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Funciones, responsabilidad,
competencias y evaluacin
del auditor
Figuras
Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos legales
Tablas
Tabla 1. Requisitos a auditar clusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS
18001:2007.
Tabla 4. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo).
Tabla 9. Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007.
Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicacin
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor del curso Auditor del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001 y la Ley 29783 es
el resultado de un trabajo conjunto entre distintas especialidades, cuyo fin es propiciar el
desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
Introduccin
La primera parte del desarrollo de esta unidad Funciones, responsabilidad, competencias y
evaluacin del auditor se centra en detallar todo lo concerniente a los requerimientos
estipulados en las clusulas 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, 4.3.3 Objetivos y
programa; 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad y 4.4.2 Competencia,
formacin y toma de conciencia, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus
equivalentes en la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La finalidad de esta unidad es que cada participante conozca y comprenda estos
requerimientos y logre evaluar la ejecucin de auditoras en el Sistema de Gestin,
Seguridad y Salud en el Trabajo (tratado en adelante con SGSST).
Finalmente, se revisarn algunos elementos relacionados al proceso de auditora y se
iniciar con un elemento clave que es la Competencia y la evaluacin de los
auditores para el xito de todo programa de auditoras.
Objetivos
Objetivo ge ner a l
Esta clusula tambin establece que la organizacin debe identificar otros requisitos a los
cuales la organizacin suscribe. Estos pueden incluir:
10
Organismos reguladores
Servicios de asesora legal especializada
Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo
Contratistas
Clientes
Gobierno y autoridades legales
Instituciones especializadas
Bases de datos legales actualizadas
Estudios de abogados
Colegio de Ingenieros del Per
Sus
procesos,
actividados
Su personal
Sus equipos,
mquinas,
materiales
Su
emplazamiento,
sus
instalaciones
Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos legales.
Fuente: Elaboracin propia
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requisitos legales sea comunicada a todos los trabajadores y a otras partes relevantes
interesadas que el sistema que se mejorar.
Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislacin bsica
en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una entidad est
logrando el cumplimiento legal.
Requisitos
Criterio de referencia
4.3.1 Identificacin de
peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de
controles y 4.4.6 Control
operaciones
4.4.3 Comunicacin,
participacin y consulta
T a b l a 1 . Requisitos a auditar clusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS 18001:2007.
F u e n t e : Elaboracin propia
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Requisito
Criterio de
referencia
V. Evaluacin
normativa:
10
Requisitos legales y
de otro tipo
V. Evaluacin
normativa:
Requisitos legales y
de otro tipo
V. Evaluacin
normativa:
Requisitos legales y
de otro tipo
13
V. Evaluacin
normativa:
Requisitos
legales y de otro
tipo
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula 4.3.2 Requisitos Legales y otros, segn
la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)
Fuente: Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo (pp. 4-7) en Ley N. 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto del 2011.
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La ventaja de tener un correcto programa es que puede ser utilizado para demostrar
exactamente lo que la organizacin est haciendo en relacin a reducir el impacto en la
SST y qu tanto se ha intensificado su desempeo.
Tambin es aconsejable que la organizacin registre los antecedentes y las razones para
fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisin.
Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS
18002:2008 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Directrices para la
implementacin de OHSAS 18001:2007, pueden ser:
Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numrica (por
ejemplo, reducir los incidentes de manipulacin de cargas en un 10%);
Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir
el nivel de ruido en el lugar de trabajo).
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Requisito
Criterio de referencia
4.3.3 Objetivos y
programas
a)
b)
Tabla 3.
3 . Requisitos a Auditar (basado en la clusula 4.3.3 Objetivos y Programa, segn
OHSAS 18001:2007)
Fuente: Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR] (2007) 4.3.3
Objetivos y programa (p.9) en OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
1.2.2.
Criterio de
referencia
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Tabla 4 . Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
trabajo Trabajo).
Fuente:
Fue nte: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 2-4), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
1.2.3.
Objetivo general
Objetivo especfico
Ejecutar los
simulacros
programados
Mejorar los
procedimientos de
preparacin y
respuesta ante
emergencias
Meta
Indicadores
Responsable
80%
N simulacros
ejecutados x 100% N
simulacros
Definir
responsable
90%
N Inspecciones
ejecutadas x 100% N
inspecciones
programadas
Definir
responsable
Realizar
inspecciones
de seguridad y
salud en el
trabajo dirigidas
a preparacin y
respuesta a
emergencias
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Razn social o
denominacin
social
Objetivo general 1
Objetivos
especficos
Meta
Indicador
Presupuesto
Recursos
N
Ruc
Definir la poltica y los objetivos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
100 % de cumplimiento en 3 meses).
