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Resumo: O presente texto se estrutura como uma concisa apresentao sobre aquilo que
se pode vincular com os elementos mais significativos da ponderao, como mtodo de
aplicao e interpretao dos mandatos de otimizao. Neste sentido, recorre
principalmente s obras dos professores Robert Alexy e Calos Bernal Pulido, com objetivo
de proporcionar uma exposio breve sobre a temtica. Na parte final, alude a crticas e
limitaes da metodologia que visa a obteno de uma resposta correta nos diferentes
mbitos operacionais do universo normativo, com o qual busca comprovar que, apesar de
no ser uma promessa precisa da teoria ponderativa, dificilmente, como mtodo
interpretativo, pode alcanar uma nica resposta verdadeira.
Palavras Chave: Princpios, Regras, Ponderao, Teste de Proporcionalidade.
INTRODUCCIN
Sin lugar a negativas, una de las herramientas que han resultado con mayor
relevancia dentro de las teoras de la argumentacin jurdica est dada por la
ponderacin. Si bien se pensaba que era un recurso estrictamente de la
interpretacin constitucional, en la actualidad se asume como una herramienta que
puede ser empleada en otros tipos de interpretaciones, incluyendo en la propia labor
legislativa. Dicha circunstancia, que ha sido desarrollada al lado de una teora de los
derechos fundamentales, ha conseguido que sea catalogado como uno de los temas
de mayor relevancia en las contemporneas teoras argumentativas.
La modificacin de la visualizacin del papel del juez dentro del marco de los
Estados Constitucionales, implic, sin lugar a dudas, una modificacin a las labores
y funciones de los operadores jurisdiccionales que se alejaban, de cierta forma, a la
idea de convalidados de piedra respecto a la posibilidad de crear, argumentar e
interpretar el derecho2. Una visin mucho ms terrenal construida ante sucesos
2
Abordar este tema requiere, en mi opinin, de dos pasos sucesivos. En primer lugar, hay que aclarar
cul es el papel de la argumentacin en relacin con el Derecho de los Estados constitucionales lo
que lleva tambin, en ltimo trmino, a plantearse el problema de cmo el constitucionalismo
contemporneo ha modificado nuestra manera de entender el Derecho y ha llevado, en cierto modo,
a poner en un primer plano la dimensin argumentativa del Derecho: el Derecho como
argumentacin. Slo a partir de ah es posible, en segundo lugar, abordar el problema de qu cabe
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histricos como por ejemplo el propio rgimen nazi, distaba de la idea y restriccin
judicial para interpretar y crear el derecho. De este modo, el papel del operador
jurisdiccional, en los casos concretos, se extenda a la mera visin de aplicador
mecnico de los textos normativos para generarles un compromiso de mantener la
estabilidad del sistema mediante la tarea de dar efectividad a las normas
constitucionales,
incluso
cuando
no
estn
expresamente
desarrolladas
entender por "argumentacin constitucional" y por "argumentacin", sin ms, cmo se diferencian
entre s las argumentaciones constitucionales que llevan a cabo los legisladores, los jueces
constitucionales o los jueces ordinarios, qu esquemas de argumentos se utilizan, qu criterios de
correccin deben manejarse, qu finalidades se persiguen, etc. ATIENZA, Manuel. Argumentacin y
Constitucin. En: http://www2.uah.es/filder/manuel_atienza.pdf; (Consultado: 18, jul. 2012).
3
Sobre la diferencia entre principios y reglas, vase, adems y entre otros: ATIENZA, Manuel y RUZ
MANERO,
Juan.
Sobre
Principios
y
Reglas.
En:
http://descargas.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/doxa/12482196462352624198846/cuaderno
10/doxa10_04.pdf; (Consultado: 18, jul., 2012); GUASTINI, Riccardo. Ponderacin: Un anlisis de los
conflictos
entre
principios
constitucionales.
En:
http://www.estig.ipbeja.pt/~ac_direito/articulo_guastini.pdf; (Consultado: 18, jul., 2012); ALEXY,
Robert.
Sistema
Jurdico,
Principios
Jurdicos
y
Razn
Prctica.
En:
http://213.0.4.19/servlet/SirveObras/12471730982570739687891/cuaderno5/Doxa5_07.pdf;
(Consultado: 18, jul., 2012); RUIZ RUIZ, Ramn. La Distincin Entre Reglas Y Principios Y Sus
Implicaciones
En
La
Aplicacin
Del
Derecho.
En:
http://www.urbeetius.org/newsletters/20/news20_ruizruiz.pdf; (Consultado: 18, jul., 2012).
ATHENAS
estn dotados de una estructura condicional hipottica, sino, por el contrario, que se
presentan como mandatos de optimizacin4.
El punto decisivo para la distincin entre reglas y principios, es que
los principios son normas que ordenan que algo sea realizado en la
mayor medida de lo posible, dentro de las posibilidades jurdicas y
reales existentes. Por lo tanto, los principios son mandatos de
optimizacin, que estn caracterizados por el hecho de que pueden
ser cumplidos en diferente grado y que la medida de vida de su
cumplimiento no solo dependen de las posibilidades reales, sino
tambin de las jurdicas. El mbito de las posibilidades jurdicas es
determinado por los principios y reglas opuestas.
