calificacin
3
ALTO
impacto
Los funcionarios de la OCI presentan el Informe

Ejecutivo y de Evaluacin al Control Interno el cual
solo se dan recomendaciones y observaciones.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Evaluacion Independiente
revisin.
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Preventivos
2
3
4
Sensibilizacin y capacitaciones a lo directivos y

funcionarios.
Naturaleza del
Control
Preventivos
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Impacto
de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Matriz de valoracin
Probabilidad

Versin: 1.0
Pgina 1 de 1
Realizar control previo a los actos del Ministerio.

(evento)
La Oficina de Control Interno no debe realizar control previo a las actos del Ministerio.
NO
Gestin

Proyecto
Evaluar el estado en que se encuentra el sistema de control interno de la entidad, desde su funcin objetiva e
independiente, buscando agregar valor y proporcionando a la Alta Direccin informacin necesaria para la toma de
decisiones que conlleven a la mejora continua y al cumplimiento de los Objetivos Institucionales.
responsables de la verificacin Todos los Procesos
afectado

Internas
Externas
Agente
Procesos
Desconocimiento de los directivos del Ministerio

en relacin con los roles de las Oficinas de
Control Interno.
Personal
Desconocimiento de la normatividad vigente por

parte de los funcionarios.
Agente
Polticos
Falta de claridad en la normatividad

relacionada a las funciones de las Oficinas de
Control Interno.
Sanciones legales y disciplinarias.
Prdida de independencia.
Prdida de imagen y credibilidad de la Oficina de Control Interno.
Incumplimiento al objetivo del Proceso de Evaluacin Independiente.
12.Calificacin
3
ALTO
impacto
Los funcionarios de la OCI presentan el Informe

Ejecutivo y de Evaluacin al Control Interno el cual
solo se dan recomendaciones y observaciones.
Naturaleza del
Control
Impacto
Probabilidad
Probabilidad
Nivel
Probabilidad
Impacto
3.Aplica a las
Direcciones
Territoriales

Evaluacion Independiente
revisin.
ANALISS DEL RIESGO
1.Nombre del Riesgo
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Esta documentado?
Estan definidos los

y el segimiento?
El control es
automtico?
El control es
manual?
La frecuencia de
seguimiento es
adecuada?
Se cuenta con
evidencias de la
ejecucin y
seguimiento del
control?

la herramienta ha
demostrado ser
efectiva?
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
Preventivos
3
4
Sensibilizacin y capacitaciones a lo directivos y

funcionarios de "NO REALIZAR CONTROL
PREVIO".
Naturaleza del
Control
Preventivos
TRATAMIENTO DEL
RIESGO

1
impacto
Matriz de valoracin

de controles
Calificacin
impacto
Reducir el Riesgo
Impacto
MODERADO
nivel
Probabilidad
Impacto

Baja
Asumir el riesgo
Moderado
Alta
Extremo
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad


Mapa de Riesgos Por Procesos

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Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Asumir el riesgo, reducir el riesgo

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

* Riesgos que aplican en las Direcciones Territoriales y Oficinas Especiales

PROCESO CALIDAD Y MEJORAMIENTO CONTINUO

FORMATO CARACTERIZACIN DEL RIESGO

Definicin de acciones de bajo impacto.

2. Descripcin del Riesgo

4.Clasificacin del riesgo

Adoptar e implementar polticas y lineamientos que permitan la articulacin efectiva entorno a la

10.Causas (factores de riesgo)

11.Consecuencias (Efectos de riesgo)

Desarticulacin inter e interinstitucional.

Deterioro de la imagen institucional.

Insuficiencia de recurso humano idneo.

ANALISS DEL RIESGO

Matriz de valoracin riesgos Gestin

Descripcin del Control afectan probabilidad

Estan definidos los responsables

Matriz de valoracin riesgos Corrupcin

13. EVALUACION DE CONTROLES

6. Proceso y/o Proyecto donde

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

1.Nombre del Riesgo

Seguimiento a planes Institucionales y proyectos

Asesora Presencial a los formuladores de

Descripcin del Control afectan Impacto

Realizacin del Comit Directivo, para hacer

Estan definidos los responsables

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Numero de cuadrantes a disminuir

14. Opciones para el manejo de riesgo

Matriz de valoracin riesgos CORRUPCION

Opciones de manejo del riesgo

Asumir el riesgo, reducir el riesgo

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

15. Consecutivo Plan de mejoramiento

VALORACIN DEL RIESGO DESPUES DE

16. Plan de contingencia

PROCESO CALIDAD Y MEJORAMIENTO CONTINUO

FORMATO CARACTERIZACIN DEL RIESGO

1.Nombre del Riesgo

Incumplimiento de trminos para el envi de informes a entes de control

7. Objetivo de proceso Y/o

10.Causas (factores de riesgo)

11.Consecuencias (Efectos de riesgo)

No recibo de la informacion requerida de las

No recepcin de informacin por parte de los

Sanciones disciplinarias y administrativas.

Fallas en la plataforma tecnologica y los sistemas de

Actividades y situacion de orden publico o

Deterioro de la imagen institucional.

Matriz de valoracin riesgos Gestin

Matriz de valoracin riesgos Corrupcin

Estan definidos los

En el tiempo que lleva la

Estan definidos los

En el tiempo que lleva la

Requerir la informacin necesaria a los involucrados en

Solicitar la informacin a tiempo.

Descripcin del Control afectan probabilidad

13. EVALUACION DE CONTROLES