N Actividades Realizadas / N actividades propuestas )x 100%
S/ XYZ.000
Ley N.o 29783, D.S. N 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guas, Procedimiento, entre otros.
Descripcin de la actividad
Ejemplo:
Realizar actividades de informacin sobre la
importancia de la colaboracin en el
diagnstico inicial del estado de la seguridad
y salud en el trabajo.
Responsable
de ejecucin
Todas las
reas
Todas las
reas
Ejemplo:
Definir
responsables
Definir
Definir rea
Estado (Realizado,
pendiente , e n
proceso)
Fecha de
verificacin
Ao:
rea
Definir
responsables
Observaciones
D
Realizad
o
Ningun
a
En
proceso
Ningun
a
responsables
19
E
1
Actividad econmica
(Direccin, distrito,
departamento, provincia)
Pendiente
Ninguna
1.3. Recursos,
funciones,
responsabilidad
y
autoridad
(basado en la clusula 4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad de OHSAS 18001:2007)
Tradicionalmente era responsabilidad de solo una persona: el gerente de Seguridad
y Salud en el Trabajo. Sin embargo, la experiencia ha mostrado que dicha estructura
gerencial no puede trabajar de manera aislada ni a cargo de un solo agente.
Por lo que, en aos posteriores, se extendi la responsabilidad a cada uno de los
miembros de la organizacin, con la consigna de implementar los Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, cuidarse y cuidar a otros; sin embargo,
no exime de responsabilidad de gestin a gerencia: es vital que esta, en todos los
niveles, tenga funciones y responsabilidades claramente definidas.
En los niveles ms altos de la organizacin, la alta gerencia es responsable por la
creacin, endoso e implementacin.
Tambin se hacen cargo de la provisin de recursos (humanos, tecnolgicos y
financieros) para implementar, a fin de mantener la SGSST y realizar con regularidad
revisiones por la gerencia para determinar si el sistema es suficiente, adecuado y
eficaz.
Aunque todos los gerentes de lnea tienen la responsabilidad de implementar el
sistema, tambin es importante que se designen el o los representantes de la
gerencia para coordinar el sistema.
OHSAS 18001:2007 (Clusula 4.4.1) define las responsabilidades de estos
representantes, as:
Garantizar que los requerimientos del SGSST en el trabajo sean
establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la norma.
Reportar el desempeo del sistema a la Alta Gerencia para que sea
sometido a revisin y como una base para el mejoramiento del sistema.
De esta manera, la alta direccin debera:
Determinar y poner a disposicin, de una manera eficiente y oportuna, todos
los recursos necesarios para prevenir daos y deterioro de la salud en el
lugar de trabajo.
Identificar quin necesita hacer qu respecto a la gestin de la SST y
asegurarse de que se toman conciencia de sus responsabilidades.
Asegurar que aquellos miembros de la direccin, con responsabilidades de
SST, tengan la autoridad necesaria para cumplir con sus funciones.
Asegurar de que las responsabilidades estn claras en las interfaces entre
diferentes funciones (por ejemplo, departamentos, niveles de la direccin,
trabajadores, la organizacin y los contratistas o la organizacin y sus
vecinos).
20
de
Finalmente, cada uno de los trabajadores debe tener cuanto recurso se necesite
para implementar el sistema (OHSAS 18001:2007 en 4.4.1).
Como se describi anteriormente, estos incluirn recursos humanos, tcnicos,
financieros, conocimiento, habilidades y experiencia.
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1.3.2.
Requisito
La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:
Criterio de
referencia
4.3.3
Objetivo
programa
Tabla 7.
7 Requisitos a auditar Clusula 4.4.1 Recurso, Funciones, responsabilidad y autoridad,
OHSAS 18001:2007.
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.3.3
Objetivos y Programa y 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad (pp. 9-10), en
OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo Requisitos. AENOR:
Madrid.
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1.3.3.
Requisito
Criterio de referencia
IV. Implementacin y
operacin: Estructura y
responsabilidades
Tabla 8 . Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N. 29783, Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica
sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 4-7), en Ley N.o 29783: Ley de
Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
24
25
1.4.2. Competencia
Al determinar qu actividades o tareas podran tener impactos en la SST, la
organizacin debera considerar aquellas que:
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1.4.3. Formacin
La organizacin debera considerar las funciones, responsabilidades y
autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal accin con la
consigna de determinar la formacin y las personas que trabajan bajo el control
de la organizacin (incluyendo contratistas, personal temporal).
La formacin debera enfocarse tanto para los requisitos de competencia como
para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organizacin deber
evaluar la eficacia de la formacin realizada. Dicha evaluacin se puede hacer
mediante:
Examen oral o
escrito
Observacin de los
cambios en
comprotamientos
Demostracin
prctica
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Criterio de
referencia
a)
b)
Responsabilidad,
alfabetizacin.
b)
Riesgo.
aptitud,
dominio
del
idioma,
N.o
Tabla 9 . Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007.