En cambio, las reglas son normas que solo pueden ser cumplidas o
no. Si una regla es vlida, entonces debe hacerse exactamente lo
que ella exige, ni ms ni menos. Por lo tanto, las reglas contienen
determinaciones en el mbito de lo fctico y jurdicamente posible.
Esto significa que la diferencia entre reglas y principios es cualitativa
y no de grados. Toda norma es o bien una regla o un principio5.
Los tericos del Derecho han discutido sobre la distincin entre reglas y principios durante casi tres
dcadas. En realidad, el debate se abri en el 1967 cuando Ronald Dworkin public la primera
versin de su teora sobre los principios (Dworkin 1978, 54 ss). Desde entonces, las opiniones
pueden ser divididas a grandes rasgos en dos tesis principales: a) Segn la tesis de la demarcacin
fuerte, la diferencia entre reglas y principios no se refiere, por ejemplo, al grado de generalidad, sino
que es ms bien cualitativa. Reglas y principios pertenecen a categoras diferentes (ver Alexy 1985,
71 ss; Aarnio 1990, 180 ss). La tesis de la demarcacin fuerte se basa principalmente en la (ltima)
nocin de wittgensteniana de regla: las reglas son seguidas o no lo son (Finch, 158 ss; Schauer 1992,
226). Las reglas pueden compararse a las vas de ferrocarril: o las sigues o no. []. b) Tambin las
tesis de la demarcacin dbil est conectada con el pensamiento wittgensteniano: reglas y principios
guardan entre s una relacin de parecido de familia, y existe entre ellos una diferencia de grado, no
cualitativa. Reglas y principios desempean un papel similar o anlogo en el discurso jurdico.
Tpicamente, los principios tienen una mayo generalidad que las reglas, pero por lo dems no hay
especiales caractersticas para distinguirlos de ellas. AARNIO, Aulis. Reglas y principios en el
razonamiento jurdico. En: http://ruc.udc.es/dspace/bitstream/2183/2070/1/AD-4-35.pdf; (Consultado:
18, jul. 2012).
5
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Madrid: Centro de estudios polticos y
constitucionales, 2002. pgs. 86-87.
6
Vase: GARCA FIGUEROA, Alfonso. Principios y positivismo jurdico. Madrid: Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, 1998. pg.186 y ss.
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En este medida, la eficacia de los principios parece estar dada no en abstracto, sino
que sta designacin se ejecuta en el caso concreto, donde se debe encontrar, en la
relacin hecho-norma, la decisin ms razonable, pero no slo desde el punto de
vista jurdico, sino tambin desde el punto de vista fctico.
Los principios7, caracterizados por ostentar una textura abierta, permite que sean
aplicables dos o ms en un mismo caso y, en ocasiones, dicha aplicacin conjunta
permiten tener respuestas totalmente contrarias entre s, si estos fuesen aplicados a
prima facie. En este sentido, la aparente contradiccin, o respuesta contradictoria, se
resuelve, de acuerdo a las caractersticas de los principios, mediante la herramienta
de la ponderacin.
Los principios son normas, pero no normas dotadas de una estructura condicional hipottica con un
supuesto de hecho y una sancin bien determinados. Ms bien, los principios son mandatos de
optimizacin que ordenan que algo sea realizado en la mayor medida de lo posible, de acuerdo, con
las posibilidades jurdicas y fcticas que juegan en sentido contrario. ALEXY, Robert. Tres escritos
sobre los derechos fundamentales y la teora de los principios. Bogot, D.C.: Universidad Externado
de Colombia, 2002. Pg. 95.
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TEST DE PROPORCIONALIDAD
Test de Adecuacin
Supone
Test de Necesidad
Test de
Proporcionalidad
establezca
una
que
ganancia
ATHENAS
el principio P1 y P2, el
que
menos restriccin
principio
que
se
se
restringe.
Tabla No. 01.
Afectacin/
Satisfaccin
caso
en
el Medio
Concreto Inmenso
1
2
4
ATHENAS
(AC/AS)
Leve
Afectacin/
Satisfaccin
en Medio
abstracto (AA/SA)
Seguridad
de
apreciaciones
empricas (SE)
Inmenso
las
No evidentemente
falso
1
2
4
Plausible
Seguro
12
Segn el profesor Carlos Bernal Pulido, el profesor Robert Alexy tiene dos posturas diferentes en
relacin con las cargas argumentativas, pues en la Teora de los derechos fundamentales defiende la
existencia de una carga argumentativa a favor de la libertad jurdica y de la igualdad jurdica, que
coincidira con el in dubio pro libertatis, y en el Eplogo de la misma obra sostiene que en caso de
empate, la decisin enjuiciada, en caso de empate, deber ser declarada como constitucional, a favor
del legislador y del principio de conformacin dinmica del Parlamento. Vase: BERNAL PULIDO,
Carlos. Op. Ct. pg. 103 - 104.