Fuente: Elaboracin propia
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Requisito
Criterio de
referencia
Tabla 10.
10 . Requisitos para auditar segn la ley N29783
Fuente: Elaboracin propia
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Recordar
Competencia y toma de consciencia no significan lo
mismo. El primero alude a la capacidad demostrada
para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que
la toma de conciencia implica ser consciente de algo,
considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.
Nota
La organizacin debe asegurarse de que las
personas que llevan a cabo una auditora
sean competentes y mantengan los registros
asociados.
30
Mantener la confidencialidad.
31
32
33
Responsabilidades
observadores
funciones
de
los
guas
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35
observador
perceptivo
persistente
perspectiva flexible
enfoque disciplinado
habilidades sociales
habilidades de
presentacin
habilidades tcnicas
sensible
culturalmente
colaborador
Que interacta eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo
auditor.
Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor
Fuente: Elaboracin propia
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Negativas
actitud positiva
agresivo
amigable
crtico
constructivo
desconsiderado
corts
descuidado
diplomtico
dogmtico
honesto
errtico
informativo
inconsistente
juicioso
indeciso
maduro
inflexible
mente abierta
intratable
modesto
perezoso
perceptivo
polmico
servicial
sabelotodo
sensitivo
saltar a conclusiones
tenaz
susceptible
Tabla 12.
12 . Caractersticas de personalidad del auditor
Fuente: Elaboracin propia
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Nota
Todos poseen caractersticas positivas y
negativas. La clave es realizar una
autoevaluacin honesta e imparcial, con el fin
de identificar aquellas que son positivas para
fortalecerlas e identificar las negativas para
de eliminarlas o al menos contrarrestarlas.
.
A.
38
datos,
B.
del
C.
40
D.
F.
Equipo auditor
1.
2.
3.
Auditor lder
Auditor
Guas y observadores
Evaluacin
1.Criterios de evaluacin
auditor.
2.Seleccin del mtodo de
evaluacin.
3.Evaluacin
4.Manteamiento y mejor del
auditor.
G.
42
Mtodo de
evaluacin
Objetivos
Ejemplos
Revisin de
registros
Anlisis de registros de
educacin, entrenamiento,
empleo, credenciales
profesionales y experiencia en
auditora.
Retroalimentacin
Proporcionar informacin
sobre cmo se percibe el
desempeo del auditor.
Encuestas, cuestionarios,
referencias personales,
recomendaciones, quejas,
evaluacin del desempeo,
evaluacin entre pares.
Entrevista
Entrevistas personales.
Actuacin, testificacin de
auditoras, desempeo en el
trabajo.
Observacin
Examen
Revisin despus
de la auditora
H.
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Ejercicios
Ejerc ici o 1
Con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos especficos de SST de los
sectores productivos ms importantes, cada participante debe:
1. Completar la tabla que se encuentra a continuacin con el reglamento especfico
de seguridad del sector productivo, ver ejemplo
2. Enviar por el buzn de campus de Tecsup, la norma legal especfica de cada
sector productivo.
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Ejerc ici o 2
En seguida se presentan las acciones a realizar para esta actividad:
1) En la tabla 5. verificar si los objetivos planteados cumplen con las caractersticas
de ser Smart, iniciales de Specific, Measurable, Achievable, Relevant, and Timely.
('Especficos, Medibles, Alcanzables, Relevantes y Delimitados en el Tiempo).
2) Analizando los ejemplos de la tabla 5 y 6, identificar las diferencias del Programa
de gestin de seguridad y salud en el trabajo versus el Plan anual de seguridad
y salud en el trabajo
Ejerc ici o 3
Estimado participante se insta a identificar las competencias requeridas para ser auditor de
seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las auditoras internas de
seguridad y enviarlas mediante un dilogo.
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Mapa conceptual
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Glosario
Auditado. Quien est siendo auditado. Por lo general, referido a una asociacin
empresa, entidad.
Auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
Equipo auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORA, con el apoyo,
si es necesario de expertos tcnicos. Est integrado por un auditor lder y puede
incluir a un auditor en formacin.
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Programa.
rograma En auditora: conjunto de auditoras planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
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Bibliografa
Libros de consulta
Bestratn, M.; Snchez-Toledo, A.; Martnez, E. (2011). OHSAS 18001. sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo: implantacin (III) en Notas Tcnicas de Prevencin,
N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.
Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o del 2012.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11
de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de
agosto del 2014.
-Documentos en webs
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