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que va a ser optimizado, y uno dbil, el cual va a ser restringido. Como problema
argumentativo, el juez establecer un principio que no pueda vencer el conflicto y a
aquel que satisface sus convicciones. As las cosas, el proceso de eleccin de los
principios en conflicto se presenta como la posibilidad de establecer un rival para
jugar contra el equipo frente al cual se tiene preferencia, y adems, establecer, por
argumentos, con que jugadores entra al campo el otro equipo.
Por otro lado, es factible indagar sobre cmo los jueces se establecen las
valoraciones para pasar los test o establecer los valores de intensidad. Respecto a
dicho tema, pareciese que existe una atribucin arbitraria de las valoraciones
respecto a los puntos que se le atribuyen a los principios para sobrepasar los test o
incluso para desarrollar y establecer las intensidades, cuando no resultan
evidentemente claras; y dado que no existe una escala de valores previa, slo
quedan aquellas valoraciones propias que ostenta el juez en su cabeza.
13
El reflejo de dicho efecto, acompaado por las doctrinas utilitaristas, esta dado en la reduccin de
las personas a nmeros. Preocupacin que presenta Martha Nussbaum y critica empleando una cita
del texto de Charles Dickens, Tiempo Difciles: [Cuando el maestro utilitarista, MChoakumchild, le
dice a Sissy] que en determinado perodo de tiempo cien mil personas realizaron viajes martimos y
solo quinientos se ahogaron, Sissy seala que ese bajo porcentaje no significa nada para los
parientes y amigos de la gente que pereci. En: NUSSBAUM, Martha. Justicia Potica. Santiago de
Chile: Andrs Bello, 1997. pg. 102.
14
VELSQUEZ TURBAY, Camilo E. Ensayo sobre el origen de los Principios Constitucionales.
Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2001. pg. 151- 152.
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De esta manera, el mtodo silogismo no puede realmente verse tan sencillo como se
ha pensado - ni siquiera si fuese factible la limitacin absoluta de la textura del
lenguaje - . El mtodo del silogismo no es concluyentemente idneo si no se
plantean de forma correctas las premisas. Por ende, pensarlo como un mtodo
meramente mecnico, es igual que no ostentar una posicin critica frente a la
ponderacin. El ejemplo ms comn para hablar de la estructura de las reglas est
dado por las normas penales y con ellas, se acude al silogismo para explicar cmo
suceden los acontecimientos aplicativos de la normatividad, pero incluso en ellas la
labor jurisdiccional se expande en las diversas delimitaciones lingsticas, de
sanciones, de categoras entre otros: si la aplicacin fuese tan mecnica como se ha
querido aludir por los crticos del silogismo, no habra lugar para causales de
justificacin, la inimputabilidad o cualquier otras modificantes de la sancin. Es, en
esta medida, el trabajo del juez, ms que ser un trabajo totalmente maquinal y casi
impensado, es ms cercano a la identificacin real, y conforme con el sistema como
un todo, de las premisas propias del silogismo.
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CONCLUSIONES
desconocer
la
diversidad
multiplicidad
de
racionalidades
LPEZ MEDINA, Diego Eduardo. Teora Impura del Derecho. La transformacin de la Cultura
Jurdica de Latinoamrica. Bogot: Legis, 2004.
16
En este sentido, por ejemplo Comanducci observa como la atribucin de la funcionalidad de los
principios, incluso, debe ser ms amplia: Pero lo que no creo es que, la situacin actual, promulgar o
configurar principios sean actividades que persiguen directamente (como parece creer Dworkin) el
valor de la seguridad jurdica. Estas actividades persiguen, en mi opinin, otros objetivos, quizs
igualmente o ms valiosos: como la adecuacin del derecho a los cambios sociales, la toma de
decisiones al por mayor, el proporcionar pautas generales a los rganos inferiores, el establecer
objetivos de reforma social, la delegacin del poder de determinar el contenido del derecho, o sea,
generalmente, la tero y/o la autoatribucin a los jueces de una parte del poder normativo, etc.
COMANDUCCI,
Paolo.
Principios
Jurdicos
e
Indeterminacin
del
Derecho.
En:
http://www.lluisvives.com/servlet/SirveObras/doxa/23582844322570740087891/cuaderno21/volII/DOX
A21Vo.II_07.pdf; (Consultado: 18, jul., 2012).
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solucin a los casos presentados: si hay que asumir el beneficio del mtodo
ponderativo, ste est ms cercano la imposicin de cargas argumentativas que a
encontrar una verdad judicial, y con todo la obligacin de argumentacin,
factiblemente, no es un beneficio dado por ste mtodo sino quizs de la imposicin
de la cosmovisin liberal y constitucional de desafo y desconfianza al poder.
BIBLIOGRAFA
ATIENZA,
Manuel.
Argumentacin
y
Constitucin.
http://www2.uah.es/filder/manuel_atienza.pdf; (Consultado: 18, jul. 2012).
En:
ATHENAS
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